時間：2023-08-02 09:27:01
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投資后管理的概念在20世紀(jì)80年代被首次提出，針對風(fēng)險投資的過程開展有效的管理，可以降低投資者的風(fēng)險，保證其預(yù)期效益。風(fēng)險投資過程涉及籌資和投資兩個基本過程，投資后管理活動的開展通常是投資者與被投資風(fēng)險企業(yè)之間的管理活動，因此在研究風(fēng)險投資后管理的概念時，應(yīng)當(dāng)分別從投資者和被投資的風(fēng)險企業(yè)兩個角度出發(fā)。
從投資者的角度對風(fēng)險投資后管理概念的研究，指的是風(fēng)險投資協(xié)議簽訂以后，從風(fēng)險資金撥給風(fēng)險企業(yè)開始，直到風(fēng)險資金退出風(fēng)險企業(yè)的這一段時間內(nèi)，風(fēng)險投資者需要參與到風(fēng)險企業(yè)的董事會，對風(fēng)險企業(yè)的行為進行全程監(jiān)控，并且給予相應(yīng)的風(fēng)險管理建議，從而達到投資效益的增值。從這個角度來說，風(fēng)險投資后管理的內(nèi)容，除了風(fēng)險企業(yè)的管理行為以外，應(yīng)當(dāng)包括從簽訂協(xié)議生效起，一切與風(fēng)險投資相關(guān)的活動。廣義上的風(fēng)險投資后管理涵蓋的內(nèi)容十分廣泛，除了現(xiàn)金以外的其他管理活動都可以納入其中，通過投資者的風(fēng)險投資后管理，可以為風(fēng)險企業(yè)的風(fēng)險管理活動提供更多幫助，幫助風(fēng)險企業(yè)更有效地抵御風(fēng)險。
從被投資的風(fēng)險企業(yè)的角度對風(fēng)險投資后管理的研究，是狹義上的投資后管理，指的是風(fēng)險投資者針對風(fēng)險企業(yè)提供了各種管理活動的支持，如管理人員的培訓(xùn)、為風(fēng)險企業(yè)提供的增值服務(wù)等，意在幫助風(fēng)險企業(yè)快速成長，達到投資增值的目的。風(fēng)險投資后管理是風(fēng)險管理活動的重要組成部分，通過有效的投資后管理可以向風(fēng)險企業(yè)提供更多理論支持和資本支持，對風(fēng)險企業(yè)起到一定的激勵作用，有利于促進風(fēng)險投資效益的提升。
2 風(fēng)險投資后管理的特點
2.1 投資后管理的主體是風(fēng)險投資者
風(fēng)險投資后管理的開展，主要是從投資者的角度對風(fēng)險企業(yè)進行全面的監(jiān)控和管理，因此其管理的主體是風(fēng)險投資者，這與普通企業(yè)風(fēng)險管理以企業(yè)管理者為主體的形式有所不同，這也是風(fēng)險投資后管理區(qū)別于其他風(fēng)險管理的主要特點。
2.2 管理的核心在于戰(zhàn)略和策略
在投資后管理活動中，風(fēng)險投資者會參與到風(fēng)險企業(yè)的董事會中并且占有重要的地位，對風(fēng)險企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和策略的制定有著決定性的影響。通過風(fēng)險投資者的參與，可以給予風(fēng)險企業(yè)在市場、產(chǎn)品等方面更多的幫助，促進風(fēng)險企業(yè)的健康發(fā)展。通常情況下，風(fēng)險投資者不會參與到風(fēng)險企業(yè)日常的管理活動中。
2.3 間接的管理方式
風(fēng)險投資者在參與風(fēng)險企業(yè)的管理活動時，往往只參加高層的管理活動，參與到風(fēng)險企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和策略的管理中，只是通過自身的知識與經(jīng)驗為風(fēng)險企業(yè)提供間接的管理建議，卻不直接參與到風(fēng)險企業(yè)的基層管理活動中。
2.4 投資后管理的直接目的在于實現(xiàn)效益增值
風(fēng)險投資者與風(fēng)險企業(yè)簽訂投資協(xié)議之后，二者之間便建立起一榮俱榮、一損俱損的密切關(guān)系，所以風(fēng)險投資者往往都會積極地參與到風(fēng)險企業(yè)的管理活中，幫助風(fēng)險企業(yè)創(chuàng)造更好的發(fā)展道路，其根本目的在于實現(xiàn)資本效益增值。
3 風(fēng)險投資后管理的內(nèi)容
3.1 幫助風(fēng)險企業(yè)尋找重要的高層管理人員
通常情況下，風(fēng)險企業(yè)的首席執(zhí)行官的選拔和培養(yǎng)需要風(fēng)險投資者的參與，他們不會直接參與到人員的挑選過程中，但是會提出一些參考意見，以期幫助風(fēng)險企業(yè)找到合適的管理者。
3.2 參與風(fēng)險企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略和計劃的制訂
為了有效地促進風(fēng)險投資后管理的效益，需要提高風(fēng)險企業(yè)自身在風(fēng)險管理方面的能力，所以風(fēng)險投資者自身的優(yōu)勢會影響風(fēng)險企業(yè)的行業(yè)選擇和市場定位，而且對風(fēng)險企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略和計劃的制訂都有著重要的影響。風(fēng)險投資者可以根據(jù)風(fēng)險企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r提出建議或者思路，幫助風(fēng)險企業(yè)提升自身的風(fēng)險管理能力。
3.3 幫助風(fēng)險企業(yè)籌集后續(xù)資金
風(fēng)險投資者在資本市場往往已經(jīng)具有一定的籌資能力，可以為風(fēng)險企業(yè)后續(xù)資金的籌集提供更多的幫助。為了實現(xiàn)有效地組合投資，風(fēng)險投資家會利用其本身在投資行業(yè)中的地位和作用，與其他風(fēng)險投資者進行聯(lián)合投資，或者是在風(fēng)險企業(yè)成長的過程中不斷為其獲取更多后續(xù)資金的籌集機會，以此促進風(fēng)險企業(yè)的健康發(fā)展。另外，風(fēng)險投資者與銀行、保險公司等金融機構(gòu)大多有密切的聯(lián)系，因此可以為風(fēng)險企業(yè)發(fā)行債券或者上市提供更多有利的幫助，可以使風(fēng)險企業(yè)獲得更多的資金來源，實現(xiàn)風(fēng)險企業(yè)的資金源源不斷地加入。
3.4 幫助風(fēng)險企業(yè)拓寬供應(yīng)商渠道
風(fēng)險投資者不僅可以幫助風(fēng)險企業(yè)挑選合適的高層管理者，打開市場，而且可以為風(fēng)險企業(yè)提供更多供應(yīng)商的發(fā)展渠道，可以為風(fēng)險企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營提供更多的幫助。在風(fēng)險企業(yè)發(fā)展的初期，往往會遇到供應(yīng)商緊缺的現(xiàn)象，而導(dǎo)致企業(yè)的正常生產(chǎn)受到影響，而風(fēng)險投資者可以為風(fēng)險企業(yè)提供更多應(yīng)當(dāng)怎樣與供應(yīng)商合作、怎樣選擇合適的供應(yīng)商等信息，并且可以依靠自身在相關(guān)領(lǐng)域的地位，打消供應(yīng)商的顧慮，從而促進風(fēng)險企業(yè)的發(fā)展。
4 風(fēng)險投資后管理分類模式及其構(gòu)建
4.1 管理參與型
管理參與型投資后管理指的是風(fēng)險投資者參與到風(fēng)險企業(yè)的管理和活動中，對風(fēng)險企業(yè)的管理經(jīng)營方式進行必要的監(jiān)管，有利于促進風(fēng)險企業(yè)管理效率的提升。風(fēng)險投資者參與到風(fēng)險企業(yè)的管理活動中，目的在于降低風(fēng)險，幫助風(fēng)險企業(yè)提高風(fēng)險控制能力，而管理參與的內(nèi)容包括了影響風(fēng)險企業(yè)管理效益的全部內(nèi)容。管理參與型投資后管理可以降低風(fēng)險、實現(xiàn)增值的主要原因在于，風(fēng)險投資者作為投資后管理的主體，其本身具有很強的專業(yè)性。風(fēng)險投資者的形成，大多具有多年金融機構(gòu)的從業(yè)經(jīng)驗，并且具有較強的金融投資的能力，對于金融、創(chuàng)業(yè)等行業(yè)有獨到的見解，并且接受過全面的管理培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，因此他們可以參與到風(fēng)險企業(yè)的管理活動中，并且為風(fēng)險企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定提供更多可參考的建議，幫助風(fēng)險企業(yè)認(rèn)識到自身在風(fēng)險管理方面的缺陷，從而采取有效的預(yù)防措施，將風(fēng)險降到最低。管理參與型投資后管理的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險投資者幫助企業(yè)制定科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營計劃，為風(fēng)險企業(yè)的風(fēng)險管理工作提出科學(xué)的建議，并且提供知識和經(jīng)驗的協(xié)助，幫助風(fēng)險企業(yè)提高其自身的運營水平，滿足風(fēng)險企業(yè)運行的后續(xù)籌資需求等。
4.2 風(fēng)險控制型
風(fēng)險控制型投資后管理指的是風(fēng)險投資者為了降低道德風(fēng)險而對風(fēng)險企業(yè)的運作情況進行必要的監(jiān)控，以此來達到控制風(fēng)險的目的。道德風(fēng)險的形成，主要是由于風(fēng)險投資者與風(fēng)險企業(yè)之間的利益目標(biāo)發(fā)生不一致，而且二者之間在信息的公開程度方面存在不對等，所以需要通過必要的風(fēng)險控制對其進行治理。風(fēng)險投資者采取的風(fēng)險控制措施，可以降低信息不對等的程度以及其帶來的不利影響，比如獲取風(fēng)險企業(yè)的管理信息、關(guān)于風(fēng)險投資能力的通過及數(shù)據(jù)、對風(fēng)險企業(yè)的投資進行全程監(jiān)控等，可以有效地降低風(fēng)險企業(yè)的成本。風(fēng)險控制型投資后管理的控制內(nèi)容，主要是風(fēng)險企業(yè)的發(fā)展計劃和戰(zhàn)略，在風(fēng)險企業(yè)運營的過程中，風(fēng)險投資者擁有的控制權(quán)利可以有效地降低道德風(fēng)險的出現(xiàn)概率，并且可以實現(xiàn)對風(fēng)險企業(yè)的全面監(jiān)控，包括對風(fēng)險企業(yè)的投資決策、重大人動、財務(wù)狀況、生產(chǎn)設(shè)備以及相關(guān)的營銷方案等。另外，風(fēng)險投資者也可以通過協(xié)議條款、分階段監(jiān)控、派駐董事等形式對風(fēng)險企業(yè)實施必要的風(fēng)險控制，在必要的情況下，風(fēng)險投資者可以對風(fēng)險企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層進行任命和解聘，解決風(fēng)險企業(yè)績效下降和風(fēng)險增加的問題。
4.3 網(wǎng)絡(luò)運作型
(一)美國斯坦福大學(xué)相關(guān)課程現(xiàn)狀
美國斯坦福大學(xué)(StanfordUniversity)管理科學(xué)與工程系開設(shè)了兩門風(fēng)險分析相關(guān)課程［1］:《工程風(fēng)險分析》(EngineeringRiskAnalysis，課程代碼MS＆E250A)與《工程風(fēng)險分析實踐課》(ProjectCourseinEngineeringRiskAnalysis，課程代碼MS＆E250B)。其中，《工程風(fēng)險分析課》主要講授工程系統(tǒng)中風(fēng)險管理決策的相關(guān)技術(shù)方法，內(nèi)容包括:技術(shù)、人、環(huán)境方面的權(quán)衡分析，決策分析的元素，概論風(fēng)險分析，故障樹、事件樹、系統(tǒng)動力學(xué)，事故后果的經(jīng)濟分析，以及相關(guān)技術(shù)在航天系統(tǒng)、核電工廠、醫(yī)療系統(tǒng)、公共安全等領(lǐng)域的案例實證研究。而《工程風(fēng)險分析實踐課》(ProjectCourseinEngineeringRiskAnalysis)是在學(xué)生先修《工程風(fēng)險分析課》(MS＆E250A)的基礎(chǔ)上開設(shè)的，通過指導(dǎo)學(xué)生個體或成立小組，從實際問題中總結(jié)、抽象、建模風(fēng)險管理問題，通過風(fēng)險評估、溝通和管理三個階段，解決實際風(fēng)險管理問題，學(xué)生需要做口頭陳述和完成報告，以達到熟練掌握和運用概論工具解決風(fēng)險和不確定決策問題的能力。斯坦福大學(xué)管理科學(xué)與工程系開設(shè)的這兩門風(fēng)險分析相關(guān)課程，相互支撐，從課程代碼上也可以明顯看出，MS＆E250A是MS＆E250B的先修課程。MS＆E250A特別注重風(fēng)險基本概念與基本理論的講授，通過概率分析、故障樹、事件樹、系統(tǒng)動力學(xué)等基本模型與方法為載體，闡釋風(fēng)險分析過程，并結(jié)合案例進行詳細(xì)展開;而MS＆E250B在250A基礎(chǔ)理論理解的基礎(chǔ)上，要求學(xué)生針對某具體背景問題，建立小組，分工收集材料、建模、計算，并完成陳述報告和答辯，特別注重實踐能力的培養(yǎng)，以及團隊研究精神的鍛煉。
(二)美國麻省理工學(xué)院相關(guān)課程現(xiàn)狀
美國麻省理工學(xué)院(MIT)開設(shè)了《工程管理》(ProjectManagement，代碼1．040/1．401)課程，其中包括專門幾節(jié)內(nèi)容講授“風(fēng)險分析－風(fēng)險與不確定下的決策”，主要包括五部分:風(fēng)險與不確定定義，風(fēng)險偏好、態(tài)度和效用，決策樹分析;涉及效用函數(shù)、風(fēng)險評估、跟蹤和控制，風(fēng)險層次化建模、風(fēng)險結(jié)構(gòu)分解、風(fēng)險矩陣等分析工具，風(fēng)險預(yù)算、風(fēng)險預(yù)防措施、風(fēng)險修正，靈敏度分析等決策計劃制定的方法等。美國麻省理工學(xué)院作為世界知名工科院校，培養(yǎng)了一大批工程領(lǐng)域的杰出人才，在其核心課程《工程管理》別注重“風(fēng)險分析與決策”的講授，將風(fēng)險分析作為工程管理中不可或缺且至關(guān)重要的環(huán)節(jié);在其內(nèi)容設(shè)置上，主要結(jié)合決策分析理論，將風(fēng)險與不確定、偏好、效用、決策樹等決策分析方法融入到風(fēng)險分析中，并通過風(fēng)險措施、修正、靈敏度分析等決策方法為風(fēng)險應(yīng)對方案的制定提供決策支持，可見，風(fēng)險分析與決策分析是密不可分，相輔相成的。
(三)美國弗吉尼亞大學(xué)相關(guān)課程現(xiàn)狀
美國弗吉尼亞大學(xué)工程系統(tǒng)風(fēng)險管理研究中心［2］開設(shè)了《風(fēng)險建模、評估和管理》(Riskmodeling，assessment，andmanagement)課程，主要講解等級全息建模、決策樹、多目標(biāo)權(quán)衡分析、風(fēng)險過濾排序與管理、極端事件風(fēng)險管理、多目標(biāo)風(fēng)險影響分析、多目標(biāo)統(tǒng)計分析等技術(shù)方法，并結(jié)合復(fù)雜系統(tǒng)協(xié)同風(fēng)險建模、國防和重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、環(huán)境與水利系統(tǒng)、交通運輸系統(tǒng)、商業(yè)系統(tǒng)、軟件系統(tǒng)等領(lǐng)域的風(fēng)險建模與分析開展案例研討。此課程的負(fù)責(zé)人是Y．Y．Haimes教授，他是國際風(fēng)險分析與多目標(biāo)決策學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的知名學(xué)者，常年活躍在國際學(xué)術(shù)前沿，很多著名的風(fēng)險分析方法都是他提出并推廣的，比如HHM、RFRM、MRIA等，這些方法現(xiàn)已被美國國防部、NASA等機構(gòu)采納。可見，風(fēng)險分析的理論方法是不斷發(fā)展的，隨著科學(xué)技術(shù)水平的不斷提高，風(fēng)險建模、計算、決策的方法也必須適應(yīng)時展的需要，不斷改進以解決新的更復(fù)雜的系統(tǒng)風(fēng)險問題。
(四)英國曼徹斯特大學(xué)相關(guān)課程現(xiàn)狀
英國曼徹斯特大學(xué)(ManchesterUniv．)系統(tǒng)與決策科學(xué)研究中心為研究生開設(shè)了《風(fēng)險、效能與決策分析》(Risk，PerformanceandDecisionAnalysis)課程［3］，作者在留學(xué)期間曾全程跟聽了本門課程，其內(nèi)容涉及多準(zhǔn)則決策與風(fēng)險分析中的基本理論和最新發(fā)展方向，包括四個專題，10次課，每次3個小時，主要內(nèi)容有:風(fēng)險、決策樹分析和效用概念，效用理論與貝葉斯決策理論;多準(zhǔn)則決策分析(MCDA)中的效能評估與多準(zhǔn)則決策分析，模型與偏好建模，過程與集成方法，集成方法、工具與應(yīng)用;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的概念和基本模型、方法、工具與應(yīng)用;多目標(biāo)線性規(guī)劃的概念、模型、方法與應(yīng)用;以及在商業(yè)和工程管理領(lǐng)域的應(yīng)用。此課程的特點如下:一是將風(fēng)險基本理論與決策技術(shù)有機結(jié)合，注重風(fēng)險應(yīng)對的科學(xué)決策，如DTA、MCDA等;二是注重數(shù)據(jù)分析處理與不確定性推理算法的講授，包括DEA和ER等;三是將優(yōu)化技術(shù)引入風(fēng)險分析，建立風(fēng)險優(yōu)化的模型與算法，比如MOLP等。此外，作者還調(diào)查了美國加州大學(xué)伯克利分析、美國國防采辦大學(xué)，國內(nèi)的清華大學(xué)、西安交通大學(xué)、大連理工大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、合肥工業(yè)大學(xué)、天津大學(xué)等開設(shè)的相關(guān)課程，結(jié)合上述四所國外知名高校相關(guān)課程現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)如下特征:(1)注重基礎(chǔ)理論。各高?；驒C構(gòu)都特別注重基本概念、基礎(chǔ)理論的講授，幾乎都涉及不確定性建模、概率分析、故障樹、事件樹等基礎(chǔ)知識點，可見打好基礎(chǔ)，是靈活運用技術(shù)工具的基石。(2)聯(lián)系決策分析。風(fēng)險分析與決策分析密不可分，相輔相成，將決策分析理論有機地融入到風(fēng)險分析中，為風(fēng)險應(yīng)對方案的制定提供決策支持。比如MIT講偏好、效用、決策樹，Virginia講MTOA，MU講DTA、UT、MCDA等。(3)通過數(shù)據(jù)說話。風(fēng)險分析的結(jié)果結(jié)論要建立在科學(xué)的數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)上，因此各高校都注重定量化數(shù)據(jù)分析方法的講授和運用。比如MU講數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA、Virginia講多目標(biāo)統(tǒng)計分析MSM等等。(4)學(xué)術(shù)研究引領(lǐng)?？茖W(xué)技術(shù)水平的不斷提高為風(fēng)險分析提供了新的思路、方法和工具，風(fēng)險分析學(xué)術(shù)研究擴展了風(fēng)險方法庫，風(fēng)險管理的實踐需要促進了風(fēng)險分析學(xué)術(shù)領(lǐng)域的研究。(5)注重實踐能力。各高校在基本理論與方法講授的基礎(chǔ)上，都不約而同地重視學(xué)生動手實踐能力的培養(yǎng)，提高學(xué)生閱讀前沿文獻、發(fā)現(xiàn)問題并解決風(fēng)險管理問題的能力。比如Stanford專門開設(shè)MS＆E250B的實踐課。
二、《風(fēng)險分析與管理》研究生課程建設(shè)思考
通過對國外知名高校相關(guān)課程的調(diào)研及特點分析，結(jié)合本校教學(xué)實踐，我們提出對《風(fēng)險分析與管理》研究生課程建設(shè)與教學(xué)一點思考。
(一)從教學(xué)目的來看
本課程主要授課對象為研究生學(xué)員，研究生經(jīng)過本科階段的基礎(chǔ)學(xué)習(xí)，已經(jīng)基本掌握了學(xué)科基礎(chǔ)知識和基本研究能力，包括數(shù)學(xué)知識、計算知識、查找閱讀文獻能力等。而通過本課程的學(xué)習(xí)達致如下目標(biāo):(1)培養(yǎng)學(xué)員在工程項目研究中風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險管理的意識。針對管理學(xué)領(lǐng)域中研究對象復(fù)雜性和隨機性不斷增長的發(fā)展趨勢，本課程旨在幫助學(xué)員了解有效的風(fēng)險分析及管理方法在工程中的重要意義，培養(yǎng)學(xué)員在其研究領(lǐng)域中積極應(yīng)對風(fēng)險和不確定性的意識。(2)增強學(xué)員分析管理風(fēng)險的能力。通過本課程的學(xué)習(xí)，使學(xué)員從理論、方法和實際案例三個方面學(xué)習(xí)掌握風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險決策和風(fēng)險監(jiān)控等管理環(huán)節(jié)的地位作用、關(guān)聯(lián)關(guān)系和研究熱點，增強學(xué)員在理論探索和科研項目研究中分析管理風(fēng)險的能力。
(二)從教學(xué)過程來看
《風(fēng)險分析與管理》核心在于選擇最佳風(fēng)險管理技術(shù)組合，其重要環(huán)節(jié)是對各種技術(shù)的綜合運用、優(yōu)化、組合，難點在于學(xué)以致用，融會貫通。因此，提出本課程教學(xué)過程主要三步:(1)講———講概念、講理論、講過程。主要通過教師講解風(fēng)險分析與管理的基礎(chǔ)理論，包括風(fēng)險分析與管理的基本概念、研究熱點以及一般流程，著重講授風(fēng)險分析與管理的一般化四階段及其相互關(guān)系。(2)學(xué)———學(xué)方法、學(xué)技術(shù)、學(xué)工具。學(xué)的主體是學(xué)生，學(xué)就是要求學(xué)生了解并掌握風(fēng)險分析與管理過程中涉及的基本方法和技術(shù)，包括風(fēng)險識別、分析、評估與應(yīng)對中的經(jīng)典方法;同時學(xué)會使用相關(guān)軟件工具，實現(xiàn)初步的模型求解與運算。(3)做———做練習(xí)、做案例、做研究。根據(jù)理論聯(lián)系實際的原則，“講”和“學(xué)”最終要落到“做”上。要求學(xué)生能夠運用方法和工具解決簡單示例;能夠圍繞某背景案例，實現(xiàn)從風(fēng)險識別、建模、分析到求解的全過程求解，形成完整的知識結(jié)構(gòu)和方法論;最后，能夠在案例中捕捉到問題，查找文獻，創(chuàng)造性地提出新的科學(xué)問題并提出解決策略，完成“做研究”，真正實現(xiàn)教與學(xué)的統(tǒng)一。
(三)從教學(xué)內(nèi)容來看
在上述教學(xué)目的和過程的指導(dǎo)下，參考國內(nèi)外相關(guān)高校和機構(gòu)的相關(guān)課程內(nèi)容，結(jié)合我們的實際，本課程具有自身的特點:一是實踐性。風(fēng)險分析與管理的基本理論是形成本課程整體知識結(jié)構(gòu)和靈活運用技術(shù)方法的基石，風(fēng)險分析經(jīng)過近半個世紀(jì)的發(fā)展，已經(jīng)形成了一套完整的知識體系，學(xué)生應(yīng)當(dāng)“站在巨人的肩膀上”，掌握基本過程和方法。另一方面，科學(xué)問題來源于實踐，并用于改進實踐，工程實踐是風(fēng)險分析與管理研究和教學(xué)的源泉。因此，必須將二者有機結(jié)合，在實踐中學(xué)理論，學(xué)好理論用于實踐。二是系統(tǒng)性。風(fēng)險分析管理理論經(jīng)過半個多世紀(jì)的探索和實踐，形成了以風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險決策、風(fēng)險監(jiān)控為主線的完整的知識體系。因此，在課程設(shè)計時，必須涉及到風(fēng)險分析與管理的全過程，每個階段對應(yīng)講授一到兩種經(jīng)典方法，使得整個課程學(xué)習(xí)成體系。三是時代性。包括兩個方面，一是課程教學(xué)中，要緊跟時展，多選多用當(dāng)前社會生產(chǎn)生活及工程建設(shè)中的出現(xiàn)的事件、案例，以此提高學(xué)生對本課程知識學(xué)習(xí)的興趣;二是課程內(nèi)容設(shè)置中，不斷更新新理論、新方法，新技術(shù)的發(fā)展推動著風(fēng)險分析方法技術(shù)的改進，尤其是一改以往以定性分析為主的局面，大量引入定量化的分析方法和技術(shù)，在課程建設(shè)中引入國際研究最新成果，用更加科學(xué)的方法解決復(fù)雜的不確定性風(fēng)險問題。四是綜合性。風(fēng)險分析與管理課程與自然科學(xué)、社會科學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)、行為科學(xué)等有著密切的聯(lián)系。在課程設(shè)置與教學(xué)中，應(yīng)特別注重與決策分析理論與方法的交叉。從上述國外調(diào)查結(jié)果也可以看出，風(fēng)險分析與決策分析密不可分，相輔相成，應(yīng)當(dāng)將決策分析理論有機地融入到風(fēng)險分析中，為風(fēng)險應(yīng)對方案的制定提供決策支持。因此，本課程教學(xué)內(nèi)容的設(shè)置上，需關(guān)注以下方面:一是風(fēng)險分析與管理的概念、理論、過程。風(fēng)險分析與管理基礎(chǔ)理論，主要包括風(fēng)險分析與管理的基本概念、研究熱點以及一般流程，著重講解風(fēng)險分析管理的基本理論，使學(xué)員掌握基本階段及其相互關(guān)系，形成對本課程整體知識結(jié)構(gòu)的了解和掌握?；靖拍畎?風(fēng)險分析與管理的重要性，風(fēng)險分析與管理研究熱點;領(lǐng)會風(fēng)險分析與管理學(xué)習(xí)的意義和目的，掌握基本概念與定義，了解本領(lǐng)域研究熱點與前沿?；具^程包括:國外風(fēng)險分析與管理過程，風(fēng)險分析與管理的一般過程，各階段之間的聯(lián)系;了解國外風(fēng)險分析與管理的過程，掌握風(fēng)險分析與管理基本階段以及相互關(guān)系。二是風(fēng)險分析與管理的方法、技術(shù)、工具。風(fēng)險分析與管理的基本流程包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險決策和風(fēng)險應(yīng)對，每個階段有其特有的技術(shù)方法支持，結(jié)合國內(nèi)外學(xué)術(shù)研究成果，在風(fēng)險識別階段主要設(shè)置風(fēng)險識別一般方法、情景分析法、級層次建模方法HHM等內(nèi)容;在風(fēng)險分析階段主要設(shè)置風(fēng)險故障模式與影響分析，風(fēng)險故障樹分析，風(fēng)險過濾、排序技術(shù)(RFRM)等內(nèi)容;在風(fēng)險評估階段主要設(shè)置風(fēng)險矩陣評估法，貝葉斯風(fēng)險評估方法，蒙特卡羅方法;學(xué)習(xí)并掌握風(fēng)險矩陣評估、貝葉斯風(fēng)險評估及其蒙特卡羅仿真方法在風(fēng)險評估中的運用等內(nèi)容;在風(fēng)險應(yīng)對階段主要設(shè)置風(fēng)險應(yīng)對的概念與措施，風(fēng)險監(jiān)控過程，多目標(biāo)風(fēng)險管理方法等內(nèi)容。通過上述內(nèi)容的學(xué)習(xí)，使研究生熟悉并掌握基本的風(fēng)險分析處理模型與技術(shù)，并提高其自我學(xué)習(xí)新方法的能力。
(四)從教學(xué)方法來看
結(jié)合教學(xué)內(nèi)容設(shè)置，我們急需創(chuàng)新教學(xué)模式。(1)通過閱讀匯報深入掌握基本技術(shù)方法模型。根據(jù)學(xué)員研究領(lǐng)域，從國外高水平頂級雜志上選取風(fēng)險分析與管理技術(shù)方法文獻，由學(xué)生組成3－5人小組，通過任務(wù)分工，閱讀、研討、實驗，并對其他小組學(xué)生進行陳述，講解方法、思路及其優(yōu)缺點，接受提問并答辯。通過學(xué)生的主動參與，達到深入教學(xué)目的。(2)通過案例與研討式教學(xué)加強應(yīng)用能力培養(yǎng)。課程教學(xué)組織中注重開展案例教學(xué)、研討式教學(xué)，促進學(xué)生對理論知識的掌握。在各個知識點的教學(xué)中，要盡可能引入案例;在課程教學(xué)中，加大教學(xué)的實踐環(huán)節(jié)，訓(xùn)練學(xué)生對實際問題的分析、研究、解決能力。同時，結(jié)合學(xué)生所參與的科研項目，積極引導(dǎo)學(xué)生的動手能力，加深對課堂上所學(xué)知識的理解，鍛煉其靈活運用所學(xué)知識，獨自解決問題的能力。參照斯坦福和弗吉尼亞大學(xué)的案例教學(xué)模式，結(jié)合本校從事科研攻關(guān)任務(wù)的實際，我們可以圍繞以下案例進行研討:大型工程風(fēng)險分析與管理案例，軟件項目風(fēng)險分析與管理案例，航天項目管理中的風(fēng)險分析與管理案例，裝備采辦管理中的風(fēng)險分析與管理案例，反恐風(fēng)險分析與管理案例，通過案例研討，掌握所學(xué)方法在實際工程中的運用。
中圖分類號：F407.1 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：
滑坡是自然界中一種常見的地質(zhì)災(zāi)害，它的發(fā)生一方面取決于其自身的自然條件(巖土結(jié)構(gòu)、軟弱面、水的活動性等)，另一方面也取決于自然應(yīng)力或人類工程活動，它是自然變異與社會活動相互作用的產(chǎn)物，它所造成的直接影響包括人員傷亡、建筑物及公共設(shè)施損壞、自然及生態(tài)環(huán)境破壞等；間接影響包括打亂人們正常的生活秩序、投資重建整治工程等，它給人類帶來的損失僅次于地震和洪水。
一、滑坡地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險分析的內(nèi)容和過程
1、滑坡地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險的概念
鑒于國內(nèi)外對滑坡、滑坡危險性、滑坡災(zāi)害風(fēng)險等概念的定義和理解方面的差異，有必要對縣域滑坡災(zāi)害風(fēng)險管理研究中的若干基本術(shù)語進行解釋。本文結(jié)合我國地質(zhì)災(zāi)害分類規(guī)范、縣市地質(zhì)災(zāi)害調(diào)查規(guī)范和技術(shù)要求、已有滑坡災(zāi)害危險性與風(fēng)險管理研究成果中具有代表性的術(shù)語表達方式以及縣域滑坡災(zāi)害風(fēng)險管理特征等，參照國際土力學(xué)與巖土工程協(xié)會技術(shù)委員會（TC32）、澳大利亞地質(zhì)力學(xué)學(xué)會等的相關(guān)定義，對縣域滑坡災(zāi)害風(fēng)險管理研究相關(guān)概念進行界定，其中英文的表達嚴(yán)格采用了國際上已經(jīng)認(rèn)可的術(shù)語表達方式。
2、單體滑坡災(zāi)害、區(qū)域（縣域）滑坡災(zāi)害
1）滑坡與滑坡隱患
我國國內(nèi)對滑坡的定義為：巖（土）體在重力作用下整體（或部分）順坡向下滑動的地質(zhì)現(xiàn)象。國際上滑坡（Landslide）的概念指巖（土）體、碎屑物沿斜坡向下的運動，包括滑動型、崩滑型和泥石流型，相當(dāng)于我國定義的滑坡、崩塌和泥石流?；码[患指巖（土）體在重力作用下具有整體或部分向下滑動趨勢的地質(zhì)現(xiàn)象。
2）滑坡災(zāi)害與滑坡災(zāi)害隱患
滑坡災(zāi)害指巖（土）體在重力作用下整體（或部分）順坡下滑，并對人類生命財產(chǎn)和各項社會經(jīng)濟活動及資源環(huán)境造成損害的滑坡事件?；聻?zāi)害隱患指巖（土）體在重力作用下具有整體（或部分）順坡下滑的趨勢，并對人類生命財產(chǎn)和各項社會經(jīng)濟活動及資源環(huán)境造成潛在威脅的現(xiàn)象。
3）單體滑坡災(zāi)害與區(qū)域（縣域）滑坡災(zāi)害
單體滑坡災(zāi)害是指單個點狀滑坡災(zāi)害，單體滑坡災(zāi)害的分析評價不考慮與其它滑坡災(zāi)害之間的內(nèi)在聯(lián)系，認(rèn)為是一個孤立的滑坡事件。與單體滑坡災(zāi)害（點狀）相對應(yīng)，區(qū)域（縣域）滑坡災(zāi)害指特定面域空間范圍內(nèi)的單體滑坡災(zāi)害及其隱患的組合，區(qū)域滑坡災(zāi)害的分析評價要綜合考慮區(qū)域地質(zhì)、地理環(huán)境特征及滑坡時空分布規(guī)律等，區(qū)域大小可根據(jù)研究范圍大小來確定，如全國、全省、全縣或一個流域等。
3、滑坡危險性、危害性與滑坡災(zāi)害風(fēng)險
1）滑坡危險性
①危險性（Hazard）：國外對滑坡危險性具有明確的概念，從時間、空間、滑動特征、影響范圍等方面對滑坡危險性進行預(yù)測和研究，并重點強調(diào)災(zāi)害發(fā)生的可能性。我國現(xiàn)有相關(guān)技術(shù)規(guī)范如建設(shè)用地地質(zhì)災(zāi)害危險性評估技術(shù)要求等，將地質(zhì)災(zāi)害的危險性定義為引發(fā)地質(zhì)災(zāi)害并造成人員傷亡和（或）財產(chǎn)損失的可能性，考慮了災(zāi)害發(fā)生的可能性及造成損失的可能性，綜合了國際上地質(zhì)災(zāi)害危險性和風(fēng)險的概念。②動態(tài)危險性：滑坡災(zāi)害的危險性多數(shù)情況下是隨著其誘發(fā)因素的動態(tài)變化而變化的，因此，在臨災(zāi)分析及預(yù)報預(yù)警中，不能用以年為單位的時間尺度來衡量和表達。所以，滑坡的動態(tài)危險性指基于誘發(fā)因素動態(tài)變化的滑坡發(fā)生的可能性。（如24h）滑坡發(fā)生的可能性。③危險性評價：指對滑坡危險性進行定性估計、定量分析計算并按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進行分級排序的過程?；履晡ｋU性評價重點對滑坡發(fā)生的空間概率或可能性進行預(yù)測分析和評價，滑坡動態(tài)危險性評價重點對滑坡發(fā)生的時間概率或可能性進行評價。④頻率（Frenquency）：一定時期內(nèi)滑坡發(fā)生的次數(shù)。
2）滑坡危害性
①危害性：結(jié)合我國的應(yīng)用習(xí)慣，將危害性定義為：滑坡以一定強度發(fā)生后，造成的人員傷亡、財產(chǎn)損失程度稱為滑坡的危害性。②危害性評價：危害性評價是在承災(zāi)體易損性分析與價值估算、承災(zāi)體遭遇滑坡的時間概率和空間概率分析的基礎(chǔ)上，對滑坡危害程度大小所做的定性估計、定量計算并按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進行分級排序的過程。
承災(zāi)體（Elements at Risk）指滑坡影響區(qū)內(nèi)的所有承災(zāi)對象，包括人、財產(chǎn)、公共設(shè)施、土地資源等。
易損性（Vulnerability）指承災(zāi)體遭遇滑坡時受到損傷大小的程度，用0～1之間的數(shù)值來表示，值越大表示損傷的程度越嚴(yán)重，易損性大小既與承災(zāi)體自身的類型和“質(zhì)量”有關(guān)，也與滑坡強度有關(guān)。
二、滑坡災(zāi)害風(fēng)險評估、風(fēng)險處置與風(fēng)險管理分析方法
1、風(fēng)險評估（Risk Assessment ）
風(fēng)險評估是在對滑坡災(zāi)害進行風(fēng)險調(diào)查的基礎(chǔ)上，對滑坡災(zāi)害風(fēng)險特征進行識別，并應(yīng)用定性或定量的方法對滑坡災(zāi)害風(fēng)險進行分析與評價的過程，包括風(fēng)險分析和風(fēng)險評價兩方面的內(nèi)容。在風(fēng)險評估過程中涉及的其它相關(guān)術(shù)語主要有：①風(fēng)險識別（Risk Identification）：鑒別構(gòu)成風(fēng)險的要素、來源、特性及與滑坡活動有關(guān)的不確定性。風(fēng)險識別存在于對滑坡災(zāi)害風(fēng)險要素調(diào)查與分析的整個過程。②風(fēng)險估計（Risk Estimation）：對風(fēng)險發(fā)生的可能性及其后果進行定性分級或定量估算的過程，也稱為風(fēng)險估算或風(fēng)險度量。③風(fēng)險分析（Risk Analysis）：用定性或定量的方法分析并表達風(fēng)險結(jié)果的過程，包括風(fēng)險識別與風(fēng)險估計（估算）。④風(fēng)險評價（Risk Evaluation）：根據(jù)風(fēng)險容許標(biāo)準(zhǔn)（或風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)），利用定性分級或定量評價的方法對風(fēng)險分析的結(jié)果進行等級評定、排序或風(fēng)險歸類的過程。
2、風(fēng)險處置（Risk Treatment）
對特定風(fēng)險所采取的控制方法及其實施的整個過程。風(fēng)險處置的類型包括接受風(fēng)險、預(yù)報風(fēng)險、轉(zhuǎn)移或分擔(dān)風(fēng)險、減緩風(fēng)險、監(jiān)測風(fēng)險及對風(fēng)險處置結(jié)果的再評價等。如果說風(fēng)險評估是一個主要由專業(yè)技術(shù)人員及相關(guān)理論與方法構(gòu)成的技術(shù)過程，則風(fēng)險處置是一個集專業(yè)技術(shù)人員、行政管理人員、社會公眾及法規(guī)體系、規(guī)章制度等為一體的風(fēng)險決策與控制過程。
3、風(fēng)險管理（Risk Management）
風(fēng)險管理指參與風(fēng)險處置的各方對風(fēng)險的識別、分析評價、決策處置，以較低合理的成本獲取最大安全保障的科學(xué)管理方法。因此，風(fēng)險分析是風(fēng)險評價的基礎(chǔ)，風(fēng)險評價是風(fēng)險分析與風(fēng)險處置的橋梁，而風(fēng)險管理是將各種理論、方法技術(shù)和政策等系統(tǒng)的應(yīng)用于整個風(fēng)險分析、評價與處置過程的科學(xué)管理方法。
4、滑坡地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險評價的方法
一、前言
在山區(qū)修建高等級公路,不可避免會遇到大量的高填路堤,近年來的工程實踐表明,路堤邊坡失穩(wěn)仍然是最為普遍和突出的問題之一。如何減少高路堤施工中的失穩(wěn)發(fā)生率及災(zāi)害損失,已成為一個迫切需要重視的課題,可引入風(fēng)險分析理論進行分析與解決。
目前,在土木工程的其他方面風(fēng)險的研究取得了一些研究成果,專門關(guān)于高填路堤風(fēng)險的研究幾乎沒有。風(fēng)險分析技術(shù)在大型工程項目(如地鐵、越江隧道)中的應(yīng)用較多,可為高填路堤風(fēng)險的研究提供借鑒。國內(nèi)在此方面的研究相對更少,風(fēng)險分析技術(shù)在大型工程項目(如地鐵、越江隧道)中的應(yīng)用較多。同濟大學(xué)丁士昭教授(1992)主持編制了廣州地鐵首期工程、上海地鐵一號線等工程的風(fēng)險管理及工程保險方案,探討了地鐵的保險模式。同濟大學(xué)李永盛教授、陶履彬教授和黃宏偉教授等(2002)完成了崇明越江通道工程風(fēng)險分析研究課題,涉及到施工風(fēng)險管理、環(huán)境保護等各個方面。目前關(guān)于高路堤風(fēng)險的研究從理論和實際應(yīng)用都還有待完善,缺少定量化的研究成果,缺乏定性和定量相結(jié)合的適應(yīng)性強的風(fēng)險分析及評價方法,難以確定風(fēng)險因素的概率模型。
二、高路堤施工期的風(fēng)險管理
在高路堤施工中,影響其穩(wěn)定性的因素眾多,不確定性和隨機性強,因此必須做好施工中的穩(wěn)定性控制,以達到控制風(fēng)險和減少損失的目的。
(一)風(fēng)險分析的基本概念
通俗講,風(fēng)險就是不幸事件發(fā)生的可能性,或者說風(fēng)險是一個事件產(chǎn)生人們不希望后果的可能性。
(二)高路堤施工期風(fēng)險管理流程
1、風(fēng)險識別:分析高路堤施工期所有的潛在風(fēng)險因素,進行歸類整理,篩選,重點考慮對目標(biāo)參數(shù)影響較大的風(fēng)險因素。
2、風(fēng)險估計:對風(fēng)險因素發(fā)生概率和后果進行分析和估計,給出風(fēng)險的概率分布。
3、風(fēng)險評價:對目標(biāo)參數(shù)的風(fēng)險結(jié)果參照一定標(biāo)準(zhǔn)進行評判。
在得到高路堤工程施工期主要風(fēng)險因素后,要對各風(fēng)險因素的風(fēng)險水平進行定級評價。通常把風(fēng)險限定在一個可接受的水平上,然后研究影響風(fēng)險的各種因素,再經(jīng)過優(yōu)化,找出最佳的方案。進行風(fēng)險評價前,必須先確定風(fēng)險的接受標(biāo)準(zhǔn)。國際上通用的風(fēng)險接受準(zhǔn)則為ALARP準(zhǔn)則,即在合理和可行的前提下,把高路堤工程中包含的各類風(fēng)險降到盡可能低的水平。得到風(fēng)險估計和風(fēng)險決策標(biāo)準(zhǔn)后,采用定量的方法對高路堤施工期總體風(fēng)險進行計算,即在辨識工程方案所有風(fēng)險后,利用專家經(jīng)驗,對可能的風(fēng)險因素的重要性進行評價。
4、風(fēng)險控制:針對不同的風(fēng)險大小,結(jié)合實際情況,給出風(fēng)險處理的合理對策。
1)回避。首先應(yīng)分析風(fēng)險事件是否可以回避。有些風(fēng)險事件較易發(fā)現(xiàn),采取措施可以回避。
2)預(yù)防和減少損失。預(yù)防要求有一定的預(yù)防措施,這些措施需要付出一定代價,同時也能取得相應(yīng)收益,但采取措施后還有一定的失效概率,與投入的預(yù)防措施費用成反比。因此決策者應(yīng)計算相關(guān)的費用、收益和概率,從而使期望效益值最大。
3)風(fēng)險自留。前提是自留可能導(dǎo)致的損失比轉(zhuǎn)移所需費用小。在高路堤工程施工期,決策者在做出自留風(fēng)險決策之前,應(yīng)考慮自留風(fēng)險一旦發(fā)生所應(yīng)采取的措施,如預(yù)留應(yīng)急事故處理費、安全防護措施費等。風(fēng)險自留應(yīng)慎重,權(quán)衡利弊,不能因小失大。
4)分散風(fēng)險。決策者通常會遇到無法依靠自身能力解決的難題,只能借助他人的協(xié)作配合或者完全委托于他人,此時應(yīng)考慮分散風(fēng)險。這種情況下,決策者可通過委托或分包該部分工程的辦法,化較小的代價而達到分散風(fēng)險的目的。然而,許多情況下,分散風(fēng)險并非最佳決策。決策者應(yīng)考慮高路堤工程中需要分散風(fēng)險的項目,并分析各種風(fēng)險分散方法的利弊,找到最佳的解決方法。
5)風(fēng)險轉(zhuǎn)移。包括非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移。非保險轉(zhuǎn)移是指通過各種契約將本應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給他人,例如將高路堤工程轉(zhuǎn)包、施工機械設(shè)備的租賃等。保險轉(zhuǎn)移則是通過購買工程保險從而通過保險公司獲得可能的損失補償,如人員傷亡意外保險。
高路堤施工期的風(fēng)險管理是個動態(tài)變化的過程,隨著跟所分析的高路堤系統(tǒng)有關(guān)的事故和其它一些新信息的增加,需要對風(fēng)險管理進行定期的檢查與修改。
三、結(jié)論
(1)由于缺乏正規(guī)的風(fēng)險分析教育,有相當(dāng)多的決策者對風(fēng)險分析持懷疑態(tài)度,認(rèn)為風(fēng)險分析“太難”,“缺乏實際意義”等等。因此,目前最缺乏和最重要的就是在相關(guān)人員的頭腦中建立風(fēng)險概念。
(2)對待高路堤工程風(fēng)險,要有一個正確的態(tài)度,既不能忽視,也不能盲目夸大,應(yīng)保持一種客觀的心態(tài)去正視風(fēng)險,這點對項目決策者尤其重要,在決策中,盡量減少人為失誤。
(3)在高路堤工程的風(fēng)險分析方面,單純建立在統(tǒng)計資料上的分析方法目前并不可行。因此,一方面要做好調(diào)查統(tǒng)計工作,另一方面要重視專家及現(xiàn)場技術(shù)人員的主觀分析,結(jié)合兩者來對高路堤工程進行風(fēng)險分析。
參考文獻:
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[3]同濟大學(xué)等.崇明越江通道工程風(fēng)險分析研究總報告[R].2003,5
生命周期模型為軟件開發(fā)提供支持,為軟件開發(fā)過程中所有活動提供政策保證,為參與軟件開發(fā)的所有成員提供幫助和指導(dǎo)。軟件生命周期模型的適用與否,對于軟件開發(fā)的成功、用戶的滿意影響巨大。
做任何事情都有風(fēng)險,軟件開發(fā)也一樣。軟件風(fēng)險使任何軟件開發(fā)項目中都普遍存在的問題,它可能在不同程度上損害軟件開發(fā)過程和軟件產(chǎn)品的質(zhì)量,因此在軟件開發(fā)過程中如果能夠及時識別和分析風(fēng)險,進而采取相應(yīng)措施去設(shè)法避開或轉(zhuǎn)移風(fēng)險。螺旋模型是根據(jù)系統(tǒng)包含的風(fēng)險看待軟件開發(fā)過程的一種軟件生命周期模型,螺旋模型的基本思想是使用原型及其他方法來盡量降低風(fēng)險。理解這種模型的一個簡便方法,是把它看作在每個階段之前都增加了風(fēng)險分析過程的快速原型模型,如圖1所示。
圖1 簡化的螺旋模型
2.瀑布模型
螺旋模型是由TRW公司的B.Boehm于1998年首先提出的,綜合了瀑布模型和快速原型模型的優(yōu)點,還增加了兩者都忽視的風(fēng)險分析,把開發(fā)活動和風(fēng)險管理結(jié)合起來,將風(fēng)險減到最小并控制風(fēng)險。
螺旋模型以需求和一個初始的開發(fā)計劃(包括預(yù)算、約束、人員安排方案、設(shè)計和開發(fā)環(huán)境)為起點,在產(chǎn)生“操作概念”文檔(它從高層描述系統(tǒng)如何工作)之前,該過程插入一個評估風(fēng)險和可選原型的步驟。在操作文檔中,一組需求被指定并進行詳細(xì)檢查,以確保需求盡可能完整和一致。因此,操作概念是第一次迭代的產(chǎn)品,而需求則是第二次迭代的主要產(chǎn)品。在第三次迭代中,系統(tǒng)開發(fā)產(chǎn)生設(shè)計,而第四次迭代能夠進行測試。完整的螺旋模型如圖2所示。
圖2 完整的螺旋模型
螺旋模型項目從小規(guī)模開始,然后探測風(fēng)險,制定風(fēng)險控制計劃,由此確定下一步項目是否還要繼續(xù),然后進行下一個螺旋的反復(fù)。螺旋模型第一圈的開始起點可能是一個概念項目,也可能是被舍棄不用的項目。螺旋模型的每一次迭代都根據(jù)需求和約束進行風(fēng)險分析,以權(quán)衡不同的選擇,并且在確定某一特定選擇之前,通過原型化驗證可行性或期望度。當(dāng)風(fēng)險確認(rèn)后,項目經(jīng)理必須決定如何消除或最小化風(fēng)險。
螺旋模型的每一次迭代都包含了以下六個步驟:
(1)決定目標(biāo),替代方案和約束。
(2)識別和解決項目的風(fēng)險。
(3)評估技術(shù)方案和替代解決方案。
(4)開發(fā)本次迭代的交付物和驗證迭代產(chǎn)出的正確性。
(5)計劃下一次迭代。
(6)提交下一次迭代的步驟和方案。
螺旋模型隨著項目成本不斷增加,風(fēng)險逐漸減小。在每次迭代結(jié)束后都需要對結(jié)構(gòu)進行評估和驗證,以幫助軟件開發(fā)小組加強項目的管理和跟蹤,當(dāng)發(fā)現(xiàn)無法繼續(xù)進行下去時,可以及早地終止項目。
同其它生命周期模型相比,螺旋模型比較復(fù)雜。螺旋模型的特點鮮明。每一圈是一個階段,每個階段里又有一些活動。階段可分為操作的概念、軟件需求、產(chǎn)品設(shè)計、詳細(xì)設(shè)計、編碼、單元測試、集成和測試、驗收測試、實現(xiàn)?；顒影?括需求與計劃、風(fēng)險分析、設(shè)計與制作、用戶評價。螺旋模型為軟件項目的管理人員及時調(diào)整決策提供了便利,從而降低軟件開發(fā)的風(fēng)險。
螺旋模型支持用戶需求的動態(tài)變化。在軟件開發(fā)過程中,用戶可能會不斷修正原來提出的需求,甚至可能增加新的需求。為了適應(yīng)這種情形,原形的總體結(jié)構(gòu)、算法、源代碼和測試方案都應(yīng)該具有良好的可擴充性和可修改性。在螺旋模型中,需求分析和軟件實現(xiàn)是互相依賴、緊密聯(lián)系的。開發(fā)過程中,開發(fā)人員依據(jù)需求分析的結(jié)果需求規(guī)格說明來進行軟件實現(xiàn);實現(xiàn)過程中,又對需求規(guī)格說明進行精確,結(jié)合新發(fā)現(xiàn)的需求和用戶提出的新的需求對需求規(guī)格說明進行修改。需求規(guī)格說明是用戶和軟件開發(fā)人員進行溝通和交流的基礎(chǔ)。螺旋模型要求用戶不斷為原型進行評估,用戶關(guān)于原型的意見對后續(xù)軟件開發(fā)起決定作用,用戶參與到軟件開發(fā)的所有關(guān)鍵決策中。螺旋模型有助于提高所開發(fā)的軟件產(chǎn)品的適應(yīng)能力,這種模型強調(diào)原型的可擴充性和修改性,在整個生命周期中一直存在原型的進化,這就要求軟件開發(fā)人員考慮到未來所有可能的軟件進化,設(shè)計出易于擴充、易于修改的軟件產(chǎn)品。
螺旋模型有許多優(yōu)點:對可選方案和約束條件的強調(diào)有利于已有軟件的重用,也有助于把軟件質(zhì)量作為軟件開發(fā)的一個重要目標(biāo);減少了過多測試(浪費資金)或測試不足(產(chǎn)品故障多)所帶來的風(fēng)險;更重要的是,在螺旋模型中維護只是模型的另一個周期,在維護和開發(fā)之間并沒有本質(zhì)區(qū)別。風(fēng)險分析可使一些極端困難的問題和可能導(dǎo)致費用過高的問題被更改或取消。
螺旋模型并不完美,主要優(yōu)勢在于它是風(fēng)險驅(qū)動的,但是這也可能是它的一個弱點。除非軟件開發(fā)人員具有豐富的風(fēng)險評估經(jīng)驗和這方面的專門知識,否則將出現(xiàn)真正的風(fēng)險:當(dāng)項目實際上正在走向災(zāi)難時,開發(fā)人員可能還認(rèn)為一切正常。因此,需要開發(fā)人員具有相當(dāng)豐富的風(fēng)險評估經(jīng)驗和專門知識,還需要管理人員有高度的責(zé)任心、專注及有管理經(jīng)驗。而且螺旋模型要求用戶參與階段評價,對用戶來說比較困難,不易取得好的效果。過多的迭代次數(shù)會增加開發(fā)成本,延遲提交時間;并且在迭代的過程中,如果不能標(biāo)識重要的客戶需求和關(guān)鍵的改進點,就會在人力、財力和時間方面引起無謂的損耗。
不是任何軟件都可采用螺旋模型進行開發(fā)的,螺旋模型主要適用于內(nèi)部開發(fā)的大規(guī)模軟件項目。如果進行風(fēng)險分析的費用接近整個項目的經(jīng)費預(yù)算,則風(fēng)險分析是不可行的。事實上,項目越大,風(fēng)險也越大,因此,進行風(fēng)險分析的必要性也越大。此外,只有內(nèi)部開發(fā)的項目,才能在風(fēng)險過大時方便地中止項目。
在不確定性因素很多,很多東西前面無法計劃的情況下,一般盡量采用螺旋模型,并且開發(fā)者必須精通風(fēng)險分析和風(fēng)險排除方面的知識及經(jīng)驗,這樣,使用螺旋模型才會獲得成功。
目前，由次貸危機引發(fā)的金融危機正在迅速蔓延，全球金融秩序被打亂，世界經(jīng)濟出現(xiàn)衰退，我國經(jīng)濟也受到了較大沖擊。作為一個發(fā)展中國家，我國金融體系還處于成長過程中，國際資本流動、利率市場化和匯率市場化都會給我國經(jīng)濟和金融安全帶來巨大影響。由此，宏觀金融風(fēng)險管理則成為國家關(guān)注的重大問題。關(guān)于這個問題，我們的回答是：使用宏觀金融工程理論和方法來解決金融安全問題，同時指導(dǎo)金融資源分配，促進經(jīng)濟增長。
宏觀金融工程是我們率先提出的概念。在國外，金融工程發(fā)端于微觀，主要研究金融資產(chǎn)定價。Black和Scholes在1973年提出了期權(quán)定價理論，Merton在公司金融背景下討論了期權(quán)定價的適用性問題。Leland和Rubinstein提出了動態(tài)套期保值策略，是較早討論“金融工程”概念的學(xué)者。Finnerty在1988年首次對金融工程進行定義，認(rèn)為金融工程包括創(chuàng)新型金融工具與手段的設(shè)計、開發(fā)與實施，以及對金融問題給予創(chuàng)造性的解決。在后續(xù)研究中，學(xué)術(shù)界開始考慮運用微觀金融工程的方法來解決宏觀金融問題。2007年，我們系統(tǒng)地闡述了宏觀金融工程的概念，構(gòu)建了一個成形的理論框架，并將這種框架運用到國內(nèi)外宏觀金融的系統(tǒng)分析中。宏觀金融工程是指通過金融工具與手段的創(chuàng)新設(shè)計與重新組合、金融結(jié)構(gòu)的調(diào)整和金融制度的變革來解決宏觀金融問題。我們研究宏觀金融工程的目的，是要告訴世人金融工程不僅可以應(yīng)用于微觀，而且可以應(yīng)用于宏觀。我們將金融工程理解為一般金融工程，包括微觀金融工程和宏觀金融工程兩個方面。
關(guān)于宏觀金融工程的相關(guān)理論和應(yīng)用問題，我們進行了近5年的研究。首先，在查閱國內(nèi)外大量文獻資料的基礎(chǔ)上，探討了宏觀金融工程的概念和基本框架。然后，運用資產(chǎn)負(fù)債表的方法，研究和編制國家資產(chǎn)負(fù)債表。將國家從整體上看作一個企業(yè)，將各個行業(yè)和區(qū)域看作子公司。從結(jié)構(gòu)和整體上編制出公共部門、金融部門、企業(yè)部門和家戶部門資產(chǎn)負(fù)債表。該表的編制，使宏觀金融研究具備了微觀分析基礎(chǔ)。接下來，我們運用期權(quán)定價理論和或有權(quán)益的分析方法研究和編制宏觀或有權(quán)益資產(chǎn)負(fù)債表。該表的編制，使宏觀資產(chǎn)負(fù)債表從歷史數(shù)據(jù)變成了反映當(dāng)前市場變化的數(shù)據(jù)，使宏觀金融的靜態(tài)分析變成了動態(tài)分析。運用宏觀資產(chǎn)負(fù)債表和宏觀或有權(quán)益資產(chǎn)負(fù)債表的相關(guān)數(shù)據(jù)和指標(biāo)，我們構(gòu)建了宏觀金融風(fēng)險的指標(biāo)體系，并在宏觀壓力測試和蒙特卡羅模擬的基礎(chǔ)上，確定宏觀金融風(fēng)險的安全區(qū)域?；蛴袡?quán)益資產(chǎn)負(fù)債表的構(gòu)建，使我們能夠較為客觀、科學(xué)地測度出宏觀資產(chǎn)的風(fēng)險值(VaR)，為我們構(gòu)建宏觀經(jīng)濟資本體系打下了一個良好的基礎(chǔ)。我們不僅構(gòu)建了該體系，而且還構(gòu)建了包含宏觀風(fēng)險指標(biāo)的宏觀經(jīng)濟考核體系，從而為國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的實施與落實奠定了一個更為科學(xué)客觀的基礎(chǔ)。
我們關(guān)于宏觀金融工程的研究得到了“教育部2007年度哲學(xué)社會科學(xué)研究后期資助重大項目(07JHQ0003)”的支持，目前已經(jīng)完成了包括宏觀金融工程基本理論、國別風(fēng)險分析、區(qū)域風(fēng)險分析和產(chǎn)業(yè)風(fēng)險分析等方面的研究工作。應(yīng)《武漢大學(xué)學(xué)報》(哲學(xué)社會科學(xué)版)之約，我們選取了部分宏觀金融工程研究的成果出版?！督鹑诓块T系統(tǒng)性風(fēng)險監(jiān)管的若干思考》運用宏觀金融工程思想對宏觀審慎監(jiān)管進行理論分析，認(rèn)為監(jiān)管部門作為公共部門對系統(tǒng)性風(fēng)險的監(jiān)管，主要是控制金融部門通過隱性擔(dān)保向公共部門傳遞的風(fēng)險?！睹绹》康盅嘿J款企業(yè)風(fēng)險問題研究》、《中國西部宏觀金融風(fēng)險研究》、《金融危機沖擊下的中國通信設(shè)備制造業(yè)金融風(fēng)險研究》和《基于或有權(quán)益資產(chǎn)負(fù)債表的中國上市商業(yè)銀行風(fēng)險分析》等4篇論文，將宏觀金融工程理論分別應(yīng)用到國別、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)4個層面的風(fēng)險分析中。在研究方法上，綜合運用了資產(chǎn)負(fù)債表方法、期權(quán)定價方法、蒙特卡羅模擬、情景分析和壓力測試等現(xiàn)代金融分析技術(shù)，將靜態(tài)分析與動態(tài)分析結(jié)合起來，構(gòu)建了一個比較完整的宏觀金融風(fēng)險定量分析和控制體系。
二、水庫風(fēng)險分析方法研究
（一）靜態(tài)與動態(tài)相結(jié)合的調(diào)查方法
調(diào)查方法是通過對風(fēng)險主體進行實際調(diào)查并掌握風(fēng)險的有關(guān)信息。
（二）微觀與宏觀相結(jié)合的系統(tǒng)方法
系統(tǒng)方法是現(xiàn)代科學(xué)研究的重要方法。它是從系統(tǒng)整體性出發(fā)，通過研究風(fēng)險主體內(nèi)部各方面的關(guān)系、風(fēng)險環(huán)境諸要素之間的關(guān)系、風(fēng)險主體同風(fēng)險環(huán)境的關(guān)系等，確定風(fēng)險系統(tǒng)的目標(biāo)，建立系統(tǒng)整體數(shù)學(xué)模型，求解最優(yōu)風(fēng)險決策，建立風(fēng)險利益機制，進行風(fēng)險控制和風(fēng)險處理。
（三）定性和定量相結(jié)合的分析方法
1、定性風(fēng)險分析方法：主要用于風(fēng)險可測度很小的風(fēng)險主體。
2、定量風(fēng)險分析方法：借助數(shù)學(xué)工具研究風(fēng)險主體中的數(shù)量特征關(guān)系和變化，確定其風(fēng)險率（或度）。
（1）基于概率論與數(shù)理統(tǒng)計的風(fēng)險分析方法
概率論與數(shù)理統(tǒng)計是研究水庫調(diào)度中可靠性與風(fēng)險率的最為有力的工具，如過去對水庫運行的發(fā)電保證率和灌溉保證率等的計算均是建立在該基礎(chǔ)上的。該基礎(chǔ)理論和方法也適宜于解決風(fēng)險率的計算。
水庫調(diào)度中風(fēng)險的特點及分析方法：
①采用典型概率分布函數(shù)計算風(fēng)險率
在水庫調(diào)度中，影響風(fēng)險主體的不確定性風(fēng)險變量(或隨機變量)大都服從一些典型的概率分布，如三角形分布、威布爾分布、正態(tài)分布、高斯分布、伽瑪分布、皮爾遜Ⅲ型分布等。
②風(fēng)險度分析法
用概率分布的數(shù)學(xué)特征如標(biāo)準(zhǔn)差σ或σ-半標(biāo)準(zhǔn)差，可說明風(fēng)險的大小。σ或σ-越大則風(fēng)險越大，反之越小。因為概率分布越分散，實際結(jié)果遠離期望值的概率就越大。
σ=(DX)1/2=((Xi-MX)2/(n-1))1/2或σ-=(DX)1/2=((Xi-MX)2P(Xi))1/2
σ是僅統(tǒng)計XiMX。用σ、σ-比較風(fēng)險大小雖然簡單，概念明確，但σ-為某一物理量的絕對量，當(dāng)兩個比較方案的期望值相差很大時可比性差，同時比較結(jié)果可能不準(zhǔn)確。為了克服用σ-可比性差的不足，可用其相對量作為比較參數(shù)，該相對量定義為風(fēng)險度FDi，即標(biāo)準(zhǔn)差與期望值的比值(方差系數(shù))：
FDi=σi/MX=σi/μi
風(fēng)險度FDi越大，風(fēng)險越大，反之亦然。風(fēng)險度不同于風(fēng)險率，前者的值可大于1，而后者只能小于等于1。
③離散狀態(tài)組合法
此法的基本原理是，首先給出各風(fēng)險變量的離散型估計值，然后按照概率組合原理由這些離散的估計值來推求結(jié)果出現(xiàn)的大小及其可能性。
（2）基于馬爾柯夫過程的風(fēng)險分析法
水庫調(diào)度中的入庫徑流過程一般服從于馬爾柯夫過程（馬氏過程）。馬氏過程是一類變量之間和相互關(guān)聯(lián)影響的非平穩(wěn)隨機過程,其基本特性是無后效性。用馬氏過程已成功地推求了水庫調(diào)度方案的發(fā)電可靠率（保證率）。
（3）蒙特卡洛模擬法（MC法）
此法是目前西方國家廣泛應(yīng)用的投資風(fēng)險分析方法，其基本思路是將影響工程經(jīng)濟效果的風(fēng)險變量依各自的分析分別進行隨機取樣，然后用各變量的隨機值來計算經(jīng)濟評價指標(biāo)值，這樣對每個變量隨機地取一次樣就可以計算出經(jīng)濟評價指標(biāo)的一個隨機值，要作出經(jīng)濟效果評價指標(biāo)與其實現(xiàn)的累積概率的關(guān)系曲線，需要多次的重復(fù)試驗，且隨隨機風(fēng)險變量的增多，其重復(fù)模擬計算的次數(shù)也要增多，需借助計算機進行計算。
（4）模糊數(shù)學(xué)風(fēng)險分析法
水庫調(diào)度中的不確定性因素很多，如徑流、用水、庫水位變化等，常模糊不清，具有明顯的模糊現(xiàn)象和特征，因而用模糊數(shù)學(xué)進行風(fēng)險分析是非常適宜的。
（5）極限狀態(tài)法（JC法）
JC法是一階二次矩法的改進，該法適用于隨機變量為任意分布的情況。其基本原理是：先將隨機變量的非正態(tài)分布用正態(tài)分布代替，對于此正態(tài)分布函數(shù)要求在驗算點處的累計概率分布函數(shù)(CDF)值和概率密度函數(shù)(PDF)值與原來分布函數(shù)的CDF值和PDF值相同。然后根據(jù)這兩個條件求得等效正態(tài)分布的均值和標(biāo)準(zhǔn)差，最后用一階二次矩法求出風(fēng)險值。
（6）最大熵法
最大熵法的基礎(chǔ)是信息熵，此熵定義為信息的均值，它是對整個范圍內(nèi)隨機變量不確定性的量度。信息論中信息量的出發(fā)點是把獲得的信息作為消除不確定性的測度，而不確定性可用概率分布函數(shù)描述，這就將信息熵和廣泛應(yīng)用的概率論方法相聯(lián)系。又因風(fēng)險估計實質(zhì)上就是求風(fēng)險因素的概率分布，因而可以將信息熵、風(fēng)險估計和概率論方法有機地聯(lián)系起來，建立最大熵風(fēng)險估計模型：先驗信息（已知數(shù)據(jù)）構(gòu)成求極值問題的約束條件，最大熵準(zhǔn)則得到隨機變量的概率分布。
應(yīng)用最大熵準(zhǔn)則構(gòu)造先驗概率分布有如下優(yōu)點：①最大熵的解是最超然的，即在數(shù)據(jù)不充分的情況下求解，解必須和已知的數(shù)據(jù)相吻合，而又必須對未來的部分做最少的假定；②根據(jù)熵的集中原理，絕大部分可能狀態(tài)都集中在最大熵狀態(tài)附近，其預(yù)測是相當(dāng)準(zhǔn)確的；③用最大熵求得的解滿足一致性要求，不確定性的測度（熵）與試驗步驟無關(guān)。
歐洲空間局（ESA）的風(fēng)險管理
因此，ESA在標(biāo)準(zhǔn)中（PSS-O1-401）規(guī)定進行定量風(fēng)險分析應(yīng)說明用于風(fēng)險評價的數(shù)據(jù)源的主、客觀性，并加以分類。用于風(fēng)險評價的數(shù)據(jù)源有：①專家經(jīng)驗數(shù)據(jù)（完全主觀的）；②相似工程中獲得的數(shù)據(jù)（部分主觀）；③從過去產(chǎn)品中得來的數(shù)據(jù)，如通用零件數(shù)據(jù)（客觀）；④直接從相關(guān)試驗中獲得的數(shù)據(jù)（客觀）。同時還應(yīng)考慮如下因素，鑒別所用數(shù)據(jù)的可信度：①專家的數(shù)量與類型；②試運行數(shù)；③與系統(tǒng)正常使用有關(guān)的數(shù)據(jù)量。應(yīng)規(guī)定一個可接受的最小數(shù)據(jù)置信水平，由此來決定哪些數(shù)據(jù)可用于分析，應(yīng)使用所有的可接受數(shù)據(jù)（無論是主觀的還是客觀的），應(yīng)考慮獨立的風(fēng)險參數(shù)和主、客觀數(shù)據(jù)的置信水平，應(yīng)給出分析結(jié)果數(shù)據(jù)的置信水平及其主、客觀性質(zhì)。ESA還制定了降低風(fēng)險的準(zhǔn)則：①在保證系統(tǒng)完成任務(wù)的前提下盡可能地合理和符合實際地減少風(fēng)險；②系統(tǒng)風(fēng)險不應(yīng)超過由相應(yīng)系統(tǒng)環(huán)境引起的風(fēng)險。項目經(jīng)理應(yīng)根據(jù)不同項目的特性采取相應(yīng)的降低風(fēng)險措施[9]。
馬世海魏利軍吳宗之
【摘要】離子膜燒堿生產(chǎn)過程中涉及多種危險有害因素。筆者通過對國內(nèi)現(xiàn)役離子膜燒堿生產(chǎn)裝置進行調(diào)研,同時結(jié)合國內(nèi)外其他涉及燒堿生產(chǎn)廠家的情況,分析并指出了生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的危險有害因素,進而提出了相應(yīng)對策措施,為企業(yè)消除事故及安全生產(chǎn)可以提供保障。
【關(guān)鍵詞】燒堿生產(chǎn)危險有害因素對策措施危險評估
（中國安全科學(xué)學(xué)報2003,7）
氯化氫合成裝置火災(zāi)爆炸危險性評價及安全措施
FireandExplosionHazardsAssessmentandSafetyMeasuresforHydrochloricInstallment
馬世海
【摘要】本文簡要介紹了DOW火災(zāi)爆炸評價方法的基本步驟。并針對氯化氫合成裝置，進行了詳細(xì)的評價其火災(zāi)爆炸危險性，最后提出了響應(yīng)的對策和措施。
【關(guān)鍵詞】氯化氫合成裝置火災(zāi)爆炸危險評價對策措施
(中國職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證.2003.4)
淺談如何開展危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制
HowtoImplementHazardsIdentification,RiskAssessmentandControl
馬世海魏利軍
【摘要】本文簡要介紹了開展危險辨識。風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本思想，以及其在安全評價和職業(yè)安全健康管理體系中的重要性。同時介紹了LEC法的應(yīng)用過程。
【關(guān)鍵詞】危險辨識風(fēng)險評價風(fēng)險控制
(中國職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證2003.3)
易燃、易爆重大危險源評價的計算機系統(tǒng)設(shè)計
DevelopmentSafetyAssessmentSoftwareofMajorFlammable,ExplosiveHazards
于立見
【摘要】論述了重大危險源評價模型計算機實現(xiàn)的方法和技術(shù),給出了評價系統(tǒng)的模塊劃分及部分算法的編程技巧,列舉了用此算法建立的計算機評價系統(tǒng)的部分運行示例。
【關(guān)鍵詞】重大危險源控制安全評價計算機程序設(shè)計
(中國安全科學(xué)學(xué)報1998.4)
低概率重大事故風(fēng)險與定量風(fēng)險評價
QuantifiedRiskAssessmentforLowProbabilityMajorAccidents
劉鐵民
【摘要】論述應(yīng)用定量風(fēng)險評價（QRA）對評價、控制低概率重大事故風(fēng)險的重要意義。介紹了低概率重大風(fēng)險范疇與主要來源；QRA技術(shù)的主要用途與基本方法；研發(fā)與使用QRA計算重大風(fēng)險的主要技術(shù)程序。提出了在應(yīng)用QRA評價重大風(fēng)險時應(yīng)注意的幾個主要技術(shù)問題。
【關(guān)鍵詞】低概率事件重大風(fēng)險定量風(fēng)險評價
賓館危害辨識與風(fēng)險控制
DangersIdentificationandRiskControlinHotel
李傳貴
【摘要】重點針對賓館業(yè)務(wù)活動中存在的火災(zāi)危害、手工搬運危害、廚房設(shè)備危害、滑倒絆跤危害、電器設(shè)備危害、游泳池危害等方面，提出危害辨識指導(dǎo)，危害控制措施等。
【關(guān)鍵詞】城市工業(yè)安全工程科技需求科技攻關(guān)
(中國職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證2001,第5期)
甲撐二苯基二異氰酸酯(MDI)生產(chǎn)過程中危險有害因素及對策
HazardousFactorsandCountermeasuresintheProductionof4,4''''-DiphenylmethaneDiisocyanate(MDI)
劉驥魏利軍于立見吳宗之
【摘要】甲撐二苯基二異氰酸酯（MDI）生產(chǎn)過程中涉及到了多種危險有害因素。筆者通過對國內(nèi)現(xiàn)役MDI生產(chǎn)裝置進行調(diào)研，同時結(jié)合國內(nèi)外其他涉及光氣生產(chǎn)廠家的情況，分析并指出了生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的危險有害因素，從而提出了相應(yīng)的對策措施。
【關(guān)鍵詞】危險有害因素對策措施MDI生產(chǎn)
(中國安全科學(xué)學(xué)報2002,5)
礦山重大危險源辨識評價若干問題的研究與探討
ProbeintotheBasicModelofMineRiskAssessment
孫猛陳全
【摘要】本文在總結(jié)"九五"攻關(guān)專題"礦山重大危險源辨識評價技術(shù)"的研究成果的基礎(chǔ)上，對礦山重大危險源辨識評價過程中的若干問題進行研究與探討。主要內(nèi)容包括礦山重大危險源的定義與特性、評價單元的劃分、危險等級的劃分、礦山重大危險源危險性與評價單元危險性之間的關(guān)系、礦山重大危險源不同類型災(zāi)害的危險性的關(guān)系等。
【關(guān)鍵詞】礦山危險源評價
(中國國際安全生產(chǎn)論壇論文集2002,10)
礦井風(fēng)險評價基礎(chǔ)模型的研究與探討
ProbeintotheBasicModelofMineRiskAssessment孫猛陳全
【摘要】提出了風(fēng)險的絕對值和相對值的概念，探討了如何合成事故發(fā)生可能性和事故后果嚴(yán)重程度這兩個指標(biāo)，如何確定多個評價單元的評價對象的風(fēng)險等級劃分等問題。
【關(guān)鍵詞】風(fēng)險，絕對值，相對值，指標(biāo)合成，風(fēng)險等級
(中國安全科學(xué)學(xué)報1998,5)
國內(nèi)外安全(風(fēng)險)評價方法研究與進展
StudyonSafetyAssessmentMeasuresatHomeandAbroad
吳宗之
【摘要】安全評價是對系統(tǒng)的危險性進行定性或定量分析,評價系統(tǒng)發(fā)生事故的可能性及嚴(yán)重度。安全評價是安全管理和決策科學(xué)化的基礎(chǔ)。安全評價的內(nèi)容包括:安全管理績效評價,人的行為安全性評價,設(shè)備、設(shè)施的安全性評價,作業(yè)環(huán)境安全性評價,化學(xué)物品安全性評價等。目前,國內(nèi)外工業(yè)安全評價方法已有幾十種,可分為定性評價、指數(shù)評價、半定量評價、定量評價。我國有關(guān)單位研究開發(fā)了定性評價方法、指數(shù)評價方法,"八五"科技攻關(guān)研究中，提出了"易燃、易爆、有毒重大危險源辯識、評價方法",需進一步研究事故后果模型,事故經(jīng)濟損失評價方法、生態(tài)環(huán)境影響評價方法、人的行為安全性評價方法,不同行業(yè)可接受的風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)。
【關(guān)鍵詞】安全評價風(fēng)險行為
(兵工安全技術(shù)1999,4)
易燃、易爆、有毒重大危險源評價方法與控制措施
MethodsofIdentificationandAssessment,andMeasuresofControlforMajorFlammable,Explosive,ToxicHazardInstallations
吳宗之
【摘要】論述了重大危險源和重大事故隱患的定義;介紹了易燃、易爆、有毒重大危險源評價方法;在辨識評價的基礎(chǔ)上,提出了制定重大危險源事故應(yīng)急計劃,加強監(jiān)控、管理等措施。
【關(guān)鍵詞】重大危險源控制安全評價事故預(yù)防
(中國安全科學(xué)學(xué)報1998,4)
職業(yè)健康風(fēng)險識別、評價和控制戰(zhàn)略
OccupationalHazardsIdentification,Assessment,andControlMethods
邢娟娟
【摘要】隨著職業(yè)病防治法和安全生產(chǎn)法的頒布實施，對企業(yè)在安全健康管理方面提出了新的要求。識別企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險，更好的保護勞動者的健康是企業(yè)的責(zé)任和義務(wù)，也是法律所要求。如何對職業(yè)危害的識別、評價和控制，這是主要的技術(shù)關(guān)鍵。本文就這一問題題出如何科學(xué)的有效的評估，并建立一種全面、系統(tǒng)和有效的方法。
【關(guān)鍵詞】職業(yè)健康風(fēng)險識別評價控制
(中國國際安全生產(chǎn)論壇論文集2002,10)
風(fēng)險評價方法--MES法
AMethodforRiskAssessment--MES
宋大成
【摘要】本文提出了一種新的風(fēng)險評價方法--MES法。該方法概念清晰、合理且簡單實用。改正了LEC法的兩個缺點：數(shù)學(xué)上的不合理性和不能用于財產(chǎn)損失事故，已在濟南鋼鐵公司、甘肅建工集團、航天科工集團159廠、大慶石油管理局電力總公司、北海船廠油井分廠等企業(yè)得到應(yīng)用。
【關(guān)鍵詞】風(fēng)險評價，LEC法，MES法，可能性，后果
(現(xiàn)代職業(yè)安全2001,11;中國職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系2002,)
企業(yè)安全評價應(yīng)注意問題的探討
RiskAssessmentIssuesforEnterprises
張興凱
【摘要】企業(yè)在進行安全評價時，應(yīng)該認(rèn)真分析生產(chǎn)情況，整合并充分利用可用于安全評價的資源，選擇適應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)特點的安全評價方法，同時注意鼓勵員工的參與。
【關(guān)鍵詞】安全評價安全管理。
(勞動保護2003，7)
原油儲罐火災(zāi)爆炸事故樹分析
FatofCrudeTankfire&ExplosionAccidents
張興凱趙軍
【摘要】本文應(yīng)用事故樹理論，對原油儲罐發(fā)生火災(zāi)爆炸事故的直接原因進行了分析，找出了其中的基本原因事件、中間事件以及它們與頂上事件的關(guān)系。對每個基本事件的結(jié)構(gòu)重要度進行了計算和對比，給出了原油儲罐發(fā)生火災(zāi)爆炸事故時起決定因素的事件，作為制定防火防爆措施的重要參考。
【關(guān)鍵詞】原油儲罐火災(zāi)爆炸事故樹
(中國國際安全生產(chǎn)論壇論文集2002,10)
學(xué)校的風(fēng)險評價
RiskAssessingforSchool
蘇宏杰
【摘要】本文闡述了學(xué)校里存在的幾種典型危害：火災(zāi)、有害物質(zhì)、顯示屏設(shè)備工作站、受傷后的救助。分析能導(dǎo)致每種危害的原因、對危害應(yīng)采取的控制措施以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急計劃，以保證中小學(xué)校的教職員、學(xué)生以及其他外來人員的安全和健康，消除、減少或控制學(xué)校的安全衛(wèi)生風(fēng)險。
【關(guān)鍵詞】學(xué)校風(fēng)險評價應(yīng)急計劃
（勞動保護2003，2）
中國工程與建設(shè)項目安全評價
SafetyevaluationofengineeringandconstructionprojectsinChina
MaohuaZhongab,.,XingkaiZhangb,TieminLiub,XingWeiab,WeichengFana
Abstract
Inthispaper,wereviewsafetyevaluationofengineeringandconstructionprojectsinChinaandintroducefoursafetyevaluations
thataremostlyusedinChina:safetypre-evaluation(SPE),safetyevaluationonprojectcompletion(SEPC),overallsafetyevaluation
ofcurrentstatus(OSECS)andspecialsafetyevaluation(SSE).Furthermore,relatedlegalandpolicytrendsofsafetyevaluationin
Chinaandthefuturedevelopmentarealsodiscussedhere.
?2003ElsevierScienceLtd.Allrightsreserved.
Keywords:Safetyassessment;Relatedlegalandpolicy;ResearchStatusinChina
(aStateKeyLaboratoryofFireScience,UniversityofScienceandTechnologyofChina,Hefei,Anhui,230026PRChina
bNationalCenterforIndustrialSafetyScienceandTechnology,StateEconomicandTradeCommission,17HuixinXijie,ChaoyangDistrict,Beijing,100029PRChina)
JournalofLossPreventionintheProcessIndustries,2003,16(3):201-207.
危險辨識方法的研究
StudyonMethodforHazardIdentification
高進東
【摘要】介紹了一種新的危險辨識方法,應(yīng)用該方法可以系統(tǒng)地發(fā)現(xiàn)潛在的事故序列、事故的起始事件以及相應(yīng)控制系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié),為進一步的風(fēng)險分析奠定基礎(chǔ)。
【關(guān)鍵詞】危險源危險辨識風(fēng)險分析
(中國安全科學(xué)學(xué)報2001,4)“”版權(quán)所有
風(fēng)險分析的質(zhì)量評價研究
StudyonQualityEvaluationoftheRiskAnalysis
高進東馮長根*吳宗之
中圖分類號：F830文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1006－3544（2008）04－0019－04
隨著全球經(jīng)濟的一體化，國際債務(wù)、海外投資快速增長，資本流動加快和金融危機突發(fā)（墨西哥、亞洲、南美的金融危機），大家對國家風(fēng)險及其變遷有了更深刻全面的認(rèn)識。 本文通過介紹國家風(fēng)險的定義及全球主要的研究方法， 深入比較分析不同技術(shù)方法的差異，從而為我國的國家風(fēng)險研究提供參考。
一、國家風(fēng)險的定義
國家風(fēng)險，也稱為風(fēng)險、國別風(fēng)險，是一種宏觀性風(fēng)險和綜合性風(fēng)險， 其定義根據(jù)研究目的及實務(wù)需要而不同和不斷演變。 克拉森斯和恩布里奇（Claessens和Embrechts，2003）認(rèn)為國家風(fēng)險包括風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、債務(wù)人集體風(fēng)險。標(biāo)普（S&P）認(rèn)為， 風(fēng)險是國家及時采取行動以直接或間接影響債務(wù)人履行其義務(wù)的能力 [1] 。穆迪（Moodys）認(rèn)為， 評級并不是對政府信用的直接評估，而是對公共部門和私人部門債務(wù)償還能力的綜合評價 [2] 。經(jīng)濟學(xué)家情報中心（EIU）認(rèn)為國家風(fēng)險是對債務(wù)風(fēng)險、 流動性風(fēng)險和銀行部門風(fēng)險的綜合度量，可進行不同國家及歷史的比較。目前，國家風(fēng)險的通行定義尚未形成。
二、主要研究方法
（一）定性描述
主要采用分析報告的形式，有兩類：一是非固定格式的報告，分析內(nèi)容和重點隨國家情況、風(fēng)險分析需要而變化；二是結(jié)構(gòu)化分析報告，具有標(biāo)準(zhǔn)格式 [3] 。 BMI的國家風(fēng)險分析報告就是通過SWOT分析、風(fēng)險評級、重點問題描述，得出對政治前景、經(jīng)濟發(fā)展、特別事項、商業(yè)環(huán)境的綜合分析與評價，最終得到國家風(fēng)險的核心結(jié)論。中國出口信用保險公司在對各國進行風(fēng)險評級（共分9個等級）的同時，采用結(jié)構(gòu)式報告對全球190個國家進行了風(fēng)險定性描述，包括國家基本信息、政治狀況、經(jīng)濟形勢、投資狀況、雙邊關(guān)系、總體風(fēng)險評估六個部分 [4] 。
（二）打分卡
打分卡以專家經(jīng)驗判斷為基礎(chǔ)， 通過確定每個風(fēng)險因素的權(quán)重、等級值，求出風(fēng)險因素得分，加總得到綜合風(fēng)險得分，對應(yīng)得到國家風(fēng)險等級。該方法是國家風(fēng)險評級的主流方法， 但不同機構(gòu)的評價內(nèi)容及指標(biāo)選取原則有較大差異。標(biāo)普分析政治風(fēng)險、經(jīng)濟增長前景、財政彈性、貨幣穩(wěn)定性等9個方面；穆迪分析定性因素、經(jīng)濟基本面和外債3個方面；環(huán)球透視分析政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、法律風(fēng)險、稅收風(fēng)險、管理風(fēng)險、安全風(fēng)險6個方面；法國的Coface分析經(jīng)濟增長、外幣流動性風(fēng)險、外債水平、銀行部門的脆弱性等7個方面。EIU由分析貨幣風(fēng)險、 債務(wù)風(fēng)險、 銀行部門風(fēng)險等6項內(nèi)容簡化為普通風(fēng)險（Generic Risks）和特定國家風(fēng)險兩項內(nèi)容，同時用13類共77個定量和定性指標(biāo)對經(jīng)合組織與歐盟國家、新興市場國家進行風(fēng)險評價。日本國際金融中心（JCIF）通過對經(jīng)濟、政治、社會因素、市場化、數(shù)據(jù)真實度進行五級評價，得出了國家風(fēng)險度量。宣國良等（1997）運用層次分析法，建立了包括政治社會風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險在內(nèi)的34個指標(biāo)的國家風(fēng)險評價體系。
（三）統(tǒng)計模型
1．線性回歸模型
其中，Y是量化后的國家評級，xi是解釋變量，a0是截距，ai是解釋變量的參數(shù)，?著是隨機誤差，j是變量的個數(shù)。
坎托和帕克（Cantor和Packer，1995）利用49個國家的橫截面數(shù)據(jù)， 使用了8個宏觀經(jīng)濟變量回歸擬合了標(biāo)普和穆迪風(fēng)險評級 [5] ，該模型擬合精度在90%以上。 朱特勒和麥卡錫（Jüttner和McCarthy，1999）增加5個變量形成了具有13個備選變量的模型 [6] 。他們對全部市場和新興市場、亞洲金融危機前后的國家風(fēng)險分別進行了實證研究， 通過模型的變量篩選，形成多個模型，并認(rèn)為：新模型對歷史現(xiàn)象具有更高的解釋力； 全部市場和新興市場國家風(fēng)險特性解釋變量差別較大； 危機前后模型選擇的解釋變量差異較大。穆迪的Mahoney（2003）和Martinez-Alas、Levey等（2004）采用GDP、債務(wù)、出口、政府效率等指標(biāo)，分別對政府發(fā)行的本幣/外幣債券的評級結(jié)果進行了模型研究， 其擬合優(yōu)度分別為87%、91%。Alexe和Hammer（2003）利用標(biāo)普的評級，使用GDP、匯率等12個變量進行回歸擬合，模型的擬合度為88.6%。
2． Logit回歸模型
Lee（1991）、Balkan（1992）、Marashaden（1997）、Aylward和Thorne（1998）等運用Logit模型對債務(wù)風(fēng)險進行了實證研究。張金水等（2005）采用實際GDP增長率、外債、匯率等4個指標(biāo)，并運用非線性變量的Logit模型對國家風(fēng)險進行了研究。
3． 多元判別模型
Frank和Chine（1971），運用多元線性判別模型對1960~1968年間23個國家發(fā)生的13次債務(wù)重組事件進行了考察，發(fā)現(xiàn)償債率、進口與國際儲備比率、分期付款與債務(wù)比率是三個最具統(tǒng)計意義的指標(biāo)。Citron和Nickelsburg（1987）將隨機的政治因素納入模型之中完善了模型。
4．其他模型
Roman Kr?ussl（2001）將債券利差、短期流動性指標(biāo)作為自變量， 風(fēng)險評級結(jié)果作為因變量， 運用VAR模型回歸擬合了國家風(fēng)險。此外，有運用Probit模型、Tobit模型、時間序列模型等技術(shù)方法開展國家風(fēng)險的研究。
（四）資產(chǎn)定價模型（CAPM）
通過計量公開市場上不同國家資本的回報水平，利用CAPM模型可以衡量國家風(fēng)險，公式如下：
ERi，t=?茁i，w ERw，t
其中，ERi，t是國家的資本回報率的期望值，?茁i，w 是在全球資本下國家i的風(fēng)險回報系數(shù)，ERw，t是全球的資本回報率的期望值。
通過界定一個國家的長期政府債券收益率作為無風(fēng)險回報率， 可以衡量不同國家的風(fēng)險溢價。標(biāo)普、國際金融協(xié)會的S&P/IFCG（Global）指數(shù)、摩根斯坦利國際資本公司的MSCI指數(shù)、J. P. 摩根的EMBI均可作為分析投資回報的參數(shù)。同時，標(biāo)普提供的標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)反映各國市場指數(shù)與世界市場指數(shù)波動性。
CAPM對于發(fā)達國家市場的擬合度較高， 但對于新興市場的擬合與實際卻存在較大差異，因此很多學(xué)者提出了新的模型。Mariscal和Lee（1993）提出了差額模型，也稱為Goldman model，即增加了反映該國國債和美國國債收益差額的變量， 方程如下：
由于上式存在將債券的風(fēng)險成本直接用于資本的情況。因此Damodaran（1999）提出了新方程：
同時，Ibbotson Associates（1999）也提出了Ibbotson貝葉斯模型，即在全球CAPM模型的基礎(chǔ)上，增加了一個系數(shù)（是回歸模型截距的一半）。
此外，Hauptman和Natella（1997）提出了CSFB模型，即Eri，t=r ft + ?茁i，us ｛Erus，t-r fus，t×Ai ｝Ki
其中，回報率期望值、 ?茁 值概念同前，Ai是當(dāng)?shù)厥袌雠c美國市場的變異系數(shù)之比；Ki是調(diào)整系數(shù)，設(shè)為0.6。
厄爾布等（1996）提出了Erb-Harvey-Viskanta模型，公式如下：
Ri，t=a0+a1Log（RRi，t-1）+?著i，t
其中，Ri，t是國家i的資本半年回報率，Log（RRi，t-1）是國家i信用等級的自然對數(shù)。
由此，對于發(fā)達國家和流動性較強的市場，CAPM和多因素模型均有良好的表現(xiàn)， 而對于新興市場，則要根據(jù)其流動性是否與國際市場接軌，來判斷模型的適用性， 同時還要考慮國家風(fēng)險的期限結(jié)構(gòu)及市場成本。
三、差異比較分析
由于國家風(fēng)險的研究方法有較大差異， 因此本文對其不同的特性內(nèi)容進行深入探討。
（一）定義尚未統(tǒng)一
如前所述， 國家風(fēng)險概念的內(nèi)涵與外延有較大差異。 對國家風(fēng)險概念認(rèn)識差異產(chǎn)生的主要原因在于： 國家風(fēng)險概念尚缺乏穩(wěn)固的經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)； 國家風(fēng)險的外部性導(dǎo)致其研究范圍的寬泛和復(fù)雜； 目標(biāo)導(dǎo)向的研究需求導(dǎo)致研究內(nèi)容差異加大； 全球經(jīng)濟的發(fā)展使國家風(fēng)險的新內(nèi)容不斷顯現(xiàn)。
（二）原理方法差別很大
定性研究對于風(fēng)險的描述比較全面， 但無法進行統(tǒng)一的風(fēng)險比較。打分卡方法，計量便捷有效，但主觀性較強，打分缺乏一致性，難以實現(xiàn)對國家風(fēng)險的一致衡量（見表1）。模型技術(shù)與打分卡技術(shù)相比，能更為準(zhǔn)確計量風(fēng)險值， 但由于其是建立在歷史數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的， 因此對歷史數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性要求較高，且該方法是一種后向（Backward Looking）的模型，因此對國家風(fēng)險的最新變化無法及時反映。 模型研究國家風(fēng)險目前還處于驗證階段， 且僅主要計量公開市場風(fēng)險的回報， 同時對危機的預(yù)測還存在結(jié)構(gòu)斷裂等問題。
（三）信息渠道多樣且交叉
國家風(fēng)險研究的信息來源主要包括原始信息、處理后的信息和評價結(jié)果信息。 原始信息主要包括政府部門、 公開市場和信息服務(wù)機構(gòu)提供的大量統(tǒng)計數(shù)據(jù)；處理后的信息主要包括國際政治經(jīng)濟組織，如國際貨幣基金組織（IMF）、世界銀行（World Bank）、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）、聯(lián)合國（UN）等多家機構(gòu)提供的匯總的歷史統(tǒng)計數(shù)據(jù)和預(yù)測數(shù)據(jù)。 評價結(jié)果信息主要是指全球各個信用評級機構(gòu)、 出口信用保險公司、咨詢機構(gòu)、投資銀行和商業(yè)銀行提供的國家風(fēng)險分析報告和評級結(jié)果。 這些信息來源具有以下特點：國家風(fēng)險數(shù)據(jù)信息來源廣泛、渠道多樣；數(shù)據(jù)相互之間有雷同、交叉和修正；各國經(jīng)濟數(shù)據(jù)的統(tǒng)計口徑和方式有差異； 數(shù)據(jù)的有效性很難判別，及時性存在較大差異。正是由于這些信息具有以上特點， 直接決定了不同機構(gòu)的評價結(jié)論非常接近。
（四）研究目的各有側(cè)重
雖然各類機構(gòu)開展國家風(fēng)險分析的主要目的都是通過風(fēng)險識別和計量，以決定采取回避、分散、轉(zhuǎn)移、控制、自留等手段來管理國家風(fēng)險，并獲得符合風(fēng)險偏好的回報，但是因需求不同，國家風(fēng)險的研究目的存在較大差異。如標(biāo)普、穆迪等國際評級機構(gòu)的評級主要為跨國投資和國際債務(wù)選擇提供依據(jù)； 各國的出口信用保險公司的國家風(fēng)險評級主要為出口信用保險提供制定費率的依據(jù)； 商業(yè)銀行的國家風(fēng)險評級主要為金融機構(gòu)加強內(nèi)部風(fēng)險控制和銀行監(jiān)管部門的風(fēng)險監(jiān)控提供支撐服務(wù)等等。
（五）評價結(jié)果近似一致
不同評級機構(gòu)和組織對國家風(fēng)險評價所用數(shù)據(jù)的來源基本相同或近似，存在交叉引用的情況，并且在評價分析時交流形成相近的觀點和看法，因此不同方法、不同機構(gòu)、不同目的、內(nèi)部和外部的國家風(fēng)險評價，存在較高的一致性。如穆迪研究認(rèn)為打分卡和回歸擬合模型評級結(jié)果的一致性在90%以上；厄爾布等（1995）發(fā)現(xiàn)標(biāo)普、穆迪與機構(gòu)投資者風(fēng)險度量一致性為95%， 與ICRG的一致性為90%；BIS認(rèn)為進出口銀行與評級機構(gòu)的評價結(jié)果一致性很高。Claessens和Embrechts（2003）認(rèn)為穆迪、標(biāo)普和一家國際銀行的評級一致性分別為94%、93%。
四、結(jié)論
綜上，由于目前國家風(fēng)險的研究主要是需求驅(qū)動的，因此研究目的不同，導(dǎo)致對于國家風(fēng)險的概念認(rèn)識不統(tǒng)一，技術(shù)方法也存在差異，但是由于數(shù)據(jù)來源交叉、雷同，因此風(fēng)險評價的結(jié)果卻具有高度一致性（反映出國家風(fēng)險核心內(nèi)容和風(fēng)險特征的內(nèi)在一致性）。鑒于此，我國的國家風(fēng)險分析，只有充分利用國際研究最新成果，有效發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，在不斷規(guī)范國家風(fēng)險的基本概念，夯實經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)，分析國家風(fēng)險因素間內(nèi)在的、多維的、互為因果的相關(guān)性基礎(chǔ)上，長期關(guān)注和研究國家風(fēng)險格局、內(nèi)涵的變遷，并盡快建立一套完整的國家風(fēng)險信息庫， 才能為我國順應(yīng)經(jīng)濟全球化潮流、 參與國際競爭并規(guī)避風(fēng)險提供強有力的支撐。
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［3］楊學(xué)進. 出口信用保險中國家風(fēng)險評估的基本方法［J］. 保險研究，2000（9）：1－12.
1 衛(wèi)生檢疫風(fēng)險分析的概念
風(fēng)險分析是近年來從其他領(lǐng)域引入公共衛(wèi)生領(lǐng)域的一種新的理念，主要包括風(fēng)險評估、風(fēng)險管理和風(fēng)險交流三個組成部分。在口岸衛(wèi)生檢疫工作中引入風(fēng)險分析機制，目的是找出影響口岸衛(wèi)生檢疫的各種危險因子，通過運用多種行之有效的方法建立風(fēng)險評估體系，采用定性或定量方式確定危害等級或危害程度，在預(yù)警和風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險等級采取不同的衛(wèi)生檢疫措施及分級監(jiān)管模式，有的放矢地預(yù)防和控制傳染病傳入，提高衛(wèi)生檢疫工作針對性和有效性，服務(wù)于檢驗檢疫系統(tǒng)“大通關(guān)”戰(zhàn)略推進和國際貿(mào)易交流發(fā)展需要。
2 衛(wèi)生檢疫風(fēng)險分析的價值
2.1 加強疫情防控的需要
當(dāng)前，全球各類傳染病疫情疫病頻發(fā)，傳染病入侵形勢嚴(yán)峻。隨著對外貿(mào)易發(fā)展和國際人員往來不斷快速增加，許多外來醫(yī)學(xué)媒介生物傳入我國，造成大量的健康損失和疾病負(fù)擔(dān)。在各種風(fēng)險頻發(fā)的情況下，加強風(fēng)險分析，可以更有針對性的開展預(yù)防和控制工作。
2.2 人力資源有效利用的需要
而船舶衛(wèi)生檢疫業(yè)務(wù)量激增情況下，國境衛(wèi)生檢疫人力資源相對不足，更應(yīng)該變當(dāng)前的被動式船舶衛(wèi)生檢疫模式為主動模式，通過建立風(fēng)險評估體系，提高工作效率，由原來的船舶到港后登輪實施檢疫、發(fā)現(xiàn)問題，轉(zhuǎn)變?yōu)榇拔吹礁矍斑M行風(fēng)險評估，對高風(fēng)險的船舶重點檢疫。通過風(fēng)險分析，集中力量，將緊缺的人力資源有針對性地對風(fēng)險性高的交通工具、人員加強檢疫與衛(wèi)生監(jiān)督管理，避免人力和資源浪費，提高疫情防控的科學(xué)性、合理性和有 效性。
2.3 口岸核心能力建設(shè)和國際衛(wèi)生港口建設(shè)的需求
按照《國際衛(wèi)生條例（2005）》的要求，口岸當(dāng)局需要具備的6個方面核心能力中，對所發(fā)現(xiàn)的公共衛(wèi)生風(fēng)險快速進行危害程度分析評估是加強口岸核心能力建設(shè)的重要任務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，在口岸衛(wèi)生檢疫工作中引入風(fēng)險分析方法是口岸核心能力建設(shè)和促進衛(wèi)生檢疫事業(yè)加快發(fā)展的必然要求。
3 衛(wèi)生檢疫風(fēng)險評估常用技術(shù)方法
3.1 經(jīng)驗分析法
經(jīng)驗分析法又稱實踐分析法，是風(fēng)險分析理念引入衛(wèi)生檢疫工作時最常運用的風(fēng)險評估手段。通過清晰、直觀的列舉衛(wèi)生事件的表觀因素來尋找風(fēng)險因子的所在，對各個風(fēng)險因子指標(biāo)進行定性的指認(rèn)和分析，從而各個擊破、提出針對性的衛(wèi)生檢疫和監(jiān)管措施。
3.2 矩陣分析法
矩陣分析法又稱評分問卷法。采用矩陣分析法進行衛(wèi)生檢疫風(fēng)險評估時，按照風(fēng)險分析原理設(shè)計研究內(nèi)容后，選取科學(xué)、重要、相對獨立且易于評價的指標(biāo)作為待研究的風(fēng)險因子。之后，采用問卷形式對風(fēng)險因子可能性水平等級分別進行考評和打分，并結(jié)合風(fēng)險權(quán)重系數(shù)計算得出各個風(fēng)險因子評分及占總評分的百分比，將風(fēng)險因子評估結(jié)論劃定為“可忽略的”、“較小的”、“中等的”、“較大的”和“災(zāi)難性的”五個層次，結(jié)合風(fēng)險事件發(fā)生的可能性繪制矩陣，最終判定研究衛(wèi)生事件的風(fēng)險級別為“極嚴(yán)重風(fēng)險”、“高危險度風(fēng)險”、“中等危險度風(fēng)險”和“低危險度風(fēng)險”。
3.3 專家咨詢法
專家咨詢法，又稱德爾菲法，是建立在理論流行病學(xué)原理基礎(chǔ)之上，采用專家排序法建立口岸衛(wèi)生事件風(fēng)險評估的指標(biāo)體系，并依次建立了數(shù)學(xué)模型，在外來有害生物入侵及傳染病檢疫控制等多方面做了積極的探索。
3.4 循證醫(yī)學(xué)分析法
循證醫(yī)學(xué)是審慎地、客觀地應(yīng)用目前可獲取的最佳研究證據(jù)，同時結(jié)合研究者專業(yè)技能和長期臨床經(jīng)驗，考慮患者的價值觀和意愿，制定具體的治療方案。將循證醫(yī)學(xué)的理念引入到口岸衛(wèi)生事件研究中，對具有相同目的且相互獨立的多個研究結(jié)果進行系統(tǒng)的綜合評價 和定量分析。
4 風(fēng)險管理與風(fēng)險交流
風(fēng)險管理即根據(jù)各種風(fēng)險因子危害性風(fēng)險評估情況，制定風(fēng)險對策和備選方案。風(fēng)險管理的內(nèi)容分風(fēng)險評價、風(fēng)險管理策略、執(zhí)行管理決定以及監(jiān)控和審查。實際工作中，既根風(fēng)險評估結(jié)果，采用針對性的疾病防控措施與個人防護措施，保證傳染病得到最大限度地控制。風(fēng)險交流是在風(fēng)險評估者、風(fēng)險管理者和其他相關(guān)團體之間進行的一種關(guān)于風(fēng)險信息和意見交流的互動過程，是貫穿風(fēng)險分析過程始終的重要環(huán)節(jié)，對風(fēng)險分析的準(zhǔn)確性、合理性發(fā)揮重要的協(xié)調(diào)作用，并保證風(fēng)險分析工作順利開展。在日常工作中，檢驗檢疫系統(tǒng)通過建立內(nèi)部疫情會商制度、快捷的信息報送制度、完善的聯(lián)防聯(lián)控機制以及有效的宣傳機制，充分發(fā)揮各層次、多部門的溝通交流和協(xié)調(diào)作用。
5 以中東呼吸綜合征為例開展風(fēng)險分析
5.1 收集疾病資料
在收到《質(zhì)檢總局辦公廳關(guān)于進一步加強口岸中東呼吸綜合征防控工作的通知》（質(zhì)檢辦衛(wèi)〔2015〕607號）文件后，工作人員立即收集疾病資料，明確疾病基本特征、流行區(qū)域、防控特點。通過收集資料，明確中東呼吸綜合征冠狀病毒是一病毒，由該病毒感染引起的疾病稱為“中東呼吸綜合征”。單峰駱駝目前被懷疑是人類動物源性感染的主要來源。該疾病的潛伏期為2天至14天，典型癥狀表現(xiàn)為急性呼吸道感染，起病急，高熱（可達39℃-40℃），可伴有畏寒、寒戰(zhàn)，咳嗽、胸痛、頭痛、全身肌肉關(guān)節(jié)酸痛、乏力、食欲減退等癥狀。重癥病例在肺炎基礎(chǔ)上，可很快發(fā)展為呼吸衰竭、急性呼吸窘迫綜合征或多器官功能衰竭，部分病例可出現(xiàn)腎衰和死亡。個別病例（如免疫缺陷病例）可能有腹瀉等非典型臨床表現(xiàn)。繼發(fā)病例病情相對較輕，或為無癥狀感染。目前對該病尚無有效治療藥物和預(yù)防疫苗，主要對癥治療。同時，該疾病的主要流行區(qū)域為韓國，福州保稅港區(qū)有來往韓國的定期航班，故需對該疾病開展風(fēng)險分析。
5.2 進行風(fēng)險分析
5.2.1 選擇風(fēng)險分析方法
通過經(jīng)驗分析與專家研討，確定使用矩陣分析法，對疾病進行風(fēng)險分析。根據(jù)《質(zhì)檢總局辦公廳關(guān)于進一步加強口岸中東呼吸綜合征防控工作的通知》（質(zhì)檢辦衛(wèi)〔2015〕607號）、《閩檢衛(wèi)函[2009]981號關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)
5.2.2 可能性分析
按照中東呼吸綜合征在本口岸傳入的可能因素進行列項制作表1所示，之后按照影響因素嚴(yán)重性、可能性大小，從低到高在0-3范圍內(nèi)進行評分，經(jīng)評估，影響因素總加權(quán)評分占最大分值的百分比49%，可判定中東呼吸綜合征發(fā)生的可能性水平分級為“可能”。
5.2.3 危害嚴(yán)重程度分析
按照中東呼吸綜合征在本口岸傳入后帶來的危害性進行列項制作表2所示，之后按照危害嚴(yán)重程度、風(fēng)險系數(shù)，從低到高在0-3范圍內(nèi)進行評分，經(jīng)評估，中東呼吸綜合征在本口岸爆發(fā)影響因素總加權(quán)評分占最大分值的百分比72.22%，可判定中東呼吸綜合征發(fā)生的危害水平分級為“較大的”。
5.2.4 風(fēng)險評價
根據(jù)本口岸中東呼吸綜合征傳入風(fēng)險的可能性、危害嚴(yán)重程度水平等級，采取風(fēng)險水平矩陣分析法表3所示，評價本口岸中東呼吸綜合征傳入的風(fēng)險水平。通過矩陣分析法，結(jié)合疾病可能性評估結(jié)果與危害嚴(yán)重程度分析結(jié)果，可判定中東呼吸綜合征風(fēng)險評估結(jié)果為“極嚴(yán)重風(fēng)險等級”。
5.2.5 風(fēng)險管理措施
（1）加強登輪檢疫查驗。1）對來自韓國的航班實施登輪檢疫前，檢疫人員需要求船員做好體溫自測并上報體溫檢測結(jié)果，入境船員如有發(fā)熱、咳嗽、呼吸困難等急性呼吸道癥狀，入境時應(yīng)當(dāng)主動向出入境檢驗檢疫機構(gòu)申報。入境后2周內(nèi)出現(xiàn)上述癥狀者，應(yīng)當(dāng)立即到醫(yī)院就診，并向醫(yī)生說明近期旅行史，以便及時得到診斷和治療。2）檢疫人員登輪前需按一級防護做好個人防護措施。3）登輪檢疫時對來自韓國的入境人員加強體溫監(jiān)測、醫(yī)學(xué)巡查等工作，對申報或現(xiàn)場查驗發(fā)現(xiàn)有發(fā)熱、咳嗽、呼吸困難等急性呼吸道癥狀的人員要認(rèn)真排查，對發(fā)現(xiàn)的中東呼吸綜合征患者或受染嫌疑者，及時按規(guī)定程序采取醫(yī)學(xué)措施，并移交當(dāng)?shù)匦l(wèi)生計生行政部門指定的醫(yī)療機構(gòu)進一步診治。同時做好對有癥狀者的采樣力度，做好病原體檢測工作。4）加強對入境交通工具的檢疫和衛(wèi)生處理工作，根據(jù)國外的疫情發(fā)生情況確定重點航班，必要時可以對所有來自染疫地區(qū)的入境交通工具進行預(yù)防性衛(wèi)生處理。（2）加大與地方衛(wèi)生部門的信息通報機制，由福清市衛(wèi)生局及時通報疫情進展情況，第一時間獲悉周邊疫情動向。（3）加強口岸各單位的預(yù)防措施力度，與各兄弟單位合作做好預(yù)防工作。（4）結(jié)合本港區(qū)特色，編制防范中東呼吸綜合征應(yīng)知應(yīng)會手冊，針對中東呼吸綜合征危害及預(yù)防措施進行宣傳教育并可在現(xiàn)場開展防病宣傳教育和咨詢，消除大眾對中東呼吸綜合征的恐慌心態(tài)。（5）密切關(guān)注風(fēng)險的發(fā)展變化，密切關(guān)注國內(nèi)外各類呼吸道傳染病的流行信息，分析其對口岸的影響程度，并及時做好防控措施的調(diào)整。
參考文獻：
[1]裘炯良，鄭劍寧，顏艷，等.集裝箱檢驗檢疫風(fēng)險分析系統(tǒng)的設(shè)計[J].中國媒介生物學(xué)及控制雜志，2011（05）：469-472+475.
