時(shí)間：2023-03-29 09:27:02
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檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法的主要目標(biāo)，一是防止傳染病疫情、動(dòng)植物疫病疫情和有毒有害物質(zhì)經(jīng)由口岸傳入傳出；二是監(jiān)管進(jìn)出口產(chǎn)品的安全質(zhì)量，保障人體健康與生命安全。近年來，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)忠于職守、嚴(yán)把國(guó)門，有效處置了“非典”、禽流感、口蹄疫、瘋牛病、蘇丹紅、孔雀石綠等重大突發(fā)疫情和食品安全事件；成功應(yīng)對(duì)了日本、歐盟等國(guó)家或組織的技術(shù)貿(mào)易壁壘；出色完成了產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全專項(xiàng)整治任務(wù)?？梢哉f，檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法不僅直接關(guān)系到國(guó)家外貿(mào)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)安全，更是與人民群眾的衣食住行、公共利益乃至健康安全息息相關(guān)。
近年來，我國(guó)貨物進(jìn)出口、人員出入境始終保持高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。2007年全年貨物進(jìn)出口總額為21738億美元，比2006年增長(zhǎng)23.5%.其中，出口12180億美元，增長(zhǎng)25.7%；進(jìn)口9558億美元，增長(zhǎng)20.8%.[4]2007年全國(guó)口岸出入境人員3.45億人次，比2006年增長(zhǎng)8.38%；出入境交通運(yùn)輸工具2215.54萬輛（架、列、艘）次，比2006年增長(zhǎng)5.3%，其中，機(jī)動(dòng)車輛2114.31萬輛次、飛機(jī)42.74萬架次、火車6.09萬列次、船舶52.39萬艘次，分別比2006年增長(zhǎng)5.12%、16.16%、7.74％和3.96%.[5]隨著國(guó)際貿(mào)易和人員交流的不斷擴(kuò)大，檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法也承受著工作量持續(xù)增長(zhǎng)的壓力。
除了工作量不斷增長(zhǎng)外，近年來，檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法還面臨著前所未有的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。一是國(guó)際上的疫病疫情，如禽流感、艾滋病、瘋牛病、馬爾堡病毒等呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢(shì)；同時(shí)，過去未關(guān)注的有毒有害物質(zhì)，如二惡英、“蘇丹紅”等逐漸演變成新的安全危害。隨著國(guó)際間人員與物資往來的日益擴(kuò)大，這些嚴(yán)重危害人體健康、生命安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的疫病疫情和有毒有害物質(zhì)正以驚人的速度通過人員、貨物和運(yùn)輸工具傳播、蔓延。以艾滋病為例，1981年在美國(guó)洛杉磯發(fā)現(xiàn)第一例艾滋病后，病毒迅速在全球傳播。截至2007年底，全球大約有3300萬（3000—3600萬）人感染艾滋病病毒，其中2007年一年就有270萬（160—390萬）人感染，有200萬（180—230萬）人因罹患艾滋病死亡。[6]中國(guó)的情況同樣不容樂觀，據(jù)衛(wèi)生部、聯(lián)合國(guó)艾滋病規(guī)劃署和世界衛(wèi)生組織聯(lián)合測(cè)算：至2007年底，我國(guó)艾滋病病毒感染者和病人約70萬（55～85萬人），其中艾滋病病人8.5萬（8～9萬人）；當(dāng)年新發(fā)艾滋病病毒感染者5萬（4～6萬人），當(dāng)年因艾滋病死亡2萬（1.5～2.5萬人）。[7]二是隨著中國(guó)在世界貿(mào)易中的份量日益加重，對(duì)華國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端明顯增多。據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計(jì)，2007年上半年全球反傾銷僅立案49起，較2006年同期減少43起，下降約47%.然而，國(guó)外對(duì)華反傾銷新立案數(shù)量卻未下降，我國(guó)已連續(xù)13年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國(guó)家。從1995至2006年，中國(guó)累計(jì)遭受國(guó)外反傾銷調(diào)查536起，占全球反傾銷案例總數(shù)的17.6%.[8]此外，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)全球化的同時(shí)，貿(mào)易保護(hù)主義有所抬頭，把產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全問題作為技術(shù)性貿(mào)易壁壘，正成為國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義的一個(gè)新特點(diǎn)。中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全問題更是由于一些政治因素的影響，出現(xiàn)了國(guó)際化、政治化的新趨勢(shì)。例如，2007年，一些國(guó)家和境外媒體就曾針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全進(jìn)行炒作，“中國(guó)制造”一度遭遇信譽(yù)危機(jī)。據(jù)測(cè)算，最近11年來，中國(guó)因反傾銷調(diào)查、反補(bǔ)貼調(diào)查、技術(shù)性壁壘等貿(mào)易摩擦，減少出口400億至500億美元。[9]這些情況說明，中國(guó)已進(jìn)入貿(mào)易摩擦多發(fā)期。
檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法所承擔(dān)的責(zé)任，所面臨的壓力與挑戰(zhàn)，說明了檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法工作的重要性和必要性，同時(shí)也說明檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)必須規(guī)范行政執(zhí)法工作，加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)的監(jiān)督。唯有如此，才能適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的要求，從根本上提高依法行政的能力和水平，有效履行好為國(guó)家和人民把關(guān)的職責(zé)。
二、完善檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法責(zé)任制勢(shì)在必行
法治建設(shè)是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的必然要求。然而，法治不是法律法規(guī)、部門規(guī)章的簡(jiǎn)單堆砌，而是要求國(guó)家權(quán)力的行使和社會(huì)成員的活動(dòng)都要嚴(yán)格依法辦事。對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)而言，法治建設(shè)不僅僅是賦予行政執(zhí)法機(jī)關(guān)必要的權(quán)力，以監(jiān)督行政相對(duì)人的行為是否符合法律規(guī)定；更重要的是給行政執(zhí)法機(jī)關(guān)提出了明確的責(zé)任要求，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)必須依法行政，推行行政執(zhí)法責(zé)任制，“按照法定權(quán)限和程序行使權(quán)力、履行職責(zé)”。[10]
現(xiàn)階段，不少地方、部門推行行政執(zhí)法責(zé)任制都取得了一些成效：一是理順了行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法職責(zé)、明晰了行政責(zé)任，在不同程度上解決了“依法打架”的現(xiàn)象；二是建立健全了規(guī)范行政執(zhí)法的若干制度，改善了行政執(zhí)法，提高了行政執(zhí)法水平；三是探索了行政機(jī)關(guān)之間的監(jiān)督機(jī)制。[11]但是推行行政執(zhí)法責(zé)任制，在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)自身建設(shè)的環(huán)節(jié)，還存在一些不容忽視的問題：第一，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)部門的職責(zé)需要進(jìn)一步明晰。當(dāng)前我國(guó)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的職責(zé)已經(jīng)基本理順，但是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)部門的職責(zé)還不夠明確。由于行政執(zhí)法是全方位、多層次的活動(dòng)，內(nèi)容龐雜，范圍廣泛，職責(zé)不明，在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部就會(huì)出現(xiàn)“見利益就上，遇責(zé)任就退，發(fā)生問題害怕承擔(dān)責(zé)任、互相推諉扯皮”的現(xiàn)象。第二，行政執(zhí)法責(zé)任追究制度需要進(jìn)一步完善。在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)制定的規(guī)章或者制度中，對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法人員的違法責(zé)任都有規(guī)定，但是對(duì)日常行政執(zhí)法活動(dòng)中執(zhí)法過錯(cuò)或者執(zhí)法差錯(cuò)的責(zé)任規(guī)定往往不夠具體，只是提到要承擔(dān)責(zé)任，至于由誰來承擔(dān)責(zé)任，承擔(dān)什么樣的責(zé)任則不夠明確，使責(zé)任制度的內(nèi)容不夠完整。第三，行政執(zhí)法監(jiān)督檢查需要進(jìn)一步加強(qiáng)。近年來，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)開展了大量的、多樣的執(zhí)法監(jiān)督檢查活動(dòng)，但是從形式上看，往往重視突擊性的監(jiān)督檢查，忽視經(jīng)常性的監(jiān)督檢查；從內(nèi)容上看，往往重視事后監(jiān)督，忽視事前預(yù)防和事中監(jiān)督。
作為重要的涉外行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)承擔(dān)著嚴(yán)把國(guó)門、嚴(yán)防疫情疫病傳入傳出，促進(jìn)國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的重要使命，需要建立一套科學(xué)有效的行政執(zhí)法責(zé)任管理體系。但是，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在自身建設(shè)方面還存在一些薄弱環(huán)節(jié)。因此，要注重加強(qiáng)自身建設(shè)，通過完善檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法責(zé)任制，加強(qiáng)自我規(guī)范和監(jiān)督，促使內(nèi)設(shè)部門及執(zhí)法人員嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證檢驗(yàn)檢疫法律法規(guī)、規(guī)章制度的正確實(shí)施，提高依法行政水平。
三、完善檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法責(zé)任制的思路
檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)完善行政執(zhí)法責(zé)任制，必須廣泛借鑒國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，明確完善行政執(zhí)法責(zé)任制的思路。
從理論來講，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)完善行政執(zhí)法責(zé)任制必須以現(xiàn)代管理學(xué)的科學(xué)系統(tǒng)理論為指導(dǎo)。也就是用科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化的管理方法代替經(jīng)驗(yàn)管理，建立規(guī)范一致的辦事程序和工作方法，使各項(xiàng)執(zhí)法工作也能夠像工業(yè)生產(chǎn)一樣，有計(jì)劃有步驟地進(jìn)行。同時(shí)，還要將行政執(zhí)法目標(biāo)分解成若干層級(jí)的子目標(biāo)，并為每個(gè)目標(biāo)確定合理的目標(biāo)值與測(cè)評(píng)制度。在此基礎(chǔ)上綜合運(yùn)用信息論、控制論、運(yùn)籌學(xué)等方法，實(shí)現(xiàn)對(duì)行政執(zhí)法行為系統(tǒng)、科學(xué)的管理。
從理念來講，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)完善行政執(zhí)法責(zé)任制必須體現(xiàn)“以人為本”的行政執(zhí)法理念。對(duì)外，要以行政相對(duì)人作為檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法工作的關(guān)注焦點(diǎn)，圍繞提高執(zhí)法有效性和行政相對(duì)人的滿意度，履行好檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的執(zhí)法職責(zé)。對(duì)內(nèi)，要全面關(guān)注行政執(zhí)法人員的全面發(fā)展，建立規(guī)范與指導(dǎo)工作的制度機(jī)制、有效監(jiān)督的責(zé)任機(jī)制和促進(jìn)素質(zhì)提高的能力機(jī)制，實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理。
從方式來講，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)完善行政執(zhí)法責(zé)任制必須符合可持續(xù)發(fā)展的要求。也就是要建立決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋的閉環(huán)管理模式。通過制定制度、貫徹實(shí)施、監(jiān)督檢查、整改提高，不斷總結(jié)成功的經(jīng)驗(yàn)、改進(jìn)存在的問題，并將好的經(jīng)驗(yàn)、好的做法、好的措施固化為制度。這種周而復(fù)始，循環(huán)往復(fù)，環(huán)環(huán)相扣的方式，可以促使檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)不斷提升依法行政的水平。
基于這樣的思路，北京出入境檢驗(yàn)檢疫局（以下簡(jiǎn)稱“北京檢驗(yàn)檢疫局”）在國(guó)家質(zhì)檢總局和國(guó)內(nèi)知名管理學(xué)專家的指導(dǎo)參與下，采用質(zhì)量管理、績(jī)效管理、能級(jí)管理等方法，構(gòu)建起“三位一體”綜合行政管理體系，并依托該體系完善了檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法責(zé)任制。
概括起來說，“三位一體”綜合行政管理體系就是分別建立起一套符合IS09000國(guó)際質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理體系、一套可以客觀公正評(píng)定工作人員實(shí)際業(yè)績(jī)的績(jī)效管理體系、一套能夠激勵(lì)工作人員不斷提高自身能力的能級(jí)管理體系，并建設(shè)一個(gè)能運(yùn)用各方面信息資源，快速存儲(chǔ)匯總、統(tǒng)計(jì)分析、查詢報(bào)告等功能的計(jì)算機(jī)信息化管理平臺(tái)，以實(shí)現(xiàn)整個(gè)體系準(zhǔn)確、高效、可靠地運(yùn)行。所謂“三位一體”，就是把質(zhì)量管理、績(jī)效管理和能級(jí)管理相整合，使三者取長(zhǎng)補(bǔ)短，發(fā)揮出管理合力，形成整體優(yōu)勢(shì)。
在該體系中，質(zhì)量管理是基礎(chǔ)，解決的是“做什么”和“如何做”的問題；績(jī)效管理是核心，解決的是“做得如何”和“做好做壞怎么辦”的問題；能級(jí)管理是落腳點(diǎn)，解決的是“如何做得更好”和“防止做不好”的問題。形象地說，“三位一體”綜合行政管理體系好比一個(gè)城市的道路交通管理體系，質(zhì)量管理好比是交通法規(guī)，不遵守交通法規(guī)，交通就會(huì)陷入混亂、癱瘓，甚至發(fā)生交通事故；績(jī)效管理就是交通警察，司機(jī)開車是不是遵章守紀(jì)，出了事故該誰負(fù)責(zé)，都由他裁決；能級(jí)管理就像是駕校，司機(jī)要學(xué)交規(guī)，提高駕駛水平，就要科學(xué)培訓(xùn)。
四、完善檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法責(zé)任制的做法
北京檢驗(yàn)檢疫局完善行政執(zhí)法責(zé)任制，主要是通過“三位一體”綜合行政管理體系，以質(zhì)量管理定規(guī)范、以績(jī)效管理促落實(shí)、以能級(jí)管理抓素質(zhì)，在梳理執(zhí)法依據(jù)的前提下，將執(zhí)法職責(zé)層層分解，把權(quán)力和責(zé)任逐級(jí)落實(shí)到內(nèi)設(shè)部門和具體執(zhí)法人員身上，通過考核和培訓(xùn)，并進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)罰。
1．完善執(zhí)法依據(jù)的梳理工作。梳理清楚行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法依據(jù)，是規(guī)范行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法人員權(quán)責(zé)的前提。因此，進(jìn)一步完善執(zhí)法依據(jù)梳理工作，便成為完善行政執(zhí)法責(zé)任制的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。在梳理執(zhí)法依據(jù)方面，北京檢驗(yàn)檢疫局幾年前就已經(jīng)系統(tǒng)地整理了所執(zhí)行的法律法規(guī)、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程、規(guī)范性文件，及時(shí)清理、修訂、廢止了一些不適宜的規(guī)定。最終，根據(jù)執(zhí)法依據(jù)種類、法律效力等級(jí)、出臺(tái)時(shí)間以及執(zhí)法行為類別，形成了北京地區(qū)檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法依據(jù)清單。在此基礎(chǔ)上，按照質(zhì)量管理體系運(yùn)行要求，建立起實(shí)時(shí)更新的執(zhí)法依據(jù)清單維護(hù)機(jī)制，使梳理執(zhí)法依據(jù)不再是一次性的或者間歇性的工作，而是常態(tài)化、常規(guī)性的工作，以確保執(zhí)法人員所用到的執(zhí)法依據(jù)都是有效的、最新的。具體而言，在維護(hù)執(zhí)法依據(jù)清單方面，采取了“自上而下為原則，自下而上為補(bǔ)充，主動(dòng)維護(hù)更新為主，社會(huì)監(jiān)督為輔”的辦法。即，主要由局機(jī)關(guān)法制部門或者業(yè)務(wù)主管部門隨時(shí)關(guān)注收集最新的信息，根據(jù)執(zhí)法依據(jù)的增補(bǔ)、修改、廢止情況，及時(shí)地更新調(diào)整執(zhí)法依據(jù)清單；同時(shí)，基層執(zhí)法部門和執(zhí)法人員可以將其在執(zhí)法實(shí)踐中獲取的相關(guān)信息和執(zhí)法依據(jù)需求，及時(shí)上報(bào)給局機(jī)關(guān)法制部門或者業(yè)務(wù)主管部門，由后者確認(rèn)是否需要更新執(zhí)法依據(jù)清單。此外，還隨時(shí)將梳理后的檢驗(yàn)檢疫法律法規(guī)、部門規(guī)章、公告及有關(guān)政策等內(nèi)容以互聯(lián)網(wǎng)、辦公現(xiàn)場(chǎng)電子顯示屏、布告欄等多種方式，同步向社會(huì)公示，并接受行政相對(duì)人對(duì)執(zhí)法依據(jù)的質(zhì)詢和意見。例如，對(duì)網(wǎng)上執(zhí)法依據(jù)咨詢的處理，就提出了“5個(gè)工作日，100％答復(fù)”的時(shí)限承諾，使咨詢?nèi)说拿恳粋€(gè)問題都能得到及時(shí)詳盡的回復(fù)。
2．完善執(zhí)法權(quán)責(zé)的規(guī)范工作。規(guī)范執(zhí)法工作的權(quán)責(zé)是完善行政執(zhí)法責(zé)任制的關(guān)鍵。北京檢驗(yàn)檢疫局通過建立質(zhì)量管理體系，首先明確了內(nèi)設(shè)部門之間的執(zhí)法業(yè)務(wù)分工，其次確定了部門中不同崗位的權(quán)責(zé)及任職條件，最后再細(xì)化各個(gè)崗位所承擔(dān)工作事項(xiàng)的流程、規(guī)范要求和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。這就使規(guī)范執(zhí)法權(quán)責(zé)的工作更加科學(xué)合理，既避免了平行的內(nèi)設(shè)部門和執(zhí)法崗位之間的權(quán)責(zé)，相互交叉、重復(fù)，又使不同層級(jí)的內(nèi)設(shè)部門和執(zhí)法崗位之間的權(quán)責(zé)相互銜接，做到執(zhí)法流程清楚、要求具體、期限明確。
在規(guī)范執(zhí)法權(quán)責(zé)時(shí)，北京檢驗(yàn)檢疫局結(jié)合實(shí)際情況，編制了質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、流程圖、崗位職責(zé)說明書等質(zhì)量管理文件。質(zhì)量手冊(cè)界定了全局執(zhí)法工作的類別，明確了責(zé)任部門；程序文件規(guī)定了每類執(zhí)法工作的程序和實(shí)施要求；作業(yè)指導(dǎo)書和崗位職責(zé)說明書規(guī)范了每個(gè)崗位、每項(xiàng)工作環(huán)節(jié)的操作標(biāo)準(zhǔn)。這樣就為不同層級(jí)的執(zhí)法人員分別提出了具體明確的工作要求，使執(zhí)法工作要求能逐級(jí)分解，一一落實(shí)到相關(guān)執(zhí)法部門和執(zhí)法人員。例如，對(duì)于每名行政執(zhí)法人員而言，統(tǒng)籌其執(zhí)法權(quán)責(zé)要求的載體，就是崗位職責(zé)說明書。崗位職責(zé)說明書主要包括崗位基本信息、崗位目的、崗位關(guān)鍵責(zé)任、工作權(quán)限、最低任職資格以及工作關(guān)系六大要素，分別確定了每個(gè)行政執(zhí)法崗位的權(quán)力清單、責(zé)任清單、能力清單、執(zhí)法依據(jù)清單、崗位關(guān)聯(lián)清單（包括與行政相對(duì)人的關(guān)聯(lián)關(guān)系，以及與內(nèi)設(shè)部門和相關(guān)執(zhí)法崗位的關(guān)聯(lián)關(guān)系）。崗位職責(zé)說明書明確了執(zhí)法崗位的價(jià)值和目標(biāo)，更重要的是明確了多大權(quán)力就要承擔(dān)多大責(zé)任，行使多大權(quán)力就要具備多高的能力。每個(gè)執(zhí)法崗位該干什么、怎么干、干到什么程度、要承擔(dān)怎樣的責(zé)任，列得清清楚楚、明明白白，這就使執(zhí)法人員在履行執(zhí)法職責(zé)時(shí)，能夠了解自己的職責(zé)范圍，掌握?qǐng)?zhí)法要求和完成標(biāo)準(zhǔn)，并不斷彌補(bǔ)個(gè)人能力與崗位要求的差異。
3．完善執(zhí)法責(zé)任的落實(shí)工作。一切管理思路、規(guī)章、制度，都必須依靠有效實(shí)施才能產(chǎn)生效益。缺少監(jiān)督檢查機(jī)制，或者監(jiān)督檢查結(jié)果不與激勵(lì)機(jī)制掛鉤，最終會(huì)導(dǎo)致制度執(zhí)行不力，甚至根本不執(zhí)行。因此，完善行政執(zhí)法責(zé)任制，除了要完善執(zhí)法權(quán)責(zé)的規(guī)范工作，還應(yīng)該完善執(zhí)法責(zé)任的落實(shí)工作。要通過系統(tǒng)地監(jiān)督、測(cè)量各內(nèi)設(shè)部門、各級(jí)執(zhí)法人員的工作效果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)其執(zhí)法行為與制度要求的差異，并及時(shí)進(jìn)行有效的處理。北京檢驗(yàn)檢疫局在實(shí)踐中探索了一些方法。
一是建立了過錯(cuò)追究制度。把“擅自跨轄區(qū)執(zhí)法”、“以收取檢驗(yàn)費(fèi)代替行政處罰”等34種行為定為行政執(zhí)法過錯(cuò)，明確了過錯(cuò)責(zé)任人的界定范圍和標(biāo)準(zhǔn)，明確了追究過錯(cuò)責(zé)任人的方式和程序，同時(shí)，也明確了執(zhí)法人員在違法行政后應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任和后果。過錯(cuò)追究的重點(diǎn)是關(guān)注執(zhí)法工作中的用“權(quán)”過錯(cuò)，及時(shí)處置不規(guī)范行政的個(gè)案，如失職不作為、違規(guī)亂作為等情況。
二是以績(jī)效考核來測(cè)量執(zhí)法責(zé)任的落實(shí)情況。即對(duì)權(quán)責(zé)規(guī)范后確定的執(zhí)法責(zé)任，進(jìn)行動(dòng)態(tài)量化考核與定期階段量化考核。具體而言，建立了以執(zhí)法目標(biāo)督查、質(zhì)量體系審核、基礎(chǔ)工作檢查、上級(jí)評(píng)定和同級(jí)評(píng)價(jià)等五項(xiàng)內(nèi)容為主干的績(jī)效指標(biāo)體系，將責(zé)任要求量化成具體的指標(biāo)和分值，分解到各部門和各級(jí)執(zhí)法人員，并采取即時(shí)考核與定期考核相結(jié)合，對(duì)各部門和各執(zhí)法人員的執(zhí)法績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。
在實(shí)施績(jī)效考核時(shí)，考慮到檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法的覆蓋面廣，業(yè)務(wù)量大，涉及到進(jìn)出口商品檢驗(yàn)、動(dòng)植物檢疫、出入境人員及交通工具的衛(wèi)生檢疫等各類執(zhí)法行為，同時(shí)又涉及到不同的專業(yè)知識(shí)和執(zhí)法要求，具備不同特點(diǎn)。因此，結(jié)合工作實(shí)際，以執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)較高或者不規(guī)范執(zhí)法行為出現(xiàn)頻率較高的工作環(huán)節(jié)為切入點(diǎn)，作為考核的關(guān)鍵指標(biāo)?？己说膬?nèi)容涉及到了執(zhí)法主體資格、執(zhí)法行為權(quán)限的合法性、適用執(zhí)法依據(jù)的規(guī)范性、執(zhí)法程序的合法性、執(zhí)法決定的適當(dāng)性、執(zhí)法案卷質(zhì)量情況等各個(gè)方面。
三是以外部評(píng)議促進(jìn)執(zhí)法責(zé)任的落實(shí)。為了真實(shí)全面、客觀公正地了解檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法狀況和效果，北京檢驗(yàn)檢疫局通過多種渠道，包括投訴舉報(bào)、滿意度測(cè)評(píng)、行風(fēng)監(jiān)督、上級(jí)及其他部門信息反饋、聘請(qǐng)社會(huì)監(jiān)督員等方式，啟動(dòng)了社會(huì)評(píng)議，主動(dòng)接受外部監(jiān)督，廣泛征求社會(huì)各界對(duì)北京檢驗(yàn)檢疫局法制環(huán)境、各內(nèi)設(shè)部門以及各級(jí)執(zhí)法人員執(zhí)法工作的評(píng)價(jià)。對(duì)于外部執(zhí)法監(jiān)督情況，既將其作為過錯(cuò)追究的重要信息源之一，也將其納入到績(jī)效考核結(jié)果中，使之發(fā)揮了促進(jìn)執(zhí)法責(zé)任落實(shí)的作用。
在落實(shí)執(zhí)法責(zé)任時(shí)，將執(zhí)法過程中的不規(guī)范行為按照其嚴(yán)重程度劃分為執(zhí)法過錯(cuò)及執(zhí)法差錯(cuò)兩大類。執(zhí)法過錯(cuò)是指檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法人員在行政執(zhí)法過程中，因故意或重大過失，違法執(zhí)法、不當(dāng)執(zhí)法或不履行法定職責(zé)，給國(guó)家或者行政相對(duì)人的利益造成損害的行為。執(zhí)法差錯(cuò)是指檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法人員在行政執(zhí)法過程中，因一般過失，違反操作規(guī)程，情節(jié)輕微，未造成危害后果的行為。差錯(cuò)行為多發(fā)生于業(yè)務(wù)繁忙、工作強(qiáng)度大時(shí)，工作人員因口誤、眼誤、手誤等技術(shù)性原因而產(chǎn)生不規(guī)范行為。
按照不規(guī)范執(zhí)法行為的類別，采取了不同的標(biāo)準(zhǔn)與程序，予以糾正和處理。對(duì)于差錯(cuò)行為，按績(jī)效指標(biāo)直接量化成分值，并扣除出現(xiàn)問題部門和人員相應(yīng)的績(jī)效分?jǐn)?shù)；對(duì)于過錯(cuò)行為，除量化考核并實(shí)施績(jī)效扣分外，還會(huì)根據(jù)行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究制度，對(duì)過錯(cuò)責(zé)任人給予吊銷行政執(zhí)法證件、調(diào)離行政執(zhí)法工作崗位、警告、記過、降級(jí)、撤職、開除、移送司法機(jī)關(guān)等形式的處理。每年年底，各級(jí)執(zhí)法部門通過績(jī)效分?jǐn)?shù)比對(duì)，評(píng)選先進(jìn)單位；各級(jí)執(zhí)法人員通過個(gè)人年度考核成績(jī)比對(duì)，評(píng)選先進(jìn)個(gè)人。個(gè)人年度考核成績(jī)主要源自績(jī)效分?jǐn)?shù)。對(duì)于各級(jí)執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人而言，其個(gè)人年度考核成績(jī)有70％來自本部門的執(zhí)法績(jī)效分?jǐn)?shù)，對(duì)一般執(zhí)法人員，其個(gè)人年度考核成績(jī)有50％來自本人的執(zhí)法績(jī)效分?jǐn)?shù)。
4．完善執(zhí)法人員的教育培訓(xùn)工作。建立一支廉潔、勤政、務(wù)實(shí)、高效的檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法隊(duì)伍，完備的教育培訓(xùn)工作必不可少。北京檢驗(yàn)檢疫局對(duì)執(zhí)法人員開展了系統(tǒng)的、有針對(duì)性的滾動(dòng)式教育培訓(xùn)。
一是以質(zhì)量管理體系梳理的執(zhí)法依據(jù)和工作文件為主要內(nèi)容，開展法制宣傳教育。通過梳理執(zhí)法依據(jù)，既可以明晰執(zhí)法權(quán)力與執(zhí)法責(zé)任；又可以利用梳理后的執(zhí)法依據(jù)，開展法制普及宣傳和培訓(xùn)教育，提升基層執(zhí)法人員的法制觀念和責(zé)任意識(shí)。只有“有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)必受控、濫權(quán)必追究”及“法無授權(quán)不得行”等執(zhí)法理念逐漸深入人心，濫用權(quán)力和隨意執(zhí)法等現(xiàn)象才能從源頭得到控制。
二是以質(zhì)量管理體系文件為主要內(nèi)容，開展行政執(zhí)法工作針對(duì)性教育。檢驗(yàn)檢疫是技術(shù)性執(zhí)法部門，要求檢驗(yàn)檢疫人員必須熟悉相關(guān)的法律法規(guī)和專業(yè)知識(shí)和技能。質(zhì)量管理體系文件是執(zhí)法工作的規(guī)范和基礎(chǔ)，以此對(duì)檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法人員進(jìn)行針對(duì)性、專業(yè)性技術(shù)培訓(xùn)，以保證其勝任專業(yè)性執(zhí)法工作。
三是以能級(jí)管理教材為主要內(nèi)容，開展繼續(xù)教育。所謂能級(jí)管理就是以人的能力為核心，在專業(yè)性、系統(tǒng)性能力培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，通過考試和考核，綜合評(píng)價(jià)人員能力的管理制度。能力培訓(xùn)的重點(diǎn)是檢驗(yàn)檢疫人員知識(shí)與技能的持續(xù)擴(kuò)展、更新和補(bǔ)缺。通過能力培訓(xùn)可以系統(tǒng)地組織檢驗(yàn)檢疫人員不斷學(xué)習(xí)新的公共知識(shí)和專業(yè)知識(shí)，鞏固已有知識(shí)和技能，因此，能力培訓(xùn)是持續(xù)再教育。
四是以崗位職責(zé)說明書為主要內(nèi)容，開展針對(duì)性教育。崗位職責(zé)與工作規(guī)范清單、執(zhí)法依據(jù)清單一一對(duì)應(yīng)，執(zhí)法人員很快就可熟練掌握本崗位具體要求，使制度要求由“厚”變“薄”，由“抽象”變“具體”。因此針對(duì)性培訓(xùn)使執(zhí)法人員了解本崗位的職責(zé)、工作規(guī)范和要求，提高執(zhí)法能力和素質(zhì)。
5．建立執(zhí)法責(zé)任制信息化平臺(tái)。完善行政執(zhí)法責(zé)任制必須采用科技手段，為此北京檢驗(yàn)檢疫局整合已有軟件的數(shù)據(jù)，建立起行政執(zhí)法責(zé)任制信息化系統(tǒng)。該系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)執(zhí)法崗位信息、執(zhí)法人員管理信息、監(jiān)管對(duì)象信息、監(jiān)管工作數(shù)據(jù)的互通互連，為執(zhí)法管理提供便捷、準(zhǔn)確、及時(shí)的數(shù)據(jù)支持。
通過信息化平臺(tái)，管理者不僅能夠迅速掌握所轄部門、崗位的總體執(zhí)法情況，還能夠全面了解所轄各級(jí)人員分管工作的具體情況。比如，對(duì)出口產(chǎn)品監(jiān)管方面的執(zhí)法工作，只需簡(jiǎn)單的操作，各級(jí)管理者就能查詢到某一時(shí)段其下級(jí)部門和執(zhí)法人員的執(zhí)法業(yè)績(jī)、執(zhí)法差錯(cuò)，以及某一執(zhí)法人員所分管企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量控制情況，這些企業(yè)出口產(chǎn)品的不合格情況，這些企業(yè)對(duì)執(zhí)法人員的反饋意見等。而這些信息又都會(huì)通過信息化系統(tǒng)，自動(dòng)折算為部門執(zhí)法績(jī)效分?jǐn)?shù)，及各級(jí)執(zhí)法人員的個(gè)人年度考核成績(jī)。
五、完善行政執(zhí)法責(zé)任制所獲成效
北京檢驗(yàn)檢疫局通過完善行政執(zhí)法責(zé)任制，完整地實(shí)現(xiàn)了對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)從決策到執(zhí)行，從執(zhí)行到監(jiān)督，從監(jiān)督到反饋的閉環(huán)管理。具體來說，通過完善執(zhí)法依據(jù)的梳理、執(zhí)法權(quán)責(zé)的規(guī)范，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法的決策管理；執(zhí)法人員是否遵從規(guī)定用權(quán)、履職，可以通過過錯(cuò)追究、績(jī)效考核、外部監(jiān)督等執(zhí)法責(zé)任落實(shí)途徑進(jìn)行監(jiān)督檢查，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法的執(zhí)行管理和監(jiān)督管理；對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，通過分析原因、整改糾正，并采取教育培訓(xùn)等措施鞏固整改效果，能夠持續(xù)改進(jìn)執(zhí)法工作，不斷提高執(zhí)法人員素質(zhì)，也就可以實(shí)現(xiàn)對(duì)檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法的反饋管理。
對(duì)檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法活動(dòng)的閉環(huán)管理，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法工作中的錯(cuò)誤和不足，及時(shí)、準(zhǔn)確地加以糾正、彌補(bǔ)；同時(shí)促使檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法工作在不斷提高水平的基礎(chǔ)上進(jìn)入下一個(gè)管理循環(huán)，實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法工作持續(xù)健康發(fā)展。因此，北京檢驗(yàn)檢疫局完善行政執(zhí)法責(zé)任制的工作，成效顯著。
1．提高了執(zhí)法效率和執(zhí)法質(zhì)量。完善行政執(zhí)法責(zé)任制后，檢驗(yàn)檢疫證單差錯(cuò)率大幅下降，執(zhí)法工作時(shí)限符合對(duì)外承諾要求。出境、入境檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法工作時(shí)限符合率分別為100%、98.6%，較完善執(zhí)法責(zé)任制前分別提高0.03％和7.5%.內(nèi)部出境、入境檢驗(yàn)檢疫證單差錯(cuò)率分別為0.2%、1.5%，遠(yuǎn)低于完善執(zhí)法責(zé)任制前的內(nèi)部證單差錯(cuò)率；對(duì)外出入境檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法證單差錯(cuò)率均為0.
完善后的行政執(zhí)法責(zé)任制為落實(shí)執(zhí)法責(zé)任提出了更高的要求。以外埠流向貨物（即自其它口岸入境、目的地是北京的貨物）的報(bào)檢落實(shí)率為例，北京檢驗(yàn)檢疫局研發(fā)了口岸內(nèi)地聯(lián)合執(zhí)法信息化系統(tǒng)，將落實(shí)異地檢驗(yàn)的執(zhí)法責(zé)任逐級(jí)進(jìn)行分解。這一措施使北京地區(qū)的外埠流向貨物報(bào)檢落實(shí)率由2004年的59％提高到了2007年底的98%，幾年來共為國(guó)家挽回可能逃漏的法檢規(guī)費(fèi)4700余萬元，同時(shí)也促進(jìn)了口岸與內(nèi)地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的協(xié)同執(zhí)法工作。
完善行政執(zhí)法責(zé)任制也為北京檢驗(yàn)檢疫局優(yōu)化辦事環(huán)境、樹立良好執(zhí)法形象創(chuàng)造了條件。社會(huì)和公眾對(duì)北京檢驗(yàn)檢疫局行政把關(guān)和服務(wù)的滿意度明顯提升。經(jīng)調(diào)查，目前受理檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)窗口的顧客滿意度為99.5%，相關(guān)企業(yè)的顧客滿意度為99.7%，顧客投訴處理情況滿意度為100%.2005年，在北京市工商行政管理局對(duì)當(dāng)年工商注冊(cè)年審企業(yè)的無記名問卷調(diào)查中，北京檢驗(yàn)檢疫局的企業(yè)滿意度位居北京地區(qū)局級(jí)行政機(jī)關(guān)滿意度的第6名，較之2000年的第13名有了大幅度提升。
2．提高了執(zhí)法效能。完善后的行政執(zhí)法責(zé)任制有效規(guī)范了北京檢驗(yàn)檢疫局的行政處罰工作。按照完善后的行政執(zhí)法責(zé)任制的要求，北京檢驗(yàn)檢疫局制定了行政處罰規(guī)范性文件及作業(yè)指導(dǎo)書，開發(fā)了全局統(tǒng)一操作的信息化平臺(tái)，有效規(guī)范了行政處罰的自由裁量空間。這樣，一方面有助于維護(hù)相關(guān)行政相對(duì)人的合法權(quán)益，另一方面也有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并按規(guī)定懲處行政相對(duì)人的違法行為。從2005年至2007年底，北京檢驗(yàn)檢疫局平均每年辦理的行政處罰案件240起左右，罰款270萬元左右。
完善行政執(zhí)法責(zé)任制后，為有效約束一線執(zhí)法人員行使自由裁量權(quán)時(shí)的隨意性，北京檢驗(yàn)檢疫局成立了審查中心。該中心調(diào)集各類專業(yè)人員組成專職審查隊(duì)伍，并開發(fā)了“檢驗(yàn)檢疫集中審查管理系統(tǒng)”，對(duì)所有進(jìn)出境貨物報(bào)檢數(shù)據(jù)實(shí)行集中審核，在計(jì)算機(jī)信息比對(duì)的基礎(chǔ)上，按照預(yù)先設(shè)定的規(guī)則，有針對(duì)性地對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)貨物實(shí)施重點(diǎn)檢驗(yàn)檢疫。這樣就使確定檢驗(yàn)檢疫項(xiàng)目、規(guī)則的權(quán)力，由一線執(zhí)法人員自由裁量，變成信息化系統(tǒng)和“專家組”集中行使。
3．提高了執(zhí)法人員的積極性。完善行政執(zhí)法責(zé)任制后，由于責(zé)權(quán)清晰，又有能力引導(dǎo)，激發(fā)了執(zhí)法人員的工作熱情。截至目前，北京檢驗(yàn)檢疫局共主持和參與涉及檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法工作的國(guó)家級(jí)科研課題39項(xiàng)、質(zhì)檢系統(tǒng)科研課題84項(xiàng)，主持制定修訂涉及檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法工作的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)23項(xiàng)、檢驗(yàn)檢疫行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)135項(xiàng)。2007年底，檢測(cè)能力達(dá)到740項(xiàng)，其中通過CNAS認(rèn)可的613項(xiàng)，比2005年翻了一番。近年來，北京檢驗(yàn)檢疫局還自主研發(fā)了多個(gè)信息化應(yīng)用軟件，用于提升檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法能力，包括集中審查管理系統(tǒng)、出口企業(yè)ERP數(shù)據(jù)監(jiān)管系統(tǒng)、出口企業(yè)質(zhì)量管理綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)、報(bào)檢企業(yè)與報(bào)檢員管理系統(tǒng)、生產(chǎn)企業(yè)信息管理系統(tǒng)、行政執(zhí)法責(zé)任制系統(tǒng)、航空器電子申報(bào)系統(tǒng)等。
在嚴(yán)格把關(guān)的同時(shí)，北京檢驗(yàn)檢疫局內(nèi)設(shè)部門和各級(jí)執(zhí)法人員還熱情為行政相對(duì)人提供執(zhí)法服務(wù)。例如，積極向轄區(qū)企業(yè)通報(bào)國(guó)外技術(shù)貿(mào)易措施的動(dòng)態(tài)，幫助企業(yè)及時(shí)掌握國(guó)外檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)的變化情況。近年來，國(guó)外技術(shù)貿(mào)易措施對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易造成了一定影響，但是北京地區(qū)所受影響卻呈下降態(tài)勢(shì)，據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，與上年相比，北京地區(qū)2006年受國(guó)外技術(shù)貿(mào)易措施影響外貿(mào)直接損失額下降5.6億美元，降幅為15.18%，受影響的企業(yè)比例更是降低了45.84%.[12]
六、完善行政執(zhí)法責(zé)任制的意義
通過完善行政執(zhí)法責(zé)任制，健全制度、明晰責(zé)任、提高能力、持續(xù)改進(jìn)，是貫徹落實(shí)黨的十七大精神，形成權(quán)責(zé)一致、分工合理、決策科學(xué)、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力的行政管理體制的重要途徑。
北京檢驗(yàn)檢疫局完善行政執(zhí)法責(zé)任制的做法，從執(zhí)法事項(xiàng)管理角度講，是將以往“事后追究”的模式，轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆虑胺婪丁⑹轮锌刂啤⑹潞蟊O(jiān)督”的全過程管理模式。事前防范是從執(zhí)法依據(jù)的梳理、質(zhì)量管理文件的建立、人員的教育培訓(xùn)等方面入手，發(fā)揮執(zhí)法管理的預(yù)防功能；事中控制是通過實(shí)施質(zhì)量管理體系、規(guī)范執(zhí)法流程、發(fā)揮執(zhí)法管理的控制功能；事后監(jiān)督是通過對(duì)績(jī)效管理中發(fā)現(xiàn)的差錯(cuò)行為及時(shí)糾正，和對(duì)執(zhí)法過錯(cuò)行為的有效問責(zé)，發(fā)揮執(zhí)法管理的矯治功能。從執(zhí)法人員管理角度講，是將以往“分授權(quán)責(zé)”的模式，轉(zhuǎn)變?yōu)椤皺?quán)、責(zé)、能”統(tǒng)籌管理的模式。梳理執(zhí)法依據(jù)、規(guī)范執(zhí)法權(quán)責(zé)的著眼點(diǎn)在于規(guī)范事項(xiàng)，劃定職權(quán)范圍，重點(diǎn)在“權(quán)”；落實(shí)執(zhí)法責(zé)任的著眼點(diǎn)在于對(duì)事項(xiàng)的評(píng)價(jià)和違法行政的懲處，重點(diǎn)在“責(zé)”；執(zhí)法人員教育培訓(xùn)的著眼點(diǎn)在于提高事項(xiàng)的效能和人員的素質(zhì)，重點(diǎn)在“能”。三者彼此聯(lián)系，相互依托，使管權(quán)、問責(zé)、促能有機(jī)統(tǒng)一在一起。
實(shí)踐表明，北京檢驗(yàn)檢疫局完善行政執(zhí)法責(zé)任制的做法，有效地實(shí)現(xiàn)了執(zhí)法要求到崗，執(zhí)法責(zé)任到人、執(zhí)法權(quán)力受控、執(zhí)法責(zé)任可追溯，促使依法行政工作落到了實(shí)處。
注釋：
[1]國(guó)務(wù)院辦公廳：《關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見》，2005年7月27日，中華人民共和國(guó)中央人民政府網(wǎng)站，/zwgk/2005—09/08/content-30280.htm.[2]：《高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟為奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利而奮斗》，人民出版社2007年版，第32頁。
[3]馬懷德：《行政法與行政訴訟法學(xué)》，中國(guó)法制出版社2005年版，第166頁。
[4]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局：《2007年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，2008年2月28日，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站，/tjgb/ndtjgb/qgndtjgb/t20080228402464933.htm.[5]公安部出入境管理局：《2007年我國(guó)對(duì)外開放口岸出入境人員突破3.4億人次》，2008年4月17日，公安部出入境管理局網(wǎng)站，/n16/n84147/n84196/1043115.html.[6]聯(lián)合國(guó)艾滋病規(guī)劃署和世界衛(wèi)生組織：《2008年全球艾滋病疫情報(bào)告》，2007年12月，聯(lián)合國(guó)艾滋病組織網(wǎng)站，/en/KnowledgeCentre/HIVData/GlobalReport/2008/2008_Global_report.asp.[7]國(guó)務(wù)院防治艾滋病工作委員會(huì)辦公室和聯(lián)合國(guó)艾滋病中國(guó)專題組：《中國(guó)艾滋病防治聯(lián)合評(píng)估報(bào)告（2007）》，2007年12月1日，中國(guó)疾病預(yù)防控制中心網(wǎng)站，/n435777/n443716/6399.html.[8]朱小娟：《2007年貿(mào)易救濟(jì)情況及2008年展望》，載《中國(guó)經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊》2008年第7期。
[9]朱小娟：《2007年貿(mào)易救濟(jì)情況及2008年展望》，載《中國(guó)經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊》2008年第7期。
[10]：《高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟為奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利而奮斗》，人民出版社2007年版，第33頁。
[11]程曉敏：《行政執(zhí)法責(zé)任制的制度內(nèi)涵及實(shí)踐意義》（二），中國(guó)法制信息網(wǎng)，2005年2月23日，/jsp/contentpub/browser/contentpro.jsp?contentid＝co1024641917&Language＝CN.
我科共有病床65張，其中搶救病床4張，床位使用率在95%～105%之間，患者平均住院天數(shù)12.5d。共有護(hù)理人員16名(不含實(shí)習(xí)護(hù)士)，年齡21～42歲，平均(35.5±13)歲;其中本科1名，大專11名，中專4名;科室副主任護(hù)師1人，主管護(hù)師為6人，護(hù)師5人，護(hù)士2人;有護(hù)士執(zhí)照14名，規(guī)培護(hù)士2人，合同制護(hù)士7人，實(shí)習(xí)護(hù)士1～2人。
1.2方法:
在護(hù)理部的指導(dǎo)下，按照責(zé)任制整體護(hù)理模式的要求，由病區(qū)護(hù)士長(zhǎng)負(fù)責(zé)將全體護(hù)理人員分為兩個(gè)責(zé)任小組，指派兩名工作經(jīng)驗(yàn)豐富，責(zé)任心強(qiáng)的護(hù)士為組長(zhǎng)，同時(shí)將所有護(hù)理人員按職稱、學(xué)歷、資歷的不同搭配分為兩組，兩組人員分別管理床位約35張。首先將責(zé)任組長(zhǎng)的崗位責(zé)任制制定出來，責(zé)任組長(zhǎng)分管1個(gè)小組患者，固定上白班，要求8h在崗24h負(fù)責(zé)，搶救室的4張病床由兩名組長(zhǎng)親自負(fù)責(zé)，每人分管2張床位，同時(shí)負(fù)責(zé)分管檢查其他責(zé)任護(hù)士的工作質(zhì)量和考評(píng)工作。責(zé)任護(hù)士的崗位責(zé)任制按不同級(jí)別要求制定，如責(zé)任護(hù)士、輔助護(hù)士、規(guī)培護(hù)士、實(shí)習(xí)護(hù)士等，達(dá)到按不同層次不同要求來完成分管患者的各項(xiàng)治療護(hù)理工作，同時(shí)責(zé)任護(hù)士每日參加分管患者醫(yī)生的查房。在排班模式上采用APN排班方法，以減少護(hù)士交班次數(shù)，為患者提供連續(xù)性的護(hù)理服務(wù)，以真正滿足患者需要。
1.3評(píng)價(jià)方法:
將開展責(zé)任制整體護(hù)理模式前后3個(gè)月病區(qū)患者、醫(yī)生對(duì)護(hù)理工作滿意度評(píng)分、基礎(chǔ)護(hù)理質(zhì)量、患者安全管理、健康教育質(zhì)量檢查評(píng)分進(jìn)行對(duì)比，上述五項(xiàng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)由我院護(hù)理部制定，考核項(xiàng)目分別為15～32項(xiàng)不等，滿分分別為100分，得分越高表明完成質(zhì)量越好。
1.4統(tǒng)計(jì)學(xué)方法:
所有資料采用SPSS15.0統(tǒng)計(jì)軟件分析，采用t檢驗(yàn)分析以均數(shù)±標(biāo)準(zhǔn)差(x±s)表示的計(jì)量數(shù)據(jù)。χ2檢驗(yàn)分析采用率表示的計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)，P＜0.05表明差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。
2結(jié)果
比較實(shí)施責(zé)任制整體護(hù)理模式前后3個(gè)月，患者、醫(yī)生對(duì)護(hù)理工作滿意度、基礎(chǔ)護(hù)理質(zhì)量、危重患者護(hù)理質(zhì)量、健康教育質(zhì)量檢查評(píng)分情況，具有顯著差異，P＜0.05為差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。
3討論
目前人們對(duì)護(hù)理的質(zhì)量要求越來越高，加之隨著中國(guó)人口老齡化的到來，各種護(hù)理質(zhì)量管理的要求也在不斷提高，傳統(tǒng)的生物醫(yī)學(xué)模式已轉(zhuǎn)為生物一心理－社會(huì)醫(yī)學(xué)模式，護(hù)理工作模式也應(yīng)該隨之而變化，加強(qiáng)臨床護(hù)理工作，提供更優(yōu)質(zhì)的護(hù)理服務(wù)，是深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革、落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、以人為本理念的重要舉措。因此，國(guó)家衛(wèi)生部在2010年開展了“優(yōu)質(zhì)護(hù)理服務(wù)示范工程”等活動(dòng)，旨在進(jìn)一步規(guī)范臨床護(hù)理工作，切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)護(hù)理，提高護(hù)理質(zhì)量，為患者提供更安全、更優(yōu)質(zhì)、更滿意的護(hù)理服務(wù)，責(zé)任制整體護(hù)理模式達(dá)到了它的要求。實(shí)施責(zé)任制整體護(hù)理模式，它的優(yōu)點(diǎn)主要有以下幾方面:①護(hù)士工作有目標(biāo)，對(duì)分管患者的各項(xiàng)情況非常熟悉，對(duì)各項(xiàng)治療檢查的進(jìn)程十分了解，提供的各項(xiàng)護(hù)理達(dá)到要求，從而使各項(xiàng)護(hù)理質(zhì)量得到根本提高。②護(hù)理管理變得更加科學(xué)簡(jiǎn)便，它充分發(fā)揮了護(hù)士潛能，調(diào)動(dòng)其工作積極性，層級(jí)監(jiān)管分明，發(fā)現(xiàn)問題能夠及時(shí)解決。③實(shí)行責(zé)任組長(zhǎng)負(fù)責(zé)、責(zé)任護(hù)士分管患者后，低年資護(hù)士能充分享受到新老搭配傳幫帶的作用，可有效穩(wěn)定低年資護(hù)士的心理狀態(tài);促使加強(qiáng)繼續(xù)教育，學(xué)習(xí)新知識(shí)、新理論、新技術(shù)，從而形成你追我趕的良性循環(huán)局面，提高護(hù)理隊(duì)伍的整體技能和人文素養(yǎng);而且分工、責(zé)任明確，各級(jí)護(hù)士在工作中能更好的發(fā)揮主觀能動(dòng)性，更有價(jià)值感和成就感。④健康教育的進(jìn)行不再停留在表面，做得更加到位，患者得到了實(shí)惠，同時(shí)在進(jìn)行健康教育的過程中，增加了患者對(duì)護(hù)理人員的認(rèn)同感、信任感，建立了良好的護(hù)患關(guān)系。⑤醫(yī)護(hù)配合更加默契，護(hù)士從以往的“要我做什么”變?yōu)?ldquo;我要做什么”，對(duì)醫(yī)生采取的各項(xiàng)治療措施能夠心領(lǐng)神會(huì)，醫(yī)生的滿意度明顯提高。
關(guān)鍵詞：養(yǎng)老保險(xiǎn)；責(zé)任機(jī)制；責(zé)任缺失
一.中國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)責(zé)任機(jī)制改革產(chǎn)生缺陷原因
社會(huì)政策的不當(dāng)取向?qū)е轮袊?guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)責(zé)任機(jī)制的改革產(chǎn)生了缺陷，而以下兩個(gè)因素又加劇了缺陷。
(一)對(duì)制度的路徑依賴缺乏正確的分析和判斷
對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下單位辦福利的批評(píng)并不能表明它本身的完全錯(cuò)誤，因?yàn)檫@是當(dāng)時(shí)體制下的必然選擇，而對(duì)這一道路選擇的全盤否定對(duì)設(shè)計(jì)和構(gòu)建新型制度產(chǎn)生了消極影響，結(jié)果導(dǎo)致政策選擇的極端化。在國(guó)內(nèi)關(guān)于社會(huì)保障的文獻(xiàn)中，福利國(guó)家的福利病被簡(jiǎn)單地認(rèn)為是養(yǎng)懶漢、妨礙效率、弊病叢生，而對(duì)于福利國(guó)家在平衡資本與勞工利益矛盾中積累的歷史經(jīng)驗(yàn)缺乏深入的分析和同情的理解，自然不能正確地面對(duì)自身的問題。應(yīng)當(dāng)說，這種有選擇的借鑒實(shí)際上是改革“美國(guó)化”的反映。
(二)制度轉(zhuǎn)軌仍然是在沿襲計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下自上而下、以長(zhǎng)官意愿推動(dòng)的模式，缺乏民眾參與
在現(xiàn)實(shí)中，政策的計(jì)劃與結(jié)果之間存在很多策劃者事前不能預(yù)知的變量而產(chǎn)生政策實(shí)施的非預(yù)期效果，因此在政策實(shí)施時(shí)應(yīng)內(nèi)置檢查機(jī)制，可以時(shí)刻糾正偏差，保證政策實(shí)施處在一個(gè)正確的軌道之上。而在中國(guó)，制度轉(zhuǎn)軌中的內(nèi)在檢查機(jī)制是普遍缺失的，這大大增加了轉(zhuǎn)軌成本，最終降低了民眾對(duì)政策的認(rèn)可程度。這兩個(gè)根本缺陷反映在政府行為上，既有責(zé)任缺失，也有職能越位，它和政府的經(jīng)濟(jì)政策與社會(huì)政策之間有密切關(guān)系。而無論是責(zé)任缺失抑或是職能越位，無一不是政府有意識(shí)、有目的、經(jīng)過選擇的行動(dòng)，因此需要有區(qū)別的分析和對(duì)待。
二.政府的責(zé)任缺失分析
如前所述，政府在養(yǎng)老保險(xiǎn)中的責(zé)任被分為制度設(shè)計(jì)責(zé)任、供款責(zé)任、監(jiān)管責(zé)任和給付責(zé)任，因此分析政府的責(zé)任缺失就按照這個(gè)分類進(jìn)行。
(一)制度設(shè)計(jì)責(zé)任缺失。
在制度設(shè)計(jì)上，政府的責(zé)任缺失首先反映全國(guó)統(tǒng)一的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度未能建立，換言之，政府仍在回避建立農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的責(zé)任。形成這一現(xiàn)象的原因是復(fù)雜的。
在客觀方面，中國(guó)農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度五十多年來的發(fā)展一直是在“城鄉(xiāng)分治、一國(guó)兩策”的體制下進(jìn)行的，同時(shí)還面臨著人口眾多、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低下和地區(qū)發(fā)展不均衡的國(guó)情，這使得制度建設(shè)缺乏對(duì)所有成員實(shí)行全面保障的客觀條件與能力。政府前后政策的隨意性、臨時(shí)性和非連續(xù)性反映出在這一問題上缺乏明確的建設(shè)理念和目標(biāo)定位，而究其實(shí)，在于沒有把養(yǎng)老保險(xiǎn)制度作為一項(xiàng)獨(dú)立的制度來看待，沒有把它作為社會(huì)政策的一項(xiàng)重要組成部分來看待，而總是將其作為實(shí)現(xiàn)其它政治、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的附屬物。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期作為政治運(yùn)動(dòng)的副產(chǎn)品，作為農(nóng)民政治動(dòng)員的配套工具，體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期又片面強(qiáng)調(diào)為經(jīng)濟(jì)體制改革服務(wù)。在這種情況下，制度的建立自然是不可能的了。
在主觀方面，政府解釋責(zé)任缺失的理由主要有兩條：一是財(cái)力不夠；二是農(nóng)民有土地保障。關(guān)于第一條，財(cái)力不夠的含義是不明確的，這要結(jié)合政府在農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)中承擔(dān)責(zé)任的比重來考慮。如果繼續(xù)沿襲現(xiàn)收現(xiàn)付的DB計(jì)劃，個(gè)人不承擔(dān)供款責(zé)任，那么政府的財(cái)力顯然是不夠的；如果采取政府與個(gè)人、社會(huì)責(zé)任相結(jié)合的機(jī)制，那么政府的財(cái)力的不足程度就會(huì)減輕。強(qiáng)調(diào)政府責(zé)任的跟進(jìn)并不意味著政府包攬，這只是一種理想型而已，而在這里政府的理由顯然是以這種理想型為基礎(chǔ)的，因此是站不住腳的。關(guān)于第二條，土地保障的功能在現(xiàn)時(shí)期已經(jīng)大大弱化，僅靠土地很難實(shí)現(xiàn)農(nóng)民的養(yǎng)老保險(xiǎn)需求。
首先，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的絕對(duì)收益越來越低，在價(jià)格和成本的雙重夾擊下，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)甚至處于絕對(duì)虧本狀態(tài)下。其次，根據(jù)現(xiàn)行土地政策，農(nóng)民對(duì)所承包的土地沒有所有權(quán)，不能憑借出售土地的收入為自己提供保障，因此土地對(duì)農(nóng)民的保障主要體現(xiàn)于就業(yè)保障，一旦農(nóng)民因年老或其它原因喪失勞動(dòng)能力，這種保障功能將隨之消失。再次，隨著城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，大批失地農(nóng)民出現(xiàn)，土地的保障功能就更無從談起了。
其次，政府的責(zé)任缺失反映在退休保障制度改革嚴(yán)重滯后，形成了對(duì)機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員和企業(yè)職工的雙重標(biāo)準(zhǔn)(1993年以后，機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老金替代率約為90%，企業(yè)約為60%)，加強(qiáng)了社會(huì)排斥(socialexclusion)，不利于社會(huì)融合(socialintegration)。這一問題的改革具有敏感性，因此遲遲未被提上議事日程。公務(wù)員是否應(yīng)當(dāng)在養(yǎng)老保險(xiǎn)中承擔(dān)供款責(zé)任，是一個(gè)值得討論的問題，公務(wù)員作為國(guó)家政策的制定者和執(zhí)行者，理應(yīng)無償享受政府提供的養(yǎng)老金，這似乎是不言而喻的。但是中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，財(cái)力有限，政府有責(zé)任通過制度安排使有限的資源合理配置。在退休保障制度中引入個(gè)人責(zé)任，應(yīng)當(dāng)是構(gòu)建新型公務(wù)員養(yǎng)老保險(xiǎn)制度和事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的必然要求。
(二)監(jiān)管責(zé)任缺失
按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立統(tǒng)一的企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的決定》的規(guī)定，“基金結(jié)余額除預(yù)留相當(dāng)于2個(gè)月的支付費(fèi)用外，應(yīng)全部購買國(guó)家債券和存入專戶，嚴(yán)格禁止投入其他金融和經(jīng)營(yíng)性事業(yè)?！边@種基金管理方式是從基金的安全性出發(fā)的，沒有考慮到基金的保值、增值問題。然而正是在這種看似保守的基金監(jiān)管策略下，卻發(fā)生了社?；饘覍以馀灿蒙踔猎p騙的案件。統(tǒng)計(jì)顯示：在1986年至1997年間，由于缺乏監(jiān)管，全國(guó)有上百億元社會(huì)保險(xiǎn)基金被違規(guī)動(dòng)用。截至2003年底，全國(guó)各地共追回社?；?70多億元，目前尚有20多億元未能追回。這些問題的發(fā)生突出反映了政府在監(jiān)管責(zé)任上的不力，主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：基金管理機(jī)構(gòu)分散，管理層次過多，使得資金不集中，無法發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)；基金投資渠道單一，難以保值增值；法制不健全；基金管理不公開，不透明，難以實(shí)現(xiàn)有效的監(jiān)督。
(三)供款責(zé)任缺失
夏濤：政府在社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)機(jī)制中的責(zé)任缺失分析政府供款責(zé)任的缺失反映在轉(zhuǎn)制成本的消化方式上。在構(gòu)建新型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度中，政府回避了償付舊制度債務(wù)的責(zé)任，而是建立了一個(gè)社會(huì)統(tǒng)籌和個(gè)人賬戶相結(jié)合的部分積累的養(yǎng)老保險(xiǎn)模式，希望以社會(huì)統(tǒng)籌部分的繳費(fèi)償付舊有制度的債務(wù)，即用新制度所繳保險(xiǎn)費(fèi)支持制度變遷的成本。這樣，就既能實(shí)現(xiàn)改革的目標(biāo)，又能消化舊體制的遺留責(zé)任。然而這樣一種思路存在明顯悖論。在確定了轉(zhuǎn)軌目標(biāo)的前提下，企圖通過企業(yè)統(tǒng)籌繳費(fèi)部分解決退休職工養(yǎng)老問題，意味著企業(yè)要同時(shí)承擔(dān)離退休職工養(yǎng)老和為在職職工積累養(yǎng)老金的雙重任務(wù)。而在企業(yè)開始為在職職工提供個(gè)人賬戶積累的情況下，社會(huì)統(tǒng)籌繳費(fèi)部分根本不足以支付離退休職工的養(yǎng)老金，于是企業(yè)普遍采取了社會(huì)統(tǒng)籌基金向個(gè)人帳戶基金透支的“混賬”管理辦法，造成了個(gè)人賬戶的空賬運(yùn)行?？召~運(yùn)行使得統(tǒng)賬結(jié)合制度退化為一種計(jì)發(fā)辦法，部分積累制名存實(shí)亡，而在社會(huì)統(tǒng)籌和個(gè)人賬戶“混賬”管理的情況下，基金總量的結(jié)余又掩蓋了個(gè)人賬戶空賬的嚴(yán)重性。問題的出現(xiàn)源于政府沒有明確承諾自己是轉(zhuǎn)制成本的承擔(dān)者，也沒有明確的償債計(jì)劃并公之于眾。
為了填補(bǔ)個(gè)人帳戶的資金，各界提出了多種方案，其中以變現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)為主流意見，其理由是：舊養(yǎng)老保險(xiǎn)制度是建立在國(guó)家具有充分理性和完全信息、個(gè)人是非理性和短視的這一假設(shè)前提之上的，因此在理論和機(jī)制的構(gòu)建上，排斥個(gè)人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給國(guó)家，形成國(guó)有制下的就業(yè)——福利——保障三位一體的制度格局，從而產(chǎn)生了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的隱性契約：職工承諾把必要?jiǎng)趧?dòng)費(fèi)用的一部分出讓給國(guó)家，由國(guó)家集中使用和管理這筆風(fēng)險(xiǎn)資金(包括職工的養(yǎng)老保險(xiǎn)金)；國(guó)家承諾向職工提供就業(yè)——福利——保障三位一體的服務(wù)。在這一隱性契約的安排中，職工養(yǎng)老金外部化為國(guó)家所有和占有，風(fēng)險(xiǎn)也外部化為國(guó)家承擔(dān)。按照權(quán)利與義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)與收益對(duì)等的原則，國(guó)家作為風(fēng)險(xiǎn)主體，理所當(dāng)然地占有和使用這筆風(fēng)險(xiǎn)資金；職工作為非風(fēng)險(xiǎn)主體，則獲得穩(wěn)定的養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇和形成合理的收入預(yù)期。而國(guó)家取得這筆資金后，將其投資于國(guó)家重點(diǎn)投資支持的行業(yè)和部門，形成了國(guó)有資產(chǎn)。單位不為在職職工繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)，這部分資產(chǎn)或資金實(shí)際上了已扣除，以稅收、利潤(rùn)形式上繳國(guó)家財(cái)政，然后再由國(guó)家財(cái)政返還一部分(企業(yè)以營(yíng)業(yè)外支出列支)作為養(yǎng)老金發(fā)放給已經(jīng)退休的職工。但是隨著養(yǎng)老保險(xiǎn)制度背景由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換，養(yǎng)老保險(xiǎn)從現(xiàn)收現(xiàn)付制向社會(huì)統(tǒng)籌和個(gè)人賬戶相結(jié)合的制度轉(zhuǎn)軌，政府率先單方面廢除了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的隱性契約，打破了傳統(tǒng)體制下職工投入——收益模式。因此在空賬背景下，變現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)充實(shí)養(yǎng)老金基金就順理成章了。
基于這種思路，2001年6月12日，國(guó)務(wù)院《減持國(guó)有股籌集社會(huì)保障資金管理暫行辦法》。《辦法》規(guī)定國(guó)有股減持主要采取國(guó)有股存量發(fā)行的方式，凡國(guó)家擁有股份的股份有限公司(包括境外上市的公司)向公共投資者首次發(fā)行和增發(fā)股票時(shí)，均應(yīng)按融資額的10%出售國(guó)有股。國(guó)有股存量出售的收入，全部上繳全國(guó)社會(huì)保障基金。減持國(guó)有股原則上采取市場(chǎng)定價(jià)方式。然而到了2002年6月23日，國(guó)務(wù)院宣布，除海外發(fā)行上市外，對(duì)國(guó)內(nèi)上市公司停止執(zhí)行《辦法》中關(guān)于利用證券市場(chǎng)減持國(guó)有股的規(guī)定，并不再出臺(tái)具體實(shí)施辦法。一時(shí)間炒得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的國(guó)有股減持就此塵埃落定，可謂“興也勃焉，亡也忽焉”。根據(jù)新華社的報(bào)道，停止國(guó)有股減持出于兩點(diǎn)考慮：一是“在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，難以制定出系統(tǒng)的、市場(chǎng)廣泛接受的國(guó)有股減持的實(shí)施方案”；二是“近期社會(huì)保障資金基本平衡，每年需補(bǔ)充的現(xiàn)金量不大，沒有必要通過證券市場(chǎng)減持套現(xiàn)來籌集資金”。然而這兩條理由都是站不住腳的。其一，國(guó)務(wù)院在出臺(tái)《辦法》前，向全社會(huì)征集了七大類4100余種國(guó)有股減持的意見、建議和方案，包括了配售、股權(quán)調(diào)整、開辟第二市場(chǎng)、預(yù)設(shè)未來流通權(quán)、權(quán)證、基金和其它方案(包括存量發(fā)售、股債轉(zhuǎn)化及分批劃撥等)，很難說是不系統(tǒng)的和不能為市場(chǎng)廣泛接受的。其二，如果說國(guó)有股減持是因?yàn)榻谫Y金基本平衡，那么在《辦法》出臺(tái)的一年前資金也很難發(fā)生很大變化，也應(yīng)該是一個(gè)基本平衡的狀態(tài)，這樣一來《辦法》的出臺(tái)就毫無意義了。事實(shí)果真如此的話，所謂國(guó)有股減持就沒有意義了。
事實(shí)上，政府在這一問題上的搖擺反映了其自我定位不清的問題，它作為公共政策制定者與國(guó)有資產(chǎn)管理者之間發(fā)生了矛盾。作為公共政策制定者，政府需要建立一個(gè)規(guī)范的證券市場(chǎng)，需要為個(gè)人賬戶籌集資金。而作為國(guó)有資產(chǎn)管理者，政府又需要國(guó)有資產(chǎn)保值增值，從這個(gè)角度說，它并不希望證券市場(chǎng)太規(guī)范，以使國(guó)有資產(chǎn)售出盡可能高的價(jià)格。政府的這種雙重性格使得它屢屢職能越位，最終損害了減持的結(jié)果?！掇k法》將國(guó)有股減持的目的定位于籌集社會(huì)保障資金，在此目的驅(qū)使下，國(guó)有股股東大量在股市上套現(xiàn)，將股市上本已稀缺的現(xiàn)金資源大量抽走，造成股市上供給與需求失衡，最終使股市猛跌。
與國(guó)有股減持同時(shí)，社?；痖_始了上市之路。2001年7月中石化在上海交易所上市，全國(guó)社?；鹄硎聲?huì)以戰(zhàn)略投資者身份投資12.66億元，以發(fā)行價(jià)每股4.22元獲得3億股中石化A股的股權(quán)。然而中石化上市旋即跌破發(fā)行價(jià)，社?；鹁痛吮惶桌巍Ｖ钡?003年12月2日，中石化創(chuàng)出了年內(nèi)新高4.16元，如果算上分紅，社?；鸾K于在賬面上實(shí)現(xiàn)解套，賬面盈利1500萬元。
這種情況的出現(xiàn)引人深思。⒈社保基金申購中石化A股的選擇并非十分謹(jǐn)慎。此前已有跡象表明申購中石化的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不可忽視：⑴中石化招股說明書中披露的近三年業(yè)績(jī)是“扣除成本后的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)總額：1998年-1.1986億元、1999年66.1932億元、2000年261.1442億元”，并未達(dá)到《公司法》中要求新股發(fā)行“最近三年連續(xù)盈利”的標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格講屬于違規(guī)上市；⑵中石化A股發(fā)行價(jià)與其在香港上市的H股有較大的價(jià)差；⑶中石化的總股本過于龐大。盡管存在這些潛伏的風(fēng)險(xiǎn)，社?；鹄硎聲?huì)仍動(dòng)用了近13億的資金購買了3億股，從基金安全性角度觀察，如此大量申購的決定未免顯得對(duì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足和缺乏應(yīng)有的謹(jǐn)慎。這是股市籌資為國(guó)有企業(yè)解困融資思路的延續(xù)，然而社?；鸩煌谄胀ㄙY金，對(duì)安全性要求很高。社保基金初次入市便選擇了具有一定投資風(fēng)險(xiǎn)的特大型國(guó)有企業(yè)作為投資對(duì)象，大有動(dòng)用大量資金為大盤國(guó)企股發(fā)行上市保駕護(hù)航之勢(shì)，自己卻不幸淪為大盤國(guó)企股高價(jià)圈錢的鋪路石，其教訓(xùn)是深刻的。⒉對(duì)于選擇何種基金入市模式在認(rèn)識(shí)上不清楚。
分析供款責(zé)任中的政府，我們可以發(fā)現(xiàn)，責(zé)任缺失與職能越位相互交叉，互為因果。政府在供款責(zé)任上的缺失導(dǎo)致了個(gè)人賬戶的空賬，使得制度設(shè)計(jì)背離了最初的目標(biāo)，在這種情況下正確的解決之道是政府提出明確的償債計(jì)劃，借鑒國(guó)際上轉(zhuǎn)軌國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，采取多種手段支付轉(zhuǎn)制成本。然而出于回避責(zé)任的考慮，政府采取了國(guó)有股減持的辦法，仍寄希望于通過基金自身的增值來償付轉(zhuǎn)制成本，結(jié)果在政府一身二任和極不規(guī)范的資本市場(chǎng)的雙重因素下，只能以失敗告終。在國(guó)有股減持中，政府的職能發(fā)生了越位，而在社?；鹑胧羞^程中，政府對(duì)于基金監(jiān)管的責(zé)任又發(fā)生了缺失，導(dǎo)致基金貶值，這些教訓(xùn)無疑是深刻的。責(zé)任缺失的后果用職能越位去糾正，是不可能達(dá)到目的的；政府在養(yǎng)老保險(xiǎn)責(zé)任機(jī)制中的定位不準(zhǔn)確，政府行為就很難實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。
參考文獻(xiàn)：
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執(zhí)行程序是我國(guó)民事訴訟法律制度中不可或缺的重要組成部分。執(zhí)行程序的功能在于保障訴訟結(jié)果的最終實(shí)現(xiàn)，維護(hù)國(guó)家的司法權(quán)威。離開執(zhí)行的保障作用，所謂的民事訴訟只能是一句空話而已。然而，執(zhí)行程序本身的運(yùn)作也需要強(qiáng)有力的保障，更需要通過立法予以保證其順利高效的進(jìn)行?，F(xiàn)實(shí)中，多數(shù)案件難以執(zhí)行關(guān)鍵在于難以找到被執(zhí)行人的下落及財(cái)產(chǎn)，難以查清被執(zhí)行人是否具備可執(zhí)行能力。所有這一切如果只依靠執(zhí)行法官疲于奔命地調(diào)查，勢(shì)必造成種種執(zhí)行難以為繼的情況。如果只靠申請(qǐng)執(zhí)行人提供線索又限制了實(shí)質(zhì)的權(quán)利，而被執(zhí)行人單方舉證更是不合邏輯。證據(jù)制度未能延伸到執(zhí)行程序，不能不說是證據(jù)立法上的一大缺憾，而且給執(zhí)行工作帶來了重重障礙。因而，明確分配執(zhí)行程序中各方的舉證責(zé)任和規(guī)定應(yīng)達(dá)到的證明程度，具有客觀必然性和現(xiàn)實(shí)意義。
二、責(zé)任具體分配的構(gòu)想
（一）當(dāng)事人應(yīng)負(fù)的舉證責(zé)任。
《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《執(zhí)行規(guī)定》）第28條規(guī)定：“申請(qǐng)執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)向人民法院提供其所了解的被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況或線索。被執(zhí)行人必須如實(shí)向人民法院報(bào)告其財(cái)產(chǎn)狀況?！笨梢宰鳛闃?gòu)思依據(jù)。
1、申請(qǐng)執(zhí)行人的舉證責(zé)任。
首先，依據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第18條規(guī)定，明確被執(zhí)行人和執(zhí)行標(biāo)的，確認(rèn)執(zhí)行程序所依據(jù)的生效法律文書，是執(zhí)行案件提起與否的根本前提。申請(qǐng)執(zhí)行人作為執(zhí)行程序中的權(quán)利人，根據(jù)“誰主張誰舉證”的證據(jù)規(guī)則，理應(yīng)對(duì)此承擔(dān)舉證責(zé)任。申請(qǐng)執(zhí)行人對(duì)此應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因舉證不能而致使執(zhí)行程序無法開始的法律后果。此舉證責(zé)任應(yīng)當(dāng)達(dá)到證明執(zhí)行依據(jù)已經(jīng)生效，申請(qǐng)執(zhí)行人和被執(zhí)行人是執(zhí)行依據(jù)中的權(quán)利主體和義務(wù)主體，被執(zhí)行人的存在且沒有履行生效法律文書所確定的義務(wù)，并已經(jīng)超過了履行期限等證明程度。
其次，找到被執(zhí)行人及執(zhí)行標(biāo)的是案件執(zhí)行的首要之舉，被執(zhí)行人擁有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)益是具有給付內(nèi)容的生效裁決最終得以執(zhí)行的關(guān)鍵所在。依據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第28條第1款的規(guī)定，申請(qǐng)執(zhí)行人還應(yīng)向法院具體提供被執(zhí)行人的住所、居所和動(dòng)向等線索；被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)狀況和經(jīng)營(yíng)情況等證據(jù)材料，包括動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他可供執(zhí)行的權(quán)益；如果被執(zhí)行人為法人，還應(yīng)注明該法人的出資人是否投資到位，是否注冊(cè)資金不實(shí)或抽逃、轉(zhuǎn)移注冊(cè)資金等證據(jù)材料。申請(qǐng)執(zhí)行人對(duì)此舉證不能應(yīng)承擔(dān)由此帶來的執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，如案件未能徹底執(zhí)行等。其證明程度應(yīng)當(dāng)達(dá)到可以找到被執(zhí)行人，或能夠確定被執(zhí)行人擁有的可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，才使得案件存在可以執(zhí)行的可能。
2、被執(zhí)行人的舉證責(zé)任。
依據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第28條“被執(zhí)行人必須如實(shí)向人民法院報(bào)告其財(cái)產(chǎn)情況”，這實(shí)質(zhì)上已經(jīng)確認(rèn)了被執(zhí)行人的舉證責(zé)任。而且被執(zhí)行人對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)狀況和實(shí)際履行能力只有自己最清楚，權(quán)利人所能了解的只是一些表面上的東西，若要求權(quán)利人負(fù)舉證責(zé)任，無形中給被執(zhí)行人提供了逃避履行義務(wù)的機(jī)會(huì)，被執(zhí)行人就可能轉(zhuǎn)移、隱匿財(cái)產(chǎn)，不利于權(quán)利人的合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。所以被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)負(fù)舉證責(zé)任。
首先，如果被執(zhí)行人主張不履行生效法律文書，就有責(zé)任舉證，以使案件中止或終結(jié)執(zhí)行。如：應(yīng)證明不是生效法律文書的義務(wù)主體；法律文書上的義務(wù)已經(jīng)履行完畢；申請(qǐng)執(zhí)行人的執(zhí)行申請(qǐng)已超過申請(qǐng)執(zhí)行法律時(shí)效等。對(duì)此舉證不能將承擔(dān)執(zhí)行程序繼續(xù)以及被強(qiáng)制執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)。
其次，如果被執(zhí)行人承認(rèn)生效的法律文書，應(yīng)當(dāng)對(duì)白己的履行能力承擔(dān)舉證責(zé)任。即必須如實(shí)向人民法院報(bào)告其財(cái)產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)和經(jīng)營(yíng)狀況，以及保證執(zhí)行及和解執(zhí)行的條件。具體表現(xiàn)為：A、主張自己不具有履行能力，無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行；B、改變執(zhí)行依據(jù)所規(guī)定的履行對(duì)象，例如，執(zhí)行依據(jù)規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行金錢給付的義務(wù)，而無法金錢給付只能以實(shí)物財(cái)產(chǎn)代替金錢作為可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供其財(cái)產(chǎn)的具體狀況，并羅列出來以供申請(qǐng)執(zhí)行人選擇受償；C、證明自己暫時(shí)無執(zhí)行能力，并證明自己有分期償還的能力。D、被執(zhí)行人還應(yīng)提供其他方面的證據(jù)，以證明執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止。如：生效判決進(jìn)入再審程序；仲裁裁決被申請(qǐng)撤銷；執(zhí)行標(biāo)的物需要確定權(quán)屬等。對(duì)被執(zhí)行人來說，對(duì)此舉證不能的法律后果，就是承擔(dān)法院查證所花費(fèi)用，因舉證不能而給申請(qǐng)執(zhí)行人造成的額外損失，以及為逃避和妨礙執(zhí)行而被法院依法進(jìn)行的處罰等。并應(yīng)承擔(dān)被強(qiáng)制執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)和執(zhí)行的全部合法費(fèi)用。
（二）人民法院應(yīng)負(fù)的調(diào)查取證義務(wù)。
按照現(xiàn)代流行的對(duì)抗制訴訟的要求，法院對(duì)案件據(jù)以審理和執(zhí)行的證據(jù)原則上不負(fù)調(diào)查取證的義務(wù)。但基于我國(guó)司法實(shí)踐的具體需要，《民事訴訟法》第64條第2款規(guī)定：“當(dāng)事人及其訴訟人因客觀原因不能自行收集證據(jù)，或者人民法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù)，人民法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查收集?！睂?shí)際在事實(shí)上規(guī)定了在特殊情況下法院應(yīng)負(fù)的調(diào)查取證義務(wù)。這種所謂的特殊情況具體到執(zhí)行程序中，筆者認(rèn)為應(yīng)作嚴(yán)格意義上的理解。一方面，必須是當(dāng)事人依法定原因不能收集的證據(jù)。例如，當(dāng)事人是否在銀行開戶，以及其帳號(hào)和存款數(shù)額等依據(jù)法律規(guī)定只能是司法機(jī)關(guān)等國(guó)家機(jī)關(guān)才有權(quán)查閱的證據(jù)。如果當(dāng)事人因人力物力的限制而不能自行收集的證據(jù)，不應(yīng)歸入此列。另一方面，必須是當(dāng)事人主動(dòng)向人民法院提出由人民法院調(diào)查取證的申請(qǐng)，而且必須詳細(xì)說明不能白行收集的理由。法院不能以一方當(dāng)事人不能舉證為由而主動(dòng)代當(dāng)事人收集證據(jù)。
依據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第28條的規(guī)定，法律賦予了執(zhí)行法官在執(zhí)行程序中調(diào)查取證的權(quán)利。雖然在當(dāng)前的司法實(shí)踐中，人民法院普遍感到調(diào)查被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)狀況的權(quán)利不足，急需擴(kuò)大，但是筆者認(rèn)為，這是不該提倡的。其原因是忽略了當(dāng)事人的舉證責(zé)任，這樣的后果將是執(zhí)行程序效率的降低，有失公正，得不償失。執(zhí)行法官應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變案件“主宰者”的傳統(tǒng)觀念，切實(shí)做好“中間人”的法官角色，這也正是我國(guó)司法改革的大方向。
（三）被申請(qǐng)變更或追加人和案外異議人、第三人的舉證責(zé)任。
申請(qǐng)執(zhí)行人要求變更或追加第三人為被執(zhí)行人的過程中，第三人對(duì)變更或追加事由存在異議的，應(yīng)對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人變更或追加的理由不能成立負(fù)舉證責(zé)任。其證明應(yīng)當(dāng)達(dá)到足以使自己免為被執(zhí)行人的程度，否則將視為舉證不能。異議成立的，其舉證費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人具體承擔(dān)。舉證不能的將承擔(dān)被變更或追加為被執(zhí)行人的法律后果。
案外人和第三人異議的舉證責(zé)任。案外人、第三人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的主張權(quán)利的，應(yīng)在法院限定的期間內(nèi)就自
一、舉證責(zé)任的法律定義
討論民事舉證責(zé)任倒置問題，首先應(yīng)當(dāng)明確舉證責(zé)任的含義及相關(guān)問題。民事訴訟中的舉證責(zé)任比較復(fù)雜，其復(fù)雜性在于不僅雙方都可能承擔(dān)舉證的責(zé)任，而且還有舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移、倒置等問題。我國(guó)諸多學(xué)者正是對(duì)此問題的理解存在差異，致使探討中出現(xiàn)了很多分歧。舉證責(zé)任，又稱立證責(zé)任、證明責(zé)任(1)，兩大法系源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的歷史分別經(jīng)歷了相互獨(dú)立的發(fā)展道路，在舉證責(zé)任含義的界定上也稍有差異，但并無實(shí)質(zhì)區(qū)別：一指當(dāng)事人在訴訟過程中，就其主張的事實(shí)為避免承擔(dān)敗訴的危險(xiǎn)向法院提供證據(jù)，即行為意義上的舉證責(zé)任；二指法庭辯論結(jié)束后，因當(dāng)事人主張的事實(shí)依然沒有得到證明，由此承擔(dān)的不利訴訟結(jié)果，即結(jié)果意義上的舉證責(zé)任。行為意義上的舉證責(zé)任長(zhǎng)期存在的原因，是由于它能解決現(xiàn)實(shí)的訴訟現(xiàn)象，可為負(fù)有提供證據(jù)責(zé)任的當(dāng)事人就其主張的事實(shí)提不出充分證據(jù)時(shí)承擔(dān)敗訴的現(xiàn)實(shí)提供理論注解。而行為意義上的舉證責(zé)任，最終是緣于結(jié)果意義上的舉證即就其所主張的事項(xiàng)出現(xiàn)真?zhèn)尾幻鲿r(shí)將承擔(dān)不利的訴訟結(jié)果的驅(qū)使。當(dāng)事人出于自身利益，在訴訟中不得不就其主張的要件事實(shí)努力舉證。我們借助于哲學(xué)中現(xiàn)象與本質(zhì)這對(duì)范疇，來分析舉證責(zé)任中的行為責(zé)任與結(jié)果責(zé)任，前者的現(xiàn)象屬性與后者的本質(zhì)屬性便會(huì)清楚地顯現(xiàn)出來。舉證責(zé)任兩方面的含義是一致的，當(dāng)事人可能承擔(dān)結(jié)果責(zé)任是促使其履行行為責(zé)任的內(nèi)在動(dòng)機(jī)，而其履行行為意義上舉證責(zé)任的目的，是為避免承擔(dān)結(jié)果意義上的舉證責(zé)任。因此，"舉證責(zé)任是指訴訟上無論如何也無法確定判斷一定法律效果的權(quán)利發(fā)生或消滅所必要的事實(shí)是否存在時(shí)（真?zhèn)尾幻鞯那闆r），對(duì)當(dāng)事人有法律上不利自己的假定被確定的風(fēng)險(xiǎn)，也就是說假如其事實(shí)未被證明，就產(chǎn)生所主張的有利的法律事實(shí)不被承認(rèn)的后果。"(2)舉證責(zé)任之所以存在，有兩方面的原因：理論上，法官對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)識(shí)受到證據(jù)材料、證據(jù)合法性、審理期限的限制，就認(rèn)識(shí)狀態(tài)而言，真?zhèn)尾幻魍瑯邮钦５臍w宿；實(shí)踐上，證據(jù)喪失、證據(jù)短缺、爭(zhēng)議事實(shí)歷時(shí)久遠(yuǎn)或證人不作證、作偽證等都可能造成事實(shí)的真?zhèn)尾幻鳌?3) 舉證責(zé)任是特殊的法律責(zé)任，與民事、刑事、行政三大責(zé)任不同。它不是違反義務(wù)的必然結(jié)果且與主觀過錯(cuò)無關(guān)，因此不具有強(qiáng)制性質(zhì)，只是一定條件下（要件事實(shí)真?zhèn)尾幻鲿r(shí)）才出現(xiàn)的不利益，是潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并不必然出現(xiàn)但確有某種程度上的可能性。正是這種潛在風(fēng)險(xiǎn)有化為現(xiàn)實(shí)不利益的可能性，才使舉證責(zé)任的分配有了不同尋常的意義，它或者反映某種傳統(tǒng)習(xí)慣、或者反映人類公平理念、或者體現(xiàn)特定階級(jí)利益，也或者兼而有之。
舉證責(zé)任的分配與舉證責(zé)任的產(chǎn)生之間是如影隨形的關(guān)系，有舉證責(zé)任便會(huì)涉及到舉證責(zé)任分配。由于事實(shí)真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)的存在與克服一直相互纏繞且難以解決，舉證責(zé)任的長(zhǎng)久存在便有了理論上與實(shí)踐上的根據(jù)。特定條件下人類認(rèn)識(shí)能力的局限性必然會(huì)出現(xiàn)待定事實(shí)真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài)，特定的立法目的又使人們認(rèn)可這種模糊狀態(tài)，并依據(jù)當(dāng)時(shí)社會(huì)情況權(quán)衡諸方利益，判斷舉證責(zé)任的歸屬。在邏輯上，并非所有案件都涉及舉證責(zé)任分配的操作，但舉證責(zé)任的分擔(dān)確實(shí)體現(xiàn)了某種利益傾向性的劃分。
民事訴訟中的舉證責(zé)任并不總是在于一方，因?yàn)榕e證責(zé)任的對(duì)象即證明對(duì)象比其他訴訟復(fù)雜。據(jù)說古羅馬最早提出了解決舉證責(zé)任分擔(dān)問題的兩條原則：一是"原告有舉證的義務(wù)，原告不盡舉證責(zé)任時(shí)，應(yīng)為被告勝訴的裁判。"二是"主張的人有證明的義務(wù)，否定的人沒有證明的義務(wù)。"這兩項(xiàng)原則有一個(gè)共同點(diǎn)，都是要求提出主張即聲稱存在某個(gè)事實(shí)的一方當(dāng)事人承擔(dān)舉證的責(zé)任。前一項(xiàng)原則雖然在今天看來很不科學(xué)，但由于原告通常就是主張事實(shí)的一方，而被告也通常就是否定對(duì)方主張的事實(shí)的一方，所以總的說來，這一原則已經(jīng)包含了現(xiàn)代舉證責(zé)任原則的合理成分。這兩條古老的原則被后人概括為"誰主張，誰舉證"的原則。這條原則在我國(guó)也是在實(shí)踐中不斷完善的。最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第2條的規(guī)定實(shí)際上充實(shí)和完善了"誰主張，誰舉證"原則。這一條規(guī)定："當(dāng)事人對(duì)自己提出的訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對(duì)方訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明。沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主張的，由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果。"這一規(guī)定的內(nèi)容使"誰主張，誰舉證"的原則具有了更為科學(xué)的內(nèi)涵。
二、舉證責(zé)任倒置的定義
所謂舉證責(zé)任倒置，指基于法律規(guī)定，將通常情形下本應(yīng)由提出主張的一方當(dāng)事人（一般是原告）就某種事由不負(fù)擔(dān)舉證責(zé)任，而由他方當(dāng)事人（一般是被告）就某種事實(shí)存在或不存在承擔(dān)舉證責(zé)任，如果該方當(dāng)事人不能就此舉證證明，則推定原告的事實(shí)主張成立的一種舉證責(zé)任分配制度。什么叫舉證責(zé)任倒置？因?yàn)橐环矫?，如前所述，舉證責(zé)任的倒置則是"誰主張誰舉證"原則的例外，另一方面，舉證責(zé)任倒置的提法在我國(guó)理論界和實(shí)務(wù)界約定俗成，已成通說。舉證責(zé)任倒置表面上是提供證據(jù)責(zé)任的倒置，實(shí)際上是就某種事實(shí)負(fù)有證明其存在或不存在的責(zé)任的倒置，是證明責(zé)任在當(dāng)事人間如何分配的問題。然而，舉證責(zé)任倒置不僅僅是對(duì)事實(shí)證明責(zé)任的分配，更重要的是，對(duì)這種舉證責(zé)任的分配常常直接影響到訴訟結(jié)果，即"舉證責(zé)任分配之所在，乃勝訴敗訴之所在"。在很多人看來，這是一個(gè)不證自明，無需探討的問題，很少有人給它下定義。目前可以看到的不多的幾個(gè)定義，也都存在著這樣或那樣的問題。對(duì)舉證責(zé)任倒置的定義，大致可以分為兩類。一類將舉證責(zé)任定義為："原告提出的侵權(quán)事實(shí)，被告否認(rèn)的，由被告負(fù)擔(dān)舉證責(zé)任。"(4)因這類定義把舉證責(zé)任倒置限制在侵權(quán)訴訟中，姑且稱之為侵權(quán)倒置說。另一類將舉證責(zé)任倒置定義為："原告提出的主張不由其提供證據(jù)加以說明，而由被告承擔(dān)舉證責(zé)任。"(5)該類定義不再把舉證責(zé)任限制在侵權(quán)訴訟中，故姑且稱之為泛倒置說。
侵權(quán)倒置說把舉證責(zé)任倒置限制在侵權(quán)訴訟中，跟我國(guó)的實(shí)體法規(guī)定有關(guān)。我國(guó)《民法通則》規(guī)定，在某些特別侵權(quán)中實(shí)行舉證責(zé)任倒置。但這是不是就意味著在此領(lǐng)域之外，舉證責(zé)任倒置就無用武之地呢？其實(shí)不然。根據(jù)學(xué)者的研究，在國(guó)外，有些非侵權(quán)的場(chǎng)合，如妨害對(duì)方舉證，也會(huì)出現(xiàn)舉證責(zé)任倒置的情形。(6)所以侵權(quán)倒置說的定義犯了定義過窄的邏輯錯(cuò)誤。泛倒置說克服了侵權(quán)倒置說的上述錯(cuò)誤，不再把舉證責(zé)任倒置限制在侵權(quán)領(lǐng)域，這是其進(jìn)步。但是侵權(quán)倒置說中存在的另一個(gè)錯(cuò)誤卻被泛倒置說連鍋端過來了，即把舉證責(zé)任倒置限制原被告之間，原告提出主張，由被告舉證否認(rèn)。舉證責(zé)任倒置確實(shí)常發(fā)生在原被告之間，但并不限于此。在第三人參加訴訟的情形下，也會(huì)出現(xiàn)舉證責(zé)任倒置的情形。比如，甲訴乙侵犯其產(chǎn)品制造方法發(fā)明專利，此時(shí)甲是原告，乙是被告，根據(jù)法律規(guī)定，此時(shí)應(yīng)實(shí)行舉證責(zé)任倒置，乙應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任。在甲乙訴訟過程中，丙發(fā)現(xiàn)甲乙爭(zhēng)執(zhí)的產(chǎn)品制造方法專利是自己的專利，于是，以有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人身份提起
訴訟，在這種情況下，無疑也應(yīng)實(shí)行舉證責(zé)任倒置，由甲乙承擔(dān)舉證責(zé)任。此時(shí)，舉證責(zé)任倒置已不再僅存在于原被告之間，同時(shí)還存在于有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人與原被告之間。另外，舉證責(zé)任包括行為責(zé)任和結(jié)果責(zé)任，其中行為責(zé)任在當(dāng)事人之間來回移轉(zhuǎn)，無所謂倒置不倒置，因此，倒置的只能是結(jié)果責(zé)任?！【C上所述，筆者認(rèn)為應(yīng)將舉證責(zé)任倒置定義為：在民事訴訟中，當(dāng)事人對(duì)其提出的主張，在案件事實(shí)真?zhèn)尾幻鲿r(shí)不用自己承擔(dān)結(jié)果責(zé)任，而由對(duì)方當(dāng)事人承擔(dān)結(jié)果責(zé)任。
三、舉證責(zé)任倒置的對(duì)象
舉證責(zé)任倒置的對(duì)象是指當(dāng)事人提出的不由自己承擔(dān)結(jié)果責(zé)任，而由對(duì)方當(dāng)事人承擔(dān)真?zhèn)尾幻魇聦?shí)的責(zé)任。具體地講，也就是在實(shí)際訴訟中，有哪些事實(shí)的舉證責(zé)任是可以倒置的。弄清楚了這個(gè)問題，對(duì)我們后面探討舉證責(zé)任倒置的適用范圍大有好處。
舉證責(zé)任倒置常發(fā)生在特別侵權(quán)領(lǐng)域。特別侵權(quán)其特別表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是行為主體與責(zé)任主體相分離。如國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員因執(zhí)行職務(wù)致人損害，由國(guó)家機(jī)關(guān)承擔(dān)民事責(zé)任。此種情形下，受害人仍需就侵權(quán)行為的每個(gè)要件舉證，不存在舉證倒置問題。二是實(shí)行無過錯(cuò)歸責(zé)原則。如環(huán)境污染致人損害。此種情形下，"過錯(cuò)是否存在不再成為訴訟中的證明對(duì)象，被告也不能通過證明自己無過錯(cuò)來免責(zé)。"(7)因雙方均無需對(duì)無過錯(cuò)舉證，故無過錯(cuò)不是舉證責(zé)任倒置的對(duì)象。三是實(shí)行過錯(cuò)推定歸責(zé)原則。如建筑物或其他設(shè)置以及建筑物上的擱置物、懸掛物發(fā)生倒塌、脫落、墜落致人損害。此時(shí)，受害人可以主張侵權(quán)人有過錯(cuò)，但因?qū)嵭羞^錯(cuò)推定，故其不用舉證，侵權(quán)人若想免責(zé)，則需舉證證明其沒有過錯(cuò)。若侵權(quán)人通過舉證只能使有無過錯(cuò)陷入真?zhèn)尾幻?，仍?yīng)承擔(dān)結(jié)果責(zé)任。無疑，推定的過錯(cuò)是舉證責(zé)任倒置的對(duì)象。對(duì)過錯(cuò)予以推定，確實(shí)可以減輕受害人的舉證責(zé)任。但若僅限于此，則還不足以救濟(jì)受害人。故有學(xué)者建議，在環(huán)境污染致人損害引起的侵權(quán)訴訟中，"考慮到原告證明污染行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系的困難，也應(yīng)當(dāng)采取舉證責(zé)任倒置。"(8)在產(chǎn)品質(zhì)量不合格致人損害的侵權(quán)訴訟中，因?qū)嵭袩o過錯(cuò)歸責(zé)原則，受害人無需對(duì)過錯(cuò)舉證，但按目前的誰主張，誰舉證的原則，受害人仍需就下列事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任：（1）產(chǎn)品質(zhì)量存在著暇疵或有不當(dāng)危險(xiǎn)，并且它們?cè)诋a(chǎn)品銷售時(shí)已經(jīng)存在；（2）受害人使用該產(chǎn)品受到了人身或財(cái)產(chǎn)損害；（3）產(chǎn)品的質(zhì)量暇疵是造成損害的直接原因。在這三項(xiàng)事實(shí)中，只有第二項(xiàng)易于證明，其余兩項(xiàng)證明起來都有相當(dāng)程度的困難。故有學(xué)者建議，為在訴訟中有效貫徹實(shí)施《民法通則》第122條保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的立法本意，對(duì)上述兩項(xiàng)事實(shí)實(shí)行舉證責(zé)任倒置。(9)上述建議很有道理。因此，推定的因果關(guān)系和推定的質(zhì)量瑕疵也應(yīng)是舉證責(zé)任倒置的對(duì)象。
另一類舉證責(zé)任倒置的對(duì)象是被妨害取證的事實(shí)。在對(duì)方妨害舉證的情況下，導(dǎo)致事實(shí)真?zhèn)尾幻鞯呢?zé)任顯然不在負(fù)舉證責(zé)任一方，而完全在對(duì)方。若按照舉證責(zé)任分擔(dān)的原則，將由此產(chǎn)生的不利訴訟結(jié)果完全判歸負(fù)舉證責(zé)任一方負(fù)擔(dān)，勢(shì)必會(huì)與法律公平、正義的本質(zhì)背道而馳。此時(shí)，將舉證責(zé)任予以倒置無疑會(huì)更妥當(dāng)。(10)
對(duì)當(dāng)事人難以收集證據(jù)，難以舉證的事實(shí)也可以是舉證責(zé)任倒置的對(duì)象。如在產(chǎn)品制造方法發(fā)明專利引起的專利侵權(quán)訴訟中，因?yàn)閷＠麢?quán)人遠(yuǎn)離證據(jù)，難收集處于被告控制之下的作用其專利方法生產(chǎn)的證據(jù)。而對(duì)于被告來說，究竟使用何種方法生產(chǎn)自己最清楚，被告可以輕而易舉地提出證據(jù)來證明該項(xiàng)產(chǎn)品不是用專利方法而是用其他方法生產(chǎn)的。所以，我國(guó)專利法第60條第2款規(guī)定："在發(fā)生侵權(quán)糾紛時(shí)，如果發(fā)明專利是一項(xiàng)新產(chǎn)品的制造方法，制造同樣產(chǎn)品的單位或個(gè)人應(yīng)當(dāng)提供其產(chǎn)品制造方法的證明。"這樣，本來應(yīng)當(dāng)由原告負(fù)擔(dān)的被告未經(jīng)許可使用其產(chǎn)品制造方法發(fā)明專利的舉證責(zé)任便倒置于被告，由被告就自己未使用原告的專利方法負(fù)舉證責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)真?zhèn)尾幻鲿r(shí)，由被告承擔(dān)結(jié)果責(zé)任。
在共同危險(xiǎn)行為致人損害的侵權(quán)中，原告在訴訟中只須證明數(shù)被告實(shí)施了具有危險(xiǎn)性質(zhì)的行為以及這種行為造成了損害。至于具體是數(shù)被告中哪一位實(shí)施了危險(xiǎn)行為，由數(shù)被告中的每個(gè)人對(duì)損害并非自己所致負(fù)舉證責(zé)任。因此，此種情形下，舉證責(zé)任倒置的對(duì)象是行為的實(shí)施者。
有人認(rèn)為，"在因環(huán)境污染引起的損害賠償訴訟中，實(shí)行舉證責(zé)任倒置，由加害人證明損害完全是受害人的責(zé)任，或第三者的故意或過失，或其它免責(zé)事實(shí)造成的。(11)按這種觀點(diǎn)，免責(zé)條件也是舉證責(zé)任倒置的對(duì)象。筆者認(rèn)為這種觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。加害人就免責(zé)條件舉證，是"誰主張，誰舉證"原則的體現(xiàn)，而不是舉證責(zé)任倒置的體現(xiàn)。比如環(huán)境污染侵權(quán)的免責(zé)條件有：損害由受害人引起，第三者的故意或過失，戰(zhàn)爭(zhēng)行為，不可抗拒的自然災(zāi)害，負(fù)責(zé)燈塔或者其助航設(shè)備的主管部門在執(zhí)行職責(zé)時(shí)的疏忽或其他過失行為，經(jīng)過及時(shí)采取合理措施仍不能避免對(duì)環(huán)境造成污染損害。實(shí)際上，受害人在時(shí)，只需主張有侵權(quán)行為，有損害后果，有因果聯(lián)系即可。無需主張自己沒有引起損害，第三人沒有故意或過失等。被告就免責(zé)條件舉證，不是因?yàn)閷?duì)方提出這些主張，法律規(guī)定需由自己舉證，而是因?yàn)樽约褐鲝埐粦?yīng)承擔(dān)責(zé)任，在法律允許的免責(zé)情形下盡力舉證，當(dāng)事實(shí)出現(xiàn)真?zhèn)尾幻鲿r(shí)，自然應(yīng)由被告承擔(dān)結(jié)果責(zé)任，完全是自己主張，自己舉證原則的體現(xiàn)。
四、舉證責(zé)任倒置的適用范圍
舉證責(zé)任倒置具有法定性，其依據(jù)原則上均是有明文規(guī)定的法律規(guī)范。鑒于舉證責(zé)任橫跨實(shí)體法和程序法，其法律依據(jù)自應(yīng)包括實(shí)體法和程序法。在民事訴訟中，實(shí)體法主要是民法及其司法解釋，尤其是侵權(quán)行為法；程序法主要是民事訴訟法及其司法解釋。但是，由于民法本身規(guī)范的有限性，一些專門法，如航空法、證券法等，亦成為舉證責(zé)任倒置的法律依據(jù)我國(guó)《民事訴訟法》中沒有舉證責(zé)任倒置的規(guī)定，最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問題的意見》第74條規(guī)定了6種舉證責(zé)任倒置情形，但對(duì)于倒置哪些事項(xiàng)的舉證責(zé)任不夠明確，在具體運(yùn)用上就會(huì)產(chǎn)生許多問題，為此，最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第4條規(guī)定，舉證責(zé)任倒置適用以下情形：（1）因產(chǎn)品制造方法發(fā)明專利引起的專利侵權(quán)訴訟，（2）高度危險(xiǎn)作業(yè)致人損害的侵權(quán)訴訟；（3）因環(huán)境污染引起的損瞎賠償訴訟；（4）建筑物或其他設(shè)施以及建筑物上的擱置物，懸掛物發(fā)生倒塌、脫落、墜落致人損害的侵權(quán)訴訟；（5）飼養(yǎng)動(dòng)物致人損害的侵權(quán)訴訟；（6）因缺陷產(chǎn)品致人損害的侵權(quán)訴訟；（7）因共同危險(xiǎn)行為致人損害的侵權(quán)訴訟；（8）因醫(yī)療行為引起的侵權(quán)訴訟。有關(guān)法律規(guī)定由被告承擔(dān)舉證責(zé)任的情形。（9）有關(guān)法律對(duì)侵權(quán)訴訟的舉證責(zé)任有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。這解決了航空法、證券法等一些專門法，亦可以成為舉證責(zé)任倒置的法律依據(jù)。
在什么情況下適用舉證責(zé)任倒置，取決于是否存在舉證責(zé)任倒置的對(duì)象。根據(jù)上文對(duì)舉證責(zé)任倒置對(duì)象的分析，舉證責(zé)任倒置適用于下列情形：
（1） 實(shí)行過錯(cuò)推定的侵權(quán)訴訟。如建筑物或其他設(shè)施以及建筑物上的擱置物，懸掛物發(fā)生倒塌，脫落，墜落致人損害的侵權(quán)訴訟；因醫(yī)療糾紛提起的訴訟；證券民事賠償糾紛。
（2） 實(shí)行因果關(guān)系推定的侵權(quán)訴訟。如環(huán)境污染致?lián)p害的侵權(quán)訴訟； 產(chǎn)品質(zhì)量不合格致人損害的侵權(quán)訴訟。
（3） 難以收集證據(jù)，難以舉證的訴訟。如產(chǎn)品制造方法發(fā)明專利引起的專利侵權(quán)訴訟，共同危險(xiǎn)行為致人損害的侵權(quán)訴訟。
（4） 對(duì)方妨害舉證的訴訟。
從2001年開始，我國(guó)證券業(yè)大力推行國(guó)外流行的證券經(jīng)紀(jì)人制度，以試圖改善國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)客戶服務(wù)的質(zhì)量，但是制度實(shí)施以來，各大券商紛紛慘敗，特別第一個(gè)推出此制度的大鵬證券非但沒有提高公司的業(yè)績(jī)，反而目前已經(jīng)破產(chǎn)，這種在國(guó)外證券市場(chǎng)非常成熟的一種制度在我國(guó)實(shí)施起來如何是這樣狀況呢？
1國(guó)內(nèi)影響和制約證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施的因素
從2001年以來，中國(guó)券商在推廣經(jīng)紀(jì)人制度上進(jìn)行了不懈地探索和努力，然而由于長(zhǎng)期以來的種種原因，影響和制約“經(jīng)紀(jì)人制度”發(fā)展的因素依然有很多。剝開事件的表面，行業(yè)性的經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷模式的失敗必然有著更深層次的原因。
1.1戰(zhàn)略規(guī)劃不明確
縱觀中國(guó)券商的發(fā)展，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，多數(shù)是以營(yíng)業(yè)部為前沿，無論是最初的贈(zèng)送禮品或是后來的經(jīng)紀(jì)人制度均是由營(yíng)業(yè)部首先發(fā)起，當(dāng)形成一定規(guī)模后總部相應(yīng)部門方才著手“規(guī)劃”，普遍欠缺系統(tǒng)的策劃。
技術(shù)主導(dǎo)業(yè)務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)多年來的發(fā)展形式，在信息技術(shù)應(yīng)用與業(yè)務(wù)發(fā)展之間，券商更多的是被技術(shù)牽著鼻子走，戰(zhàn)略規(guī)劃根本無從談起。在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和通訊技術(shù)方面，每一次的技術(shù)創(chuàng)新都會(huì)首先受到證券業(yè)的關(guān)注，只要在系統(tǒng)擴(kuò)容和方便交易上有可行性，券商便會(huì)不惜代價(jià)地應(yīng)用，并且迅速普及。隨著競(jìng)爭(zhēng)加劇，越來越多的技術(shù)創(chuàng)新帶來的是越來越少的客戶、高昂的運(yùn)行成本、客戶（特別是核心客戶）流動(dòng)的加劇，技術(shù)投入的邊際效益每況愈下。券商對(duì)技術(shù)盲目依賴的極致是對(duì)call-center的熱衷。由于call-center在一定程度上與券商原有的電話委托交易系統(tǒng)具有相通性，迅速得到券商以及技術(shù)供應(yīng)商的認(rèn)同。從純技術(shù)的角度來看，國(guó)內(nèi)的call-center系統(tǒng)與國(guó)外并無二至，然而在實(shí)際應(yīng)用上卻有著致命的缺陷。call-center的核心在于其人工坐席向客戶提供的專業(yè)化信息咨詢，其背后是一個(gè)由投資理財(cái)專家組成的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，而國(guó)內(nèi)券商根本就不具備這一能力，雖然有智能應(yīng)答，也有人工坐席，能提供給客戶的卻不過是粗線條的股評(píng)而已，因?yàn)檎叩脑颍词故翘峁┕稍u(píng)也不能帶有肯定性的字眼。由于服務(wù)內(nèi)容的缺乏，國(guó)內(nèi)券商的call-center紛紛陷入進(jìn)退兩難的境地。
另外，雖然很多券商將建立市場(chǎng)營(yíng)銷體系，推廣經(jīng)紀(jì)人制度作為自己的“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型”方案，但是，我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，這兩者在營(yíng)銷過程的各個(gè)環(huán)節(jié)中，只是銷售渠道的重要組成部分，其本身并不能改變中國(guó)券商不具備證券業(yè)專業(yè)技能、無核心產(chǎn)品、無個(gè)性化差別服務(wù)的現(xiàn)狀。這樣的狀態(tài)就如同一個(gè)電視機(jī)生產(chǎn)企業(yè)不能生產(chǎn)電視，既使有完善的銷售渠道、有精彩的電視節(jié)目，那又有什么用呢？
在進(jìn)行營(yíng)銷轉(zhuǎn)型時(shí)，券商投入了大量的人力物力，卻很少有券商真正進(jìn)行市場(chǎng)定位，因而出現(xiàn)全國(guó)券商步調(diào)一致說“轉(zhuǎn)型”的場(chǎng)面。券商的資源是有限的，而客戶的需求則是無止境的，因此進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上選定目標(biāo)市場(chǎng)、發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)，根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)有針對(duì)性地制定和實(shí)施營(yíng)銷策略是券商有效利用資源發(fā)展核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。
1.2組織架構(gòu)上的缺陷
券商現(xiàn)有的組織架構(gòu)大多采用事業(yè)部制，以業(yè)務(wù)為單元?jiǎng)澐值氖聵I(yè)部是獨(dú)立的利潤(rùn)中心，由于不同的事業(yè)部的服務(wù)對(duì)象存在著利益沖突，通過事業(yè)部之間的“防火墻”保證了經(jīng)營(yíng)上的公正性，有效地避免了風(fēng)險(xiǎn)在不同事業(yè)部之間的擴(kuò)散，但是這樣一來也造成了券商三個(gè)主營(yíng)業(yè)務(wù)的分離。由于受政策影響，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)產(chǎn)品單一、創(chuàng)新范圍小、業(yè)務(wù)形態(tài)固化，完全依靠交易通道的壟斷優(yōu)勢(shì)維持經(jīng)營(yíng)，而承銷業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的分離，使券商很難形成有核心競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。
此外，以職能線、產(chǎn)品線為主導(dǎo)，以地區(qū)線為輔助的模式不可避免地產(chǎn)生了產(chǎn)品分割、職能分割、地區(qū)分割的問題。由于各級(jí)部門之間利益的相對(duì)而言獨(dú)立性，而管理者又以利潤(rùn)來衡量各部門的業(yè)績(jī)，極易使各部門產(chǎn)生本位主義，忽視長(zhǎng)遠(yuǎn)的整體利益，從而影響各項(xiàng)方案的實(shí)施。為了協(xié)調(diào)這一矛盾，又不得不多設(shè)置一些諸如管理總部一類的中間管理層次和中層管理人員，不僅增大了管理成本，也使券商的中間管理層膨脹，損害了組織的運(yùn)作效率。
從券商管理體制角度來看，事業(yè)部之下的區(qū)域管理總部體制是一種混合的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)體制，一方面，證券公司的組織結(jié)構(gòu)采取事業(yè)部制的管理體制，以不同的業(yè)務(wù)為劃分標(biāo)準(zhǔn)，采取“縱向”管理；另一方面，設(shè)立區(qū)域性管理總部采取“橫向”管理。在實(shí)際運(yùn)作中，這種混合的體制存在著一些問題。此外，券商在轉(zhuǎn)型時(shí)多生硬地將營(yíng)業(yè)部的市場(chǎng)營(yíng)銷體系與運(yùn)營(yíng)保障體系分開，使前后臺(tái)工作反復(fù)交叉，造成了大量的問題。
1.3以短期目標(biāo)為主的考評(píng)方式
由于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入是券商的主要收入來源，所以對(duì)營(yíng)業(yè)部的考核多數(shù)是以利潤(rùn)指標(biāo)來衡量，對(duì)短期利潤(rùn)的過分強(qiáng)調(diào)使?fàn)I業(yè)部很難著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)來談發(fā)展。營(yíng)銷是一個(gè)漫長(zhǎng)而堅(jiān)苦的過程，一個(gè)營(yíng)銷體系的建設(shè)不可能是一朝一夕就能成功的。而券商在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷模式建設(shè)時(shí)顯然缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩ㄎ缓驼撟C，回報(bào)的長(zhǎng)期性和考核的短期性產(chǎn)生了不可調(diào)和的矛盾。
1.4“經(jīng)紀(jì)人制度”缺乏可操作性
經(jīng)紀(jì)人制度大多是由一批券商的總部各部門人員組成項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)制度的建立，其最大的弊端在于在設(shè)計(jì)階段時(shí)容易成為設(shè)計(jì)者的項(xiàng)目，沒有考慮到作為最終執(zhí)行者的營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況，使項(xiàng)目脫離實(shí)際。而目前，現(xiàn)實(shí)就是在營(yíng)業(yè)部極度缺乏營(yíng)銷管理人員和管理經(jīng)驗(yàn)的情況下，參照國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人制度和國(guó)外證券經(jīng)紀(jì)人制度建立起來的經(jīng)紀(jì)人制度根本就無法執(zhí)行。
2解決問題的相應(yīng)策略
2.1戰(zhàn)略性營(yíng)銷規(guī)劃
（1）市場(chǎng)調(diào)研。首先，券商必須進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，系統(tǒng)地、有目的地收集與其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的各類資料，并用科學(xué)的方法加以分析研究，以助于真正地了解市場(chǎng)。目前，券商最迫切需要進(jìn)行以下三個(gè)方面的市場(chǎng)調(diào)研?？蛻粽{(diào)研：客戶的交易習(xí)慣、服務(wù)需求、經(jīng)濟(jì)狀況、交易動(dòng)機(jī)及其他客戶基礎(chǔ)資料。服務(wù)流程調(diào)研：調(diào)查各業(yè)務(wù)流程中的服務(wù)質(zhì)量，以改進(jìn)營(yíng)銷過程中的各種服務(wù)。市場(chǎng)需求調(diào)研：從客戶的角度出發(fā)，了解客戶真正的需求。
（2）進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，選擇目標(biāo)市場(chǎng)。事實(shí)上，券商一直都在進(jìn)行自身市場(chǎng)準(zhǔn)確定位的努力，希望通過市場(chǎng)和客戶的細(xì)分來形成自身的經(jīng)營(yíng)特色。無論怎么的市場(chǎng)定位，都必須進(jìn)行市場(chǎng)和客戶的細(xì)分，必須明確公司的利潤(rùn)將從什么樣的客戶身上來以及怎樣來。從國(guó)外券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展模式來看，券商根據(jù)利潤(rùn)來源而進(jìn)行的市場(chǎng)定位可走如下幾條路：①擴(kuò)大基礎(chǔ)量。以較低的收費(fèi)水平賺取利潤(rùn)，只向客戶提供最基本的服務(wù)。這個(gè)基礎(chǔ)量包括客戶量、資金量和交易量；②高度專業(yè)化。選定優(yōu)質(zhì)客戶群體，按照客戶的不同需求提供不同的專業(yè)服務(wù)，收取不同的服務(wù)費(fèi)用，賺取比較高的利潤(rùn)。這些需求包括不同層次的專業(yè)咨詢、專業(yè)投資理財(cái)顧問等；③只提供交易通道。除交易通道外不提供其他任何附加值服務(wù)，以極低的價(jià)格吸引眾多中小客戶，賺取超低水平的利潤(rùn)。網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)公司即屬于這種類型。
2.2調(diào)整組織結(jié)構(gòu)
券商的組織架構(gòu)創(chuàng)新應(yīng)包括轉(zhuǎn)變盈利方式、優(yōu)化盈利結(jié)構(gòu)、開拓新的盈利來源、控制成本和提高管理水平等諸手段。在經(jīng)紀(jì)人制度建設(shè)方面，設(shè)立獨(dú)立于原有營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)之外的營(yíng)銷體系是最佳解決方案。
全國(guó)性的券商應(yīng)考慮按一定的地理位置將國(guó)內(nèi)市場(chǎng)劃分為數(shù)個(gè)大區(qū)，建立大區(qū)一級(jí)的銷售經(jīng)理制度,由大區(qū)經(jīng)理負(fù)責(zé)在區(qū)域內(nèi)以每個(gè)營(yíng)業(yè)部配備一個(gè)銷售小組為標(biāo)準(zhǔn)，與原營(yíng)業(yè)部合作，進(jìn)行產(chǎn)品銷售、創(chuàng)新業(yè)務(wù)推進(jìn)、區(qū)域性投資銀行和財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù),以實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷、服務(wù)和綜合業(yè)務(wù)拓展的兩個(gè)平臺(tái)功能；建立暢通的研究所、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、營(yíng)業(yè)部、客戶之間的服務(wù)流程,以及多通道的咨詢產(chǎn)品發(fā)送流程。
2.3平衡計(jì)分卡
績(jī)效評(píng)估對(duì)于新制度的執(zhí)行有著不可估量的影響，在券商的轉(zhuǎn)型實(shí)踐中，正是由于以短期利潤(rùn)為考核目標(biāo)而阻礙了其實(shí)施，多數(shù)券商的績(jī)效考核還處在“量化考核與目標(biāo)考核階段”，而平衡計(jì)分卡的核心思想就是通過財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部經(jīng)營(yíng)過程、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)四個(gè)方面指標(biāo)之間相互驅(qū)動(dòng)的因果關(guān)系展現(xiàn)組織的戰(zhàn)略軌跡，實(shí)現(xiàn)績(jī)效考核——績(jī)效改進(jìn)以及戰(zhàn)略實(shí)施——戰(zhàn)略修正的目標(biāo)。平衡計(jì)分卡中每一項(xiàng)指標(biāo)都是一系列因果關(guān)系中的一環(huán)，通過它們把相關(guān)部門的目標(biāo)同組織的戰(zhàn)略聯(lián)系在一起；而“驅(qū)動(dòng)關(guān)系”一方面是指計(jì)分卡的各方面指標(biāo)必須代表業(yè)績(jī)結(jié)果與業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)因素雙重涵義，另一方面計(jì)分卡本身必須是包含業(yè)績(jī)結(jié)果與業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)因素雙重指標(biāo)的績(jī)效考核系統(tǒng)。之所以稱此方法為“平衡”計(jì)分卡，是因?yàn)檫@種方法通過財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)考核手段之間的相互補(bǔ)充“平衡”，不僅使績(jī)效考核的地位上升到組織的戰(zhàn)略層面，使之成為組織戰(zhàn)略的實(shí)施工具，同時(shí)也是在定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)之間、客觀評(píng)價(jià)與主觀評(píng)價(jià)之間、指標(biāo)的前饋指導(dǎo)與后饋控制之間、組織的短期增長(zhǎng)與長(zhǎng)期發(fā)展之間、組織的各個(gè)利益相關(guān)者的期望之間尋求“平衡”的基礎(chǔ)上完成的績(jī)效考核與戰(zhàn)略實(shí)施過程。
2.4經(jīng)紀(jì)人制度的實(shí)施
隨著市場(chǎng)的發(fā)展，經(jīng)紀(jì)人必將成為券商銷售網(wǎng)絡(luò)中的絕對(duì)主角，誰掌握了銷售渠道誰就擁有了未來。無論市場(chǎng)怎樣發(fā)展，客戶始終是券商生存發(fā)展的根基，經(jīng)紀(jì)人才是客戶來源的保證，經(jīng)紀(jì)人在券商中的地位必須得到肯定，經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的建設(shè)必須成為券商工作中的重點(diǎn)。在經(jīng)紀(jì)人制度中，經(jīng)紀(jì)人是金字塔的塔基，只有塔基穩(wěn)定了，金字塔才能往上搭建。
由營(yíng)業(yè)部直接經(jīng)營(yíng)客戶的年代很快就會(huì)過去，作為現(xiàn)有利潤(rùn)中心的證券營(yíng)業(yè)部，轉(zhuǎn)型是不可避免的，特別是隨著我國(guó)證券市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)的結(jié)軌，制度的創(chuàng)新是必然的，因此，各券商應(yīng)強(qiáng)化“變革”、“危機(jī)”意識(shí)，形成“客戶導(dǎo)向”、“流程導(dǎo)向”、“團(tuán)隊(duì)合作”，以先進(jìn)可行的策略完成其制度的創(chuàng)新，提高整個(gè)證券業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力，這樣才能更好地促進(jìn)證券市場(chǎng)的發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
1吳曉求.海外證券市場(chǎng)[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000
【作者簡(jiǎn)介】惠國(guó)輝（1968―）男，遼寧阜新人，遼寧工程技術(shù)大學(xué)葫蘆島校區(qū)學(xué)生處講師，主要從事思想政治理論課教學(xué)及研究。
“加強(qiáng)和改進(jìn)思想政治工作，注重人文關(guān)懷和心理疏導(dǎo)，用正確方式處理人際關(guān)系?！边@是黨的“十七大”對(duì)思想政治工作提出的新要求，充分反映了我們黨“以人為本”的執(zhí)政理念。為此，高校思想政治教育過程中人文關(guān)懷必須遵循如下原則。
1.培養(yǎng)目標(biāo)與尊重個(gè)性相結(jié)合
大學(xué)生作為未來社會(huì)的建設(shè)者和創(chuàng)造者，承載著社會(huì)的責(zé)任和民族的希望，基于此，國(guó)家教育部對(duì)高校大學(xué)生制定了統(tǒng)一規(guī)范的思想政治教育培養(yǎng)目標(biāo)和實(shí)施方案，但大學(xué)生由于出身、經(jīng)歷、成長(zhǎng)環(huán)境、素質(zhì)等不同，其在智力、氣質(zhì)、性格、能力、愛好、優(yōu)勢(shì)等方面存在很大的差異。因此，在努力注重達(dá)到思想政治教育目標(biāo)的同時(shí)，還必須注重學(xué)生個(gè)體的個(gè)性化發(fā)展需求。根據(jù)不同學(xué)生的思想和心理實(shí)際采取不同的教育方法，注重開發(fā)個(gè)體潛在的閃光點(diǎn),給每個(gè)人創(chuàng)造自主發(fā)展的空間,充分發(fā)揮其獨(dú)特的個(gè)性優(yōu)勢(shì),使他形成獨(dú)立高尚的品格。這就要求我們必須進(jìn)一步貫徹“以人為本”的理念，堅(jiān)持“以學(xué)生為本，一切為了學(xué)生，為了一切學(xué)生”的指導(dǎo)思想，既尊重思想政治教育培養(yǎng)目標(biāo)的需要，也尊重大學(xué)生個(gè)體發(fā)展的要求。在具體工作中，轉(zhuǎn)變簡(jiǎn)單依賴制度規(guī)范的做法，充分考慮到受教育者的群體特點(diǎn)和個(gè)體差異，在思想政治教育內(nèi)容的制定、工作的實(shí)施上充分尊重學(xué)生的個(gè)性差異，同時(shí)努力將尊重學(xué)生的個(gè)性差異作為制定各項(xiàng)制度規(guī)范和開展思想政治工作的出發(fā)點(diǎn)。根據(jù)學(xué)生不同的個(gè)性特點(diǎn)，不同的心理需要，不同的發(fā)展方向，設(shè)置、規(guī)劃不同的方案和措施，充分保證學(xué)生在受教育過程中的主體意識(shí)和主觀能動(dòng)性，激發(fā)學(xué)生受教育的積極性，在張揚(yáng)個(gè)性的基礎(chǔ)上養(yǎng)成良好的習(xí)慣和品行。
2.人格成長(zhǎng)與心理解困相結(jié)合
近年來，由于本身學(xué)習(xí)的緊張和社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，大學(xué)生中出現(xiàn)心理問題的人次逐年提升。因此為了學(xué)生健全健康人格的養(yǎng)成，要豐富大學(xué)生的課余生活，開啟他們的心智發(fā)展，鼓勵(lì)和吸引大學(xué)生參加校運(yùn)會(huì)、校園歌手大賽、高雅藝術(shù)表演、大學(xué)生社團(tuán)文化節(jié)等各類比賽，要通過校紀(jì)校規(guī)教育、學(xué)風(fēng)建設(shè)、爭(zhēng)優(yōu)創(chuàng)新評(píng)比，規(guī)范他們的校園行為，樹立他們的誠(chéng)信觀念，提升他們的成就意識(shí)，引導(dǎo)校園弘揚(yáng)互幫互助、誠(chéng)實(shí)守信、平等友愛、和諧相處的時(shí)代風(fēng)尚。要鼓勵(lì)大學(xué)生構(gòu)建“三自”體系，進(jìn)行自我教育、自我管理、自我服務(wù)，實(shí)現(xiàn)學(xué)生主體性與學(xué)校主渠道教育相互呼應(yīng)；要培養(yǎng)學(xué)生自主、自信、自尊、自強(qiáng)、自立的精神品格，使學(xué)生樹立崇高的理想信念、強(qiáng)烈的責(zé)任意識(shí)、身心和諧的健全人格。與此同時(shí)，要積極開展心理健康教育，舉辦體驗(yàn)式教育、大型心理情景劇、團(tuán)體輔導(dǎo)、咨詢體驗(yàn)、“新鮮人助跑計(jì)劃”等一系列心理健康教育活動(dòng)，引導(dǎo)學(xué)生加強(qiáng)心理品質(zhì)修養(yǎng)和鍛煉，對(duì)心理危困學(xué)生實(shí)施干預(yù)和疏導(dǎo)，把人文關(guān)懷真正落到實(shí)處。
3.人性化與管理科學(xué)化相結(jié)合
“育人為本，德育為先”是構(gòu)建大學(xué)和諧校園的核心，因此，高校思想政治教育必須踐行人文關(guān)懷，體現(xiàn)人性化，從整體上尊重學(xué)生、理解學(xué)生、關(guān)心學(xué)生、幫助學(xué)生。在具體實(shí)踐中，就是要確立大學(xué)生在思想政治教育工作中的主體地位,尊重其能動(dòng)性、自主性和自覺性,使思想政治教育的過程成為引導(dǎo)大學(xué)生自我認(rèn)識(shí)、自我發(fā)現(xiàn)、自我發(fā)展、自我評(píng)價(jià)、自我完善的過程。就是要善于換位思考,多站在對(duì)方的立場(chǎng)上想問題,從正面、積極的角度去理解大學(xué)生的行為,多表揚(yáng)鼓勵(lì),少批評(píng)指責(zé),使大學(xué)生經(jīng)常保持積極樂觀的心態(tài)；就是要始終腦中有學(xué)生,關(guān)心學(xué)生的健康成長(zhǎng)和全面發(fā)展,做到動(dòng)之以情、曉之以理、施之以愛。同時(shí)，我們特別要注意，思想政治教育過程中強(qiáng)調(diào)人文關(guān)懷，推崇要尊重人、理解人、關(guān)心人、幫助人，決不是指思想政治教育工作游離于高校正常管理，實(shí)事求是地說，管理的核心問題是人的問題，即如何做好人的工作，最大限度地調(diào)動(dòng)和激發(fā)被管理者的積極性、能動(dòng)性和創(chuàng)造性的問題；管理的根本目標(biāo)在于追求管理的價(jià)值和效益最大化，即實(shí)現(xiàn)人的潛能挖掘和創(chuàng)造價(jià)值最大化的問題。我們強(qiáng)調(diào)在管理中重視人文關(guān)懷，就是盡量滿足和妥善解決好被管理者的基本生理需要、安全需要、感情需要、尊重需要以及自我實(shí)現(xiàn)的需要，從而調(diào)動(dòng)被管理者的工作熱情，更好更快地完成工作任務(wù)。這也恰恰是實(shí)現(xiàn)管理科學(xué)化的內(nèi)在要求和主要標(biāo)志，從這一角度說，重視人文關(guān)懷是實(shí)現(xiàn)管理科學(xué)化的有效手段，是對(duì)管理工作忽視人文關(guān)懷誤區(qū)的修正；若想做好大學(xué)生思想政治工作，必須遵循人性化與管理科學(xué)化相結(jié)合的原則。
4.教育引導(dǎo)與關(guān)心服務(wù)相結(jié)合
大學(xué)生作為我國(guó)社會(huì)主義事業(yè)的建設(shè)者和接班人，是國(guó)家的希望和民族的未來，不僅要掌握豐富的科學(xué)文化知識(shí)，更要具備過硬的思想政治素質(zhì)。雖然大學(xué)生思想政治素質(zhì)的最終形成是多種力量共同作用的結(jié)果，但是高校思想政治理論課卻一直處于核心地位，在大學(xué)生思想政治教育中發(fā)揮著不可替代的作用。在高等教育深化改革的進(jìn)程中，高校思想政治理論課作為一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)而開放的體系，必須在堅(jiān)持社會(huì)主義辦學(xué)方向和黨的教育方針的基礎(chǔ)上，不斷適應(yīng)社會(huì)進(jìn)步和高等教育發(fā)展的要求政治論文，引入相關(guān)學(xué)科的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，努力開創(chuàng)新局面站。
一、傳統(tǒng)高校思想政治理論課存在的問題
1、教育理念落后
傳統(tǒng)高校思想政治理論課片面強(qiáng)調(diào)教師的作用，注重形式化、表面化，習(xí)慣對(duì)學(xué)生進(jìn)行外在強(qiáng)化，缺乏“以學(xué)生為本”的理念，忽視了學(xué)生的主體性和能動(dòng)性，忽視教師與學(xué)生的互動(dòng)交流，大大降低了學(xué)生接受教育的主動(dòng)性和自覺性，削弱了學(xué)生對(duì)于教育內(nèi)容的認(rèn)同，致使學(xué)生對(duì)思想政治理論課產(chǎn)生排斥乃至厭學(xué)情緒，背離了課程設(shè)置的初衷和目標(biāo)，育人功能難以真正實(shí)現(xiàn)。
2、教育內(nèi)容空洞
傳統(tǒng)高校思想政治理論課的內(nèi)容缺乏時(shí)代感和針對(duì)性，理想化色彩濃厚，偏重于世界觀、人生觀、價(jià)值觀教育，內(nèi)容過于理論化和原則化，脫離學(xué)生生活實(shí)際和思想認(rèn)知水平，缺乏對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的觀察和介入，內(nèi)容更新滯后，沒有把思想政治教育與大學(xué)生日常行為習(xí)慣的培養(yǎng)結(jié)合起來政治論文，忽視大學(xué)生對(duì)“真、善、美”的真實(shí)體驗(yàn)，對(duì)大學(xué)生面臨的實(shí)際困難如學(xué)習(xí)倦怠、就業(yè)壓力、心理問題等關(guān)注不足，致使課堂教育與社會(huì)現(xiàn)實(shí)的反差極為明顯，效果大打折扣。
3、教育手段陳舊
傳統(tǒng)高校思想政治理論課基本上是課本統(tǒng)一、大綱統(tǒng)一、教學(xué)方式統(tǒng)一，不考慮學(xué)生的個(gè)體差異，缺乏針對(duì)性和層次性，通常以灌輸說教和書面考試為主，大話講得多而行為指導(dǎo)少，管教多而啟發(fā)少，灌輸多而引導(dǎo)少，致使思想政治理論課成了無根之基、無本之木，很難使正確的理論真正內(nèi)化為大學(xué)生堅(jiān)定的信念和精神的支柱。
二、高校思想政治理論課引入社會(huì)工作理念
社會(huì)工作作為一門獨(dú)立的學(xué)科，是“一種以助人為宗旨，運(yùn)用各種專業(yè)知識(shí)、技能和方法去解決社會(huì)問題的專門職業(yè)，是確?，F(xiàn)代社會(huì)和諧穩(wěn)定的重要制度[1]P6-7。”社會(huì)工作者通過與案主面對(duì)面交流的方式，為那些被社會(huì)問題所困的個(gè)人和家庭直接提供幫助。社會(huì)工作并非傳統(tǒng)意義上的助人活動(dòng)，而“是充分考慮到受助人的需要及其主體性，運(yùn)用盡可能有效的方法幫助受助人滿足其需要、擺脫困境的活動(dòng)和過程 [2]”，在一百多年的發(fā)展歷史中政治論文，以人道主義為基礎(chǔ)，以接納、尊重、自決、保密、中立為原則逐步形成了平等尊重、助人自助的專業(yè)價(jià)值理念。引入社會(huì)工作的價(jià)值理念，更新高校思想政治理論課中與社會(huì)現(xiàn)實(shí)和高校發(fā)展實(shí)際不相符合的陳舊觀念，是增強(qiáng)高校思想政治理論課實(shí)效性的重要保障站。
1、平等尊重的理念
社會(huì)工作最基本的價(jià)值觀就是尊重當(dāng)事人，確認(rèn)幫助者和被幫助者之間的平等關(guān)系。高校思想政治理論課引入社會(huì)工作平等尊重的理念，首先要改變教師是教育主體、學(xué)生是受教育客體的關(guān)系，改變主體絕對(duì)權(quán)威、客體被動(dòng)服從的陳舊模式，積極促成主客體平等雙向、交流互動(dòng)的教育模式，滿足大學(xué)生自我肯定和得到他人肯定的心理需要。其次，平等尊重的理念要體現(xiàn)在教學(xué)的各個(gè)環(huán)節(jié)上，教師必須以不批判的態(tài)度接納學(xué)生，對(duì)所有學(xué)生一視同仁，以情感人，以理服人，切實(shí)貫徹“以人為本”的思想，使思想政治理論課“以一種平視的姿態(tài)與受教育者進(jìn)行入情入理的對(duì)話，真正擯棄那種我講你聽、我說你行、我教育你服從的說教模式，使受教育者在尊重、認(rèn)可、理解中得到教育 [3]”，更好地以幫助學(xué)生成長(zhǎng)、成才。
2、助人自助的理念
社會(huì)工作“最核心的摘要通過“助人”達(dá)到人“自助”。
三、高校思想政治理論課引入社會(huì)工作方法
作為科學(xué)的助人活動(dòng)政治論文，社會(huì)工作在發(fā)展中形成了個(gè)案工作、小組工作、社區(qū)工作一整套科學(xué)的工作方法。從教學(xué)實(shí)踐入手，靈活運(yùn)用社會(huì)工作方法，改進(jìn)高校思想政治理論課教學(xué)，是增強(qiáng)思想政治理論課專業(yè)性和實(shí)效性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
1、個(gè)案工作方法
社會(huì)工作的個(gè)案工作方法是“采用直接的、面對(duì)面的溝通與交流，運(yùn)用有關(guān)人際關(guān)系與個(gè)人發(fā)展的各種科學(xué)知識(shí)與專業(yè)技術(shù)，對(duì)案主（個(gè)人或家庭）進(jìn)行工作；它通過提供物質(zhì)幫助、精神支持等方面的服務(wù)，協(xié)助案主解決困擾他或他們的問題，并改善其人際協(xié)調(diào)能力，完善其人格與自我，增強(qiáng)其適應(yīng)社會(huì)生活的能力，以維護(hù)和發(fā)展個(gè)人或家庭的健全功能，增進(jìn)其福利站。[1]P103”
伴隨社會(huì)發(fā)展的多元化，學(xué)生的個(gè)性和需求也越來越多元化，高校思想政治理論課除了要考慮所有學(xué)生共同的需要外，還應(yīng)該考慮到個(gè)別學(xué)生的需要，具體問題具體分析，并區(qū)別對(duì)待。高校思想政治理論課引入個(gè)案工作方法，教師在課前，通過向?qū)W生告知個(gè)人郵箱、電話號(hào)碼、MSN等形式政治論文，與學(xué)生充分互動(dòng)，開展有效調(diào)研，多方面收集學(xué)生對(duì)授課的意見和建議，以便有針對(duì)性地備課；課上從各種角度針對(duì)不同學(xué)生的興趣愛好和關(guān)注點(diǎn)，適當(dāng)調(diào)整授課內(nèi)容，滿足學(xué)生需要；課后及時(shí)對(duì)授課效果進(jìn)行回訪，認(rèn)真對(duì)待學(xué)生的反饋信息，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題可以在以后的教學(xué)中給予更多關(guān)注；對(duì)于個(gè)別學(xué)生提出的特殊問題，可以在課后對(duì)進(jìn)行一對(duì)一的輔導(dǎo)和交流，真正做到“傳道、授業(yè)、解惑”。個(gè)案工作方法的融入，也會(huì)讓學(xué)生感受到教師的真誠(chéng)，愿意作為一個(gè)平等的教育主體通過開放互動(dòng)的交流與教師相互探討、共同進(jìn)步，從而使思想政治理論課模式更加科學(xué)，效果更加突出。
2、小組工作方法
社會(huì)工作的小組工作方法，也稱為團(tuán)體工作方法，是“以社會(huì)團(tuán)體為工作對(duì)象，在團(tuán)體工作者的協(xié)調(diào)下，或通過團(tuán)體情境與團(tuán)體互動(dòng)實(shí)現(xiàn)娛樂、教育與治療的目標(biāo)，或通過團(tuán)體的共同努力達(dá)成社會(huì)行動(dòng)政治論文，從而促使社會(huì)變遷，促進(jìn)整個(gè)社會(huì)繁榮。[1]P128”小組工作利用小組成員互動(dòng)中的彼此分享、分擔(dān)、支持、感化、教育，帶來成員態(tài)度與行為的變化，具有發(fā)展性和預(yù)防性。“小組工作相對(duì)于個(gè)案輔導(dǎo)其最為顯著的優(yōu)點(diǎn)就是小組成員在彼此互動(dòng)中通過小組動(dòng)力達(dá)到改變的目的，其改變的結(jié)果是持久而有效的。[5]”
高校思想政治理論課基本采用大班教學(xué)方式，往往效果不佳站。高校思想政治理論課引入小組工作方法，可以按照各種形式把大的教學(xué)班分成多個(gè)小組，組織學(xué)生按小組參與課堂互動(dòng)。在具體教學(xué)過程中，教師可以按照自然班分組，組織學(xué)生開展討論；可以按照宿舍分組，組織學(xué)生上臺(tái)講課；可以按照選題分組，組織學(xué)生進(jìn)行辯論。最后由學(xué)生代表評(píng)定各小組成績(jī)，再由小組評(píng)定個(gè)人成績(jī)，直接與學(xué)生個(gè)人的學(xué)期成績(jī)掛鉤。在小組活動(dòng)中，每個(gè)組員通過分工都能積極參與、認(rèn)真準(zhǔn)備，既是專業(yè)知識(shí)的豐富、綜合能力的鍛煉，也是集體觀念和參與意識(shí)的提高。在整個(gè)過程中，教師只是作為平等主體參與到互動(dòng)中，以小組工作方法的技巧合理建組政治論文，適時(shí)引導(dǎo)，強(qiáng)化暗示，充分相信學(xué)生的能力，給學(xué)生提供足夠的空間，幫助學(xué)生變被動(dòng)為主動(dòng)，發(fā)揮學(xué)生的各項(xiàng)優(yōu)勢(shì)，引領(lǐng)小組成員向健康、積極的方向發(fā)展。引入小組工作方法不但實(shí)現(xiàn)了社會(huì)工作的平等尊重、助人自助的理念，而且可以推動(dòng)學(xué)生的個(gè)人發(fā)展和完善，并通過明確個(gè)人與集體的關(guān)系，加強(qiáng)學(xué)生的群體教育，增強(qiáng)學(xué)生的團(tuán)隊(duì)合作能力，實(shí)現(xiàn)思想政治理論課教學(xué)手段的多樣化，拓展教學(xué)的廣度和深度。
3、社區(qū)工作方法
“社區(qū)社會(huì)工作是一個(gè)過程，在這—過程中，社會(huì)工作者幫助社區(qū)成員確定其需要或目標(biāo)，鼓起其行動(dòng)的意愿與信心，協(xié)助共尋求各種資源，采取行動(dòng)，以求得問題的解決站。[1] P152”
高校思想政治理論課政治論文，基本上是以理論灌輸為主，大多忽視了學(xué)生的社會(huì)實(shí)踐，解決了“知”的問題，卻沒有解決“行”的問題。面對(duì)新形勢(shì)、新情況，各個(gè)高校都提出要大力推進(jìn)思想政治理論課的實(shí)踐教學(xué)，通過實(shí)踐教學(xué)幫助大學(xué)生參與社會(huì)實(shí)踐，實(shí)現(xiàn)寓教育于社會(huì)服務(wù)之中，寓教育于參與之中，使大學(xué)生達(dá)到知行統(tǒng)一。社區(qū)工作方法強(qiáng)調(diào)教育與社會(huì)生活的相互聯(lián)系與彼此依賴，重視學(xué)校與社會(huì)的關(guān)系，對(duì)于增強(qiáng)思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)的開放性、持續(xù)性以及推動(dòng)社會(huì)化、應(yīng)用型人才培養(yǎng)都具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。高校思想政治理論課引入社區(qū)工作方法，可以積極開展各種活動(dòng)介入社會(huì)，以學(xué)校建立的實(shí)習(xí)、實(shí)訓(xùn)基地為依托，充分利用豐富的教育資源作為思想政治理論課課外實(shí)踐教學(xué)的重要場(chǎng)所，把學(xué)校和社會(huì)有機(jī)結(jié)合，一方面協(xié)助社會(huì)發(fā)展，一方面為學(xué)生提供更多的實(shí)踐機(jī)會(huì)，促進(jìn)學(xué)生的成長(zhǎng)。在教學(xué)過程中，可以利用不同的社區(qū)資源政治論文，把思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)的內(nèi)容和學(xué)生日常實(shí)踐結(jié)合，通過各種課外教學(xué)活動(dòng)、學(xué)術(shù)講座、文藝演出、志愿者和社會(huì)服務(wù)活動(dòng)，滿足學(xué)生多方面的需要，幫助學(xué)生樹立服務(wù)社會(huì)、奉獻(xiàn)社會(huì)的社會(huì)責(zé)任感，增強(qiáng)社會(huì)認(rèn)知和動(dòng)手能力，在實(shí)踐中學(xué)會(huì)愛和尊重，學(xué)會(huì)感恩，最終實(shí)現(xiàn)知行統(tǒng)一。在實(shí)踐教學(xué)結(jié)束后，教師要對(duì)學(xué)生在實(shí)踐教學(xué)中的表現(xiàn)進(jìn)行較綜合評(píng)價(jià)和考核，作為學(xué)生成績(jī)的重要組成部分。
通過引入社會(huì)工作理念和方法，高校思想政治理論課一定會(huì)摒棄不合時(shí)宜的陳舊觀念，適時(shí)更新工作方法，切實(shí)增強(qiáng)教學(xué)實(shí)效，幫助大學(xué)生形成正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀以及和諧的人際關(guān)系，增強(qiáng)大學(xué)生對(duì)國(guó)家、對(duì)社會(huì)的責(zé)任感和使命感，促進(jìn)大學(xué)生全面、健康成長(zhǎng)，更好地應(yīng)對(duì)社會(huì)轉(zhuǎn)型期的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)高等教育為社會(huì)主義建設(shè)培養(yǎng)高級(jí)才人的根本任務(wù)。
參考文獻(xiàn)
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[4]范燕寧.社會(huì)工作專業(yè)的歷史發(fā)展與基礎(chǔ)價(jià)值理念[J].首都師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2004(1):94-100
幾天來，我一直在衡量自己，回顧自己的經(jīng)歷，審視自己的能力。大專文憑，南京郵電學(xué)院畢業(yè)，7年的工作經(jīng)驗(yàn)，助理工程師職稱，中～員。面對(duì)著眾多對(duì)手，我明白，這將又是一次內(nèi)含契機(jī)的挑戰(zhàn)。 像每一位廣東移動(dòng)的員工一樣，我不斷的經(jīng)歷并直面著許多的挑戰(zhàn)，6年前，剛畢業(yè)的的我滿懷激情分配到了云浮移動(dòng)公司從事機(jī)務(wù)員工作，一年多艱苦而又充實(shí)的無線網(wǎng)優(yōu)工作，鞏固了我的業(yè)務(wù)技能，成為云浮公司的“技術(shù)中堅(jiān)骨干” 很快，我迎來了我的第一個(gè)轉(zhuǎn)折性挑戰(zhàn)，在公司第一次舉辦的公開職位競(jìng)聘上，我擊敗了學(xué)歷、工齡都比我高許多的同事，獲得了綜合部管理員的職務(wù)，負(fù)責(zé)公司的文秘及采購工作，由此，我也明白一個(gè)道理：挑戰(zhàn)就是機(jī)遇，要想獲得更大的契機(jī)，就必須不斷的挑戰(zhàn)自己！于是，一年后我又向自己發(fā)起了挑戰(zhàn)：調(diào)到市場(chǎng)部從事業(yè)務(wù)推廣、營(yíng)銷策劃等工作。通過一系列的促銷活動(dòng)，有效的遏制了云浮聯(lián)通以及電信小靈通的發(fā)展勢(shì)頭，保證了我公司在移動(dòng)市場(chǎng)的市場(chǎng)占有率。這，更有力的證實(shí)了挑戰(zhàn)自我?guī)淼钠孥E。 由于具有較強(qiáng)的創(chuàng)新精神以及動(dòng)手能力，公司領(lǐng)導(dǎo)先后安排我負(fù)責(zé)難度較大的新業(yè)務(wù)的開發(fā)、推廣以及集團(tuán)整體解決方案的實(shí)施工作。文秘部落 其間，負(fù)責(zé)的“云浮無線石材網(wǎng)”、“易數(shù)人生”、“云浮wap本地化應(yīng)用”等項(xiàng)目相繼開發(fā)完成并投入商用，其中“云浮無線石材網(wǎng)”獲得xx年省公司創(chuàng)新服務(wù)二等獎(jiǎng)；“易數(shù)人生”項(xiàng)目獲得省公司一致好評(píng)，作為第一批wap收費(fèi)項(xiàng)目全省推廣； “云浮wap本地化應(yīng)用”項(xiàng)目被評(píng)為～年省公司重點(diǎn)科技項(xiàng)目。
在從事集團(tuán)整體服務(wù)工作期間，分別完成了云浮醫(yī)保無線pos業(yè)務(wù)；云浮市政府、溫氏集團(tuán)、云浮辦公系統(tǒng)短信改造；等一系列項(xiàng)目，在大力推廣了我公司業(yè)務(wù)的同時(shí)，也獲得了用戶的一致好評(píng)，建立了牢固的客戶關(guān)系。 ～年10月，公司領(lǐng)導(dǎo)又把我調(diào)到競(jìng)爭(zhēng)最激烈的縣分公司擔(dān)任市場(chǎng)部經(jīng)理一職，我明白，我又要面對(duì)挑戰(zhàn)了，而這一次的挑戰(zhàn)，是最直接的。在公司全體員工的努力下，我們克服了一個(gè)又一個(gè)的困難，粉碎了對(duì)手一次又一次的進(jìn)攻，取得了市場(chǎng)占有率、運(yùn)營(yíng)收入、客戶凈增等指標(biāo)的大幅上升，在～年的縣分公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核中，獲得了上半年第一名、全年第三名的好成績(jī)，～年上半年模擬考核kpi指標(biāo)全部達(dá)標(biāo)。 我認(rèn)為，作為一名縣分公司市場(chǎng)部經(jīng)理的工作職責(zé)是：制定分公司市場(chǎng)部工作計(jì)劃 ；對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全面過程管理 ，結(jié)合本地市場(chǎng)的特征進(jìn)行市場(chǎng)分析研究，制定新業(yè)務(wù)推廣及營(yíng)銷計(jì)劃，要求他就像足球比賽時(shí)的場(chǎng)上隊(duì)長(zhǎng)一樣，賽前要與教練一起根據(jù)對(duì)手的情況制定比賽方案，在比賽時(shí)要以身作則，沖鋒陷陣，調(diào)動(dòng)起全體隊(duì)員的積極性，并根據(jù)賽場(chǎng)的實(shí)時(shí)情況進(jìn)行調(diào)整，靈活應(yīng)變。要求他具有較強(qiáng)的執(zhí)行能力 、敏銳的市場(chǎng)觸角、良好的溝通能力、較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)觀念及無私奉獻(xiàn)的精神。 在努力工作的同時(shí)，我沒有放棄對(duì)自己興趣的挑戰(zhàn)，曾經(jīng)代表云浮移動(dòng)參加過第一屆文藝匯演、第一屆員工運(yùn)動(dòng)會(huì)、第一、二屆足球比賽，所寫的論文連續(xù)兩屆獲得“廣東移動(dòng)思想政治論文大賽”三等獎(jiǎng)，我的攝影作品獲得了第二屆員工才藝大賽一、二等獎(jiǎng) 在不斷向工作發(fā)起挑戰(zhàn)的同時(shí)我也向自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)發(fā)起了挑戰(zhàn) ，不但參加了公司組織的各項(xiàng)培訓(xùn)，而且用三年時(shí)間完成了北京郵電大學(xué)通信工程系的本科函授學(xué)習(xí)，目前正在就讀華中科技大學(xué)的mba課程。
挑戰(zhàn)，不僅有契機(jī)，也獲取了真誠(chéng)的認(rèn)可。我先后獲得了先進(jìn)工作者、工會(huì)積極分子稱號(hào)，帶領(lǐng)的項(xiàng)目小組也獲得了優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)的榮譽(yù)，……回望身后一串串堅(jiān)實(shí)的腳印，我也深深懂得：處在這個(gè)瞬息萬變、經(jīng)濟(jì)浪潮洶涌澎湃的時(shí)代里個(gè)人的成就是微不足道的，世間的一切榮耀與成功都是短暫的、只有思想、道德和精神才是永恒持久的，前面還有更多的挑戰(zhàn)在等著我…… 在不斷的人生挑戰(zhàn)中，我積累了自己獨(dú)有的優(yōu)勢(shì)：高度認(rèn)同公司企業(yè)文化、2年技術(shù)、4年市場(chǎng)和多年管理經(jīng)驗(yàn)、心理素質(zhì)強(qiáng)，不因心情而影響工作、強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感、干凈干事、具有一定的創(chuàng)新能力。 說到這里，或許有人要問：你講的這些不是自吹自擂嗎？不！我也有缺點(diǎn)，我的不足在于管理經(jīng)驗(yàn)的不足，以及不拘小節(jié)的性格。我只是想通過一次又一次的挑戰(zhàn)，發(fā)現(xiàn)、改進(jìn)我的不足，只是想通過一名普通得不能再普通的年輕人的經(jīng)歷向大家證明：廣東移動(dòng)的員工是開拓進(jìn)取的員工，是敢于發(fā)出挑戰(zhàn)并迎接挑戰(zhàn)的員工，是永遠(yuǎn)的挑戰(zhàn)者！ 既然是挑戰(zhàn)，就一定會(huì)有成功會(huì)有失敗，如果這一次失敗了，我會(huì)更加努力的磨練自己，提高自己。各位同事們讓我們用全部的赤誠(chéng)和智慧，去迎接改革路上方方面面的挑戰(zhàn)，去迎接時(shí)代暴風(fēng)驟雨的挑戰(zhàn)，讓我們?cè)聘∫苿?dòng)在挑戰(zhàn)中去擁抱時(shí)代的輝煌！
這是在傳統(tǒng)的講解接受模式基礎(chǔ)上演化而來的，適用于思想品德新授課中各種課型。這一模式的基本教學(xué)程序是：尋入—明理—擴(kuò)展—尋行—總結(jié)。這種模式以教師為主導(dǎo)，通過直接演示、口頭講解、文字閱讀、評(píng)價(jià)行為、激感等手段傳遞思想品德信息。學(xué)生通過觀察感知、理解教材、動(dòng)情明理、自省辨析，最后由教師評(píng)價(jià)提出行為要求。
二、掌握學(xué)習(xí)模式
該模式以美國(guó)心理學(xué)家布盧姆關(guān)于“為掌握而學(xué)習(xí)”、“為發(fā)展而學(xué)習(xí)”的理論為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)以目標(biāo)為導(dǎo)向，導(dǎo)教導(dǎo)學(xué)。它的操作程序是：前提診斷—展示目標(biāo)—實(shí)施目標(biāo)—矯正—反饋檢測(cè)目標(biāo)—達(dá)到目標(biāo)。
克服了教學(xué)的隨意性，使學(xué)生的認(rèn)識(shí)活動(dòng)和學(xué)習(xí)過程更加清晰有序，明確有度，具體可測(cè)。掌握學(xué)習(xí)模式，目前正在推廣之中。由于它強(qiáng)調(diào)了教師的主導(dǎo)地位和學(xué)生的主體地位，強(qiáng)化了矯正反饋機(jī)制，使學(xué)生的認(rèn)識(shí)目標(biāo)達(dá)成率有了很大的提高。
三、“問題——討論”模式
這是從前蘇聯(lián)教育家馬赫穆托夫提出的“問題性教學(xué)”亦被稱為“問題一發(fā)展性教學(xué)”模式的基礎(chǔ)上遷移過來的。這種模式把學(xué)生的“學(xué)習(xí)一認(rèn)知過程”放在教學(xué)的核心地位?；境绦蚴牵禾岢鰡栴}—討論問題—?dú)w納評(píng)價(jià)—解決問題。這種教學(xué)模式著眼于學(xué)生個(gè)人的潛能和整個(gè)人格的發(fā)展，給學(xué)生提供了大量的思考辨析機(jī)會(huì)，培養(yǎng)了學(xué)生悟理—講理—用理的能力。四、角色扮演模式二、創(chuàng)設(shè)新型的師生關(guān)系和民主氣氛活躍、民主的教學(xué)氣氛是培養(yǎng)創(chuàng)造能力的重要條件。教學(xué)實(shí)踐告訴我們，學(xué)生如能在良好的民主教學(xué)氣氛中，勇于發(fā)現(xiàn)自我、表現(xiàn)自我，敢于發(fā)表獨(dú)特見解，便會(huì)逐漸成為具有大膽探索精神的人。對(duì)此，要求政治教師必須解放思想，大膽進(jìn)行教學(xué)改革，更新教育觀念。
1 教師在課堂教學(xué)中，不要以絕對(duì)權(quán)威自居，獨(dú)占課堂。而應(yīng)充當(dāng)教學(xué)的“組織者”，變“一言堂”為“群言堂”，增強(qiáng)學(xué)生的主體意識(shí)，鼓勵(lì)學(xué)生勇于提出自己的看法和觀點(diǎn)，把課堂變成一個(gè)啟迪學(xué)生積極思考的王國(guó)，讓學(xué)生在平等愉快的教學(xué)氣氛中上好思想政治課。
2 教師要靈活地調(diào)節(jié)課堂氣氛，了解和把握學(xué)生的思想脈搏，在師生之間架起一座情感橋梁，從而把教學(xué)的要求轉(zhuǎn)化為學(xué)生自身的要求，變“要我學(xué)”為“我要學(xué)”，逐漸使學(xué)生依靠自身力量去發(fā)展自己的創(chuàng)造性思維能力。要在平時(shí)的教學(xué)中，把“學(xué)生喜歡不喜歡、理解不理解”作為檢驗(yàn)自己教學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)學(xué)生深入鉆研教材，積極倡導(dǎo)學(xué)生大膽提出新問題及解決問題的方法，把培養(yǎng)創(chuàng)造能力貫穿于整個(gè)教學(xué)過程之中。
四、創(chuàng)設(shè)積極思考的教學(xué)氛圍
學(xué)源于思，動(dòng)腦思考是發(fā)展創(chuàng)造能力的關(guān)鍵。教師要善于啟發(fā)引導(dǎo)學(xué)生獨(dú)立思考，創(chuàng)設(shè)積極思考的教學(xué)氛圍，使整堂課充滿新意，以激起學(xué)生的創(chuàng)新精神。
1 要設(shè)疑引思。思源于疑，疑問是思維的火種，有疑問才有思維，經(jīng)過思維才能釋疑解難，有所進(jìn)取。在課堂教學(xué)中設(shè)置疑問，引導(dǎo)學(xué)生積極思考，對(duì)培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造能力起著很大的作用。在思想政治課教學(xué)中，教師應(yīng)針對(duì)教材中的基本概念、原理，巧妙地提出問題，用正問或反問、直問或曲問等方法，大膽提出假設(shè)，引起學(xué)生思考，培養(yǎng)學(xué)生學(xué)會(huì)運(yùn)用基本原理去分析問題和解決問題的能力。
2 要以辯促思。課堂集體討論或辯論，是啟發(fā)學(xué)生積極思維，開發(fā)學(xué)生智力、培養(yǎng)創(chuàng)造能力的好方法。教師應(yīng)結(jié)合教學(xué)內(nèi)容，組織學(xué)生就社會(huì)某個(gè)重點(diǎn)或熱點(diǎn)問題展開討論，引導(dǎo)學(xué)生積極思考，充分發(fā)表自己的意見，回答自己所關(guān)心的問題。通過擺事實(shí)，交流辯論，以辯促思，以辯明理，從而引發(fā)創(chuàng)造性思維的產(chǎn)生。事實(shí)證明，讓學(xué)生自己動(dòng)腦發(fā)現(xiàn)問題，討論，相互啟發(fā)，集思廣益，勝過教師講解好幾遍。
五、創(chuàng)設(shè)生動(dòng)有趣的教學(xué)情境
激情、興趣是創(chuàng)造能力發(fā)展的必要條件。沒有濃厚的興趣，不能達(dá)到入迷的程度，便不會(huì)有靈感出現(xiàn)。所以，興趣是創(chuàng)造之母，是成功的老師。因此，老師應(yīng)努力改進(jìn)教學(xué)方法，創(chuàng)設(shè)生動(dòng)有趣的情境。
中圖分類號(hào)： C29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
隨著森林保護(hù)法的深入實(shí)施，林業(yè)企業(yè)可開發(fā)的木材資源呈現(xiàn)逐年下降的趨勢(shì)，充分合理地利用有限的林木資源，使其發(fā)揮最大的利用價(jià)值，就必須強(qiáng)化木材生產(chǎn)流通領(lǐng)域各環(huán)節(jié)的管理工作，尤其是木材檢驗(yàn)工作。就林業(yè)企業(yè)就目前來看，木材生產(chǎn)銷售仍是林業(yè)企業(yè)的主要經(jīng)濟(jì)來源，因此，做好材檢驗(yàn)工作是搞好術(shù)材生產(chǎn)銷售行之有效的重要手段。各個(gè)環(huán)節(jié)的工作，都與與木材產(chǎn)品的質(zhì)量、價(jià)值、以及出材率等主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)有關(guān)，也是森工企業(yè)提高經(jīng)濟(jì)效益的重要環(huán)節(jié)。為此，強(qiáng)化森工企業(yè)木材檢驗(yàn)工作就顯得非常迫切。
一什么是木材檢驗(yàn)
根據(jù)林業(yè)和木材的法律法規(guī)，遵照林業(yè)行業(yè)操作規(guī)范，對(duì)林業(yè)企業(yè)生產(chǎn)、存儲(chǔ)、流通、加工和銷售各的木材尺寸、品種、等級(jí)、成材量等屬性和數(shù)政治論文量上的檢驗(yàn)，是對(duì)木材科學(xué)的檢查、鑒定和測(cè)試的有效過程。木材檢驗(yàn)工作是集實(shí)踐、操作和運(yùn)用綜合性于一體的工作，貫穿于林業(yè)企業(yè)生產(chǎn)、存儲(chǔ)、流通和加工的整個(gè)環(huán)節(jié)。
二、木材檢驗(yàn)的工作特點(diǎn)
1綜合性.木材檢驗(yàn)綜合法律、林業(yè)、運(yùn)輸、財(cái)會(huì)和管理等學(xué)科和行業(yè)知識(shí)，是論述性、實(shí)踐性和運(yùn)用性相互制約的綜合性過程。
2連續(xù)性。木材檢驗(yàn)工作貫穿于林業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈整個(gè)過程，林業(yè)企業(yè)生產(chǎn)、存儲(chǔ)、流通、加工和銷售等過程都離不開木材檢驗(yàn)工作。
3針對(duì)性，林業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和管理水平，通過木材檢驗(yàn)工作都可以得到真實(shí)、客觀、有效的反應(yīng)。
三、加強(qiáng)木材檢驗(yàn)工作的措施
從源頭上做好木材檢驗(yàn)工作
1充分掌握林學(xué)理論知識(shí)理論，減少木材檢驗(yàn)誤差。
要想成為一個(gè)合格的木材檢驗(yàn)員，首先必須學(xué)習(xí)森林測(cè)樹學(xué)和計(jì)測(cè)學(xué)中的樹木計(jì)測(cè)理論，抓好伐區(qū)木材檢驗(yàn)這一關(guān)。其次，在檢驗(yàn)伐區(qū)木材的過程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家木材標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)原木斷面徑級(jí)不規(guī)則，出現(xiàn)內(nèi)腐、外腐以及彎曲的，一定要嚴(yán)格篩查，防止不達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的木材下山。最后在裝車時(shí)，檢驗(yàn)員要逐根進(jìn)行檢測(cè)，測(cè)定中難免會(huì)出現(xiàn)各種誤差，對(duì)誤差的處理要科學(xué)合理。
2做好木材開采的準(zhǔn)備工作
加強(qiáng)山場(chǎng)木材檢驗(yàn)基礎(chǔ)工作，實(shí)行落實(shí)木材產(chǎn)值指標(biāo);落實(shí)包干驗(yàn)收員;落實(shí)具體作業(yè)伐區(qū)的工作。抓林場(chǎng)工作秩序、抓伐區(qū)作業(yè)質(zhì)量、抓山場(chǎng)造材質(zhì)量，采伐木檢尺時(shí)，要按照檢準(zhǔn)樹種、材長(zhǎng)、徑級(jí)，標(biāo)出材長(zhǎng)，加蓋徑級(jí)、等級(jí)、樹種和小組號(hào)印，準(zhǔn)確記入木材檢驗(yàn)臺(tái)帳，木材檢驗(yàn)員要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，對(duì)應(yīng)造材的采伐原條合理量材，做好開采作業(yè)準(zhǔn)備。并上報(bào)林業(yè)主管部門，為林業(yè)局對(duì)外簽訂木材銷售合同提供依據(jù)。
3木材檢驗(yàn)要分工序進(jìn)行驗(yàn)收。
對(duì)于每道工序，都有交接和專人負(fù)責(zé)。山場(chǎng)造材后檢尺，就是把每道工序的驗(yàn)收數(shù)據(jù)分班記錄在冊(cè)，做到各道工序驗(yàn)收數(shù)據(jù)清楚準(zhǔn)確，便于林場(chǎng)指揮部門進(jìn)行下一步工作。
4抓好數(shù)據(jù)處理環(huán)節(jié)的工作
把檢驗(yàn)的原始數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)與設(shè)計(jì)資料上的數(shù)據(jù)比對(duì)，同時(shí)還要注意做好數(shù)據(jù)的保存工作。
（二）做好木材存儲(chǔ)階段檢驗(yàn)工作
1中楞管理實(shí)行責(zé)任制。中楞木材檢驗(yàn)關(guān)，需要中楞的設(shè)帳立卡，對(duì)檢驗(yàn)的木材逐根做好日清日結(jié)；儲(chǔ)備楞有卡片，根據(jù)楞頭標(biāo)牌，方可進(jìn)入中楞場(chǎng)地。
2做好裝、運(yùn)、卸交接工作。做到車數(shù)與根數(shù)的一一清算，從根本上杜絕亂記賬，記混賬，導(dǎo)致數(shù)對(duì)不上，互相推諉扯皮的混亂現(xiàn)象。
（三）做好木材銷售階段檢驗(yàn)工作
1木材檢驗(yàn)人員必須持證上崗。木材檢驗(yàn)員持證上崗，穩(wěn)定木材檢驗(yàn)隊(duì)伍建設(shè)，實(shí)行統(tǒng)一管理，是做好木材銷售階段的根本。驗(yàn)收員每天上山先量材并計(jì)算產(chǎn)量;木材檢驗(yàn)員做好檢尺驗(yàn)收并計(jì)算產(chǎn)量。為了加強(qiáng)有效管理，量材員的工作和工作成績(jī)掛鉤，并且由林業(yè)局統(tǒng)一發(fā)放效益工資，不受承包工組左右。
2認(rèn)真貫徹“先培訓(xùn)，后上崗”的原則。林業(yè)局建立技術(shù)檔案，在考試定級(jí)的基礎(chǔ)上逐年進(jìn)行年審，目的是為了提高全體驗(yàn)收人員的素質(zhì)，達(dá)到上標(biāo)準(zhǔn)崗，學(xué)用結(jié)合，按需施教，注重實(shí)效，使知識(shí)向能力轉(zhuǎn)化。同時(shí)林業(yè)主管部門要開展專業(yè)技術(shù)競(jìng)賽活動(dòng)，真正做到林業(yè)檢驗(yàn)這項(xiàng)工作集考核、使用、待遇、貢獻(xiàn)一體化的原則。
3把好質(zhì)量關(guān)。 林業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的重要環(huán)節(jié)是林業(yè)企業(yè)木材銷售階段，木材產(chǎn)品裝車時(shí)，對(duì)所裝的木材產(chǎn)品應(yīng)做到逐項(xiàng)檢驗(yàn)、評(píng)等，并按車填報(bào)檢驗(yàn)野帳。為了方便用戶單位按時(shí)驗(yàn)收和辦理結(jié)算，就要把檢驗(yàn)野賬附在貨物運(yùn)單上。在對(duì)木材產(chǎn)品外銷檢驗(yàn)核算要非常準(zhǔn)確，根據(jù)科學(xué)的方法和先進(jìn)的統(tǒng)計(jì)知識(shí)，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的正確決策提供必要的依據(jù)。
參考文獻(xiàn)：
1溫振江.木材檢驗(yàn)工作的措施[J].農(nóng)村實(shí)用科技信息,2010,08.
