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關(guān)鍵詞:區(qū)域經(jīng)濟一體化 貿(mào)易結(jié)構(gòu) 福利效應(yīng) 路徑選擇
東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化最早可以追溯到1967年東盟的成立。2002年11月,中國與東盟簽署了《中國-東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》,決定在2010年建成中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)。隨后,韓國和日本先后與東盟簽署了自貿(mào)區(qū)協(xié)定,由此形成3個“10+1”的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)(FTA Network)。盡管該網(wǎng)絡(luò)促進了區(qū)域經(jīng)貿(mào)活動的發(fā)展,但是其錯綜復雜的關(guān)稅優(yōu)惠政策產(chǎn)生了具有負面影響的“意大利面碗效應(yīng)”,從而對東亞地區(qū)的長期經(jīng)貿(mào)發(fā)展造成損害。
因此,各國需要進一步采取措施,共同推動東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化深入發(fā)展。中國是東亞的重要成員,而且東亞也集中了中國主要經(jīng)貿(mào)伙伴。未來中國需要進一步深化FTA戰(zhàn)略的實施內(nèi)容,如何推動和參與東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化是一個亟待解決的問題。本文首先分析貿(mào)易結(jié)構(gòu)對區(qū)域經(jīng)濟一體化福利效應(yīng)的影響,從理論上確定區(qū)域經(jīng)濟一體化的參與路徑,然后利用TCI指數(shù)對中國與東亞經(jīng)貿(mào)伙伴之間貿(mào)易結(jié)構(gòu)的互補性和競爭性進行測度,最后從政策層面上分析中國參與東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化的戰(zhàn)略選擇。
貿(mào)易結(jié)構(gòu)與區(qū)域經(jīng)濟一體化的福利效應(yīng)
福利效應(yīng)是區(qū)域經(jīng)濟一體化中最重要的問題。例如Smith(1776)就曾因給消費者帶來負效應(yīng)而批評過梅休因條約(英國和葡萄牙于1703年簽署了梅休因條約,它以許可葡萄牙的酒按照優(yōu)惠條件進入英國,換取葡萄牙廢除對英國羊毛出口的禁令)。Ricardo(1821)則通過分析母國和殖民地的特殊通商條約對Smith的觀點進行了補充,他分別對輸入國(殖民地)和輸出國(母國)的福利進行了分析,認為這種特殊貿(mào)易安排不僅損害消費者的利益,而且對整個國家都有負面影響,這樣的貿(mào)易安排應(yīng)該最終被完全的自由貿(mào)易所取代。
現(xiàn)代經(jīng)濟學家對區(qū)域經(jīng)濟一體化福利效應(yīng)的研究則始于Viner。Viner以古典經(jīng)濟學家的思想為基礎(chǔ),提出了貿(mào)易轉(zhuǎn)移和貿(mào)易創(chuàng)造這兩個重要概念,為現(xiàn)代區(qū)域經(jīng)濟一體化的福利效應(yīng)研究提供了新的研究框架。Viner以古典經(jīng)濟學家的思想為基礎(chǔ),提出了貿(mào)易轉(zhuǎn)移和貿(mào)易創(chuàng)造這兩個重要概念,為現(xiàn)代區(qū)域經(jīng)濟一體化的福利效應(yīng)研究提供了新的研究框架。Meade(1955)、Lipsey、Cooper和Massell(1965)、Johnson(1965)、Cordon(1972)、Mundell(1964)、Wooton(1986)、Arndt(1968)、Kemp和Wan(1976)、Wonnacott(1981)等人先后對Viner的理論進行了拓展,從靜態(tài)和動態(tài)兩個角度分析了區(qū)域經(jīng)濟一體化的福利效應(yīng)。
區(qū)域經(jīng)濟一體化本質(zhì)是消除區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易障礙,減少區(qū)域內(nèi)分工的交易成本,為深化區(qū)域分工提供更大的市場空間。如果在Smith的古典經(jīng)濟學框架下思考區(qū)域經(jīng)濟一體化的福利效應(yīng),可以發(fā)現(xiàn)其主要福利來源就是分工經(jīng)濟。反映分工水平和分工地位的貿(mào)易結(jié)構(gòu)是影響區(qū)域經(jīng)濟一體化福利效應(yīng)的重要因素。事實上,專業(yè)化分工的差異性和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的互補性是貿(mào)易雙方獲得分工經(jīng)濟的重要條件。在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中,各國可以利用生產(chǎn)技術(shù)、要素稟賦、經(jīng)濟規(guī)模等方面的差異進行分工,每個國家生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品,并從伙伴國進口不具比較優(yōu)勢的產(chǎn)品,通過差異性生產(chǎn)和互補性貿(mào)易獲得分工經(jīng)濟。在楊小凱的新興古典貿(mào)易理論中,即使參與分工的國家之間不存在生產(chǎn)技術(shù)、要素稟賦差異,也可以從分工經(jīng)濟中獲益。因此,不管存在外生比較優(yōu)勢,還是存在內(nèi)生比較優(yōu)勢,分工經(jīng)濟都可以使參與區(qū)域經(jīng)濟一體化的相關(guān)國家福利獲得提升。
不論分工之前的狀況如何,只要區(qū)域經(jīng)濟一體化的成員通過分工進行差異性的專業(yè)化生產(chǎn),形成互補性貿(mào)易結(jié)構(gòu),就可增加區(qū)域經(jīng)濟一體化的福利效應(yīng),提高參與區(qū)域經(jīng)濟一體化國家的福利水平。但是值得注意的是,分工結(jié)構(gòu)的調(diào)整必然帶來生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。如果區(qū)域經(jīng)濟一體化啟動之初,各參與方的貿(mào)易結(jié)構(gòu)為互補型,那么它們通過區(qū)域經(jīng)濟一體化深化區(qū)域分工,可以獲得更大的分工收益。如果各參與方的貿(mào)易結(jié)構(gòu)為競爭型,在獲得分工經(jīng)濟的同時,必然要進行相應(yīng)的結(jié)構(gòu)調(diào)整。因為要素在不同部門和產(chǎn)業(yè)間的流動并不能瞬間實現(xiàn),所以經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整會衍生出相應(yīng)的調(diào)整成本,最終消減分工經(jīng)濟的好處。
總之,不管是什么類型的國家之間組建推進區(qū)域經(jīng)濟一體化,均可以獲得分工經(jīng)濟的好處,只是調(diào)整成本大小不同。如果調(diào)整成本過大,超過分工經(jīng)濟的好處,那么區(qū)域經(jīng)濟一體化將毫無意義。一般而言,區(qū)域經(jīng)濟一體化成員之間貿(mào)易結(jié)構(gòu)的互補性越強、競爭性越弱,調(diào)整成本就越低,各方享受的分工經(jīng)濟就越大;反之,調(diào)整成本越高,各方享受的分工經(jīng)濟就越小。
對于參與區(qū)域經(jīng)濟一體化的國家而言,獲取最大化的經(jīng)濟利益是所有經(jīng)濟政策的主軸。為了獲得更大的分工經(jīng)濟、最大限度的減少調(diào)整成本,一體化成員會選擇與其自身貿(mào)易結(jié)構(gòu)形成互補的經(jīng)濟體為一體化伙伴。在一體化伙伴既定的情況下,區(qū)域經(jīng)濟一體化的參與方也會加強合作,通過強化產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工、推動經(jīng)濟與技術(shù)合作等方式,減少相應(yīng)的協(xié)調(diào)成本。
中國與東亞經(jīng)濟體的貿(mào)易互補性與競爭性測度
在測度貿(mào)易結(jié)構(gòu)的互補性和競爭性時,貿(mào)易互補性指數(shù)(Trade Complementarity Index,簡稱TCI)是一個常用的指標,包括單個產(chǎn)品貿(mào)易互補性指數(shù)和綜合貿(mào)易互補性指數(shù)。單個產(chǎn)品貿(mào)易互補性指數(shù)可用TCIijk=RCAxik×RCAmjk表示,RCAxik=,表示用出口衡量的i國k產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢,RCAmjk=表示用進口衡量的j國在k產(chǎn)品上的比較劣勢。其中,Xik和Xwk分別為i國和世界k產(chǎn)品的出口額;Xi和Xw分別為i國和世界的出口總額;Mjk為j國k產(chǎn)品的進口額;Mj為j國的進口總額。當TCIijk>1時,兩國在k產(chǎn)品上貿(mào)易互補性強,且TCIijk值越大,互補性越強;當TCIijk≤1時,兩國在k產(chǎn)品上貿(mào)易互補性弱,且TCIijk值越小,互補性越弱。在多種產(chǎn)品并存的情況下,兩國的總額和貿(mào)易互補性指數(shù)可用各種產(chǎn)品的互補性指數(shù)加權(quán)平均得來。加權(quán)系數(shù)為世界貿(mào)易中各類產(chǎn)品的貿(mào)易比重,即Xwk/Xw。綜合互補性指數(shù)計算公式為TCIij==。當TCIij>1時,兩國的貿(mào)易互補性強,且TCIij值越大,互補性越強;當TCIij≤1時,兩國的貿(mào)易互補性弱,且TCIij值越小,互補性越弱。
本文以《聯(lián)合國國際貿(mào)易標準分類》(SITC)第三次修訂標準(SITC Rev.3)為基礎(chǔ),分商品對1998-2007年間中國作為出口方、東亞經(jīng)濟體作為進口的貿(mào)易互補性和競爭性進行測度,首先可以得到:在中國和日本之間,只有食品和活動物和雜項制品的互補性指數(shù)大于1,總體呈互補關(guān)系,其余商品的互補性指數(shù)小于1,均表現(xiàn)為競爭關(guān)系;在中國和韓國之間,只有原料分類的制成品和雜項制品的互補性指數(shù)大于1,呈互補關(guān)系,而其他產(chǎn)品主要表現(xiàn)為競爭關(guān)系;在中國和東盟之間,按原料分類的制成品、機械和運輸設(shè)備和雜項制品的互補性指數(shù)大于1,呈互補關(guān)系,而其他產(chǎn)品的互補關(guān)系偏弱,主要表現(xiàn)為競爭關(guān)系。
其次,中國出口與東亞經(jīng)濟體進口之間的綜合互補和競爭關(guān)系。中國出口與日本進口整體互補指數(shù)在1998年為1.03,隨后開始下降。2001年,互補性指數(shù)開始降至1以下。在1998年至2007年間,中國出口與日本進口整體互補指數(shù)平均為0.95,反映出中國出口與日本進口整體呈弱互補性,主要表現(xiàn)為競爭關(guān)系。在1998年至2007年間,中國出口與韓國進口整體互補指數(shù)均小于1,平均互補性指數(shù)為0.85,表明中國出口與韓國的進口整體呈弱互補性,更多表現(xiàn)為競爭關(guān)系。同樣在1998年至2007年間,中國出口與東盟進口整體互補指數(shù)均小于1,平均互補性指數(shù)為0.92,表明中國出口與東盟進口整體呈弱互補性,更多表現(xiàn)為競爭關(guān)系。
中國參與東亞經(jīng)濟一體化的路徑選擇
根據(jù)以上實證分析結(jié)果可以看到,中國的出口與日本、韓國、東盟都形成競爭關(guān)系。如果要進一步推動與東亞經(jīng)濟一體化的FTA合作,中國需要作如下戰(zhàn)略選擇與政策安排。
第一,漸進式參與東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化。在近期,中國可以優(yōu)先深化中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的合作層次與內(nèi)容。例如,中國與東盟可以優(yōu)先選擇金融領(lǐng)域。中國應(yīng)該通過參與東亞貨幣合作,提升人民幣的地位,加快人民幣的國際化進程。在中期,中國可以切實推進中日韓自由貿(mào)易區(qū)的談判工作。
目前,中國正在與韓國開展自貿(mào)區(qū)可行性研究,雙方關(guān)于建立自由貿(mào)易區(qū)的談判也將進行。但是從長遠利益來講,中國應(yīng)該切實推進中日韓自由貿(mào)易區(qū)的談判工作。對于中日韓國而言,建立中日韓自由貿(mào)易區(qū)對于三者都有好處。即使在短中期內(nèi)難以實現(xiàn),中國也應(yīng)該將推動東亞自由貿(mào)易區(qū)作為長期努力的目標。
第二,依托產(chǎn)業(yè)對接參與東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化。盡管中國的經(jīng)濟實力已經(jīng)得到較大提升,部分產(chǎn)品的競爭力穩(wěn)步增強,但是在參與東亞區(qū)域貿(mào)易安排的過程中,中國部分商品將面臨更大的競爭壓力。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的調(diào)整成本低于產(chǎn)業(yè)間分工的調(diào)整成本,積極與東亞經(jīng)濟體開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工,有利于中國與東亞經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)對接與產(chǎn)業(yè)分工。
首先政府必須發(fā)揮作用。一方面,國家應(yīng)該使用各種措施打破地區(qū)封鎖,保證產(chǎn)品在全國范圍內(nèi)的自由流動,推動各地區(qū)企業(yè)間的吸收與兼并,推動聯(lián)合以達到基本規(guī)模,使得中國的大市場優(yōu)勢能夠真正發(fā)揮出來;另一方面,要選擇適當?shù)漠a(chǎn)業(yè)加以保護,使得中國的大市場真正為已所用。其次對于企業(yè)來說,應(yīng)當重視和加強產(chǎn)品差異化的創(chuàng)造,并力爭建立自己的品牌。在國際競爭中,差異化是增加產(chǎn)品附加值的重要手段,它不僅表現(xiàn)在質(zhì)量、技術(shù)登記上的垂直差異,還體現(xiàn)在商品品牌、營銷渠道和售后服務(wù)等方面的水平差異上。因此,中國的企業(yè)應(yīng)該在包裝、廣告、銷售和售后服務(wù)上形成一套統(tǒng)一、完善的機制,強化產(chǎn)品的差異性,從而創(chuàng)造出自己的國際名牌,使已有的產(chǎn)業(yè)盡快加入到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中去獲取應(yīng)有的利益。
第三,多種形式參與東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化。中國在參與東亞區(qū)域貿(mào)易安排的進程中需要擴寬合作范圍,不要將一體化內(nèi)容局限于貿(mào)易自由化,要將一體化內(nèi)容擴展到經(jīng)濟技術(shù)合作等非貿(mào)易合作領(lǐng)域。通過非貿(mào)易領(lǐng)域的合作,開展各種能力建設(shè),增強中國企業(yè)或產(chǎn)業(yè)面臨進口競爭的能力,提升它們生產(chǎn)轉(zhuǎn)型的靈活度。非貿(mào)易領(lǐng)域的合作包括人力資源開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、促進中小企業(yè)發(fā)展、科學技術(shù)研發(fā)等眾多領(lǐng)域。
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區(qū)域經(jīng)濟一體化之所以能促進地區(qū)生產(chǎn)力發(fā)展和經(jīng)濟持續(xù)增長，其原因是：
1區(qū)域經(jīng)濟一體化能夠消除地區(qū)內(nèi)各國之間的各種壁壘，簡化貿(mào)易層交程序，加速貨物自由流通，并有利于促使資源跨國界的流動，以便進行更加有效的配置。
2區(qū)域經(jīng)濟一體化能夠擴大市場規(guī)模和空間，使各成員國有更大的可能獲得發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟和比較優(yōu)勢的效果，促進生產(chǎn)效率的提高。
3區(qū)域經(jīng)濟一體化能激化地區(qū)內(nèi)企業(yè)加強經(jīng)營管理，利用新的管理手段和科技成果，提高勞動生產(chǎn)率，降低生產(chǎn)成本，加強其產(chǎn)品的國際競爭力。
4區(qū)域經(jīng)濟一體化能促成各成員國研發(fā)與生產(chǎn)的結(jié)合，相互貿(mào)易與投資的擴大，進而產(chǎn)生各成員國封閉鎖國所不能得到的效果。
區(qū)域經(jīng)濟一體化作為二戰(zhàn)以來世界經(jīng)濟發(fā)展進程中一個十分突出的現(xiàn)象和趨勢,對世界經(jīng)濟產(chǎn)生著極其廣泛而深遠的影響,也成為一個倍受關(guān)注的熱門話題。而伴隨著區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展,區(qū)域經(jīng)濟一體化中的財政問題也不斷地凸顯出來,并在一定程度上影響著區(qū)域經(jīng)濟一體化的進程。同時,由于區(qū)域經(jīng)濟一體化的不斷擴展,傳統(tǒng)的國家財政理論分析框架已經(jīng)無法對區(qū)域經(jīng)濟一體化中的政府經(jīng)濟活動和經(jīng)濟行為作出合理的詮釋,這需要我們從一個新的視野和分析框架———國際財政的角度去展開研究。因此,探討區(qū)域經(jīng)濟一體化中的國際財政問題,不僅是區(qū)域經(jīng)濟一體化發(fā)展的客觀需要,也是財政理論研究和分析方法的深入和拓展。
一、區(qū)域經(jīng)濟一體化的財政問題
區(qū)域經(jīng)濟一體化是兩個或兩個以上的經(jīng)濟體,為了達到最佳配置生產(chǎn)要素的目的,以政府的名義通過談判協(xié)商實現(xiàn)成員之間互利互惠及經(jīng)濟整合的制度性安排。區(qū)域經(jīng)濟一體化的不斷興起,其背后隱含著多種因素,有著眾多的目標,既有促進貿(mào)易、收入和投資的需要,又有實現(xiàn)增長和發(fā)展的要求;既有獲取市場準入適應(yīng)區(qū)域與全球化的意圖,也有出于安全和民主的考慮。這種以政府為主體的經(jīng)濟活動和經(jīng)濟行為,同時也是我們所討論的財政問題?？梢?區(qū)域經(jīng)濟一體化的財政問題,是和區(qū)域經(jīng)濟一體化相伴而生并由區(qū)域經(jīng)濟一體化的主體———政府的經(jīng)濟活動和經(jīng)濟行為決定的。
遺憾的是,區(qū)域經(jīng)濟一體化的理論模型中卻很少直接關(guān)注財政問題。以被視為區(qū)域經(jīng)濟一體化的理論核心的關(guān)稅同盟理論及其發(fā)展為例,維納(viner 1jacob)及其后繼者們從貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)、競爭效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和投資效應(yīng)等不同層面和角度,分析了區(qū)域經(jīng)濟一體化對成員體、非成員體乃至整個世界的生產(chǎn)、消費、資源配置、收入分配、國際貿(mào)易、經(jīng)濟增長等國民經(jīng)濟的各個方面的利益或損害。雖然該理論是從關(guān)稅及其效應(yīng)分析這一財政問題出發(fā),而且后來約翰遜、庫珀和馬塞爾等人在1965年也直接將“公共產(chǎn)品”引入關(guān)稅同盟的福利效應(yīng)分析,并得出了關(guān)稅同盟更能滿足成員體政府對各種保護主義傾向的商業(yè)政策以及對工業(yè)化目標的偏好的結(jié)論(田青, 2005) ,但總體看來,區(qū)域經(jīng)濟一體化的理論模型基本上是在國際貿(mào)易和國際經(jīng)濟學的理論分析框架下的闡述,很少直接關(guān)注到區(qū)域經(jīng)濟一體化中的政府經(jīng)濟活動及其對區(qū)域經(jīng)濟一體化的影響,也沒有對區(qū)域經(jīng)濟一體化這一政府主導的利益追求和制度保障機制作出全面的闡述,并在一定程度上成為了區(qū)域經(jīng)濟一體化發(fā)展的制約。
總之,區(qū)域經(jīng)濟一體化的財政問題,是由區(qū)域經(jīng)濟一體化本身所具有的政府主導性和政府經(jīng)濟活動和經(jīng)濟行為性這一特征決定的,是區(qū)域經(jīng)濟一體化產(chǎn)生和發(fā)展過程中的客觀存在,但卻不被區(qū)域經(jīng)濟一體化理論所關(guān)注的重要現(xiàn)實問題。它不僅涉及到區(qū)域經(jīng)濟一體化的財政效應(yīng)這一基本問題的分析,更重要的是對區(qū)域經(jīng)濟一體化中的政府經(jīng)濟活動和經(jīng)濟行為的系統(tǒng)闡述,是對區(qū)域經(jīng)濟一體化的各國財稅制度協(xié)調(diào)及發(fā)展的研究。也就是說,區(qū)域經(jīng)濟一體化的財政問題的提出和解決,不僅直接影響著參與區(qū)域經(jīng)濟一體化的各國政府的經(jīng)濟活動和經(jīng)濟行為本身,而且還關(guān)系著區(qū)域經(jīng)濟體各成員國之間乃至非成員國之間的財政利益和財政關(guān)系的協(xié)調(diào);同時,將財政問題作為重要的變量引入?yún)^(qū)域經(jīng)濟一體化的理論和實踐,還可以更好地從政府經(jīng)濟活動的角度闡明區(qū)域經(jīng)濟一體化的政府主導性及其機制,不僅有助于豐富和發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟一體化的理論,而且將直接推動區(qū)域經(jīng)濟一體化的持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。
二、國際財政的理論體系和分析框架
一般而言,國際財政是伴隨著國際經(jīng)濟活動的擴展和國家間經(jīng)濟依賴的日益加強而在財政關(guān)系領(lǐng)域形成的一種國際經(jīng)濟現(xiàn)象,是財政和國際經(jīng)濟相結(jié)合的產(chǎn)物。關(guān)于國際財政的定義(董勤發(fā), 1997) ,理論界至少有兩種不同的觀點:一種觀點是從世界或全球角度來看的財政,即世界財政或全球財政,是以世界性的公共權(quán)力機構(gòu)或世界政府為后盾的;另一種觀點是把國際財政看成是國際經(jīng)濟中的財政,是國家財政在國際經(jīng)濟中的延伸或變種,是國際經(jīng)濟中的國家財政活動,是不同國家的財政通過國際經(jīng)濟交往而相互聯(lián)系在一起所形成的國與國之間的財政關(guān)系。與國家財政相比,國際財政具有一般財政的普遍性特征,但又有其自身固有的特殊性,即國際性、整體性、復雜性和協(xié)調(diào)性等特點(林品章, 1995) 。雖然在歐盟的財源籌集方式、國際稅收合作組織研究以及聯(lián)合國發(fā)展計劃署于1999年提出的對電子郵件開征“比特稅”等中,我們可以看到一些世界財政或全球財政的影子,但在現(xiàn)代主權(quán)國家占據(jù)主導地位的時代,不存在也不可能存在一個超國家的全球權(quán)力機構(gòu)或世界政府,國際財政就只能是國際環(huán)境下財政的作用問題。它主要表現(xiàn)為對國際經(jīng)濟活動中的國家財稅制度協(xié)調(diào)和財政利益分配,是國家參與國際經(jīng)濟活動的一種資源配置方式,其本質(zhì)是國家間的財政關(guān)系。
在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中,國家財政存在的客觀前提在于國民經(jīng)濟中的市場失靈。同樣,國際財政的產(chǎn)生和存在,也有其深刻的理論和現(xiàn)實基礎(chǔ)。首先,國際財政作為國際經(jīng)濟活動中財政問題的國際化,其基礎(chǔ)是市場經(jīng)濟;而由市場經(jīng)濟的市場性和開放性決定的國際市場失靈,就直接成為了國際財政存在的理論基礎(chǔ)(董勤發(fā), 1997) 。其次,基于不同的經(jīng)濟社會條件和利益目標追求,各國政府財稅制度和政策安排往往存在著巨大的差異,并直接構(gòu)成為各國政府參與國際經(jīng)濟活動的嚴重阻礙,因此,尋求和實現(xiàn)各國政府間的財政協(xié)調(diào)和合作,是國際財政存在的現(xiàn)實基礎(chǔ)。
從國際財政產(chǎn)生和存在的理論和現(xiàn)實基礎(chǔ)的角度出發(fā),國際財政存在的意義就是矯正國際市場的失靈和實現(xiàn)各國財政的協(xié)調(diào)和合作。同時,又由于當前并沒有一個真正有效的世界權(quán)力機構(gòu),也就不可能有一個制定、頒布和執(zhí)行國際課稅和支出方案的“國際財政當局”,更不可能形成一個有效的世界范圍內(nèi)的全球財政制度。因此,國際財政只能采取多國財政合作的存在形式。根據(jù)合作的程度,國際上多國財政的合作方式大致分為財政協(xié)調(diào)( fiscal coordina2tion) 、財政同盟( fiscalunion)和財政一體化( fiscal integration) 。這三種基本合作方式既有聯(lián)系又有區(qū)別。其中,財政協(xié)調(diào)是以既有國家主權(quán)為基礎(chǔ)的國際財政合作形式,是國際財政合作最初也是最重要的形式,它強調(diào)財政合作的自愿性和協(xié)商性,如現(xiàn)有的各種國際稅收協(xié)定等;財政同盟更多地以部分國家主權(quán)的讓渡為前提,它強調(diào)財政合作的一致性和強制性,往往是區(qū)域經(jīng)濟共同體中較高級的合作形式,如歐盟內(nèi)部廢除關(guān)稅、統(tǒng)一增值稅等;財政一體化則以國家財政主權(quán)的完全讓渡或消失為條件,實行超國家財政干預(yù),它是最高級的財政合作形式,但由于其缺乏現(xiàn)實性,所以更多地成為了一種理想化的財政合作形式。而根據(jù)不同的國際經(jīng)濟發(fā)展水平和程度,國際財政研究在存在形式上又有著不同的側(cè)重點。一般而言,國際財政協(xié)調(diào)是當前國際財政最重要的存在形式也是研究的核心內(nèi)容,國際財政研究的理論體系也主要是圍繞著國際財政協(xié)調(diào)來展開。①
三、國際區(qū)域財政研究的基本框架
伴隨著區(qū)域經(jīng)濟一體化而產(chǎn)生的財政問題,是國際經(jīng)濟活動中政府經(jīng)濟活動和經(jīng)濟行為研究的范疇。而通過對國際財政的理論體系和框架的分析,我們找到了研究區(qū)域經(jīng)濟一體化的財政問題的理論基礎(chǔ)和分析框架。也就是說,區(qū)域經(jīng)濟一體化的財政問題實質(zhì)上就成了區(qū)域經(jīng)濟一體化的國際財政問題。因此,從區(qū)域經(jīng)濟一體化的財政問題和國際財政的理論體系相結(jié)合的角度,我們可以構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟一體化的國際財政研究框架。
區(qū)域經(jīng)濟一體化的國際財政研究框架,本質(zhì)上就是要詮釋區(qū)域經(jīng)濟一體化中的政府主導性和政府經(jīng)濟活動性的運行機制及意義,通過推進和實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)外各經(jīng)濟體的財政協(xié)調(diào)和財政合作,促進區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展和福利水平的提高。因此,循著從國家財政到國際財政的思路,借鑒馬斯格雷夫等人對國際財政的理論體系的闡述,通過在傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟一體化的理論中引入政府及其經(jīng)濟活動———財政這一變量,一種解決區(qū)域經(jīng)濟一體化的國際財政研究的新視角和分析方法———國際區(qū)域財政研究的基本框架浮出了水面, ②它大致由國際區(qū)域財政導論、國際區(qū)域財政支出、國際區(qū)域財政收入和國際區(qū)域財政政策等四部分構(gòu)成。
國際區(qū)域財政導論主要闡述國際區(qū)域財政的含義、產(chǎn)生、研究范圍及方法等內(nèi)容。借鑒國際財政的定義,我們可以給國際區(qū)域財政做出這樣的界定:它是指區(qū)域經(jīng)濟一體化過程中的財政問題,是國家財政在區(qū)域經(jīng)濟一體化中的延伸和發(fā)展。換言之,國際區(qū)域財政就是國際財政在區(qū)域經(jīng)濟一體化中的具體存在和表現(xiàn)形式,是區(qū)域經(jīng)濟一體化中的國家和國家間的財政關(guān)系,是我們從區(qū)域經(jīng)濟一體化的主體———政府經(jīng)濟活動和經(jīng)濟行為層面的一種視角和分析框架。國際區(qū)域財政的存在,也有著其深刻的理論和現(xiàn)實基礎(chǔ)。區(qū)域經(jīng)濟一體化,本質(zhì)上是建立在市場經(jīng)濟基礎(chǔ)上的一種資源配置方式和制度安排,而由市場經(jīng)濟的市場性和開放性導致的市場失靈即國際區(qū)域市場失靈,就成為了國際區(qū)域財政產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)。由于各國政府財稅制度和政策安排的巨大差異而形成的參與區(qū)域經(jīng)濟一體化的各經(jīng)濟體不斷尋求財政協(xié)調(diào)與合作的努力,現(xiàn)實地演繹了國際區(qū)域財政的存在?？傮w看來,國際區(qū)域財政研究的性質(zhì)依然是財政學和國際經(jīng)濟學的有機結(jié)合,研究范圍也包含著財政協(xié)調(diào)、財政同盟和財政一體化三種形式,且它們不同程度地在區(qū)域經(jīng)濟一體化中存在。在研究方法上,國際區(qū)域財政也應(yīng)遵循國際財政學的研究方法(董勤發(fā), 1997) ,即國家主義分析方法與世界主義分析方法的有機結(jié)合。
國際區(qū)域財政支出主要探討國際區(qū)域財政支出的形式及其效應(yīng)。具體而言,國際投資和國際援助是其存在的基本表現(xiàn),前者類似于國家財政中的政府投資,后者則更多地具有政府轉(zhuǎn)移支出的性質(zhì)或類似于政府間轉(zhuǎn)移支付制度的意義。國際投資的基本理論和效應(yīng)分析,是國際經(jīng)濟學的重要研究內(nèi)容之一。綜合國際經(jīng)濟學領(lǐng)域的國際投資和國家財政中的政府投資,我們可以得到一個基本的分析區(qū)域財政支出中國際投資的框架。從現(xiàn)實來看,國際投資制度主要由各主權(quán)國家的投資制度、雙邊層次投資制度、區(qū)域?qū)哟蔚暮投噙厡哟蔚耐顿Y制度構(gòu)成,且它們都不同程度地存在著缺陷并成為國際投資的阻礙,因此,要從制定更權(quán)威的、高度自由化的投資制度和高標準的國際投資保護制度及公正高效的爭端解決制度等幾個方面來進行創(chuàng)新(柳劍平等, 2005) 。作為國際經(jīng)濟合作的一種重要方式,國際援助在傳統(tǒng)的國家財政和國際經(jīng)濟活動中的基本作用(鄖文聚, 2000) ,主要是緩和國際政治經(jīng)濟矛盾和促進國際經(jīng)濟關(guān)系的協(xié)調(diào),更多地是作為一種短期性、政治性和經(jīng)濟戰(zhàn)略性的支出形式而存在。目前,除歐盟法中的國家援助為區(qū)域經(jīng)濟一體化的國家援助制度提供了基本法律框架外,國際援助特有的規(guī)律和運行規(guī)則總體上與作為國際區(qū)域財政支出形式的內(nèi)容和要求是不相適應(yīng)的。因此,要實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟一體化中各經(jīng)濟體之間收入的公平分配和促進區(qū)域經(jīng)濟的均衡發(fā)展,必須著力構(gòu)建一個能有效協(xié)調(diào)區(qū)域財政關(guān)系的經(jīng)?；?、制度化的國際援助制度。
國際區(qū)域財政收入主要研究國際稅收、國際債務(wù)和區(qū)域國際組織的會費籌集等問題及其經(jīng)濟影響。國際稅收是國際財政大廈相對獨立的體系和重要支撐,同樣也是國際區(qū)域財政收入中最主要的內(nèi)容。國際稅收的研究,不僅表現(xiàn)在早期對國際稅收學科理論體系的建立和完善,而且反映在當前對國際稅收競爭、國際稅收協(xié)調(diào)、國際稅收合作與國際稅收組織、貿(mào)易與稅收摩擦、反吸收調(diào)查等領(lǐng)域的深入研究和擴展。由于受區(qū)域經(jīng)濟一體化不同發(fā)展水平和存在形式的制約,國際區(qū)域財政中的國際稅收除國際稅收協(xié)調(diào)這個核心以外,還涉及到國際稅收同盟和一體化等表現(xiàn)形式,這在歐盟的統(tǒng)一關(guān)稅、統(tǒng)一增值稅和“自有財源”中可以得到初步的例證。也就是說,國際區(qū)域財政研究的國際稅收,必須密切關(guān)注和分析研究區(qū)域經(jīng)濟一體化下國際稅收的各種具體形式和效應(yīng)。關(guān)于國際債務(wù)的理論研究,我們可以在國際金融研究和國家財政的債務(wù)分析中找到較為完整的內(nèi)容和體系。如何從現(xiàn)有的理論體系和框架出發(fā),立足于促進區(qū)域經(jīng)濟穩(wěn)定與發(fā)展,探討區(qū)域國際債務(wù)的規(guī)模及效應(yīng)和債務(wù)監(jiān)控體系,構(gòu)建一個與之相適應(yīng)的高效的國際債務(wù)運行機制和風險防范體系,就成為了國際區(qū)域財政框架中的國際債務(wù)研究的主要內(nèi)容。此外,為了避免如聯(lián)合國財政危機中的會費問題的尷尬,還應(yīng)該積極研究關(guān)于區(qū)域國際組織的會費籌集方式,使區(qū)域國際組織能夠高效正常運轉(zhuǎn),確保其對區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展的組織作用的發(fā)揮。
國際區(qū)域財政政策主要研究區(qū)域內(nèi)外財政政策協(xié)調(diào)機制及其實現(xiàn)。在區(qū)域經(jīng)濟一體化過程中,經(jīng)濟政策的國際協(xié)調(diào)是十分必要的,它可以避免各國獨立分散決策的低效率,在不同程度上減低各國政策之間的相互沖突,共同應(yīng)對突發(fā)事件的不良影響,穩(wěn)定各國和區(qū)域經(jīng)濟的穩(wěn)定運行,獲得經(jīng)濟開放帶來的多方面利益,只是這種協(xié)調(diào)要求在不同程度上限制各國政策的自主性。區(qū)域財政協(xié)調(diào)的理論分析指出,協(xié)調(diào)政策會減小針對繁榮或蕭條的財政擴張或收縮的溢出效應(yīng);在協(xié)調(diào)計劃中,任何國家的財政擴張或收縮都應(yīng)該考慮伙伴國的財政政策所導致的溢出效應(yīng),它要求伙伴國的財政政策取向相同。國際區(qū)域財政政策的協(xié)調(diào),又有廣義和狹義之分。廣義指的是既包括區(qū)域內(nèi)財政政策的協(xié)調(diào),又包括區(qū)域內(nèi)外財稅政策之間的協(xié)調(diào);而狹義主要是指區(qū)域內(nèi)財政政策的協(xié)調(diào),即各國在制定國內(nèi)政策的過程中,通過各國間的磋商等機制和方式來實現(xiàn)財政政策的協(xié)調(diào)。從政策協(xié)調(diào)的程度來看,又可以分為信息交換、危機管理、政策目標和行動的一致性協(xié)調(diào)、全面協(xié)調(diào)及聯(lián)合行動等層次;從協(xié)調(diào)方式的角度,可以分為相機性協(xié)調(diào)和規(guī)則性協(xié)調(diào)兩種。還需指出的是,國際區(qū)域財政政策協(xié)調(diào)還涉及到區(qū)域財政政策與貨幣政策、匯率政策等的協(xié)調(diào),它們共同構(gòu)成區(qū)域宏觀政策協(xié)調(diào)的主要內(nèi)容。
總之,國際區(qū)域財政作為一種重要的區(qū)域性制度安排,對區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展有著直接而深遠的影響。而國際區(qū)域財政研究基本框架的構(gòu)建,不僅是這種區(qū)域性制度安排的重要內(nèi)容和表現(xiàn),而且還為區(qū)域經(jīng)濟一體化中政府經(jīng)濟行為及其效應(yīng)分析提供了較為完整的思路和方法。
注釋:
① 馬斯格雷夫教授從財政的國際協(xié)調(diào)和發(fā)展財政兩個方面概括和總結(jié)了國際財政的基本內(nèi)容;而董勤發(fā)則是結(jié)合財政的經(jīng)濟職能從國際財政合作形式的角度來構(gòu)建國際財政的理論體系。
② 區(qū)域有不同的層次劃分,區(qū)域財政也多以行政區(qū)劃確立的社會、政治、經(jīng)濟區(qū)域為研究對象,但本文所論之區(qū)域指的是國際區(qū)域,國際區(qū)域財政指區(qū)域經(jīng)濟一體化的國際財政。
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一、世界經(jīng)濟一體化的含義及其發(fā)展的必然
20世紀90年代以來，世界經(jīng)濟發(fā)生了深刻的歷史性變化，這些變化集中反映在經(jīng)濟在全球范圍內(nèi)成為一個整體，從來沒有一個時代像現(xiàn)在這樣，各國的經(jīng)濟發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，形成世界經(jīng)濟一體化，無論是在發(fā)達國家還是在發(fā)展中國家，或轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家，企業(yè)對世界經(jīng)濟的依賴程度越來越強，世界經(jīng)濟一體化的發(fā)展，是一個必然的結(jié)果。在世界經(jīng)濟一體化的體系中，各個企業(yè)間的高度依賴，無論是一個國家還是一個企業(yè)的變動，都將引起其他環(huán)節(jié)的相應(yīng)變動，產(chǎn)生直接或間接的影響。而在每個企業(yè)內(nèi)部，它都盡可能的突破其所在國家市場規(guī)模和資源配置方面的限制，在激烈的國際競爭中占有一席之地，所以說世界經(jīng)濟一體化已經(jīng)成為企業(yè)國際化發(fā)展的第一動力。？
二、世界經(jīng)濟一體化對我國對外貿(mào)易的有利影響
（一）世界經(jīng)濟一體化對我國外貿(mào)領(lǐng)域的引資帶來了機遇
世界經(jīng)濟一體化為我國對外貿(mào)易的發(fā)展建立了一座橋梁，有利于我國更好地利用外資和對外投資。從目前世界投資的發(fā)展趨勢看，中國的引資面臨許多有利的條件：
1、世界經(jīng)濟一體化的趨勢勢頭強勁
跨國公司正成為各國大公司的主要經(jīng)營模式，資本在國際間的流動將更加頻繁。
2、由于中國經(jīng)濟目前增長的趨勢良好
有望繼續(xù)保持穩(wěn)定快速增長，這將對國際大量的剩余資本形成有利的吸引。
3、新興國家對外信貸評級降低
東南亞金融危機后，使大批新興國家清償力和信心迅速下降，對外信貸評級降低。在未來幾年甚至幾十年中。流入這些國家的外資將大大減少。這些國家對外信貸評級的降低，會使中國的競爭力相對上升，在吸收西方投資中占有不斷上升的優(yōu)勢。？
（二）世界經(jīng)濟一體化對我國外貿(mào)的發(fā)展帶來的影響
在世界經(jīng)濟一體化之后，中國不斷進行對外開放，因而擴大了中國的對外貿(mào)易。中國經(jīng)過近20年的改革實踐，對外經(jīng)濟貿(mào)易已經(jīng)成為中國國民經(jīng)濟的重要組成部分，成為中國經(jīng)濟最重要的增長點。具體數(shù)據(jù)表明，2010年中國進出口總額為29727.6億美元（目前全球進出口前三強為美國、中國和德國），占當年GDP總額的50%左右，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）為397983億元約合計6.04萬億美元，中國GDP超過日本，躍居世界第二位，對外經(jīng)濟貿(mào)易迅速發(fā)展成為促進國民經(jīng)濟發(fā)展的重要動力。近年來我國國民生產(chǎn)總值每年增長速度為10%左右，在這種情況下，世界經(jīng)濟一體化促進了我國國際貿(mào)易的增長，貿(mào)易結(jié)構(gòu)也發(fā)生了變化。世界經(jīng)濟一體化促進了我國資本流動加快，并呈多元化趨勢。由于可以便利的進行國際間資金的劃撥和結(jié)算，從而為我國貿(mào)易的進一步發(fā)展創(chuàng)造了有利的條件。同時，也是我國的資金余缺能在世界范圍內(nèi)調(diào)配，閑置的資金可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛馁Y本，使我國的貿(mào)易可以不完全受制于國內(nèi)儲蓄和資金的積累，從而可以更好的發(fā)展對外貿(mào)易。
三、世界經(jīng)濟一體化給我國對外貿(mào)易帶來的不利影響
（一）世界經(jīng)濟一體化對我國外貿(mào)經(jīng)濟的影響
1、世界經(jīng)濟一體化使我國經(jīng)濟波動性增加
在世界經(jīng)濟一體化背景下，國際性的經(jīng)濟波動如通貨膨脹、通貨緊縮，金融危機等現(xiàn)象將逶國際經(jīng)濟的傳遞機制影響到本國。我國的市場發(fā)育不太充分，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)較脆弱，更容易受到外部不利因素的沖擊。如果國內(nèi)政策不當.就有可能發(fā)生較為嚴重的金融危機甚軍整個經(jīng)濟危機。
2、世界經(jīng)濟一體化對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊
世界經(jīng)濟一體化使我國把國內(nèi)市場和國際市場連結(jié)為一體，通過封閉市場來保護本國產(chǎn)業(yè)的做法變得越來越不可能。過去，我國憑借嚴格的貿(mào)易保護建立了許多本國并不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。隨著外國商品和直接投資的大量涌入，這些產(chǎn)業(yè)將面臨外國競爭者的巨大沖擊，有的產(chǎn)業(yè)不可避免地要被淘汰。
3、世界經(jīng)濟一體化可能危及到我國的經(jīng)濟安全
主要具體表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）世界經(jīng)濟一體化使我國處于空前激烈的國際競爭之中，原來具有的比較優(yōu)勢逐步喪失。（2）全球性的自由貿(mào)易規(guī)則使我國敞開自己的大門，保護自己產(chǎn)業(yè)和市場的能力大大削弱。（3）我國的重要經(jīng)濟領(lǐng)域可能受到發(fā)達國家跨國企業(yè)的操縱，使還很小且不健全的市場和脆弱的民族工業(yè)處于困境。（4）國際金融資本流動的不穩(wěn)定性特別是大量投機資本的存在使我國小而不健全的金融市場更容易受到?jīng)_擊。
（二）世界經(jīng)濟一體化對我國外貿(mào)領(lǐng)域引資的影響
資金是貿(mào)易的源泉，中國對外貿(mào)易要得到良好的發(fā)展，就必須很好的招商引資。世界經(jīng)濟一體化之后，中國貿(mào)易引資也面臨著極大的挑戰(zhàn)。首先是東南亞危機所導致的該地區(qū)對外信貸評級的降低將會使歐美國家對亞洲的貸款和投資更加謹慎，使流向亞洲的資本大量減少，從而給中國2l世紀的引資帶來更大困難。？而且直接投資在發(fā)達國家問的雙向流動為主的趨勢在當前不會有根本的改觀，同時許多新興地區(qū)也在大力引進投資.這使中國引進外資所碰臨的地區(qū)競爭更加激烈。？另外拉美地區(qū)和轉(zhuǎn)軌后的東歐與獨聯(lián)體各國也都放寬了引資政策，國際資本市場的競爭更加激烈。世界投資熱點的增加，各國競相吸引外資，將使中國利用外資在2l世紀初面臨更加激烈的競爭。
（三）世界經(jīng)濟一體化對我國外貿(mào)發(fā)展的影響
從貨物貿(mào)易來看：科技進步推動著全球化，科技產(chǎn)品的貿(mào)易增長最快。勞動密集型產(chǎn)品的國際交換比率日趨不利，削弱了貿(mào)易對我國經(jīng)濟的帶動作用。
隨著世界經(jīng)濟的發(fā)展，國家之間的經(jīng)濟相互依賴加強，各個國家以主動或被動的姿態(tài)加入世界經(jīng)濟全球化的浪潮中，積極參與經(jīng)濟一體化組織。所謂經(jīng)濟一體化組織，是指一些國家為了維護共同的經(jīng)濟利益和加強經(jīng)濟聯(lián)系與合作，通過契約和協(xié)定，在區(qū)域內(nèi)逐步消除成員國間的貿(mào)易與非貿(mào)易壁壘，進而協(xié)調(diào)成員國間的社會經(jīng)濟政策，形成一個跨越國界的商品、資本、人員和勞務(wù)等自由流通的統(tǒng)一的經(jīng)濟區(qū)的組織形式。
一、經(jīng)濟一體化組織的現(xiàn)狀與趨勢
經(jīng)濟一體化組織產(chǎn)生于二戰(zhàn)以后，但在以后二三十年里，大部分區(qū)域經(jīng)濟一體化組織進展緩慢，有的甚至處于癱瘓狀況，無法充分發(fā)揮其作用。到20世紀80年代才出現(xiàn)高漲勢頭。經(jīng)濟一體化組織的數(shù)量發(fā)展速度越來越快，全球經(jīng)濟聯(lián)系進一步增強。其中最有影響的有歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)、東盟及非洲聯(lián)盟。目前，WTO所涵蓋的貿(mào)易量大致占全球貿(mào)易量的90％左右，而區(qū)域性貿(mào)易集團所涵蓋的貿(mào)易量已占全球貿(mào)易量的50％以上，經(jīng)濟一體化組織發(fā)揮越來越大的作用。國際經(jīng)濟競爭趨于激化和國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系在國際事務(wù)中的地位明顯提高，更促進了區(qū)域經(jīng)濟一體化組織的發(fā)展。
20世紀90年代以來，經(jīng)濟一體化組織不僅在數(shù)量上猛增和規(guī)模上擴大，而且在體制、機制等方面顯示出內(nèi)涵和實質(zhì)的變化。首先，呈現(xiàn)跨洲性的發(fā)展趨勢。如亞太經(jīng)濟合作組織(APEC)所接納的成員包括亞洲、北美、拉美和大洋洲，還有政治中心在歐洲的俄羅斯。第二，實行多層次，成員交叉重疊。隨著區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展，一些較大的經(jīng)濟一體化組織內(nèi)出現(xiàn)若干較小范圍的“次區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定”形成了“大圈套小圈，圈圈相套”的格局。第三，突破單一契約型，出現(xiàn)平等協(xié)商型趨勢。過去的經(jīng)濟一體化組織總是建立在一種契約之上，而APEC打破了這種模式，采取了新型的平等、自愿、協(xié)商一致的方式開展貿(mào)易自由化和經(jīng)濟技術(shù)合作，不建立在超國家的規(guī)章制度和機構(gòu)，實行自愿承諾和協(xié)商的原則，為國際經(jīng)濟合作關(guān)系開拓了一種新型有活力的單邊行動和集體行動結(jié)合的模式。第四，發(fā)展中國家在經(jīng)濟一體化組織中的作用逐漸突出。如南北區(qū)域經(jīng)濟一體化的形成，發(fā)展中國家在推進區(qū)域經(jīng)濟一體化組織的作用和地位大大提高，發(fā)達國家與發(fā)展國家的合作加強，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，推動世界經(jīng)濟的發(fā)展。
二、區(qū)域經(jīng)濟一體化的理論綜述
區(qū)域經(jīng)濟一體化既是一種過程，也是一種狀態(tài)。是指組成貿(mào)易集團的成員國間逐步取消所有歧視性貿(mào)易壁壘和其他非貿(mào)易壁壘，實行自由貿(mào)易，進而實現(xiàn)生產(chǎn)要素在成員國間的無障礙流動，并最終協(xié)調(diào)成員國之間的社會經(jīng)濟政策。從經(jīng)濟一體化的程度分析，經(jīng)濟一體化組織可分成5種類型，即自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場、經(jīng)濟聯(lián)盟和完全經(jīng)濟一體化。
(一)關(guān)稅同盟理論
關(guān)稅同盟理論早在二戰(zhàn)以前就存在了，但真正發(fā)展在20世紀五六十年代。1950年，美國經(jīng)濟學家瓦依納在《關(guān)稅同盟問題》提出了關(guān)稅同盟理論，奠定了區(qū)域經(jīng)濟一體化的理論基礎(chǔ)。瓦依納指出了這些早期關(guān)稅同盟理論的不確定性，區(qū)分了“貿(mào)易創(chuàng)造”和“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”，認為關(guān)稅同盟得益與否取決于二者的最終結(jié)果，從而將定量分析應(yīng)用于關(guān)稅同盟的經(jīng)濟效應(yīng)研究，奠定了關(guān)稅同盟理論的堅實基礎(chǔ)。繼瓦依納之后，米德，維納克，科登、瑞澤曼等人在此基礎(chǔ)上提出了三國三商品(3×3)模型，麥克米蘭和麥克蘭和勞埃德進行了總結(jié)和歸納。關(guān)稅同盟理論經(jīng)過許多經(jīng)濟學的補充，日益成為一種較為成熟的經(jīng)濟理論。
(二)共同市場理論
共同市場理論主要探討的是在關(guān)稅同盟的基礎(chǔ)上，消除生產(chǎn)要素自由流動的障礙后成員國所獲得的經(jīng)濟效應(yīng)，從動態(tài)角度來分析國際區(qū)域經(jīng)濟一體化所取得的經(jīng)濟效應(yīng)，其代表人物是經(jīng)濟學家西托夫斯基和德紐。這一理論以共同市場為分析基礎(chǔ)，主要論述了國際區(qū)域經(jīng)濟一體化的競爭效應(yīng)。西托夫斯基和德紐分別從“小市場”和“大市場”的角度分析了大市場理論的經(jīng)濟效應(yīng)，西托夫斯基認為“小市場”的經(jīng)濟會出現(xiàn)“惡性循環(huán)”，因此建立共同市場之后，大市場的經(jīng)濟會出現(xiàn)“良性循環(huán)”；德紐認為大市場建立后，“經(jīng)濟就會開始滾雪球式的擴張”。
(三)協(xié)議性國際分工理論
日本學者小島清提出，協(xié)議性國際分工理論有三個條件：1 實行協(xié)議性分工的兩個(或多個)國家的要素比率沒有多大差別，工業(yè)化水平等經(jīng)濟發(fā)展階段大致相等，協(xié)議性分工對象的商品在各國都能進行生產(chǎn)；2 作為協(xié)議性分工對象的商品。必須是能夠獲得規(guī)模經(jīng)濟效益的商品；3 對于參與協(xié)議性分工的國家來說，生產(chǎn)任何一種協(xié)議性對象商品的成本和差別都不大，否則就不容易達成協(xié)議。協(xié)議性國際分工原理的內(nèi)容是，在實行分工之前兩國都分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，但由于市場狹小，導致產(chǎn)量很小，成本很高，兩國經(jīng)過協(xié)議性分工以后，都各自生產(chǎn)一種不同的產(chǎn)品，導致市場規(guī)模擴大，產(chǎn)量增加，成本下降。協(xié)議各國都享受到了規(guī)模經(jīng)濟的好處。
(四)工業(yè)偏好理論 這種觀點主要是庫珀、馬賽爾和約翰遜(H.Johnson)，他們在修正瓦依納的關(guān)稅同盟理論過程中提出了“32業(yè)偏好生產(chǎn)”的假說。他們認為，對工業(yè)產(chǎn)業(yè)的偏好促使這些國家以關(guān)稅或其他貿(mào)易政策來保護工業(yè)生產(chǎn)，如高關(guān)稅、出口補貼、獎出限入政策等，偏好程度相近的幾個國際結(jié)成關(guān)稅同盟等經(jīng)濟一體化組織后，就形成了地區(qū)間的國際專業(yè)分工，并通過增加互惠貿(mào)易來擴大本國的工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模。成員國一旦享受到國際專業(yè)分工的好處后就更有提高同盟的工業(yè)偏好傾向，他們往往通過直接補貼、成員間關(guān)稅減免及對外貿(mào)易保護等措施引導資金向本國工業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，使之獲得更好的發(fā)展條件，從而進一步增加公共福利，使區(qū)域間的一體化程度越來越緊密。
三、經(jīng)濟一體化組織深化進程的內(nèi)在動力
(一)國際政治形勢的變化是經(jīng)濟一體化組織發(fā)展的主要推動力
歐盟在這方面是最成功的。歐盟的前稱是歐共體，從歐共體成立初期，政治因素一直伴隨它發(fā)展和深化。為了適應(yīng)二戰(zhàn)后西歐內(nèi)外形勢的急劇變化，維護自身利益，擺脫超級大國的控制和威脅，恢復進而提高西歐的國際地位及影響，西歐各國只有倚重集團性力量的發(fā)揮，聯(lián)合起來發(fā)展，才是出路。因此，“確保歐洲在世界事務(wù)的發(fā)言權(quán)”，曾是“推動歐洲統(tǒng)一運動向前發(fā)展的重要動因”之一。當一體化確實給各成員國帶來實際利益后，各成員國政府和人民堅定了走一體化道路的信心，使一體化進程獲得了新的動力。
(二)經(jīng)濟生活國際化和國家間相互依賴的加強
進入上個世紀50年代以后，世界經(jīng)濟的一個重要特點
就是經(jīng)濟生活國際化趨勢和相互依賴關(guān)系的迅速發(fā)展與加強。經(jīng)濟生活國際化是生產(chǎn)力發(fā)展的直接結(jié)果，是世界各國和地區(qū)經(jīng)濟生活社會化、生產(chǎn)專業(yè)化協(xié)作發(fā)展超越本國界限而實行國際安排的表現(xiàn)。正是生產(chǎn)力這一最活躍、最革命的因素不斷發(fā)展，推動生產(chǎn)的社會化越出了一個地區(qū)、一個國家，進而把現(xiàn)代社會的整個經(jīng)濟生活推向了國際化。經(jīng)濟生活國際化具體表現(xiàn)為生產(chǎn)國際化、市場國家化、資本國際化、金融國際化、科技國際化和經(jīng)濟調(diào)節(jié)國際化等方面。經(jīng)濟生活國際化加強了國家之間在經(jīng)濟技術(shù)領(lǐng)域的相互依賴。任何國家都不可能在封閉狀態(tài)下求得發(fā)展，任何國家的經(jīng)濟活動必然會以某種渠道或某種方式“傳遞”到其他國家，同時也接受其他國家對自己“傳遞”的影響。
(三)經(jīng)濟一體化組織不斷升級的過程就是成員國試圖逐步降低交易成本的過程
20世紀80年代以來，區(qū)域化和全球化的相互促進和交替發(fā)展成為了世界經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的基本特征。一方面，WTO的創(chuàng)建和運行，不斷地促進著經(jīng)濟全球化向縱深發(fā)展；另一方面，各種形式的區(qū)域經(jīng)濟集團也在世界各地蓬勃發(fā)展，掀起了區(qū)域經(jīng)濟一體化的新熱潮。無論是加入WTO還是參加區(qū)域經(jīng)濟一體化組織，都是各國出于自己國家的利益考慮，為實現(xiàn)特定的戰(zhàn)略目標而作出的對外經(jīng)濟貿(mào)易政策選擇。因此，就目前國際貿(mào)易摩擦日趨激烈化的情況下，研究區(qū)域經(jīng)濟一體化對WTO的影響具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。
一、區(qū)域經(jīng)濟一體化產(chǎn)生的背景及內(nèi)涵
1.區(qū)域經(jīng)濟一體化產(chǎn)生的背景。區(qū)域經(jīng)濟一體化起源于20世紀50年代，至20世紀80年代以來呈迅猛發(fā)展趨勢，到現(xiàn)在經(jīng)過50多年的發(fā)展，目前可以說區(qū)域組織已經(jīng)遍布全球?？偟膩碇v，區(qū)域經(jīng)濟―體化形成的原因主要包括兩個方面。(1)微觀原因:①實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，增強競爭實力；②要素自由流動，提高經(jīng)濟效率；③防御戰(zhàn)略，形成集團。(2)宏觀原因:①世界各國之間的經(jīng)濟聯(lián)系曰益密切，相互依存曰益加深；②科技革命推動生產(chǎn)力極大提高，客觀上需要跨越國界,走向經(jīng)濟聯(lián)合;③國際市場競爭激烈，貿(mào)易保護主義加劇。
2.區(qū)域經(jīng)濟一體化的內(nèi)涵。區(qū)域經(jīng)濟一體化是區(qū)域經(jīng)濟學的一個主要范疇，是一個發(fā)展的、動態(tài)的概念。其實質(zhì)就是打破行政區(qū)劃界限，按區(qū)域經(jīng)濟原則統(tǒng)一規(guī)劃布局、統(tǒng)一組織專業(yè)化生產(chǎn)和分工協(xié)作，建立統(tǒng)一的大市場，優(yōu)勢互補、聯(lián)合協(xié)作，聯(lián)接并形成為一個利益命運共同體，實現(xiàn)共同的發(fā)展目標。
二、區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展對WTO的積極影響
區(qū)域經(jīng)濟一體化新熱潮為WTO的發(fā)展提供了機遇，創(chuàng)造了有利的條件，促進了世界經(jīng)濟貿(mào)易的快速發(fā)展，它對多邊貿(mào)易體制的積極影響主要表現(xiàn)在：
1.區(qū)域經(jīng)濟一體化是多邊貿(mào)易體制的有效補充。區(qū)域經(jīng)濟一體化更易協(xié)調(diào)各方的立場和利益，做出令各方都能得到滿足的安排，使有關(guān)參加方在多邊貿(mào)易體制下暫無法實現(xiàn)的自由化利益在小范圍內(nèi)實現(xiàn)。
2.區(qū)域經(jīng)濟一體化可以作為多邊貿(mào)易自由化的“試驗場”。 區(qū)域經(jīng)濟一體化奉行較少國家間的互惠原則，這使得區(qū)域內(nèi)的自由化協(xié)議易于達成，成果易于評估。通過這樣小范圍的“試驗”，就可以為多邊貿(mào)易體制提供大有裨益的經(jīng)驗教訓，為國際貿(mào)易自由化提供可供借鑒的先例。區(qū)域經(jīng)濟一體化在一定意義上可以說是WTO發(fā)展并走向成熟的中間環(huán)節(jié)，有助于推動多邊貿(mào)易體制向更深層次發(fā)展。
3.區(qū)域經(jīng)濟一體化內(nèi)部成員的一致性行動可以推動多邊貿(mào)易談判進程的順利進行，達到相應(yīng)的談判目標。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTAs）構(gòu)建基礎(chǔ)的拓展和深化使得更多的國家在諸多方面都有了共同利益。一方面，廣大的成員基礎(chǔ)意味著多邊貿(mào)易談判實際上不是在100多個國家間進行，而是由幾大區(qū)域國家集團主導；另一方面，成員間廣泛的共同利益能更有力地保障區(qū)域內(nèi)部的一致行動。
三、區(qū)域經(jīng)濟一體化的深入對WTO的挑戰(zhàn)
我們在看到區(qū)域經(jīng)濟一體化與多邊貿(mào)易體制的相容性的同時，也要看到區(qū)域經(jīng)濟一體化對多邊貿(mào)易體制產(chǎn)生的負面影響，對WTO提出的挑戰(zhàn)：
1.區(qū)域經(jīng)濟一體化中的成員國家在多邊貿(mào)易談判中更加難以妥協(xié)。一方面，國家個體的談判自主性因其背后區(qū)域集團的存在而受到限制，身份的交錯重疊也使單個國家面臨更復雜的利益取舍，談判立場趨于保守；另一方面，幾大國家集團實力相當，一旦形成對峙，多邊貿(mào)易談判就很容易陷入僵局。
2.WTO中的“授權(quán)條款”規(guī)定了發(fā)展中國家或不發(fā)達國家之間建立區(qū)域貿(mào)易協(xié)定時，可利用“授權(quán)條款”的規(guī)定給予區(qū)域內(nèi)成員更優(yōu)惠的待遇。因此，區(qū)域經(jīng)濟一體化有時可能成為規(guī)避多邊貿(mào)易體制中最惠國待遇義務(wù)的工具，削弱了多邊貿(mào)易體制的多邊性。
3.區(qū)域經(jīng)濟一體化的目標對多邊貿(mào)易自由化的目標具有潛在的干擾性。傳統(tǒng)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTAs）的區(qū)內(nèi)外歧視待遇與WTO非歧視原則的矛盾在區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展中日益復雜并深化。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTAs）多樣化發(fā)展的一個結(jié)果就是，全球范圍內(nèi)缺少統(tǒng)一的優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則。
總而言之，區(qū)域經(jīng)濟一體化對多邊貿(mào)易體制的影響，其正面的積極影響是主要的，負面的消極的影響是次要的,。因此，WTO要進一步加強對區(qū)域經(jīng)濟集團的監(jiān)督和約束，協(xié)調(diào)好各組織之間的相互關(guān)系，改進和完善其倡導的多邊自由貿(mào)易體制。同時，各區(qū)域經(jīng)濟集團也要不斷擴大自身的對外開放程度，將自身運作納入WTO的監(jiān)控范圍，充分發(fā)揮集團經(jīng)濟的優(yōu)勢和特長。只有如此，才能盡量消除或減少區(qū)域經(jīng)濟一體化的負面影響，使區(qū)域經(jīng)濟一體化進一步發(fā)展，成為促進全球貿(mào)易自由化的一支重要力量。
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經(jīng)濟全球化是當今世界經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢，各地經(jīng)濟不斷地在突破國界限制，在全球?qū)で筚Y源配置，全球化條件下，各國、各地區(qū)的之間的經(jīng)濟關(guān)系達到了很高的水平，經(jīng)濟全球化與區(qū)域經(jīng)濟一體化之間的關(guān)系也在深化，既有矛盾也有統(tǒng)一，本文試著分析經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化的相互關(guān)系。
關(guān)于經(jīng)濟全球化的界定，現(xiàn)在還沒有統(tǒng)一的說法，大部分人認為經(jīng)濟全球化是指生產(chǎn)、貿(mào)易、投資、金融等經(jīng)濟行為在全球范圍的大規(guī)?；顒?，生產(chǎn)要素按照市場經(jīng)濟的要求自由流動、合理配置與重組，是世界各國經(jīng)濟高度相互依賴、相互融合的表現(xiàn)?；蛘吒鼫蚀_地概括為指參加多邊談判或磋商的相關(guān)國家和地區(qū)經(jīng)濟團體，在全球范圍內(nèi)形成大家都能夠接受的、有關(guān)經(jīng)濟貿(mào)易協(xié)議并按照共同制定的協(xié)商原則，實行整體運行的世界性經(jīng)濟貿(mào)易組織或者經(jīng)濟體系。經(jīng)濟全球化對世界經(jīng)濟的影響是復雜的，推動世界經(jīng)濟總體增長，提高生產(chǎn)要素的全球配置資源，促進國際投資方面是有積極作用的，但是也帶來了負面效應(yīng)，經(jīng)濟全球化是一把雙刃劍，一方面提供了前所未有的機會，一方面也對傳統(tǒng)的價值觀念提出了挑戰(zhàn)，如果處理不當，會為經(jīng)濟全球化付出代價的。
區(qū)域經(jīng)濟一體化，是指相鄰相近的或者特定的地理范圍內(nèi)的兩個或兩個以上的國家，為了維護既有的、實現(xiàn)未來的共同的經(jīng)濟和政治利益，通過簽訂某種政府間條約或協(xié)定，制定和規(guī)范共同的行動準則，協(xié)調(diào)一致的政策，乃至建立各國政府一定授權(quán)的共同機構(gòu)，進行長期和穩(wěn)定的超國家的經(jīng)濟調(diào)節(jié)，達成和實現(xiàn)經(jīng)濟的甚至是政治的聯(lián)盟。區(qū)域經(jīng)濟一體化建立區(qū)域市場，降低了在全球范圍內(nèi)配置資源的搜尋成本。另外一體化的區(qū)域經(jīng)濟由于各個方面的相似性，可以有效地降低交易成本和違約風險。
經(jīng)濟全球化與區(qū)域經(jīng)濟一體化之間的區(qū)別。經(jīng)濟全球化主要依靠科技進步、跨國經(jīng)濟，資本和市場的國際化，以及市場機制作用的推動，是市場機制其主導作用的過程，經(jīng)濟全球化則是通過市場機制把世界各國聯(lián)結(jié)在一起的，區(qū)域經(jīng)濟一體化則以實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)、均衡和有序發(fā)展為目標，在政府間簽訂自由貿(mào)易協(xié)定、推行區(qū)域經(jīng)濟一體化措施、實現(xiàn)一體化目標，是國家期主導作用的過程，區(qū)域經(jīng)濟一體化是通過國家對國家的談判把那些愿意參加一體化結(jié)盟的國家聯(lián)結(jié)在一起的；在全球自由市場的狀態(tài)下，風險是很難規(guī)避的，經(jīng)濟全球化發(fā)展過程中還存在諸多風險；而在經(jīng)濟區(qū)域化的狀態(tài)下，風險是可以得到控制和化解，一體化的區(qū)域經(jīng)濟由于可以有效地降低資源配置的成本，降低違約風險。經(jīng)濟全球化與區(qū)域經(jīng)濟一體化都是由經(jīng)濟發(fā)展的必然規(guī)律決定的，兩者之間既相互促進又相互制約。
經(jīng)濟全球化刺激、促進區(qū)域經(jīng)濟一體化向更高形式發(fā)展，又不斷地沖破區(qū)域經(jīng)濟一體化的框架限制。全球化給區(qū)域經(jīng)濟一體化的進一步發(fā)展帶來新的驅(qū)動力，經(jīng)濟全球化通過推動區(qū)域經(jīng)濟一體化不斷增進區(qū)域經(jīng)濟組織間的合作，以便得到更多的合作利益。
區(qū)域經(jīng)濟一體化對經(jīng)濟全球化的促進作用。區(qū)域經(jīng)濟一體化為經(jīng)濟全球化準備了條件。區(qū)域經(jīng)濟一體化促進了國家分工的深化，加強了區(qū)域內(nèi)部各加盟國之間的合作與交流，推動了各加盟國的經(jīng)濟發(fā)展，再此基礎(chǔ)上通過強化跨國公司的貿(mào)易功能，必然進一步促進經(jīng)濟全球化的產(chǎn)生。區(qū)域經(jīng)濟一體化使集團間的競爭日益激烈，所以特定區(qū)域外的國家要想獲得競爭力，就要通過跨國公司進行直接投資。區(qū)域經(jīng)濟一體化下的貿(mào)易制度也為經(jīng)濟全球化提供了重要的參考作用。
相比較來說，區(qū)域經(jīng)濟對經(jīng)濟全球化的阻礙作用比較明顯。隨著區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，區(qū)域經(jīng)濟的合作組織如北美自由貿(mào)易、歐盟等發(fā)展完善。各加盟國對區(qū)域經(jīng)濟依賴性加強，再加上區(qū)域?qū)ν夂献髂芰Φ奶岣?，給世界經(jīng)濟帶來更大的競爭局面，同時也導致了經(jīng)濟發(fā)展的不平衡。區(qū)域經(jīng)濟也制造了貿(mào)易壁壘。如區(qū)域經(jīng)濟組織的排他性與全球化背景下的多邊貿(mào)易體制之間就存在隔閡。區(qū)域經(jīng)濟是為了實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟發(fā)展，提高經(jīng)濟效益，區(qū)域內(nèi)部成員之間分工合作，相互依存。經(jīng)濟全球化則是為消除全球經(jīng)濟間的貿(mào)易壁壘努力，區(qū)域經(jīng)濟在這一方面與之出現(xiàn)矛盾，區(qū)域經(jīng)濟以地域為名為貿(mào)易提供一種新的保護手段，這種保護手段對于區(qū)域外的成員來說就是阻礙他們之間相互合作的貿(mào)易壁壘。區(qū)域經(jīng)濟強化了其內(nèi)部產(chǎn)品的競爭力，對區(qū)域外的產(chǎn)品采取了比較嚴格的防范制度和措施，不惜一切手段組織其他區(qū)域或國家的產(chǎn)品進入。這一行為，滿足了區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟發(fā)展，但是對與經(jīng)濟全球化來說，則傷害了全球經(jīng)濟之間平等合作的基礎(chǔ)，加大了國與國或區(qū)域與區(qū)域之間對話的難度，妨礙了經(jīng)濟全球化的進程。從長遠利益來，不利于經(jīng)濟全球化的順利發(fā)展。
總之，經(jīng)濟全球化與區(qū)域經(jīng)濟一體化之間的矛盾是存在的，但這兩者之間的矛盾又是對立統(tǒng)一的。兩者之間還存在著漫長的過渡時期，隨著世界經(jīng)濟的發(fā)展，經(jīng)濟全球化與區(qū)域經(jīng)濟一體化會慢慢形成互補。兩者之間雖然實施途徑相異，但最終目的都是為了推動世界經(jīng)濟的發(fā)展。經(jīng)濟全球化與區(qū)域經(jīng)濟一體化都為企業(yè)創(chuàng)作了統(tǒng)一的市場環(huán)境，為世界各地的商務(wù)活動提供了便利條件。兩者的相互作用必然會影響世界經(jīng)濟，政治格局。兩者之間應(yīng)該加強合作與交流，相輔相成，在全球化不斷向前發(fā)展的情況下，必然會克服兩者之間存在的矛盾，最終推動全球經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。
參考文獻：
[1]陽國亮:試論經(jīng)濟全球化、區(qū)域經(jīng)濟一體化及其相互關(guān)系.廣西師范大學學報，2004（10）
遺憾的是,區(qū)域經(jīng)濟一體化的理論模型中卻很少直接關(guān)注財政問題。以被視為區(qū)域經(jīng)濟一體化的理論核心的關(guān)稅同盟理論及其發(fā)展為例,維納(Viner1Jacob)及其后繼者們從貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)、競爭效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和投資效應(yīng)等不同層面和角度,分析了區(qū)域經(jīng)濟一體化對成員體、非成員體乃至整個世界的生產(chǎn)、消費、資源配置、收入分配、國際貿(mào)易、經(jīng)濟增長等國民經(jīng)濟的各個方面的利益或損害。雖然該理論是從關(guān)稅及其效應(yīng)分析這一財政問題出發(fā),而且后來約翰遜、庫珀和馬塞爾等人在1965年也直接將“公共產(chǎn)品”引入關(guān)稅同盟的福利效應(yīng)分析,并得出了關(guān)稅同盟更能滿足成員體政府對各種保護主義傾向的商業(yè)政策以及對工業(yè)化目標的偏好的結(jié)論(田青,2005),但總體看來,區(qū)域經(jīng)濟一體化的理論模型基本上是在國際貿(mào)易和國際經(jīng)濟學的理論分析框架下的闡述,很少直接關(guān)注到區(qū)域經(jīng)濟一體化中的政府經(jīng)濟活動及其對區(qū)域經(jīng)濟一體化的影響,也沒有對區(qū)域經(jīng)濟一體化這一政府主導的利益追求和制度保障機制作出全面的闡述,并在一定程度上成為了區(qū)域經(jīng)濟一體化發(fā)展的制約。
總之,區(qū)域經(jīng)濟一體化的財政問題,是由區(qū)域經(jīng)濟一體化本身所具有的政府主導性和政府經(jīng)濟活動和經(jīng)濟行為性這一特征決定的,是區(qū)域經(jīng)濟一體化產(chǎn)生和發(fā)展過程中的客觀存在,但卻不被區(qū)域經(jīng)濟一體化理論所關(guān)注的重要現(xiàn)實問題。它不僅涉及到區(qū)域經(jīng)濟一體化的財政效應(yīng)這一基本問題的分析,更重要的是對區(qū)域經(jīng)濟一體化中的政府經(jīng)濟活動和經(jīng)濟行為的系統(tǒng)闡述,是對區(qū)域經(jīng)濟一體化的各國財稅制度協(xié)調(diào)及發(fā)展的研究。也就是說,區(qū)域經(jīng)濟一體化的財政問題的提出和解決,不僅直接影響著參與區(qū)域經(jīng)濟一體化的各國政府的經(jīng)濟活動和經(jīng)濟行為本身,而且還關(guān)系著區(qū)域經(jīng)濟體各成員國之間乃至非成員國之間的財政利益和財政關(guān)系的協(xié)調(diào);同時,將財政問題作為重要的變量引入?yún)^(qū)域經(jīng)濟一體化的理論和實踐,還可以更好地從政府經(jīng)濟活動的角度闡明區(qū)域經(jīng)濟一體化的政府主導性及其機制,不僅有助于豐富和發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟一體化的理論,而且將直接推動區(qū)域經(jīng)濟一體化的持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。
二、國際財政的理論體系和分析框架
一般而言,國際財政是伴隨著國際經(jīng)濟活動的擴展和國家間經(jīng)濟依賴的日益加強而在財政關(guān)系領(lǐng)域形成的一種國際經(jīng)濟現(xiàn)象,是財政和國際經(jīng)濟相結(jié)合的產(chǎn)物。關(guān)于國際財政的定義(董勤發(fā),1997),理論界至少有兩種不同的觀點:一種觀點是從世界或全球角度來看的財政,即世界財政或全球財政,是以世界性的公共權(quán)力機構(gòu)或世界政府為后盾的;另一種觀點是把國際財政看成是國際經(jīng)濟中的財政,是國家財政在國際經(jīng)濟中的延伸或變種,是國際經(jīng)濟中的國家財政活動,是不同國家的財政通過國際經(jīng)濟交往而相互聯(lián)系在一起所形成的國與國之間的財政關(guān)系。與國家財政相比,國際財政具有一般財政的普遍性特征,但又有其自身固有的特殊性,即國際性、整體性、復雜性和協(xié)調(diào)性等特點(林品章,1995)。雖然在歐盟的財源籌集方式、國際稅收合作組織研究以及聯(lián)合國發(fā)展計劃署于1999年提出的對電子郵件開征“比特稅”等中,我們可以看到一些世界財政或全球財政的影子,但在現(xiàn)代國家占據(jù)主導地位的時代,不存在也不可能存在一個超國家的全球權(quán)力機構(gòu)或世界政府,國際財政就只能是國際環(huán)境下財政的作用問題。它主要表現(xiàn)為對國際經(jīng)濟活動中的國家財稅制度協(xié)調(diào)和財政利益分配,是國家參與國際經(jīng)濟活動的一種資源配置方式,其本質(zhì)是國家間的財政關(guān)系。
在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中,國家財政存在的客觀前提在于國民經(jīng)濟中的市場失靈。同樣,國際財政的產(chǎn)生和存在,也有其深刻的理論和現(xiàn)實基礎(chǔ)。首先,國際財政作為國際經(jīng)濟活動中財政問題的國際化,其基礎(chǔ)是市場經(jīng)濟;而由市場經(jīng)濟的市場性和開放性決定的國際市場失靈,就直接成為了國際財政存在的理論基礎(chǔ)(董勤發(fā),1997)。其次,基于不同的經(jīng)濟社會條件和利益目標追求,各國政府財稅制度和政策安排往往存在著巨大的差異,并直接構(gòu)成為各國政府參與國際經(jīng)濟活動的嚴重阻礙,因此,尋求和實現(xiàn)各國政府間的財政協(xié)調(diào)和合作,是國際財政存在的現(xiàn)實基礎(chǔ)。
從國際財政產(chǎn)生和存在的理論和現(xiàn)實基礎(chǔ)的角度出發(fā),國際財政存在的意義就是矯正國際市場的失靈和實現(xiàn)各國財政的協(xié)調(diào)和合作。同時,又由于當前并沒有一個真正有效的世界權(quán)力機構(gòu),也就不可能有一個制定、頒布和執(zhí)行國際課稅和支出方案的“國際財政當局”,更不可能形成一個有效的世界范圍內(nèi)的全球財政制度。因此,國際財政只能采取多國財政合作的存在形式。根據(jù)合作的程度,國際上多國財政的合作方式大致分為財政協(xié)調(diào)(FiscalCoordina2tion)、財政同盟(FiscalUnion)和財政一體化(FiscalIntegration)。這三種基本合作方式既有聯(lián)系又有區(qū)別。其中,財政協(xié)調(diào)是以既有國家為基礎(chǔ)的國際財政合作形式,是國際財政合作最初也是最重要的形式,它強調(diào)財政合作的自愿性和協(xié)商性,如現(xiàn)有的各種國際稅收協(xié)定等;財政同盟更多地以部分國家的讓渡為前提,它強調(diào)財政合作的一致性和強制性,往往是區(qū)域經(jīng)濟共同體中較高級的合作形式,如歐盟內(nèi)部廢除關(guān)稅、統(tǒng)一增值稅等;財政一體化則以國家財政的完全讓渡或消失為條件,實行超國家財政干預(yù),它是最高級的財政合作形式,但由于其缺乏現(xiàn)實性,所以更多地成為了一種理想化的財政合作形式。而根據(jù)不同的國際經(jīng)濟發(fā)展水平和程度,國際財政研究在存在形式上又有著不同的側(cè)重點。一般而言,國際財政協(xié)調(diào)是當前國際財政最重要的存在形式也是研究的核心內(nèi)容,國際財政研究的理論體系也主要是圍繞著國際財政協(xié)調(diào)來展開。①
三、國際區(qū)域財政研究的基本框架
伴隨著區(qū)域經(jīng)濟一體化而產(chǎn)生的財政問題,是國際經(jīng)濟活動中政府經(jīng)濟活動和經(jīng)濟行為研究的范疇。而通過對國際財政的理論體系和框架的分析,我們找到了研究區(qū)域經(jīng)濟一體化的財政問題的理論基礎(chǔ)和分析框架。也就是說,區(qū)域經(jīng)濟一體化的財政問題實質(zhì)上就成了區(qū)域經(jīng)濟一體化的國際財政問題。因此,從區(qū)域經(jīng)濟一體化的財政問題和國際財政的理論體系相結(jié)合的角度,我們可以構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟一體化的國際財政研究框架。
區(qū)域經(jīng)濟一體化的國際財政研究框架,本質(zhì)上就是要詮釋區(qū)域經(jīng)濟一體化中的政府主導性和政府經(jīng)濟活動性的運行機制及意義,通過推進和實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)外各經(jīng)濟體的財政協(xié)調(diào)和財政合作,促進區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展和福利水平的提高。因此,循著從國家財政到國際財政的思路,借鑒馬斯格雷夫等人對國際財政的理論體系的闡述,通過在傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟一體化的理論中引入政府及其經(jīng)濟活動———財政這一變量,一種解決區(qū)域經(jīng)濟一體化的國際財政研究的新視角和分析方法———國際區(qū)域財政研究的基本框架浮出了水面,②它大致由國際區(qū)域財政導論、國際區(qū)域財政支出、國際區(qū)域財政收入和國際區(qū)域財政政策等四部分構(gòu)成。
國際區(qū)域財政導論主要闡述國際區(qū)域財政的含義、產(chǎn)生、研究范圍及方法等內(nèi)容。借鑒國際財政的定義,我們可以給國際區(qū)域財政做出這樣的界定:它是指區(qū)域經(jīng)濟一體化過程中的財政問題,是國家財政在區(qū)域經(jīng)濟一體化中的延伸和發(fā)展。換言之,國際區(qū)域財政就是國際財政在區(qū)域經(jīng)濟一體化中的具體存在和表現(xiàn)形式,是區(qū)域經(jīng)濟一體化中的國家和國家間的財政關(guān)系,是我們從區(qū)域經(jīng)濟一體化的主體———政府經(jīng)濟活動和經(jīng)濟行為層面的一種視角和分析框架。國際區(qū)域財政的存在,也有著其深刻的理論和現(xiàn)實基礎(chǔ)。區(qū)域經(jīng)濟一體化,本質(zhì)上是建立在市場經(jīng)濟基礎(chǔ)上的一種資源配置方式和制度安排,而由市場經(jīng)濟的市場性和開放性導致的市場失靈即國際區(qū)域市場失靈,就成為了國際區(qū)域財政產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)。由于各國政府財稅制度和政策安排的巨大差異而形成的參與區(qū)域經(jīng)濟一體化的各經(jīng)濟體不斷尋求財政協(xié)調(diào)與合作的努力,現(xiàn)實地演繹了國際區(qū)域財政的存在?？傮w看來,國際區(qū)域財政研究的性質(zhì)依然是財政學和國際經(jīng)濟學的有機結(jié)合,研究范圍也包含著財政協(xié)調(diào)、財政同盟和財政一體化三種形式,且它們不同程度地在區(qū)域經(jīng)濟一體化中存在。在研究方法上,國際區(qū)域財政也應(yīng)遵循國際財政學的研究方法(董勤發(fā),1997),即國家主義分析方法與世界主義分析方法的有機結(jié)合。
國際區(qū)域財政支出主要探討國際區(qū)域財政支出的形式及其效應(yīng)。具體而言,國際投資和國際援助是其存在的基本表現(xiàn),前者類似于國家財政中的政府投資,后者則更多地具有政府轉(zhuǎn)移支出的性質(zhì)或類似于政府間轉(zhuǎn)移支付制度的意義。國際投資的基本理論和效應(yīng)分析,是國際經(jīng)濟學的重要研究內(nèi)容之一。綜合國際經(jīng)濟學領(lǐng)域的國際投資和國家財政中的政府投資,我們可以得到一個基本的分析區(qū)域財政支出中國際投資的框架。從現(xiàn)實來看,國際投資制度主要由各國家的投資制度、雙邊層次投資制度、區(qū)域?qū)哟蔚暮投噙厡哟蔚耐顿Y制度構(gòu)成,且它們都不同程度地存在著缺陷并成為國際投資的阻礙,因此,要從制定更權(quán)威的、高度自由化的投資制度和高標準的國際投資保護制度及公正高效的爭端解決制度等幾個方面來進行創(chuàng)新(柳劍平等,2005)。作為國際經(jīng)濟合作的一種重要方式,國際援助在傳統(tǒng)的國家財政和國際經(jīng)濟活動中的基本作用(鄖文聚,2000),主要是緩和國際政治經(jīng)濟矛盾和促進國際經(jīng)濟關(guān)系的協(xié)調(diào),更多地是作為一種短期性、政治性和經(jīng)濟戰(zhàn)略性的支出形式而存在。目前,除歐盟法中的國家援助為區(qū)域經(jīng)濟一體化的國家援助制度提供了基本法律框架外,國際援助特有的規(guī)律和運行規(guī)則總體上與作為國際區(qū)域財政支出形式的內(nèi)容和要求是不相適應(yīng)的。因此,要實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟一體化中各經(jīng)濟體之間收入的公平分配和促進區(qū)域經(jīng)濟的均衡發(fā)展,必須著力構(gòu)建一個能有效協(xié)調(diào)區(qū)域財政關(guān)系的經(jīng)常化、制度化的國際援助制度。
國際區(qū)域財政收入主要研究國際稅收、國際債務(wù)和區(qū)域國際組織的會費籌集等問題及其經(jīng)濟影響。國際稅收是國際財政大廈相對獨立的體系和重要支撐,同樣也是國際區(qū)域財政收入中最主要的內(nèi)容。國際稅收的研究,不僅表現(xiàn)在早期對國際稅收學科理論體系的建立和完善,而且反映在當前對國際稅收競爭、國際稅收協(xié)調(diào)、國際稅收合作與國際稅收組織、貿(mào)易與稅收摩擦、反吸收調(diào)查等領(lǐng)域的深入研究和擴展。由于受區(qū)域經(jīng)濟一體化不同發(fā)展水平和存在形式的制約,國際區(qū)域財政中的國際稅收除國際稅收協(xié)調(diào)這個核心以外,還涉及到國際稅收同盟和一體化等表現(xiàn)形式,這在歐盟的統(tǒng)一關(guān)稅、統(tǒng)一增值稅和“自有財源”中可以得到初步的例證。也就是說,國際區(qū)域財政研究的國際稅收,必須密切關(guān)注和分析研究區(qū)域經(jīng)濟一體化下國際稅收的各種具體形式和效應(yīng)。關(guān)于國際債務(wù)的理論研究,我們可以在國際金融研究和國家財政的債務(wù)分析中找到較為完整的內(nèi)容和體系。如何從現(xiàn)有的理論體系和框架出發(fā),立足于促進區(qū)域經(jīng)濟穩(wěn)定與發(fā)展,探討區(qū)域國際債務(wù)的規(guī)模及效應(yīng)和債務(wù)監(jiān)控體系,構(gòu)建一個與之相適應(yīng)的高效的國際債務(wù)運行機制和風險防范體系,就成為了國際區(qū)域財政框架中的國際債務(wù)研究的主要內(nèi)容。此外,為了避免如聯(lián)合國財政危機中的會費問題的尷尬,還應(yīng)該積極研究關(guān)于區(qū)域國際組織的會費籌集方式,使區(qū)域國際組織能夠高效正常運轉(zhuǎn),確保其對區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展的組織作用的發(fā)揮。
國際區(qū)域財政政策主要研究區(qū)域內(nèi)外財政政策協(xié)調(diào)機制及其實現(xiàn)。在區(qū)域經(jīng)濟一體化過程中,經(jīng)濟政策的國際協(xié)調(diào)是十分必要的,它可以避免各國獨立分散決策的低效率,在不同程度上減低各國政策之間的相互沖突,共同應(yīng)對突發(fā)事件的不良影響,穩(wěn)定各國和區(qū)域經(jīng)濟的穩(wěn)定運行,獲得經(jīng)濟開放帶來的多方面利益,只是這種協(xié)調(diào)要求在不同程度上限制各國政策的自主性。區(qū)域財政協(xié)調(diào)的理論分析指出,協(xié)調(diào)政策會減小針對繁榮或蕭條的財政擴張或收縮的溢出效應(yīng);在協(xié)調(diào)計劃中,任何國家的財政擴張或收縮都應(yīng)該考慮伙伴國的財政政策所導致的溢出效應(yīng),它要求伙伴國的財政政策取向相同。國際區(qū)域財政政策的協(xié)調(diào),又有廣義和狹義之分。廣義指的是既包括區(qū)域內(nèi)財政政策的協(xié)調(diào),又包括區(qū)域內(nèi)外財稅政策之間的協(xié)調(diào);而狹義主要是指區(qū)域內(nèi)財政政策的協(xié)調(diào),即各國在制定國內(nèi)政策的過程中,通過各國間的磋商等機制和方式來實現(xiàn)財政政策的協(xié)調(diào)。從政策協(xié)調(diào)的程度來看,又可以分為信息交換、危機管理、政策目標和行動的一致性協(xié)調(diào)、全面協(xié)調(diào)及聯(lián)合行動等層次;從協(xié)調(diào)方式的角度,可以分為相機性協(xié)調(diào)和規(guī)則性協(xié)調(diào)兩種。還需指出的是,國際區(qū)域財政政策協(xié)調(diào)還涉及到區(qū)域財政政策與貨幣政策、匯率政策等的協(xié)調(diào),它們共同構(gòu)成區(qū)域宏觀政策協(xié)調(diào)的主要內(nèi)容。
總之,國際區(qū)域財政作為一種重要的區(qū)域性制度安排,對區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展有著直接而深遠的影響。而國際區(qū)域財政研究基本框架的構(gòu)建,不僅是這種區(qū)域性制度安排的重要內(nèi)容和表現(xiàn),而且還為區(qū)域經(jīng)濟一體化中政府經(jīng)濟行為及其效應(yīng)分析提供了較為完整的思路和方法。
注釋:
①馬斯格雷夫教授從財政的國際協(xié)調(diào)和發(fā)展財政兩個方面概括和總結(jié)了國際財政的基本內(nèi)容;而董勤發(fā)則是結(jié)合財政的經(jīng)濟職能從國際財政合作形式的角度來構(gòu)建國際財政的理論體系。
②區(qū)域有不同的層次劃分,區(qū)域財政也多以行政區(qū)劃確立的社會、政治、經(jīng)濟區(qū)域為研究對象,但本文所論之區(qū)域指的是國際區(qū)域,國際區(qū)域財政指區(qū)域經(jīng)濟一體化的國際財政。
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關(guān)鍵詞：
區(qū)域經(jīng)濟一體化；現(xiàn)狀；特點
一、區(qū)域經(jīng)濟一體化的含義及發(fā)展
區(qū)域經(jīng)濟一體化是指某一地理區(qū)域內(nèi)或區(qū)域之間，某些國家或政治實體為實現(xiàn)彼此之間在貨物、服務(wù)和生產(chǎn)要素的自由流動，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展中各種要素的合理配置，促進相互間的經(jīng)濟與發(fā)展，而達成的取消有關(guān)關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，進而協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)、財政和貨幣政策，并相應(yīng)建立起超國家的組織機構(gòu)的過程。區(qū)域經(jīng)濟一體化誕生于歐洲。1775—1879年間，奧地利與周邊的鄰國建立了關(guān)稅同盟。1921年比利時與盧森堡建立了關(guān)稅同盟，后來荷蘭加入，組成荷比盧關(guān)稅同盟，對他國實行高關(guān)稅。這種關(guān)稅同盟或者特惠關(guān)稅區(qū)就是區(qū)域經(jīng)濟一體化的早期形式。區(qū)域經(jīng)濟一體化的正式發(fā)展，始于第二次世界大戰(zhàn)之后，并在世界范圍內(nèi)形成三次較大的發(fā)展。第一次發(fā)生在20世紀50～60年代，第二次發(fā)生在20世紀80年代中后期，第三次發(fā)生在20世紀90年代至今。其促進了各種類型的經(jīng)濟組織的產(chǎn)生：如歐盟（EU）、北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）、亞太經(jīng)合組織（APEC）、東南亞國家聯(lián)盟（ASEAN）、中美洲共同市場、中部非洲關(guān)稅及經(jīng)濟同盟、安第斯條約集團、南部非洲關(guān)稅同盟等，為世界各國及地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展、合作共贏做出了巨大的貢獻。
二、區(qū)域經(jīng)濟一體化的現(xiàn)狀及特點
目前，區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展呈現(xiàn)出如下特點：1.區(qū)域經(jīng)濟一體化發(fā)展向橫向與縱向延伸隨著各國經(jīng)濟發(fā)展聯(lián)系越來越緊密，區(qū)域經(jīng)濟一體化的內(nèi)容、廣度也越來越深入，具體表現(xiàn)在合作形式和層次由低級向高級發(fā)展以及合作領(lǐng)域的深化。如歐盟歷經(jīng)多次大規(guī)模擴員，由最初的6個創(chuàng)始成員國發(fā)展至28個，擁有24種正式官方語言。亞太經(jīng)濟合作組織（APEC）也通過四次擴員，達到21個正式成員和3個觀察員的規(guī)模。此外，區(qū)域合作不再僅局限于貨物貿(mào)易的自由化和關(guān)稅優(yōu)惠，而是涉及服務(wù)貿(mào)易的自由化、跨國投資的自由化、知識產(chǎn)權(quán)的保護、貿(mào)易壁壘的清除、貿(mào)易爭端的解決、環(huán)境保護、離岸金融業(yè)務(wù)、世界經(jīng)濟秩序的建立等各方面的問題，各領(lǐng)域所涉及的合作內(nèi)容也進一步深化。2.南北區(qū)域經(jīng)濟一體化合作加強區(qū)別于陷入“修昔底德”陷阱，南北半球的發(fā)達國家和發(fā)展中國家在區(qū)域經(jīng)濟一體化組織的基礎(chǔ)上進一步合作，如日本與墨西哥簽署的自由貿(mào)易協(xié)定、北美各國與亞太各國建立跨太平的TPP協(xié)議等，更大范圍打通了世界經(jīng)濟合作的渠道，為全球性的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織的建立和發(fā)展提供了契機。
三、中國區(qū)域經(jīng)濟一體化的合作與發(fā)展
在經(jīng)濟全球化的大背景下，區(qū)域經(jīng)濟一體化的合作對我國經(jīng)濟的影響越來越大，積極推進雙邊、多邊、跨洲、經(jīng)濟體合作與談判顯得舉足輕重。目前，我國已同多個國家和地區(qū)簽訂了雙邊、多邊貿(mào)易和協(xié)定，共同承諾建立自由貿(mào)易區(qū)，避免雙重或多重征稅，進一步促進了貿(mào)易自由化、市場化和國際化，為我國的貿(mào)易開拓了巨大空間的同時，完善了投資管理制度、創(chuàng)新了監(jiān)督管理制度、規(guī)范了法制環(huán)境的建設(shè)，為中國經(jīng)濟的發(fā)展提供了新思路和新契機。以我國與東盟合作為例，據(jù)歐盟統(tǒng)計局統(tǒng)計，2015年1-3月，歐盟貨物進出口額為9597.7億美元，比上年同期（下同）減少15.1%。其中，出口4822.1億美元，下降14.3%；進口4775.6億美元，減少16.0%。貿(mào)易順差46.6億美元，上年同期貿(mào)易逆差55.3億美元。1-3月，歐盟與中國的貿(mào)易逆差556.7億美元，增長22.7%，中國是歐盟最大的逆差來源國。截止到2015年3月，中國為歐盟第二大出口市場和第一大進口來源地。由此可見，區(qū)域經(jīng)濟一體化將會給中國帶來巨大的市場和發(fā)展機遇。
參考文獻
二戰(zhàn)后，隨著經(jīng)濟全球化浪潮的高漲，區(qū)域經(jīng)濟集團也不斷涌現(xiàn)。自從1957年歐洲6國建立“歐洲經(jīng)濟共同體”以來，至今已先后出現(xiàn)過的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織有200多個。在這些組織中，由“歐共體”發(fā)展而來的“歐盟”取得了巨大成功，是迄今為止進程最快、范圍最廣、層次最高、成績最大的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織。但與發(fā)達國家間一體化的巨大成功相反，發(fā)展中國家之間經(jīng)濟一體化的績效普遍不理想。大部分發(fā)展中國家區(qū)域經(jīng)濟―體化組織的內(nèi)部貿(mào)易都不超過20％，各成員國仍然主要依賴于組織外貿(mào)易。為什么都是一體化，有的績效顯著，而有的績效卻很差呢?本文試圖將一體化的成本和一體化的收益結(jié)合起來考慮，從一體化促進分工的角度，給出這一問題的經(jīng)濟學分析。
一、經(jīng)濟一體化及其分類
美國經(jīng)濟學家Bela Balassa在其名著《經(jīng)濟一體化的理論》中將經(jīng)濟―體化定義為“既是一個過程，又是一種狀態(tài)。就過程而言，它包括采取種種措施消除各國經(jīng)濟單位之間的歧視；就狀態(tài)而言，則表現(xiàn)為各國間各種形式的差別消失”。后來經(jīng)濟學家又進一步把一體化的“過程”理解為成員國之間生產(chǎn)要素的再配置，把一體化的“狀態(tài)”理解為成員國的生產(chǎn)要素的最佳配置(Victoria Curson，1974)。由此，可以看出，經(jīng)濟一體化的實質(zhì)就是生產(chǎn)要素不斷趨向自由流動的一個動態(tài)化過程，在過程的每一個階段，則表現(xiàn)為具體的生產(chǎn)要素流動程度的一種狀態(tài)(丁斗，2001)。 基于對經(jīng)濟一體化的這一理解，RichardLipsey根據(jù)生產(chǎn)要素的流動程度級別，經(jīng)典性地將經(jīng)濟一體化分為六種等級遞增的狀態(tài)：特惠關(guān)稅區(qū)、自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場、經(jīng)濟同盟和完全經(jīng)濟一體化。
另外，根據(jù)區(qū)域一體化成員經(jīng)濟發(fā)展水平的不同，又可將區(qū)域經(jīng)濟一體化分為三種類型：發(fā)達國家之間的區(qū)域經(jīng)濟一體化(北-北型)、發(fā)展中國家之間的區(qū)域經(jīng)濟一體化(南-南型)以及發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的區(qū)域經(jīng)濟―體化(南-北型)。
跟據(jù)以上兩種分類方法，將經(jīng)濟一體化的三種類型與六種狀態(tài)結(jié)合，理論上就可能產(chǎn)生18種不同的一體化合作組織。但并非18種類型都會在現(xiàn)實實踐中出現(xiàn)，具體什么樣的―體化組織會出現(xiàn)是由一體化的成本和一體化的收益共同決定的。通常現(xiàn)實中最常見的一體化組織有北-北型經(jīng)濟同盟(如EU)、南-南型自由貿(mào)易區(qū)(如ASEAN)、南一南型關(guān)稅同盟(如MER-COSUK)以及南-北型自由貿(mào)易區(qū)(如NAFTA)等。
二、經(jīng)濟一體化的交易成本與一體化的程度
經(jīng)濟一體化是有成本的。在一體化過程中，不同國家在經(jīng)濟體制、法律制度和政策目標等方面存在差異，而這些差異的大小會對各國參與一體化的談判成本和執(zhí)行成本產(chǎn)生巨大影響。一體化的談判成本和執(zhí)行成本構(gòu)成了一體化的交易成本。正是交易成本的高低決定了各國間經(jīng)濟一體化程度的高低。 對于北-北合作而言，發(fā)達國家基本都有成熟的市場經(jīng)濟和較高的法治水平，經(jīng)濟發(fā)展程度的相近也有利于各國在相關(guān)政策目標上達成一致，這些都降低了北-北型合作的談判成本和執(zhí)行成本。較低的交易成本使得北-北型合作容易采取共同市場、經(jīng)濟同盟等較高級的一體化形式，歐盟的成功就是一個很好的證明。
南-北合作的情況恰好相反。發(fā)達國家和發(fā)展中國家無論在經(jīng)濟制度建設(shè)水平、法治水平還是經(jīng)濟發(fā)展水平等方面都存在巨大差距，二者的相關(guān)政策目標也相去甚遠。從而，南北型合作產(chǎn)生了高額的談判成本。正是這種高額的談判成本使得南一北型合作很難采取關(guān)稅同盟、共同市場等較高層次的合作形式，而大多以自由貿(mào)易區(qū)為主，北美自由貿(mào)易區(qū)就屬于這種情況。
南-南合作可能出現(xiàn)兩種情況，一是二者在經(jīng)濟發(fā)展中處于相同的境地，從而容易在政策目標、機制建設(shè)等方面達成一致，于是談判成本較低，有利于形成關(guān)稅同盟等較高級的合作形式，如南方共同市場。另一種情況是二者的差異很大，談判成本高，于是難于形成較高級的合作形式，而更可能選擇自由貿(mào)易區(qū)，如東盟。
三、經(jīng)濟一體化的市場規(guī)模擴大效應(yīng)與分工的利益
市場規(guī)模決定勞動分工，這是斯密定理的含義。根據(jù)斯密的意思，在經(jīng)濟一體化過程中能夠獲取的市場規(guī)模越大，就越有利于分工水平的提高，從而獲取更大的分工利益。這里市場的規(guī)模不僅取決于人口的規(guī)模，還取決于人均收入的水平，從而最終取決于經(jīng)濟的總規(guī)模。 經(jīng)濟一體化一般能擴大市場規(guī)模。較大的市場規(guī)模能帶來較高的分工水平，進而促進勞動生產(chǎn)率的提高。勞動生產(chǎn)率的提高主要體現(xiàn)為以下三個方面：因外資引入而增強的競爭促進生產(chǎn)率的提高；因先進經(jīng)營方法和先進技術(shù)的擴散而導致的生產(chǎn)率提高；因各成員國為達到一體化的要求而放松國內(nèi)管制和改革國內(nèi)制度帶來的生產(chǎn)率的提高。加深分工而帶來的勞動生產(chǎn)率的提高正是各經(jīng)濟體之所以要一體化的根本原因所在。 從以上分析來看，北-北型合作的市場規(guī)模擴大效應(yīng)最強。這是因為這些國家一般人口規(guī)模不大，但人均收入水平較高，市場的合并能通過迅速提高人口總規(guī)模來擴大市場規(guī)模，進而促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)的水平分工，形成規(guī)模經(jīng)濟。另外，發(fā)達國家具備良好的交通、港口等基礎(chǔ)設(shè)施以及完備的法律制度，這些優(yōu)質(zhì)的硬件和軟件資源極有利于降低由于分工的加深而帶來的交易成本。因此，北-北型-體化能創(chuàng)造最大的分工利益。 相反，南-南型―體化的市場規(guī)模擴大效應(yīng)是最小的，因為發(fā)展中國家收入水平較低，即使市場的合并可以擴大人口規(guī)模，但收入水平是不能迅速提高的，從而抑制了產(chǎn)業(yè)內(nèi)的水平分工，難以形成規(guī)模經(jīng)濟。另外發(fā)展中國家在技術(shù)水平方面差異不大，缺乏先進的技術(shù)，因而也很難產(chǎn)生由于技術(shù)轉(zhuǎn)移而形成產(chǎn)業(yè)間垂直分工。由此看出，由于收入水平較低和先進技術(shù)缺乏，發(fā)展中國家間的一體化很難在各國市場之間加深分工水平(不論是垂直的還是水平的)，這就阻礙了勞動生產(chǎn)率的提高和分工利益的獲取。
南-北型合作的情況介于北-北型和南-南型之間，市場規(guī)模的擴大效應(yīng)比南-南型強，但不如北-北型。在發(fā)展中國家和發(fā)達國家間的一體化過程中，容易通過先進技術(shù)由發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移而形成基于比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)間垂直分工。于是產(chǎn)生了市場規(guī)模擴大伴隨分工水平加深的效應(yīng)。四、區(qū)域經(jīng)濟一體化的績效分析 除了市場規(guī)模的擴大效應(yīng)外，一體化程度的高低也會影響分工水平。在人力資本跨行業(yè)的轉(zhuǎn)換成本越來越高的今天，實現(xiàn)人力要素的跨國流動為國際分工開辟了新的利益來源(劉澄，2007)。因此，經(jīng)濟同盟、共同市場的一體化形式較之自由貿(mào)
易區(qū)的形式更能促進分工的發(fā)展，獲取更高的利益。 下面將一體化的收益(通過市場規(guī)模擴大效應(yīng)帶來的)與一體化的成本結(jié)合起來考慮，我們就能夠?qū)Σ煌愋徒?jīng)濟一體化的經(jīng)濟績效差異做出解釋。
1、北-北型
北-北型經(jīng)濟一體化形成的市場規(guī)模擴大效應(yīng)最大，且交易成本低，容易采取較高級的合作形式，從而分工水平最高，分工利益最大，一體化的績效最好。
2、南-北型
南一北型經(jīng)濟一體化市場規(guī)模擴大效應(yīng)比南一南型大，較北一北型小，但交易成本高。由于只能采取自由貿(mào)易區(qū)等較低級合作形式，分工的潛力受限，分工利益較北-北型小，其績效相對北一北型較差，但好于南一南型。
3、南-南型
南-南型經(jīng)濟一體化市場規(guī)模擴大效應(yīng)最小，分工的利益也最小。雖其談判成本有高有低，合作的一體化程度也有高有低，但在實際操作過程中執(zhí)行成本一般都比較高，以及分工的總體利益受市場規(guī)模的限制，其一體化的真正執(zhí)行效果并不理想，因而―體化合作的績效最差。
歐盟作為當今世界上成立最早、成效最卓著和一體化程度最高的區(qū)域經(jīng)濟合作組織,其50多年的發(fā)展歷程和其取得的巨大成就為世界展示了一個具有歐洲特色的經(jīng)濟合作模式，在區(qū)域經(jīng)濟合作迅速發(fā)展的今天，越來越多的地區(qū)從歐洲模式中尋找經(jīng)濟合作的經(jīng)驗和靈感，通過分析歐洲經(jīng)濟一體化的進程和特點來分析歐洲模式，以期對現(xiàn)實有所指導意義。
一、歐洲經(jīng)濟一體化的發(fā)展進程
歐洲經(jīng)濟一體化以“舒曼計劃”為起點，啟動了從煤、鋼、原子能領(lǐng)域到共同農(nóng)業(yè)政策領(lǐng)域，乃至貨幣聯(lián)盟的經(jīng)濟一體化進程，歐洲經(jīng)濟一體化的機構(gòu)也經(jīng)理了從歐洲煤鋼共同體到歐洲共同體，乃至歐洲聯(lián)盟的一個過程。站在歷史的角度，這一發(fā)展進程明顯的分為四個階段。
1.共同體建立到1968年關(guān)稅同盟的建成以及1969年共同農(nóng)業(yè)政策的實施是歐洲經(jīng)濟一體化的第一個階段。1958年，歐洲煤鋼共同體的六國在意大利的羅馬簽訂《羅馬條約》，決定將他們之間的合作擴大到原子能和其他經(jīng)濟領(lǐng)域，決定成立歐洲原子能共同體和歐洲經(jīng)濟共同體，這樣歐洲經(jīng)濟一體化就由一個領(lǐng)域擴展到多個領(lǐng)域，歐洲經(jīng)濟一體化的機構(gòu)也出現(xiàn)三個共同體共存的現(xiàn)象。特別是《羅馬條約》規(guī)定了下一步一體化的新目標：建立關(guān)稅同盟和實施共同農(nóng)業(yè)政策，從而經(jīng)濟一體化進程有約可依，按照條約規(guī)定的日程進行。到1968年，關(guān)稅同盟提前一年半實現(xiàn)，共同農(nóng)業(yè)政策也開始進入實施階段。
2.自上世紀70年代中后期開始到歐洲貨幣體系的建立是歐洲經(jīng)濟一體化的第二個階段。進入70年代，由于國際形勢的惡化，歐洲經(jīng)濟一體化發(fā)展受到極大的限制，共同農(nóng)業(yè)政策執(zhí)行難以為繼。第四次中東戰(zhàn)爭、阿拉伯石油國石油禁運帶來的能源危機、布雷頓森林體系的崩潰以及資本主義國家的經(jīng)濟危機使得歐共體國家紛紛采取自保的政策，貿(mào)易保護主義盛行，歐洲市場分割嚴重。在七十年代，歐共體國家提出的穩(wěn)定貨幣匯率的經(jīng)濟貨幣聯(lián)盟計劃也最終流產(chǎn)。只是到了70年代中后期國際形勢相對緩和時，歐共體才建立起穩(wěn)定貨幣匯率的歐洲貨幣體系。
3.80年代中期至90年代前期，歐洲統(tǒng)一大市場的建立和歐洲經(jīng)濟貨幣聯(lián)盟的發(fā)動是歐洲經(jīng)濟一體化的第三個階段。進入八十年代后，歐共體國家迎來了一個良好的外部發(fā)展環(huán)境，加上世界經(jīng)濟區(qū)域化浪潮的推動，歐洲在次走在了區(qū)域經(jīng)濟合作的前列。1987年簽署生效的《單一歐洲法令》規(guī)劃了歐共體到1993年實現(xiàn)成員國之間在商品、勞務(wù)、人員和資本的自由流通為特征的歐洲統(tǒng)一大市場。與此同時，為統(tǒng)一大市場的正常運作做準備，在歐共體執(zhí)行委員會主席德洛爾的主導下，開始了實現(xiàn)歐洲單一貨幣的準備工作?？梢哉f，在這個階段歐共體變成了一個具有經(jīng)濟聯(lián)盟性質(zhì)的共同市場。
4.以90年代初期《馬斯特里赫特條約》的簽訂和統(tǒng)一的歐洲貨幣―歐元的啟動為標志，歐洲經(jīng)濟一體化走進其發(fā)展的第四階段。冷戰(zhàn)的驟然結(jié)束，東歐劇變，蘇聯(lián)解體等，歐洲面臨一系列新的挑戰(zhàn)，特別是劇變后的中東歐開始了一個申請加入歐盟的“回歸歐洲”的過程和統(tǒng)一后德國在歐洲地位的變化。最終歐共體國家選擇了更深層次的一體化。1991年12月的《馬約》是一體化進一步深化的表現(xiàn)，它確立了歐洲一體化的三根支柱，并以第一根支柱――經(jīng)濟與貨幣聯(lián)盟作為其發(fā)展的重心。此后經(jīng)過1997年的《阿姆斯特丹條約》、2001年的《尼斯條約》和2004年的《歐盟憲法條約》，歐洲經(jīng)濟合作向一個完全經(jīng)濟體化的經(jīng)濟聯(lián)盟更加接近。
二、歐洲經(jīng)濟一體化的特點
盡管在歐洲經(jīng)濟一體化發(fā)展的不同階段，一體化或者迅速發(fā)展、或者徘徊不前、或者碩果累累、或者成就難覓，但是最終歐洲一體化還是得以順利的進行，體現(xiàn)了歐洲經(jīng)濟一體化獨特的進程特點。
1.一體化過程的漸進性。無論是合作的范圍、領(lǐng)域，還是組織協(xié)調(diào)機構(gòu)的建立、運行機制的完善以及一體化程度的發(fā)展本身，都體現(xiàn)了一個漸進性的發(fā)展歷程。而且從20世紀50年代初期6國煤鋼領(lǐng)域的一體化發(fā)展到現(xiàn)在27國開始走向經(jīng)濟和貨幣聯(lián)盟，每前進一步都是歐盟成員國反復協(xié)商、謹慎考慮后的結(jié)果。在發(fā)展的每一個階段，對給成員國一定的準備和過渡時間。
2.一體化過程的協(xié)調(diào)性和妥協(xié)性。歐盟是各國聯(lián)合起來組成一體化集團，由于各國國情不同，在一體化的過程中難免會產(chǎn)生分歧和矛盾，甚至是激烈的爭執(zhí)乃至對抗，但歐盟各國最終都能認識到一體化集團是他們獲得發(fā)展的最快、最好的經(jīng)濟組織形式。成員國為了實現(xiàn)共同利益通過互相協(xié)商和互相配合，通過實施一系列卓有成效的原則來消除矛盾。這些原則包括:民主平等原則、共同受益原則、核心歐洲原則以及靈活性原則。
3.組織運作機制的超國家性和均衡性。為保證一體化順利進行，歐盟設(shè)立了具有一定的超國家性質(zhì)的組織協(xié)調(diào)機制。這些機構(gòu)的設(shè)置和權(quán)力的分配上不但強調(diào)每個成員國參與，而且強調(diào)各機構(gòu)在其管轄范圍內(nèi)超越各成員國政府的權(quán)力，以及各機構(gòu)既相互獨立又相互制約的關(guān)系從而凸現(xiàn)出歐盟獨特的組織運作機制。
4.經(jīng)濟一體化進程的外部敏感性。這主要是指歐洲經(jīng)濟一體化的進程深受世界外部環(huán)境的影響。一定時期的國際形勢對經(jīng)濟一體化的發(fā)展步伐影響較大，歐洲經(jīng)濟一體化體現(xiàn)出明顯的對外部環(huán)境的敏感性依賴。如20世紀70年代石油危機和世界性經(jīng)濟危機不僅使各成員國經(jīng)濟發(fā)展緩慢，也導致一體化步伐受到嚴重影響，更為嚴重的是使歐共體在20 世紀70年代就提出的在10年內(nèi)分階段實現(xiàn)經(jīng)濟與貨幣聯(lián)盟的計劃也因此受阻。
從一體化的進程和特點看，歐洲經(jīng)濟一體化的這一發(fā)展模式的出現(xiàn)，既有二戰(zhàn)后獨特的歷史條件――冷戰(zhàn)的大環(huán)境，更有歐洲各國在應(yīng)對來自外部環(huán)境時所進行的理論創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。
