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中圖分類號：F272.92 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3198(2009)12-0264-02
1 客戶關(guān)系管理的核心思想
客戶關(guān)系管理(CRM)的核心理念是“以客戶為中心”，核心的方法是“個性化”的營銷管理和服務(wù)，核心技術(shù)是工作流管理、系統(tǒng)集成和個性化技術(shù)。這些理念、方法和技術(shù)都值得電子政務(wù)借鑒。把CRM的這些管理恩想應(yīng)用到電子政務(wù)中，就是將政府類比為企業(yè)，將公眾類比為客戶，把政府工作看成服務(wù)機(jī)構(gòu)為客戶提供服務(wù)的過程。
2 客戶關(guān)系管理水平是衡量電子政務(wù)成熟度的重要指標(biāo)
電子政務(wù)的核心內(nèi)容，可通過客戶關(guān)系管理(CRM)來理解：一方面，可以把政府的服務(wù)對象――社會公眾看成是政府的“客戶”，改善政府的服務(wù)，就是改善政府對公眾的關(guān)系；另一方面，電子政務(wù)在“以客戶為中心、更好地提供服務(wù)”這個目標(biāo)上與客戶關(guān)系管理所倡導(dǎo)的核心理念是一致的。隨著電子政務(wù)的深入發(fā)展，并逐步進(jìn)入到成熟階段，CRM水平就顯得越來越重要，CRM水平可以說是電子政務(wù)未來發(fā)展到成熟階段的必然要求。這就要求在電子政務(wù)規(guī)劃、建設(shè)和運(yùn)營的同時，要充分運(yùn)用CRM的指導(dǎo)思想。
3 基于客戶關(guān)系管理思想的電子政務(wù)策略
3.1 要實(shí)施以客戶為中心的戰(zhàn)略
企業(yè)實(shí)施以客戶為中心的戰(zhàn)略已經(jīng)成為業(yè)界共識。傳統(tǒng)的政府上作模式是以政府的機(jī)構(gòu)和職能為中心，企業(yè)和公眾圍繞政府部門轉(zhuǎn)?；贑RM思想的電子政務(wù)運(yùn)行模式，“以網(wǎng)絡(luò)為工具，以用戶為中心，以應(yīng)用為靈魂，以便民為目的”。把企業(yè)和公眾真正作為客戶，以用戶的需求為出發(fā)點(diǎn)，圍著企業(yè)和公眾的需求來提供服務(wù)。
3.2 要了解客戶并對窖戶進(jìn)行細(xì)分
電子政務(wù)要體現(xiàn)客戶關(guān)系管理思想，首先要了解客戶并進(jìn)行客戶細(xì)分。電子政務(wù)的客戶可以分為政府上作人員、社會公眾、企業(yè)單位、其他政府機(jī)構(gòu)、非贏利組織等。需要指出的是，一方面，客戶的細(xì)分也是具有階段性的，不是一成不變的，細(xì)分的原則和標(biāo)準(zhǔn)要隨著社會的發(fā)展而發(fā)展，隨著政府職能的調(diào)整而調(diào)整另一方面，客戶細(xì)分會增加服務(wù)的成本，不同地區(qū)的電子政務(wù)建設(shè)應(yīng)根據(jù)自身的情況量力而行。
3.3 要提供個性化的信息服務(wù)和辦事服務(wù)
這要求政府網(wǎng)站在完成客戶細(xì)分的基礎(chǔ)上，把信息和服務(wù)也進(jìn)行細(xì)分，把個性化的信息內(nèi)容及時提供給需要的用戶。這種個性化服務(wù)，目前采用的方式是讓用戶從一個預(yù)定的主題詞表中選取，通過用戶自選關(guān)鍵詞任意指定，通過各種布爾邏輯進(jìn)行組合，達(dá)到用戶需求的個性化，山于網(wǎng)上用戶填寫的隨意性，這種方法往往效果不佳。也有一些電子商務(wù)系統(tǒng)采用自適應(yīng)的個性化推薦算法來提供個性化服務(wù)。
3.4 要全面考慮客戶的生命周期
如同企業(yè)的產(chǎn)品有生命周期一樣，客戶同樣也有生命周期。比如，企業(yè)從新設(shè)立到經(jīng)營，再到歇業(yè)，其生命周期的不同階段所需要的政府的信息服務(wù)和辦事服務(wù)是不同的。
所以，電子政務(wù)系統(tǒng)要考慮其用戶的整個生命周期，要按照客戶的“生活事件”來動態(tài)地組織信息和服務(wù)內(nèi)容，并且按照用戶所處的不同時期及時調(diào)整服務(wù)的內(nèi)容。這就要求電子政務(wù)及時維護(hù)一個用戶信息庫，跟蹤用戶的生命周期的不同階段，提供不同的個性化信息和服務(wù)。
3.5 要創(chuàng)新與整合服務(wù)提供渠道
無論公眾采用電話、電子郵件、網(wǎng)站還是面對面的交流，都要能保證得到一致、標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)。同一個客戶通過不同渠道與政府交互，在政府看來應(yīng)該是同一條客戶記錄。這就需要避免“信息孤島”，實(shí)現(xiàn)渠道和服務(wù)后臺的全面整合，從而提高政府對公眾的服務(wù)質(zhì)量和水平。
在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和基礎(chǔ)設(shè)施水平存在差異的情況下，希望每個公民都通過互聯(lián)網(wǎng)與政府打交道是不現(xiàn)實(shí)的。因此，我國電子政務(wù)的建設(shè)應(yīng)該充分地考慮到渠道選擇的現(xiàn)實(shí)性和科學(xué)性，在電子政務(wù)建設(shè)的同時要制定渠道策略。
3.6 要變被動服務(wù)為主動服務(wù)
電子政務(wù)所提供的服務(wù)有兩種形式，一是根據(jù)用戶請求而提供的被動服務(wù)，另一種是主動為用戶提供服務(wù)、提供價值。2004年5月1日正式實(shí)施的《上海市信息公開規(guī)定》就把政府信息分為主動公開和依申請公開兩大類。主動提供有針對性的信息增值服務(wù)，這樣才能體現(xiàn)“以人為本”的行政理念。這也對政府和電子政務(wù)建設(shè)提出了更高的要求。
3.7 要消滅信息孤島。實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)整合
為了實(shí)現(xiàn)“一站式”的信息服務(wù)，必須整合政府服務(wù)內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)政府從職能型組織到流程型組織的過渡。使用戶只關(guān)注服務(wù)種類與提供服務(wù)流程，而不必了解政府部門的組織結(jié)構(gòu)和各自職能。
具體就是實(shí)現(xiàn)“單點(diǎn)登錄”的政府門戶，用工作流管理技術(shù)、系統(tǒng)集成技術(shù)對新建和已經(jīng)建成的電子政務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行整合，同時對各政府部門分別提供的服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面整合。
3.8 要實(shí)現(xiàn)類似于商務(wù)智能的輔助政策決策功能
基于CRM的電子政務(wù)系統(tǒng)也要利用數(shù)據(jù)倉庫、數(shù)據(jù)挖掘等信息技術(shù)，分析廣大用戶的網(wǎng)上行為，獲取用戶深層次的信息和服務(wù)需求，及時把握用戶偏好和需求的變化，調(diào)整服務(wù)的具體內(nèi)容，從而達(dá)到為行政決策服務(wù)的目的。
3.9 要采用市場營銷的應(yīng)用推廣策略
電子政務(wù)建設(shè)的最終目的是為公眾和企業(yè)提供高效、便捷的服務(wù)。其應(yīng)用效果的充分發(fā)揮關(guān)鍵在于廣泛使用。因此，電子政務(wù)也需要進(jìn)行市場營銷。另外，還可采用網(wǎng)絡(luò)營銷的方法對服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)流程做宣傳推廣。如網(wǎng)絡(luò)廣告、電子郵件營銷等。在電子政務(wù)的規(guī)劃階段就要確定應(yīng)用的宣傳推廣策略。
從客觀角度而言，《財務(wù)管理》是高職院校財會專業(yè)開設(shè)的一門核心課程。當(dāng)前我國已進(jìn)入財務(wù)管理信息化階段，《財務(wù)管理》課程的傳統(tǒng)教學(xué)方法、教學(xué)內(nèi)容、教材都遭受到各種沖擊。所以，我們應(yīng)該充分認(rèn)識到財務(wù)管理信息化實(shí)踐對本課程教學(xué)所產(chǎn)生的重要影響。作為一名高職院校的財會專業(yè)教師務(wù)必將信息化的財務(wù)管理思想融入《財務(wù)管理》課程的教學(xué)中，將該課程的教學(xué)和現(xiàn)代化的信息技術(shù)完全融合起來，培養(yǎng)適應(yīng)信息化社會的應(yīng)用型財務(wù)管理人才，財務(wù)會計信息化環(huán)境下高職院校的《財務(wù)管理》課程進(jìn)行改革迫在眉睫。
一、高職院?！敦攧?wù)管理》課程教學(xué)存在的弊端
（一）高職院校《財務(wù)管理》教學(xué)沒有將企業(yè)管理信息體系理念作為指導(dǎo)
會計信息化體系與財務(wù)管理信息體系皆是企業(yè)信息化管理體系的重要組成部分。其中，會計信息化體系提供在決策層面有效的會計信息，即內(nèi)外部的會計報告，財務(wù)管理信息體系則會充分借助會計報告信息、企業(yè)各項業(yè)務(wù)信息和金融市場信息，借助會計領(lǐng)域的信息工具開展資金方面的管理、資產(chǎn)方面的管理、預(yù)算方面的控制以及成本領(lǐng)域的管理，進(jìn)行財務(wù)層面的分析、財務(wù)層面的預(yù)測與財務(wù)層面的決策，從而最大限度實(shí)現(xiàn)企業(yè)價值目標(biāo)的最大化。企業(yè)的財務(wù)管理信息化體系絕對不能和會計信息化體系完全割裂開而獨(dú)自存在，高職院校的《財務(wù)管理》課程教學(xué)絕對不能和會計學(xué)的教學(xué)分開而獨(dú)自存在。當(dāng)前形勢下，高職院?！敦攧?wù)管理》課程教學(xué)雖然已指出企業(yè)在財務(wù)層面的管理目標(biāo)是為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)價值利益最大化，可是卻十分缺乏企業(yè)在管理信息體系的全局理念，沒有把握好會計學(xué)和財務(wù)管理之間的邏輯聯(lián)系。高職院校在《財務(wù)管理》課程教學(xué)體系設(shè)計進(jìn)程中通常存在局限性的認(rèn)識，僅是重視企業(yè)在理財領(lǐng)域、估價領(lǐng)域與價值領(lǐng)域的創(chuàng)造，卻很大程度上輕視了會計學(xué)對財務(wù)管理學(xué)的重要功效。實(shí)際上，即使是進(jìn)行企業(yè)價值評估所能大面積使用的現(xiàn)金流量模型等方法，也必須借助信息化技術(shù)編制成套的預(yù)算財務(wù)報表的財務(wù)預(yù)測方法來獲取未來現(xiàn)金流量數(shù)據(jù)。高職院?！敦攧?wù)管理》課程教學(xué)忽視了借助企業(yè)會計報告等會計信息，從而讓企業(yè)財務(wù)管理所制定的決策成為無源之水，最終嚴(yán)重影響了《財務(wù)管理》課程的教學(xué)效果！
（二）高職院?！敦攧?wù)管理》課程教學(xué)沒有融入現(xiàn)代化的會計信息技術(shù)
當(dāng)今世界全球經(jīng)濟(jì)一體化，競爭日益激烈，信息化技術(shù)迅猛發(fā)展，相當(dāng)一部分企業(yè)的財務(wù)管理面臨諸多問題：內(nèi)部環(huán)境與外部環(huán)境的復(fù)雜，企業(yè)面對紛繁復(fù)雜的海量數(shù)據(jù)讓財務(wù)領(lǐng)域的決策變得十分困難，所以需要運(yùn)用新型會計信息技術(shù)來進(jìn)行輔佐。高職院校的《財務(wù)管理》課程教學(xué)往往忽略了會計學(xué)對財務(wù)管理學(xué)的基礎(chǔ)功效，致使會計信息化技術(shù)很難和該課程教學(xué)融為一體，具體而言表現(xiàn)為當(dāng)前形勢下高職院?！敦攧?wù)管理》課程的教學(xué)通常停留于手工層面的計算、運(yùn)用相關(guān)計算器或者借助Excel構(gòu)建財務(wù)模型來處理相關(guān)財務(wù)問題的階段，對于ERP、XBRL、財務(wù)共享服務(wù)平臺、大數(shù)據(jù)、云計算等新穎的會計信息化技術(shù)在財務(wù)管理信息化領(lǐng)域所獲取的進(jìn)展往往忽略，最終無法借助信息化的相關(guān)工具獲取上市企業(yè)最新會計領(lǐng)域信息數(shù)據(jù)進(jìn)行分析與利用，更加不能教會學(xué)生在財務(wù)管理實(shí)踐進(jìn)程中，面對稍縱即逝的現(xiàn)實(shí)與大量的信息時應(yīng)如何科學(xué)合理的做出有效的財務(wù)決策。
（三）高職院校《財務(wù)管理》課程專業(yè)教師會計學(xué)水平和信息化水平亟待提高
高職院?！敦攧?wù)管理》課程專業(yè)教師對會計學(xué)與財務(wù)管理專業(yè)課程之間的關(guān)系認(rèn)識不夠清晰。有些老師將會計學(xué)與財務(wù)管理課程之間的關(guān)系沒有認(rèn)識清楚，有些老師單純地將財務(wù)管理誤解為數(shù)學(xué)方面的計算。對于會計學(xué)的不了解、對于會計信息技術(shù)的不了解致使高職院?！敦攧?wù)管理》課程專業(yè)教師對于ERP、遠(yuǎn)程訪問、大數(shù)據(jù)、財務(wù)共享服務(wù)平臺、云計算等會計信息技術(shù)的新進(jìn)展不是很了解，不能利用會計信息技術(shù)相關(guān)工具在第一時間內(nèi)獲得企業(yè)財務(wù)管理案例方面的信息，更不能對企業(yè)財務(wù)管理的進(jìn)展與所面臨的現(xiàn)實(shí)性問題在第一時間內(nèi)進(jìn)行研究，影響了學(xué)生系統(tǒng)化地學(xué)習(xí)《財務(wù)管理》課程，也很難調(diào)動學(xué)生學(xué)習(xí)《財務(wù)管理》課程的積極性，最終鉗制了學(xué)生財務(wù)管理水平的提升。
二、會計信息化環(huán)境下高職院校《財務(wù)管理》課程教學(xué)改革舉措
（一）進(jìn)一步轉(zhuǎn)變高職院?！敦攧?wù)管理》課程的教學(xué)思想
高職院校在《財務(wù)管理》教學(xué)理念上務(wù)必形成以下觀點(diǎn)：徹底摒棄割裂認(rèn)識財務(wù)管理學(xué)習(xí)的思想，必須從管理信息體系的角度來看待財務(wù)管理與會計學(xué)之間的關(guān)系，構(gòu)建起會計是一個提供決策有效會計信息的體系，然而財務(wù)管理是充分借助外部的相關(guān)金融信息、業(yè)務(wù)信息與相關(guān)決策有效會計信息進(jìn)行決策層面體系化的合理認(rèn)識。高職院?！敦攧?wù)管理》教學(xué)還必須根據(jù)管理信息體系理念，充分認(rèn)識到會計和財務(wù)管理實(shí)際上是對整個企業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的信息進(jìn)行與之相關(guān)的確認(rèn)、記錄、計量、報告、分析、決策、預(yù)測與操控的體系化過程，進(jìn)而充分認(rèn)識到會計與財務(wù)學(xué)基本的原理、方法與技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的工具，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)在價值領(lǐng)域的最大化目標(biāo)。
高職院校的《財務(wù)管理》課程教學(xué)務(wù)必要清晰明確，對整個企業(yè)價值的評價和價值創(chuàng)造的進(jìn)程應(yīng)構(gòu)建在對企業(yè)財務(wù)報告進(jìn)行分析、對企業(yè)在金融市場上的價格進(jìn)行綜合性判斷的根基上。清晰地明確此點(diǎn)之后，就完全能夠運(yùn)用高職院校會計學(xué)基本的原理、基本的概念與基本方法，并把它與高職院?！敦攧?wù)管理》課程知識構(gòu)成一個完整的有機(jī)整體。在高職院校的《財務(wù)管理》課程教學(xué)中應(yīng)該將會計信息化環(huán)境下完成的相關(guān)財務(wù)報告與相關(guān)財務(wù)分析作為根基，并在會計提供的決策有功效的信息――會計報告根基上大力開展財務(wù)領(lǐng)域的預(yù)測與企業(yè)領(lǐng)域的價值評估，以此實(shí)現(xiàn)企業(yè)在價值領(lǐng)域的創(chuàng)造。如此一來不但體現(xiàn)了管理信息體系中會計信息體系與財務(wù)管理信息體系在信息生產(chǎn)領(lǐng)域、傳遞領(lǐng)域、利用領(lǐng)域的連續(xù)性，更能借助《財務(wù)管理》課程對會計信息利用的教學(xué)進(jìn)程最大限度發(fā)揮它推動會計學(xué)等先學(xué)課程教學(xué)的功效。
（二）在《財務(wù)管理》教學(xué)中引入新穎的會計信息技術(shù)
高職院?！敦攧?wù)管理》課程教學(xué)需要進(jìn)一步繼承會計類課程在應(yīng)用會計信息技術(shù)方面的優(yōu)勢，譬如在會計信息化的環(huán)境下，相當(dāng)一部分的財務(wù)管理問題都能夠借助ERP等企業(yè)管理軟件的應(yīng)用來進(jìn)一步解決，然而會計信息化也能夠給《財務(wù)管理》課程教學(xué)提供新穎的教學(xué)手段與便捷的教學(xué)工具。要最大限度借助譬如ERP等企業(yè)管理軟件、云計算、移動互聯(lián)、遠(yuǎn)程訪問、XBRL、財務(wù)共享服務(wù)平臺等現(xiàn)代化的會計信息技術(shù)，提升高職院校《財務(wù)管理》教學(xué)的質(zhì)量。譬如可以在借助EXCEL做NPV方面的計算和EOQ方面的計算，并在構(gòu)建財務(wù)模型的根基上，借助XBRL財務(wù)報告工具大力開展對上市企業(yè)財報的財務(wù)報表分析。高職院校的《財務(wù)管理》課程教學(xué)務(wù)必引入新穎的會計信息化技術(shù)，向廣大學(xué)生不斷展示會計信息化工具在企業(yè)財務(wù)管理進(jìn)程中的運(yùn)用，引導(dǎo)學(xué)生能夠運(yùn)用新穎的會計信息技術(shù)完成各項常規(guī)的財務(wù)管理工作，從而讓學(xué)生在會計信息化手段的支撐下走出課堂，把《財務(wù)管理》教學(xué)和企業(yè)實(shí)踐中的財務(wù)管理實(shí)務(wù)充分結(jié)合起來，最終能夠盡快使用將來會計信息化情境下的財務(wù)管理工作。
（三）不斷提升高職院?！敦攧?wù)管理》專業(yè)教師適合財務(wù)管理信息化教學(xué)要求的能力
在會計信息化日益發(fā)展的環(huán)境下，不管是實(shí)務(wù)界還是理論研究界都不能對此置若罔聞。高職院校的《財務(wù)管理》專業(yè)教師自己必須在管理信息體系理論的指導(dǎo)下，構(gòu)建起在會計信息化領(lǐng)域開展財務(wù)管理的思想，重新打造一個與時俱進(jìn)的《財務(wù)管理》課程教學(xué)體系，進(jìn)一步確定新穎獨(dú)特的教學(xué)目的與相關(guān)教學(xué)內(nèi)容，運(yùn)用新穎獨(dú)特的會計信息化教學(xué)手段，以此適應(yīng)財務(wù)管理日益信息化的發(fā)展要求。
高職院?！敦攧?wù)管理》專業(yè)教師應(yīng)主動利用XBRL等信息化的財務(wù)報告工具，以此解決高職院校會計方面的人才難以去企業(yè)實(shí)踐的困難，進(jìn)一步指導(dǎo)學(xué)生借助XBRL等信息化工具對上市企業(yè)的財務(wù)報表做財務(wù)層面的分析，真正意義上在會計信息化技術(shù)的幫助下大力開展財務(wù)預(yù)測工作與財務(wù)決策工作，并且在第一時間內(nèi)和實(shí)踐中的企業(yè)財務(wù)管理情況密切結(jié)合起來，甚至還可借助相關(guān)研究為企業(yè)發(fā)展出謀劃策。
三、結(jié)束語
在高度信息化的今天，高職院校的《財務(wù)管理》課程的傳統(tǒng)教學(xué)方法已難以適應(yīng)時展的需要，《財務(wù)管理》課程教師如能根據(jù)上述建議不斷提升自身信息化的水平，實(shí)施科學(xué)合理的教學(xué)法，定能有效提升《財務(wù)管理》課程的教學(xué)質(zhì)量！
作者簡介：劉建春（1971-），男，漢族，湖南衡陽， 湖南財經(jīng)工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，本科，會計師，主要從事財務(wù)會計教育研究。
近年來，新建本科院校在高等教育大眾化的進(jìn)程中扮演著重要角色，從1999年至2007年，教育部先后批準(zhǔn)建立了208所普通本科院校，占全國740所本科院校的28%。新建本科院校與老牌高校相比，發(fā)展歷史短暫，經(jīng)驗(yàn)不足，而且同類院校數(shù)量很多，一起步就面對瞬息萬變的國際國內(nèi)環(huán)境，競爭日趨激烈，既要逐漸縮短與老牌高校的距離，又要在與同類院校的比拼中取得先機(jī)，不落下風(fēng)，因此，必須在辦學(xué)資源、學(xué)科專業(yè)、師資隊伍、文化底蘊(yùn)、行政管理體系等各方面加大改革力度。[1] 其中，行政管理體系的改革首當(dāng)其沖，而在改革的過程中又存在著多方面的因素，這一切對基層行政管理人員群體的心理沖擊較大，他們在工作過程中逐漸出現(xiàn)了各種各樣的心理健康問題。有效調(diào)適或解決這些心理健康問題，對于提高新建本科院校的辦學(xué)水平，構(gòu)建和諧校園，有著非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。
1基層行政管理人員可能出現(xiàn)的心理健康問題及歸因
基層行政管理人員，特指高校專職從事行政工作的并不包括“雙肩挑”的校領(lǐng)導(dǎo)或校部機(jī)關(guān)、二級院系中層領(lǐng)導(dǎo)（因這些人本身就具有專任教師職稱）。[2]新建本科院?；鶎庸芾砣藛T在學(xué)?？缭绞降陌l(fā)展中，工作超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)，心理壓力逐漸增強(qiáng)，由此產(chǎn)生了種種的心理健康問題。
1.1基層行政管理人員常見的心理健康問題
心理健康問題一般是指人們在生活、學(xué)習(xí)、工作中存在的情緒消沉、焦慮、恐懼、人格障礙等心理狀況。新建本科院?；鶎有姓芾砣藛T常見的心理健康問題主要有自卑心理、倦怠心理、焦慮心理、壓抑心理、壓抑心理、吃虧心理、嫉妒心理、依賴心理。
（1）自卑心理。自卑心理主要表現(xiàn)為自我價值感弱化，自我價值認(rèn)同感降低，難以形成積極的自我評價。新建本科院?；鶎有姓芾砣藛T因?yàn)樽约旱膷徫粠в忻黠@的服務(wù)性、從屬性、輔，認(rèn)為是“為他人作嫁衣裳”，“自我價值”無法實(shí)現(xiàn)，自慚形穢。
（2）倦怠心理。倦怠心理主要表現(xiàn)為職業(yè)枯竭。新建本科院?；鶎有姓芾砣藛T長期從事簡單、繁瑣、枯燥的事務(wù)性行政工作，使得無法從工作中找到樂趣，對自己長期從事的職業(yè)產(chǎn)生一種疲倦感，具體到工作中，表現(xiàn)為常常會抱怨有干不完的工作加不完的班；會抱怨付出與收獲不成比例；會覺得身體疲勞、情緒低落、創(chuàng)造力衰竭、價值感降低、人性化淡漠等。[2]
（3）焦慮心理。焦慮心理主要表現(xiàn)為緊張不安、急躁煩郁，甚至出現(xiàn)易激動、愛發(fā)脾氣等過激的心理反應(yīng)?，F(xiàn)代社會工作、生活節(jié)拍加快，社會競爭的加劇，而新建本科院校基層行政管理工作量大，時間長，工作質(zhì)量要求高，基層行政管理人員長期處于緊張焦慮之中，極易產(chǎn)生焦慮心理。
（4）壓抑心理。壓抑心理表現(xiàn)為情緒低落，態(tài)度冷淡，工作缺乏主動和熱情，長此以往則可能發(fā)展為郁郁寡歡，使人變得頹廢、沮喪和消沉。新建本科院?？菰锓ξ?、循規(guī)蹈矩的基層行政管理工作限制了基層行政管理人員的個體自由和創(chuàng)造性，極易產(chǎn)生壓抑心理。
（5）吃虧心理。有的基層行政管理人員看到同等學(xué)歷、同時參加工作的同志因從事專任教師工作或從事其他崗位很快就晉升高一級職稱或提拔了職務(wù)，而自己則是“原地踏步走”，經(jīng)濟(jì)收入微薄，生活清苦，認(rèn)為自己在政治待遇和經(jīng)濟(jì)待遇上吃了虧，心理上產(chǎn)生一種不平衡感，進(jìn)而憤世嫉俗，怨天尤人，工作缺乏積極性。
（6）依賴心理。依賴心理主要表現(xiàn)為習(xí)慣于長期形成的“按部就班”、“惟上是從”的工作方式，不能正確認(rèn)識和把握好高校行政管理工作中的被動與主動的辯證關(guān)系，依賴領(lǐng)導(dǎo)，一味地順從、盲從，即使有不妥之處也不提出異議，工作毫無創(chuàng)造性。
（7）嫉妒心理。嫉妒心理多半是自己與周圍環(huán)境失衡，某種個人需求得不到滿足而遷怒與自己年齡、文化、能力和地位等條件相似，而在某些方面卻優(yōu)于自己的人的消極情緒?；鶎有姓芾砣藛T的嫉妒大都發(fā)生在同事之間，如同事取得成績，受到表揚(yáng)，得到提升等，不是見賢思齊，而是把自己的過失與不利歸咎于同事，進(jìn)而產(chǎn)生嫉妒的心理。
1.2基層行政管理人員心理健康問題的消極影響
良好的心理狀態(tài)是提高工作效率、構(gòu)建和諧人際關(guān)系、發(fā)揮個人創(chuàng)造性、保持個人身心健康的必備條件之一，反之則會對個人的工作、生活產(chǎn)生消極的影響。
（1）降低工作效率，影響工作質(zhì)量。非正常的心理會影響工作的正常發(fā)揮。心境不好，人的思維活動就會凌亂無序，注意力難以集中。缺乏工作熱情，失去內(nèi)部動力，工作處處被動，不僅工作質(zhì)量低下，還容易給單位工作造成重大的失誤。
（2）影響個人與其他同事的關(guān)系。心理不健康的人往往容易自我封閉，把自己圍在一個狹小的圈子里，與周圍環(huán)境“隔離”起來。遇到困難和失敗不能冷靜對待，不能認(rèn)真地剖析原因，尋找解決的辦法，而經(jīng)常遷怒于他人。不能正確、誠懇的接受領(lǐng)導(dǎo)的批評，誤以為領(lǐng)導(dǎo)求全責(zé)備，對待自己極盡苛刻，長此以往，必將形成一段“離心力”，損害自己與同事、與領(lǐng)導(dǎo)之間那種真誠的情誼。
（3）影響個人創(chuàng)造性的發(fā)揮。高校行政管理工作的自身特點(diǎn)是瑣碎、繁雜、程序性強(qiáng)，長期從事這樣工作的人會處在既緊張心理壓力又大的環(huán)境中，如不能及時緩解由各種因素造成的心理壓力就很容易對工作的厭倦和怠慢，逐漸消退對自身價值實(shí)現(xiàn)的期望，導(dǎo)致工作創(chuàng)造性不足。
（4）不利于個人的身心健康。一個人如果整天沉悶在焦慮壓抑、憂郁憤懣、自輕自賤之中而不能自拔，不僅精神上萎靡不振，長期處于亞健康狀態(tài)，各種疾病也會趁虛而入，最后結(jié)果必然是身心俱衰，越來越不適應(yīng)于工作需要，既是對個人事業(yè)的損失，也是對單位發(fā)展的損失。
1.3基層行政管理人員心理健康的歸因
新建本科院校基層行政工作的心理健康問題產(chǎn)生的原因首先是有著誘發(fā)各種群體心理問題的共性因素，也有新建本科院校特有的客觀環(huán)境因素，同時也有處于特定環(huán)境中的基層行政管理人員這一特定人群自身的因素。
（1）隊伍構(gòu)成復(fù)雜，人際關(guān)系復(fù)雜。新建本科院校大多是多校多層次合并升格的地方院校，目前新建本科院校主要可以分為兩類：一是原地方性師范院校升格而成，升入本科院校后以教師教育為主；二是由多個高職、專院校合并后組建的綜合性新建本科院校。新建本科院校的行政管理隊伍基本上為合并前各類院校的行政管理人員，這些行政管理人員結(jié)構(gòu)復(fù)雜，有的是原大專層次學(xué)校的行政人員，有的是原低層次辦學(xué)實(shí)體的內(nèi)部員工，有的是教學(xué)崗位的轉(zhuǎn)崗人員，有的是引進(jìn)人才的隨調(diào)家屬，隨著學(xué)校的擴(kuò)招，還有一批本科生、碩士研究生躋身行政管理工作隊伍行列。[3]這幾種類型的行政管理人員自然而然的分成幾個群體，因?qū)W校合并、升格后的利益調(diào)整不自覺地割裂了上述幾個群體，人際關(guān)系復(fù)雜，帶來行政管理人員之間的不和諧。相對而言，原辦學(xué)層次較高學(xué)校的行政管理人員占據(jù)了較大部分的中層干部崗位，脫離了基層行政管理人員崗位行列，而一些原來辦學(xué)層次較低的行政管理人員本來是原學(xué)校的中層干部，但合并升格后卻成了一般的基層行政管理人員。以上種種使得部分基層行政管理人員滋生了吃虧心理、嫉妒心理和壓抑心理，懈怠消極地對待工作中常帶有不滿情緒，影響高校行政管理工作的正常運(yùn)行。
（2）官本位意識較強(qiáng)，職位晉升較難。新建本科院校大多是在地方政府行政扶植下組建的，特別是屬于“省市共建，以市管為主”管理體制的學(xué)校往往被當(dāng)?shù)厥形姓?dāng)作是一個工作部門，與地方政府關(guān)系密切，管理中保留了比較濃厚的政府機(jī)關(guān)行政管理痕跡。[1]對高?；鶎有姓藛T而言，他們晉升科級、處級職位與專任教師晉升講師、副教授的道理一樣，是解決待遇的唯一途徑，許多老牌高校都建立了科學(xué)化的制度，使行政人員晉升職位規(guī)范有序，充滿人文關(guān)懷。但是，許多新建本科院校的干部選拔機(jī)制忽略了高校的特點(diǎn)，按照地方政府干部任用的理念及方式選拔任用學(xué)校的干部，使基層行政管理人員的晉升難度增大，變數(shù)增多，同時，部分學(xué)校由于干部職數(shù)問題沒有與地方政府理順或是學(xué)校組織工作沒有常態(tài)化，有的學(xué)校居然數(shù)年時間里沒有一名科員晉升科級職位，有的基層行政管理人員盡管工作出色，但由于組織耽擱，到了準(zhǔn)備提拔的時候已經(jīng)超齡，嚴(yán)重挫傷了他們的工作積極性，也使他們產(chǎn)生了壓抑失落、憤懣倦怠的心理。許多新建本科院校官本位思想依然存在，等級分明，在基層行政管理人員的心理上投下了“上尊下卑”的陰影，沒有爭取到一官半職的覺得低人一等，導(dǎo)致自卑心理較重，自我價值認(rèn)同感降低。另外，由于自覺位卑言輕，基層行政管理人員也容易形成依賴心理，工作缺乏主動性和創(chuàng)造性。
（3）重教學(xué)輕管理，缺乏認(rèn)可與尊重。新建本科院?！爸亟虒W(xué)科研輕管理”傾向較之老牌高校更明顯，一些人認(rèn)為行政管理是簡單的事務(wù)性工作，人人都能做、會做，甚至認(rèn)為只有無法勝任教學(xué)、科研的人員才去做行政，對行政管理工作缺乏充分的認(rèn)識和足夠的重視，對基層行政管理人員缺少認(rèn)可與尊重，從而使基層行政管理人員認(rèn)為自己在高校里只是附屬品，不過是服務(wù)于人的配角，缺乏職業(yè)認(rèn)同感、工作安全感和滿足感。
（4）分配政策不均，工作地位與薪酬待遇低。作為新建本科院校，師資隊伍是其發(fā)展的最大瓶頸，因此學(xué)校在分配制度上向教學(xué)人員大比例傾斜，地方政府也出臺了許多提高專任教師待遇的政策，教師與基層行政管理人員的收入差距不斷擴(kuò)大。在社會上，他們的社會地位不如專任教師和中層管理干部；在學(xué)生眼里，他們的地位和專任教師也大不一樣的。這使得他們心理不平衡，難以獲得成就感和幸福感。
（5）體制改革步伐加大，工作壓力大。新建本科院校發(fā)展步伐較大，原有的人員結(jié)構(gòu)已不適應(yīng)學(xué)校發(fā)展的需要，各高校對機(jī)構(gòu)、人員進(jìn)行了精簡，推出競聘制度，實(shí)行雙向選擇，優(yōu)勝劣汰。一方面基層行政管理人員長時間的超負(fù)荷工作，極易產(chǎn)生焦慮心理，另一方面，有些人不能正視現(xiàn)實(shí)，保持良好心態(tài)，就會情緒低落、失落迷茫，注意力分散、工作熱情減退。[2]
（6）崗位考核不合理，挫傷積極性。新建本科院校許多都處于制度建設(shè)中，由于以教學(xué)、科研為中心，許多高校關(guān)于教學(xué)、科研的獎勵辦法或條例不斷推出，卻難看到與基層行政管理人員相關(guān)的獎勵制度。行政管理崗位考核上長期以來一直延用著從德、能、勤、績等方面進(jìn)行考察，過于單一籠統(tǒng)，流于形式，缺乏針對性和可操作性，存在著“大鍋飯”或“輪流坐莊”的現(xiàn)象，考核效果大打折扣，嚴(yán)重挫傷勤勉工作的行政人員的熱情和積極性，使他們產(chǎn)生吃虧心理和倦怠心理，整體工作效率降低。
（7）重使用輕培訓(xùn)，工作能力欠缺。新建本科院校從事管理工作的人員來自于不同層次的學(xué)校，許多人沒有系統(tǒng)地接受高校管理方面的教育，而學(xué)校的進(jìn)修培訓(xùn)、繼續(xù)教育的重心都放在專任教師身上，普遍不重視對基層行政管理人員進(jìn)行必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和進(jìn)修。由于知識結(jié)構(gòu)不合理，學(xué)歷、業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊，基層行政管理人員既不能適應(yīng)新建本科院校建設(shè)發(fā)展的要求，也不能提高自己的心理承受能力。[4]
（8）角色認(rèn)知不準(zhǔn)確，自我調(diào)節(jié)能力低。新建本科院校的基層行政管理人員對行政工作的服務(wù)性、從屬性缺乏正確的理解，對個人的角色定位不準(zhǔn)確，有的人過分強(qiáng)調(diào)個人價值的實(shí)現(xiàn)，當(dāng)自己的某種需要（如尊重需要、待遇需要、名譽(yù)需要等）得不到滿足時，容易產(chǎn)生心理落差。部分基層行政管理人員自我調(diào)節(jié)能力低，不善于對錯綜復(fù)雜的社會現(xiàn)象做出正確分析，不夠淡定，對誘惑的東西缺乏免疫力，心理容易被影響，在遇到挫折的時候，不能及時調(diào)節(jié)心理以適應(yīng)客觀環(huán)境。
2基層行政管理人員心理健康問題解決策略
針對目前新建本科院校行政管理人員出現(xiàn)的各種心理健康問題，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層面必須充分重視、尋找根源，制定對策；同時，基層行政管理人員也要立足于自身，在不斷增強(qiáng)政治理論水平、完善知識儲備結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)辦事能力的同時，努力做好自身的心理調(diào)適，培養(yǎng)健全的心理品質(zhì)、構(gòu)建良好的人際關(guān)系，以健康良好的心態(tài)投入到學(xué)校的改革發(fā)展大業(yè)中，實(shí)現(xiàn)自我價值。
2.1學(xué)校層面的解決策略
（1）優(yōu)化學(xué)校環(huán)境，暢通晉職渠道。作為新建本科院校，由于是多所多層次學(xué)校的整合，因此要兼顧多群體的利益，平衡好各種利益關(guān)系，形成相互尊重、彼此關(guān)心、增進(jìn)了解、共同成長的良好學(xué)校環(huán)境。建立符合新建本科院校干部隊伍實(shí)際的干部選任機(jī)制，暢通基層行政管理人員的晉職渠道，以人文關(guān)懷的精神解決干部選任工作的歷史遺留問題。
（2）開展心理健康教育，緩解心理壓力。學(xué)校要發(fā)揮高校在心理學(xué)科方面的優(yōu)勢，學(xué)校的心理健康教育機(jī)構(gòu)要適時為基層行政管理人員舉辦心理健康系列講座，定期開展心理咨詢服務(wù)，提供及時有效的宣泄渠道，讓他們正確認(rèn)識壓力，學(xué)會一定的解壓技巧以及策略，讓其不良心理得以化解。
（3）合理提高經(jīng)濟(jì)待遇，改革考核制度。新建本科院校的分配制度隨著學(xué)校的發(fā)展壯大也在不斷的完善中，新的分配制度改革要顧及到基層行政管理人員這個群體，合理提高他們的經(jīng)濟(jì)待遇，縮短與專任教師的距離。在干部隊伍基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，新建本科院校學(xué)校應(yīng)對行政管理人員實(shí)行職級制，逐步向?qū)I(yè)技術(shù)系列靠攏，淡化以官為本的思想。學(xué)校要依據(jù)工作性質(zhì)、工作層次、工作特點(diǎn)的差別制定明確、具體、量化的行政管理人員考核制度，堅持客觀、公正、公開的原則，注重工作實(shí)績，體現(xiàn)崗位與職責(zé)掛鉤，業(yè)績與待遇掛鉤。
（4）加大培訓(xùn)力度，提高綜合素質(zhì)。新建本科院校的基層管理人員結(jié)構(gòu)復(fù)雜，層次參差，高校應(yīng)發(fā)揮自身優(yōu)勢，根據(jù)行政管理人員的具體情況，有針對性地加大教育培訓(xùn)的力度，優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)和能力結(jié)構(gòu)，提高他們的綜合素質(zhì)和心理承受能力，增強(qiáng)抵抗心理疾病的免疫力。
2.2個人層面的解決策略
（1）建立正確的角色認(rèn)知，增強(qiáng)職業(yè)認(rèn)同感。新建本科院校的行政管理人員許多來自較低層次的學(xué)校，對本科院校行政管理有一個重新認(rèn)識和熟悉的過程，因此，基層行政管理人員要建立正確的角色認(rèn)知，認(rèn)清自己的角色位置，深入認(rèn)識行政管理工作的性質(zhì)、職責(zé)和任務(wù)，增強(qiáng)職業(yè)認(rèn)同感。
（2）掌握人際溝通技巧，建立和諧人際關(guān)系。新建本科院校的基層行政管理人員來源多樣，利益訴求多元化，人際關(guān)系復(fù)雜，因此，要掌握人際溝通的技巧，建立良好的人際關(guān)系，緩解心理障礙和壓力。在工作中，同事之間的摩擦、誤會是不可避免的，對此應(yīng)該表現(xiàn)出一種寬大的胸懷，不斤斤計較個人得失，要團(tuán)結(jié)那些與自己意見不同甚至相反的人一道共事，以鍛煉自己的能力。
（3）科學(xué)調(diào)節(jié)不良心理，保持良好心態(tài)。不良心理一旦形成，應(yīng)采取科學(xué)的方法加以調(diào)控和轉(zhuǎn)化。一是轉(zhuǎn)移弱化法，即把自己的注意力轉(zhuǎn)向令人愉快和高興的心情上來，弱化、淡化不良心情；二是娛樂對抗法，即適當(dāng)參與一些唱歌、跳舞、體育活動等娛樂性活動中來，促使不良心境自然消失；三是超脫升華法，即跳出原有的圈子，以更高、更廣、更遠(yuǎn)的角度對導(dǎo)致不良心理的心情做出新的理解，使自己的精神得以解脫，并利用新的情緒沖動，把它引向積極有益的方向；四是自我宣泄法，即合理宣泄、自我安慰，及時把自己從不利于心理健康的氛圍中解脫出來，輕裝上陣?；鶎有姓芾砣藛T相對處于組織的底層，更要保持良好的心態(tài)，樹立正確的名利觀，在正視現(xiàn)實(shí)中學(xué)會放棄，正確地評價自己的能力、知識水平，善于把握自己的情感心態(tài)，學(xué)會在競爭中生存。[5]
（4）廣泛汲取各種知識，形成健康情趣。常言道：無知滋困惑，有識養(yǎng)精氣。基層行政管理人員要通過學(xué)習(xí)充實(shí)自己，增長才干，開發(fā)潛能，在熟練掌握專業(yè)知識的同時，盡可能博學(xué)多采，廣泛汲取知識營養(yǎng)，培養(yǎng)各種能力，唯有如此，才能較好適應(yīng)各種工作環(huán)境的挑戰(zhàn)，才能樹立自尊自信，形成健康的情趣。健康合理的情趣一旦形成，就會對自己起著定向和激勵等多方面的作用，對工作產(chǎn)生積極、穩(wěn)定、持續(xù)的影響。
3結(jié)語
新建本科院?？缭绞降陌l(fā)展，對基層行政管理人員提出了更高的要求，增加了他們的工作壓力，使他們產(chǎn)生了一定的心理健康問題。因而，有必要更多地關(guān)注高校基層行政人員的心理健康問題，分析產(chǎn)生這些問題的原因。學(xué)校要及時出臺合理有效的措施，以此提高基層行政管理人員的心理健康水平，幫助其緩解和消除壓力，使其提高工作效率，進(jìn)而有效地提升高校行政管理效率和質(zhì)量。而行政管理人員自身也要樹立正確的角色認(rèn)知，增強(qiáng)職業(yè)認(rèn)同感，建立和諧的人際關(guān)系，培養(yǎng)獨(dú)具魅力的個性和堅強(qiáng)的心理品質(zhì)，以開朗、穩(wěn)健、幽默、自制的性格和良好的心理承受能力及心理調(diào)節(jié)能力，去迎接和適應(yīng)工作、學(xué)習(xí)和生活，有力地推動學(xué)校健康、有序、和諧地發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
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[2] 朱胤.高校行政管理人員的心理健康歸因分析及心理調(diào)適[J].中國科教創(chuàng)新導(dǎo)刊，2010（14）.
[3] 許振華.新建本科院校行政管理人員素質(zhì)提高的途徑探析[J].當(dāng)代教育論壇，2011年（12）.
經(jīng)查實(shí)尚未達(dá)到脫鉤改制政策要求的會計師事務(wù)所，不得申請證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證，已經(jīng)取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的，不予換發(fā)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。
附件：注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范注冊會計師在證券、期貨市場中的執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)投資者、債權(quán)人和社會公眾的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國注冊會計師法》、《中華人民共和國證券法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。
注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證（以下簡稱“證券許可證”）。
第三條 本規(guī)定所稱證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，是指證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的會計報表審計、凈資產(chǎn)驗(yàn)證、實(shí)收資本（股本）的審驗(yàn)及盈利預(yù)測審核等業(yè)務(wù)。
本規(guī)定所稱證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)，是指上市公司，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券、期貨交易所和證券投資基金管理公司等。
第四條 注冊會計師、會計師事務(wù)所依法執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，不受行政區(qū)域、行業(yè)限制，任何單位和個人不得干預(yù)。
證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主選擇有證券許可證的會計師事務(wù)所。但是，證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)一旦確定了有證券許可證的會計師事務(wù)所，無正當(dāng)理由不得任意更換。
第二章 證券許可證的申請條件
第五條 注冊會計師申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請；
（二）具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書；
（三）取得注冊會計師證書1年以上；
（四）不超過60周歲；
（五）執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。
注冊會計師證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試辦法，由財政部另行制定。
第六條 會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為；
（二）具有20名以上符合本規(guī)定第五條或者第十四條或者第十五條第二、三款相關(guān)條件的注冊會計師；
（三）60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人；
（四）上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元；
（五）有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于200萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元。
第三章 證券許可證的申請與審批程序
第七條 注冊會計師和會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)由會計師事務(wù)所向財政部、中國證監(jiān)會提出申請。
財政部、中國證監(jiān)會每年9月受理申請。
第八條 注冊會計師、會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)根據(jù)財政部、中國證監(jiān)會的要求報送有關(guān)材料。
第九條 注冊會計師申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)報送下列材料：
（一）省級注冊會計師協(xié)會同意注冊會計師申請證券許可證的文件；
（二）注冊會計師申請證券許可證申請表；
（三）證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書復(fù)印件；
（四）注冊會計師證書復(fù)印件；
（五）身份證復(fù)印件；
（六）由人才交流中心等人事管理中介機(jī)構(gòu)出具的有效人事證明或者退休證明復(fù)印件；
（七）財政部、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。
第十條 會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)報送下列材料：
（一）省級注冊會計師協(xié)會同意會計師事務(wù)所申請證券許可證的文件；
（二）會計師事務(wù)所證券許可證申請報告；
（三）會計師事務(wù)所基本情況表；
（四）會計師事務(wù)所申請證券許可證注冊會計師匯總表；
（五）注冊會計師申請（變更、恢復(fù)）證券許可證申請表等有關(guān)材料；
（六）會計師事務(wù)所其他注冊會計師及助理人員匯總表；
（七）經(jīng)過其他會計師事務(wù)所審計的上年度會計報表和審計報告復(fù)印件；
（八）會計師事務(wù)所最近3年執(zhí)業(yè)情況總結(jié)；
（九）會計師事務(wù)所內(nèi)部質(zhì)量控制制度及執(zhí)行情況說明；
（十）財政部、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。
第十一條 注冊會計師、會計師事務(wù)所申請證券許可證的有關(guān)材料，應(yīng)經(jīng)省級注冊會計師協(xié)會根據(jù)本規(guī)定第五條第一款、第六條的要求審查并出具有關(guān)文件后，一同報中國注冊會計師協(xié)會一式兩份。中國注冊會計師協(xié)會審核后，報財政部、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
中國注冊會計師協(xié)會認(rèn)為申請材料不足時，應(yīng)當(dāng)及時通知會計師事務(wù)所補(bǔ)充。
中國注冊會計師協(xié)會、中國證監(jiān)會對申請證券許可證的注冊會計師、會計師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)質(zhì)量、職業(yè)道德和其他資格條件進(jìn)行抽查。
第十二條 財政部、中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起30日內(nèi)作出同意或不同意的決定并通知會計師事務(wù)所。
第十三條 對于符合規(guī)定條件的注冊會計師、會計師事務(wù)所，由財政部、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)授予證券許可證，并對取得證券許可證的會計師事務(wù)所予以公告。中國注冊會計師協(xié)會辦理頒發(fā)證券許可證的有關(guān)事宜。
第四章 證券許可證的管理
第十四條 具有證券許可證的注冊會計師離開原具有證券許可證的會計師事務(wù)所，轉(zhuǎn)入其他具有證券許可證的會計師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)及時辦理證券許可證的變更手續(xù)。
注冊會計師變更證券許可證，應(yīng)當(dāng)由個人提出申請，現(xiàn)所在會計師事務(wù)所提出意見，經(jīng)現(xiàn)所在省級注冊會計師協(xié)會審查，送中國注冊會計師協(xié)會審核，報財政部、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，由中國注冊會計師協(xié)會辦理證券許可證變更手續(xù)。
第十五條 具有證券許可證的注冊會計師離開原具有證券許可證的會計師事務(wù)所從事其他行業(yè)工作，或者轉(zhuǎn)入未取得證券許可證的其他會計師事務(wù)所，其原所在會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)將其證券許可證收回，送省級注冊會計師協(xié)會轉(zhuǎn)交中國注冊會計師協(xié)會。
有前款所列情形的注冊會計師，在證券許可證上交后3年內(nèi)重新進(jìn)入具有證券許可證或者符合證券許可證申報條件的會計師事務(wù)所，并符合本規(guī)定第五條第（四）、（五）項條件的，可以申請恢復(fù)證券許可證；超過3年的，經(jīng)過省級以上注冊會計師協(xié)會認(rèn)可的培訓(xùn)，并符合本規(guī)定第五條第（四）、（五）項條件的，可以申請恢復(fù)證券許可證。
注冊會計師恢復(fù)證券許可證，應(yīng)當(dāng)由個人提出申請，現(xiàn)所在會計師事務(wù)所提出意見，經(jīng)現(xiàn)所在省級注冊會計師協(xié)會審查，送中國注冊會計師協(xié)會審核，報財政部、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，由中國注冊會計師協(xié)會辦理證券許可證恢復(fù)手續(xù)。
第十六條 注冊會計師變更、恢復(fù)證券許可證，應(yīng)當(dāng)報送下列材料：
（一）省級注冊會計師協(xié)會同意注冊會計師變更、恢復(fù)證券許可證的文件；
（二）注冊會計師變更證券許可證申請表或者注冊會計師恢復(fù)證券許可證申請表；
（三）原證券許可證或者證券資格批準(zhǔn)文件復(fù)印件；
（四）注冊會計師證書復(fù)印件；
（五）轉(zhuǎn)所批準(zhǔn)文件或轉(zhuǎn)所登記表復(fù)印件；
（六）身份證復(fù)印件；
（七）由人才交流中心等人事管理中介機(jī)構(gòu)出具的有效人事證明或者退休證明復(fù)印件；
（八）財政部、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。
第十七條 注冊會計師取得、變更、恢復(fù)證券許可證后，12個月之內(nèi)不得變更。
第十八條 具有證券許可證的會計師事務(wù)所變更名稱，涉及證券許可證變更的，應(yīng)當(dāng)由會計師事務(wù)所提出書面申請，經(jīng)所在省級注冊會計師協(xié)會審查，送中國注冊會計師協(xié)會審核，報財政部、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，由中國注冊會計師協(xié)會辦理證券許可證變更手續(xù)。
具有證券許可證的會計師事務(wù)所發(fā)生合并、分立等行為，涉及證券許可證變更的，應(yīng)當(dāng)由合并后或分立后符合證券許可證申請條件的一家會計師事務(wù)所提出書面申請，經(jīng)其所在省級注冊會計師協(xié)會審查，送中國注冊會計師協(xié)會審核后，報財政部、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，決定保留、收回或者變更其證券許可證。
第十九條 注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。
證券許可證年檢辦法另行規(guī)定。
第二十條 中國注冊會計師協(xié)會、中國證監(jiān)會對取得證券許可證的注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行檢查。
第五章 罰則
第二十一條 會計師事務(wù)所未取得證券許可證或者在暫停執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)期間，擅自執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。對有關(guān)責(zé)任人員根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)予以處罰。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
注冊會計師有前款行為的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，永久不得執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十二條 會計師事務(wù)所以欺騙或者其他不正當(dāng)手段獲得證券許可證的，收回其證券許可證，給予警告，沒收違法所得，可以并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。對有關(guān)責(zé)任人員根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)予以處罰。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
注冊會計師有前款行為的，收回其證券許可證，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，永久不得執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十三條 會計師事務(wù)所在執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，違反《中華人民共和國注冊會計師法》、《中華人民共和國證券法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)，給予警告，沒收違法所得，可以并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)或者吊銷證券許可證。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
注冊會計師在執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中有前款行為的，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)或者吊銷證券許可證。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十四條 對本規(guī)定第二十一條、第二十二條、第二十三條所列行為給予的行政處罰決定，由省級以上財政部門、中國證監(jiān)會作出，其中，屬于吊銷證券許可證的行政處罰決定，由財政部會同中國證監(jiān)會作出。
第二十五條 注冊會計師、會計師事務(wù)所對行政處罰決定不服的，可以依法申請復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。
第二十六條 省級以上財政部門、中國證監(jiān)會、省級以上注冊會計師協(xié)會的工作人員，在實(shí)施證券許可證管理檢查中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六章 附則
DOIDOI：10.11907/rjdk.162204
中圖分類號：TP319文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號文章編號：16727800（2017）001006702
基金項目基金項目：廣東省科技計劃項目（2014A070708007）
引言
科技政策的制定和實(shí)施對促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展，建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要意義?？萍颊咝v是科技政策落地實(shí)施的重要前提，也是推進(jìn)科技發(fā)展的重要手段之一[1]?？萍颊咴谪瀼匦麄鬟^程中存在層級過多、渠道單一、缺乏反饋等問題，從而導(dǎo)致科技政策實(shí)施過程中出現(xiàn)理解不全、執(zhí)行偏差等情況，影響了科技政策實(shí)施效果[2]。在一些經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，基層科技單位往往存在經(jīng)費(fèi)投入不足、人員短缺等問題，導(dǎo)致科技政策宣講實(shí)效性差、公眾參與度低，難以適應(yīng)新形勢下科技政策宣講需要。一些基層科技管理部門和科技企業(yè)受信息條件制約，在獲取政策、解讀政策、落實(shí)政策等方面往往存在信息瓶頸，迫切需要一個能夠?qū)崿F(xiàn)政策、解讀、分類、反饋和咨詢服務(wù)的信息平臺。
基于上述背景，本文研發(fā)了一個面向基層科技主管部門和科技企業(yè)的政策宣講信息服務(wù)平臺。該平臺以科技政策文檔資源歸整為入口，以構(gòu)建科技政策專題知識庫為核心，實(shí)現(xiàn)對各類科技政策的科學(xué)分類、快速檢索和精準(zhǔn)解讀，為基層科技管理部門和科技企業(yè)“學(xué)好政策、用好政策”提供高效的信息服務(wù)[3]。
1信息服務(wù)平臺建設(shè)思路
1.1科技政策宣講內(nèi)容設(shè)計
科技政策涉及到稅收優(yōu)惠、工程研發(fā)、項目申報、技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)、科技成果獎勵等方方面面，條條塊塊政策繁多。在科技政策內(nèi)容體系設(shè)計中，本文梳理了國家、省、市各層面的科技政策信息，結(jié)合最新的科技管理體系，按照科技計劃管理、基礎(chǔ)研究與科研基地、科技經(jīng)費(fèi)與財務(wù)、科技服務(wù)與管理、科學(xué)技術(shù)普及、科研機(jī)構(gòu)改革、企業(yè)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、科技條件與標(biāo)準(zhǔn)、科技成果與知識產(chǎn)權(quán)等15個不同類別進(jìn)行分類整理，處理、加工各條科技政策，形成符合知識庫要求的文檔資源；基于網(wǎng)絡(luò)抓取和手工錄入等方式完成各類科技政策資源入庫，建立相應(yīng)的知識庫系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對各類資源的高效檢索和便捷利用。在知識庫建設(shè)基礎(chǔ)上，開發(fā)相應(yīng)的信息服務(wù)平臺，包括對各類科技政策資源的管理、用戶管理、信息定制、移動應(yīng)用服務(wù)等功能。
1.2信息服務(wù)平臺總體實(shí)施方案
科技政策宣講信息服務(wù)平臺建設(shè)包括資料收集與處理、知識庫建設(shè)、專題網(wǎng)站建設(shè)、移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用開發(fā)4部分內(nèi)容，每個部分又具有不同的細(xì)化方法與流程?？傮w技術(shù)框架按照資源、知識、平臺、服務(wù)和管理幾部分組成。平臺采用基于多層框架結(jié)構(gòu)的平臺化策略，廣泛使用組件技術(shù)，以科技政策宣講創(chuàng)新服務(wù)為目標(biāo)，以瀏覽器為操作界面，以政策知識庫為核心數(shù)據(jù)源，全面建立安全、可靠、互動性強(qiáng)的信息平臺。信息平臺總體技術(shù)方案如圖1所示。
2相關(guān)技術(shù)
基于B/S，采用MVC設(shè)計模式和ThinkPHP框架，數(shù)據(jù)庫選用MySQL，開發(fā)語言為PHP進(jìn)行系統(tǒng)開發(fā)。其中，ThinkPHP框架能夠簡化企業(yè)應(yīng)用開發(fā)，不僅包含了基礎(chǔ)架構(gòu)、類庫、緩存機(jī)制、數(shù)據(jù)訪問、表單處理等常用組件，而且具備較高的開發(fā)效率和擴(kuò)展性。在科技政策宣講信息服務(wù)系統(tǒng)中應(yīng)用ThinkPHP框架，開發(fā)人員可以把主要精力放在系統(tǒng)的核心業(yè)務(wù)邏輯處理上，能有效提升開發(fā)效率。
3主要功能實(shí)現(xiàn)
3.1知識庫構(gòu)建與實(shí)現(xiàn)
通過網(wǎng)絡(luò)抓取和手工錄入方式將各類科技政策按目錄分類收錄，形成相應(yīng)的政策資源庫。在此基礎(chǔ)上，通過建立關(guān)鍵詞和政策文檔之間的索引映射關(guān)系表，實(shí)現(xiàn)科技政策資源的高效精準(zhǔn)檢索。關(guān)鍵詞索引關(guān)系如表1所示[4]。表1中數(shù)字0代表該關(guān)鍵詞沒有在文檔中出現(xiàn)，大于0的數(shù)字表示該關(guān)鍵詞在文檔中出現(xiàn)的次數(shù)值，數(shù)值越大，表明該關(guān)鍵詞出現(xiàn)次數(shù)越多[5]。
考慮到每一條科技政策文檔在入庫過程中已經(jīng)進(jìn)行了初步分類，且本文研究的政策資源檢索不像網(wǎng)絡(luò)搜索引擎那樣復(fù)雜。因此，本文簡單使用關(guān)鍵詞統(tǒng)計方法來進(jìn)行搜索結(jié)果排序。當(dāng)然，后期也可考慮對一些重要的科技政策文檔在索引時就加入比較大的權(quán)重值（如發(fā)文時間、發(fā)文單位級別等），在用戶進(jìn)行相關(guān)檢索時可以將較高權(quán)重排序在前列。知識庫檢索功能界面如圖2所示。
3.2科技政策解讀模塊
科技政策解讀是對各類科技政策進(jìn)行宣講的主要形式之一，每條科技政策落實(shí)都首先依賴于政策的精準(zhǔn)解讀，本平臺也開發(fā)了相應(yīng)的科技政策解讀模塊，主要收錄、編制對知識庫中各類科技政策的解讀文檔。解讀文檔形式包括政策解讀文件、宣講活動、視頻、圖片等，每條政策解讀文檔都對應(yīng)一條或多條科技政策文檔。同樣，每條科技政策也可能有多個不同的政策解讀文檔。
在輯科技政策解讀文檔時，首先在科技政策知識庫中通過關(guān)鍵字查找到與政策解讀文檔一致的政策文件，通過這種方式建立科技政策文檔與政策解讀文檔之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。然后，按照政策解讀文檔內(nèi)容逐條錄入解讀信息，編輯完成后存入政策解讀文檔庫，基本流程如圖3所示。
通過這種方式，用戶在檢索科技政策文檔時，不僅能查看所需的政策文件，還能檢索到該政策文件的相關(guān)權(quán)威解讀，有助于用戶深入了解、體會政策文件精髓。通過檢索一個科技政策文檔，系統(tǒng)會相應(yīng)地把涉及到該政策的相關(guān)解讀文檔一并顯示出來。
4結(jié)語
本文在收集、整理各類科技政策資源基礎(chǔ)上，構(gòu)建了科技政策知識庫和信息服務(wù)平臺，為基層科技政策宣講活動提供了信息化基礎(chǔ)支撐，以滿足基層科技管理部門和廣大科技企業(yè)對科技政策的宣講服務(wù)需求。目前，科技政策知識庫還不夠全面、完善，后續(xù)還要開發(fā)出更加智能化的政策文檔抓取和分析系統(tǒng)，建立更加高效、精準(zhǔn)的科技政策信息服務(wù)平臺。
參考文獻(xiàn)：
[1]項順伯，徐兵.科技政策宣講過程及其內(nèi)容的研究[J].江蘇科技信息，2016 （19）：7677.
[2]朱麗蘋.農(nóng)村政策宣傳渠道與方法研究――以監(jiān)利縣周老嘴鎮(zhèn)為例[D].武漢：華中農(nóng)業(yè)大學(xué)，2013.
在既定的科技政策實(shí)施了以后，就面臨著如何對科技政策進(jìn)行反饋與評價的問題。這包括兩個方面的內(nèi)容：一是如何評價科研與發(fā)展活動的結(jié)果――科研成果;二是如何評價指定的科技政策的結(jié)果，其一是對科研成果的評價，其二是對科技政策的評價，這兩方面是緊密結(jié)合在一起的。在對科技政策的反饋與評價問題上，科技政策的反饋與評價體系實(shí)際上只是全社會的社會經(jīng)濟(jì)政策體系的一個子系統(tǒng)。在世界上的絕大多數(shù)國家，國際并不直接控制和管理國家的科技部資源，所以在一般情況下，不存在單獨(dú)的科技政策，科技政策只是全社會的社會經(jīng)濟(jì)政策的一個子系統(tǒng)，所以科技政策也是社會經(jīng)濟(jì)政策的一種表現(xiàn)形式。
一項政策從制定出來付諸實(shí)施到實(shí)施結(jié)束，其中可能會發(fā)生多次修改、調(diào)整。其原因是多方面的，但之所以要這樣做，就是要保證所執(zhí)行的政策能符合當(dāng)前和未來的一段時間的實(shí)際情況，保證所執(zhí)行的政策能永遠(yuǎn)充滿生機(jī)活力，保證所執(zhí)行的政策能解決客觀實(shí)際問題，保證所執(zhí)行的政策達(dá)到應(yīng)有的政策效果。由于政策執(zhí)行偏差的產(chǎn)生，使政策執(zhí)行偏離了政策的既定目標(biāo)，產(chǎn)生了一系列的不良后果，耗費(fèi)了不應(yīng)浪費(fèi)的政策資源，造成了政策問題不能順利解決。這些都必須予以糾正，而糾正的途徑就是公共政策執(zhí)行再決策。政策分析人員重新分析主客觀各方面的因素，再次審視原政策，通過對原政策的增刪、更新、撤換或修正等形式，對原政策進(jìn)一步進(jìn)行完善或針對同樣的政策問題重新制定出科學(xué)的政策，使它們符合各方面的客觀實(shí)際，從而起到糾正公共政策執(zhí)行偏差的作用。一項政策是否能夠順利實(shí)施，成功地達(dá)到政策目標(biāo)，受制于前面相關(guān)政策的執(zhí)行情況，同時也會制約著以后相關(guān)政策的執(zhí)行情況和結(jié)果。因?yàn)檎邎?zhí)行再決策的作用是使一項政策的執(zhí)行能始終順應(yīng)主客觀的實(shí)際情況，靈活地朝著一定的政策目標(biāo)邁進(jìn)，使一項政策的執(zhí)行能在不斷的調(diào)整過程中趨于完善、合理，從而解決所要解決的政策問題，這樣也就為解決以后相關(guān)的政策問題，制定相關(guān)的政策提供了前提和保障。
1 我國反饋評估體系滯后與美國的對比
科技政策在實(shí)施過程中會遇到諸多不確定性與風(fēng)險，例如，系統(tǒng)的慣性和滯后性會導(dǎo)致政策失靈。因此，應(yīng)對科技政策執(zhí)行過程進(jìn)行監(jiān)控，辨析環(huán)境的變化，找出科技政策中的不足之處，并進(jìn)行調(diào)整，反饋控制，逐步完善。
（1）我國
我國科技反饋評價機(jī)制起步較晚;基礎(chǔ)較差，總的來說仍處于初步階段，處在逐步的規(guī)范化和社會化過程中。當(dāng)前，我國科技評估機(jī)構(gòu)的組建基本上是由政府各級科技管理部門進(jìn)行，科技政策的反饋評估工作主要是為各級科技管理部門服務(wù)，科技評估公開化;市場化程度低，缺乏社會化的評估機(jī)構(gòu)。由科技管理部門所屬的機(jī)構(gòu)對科技管理部門的有關(guān)評估事項進(jìn)行評估將不可避免地將受到科技管理部門的行政干預(yù)和影響，因此難保評估的準(zhǔn)確性和公正度;另外，由于科技評估機(jī)構(gòu)僅此一家，缺乏競爭，再加上監(jiān)督力度不夠，評估水平難以提高。我國科技政策制定的反饋評估體系沒有得到應(yīng)有的重視，這也是我國長期以來科技政策針對性比較差，效率不高的主要原因所在。眾所周知，當(dāng)代的科技的投入非常大，然而任何一個國家在科技上的投入總量都是有限的，那么如何使這些資源效率高的配置而又能解決事關(guān)國家和人民切實(shí)需要的最關(guān)鍵的問題上，這些都是科技政策制定過程中應(yīng)該加以考慮的。從這方面來看，我國科技政策反饋評估的滯后性導(dǎo)致科技政策制定不能及時調(diào)整以適應(yīng)環(huán)境的變化需要：一方面，我國科技政策的反饋評估體系面臨的最大障礙是信息反饋渠道的不暢通。這種不暢通是雙向的，例如，政策受眾者不知道對一個政策的反饋意見應(yīng)該向哪里反映，而制定者和評估者也無法及時獲得政策執(zhí)行中的真實(shí)信息，這樣執(zhí)行者與評估者之間的關(guān)系是不協(xié)調(diào)的。另一方面，我國科技政策的反饋評估模式陳舊，不能適應(yīng)時展的需要。主要表現(xiàn)在我國科技政策重視事后的反饋和評估，而忽視了政策制定前和制定中信息的反饋，使政策制定中出現(xiàn)的偏差沒有進(jìn)行及時的修正，一直運(yùn)轉(zhuǎn)到政策的終結(jié)，造成了許多不必要的損失和大量的社會資源的浪費(fèi)。在科技的獎勵問題上我國的獎勵主體是各級政府，絕大多數(shù)獎勵都是針對科技研究和和開發(fā)項目的。不能滿足科學(xué)家個體的要求。
（2）美國
美國的學(xué)術(shù)評價是由整個科學(xué)共同體進(jìn)行的，很大程度上是通過微觀的，非組織的過程實(shí)現(xiàn)的。這個評價過程的外在表現(xiàn)形式是各種學(xué)術(shù)期刊和學(xué)術(shù)活學(xué)術(shù)會議的評價。這個評價過程的外部形式也往往是互不相同的，相互對立，爭論不休的，正是通過不斷的爭鋒和交流，才形成了科學(xué)共同體的意見，實(shí)現(xiàn)了對科技人員和科技成果的評價。而且美國的政治體制和官僚一般很少能夠影響科學(xué)共同體的決策過程和決策意見。美國的科技政策反饋系統(tǒng)與其他社會經(jīng)濟(jì)政策的反饋系統(tǒng)一樣，也是獨(dú)立的和社會化的，決策權(quán)，行政權(quán)，司法權(quán)實(shí)行的是代議制形式的三權(quán)分立，而監(jiān)督權(quán)則是沒有賦予某個特定的組織機(jī)構(gòu)的，監(jiān)督權(quán)是公共的保留權(quán)之一，是沒有讓渡的，是全體國民共同擁有的權(quán)利，所以，對國家機(jī)構(gòu)的監(jiān)督權(quán)是全社會化行使的，是社會化的。對科技政策的監(jiān)督也是社會化的，但其發(fā)揮作用的主要形式有很多。普通新聞媒體主要反映民間大眾對科技政策的監(jiān)督功能;國會的聽證主要反映社會上有代表性組織對科技決策的監(jiān)督并能反映各方面的權(quán)威觀點(diǎn);學(xué)術(shù)期刊和學(xué)會則主要反映科技界對科技政策的意見和科研成果的評價。這幾個方面的監(jiān)督相互獨(dú)立，互不隸屬，同時發(fā)揮作用，能夠較快的科技政策或者科技決策中發(fā)生的錯誤和可能存在的問題。但是相互監(jiān)督的結(jié)果也會造成相互牽制和制約，減低了決策的及時性和決策效率。所以也存在一定的問題。美國的科技獎勵體制絕大多數(shù)都是由非政府的民間科技協(xié)會做出的，包括世界上最著名的諾貝爾獎也是民間性質(zhì)的科技獎勵，而且美國的科技獎勵是都是針對科學(xué)家個人的，是對人不對事的，是對科學(xué)家研究態(tài)度和所取得成果的贊賞。
2 總結(jié)
科技政策的評價與反饋機(jī)制對于正確有效的科技政策來說是至關(guān)重要的。良好的反饋機(jī)制能及時發(fā)現(xiàn)存在的問題并避免發(fā)生更重大的后果，同時也能將政策和決策中好的結(jié)果進(jìn)行及時的推廣。良好的科技政策反饋與評價系統(tǒng)，必須要滿足公平，公正，公開，獨(dú)立，理性等要求。只有在良好的科技政策環(huán)境下，科學(xué)技術(shù)才能得到良好的發(fā)展。
【參考文獻(xiàn)】
1.科技管理體制僵化。兵團(tuán)是當(dāng)前我國唯一的黨政軍企合一的特殊組織，在科研機(jī)構(gòu)管理體制上具有很強(qiáng)的計劃性色彩，阻礙了兵團(tuán)科技創(chuàng)新的市場化進(jìn)程。由于隸屬于兵團(tuán)行政管理部門，許多科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)著行政委托的非科研職能，科技工作的質(zhì)量由上級領(lǐng)導(dǎo)滿意不滿意為標(biāo)準(zhǔn)，推廣工作進(jìn)退兩難；同時由于兵團(tuán)科技管理體制的改革起步較晚其管理體制改革很不全面，缺少靈活性。當(dāng)前，兵團(tuán)主要是在開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)的改革方面進(jìn)行了一些探索，在公益類科研機(jī)構(gòu)改革方面尚未真正全面展開。
2.科技管理人員配備不足且缺乏良好的激勵機(jī)制。首先，近幾年來，兵團(tuán)采取各項激勵措施，加大科技人才的引進(jìn)和培養(yǎng)力度， 兵團(tuán)從事科技活動人員數(shù)總體逐年增加， 但增幅不大。據(jù)統(tǒng)計，2006年-2010年兵團(tuán)從事科技活動的人員數(shù)分別是790人、772、817、851和852人，每年增加的人數(shù)很少。在2010年從事科技活動的人員中，科技管理人員133人；課題活動人員571人；科技服務(wù)人員148人?？萍脊芾砣藛T占15.61%。其次，兵團(tuán)科技人員缺乏良好的激勵機(jī)制。兵團(tuán)的科技管理人員，尤其是基層人員工資、事業(yè)經(jīng)費(fèi)缺乏保障；獎勵政策不配套參加產(chǎn)學(xué)研項目回報不高。以農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)為例，按兵團(tuán)有關(guān)文件規(guī)定，師級推廣站為全額撥款事業(yè)單位，條件成熟后轉(zhuǎn)為差額撥款，經(jīng)費(fèi)納入師財務(wù)預(yù)算。但多數(shù)師在執(zhí)行國家和兵團(tuán)有關(guān)文件上存在偏差，部分師推廣站定性為差額撥款事業(yè)單位，有的為自收自支事業(yè)單位，因經(jīng)費(fèi)不足無法保證人員工資，嚴(yán)重挫傷了農(nóng)業(yè)推廣人員的工作積極性。
3.科技成果轉(zhuǎn)化市場化運(yùn)行滯后。目前兵團(tuán)科技成果轉(zhuǎn)化主要存在以下兩方面的問題：首先是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)體系不完善?？萍汲晒D(zhuǎn)化有比較大的外部性，兵團(tuán)應(yīng)該通過稅收優(yōu)惠、財政補(bǔ)貼等措施支持科技成果轉(zhuǎn)化，否則企業(yè)缺乏實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。主要表現(xiàn)在：一是缺乏創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資、產(chǎn)業(yè)資本投資科技成果轉(zhuǎn)化的扶持政策；二是缺乏支持和促進(jìn)兵團(tuán)科技企業(yè)實(shí)施成果轉(zhuǎn)化的扶持政策；三是缺乏針對創(chuàng)業(yè)型小企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的扶持政策。其次是科技成果轉(zhuǎn)化的社會服務(wù)體系不完善。目前兵團(tuán)網(wǎng)絡(luò)化、信息化的社會服務(wù)體系還不完善，制約了科技成果轉(zhuǎn)化。
4.科技立項管理混亂。首先，由于體制原因，兵團(tuán)面向需求的科研成果供給較少，兵團(tuán)科技人員的成就主要以立項、、獲獎等級和數(shù)量來評價，忽略了其市場價值，造成達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先或國際先進(jìn)水平的科技成果雖多，但真正在市場上產(chǎn)生效益或得到應(yīng)用的卻很少。項目依法管理的效果不盡人意，項目立項后均需簽訂任務(wù)書，但在實(shí)際操作中，兵團(tuán)部分項目任務(wù)書編制不夠完整，導(dǎo)致出現(xiàn)合同違約時項目任務(wù)書的執(zhí)行流于形式。其次，項目依托單位與主管部門的聯(lián)系不夠密切。項目實(shí)施后，要賦予項目負(fù)責(zé)人責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的責(zé)任，淡化了依托單位與主管部門的聯(lián)系，這樣不利于項目負(fù)責(zé)人最大限度地調(diào)動依托單位的科技資源，提高科學(xué)研究效率。
二、兵團(tuán)科技管理體制創(chuàng)新的途徑
兵團(tuán)要實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，必須進(jìn)行科技發(fā)展機(jī)制創(chuàng)新。為加快兵團(tuán)科技進(jìn)步、促進(jìn)兵團(tuán)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和新型工業(yè)化、轉(zhuǎn)變兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會和諧發(fā)展，基于兵團(tuán)“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃要求，現(xiàn)提出以下幾個方面的構(gòu)想：
1.積極推進(jìn)兵團(tuán)科技管理體制改革。第一，逐步改革不利于科技創(chuàng)新的政府管理體制。兵團(tuán)要推進(jìn)科技管理體制創(chuàng)新，必須逐步改革帶有計劃性色彩的科技管理體制。按照“精簡、統(tǒng)一、有效”的原則，加快建立決策科學(xué)、權(quán)責(zé)對等、分工合理、執(zhí)行順暢的科技管理體制。創(chuàng)新兵團(tuán)科技管理方式，合理界定科技管理機(jī)構(gòu)職責(zé)，強(qiáng)化其公共服務(wù)職能。提高兵團(tuán)行政對科技創(chuàng)新的宏觀調(diào)控能力，把工作重點(diǎn)放到制度建設(shè)、規(guī)劃編制、政策制定以及統(tǒng)籌協(xié)調(diào)上來。深化科技管理機(jī)構(gòu)改革，理順職能分工，嚴(yán)格控制編制，積極推進(jìn)政務(wù)公開，健全科學(xué)民主決策機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，減少和規(guī)范行政審批。
第二，積極推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，提高科技管理創(chuàng)新能力。首先，豐富產(chǎn)學(xué)研合作形式。為促進(jìn)“十二五”期間兵團(tuán)產(chǎn)學(xué)研合作水平進(jìn)一步提升， 在現(xiàn)有的產(chǎn)學(xué)研三方聯(lián)合申報項目的基礎(chǔ)上， 積極探索和豐富兵團(tuán)產(chǎn)學(xué)研合作形式。其次，設(shè)立兵團(tuán)產(chǎn)學(xué)研合作專項計劃。圍繞兵團(tuán)重大科技專項內(nèi)容和企業(yè)研發(fā)需求， 設(shè)立產(chǎn)學(xué)研合作專項計劃， 鼓勵企業(yè)與院校聯(lián)合申報國家科技支撐計劃。再其次，創(chuàng)新兵團(tuán)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟合作機(jī)制。充分考證兵團(tuán)現(xiàn)有資源優(yōu)勢與不足， 兼顧兵團(tuán)各師的發(fā)展差異， 建立以石河子大學(xué)和農(nóng)墾科學(xué)院為中心的北疆產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟；同時建立以塔里木大學(xué)為中心的南疆產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟， 充分發(fā)揮南疆資源優(yōu)勢。
2.積極引進(jìn)培育科技人員逐步完善兵團(tuán)科技人才激勵機(jī)制。第一，健全和完善人才引進(jìn)的優(yōu)惠政策。加強(qiáng)高端研發(fā)人才、高技能人才、技術(shù)與經(jīng)營復(fù)合型管理人才的培養(yǎng)，培育與兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級相適應(yīng)，特色突出、優(yōu)勢明顯的科技人才隊伍。同時通過培養(yǎng)、培訓(xùn)、交流與引進(jìn)，逐步形成總量比較充足、結(jié)構(gòu)相對合理、整體素質(zhì)較高的科技人才隊伍；建立科技人才健康成長的激勵、考核、監(jiān)督機(jī)制；完善人才培養(yǎng)、選拔、評價、交流、使用、激勵和保障機(jī)制，實(shí)行靈活的人才政策，大力改善各類人才的工作、生活條件，激發(fā)現(xiàn)有人才的活力。
第二，完善兵團(tuán)科技人才激勵機(jī)制。首先，轉(zhuǎn)變用人觀念，營造良好的氛圍。樹立人才資源是第一資源的觀念，實(shí)施人才強(qiáng)兵團(tuán)戰(zhàn)略，充分發(fā)揮科技人才在科技發(fā)展中的核心作用。其次，改革薪酬制度， 激發(fā)科技人員的積極性。轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的以崗位和職務(wù)為基礎(chǔ)的薪酬制度，設(shè)計多樣化的績效工資形式，加大績效工資的比重。再其次，要采取多種措施， 滿足科技人員的榮譽(yù)感。在科技進(jìn)步獎下，增設(shè)二級獎勵， 即產(chǎn)學(xué)研合作獎或技術(shù)創(chuàng)新獎， 增設(shè)科學(xué)技術(shù)普及獎， 其獎勵等級、獎金與科技進(jìn)步獎等同， 頒獎時仍使用科技進(jìn)步獎的名稱， 以進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作的導(dǎo)向作用。
3.加快科技成果轉(zhuǎn)化建立完善的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。第一，完善成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)體系。 目前兵團(tuán)在科技成果轉(zhuǎn)化方面可依據(jù)的政策法規(guī)主要有《兵團(tuán)科技計劃管理暫行辦法》 、《兵團(tuán)火炬計劃管理暫行辦法》、《兵團(tuán)軟科學(xué)研究計劃管理暫行辦法》、《兵團(tuán)科技成果計劃推廣辦法》、《兵團(tuán)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目認(rèn)定及管理辦法》等，這些政策法規(guī)對兵團(tuán)的科技成果轉(zhuǎn)化起到了至關(guān)重要的作用，但在這些政策法規(guī)的落實(shí)層面以及配套措施方面還多多少少存在不足，需要進(jìn)一步完善。（1）完善并落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化的各項優(yōu)惠政策，鼓勵科技人員進(jìn)入企業(yè)和基層從事科技成果轉(zhuǎn)化。對已經(jīng)出臺的《兵團(tuán)科技計劃管理暫行辦法》、《兵團(tuán)科技成果計劃推廣辦法》要在貫徹和落實(shí)方面到位，并制訂相應(yīng)的政策措施。如設(shè)立成果推廣獎、完善科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的技術(shù)職稱評聘制度、技術(shù)要素參與分配等。（2）對技術(shù)市場的優(yōu)惠政策應(yīng)進(jìn)一步放寬。對四技服務(wù)（技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢）均實(shí)行免稅，大力宣傳稅收減免政策，并盡快完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等。（3）制定配套政策。諸如科技成果轉(zhuǎn)化獎勵制度、對在與科研部門進(jìn)行科技合作中做出貢獻(xiàn)的科研人員的獎勵規(guī)定等。
第二，建立科技成果轉(zhuǎn)化的社會服務(wù)體系。加強(qiáng)科技成果信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，加快科技信息、技術(shù)商品信息、科技專家信息的流通，使企業(yè)非常方便及時通過信息網(wǎng)絡(luò)獲取有效的成果信息和服務(wù)。建立技術(shù)市場的準(zhǔn)入機(jī)制，建立一個高素質(zhì)、權(quán)威性、民間性的科技成果評估機(jī)構(gòu)，政府加強(qiáng)對評估機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)、監(jiān)督，讓企業(yè)對這些評估機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力和質(zhì)量獲得正確的信息。
4.加強(qiáng)科技項目管理機(jī)制。第一，以人為本并注重“法”的約束。科研項目管理的宗旨是提高科技管理績效，優(yōu)化科技資源配置。這就要求在實(shí)施科研項目管理過程中，要樹立“以人為本”的觀念，充分調(diào)動人的主觀能動性。在以人為出發(fā)點(diǎn)和中心的管理思想指導(dǎo)下，建立、健全責(zé)權(quán)利相結(jié)合的績效評價和獎懲制度，強(qiáng)化對人的激勵和約束，充分運(yùn)用多元化和人性化的管理方法，如參與科研及經(jīng)費(fèi)配置決策。
隨著人類社會邁入知識經(jīng)濟(jì)時代，信息資源愈發(fā)成為一種必不可少的經(jīng)濟(jì)資源，而在科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展的背景下，科技檔案信息資源則成為尤為重要的信息資源，所帶來的經(jīng)濟(jì)意義和社會意義不可替代。對科技檔案信息資源進(jìn)行合理開發(fā)、最大限度的挖掘科技檔案價值，已成為檔案事業(yè)發(fā)展的不可阻擋的趨勢。筆者就影響科技檔案信息資源開發(fā)的因素進(jìn)行了科學(xué)認(rèn)真的分析，就影響因素及對策研究，供大家參考：
一、影響科技檔案信息資源開發(fā)的因素分析
1、政策法規(guī)因素
我國科技檔案法規(guī)從結(jié)構(gòu)上來說，并未形成一個多層次系統(tǒng)化的政策體系結(jié)構(gòu)，仍呈分散狀態(tài)；從內(nèi)容上來說，比較狹窄，表現(xiàn)在針對特別領(lǐng)域的具體科技檔案法規(guī)比較少，宏觀方面比較多，針對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問題的政策也遲遲沒有出臺；從實(shí)效性上來說，科技檔案政策法規(guī)建設(shè)總是滯后經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展，缺乏先見性，發(fā)現(xiàn)問題后才制定相關(guān)的政策解決問題的情況居多；從保密方面來說，《中華人民共和國保守國家秘密法》對于科技檔案保密方面欠缺法律規(guī)定，計算機(jī)的管理規(guī)定也落后于計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，從政策手段上來說，以指導(dǎo)性的行政手段為主，法律手段和經(jīng)濟(jì)手段的調(diào)控明顯弱些，降低了科技檔案政策法規(guī)的宏觀調(diào)控能力。
2、檔案意識因素
我國的科技檔案工作，在意識和觀念方面也存在著很大的局限性。一方面檔案行政管理部門、科技部門對科技檔案開發(fā)利用工作重視不夠，相關(guān)制度執(zhí)行不嚴(yán)格，導(dǎo)致科技檔案保存的分散與混亂，損壞和丟失現(xiàn)象較為普遍。另一方面，社會上對科技檔案價值認(rèn)識不足，致使科技檔案需求未能充分挖掘。這就影響了科技檔案價值的發(fā)揮，阻礙了科技檔案取得發(fā)展與進(jìn)步。
3、人員素質(zhì)因素
目前我國，從事科技檔案研究的專業(yè)人員雖然已有規(guī)模，但與已建立的科技檔案主體比較，還是杯水車薪。這就造就了兩方面的問題：一方面，專業(yè)人員的缺乏導(dǎo)致編制、管理科技檔案從業(yè)整體水平的降低，從而使科技檔案本身的質(zhì)量和價值降低；另一方面，從業(yè)人員素質(zhì)的降低也影響了科技檔案的研究工作，使科技檔案的收集、管理、研究、創(chuàng)新越來越困難。這對于科技檔案工作的開展和科技檔案信息資源開發(fā)利用都產(chǎn)生極大影響。
4、資金投入因素
資金的匱乏始終是制約科技檔案開發(fā)利用的“瓶頸”。現(xiàn)代社會網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的科技檔案開發(fā)利用，需要足夠先進(jìn)的軟件、硬件的支撐，才能形成完備的數(shù)據(jù)庫，才能采用網(wǎng)絡(luò)化的開發(fā)方法和多樣性的服務(wù)手段，這就需要更多的資金投入來支持軟、硬件設(shè)施的建設(shè)與完善。但由于科技檔案開發(fā)利用的重視性不夠，投入的資金不夠，科技檔案不得不與許多現(xiàn)代化信息技術(shù)脫節(jié)，造成科技檔案的開發(fā)利用嚴(yán)重滯后。
二、科技檔案信息資源開發(fā)對策
（一）完善科技檔案政策法規(guī)
首先需要在制定一個總體協(xié)調(diào)和管理科技檔案的總體政策法規(guī)的基礎(chǔ)上，制定一系列多層次、系統(tǒng)化的具體的科技檔案政策法規(guī)指導(dǎo)科技檔案工作，以保證科技部門各項工作有章可依、協(xié)調(diào)發(fā)展；其次，需不斷完善科技檔案政策法規(guī)內(nèi)容，以及對政策盲點(diǎn)內(nèi)容加以補(bǔ)充，保證科技檔案開發(fā)利用的連續(xù)性和穩(wěn)定性；再次，需要建立科技檔案政策法規(guī)制定機(jī)構(gòu)，重視與橫向信息機(jī)構(gòu)的溝通和協(xié)調(diào)，以協(xié)調(diào)各個行業(yè)和不同所有制之間的科技信息活動，促進(jìn)科技檔案機(jī)構(gòu)的融合、交流和發(fā)展；最后，需豐富科技檔案政策法規(guī)手段，在以行政手段為主的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控和法律的強(qiáng)制性和規(guī)范性的保障。通過嚴(yán)格執(zhí)行各項制度，使科技檔案由分散保管向集中存儲轉(zhuǎn)變，確保科技檔案完整齊全與及時歸檔，由科技檔案部門統(tǒng)一進(jìn)行科技檔案資源的開發(fā)利用。
（二）提高檔案人員綜合素質(zhì)
科技檔案工作人員是科技檔案開發(fā)利用的主體和關(guān)鍵要素，因此科技檔案工作人員首先應(yīng)具備一定的語言文字能力和豐富的與本行業(yè)相關(guān)的科技知識，才能具有流利的語言和文字表達(dá)能力以及辨識科技信息妥善處理科技信息的能力。此外，法律知識和一定的外語也是現(xiàn)代社會科技工作人員所需要的，如專利法、廣告法、技術(shù)合同法、商標(biāo)法、版權(quán)法、 產(chǎn)權(quán)法等相應(yīng)知識，以及相關(guān)產(chǎn)品的性能、用途、價格和一些專業(yè)術(shù)語。其次，科技檔案工作人員應(yīng)熟練掌握科技檔案的收集、整理、鑒定、保管等工作，對科技課題或項目的技術(shù)方案、技術(shù)路線有詳細(xì)的了解，并了解各種技術(shù)文件的內(nèi)在聯(lián)系與因果關(guān)系，并能夠指導(dǎo)科研人員科學(xué)合理歸檔。最后，科技檔案工作人員應(yīng)及早對新技術(shù)、新應(yīng)用進(jìn)行學(xué)習(xí)和吸收。只有具備科技管理系統(tǒng)的開發(fā)與使用、科技檔案網(wǎng)站的設(shè)計與維護(hù)、科技檔案信息資源平臺構(gòu)建等能力，才能對科技檔案資源進(jìn)行深層次開發(fā)，實(shí)現(xiàn)科技檔案價值。
（三）普及檔案意識、增加資金投入
Abstract: As a Commonwealth R&D funding agency， Australian Research Council (ARC) play an important role in giving advice on national S&T policy and its coordination while it makes an effort to policy research and strategic planning for its own development. The paper examines policy research and strategic planning in ARC and their effects in-depth in the context of Australian innovation system， in order to learn lessons for R&D management of our government， especially during this socio-economic transition time of China.
Keywords: Australian S&T Policy; Policy Research; Strategic Planning; ARC
科技政策與戰(zhàn)略是科學(xué)技術(shù)事業(yè)的重要組成部分，在科技發(fā)展中占有舉足輕重的地位，不同的國家或機(jī)構(gòu)從不同時期國家社會經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的需求出發(fā)，制定與其總體發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)的政策與戰(zhàn)略，構(gòu)成了各具特色的科技體制的基石。20世紀(jì)下半葉以來，特別是冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著國際政治經(jīng)濟(jì)格局的新變化、全球化進(jìn)程的加劇以及知識經(jīng)濟(jì)的崛起，許多國家的科技政策與戰(zhàn)略發(fā)生了很大的變化，對各國的科技、經(jīng)濟(jì)、社會等方面產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，科技政策與戰(zhàn)略的重要性也被提升到前所未有的戰(zhàn)略高度，其制定過程也逐步規(guī)范化與制度化。了解這些制度與方法，對于我國制定科技政策與戰(zhàn)略、特別是國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃和“十一五”科技發(fā)展戰(zhàn)略具有積極的現(xiàn)實(shí)意義。
與美國、英國、日本等國相比，澳大利亞的研究與發(fā)展（R&D）規(guī)模相對較小，但其研究領(lǐng)域又呈現(xiàn)出往往是科技大國才會具有的多樣性，更接近于如我國等發(fā)展中大國可能達(dá)到的狀況，因此，其R&D管理應(yīng)當(dāng)是我們關(guān)注的研究對象，而國內(nèi)現(xiàn)有的研究多以美國、日本等科技大國為主，對澳大利亞的研究相對較少。而且，近年來面對知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，澳聯(lián)邦政府在推動科技為解決國家社會經(jīng)濟(jì)重大問題服務(wù)以及在科技管理部門推行績效管理等方面的改革，和我國轉(zhuǎn)型時期科技體制改革也有相似之處，其科技政策研究和戰(zhàn)略制定中的許多方法和經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒，但國內(nèi)關(guān)于澳大利亞的研究多針對其政策戰(zhàn)略的具體內(nèi)容，缺乏對其制定過程及方法的分析。本文試圖以澳大利亞研究理事會（Australian Research Council，ARC）作為政策研究與戰(zhàn)略制定的范例，把對ARC的分析置于澳國家科技政策與戰(zhàn)略演變的背景下，深入考察其政策研究與戰(zhàn)略制定過程及其產(chǎn)生的作用與影響，提示對我國R&D管理的借鑒與啟示意義。
1 ARC的改革與發(fā)展
1.1 澳大利亞的科技政策與R&D管理體制
澳大利亞具有較強(qiáng)大的科學(xué)基礎(chǔ)，在科學(xué)發(fā)現(xiàn)與技術(shù)創(chuàng)新的世界舞臺上表現(xiàn)活躍。迄今為止，已有7位澳大利亞科學(xué)家獲得諾貝爾科學(xué)獎，SCI統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，1993-1997年澳研究人員發(fā)表科學(xué)論文的數(shù)量占世界論文總數(shù)的2.7%，平均每百萬人每年發(fā)表的論文數(shù)高于美國、德國和法國等科研規(guī)模更大的國家。[ ]“澳大利亞的科學(xué)基礎(chǔ)比許多國家更具多樣性，……在地球和環(huán)境科學(xué)、生物學(xué)和醫(yī)藥研究方面特別具有優(yōu)勢”[ ]，這與澳大利亞獨(dú)特的自然資源狀況有關(guān)。在一定程度上用以說明科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新間關(guān)系的指標(biāo)——專利對科學(xué)論文的引證——顯示，在如生物技術(shù)和信息技術(shù)等知識密集的高技術(shù)行業(yè)，澳大利亞專利對化學(xué)、物理學(xué)、工程學(xué)和生物學(xué)等學(xué)科的高質(zhì)量論文有很高的引用率，而且，這些專利所引用的澳大利亞論文中有95%產(chǎn)生于公共資金資助的研究。[ ]
澳大利亞政府從20世紀(jì)20年代后期開始資助科學(xué)研究，但直到70年代初以前，聯(lián)邦政府沒有統(tǒng)一的R&D或科技預(yù)算，沒有全國性的科學(xué)咨詢機(jī)構(gòu)，沒有一個負(fù)責(zé)制定科技政策或協(xié)調(diào)全國研究工作的政府部門。[ ]進(jìn)入70年代后尤其是80年代以來，聯(lián)邦政府的科技政策理念發(fā)生了根本性變化，認(rèn)為創(chuàng)新對國家的繁榮至關(guān)重要，科技政策逐步從對科學(xué)研究的自由放任轉(zhuǎn)變?yōu)閺?qiáng)調(diào)科技為國家的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展作貢獻(xiàn)，與此同時，政府也加大了R&D的投入和支出水平。澳大利亞的R&D支出從20世紀(jì)80年代起保持快速增長，到90年代中期R&D占GDP的比例已接近經(jīng)濟(jì)與合作發(fā)展組織（OECD）國家的平均水平，1996-1997澳大利亞R&D的總支出為87億澳元，約占GDP的1.65%，其中公共部門的R&D支出占GDP的0.85%，在OECD國家中排第四位。[ ]近年來，隨著政府進(jìn)一步鼓勵公共部門R&D成果的商業(yè)化和私人部門向R&D投資，產(chǎn)業(yè)界的R&D支出占GDP的比例持續(xù)上升，政府及公共部門對R&D的支持也在加大，但公共資金支持的主要領(lǐng)域仍然是基礎(chǔ)研究。
澳大利亞的R&D管理體制呈現(xiàn)由聯(lián)邦政府起主導(dǎo)作用的多元化格局，政府通過投資和政策引導(dǎo)等方式，在推動科學(xué)發(fā)展的同時促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)繁榮，其活動范圍覆蓋了從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到實(shí)驗(yàn)開發(fā)乃至商業(yè)化等R&D的各種類型。目前，澳聯(lián)邦政府資助R&D活動的主要部門和機(jī)構(gòu)有聯(lián)邦教育、科學(xué)與培訓(xùn)部（DEST）、國防科學(xué)技術(shù)組織（DSTO）、聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織（CSIRO）、國家健康與醫(yī)學(xué)研究理事會（NHMRC）、澳大利亞研究理事會（ARC）、澳大利亞核科學(xué)技術(shù)組織(ANSTO)等，其中只有ARC是以支持醫(yī)學(xué)研究之外的所有學(xué)科的科學(xué)研究和研究培訓(xùn)為主的資助機(jī)構(gòu)。
1.2 ARC的成立與發(fā)展
ARC的前身是成立于1965年的澳大利亞研究撥款委員會（Australian Research Grants Committee，縮寫為ARGC），負(fù)責(zé)資助大學(xué)的高水平科研，澳全國范圍的同行評議系統(tǒng)就是自那時起建立和發(fā)展起來的。如前所述，70年代、特別是80年代以來，澳大利亞的科技政策發(fā)生了很大變化，政府開始質(zhì)疑使用公共資金的科學(xué)研究到底為納稅人貢獻(xiàn)了什么，要求研究人員走出“象牙塔”，參與更廣泛的競爭，為解決國家社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重大問題服務(wù)。[ ]ARC于1988年依據(jù)《就業(yè)、教育與培訓(xùn)法（1988）》成立，取代ARGC，成為國家就業(yè)、教育與培訓(xùn)委員會（National Board of Employment，Education and Training，縮寫為NBEET）的組成部分，與原機(jī)構(gòu)相比其職能也得到了拓展，負(fù)責(zé)資助與管理大學(xué)和大學(xué)以外的科學(xué)研究及其教育計劃及項目，完成NBEET和聯(lián)邦就業(yè)、教育與培訓(xùn)部交付的任務(wù)，以及就國家優(yōu)先研究領(lǐng)域或研究政策的協(xié)調(diào)等問題向NBEET提供咨詢。
然而，在ARC成立近10年后，對其整體運(yùn)行狀況開展的評估發(fā)現(xiàn)，ARC在履行資助管理和政策咨詢這兩項職能時不能很好地協(xié)調(diào)——ARC本身更多地關(guān)注資助活動的管理，而負(fù)責(zé)聽取其政策建議的直接主管和決策部門NBEET又對高等教育部門之外的研究政策興趣不大。[ ]因此，為了使ARC更好地履行職責(zé)，同時也是借鑒其他發(fā)達(dá)國家（特別是美國）的經(jīng)驗(yàn)，聯(lián)邦國會于2001年3月通過了《澳大利亞研究理事會法案（2001）》（簡稱為ARC法案），決定同年7月起，ARC成為聯(lián)邦就業(yè)、教育與培訓(xùn)部（2001年11月26日更名為教育、科學(xué)與培訓(xùn)部）下一個法定的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，擁有自己獨(dú)立的決策部門——ARC委員會，在資助活動及其管理中享有更大的自主權(quán)，在國家政策和戰(zhàn)略制定中也將發(fā)揮更為積極的作用。
1.3 ARC法案及其影響
根據(jù)ARC法案，ARC的作用是對聯(lián)邦政府的研究資助和科學(xué)政策提出建議，并推動開展最高水平的、有益于澳大利亞全社會的科學(xué)研究與研究培訓(xùn)。在研究資助方面，ARC繼續(xù)支持除了臨床醫(yī)學(xué)和牙醫(yī)研究以外所有學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)具有高度競爭性的科學(xué)研究和研究培訓(xùn)；在政策與戰(zhàn)略方面，除了ARC原有的就國家優(yōu)先研究領(lǐng)域和研究政策協(xié)調(diào)提出建議之外，政府于1999年12月的白皮書《知識與創(chuàng)新：研究與研究培訓(xùn)的政策聲明》，向ARC提出的3項重點(diǎn)要求也仍然適用于作為獨(dú)立機(jī)構(gòu)的ARC：幫助形成與保持學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界、政府組織和國際社會的有效聯(lián)系；促進(jìn)公眾理解科學(xué)及其對社會的貢獻(xiàn)；比較澳大利亞與其他研究活躍的國家的科研績效，并評估國家對科研投資的回報。[ ]
新法案實(shí)施后，ARC最大的變化是在其組織結(jié)構(gòu)、資助框架和管理模式等幾方面。在組織結(jié)構(gòu)方面，作為獨(dú)立法定機(jī)構(gòu)的ARC有著自己的決策部門ARC委員會，成員由14位來自有關(guān)政府部門、聯(lián)邦研究資助機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和相關(guān)社會各界代表組成，ARC的日常工作由具有卓越科研水平和突出研究管理能力的首席執(zhí)行官（CEO）負(fù)責(zé)。ARC下設(shè)三個部門，即：學(xué)科與項目管理、政策與計劃協(xié)調(diào)以及合作部門。其中最大的是學(xué)科與項目管理部門，分為6個學(xué)科群（生物科學(xué)與生物技術(shù)；工程學(xué)與環(huán)境科學(xué)；人文學(xué)科與創(chuàng)造性藝術(shù)；數(shù)學(xué)、信息與通訊科學(xué)；物理學(xué)、化學(xué)與地球科學(xué)；社會、行為與經(jīng)濟(jì)科學(xué)），每個學(xué)科與項目管理機(jī)構(gòu)都有一個專家咨詢委員會，負(fù)責(zé)對研究申請進(jìn)行同行評議。[ ]
在資助框架的變化方面，新的ARC將原有支持項目、人員、設(shè)備和機(jī)構(gòu)的資助類型進(jìn)行重新整合，避免資助活動中的分散與重復(fù)。新的資助框架稱為“國家競爭性資助計劃”（NCGP），分為兩種資助類型“發(fā)現(xiàn)”和“合作”——“發(fā)現(xiàn)”旨在發(fā)展和保持澳大利亞在廣泛的學(xué)科領(lǐng)域范圍內(nèi)具有國際水準(zhǔn)的高水平的科學(xué)基礎(chǔ)，而“合作”則是試圖通過加強(qiáng)澳大利亞國家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部以及澳大利亞與國外創(chuàng)新系統(tǒng)的聯(lián)系，鼓勵和拓展各種合作方式，以使科學(xué)研究更好地為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。[ ]
在管理模式方面，《知識與創(chuàng)新》白皮書提出，新的ARC必須建立計劃透明、重在績效的管理體制。因此，ARC聲明每年將提交一份覆蓋未來三年的戰(zhàn)略計劃，設(shè)立擬達(dá)到的目標(biāo)，并提出戰(zhàn)略實(shí)施行動的時間表以及結(jié)果形式，以實(shí)現(xiàn)真正的績效管理。[ ]事實(shí)上，從2000年到目前為止，ARC共制定兩份戰(zhàn)略計劃，即2000-2002年戰(zhàn)略計劃和2002-2004年戰(zhàn)略行動計劃，是ARC資助及管理工作的政策與戰(zhàn)略指南。
2 ARC的政策研究與戰(zhàn)略制定
ARC不僅在國家科技政策與戰(zhàn)略的制定、協(xié)調(diào)和實(shí)施中發(fā)揮重要作用，與此同時，ARC也十分重視針對自身資助和管理工作而開展的政策研究和戰(zhàn)略制定，以下將分別進(jìn)行分析。
2.1 國家科技政策研究與戰(zhàn)略制定
由于ARC負(fù)有向聯(lián)邦政府提出有關(guān)科技活動及其資助政策建議的責(zé)任，從成立之日起，ARC就開始了一系列國家科技政策研究和戰(zhàn)略制定工作，其中有些是由ARC主持的，有些是ARC參與的工作。
由ARC支持的國家科技政策研究包括政策分析、政策評估和政策建議等多種形式，政策分析重在理論研究，為政策制定奠定理論基礎(chǔ)；政策評估重在對已有政策進(jìn)行評估，為政策調(diào)整提供實(shí)際依據(jù)；而政策建議則針對具體問題，提出可操作的政策措施建議。其政策研究多是利用其與學(xué)術(shù)界（特別是科技政策研究專家）的廣泛聯(lián)系，以委托研究課題方式或由ARC人員牽頭、政策專家參與的方式進(jìn)行，課題或研究任務(wù)完成后形成的專題研究報告、評估報告或政策建議由ARC提交有關(guān)部門，其內(nèi)容涉及國家創(chuàng)新體系的發(fā)展、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、科學(xué)研究的資助模式、學(xué)科交叉研究、科學(xué)研究的評估指標(biāo)、科學(xué)研究及其教育活動的國際化等國際科技政策界也普遍關(guān)注的問題。特別是近年來，關(guān)于科學(xué)研究的商業(yè)化問題、知識產(chǎn)權(quán)管理問題、科學(xué)研究的評估問題等在ARC的政策研究中占到相當(dāng)?shù)谋戎兀纭秾⒖茖W(xué)研究的效益最大化：ARC和高等教育理事會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的聯(lián)合建議》（1995）、《評估大學(xué)的研究：英國和澳大利亞的研究評估實(shí)踐之比較》（1997）、《學(xué)科交叉研究》（1999）、《向未來投資：澳大利亞專利與基礎(chǔ)研究的關(guān)系》（2000）、《為了國家利益的研究：澳大利亞大學(xué)研究的商業(yè)化》（2000）、《多樣性與集中性：澳大利亞大學(xué)的研究資助與研究活動模式》（2000）等。這些政策研究為國家科技政策制定奠定了科學(xué)的基礎(chǔ)。
ARC主持的國家科技戰(zhàn)略制定主要圍繞資助戰(zhàn)略展開，如90年代制定若干前沿學(xué)科的國家資助戰(zhàn)略，2000年主辦基因組學(xué)與基因技術(shù)國家戰(zhàn)略研討會，2002年制定國家的優(yōu)先研究領(lǐng)域等。而ARC參與制定的國家科技戰(zhàn)略議題廣泛，形式多樣。以1999-2000年度為例，1999年針對其參與起草的聯(lián)邦政府關(guān)于21世紀(jì)發(fā)展高等教育部門研究與研究培訓(xùn)的政策性文件《新知識、新機(jī)遇》討論稿，ARC向?qū)W術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界廣泛征詢意見，以完善這一國家科技發(fā)展戰(zhàn)略；1999年ARC還參與了國家科學(xué)技術(shù)普及戰(zhàn)略和產(chǎn)學(xué)合作戰(zhàn)略的討論和制定；2000年3月ARC主席參加了國家創(chuàng)新峰會，負(fù)責(zé)主持《向思想投資》主題的討論；同年3月，ARC主席赴歐洲參加歐盟政策研討會和出席澳大利亞與歐盟科學(xué)技術(shù)合作聯(lián)合委員會會議，推動雙方的科技合作；2000年6月ARC主席參與主持了在巴黎舉行的OECD全球科學(xué)論壇，代表澳大利亞政府提出建立全球創(chuàng)新平臺，促進(jìn)科學(xué)研究的國際合作，等等。[ ]可以說，這些戰(zhàn)略制定大多是以ARC開展的政策研究為基礎(chǔ)的。
轉(zhuǎn)貼于 2.2 ARC政策的評估與研究
在開展國家科技政策研究和戰(zhàn)略制定的同時，ARC也十分重視自身決策與管理水平的提高。由于評估是提高決策與管理水平的重要手段乃至前提條件之一，尤其是隨著近十多年來OECD國家科研評估之風(fēng)興起和澳大利亞本國政府對績效評估的重視，因此ARC的政策研究常常伴隨有評估。ARC政策領(lǐng)域的研究和評估主要對象有其學(xué)科政策、資助政策和管理政策等。
第一類是學(xué)科評估與學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略研究。1990-1997年ARC對其在自然科學(xué)、工程學(xué)、社會科學(xué)和人文學(xué)科幾大領(lǐng)域中發(fā)揮重要作用的24個學(xué)科的5年資助結(jié)果進(jìn)行了評估，以說明其“分配資源的管理工作”是否有效。[ ]評估由3-4位專家（包括聘請的國外專家）組成的評估專家組獨(dú)立進(jìn)行，內(nèi)容涉及資助結(jié)果和資助過程及管理，如：資助項目的產(chǎn)出和影響如何？受資助方向和人員是否合適？資助強(qiáng)度是否足夠？項目遴選和評議工作如何？等等。專家組根據(jù)評估結(jié)果對ARC所資助的學(xué)科研究水平做出判斷，并就相關(guān)管理問題提出建議。ARC有義務(wù)回答評估專家的問題，針對接受的建議提出解決設(shè)想，對不接受的建議則需說明理由。因此，評估過程既是ARC了解其資助績效的過程，也是改進(jìn)其政策和管理工作的過程。在開展學(xué)科評估的同時，ARC也結(jié)合評估結(jié)果開展學(xué)科資助政策研究工作，為制定學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略提供依據(jù)。
第二類可稱為資助類型的評估與研究。在1992-1998年間，ARC還針對其項目類型的運(yùn)行情況進(jìn)行了評估，包括研究項目類型、教育項目類型、研究設(shè)施資助計劃和研究中心資助計劃等。以小額項目類型評估和研究為例，其內(nèi)容主要有：小額項目類型作為一個整體是否合適？與大額項目的關(guān)系是否協(xié)調(diào)、在實(shí)現(xiàn)其近期和長期目標(biāo)方面有效性怎樣？該項目類型的整體性（項目人員、規(guī)模和用途等）如何？經(jīng)費(fèi)分配的機(jī)制和準(zhǔn)則是否需要改進(jìn)以及其他與項目運(yùn)行有關(guān)的問題。[ ]
第三類是管理政策的評估與研究，通常委托專業(yè)的政策研究專家進(jìn)行，對象包括ARC的同行評議過程、對學(xué)科交叉研究的資助政策、任命學(xué)科評審組成員的程序、ARC的組織結(jié)構(gòu)，等等。專家開展這類評估和研究，往往是基于較為深入的理論研究，并進(jìn)行國際比較，分析ARC存在的問題，提出改進(jìn)意見。以評估ARC的同行評議為例，評估報告分析了同行評議的定義和起源、開展有效的項目申請同行評議所需條件、同行評議的局限與受到的批評等，同時還介紹了美國國家科學(xué)基金會（NSF）和國立衛(wèi)生研究院（NIH）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的同行評議，研究了ARC大額項目申請同行評議的情況，最后提出政策建議。[ ]
上述三類政策評估與研究工作在ARC的政策制定和改進(jìn)管理工作中發(fā)揮了重要作用，受到ARC的高度重視。而且，多數(shù)評估與研究報告都可從ARC網(wǎng)站獲得，從而使得ARC的工作與澳大利亞更多的政府部門、更廣泛的科學(xué)界和更廣大的社會各界公眾構(gòu)成了公開、透明、活躍的互動關(guān)系，推動了科學(xué)的社會化，也提高了ARC自身的影響力。
2.3 ARC戰(zhàn)略的制定
ARC自身戰(zhàn)略可分為學(xué)科戰(zhàn)略和總體戰(zhàn)略兩個層次，關(guān)于學(xué)科戰(zhàn)略的制定前面已經(jīng)提及，主要結(jié)合學(xué)科評估進(jìn)行，而總體戰(zhàn)略的制定如前所述，在《知識與創(chuàng)新》白皮書對ARC提出績效管理的要求以來已成為ARC工作必不可少的內(nèi)容。ARC的戰(zhàn)略制定從機(jī)構(gòu)的使命出發(fā)，首先明確制定戰(zhàn)略的指導(dǎo)原則，然后設(shè)立主要發(fā)展目標(biāo)，再將總體戰(zhàn)略分解為幾個主要領(lǐng)域，結(jié)合經(jīng)費(fèi)預(yù)算，形成戰(zhàn)略實(shí)施的行動時間表，并提出衡量其結(jié)果的績效指標(biāo)。
以ARC的2002-2004年戰(zhàn)略行動計劃為例。[ ]其制定戰(zhàn)略計劃的指導(dǎo)原則為卓越性、集中性、靈活性、戰(zhàn)略性、伙伴關(guān)系、橋梁作用和績效管理，與7個主要發(fā)展目標(biāo)相對應(yīng)的7個戰(zhàn)略行動領(lǐng)域是：發(fā)現(xiàn)、合作、研究培訓(xùn)與職業(yè)發(fā)展、研究設(shè)施、優(yōu)先領(lǐng)域制定、公眾理解科學(xué)和績效管理。限于篇幅，不可能對這些領(lǐng)域的戰(zhàn)略逐一介紹，僅以“發(fā)現(xiàn)”領(lǐng)域?yàn)槔??！鞍l(fā)現(xiàn)”的戰(zhàn)略目標(biāo)是“發(fā)展和保持澳大利亞在廣泛的學(xué)科領(lǐng)域范圍內(nèi)具有很高國際水準(zhǔn)的科學(xué)基礎(chǔ)”，這一目標(biāo)又可分為3個子目標(biāo)：卓越性、靈活性和創(chuàng)造性，在每個子目標(biāo)下制定不同的投資戰(zhàn)略，采取不同的實(shí)施措施。（1）在“卓越性”目標(biāo)下的投資戰(zhàn)略是通過同行評議遴選具有高國際水準(zhǔn)的研究，確保澳大利亞擁有實(shí)現(xiàn)研究卓越性的廣泛基礎(chǔ)。正在采取的行動包括：繼續(xù)改進(jìn)ARC的同行評議，并在保證研究質(zhì)量的基礎(chǔ)上，對學(xué)科間的資助經(jīng)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整；通過提供研究的直接成本，確保ARC的資助達(dá)到可與國際競爭的水平。（2）在“靈活性”目標(biāo)下的投資戰(zhàn)略是保持與加強(qiáng)反應(yīng)迅速的靈活資助機(jī)制，以滿足不同研究的需求，抓住新出現(xiàn)的研究機(jī)會。正在采取的行動是在NCGP框架下保持“發(fā)現(xiàn)”領(lǐng)域的資助靈活性，并在廣泛的研究領(lǐng)域內(nèi)保證都有資助活動；從2003年開始的行動是在不同的計劃間實(shí)現(xiàn)靈活資助，以滿足不同學(xué)科群的需求；2004年開始的行動是縮短項目申請?zhí)幚碇芷?，每年?shí)行多輪受理與批準(zhǔn)。（3）在“創(chuàng)造性”目標(biāo)下的投資戰(zhàn)略是支持多學(xué)科研究和早期研究人員提出的創(chuàng)新性方法，正在采取的行動是，向最優(yōu)秀和最具創(chuàng)造力的研究人員提供長期項目支持，保留對早期研究人員的資助計劃，向創(chuàng)新性研究提供約100萬澳元的種子資金資助。
在制定發(fā)展目標(biāo)、投資戰(zhàn)略和具體行動的同時，ARC還提出了“發(fā)現(xiàn)”領(lǐng)域的預(yù)期結(jié)果——即促進(jìn)知識進(jìn)步以推動新發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)新產(chǎn)生——以及衡量結(jié)果是否成功的指標(biāo)：（1）“卓越性”的績效指標(biāo)有兩項：通過國際同行和終端用戶的評估顯示，并輔以投入-產(chǎn)出定量分析的支持，表明“發(fā)現(xiàn)”在廣泛的學(xué)科范圍內(nèi)產(chǎn)生了國內(nèi)外具有競爭力的產(chǎn)出與結(jié)果；澳大利亞具有競爭優(yōu)勢的研究領(lǐng)域其實(shí)力得到加強(qiáng)。（2）“靈活性”的績效指標(biāo)也有兩項：對ARC受資助者所來自的國別進(jìn)行調(diào)查和分析顯示，“發(fā)現(xiàn)”吸引國際水平的研究人員來到并留在澳大利亞；對“發(fā)現(xiàn)”領(lǐng)域ARC資助計劃的靈活性和敏捷性進(jìn)行調(diào)查，人們表示滿意。（3）“創(chuàng)造性”的績效指標(biāo)為一項：評議報告和國際同行的評估顯示，ARC通過申請書評議和項目遴選過程而支持的研究具有新穎性特征，采用了創(chuàng)新方法。
從上述指標(biāo)的具體化程度可以看出，ARC的戰(zhàn)略絕非“大而無當(dāng)”或“空洞無物”，每個戰(zhàn)略目標(biāo)都有可測度的績效指標(biāo)，真正能夠發(fā)揮“宏觀指導(dǎo)、微觀操作”之功效。需要強(qiáng)調(diào)的是，ARC從2000-2001年度報告起，每年在年度報告中根據(jù)戰(zhàn)略計劃提出的績效指標(biāo)，列出本年度采取的措施和取得的進(jìn)展，以檢驗(yàn)其實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的績效情況，使得戰(zhàn)略計劃最終能夠落到實(shí)處。
3 結(jié)論與借鑒
制定科技政策與戰(zhàn)略是政府R&D管理部門和機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)之一，其公開性、科學(xué)性、合理性、可行性是國家R&D管理水平的重要體現(xiàn)。從ARC的政策研究和戰(zhàn)略制定可以看到，作為一個政府機(jī)構(gòu)不僅要積極參與國家相關(guān)政策的制定，而且要重視自身的政策研究與戰(zhàn)略制定，以此提高決策的科學(xué)性，并提升自身的影響力；科學(xué)合理的評估是制定政策與戰(zhàn)略的重要依據(jù)，也是檢驗(yàn)政策與戰(zhàn)略實(shí)施結(jié)果及效果的手段之一；政策和戰(zhàn)略制定的過程可看作是實(shí)施的基礎(chǔ)，因?yàn)檎吲c戰(zhàn)略制定過程中的公開討論與磋商能夠使相關(guān)各方的思想進(jìn)行充分的交流與協(xié)調(diào)，以求達(dá)成必要的共識，并產(chǎn)生廣泛的社會影響，而這正是政策與戰(zhàn)略得以順利實(shí)施的重要保障。對比我國的科技政策與戰(zhàn)略制定工作，我國存在重制定、輕實(shí)施的現(xiàn)象，在戰(zhàn)略制定中又存在重設(shè)想、輕論證的問題，在公開性、科學(xué)性和可行性等方面也有許多可改進(jìn)之處?？疾霢RC的狀況，有以下幾方面的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒。
3.1 戰(zhàn)略制定是績效管理的重要組成部分
實(shí)行績效管理是近年來發(fā)達(dá)國家政府公共管理改革的一大趨勢。美國于1993年頒布了《政府績效與結(jié)果法案》（GPRA），率先通過法律在聯(lián)邦政府部門和機(jī)構(gòu)實(shí)行績效管理，要求各部門和機(jī)構(gòu)制定5年戰(zhàn)略規(guī)劃（且每3年修訂一次），并每年提交年度績效規(guī)劃和績效報告，年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算的批準(zhǔn)與績效報告的審議直接相關(guān)。[ ]澳大利亞也于1997年通過了《財政管理和績效法案（1997）》，1999年通過了《公共服務(wù)法案（1999）》，規(guī)定了要對政府的工作實(shí)行績效管理。ARC法案的第6章對“規(guī)劃和報告”制度作了詳細(xì)規(guī)定，明確指出制定戰(zhàn)略計劃在其整個工作中的重要地位，要求年度報告中必須包括根據(jù)戰(zhàn)略計劃中設(shè)立的目標(biāo)對ARC當(dāng)年的實(shí)施情況進(jìn)行績效評估的內(nèi)容。因此，對于ARC來說，戰(zhàn)略制定不是一種姿態(tài)的展示，更不是爭取經(jīng)費(fèi)的手段，而是法律所要求的實(shí)行績效管理的重要組成部分。這種制度將其工作置于政府和社會的公開監(jiān)督之下，結(jié)果恰恰是增強(qiáng)了政府和公眾對ARC工作的信心，政府對ARC的投資在2001-2005年間將增加一倍！
我國近幾年也在公共管理中引入了績效管理的概念，但實(shí)施中只是在局部有所試點(diǎn)，沒有明確的法律依據(jù)和制度安排。在戰(zhàn)略制定中往往仍然沿用計劃經(jīng)濟(jì)時期的做法，偏愛制定宏大的中長期規(guī)劃，缺乏包括具體績效指標(biāo)的實(shí)施方案、特別是年度績效規(guī)劃，而且，在規(guī)劃或計劃覆蓋的時期結(jié)束時也不要求開展評估，易造成“虎頭蛇尾”的現(xiàn)象。
3.2 評估是制定科技政策與戰(zhàn)略的重要依據(jù)
ARC凡有重大的政策變動或戰(zhàn)略出臺，必評估先行，評估已成為政策與戰(zhàn)略制定的重要依據(jù)乃至必要前提。ARC在2001年轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)立機(jī)構(gòu)前，對其組織結(jié)構(gòu)、資助計劃、評議過程等開展了一系列評估，包括對國外職能類似的組織進(jìn)行比較研究。在專門針對機(jī)構(gòu)改革而開展的評估中，政策研究專家從科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新對澳大利亞的重要性出發(fā)，就ARC的組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制和管理成本等與美國、英國、加拿大、荷蘭等國的類似機(jī)構(gòu)進(jìn)行比較，充分討論現(xiàn)有體制的利弊，探討組建新機(jī)構(gòu)的可能性，并提出具體建議。無獨(dú)有偶，日本國會于2002年秋通過法案，決定從2003年10起將日本學(xué)術(shù)振興會（JSPS）轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€獨(dú)立機(jī)構(gòu)。此前，JSPS也委托包括國外專家在內(nèi)的外部評估委員會，于2002年2月開始對JSPS的組織結(jié)構(gòu)及運(yùn)行狀況等進(jìn)行評估，充分考慮將來作為獨(dú)立機(jī)構(gòu)的JSPS的地位、組織、功能與作用等方方面面，以此為依據(jù)提出政策建議。通過這樣的嚴(yán)格評估過程制定出來的政策與戰(zhàn)略，自然很有針對性，而缺乏評估的政策與戰(zhàn)略制定則如同“盲人摸象”。近年來我國科技界也開展了廣泛的評估活動，但評估對象還多限于研究人員、研究機(jī)構(gòu)和研究項目等，以科技政策為對象的評估還不多見。隨著我國科技體制改革的不斷深化，評估活動也將逐步成為政策與戰(zhàn)略制定工作的重要組成部分。
3.3 公開的政策與戰(zhàn)略制定過程是實(shí)施的重要保障
現(xiàn)代政治的特征之一就是其公開性，從問題的提出到公眾參與的各方討論，再到政策制定與實(shí)施，都要求公開進(jìn)行。ARC的經(jīng)驗(yàn)表明，公開的政策與戰(zhàn)略制定過程不僅是民主政治的內(nèi)在要求，也是政策戰(zhàn)略得以順利實(shí)施的重要保障。制定優(yōu)先資助領(lǐng)域戰(zhàn)略以及在不同的學(xué)科間分配經(jīng)費(fèi)一直是政府科研資助機(jī)構(gòu)工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)，因?yàn)槊總€學(xué)科都有其要求增加資助的理由。ARC的策略是，讓本機(jī)構(gòu)以外的其他相關(guān)政府機(jī)構(gòu)、澳大利亞科學(xué)界以外的國外科學(xué)家、科學(xué)界以外的產(chǎn)業(yè)界以及更廣泛的公眾參與這一過程，通過對其他機(jī)構(gòu)資助活動及重點(diǎn)的了解，對與國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展密切相關(guān)的關(guān)鍵技術(shù)和科學(xué)問題的把握，以及聽取國外科學(xué)家的咨詢意見，制定的優(yōu)先領(lǐng)域具有廣泛的代表性與可行性，不僅得到科學(xué)界的理解，也得到公眾的支持，保證了優(yōu)先領(lǐng)域資助戰(zhàn)略的順利實(shí)施。而我國以往在科技政策與戰(zhàn)略實(shí)施中多有不到位的情況，除了政策與戰(zhàn)略目標(biāo)不夠明確、內(nèi)容不夠具體等原因，也和制定過程缺乏公開性和相關(guān)各方的廣泛參與有一定的關(guān)系，這也應(yīng)是今后改革的一個重點(diǎn)。顯然，ARC的策略值得借鑒。
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隨著海洋經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，包括美國在內(nèi)的海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家都將海洋經(jīng)濟(jì)作為本國重要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，在海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中積累了先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，制定了系統(tǒng)的相對完善的政策法規(guī)體系。相對于發(fā)達(dá)國家的海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時間較短，并且由于底子薄、技術(shù)差、經(jīng)驗(yàn)不足等原因，在海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中同樣出現(xiàn)了很多問題，“如沿海地區(qū)海洋產(chǎn)業(yè)同構(gòu)、海洋漁業(yè)資源迅速枯竭、海洋產(chǎn)業(yè)附加值低等”。①中美兩國對于海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分關(guān)注，在財政金融政策、產(chǎn)業(yè)區(qū)域政策、科技人才政策、生態(tài)環(huán)境政策等方面存在相似之處。中國政府需要認(rèn)真總結(jié)，學(xué)習(xí)借鑒海洋發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，推動我國海洋經(jīng)濟(jì)整體進(jìn)程的順利發(fā)展。
美國海洋經(jīng)濟(jì)政策簡析
財政金融政策。美國政府一直非常重視財政金融政策對本國海洋經(jīng)濟(jì)的刺激作用，頒布了一系列行之有效的政策，如對海洋漁業(yè)提供財政補(bǔ)貼，對漁船提供財政貸款，一方面刺激了美國捕撈船隊的擴(kuò)張并加速了其現(xiàn)代化進(jìn)程，另一方面也增強(qiáng)了其在遠(yuǎn)海、公海以及他國專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)對漁業(yè)資源的控制，對美國海洋漁業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極作用。②
美國政府積極引導(dǎo)個人對于海洋的投資，成立了海洋投資基金，該基金由財政部、美聯(lián)儲、聯(lián)邦存款保險公司和私人投資者共同投資，為海洋事業(yè)的投資和未來的發(fā)展提供了多方面持續(xù)的資金支持，推動了美國海洋產(chǎn)業(yè)技術(shù)的極大提升。2010年11月，美聯(lián)儲正式啟動量化寬松貨幣政策升級版。到2011年6月底，美聯(lián)儲將購買總額高達(dá)6000億美元的財政債券和機(jī)構(gòu)債券，其中高達(dá)10%的資金用于海洋產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在海洋裝備制造、海洋軍事發(fā)展等方面注入大量資金，保障海洋制造業(yè)的實(shí)施。③
區(qū)域管理政策。美國為了實(shí)現(xiàn)全國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體規(guī)劃，進(jìn)一步將海洋經(jīng)濟(jì)政策細(xì)化為區(qū)域政策，以便實(shí)現(xiàn)因地制宜，優(yōu)勢互補(bǔ)，協(xié)同發(fā)展。④美國成立了各區(qū)域海洋生態(tài)系統(tǒng)委員會，進(jìn)行海洋生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)，幫助國家海洋總體規(guī)劃實(shí)現(xiàn)以及制定和監(jiān)督實(shí)施強(qiáng)制性區(qū)域海洋管理計劃等；各地海洋當(dāng)局參與美國海洋政策的制定，并提出建設(shè)性意見，保證了最終海洋經(jīng)濟(jì)政策服務(wù)于區(qū)域及本國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展；區(qū)域性海洋理事會或其適當(dāng)實(shí)體依據(jù)海域生態(tài)環(huán)境、開發(fā)承載力等情況，使海域使用管理和治理之間達(dá)到了平衡。⑤此外，聯(lián)邦政府還制定并修改了災(zāi)害易發(fā)區(qū)不適當(dāng)?shù)陌l(fā)展政策，在防止海洋災(zāi)害對海洋經(jīng)濟(jì)沖擊方面起到了很好的效果。⑥
科技與人力資本政策。美國是世界上海洋科技最發(fā)達(dá)、海洋人力資源最充足的國家，在科技與人力資本政策方面，建立了經(jīng)常性獨(dú)立海洋和近海管理科學(xué)監(jiān)督機(jī)制和制度；提倡終身海洋教育，利用各州海洋資源進(jìn)行海洋知識普及和海洋教育，提高國民對海洋開發(fā)和保護(hù)意識；建立綜合海洋觀測系統(tǒng)，為海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供安全保障；建立國家監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)海岸帶和內(nèi)陸河流湖泊檢測，有效抑制了許多海洋污染、內(nèi)陸污染；⑦對海洋科技進(jìn)行持續(xù)投資，主要為研究者提供數(shù)據(jù)支持，為公眾提供信息服務(wù)，推動其海洋經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。
生態(tài)環(huán)境政策。美國政府認(rèn)為海洋環(huán)境政策的科學(xué)制定與執(zhí)行是維持其海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。建立全國海洋保留地體系，區(qū)域海洋生態(tài)系統(tǒng)理事會在其管轄區(qū)內(nèi)建立海洋保留地，并采取實(shí)際行動保護(hù)國家重點(diǎn)海域；建立以生態(tài)系統(tǒng)為基礎(chǔ)的管理體制，保持海洋生態(tài)系統(tǒng)處于健康的、高生產(chǎn)力的和可恢復(fù)的狀態(tài)；加強(qiáng)沿海流域管理，改善對入海內(nèi)陸河流流域全境生態(tài)保護(hù)和污染源的管理或治理；加強(qiáng)海洋環(huán)境保護(hù)，防治海洋環(huán)境污染，預(yù)防海洋環(huán)境破壞，發(fā)展可持續(xù)的海洋生態(tài)系統(tǒng)。加強(qiáng)對外陸架的開發(fā)，美國政府及其各州制定了很多有關(guān)海岸帶開發(fā)的相關(guān)法律，其中，《國家環(huán)境政策法》和《海岸帶管理法》是美國海洋帶開發(fā)最有影響也最適用的法規(guī)，保障了美國整體沿海環(huán)境。⑧
我國海洋經(jīng)濟(jì)政策簡析
財政金融政策。我國海洋財政金融政策覆蓋面相對較低，從行業(yè)角度來看，主要體現(xiàn)在幾個典型的海洋產(chǎn)業(yè)中。海洋漁業(yè)方面表現(xiàn)為降低漁業(yè)船舶檢驗(yàn)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范海域使用金減免，實(shí)行漁業(yè)柴油補(bǔ)貼政策，減輕漁民負(fù)擔(dān)，同時拓展了資金渠道，廣泛吸引國內(nèi)商業(yè)信貸、民間和國外資本等資金參與，形成多元化的漁業(yè)投資格局。⑨海洋油氣產(chǎn)業(yè)方面表現(xiàn)為能源開采設(shè)備進(jìn)口免征關(guān)稅，調(diào)整海洋石油開采稅收政策，設(shè)立海洋可再生能源專項資金等政策；海水淡化與綜合利用方面表現(xiàn)為對海水淡化重點(diǎn)工程給予資金補(bǔ)助，對海水淡化企業(yè)免征資源稅，使這類企業(yè)更有競爭力，促進(jìn)了海水淡化成果的發(fā)展。⑩
區(qū)域管理政策。海洋區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)多年快速發(fā)展，基本格局已經(jīng)形成，大體上自北向南可劃分為環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)、長江三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)、珠江三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)和海南國際旅游島。各個海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)位、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、人文環(huán)境等因素不同，形成了不同的海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展定位，初步實(shí)現(xiàn)了全國海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)域間協(xié)調(diào)發(fā)展、錯位發(fā)展、優(yōu)勢發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃。
環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)，指以遼東半島、山東半島、京津冀為主的環(huán)渤海濱海經(jīng)濟(jì)帶，同時延伸輻射到山西、遼寧、山東及內(nèi)蒙古中東部。
長江三角洲北起通揚(yáng)運(yùn)河，南抵杭州灣，西至鎮(zhèn)江，東到海邊，包括上海市、江蘇省南部、浙江省北部以及鄰近海域。
珠江三角洲范圍包括廣州、深圳、珠海、佛山、江門、東莞、中山、惠州市和肇慶市，其海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展定位為以廣東省的廣州、深圳、珠海、佛山、江門、東莞、中山、惠州和肇慶市為主體，輻射泛珠江三角洲區(qū)域，并將與港澳緊密合作的相關(guān)內(nèi)容納入規(guī)劃，促進(jìn)珠三角進(jìn)一步發(fā)揮對全國的輻射帶動作用和先行示范作用。
海南是我國最大的經(jīng)濟(jì)特區(qū)和唯一的熱帶島嶼省份。其海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展定位為充分發(fā)揮海南的區(qū)位和資源優(yōu)勢，加快海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)發(fā)展，國家制定戰(zhàn)略規(guī)劃，建設(shè)海南國際旅游島，打造有國際競爭力的旅游勝地。
科技與人力資本政策。我國海洋科技政策強(qiáng)調(diào)了發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)要堅持科技興海的原則。近年來，遵循“優(yōu)化結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變機(jī)制、妥善分流、創(chuàng)新發(fā)展”的海洋科技體制改革基本思路，建立和完善海洋科技創(chuàng)新體系。國家海洋人才政策有堅持人才為本，大力培養(yǎng)具有海洋專業(yè)知識背景的科技型人才；加強(qiáng)海洋人才資源的開發(fā)與建設(shè)，培養(yǎng)造就高素質(zhì)的海洋人才隊伍；完善的海洋教育體系，注重教育投資中的海洋教育投入，創(chuàng)造更好的條件，吸引更多的海洋專業(yè)人士投入到海洋教育事業(yè)中來，加強(qiáng)海洋科技人才的國際合作交流，這些政策都對適應(yīng)海洋事業(yè)發(fā)展形勢、促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)海洋強(qiáng)國目標(biāo)具有重大的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實(shí)意義。
生態(tài)環(huán)境政策。我國政府一貫重視環(huán)境保護(hù)，近年來的海洋環(huán)境污染與破壞，使海洋環(huán)境保護(hù)得到了非常大的關(guān)注。其主要內(nèi)容有建立海洋生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)區(qū)、海洋特別保護(hù)區(qū)及海洋公園，積極推動海洋生態(tài)保護(hù)技術(shù)研發(fā)與推廣，如海洋漁業(yè)節(jié)能減排關(guān)鍵技術(shù)、海洋生態(tài)保護(hù)、修復(fù)技術(shù)、生態(tài)化海洋工程技術(shù)、海島生態(tài)工程建設(shè)技術(shù)等，加強(qiáng)治理，改進(jìn)科學(xué)技術(shù)控制陸源污染，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)制定海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的宏觀政策，完善海洋環(huán)境突發(fā)事件應(yīng)急聯(lián)動機(jī)制等，這些海洋保障機(jī)制為我國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了環(huán)境保護(hù)的綜合體系，成為推動我國海洋經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的重要保障。
中美海洋經(jīng)濟(jì)政策的異同
總體上來講，中美兩國均十分重視財政金融政策、產(chǎn)業(yè)區(qū)域政策、科技人才政策、環(huán)境政策以及其他輔助政策對本國海洋經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用。
財政金融政策。我國與美國相比明顯的缺陷就是政策不具有系統(tǒng)性，政策對海洋產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠力度不平衡，明顯偏向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，再者，我國財政金融政策無論是傳統(tǒng)海洋產(chǎn)業(yè)還是新興海洋產(chǎn)業(yè)都是以稅收減免的方式進(jìn)行扶持，而不是投資，這可能會使我國財政金融政策不能達(dá)到效應(yīng)，另外，我國財政金融政策對海洋產(chǎn)業(yè)扶持較為單一化，沒有形成沿岸灘涂、近淺海、遠(yuǎn)深海等多元化支持局面，這對我國形成健全的海洋產(chǎn)業(yè)鏈有負(fù)面影響。
產(chǎn)業(yè)區(qū)域政策。中美之間最大的不同就是地方當(dāng)局的角色，我國地方當(dāng)局處于從屬地位，并且制定各地方海洋經(jīng)濟(jì)規(guī)劃時相對獨(dú)立，這可能會由于地方在政策制定上協(xié)調(diào)性不足而導(dǎo)致海洋資源浪費(fèi)、產(chǎn)業(yè)同構(gòu)等現(xiàn)象發(fā)生。
科技人才政策。兩國都將海洋科技和人才看做提升海洋經(jīng)濟(jì)競爭力的重要因素，與美國相比，我國并沒有形成較為完善的海洋教育體系，現(xiàn)階段只是將“科技興?！弊鳛榕d海戰(zhàn)略提出，缺乏具體針對性政策的制定。
生態(tài)環(huán)境政策。我國現(xiàn)階段多強(qiáng)調(diào)海洋生態(tài)保護(hù)區(qū)及海洋生態(tài)技術(shù)研發(fā)，而美國已經(jīng)建立了從技術(shù)研發(fā)到技術(shù)應(yīng)用，從內(nèi)河污染管理到海洋生態(tài)保護(hù)，從實(shí)施層面到監(jiān)督層面，全方位立體式的海洋生態(tài)環(huán)境治理體系。
其他輔助型政策。中美之間最大的不同在于美國輔政策，更具有前瞻性，主要強(qiáng)調(diào)了對重要島嶼、交通要道以及戰(zhàn)略性海洋資源儲備等方面內(nèi)容，而我國主要強(qiáng)調(diào)的是海洋資源開發(fā)、海岸帶管理等維護(hù)國家海洋權(quán)益方面內(nèi)容。
我國發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略思考
通過比較分析中美兩國之間海洋經(jīng)濟(jì)政策，發(fā)現(xiàn)了其政策的特點(diǎn)，找到了我國海洋經(jīng)濟(jì)政策存在的問題與不足。如盡管我們制訂了大量的具有我國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)的政策措施，但卻不具備現(xiàn)實(shí)的實(shí)施環(huán)境，由于制度發(fā)展的落后致使市場機(jī)制不能完全指導(dǎo)其發(fā)展，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的管理體制不健全，能夠規(guī)范其發(fā)展的法律制度亦不完善等。但總體而言，我國實(shí)行的各項海洋經(jīng)濟(jì)政策仍需要繼續(xù)完善，具體來講要做以下幾方面的工作。
第一，加強(qiáng)國家層面發(fā)展政策與規(guī)劃的制定，為全國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供指導(dǎo)。引導(dǎo)地方當(dāng)局對國家整體海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的參與，為海洋經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展規(guī)劃提供建設(shè)性意見，充分發(fā)揮地方當(dāng)局在國家整體海洋經(jīng)濟(jì)規(guī)劃中的作用。
第二，成立專門的管理和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。通過專門機(jī)構(gòu)的設(shè)立管理和協(xié)調(diào)海洋產(chǎn)業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)，不斷開發(fā)國內(nèi)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高科技產(chǎn)品，加強(qiáng)企業(yè)、科研部門和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的緊密聯(lián)系，論證建設(shè)海洋資源開發(fā)和環(huán)境開發(fā)的重點(diǎn)項目，協(xié)調(diào)解決海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的矛盾與問題等。
第三，重視海洋科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化。根據(jù)產(chǎn)學(xué)研一體化的機(jī)制要求，打造先進(jìn)科技成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化服務(wù)的高科技平臺，促進(jìn)科學(xué)研發(fā)與技術(shù)應(yīng)用的緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)科技成果高速轉(zhuǎn)化，并不斷提升成功率。技術(shù)的自主研發(fā)與成果的快速轉(zhuǎn)化也是海洋產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的堅實(shí)基礎(chǔ)。
第四，建立有效的投融資機(jī)制。不斷增加戰(zhàn)略性海洋新興產(chǎn)業(yè)的科技投入，加快科技研發(fā)進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的突破是海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)要求。在這個過程中，充足的資金支持是前提與基礎(chǔ)。融集社會各類風(fēng)險投資，鼓勵企業(yè)加大投資力度，不斷拓展信貸資本和民間資本多元融資渠道，拓展資金來源，是實(shí)現(xiàn)海洋產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展堅實(shí)的物質(zhì)保障。
第五，注重海洋高科技人才的培養(yǎng)。在海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展上，人才培養(yǎng)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心與關(guān)鍵。創(chuàng)造良好的環(huán)境和平臺，讓有思想能力，勇于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的高科技人才有發(fā)揮的空間與市場是擴(kuò)展科技隊伍，實(shí)現(xiàn)人才儲備的有效途徑。企業(yè)不僅要不斷創(chuàng)造完善的大環(huán)境吸引科技人才，提供優(yōu)越的研發(fā)環(huán)境促發(fā)科技人才科研熱情的發(fā)揮，還要制定合理有效的薪酬獎勵制度來激發(fā)高科技人才進(jìn)行科技創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性。
第六，加強(qiáng)國際合作。本著團(tuán)結(jié)協(xié)作、互利共贏的基本原則，我國要制定海洋科學(xué)研究世界性的綜合規(guī)劃，不僅要加強(qiáng)自身科技進(jìn)步，還要通過科技提升與設(shè)施設(shè)備創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)與世界各國科研團(tuán)隊的資源共享。建立技術(shù)研發(fā)、設(shè)備使用以及人才交流等諸多方面雙邊和多邊的合作機(jī)制，形成海洋產(chǎn)業(yè)各個領(lǐng)域國際合作，實(shí)現(xiàn)多位一體的綜合效益。海洋是人類共同的家，只有共同努力才可能實(shí)現(xiàn)共同受益。
（作者為河北大學(xué)政法學(xué)院副教授）
【注釋】
①王殿昌：“陸海統(tǒng)籌促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，《港口經(jīng)濟(jì)》，2011年第12期。
②楊林，賈秀明：“從美國加拿大財政支漁政策演變歷程看漁業(yè)補(bǔ)貼之存在性”，《國外漁業(yè)》，2005年第5期，第68～70頁。
③李莉，周廣穎，司徒畢然：“美國、日本金融支持循環(huán)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)和借鑒”，《綠色經(jīng)濟(jì)》，2009年第2期，第88～91頁。
④Report of National Ocean Economics Program（NOEP）2009.
⑤徐祥民，于銘：“區(qū)域海洋管理：美國海洋管理的新篇章”，《中州學(xué)刊》，2009年第1期，第80～82頁。
⑥⑨倪國江，鮑洪彤：“美中海岸帶開發(fā)與綜合管理比較研究”，《中國海洋大學(xué)學(xué)報》，2009年第9頁，第13～17頁。
⑦An ocean blueprint for the 21st century[R]. US commission on ocean policy. 2004. 9～10.
⑧Andrew A. Rosenberg.Changing U.S. Ocean Policy Can Set a New Direction for Marine Resource Management. Ecology and Society. 2009（14）.
⑩中華人民共和國財政部，國家海洋局，國家發(fā)展改革委員會：《海水利用專項規(guī)劃》，2005年。
中華人民共和國國家海洋局：《全國科技興海規(guī)劃綱要（2008～2015年）（國海發(fā)〔2008〕21號）》，2008年。
中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會：《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要（2008-2020年）》，2008年。
中華人民共和國國務(wù)院：《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)海南國際旅游島建設(shè)發(fā)展的若干意見（國發(fā)〔2009〕44號）》，2009年。
中華人民共和國國務(wù)院：《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年），北京：中國法制出版社，2006年。
財政直接撥款是中國政府部門支持企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新的一個重要形式,其中最為常見的撥款形式是財政專項資助。隨著我國政府對企業(yè)科技創(chuàng)新投入的不斷加大,政策上的不足也隨之體現(xiàn)出來。例如一些企業(yè)的尋租行為,打著科技創(chuàng)新的旗號套取更多國家財政撥款,在一定程度上弱化了國家財政直接撥款的作用,也降低了財政科技投入的回報率,對社會的經(jīng)濟(jì)平衡影響很大。
2.財政科技投入結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀
改革開放以來,國家一直很重視國內(nèi)企業(yè)在科技上的創(chuàng)新,同時也給予了很大的財政支持,直到2010年我國政府據(jù)傳的財政科技支持資金就達(dá)3250.18億元,占全國財政總支出的3.6%。雖然支出比例在逐年上長,但支出的效益并不盡如人意,嚴(yán)重的資金浪費(fèi),體現(xiàn)了財政在科技投入方面的結(jié)構(gòu)存在一定的問題。其主要原因是大部分企業(yè)將享受到的財政科技撥款用到了企業(yè)科技活動上,使得逐年增長的財政科技支出得到應(yīng)有的回報,降低了財政科技投入使用效率,也沒有將財政科技投入的引入作用發(fā)揮出來。
3.財政科技支出管理的現(xiàn)狀
目前來看,我國在財政科技支出方面的管理還比較落后,主要體現(xiàn)在以下幾個方面:第一,我國的財政科技支出仍然實(shí)施計劃經(jīng)濟(jì)管理模式。我國政府普遍實(shí)施多頭分散的科技計劃管理模式,各管理機(jī)構(gòu)之間呈現(xiàn)條塊分割、自成體系的管理現(xiàn)象,一些管理內(nèi)容又重復(fù)交叉,同時掌管資金的財政部門與科研項目管理部門之間又缺乏有效的溝通,使得在項目申報、審批、財政資金投入等各個環(huán)節(jié)出現(xiàn)脫節(jié)現(xiàn)象;第二,我國政府部門對于科技經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督力度普遍松懈,相應(yīng)的科技經(jīng)費(fèi)考核評估機(jī)制不夠完善。例如科研經(jīng)費(fèi)使用未按預(yù)算執(zhí)行,隨意使用發(fā)票沖抵科研活動,套取科研經(jīng)費(fèi)等現(xiàn)象;第三,我國政府雖然出臺了多種各類科技計劃支持方式,例如無償撥款,貸款貼息、股權(quán)投資等,但總體上還是無償撥款的比例較大,這不但適應(yīng)不了目前的市場經(jīng)濟(jì)形勢,同時也加大了政府的財政負(fù)擔(dān),降低了國家整體的競爭能力。
4.財政科技稅收優(yōu)惠政策實(shí)施現(xiàn)狀
自我國開如重視財政科技支持以來,先后推出了不少財政科技稅收優(yōu)惠政策,稅種、政策以及對象也逐步完善起來。我國現(xiàn)行的科技稅收優(yōu)惠政策主要有:鼓勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,鼓勵先進(jìn)技術(shù)推廣與應(yīng)用;支持科普事業(yè)發(fā)展等一些優(yōu)惠政策。雖然所涵蓋的科技創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策比較廣范,但其在法律、制度以及執(zhí)行過程中都存在一些問題,例如稅收法律級次低下,稅收制度負(fù)擔(dān)繁重,稅收優(yōu)惠方式單一、片面等一系列問題。
二、完善財政政策支持企業(yè)科技創(chuàng)新的措施
1.完善財政科技投入與支出管理體制
財政科技投入作為科技發(fā)展的重要財力保障,應(yīng)該建立長效穩(wěn)定的財政科技投入增長機(jī)制,充分發(fā)揮財政政策的引導(dǎo)作用,建立多元化和多渠道的科技投入體系。同時,政府還應(yīng)該完善相應(yīng)的財政科技投入結(jié)構(gòu),根據(jù)企業(yè)科技創(chuàng)新的規(guī)律和特點(diǎn)進(jìn)行財政撥款,杜絕越俎代庖的財政撥付,對重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)實(shí)施調(diào)整振興的規(guī)劃,進(jìn)一步創(chuàng)新財政科技的支付方式,將投入績效考核作為撥付財政科技資金審核的重點(diǎn)。除此之外,我國政府部門還應(yīng)該進(jìn)一步完善財政科技創(chuàng)新支持的管理體制,加強(qiáng)政府各部門之間的工作協(xié)調(diào),提高其工作效率,增強(qiáng)財政科技創(chuàng)新?lián)芸畹氖褂眯?。對于科研?jīng)費(fèi)的使用、申報也要進(jìn)行全程的監(jiān)管,完善企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)的問責(zé)機(jī)制。
2.完善財政科技稅收優(yōu)惠政策
首先,政府應(yīng)該鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入,提高企業(yè)的研發(fā)積極性。企業(yè)的科技創(chuàng)新存在很大的風(fēng)險,政府應(yīng)該完善相應(yīng)的法規(guī),盡可以能延長現(xiàn)有稅收優(yōu)惠政策,保證企業(yè)獲得的研發(fā)支持持續(xù)穩(wěn)定,使不同規(guī)模和性的企業(yè)都能夠在研發(fā)中受益。利用完善的風(fēng)險投資鼓勵稅收政策給予高新技術(shù)企業(yè)更長期限的免稅優(yōu)惠。
其次,政府應(yīng)該靈活運(yùn)用多種稅收優(yōu)惠政策,以事前扶持為主,結(jié)合事后鼓勵為輔的財政政策支持企業(yè)科技的創(chuàng)新。
除此之外,政府還應(yīng)該逐步完善企業(yè)人力資本稅前扣除政策,加大企業(yè)員工教育經(jīng)費(fèi)稅前扣除的比例,促進(jìn)企業(yè)加大員工培訓(xùn)支出,提高企業(yè)員工素質(zhì),為企業(yè)未來的科技創(chuàng)新打下良好基礎(chǔ)。
3.加強(qiáng)政府財政科技撥款管理,引導(dǎo)政府構(gòu)建風(fēng)險投資體系
