時間：2023-03-14 15:20:52
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一、制訂廉政建設責任制，保證工作的全面落實。
結合單位實際，我單位積極制訂了廉政建設責任制，保證了廉政建設及反腐敗各項工作的全面落實。一是將各項責任進行了分解，實現(xiàn)了將目標任務細化到崗，一級抓一級，層層抓落實，從而確保了“責任分解，責任考核，責任追究”落實到位，全面推動了單位的廉政建設工作的深入開展。今年我單位將廉政建設工作納入了年度工作中。做到了工作有總結、有計劃。
二、認真落實工作部署，注重職工的教育管理。
二、嚴肅工作紀律。
規(guī)范日常工作，全局干部實行擺座牌、去向報告制度，嚴格遵守考勤、請銷假、值班等一系列制度，并與年終考核掛鉤。工作時間不準從事與工作無關的事務。全局干部工作日不經(jīng)批準一律不得外出，外出期間必須保證通訊工具暢通，值班期間必須堅守崗位，會議期間一律關閉通訊工具或調至靜音狀態(tài)。加強環(huán)境衛(wèi)生管理，保持辦公場所衛(wèi)生整潔。
三、提高工作效能。
推行轉變作風、工作職責、辦理實事、廉政風險點等公開承諾制度，自覺接受社會監(jiān)督。在保證開展日常工作的前提下，每周至少到一個企業(yè)或一個村鎮(zhèn)，了解企業(yè)項目情況，宣傳科技政策等，今年已申報各級各類科技項目12項。去年共組織召開黨組會、民主生活會、重大事項聽證會15次，進行科技服務滿意度、重點企業(yè)技術需求調查等民意調查和服務對象座談等活動13次。
四、落實便民服務措施。
公開服務內容，將服務范圍、工作流程辦理時限、責任人、監(jiān)督電話等信息，在政府網(wǎng)站和單位公示欄中公示。實行首問負責制，全局工作人員遇到群眾申請辦理相關業(yè)務即為首問責任人，需向群眾解答有關的辦理規(guī)定，并協(xié)助做好接洽業(yè)務承辦人、工作程序一次性告知等。
五、厲行勤儉節(jié)約。
壓縮文件、簡報、宣傳資料、會議及其他日常辦公經(jīng)費開支，減少紙質公文數(shù)量，控制會議活動規(guī)模。壓縮公務接待開支，同城不接待，控制公務接待標準，不搞超標準接待，不搞公款相互宴請，公務接待禁止飲酒，工作日禁止午間飲酒。實行出差、學習、培訓、檢查審批制度。嚴格車輛管理，實行公務派車審批制度，嚴禁私自駕車、出車，嚴禁公車私用，壓縮車輛費用開支。倡導全局干部踐行文明高尚的生活作風，節(jié)約每一度電、每一張紙、每一升油、每一滴水，不搞鋪張浪費，反對婚喪嫁娶大操大辦。
全面貫徹落實中央、省、市、縣2015年黨風廉政建設和反腐敗工作會議部署的各項工作任務，以關于作風建設提出的“三嚴三實”工作要求，緊緊圍繞“為民務實清廉”這個目標，通過開展早預防、早發(fā)現(xiàn)、早處理的黨風廉政建設“三早”活動，強化公正廉潔、預防教育和權力運行監(jiān)督，嚴明組織紀律，加強對違法違紀行為的查處力度，提高紀檢部門的監(jiān)督問責能力，促進全體黨員干部依法履行職責，正確行使職權，為公正高效、廉潔辦公提供有力保障。
二、加強組織領導
為確?；顒禹樌_展、有序進行、落到實處、取得實效，成立黨風廉政建設“三早”活動領導小組，負責此次活動的全面工作。
三、活動內容
（一）第一階段：早預防
1.加強學習。學習黨的十八屆四中全會精神、重要講話精神，以及上級紀委2015年黨風廉政建設和反腐敗工作會議精神，中央、省、市、縣有關紀律作風建設的各項規(guī)定，筑牢黨員干部拒腐防變思想道德防線。
2.深化教育。開展中心組學習和干部集中學習活動、發(fā)送廉政短信、制作警言警句上墻，開展正風肅紀作風專項整治活動、警示教育活動等，強化黨風廉政建設教育，做到提前教育、提前防范，常打預防針，防止不良傾向的苗頭出現(xiàn)。
（二）第二階段：早發(fā)現(xiàn)
1.具體問題：一是不認真貫徹落實中央“八項規(guī)定”、省委省政府“十項規(guī)定”等紀律作風規(guī)定，部門內部管理存在“粗亂差”、干部精神狀態(tài)存在“庸懶散浮拖”的情況；二是濫用權力、違反工作程序，存在收受賄賂、貪贓枉法、“吃拿要”的情況；三是落實執(zhí)行上級部門以及本街道黨工委、辦事處領導安排部署的各項工作任務和督辦案件效率低下、工作進展緩慢、質量不高，存在“慢推拖”的情況；四是違規(guī)配置使用公車、公車私用，存在特權思想的情況；五是窗口服務部門存在“門難進、臉難看、事難辦”等霸道作風和對待群眾“冷硬橫”的情況；六是干部違反《市黨員干部工作生活“十不準”規(guī)定》，存在“”問題等情況。
2.具體形式：
（1）自查。各部門人員、村（社區(qū)）三職干部開展自查。對照上述具體問題進行自我檢查，寫出自查報告，中層以上領導干部和村（社區(qū)）三職干部自查報告需交到領導小組辦公室，其余人員的自查報告于2015年6月10日以前交各部門負責人。
（2）聽取意見。聽取辦事處班子成員、一般干部以及各村（社區(qū)）委員、社長、黨小組長、群眾代表對街道辦事處各項工作的意見和建議。
（3）個別談話。與部分離退休老同志、中層干部以及部分干部及要求約談的村（社區(qū)）三職干部進行個別談話。
（4）調查了解。通過開展村（社區(qū)）調研工作、查看網(wǎng)絡輿情信息、處理舉報案件等過程中了解情況。
（5）實地查閱。根據(jù)本街道授權查閱有關原始記錄和憑證材料印證事實。
（6）舉報反映。根據(jù)群眾反映、當事人的舉報和填寫的廉政風險防控點登記表掌握線索。
（7）明察暗訪。通過現(xiàn)場查糾、臨時抽查、暗地檢查等方式了解情況。
全體干部或黨風廉政監(jiān)督員對已掌握到其他干部違法違紀的事件、材料、照片等相關資料均可通過電話、舉報箱、郵寄等方式向街道紀工委反映。
（三）第三階段：早處理
對本街道干部隊伍中出現(xiàn)的違法違紀行為，不管涉及什么人，不論其職務高低，做到有案必查、有腐必懲，以“零容忍”的態(tài)度，一查到底，從嚴處理，絕不護短，絕不姑息，形成強大震懾，實現(xiàn)“懲處一人、震懾一批、教育一片”的效果。在處理違法違紀案件時，視情節(jié)輕重，堅決做到點名道姓曝光、及時通報、誡勉談話、行政處分、調離崗位、降級使用、嚴重的將其調離街道干部隊伍，構成刑事犯罪的依法按程序移交司法部門處理，徹底清除街道內部的腐敗分子和害群之馬。
四、整改
被查處的部門或個人要及時整改，寫出整改意見，整改意見交街道紀工委。整改意見包括責任人的基本情況、整改內容、具體措施、整改時間、整改預期效果。責任部門要建章立制，形成長效機制，并加強督促。
五、工作要求
（一）加強領導。為確?；顒尤〉脤嵭В值傈h工委將帶隊對整個活動進行檢查和回頭看。各部門要對這次活動高度重視，以抓治標，促治本為抓手，切實將此活動作為加強本部門隊伍建設、增強干部素質、提高執(zhí)行力、落實力的重要手段，與部門工作一同研究、一同部署。真正將活動抓緊、抓實、抓出成效。
（一）概況
姓名： ，職務： ，任職年限（ ）。分管工作情況：主要從事分管人民調解、法律咨詢、法律援助、普法依法治理、矛盾糾紛排查等工作。
（二）履職履責情況
（1）管理對象情況包括：職責內容主要是基層司法行政工作中所包括的基本工作職責，具體到司法所日常工作人民調解、法律咨詢、法律援助、普法依法治理、矛盾糾紛排查等工作，以及局黨組和上級領導安排的各項具體工作，包括履職履責情況以及黨風廉政建設等方面。在從事基層司法行政工作的這八年中，我能盡職盡責的完成好自己主要分管的幾項工作任務，能夠完成局領導及上級各級領導安排的各項任務，在完成過程中不打折扣，做到盡職盡責。
（2）履職情況、黨風廉政建設責任制落實情況及黨風廉政建設“一崗雙責”履行情況；
在日常司法行政工作過程中能按照局黨組和司法所根據(jù)自身實際情況制定的當年工作計劃，以及臨時需要完成的各項工作安排進，行合理分工在第一時間完成任務。工作中做到有計劃、有步驟、有總結、有圖片視頻，按要求歸檔。黨風廉政建設也是工作中不可缺少的一部分，在履職過程中能做到清政廉潔，公平公正的處理每一件事情，也能在家中對家屬、親戚進行黨風廉政教育，做到自己清廉，家屬后院不起火。
（3）對職責范圍內的當前重點、中心工作及廉政風險的重點環(huán)節(jié)、重點部門、重點要素知曉情況。
從2018年10月中旬至今一直被局領導安排到房屋征收辦公室進行房屋征收工作，期間主要負責法律服務工作、風險評估、房屋測量、拆遷垃圾清運驗收等工作；在這段時間中既與征收戶談話征收房屋，又給征收戶簽訂征收協(xié)議，并且與工作組的工作人員一起向征收戶支付房屋征收款，還要參與競爭性談判與投標者進行合同簽訂，工程驗收及支付工程款項。在這一系列工作中我們工作組日常出行佩戴執(zhí)法記錄儀全程拍攝，把自身風險和征收戶的風險降到最低，按要求認真完成每一項工作，做到絕對的清廉，對征收戶和承包商做到不喝一口酒，不吃一頓飯，按照征收標準進行房屋征收工作。在房屋征收過程中提前做好風險評估，在涉及依法行政，依法征收中，在第一時間向主管領導建議，請示，然后在工作組會議及研判會中提出自己的法律意見，做到有法可依，有法可循。
（4）如何做好職責范圍內的風險防控工作
在工作中依法行政，公正履職，做到以事實為根據(jù)、以法律為準繩，講求實際和證據(jù)，認真聽取調查，做到公正無私。廉潔風險防控主要做到在工作組依法行政，不憑借公權力在執(zhí)行公務中或日常生活中出現(xiàn)謀求私利等腐敗行為，以制度為先行點，按風險設防線，按權力定職責，減少人為因素，不為人情所動，做到公平公正。
（5）在履職監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)過哪些突出問題，如何糾正和處置的。
在履職和監(jiān)督過程中主要就是在民事調解過程中經(jīng)常遇見套近乎、打招呼、請吃飯之類的情況，人為的外界因素過多，影響正常的判斷。在以后的工作中堅決杜絕此類情況發(fā)生，遇到以上情況第一時間向所領導報告、請示，對每件事件或者案件做到不受外力干擾，做到公平對待、公平處理。
二、經(jīng)過梳理，自身在履行職責中存在哪些問題
（一）行政職務中存在的問題，以及對分管領域（職責范圍）監(jiān)督管理、風險防控中存在的問題。
近期在工作中由于主要是房屋征收工作，在履職中主要存在的問題就是工作思路不清晰，整個工作組雖然主體明確，但是流程比較復雜多變，分工不是很明確，由于人員短缺都是哪缺補哪，突然去干某一項工作有時不知道該從哪入手；有些司法建議得不到領導的認可；風險防控中缺乏相關部門的有力支持，風險評估報告中的內容不能得以實施。
（二）是否還有需要向組織說明的其他問題。
在外出幫工過程中，只是按照局領導指派，沒有相關文件說明。
三、下一步整改措施
當前，我們大多數(shù)黨員領導干部對反腐倡廉的制度的學習是重視的。但事實上在一些黨員領導干部中存在著這樣三種傾向：一種是有的人過于自信，覺的自己在廉潔從政方面沒有任何問題，一切腐敗的東西都離自己很遠，沒有心要學習這些制度。另一種是那些思想不純、為政不廉的人，他們從骨子里排斥各種反腐倡廉制度的，一提這些制度就不愉快、皺眉頭，根本不可能潛心學習，即使學習也是為了妝點門面、應付檢查。第三種，由于工作敏忙等原因，學也學了，但是淺嘗輒止、一知半解。
這三種人，由于輕視學習，往往會導致嚴重后果。第一種人，因為沒有自覺地增強抵御腐敗病毒的免疫力，在物殊條件下往往由于一念之差犯下錯誤。第二種人會執(zhí)迷不悟地在腐的道路上越走越遠。第三種人對制度的許多規(guī)定不甚了解，最終也會違紀違法。
二、解決措施
(一)、與大宣講相結合
針對去年的多起違法違紀案件，為了使廣大黨員干部能知法、知紀、懂法、畏法，全面開展了知法明紀大宣講活動。從紀委、宣傳部、組織部、黨校等部門單位抽調精干力量，組建了反腐倡廉宣講團，以《廉政準則》為教本，結合身邊發(fā)生的廉潔自律方面的典型案件，在各部門單位，對照《廉政準則》禁止、52個不準的相關條文深入地分析、講解，針對發(fā)案的不同崗位特點，在不同的部門單位，選擇重點宣講內容，重點進行剖析、講解，使領導干部知道什么可為，什么不可為，增強教育的針對性和實效性。同時，以貫徹落實《廉政準則》為契機，進一步貫徹落實縣委、縣政府出臺的“促進觀念和作風轉變三十條”，在全縣上下倡導“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新”等十個觀念，干部隊伍力戒“不思敬業(yè)、得過且過”等十種不良作風，領導干部嚴守“不準進高檔娛樂場所”等十條紀律，要求廣大黨員干部認真學習《廉政準則》，對照“三十條”認真查擺問題，轉變觀念，改進作風。還聯(lián)合有關部門編寫《政鑒》、《廉鑒》、《德鑒》等干部教育讀本，把《廉政準則》的標準具體化、本土化，真正使基層黨員干部明白到底應該倡導什么、摒棄什么，支持什么、反對什么，哪些可為、哪些不可為。
(二)、與警示教育相結合
為了以案促教，警示違反《廉政準則》的人和事，我們發(fā)放了領導干部遵守《廉政準則》問卷調查表，收集了違法違紀人員錄音、部分懺悔書、對幾個典型案件進行了剖析、邀請了專門講課老師，在月底將組織召開全縣副科級以上干部都參加的警示教育大會，大會將通過通報案例、看警示教育片、聽違紀違法人員錄音、讀個別違法違紀人員懺悔書、個別案件當事人現(xiàn)身說法、案例剖析、說法點評、講廉政課等活動對全縣黨員干部進行警示教育。同時要求全縣黨員干部結合自身工作崗位的特點，對照《廉政準則》的規(guī)定，進行自查自糾，認真查找自身存在的問題和差距，形成高質量的自查報告。各部門單位：
1、召開單位黨員干部、職工代表、離退休干部和社會服務對象參加的各類座談會，廣泛征求方方面面對本單位執(zhí)行《廉政準則》存在的問題和建議。
2、召開領導班子專題民主生活會。對照《廉政準則》的各項要求，積極開展批評與自我批評，做到有則改之、無則加勉。:
3、召開個人自查匯報會。每名黨員領導干部要將個人自查報告，在單位組織的黨員干部大會上進行匯報。在開展自查自糾和對照檢查的基礎上，對征求到的意見、建議和存在問題進行梳理分類，仔細分析問題根源，認真制定整改方案，明確整改目標、整改時限和整改責任人，確保整改效果，并形成整改報告。
(三)、與制度建設相結合
為了加強廉政風險點防范管理工作的領導，經(jīng)街道黨工委研究，成立了街道黨工委廉政風險防范工作領導小組，由街道黨工委書記組長，街道紀工委書記副組長，其它黨工委委員任成員。形成了主要領導帶頭抓，分管領導親自抓的工作局面。及時制定了《街道黨工委廉政風險防范管理實施方案》，健全了體制機制，并及時組織干部召開了動員會。今年以來，全街道共開展集中學習3次，專題培訓活動1次，在全街道上下形成了狠抓廉政風險防控的良好氛圍。
二、積極探索廉政風險點查找及防范管理機制
開展廉政風險排查，預見腐敗變化趨勢。從今年4月份開始，我街道開展廉政風險點防范管理工作，召開了全街道開展查找廉政風險點動員會，部署全街道查找廉政風險點排查工作，下發(fā)了《街道廉政風險防范管理實施方案》,要求各社區(qū)、街道各辦所圍繞本單位職能、干部崗位職責，對本站辦所中存在的廉政風險點開展自查，并寫出自查報告，采取自己找、群眾提、領導幫的查找辦法，按照職責特點和權利大小分為“高危、重點、一般”三類，建立了廉政風險檔案庫，便于分類管理。此次查找廉政風險點部門共6個，涉及人員15名，查找出廉政風險點16個，針對這些風險，班子成員認真反思，制訂了有效防范措施，對群眾來信來訪在三個工作日內予以答復；嚴格低保、殘疾人福利補貼審批程序和審批權限等，并以展板形式向群眾公示。把大額資金的使用、行政審批項目、為民服務事項、黨務政務公開工作、等列為防范和監(jiān)督重點。將查找梳理出來的廉政風險消滅在萌芽狀態(tài)，一步實現(xiàn)“預防”的目的，最大限度地減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。
三、突出日常工作結合”，強化廉政風險點防范管理在防范管理工作中。
我街道緊密結合工作實際，全面推進廉政風險點防范管理工作，有力地促進了反腐倡廉建設的深入開展。一是與全街道中心工作緊密結合。圍繞街道各項中心工作，街道黨工委對可能出現(xiàn)廉政風險的各個環(huán)節(jié)提出了明確的工作要求，確保區(qū)委、區(qū)政府的重要部署和決策落實到位。二是與深入貫徹落實開展好群眾教育路線學習活動緊密結合，體現(xiàn)特色，狠抓落實，把增強黨性、嚴肅黨紀作為工作的切入點，及時發(fā)現(xiàn)和解決黨性不強、作風不正、執(zhí)法不公等突出問題，促進黨員干部嚴格遵守廉潔從政的各項規(guī)定，以優(yōu)良黨風促政風帶民風。三；在轉變作風狠抓工作落實；切實解決實際問題，進一步改善工作作風，提高效能建設，進一步規(guī)范服務型政府建設。四是在涉及群眾利益的問題，找準廉政風險，防范在先，加強督查，實現(xiàn)好、維護好、發(fā)展好廣大群眾的根本利益。
一、以“內控合規(guī)風險管理系統(tǒng)”為抓手，持續(xù)推進全行流程銀行建設工作。
在2017年流程銀行建設、搭建“內控合規(guī)風險管理系統(tǒng)”的基礎上持續(xù)改進流程銀行建設工作。一是在2020年3月、10月對XXXX個流程文件進行梳理，根據(jù)部分業(yè)務實際操作及在業(yè)務檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對流程文件與實際操作及相關規(guī)定不一致情況，對相關部門新增及修訂的各類辦法和實施細則與內控系統(tǒng)中相對應辦法及流程不一致的情況提出修改要求，限定時間、將修改申請及相應流程文件報至我部門進行實時調整。二是實時將全部門新增制度、修改制度導入合規(guī)系統(tǒng)，及時為全行員工提供制度、流程依據(jù)。三是按季收集外部法律、法規(guī)、條例，同時導入內控合規(guī)風險管理系統(tǒng)，為本行業(yè)務在開展中規(guī)避監(jiān)管風險提供制度支持。截止12月末，全行部門上線各類業(yè)務流程XXX個，通過不斷完善、修訂，現(xiàn)已更新各類內部制度XXX個，外部規(guī)章及條例5442個，促進了本行內部運行機制與流程改革的進一步完善。
二、持續(xù)加強各職能部門條線管控能力，充分發(fā)揮自律監(jiān)管再監(jiān)督的職能作用。
繼續(xù)加強合規(guī)體系建設，結合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進一步優(yōu)化修訂《自律監(jiān)管再監(jiān)督實施細則》，將開展自律監(jiān)管工作的范圍擴大至每個部門和分支機構，在原修訂的9個職能部門基礎上，增加5個經(jīng)營部門，對于無向下管理職能的部室，強調自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強化自我檢查，主動整改，引導人人主動合規(guī)、部室自我管理的氛圍。
2020年一季度，結合區(qū)聯(lián)社南疆審計分中心對我行2017年自律監(jiān)管審計情況，合規(guī)風險部梳理制定了《XX農(nóng)商銀行自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法》，對自律監(jiān)管再監(jiān)管實施的范圍、頻率及原則進行了規(guī)范，并要求各部門在各自職責的基礎上，結合《辦法》要求，對各部門自律監(jiān)管實施細則進行修訂，對開展自律監(jiān)管的時間、范圍和頻次進行明確，修訂后的《細則》經(jīng)合規(guī)風險部審查后各自，進一步規(guī)范了自律監(jiān)管工作，強化了第一道防線的管控作用。
加強和規(guī)范本行各部室自律監(jiān)管工作，有效提高內部監(jiān)控力度，根據(jù)《關于調整的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕260號）及《XX農(nóng)商銀行關于印發(fā)自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕99號），結合各部門制定的自律監(jiān)管實施細則，并制定《XX農(nóng)商銀行2016年下半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》及《XX農(nóng)商銀行2020年上半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》于2020年2月、8月組織人員對13個部門，下半年及2020年上半年部門自律監(jiān)管工作職責履行情況進行了現(xiàn)場監(jiān)督檢查，進一步規(guī)范我行自律監(jiān)管工作，加強內部管控力度。
三、開展各類現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，督促業(yè)務條線合規(guī)開展工作。
今年以來，外部風險案件頻發(fā)，銀監(jiān)部門加大對各商業(yè)銀行監(jiān)管力度，逐步開展對票據(jù)、銷售業(yè)務等方面的監(jiān)管檢查，合規(guī)風險部從防范外部監(jiān)管風險及加強內部管理、控制風險的角度，開展了多方位的檢查。
（一） 風險經(jīng)理平行作業(yè)專項檢查。根據(jù)2016年9月
10日的各項業(yè)務流程及2016年11月下發(fā)《XX農(nóng)商銀行關于印發(fā)風險經(jīng)理平行作業(yè)實施細則（試行）的通知》（〔2016〕459號）和《XX農(nóng)商銀行關于印發(fā)風險經(jīng)理考核管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕469號）要求，制定《XX農(nóng)商銀行風險經(jīng)理平行作業(yè)流程專項檢查方案》，于2020年1月對 2016年9月-2016年12月發(fā)放的各類貸款（含公司類、零售類）貸款風險經(jīng)理平行作業(yè)全流程進行了專項檢查。
（二）按季開展XX管理工作檢查。根據(jù)《關于調整“XX農(nóng)商銀行信貸資產(chǎn)轉讓及不良貸款清收處置領導小組”職責的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕274號）要求，對資產(chǎn)保全部、計劃財務部、運營管理部、公司銀行部、總行營業(yè)部、對檢查存在的問題向行領導進行了匯報，并出具了檢查情況通報下發(fā)相關部門，督促各相關部門認真履職。
（三）開展征信工作專項檢查。為提高本行征信工作效率，明確征信工作管理部門及崗位職責，我部查找相關規(guī)定、撰寫檢查方案，于2020年4月抽查公司類、個人類、2016年下半年-2020年4月30日存量110筆貸款檔案，對征信管理工作崗位職責履行、制度執(zhí)行情況、征信登記情況、查詢情況做全面專項檢查。
（四）開展銀行卡業(yè)務專項檢查。為加強本行銀行卡業(yè)務管理，促進銀行卡業(yè)務穩(wěn)健、有序發(fā)展，防范銀行卡業(yè)務操作風險，于2020年6月組織開展銀行卡業(yè)務開展專項檢查，依據(jù)區(qū)聯(lián)社和本行銀行卡業(yè)務相關規(guī)章制度，對轄內17家支行（營業(yè)部）、1家分理處、運營管理部和信息科技部銀行卡制度建設、銀行卡（片）管理和銀行卡相關業(yè)務操作等三大方面進行專項檢查。
（五）按季對三個經(jīng)營部門新增信貸業(yè)務進行合規(guī)性檢查。為了逐步規(guī)范經(jīng)營部門業(yè)務合規(guī)操作，每季末對三個經(jīng)營部門新增信貸業(yè)務（公司類貸款、個人類貸款、委托貸款）進行合規(guī)檢查，采取非現(xiàn)場檢查方式，根據(jù)實際情況每季度調閱不低于10%-30%的業(yè)務檔案，對存在的問題與客戶經(jīng)理溝通確認、督促整改。重點對200萬以上新增貸款進行全面檢查，按季出具檢查報告，及時提出合規(guī)建議、風險提示，提高信貸條線人員合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。
（六）授權執(zhí)行情況專項檢查。根據(jù)《XX農(nóng)商銀行關于印發(fā)業(yè)務轉授權方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕425號）《XX農(nóng)商銀行關于修訂業(yè)務轉授權方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕394號）、《信貸管理基本制度》等的相關規(guī)定，制定《XX農(nóng)商銀行授權執(zhí)行情況的檢查方案》，采取非現(xiàn)場檢查方式從2020年8月21日—2020年9月15日，對全行2020年1月1日至2020年7月31日業(yè)務授權執(zhí)行情況進行專項檢查，其中抽查信貸審批類200筆、財務授權類97筆、資金業(yè)務類163筆（含理財、債券、同業(yè)、轉貼現(xiàn)、大額存單）、大額支付類92筆資料。
（七）開展中長期貸款分期還款計劃落實情況專項檢查。為促進本行信貸業(yè)務審慎發(fā)展，加強信貸資金質量，規(guī)范中長期信貸業(yè)務管理工作，揭示、糾正中長期信貸業(yè)務執(zhí)行分期還款情況中存在的問題及風險點，根據(jù)《中國銀監(jiān)會關于規(guī)范中長期貸款還款方式的通知》（銀監(jiān)發(fā)【2010】103號）、《關于分期還款賬務處理的通知》（本行2013年9月30日下發(fā)的通知），與信貸管理部組成聯(lián)合檢查組，于2020年9月-10月對本行零售銀行部661戶、金額3.29億元，公司銀行部152戶、金額38.77億元中長期貸款的分期還款計劃制定、落實、執(zhí)行等情況進行全面檢查。
（八）開展按揭貸款抵押物權證專項檢查。為提高我行按揭貸款質量，經(jīng)總行領導研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日組織專人對按揭貸款抵押物權證進行了全面細致的現(xiàn)場核查（截止2020年9月末，我行共計有29家房產(chǎn)開發(fā)公司的按揭貸款有存量余額，筆數(shù)1492筆，余額達42951.989萬元。有抵押物的按揭貸款合計1057筆，金額28964.6萬元（現(xiàn)房抵押245筆，金額6525.1萬元，在建工程預抵押812筆，金額22439.5萬元），無抵押物的按揭貸款435筆，金額13987.389萬元），核查工作覆蓋面達到100%。
四、適時開展離任審計。
根據(jù)人員離崗審計的通知及《XX農(nóng)商銀行關于修訂離任離崗審計辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)[2020]44號）文件的規(guī)定，對信貸管理部貸款審查崗、風險經(jīng)理崗，運營管理部放款審核崗，零售銀行部客戶經(jīng)理及城區(qū)支行客戶經(jīng)理離任審計、對擬離開本行的支行柜員及機關員工共計26人進行了離任審計，調閱信貸檔案合計1309筆，出具離任審計報告26份。
五、以銀監(jiān)局“合規(guī)文化建設年”活動為契機，結合本行實際，開展XX農(nóng)商銀行合規(guī)文化建設年活動。
根據(jù)2020年全國銀行業(yè)監(jiān)管會議、新疆銀行業(yè)、XX地區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管工作會議及自治區(qū)聯(lián)社工作會議精神，依據(jù)《XX銀監(jiān)分局辦公室關于印發(fā)〈XX地區(qū)銀行業(yè)金融機構合規(guī)文化建設年工作方案〉和〈XX地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)文化建設年工作任務分解表〉的通知》（XX銀監(jiān)辦發(fā)〔2020〕63號）要求，結合XX農(nóng)商銀行實際，制定《XX農(nóng)商銀行“合規(guī)文化建設年”工作方案》，并于2020年5月在總行七樓會議室召開“合規(guī)文化建設年”活動動員大會，突出主體責任，變被動合規(guī)為主動合規(guī)，進一步深入推進合規(guī)建設，將各項工作貫穿全年，覆蓋到每位員工、每個崗位，達到“月月有活動、季季有、半年有小結、年終大總結”，掀起全行員工合規(guī)文化建設的大氛圍。一是進一步完善組織體系，重塑制度流程。二是開展形式多樣強化教育活動，營造合規(guī)文化建設活動大氛圍。三是加大合規(guī)風險排查，全面自查自糾。
六、結合實際，開展有針對性的法律合規(guī)知識培訓，定期召開案例分析及法律合規(guī)知識培訓。
基于XX農(nóng)商銀行信貸人員在簽訂和履行合同的全過程中存在的風險狀況，結合本行及他行近期出現(xiàn)的信貸業(yè)務法律風險實際案例，定期召開XX農(nóng)商銀行案例分析及法律合規(guī)培訓會議，以合規(guī)使用信貸合同及簽訂使用中需注意的風險防范、以及信貸業(yè)務辦理及回收過程的法律實務、合規(guī)管理為主題，結合案例分析，開展培訓。截止2020年12月末，累計開展信貸業(yè)務法律法規(guī)培訓6次，參訓近230人次。
七、開展各類制度、合同協(xié)議等合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、風險提示
對相關部門的合規(guī)咨詢、合規(guī)審查事項，做到急客戶所急，第一時間開展合規(guī)審查，對需交律師開展法律性審查的事項，積極與律師溝通，督促早回復，早辦理業(yè)務。截止12月末，回復各類法律業(yè)務咨詢155份、下發(fā)風險提示書3份、審核各類制度、辦法下達合規(guī)審核意見書23份。
八、做好外部檢查的配合工作，并以銀監(jiān)局業(yè)務檢查及本部門檢查發(fā)現(xiàn)問題為基礎，重視跟蹤落實整改。
按照XX銀監(jiān)分局對XX農(nóng)商銀行同業(yè)業(yè)務現(xiàn)場檢查意見書的要求，組織金融市場部、計劃財務部、審計部對列示問題進行整改，并將整改和追究情況形成整改及責任追究報告報送銀監(jiān)局。對XX審計分中心提出的有關自律監(jiān)管再監(jiān)督方面存在的問題進行逐項整改，并形成整改報告報送審計部。按照銀監(jiān)局關于“兩加強兩遏制”回頭看整改問責工作的要求，對本行自開展“兩加強兩監(jiān)制”工作及回頭看中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況及問責情況進行追蹤落實，向銀監(jiān)局報送落實整改問責情況的報告及報表。對新疆銀監(jiān)局關于統(tǒng)計現(xiàn)場檢查評估發(fā)現(xiàn)問題，組織信貸管理部、計劃財務部、人力資源部等相關部門對存在問題逐項落實整改，對存在問題進行了追究處理，向監(jiān)管部門報送了整改及問責情況報告。
通過組織相關部門對外部檢查發(fā)現(xiàn)問題進行核查反饋，安排人員對發(fā)現(xiàn)問題逐項逐筆跟蹤落實整改情況，對問題產(chǎn)生原因進行分析并提出后期整改要求，提升了業(yè)務部門合規(guī)辦理業(yè)務的意識，為后期業(yè)務合規(guī)開展奠定基礎。
九、加強風險監(jiān)測、積極開展“三違反”“三套利”“四不當”“亂象治理”等風險自查，提高本行風險自我防控能力。
為全面貫徹落實本行風險管理政策，實現(xiàn)對重大風險指標的監(jiān)管和風險預警，根據(jù)《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)銀行業(yè)金融機構全面風險管理指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2016〕44號）規(guī)定、銀監(jiān)局關于監(jiān)管評級的相關規(guī)定，結合本行管理的實際情況，制定了《新疆XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司重大風險控制指標監(jiān)測預警方案》，并于每季度定期開展指標監(jiān)測預警，提示指標控制部門做好管控工作。
制定XX農(nóng)商銀行“違法、違規(guī)、違章”行為專項治理工作自查方案，組織相關部門，制度建設、合規(guī)管理、風險管理、主要業(yè)務經(jīng)營中有無違法、違規(guī)、違章情況開展自查，并按要求形成自查報告報送監(jiān)管部門。
根據(jù)XX銀監(jiān)局關于開展“監(jiān)管套利”“空轉套利”、“關聯(lián)套利”行為專項治理行為自查的要求，制定XX農(nóng)商銀行“監(jiān)管套利”、“空轉套利”、“關聯(lián)套利”專項治理工作自查方案，組織相關部門對本行同業(yè)、理財、貼現(xiàn)、信貸等業(yè)務進行自查，按要求形成自查報告報送監(jiān)管部門。
為進一步規(guī)范XX農(nóng)商銀行業(yè)務行為，進一步防控金融風險，結合“三違反”“三套利”“四不當”專項自查工作，組織相關部門針對股權和對外投資、機構及高管、規(guī)章制度、業(yè)務、產(chǎn)品、人員行為、行業(yè)廉潔風險、監(jiān)管履職、內外勾結違法、非法金融活動十個方面的內容進行自查，并對自查發(fā)現(xiàn)的問題進行了整改和追究，向銀監(jiān)部門做了報告。
組織開展了同業(yè)投資業(yè)務風險排查，對本行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營定位是否偏離“三農(nóng)”和小微企業(yè)，資金業(yè)務是否存在規(guī)模擴大、增速過快、占比過高等現(xiàn)象，以及資金流動是否存在異常；近年來規(guī)模擴張速度是否過快，擴張方式是否主要通過同業(yè)與金融市場業(yè)務進行排查，并向監(jiān)管部門做了報告。
十、重視內部教育培訓，提高部門人員專業(yè)技能素質。
合規(guī)風險部新的職能定位要求員工綜合素質強，對本行各項業(yè)務知識均能達到一定的掌握程度，本部門員工普遍業(yè)務知識較單一，實際能力與工作要求存在一定的差距，因此員工普遍感覺需要學習的知識和內容多，學習和提升的要求迫切；針對這種狀況，我部門堅持內部定期集中學習，對近期新發(fā)文件、各類制度、監(jiān)管部門規(guī)章、風險提示、相關法條等輪流組織學習，組織者要搜集資料、提前解讀、屆時負責講解，這一做法有效提升了部門員工的整體素質；同時，部門鼓勵自學，引導年輕人利用好業(yè)余時間，參加各類職業(yè)資格類考試，拓寬知識面，提高履職能力。目前部門5名員工中一名中級職稱、一名助理級、三名正在報考中級職稱，形成比、學、趕、超、積極向上的良好氛圍。
十一、重視案件防控工作，落實案件防控各項舉措。
積極按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX農(nóng)商銀行2020年度案件防控工作計劃》，并開展了涉及多個業(yè)務領域、多個重要崗位的風險排查；組織力量對案件風險防控重要環(huán)節(jié)如授權卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假等關鍵環(huán)節(jié)制度執(zhí)行情況開展檢查，對員工8小時以外行為管控進行排查，防范案件風險的發(fā)生。
按季完成對全行員工異常行為的排查，梳理、記錄員工違規(guī)違紀檔案并按季向全行公示；篩選強制休假各崗位主要風險點，配合人力資源部實施重要崗位的強制休假；完成本行案件風險排查相關報表并匯總各縣聯(lián)社數(shù)據(jù)，按季度撰寫案件防控工作報告，報送區(qū)聯(lián)社，及當?shù)劂y監(jiān)局；與監(jiān)察部門共同組成案件防控及黨風廉政建設考核小組對全行19個支行、15個部門進行了上半年案件防控考核工作，形成《XX農(nóng)商銀行2020年上半年案件防控考核情況報告》下發(fā)全行。
十二、完成其他相關工作
履行風險管理委員會辦公室職責，按季組織召開風險管理委員會會議，對大額貸款風險分類情況進行認定審議，并于會后及時形成會議紀要下發(fā)。
抽調人員配合審計部門開展上、下半年兩次遵循性審計，并抽調人員配合XX審計分中心對XX地區(qū)各縣市開展審計工作。
按照行內安排，完成了每個季度各職能部門日常工作及重點工作完成情況的檢查，有效地配合了人力部門的績效考核工作。
抽調人員配合審計部門開展不良貸款責任認定工作。
按照行內安排，做好干部下沉及結對扶貧工作。
十三、本年度工作中存在的問題：
（一）開展合規(guī)風險相關知識培訓的深度和廣度仍需加強，全員合規(guī)意識還有待進一步強化，今后需加強對合規(guī)人員的培訓和提升，接受先進的合規(guī)理念和合規(guī)知識，通過培訓和轉培訓帶動全行觀念和知識的進一步更新。
（二）受人員素質及信息渠道限制的影響，適應新形勢、不斷跟進新業(yè)務要求的力度不足。隨著及互聯(lián)網(wǎng)金融的蓬勃發(fā)展，各項新業(yè)務層出不窮，同時金融監(jiān)管不斷加強，對后續(xù)金融機構的各項業(yè)務開展提出了新的挑戰(zhàn)，合規(guī)檢查及合規(guī)審查工作也面對新的要求，后續(xù)在學習新業(yè)務、適應新形勢方面將持續(xù)加強內部培訓，鼓勵自學，有效提升人員素質，不斷跟進監(jiān)管要求及外部變化。
（三）風險監(jiān)測需進一步強化。發(fā)揮好牽頭作用，進一步強化風險監(jiān)測管控職能，針對全行各項風險數(shù)據(jù)、風險事件需持續(xù)跟蹤監(jiān)測，并做到風險預警監(jiān)督工作，提高風險管控力度。
（四）本年度存款任務完成率未達100%。后續(xù)將進一步加強存款營銷力度，嚴格執(zhí)行部門內績效考核，督促部門成員完成任務。
十四、2019年工作計劃：
（一）加強對重點業(yè)務的合規(guī)檢查，加大案件風險排查的力度和廣度，持續(xù)開展對三個經(jīng)營部門新發(fā)放貸款合規(guī)檢查的同時，逐步開展對新開辦業(yè)務、案件風險高發(fā)環(huán)節(jié)、XX管理等多維度的檢查，筑牢案件風險防范的籬笆。對照我行已實施的各類業(yè)務辦法及流程文件，一方面檢查發(fā)現(xiàn)業(yè)務辦理中存在的問題，持續(xù)規(guī)范；另一方面在檢查過程中收集業(yè)務辦法及流程文件中與現(xiàn)行業(yè)務不相適應的部分，集中統(tǒng)一組織相關部門修訂完善。
（二）繼續(xù)加強合規(guī)體系建設，結合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進一步強化第一道防線的管控作用，突出部門管理條線，對于無向下管理職能的部室或分支機構，則強調自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強化自我檢查，主動整改，引導人人主動合規(guī)、部室自我管理的氛圍。
（三）加強合規(guī)理念和法律合規(guī)知識的培訓力度，通過參加區(qū)聯(lián)社相關培訓、外部培訓、自覺主動學習等多種方式提升合規(guī)人員自身素質的同時，加大對全行培訓力度，有針對性地對檢查中發(fā)現(xiàn)問題、風險高發(fā)的業(yè)務環(huán)節(jié)、本行業(yè)務咨詢及法律服務過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)開展培訓，解決工作中實際問題，有效提升員工合規(guī)意識，增強解決實際問題的能力。
（四）加強風險管理，通過匯總分析違規(guī)記錄，查找和發(fā)現(xiàn)風險易發(fā)的部位、環(huán)節(jié)、實施風險識別、風險預警，有針對性地組織開展風險排查，防患于未然。
1.加強組織領導，精心安排部署
根據(jù)上級相關文件和會議精神，我辦及時召開了全體機關干部會議，集中學習和傳達了《區(qū)集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風突出問題活動實施方案》和全區(qū)開展集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風突出問題活動動員大會精神，結合我辦工作實際，制定了《人防辦整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風突出問題活動實施方案》。
對開展干部作風整治活動的重大意義、指導思想和目標要求、活動對象、方法步驟作了明確的要求和規(guī)定，并成立了人防辦集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風突出問題活動領導小組，領導小組下設辦公室，負責組織、協(xié)調、督促、指導、考核全辦集中整治工作，研究制定整治措施，協(xié)調解決重要問題。
2.采取有效措施，深入開展學習活動
及時組織召開了全體機關干部職工作風整治動員大會，辦主任作了動員講話，并對活動的開展作了總體的要求和部署，樹立和弘揚優(yōu)良作風、踐行社會主義核心價值體系等重要精神，增強黨性觀念和宗旨意識，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和權力觀、利益觀、政績觀;學習《廉政準則》、《公務員法》、《問責規(guī)定》及有關法律法規(guī)、規(guī)章制度、工作紀律等，增強廉潔從政、依法行政意識;并要求全辦干部職工做好心得體好，讀書筆記;組織觀看反腐倡廉電教片，集中接受警示教育，運用正反兩方面典型進行的針對性教育，增強服務發(fā)展、促進發(fā)展的政治意識，大局意識和責任意識。
3.加大宣傳引導力度，營造活動氛圍
在區(qū)作風整治辦的關心和倡導下，我辦集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風突出問題活動領導小組辦公室抓住有利時機，以實際行動轉變干部作風;通過宣傳標語、活動簡報、網(wǎng)絡媒體等方式，大力宣傳開展作風整治活動的重要意義、主要內容以及我辦的特色做法。在區(qū)政府政務公開網(wǎng)內公布了我辦作風整治實施方案領導小組，并將辦所有干部職工的工作崗位和聯(lián)系方式在公開欄公示，營造人人關注干部作風整治、時時督促干部作風轉變的濃郁氛圍。
同時我辦進一步建立健全各項工作制度加強干部管理，嚴肅干部紀律，在全辦形成團結、奮進、廉潔、務實的良好工作氛圍，促進各項工作高效落實。新考勤制度嚴格要求全體干部堅守工作崗位，上班期間務必嚴格遵守工作紀律和相關規(guī)定，勤奮高效工作，做到不遲到、不早退、不曠工。
4.認真自查自糾，扎實整改務求到位
我辦全體干部要自覺對照本辦《方案》指出的干部作風突出問題，逐一查擺，形成個人自查自糾報告，全面檢查近年來優(yōu)化環(huán)境、服務發(fā)展的各項工作以及思想、作風等方面的實際情況，找準、認清各自存在的突出問題。全辦干部每個人都交出自查自糾報告一份，辦干部紛紛表態(tài)要通過學習，加上個人找、群眾提上級點，互相幫，在思想深處進行了認真的反思，決心以此為契機，提倡從我做起的精神，不去強調客觀，高標準，嚴要求地從自身做起，真抓實干，改進工作，提高機關效能。
同時我辦從加強管理，完善制度入手，切實推行首問責任制、一次性告知制、限時辦結制、窗口管理、文件管理和定期例會等制度的建立，對窗口示意牌必須清晰、工作人員上下班、值班人員到崗到位、考勤請假的嚴格考核，獎懲問責等從嚴要求，創(chuàng)新為民服務內容，探索為民服務方式，提高為民服務水平，切實實現(xiàn)一站式辦公、一條龍服務，進一步轉變政府職能，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，為辦事群眾提供更加公開透明、便捷高效的服務。
通過召開專題民主生活會、黨員大會、剖析典型案例等形式，組織干部互相評議，開展批評與自我批評，深入查擺問題，努力把問題找準、議透。結合工作實際和各自職能，，認真查找影響發(fā)現(xiàn)環(huán)境的干部作風五個方面、二十三種突出問題。
針對自我查擺和群眾評議中發(fā)現(xiàn)的問題，認真梳理，深刻剖析，提出整改措施，制定整改方案，并就整改問題、優(yōu)化服務作出明確承諾。在單位的自查自糾報告中提出整改措施、整改方案、服務承諾及落實情況。并通過單位公告欄、橫幅等宣傳方式向社會公開，接受基層群眾和社會各界的監(jiān)督。
同時根據(jù)群眾反映、民主評議及干部的現(xiàn)實表現(xiàn)，對每個工作人員提出評議意見，明確改進要求。每個工作人員要就自身存在的問題提出整改措施，向工作對象、服務對象作出公開承諾，接受監(jiān)督。
二、取得的初步成效
在上級部門的統(tǒng)一部署和安排下，在區(qū)委、區(qū)政府的高度重視下，我辦作風整治前階段的工作取得了可喜成效。主要表現(xiàn)在，干部大局意識明顯加強，責任意識明顯增強，工作作風明顯改善，工作成效明顯提高，群眾滿意度明顯提升。有力地促進了區(qū)委、區(qū)政府的決策部署全面落實。
三、對開展好該次活動的建議
1.加強隊伍素質教育培訓.建立和完善理論業(yè)務知識培訓制度，特別是考評制度，把理論學習考試與工作實績相結合檢查干部的學習成果。加強黨性修養(yǎng)、樹立和弘揚優(yōu)良作風、踐行社會主義核心價值體系等重要精神，增強黨性觀念和宗旨意識，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和權力觀、利益觀、政績觀;引領干部主動查找庸、懶、散、私、奢、貪問題，積極開展整改提升。
2.加強監(jiān)督檢查的力度。要對影響發(fā)展環(huán)境的干部作風問題進行明察暗訪，深入查處影響發(fā)展環(huán)境的干部作風五個方面，23種突出問題現(xiàn)象，落實責任分工、堅持狠抓落實、強化督查考核，加大對亂收費等專項治理、政務公開的推進力度，全面推進風險崗位廉能管理，要進一步鞏固機關效能建設成果，為區(qū)科學發(fā)展、奮起趕超創(chuàng)造良好優(yōu)質高效的政務、服務環(huán)境。
人防辦干部作風問題整治自查報告范文二 我辦認真貫徹落實區(qū)委、區(qū)政府關于集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風突出問題活動的統(tǒng)一部署和要求，精心組織，周密安排，積極做好思想發(fā)動、任務部署、學習教育、宣傳造勢等各項工作。目前，學習動員階段的工作已基本完成，達到了預期目的，并初見成效?，F(xiàn)將有關情況匯報如下：
一、活動總體情況
自全區(qū)集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風突出問題活動部署以來，我辦迅速行動，及時部署，全面系統(tǒng)的開展了思想發(fā)動工作，召開了全辦發(fā)展提升年活動總結暨集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風突出問題活動動員大會，學習傳達貫徹落實全區(qū)發(fā)展提升年活動總結暨開展集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風突出問題活動的會議精神，制定了具體可行的實施方案，安排了周密翔實的工作計劃。
辦屬各科室干部職工結合人防工作實際，扎實做好學習動員階段各項工作，開展了形式多樣、內容豐富的學習宣傳活動，為順利進入自查自糾階段打下了思想基礎、組織基礎和群眾基礎。
二、主要做法及成效
1、高度重視，及時部署。根據(jù)區(qū)委、區(qū)政府開展全區(qū)集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風突出問題活動文件精神，我辦高度重視，及時組織了學習貫徹，統(tǒng)一了思想認識，及早研究部署。XX月XX日召開了人防辦集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風突出問題活動動員大會，通報我辦發(fā)展提升年活動考核情況，宣讀了《區(qū)人防辦集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風突出問題活動實施方案》，并對全辦作風整治活動進行全面的安排部署。會后，辦屬各科室根據(jù)各自實際，對此次活動進行層層動員和部署，并制定了操作性強、各具特色的工作方案和計劃安排。
2、加強領導，健全機構。成立了區(qū)人防辦集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風突出問題活動領導小組，由辦主任任組長，其他干部為成員。領導小組下設辦公室，XX一任辦公室主任，辦科室主要負責人為辦公室成員，辦公室下設督查組、宣傳組、考評組三個組，在全辦形成了主要領導負總責、科室負責人具體抓，一級抓一級、層層抓落實的領導和工作格局，健全機構，明確責任，為活動的有序開展提供了強有力的組織保證。
3、制定方案，明確責任。結合我辦實際，研究制定了《區(qū)人防辦集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風突出問題活動實施方案》，明確了活動的工作目標、整治范圍和重點問題、時間安排和方法步驟。并細化活動安排，明確責任分工，制訂出《區(qū)人防辦開展集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風突出問題活動計劃安排表》，提出了多項具體工作任務，并將任務分解落實到相關科室，明確責任領導、責任人和完成時限，使活動有計劃、有安排、有內容、有措施、有落實，確保各項工作任務的順利開展。
4、統(tǒng)籌安排，抓好學習。將作風整治活動的學習內容納入中心組、支部學習計劃，以集中學習和個人自學相結合的方式，組織黨員、干部認真學習區(qū)委、區(qū)政府關于加強作風建設和創(chuàng)優(yōu)發(fā)展環(huán)境的相關文件、法律法規(guī)、規(guī)則制度和工作紀律等。在學習的同時，要求大家立足本職工作，深入思考如何進一步加強作風建設、創(chuàng)優(yōu)發(fā)展環(huán)境、推進科技創(chuàng)新等問題。辦領導干部發(fā)揮表率和帶頭作用，積極開展各種形式的學習教育活動，使學習教育達到了預期的效果。
5、強化宣傳，營造氛圍。全方位、多角度、多途徑大力開展宣傳工作。制定宣傳方案，指派專人負責宣傳工作，建立了聯(lián)絡員制度，辦公室安排專門的信息聯(lián)絡員負責活動信息的采集和報送，充分發(fā)揮新聞報道的時效性，及時總結整理工作中的亮點，為發(fā)展提升年活動營造濃厚氛圍。同時，積極暢通投訴渠道，向社會公布干部作風問題投訴、舉報電話和電子信箱，安排專人受理群眾投訴，廣泛收集干部作風問題的線索和信息。
總之，通過學習動員階段的各項工作，全辦干部職工在作風建設方面取得了初步成效，主要表現(xiàn)在：
一是深化了對開展作風整治活動的思想認識。通過學習教育，全辦干部職工明確了開展作風整治活動的重要性和必要性，掌握了開展作風整治活動的基本要求和方法步驟，自覺把思想和行動統(tǒng)一到加強作風建設、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境和推進科技創(chuàng)新上來。
二是增強了宗旨觀念和主動服務的意識。通過學習教育，全辦干部職工進一步開拓了視野，開闊了心胸，強化了宗旨觀念和主動為群眾服務的意識。大家邊學習邊思考，對如何加強作風建設、做好本職工等問題進行了初步的探討和交流，從而真正把活動落腳到解決群眾關心的問題和影響科技創(chuàng)新環(huán)境、制約人防工作發(fā)展的問題上來。
三是提高了干部職工的思想政治素質和作風面貌。通過學習教育，廣大干部職工的政治意識、大局意識、組織觀念和紀律觀念都有所增強，大家按照活動要求，對照檢查，查找差距，規(guī)范行為，形成了一種嚴守紀律、積極工作、自覺學習的良好風氣，精神面貌為之一振。
三、存在的問題
由于高度重視，部署及時到位，我辦作風整治活動學習動員階段的工作順利完成，并取得初步成效。
但是，也存在一些薄弱環(huán)節(jié)和問題，主要表現(xiàn)在：
一是學習的主動性還不強，學習還要繼續(xù)深入推進，學習的形式還應更加多樣化。
二是信息宣傳工作稍顯滯后，對辦屬各科室的活動開展情況掌握的不及時，對活動中一些好的經(jīng)驗、好的做法了解不多、總結不夠。
三是活動開展與人防業(yè)務工作結合的還不夠緊密，還要在聯(lián)系人防工作實際、解決群眾關心問題上下工夫。
四、下一步工作打算
在區(qū)集中整治影響發(fā)展環(huán)境的干部作風突出問題活動領導小組的正確領導和區(qū)作風整治辦的精心指導下，我辦活動取得了階段性成果，但離區(qū)委、區(qū)政府的要求還有一定距離。在下一步自查自糾階段，我們將集中精力查找問題，認真抓好自我整改，保質保量地完成各項工作任務，以確保作風整治活動取得豐碩的成果。重點抓好以下幾個方面的工作：
1、抓好問題查擺和整改工作。通過召開專題民主生活會、黨員大會、案例剖析、專題討論等形式，組織全辦干部職工深入查找在優(yōu)化環(huán)境、服務發(fā)展的各項工作以及思想、作風等方面的的突出問題。堅持群眾路線、開門納諫，以召開座談會、走訪群眾、問卷調查、發(fā)放征求意見表等形式，廣泛征求和虛心聽取工作對象、服務對象對本部門、本單位及個人工作作風的意見和建議。
同時，認真梳理在自我查擺和群眾評議中發(fā)現(xiàn)的問題，深刻剖析根源，研究制定整改方案，并將整改措施、服務承諾及落實情況，通過廳網(wǎng)站或媒體等適當形式向社會公開，接受社會監(jiān)督。
2、提升辦事效率和服務水平。進一步健全制度，改進服務;建立健全服務承諾制、首問負責制、限時辦結制、責任追究制、績效考核獎懲制等作風建設相關制度，明確工作紀律，規(guī)范工作行為;加快人防辦業(yè)務綜合管理系統(tǒng)建設，盡快建立集行政審批、政務公開、舉報投訴等多種功能一體的網(wǎng)上綜合政務服務平臺，節(jié)約行政運行成本，提高行政效率和服務水平。
3、完善科技計劃項目管理。針對目前人防工作管理和服務等方面存在的問題，提出改進的思路、方案或措施，完善相關管理制度。深入基層開展調研活動，了解人防管理和實施中存在的問題和困難，并形成調研報告，為完善人防各項工作提供參考和依據(jù)。
4、建立健全崗位責任制。認真對照三定方案，組織各處室對每個崗位的職責進行自查清理，建立健全崗位責任制，明確每個崗位的工作職責、崗位責任人，確保各項職責銜接得當，責任落實到位。同時，給每位工作人員制作崗位責任牌，并上桌公示。
5、深化風險崗位廉能管理。結合單位實際，深入排查崗位風險，理清職權目錄，規(guī)范權力運行流程，突出加強重點領域、重點部門、重點崗位、重點環(huán)節(jié)的風險防控工作，對權力運行實施全過程監(jiān)督制約。加強風險防范相關制度建設，著力構建權責明晰、流程規(guī)范、風險明確、防控有效的風險崗位廉能管理工作機制，不斷提高黨風廉政建設和反腐敗的科學化、制度化、規(guī)范化水平。
隨著角色的轉換及工作重點的轉變，我深知要適應工作需要，唯一的方式就是加強學習，只有通過學習才能時刻保持思想上的清醒和政治上的敏銳。為此，一年多來，一是加強政治學習。特別是結合“三嚴三實”、“兩學一做”等學習教育活動，系統(tǒng)地學習了系列講話等重要理論，增強了不斷改造世界觀、人生觀和價值觀的自覺性，使自己對黨的方針政策有了更深刻的理解，提高了個人分析解決問題的能力。二是加強業(yè)務學習。努力學習稅收現(xiàn)代化管理理念和相關業(yè)務政策，特別是有關稅收風險管理方面的知識，一年多來，先后參加了三次省局風險評估專業(yè)標兵班在揚州舉辦的培訓班，在理論和實踐上得到很大提升，為盡快適應工作有非常大幫助。三是堅持以領導為師、以同事為師、以書本為師、以實踐為師，認真學習體會，仔細研讀，盡快進入角色，更好地勝任本職工作，確保在思想、上行動上緊跟時代步伐，在工作中不落伍，不斷提高工作的主動性、自覺性和科學性。
一年多來，在市局黨組的正確領導下，按照風險管理領導小組工作要求，根據(jù)稅收風險管理工作計劃，主動適應稅收發(fā)展新常態(tài)，堅持“5+2”“白+黑”的工作模式，秉持“聚是一團火，散是滿天星”的工作理念，以組織收入為中心，以風險管理為導向，強化數(shù)據(jù)支撐, 實現(xiàn)了風險防控、錘煉隊伍雙提升。本人也在2015年獲得“感動__國稅人物”提名獎。
（一）堅持風險導向，保障組織收入
2015年，風控中心共推送風險評估任務8期，核查風險納稅人 271戶，核查入庫稅款74035.74萬元，加收滯納金9349.24萬元，合計入庫稅款及滯納金83384.98萬元。2016年1-4月，推送風險評估任務2期，核查風險納稅人81戶，核查入庫稅款5216.56萬元，加收滯納金1660.48萬元，合計入庫稅款及滯納金6877.04萬元，還有部分企業(yè)核查稅款正積極組織入庫中。
我們通過企業(yè)自查、專項核查、重點防控等方式對企業(yè)涉稅風險進行風險管理。一是組織企業(yè)自查。2015年3月，對于全市煤炭生產(chǎn)企業(yè)制作并免費發(fā)放了《稅收風險提示書》、《煤炭生產(chǎn)企業(yè)稅收風險管理工作手冊》、《煤炭生產(chǎn)企業(yè)涉稅問題解析》、《煤炭生產(chǎn)企業(yè)所得稅操作指南》等書籍資料600余冊，組織企業(yè)輔導培訓320人次；明確風險點，量化風險指標，讓對照提示書、自查表、自查報告模板進行自查。先后共有211戶煤炭生產(chǎn)企業(yè)參與自查。入庫稅款23123.25萬元，加收滯納金4838.68萬元，合計入庫稅款及滯納金27961.93萬元。2016年我們對電力生產(chǎn)行業(yè)自查的前期準備工作已經(jīng)結束，近期將組織企業(yè)進行培訓，開展自查工作。二是開展專項核查。按照行業(yè)風險特點，我們集中開展專項涉稅風險核查。對煤炭開采、電力生產(chǎn)、原油開采、煤化工、交通運輸?shù)榷鄠€行業(yè)進行核查，對享受殘疾人稅收優(yōu)惠政策的10戶企業(yè)進行風險排查。三是進行重點防控。對全市范圍內指標預警值高、風險較高的部分重點風險企業(yè)，運用稅源管理方法進行重點分析，對全市范圍內84戶企業(yè)進行了重點檢查。其中涉及省局風險預警企業(yè)15戶，市局確定重點檢查企業(yè)69戶。
（二）總結規(guī)律，探索建立稅收管理模型和指標體系
根據(jù)行業(yè)特點，總結行業(yè)規(guī)律，在不斷探索中建立風險管理模型和指標體系。我們先后建立了煤炭、電力、金融、交通運輸、天然氣等5個行業(yè)的風險管理模型，涉及風險指標93項。在此基礎上，通過研究不同行業(yè)、不同類型、不同規(guī)模企業(yè)的稅收風險規(guī)律及主要特征，建立其相應的稅收風險特征庫，按稅種、分行業(yè)歸納出風險特征項目，對其風險特征進行詳細描述，列舉風險疑點，增強稅收風險管理的針對性和有效性，我們組織編寫了《稅收風險管理風險特征庫》一書，以便干部在日常稅收管理中精確制導、及時發(fā)現(xiàn)和應對企業(yè)涉稅風險，不斷強化管理措施，進一步提升稅企雙方的稅法遵從度。根據(jù)實際情況的變化，我們又對郵政業(yè)、電信業(yè)指標的科學性、指向性和準確性進行了修正。目前金融行業(yè)、房地產(chǎn)和建筑業(yè)等行業(yè)模型也正在緊張籌備驗證中。
（三）規(guī)范數(shù)據(jù)口徑，實時監(jiān)控風險
我們利用統(tǒng)一信息平臺實時監(jiān)控對分行業(yè)涉稅風險進行監(jiān)控，利用自制的電子表格運算企業(yè)各項數(shù)據(jù)，建立風險數(shù)據(jù)集中采集和案頭分析機制，在整合涉稅系統(tǒng)數(shù)據(jù)的基
礎上，統(tǒng)一規(guī)范數(shù)據(jù)口徑，集中開展數(shù)據(jù)采集、分析和判斷，對企業(yè)稅收風險進行實時監(jiān)控。（四）規(guī)范流程，強化工作紀律
我們通過稅收征管軟件及其他系統(tǒng)和第三方數(shù)據(jù)提取相關數(shù)據(jù)，經(jīng)過進一步的識別分析，對納稅人進行“健康體檢”，找出涉稅風險點，形成案頭審核報告，根據(jù)案頭審核報告確定風險管理的準確目標以及工作開展方向，生成風險稅戶。針對風險稅戶的不同風險點，深入企業(yè)，核查其賬務信息，分等級來實施風險應對,并形成總體評價，制作《風險應對任務推送單》，向縣（區(qū)）級稅務機關進行推送，由縣（區(qū)）級稅務機關具體落實評估結果。最后，分行業(yè)形成風險特征庫，創(chuàng)建行業(yè)模型，完善各個行業(yè)的稅收征管模式。我們制定了《稅收風險應對工作規(guī)程》、《稅收風險應對工作模板》等工作規(guī)范，嚴格按照工作流程，強化工作紀律，降低執(zhí)法風險。
（五）加強人才培養(yǎng)，樹立正能量
我們始終把學習教育作為工作的重要一環(huán)。一是開設風控夜校。建立定向課題研究制，要求每位風控干部對知識點進行交換討論，確定研究專題。二是成立學習小組。我們將專業(yè)人才分成各個小組，組織了多種形式的學習交流。讓風控干部熟悉稅收政策，防范稅收風險，增強工作能力。三是建立微信平臺。除了通過傳統(tǒng)的“傳幫帶”，以老帶新、以考促學，我們也積極搭建信息平臺，通過微信平臺將互聯(lián)網(wǎng)上稅收實務及風險管理方面比較好的文章與所有風控干部分享交流。近日，我們已把微信平臺的稅收知識印制成《稅收業(yè)務知識點匯編一、二》兩冊，讓大家共同學習。四是創(chuàng)立風控工作簡報和風控專報。開設各個文化專欄，進一步提升了大家的文化知識和業(yè)務視野。
堂堂正正做人，踏踏實實做事，是對黨員的基本要求，也是一個人立身處世的根本。我將始終自警自勵，謹慎從事，自覺加強黨性鍛煉和修養(yǎng)，嚴格遵守黨的政治紀律組織紀律生活紀律，嚴格約束自己，立身為公，勤政廉潔，保持平常心，立志在稅收事業(yè)中充實自己，實現(xiàn)自身的價值。
2、關于糾正企業(yè)重組改制和關閉破產(chǎn)中侵害職工合法權益問題。我們進一步完善國有企業(yè)改革的有關政策，解決好國有企業(yè)改革中涉及職工利益的有關問題，切實維護了職工合法權益。如依法公開拍賣了忠縣糖酒公司，確保了國有資產(chǎn)不流失，順利推進企業(yè)改革；妥善處理雷金華（原生資公司）要求將其個人住院醫(yī)療費納入改制成本的要求，及時息訪；及時召集原縣醫(yī)藥公司負責人籌集資金，于XX年9月20日前支付了部分職工的安置費、撫恤金等，有效維護了職工的合法權益。
（二）社會各屆反映情況的整改情況。根據(jù)社會評價反映的意見和建議，我委領導高度重視，立即召開班子成員會議，認真查找工作中存在的問題和不足，并研究制訂了整改措施1、關于反映“部門配合工作差”的問題。一是定期召開部門聯(lián)席會，交流經(jīng)驗、互通情況，進一步加大與相關部門的協(xié)調、配合力度；二是對我委的行政許可職能進行認真梳理，使相關人員熟悉審批程序、審批內容、執(zhí)法程序、執(zhí)法內容；三是請縣法制科對我委從事行政審批和行政執(zhí)法的人員進行培訓，提高相關人員的依法行政能力。
（一）制定活動《方案》，明確工作思路
1、 進一步拓展從源頭上防治腐敗工作領域，扎實推進具有我局系統(tǒng)特色的懲防腐敗體系建設，根據(jù)《印發(fā)《xx關于推進廉政風險防范管理工作的實施意見》的通知》（x紀發(fā)201X3號）文件精神，我局領導班子高度重視，立即召開了領導班子會議，組織班子成員認真學習會議精神，并對活動進行了精心部署。根據(jù)xx紀委《xx關于推進廉政風險防范管理工作的實施意見》要求，我局成立了由黨支部書記、局長xx為組長、xx、xx、xx、xx副局長為副組長領導小組。領導小組下設辦公室，負責廉政風險管理防范管理工作的組織實施。領導小組辦公室設在局辦公室，辦公室主任由副局長xx同志兼任，相關部門參與工作。為做好該項工作，局領導小組研究制定了《xxx局關于開展重點崗位廉政風險排查防范工作實施方案》（以下簡稱《方案》），并以文件形式印發(fā)執(zhí)行。
2、《方案》明確了廉政風險排查防范工作的工作思路：按照突出重點、分步實施、扎實推進、務求實效的總體要求，著眼于保證權力行使、資金運用、項目建設和干部成長安全，緊緊圍繞制度、監(jiān)督、懲處、糾風、改革等懲防體系建設，著力構建具有我局特色的內部廉政風險預警防控體系，做到“關口前移，主動預防”，實現(xiàn)由側重遏制向懲防并舉、重在建設轉變，由側重事后處置向事前預警防控轉變，由側重監(jiān)督干部向監(jiān)督、保護、激勵干部相結合轉變，由側重設置“高壓線”向注重營造干事創(chuàng)業(yè)“安全區(qū)”轉變，形成制度完善、程序規(guī)范、監(jiān)督到位、考核和評價機制配套的體系。
3、按照xx紀委的部署，我局結合自身實際，在進一步明確職責和權限的基礎上，重點圍繞查準找全風險點、制定完善相關措施、實施有效監(jiān)督、嚴格檢查考核和建立健全預防腐敗長效機制，將重點崗位廉政風險排查防范工作的工作活動分成四個階段進行，即：學習動員階段、排查廉政風險階段、確定風險等級標準階段、制定防控措施階段、加強監(jiān)督管理階段、檢查考核和修正完善階段。
（二）做出周密部署，進行逐級動員
召開動員大會，宣傳廉政風險防范工作的重要性和緊迫性，通過開展廉政警示教育、參加專題指導培訓等形式，積極營造良好的氛圍，使廣大干部職工了解廉政風險防范這一工作，充分認識xx系統(tǒng)各個工作崗位存在的潛在風險，消除“反腐倡廉是領導們的事，跟普通職工沒有關系”的麻痹思想，充分認識開展廉政風險防范工作的必要性。
（三）突出工作重點，查找廉政風險
結合工作實際，從領導、中層干部、普通職工三個層面細致梳理各自的工作職責。在全面理清崗位設置和崗位職責的基礎上，每位工作人員按照自己的崗位職責，通過自己找、相互查、部門審、領導點等方法，查找各自崗位在日常工作中的潛在風險，重點排查具有工程建設、政府采購、行政審批、行政處罰等權力的工作崗位。一是查找領導崗位風險。根據(jù)領導崗位工作分工和職責，從全局的高度查找和分析行政管理、業(yè)務運行過程中的個性和共性問題，重點查找重大事項決策、重大項目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風險；二是查找中層崗位風險。根據(jù)中層崗位職責定位，針對審批、管理、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，查找行使行政審批權、自由裁量權和現(xiàn)場即決權、內部管理權等過程中存在的廉政風險；三是查找其他崗位風險。對照崗位職責、工作制度，查找在履行崗位職責、執(zhí)行制度等過程中存在的廉政風險。
二、工作成效
在局領導班子的高度重視和各部門積極參與配合，領導小組辦公室的組織協(xié)調、指導下，我局重點崗位廉政風險排查防范工作工作開展比較順利，并取得了較好的成效。
（一）強化了廉政意識
開展重點崗位廉政風險排查防范工作活動以來，召開各層次的專門會議，進行宣傳教育，通過學習動員、查找風險點、制定防控措施等工作的逐步推進，干部職工特別是黨員領導干部認識到開展查找廉政風險對于避免權力濫用，促進干部廉潔從政的重要意義，樹立起廉政風險防范意識，并主動參與到重點崗位廉政風險排查防范工作活動中。
（二）完善了工作流程
以重點崗位廉政風險排查防范工作活動的開展為契機，結合本部門的工作特點，認真理清崗位職責，全面梳理各項工作的流程，按照誰主管、誰負責的原則，落實了風險點的責任人，健全了崗位責任制。經(jīng)過梳理、調整、補充，各部門建立起更加清晰、合理的工作流程。
（三）建立了防控機制
按照《方案》要求，各部門采取“自下而上”、“自上而下”的方式，從具體業(yè)務工作流程入手，認真查找單位和個人在工作程序、制度建設等方面存在的風險，注意發(fā)現(xiàn)重點部位、重要崗位和關鍵環(huán)節(jié)潛在的廉政風險和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，共排查出49個風險點。在風險點查找過程中，各
單位能夠結合實際，突出重點，創(chuàng)新方法。通過分頭上報、統(tǒng)一匯總、部門討論、班子審核、回頭查看排查風險點。在風險點查找匯總后，又專門召開部門會議研究審查風險點是不是找的全、找的準。部門圍繞風險點有針對性地制定防范措施，把廉政風險防范管理與部門業(yè)務工作有機地結合起來，制訂了7項防控措施。各部門通過開展廉政風險防范管理，促進了本部門反腐倡廉教育、制度、監(jiān)督工作，提高了反腐倡廉能力和科學管理水平。
三、活動主要收獲
