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篇1

目前，財(cái)政科技資金的投入主要通過(guò)科技、發(fā)改委等部門(mén)以二次分配資金的方式安排，各部門(mén)按照各自制定的計(jì)劃設(shè)置名目繁多的專(zhuān)項(xiàng)資金進(jìn)行分配，科技資源配置“碎片化”，缺乏統(tǒng)籌設(shè)計(jì)、通盤(pán)考慮，財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入多頭管理，引發(fā)項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)、項(xiàng)目審批制度漏洞較大、項(xiàng)目過(guò)程管理監(jiān)管不嚴(yán)、科技資金使用效益不高等問(wèn)題。例如，筆者在某縣級(jí)科技局2014年度科技專(zhuān)項(xiàng)資金審計(jì)中發(fā)現(xiàn)：某區(qū)科技局在民生科技專(zhuān)項(xiàng)安排52項(xiàng)合計(jì)1050萬(wàn)元，主要支持衛(wèi)生、教育、街道和部門(mén)科研，項(xiàng)目資金最高1項(xiàng)170萬(wàn)元，資金集中度為16.19%；自主創(chuàng)新計(jì)劃33項(xiàng)1200萬(wàn)元，主要支持創(chuàng)新型企業(yè)、企業(yè)科技攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)化示范等，其中：項(xiàng)目資金最高1項(xiàng)100萬(wàn)元，資金集中度僅為8.33%，未能集中資金用于支持對(duì)該區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有支撐作用的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。同時(shí)由于科研計(jì)劃項(xiàng)目分屬多個(gè)部門(mén)安排，缺乏一個(gè)公開(kāi)統(tǒng)一的科技管理平臺(tái)宏觀統(tǒng)籌管理，不僅難以體現(xiàn)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)對(duì)科研投入的引導(dǎo)示范作用，而且很容易產(chǎn)生科技計(jì)劃項(xiàng)目的重復(fù)申報(bào)。這種重復(fù)申報(bào)體現(xiàn)為：同一申報(bào)單位采用相同的項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)多項(xiàng)科技專(zhuān)項(xiàng)資金的情況或申報(bào)不同部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)資金的情況，也有多個(gè)申報(bào)單位重復(fù)申報(bào)同一科研課題科技專(zhuān)項(xiàng)資金的情況。

1.2項(xiàng)目審批“模糊化”，導(dǎo)致違規(guī)審批屢有發(fā)生

隨著科技管理體制改革的推進(jìn)，各級(jí)科技部門(mén)在科技計(jì)劃管理和資金使用方面已制定了相關(guān)的制度，但財(cái)政科技資金投入的逐年增加以及公眾對(duì)財(cái)政資金績(jī)效和管理要求的不斷提高。審批制度的漏洞主要體現(xiàn)在：一是申報(bào)指南的制定過(guò)于籠統(tǒng)不明晰，對(duì)財(cái)政資金的補(bǔ)助對(duì)象不明確；二是監(jiān)管機(jī)制和問(wèn)責(zé)機(jī)制相關(guān)規(guī)定不夠明確，項(xiàng)目監(jiān)管環(huán)節(jié)缺位，主要體現(xiàn)為科技部門(mén)管理缺位、科技中介管理機(jī)構(gòu)管理缺位和評(píng)審專(zhuān)家管理缺位；三是部分專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法操作性不強(qiáng)，未能明確專(zhuān)項(xiàng)資金的補(bǔ)助對(duì)象、未能明確資金的具體使用范圍、標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)行制度的漏洞導(dǎo)致項(xiàng)目審批制度的剛性不足，自由裁量權(quán)過(guò)大，違規(guī)審批的情況時(shí)有發(fā)生，易造成財(cái)政科技資金的流失。

1.3項(xiàng)目監(jiān)管“形式化”，導(dǎo)致擠占、挪用財(cái)政科技資金情況屢見(jiàn)不鮮

目前，科技計(jì)劃項(xiàng)目普遍實(shí)行合同制管理，科技部門(mén)與項(xiàng)目承擔(dān)單位以簽訂項(xiàng)目合同書(shū)的方式履行各自的權(quán)利與義務(wù)，但由于科技部門(mén)管理缺位，中期檢查流于形式，造成財(cái)政資金使用環(huán)節(jié)監(jiān)管失控。項(xiàng)目監(jiān)管的漏洞主要體現(xiàn)在：一是制約機(jī)制上缺乏手段。二是項(xiàng)目驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)。例如在審計(jì)實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目承擔(dān)單位未能?chē)?yán)格按照《項(xiàng)目合同任務(wù)書(shū)》的約定，出現(xiàn)擠占科研業(yè)務(wù)費(fèi)、虛列費(fèi)用支出等問(wèn)題，但項(xiàng)目仍通過(guò)了驗(yàn)收的情況。三是項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的合同意識(shí)和責(zé)任意識(shí)淡薄，只重視“申報(bào)環(huán)節(jié)”，簽訂《項(xiàng)目合同書(shū)》后，則“束之高閣”，總量控制、單項(xiàng)控制、專(zhuān)項(xiàng)使用等都“置諸腦后”；資金到位后自籌配套資金往往遲遲未到位；實(shí)際支出未能按預(yù)算“對(duì)號(hào)入座”；接受檢查時(shí)，隨意調(diào)賬變動(dòng)支出、隨意修改記賬憑證、以表代賬來(lái)應(yīng)付檢查。

2.財(cái)政科技資金審計(jì)監(jiān)管重點(diǎn)

針對(duì)上述財(cái)政科技資金管理中存在的漏洞和問(wèn)題，筆者結(jié)合工作實(shí)踐，認(rèn)為應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面的內(nèi)容。

2.1科技項(xiàng)目和資金管理制度的建設(shè)情況

關(guān)注科技項(xiàng)目和資金管理制度的建設(shè)情況和執(zhí)行情況，是否建立了相對(duì)分離的項(xiàng)目分權(quán)管理機(jī)制，是否明確了科技計(jì)劃項(xiàng)目過(guò)程管理職責(zé)，對(duì)主管部門(mén)、組織單位、承擔(dān)單位、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、評(píng)審專(zhuān)家等各方的職責(zé)權(quán)限做出明確規(guī)定。通過(guò)分析科技項(xiàng)目的管理流程，針對(duì)指南編制、專(zhuān)家評(píng)審、立項(xiàng)決策、資金分配、中期管理、結(jié)題驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，找出科技項(xiàng)目管理過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、薄弱環(huán)節(jié)點(diǎn)及重要節(jié)點(diǎn)，關(guān)注制度的制定能否有效控制上述關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，堵塞漏洞。

2.2科技項(xiàng)目審批立項(xiàng)環(huán)節(jié)的合規(guī)性

關(guān)注立項(xiàng)審查和審批程序，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料和項(xiàng)目申請(qǐng)者的資質(zhì)、科研能力等進(jìn)行審核，對(duì)比相關(guān)的申報(bào)指南、專(zhuān)項(xiàng)資金管理制度的要求，審核項(xiàng)目申報(bào)者是否符合申報(bào)條件，是否存在降低標(biāo)準(zhǔn)核撥專(zhuān)項(xiàng)資金的情況；同時(shí)關(guān)注項(xiàng)目評(píng)審質(zhì)量，目前科技項(xiàng)目的評(píng)審一般實(shí)行專(zhuān)家評(píng)審與行政審核相結(jié)合的立項(xiàng)決策方式，關(guān)注審批程序能否嚴(yán)格執(zhí)行兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即嚴(yán)格按照專(zhuān)家評(píng)分的高低，項(xiàng)目資助的經(jīng)費(fèi)額度嚴(yán)格按照各專(zhuān)項(xiàng)申報(bào)指南所規(guī)定的的額度確定。

2.3項(xiàng)目資金使用的合規(guī)性和效益性

關(guān)注項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度與中期檢查情況，關(guān)注項(xiàng)目承擔(dān)單位收到專(zhuān)項(xiàng)資金后能否嚴(yán)格按照簽訂的《項(xiàng)目合同書(shū)》的預(yù)算使用資金，能否做到專(zhuān)款專(zhuān)用、有否被擠占挪用，應(yīng)配套的資金是否足額、按期到位，應(yīng)撥付給參與單位或協(xié)作單位的資金是否及時(shí)撥付，項(xiàng)目到期是否能按期提出驗(yàn)收申請(qǐng)或延期申請(qǐng)，對(duì)已驗(yàn)收的項(xiàng)目，重點(diǎn)審查項(xiàng)目合同書(shū)的任務(wù)目標(biāo)是否足額、保質(zhì)保量的完成，已完項(xiàng)目的結(jié)余資金不按規(guī)定上繳財(cái)政，專(zhuān)項(xiàng)結(jié)余資金使用是否達(dá)到預(yù)期的效果。

篇2

科技型中小企業(yè)金融服務(wù)發(fā)展需要一套完善的金融市場(chǎng)體系支撐，包括擔(dān)保、保險(xiǎn)、創(chuàng)投、股權(quán)等市場(chǎng)和信息甄別、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)制等。在政策層面，需要包括人才、土地、資本、產(chǎn)業(yè)、財(cái)稅、工商以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各方面的政策配合。僅依靠財(cái)政為科技型中小企業(yè)提供一定的資金支持，而缺乏完善的金融服務(wù)市場(chǎng)和其他相關(guān)政策的配套支持，會(huì)降低財(cái)政支持政策的效果，影響科技型中小企業(yè)金融服務(wù)的有序發(fā)展。在市場(chǎng)不完備的背景下，財(cái)政政策與其他相關(guān)政策的協(xié)調(diào)配合方面也存在一些明顯的問(wèn)題，這主要是政策之間很難做好協(xié)調(diào)配合，單項(xiàng)的支持政策較難發(fā)揮應(yīng)有的作用效果。例如，財(cái)政貼息制度在缺乏商業(yè)銀行主動(dòng)性意愿的情況下，財(cái)政貼息制度的實(shí)施效果就并不明顯。此外，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面沒(méi)有給予太多的關(guān)注，即使財(cái)政支持政策為科技型中小企業(yè)提供了資本支持，在缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下，科技型中小企業(yè)獲取金融服務(wù)也會(huì)遇到困難。

(二)缺乏全國(guó)性政策性金融機(jī)構(gòu)的支持

目前，我國(guó)支持科技型中小企業(yè)發(fā)展的政策性金融機(jī)構(gòu)體系并不健全，沒(méi)有服務(wù)科技型中小企業(yè)發(fā)展的全國(guó)性政策性金融機(jī)構(gòu)，特別是能夠直接發(fā)放政策性貸款的機(jī)構(gòu)，而僅有的一些政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)和政策性產(chǎn)業(yè)基金作用非常有限，并不能解決科技型中小企業(yè)面臨的融資難問(wèn)題。

(三)財(cái)政支持體系缺乏通盤(pán)考慮，支持針對(duì)性不足

我國(guó)財(cái)政科技支出的結(jié)構(gòu)存在著失衡，針對(duì)性不夠，應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出所占比重大，而對(duì)公共產(chǎn)品類(lèi)型的支出則存在很大的不足。這樣的支出結(jié)構(gòu)會(huì)造成財(cái)政科技支出的針對(duì)性不夠，同社會(huì)資金投入覆蓋重疊，從而降低了財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于科技金融發(fā)展的促進(jìn)作用。例如，我國(guó)的股權(quán)投資基金的成立屬于各省獨(dú)自管轄的領(lǐng)域，但股權(quán)投資基金的業(yè)務(wù)屬于全國(guó)甚至全球的，其業(yè)務(wù)存在集中于一些市場(chǎng)前景好的領(lǐng)域，沒(méi)有形成差異化和專(zhuān)業(yè)化的業(yè)務(wù)模式，降低了財(cái)政資金整體使用效益。

(四)財(cái)政支持科技金融的重點(diǎn)選擇有所偏差

目前，中央與地方財(cái)政支持科技金融發(fā)展的重點(diǎn)是擔(dān)保體系建設(shè)和科技信貸，但實(shí)際效果不佳。從銀行方面考慮，小額貸款、管理成本和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)都較高，經(jīng)濟(jì)效益差。一旦資金面趨緊，首先會(huì)縮減科技小額信貸。從政府角度考慮，科技信貸與政策性擔(dān)保都需要政府長(zhǎng)期給予財(cái)政資金支持，其對(duì)財(cái)政依賴(lài)性較大，且越是經(jīng)濟(jì)形勢(shì)欠佳，財(cái)政收入趨緊時(shí)，支出要求卻越高，財(cái)政壓力越大。從科技型中小企業(yè)角度看，科技信貸抵質(zhì)押或反擔(dān)保物欠缺，可貸款額度小、期限短，通常年內(nèi)(資金需求時(shí)限內(nèi))難以有效解決企業(yè)的長(zhǎng)期資金需求。從擔(dān)保機(jī)構(gòu)看，資本金有限，科技企業(yè)的反擔(dān)保物欠缺、風(fēng)險(xiǎn)收益不對(duì)稱(chēng)，作為主營(yíng)業(yè)務(wù)是不可持續(xù)的。這些因素決定了科技擔(dān)保與信貸在支持科技企業(yè)融資方面的效果是有限。綜合來(lái)看，資本市場(chǎng)融資特別是區(qū)域性股權(quán)資本市場(chǎng)融資，應(yīng)該是科技金融體系發(fā)展的關(guān)鍵，也應(yīng)是財(cái)政支持的重點(diǎn)，但目前這方面的相關(guān)支持政策不多且力度不大。

(五)財(cái)政科技支出的持續(xù)性不強(qiáng)和管理不佳

科技創(chuàng)新包括了研究開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等不同的階段。每一個(gè)階段都需要大量的資金支持，特別是科技成果轉(zhuǎn)化。其過(guò)程比較長(zhǎng)，需要持續(xù)性的投入。但財(cái)政科技支出往往很難持續(xù)發(fā)揮作用，其更多的是一次性投入，持續(xù)性不強(qiáng)。且對(duì)不同階段投入的資金管理不佳，缺乏有效的績(jī)效管理?？?jī)效管理理念缺乏，存在重立項(xiàng)、輕績(jī)效問(wèn)題，戰(zhàn)略性綜合性績(jī)效評(píng)價(jià)和機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)開(kāi)展少，評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用不充分，項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)流于形式等問(wèn)題。(六)財(cái)政對(duì)于科技金融發(fā)展的支撐條件投入不夠。科技金融市場(chǎng)發(fā)展完善需要有完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、大量專(zhuān)業(yè)的科技項(xiàng)目評(píng)估機(jī)構(gòu)等提供支撐，目前我國(guó)服務(wù)于科技成果定價(jià)、評(píng)估、轉(zhuǎn)移的市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)等尚不完善。雖然各項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)資金中雖然明確要對(duì)科技型中小企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)和服務(wù)機(jī)構(gòu)給予支持，但規(guī)定過(guò)于原則，也沒(méi)有專(zhuān)業(yè)化的運(yùn)行機(jī)構(gòu)，財(cái)政對(duì)這些支撐科技金融發(fā)展的基礎(chǔ)條件投入不足，難以較快速地改善支撐科技金融系統(tǒng)發(fā)展的基礎(chǔ)狀況。

二、構(gòu)建和完善促進(jìn)科技型中小企業(yè)金融發(fā)展的財(cái)政政策體系的對(duì)策建議

總的來(lái)看，我國(guó)支持科技型中小企業(yè)金融服務(wù)發(fā)展的財(cái)政政策體系是基本完善的，但是由于上述的缺乏政策性機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)不完備、統(tǒng)籌考慮不足等，使得該體系還有著調(diào)整完善的空間。財(cái)政支持是多種支持方式和支持渠道的組合搭配，只有各方方式和渠道共同發(fā)揮作用，才能實(shí)現(xiàn)良好的政策效應(yīng)。針對(duì)我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、服務(wù)多元、財(cái)務(wù)可持續(xù)、規(guī)則簡(jiǎn)化、政策差異化的原則，在政策缺失部分創(chuàng)新供給，逐步完善構(gòu)建支持科技型中小企業(yè)金融服務(wù)發(fā)展的財(cái)政政策體系，并對(duì)原有的支持政策部分，不斷優(yōu)化完善，使其發(fā)揮更大的效益。具體來(lái)說(shuō)，我們建議從完善組織機(jī)構(gòu)、培養(yǎng)市場(chǎng)主體、建設(shè)服務(wù)平臺(tái)和引導(dǎo)創(chuàng)新服務(wù)等四個(gè)方面來(lái)構(gòu)建完善我國(guó)的財(cái)政政策支持體系。

(一)構(gòu)建完善提供科技型中小企業(yè)金融服務(wù)的組織機(jī)構(gòu)

1.支持成立國(guó)家級(jí)的科技銀行。2009年來(lái)，我國(guó)各地科技支行、科技分行和科技銀行的相繼出現(xiàn)，對(duì)于科技型中小企業(yè)的信貸服務(wù)具有重要和積極的意義。但是這些科技銀行都是立足于區(qū)域，服務(wù)范圍有限，并且科技銀行可能存在服務(wù)領(lǐng)域集中的問(wèn)題。再由于科技銀行始終是商業(yè)銀行，即使在有財(cái)政資金給予貸款補(bǔ)貼的情況下，基于自利考慮，也不一定愿意給予一些科技企業(yè)和科技創(chuàng)新項(xiàng)目貸款。這種情況下，以財(cái)政資金出資成立國(guó)家級(jí)的政策性科技銀行顯得就有必要。國(guó)家科技銀行可以在幾個(gè)方面發(fā)揮作用:一是直接為科技型中小企業(yè)和創(chuàng)新項(xiàng)目提供低息貸款、甚至無(wú)息貸款;二是為支持科技金融體系建設(shè)的項(xiàng)目，如科技型中小企業(yè)征信系統(tǒng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估系統(tǒng)構(gòu)建等提供資金支持;三是能夠?qū)崿F(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國(guó)的科技項(xiàng)目獲取金融支持。國(guó)家級(jí)的科研銀行在全國(guó)開(kāi)展業(yè)務(wù)，并在統(tǒng)一的事業(yè)部研究安排貸款項(xiàng)目。

2.支持建立在國(guó)家層面設(shè)立再保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。目前我國(guó)的科技保險(xiǎn)主要立足于區(qū)域，服務(wù)于區(qū)域內(nèi)的企業(yè)。一般來(lái)說(shuō)，同一個(gè)區(qū)域內(nèi)會(huì)聚集相似的企業(yè)，這就造成科技型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)同質(zhì)。如此，風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)聚集在保險(xiǎn)企業(yè)方面，保險(xiǎn)企業(yè)不得不要求較高的保費(fèi)。鑒此，通過(guò)設(shè)立政府完全出資或者政府參股的國(guó)家級(jí)的政策性再保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，為科技保險(xiǎn)提供再保險(xiǎn)，分擔(dān)保險(xiǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，消除保險(xiǎn)企業(yè)的后顧之憂(yōu)，推動(dòng)其為科技型中小企業(yè)提供保險(xiǎn)服務(wù)將十分必要。國(guó)家層面的再保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，可能通過(guò)在全國(guó)范圍內(nèi)、在不同領(lǐng)域進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)匹配，改變風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)、化解風(fēng)險(xiǎn)，從而降低科技保險(xiǎn)保費(fèi)，讓科技型中小企業(yè)能夠獲取更好相關(guān)服務(wù)支持。

3.支持建立區(qū)域性金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。大型商業(yè)銀行在服務(wù)科技型中小企業(yè)方面是有明顯缺陷的，其不如區(qū)域性的、專(zhuān)業(yè)性的中小金融機(jī)構(gòu)。而在我國(guó)，縣域銀行、社區(qū)銀行缺失，小額貸款公司在服務(wù)科技型企業(yè)上專(zhuān)業(yè)化程度不夠，科技性專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)量又十分有限。在區(qū)域性科技金融服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)方面，財(cái)政資金大有可為。具體來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)基建專(zhuān)項(xiàng)支持、參股等形式，充分調(diào)動(dòng)銀行、風(fēng)投機(jī)構(gòu)、證券公司、擔(dān)保公司、行業(yè)協(xié)會(huì)、高科技園區(qū)、中介機(jī)構(gòu)以及企業(yè)等各方面資源，積極構(gòu)建區(qū)域性的金融機(jī)構(gòu)。

(二)培育金融服務(wù)主體，促進(jìn)多樣性科技金融服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展

1.加大財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)蓉?cái)政扶持政策的力度，提升風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)生存力，鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新，豐富投資者結(jié)構(gòu)?；钴S繁榮的科技金融市場(chǎng)存在的前提是在市場(chǎng)中必須存在足夠多的不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者，以契合不同融資需求的科技企業(yè)。因此，培育和支持不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)投資者，提升其市場(chǎng)生存力，擴(kuò)大投資者范圍，是活躍繁榮科技金融市場(chǎng)的重要方式和手段。中央及各級(jí)地方政府應(yīng)進(jìn)一步通過(guò)財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金加大對(duì)科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的支持力度，通過(guò)提供包括利差補(bǔ)貼、特殊費(fèi)用補(bǔ)貼、業(yè)務(wù)貼息等方式對(duì)參與科技企業(yè)投資的商業(yè)銀行、創(chuàng)業(yè)投資公司、天使投資基金、私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、金融租賃企業(yè)、信托機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)投資基金等按照其開(kāi)展科技金融相關(guān)業(yè)務(wù)的年度規(guī)模給予合理的補(bǔ)助，對(duì)年度業(yè)務(wù)增長(zhǎng)規(guī)模的一定比例給予的適當(dāng)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)，風(fēng)險(xiǎn)投資損失的一定比例給予補(bǔ)償，以激勵(lì)科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)參與科技企業(yè)投資的積極性和增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身的市場(chǎng)生存力。鼓勵(lì)現(xiàn)有金融機(jī)構(gòu)設(shè)立針對(duì)科技型企業(yè)的專(zhuān)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，推動(dòng)科技小額貸款公司、科技擔(dān)保公司、科技保險(xiǎn)公司等更具專(zhuān)業(yè)性的科技金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立和業(yè)務(wù)開(kāi)展，對(duì)這些新興科技金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)設(shè)與發(fā)展給予更為優(yōu)惠的財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策。

2.應(yīng)用財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)，培育和發(fā)展股權(quán)交易市場(chǎng)，特別是加快建立和完善全國(guó)性場(chǎng)外交易市場(chǎng)制度和市場(chǎng)體系。科技金融資本市場(chǎng)是我國(guó)構(gòu)建科技金融體系的關(guān)鍵組成部分，是盤(pán)活科技金融資本，活躍科技金融市場(chǎng)的加速器。目前，我國(guó)場(chǎng)外股權(quán)市場(chǎng)對(duì)多數(shù)處于初創(chuàng)期的科技型企業(yè)來(lái)說(shuō)，門(mén)檻較高，并容納的企業(yè)數(shù)量有限。進(jìn)一步推動(dòng)適應(yīng)更廣泛科技型企業(yè)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)(類(lèi)似美國(guó)的信息公告欄市場(chǎng)、粉紅單市場(chǎng))十分必要。2013年1月16日，全國(guó)非上市公司股份交易系統(tǒng)有限責(zé)任公司在京揭牌，預(yù)示著非上市公司股份轉(zhuǎn)讓從小范圍、區(qū)域性市場(chǎng)開(kāi)始走向全國(guó)性市場(chǎng)運(yùn)作。但由于這些市場(chǎng)在建立初期交易的活躍度和規(guī)模有限，沒(méi)有足額的傭金收入維持市場(chǎng)的存續(xù)和發(fā)展。因此，在構(gòu)建初期應(yīng)從公共產(chǎn)品的角度對(duì)培育運(yùn)營(yíng)這些市場(chǎng)的實(shí)體給予財(cái)政補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)支持。除了股權(quán)交易市場(chǎng)外，為了進(jìn)一步推動(dòng)科技金融資本的流通，鼓勵(lì)包括科技信貸、科技債券等流通市場(chǎng)的建立。同時(shí)鼓勵(lì)區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展，以推動(dòng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的其他有形和無(wú)形資產(chǎn)的交易，從而更好地適應(yīng)不同財(cái)務(wù)特征的科技型企業(yè)融資需求。對(duì)于這些市場(chǎng)的建立，同樣應(yīng)從公共產(chǎn)品的視角在構(gòu)建的初期給予財(cái)政支持。

3.完善頂層設(shè)計(jì)，轉(zhuǎn)型引導(dǎo)基金方式，運(yùn)用市場(chǎng)化FOF支持創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。根據(jù)ChinaVenture投中集團(tuán)統(tǒng)計(jì)，2006年至2012年全國(guó)各級(jí)地方政府成立引導(dǎo)基金近90支、總規(guī)模超過(guò)450億美元，參股子基金超過(guò)200支。作為特定歷史時(shí)期的產(chǎn)物，引導(dǎo)基金致力于推動(dòng)地方創(chuàng)投行業(yè)發(fā)展及中小企業(yè)融資，但隨著VC/PE市場(chǎng)的成熟，引導(dǎo)基金所扮演角色也略顯尷尬。在政府引導(dǎo)逐步讓位于市場(chǎng)配置的趨勢(shì)下，政府需要從頂層設(shè)計(jì)入手，從新給引導(dǎo)基金在中國(guó)VC/PE市場(chǎng)中角色進(jìn)行定位。目前，在眾多政府引導(dǎo)基金中，部分已經(jīng)開(kāi)始了市場(chǎng)FOFs嘗試，比如蘇州工業(yè)園區(qū)引導(dǎo)基金(蘇州創(chuàng)投)、浦東新區(qū)引導(dǎo)基金(浦東科投)、成都高新區(qū)引導(dǎo)基金(銀科創(chuàng)投)等。在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐已經(jīng)開(kāi)始的情況下，政府要進(jìn)行大膽的頂層設(shè)計(jì)，在把握引導(dǎo)基金承擔(dān)一定政府引導(dǎo)職能基礎(chǔ)上，放開(kāi)對(duì)引導(dǎo)基金的限制，逐步實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金轉(zhuǎn)型為市場(chǎng)化FOFs，通過(guò)FOF模式支持市場(chǎng)中服務(wù)于科技企業(yè)的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。通過(guò)支持服務(wù)于科技企業(yè)的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)，增長(zhǎng)培養(yǎng)市場(chǎng)化的金融服務(wù)主體來(lái)間接實(shí)現(xiàn)促進(jìn)科技金融發(fā)展的目標(biāo)。

(三)加快建設(shè)各類(lèi)別、各層次的科技金融服務(wù)平臺(tái)

1.支持建立全國(guó)性科技型企業(yè)投融資信息交流平臺(tái)。目前，在我國(guó)科技型企業(yè)較為集中，科技金融資源較為集中的部分區(qū)域和城市已經(jīng)建立了推動(dòng)科技型企業(yè)與科技投資者接洽對(duì)接的區(qū)域性公共服務(wù)平臺(tái)，通過(guò)在公共服務(wù)平臺(tái)上的集中展示與交流，撮合科技型企業(yè)與投資者間投融資意向的達(dá)成。這些區(qū)域性的公共服務(wù)平臺(tái)在促進(jìn)地方科技資本與金融資本的有效結(jié)合方面發(fā)揮了重要作用。但是，由于這些資源通常是地方政府、企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)動(dòng)用區(qū)域資源建設(shè)而成，難免存在“肥水不流外人田”的“自我服務(wù)意識(shí)”，區(qū)域之間缺乏有效的溝通與交流機(jī)制，限制了科技型企業(yè)和投資者在一個(gè)更為廣闊的平臺(tái)和市場(chǎng)中上進(jìn)行投融資的雙向選擇，增加的投融資雙方的交易成本，形成了典型的市場(chǎng)分割行為。因此，有必要?jiǎng)佑谜Y源從資金、技術(shù)以及行政管理等方面整合分散在各個(gè)區(qū)域的公共服務(wù)平臺(tái)，通過(guò)全國(guó)聯(lián)網(wǎng)建立全國(guó)性的科技型企業(yè)投融資信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資源體系、服務(wù)體系、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境三個(gè)層面的跨區(qū)域整合與互動(dòng)，為科技企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)所提供一個(gè)全方位、多層次、寬領(lǐng)域的服務(wù)體系，形成全國(guó)性的科技企業(yè)投融資大平臺(tái)、大市場(chǎng)，促進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化?？萍疾?、財(cái)政部可以為此單獨(dú)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)資金推動(dòng)大平臺(tái)建設(shè)和建設(shè)初期的日常維護(hù)，待市場(chǎng)形成氣候時(shí)，通過(guò)會(huì)員制收費(fèi)方式為主并輔以財(cái)政補(bǔ)貼解決平臺(tái)運(yùn)營(yíng)維護(hù)資金需求。

2.以政府采購(gòu)等方式培育和發(fā)展科技金融中介服務(wù)市場(chǎng)。培育和發(fā)展科技金融中介服務(wù)市場(chǎng)體系是提升科技金融市場(chǎng)運(yùn)作效率、增強(qiáng)透明度、法制化和規(guī)范化的重要基礎(chǔ)。但是，市場(chǎng)化的科技金融中介服務(wù)收費(fèi)對(duì)科技型小微企業(yè)而言是一筆不小開(kāi)支，從而降低了金融資本對(duì)科技型小微企業(yè)的“可得性”。因此，可以通過(guò)政府采購(gòu)的方式，選擇部分優(yōu)質(zhì)的科技金融中介服務(wù)組織，為科技型小微企業(yè)提供包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)在內(nèi)的相關(guān)科技金融配套服務(wù)。這些服務(wù)本身又提升了科技型小微企業(yè)在金融市場(chǎng)的認(rèn)可度，從而增加了科技小微企業(yè)的獲得融資的可能性，降低融資成本。而政府采購(gòu)本身也增加了中介組織的收入來(lái)源和穩(wěn)定性，成為培育和發(fā)展科技金融中介市場(chǎng)的重要力量。目前這種做法在上海等地區(qū)已經(jīng)采用，取得了比較好的效果。

3.設(shè)立政府專(zhuān)項(xiàng)資金推動(dòng)全國(guó)性科技企業(yè)征信體系建設(shè)。目前我國(guó)權(quán)威性的征信體系主要是人民銀行的企業(yè)信用和個(gè)人信用登記咨詢(xún)系統(tǒng)，其信息量和企業(yè)覆蓋范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足科技金融市場(chǎng)發(fā)展的需要。大多數(shù)科技型小微企業(yè)并未納入人行的征信系統(tǒng)，并且人行的征信系統(tǒng)的信息量通常僅局限于一般性的企業(yè)財(cái)務(wù)金融信息，而這些信息對(duì)于科技企業(yè)融資而言是不足的，例如缺少關(guān)于科技企業(yè)的技術(shù)認(rèn)證等涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)信息，這些信息又恰恰是科技企業(yè)融資不可或缺的信息。因此，有必要單獨(dú)建立有關(guān)科技企業(yè)征信系統(tǒng)，這一系統(tǒng)可以在人行信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)上獨(dú)立出一個(gè)子系統(tǒng)，也可以根據(jù)科技企業(yè)的特點(diǎn)完全獨(dú)立開(kāi)發(fā)出一套系統(tǒng)。財(cái)政、科技部門(mén)應(yīng)從公共服務(wù)的角度設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)資金對(duì)這一全國(guó)系統(tǒng)及地方子系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)運(yùn)營(yíng)維護(hù)以及相關(guān)人員培訓(xùn)和業(yè)務(wù)開(kāi)展提供資金支持，并聯(lián)合其他部門(mén)(稅務(wù)、工商等)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息跨部門(mén)、跨區(qū)域信息共享機(jī)制，以使金融機(jī)構(gòu)能夠更高效地為科技型中小企業(yè)群體提供全方位金融服務(wù)，并能持續(xù)關(guān)注、跟蹤科技企業(yè)的發(fā)展成長(zhǎng)過(guò)程。

4.以政策性金融推動(dòng)科技擔(dān)保和保險(xiǎn)體系建設(shè)?？萍急ｋU(xiǎn)與科技擔(dān)保體系是我國(guó)目前科技金融體系的一個(gè)非常薄弱的環(huán)節(jié)，不僅有實(shí)力的機(jī)構(gòu)較少，服務(wù)能力有限，而且服務(wù)的成本也較高。因此，非常有必要在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)一步推動(dòng)科技保險(xiǎn)與擔(dān)保體系的發(fā)展。通過(guò)政策性金融的方式帶動(dòng)商業(yè)金融保險(xiǎn)與擔(dān)保機(jī)構(gòu)共同服務(wù)科技企業(yè)是發(fā)展壯大科技保險(xiǎn)與擔(dān)保市場(chǎng)體系的一個(gè)有效途徑。通過(guò)設(shè)立政府完全出資或者政府參股的政策性再保險(xiǎn)和再擔(dān)保機(jī)構(gòu)，為開(kāi)展科技保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的商業(yè)性保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和科技擔(dān)保業(yè)務(wù)的擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供再保險(xiǎn)和再擔(dān)保業(yè)務(wù)，以政府信譽(yù)和資金，降低商業(yè)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)開(kāi)展科技保險(xiǎn)和擔(dān)保業(yè)務(wù)的顧慮，鼓勵(lì)商業(yè)保險(xiǎn)企業(yè)為科技企業(yè)提供“科技創(chuàng)新險(xiǎn)”、“新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)險(xiǎn)”、“貸款保證保險(xiǎn)”等保險(xiǎn)品種，不斷豐富間接融資擔(dān)保和直接融資擔(dān)保服務(wù)。

(四)激勵(lì)引導(dǎo)開(kāi)展針對(duì)科技型中小企業(yè)的金融服務(wù)創(chuàng)新

運(yùn)用政采、補(bǔ)貼、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)榷喾N財(cái)政支持方式鼓勵(lì)科技金融服務(wù)創(chuàng)新?？萍夹推髽I(yè)的差異化決定了科技金融服務(wù)的多樣性，從而決定了科技金融產(chǎn)品在標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)的基礎(chǔ)上又必須通過(guò)各種金融產(chǎn)品的有機(jī)組合滿(mǎn)足科技企業(yè)的差異化融資需求，這就要求金融機(jī)構(gòu)不斷推進(jìn)服務(wù)創(chuàng)新。但是，創(chuàng)新必然存在風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新必然會(huì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)損失，較高的創(chuàng)新成本降低金融機(jī)構(gòu)服務(wù)科技企業(yè)的積極性。因此，從支持科技發(fā)展、推動(dòng)科技金融服務(wù)的角度看，政府部門(mén)應(yīng)通過(guò)不同方式來(lái)支持金融機(jī)構(gòu)的科技金融服務(wù)創(chuàng)新行為。

1.改進(jìn)科技財(cái)政支出資金管理，提高支持科技企業(yè)資金使用效益。一是在立項(xiàng)環(huán)節(jié)，引入行業(yè)專(zhuān)家篩選和金融機(jī)構(gòu)篩選相結(jié)合的機(jī)制。在財(cái)政支持的科技項(xiàng)目領(lǐng)域立項(xiàng)階段，政府部門(mén)組織相關(guān)行業(yè)專(zhuān)家進(jìn)行技術(shù)篩選，同時(shí)引入市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)篩選，結(jié)合兩者篩選結(jié)果，確定立項(xiàng)項(xiàng)目。二是推行財(cái)政資金后資助方式。后資助方式對(duì)由企業(yè)為主承擔(dān)，利用其自有資金先行投入，開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)，并經(jīng)省級(jí)科技計(jì)劃立項(xiàng)，預(yù)期可取得經(jīng)濟(jì)效益的科技項(xiàng)目，在項(xiàng)目結(jié)束或完成后，經(jīng)審核、評(píng)估或驗(yàn)收，按一定比例進(jìn)行相應(yīng)補(bǔ)助的財(cái)政資助方式。三是引入行業(yè)自評(píng)管理，嚴(yán)格產(chǎn)出管理考核。建議利用行業(yè)組織，結(jié)合高校專(zhuān)家等資源，開(kāi)展行業(yè)內(nèi)部企業(yè)項(xiàng)目自評(píng)管理，行業(yè)專(zhuān)家對(duì)相關(guān)企業(yè)和項(xiàng)目進(jìn)行指標(biāo)考核，考核結(jié)果作為財(cái)政資金資助項(xiàng)目產(chǎn)出管理的主要依據(jù)。

2.規(guī)范政府引導(dǎo)基金的政策定位和運(yùn)作模式，積極培育天使投資。種子期是科技型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最大的階段，也是VC、PE等不愿投資的領(lǐng)域，因此政府需要特別關(guān)注這一階段的金融環(huán)境和支持環(huán)境。在政府引導(dǎo)基金轉(zhuǎn)型FOF的同時(shí)，保留并規(guī)范部分政府引導(dǎo)基金的運(yùn)作，通過(guò)引導(dǎo)基金來(lái)糾正“市場(chǎng)失靈”。政府引導(dǎo)基金應(yīng)采用預(yù)算內(nèi)資金等資金來(lái)源，以事業(yè)法人的形式，不應(yīng)以盈利為目的。嚴(yán)格限定政府引導(dǎo)基金所支持項(xiàng)目的政策定位，將其限定在支撐一些早期的、前端的、有市場(chǎng)前景的專(zhuān)利技術(shù)，引導(dǎo)社會(huì)資金投向政府有意重點(diǎn)發(fā)展的高新技術(shù)等關(guān)鍵領(lǐng)域，或者處于種子期、成長(zhǎng)期等早期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

3.建立科技型企業(yè)融資聯(lián)合擔(dān)保平臺(tái)，并應(yīng)用財(cái)政補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)等方式推動(dòng)銀保聯(lián)動(dòng)和投貸聯(lián)保。由于我國(guó)擔(dān)保行業(yè)本身規(guī)模偏小、風(fēng)險(xiǎn)收益不匹配、發(fā)展不成熟等因素的作用，使傳統(tǒng)的信用擔(dān)保不能有效解決科技型中小企業(yè)融資難的問(wèn)題。各地可在借鑒杭州市信用聯(lián)合擔(dān)保機(jī)制探索的基礎(chǔ)上，克服傳統(tǒng)擔(dān)保機(jī)制的缺陷，成立專(zhuān)門(mén)面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高科技擔(dān)保公司，利用政府科技專(zhuān)項(xiàng)提供的政策性擔(dān)保資金，通過(guò)政、銀、保合作聯(lián)動(dòng)，基于風(fēng)險(xiǎn)和收益的對(duì)等原則，創(chuàng)新設(shè)計(jì)擔(dān)保融資品種，在政府、擔(dān)保公司和銀行之間實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的合理分?jǐn)偙壤?，為科技型中小企業(yè)提供低門(mén)檻、低成本的擔(dān)保融資服務(wù)。

4.通過(guò)利息補(bǔ)貼、創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)等方式支持科技型中小企業(yè)集合票據(jù)和債券等金融產(chǎn)品創(chuàng)新?？萍夹椭行∑髽I(yè)的集合票據(jù)和債券都是針對(duì)科技型中小企業(yè)的金融服務(wù)創(chuàng)新，研究探索全國(guó)范圍內(nèi)的科技型中小企業(yè)集合票據(jù)和債券是一個(gè)金融多樣化的創(chuàng)新方向?？萍夹椭行∑髽I(yè)的風(fēng)險(xiǎn)搭配在一個(gè)區(qū)域內(nèi)未必能有較好效果，如果能夠考慮將全國(guó)范圍內(nèi)的科技型中小企業(yè)集合票據(jù)和債券，將科技型中小企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和收益在全國(guó)內(nèi)搭配或能取得良好的效果。另外，以產(chǎn)業(yè)鏈金融為紐帶，將科技型中小企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和收益放在其所處的產(chǎn)業(yè)鏈中來(lái)綜合考量，通過(guò)上下游的優(yōu)質(zhì)企業(yè)的擔(dān)保來(lái)降低科技型中小企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。這些顯然都需要金融服務(wù)機(jī)構(gòu)大膽創(chuàng)新，提供新的針對(duì)科技型中小企業(yè)的金融服務(wù)產(chǎn)品，應(yīng)用利息補(bǔ)貼、財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)等方式促進(jìn)金融產(chǎn)品的創(chuàng)新。

篇3

2.本章通過(guò)對(duì)遼寧地方財(cái)政科三費(fèi)投入狀況和運(yùn)行效益的回顧與總結(jié)，對(duì)其發(fā)展態(tài)勢(shì)和投入水平進(jìn)行描述和定位，指出存在的主要問(wèn)題，為其它章節(jié)對(duì)問(wèn)題的深層次分析和對(duì)策的提出奠定基礎(chǔ)。

3.本章把研究的重點(diǎn)放在“九五”期間（1996-2000年）。這一方面是受限于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料，但更重要的考慮，是能使我們的分析更具針對(duì)性和有現(xiàn)實(shí)意義，更好地為當(dāng)前的科技部門(mén)管理工作服務(wù)。

4.本章的分析研究從以下四個(gè)層次進(jìn)行：

（1）通過(guò)全省總量（包括省本級(jí)、市本級(jí)、區(qū)（縣）級(jí)）的分析，判斷遼寧地方財(cái)政科三費(fèi)的總體發(fā)展態(tài)勢(shì)及在全國(guó)的水平；

（2）通過(guò)對(duì)省本級(jí)中省科技廳掌握的科三費(fèi)的分析，判斷其發(fā)展態(tài)勢(shì)并利于在各省之間進(jìn)行比較研究；

（3）由于不掌握各市科技三項(xiàng)費(fèi)的具體使用情況，我們只對(duì)省科技廳科三費(fèi)運(yùn)行效益進(jìn)行了分析，但也應(yīng)該能從總體上基本反映出全省的情況。

（4）對(duì)市級(jí)科三費(fèi)（含區(qū)（縣）級(jí)）和市本級(jí)科三費(fèi)（不含區(qū)（縣）級(jí)）的分析，主要判斷各市科三費(fèi)的投入水平及發(fā)展態(tài)勢(shì)；

5.為了使分析結(jié)論更具可信性，本章盡量采用連續(xù)性數(shù)據(jù)，并大量地使用了統(tǒng)計(jì)表格，主要分析結(jié)論都建立在對(duì)相對(duì)量指標(biāo)上（文中有關(guān)的主要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)解釋附本章后）。

二、全省地方財(cái)政科三費(fèi)投入現(xiàn)狀

1.總量增長(zhǎng)迅速，發(fā)展勢(shì)頭良好

2000年，全省地方財(cái)政科三費(fèi)首次突破10億元大關(guān)，從上年的7.59億元猛增至10.24億元?！鞍宋濉币詠?lái)，總量始終居于全國(guó)三甲之列。“九五”期間累計(jì)投入科三費(fèi)33.87億元，為“八五”期間的2.66倍。

地方財(cái)政科三費(fèi)占地方財(cái)政支出的比重不斷提高。2000年，占地方財(cái)政支出的比重已接近2%，比1995年增長(zhǎng)1.51個(gè)百分點(diǎn)。

“九五”期間,地方財(cái)政科三費(fèi)的年均增長(zhǎng)速度為24.14%,而同期全省地方財(cái)政支出增長(zhǎng)速度為24.1%,高出0.04個(gè)百分點(diǎn)；占地方財(cái)政收入和全省GDP比重的比重呈連續(xù)上升勢(shì)頭。2000年分別占4.35%、0.22%,為近年來(lái)最高。

“九五”期間，占地方財(cái)政科技撥款比重均在60%以上，平均為64.81%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國(guó)地方財(cái)政49.59%的平均水平。同“八五”期間比較，這一比重增長(zhǎng)了7.21個(gè)百分點(diǎn)。

表1“九五”期間遼寧地方財(cái)政科三費(fèi)基本情況

年份19961997199819992000

全省地方財(cái)政科三費(fèi)（億元）4.635.086.337.5910.24

年增長(zhǎng)速度（%）31.539.7224.6119.9134.91

占全省地方財(cái)政科技撥款比重（%）62.5560.9164.0668.2768.26

占全省地方財(cái)政支出比重（%）1.471.491.621.661.98

占全省地方財(cái)政收入比重（%）2.942.933.033.384.35

占全省GDP比重（%）0.150.140.160.180.22

全國(guó)地方財(cái)政科三費(fèi)（億元）49.9063.7773.8894.93120.12

占全國(guó)地方財(cái)政科技撥款比重（%）47.1647.6049.6350.4253.14

占全國(guó)地方財(cái)政支出比重（%）0.860.950.951.041.14

數(shù)據(jù)來(lái)源及有關(guān)說(shuō)明:

1.本文所引用數(shù)據(jù)，除另有注明之外，均來(lái)自科技部、財(cái)政部全國(guó)地方財(cái)政科技撥款統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

2.地方財(cái)政科技三項(xiàng)費(fèi)、地方財(cái)政科技撥款和地方財(cái)政支出均采用當(dāng)年價(jià)格，在計(jì)算增長(zhǎng)速度時(shí)未考慮價(jià)格因素。

表2-1地方財(cái)政科技三項(xiàng)費(fèi)在全國(guó)位次情況單位：億元

遼寧廣東吉林山東江蘇四川浙江河南黑龍江福建河北

1995年3.523.733.222.432.332.191.781.401.481.381.24

在全國(guó)位次2134567981113

1996年4.634.784.463.423.293.012.192.031.991.971.91

在全國(guó)位次2134567891011

1997年5.086.315.774.374.342.702.942.652.232.743.14

在全國(guó)位次3124597101186

1998年6.337.404.626.264.992.784.082.762.722.993.74

在全國(guó)位次2153496101187

1999年7.6013.102.567.975.723.115.593.664.124.274.34

在全國(guó)位次31162411510876

2000年10.2421.472.629.257.923.609.183.544.225.124.74

在全國(guó)位次21163512413867

表2-2地方財(cái)政科三費(fèi)占地方財(cái)政支出比重在全國(guó)位次情況單位：%

遼寧北京吉林山東江蘇四川浙江陜西福建

1995年1.290992.660.880.920.790.990.790.80

在全國(guó)位次241658487

1996年1.470.863.070.951.060.921.030.850.98

在全國(guó)位次21117394126

1997年1.490.773.441.141.190.981.221.011.22

在全國(guó)位次21717512393

1998年1.620.782.431.281.180.871.420.971.17

在全國(guó)位次217145143118

1999年1.661.101.091.451.180.861.621.041.53

在全國(guó)位次11112510172134

2000年1.980.701.011.511.340.802.130.941.58

在全國(guó)位次2211357161154

2.和中央財(cái)政科三費(fèi)投入水平相比，尚有不小差距

“九五”期間,中央財(cái)政科三費(fèi)的年均增長(zhǎng)速度為26.66%,高出遼寧2.12個(gè)增長(zhǎng)百分點(diǎn)；科三費(fèi)占中央財(cái)政支出的比重雖從最初的7.21%降至2000年的5.02%，但也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期遼寧1.47%至1.98%之間的水平；科三費(fèi)占全國(guó)GDP比重的最高值為0.31%、最低值為0.23%，最低值也高于遼寧的最高值水平。

表3“九五”期間全國(guó)中央財(cái)政科三費(fèi)基本情況

年份19961997199819992000

全國(guó)中央財(cái)政科三費(fèi)（億元）155.01189.97189.90272.80277.22

年增長(zhǎng)速度（%）34.6127.8015.8528.4926.53

占全國(guó)中央財(cái)政科技撥款比重（%）44.4646.4643.3050.1648.16

占全國(guó)中央財(cái)政支出比重（%）7.217.506.086.575.02

占國(guó)家財(cái)政收入比重（%）2.092.201.922.382.07

占全國(guó)GDP比重(%)0.230.250.240.330.31

3.和兄弟省市相比，面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)

(1)和領(lǐng)頭羊廣東比，差距在不斷拉大

1996年，廣東的地方財(cái)政科三費(fèi)為4.78億元，我們僅與之相差0.15億元。但到2000年,廣東已達(dá)21.47億元，為遼寧的2.1倍;

1996年，遼寧的地方財(cái)政科三費(fèi)占地方財(cái)政支出的比重為1.47%，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于廣東0.80%的水平，但到2000年,廣東已達(dá)1.99%，反超過(guò)遼寧0.01個(gè)百分點(diǎn)。

從中可以看出，廣東的地方財(cái)政科三費(fèi)，無(wú)論規(guī)模總量還是相對(duì)投入強(qiáng)度，從“九五”以來(lái)其發(fā)展速度都要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于遼寧，我們和廣東的差距正在迅速拉大。究其原因，我們認(rèn)為主要在于經(jīng)濟(jì)實(shí)力之間的差距。從GDP總量看，1996年廣東為遼寧的2.06倍，2000年為遼寧的2.07倍；從地方財(cái)政收入看，1996年廣東為遼寧的3.07倍，2000年則為遼寧的3.87倍；從地方財(cái)政支出看，1996年廣東為遼寧的1.91倍，2000年則為遼寧的2.09倍；從地方財(cái)政科技撥款看，1996年，遼寧和廣東基本持平，但到了2000年，廣東則為遼寧的2.1倍。從中可以看出，科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間有極為密切的關(guān)系。

表4廣東、遼寧地方財(cái)政科三費(fèi)對(duì)比情況單位：億元

1996年

2000年

廣東(A)遼寧(B)A/B廣東(A)遼寧(B)A/B

國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)6519.143157.692.069662.234669.062.07

地方財(cái)政收入479.45157.53.04910.56235.43.87

地方財(cái)政支出601.23314.781.911080.31518.082.09

地方財(cái)政科技撥款11.817.411.5939.4213.502.92

其中:科技三項(xiàng)費(fèi)4.784.631.0321.4710.242.10

科技三項(xiàng)費(fèi)占地方財(cái)政支出比重(%)0.801.470.541.991.981.01

資料來(lái)源:《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（1998）》，《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2001）》。

（2）山東、浙江、福建等省迅速趕上來(lái)，差距不斷在縮小

山東地方財(cái)政科三費(fèi)曾于1999年超過(guò)遼寧居全國(guó)第2位，只是在2000年又退居遼寧之后。其科三費(fèi)總量從1995年的2.43億元迅速增至9.25億元,緊跟廣東和遼寧之后;

浙江地方財(cái)政科三費(fèi)從1995年的1.78億元一路升至2000年的9.18億元,緊隨山東之后，在全國(guó)的位次也從第7位升至目前的第4位；占地方財(cái)政支出的比重從1995年的0.99%猛增至2000年的2.13%，從當(dāng)時(shí)的全國(guó)第4位到2000年居于全國(guó)之首;

福建地方財(cái)政科三費(fèi)于2000年挺進(jìn)5億元，從1995年的1.38億元增至2000年的5.12億元,在全國(guó)的位次從第11位升至目前的第6位；占地方財(cái)政支出的比重從1995年的0.80%增至2000年的1.58%,從當(dāng)時(shí)的全國(guó)第7位升到2000年的第4位。

河北的地方財(cái)政科三費(fèi)增長(zhǎng)也較為迅速，2000年達(dá)到4.74億元,在全國(guó)的位次從1995年的第13位迅速升至第7位。

以上省份，山東、浙江、福建和遼寧同為沿海經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)地區(qū)，但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)目前較遼寧更為完善，經(jīng)濟(jì)發(fā)展充滿(mǎn)活力；河北依托首都優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快。這些使上述省份能夠?qū)萍及l(fā)展給予更強(qiáng)有利的支持和關(guān)注。

（3）北京、上海在中科院所屬和中央部委所屬科研機(jī)構(gòu)等方面的優(yōu)勢(shì)地位非遼寧所能及

盡管從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上看，北京和上海地方財(cái)政科三費(fèi)和占地方財(cái)政支出的比重居于全國(guó)中下游水平，但它們集中了大量的中科院和中央部委所屬科研院所，是中央財(cái)政科三費(fèi)的重要流向地。同時(shí)，隨著中國(guó)加入WTO，以及2008年北京奧運(yùn)會(huì)的舉辦（這屆奧運(yùn)會(huì)的一個(gè)申辦主題為科技奧運(yùn)）和上海浦東大開(kāi)發(fā)帶來(lái)的機(jī)遇，北京作為全國(guó)政治、科技、文化、教育的中心，上海作為國(guó)際化大都市的地位將得到進(jìn)一步的鞏固和加強(qiáng)，中央和地方政府勢(shì)必加強(qiáng)對(duì)其科技發(fā)展的支持力度，而跨國(guó)公司研發(fā)活動(dòng)的國(guó)際化，北京和上海應(yīng)該是全國(guó)受益最多的省份之一。這一切都遠(yuǎn)非遼寧所及。（4）西部省份發(fā)展?jié)摿薮?/p>

西部省份除陜西、四川之外，地方財(cái)政科三費(fèi)水平普遍偏低。國(guó)家西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，為西部各省的科技發(fā)展帶來(lái)了機(jī)遇。西部省份普遍加大了對(duì)科技發(fā)展的支持力度。陜西的省本級(jí)科三費(fèi)（12811萬(wàn)元）及其占同級(jí)財(cái)政支出的比重（1.77%）,1999年分別居全國(guó)的第7位、第5位；1999年，寧夏占地方財(cái)政支出比重居全國(guó)之首，山西、云南、廣西、四川也居前十名之列。這樣，在當(dāng)年省本級(jí)科三費(fèi)占同級(jí)財(cái)政支出比重全國(guó)前10名的省份中，西部地區(qū)占據(jù)6席。這一發(fā)展勢(shì)頭不容我們忽視。

二、省科技廳科三費(fèi)情況

1.省本級(jí)科三費(fèi)增長(zhǎng)較快，但低于同級(jí)財(cái)政支出平均增長(zhǎng)速度

2000年，省本級(jí)科三費(fèi)達(dá)2.75億元，是1996年的2.28倍。從全國(guó)情況看，1999年從上年全國(guó)的第7位升至第3位，位居北京（39022萬(wàn)元）、天津（21075萬(wàn)元）之后，略高于上海（19237萬(wàn)元）；占省本級(jí)財(cái)政支出比重為2.36%，居寧夏（2.58%）、浙江（2.45%）之后,居全國(guó)第3位。

整個(gè)“九五”期間，省本級(jí)科三費(fèi)的平均增長(zhǎng)速度為24.5%，增長(zhǎng)速度應(yīng)該說(shuō)不慢。但由于低于同期省本級(jí)財(cái)政支出年均增長(zhǎng)速度1.1個(gè)百分點(diǎn)，占省本級(jí)財(cái)政支出的比重也由1996年的2.88%降至2000年的2.60%。

表5“九五”期間省本級(jí)科三費(fèi)情況

年份19961997199819992000

省本級(jí)科三費(fèi)（萬(wàn)元）1210011850127912063627535

比上年增長(zhǎng)（%）--5.999.2361.3333.43

占省本級(jí)財(cái)政支出比重（%）2.882.622.322.332.60

省本級(jí)地方財(cái)政支出（萬(wàn)元）4198924516955503828862971058125

比上年增長(zhǎng)（%）-7.5721.8561.0311.94

注：省本級(jí)科技三項(xiàng)費(fèi)含風(fēng)險(xiǎn)資金,其中1999年5000萬(wàn)元,2000年15000萬(wàn)元。

表6-1省本級(jí)科三費(fèi)在全國(guó)位次情況單位：萬(wàn)元

遼寧北京上海山東廣東江蘇黑龍江陜西天津

1999年206363902219237179401307510354124511281121075

在全國(guó)位次31458141072

2000年275353408121160125791780311332137901536136987

在全國(guó)位次324116141091

表6-2省本級(jí)科三費(fèi)占省本級(jí)財(cái)政支出比重在全國(guó)位次情況單位：%

遼寧浙江寧夏山東陜西山西吉林云南廣西四川

1999年2.362.452.581.781.771.771.521.441.411.35

在全國(guó)位次32145578910

2000年2.602.661.711.071.341.251.101.460.930.7

在全國(guó)位次21411891071621

2.省科技廳科三費(fèi)增長(zhǎng)停滯不前

2000年，歸口省科技廳管理的省本級(jí)科三費(fèi)為10291萬(wàn)元，和上年比沒(méi)有變化，比“九五”起始年還有所減少。1999、2000年，省財(cái)政從科三費(fèi)中分別列支5000萬(wàn)元、15000萬(wàn)元用于支持風(fēng)險(xiǎn)投資，這樣實(shí)際歸口省科技廳管理的科三費(fèi)并未增長(zhǎng)，2000年僅居全國(guó)第9位，比上年又后移一位，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于北京、上海之后，也低于我們的近鄰黑龍江。由于省財(cái)政計(jì)劃5年內(nèi)將風(fēng)險(xiǎn)投資資金從省本級(jí)科三費(fèi)中列支10億元，預(yù)計(jì)省科技廳管理的科三費(fèi)數(shù)量在今后一個(gè)時(shí)期內(nèi)很難有大的增長(zhǎng)。

表7省科技廳科三費(fèi)在全國(guó)位次情況單位：萬(wàn)元

遼寧北京上海黑龍江廣東天津江蘇山東山西河南

1999年102911841019237121551170011190110451099077207388

在全國(guó)位次82134567910

2000年102912753121160137901570011581123201170080498033

在全國(guó)位次912437561112

3.省本級(jí)科三費(fèi)中科技廳所占比重下降趨勢(shì)明顯

1996年，歸口省科技廳管理的科三費(fèi)占省本級(jí)財(cái)政支出的比重約為90%，但到2000年，這一比重僅為37.37%；占省本級(jí)財(cái)政支出的比重也從2.58%降到不足1%。可以說(shuō)，歸口省科技廳管理的科三費(fèi)無(wú)論是絕對(duì)量還是相對(duì)量，下降趨勢(shì)都非常明顯。

表8“九五”期間歸口省科技廳管理的科三費(fèi)情況

年份19961997199819992000

省本級(jí)科三費(fèi)中省科技廳經(jīng)費(fèi)（萬(wàn)元）1085010200111411029110291

占省本級(jí)科三費(fèi)比重（%）89.6786.0887.1049.8737.37

占省本級(jí)財(cái)政支出比重（%）2.582.262.021.160.97

從全國(guó)1999年的情況看，省本級(jí)科三費(fèi)全部或基本全部由省科技廳掌握的省市有江蘇、上海、福建、湖北和黑龍江，但也有約1/3的省份在50%以下。2000年,遼寧僅為37.37%，在全國(guó)列第23位，比上年后移3位。對(duì)于這種狀況，在我們沒(méi)有進(jìn)行深入調(diào)查研究之前，不好對(duì)此妄加評(píng)斷，但從管理部門(mén)的職能和科技發(fā)展的自身特點(diǎn)，這一比例過(guò)低無(wú)疑會(huì)削弱省科技廳各項(xiàng)科技計(jì)劃的資金支持力度，不利于國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目和國(guó)家中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金匹配資金的落實(shí)，對(duì)科技事業(yè)的發(fā)展帶來(lái)不利的影響。

表9省科技廳科三費(fèi)占省本級(jí)科三費(fèi)比重在全國(guó)位次情況單位：%

注:1.江蘇省科委管理的科技三項(xiàng)費(fèi)大于省本級(jí)總數(shù)，這與財(cái)政決算體制有關(guān)，省本級(jí)決算數(shù)是指安排在省級(jí)單位的經(jīng)費(fèi)，省級(jí)經(jīng)費(fèi)安排在非省級(jí)單位，不列入省本級(jí)決算。

2.海南、沒(méi)有提供省本級(jí)決算數(shù)字。

三、省科技廳科三費(fèi)運(yùn)行效益分析

對(duì)地方財(cái)政科三費(fèi)的執(zhí)行情況的跟蹤和調(diào)查，一直是我們科技管理工作的一個(gè)非常薄弱的環(huán)節(jié)。以省科技廳科三費(fèi)執(zhí)行情況為例，1966年原省科委根據(jù)國(guó)務(wù)院對(duì)科研經(jīng)費(fèi)歸口管理的決定，開(kāi)始負(fù)責(zé)編制、分配科三費(fèi)和科學(xué)事業(yè)費(fèi)，由于沒(méi)有建立相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度，直到目前，也很難對(duì)科三費(fèi)的運(yùn)行效益進(jìn)行科學(xué)準(zhǔn)確的分析和評(píng)價(jià)。另外，由于科三費(fèi)是歸口管理，省計(jì)委、經(jīng)貿(mào)委等有關(guān)部門(mén)掌握的科三費(fèi)的執(zhí)行情況，我們更是無(wú)從了解。在此，我們只截取了“九五”期間，對(duì)省科技廳科三費(fèi)支持的各類(lèi)科技計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行了分析。由于掌握的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)十分有限，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)本身也比較粗略，以下的分析結(jié)論僅供有關(guān)部門(mén)參考。1.堅(jiān)持“有限目標(biāo)、突出重點(diǎn)”，項(xiàng)目資助強(qiáng)度增強(qiáng)

為使科技計(jì)劃結(jié)構(gòu)合理、層次分明、重點(diǎn)突出，省科技廳對(duì)科技計(jì)劃體系作了進(jìn)一步調(diào)整，把科技計(jì)劃分為應(yīng)用基礎(chǔ)研究、科技攻關(guān)、科技產(chǎn)業(yè)化三個(gè)層次，安排科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量逐年減少，項(xiàng)目資助強(qiáng)度逐年加大。2000年計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量?jī)H為1996年的21.42%，但項(xiàng)目資助強(qiáng)度為該年的3.54倍。

表10“九五”期間省科技廳科技計(jì)劃基本情況

年份科技三項(xiàng)費(fèi)（萬(wàn)元）項(xiàng)目數(shù)（項(xiàng)）資助強(qiáng)度（萬(wàn)元/項(xiàng)）

合計(jì)57773307918.8

19961085010979.9

199710200104210

19981114145623

19991029124941.3

20001029123543.8

資料來(lái)源(表10-13)：《遼寧省科學(xué)技術(shù)年度報(bào)告》（1997-2001），遼寧省科學(xué)技術(shù)廳。

2.突出農(nóng)業(yè)和工業(yè)的基礎(chǔ)性地位,促進(jìn)農(nóng)業(yè)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

根據(jù)1998-2000年的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，省科技廳工業(yè)和農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)約占計(jì)劃經(jīng)費(fèi)總量的80%。在農(nóng)業(yè)方面，以實(shí)施促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)為重點(diǎn),加強(qiáng)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)研究，實(shí)施“科技進(jìn)山增效工程”和加強(qiáng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化科技示范區(qū)建設(shè)，取得了顯著的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。在工業(yè)方面，緊緊圍繞我省國(guó)有大中型企業(yè)三年擺脫困境，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，重點(diǎn)攻克解決了一批經(jīng)濟(jì)建設(shè)中迫切需要解決的熱點(diǎn)、難點(diǎn)和重點(diǎn)問(wèn)題，為提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高企業(yè)產(chǎn)品在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)能力起到重大作用。

表11省科技廳計(jì)劃項(xiàng)目行業(yè)分布情況

項(xiàng)目數(shù)（項(xiàng)）經(jīng)費(fèi)（萬(wàn)元）經(jīng)費(fèi)比例

1998年1999年2000年1998年1999年2000年1998年1999年2000年

合計(jì)456249235111411029110291100100100

工業(yè)2841319949004610342844.044.833.41

農(nóng)業(yè)84596837603478391533.733.838.04

社會(huì)發(fā)展36273216101369134514.513.313.07

軟科學(xué)2829294204228233.84.17.9

其它24374514127804.04.07.6

3.以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主線(xiàn),加大投入力度

加速發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是我省老工業(yè)基地振興發(fā)展的關(guān)鍵，是我省科技工作的重點(diǎn)。2000年省科技廳科技產(chǎn)業(yè)計(jì)劃項(xiàng)目中，電子信息、先進(jìn)裝備、生物工程和新材料項(xiàng)目數(shù)量所占比重依次為25.4%、19.8%、19.4%、14.6%，經(jīng)費(fèi)所占比例依次為24.4%、19.6%、19.9%、15.8%。省科技廳通過(guò)組織實(shí)施以高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主要內(nèi)容的“新高地”計(jì)劃和“1355”高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化工程，有利地推動(dòng)了全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為我省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。其中“1355”工程是我省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)“跨越式發(fā)展”的主導(dǎo)工程，集中了我省大部分高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，涉及的150余家企業(yè)是我省發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的中堅(jiān)。

表12省科技廳科技產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃項(xiàng)目技術(shù)領(lǐng)域分布情況

經(jīng)費(fèi)所占比例（%）項(xiàng)目所占比例（%）

1996年1997年1998年1999年2000年1996年1997年1998年1999年2000年

電子信息17.217.82021.524.417.718.720.523.225.4

先進(jìn)設(shè)備23.122.221.419.719.621.621.420.818.919.8

生物工程17.717.218.319.519.915.816.817.218.619.4

新材料19.318.318.117.115.818.417.118.616.414.6

農(nóng)業(yè)8.58.87.77.87.48.98.27.88.77.1

其它14.215.714.514.412.917.617.815.114.213.7

資料來(lái)源:省科技廳發(fā)展計(jì)劃處

4.加強(qiáng)了高新技術(shù)的研究和儲(chǔ)備

“九五”期間，省科技廳共安排自然科技基金項(xiàng)目1398項(xiàng),省科技廳投入科技基金3283萬(wàn)元,項(xiàng)目平均資助強(qiáng)度比“八五”期間有較大幅度提高。省優(yōu)秀青年人才培養(yǎng)基金按每年資助10人，每人資助30萬(wàn)元的規(guī)模，在“九五”期間，資金投入強(qiáng)度居全國(guó)地方同類(lèi)基金之首。

從省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目層次看，用于高新技術(shù)知識(shí)儲(chǔ)備和技術(shù)難題攻關(guān)計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量和經(jīng)費(fèi)所占的比例，2000年為66.6%、67.3%，分別比1996年高出2.2個(gè)和13.0個(gè)百分點(diǎn)。

表13省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目計(jì)劃層次情況

經(jīng)費(fèi)所占比例（%）項(xiàng)目所占比例（%）

1996年1997年1998年1999年2000年1996年1997年1998年1999年2000年

應(yīng)用基礎(chǔ)研究17.317.715.018.916.552.551.621.723.723.8

科技攻關(guān)37.038.735.037.650.811.913.738.439.432.8

科技產(chǎn)業(yè)化45.843.548.443.532.735.634.639.936.943.4

資料來(lái)源:省科技廳發(fā)展計(jì)劃處

5.經(jīng)費(fèi)主要流向沈陽(yáng)、大連地區(qū)

據(jù)對(duì)省科技廳計(jì)劃項(xiàng)目不完全統(tǒng)計(jì)，1998年以來(lái)的三年時(shí)間里，流向沈陽(yáng)市的項(xiàng)目數(shù)量約占62.75%，經(jīng)費(fèi)約占74.65%；流向大連市的項(xiàng)目數(shù)量約占8.12%（大連市計(jì)劃單列），經(jīng)費(fèi)約占4.41%；其它市則很少。究其原因，主要是沈陽(yáng)、大連在地理、人才、技術(shù)、資金等方面較其它市更具優(yōu)勢(shì)。

6.存在的主要問(wèn)題

一是多頭管理?？萍既?xiàng)費(fèi)使用范圍極為廣泛，按項(xiàng)目類(lèi)別分別由計(jì)委、經(jīng)貿(mào)委等幾個(gè)部門(mén)管理，造成了“鐵路警察各管一段”的局面，難以集中有限的資金，使之發(fā)揮更大的效益，延緩了科技成果產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。二是項(xiàng)目分散?！熬盼濉逼陂g，省科技廳雖然壓縮了科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量，但從全省情況看，項(xiàng)目分散、資金投入相對(duì)不足依然是一個(gè)普遍存在的問(wèn)題。項(xiàng)目多而資金不足，科技三項(xiàng)費(fèi)只能作為導(dǎo)向資金。

四、各市地方財(cái)政科三費(fèi)投入狀況簡(jiǎn)析

從總體上講，全省各市地方財(cái)政科三費(fèi)投入增長(zhǎng)迅速，但總體水平偏低。其中，沈陽(yáng)、大連在各市中居于遙遙領(lǐng)先地位，在全國(guó)部分省會(huì)城市和計(jì)劃單列市中居于中上水平。以下是我們的具體分析。

1996年，全省市級(jí)地方財(cái)政科三費(fèi)（含區(qū)、縣級(jí)），只有大連、沈陽(yáng)、鞍山、撫順超過(guò)1000萬(wàn)元，但2000年本溪、營(yíng)口、遼陽(yáng)、盤(pán)錦等市也在1000萬(wàn)元以上，這樣全省就有一半的市超過(guò)了這一水平；1996年，錦州科三費(fèi)為650萬(wàn)元，尚居全省第7位，但到2000年，科三費(fèi)只有676萬(wàn)元，增幅很小，位居后列；而葫蘆島的科三費(fèi)2000年為1996年的4.47倍，從200萬(wàn)元猛增至894萬(wàn)元。雖然沈陽(yáng)、大連、鞍山地方財(cái)政科三費(fèi)基數(shù)大，增長(zhǎng)較為困難，但2000年同1996年比，也分別增長(zhǎng)了1.71、1.93、2.19倍。

表14“九五”期間市級(jí)財(cái)政科技三項(xiàng)費(fèi)情況單位：萬(wàn)元

沈陽(yáng)大連鞍山撫順本溪丹東錦州營(yíng)口阜新遼陽(yáng)盤(pán)錦鐵嶺朝陽(yáng)葫蘆島

1996年82601358325521643915377650217426719260253421200

在全省位次2134510713861112914

1997年1071815422285010078007516002153131010300161585230

在全省位次2134678131051114912

1998年12965235274598120612399516102356241000685318610441

在全省位次2135471014968131012

1999年14128262175577900115011809747154941504871399573479

在全省位次2138657101249141113

2000年165653645168639221591942676136678216961828850736894

在全省位次2139781461254111310

注:包括區(qū)(縣)一級(jí)的科技三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)投入。

從科三費(fèi)占地方財(cái)政支出比重看，“九五”期間，除大連、沈陽(yáng)、鞍山始終保持在1%以上之外，撫順（1996年）、本溪（1999年）、遼陽(yáng)（1998年，2000年）、盤(pán)錦（2000年）在括號(hào)內(nèi)所注年份高于1%之外，其它各市始終在1%之下。2000年，全省最低的錦州市僅為0.34%，最高的大連為其11.26倍。各市除大連、沈陽(yáng)和鞍山高于或接近同期全省水平外，其他均遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全省水平。

表15“九五”期間市級(jí)財(cái)政科技三項(xiàng)費(fèi)占地方財(cái)政支出情況單位：%

沈陽(yáng)大連鞍山撫順本溪丹東錦州營(yíng)口阜新遼陽(yáng)盤(pán)錦鐵嶺朝陽(yáng)葫蘆島

1996年1.662.11-1.620.720.330.500.020.450.660.510.230.330.20

在全省位次21-34971385611912

1997年1.792.172.140.540.600.580.400.670.320.900.240.130.450.21

在全省位次3128671051141214913

1998年1.982.951.520.730.790.660.370.560.601.720.970.550.410.32

在全省位次2147681310935121114

1999年1.813.101.610.371.170.670.550.810.402.250.610.280.400.35

在全省位次3141257961128141013

2000年1.883.831.890.360.810.490.340.920.731.081.590.530.460.52

在全省位次31213712146854101311

從各市本級(jí)科三費(fèi)情況看，通過(guò)表16和表14的對(duì)比可以看出，除沈陽(yáng)、大連、鞍山外，各市區(qū)（縣）一級(jí)的科三費(fèi)較少，而且差距不大，也就是說(shuō)各區(qū)（縣）科技活動(dòng)比較薄弱。

表16市本級(jí)科技三項(xiàng)費(fèi)情況單位：萬(wàn)元

沈陽(yáng)大連鞍山撫順本溪丹東錦州營(yíng)口阜新遼陽(yáng)盤(pán)錦鐵嶺朝陽(yáng)葫蘆島

1999年1160568703985810415510694675319440308

其中：科委883436623985810154360393675239440-

占財(cái)政支出比重（%）1.820.932.110.221.370.600.850.450.78-

2000年1010032136527681060859267650078211761013850714610

其中：科委61055276810810-1746762905377001012300480-

占財(cái)政支出比重（%）-7.732.600.510.700.220.780.780.741.441.170.430.690.71

注：1.市本級(jí)科技三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)不包括區(qū)(縣)一級(jí)財(cái)政科技三項(xiàng)費(fèi)撥款。

2.大連市科技三項(xiàng)費(fèi)中，含高新區(qū)22426萬(wàn)元、經(jīng)濟(jì)區(qū)2000萬(wàn)元.

從1995年以來(lái)對(duì)全國(guó)14個(gè)城市的地方財(cái)政科三費(fèi)的不完全統(tǒng)計(jì)結(jié)果，沈陽(yáng)的最低排位是1997年的第6位，其它各年均為第5位。大連的最低排位是1995、1997年的第4位，最高排位是1996、1999年的第2位。從總體上講，廣州、深圳、大連是全國(guó)各大城市中財(cái)政科三費(fèi)撥款水平最高的城市，長(zhǎng)春、哈爾濱和沈陽(yáng)、大連差不多。

表17國(guó)內(nèi)部分城市地方財(cái)政科技三項(xiàng)費(fèi)投入情況單位：萬(wàn)元

年份199519961997199819992000

沈陽(yáng)7972(5)8260(5)10718(6)12965(5)14128(3)16565(5)

大連8808(4)13583(2)15422(4)23527(3)26217(2)36451(3)

哈爾濱6087(6)6991(7)6270(9)10485(6)13343(4)18270(4)

長(zhǎng)春20313(1)32493(1)42654(1)31898(1)5514(8)5131(12)

青島1903(11)-9795(7)2980(12)3920(10)12522(8)

南京1863(12)4323(10)5247(10)7112(10)8052(7)15473(6)

廈門(mén)3374(8)5018(9)6512(8)9074(8)3750(11)11627(9)

武漢3169(10)5360(8)5512(11)7415(9)8553(6)12299(10)

廣州10536(2)12287(3)19518(2)26876(2)41450(1)68962(2)

深圳9065(3)11943(4)16248(3)18523(4)-69740(1)

重慶3528(9)7658(6)----

成都4369(7)-11101(5)9194(7)12328(5)13132(7)

西安788(13)681(12)-3542(11)4054(9)4243(13)

寧波-3331(11)---10339(11)

注：表17和表18括號(hào)內(nèi)的數(shù)字為統(tǒng)計(jì)排序。

從科三費(fèi)占地方財(cái)政的不完全統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，沈陽(yáng)的最低排位是1997、2000年年的第6位，最高排位為1995年的第3位。大連的最低排位是1997年的第5位，最高排位是2000年的第1位。2000年，深圳、南京、廣州居大連之后分列全國(guó)前4位。長(zhǎng)春這一指標(biāo)水平在1995-1998年一度居全國(guó)之首，但近兩年來(lái)下滑幅度很大，不排除統(tǒng)計(jì)口徑上存在問(wèn)題。

表18國(guó)內(nèi)部分城市地方財(cái)政科技三項(xiàng)費(fèi)占地方財(cái)政支出情況單位：%

年份199519961997199819992000

沈陽(yáng)1.73(3)1.66(5)1.79(6)1.98(5)1.81(5)1.88(6)

大連1.56(4)2.10(3)2.17(5)2.95(2)3.10(3)3.83(1)

哈爾濱1.84(2)3.10(2)2.37(2)1.79(6)3.63(1)2.36(5)

長(zhǎng)春7.91(1)10.90(1)12.21(1)11.03(1)1.15(8)1.00(12)

青島0.56(11)--1.03(12)1.44(6)1.34(10)

南京0.51(12)1.08(7)1.04(10)1.33(10)1.12(9)2.67(3)

廈門(mén)1.32(5)1.90(4)2.21(4)2.50(3)0.84(11)1.39(8)

武漢1.01(7)1.36(6)1.13(9)1.35(9)1.16(7)1.38(9)

廣州0.95(9)1.01(8)1.40(7)1.53(8)1.86(4)2.55(4)

深圳0.97(8)0.87(10)1.17(8)1.05(11)-3.09(2)

重慶0.87(10)1.00(9)----

成都1.24(6)-2.25(3)1.60(7)3.12(2)1.75(7)

西安0.43(13)0.20(12)-2.43(4)1.05(10)0.57(13)

寧波-0.74(11)---1.23(11)

五、小結(jié)

本文的主要分析結(jié)論有：

1.全省地方財(cái)政科三費(fèi)增長(zhǎng)迅速，發(fā)展勢(shì)頭良好。但和中央財(cái)政科三費(fèi)投入水平相比，尚有不小差距，和兄弟省市相比，面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

2.省本級(jí)財(cái)政科三費(fèi)增長(zhǎng)較快，但省科技廳科三費(fèi)增長(zhǎng)停滯不前，所占比重下降趨勢(shì)明顯。并預(yù)計(jì)在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)，很難在量上有大的增長(zhǎng)。

3.省科技廳科三費(fèi)運(yùn)行效益較好，但也存在一些問(wèn)題亟待解決。

4.各市地方財(cái)政科三費(fèi)投入增長(zhǎng)迅速，但總體水平偏低。

通過(guò)以上逐層分析，我們注意到，省本級(jí)財(cái)政科三費(fèi)撥款水平要高于全省地方財(cái)政科三費(fèi)撥款水平，而后者又遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于各市的平均水平。在各市中，沈陽(yáng)、大連又遙遙領(lǐng)先于各市。這說(shuō)明，遼寧地方財(cái)政科三費(fèi)水平在全國(guó)居于前列，很重要的一個(gè)原因在于省財(cái)政和大連、沈陽(yáng)投入量大，從總體上帶動(dòng)了全省水平。從這一意義上講，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是促進(jìn)地方財(cái)政提高科三費(fèi)撥款水平的重要保障和基礎(chǔ)。

必須指出，地方財(cái)政科三費(fèi)及其占地方財(cái)政支出的比重，只是反映地方政府支持科技發(fā)展的一個(gè)重要的參考性指標(biāo)，并不能完全代表政府的科技撥款水平，更不能代表一個(gè)地區(qū)科技投入的水平。目前，我國(guó)的科技撥款還包括科學(xué)事業(yè)費(fèi)和科技基建費(fèi)等；從國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)看，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，是全社會(huì)科技投入的最主要力量。政府的資金主要用來(lái)支持科學(xué)研究和社會(huì)公用知識(shí)的產(chǎn)生，這也是我們?cè)O(shè)置科技三項(xiàng)費(fèi)的本來(lái)目的，也符合國(guó)際上通常的作法。

附：指標(biāo)解釋?zhuān)?/p>

篇4

作者：李大玲 單位：中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所

在一些科研單位，內(nèi)部各個(gè)部門(mén)的信息系統(tǒng)的沒(méi)有集成，因此，當(dāng)需要了解某個(gè)高層次科技人才的信息時(shí)還需要重復(fù)填寫(xiě)有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。根據(jù)綱要，今后高層次科技人才的評(píng)價(jià)要克服唯學(xué)歷和論文這些客觀指標(biāo)的傾向，轉(zhuǎn)向注重通過(guò)實(shí)踐和貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)人才，實(shí)踐和貢獻(xiàn)本身并沒(méi)有一個(gè)客觀的標(biāo)準(zhǔn)，即使今后制定了有關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，也一定是客觀指標(biāo)與主觀指標(biāo)的組合，這些客觀指標(biāo)和主觀指標(biāo)均需要有高層次科技人才的信息，包括個(gè)人基本信息、科研活動(dòng)信息、研究成果信息、研究成果的社會(huì)評(píng)價(jià)和效益等方面信息的整合，才能做出正確的評(píng)價(jià)?？萍既瞬帕鲃?dòng)配置機(jī)制提出了整合高層次科技人才的需求“綱要”在人才流動(dòng)配置機(jī)制中提出建立政府部門(mén)宏觀調(diào)控、市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)、中介服務(wù)提供服務(wù)、人才自主擇業(yè)的人才流動(dòng)配置機(jī)制。注重發(fā)揮人才服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)作用，推動(dòng)政府所屬人才服務(wù)機(jī)構(gòu)管理體制改革，實(shí)現(xiàn)政事分開(kāi)，管辦分離。加快建立社會(huì)化的人才檔案安全管理服務(wù)系統(tǒng)。在這個(gè)過(guò)程中，政府部門(mén)要進(jìn)行宏觀調(diào)控，需要有人才總量、人才布局的信息支撐才能夠制定出正確的人才政策。推動(dòng)政府所屬人才服務(wù)機(jī)構(gòu)管理體制的改革，實(shí)現(xiàn)政事分開(kāi)，管辦分離，不能夠把所有人才服務(wù)管理工作與政府剝離，對(duì)于裝備制造、信息、生物技術(shù)、新材料、航空航天、海洋、新能源、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、等經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域重點(diǎn)高層次人才信息要在國(guó)家有關(guān)政府部門(mén)有總體的把握，特別是具有世界水平的科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人次、工程師等，由于其在我國(guó)社會(huì)發(fā)展和建設(shè)中起到引領(lǐng)作用，這些人才的情況與管理國(guó)家應(yīng)當(dāng)從國(guó)家戰(zhàn)略安全的角度引起足夠重視，不能交給人才服務(wù)中介管理，因此政府需要對(duì)這些高層次科技人才信息進(jìn)行整合，從而在人才的流動(dòng)配置的宏觀調(diào)控方面，政府能夠發(fā)揮應(yīng)有的作用。十二個(gè)重大人才工程的推進(jìn)需要進(jìn)行高層次科技人才信息整合“綱要”提出創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃、青年英才開(kāi)發(fā)計(jì)劃、國(guó)家高技能人才振興計(jì)劃等十二個(gè)重大人才工程計(jì)劃，這些計(jì)劃涉及高層次科技人才選拔、引進(jìn)、支持，以及潛在高層次科技人才培養(yǎng)等多個(gè)方面的工作，同時(shí)這些人才工程的落實(shí)由科技部、教育部等多個(gè)政府部門(mén)負(fù)責(zé)。根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的觀點(diǎn)，這些人才工程在2020年得以落實(shí)之前，涉及到的高層次科技人才信息采集和管理。高層次科技人才信息資源的建設(shè)是實(shí)現(xiàn)高層次科技人才資源有效開(kāi)發(fā)和利用的基礎(chǔ)，是推進(jìn)政府進(jìn)行高層次科技人才資源的高效管理與科學(xué)決策的重要手段。在這個(gè)過(guò)程中需要進(jìn)行高層次科技人才信息的整合，便于國(guó)家掌握人才工程推進(jìn)的進(jìn)展。高層次科技人才信息需求現(xiàn)狀提出了人才信息整合的要求國(guó)家發(fā)改委、科技部、教育部等各大部委以及各地方都針對(duì)性的進(jìn)行了一些高層次科技人才信息資源建設(shè)工作，取得了一些成績(jī)，但是相互之間的信息溝通、信息共享、信息匯交合信息整合工作還比較欠缺?？傮w來(lái)講，我國(guó)的高層次科技人才信息資源建設(shè)較為滯后，不適應(yīng)高層次科技人才資源開(kāi)發(fā)利用和管理決策的需求。主要表現(xiàn)在高層次科技人才信息來(lái)源渠道紛繁，信息歸口單位多元復(fù)雜，人才信息結(jié)構(gòu)和內(nèi)容各異，存在大量科技人才信息重復(fù)建設(shè)的情況，不同的科技人才信息系統(tǒng)之間共享程度較低，無(wú)法全面、系統(tǒng)地反映科技人才的總體狀況缺乏對(duì)各類(lèi)科技人才信息進(jìn)行不同層次、不同類(lèi)型的整合，人才信息利用的深度不夠，更難以滿(mǎn)足科研管理和人才管理部門(mén)、科研機(jī)構(gòu)對(duì)科技人才的信息需求，無(wú)法為科技人才的宏觀管理和政策制訂提供參考。這不僅僅是技術(shù)問(wèn)題，也是一個(gè)管理問(wèn)題、協(xié)調(diào)問(wèn)題，更是一個(gè)機(jī)制和體制改革問(wèn)題。通過(guò)科技人才信息整合我們可以摸清科技人才的總體情況，為制定正確的人才政策提供依據(jù)。高層次科技人才信息整合工作是適應(yīng)人類(lèi)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)和國(guó)家對(duì)科技管理的需要而產(chǎn)生和發(fā)展的。高層次科技人才信息整合一方面要對(duì)高層次科技人才本身進(jìn)行研究，不斷增強(qiáng)其成長(zhǎng)規(guī)律性的認(rèn)識(shí)，另一方面要分析研究高層次科技人才成長(zhǎng)、流動(dòng)等方面的背景和影響因素等，以供決策部門(mén)、決策人員參考，也是建立人才安全預(yù)警機(jī)制的重要依據(jù)。利用搜索引擎技術(shù)無(wú)法完成高層次人才信息整合的任務(wù)目前從技術(shù)的角度進(jìn)行信息整合的搜索引擎技術(shù)不能夠滿(mǎn)足高層次科技人才信息整合的需求。搜索引擎只是抓取部分信息［9］，而后續(xù)的信息甄別、分類(lèi)、評(píng)價(jià)、標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)清洗和質(zhì)量控制、集成等均無(wú)法滿(mǎn)足高層次科技人才信息整合后利用的需求。再就是，搜索引擎只能采集互聯(lián)網(wǎng)上公開(kāi)或者信息者同意其他人使用的信息，關(guān)系到國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展的高層次科技人才的信息如果被商業(yè)性的搜索引擎公司或者非公共、國(guó)家機(jī)構(gòu)所掌握將可能威脅國(guó)家的安全。另外，搜索引擎檢索的準(zhǔn)確性、相關(guān)性還有待提高。綜上所述，高層次科技人才信息資源的整合工作勢(shì)在必行且迫在眉睫。

目前我國(guó)正處于科技人才建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期，又面臨著科技人才信息整合的挑戰(zhàn)，因此應(yīng)當(dāng)給予適當(dāng)?shù)恼吲涮?，從而盡快促進(jìn)高層次科技人才信息的整合，從而促進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展。改變各個(gè)系統(tǒng)各自為政的科技人才信息建設(shè)現(xiàn)狀，建立宏觀統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制隨著國(guó)家創(chuàng)新人才工程的日益推進(jìn)，迫切需要建立由宏觀統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，來(lái)協(xié)調(diào)有關(guān)單位和個(gè)人配合信息資源整合的工作。只有這樣才能夠協(xié)調(diào)好各個(gè)整合主體之間的關(guān)系。宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制的建立需要有牽頭部門(mén)來(lái)主導(dǎo)高層次科技人才信息的整合工作。由于高層次科技人才信息整合涉及到的主體包括政府、科研院所、企業(yè)和個(gè)人，需要協(xié)調(diào)好各個(gè)主體的權(quán)利和義務(wù)。政府作為社會(huì)管理的職能部門(mén)，應(yīng)該定位成高層次科技人才信息資源整合和服務(wù)的主導(dǎo)者，同時(shí)也是資源最大擁有者和服務(wù)的使用者。通過(guò)高層次科技人才信息整合可以滿(mǎn)足政府不同部門(mén)的需求，如領(lǐng)域/行業(yè)高層次科技人才信息宏觀監(jiān)測(cè)的需求、專(zhuān)家遴選的需求、項(xiàng)目評(píng)審的需求、科研管理的需求等。科研院所作為從事高層次科技人才信息資源整合與服務(wù)的業(yè)務(wù)主體，其主要職能是按照高層次科技人才信息整合平臺(tái)制定的信息整合規(guī)范，基于本機(jī)構(gòu)高層次科技人才信息庫(kù)，同時(shí)從分布結(jié)構(gòu)的信息資源網(wǎng)中獲取其他科技人才信息，進(jìn)行信息重組和二次開(kāi)發(fā)，開(kāi)展高層次科技人才數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)和決策支撐服務(wù)。高層次科技人才個(gè)人和企業(yè)參與高層次科技人才信息整合，需要保障企業(yè)個(gè)人的利益，并保證其擁有對(duì)信息整合服務(wù)的利用權(quán)，但是需要指出的是，企業(yè)和個(gè)人的信息服務(wù)利用權(quán)只限于利用一般權(quán)限的個(gè)人信息;宏觀信息和受限個(gè)人信息將不在此列。在有利于社會(huì)發(fā)展和科研院所及相關(guān)機(jī)構(gòu)各方面權(quán)益均衡的前提下，應(yīng)該保障高層次科技人才信息整合與服務(wù)集成者的業(yè)務(wù)權(quán)益，包括信息整合與服務(wù)者有條件的網(wǎng)絡(luò)信息資源獲取權(quán);信息二次開(kāi)發(fā)權(quán);信息重組權(quán);信息服務(wù)權(quán)。上述權(quán)益也應(yīng)以不損害相關(guān)方及第三方利益為準(zhǔn)則。統(tǒng)一科技人才信息標(biāo)準(zhǔn)目前，重建高層次科技人才信息系統(tǒng)的方式來(lái)進(jìn)行高層次科技人才信息的整合由于涉及到不同的主管單位，從操作層面不夠現(xiàn)實(shí)，這就提出了統(tǒng)一科技人才信息整合標(biāo)準(zhǔn)的要求，從而為科技人才信息的整合從技術(shù)上得以實(shí)現(xiàn)。我國(guó)科技人才信息化程度差異很大，信息資源的分布、存量、內(nèi)容、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)建設(shè)等都存在很大差異。為了解決科技人才信息化過(guò)程中的重復(fù)建設(shè)，提高科技人才信息整合的效率，在不同機(jī)構(gòu)之間建立起快速、及時(shí)和透明的信息傳遞機(jī)制，其基礎(chǔ)就是科技人才信息的標(biāo)準(zhǔn)化。制訂出不同機(jī)構(gòu)之間信息交流與處理的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議或規(guī)則，作為跨系統(tǒng)、跨機(jī)構(gòu)和跨地區(qū)的高層次科技人才信息整合的橋梁，才能最終完成高層次科技人才信息的高效整合。高層次科技人才信息標(biāo)準(zhǔn)化主要工作為:①統(tǒng)一的科技人才信息描述標(biāo)準(zhǔn)，包括科技人才個(gè)人信息標(biāo)準(zhǔn)、科研產(chǎn)出描述標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)計(jì)信息標(biāo)準(zhǔn)等;②統(tǒng)一的科技人才分類(lèi)體系，包括人才信息詳細(xì)分類(lèi)分級(jí)、定義及其科學(xué)依據(jù);③統(tǒng)一的人才記錄格式標(biāo)準(zhǔn)及不同標(biāo)準(zhǔn)格式之間的轉(zhuǎn)換。目前我國(guó)科技人才信息資源非常豐富，建設(shè)與服務(wù)單位眾多，分布在政府、高校、科研院所、企業(yè)等各個(gè)部門(mén)，這些機(jī)構(gòu)在建庫(kù)時(shí)，都有各自不同的目的和用，因此科技人才數(shù)據(jù)庫(kù)信息也各不相同，而統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是信息整合的基礎(chǔ)，是保障信息整合和互聯(lián)互訪(fǎng)的前提。針對(duì)科技人才信息建設(shè)的現(xiàn)狀，采取區(qū)別對(duì)待的高層次科技人才整合政策針對(duì)已有的高層次科技人才信息和需要新增的高層次科技人才信息，建議采用有差異的信息整合方案來(lái)實(shí)現(xiàn)科技人才信息匯交與共享。對(duì)于已有的高層次科技人才信息整合，建議由中央部委牽頭進(jìn)行科技人才基本信息的整合，并由各個(gè)科技管理單位和個(gè)人進(jìn)行協(xié)作，對(duì)于高層次科技人才的關(guān)聯(lián)信息可以由科技部牽頭進(jìn)行整合。

對(duì)于新增科技人才信息的整合，可以由科技人才計(jì)劃實(shí)施部門(mén)牽頭，由科技人才和個(gè)科技管理單位進(jìn)行協(xié)作，通過(guò)專(zhuān)家上報(bào)，科技管理部門(mén)增補(bǔ)的方式進(jìn)行整合。搭建科技人才整合合作平臺(tái)搭建科技人才整合平臺(tái)，促進(jìn)多方交流合作平臺(tái)，包括啟動(dòng)部門(mén)之間高層聯(lián)系會(huì)議制度，通過(guò)項(xiàng)目合作，課題合作與相互交流等形式，建立各科技人才信息宿主單位之間的合作制度等。從而通過(guò)科技人才信息整合實(shí)現(xiàn)“綱要”提出的瞄準(zhǔn)世界科技前沿和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，每年重點(diǎn)支持和培養(yǎng)一批具有發(fā)展?jié)摿Φ闹星嗄昕萍紕?chuàng)新領(lǐng)軍人才;著眼于推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體，每年重點(diǎn)扶持1000名科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才;依托一批國(guó)家重大科研項(xiàng)目、國(guó)家重點(diǎn)工程和重大建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)若干重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新團(tuán)隊(duì);以高等學(xué)校、科研院所和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)為依托，建設(shè)300個(gè)創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范基地。促進(jìn)科學(xué)研究的國(guó)際合作，從而為造就世界一流水平科學(xué)家隊(duì)伍服務(wù);科研領(lǐng)域設(shè)立100個(gè)科學(xué)家工作室的目標(biāo)。構(gòu)建以人才保障為核心的科技人才信息整合安全政策首先，應(yīng)該建立全國(guó)統(tǒng)一的、有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)的科技人才信息整合安全保障體系?？萍既瞬鸥?jìng)爭(zhēng)是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要組成部分，科技人才的建設(shè)關(guān)系到國(guó)家未來(lái)科技競(jìng)爭(zhēng)力，高端科技人才，特別是前沿領(lǐng)域、關(guān)系國(guó)家產(chǎn)業(yè)命脈的科技領(lǐng)域的科學(xué)家更是國(guó)家科技發(fā)展的重要資源。為了避免這些科技人才的流失，應(yīng)該建立全國(guó)統(tǒng)一的，有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)的科技人才信息整合安全保障體系，從而避免高端科技人才信息及其研究?jī)?nèi)容和成果的流失。其次，應(yīng)該加大科技人才研究投入力度，完善科技人才信息整合體系。為了滿(mǎn)足不斷增長(zhǎng)的對(duì)科技人才研究的需求，各人才研究有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)該加大科技人才研究的人力、物力和財(cái)力，通過(guò)深化的政策支持來(lái)增強(qiáng)科技人才信息整合及研究，加快我國(guó)科技人才，特別是拔尖人才，領(lǐng)軍人才，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的選拔和成長(zhǎng)。在科技人才信息整合與研究過(guò)程中要注意科技人才信息的安全性和保密性，一些科技人才研究項(xiàng)目不能以公開(kāi)的形式科研成果。綜上所述，高層次科技人才信息整合是一項(xiàng)關(guān)系國(guó)家發(fā)展的重要工作，涉及到政策、技術(shù)、安全等多個(gè)維度，其有效的完成涉及到的有關(guān)部門(mén)相互協(xié)調(diào)。我們期待，在高層次科技人才信息整合的具體實(shí)施過(guò)程中，遵循本文提出的整合思路，并在高層次科技人才整合的政策建議的指導(dǎo)下，輔助以具體的高層次科技人才整合措施，才能實(shí)現(xiàn)“綱要”提出的到2020年我國(guó)要培養(yǎng)和造就規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、布局合理、素質(zhì)優(yōu)良的人才隊(duì)伍，確立國(guó)家人才競(jìng)爭(zhēng)比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)入世界人才強(qiáng)國(guó)行列。為21世紀(jì)中葉基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化奠定基礎(chǔ)的人才發(fā)展總體目標(biāo)。

篇5

長(zhǎng)期以來(lái)，關(guān)于政府財(cái)政與科技、教育之間的關(guān)系，在我國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)理論的研究中有失偏頗，二者之間的辯證關(guān)系沒(méi)有廓清。本文從政府財(cái)政的角度來(lái)分析研究政府財(cái)政與科技、教育之間的相互關(guān)系，進(jìn)而探討振興政府財(cái)政的可行途徑。

一、政府財(cái)政:科技、教育的主要“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，強(qiáng)有力的人力、物力和財(cái)力保障是現(xiàn)代科技、教育發(fā)展的重要前提。如何解決科技、教育發(fā)展所需的物質(zhì)條件，換言之，是否應(yīng)該由政府來(lái)承擔(dān)促進(jìn)科技進(jìn)步和發(fā)展教育所需資源的供給責(zé)任，這決定于科技、教育事業(yè)活動(dòng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性。從公共財(cái)政原理上講，由于科技、教育具有明顯的公共物品的特征，因而科技、教育事業(yè)活動(dòng)的所需投人不可能完全由市場(chǎng)來(lái)有效提供，即無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)來(lái)完全有效解決發(fā)展科技和教育所需的物質(zhì)基礎(chǔ)問(wèn)題。因此，政府從財(cái)力和財(cái)政稅收政策上給予支持，是科技、教育事業(yè)順利發(fā)展的主要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

從科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的角度來(lái)看，據(jù)有關(guān)專(zhuān)家估計(jì)，自70年代以來(lái)，世界各國(guó)特別是西方發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高至少有2/3是由于廣泛采用了新的科技成果的結(jié)果。這一數(shù)字清楚地表明，一方面，在宏觀上，科技對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有巨大作用;另一方面，在微觀領(lǐng)域，科技能夠給投資于科技的各微觀主體帶來(lái)巨額的利益。這似乎已經(jīng)表明，市場(chǎng)能夠有效地解決科學(xué)技術(shù)進(jìn)步問(wèn)題。然而進(jìn)一步地分析卻不難發(fā)現(xiàn)，雖然私人部門(mén)在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展中扮演著十分重要的角色，但政府仍然是推動(dòng)一個(gè)國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定性因素。

第一，雖然科學(xué)技術(shù)可以迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，創(chuàng)造巨額的物質(zhì)財(cái)富，但現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的開(kāi)發(fā)與研究是一個(gè)高度復(fù)雜的群體活動(dòng)，在科技發(fā)展中的許多領(lǐng)域，私人部門(mén)往往不愿意參與或缺乏足夠的投資積極性，從而需要政府財(cái)政扮演主要“角色”。這突出表現(xiàn)在:其一，在基礎(chǔ)科學(xué)研究方面，由于基礎(chǔ)科學(xué)是應(yīng)用科學(xué)研究的基礎(chǔ)，沒(méi)有扎實(shí)的基礎(chǔ)科學(xué)作為前提，應(yīng)用科學(xué)研究就難以為繼。因而基礎(chǔ)科學(xué)研究是一國(guó)科技發(fā)展的“基石”。但基礎(chǔ)科學(xué)研究成果無(wú)法直接轉(zhuǎn)化為商品，可以說(shuō)是一項(xiàng)很難產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)效益的工作。因而其發(fā)展所需人力物力和財(cái)力只能由政府財(cái)政來(lái)提供。其二，對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義的應(yīng)用科研項(xiàng)目，其往往是建立在多學(xué)科交叉的基礎(chǔ)之上，需要很多人的合作。不但其開(kāi)發(fā)周期長(zhǎng)，需要巨額的投資，而且投資風(fēng)險(xiǎn)較大。私人部門(mén)往往因考慮投資回報(bào)率和投資風(fēng)險(xiǎn)而不愿意涉足于此，因此，對(duì)于這類(lèi)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，如果缺乏政府在財(cái)政與政策上的有力支持，私人部門(mén)雖有一定的積極性，也難于保證能有足夠的投人。

第二，科學(xué)技術(shù)是一項(xiàng)智力活動(dòng)成果，不僅其本身具有明顯的公共物品特性，而且科技進(jìn)步對(duì)公共物品和半公共物品的需求也將大大增加，如為科學(xué)技術(shù)發(fā)展提供法律和制度保障就成為了當(dāng)代政府的一項(xiàng)重要職責(zé)。之所以如此，不僅是因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)具有很強(qiáng)的外溢效應(yīng)，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的收益與其成本往往難于直接對(duì)稱(chēng)起來(lái);而且，從產(chǎn)權(quán)角度上講，科學(xué)技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)很容易受到侵犯。如果某個(gè)人通過(guò)學(xué)習(xí)或其它途徑獲得了同樣的知識(shí)，他也同樣會(huì)得到一樣的技術(shù)和生產(chǎn)出同樣的產(chǎn)品。發(fā)展科技事業(yè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，良好的外部環(huán)境是其中的一個(gè)重要組成部分。很顯然，優(yōu)化這一外部環(huán)境的所需資金，只能由政府財(cái)政來(lái)解決。因此，無(wú)論是從提高科學(xué)研究工作效率，還是從保護(hù)科技成果的產(chǎn)權(quán)方面來(lái)看，政府財(cái)政也是一國(guó)科技發(fā)展的重要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

從教育發(fā)展的角度來(lái)看，政府財(cái)政更是教育發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。這是因?yàn)?，現(xiàn)有的理論研究已經(jīng)證明，一方面，雖然教育不是純粹的公共物品，但卻具有極大的溢出效應(yīng)，從而離不開(kāi)政府財(cái)政的投資;另一方面，政府對(duì)教育這種“人力資本”的支出進(jìn)行資助有利于改善社會(huì)公平。

不僅如此，從現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度來(lái)看，政府財(cái)政作為教育發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，除了改善公平和解決其外部效應(yīng)外，還主要表現(xiàn)為在人類(lèi)社會(huì)發(fā)展到今天，接受教育已經(jīng)成為一種基本的社會(huì)公共需要。因?yàn)?，第一，現(xiàn)代社會(huì)已經(jīng)開(kāi)始進(jìn)人知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)的掌握和創(chuàng)新是未來(lái)社會(huì)發(fā)展的決定性力量。因而國(guó)民素質(zhì)在一個(gè)國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用更為重要。這就是說(shuō)，在現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，教育所提供的利益雖然可以?xún)?nèi)生化和私人化，但相對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)說(shuō)，教育已不再簡(jiǎn)單地表現(xiàn)為一種個(gè)人需要，已經(jīng)成為了與人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展與進(jìn)步緊密聯(lián)系在一起的必需的一種基本公共需要。從而使得為教育發(fā)展提供資金成為了政府財(cái)政的一項(xiàng)基本職責(zé)。第二，更進(jìn)一步講，從科技進(jìn)步與教育之間的關(guān)系方面來(lái)看，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展是通過(guò)科學(xué)研究來(lái)實(shí)現(xiàn)的;而科學(xué)研究是一種智力活動(dòng)，它是以掌握現(xiàn)有科學(xué)技術(shù)成果為前提條件的，掌握現(xiàn)有科學(xué)技術(shù)成果的最為有效的方法就是教育。這就是說(shuō)，科技與教育是相互依存、相輔相存的。一個(gè)國(guó)家科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化，必須有一個(gè)現(xiàn)代化的教育體系;一個(gè)現(xiàn)代化的教育體系必將帶來(lái)其科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化。毫無(wú)疑問(wèn)，科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化和高度發(fā)達(dá)的教育體系，是一個(gè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化進(jìn)程的必備條件和其是否進(jìn)人知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的基本衡量標(biāo)志。因此，政府財(cái)政為教育發(fā)展提供資金支持也是現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。

二、科技、教育:現(xiàn)代社會(huì)政府財(cái)政的主要依托

政府財(cái)政發(fā)展史已經(jīng)證明，政府財(cái)政總是根植于相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的。在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下，政府財(cái)政的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，乃至財(cái)政制度安排和財(cái)政收支結(jié)構(gòu)都是不同的。人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展，總體上已經(jīng)先后完成了由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，目前正向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)展。與此相適應(yīng)，政府財(cái)政的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)也隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的演變而變化。

1、科技、教育將成為現(xiàn)代政府財(cái)政的主要依托是人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到今天的必然結(jié)果

自70年代以來(lái)，科技進(jìn)步日漸成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素，“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”開(kāi)始變成現(xiàn)實(shí)。今天的世界，知識(shí)經(jīng)濟(jì)撲面而來(lái)，人類(lèi)社會(huì)正經(jīng)歷著自農(nóng)業(yè)文明、工業(yè)文明以來(lái)的第三次巨大轉(zhuǎn)型。

世界的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)成為以經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，以科技特別是高科技為先導(dǎo)的綜合國(guó)力的競(jìng)爭(zhēng)。因此，調(diào)整政府財(cái)政經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路，將振興政府財(cái)政的思路建立在發(fā)展科技與教育的基礎(chǔ)之上，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的客觀要求。

因?yàn)椋@種從后工業(yè)社會(huì)逐步發(fā)展起來(lái)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)，是一種明顯區(qū)別于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)的新型經(jīng)濟(jì)，這種區(qū)別突出表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)支柱的變化方面。與以農(nóng)業(yè)或工業(yè)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)或工業(yè)經(jīng)濟(jì)不同，知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以智力資源的占有、配置，以科學(xué)技術(shù)為主的知識(shí)的生產(chǎn)、分配和使用(消費(fèi))的經(jīng)濟(jì)。其基本特征是其資源配置以智力資源、無(wú)形資產(chǎn)為第一要素;其生產(chǎn)是以將高科技作為其資源依托的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為支柱;其消費(fèi)是以高技術(shù)產(chǎn)品和通過(guò)信息產(chǎn)生的新知識(shí)為主?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的這一發(fā)展趨勢(shì)的財(cái)政意義在于:從財(cái)政收人方面來(lái)看，現(xiàn)代科學(xué)與技術(shù)的融合必將催生高新技術(shù)與高新產(chǎn)品，這些高新技術(shù)和高新產(chǎn)品又會(huì)構(gòu)筑“新型行業(yè)”和“支柱產(chǎn)業(yè)”，從而創(chuàng)造出新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)和提供充足的財(cái)源。因而，建立起強(qiáng)大的系統(tǒng)化、高新化、高效化的科學(xué)研究體系，以保持科學(xué)技術(shù)的強(qiáng)有力的發(fā)展趨勢(shì)，是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代政府財(cái)政良性循環(huán)的必然選擇。從財(cái)政支出方面來(lái)看，以科學(xué)技術(shù)為核心的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須要有充足的人力資源和良好的科技發(fā)展環(huán)境。由于人力資源和良好的科技發(fā)展環(huán)境的獲得，是以加大對(duì)人的知識(shí)化投資，加快對(duì)人的知識(shí)化和以管理制度為主的科學(xué)研究環(huán)境建設(shè)為前提的。因此，發(fā)展多結(jié)構(gòu)、多層次、多形式、多方面、多階段和多功能的教育和職業(yè)培訓(xùn)體系，培養(yǎng)出一大批高度專(zhuān)業(yè)化的人才和管理有方的管理者，營(yíng)造出一個(gè)科技發(fā)展所需的良好環(huán)境，就是現(xiàn)代政府財(cái)政以科技、教育為主要依托的重要表現(xiàn)。這就如同農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的政府財(cái)政是建立在農(nóng)業(yè)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上一樣，現(xiàn)代政府財(cái)政也必然是以科學(xué)技術(shù)和教育作為其主要依托。

2、將科技、教育作為政府財(cái)政的主要依托已為我國(guó)正反兩方面的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)所證明

我國(guó)正反兩方面的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明，科學(xué)技術(shù)和教育是現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)和健全政府財(cái)政的主要依托。

改革開(kāi)放以前，在我國(guó)由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變過(guò)程中，雖然我國(guó)的科技、教育已經(jīng)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，但從總體上看，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和其它發(fā)展中國(guó)家一樣，走的仍然是一種建立在對(duì)自然資源的大量消耗甚至濫用的基礎(chǔ)之上的工業(yè)化發(fā)展道路，而不是以科學(xué)技術(shù)和教育為基礎(chǔ)來(lái)實(shí)現(xiàn)財(cái)政經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的。在時(shí)期，還出現(xiàn)了輕視知識(shí)、排斥科技的嚴(yán)重破壞科技教育的現(xiàn)象。從而使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與建設(shè)既沒(méi)有考慮到社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的需要;也沒(méi)有根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體形勢(shì)，加大以人力資源的開(kāi)發(fā)與投資為中心的新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展力度和實(shí)行經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。其結(jié)果是我國(guó)的工業(yè)化程度雖然在不斷提高，但經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的科技含量并不高，與世界經(jīng)濟(jì)特別是先進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的差距很大，從而使我國(guó)政府財(cái)政的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對(duì)比較脆弱。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)不僅十分重視發(fā)展科技、教育，而且通過(guò)大量引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)改造傳統(tǒng)工業(yè)，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。這不僅為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展增強(qiáng)了后勁，也為財(cái)政收人的持續(xù)增長(zhǎng)創(chuàng)造了條件。目前我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值已經(jīng)占工業(yè)總產(chǎn)值的巧%，新產(chǎn)品稅利已占工業(yè)稅利的10%。1994年以來(lái)，我國(guó)財(cái)政每年新增財(cái)政收人在1000億元以上，其中新興產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)所提供的稅收占較大比重。

上述分析已經(jīng)表明，從我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)看，科學(xué)技術(shù)和教育的發(fā)展對(duì)于政府財(cái)政來(lái)說(shuō)具有重大意義。我國(guó)在世紀(jì)交替時(shí)期要完成由尚未完全工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的任務(wù)，使政府財(cái)政擺脫目前的困境局面，其基本途徑就只能是發(fā)展科技、教育事業(yè)。

總之，我國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，離不開(kāi)科技、教育事業(yè)的發(fā)展;科技、教育事業(yè)的發(fā)展，又離不開(kāi)政府財(cái)力和財(cái)政稅收政策的支持。政府財(cái)政與科技教育之間存在著相輔相成、相互促進(jìn)的關(guān)系。

三、發(fā)展科技、教育事業(yè)，振興政府財(cái)政

當(dāng)前，我國(guó)雖然已經(jīng)明確提出了科教興國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略，但從實(shí)際情況來(lái)看，我國(guó)的科技、教育發(fā)展水平總體上還不高，與世界先進(jìn)水平之間還存在明顯的差距。如據(jù)原電子工業(yè)部估計(jì)，在代表一個(gè)國(guó)家科技發(fā)展水平之一的電子技術(shù)和信息高速公路的建設(shè)方面，我國(guó)的集成電路的水平與世界水平相差15年，信息高速公路的建設(shè)還處于起步階段;我國(guó)技術(shù)出口在對(duì)外貿(mào)易中所占比重很低;在勞動(dòng)力素質(zhì)和科技及受教育水平上，目前，我國(guó)接受高等教育的人數(shù)占該年齡組的比重，現(xiàn)階段約3%，而發(fā)達(dá)國(guó)家這一比重高出我國(guó)10—20倍，美國(guó)達(dá)到80%，印度等發(fā)展中國(guó)家也達(dá)到了30%，目前我國(guó)每萬(wàn)人中的科學(xué)家和工程師人數(shù)為巧0余人，而美國(guó)1988年就有200多人，日本1987年為700多人，聯(lián)邦德國(guó)1987年為400多人;在科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力方面，我國(guó)也大大低于發(fā)達(dá)國(guó)家，技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率仍然較低。

這些差距一方面說(shuō)明我國(guó)通過(guò)發(fā)展科技、教育來(lái)促進(jìn)財(cái)政經(jīng)濟(jì)的振興尚有較大的空間;另一方面，更主要的是它同時(shí)也說(shuō)明了，我國(guó)要實(shí)現(xiàn)科教興國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)、完成振興政府財(cái)政的任務(wù)還十分艱巨。

篇6

中圖分類(lèi)號(hào)：F832.48

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-8308（2012）05-0109-08

創(chuàng)新是一個(gè)昂貴的過(guò)程，需要付出足夠的資源來(lái)啟動(dòng)、指引和維持，因此，被普遍認(rèn)為是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)分析先驅(qū)的約瑟夫·熊彼特，把資源配置，尤其是金融資源配置的研究作為他創(chuàng)新研究的中心也就不奇怪了，熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新通過(guò)信譽(yù)的建立來(lái)獲得資助，信譽(yù)能通過(guò)多種途徑建立，并重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了商業(yè)銀行的作用，即產(chǎn)生新的購(gòu)買(mǎi)力并使企業(yè)家可利用，繼熊彼特之后，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家?？怂乖谄渲鰽Theory of Economic History（《經(jīng)濟(jì)史理論》）中也指出，英國(guó)的工業(yè)革命實(shí)際上得益于18世紀(jì)早期在英國(guó)發(fā)生的金融革命，因?yàn)橐恍┲饕萍及l(fā)明在工業(yè)革命發(fā)生前就已存在，而工業(yè)革命中對(duì)這些科技發(fā)明的大規(guī)模使用得到了大量而長(zhǎng)期的固定資產(chǎn)投資支持，如果金融市場(chǎng)不能提供充足并且低成本的流動(dòng)性支持，則科技發(fā)明的大規(guī)模推廣和使用將受到極大限制，隨著20世紀(jì)70年代信息經(jīng)濟(jì)學(xué)興起，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家已把“信息不對(duì)稱(chēng)”引入企業(yè)金融和投資行為間交互作用的研究中，指出企業(yè)和金融家之間的信息不對(duì)稱(chēng)使得企業(yè)的外部金融比內(nèi)部金融更加昂貴，一些研究認(rèn)為，各產(chǎn)業(yè)的投資行為（金融要求）是由科技水平?jīng)Q定的，更多依靠外部金融的產(chǎn)業(yè)在擁有更發(fā)達(dá)金融市場(chǎng)的國(guó)家中應(yīng)該成長(zhǎng)更快。

現(xiàn)代科技創(chuàng)新早已超越工業(yè)革命時(shí)代依靠實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)而來(lái)的技術(shù)革新和發(fā)明，而主要依靠基于科學(xué)研究和試驗(yàn)基礎(chǔ)上的新發(fā)現(xiàn)和新突破來(lái)進(jìn)行，通常認(rèn)為，完整意義上的科技創(chuàng)新包括了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和商業(yè)化等3個(gè)階段，其中商業(yè)化是最為關(guān)鍵的階段，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托指出，“18世紀(jì)的法國(guó)科學(xué)水平被判為至少相當(dāng)于，而且很可能超過(guò)英國(guó)，在發(fā)明的質(zhì)量（不是數(shù)量）上，法國(guó)也相當(dāng)于或超過(guò)英國(guó)”，但工業(yè)革命卻發(fā)生在英國(guó)，英國(guó)相對(duì)于法國(guó)的優(yōu)勢(shì)在于將科技發(fā)明成功實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，只有將科技發(fā)明引進(jìn)生產(chǎn)體系當(dāng)中，科技發(fā)明才能轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新，因此對(duì)科技創(chuàng)新的金融支持就不僅僅包括前期的研發(fā)投入，更重要的是對(duì)創(chuàng)新成果商業(yè)化階段（創(chuàng)新產(chǎn)品批量生產(chǎn)和銷(xiāo)售階段）提供資金支持，以L(fǎng)erner為代表的現(xiàn)代學(xué)者則認(rèn)為，由于科技創(chuàng)新具有高度不確定性和相對(duì)的市場(chǎng)配置失靈，政府不僅要對(duì)科技創(chuàng)新提供大量的財(cái)政投人，還應(yīng)積極出資成立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)或基金直接進(jìn)行股權(quán)或類(lèi)似股權(quán)的投資，激勵(lì)科技創(chuàng)新活動(dòng)，由此可見(jiàn)，科技創(chuàng)新的融資體系實(shí)際上包括了政府財(cái)政投入和資本市場(chǎng)籌資兩大部分，對(duì)于科技創(chuàng)新融資支持的實(shí)證研究，目前國(guó)內(nèi)公開(kāi)所能見(jiàn)的幾乎沒(méi)有，只有少數(shù)相關(guān)的研究，例如，沈能在其博士論文中安排了一章“金融安排促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新功能實(shí)現(xiàn)的實(shí)證檢驗(yàn)”，其模型的變量為“金融發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、資本形成”；鄧平博士論文也寫(xiě)入了“中國(guó)金融支持科技創(chuàng)新的VAR分析”一章，其模型的變量為“金融發(fā)展規(guī)模指標(biāo)、金融發(fā)展結(jié)構(gòu)指標(biāo)、金融發(fā)展效率指標(biāo)、科技創(chuàng)新指標(biāo)”，顯然二人是從金融的制度安排角度來(lái)檢驗(yàn)其對(duì)科技創(chuàng)新的作用，我們認(rèn)為，在當(dāng)今科技創(chuàng)新的時(shí)代，且不論金融制度安排根植于一國(guó)歷史文化傳統(tǒng)而有較強(qiáng)的路徑依賴(lài)性，無(wú)論一國(guó)金融制度如何設(shè)計(jì)，如果其能有效解決科技創(chuàng)新的關(guān)鍵難題——融資問(wèn)題，則是適宜的，舍其而難以有更好的衡量標(biāo)準(zhǔn)，此外，張強(qiáng)和趙建曄對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)科技創(chuàng)新的支持作用進(jìn)行了實(shí)證研究，但其論文也僅僅考慮了資本市場(chǎng)的支持作用，并未探討財(cái)政投入對(duì)科技創(chuàng)新的支持作用，有鑒于此，我們擬就各種融資渠道對(duì)科技創(chuàng)新的支持作用及其動(dòng)態(tài)影響關(guān)系進(jìn)行計(jì)量實(shí)證分析，以便從整體上把握我國(guó)科技創(chuàng)新融資支持的重要作用。

1 變量選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.1對(duì)科技創(chuàng)新指標(biāo)的選取

我們對(duì)科技創(chuàng)新的衡量是從科技創(chuàng)新產(chǎn)出角度來(lái)考察的，因?yàn)閺漠a(chǎn)出角度來(lái)衡量可以更加客觀地評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新活動(dòng)成效，由于科技創(chuàng)新成果衡量指標(biāo)眾多，直接選用則會(huì)在建立多元回歸模型時(shí)讓問(wèn)題分析變得復(fù)雜，且變量之間還可能存在嚴(yán)重多重共線(xiàn)性問(wèn)題，為此，我們采用“主成分分析法”，在低維空間將信息分解為互不相關(guān)的部分以獲得更有意義的解釋?zhuān)恼聰?shù)據(jù)全部來(lái)自歷年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，基于數(shù)據(jù)可得性及盡可能獲得更多觀察數(shù)據(jù)方面考慮，并盡量剔除政府部門(mén)人為因素的影響，在《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的“科技成果”統(tǒng)計(jì)分項(xiàng)中，我們分別選取了“國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)”（簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)利申請(qǐng)，下同）、“國(guó)外主要檢索工具收錄我國(guó)論文總數(shù)”（簡(jiǎn)稱(chēng)科技論文，下同）、“全國(guó)各地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)”（簡(jiǎn)稱(chēng)成交合同）、“全國(guó)各地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額”（簡(jiǎn)稱(chēng)成交金額）和“高技術(shù)產(chǎn)品出口額”（簡(jiǎn)稱(chēng)出口）等5項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，分別記為PATENT、PAPER、CONTRACT1、CONTRACT2、EXPORT，數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度為1987-2009年，計(jì)量調(diào)整后的有效數(shù)據(jù)為1988-2008年共21年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，由于對(duì)變量取自然對(duì)數(shù)不會(huì)改變變量本身的協(xié)整關(guān)系，且能使變量趨勢(shì)線(xiàn)性化，消除時(shí)間序列中可能存在的異方差，因此，我們對(duì)以上5個(gè)指標(biāo)分別取自然對(duì)數(shù)，記為L(zhǎng)NPATENT、LNPAPER、LNCONTRACT1、LNCONTRACT2、LNEXPORT，EVIEWS軟件（本文所有計(jì)量均采用EVIEWS6.0分析）“主成分分析”的分析結(jié)果見(jiàn)表1。

從表1可以看出，第1和第2主成分的累積貢獻(xiàn)度（cumulative proportion）達(dá)到了99%以上，且第3主成分的特征值（value）明顯小于1，因此可以認(rèn)為第l和第2主成分已能較好地反映5個(gè)一致指標(biāo)的總體變動(dòng)情況，從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，專(zhuān)利和論文確實(shí)能很大程度上代表一個(gè)國(guó)家總體的科學(xué)研究和技術(shù)應(yīng)用的水平，因此我們最終確定用PATENT和PAPER兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量我國(guó)科技創(chuàng)新的總體水平。

1.2對(duì)創(chuàng)新融資指標(biāo)的選取

科技創(chuàng)新的融資體系包括政府部門(mén)的財(cái)政投入及資本市場(chǎng)籌資兩大部分，政府的財(cái)政投入不僅包括直接的財(cái)政科技撥款，還包括間接的財(cái)政投入，如各種對(duì)科技創(chuàng)新的稅收減免及科技獎(jiǎng)勵(lì)等政策措施，資本市場(chǎng)籌資按籌資方式可分為間接融資和直接融資，即金融機(jī)構(gòu)的各種貸款以及債券市場(chǎng)上的債券融資、股票市場(chǎng)上的股票融資和風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)上的風(fēng)險(xiǎn)資本等，由于目前的統(tǒng)計(jì)年鑒只能給出政府的財(cái)政科技撥款一項(xiàng)，無(wú)法統(tǒng)計(jì)出財(cái)政對(duì)科技創(chuàng)新的種種間接財(cái)政支持，同時(shí)統(tǒng)計(jì)資料也無(wú)法細(xì)分出企業(yè)的科技貸款以及證券市場(chǎng)上的科技專(zhuān)項(xiàng)融資，因此我們選用政府的財(cái)政科技撥款、金融機(jī)構(gòu)的中長(zhǎng)期信貸和企業(yè)證券市場(chǎng)籌資來(lái)作為科技創(chuàng)新的融資考察指標(biāo)，之所以選用中長(zhǎng)期信貸指標(biāo)，是因?yàn)槲覀冋J(rèn)為科技創(chuàng)新是一個(gè)長(zhǎng)期投入的過(guò)程（包括設(shè)備的更新和升級(jí)），中長(zhǎng)期信貸更能穩(wěn)定支持創(chuàng)新主體持續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新，需要說(shuō)明的是，由于各統(tǒng)計(jì)指標(biāo)時(shí)間跨度較大（1987-2009年），而這期間我國(guó)價(jià)格波動(dòng)很大，依據(jù)科技創(chuàng)新的特點(diǎn)，我們對(duì)金融統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行了價(jià)格調(diào)整，以便更客觀地反映資金投入的變化，具體而言，我們借鑒王玲和Szirma的研究，將綜合價(jià)格調(diào)整指數(shù)設(shè)定為0.5×P+0.5×W，其中P是固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，W為消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)（CPI），并以1986年的價(jià)格指數(shù)為基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，我們從《中國(guó)金融年鑒》中選取金融機(jī)構(gòu)的“中長(zhǎng)期信貸”以及“企業(yè)證券市場(chǎng)籌資額”統(tǒng)計(jì)項(xiàng)，從《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中選取“國(guó)家財(cái)政科技撥款”統(tǒng)計(jì)項(xiàng)，分別記為L(zhǎng)OAN、BOND和FINANCE，各變量取相應(yīng)對(duì)數(shù)后記為L(zhǎng)N-LOAN、LNBOND和LNFINANCE。

2 計(jì)量模型構(gòu)建

2.1變量的單位根檢驗(yàn)

我們建立一個(gè)多變量的VAR模型，采用ADF（augmented dickey-fuller）方法進(jìn)行檢驗(yàn)。從表2可以看出，以5%的顯著性水平為衡量標(biāo)準(zhǔn)，各變量均為非平穩(wěn)序列，而各變量的一階差分均為平穩(wěn)序列。

2.2協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)

由于LNPATENT、LNPAPER、LNLOAN、LNBOND和LNFINANCE各變量是非平穩(wěn)序列，且是同階單整，因此可以進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，從表3可以看出，特征根跡（trace）檢驗(yàn)和最大特征值（maximum eigen-value）檢驗(yàn)均說(shuō)明各變量存在3個(gè)協(xié)整方程，因此各變量通過(guò)了協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，說(shuō)明這5個(gè)變量之間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，各變量能被其他變量的線(xiàn)性組合所解釋?zhuān)梢越AR模型進(jìn)行分析。

2.3VAR模型的構(gòu)建

建立VAR模型時(shí)需要確定滯后階數(shù)，從表4可以看出，以L(fǎng)NPATENT、LNPAPER、LNLOAN、LNFI-NANCE、LNBOND為內(nèi)生變量，常用的5個(gè)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（LR、FPE、AIC、SC、HQ）一致說(shuō)明滯后階數(shù)為2。

3 模型分析檢驗(yàn)

3.1脈沖響應(yīng)函數(shù)分析

由于VAR模型是一種非理論性的模型，無(wú)需對(duì)變量作任何先驗(yàn)性約束，因此在分析VAR模型時(shí)，往往并不分析變量之間的系數(shù)關(guān)系如何，而是分析系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)特征，即每個(gè)內(nèi)生變量的變動(dòng)或沖擊對(duì)它自己及所有其他內(nèi)生變量產(chǎn)生的影響作用，這種影響作用可通過(guò)脈沖響應(yīng)函數(shù)分析來(lái)實(shí)現(xiàn)，只有通過(guò)穩(wěn)定性檢驗(yàn)的VAR模型才可進(jìn)行脈沖響應(yīng)函數(shù)分析。

VAR模型穩(wěn)定性檢驗(yàn)從圖1中可以看出，我們所建立的VAR（2）模型全部特征方程根的倒數(shù)值都在單位圓內(nèi)，說(shuō)明模型是穩(wěn)定的，可以進(jìn)行脈沖響應(yīng)函數(shù)分析。

對(duì)脈沖響應(yīng)分析，為避免模型中輸入變量順序不同而對(duì)脈沖輸出結(jié)果產(chǎn)生影響，我們采用廣義脈沖方法，脈沖響應(yīng)情況如圖2、圖3所示。圖中橫軸表示沖擊作用的滯后期間數(shù)，縱軸表示各響應(yīng)變量應(yīng)對(duì)沖擊的變化幅度（各變量均為對(duì)數(shù)，代表了彈性的變化），實(shí)線(xiàn)表示脈沖響應(yīng)函數(shù)，代表響應(yīng)變量對(duì)相應(yīng)沖擊的反應(yīng)。

從圖2可以看出，當(dāng)在本期給中長(zhǎng)期信貸一個(gè)正沖擊后，專(zhuān)利申請(qǐng)前2期正向反應(yīng)平穩(wěn)，在第3期迅速上升到最大；此后開(kāi)始滑落，并又從第6期開(kāi)始持續(xù)上升，這表明中長(zhǎng)期信貸將所受外部正沖擊經(jīng)信貸市場(chǎng)傳遞給專(zhuān)利申請(qǐng)，且這一沖擊隨著時(shí)間的推移具有穩(wěn)定的和越來(lái)越強(qiáng)的促進(jìn)作用，專(zhuān)利申請(qǐng)對(duì)財(cái)政科技撥款的正沖擊響應(yīng)迅速，當(dāng)期就大幅度上升，并在第3期達(dá)到最大量；此后雖大幅度下滑但卻在第5期后基本保持穩(wěn)定，這表明財(cái)政科技撥款將所受外部某一正沖擊經(jīng)政府財(cái)政預(yù)算直接而迅速傳遞給專(zhuān)利申請(qǐng)，且沖擊具有顯著的促進(jìn)作用和較長(zhǎng)的持續(xù)效應(yīng)，當(dāng)在本期給企業(yè)證券籌資一個(gè)正的沖擊，經(jīng)證券市場(chǎng)對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)產(chǎn)生正向影響，專(zhuān)利申請(qǐng)響應(yīng)在第2期后基本呈現(xiàn)逐漸下降趨勢(shì)，并在第9期對(duì)沖擊的正向影響接近零，從圖3可以看出，中長(zhǎng)期信貸的正沖擊對(duì)科技論文的前2期影響很弱；科技論文的正響應(yīng)從第3期開(kāi)始迅速上升，第5期后開(kāi)始下降，但第6期后又開(kāi)始持續(xù)上升，財(cái)政科技撥款的正沖擊對(duì)科技論文的前2期影響也較小，從第3期開(kāi)始，科技論文正向響應(yīng)明顯，并在第3～5期間保持穩(wěn)定；從第5期開(kāi)始下滑，此后基本保持平穩(wěn)增長(zhǎng)，證券籌資的正沖擊對(duì)科技論文的影響很弱，除當(dāng)期有一點(diǎn)促進(jìn)作用外，此后基本影響很弱，甚至在第6期后有負(fù)面影響，綜合以上脈沖響應(yīng)函數(shù)圖可以看出，各變量沖擊對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的影響基本上在第3年比較明顯，而對(duì)科技論文的明顯影響則保持在第3～5年左右，整體而言，中長(zhǎng)期信貸對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用比較顯著，期間雖有波動(dòng)，但長(zhǎng)期支持作用遞增；政府的財(cái)政科技撥款對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用比較直接迅速，長(zhǎng)期支持作用遞減；企業(yè)證券市場(chǎng)籌資對(duì)科技創(chuàng)新的支持作用較弱，除前面幾期有些促進(jìn)作用外，后面幾期幾乎不起作用，甚至還可能帶來(lái)負(fù)面影響。

3.2VAR模型預(yù)測(cè)誤差的方差分解

脈沖響應(yīng)函數(shù)描述的是隨著時(shí)間的推移，模型中的各內(nèi)生變量對(duì)沖擊是如何反應(yīng)的（如響應(yīng)符號(hào)和響應(yīng)強(qiáng)度等），但不能比較不同沖擊對(duì)某一特定變量的影響強(qiáng)度，而方差分解則是將系統(tǒng)的均方誤差分解成各個(gè)變量沖擊所做的貢獻(xiàn)，通過(guò)分析每一個(gè)結(jié)構(gòu)沖擊對(duì)內(nèi)生變量變化（通常用方差來(lái)度量）的貢獻(xiàn)度，來(lái)進(jìn)一步評(píng)價(jià)不同結(jié)構(gòu)沖擊對(duì)一特定變量產(chǎn)生影響的重要性，因此，方差分解可以給出對(duì)VAR模型中的變量產(chǎn)生影響的每個(gè)隨機(jī)擾動(dòng)的相對(duì)重要性的信息，利用方差分解，我們可以看出在科技創(chuàng)新的支持作用中，隨著時(shí)間的推移，各個(gè)金融變量的貢獻(xiàn)率如何，表5和表6分別為專(zhuān)利申請(qǐng)和科技論文的方差分解情況，

從表5可以看出，不考慮專(zhuān)利申請(qǐng)自身的貢獻(xiàn)率，中長(zhǎng)期信貸沖擊對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的貢獻(xiàn)率隨時(shí)間穩(wěn)步增長(zhǎng)，在第10期達(dá)到最大，接近12%；財(cái)政科技撥款沖擊對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的貢獻(xiàn)率從第2期后就平穩(wěn)增長(zhǎng)，并在第7期后貢獻(xiàn)率穩(wěn)定在6%以上；企業(yè)證券籌資沖擊對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的貢獻(xiàn)率很小，基本在1%左右；從表6中可以看出，同樣不考慮科技論文自身的貢獻(xiàn)率，中長(zhǎng)期信貸沖擊對(duì)科技論文的貢獻(xiàn)率在第3期急劇上升，此后雖小幅波動(dòng)但上升趨勢(shì)明顯，并在第10期的貢獻(xiàn)率超過(guò)36%；財(cái)政科技撥款沖擊對(duì)科技論文的貢獻(xiàn)率在第3期達(dá)到最大值，此后小幅波動(dòng)和緩慢下降；企業(yè)證券籌資沖擊對(duì)科技論文的貢獻(xiàn)率很小，也基本在1%左右。

綜合以上方差分解分析可以看出，中長(zhǎng)期信貸在促進(jìn)科技創(chuàng)新的作用過(guò)程中貢獻(xiàn)率持續(xù)上升，且貢獻(xiàn)度最大；財(cái)政科技撥款對(duì)促進(jìn)科技創(chuàng)新的即期效應(yīng)明顯，且貢獻(xiàn)率基本保持穩(wěn)定；企業(yè)證券籌資沖擊對(duì)科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)度微弱，幾乎沒(méi)有什么貢獻(xiàn)。

4 結(jié)論與建議

受限于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可得性及理論分析的需要，我們只考察了3種融資途徑對(duì)科技創(chuàng)新的支持作用，計(jì)量模型分析結(jié)果顯示，金融機(jī)構(gòu)的中長(zhǎng)期貸款和政府的財(cái)政科技撥款對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新的支持作用巨大，而證券市場(chǎng)的支持作用則十分微弱，這個(gè)分析結(jié)果與Tadesse的觀點(diǎn)基本一致，Tadesse認(rèn)為，在金融部門(mén)不發(fā)達(dá)時(shí)，銀行導(dǎo)向型金融體系在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步方面所起的作用比較大；而在金融部門(mén)發(fā)達(dá)時(shí)，市場(chǎng)導(dǎo)向型金融體系則能起到更大的作用，總結(jié)模型的檢驗(yàn)結(jié)果，我們的主要結(jié)論有以下幾點(diǎn)。

（1）科技創(chuàng)新需要長(zhǎng)期持續(xù)的資金投入支持，計(jì)量模型檢驗(yàn)表明，科技創(chuàng)新能力與資金投入規(guī)模存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的正相關(guān)關(guān)系，我國(guó)近年來(lái)科技創(chuàng)新能力大幅提升與政府財(cái)政的大力支持和資本市場(chǎng)的大規(guī)模融資緊密相關(guān)，同時(shí)，模型分析也表明，從增加資金投入到創(chuàng)新能力提升是有時(shí)間滯后期的，具體而言，融資規(guī)模沖擊對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的顯著影響要到第3年，而對(duì)科技論文的顯著影響則在第3～5年，換句話(huà)說(shuō)，增加資金投入并不能對(duì)提升科技創(chuàng)新能力產(chǎn)生立竿見(jiàn)影的效果，這期間約有3～5年時(shí)間的滯后期，由此可見(jiàn)，提升科技創(chuàng)新水平需要國(guó)家制訂有科技發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，更需要構(gòu)建穩(wěn)定長(zhǎng)期的創(chuàng)新融資渠道來(lái)保障。

篇7

11科技論文的作用

科技論文是科技成果的總結(jié)、學(xué)術(shù)水平的標(biāo)志，是促進(jìn)科技交流與合作的有效途徑，更是評(píng)價(jià)一國(guó)科技水平和科研能力的重要指標(biāo)。近幾年來(lái)，我國(guó)財(cái)政科技撥款及科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)呈穩(wěn)步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，科研隊(duì)伍不斷壯大，科技論文數(shù)量也持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。2008年中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，我國(guó)作者2007年發(fā)表國(guó)際科技論文總數(shù)仍居世界第2位?？萍颊撐牡难该驮鲩L(zhǎng)，對(duì)我國(guó)科學(xué)技術(shù)水平的提高起到了積極的推動(dòng)作用。但是，隨著全球開(kāi)放存取模式的興起，我國(guó)在強(qiáng)調(diào)科技數(shù)量的同時(shí)，卻忽視了科技論文在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代開(kāi)放存取的版權(quán)管理和保護(hù)問(wèn)題。

12開(kāi)放存取定義

2001年12月，OSI(openoilyinstiue)在匈牙利的布達(dá)佩斯召開(kāi)信息自由傳播會(huì)議，并于2002年2月正式對(duì)外公布《布達(dá)佩斯公開(kāi)獲取計(jì)劃》（BUdPestcpenaccessjiitiativ，eBOA)布達(dá)佩斯開(kāi)放存取計(jì)劃認(rèn)為，開(kāi)放存取某一文獻(xiàn)是指可以在互聯(lián)網(wǎng)公共領(lǐng)域免費(fèi)獲取，并允許用戶(hù)閱讀、下載、復(fù)制、分發(fā)、打印、檢索或鏈接到這些文章的全文，用于編制索引、作為軟件數(shù)據(jù)使用或用于其他合法目的，而沒(méi)有經(jīng)濟(jì)、法律以及技術(shù)障礙。進(jìn)行復(fù)制和傳播的唯一限制和版權(quán)在此唯一作用是給予作者控制其作品的完整性及以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)作者表示致謝，并注明相應(yīng)的引用信息的權(quán)利151。2003年3月《巴斯達(dá)聲明》、10月《柏林宣言》更加明確了開(kāi)放存取的意義、概念、特點(diǎn)和對(duì)象，并明確提出未來(lái)發(fā)展目標(biāo)。開(kāi)放存取旨在通過(guò)國(guó)際環(huán)境建立一個(gè)免費(fèi)的、不受限制的學(xué)術(shù)論文獲取渠道，消除信息資源的獲取障礙，促進(jìn)教學(xué)科研，分享學(xué)術(shù)成果，推動(dòng)世界范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)交流，讓學(xué)術(shù)成果成為全世界的共享資源。PETR認(rèn)為，開(kāi)放存取模式就是把同行評(píng)議過(guò)的科學(xué)論文或?qū)W術(shù)文獻(xiàn)放到互聯(lián)網(wǎng)上，使用戶(hù)可以免費(fèi)獲得，以打破學(xué)術(shù)信息傳播的人為壁壘。

2科技論文開(kāi)放存取的合理合法性

(1)國(guó)際圖聯(lián)開(kāi)放存取聲明解讀。國(guó)際圖書(shū)館協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)一直關(guān)注信息的開(kāi)放存取議題，設(shè)有開(kāi)放存取信息及表達(dá)自由委員會(huì)（FAFE)積極推動(dòng)信息的開(kāi)放存取。2004年2月，國(guó)際圖書(shū)館協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)發(fā)表的《關(guān)于開(kāi)放存取學(xué)術(shù)信息和研究文獻(xiàn)聲明對(duì)旨出，經(jīng)同行評(píng)閱的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)對(duì)人類(lèi)的進(jìn)步具有重要的貢獻(xiàn)，全面開(kāi)放存取學(xué)術(shù)文獻(xiàn)是了解世界及縮減數(shù)字鴻溝的重要手段之一。因此，呼吁作者、編者、出版商、圖書(shū)館及信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，堅(jiān)持開(kāi)放存取原則，提供學(xué)術(shù)文獻(xiàn)服務(wù)。

(2)開(kāi)放存取宗旨與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法目標(biāo)是一致的。科技論文開(kāi)放存取旨在借助互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果的廣泛傳播，促進(jìn)科技進(jìn)步，使公共利益和著作權(quán)人利益同時(shí)得以實(shí)現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的終極目標(biāo)是鼓勵(lì)作品的創(chuàng)作和傳播，促進(jìn)科技進(jìn)步，由此帶動(dòng)整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步，這在我國(guó)《著作權(quán)法〉〉和《專(zhuān)利法》中第一條都有體現(xiàn)?？萍颊撐拈_(kāi)放存取宗旨與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值目標(biāo)是一致的，都是為了擴(kuò)大知識(shí)成果的廣泛交流與傳播，促進(jìn)科技的進(jìn)步、繁榮和發(fā)展。

(3)科技論文具有一部分公共性質(zhì)，其大部分經(jīng)費(fèi)來(lái)源于國(guó)家財(cái)政資助。科技部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：2007年我國(guó)國(guó)際最多的部門(mén)是高等院校，占8458%；2007年國(guó)內(nèi)最多的也是高等院校，占6603%,研究機(jī)構(gòu)占10.19%。而高等院校和科研機(jī)構(gòu)正是受?chē)?guó)家財(cái)政經(jīng)費(fèi)資助研究的主體。同時(shí)，科技論文資料來(lái)源離不開(kāi)現(xiàn)有科技資源的支持，科技論文的創(chuàng)作需要建立在對(duì)現(xiàn)有科技成果和經(jīng)驗(yàn)吸收借鑒的基礎(chǔ)之上，科技論文肩負(fù)著傳播科技成果，促進(jìn)科技進(jìn)步的命。PUbHeLibraryofScience認(rèn)為學(xué)術(shù)信息應(yīng)屬于全社會(huì)的共同財(cái)富。

3科技論文開(kāi)放存取版權(quán)管理的新模式

(1)開(kāi)放存取出版仍然是有版權(quán)的出版。開(kāi)放存取出版模式以承認(rèn)版權(quán)為前提，仍然受到著作權(quán)法的保護(hù)。在傳統(tǒng)版權(quán)環(huán)境下著作權(quán)法被商業(yè)出版者利用來(lái)阻止人們對(duì)信息內(nèi)容的隨意獲取與使用。開(kāi)放存取模式的誕生標(biāo)志著不同于傳統(tǒng)版權(quán)控制下的出版模式的新型法律關(guān)系的確立。在這種新的出版模式下，著作權(quán)以一種使科技論文共享和可以被他人獲得的方式發(fā)揮著作用。著名知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專(zhuān)家、知識(shí)共享組織的創(chuàng)始人勞倫斯。賴(lài)斯格（LAWRENCE)旨出，開(kāi)放存取出版不是沒(méi)有版權(quán)的出版11)。

定義中指出，對(duì)文獻(xiàn)復(fù)制和傳播的唯一限制，或者說(shuō)是著作權(quán)的唯一作用，應(yīng)該是給予作者對(duì)其作品完整性的控制以及作品以適當(dāng)?shù)姆绞奖硎局轮x和引用的權(quán)利。在開(kāi)放存取中，作者仍然保留對(duì)作品享有基本權(quán)利，比如，保護(hù)作品的完整權(quán)和署名權(quán)等，一些作者還禁止作品用于商業(yè)用途。通過(guò)這樣的著作權(quán)安排，使作者在保留基本權(quán)利的同時(shí)，鼓勵(lì)作者放棄其他權(quán)利，授權(quán)認(rèn)可合法的學(xué)術(shù)活動(dòng)中所需要的一切使用，從而盡可能地?cái)U(kuò)大作品利用的程度與范圍。

(2)開(kāi)放存取不依賴(lài)讀者支付版權(quán)使用費(fèi)。傳統(tǒng)版權(quán)控制下出版模式的維持主要依靠用戶(hù)支付版權(quán)使用費(fèi)，即用戶(hù)的訂閱費(fèi)，出版商對(duì)市場(chǎng)的壟斷性愈強(qiáng)，獲得的版權(quán)使用費(fèi)就愈多。相反，開(kāi)放存取出版模式所需的經(jīng)費(fèi)則越來(lái)越多地來(lái)源于作者支付的出版費(fèi)，即出版費(fèi)用由讀者轉(zhuǎn)移給作者或其他機(jī)構(gòu)。對(duì)于被發(fā)表的論文每篇收取較高的評(píng)審費(fèi)用。比如，BiMedCeta每篇論文收費(fèi)330英鎊，而PLS對(duì)每篇論文收費(fèi)1500美元。收取作者出版費(fèi)用是0A期刊成本彌補(bǔ)的主要手段。

(3)開(kāi)放存取是在現(xiàn)行著作權(quán)法的法律框架下運(yùn)行的。開(kāi)放存取的作品只限于作者同意和授權(quán)免費(fèi)提供使用的作品。這與現(xiàn)行的著作權(quán)法并不沖突。因?yàn)楝F(xiàn)行著作權(quán)法賦予作者擁有限制作品傳播的權(quán)利的同時(shí)，也賦予了作者自由傳播作品的權(quán)利。英國(guó)研究理事會(huì)（RCUK)在一項(xiàng)開(kāi)放存取政策草案中指出，不與現(xiàn)行版權(quán)法規(guī)相沖突。明確指出，不倡導(dǎo)突破現(xiàn)有的版權(quán)法，而只是在現(xiàn)有的版權(quán)法體系內(nèi)，根據(jù)著作權(quán)人的意愿，最大限度地實(shí)施開(kāi)放存取出版。這樣，開(kāi)放存取就形成了既承認(rèn)版權(quán)法和以維護(hù)版權(quán)規(guī)則為前提，又在版權(quán)法的保護(hù)下打破版權(quán)壟斷的知識(shí)信息傳播的新模式。

(4)版權(quán)歸作者所有而不是轉(zhuǎn)讓給出版者。傳統(tǒng)出版模式下，作者將版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版者，而開(kāi)放存取改變了傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)出版權(quán)利歸屬方式，由作者擁有所發(fā)表作品的版權(quán)。1C一SURFPatneHngcnOPyHh”項(xiàng)目關(guān)于開(kāi)放存取與版權(quán)的研究報(bào)告指出，開(kāi)放存取期刊采用4種不同的版權(quán)政策，或者說(shuō)學(xué)術(shù)作者有4種方式管理其作品的版權(quán)，分別是:①作者將部分版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版機(jī)構(gòu)。作者保留版權(quán)，但允許他人使用和再利用作品，包括商業(yè)利用（如兩個(gè)主要的開(kāi)放存取出版者PLCS和BKMEDCeta采用這一模式）。

②版權(quán)可以由作者保留，但是商業(yè)利用權(quán)通過(guò)許可協(xié)議轉(zhuǎn)讓給出版者。這一許可協(xié)議在某種程度上限制學(xué)術(shù)使用。作者可以再利用其作品，只要不涉及商業(yè)利用權(quán)利，不必征得出版者的同意。

③開(kāi)放存取作品再利用和作品轉(zhuǎn)換權(quán)利受到限制。這一模式是基于“知識(shí)共享”許可證，其限制商業(yè)目的的再利用，即“相同方式共享”?！跋嗤绞焦蚕怼笔侵?，基于此作品修改、轉(zhuǎn)換和創(chuàng)作新作品，只有在與此相同的許可證下才可以傳播結(jié)果作品。④所有權(quán)利或大部分權(quán)利由作者保留而不是由出版者保留，作者保留商業(yè)利用權(quán)利。采用這一模式的期刊版權(quán)公告聲明，課堂使用免費(fèi)，但其他使用要依作者本人許可而定。這些期刊大多由學(xué)術(shù)界自身出版，且沒(méi)有商業(yè)出版者的參與。不需作者付費(fèi)，期刊只以電子形式出版。

4科技論文開(kāi)放存取版權(quán)管理策略

(1)確立許可協(xié)議的法律地位。版權(quán)許可協(xié)議是網(wǎng)絡(luò)科技論文開(kāi)放存取的靈魂。開(kāi)放存取許可協(xié)議的法律基礎(chǔ)在于版權(quán)是社會(huì)通過(guò)立法對(duì)版權(quán)人許可的權(quán)利，同時(shí)法律允許版權(quán)人通過(guò)“許可”的方式，以締結(jié)契約的途徑來(lái)變更和調(diào)整版權(quán)人與用戶(hù)之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。在許可協(xié)議中版權(quán)不是剝奪用戶(hù)的自由，而是通過(guò)協(xié)議給了用戶(hù)比以往商品化資源更多的自由。但是，許可協(xié)議并非法律規(guī)則，許可協(xié)議是建立在特定國(guó)家法律之上的專(zhuān)門(mén)解釋。沒(méi)有法律的支持，僅靠許可協(xié)議這種格式合同是很難實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取理念的。應(yīng)通過(guò)立法對(duì)版權(quán)人許可權(quán)利進(jìn)行規(guī)定，制定相關(guān)法律條例和條款賦予許可協(xié)議法律地位。

(2)完善政府政策引導(dǎo)與宏觀管理機(jī)制。從開(kāi)放存取的發(fā)展來(lái)看，開(kāi)放存取出版模式更多的是一種自下而上的運(yùn)動(dòng)。目前已引起了一些國(guó)家政府的重視。2003年6月，美國(guó)參議員SAO向參議院提出議案，建議所有政府資助的科研成果讓公眾共享。英國(guó)科研會(huì)議有關(guān)加強(qiáng)科研成果獲取的立場(chǎng)聲明也在2005年進(jìn)行了修訂，公布草案并征求公眾意見(jiàn)。一些國(guó)際組織也提出了各自有關(guān)開(kāi)放存取的原則立場(chǎng)。我國(guó)也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)受?chē)?guó)家財(cái)政資助的科技論文的管理，進(jìn)行合理的科研經(jīng)費(fèi)分配、出臺(tái)法律政策要求公共資助的科研成果讓公眾共享，指導(dǎo)相關(guān)部門(mén)，如科研政策管理部門(mén)制定開(kāi)放存取期刊的評(píng)價(jià)體系等，從國(guó)家層面給予開(kāi)放存取以宏觀引導(dǎo)和支持。制定相關(guān)開(kāi)放存取的版權(quán)政策，開(kāi)發(fā)版權(quán)政策指引工具，提供給研究人員使用。同時(shí)對(duì)版權(quán)歸屬、版權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行宏觀干預(yù)，協(xié)調(diào)學(xué)術(shù)出版鏈條上的利益關(guān)系，為鼓勵(lì)科技論文開(kāi)放存取的發(fā)展創(chuàng)造良好的政策環(huán)境和法律環(huán)境。

(3)建立網(wǎng)絡(luò)科技論文認(rèn)證制度。對(duì)科技論文的發(fā)表時(shí)間進(jìn)行客觀、正確的記錄，可以使作者的科研成果為他人所知，通過(guò)享有首創(chuàng)權(quán)、發(fā)明權(quán)來(lái)得到學(xué)術(shù)界的認(rèn)可和尊重。中國(guó)科技論文在線(xiàn)可以為在該網(wǎng)站的作者提供的時(shí)間證明，便于作者在第一時(shí)間公布自己的創(chuàng)新成果。網(wǎng)絡(luò)科技論文認(rèn)證工作所發(fā)揮的主要作用在于確定文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間，以確保作者的首創(chuàng)權(quán)和發(fā)明權(quán)。但是，僅對(duì)時(shí)間作出證明是不夠的，關(guān)鍵在于對(duì)作者的主體資格開(kāi)展認(rèn)定。同時(shí)政府要將網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的科技論文作為科研院所和大專(zhuān)院校學(xué)術(shù)水平評(píng)估的重要指標(biāo)之一。科研院所和大專(zhuān)院校也要將網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的科技論文作為評(píng)定職稱(chēng)和考核的重要指標(biāo)，以及申報(bào)課題的重要參考條件。只有這樣，才能激勵(lì)科研工作者的創(chuàng)作熱情，最大限度地傳播和使用科研成果，促進(jìn)科技的繁榮和發(fā)展。

篇8

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篇9

的關(guān)系，同時(shí)要抓住重點(diǎn)，加大實(shí)施宏觀調(diào)控政策的力度。

「關(guān)鍵詞經(jīng)濟(jì)形勢(shì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境實(shí)施宏觀調(diào)控改革和發(fā)展

2000年是全面完成國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“九五”計(jì)劃的最后一年，是改革、發(fā)展、

穩(wěn)定的關(guān)鍵一年，是世紀(jì)交替之年。這一年經(jīng)濟(jì)工作做得如何，對(duì)全局影響重大。最近

中央召開(kāi)了經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議，進(jìn)一步明確了形勢(shì)，提出了奮斗目標(biāo)，部署了2000年經(jīng)濟(jì)工

作的主要任務(wù)，需要我們認(rèn)真把握，狠抓落實(shí)，繼續(xù)奮發(fā)努力，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速

健康發(fā)展，為新世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)騰飛創(chuàng)造良好的開(kāi)端。

一、當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的總體判斷

（一）當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)總體上是好的

1999年以來(lái)，在中央采取擴(kuò)大內(nèi)需的一系列政策措施的作用下，國(guó)民經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持

較快增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，頭9個(gè)月國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)7.4%.1～10月，工業(yè)增加值增長(zhǎng)9.1%，增

長(zhǎng)速度比較平穩(wěn)；農(nóng)業(yè)收成穩(wěn)定，糧食總產(chǎn)量大體接近上年的水平；固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)

平緩，全國(guó)國(guó)有及其他經(jīng)濟(jì)類(lèi)型固定資產(chǎn)投資（不含城鄉(xiāng)集體和個(gè)體投資）增長(zhǎng)7%，其

中基本建設(shè)投資增長(zhǎng)6.6%，更新改造投資增長(zhǎng)下降0.9%，房地產(chǎn)投資增長(zhǎng)17.4%；隨著

居民收入增加和消費(fèi)領(lǐng)域的擴(kuò)大，10月份社會(huì)消費(fèi)品零售總額增長(zhǎng)8.2%，增幅比上月提

高1.6個(gè)百分點(diǎn)；外貿(mào)出口出現(xiàn)回升態(tài)勢(shì)，9月份出口增長(zhǎng)20.2%，10月份出口增長(zhǎng)23.8%.

財(cái)政收入增長(zhǎng)較快，1～10月比去年同期增長(zhǎng)19.4%，增收1300多億元，財(cái)政收入占國(guó)

內(nèi)生產(chǎn)總值的比重進(jìn)一步提高。金融形勢(shì)比較平穩(wěn)，到10月末，M1、M2分別增長(zhǎng)15.1%、

14.5%，人民幣匯率保持穩(wěn)定，國(guó)家外匯儲(chǔ)備已超過(guò)1500億美元。城鄉(xiāng)居民收入穩(wěn)步增

加，生活水平繼續(xù)提高，10月末城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款余額達(dá)59270億元，同比增長(zhǎng)13.4%.

從前三個(gè)季度的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況來(lái)看，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)總體上是好的，預(yù)計(jì)全年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可望達(dá)

到7%甚至略高一些。這樣的增長(zhǎng)速度在世界上也是相當(dāng)高的。

值得注意的是，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)出現(xiàn)了一些好轉(zhuǎn)跡象：（1）工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益水平提高。

1～9月工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益綜合指數(shù)比去年同期提高7個(gè)百分點(diǎn)，其中成本費(fèi)用利潤(rùn)率

提高1個(gè)百分點(diǎn)，總資產(chǎn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率提高0.2個(gè)百分點(diǎn)，產(chǎn)品銷(xiāo)售率提高0.8

個(gè)百分點(diǎn)，資產(chǎn)負(fù)債率下降1.7個(gè)百分點(diǎn)。1～9月工業(yè)企業(yè)盈虧相抵后實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額

1200多億元，比去年同期增長(zhǎng)71%，其中國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)盈虧相抵后實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)

480多億元，比去年同期增長(zhǎng)1.5倍。（2）外貿(mào)出口進(jìn)一步回升。隨著亞洲周邊國(guó)家

的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、需求增加，我國(guó)對(duì)日本、韓國(guó)、印度尼西亞、新加坡等國(guó)的出口增長(zhǎng)加快

；同時(shí)國(guó)家加大了出口退稅力度，有力地促進(jìn)了出口的增長(zhǎng)。從7月份開(kāi)始，出口增長(zhǎng)

開(kāi)始回升。7月、8月、9月、10月出口增長(zhǎng)分別為7.5%、17.8%、20.2%、23.8%.預(yù)

計(jì)全年出口增長(zhǎng)可達(dá)5%左右。（3）物價(jià)下降出現(xiàn)減緩的跡象。8月份，受季節(jié)性因素

和肉禽價(jià)格進(jìn)一步回升的影響，全國(guó)居民消費(fèi)價(jià)格總水平比上月上漲1%，比去年同月下

降1.7%；商品零售價(jià)格總水平比上月上漲0.6%，比去年同月下降2.6%.9月份，因部分地

區(qū)調(diào)整學(xué)雜費(fèi)、房租、水電費(fèi)價(jià)格以及部分食品價(jià)格上漲，全國(guó)居民消費(fèi)價(jià)格總水平比

上月上漲2%，比去年同月下降0.8%；商品零售價(jià)格總水平比上月上漲0.7%，比去年同月

下降2.8%.10月份居民消費(fèi)價(jià)格比去年同月下降0.6%，商品零售價(jià)格下降2.6%，降幅均

比上月縮小0.2個(gè)百分點(diǎn)。此外，隨著工業(yè)生產(chǎn)穩(wěn)步增長(zhǎng)，工業(yè)品市場(chǎng)回暖，工業(yè)品價(jià)

格降勢(shì)也在趨緩。7月、8月、9月，工業(yè)品出廠價(jià)格分別下降2.5%、2.3%、2.1%，工

業(yè)品原材料購(gòu)進(jìn)價(jià)格分別下降3.4%、3.3%、1.8%.

（二）經(jīng)濟(jì)環(huán)境日趨嚴(yán)峻的一面不容忽視

以上三種跡象表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)一些好轉(zhuǎn)的跡象，但還沒(méi)有形成好轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，目

前還不能作出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)止跌回升、走出谷底的判斷。對(duì)今后面臨的國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境

是逐步好轉(zhuǎn)還是比較嚴(yán)峻？還有待觀察。

從國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境來(lái)看，美國(guó)經(jīng)濟(jì)可望保持一定的增長(zhǎng)，但由于美國(guó)股市出現(xiàn)一定的

泡沫成分，美元對(duì)歐元、日元出現(xiàn)一定的貶值趨勢(shì)，不排除出現(xiàn)股市動(dòng)蕩、外資抽逃、

消費(fèi)萎縮、使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)生逆轉(zhuǎn)的可能性。日本經(jīng)濟(jì)開(kāi)始緩慢復(fù)蘇，但由于日本內(nèi)需市

場(chǎng)容量有限，日元升值不利于增加出口，所以日本經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的基礎(chǔ)還不穩(wěn)固。美、日GDP

占世界GDP的40%，美、日經(jīng)濟(jì)走向如何，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響比較大。歐盟經(jīng)濟(jì)正在穩(wěn)

步增長(zhǎng)，但由于歐元的實(shí)施，歐元區(qū)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)主義不斷加強(qiáng)。亞洲周邊國(guó)家和地

區(qū)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)始復(fù)蘇，即使這些國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)好轉(zhuǎn)，對(duì)我外貿(mào)出口和利用外資也

將形成一種競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。綜合以上一些情況，2000年世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在許多不確定因素，

即使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快于1999年，對(duì)促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利因素也不是很多，相反，對(duì)我國(guó)

經(jīng)濟(jì)形成競(jìng)爭(zhēng)的不利因素在增加。從總體上看，2000年我國(guó)外需壓力還是很大，外貿(mào)順

差有可能進(jìn)一步減少，利用外資也有可能會(huì)下降，外貿(mào)外資的減少，需要通過(guò)進(jìn)一步擴(kuò)

大內(nèi)需來(lái)彌補(bǔ)。

從國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境來(lái)看，2000年有效需求不足的矛盾仍很突出。目前市場(chǎng)需求依然疲

軟，大多數(shù)工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)剩，農(nóng)民收入增長(zhǎng)緩慢，居民消費(fèi)意愿不強(qiáng)，民間投資不

振，銀行貸款行為趨于謹(jǐn)慎，資金供應(yīng)趨緊，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難增加，社會(huì)就業(yè)壓力加

大，等等。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，集中到一點(diǎn)，就是通貨緊縮趨勢(shì)仍在發(fā)展和蔓延。到1999年

9月份為止，全國(guó)社會(huì)商品零售價(jià)格指數(shù)連續(xù)24個(gè)月負(fù)增長(zhǎng)，居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)連續(xù)18

個(gè)月負(fù)增長(zhǎng)，生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)連續(xù)42個(gè)月負(fù)增長(zhǎng)。按照巴塞爾國(guó)際清算銀行的定義，

一國(guó)消費(fèi)品價(jià)格連續(xù)兩年負(fù)增長(zhǎng)，就可視為通貨緊縮。我國(guó)實(shí)際上已經(jīng)達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)。

造成通貨緊縮的原因，從短期因素看，是有效需求不足；從中長(zhǎng)期因素看，多年來(lái)的重

報(bào)告總結(jié)工作計(jì)劃

工作總結(jié)個(gè)人總結(jié)述職報(bào)告實(shí)習(xí)報(bào)告

實(shí)踐報(bào)告工作匯報(bào)辭職報(bào)告調(diào)研報(bào)告黨政報(bào)告

演講致辭公眾演講競(jìng)聘演講

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實(shí)施宏觀調(diào)控政策的力度

實(shí)施宏觀調(diào)控政策的力度

更新時(shí)間:2007-8-1621:03:58

復(fù)建設(shè)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡。這次通貨緊縮，實(shí)際上是短期的有效需求不足與中長(zhǎng)期

的結(jié)構(gòu)不合理因素交織并發(fā)，從而使我國(guó)面臨前所未有的通貨緊縮壓力。我國(guó)這一輪經(jīng)

濟(jì)增長(zhǎng)下滑的周期最長(zhǎng)，從1992年算起，至今已長(zhǎng)達(dá)7年，目前下滑的趨勢(shì)仍在發(fā)展。

特別是這兩年實(shí)施積極的財(cái)政政策，對(duì)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮了重要作用，但仍未從根本上

遏制住經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下滑的趨勢(shì)。2000年國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境依然比較嚴(yán)峻。

二、2000年經(jīng)濟(jì)工作需要把握好的幾個(gè)關(guān)系

2000年經(jīng)濟(jì)面臨的國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境不容樂(lè)觀，綜合各方面的情況分析，預(yù)計(jì)這年經(jīng)

濟(jì)增長(zhǎng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率提高0.2個(gè)百分點(diǎn)，產(chǎn)品銷(xiāo)售率提高0.8個(gè)百分點(diǎn)，資產(chǎn)

負(fù)債率下降1.7個(gè)百分點(diǎn)。1～9月工業(yè)企業(yè)盈虧相抵后實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額1200多億元，比

去年同期增長(zhǎng)71%，其中國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)盈虧相抵后實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)480多億元，比

去年同期增長(zhǎng)1.5倍。（2）外貿(mào)出口進(jìn)一步回升。隨著亞洲周邊國(guó)家的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、需

求增加，我國(guó)對(duì)日本、韓國(guó)、印度尼西亞、新加坡等國(guó)的出口增長(zhǎng)加快；同時(shí)國(guó)家加大

了出口退稅力度，有力地促進(jìn)了出口的增長(zhǎng)。從7月份開(kāi)始，出口增長(zhǎng)開(kāi)始回升。7月、

8月、9月、10月出口增長(zhǎng)分別為7.5%、17.8%、20.2%、23.8%.預(yù)計(jì)全年出口增長(zhǎng)可

達(dá)5%左右。（3）物價(jià)下降出現(xiàn)減緩的跡象。8月份，受季節(jié)性因素和肉禽價(jià)格進(jìn)一步

回升的影響，全國(guó)居民消費(fèi)價(jià)格總水平比上月上漲1%，比去年同月下降1.7%；商品零售

價(jià)格總水平比上月上漲0.6%，比去年同月下降2.6%.9月份，因部分地區(qū)調(diào)整學(xué)雜費(fèi)、房

租、水電費(fèi)價(jià)格以及部分食品價(jià)格上漲，全國(guó)居民消費(fèi)價(jià)格總水平比上月上漲2%，比去

年同月下降0.8%；商品零售價(jià)格總水平比上月上漲0.7%，比去年同月下降2.8%.10月份

居民消費(fèi)價(jià)格比去年同月下降0.6%，商品零售價(jià)格下降2.6%，降幅均比上月縮小0.2個(gè)

百分點(diǎn)。此外，隨著工業(yè)生產(chǎn)穩(wěn)步增長(zhǎng)，工業(yè)品市場(chǎng)回暖，工業(yè)品價(jià)格降勢(shì)也在趨緩。

7月、8月、9月，工業(yè)品出廠價(jià)格分別下降2.5%、2.3%、2.1%，工業(yè)品原材料購(gòu)進(jìn)價(jià)

格分別下降3.4%、3.3%、1.8%.（二）經(jīng)濟(jì)環(huán)境日趨嚴(yán)峻的一面不容忽視

以上三種跡象表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)一些好轉(zhuǎn)的跡象，但還沒(méi)有形成好轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，目

前還不能作出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)止跌回升、走出谷底的判斷。對(duì)今后面臨的國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境

是逐步好轉(zhuǎn)還是比較嚴(yán)峻？還有待觀察。

從國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境來(lái)看，美國(guó)經(jīng)濟(jì)可望保持一定的增長(zhǎng)，但由于美國(guó)股市出現(xiàn)一定的

泡沫成分，美元對(duì)歐元、日元出現(xiàn)一定的貶值趨勢(shì)，不排除出現(xiàn)股市動(dòng)蕩、外資抽逃、

消費(fèi)萎縮、使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)生逆轉(zhuǎn)的可能性。日本經(jīng)濟(jì)開(kāi)始緩慢復(fù)蘇，但由于日本內(nèi)需市

場(chǎng)容量有限，日元升值不利于增加出口，所以日本經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的基礎(chǔ)還不穩(wěn)固。美、日GDP

占世界GDP的40%，美、日經(jīng)濟(jì)走向如何，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響比較大。歐盟經(jīng)濟(jì)正在穩(wěn)

步增長(zhǎng)，但由于歐元的實(shí)施，歐元區(qū)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)主義不斷加強(qiáng)。亞洲周邊國(guó)家和地

區(qū)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)始復(fù)蘇，即使這些國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)好轉(zhuǎn)，對(duì)我外貿(mào)出口和利用外資也

將形成一種競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。綜合以上一些情況，2000年世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在許多不確定因素，

即使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快于1999年，對(duì)促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利因素也不是很多，相反，對(duì)我國(guó)

經(jīng)濟(jì)形成競(jìng)爭(zhēng)的不利因素在增加。從總體上看，2000年我國(guó)外需壓力還是很大，外貿(mào)順

差有可能進(jìn)一步減少，利用外資也有可能會(huì)下降，外貿(mào)外資的減少，需要通過(guò)進(jìn)一步擴(kuò)

大內(nèi)需來(lái)彌補(bǔ)。

從國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境來(lái)看，2000年有效需求不足的矛盾仍很突出。目前市場(chǎng)需求依然疲

軟，大多數(shù)工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)剩，農(nóng)民收入增長(zhǎng)緩慢，居民消費(fèi)意愿不強(qiáng)，民間投資不

振，銀行貸款行為趨于謹(jǐn)慎，資金供應(yīng)趨緊，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難增加，社會(huì)就業(yè)壓力加

大，等等。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，集中到一點(diǎn)，就是通貨緊縮趨勢(shì)仍在發(fā)展和蔓延。到1999年

9月份為止，全國(guó)社會(huì)商品零售價(jià)格指數(shù)連續(xù)24個(gè)月負(fù)增長(zhǎng)，居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)連續(xù)18

個(gè)月負(fù)增長(zhǎng)，生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)連續(xù)42個(gè)月負(fù)增長(zhǎng)。按照巴塞爾國(guó)際清算銀行的定義，

一國(guó)消費(fèi)品價(jià)格連續(xù)兩年負(fù)增長(zhǎng)，就可視為通貨緊縮。我國(guó)實(shí)際上已經(jīng)達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)。

造成通貨緊縮的原因，從短期因素看，是有效需求不足；從中長(zhǎng)期因素看，多年來(lái)的重

復(fù)建設(shè)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡。這次通貨緊縮，實(shí)際上是短期的有效需求不足與中長(zhǎng)期

的結(jié)構(gòu)不合理因素交織并發(fā)，從而使我國(guó)面臨前所未有的通貨緊縮壓力。我國(guó)這一輪經(jīng)

濟(jì)增長(zhǎng)下滑的周期最長(zhǎng)，從1992年算起，至今已長(zhǎng)達(dá)7年，目前下滑的趨勢(shì)仍在發(fā)展。

特別是這兩年實(shí)施積極的財(cái)政政策，對(duì)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮了重要作用，但仍未從根本上

遏制住經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下滑的趨勢(shì)。2000年國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境依然比較嚴(yán)峻。

二、2000年經(jīng)濟(jì)工作需要把握好的幾個(gè)關(guān)系2000年經(jīng)濟(jì)面臨的國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境不容樂(lè)觀，綜合各方面的情況分析，預(yù)計(jì)這年經(jīng)

濟(jì)增長(zhǎng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展預(yù)期目標(biāo)為7%左右，繼續(xù)保持較快的增長(zhǎng)，但仍然要付出艱巨的

努力。對(duì)此，2000年經(jīng)濟(jì)工作需要著重把握和處理好幾個(gè)帶有全局和戰(zhàn)略意義的關(guān)系。

（一）既要堅(jiān)持?jǐn)U大內(nèi)需，又要加大結(jié)構(gòu)調(diào)整和科技進(jìn)步的力度

擴(kuò)大內(nèi)需的核心是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)總量。但是，由于目前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

越來(lái)越受到結(jié)構(gòu)不合理因素的制約，如果不調(diào)整結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就不可能上去。調(diào)整結(jié)

構(gòu)，不能是短期的、局部性的調(diào)整，而必須是中長(zhǎng)期的、戰(zhàn)略性的調(diào)整；不僅要調(diào)整產(chǎn)

業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，而且要調(diào)整地區(qū)結(jié)構(gòu)，加快西部大開(kāi)發(fā)，這是關(guān)系

經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重大舉措。結(jié)構(gòu)調(diào)整要取得成效，必須以技術(shù)創(chuàng)新為動(dòng)力，不能再走低

水平建設(shè)的老路。應(yīng)在技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上，堅(jiān)決淘汰落后的、重復(fù)的生產(chǎn)能力，發(fā)展高

新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和有發(fā)展前景的行業(yè)和企業(yè)，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行較大規(guī)模的技術(shù)改造和固定資

產(chǎn)更新，不斷提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量和效益。處理好擴(kuò)大內(nèi)需和結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)系，實(shí)際上

是處理好經(jīng)濟(jì)總量與結(jié)構(gòu)的關(guān)系，二者是不矛盾的。擴(kuò)大內(nèi)需的一個(gè)重要拉動(dòng)力，就是

擴(kuò)大投資需求。這兩年實(shí)施積極財(cái)政政策的一個(gè)重要特點(diǎn)，就是以國(guó)債投資為主導(dǎo)，重

點(diǎn)投向基礎(chǔ)設(shè)施等國(guó)民經(jīng)濟(jì)的薄弱環(huán)節(jié)和領(lǐng)域，不斷調(diào)整和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。擴(kuò)大內(nèi)需是

為了促進(jìn)發(fā)展，增加經(jīng)濟(jì)總量，但同時(shí)也是調(diào)整結(jié)構(gòu)的過(guò)程，是科技進(jìn)步的過(guò)程。我們

要以技術(shù)創(chuàng)新為動(dòng)力，在擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)發(fā)展的同時(shí)不斷調(diào)整結(jié)構(gòu)，在結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ)

上求得更好的發(fā)展。

（二）既要堅(jiān)持政府投入，又要努力擴(kuò)大社會(huì)投資和居民消費(fèi)

堅(jiān)持政府投入，是在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)不太景氣、社會(huì)投資和居民消費(fèi)未完全啟動(dòng)以前的必

然選擇。但是，政府投入數(shù)量是有限的，要受制于國(guó)家財(cái)力的制約，而近幾年國(guó)家財(cái)政

狀況總體上比較困難，這兩年實(shí)施積極的財(cái)政政策，國(guó)家增加發(fā)行2100億元國(guó)債，專(zhuān)項(xiàng)

用于基礎(chǔ)設(shè)施等項(xiàng)建設(shè)。政府的這筆投入，與全社會(huì)固定資產(chǎn)投資規(guī)模相比，數(shù)量要少

得多。啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正動(dòng)力，要靠社會(huì)投資和居民消費(fèi)的正常回升，不能只靠政府

投入來(lái)支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，否則國(guó)家財(cái)政難以承受，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也不能持久。所以，政府投入

的著力點(diǎn)，是要努力引導(dǎo)和擴(kuò)大社會(huì)投資和居民消費(fèi)，使政府投入起到“四兩撥千斤”

的作用。具體來(lái)說(shuō)，就是要充分發(fā)揮財(cái)政資金的貼息、參股、合資、補(bǔ)貼、擔(dān)保等方式，

帶動(dòng)更多的社會(huì)投資。例如：1999年下半年國(guó)家增發(fā)600億元國(guó)債，其中150億元用于

企業(yè)技改項(xiàng)目的貼息和補(bǔ)充相應(yīng)的資本金，以此帶動(dòng)銀行貸款1500多億元，使社會(huì)投資

規(guī)模迅速擴(kuò)大。與此同時(shí)，2000年要繼續(xù)落實(shí)已經(jīng)出臺(tái)的增加城鎮(zhèn)中低收入居民收入的

政策，要通過(guò)實(shí)施農(nóng)村稅費(fèi)制度改革、完善糧食流通體制改革等措施，努力增加農(nóng)民收

入，并結(jié)合出臺(tái)一系列鼓勵(lì)消費(fèi)的政策，努力擴(kuò)大城鄉(xiāng)居民消費(fèi)。

（3）既要積極推進(jìn)改革和發(fā)展，又要高度重視保持社會(huì)穩(wěn)定

2000年要擴(kuò)大內(nèi)需、調(diào)整結(jié)構(gòu)和實(shí)現(xiàn)科技進(jìn)步，立足點(diǎn)是要保持經(jīng)濟(jì)又快又好的發(fā)

展。解決當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)所有問(wèn)題的關(guān)鍵，是要堅(jiān)持發(fā)展。發(fā)展是硬道理，這一點(diǎn)是不能

動(dòng)搖的。但是，要取得又快又好的發(fā)展，必須以改革為動(dòng)力。2000年各項(xiàng)改革已處于攻

堅(jiān)階段。特別是國(guó)有企業(yè)改革，是改革的重中之重，將使大多數(shù)國(guó)有大中型企業(yè)實(shí)現(xiàn)三

年改革脫困和基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度的目標(biāo)。只有國(guó)有企業(yè)搞好了，效益上來(lái)了，才能

為發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。加快改革和發(fā)展，使社會(huì)穩(wěn)定問(wèn)題顯得更加重要。改革和發(fā)展，

最終是為廣大人民群眾謀取利益的，因而是有利于社會(huì)穩(wěn)定的。但在改革和發(fā)展的進(jìn)程

中，因結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)改革、機(jī)構(gòu)改革的深化，使下崗、失業(yè)現(xiàn)象增加；因社會(huì)環(huán)境的

不斷變化，競(jìng)爭(zhēng)加劇，一些人的習(xí)俗、觀念適應(yīng)不了環(huán)境變化的需要；等等，如果處理

不慎，極易引發(fā)社會(huì)不安定因素。社會(huì)不穩(wěn)定，改革和發(fā)展將一事無(wú)成。一個(gè)穩(wěn)定的社

會(huì)環(huán)境，是順利推進(jìn)改革和發(fā)展的基本保障。因此，要正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)

系，使三者相互協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。

三、抓住重點(diǎn)，加大實(shí)施宏觀調(diào)控政策的力度

2000年經(jīng)濟(jì)工作任務(wù)涉及方方面面，非常艱巨而又重要。但基本著眼點(diǎn)是擴(kuò)大內(nèi)需、

促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并在貫徹黨的十五屆四中全會(huì)精神的基礎(chǔ)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上，以國(guó)有企業(yè)

改革為中心全面推進(jìn)各項(xiàng)改革，同時(shí)注意保持社會(huì)穩(wěn)定。從這個(gè)基點(diǎn)出發(fā)，2000年經(jīng)濟(jì)

工作要重點(diǎn)抓好以下幾個(gè)方面：

（一）繼續(xù)加大實(shí)施積極財(cái)政政策的力度

連續(xù)兩年實(shí)施積極的財(cái)政政策，其拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效果是顯著的。由于2000年有效

需求不足和通貨緊縮趨勢(shì)尚未有效遏制的矛盾仍很突出，在社會(huì)投資和居民消費(fèi)未完全

啟動(dòng)以前，為了保持經(jīng)濟(jì)的較快增長(zhǎng)，必須堅(jiān)持實(shí)施行之有效的積極財(cái)政政策，并加大

其力度?，F(xiàn)在銀行資金充裕、存貸差達(dá)1.2萬(wàn)億元，生產(chǎn)能力充足、近1/3的生產(chǎn)潛力

未能發(fā)揮出來(lái)，勞動(dòng)力豐富，面對(duì)錢(qián)多、物多、人多的因素，應(yīng)是加快發(fā)展的好時(shí)機(jī)。

如果不采取有效的政策措施，這些資源就會(huì)白白浪費(fèi)掉。實(shí)踐證明，財(cái)政政策對(duì)資源利

用具有見(jiàn)效快、導(dǎo)向作用大、宏觀配置合理的特點(diǎn)，通過(guò)財(cái)政向商業(yè)銀行發(fā)行長(zhǎng)期國(guó)債，

動(dòng)用部分社會(huì)儲(chǔ)蓄資金，將相對(duì)過(guò)剩的人、財(cái)、物資源利用起來(lái)，有利于促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)

力的發(fā)展。

2000年繼續(xù)實(shí)施更加積極的財(cái)政政策，仍以擴(kuò)大財(cái)政支出為主要形式，雙管齊下，

通過(guò)發(fā)行長(zhǎng)期國(guó)債進(jìn)一步擴(kuò)大投資和繼續(xù)落實(shí)增加居民收入的政策來(lái)擴(kuò)大消費(fèi)支出；同

時(shí)要運(yùn)用好稅收政策，包括實(shí)行必要的減免稅政策，通過(guò)適當(dāng)減少財(cái)政收入的形式，進(jìn)

一步刺激投資、消費(fèi)和出口。這樣，中央財(cái)政赤字和債務(wù)規(guī)模將進(jìn)一步擴(kuò)大。有人擔(dān)心，

會(huì)不會(huì)引發(fā)財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)？據(jù)初步測(cè)算，1998年，我國(guó)中央財(cái)政赤字（按國(guó)際通行口徑，包

括為彌補(bǔ)債務(wù)利息支出而形成的赤字，下同）和債務(wù)余額占當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重分

別為2.15%和9.9%；1999年約為2.80%和12.0%；預(yù)計(jì)2000年中央財(cái)政赤字占GDP的比

重與上年大體持平，仍控制在3%的警戒線(xiàn)以?xún)?nèi)，債務(wù)余額占GDP的比重約為14.0%，仍

明顯低于60%的警戒線(xiàn)。我國(guó)發(fā)行國(guó)債尚有一定的空間。積極財(cái)政政策是否有風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)

鍵在于能否管好用好國(guó)債資金。只要國(guó)債資金能夠發(fā)揮好的效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)較快的發(fā)展，

就能夠?yàn)閮斶€債務(wù)創(chuàng)造有利條件，不會(huì)引發(fā)財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)給后人留下債務(wù)包袱。近

一兩年，財(cái)政稅收每年增收超過(guò)1000億元，其中就包含了積極財(cái)政政策帶來(lái)的增收效應(yīng)，

國(guó)債投入已經(jīng)出現(xiàn)良性循環(huán)的效果。

（二）進(jìn)一步發(fā)揮貨幣政策的作用

在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)偏冷的情況下，要采取相應(yīng)擴(kuò)張的宏觀調(diào)控政策，使社會(huì)資金得以充分

利用。如果僅僅財(cái)政政策是擴(kuò)張的，而沒(méi)有貨幣政策的相應(yīng)配合，就難以充分調(diào)動(dòng)社會(huì)

資金來(lái)支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)而會(huì)減弱整個(gè)宏觀調(diào)控的效果。例如：將國(guó)債資金投入具有一

定經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以及采取貼息方式投入企業(yè)的技術(shù)改造等，都需要大量的

銀行貸款與之相配套，如果銀行配套貸款跟不上，就會(huì)影響整個(gè)國(guó)債投入的效果。因此，

必須進(jìn)一步發(fā)揮貨幣政策的作用。一是要保證國(guó)債資金配套貸款的及時(shí)投入；二是要滿(mǎn)

足企業(yè)流動(dòng)資金貸款的需要；三是要支持廣大中小企業(yè)的發(fā)展；四是要適當(dāng)降低存款準(zhǔn)

備金率，促進(jìn)商業(yè)銀行擴(kuò)大貸款，同時(shí)對(duì)有困難但需要扶持的中小金融機(jī)構(gòu)，給予再貸

款支持；五是要大力開(kāi)展住房、教育、汽車(chē)以及大件耐用消費(fèi)品等方面的消費(fèi)信貸業(yè)務(wù)

；六是要發(fā)展資本市場(chǎng)，積極開(kāi)拓直接融資渠道。總之，要保持貨幣供應(yīng)量的必要增長(zhǎng)。

只要積極財(cái)政政策不出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行相應(yīng)的貨幣政策也不會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)。金融業(yè)要正確處理

支持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與防范金融風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，在改善金融服務(wù)的同時(shí)，要繼續(xù)深化金融改革，

健全銀行內(nèi)控機(jī)制和銀行監(jiān)管機(jī)制，完善金融法制。

（三）大力推進(jìn)國(guó)有企業(yè)的改革和發(fā)展

黨的十五大和十五屆一中全會(huì)提出，用三年左右的時(shí)間，通過(guò)改革、改組、改造和

加強(qiáng)管理，使大多數(shù)國(guó)有大中型虧損企業(yè)擺脫困境，使大多數(shù)國(guó)有大中型骨干企業(yè)初步

建立現(xiàn)代企業(yè)制度。2000年是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的最后一年，是搞好國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展的

關(guān)鍵。黨的十五屆四中全會(huì)決定指出：“推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展，首先要盡最大努力

實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。要從不同行業(yè)和地區(qū)的實(shí)際情況出發(fā)，根據(jù)不平衡發(fā)展的客觀進(jìn)程，著

力抓好重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)和老工業(yè)基地，把解決當(dāng)前的突出問(wèn)題與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展結(jié)合起來(lái)，

為國(guó)有企業(yè)跨世紀(jì)發(fā)展創(chuàng)造條件。”

2000年要重點(diǎn)做好以下一些工作：（1）推進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。繼續(xù)壓

縮紡織、煤炭、冶金、石化、建材、機(jī)電、輕工等行業(yè)的過(guò)剩生產(chǎn)能力，堅(jiān)決淘汰那些

技術(shù)落后、資源浪費(fèi)、產(chǎn)品質(zhì)量低劣和污染嚴(yán)重的企業(yè)。不斷優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)，緩解重復(fù)

建設(shè)壓力，增強(qiáng)企業(yè)活力。（2）加大技術(shù)改造力度。繼續(xù)撥出一部分國(guó)債資金用于企

業(yè)技術(shù)改造的貼息貸款。對(duì)于技術(shù)改造所需先進(jìn)設(shè)備的進(jìn)口，國(guó)家可適當(dāng)提供外匯、免

稅等優(yōu)惠政策。對(duì)國(guó)家鼓勵(lì)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新興行業(yè)等項(xiàng)目的國(guó)產(chǎn)設(shè)備投資，實(shí)行按

40%的比例抵免企業(yè)所得稅。（3）實(shí)行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)。對(duì)一些有特別困難、但有一定發(fā)

展前景的國(guó)有企業(yè)，實(shí)行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)。逐步解決企業(yè)資本金不足、資產(chǎn)負(fù)債率高的問(wèn)題，

同時(shí)盤(pán)活銀行的不良資產(chǎn)。（4）拓寬直接融資渠道。完善股票發(fā)行、上市制度，使更

多的經(jīng)濟(jì)效益較好、符合條件的國(guó)有企業(yè)上市，增加企業(yè)的資本金。選擇一批信譽(yù)好、

發(fā)展?jié)摿Υ蟮膰?guó)有控股上市公司，配售部分國(guó)有股來(lái)籌集資金。一些資信好、實(shí)力雄厚

的特大型企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)，可在境內(nèi)外發(fā)行企業(yè)債券，進(jìn)行滾動(dòng)發(fā)展。（5）實(shí)施規(guī)范

化的公司制改革。除少數(shù)關(guān)系國(guó)計(jì)民生的企業(yè)實(shí)行國(guó)有獨(dú)資有限公司外，積極發(fā)展具有

多元投資主體的股份有限責(zé)任公司，健全公司法人治理結(jié)構(gòu)，處理好“老三會(huì)”（黨委

會(huì)、工會(huì)、職代會(huì)）和“新三會(huì)”（股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）的關(guān)系，加強(qiáng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)

班子建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)部管理，實(shí)行企業(yè)會(huì)計(jì)外派制度，完善企業(yè)在經(jīng)營(yíng)、用人、分配等方

面的約束機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制。（四）建立健全社會(huì)保障體系

這是加快國(guó)有企業(yè)改革、保持社會(huì)穩(wěn)定的重要條件。要繼續(xù)做好國(guó)有企業(yè)下崗職工

再就業(yè)和基本生活保障工作。但是，成立再就業(yè)服務(wù)中心，按“三家抬”（財(cái)政、企業(yè)、

社會(huì)負(fù)擔(dān)）的辦法來(lái)保障下崗職工基本生活費(fèi)，只是一種過(guò)渡性措施。要從根本上解決

國(guó)有企業(yè)人員多等方面的問(wèn)題，最終要靠建立健全全國(guó)統(tǒng)一的、覆蓋所有企事業(yè)及行政

機(jī)關(guān)單位職工的、由政府承擔(dān)并強(qiáng)制執(zhí)行的社會(huì)保障制度。我國(guó)原有的社會(huì)保障制度，

是實(shí)行由政府通過(guò)企事業(yè)單位從當(dāng)期收入中償付各項(xiàng)社會(huì)保障費(fèi)用的現(xiàn)收現(xiàn)付制，近期

社會(huì)保障改革的方向是由現(xiàn)收現(xiàn)付制轉(zhuǎn)向通過(guò)個(gè)人帳戶(hù)實(shí)現(xiàn)的基金積累制，即職工在領(lǐng)

取工資后向社會(huì)保障基金繳付社會(huì)保障繳款，這筆繳款連同企業(yè)繳付的部分社會(huì)保障繳

款都進(jìn)入職工的個(gè)人帳戶(hù)，以后就從職工的個(gè)人帳戶(hù)中支付他們的社會(huì)保障開(kāi)支。實(shí)行

基金積累制，對(duì)新參加工作的職工來(lái)說(shuō)是沒(méi)有問(wèn)題的，他們有足夠的工作時(shí)間在個(gè)人帳

戶(hù)中積累足夠的養(yǎng)老金。成問(wèn)題的是，已退休的職工和在實(shí)施個(gè)人帳戶(hù)制度以前較早參

加工作的在職職工（統(tǒng)稱(chēng)老職工），由于在過(guò)去的工作年限里沒(méi)有直接為自己積累養(yǎng)老

金、醫(yī)療保障基金、住房基金等，而是通過(guò)預(yù)先扣除把保障費(fèi)用轉(zhuǎn)化為政府收入并凝固

在國(guó)有資產(chǎn)中。轉(zhuǎn)入基金積累制以后，老職工新建的個(gè)人帳戶(hù)中的資金很少，已退休職

工的個(gè)人帳戶(hù)則完全是空的。因此，在實(shí)施從現(xiàn)收現(xiàn)付制向基金積累制轉(zhuǎn)軌時(shí)，政府應(yīng)

對(duì)老職工過(guò)去對(duì)養(yǎng)老金基金的貢獻(xiàn)作出補(bǔ)償，這就需要由政府出面來(lái)籌集和建立社會(huì)保

障基金，這是建立健全社會(huì)保障體系的重要條件。要擴(kuò)大社會(huì)保障覆蓋范圍，對(duì)所有不

同經(jīng)濟(jì)成分的企業(yè)和職工依法收繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，提高收繳率，籌集社會(huì)保障基金；同時(shí)

也要考慮，在推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整和國(guó)有企業(yè)戰(zhàn)略性改組過(guò)程中，對(duì)國(guó)有股權(quán)變現(xiàn)

所得，中小企業(yè)的拍賣(mài)、租賃所得，國(guó)有房地產(chǎn)的出售、租賃所得，以及財(cái)政預(yù)算支出

的安排，要按照一定比例劃入社會(huì)保障基金。條件成熟時(shí)要著手建立統(tǒng)一的社會(huì)保障制

度。

（五）加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合

科技進(jìn)步是加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力，要加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，

使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，充分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的作用。但是，目前我國(guó)

最薄弱的環(huán)節(jié)，不是科技水平低，而是科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的環(huán)節(jié)滯后，這與現(xiàn)行科

技體制和生產(chǎn)體制密切相關(guān)?，F(xiàn)行科技力量主要集中在科研院所，與生產(chǎn)相脫節(jié)。企業(yè)

的科技力量非常薄弱，許多優(yōu)秀科技人才都集中在科研院所。這種體制，大大阻礙了將

科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的進(jìn)程，使先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)無(wú)法得到及時(shí)的應(yīng)用和推廣。為此，

要深入進(jìn)行科技體制和生產(chǎn)體制的改革，將應(yīng)用科技的基本力量從原來(lái)的科研院所下放

到企業(yè)中去，使企業(yè)成為應(yīng)用科技研究的載體和主要力量。這也是當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家的通行

做法?？萍剂α颗c企業(yè)合二為一，既可以使科研經(jīng)費(fèi)得到保障，使科技人員有了用武之

地，又可以使企業(yè)生產(chǎn)有技術(shù)創(chuàng)新力量的支撐，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。2000年要基本完成

科研機(jī)構(gòu)管理體制的改革工作，使應(yīng)用科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為企業(yè)，或納入企業(yè)的科研體系中

去。對(duì)于高校中的應(yīng)用科技力量，也要逐步分離出來(lái)，按照科研機(jī)構(gòu)改革的方向進(jìn)行運(yùn)

作。

此外，要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法和執(zhí)法力度，保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新者的利益。盡快制定反壟

斷法和嚴(yán)格執(zhí)行反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，規(guī)范技術(shù)市場(chǎng)及其他市場(chǎng)，維護(hù)多種所有制經(jīng)濟(jì)平等

競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。建立鼓勵(lì)技術(shù)投入的稅收制度。政府除了加大基礎(chǔ)研究投入和對(duì)市場(chǎng)

前景好的共用性產(chǎn)業(yè)技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)提供資助外，應(yīng)制定鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)投入的政策。

如：對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、設(shè)備投資等扣減所得稅；改進(jìn)現(xiàn)行的增值稅制度，明確企業(yè)研究

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