時間：2023-02-28 15:58:27
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雖然這類政策主張有悖于自由貿(mào)易學(xué)說的經(jīng)典理論，但是給當(dāng)前風(fēng)行的新貿(mào)易保護主義提供了辯護。畢竟，人們看到，諸如日本這樣的國家從貿(mào)易保護主義和指導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策中獲得重大利益。而與此同時，美國由于其自由貿(mào)易政策遭受了損失。那么，我們的問題是，在WTO這樣一個趨向于對貿(mào)易干預(yù)持否定態(tài)度的多邊貿(mào)易體制在全球的影響向縱深發(fā)展的情況下，戰(zhàn)略貿(mào)易理論與自由貿(mào)易理論的發(fā)展方向是什么？另外，我國作為一個發(fā)展中國家，透過戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本內(nèi)容、實施條件和政策效應(yīng)能夠得到什么有裨益的啟示？
一、重新審視國際貿(mào)易理論
傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)之上，按照這一理論，發(fā)展中國家在選擇貿(mào)易戰(zhàn)略時順理成章的行為就是以自己的比較優(yōu)勢參與國際分工，換取他國的比較優(yōu)勢產(chǎn)品。然而，這一理論本身的完美卻因其在指導(dǎo)發(fā)展中國家追求經(jīng)濟發(fā)展中目標(biāo)的戰(zhàn)略選擇時的不適應(yīng)性而面臨挑戰(zhàn)。由一系列“完美”假設(shè)而推導(dǎo)出的“自由”必須要放入現(xiàn)實重新加以審視。
（一）自由的代價
在人們的觀念中，發(fā)展中國家缺少資本和技術(shù)，而有自然資源和勞動力資源豐富且價格低廉的優(yōu)勢，發(fā)達國家則具有資本和技術(shù)資源優(yōu)勢。因此比較利益的貿(mào)易格局是發(fā)達國家進口勞動密集型和自然資源密集型的產(chǎn)品，出口資本和技術(shù)密集型的產(chǎn)品，發(fā)展中國家則反之。我國目前的進出口結(jié)構(gòu)基本上是這種格局，但是問題在于，我國的這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)能否長期化，這種低附加值的出口戰(zhàn)略是否會使我國的所謂比較優(yōu)勢陷入低水平循環(huán)的陷阱。
曾就不平衡發(fā)展進行研究的部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易有一種內(nèi)在的不平衡機制在起作用。世界上總是只有一部分國家率先開始工業(yè)化的，不管是由于國家歷史、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、社會制度發(fā)展的必然因素，還是由于諸如個別偉人的偶然因素，也不管工業(yè)化的資本是來自“清教徒”式的節(jié)儉還是來自圈地運動、奴隸貿(mào)易的殘酷的掠奪。不平衡發(fā)展在工業(yè)國出現(xiàn)即開始。工業(yè)品的投資利益率高，導(dǎo)致資本向工業(yè)聚積，其規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展空間遠大于農(nóng)業(yè)，導(dǎo)致工業(yè)增長速度高于農(nóng)業(yè)，再加上工業(yè)的外部效應(yīng)遠非農(nóng)業(yè)可比，所以工業(yè)國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟實力迅速改變，并擠占了農(nóng)業(yè)國獨立發(fā)展制造業(yè)的空間。工業(yè)國發(fā)展到一定程度，一部分資本將流向少數(shù)相對比較具有發(fā)展條件的國家，但是不會流向更窮的國家，從而形成一定比例的“中產(chǎn)階級”國家（如“四小龍”等）。這樣以來，工業(yè)國、新興工業(yè)國和窮國的差距將會越來越大，但新興工業(yè)國和工業(yè)國的差距將越來越小。這個推導(dǎo)與90年達國家、新興工業(yè)國家和廣大發(fā)展中國家的發(fā)展格局相吻合。在沒有外在因素的時候，這種專業(yè)化分工將持續(xù)不變，相對的生產(chǎn)率分別按照工業(yè)的高速和農(nóng)業(yè)的相對低速不斷地深化發(fā)展下去。
并且，由于農(nóng)產(chǎn)品收入需求彈性低，工業(yè)品收入需求背景性大，農(nóng)業(yè)國對工業(yè)國的產(chǎn)品需求增加，而工業(yè)國對農(nóng)業(yè)國的產(chǎn)品需求不變或變化相對要小，則貿(mào)易條件惡化，農(nóng)業(yè)國不得不用更多的農(nóng)產(chǎn)品換取同樣多的工業(yè)品。雖然隨著兩國的生產(chǎn)率和收入的提高，農(nóng)業(yè)國在國際交換中還是能夠得益，但是，第一，它的得益的增加小于工業(yè)國得益的增加，長期看來，差距會擴大，兩極分化越來越嚴重；第二，農(nóng)業(yè)國因片面出口農(nóng)產(chǎn)品可能導(dǎo)致對外貿(mào)易引起的有效需求增加大部分都流向工業(yè)國了；第三，農(nóng)業(yè)國的得益是靜態(tài)的（與本國既生產(chǎn)工業(yè)品又生產(chǎn)農(nóng)業(yè)品相比），但若動態(tài)來看，如果放棄暫時的靜態(tài)得益，發(fā)展本國的工業(yè)品，努力降低成本，從長遠來看可提升本國的貿(mào)易條件。
（二）自由的挑戰(zhàn)
按一般分類，我們可將產(chǎn)業(yè)由低位到高位劃分為資源密集型產(chǎn)業(yè)、勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，其劃分依據(jù)主要在于各類產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)率的增長率和收入彈性分別由低到高，進而決定了各類產(chǎn)品的競爭能力由低到高。產(chǎn)業(yè)高度化的國家（在資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)有競爭優(yōu)勢的國家）的貿(mào)易條件越來越優(yōu)，其維持固有貿(mào)易格局的意愿就越來越強。如果現(xiàn)實按照主流貿(mào)易理論的假設(shè)運行，那么產(chǎn)業(yè)低位化國家的福利日相對縮短小是“自由”的必然結(jié)果。可是，由于主流貿(mào)易理論的諸多基本假設(shè)與現(xiàn)實嚴重不符，它就更不能解釋世界貿(mào)易中的如下現(xiàn)象：一是里昂惕夫之謎展現(xiàn)的美國進出口商品結(jié)構(gòu)的實證分析與該理論不符；二是國際貿(mào)易伙伴結(jié)構(gòu)揭示出的國際貿(mào)易主要在發(fā)達國家之間而非在要素稟賦不同的發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間進行；三是國際貿(mào)易內(nèi)容主要是資本品與資本品之間的貿(mào)易而非資本品與勞動密集型產(chǎn)品或資源密集型產(chǎn)品之間的貿(mào)易。
于是，經(jīng)濟學(xué)家們?nèi)找嬷匾暿澜缃?jīng)濟中普遍存在的規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭，他們以此為出發(fā)點，結(jié)合產(chǎn)業(yè)組織理論和搏弈論探討對國際貿(mào)易格局的解釋。他們的研究是從不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下貿(mào)易各方的政策及行為對國際市場競爭、貿(mào)易獲益、貿(mào)易量的影響入手，結(jié)合對國內(nèi)種種不完全競爭條件下市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效的相互關(guān)系以及旨在提高市場績效的各種管制政策的研究，得出如下結(jié)論：首先是，一國采取在稱之為“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”框架內(nèi)的多種貿(mào)易干預(yù)措施可以防止或限制外國企業(yè)進入國內(nèi)市場，增加本國企業(yè)成本競爭性：第二是，出口補貼可降低本國企業(yè)的成本，增加其市場份額和利益；最后是，通過產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的緊密結(jié)合可以支持具有高度技術(shù)機會和外在性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這意味著，如果國內(nèi)廠商行為及其后果不能令人滿意，則要求設(shè)法糾正即產(chǎn)生了政策干預(yù)的可能性，一些產(chǎn)業(yè)和壓力集團要求保護的特殊利益與國家的貿(mào)易利益有時是一致的，與別國是沖突的?？傊@類經(jīng)濟學(xué)家認為，相對于完全競爭這一最優(yōu)境界而言，不完全競爭的次優(yōu)境界并不能保證潛在的收益一定能實現(xiàn)，理論上政府干預(yù)能夠改善市場運行的結(jié)果，一種貿(mào)易政策新思路似乎產(chǎn)生了。
至此，我們看到發(fā)達國家對于發(fā)展中國家（兩者的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)級別通常不同）的競爭優(yōu)勢是由產(chǎn)業(yè)級別決定的，兩者間的貿(mào)易越自由對發(fā)達國越有利，而同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)達國家或者是發(fā)展中國家之間則由于不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的存在并不會使某國自然具有競爭優(yōu)勢，所以政策主張傾向于干預(yù)。因此，我們看到的是一方面多邊貿(mào)易體制致力于減少管制，促進自由貿(mào)易，一方面似乎是一種所謂“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”的形成正掀起為保護正言的逆流。
作為發(fā)展中國家可以從這兩種看似對立的理論得到啟示：接受現(xiàn)有國際貿(mào)易格局的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策會使發(fā)展中國家陷入一種低水平增長，并且在國際貿(mào)易利益這塊日益膨脹的“餡餅”中分得的份額越來越小。干預(yù)的貿(mào)易理論與產(chǎn)業(yè)政策的結(jié)合是發(fā)展中國家實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高度化的手段。發(fā)展中國家或者發(fā)展中國家的聯(lián)合體要么通過資源轉(zhuǎn)換在高位產(chǎn)業(yè)中擁有與發(fā)達國家同享貿(mào)易利益的競爭優(yōu)勢（“四小龍”的發(fā)展軌跡是一個例子），要么形成對低位產(chǎn)業(yè)的壟斷優(yōu)勢（歐佩克組織因為輸出石油而獲得貿(mào)易順差，但國家競爭力并不強），才不致于使貿(mào)易條件惡化。
（三）再定義自由
因此筆者認為，所謂自由貿(mào)易的目標(biāo)應(yīng)該是全球各利益集團（以國家或國家聯(lián)合體為單位）致力于盡量“公平”地分享國際貿(mào)易得益而達成的使貿(mào)易自由度最大化的激勵與約束相交織的貿(mào)易制度的形成。這里提到的自由隱含“公平”的前提，已非主流貿(mào)易理論中的絕對“自由”。在這種“自由”目標(biāo)下的國際貿(mào)易制度存在一個使欠發(fā)達國家和發(fā)展中國家有可能實施其產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略的邊際區(qū)域。所謂“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”等保護性理論應(yīng)服務(wù)于這一邊際區(qū)域。各國只能在這一區(qū)域內(nèi)實施貿(mào)易干預(yù)，并且通過干預(yù)盡快改善市場運行的結(jié)果，否則就要落后于自由化的趨勢而陷入被動，自由化的進程是主流。在這樣一個多邊體制下，發(fā)達國（工業(yè)國與新興工業(yè)國）有必要協(xié)助發(fā)展中國家改善其加入自由化進程的條件。另外，實現(xiàn)這種“自由”的結(jié)果也與主流貿(mào)易理論的“最小的政府是最好的”的論斷矛盾，因為即使這種貿(mào)易制度的激勵和約束使得“自由”的程度越來越大，那也是各國政府作為“謹慎的干預(yù)者”（克魯格曼）合力的結(jié)果，是努力創(chuàng)造“自由”條件、減少“不自由”的產(chǎn)物。
二、新貿(mào)易理論在我國的適用性
在確定我國的對外發(fā)展戰(zhàn)略時，需要明確我國發(fā)展開放經(jīng)濟的目標(biāo)定位。我國作為發(fā)展中大國對國家貿(mào)易依存度與發(fā)展中小國不可同日而語。發(fā)展中小國的國內(nèi)市場狹小，其經(jīng)濟的發(fā)展要依賴出口的擴大。我國的國內(nèi)市場容量和資源條件為其發(fā)展專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟提供了必要條件，因此，我國的對外貿(mào)易目標(biāo)不是片面追求外向度，而是在擴大開放和擴大對外貿(mào)易中利用國際資源和國際市場提升國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。那么，為了創(chuàng)造我國具有國際競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，國家要在市場選擇的基礎(chǔ)上，通過在國際市場上以低位資源換取高位資源，引進技術(shù)和資金或使兩者結(jié)合的機制，有重點地培植一批高位產(chǎn)業(yè)，如目前比較切合我國市場需求的機械電子、石油化工、汽車制造、建筑業(yè)等資本密集型產(chǎn)業(yè)和某些代表未來發(fā)展方向的關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)如計算機、電信、生物技術(shù)等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。同時，對國外資源及國外產(chǎn)業(yè)建立一定進入壁壘，鼓勵高位資源和高位產(chǎn)業(yè)進入我國。確定目標(biāo)后，我們可根據(jù)我國的市場結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平的實際并運用戰(zhàn)略貿(mào)易理論的基本內(nèi)容、實施條件、政策效應(yīng)得到一些啟示。
（一）我國的規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與貿(mào)易干預(yù)
要探索傳統(tǒng)貿(mào)易理論（或比較優(yōu)勢理論）與現(xiàn)代貿(mào)易理論（或新貿(mào)易理論）在中國現(xiàn)階段的適用性問題，首先必須從一般理論意義和發(fā)展中國家的對外貿(mào)易實踐歷程分析這兩種理論的適用性。
（一）兩種國際貿(mào)易理論前提假定
比較優(yōu)勢理論的實質(zhì)是自由貿(mào)易論，其基本理論立足點是古典和新古典經(jīng)濟思想，考慮的是在完全競爭條件下如何在世界范圍內(nèi)最優(yōu)配置經(jīng)濟資源的問題。比較優(yōu)勢論最根本的前提假定是完全競爭和規(guī)模報酬不變，這是一種典型的新古典分析方法。盡管新古典微觀經(jīng)濟理論在理論史上遭到了眾多的批評，但其理論大廈歷經(jīng)100多年的風(fēng)雨卻從來沒有被摧毀過。比較優(yōu)勢理論是新古典經(jīng)濟理論在國際范圍的延伸，它所倡導(dǎo)的是基于國際分工基礎(chǔ)上的貿(mào)易互利論。從福利經(jīng)濟學(xué)的角度說，這種國際范圍內(nèi)的自由貿(mào)易可以達到整體世界經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)。因此，比較優(yōu)勢理論具有堅實的理論根基。從理論的應(yīng)用來看，傳統(tǒng)貿(mào)易理論較客觀地解釋了宗主國與殖民地之間、發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。但比較優(yōu)勢理論解釋不了20世紀70年代以來國際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)的新變化，如發(fā)達國家之間的貿(mào)易量大大增加、同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加、跨國公司在國際經(jīng)貿(mào)活動中的作用空前加強、產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟明顯等現(xiàn)象。
新貿(mào)易理論正是抓住了比較優(yōu)勢理論的兩個基本前提對其進行否定，認為國際商品市場具有不完全競爭和規(guī)模收益遞增兩個基本特征，從而合理地解釋了國際貿(mào)易領(lǐng)域的新現(xiàn)象。以古魯格曼、赫爾普曼、迪克西特等為代表的新貿(mào)易理論，其精髓和要義集中體現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)濟理論中。規(guī)模報酬遞增意味著廠商存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，也即大廠商比小廠商有成本優(yōu)勢，從而可形成寡頭壟斷或壟斷競爭的不完全競爭市場結(jié)構(gòu)。在這種前提下，同行業(yè)廠商數(shù)目少，各廠商生產(chǎn)有差異產(chǎn)品，從而每個廠商一定程度上都是價格制定者而不是價格接受者。這就是說，假定消費者的需求偏好是異質(zhì)的，那么即使在資源稟賦相似的情況下，各國出于規(guī)模經(jīng)濟考慮來專業(yè)化生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品也必然產(chǎn)生國際貿(mào)易。即除比較優(yōu)勢外，規(guī)模經(jīng)濟成為國際貿(mào)易又一獨立動因，通常用來解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。由新貿(mào)易理論必然邏輯推演出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，即一國政府借助研發(fā)補貼、生產(chǎn)補貼或出口補貼等政策手段，保護國內(nèi)市場，扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，搶占國際競爭對手的市場份額，或者通過進口征稅攫取外國壟斷利潤。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策本質(zhì)上是一種有限保護政策。
單純就理論本身的適用性而言，兩種理論的主要分歧點在于對國際商品市場結(jié)構(gòu)的把握和判斷上。如果國際市場是一個完全競爭市場，那么，比較優(yōu)勢理論就是絕對成立的；反之，如果國際市場是一個不完全競爭市場，那么，攫取壟斷租金必然成為各國或各經(jīng)濟主體追求的目標(biāo)，因而在假定其他條件不變的情況下，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有其合理性。為此，我們需要從國際貿(mào)易歷程以及發(fā)展中國家的對外貿(mào)易效果來進一步分析。
（二）從國際貿(mào)易歷程看兩種理論的適用性
反對比較優(yōu)勢論的觀點主要來自于發(fā)展中國家的經(jīng)濟學(xué)家。他們認為，比較優(yōu)勢論的完全競爭假定不能成立，因而，比較優(yōu)勢論雖然在短期內(nèi)有利于世界資源的優(yōu)化配置，但在長期內(nèi)卻導(dǎo)致各國貿(mào)易條件的變化。具體來說，由于發(fā)展中國家主要出口初級產(chǎn)品，技術(shù)進步慢，需求彈性低，且規(guī)模收益遞減，完全競爭特征明顯；而發(fā)達國家主要出口技術(shù)產(chǎn)品，需求彈性高，且規(guī)模收益遞增，這樣，發(fā)展中國家與發(fā)達國家的貿(mào)易就是一種“不平等貿(mào)易”，發(fā)展中國家貿(mào)易條件日趨惡化，如果發(fā)展中國家一味奉行比較優(yōu)勢論，將在國際分工中處于越來越不利的地位，落入“貧困陷阱”（普雷維什，1950）。從世界各國經(jīng)濟增長的情況看，確實出現(xiàn)了各國經(jīng)濟差異越來越大的特征，因此，各國尤其是發(fā)展中國家實行有限的貿(mào)易保護政策存在合理性。問題是，實行有限保護政策是否就意味著完全否定比較優(yōu)勢論的適用性？戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是否可以完全替代比較優(yōu)勢論，并作為發(fā)展中國家對外貿(mào)易的基礎(chǔ)？我們認為不可。
第一，盡管發(fā)展中國家“貿(mào)易條件惡化論”早在50年代就已提出，但并沒有對發(fā)展中國家的對外貿(mào)易產(chǎn)生實質(zhì)性影響。相反，國際貿(mào)易規(guī)模變得更大了，各國經(jīng)濟增長對對外貿(mào)易的依賴性更強了。以1996年為例，低、中、高收入國家外貿(mào)依存度分別達到了43%、52%和40%（世界銀行，1999）。研究表明，自50年代以來，在與發(fā)展中國家經(jīng)濟增長有關(guān)的各經(jīng)濟指標(biāo)中，要數(shù)出動與經(jīng)濟增長的相關(guān)程度最高；而且，至今還沒有哪一個國家能夠長期使其經(jīng)濟增長率保持在高于出口增長率的水平上（瑟爾瓦爾，1983，第351～360頁）。這說明，國際貿(mào)易發(fā)展的歷史表明，盡管各國從國際貿(mào)易中獲利程度不同，但均從中獲益卻是無可辯駁的事實。
第二，盡管國際市場存在不完全競爭因素，但商品的競爭程度一般大于國內(nèi)市常一方面，世界經(jīng)濟的自由貿(mào)易是一個不可逆轉(zhuǎn)的趨勢，隨著各國間貿(mào)易壁壘的解除，自由競爭的程度更大；另一方面，面對眾多國際競爭對手的反應(yīng)，某一經(jīng)濟主體要想在一個廣泛的國際市場上長期控制某一類產(chǎn)品的價格變得非常困難，尤其是對發(fā)展中國家而言。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對發(fā)展中國家來說并不具有普遍的指導(dǎo)意義，相反，比較優(yōu)勢理論在指導(dǎo)發(fā)展中國家對外貿(mào)易戰(zhàn)略上更具有適用性。
第三，盡管戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在理論上有助于發(fā)展中國家改善貿(mào)易條件，但實施的難度很大。從理論上看，
這一政策實施成功的關(guān)鍵在于行業(yè)的不完全競爭特性，至少在國內(nèi)市場上具有規(guī)模經(jīng)濟，但發(fā)展中國家往往既面對完全競爭的國際市場，又面臨條塊分割的國內(nèi)市場結(jié)構(gòu)；而且，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功還取決于單方面采取戰(zhàn)略性行動，即假定外國沒有采取相應(yīng)報復(fù)措施。顯然，這種理想狀態(tài)不可能達到，日本在鋼材業(yè)實施的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策就招致了美國的報復(fù)。相反，比較優(yōu)勢理論不存在招致報復(fù)性的問題，它是一種“雙贏”政策。
顯然，無論從兩種貿(mào)易理論的假定前提還是世界貿(mào)易實踐來看，比較優(yōu)勢理論對于指導(dǎo)發(fā)展中國家的對外貿(mào)易具有更強的適用性，而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施前景并不樂觀。更具體地說，探討一種理論政策在某個國家的適用性問題，就是要研究這個國家是否具備這種理論或政策所要求的前提假設(shè)與實施條件。我們認為，中國現(xiàn)階段尚不具備戰(zhàn)略性貿(mào)易政策賴以實施的前提和條件。原因在于：
其一，行業(yè)及企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟不明顯。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策所實施的行業(yè)要求具有規(guī)模收益遞增特征，這就首先要求這些行業(yè)在國內(nèi)市場上具有規(guī)模經(jīng)濟。據(jù)發(fā)達國家經(jīng)驗，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施對象包括商業(yè)航空部門、半導(dǎo)體、電信設(shè)備部門、汽車部門等。而在我國，這些行業(yè)地理集中度偏低，企業(yè)規(guī)模普遍偏小，達不到最小有效規(guī)模，不足以與國外同類部門相抗衡；另一方面，企業(yè)“遍地開花”，重復(fù)生產(chǎn)，過度競爭嚴重。國內(nèi)市場的行政性分割造成了這些行業(yè)的規(guī)模不經(jīng)濟。
其二，容易導(dǎo)致新的市場扭曲。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策本身在一定程度上就是一種對自由貿(mào)易的干預(yù)，它可能帶來兩種市場扭曲。第一，扭曲微觀經(jīng)濟主體。中國正處在由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的過程中，許多重要產(chǎn)業(yè)多屬于國有企業(yè)，尚未完全按照現(xiàn)代企業(yè)制度進行內(nèi)部轉(zhuǎn)制，企業(yè)在一定程度上仍然帶有行政色彩，企業(yè)現(xiàn)有的壟斷地位是一種行政性壟斷，而不是由市場競爭中自然產(chǎn)生的，企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動力和壓力，無法實現(xiàn)規(guī)模收益遞增，因而不能勝任戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的微觀主體角色。在這種情況下，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的強制性推行反而可能使行業(yè)或企業(yè)產(chǎn)生更多的政策依賴性，甚至引發(fā)大量的非生產(chǎn)性尋租行為，造成效率流失。第二，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的全面實施必然需要政府的大量補貼或經(jīng)濟支持，這往往過多用稀缺經(jīng)濟資源，導(dǎo)致過高的機會成本，從而削弱我國比較優(yōu)勢產(chǎn)品的出口。同時，對戰(zhàn)略性貿(mào)易產(chǎn)業(yè)或企業(yè)進行壟斷性保護，讓其在“溫室”中成長，也犧牲了市場競爭的效率，不利于整個經(jīng)濟的健康發(fā)展。
除了以上制約條件及招致外國報復(fù)的可能性大等因素外，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策還需其他一系列苛刻的必要條件及應(yīng)用領(lǐng)域限制。比如，鑒別戰(zhàn)略部門需要大量、及時、充分、可靠的信息，而且政策制定稍有失誤都將導(dǎo)致極為嚴重的后果。由此可知，我國現(xiàn)階段不宜采用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，不但是經(jīng)濟理論邏輯推演的必然，更是中國現(xiàn)實經(jīng)濟利益保護所必需。
二
（一）比較優(yōu)勢理論與中國現(xiàn)階段對外貿(mào)易地位相適應(yīng)
第一，中國貿(mào)易的伙伴國多為發(fā)達國家?？唆敻衤?1998)認為，“行業(yè)內(nèi)貿(mào)易、行業(yè)間貿(mào)易的相對重要性取決于國家之間的相似性”，而國家之間的相似性可以用資本勞動比率這一指標(biāo)來衡量。他的基本觀點是：國家之間若資本勞動比率非常相似，則行業(yè)內(nèi)貿(mào)易占據(jù)統(tǒng)治地位；相反，若國家之間資本勞動比率截然不同，則所有的貿(mào)易都會建立在比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上。有資料顯示，與我國貿(mào)易的伙伴國多為與我國資本勞動比率差別大的發(fā)達國家或地區(qū)，中國香港、日本、美國、歐盟是我國的四大貿(mào)易伙伴。以1998年出口為例，當(dāng)年我國出口額為1837億美元，對上面四大貿(mào)易伙伴的出口就占我國出口總額的73.3%，而對其他100多個發(fā)展中國家和地區(qū)及原蘇聯(lián)、東歐國家的出口所占比重還不到27%。由此可見，我國的對外貿(mào)易理應(yīng)并且必然建立在比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上。
第二，中國出口商品更多地是面臨完全競爭的國際市場，中國企業(yè)在國際市場上控價能力差。根據(jù)微觀經(jīng)濟學(xué)理論，判斷市場結(jié)構(gòu)是否屬于完全競爭類型關(guān)鍵在于兩點：一是進入市場的生產(chǎn)廠商數(shù)目；二是廠商是否為價格接受者。一般而言，生產(chǎn)者甚眾且產(chǎn)品之間差異不大的屬于完全競爭市場，最典型的例子是農(nóng)產(chǎn)品市場；反之，生產(chǎn)者較少且產(chǎn)品之間差異大的歸于非完全競爭市場，比較典型的如汽車業(yè)、飛機制造業(yè)等。雖然我國在“八五”期間已基本完成出口商品結(jié)構(gòu)由以初級產(chǎn)品為主向以工業(yè)制成品為主的轉(zhuǎn)變，但我國目前出口的工業(yè)制成品中，絕大部分是粗加工的輕紡產(chǎn)品和一般機電產(chǎn)品，而精加工和高科技產(chǎn)品所占比重很少（徐復(fù)，1999），這意味著我國大多數(shù)出口產(chǎn)品仍屬于低附加值的勞動密集型產(chǎn)品。由于不具備生產(chǎn)資料的獨占性、規(guī)模收益和專利技術(shù)等形成壟斷的因素，在國際市場上沒有控價能力。特別需要指出的是，盡管中國的主要出口行業(yè)如紡織、服裝、制鞋、加工裝訂業(yè)務(wù)等諸多產(chǎn)品，與其他發(fā)展中國家產(chǎn)品雷同、產(chǎn)業(yè)相似、競爭角逐日趨激烈，但還是具有相當(dāng)強的國際競爭力，而這些產(chǎn)品都屬于比較優(yōu)勢產(chǎn)品。我們應(yīng)該充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，站穩(wěn)和拓展國際市常
（二）比較優(yōu)勢理論在中國現(xiàn)階段仍具潛力
改革開放以來，中國經(jīng)濟逐漸由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，比較優(yōu)勢理論伴隨著這種轉(zhuǎn)型而得以在外貿(mào)領(lǐng)域貫徹和適用?？梢哉f，改革開放20年來中國外貿(mào)成就就是立足于比較優(yōu)勢而取得的。具體現(xiàn)現(xiàn)在：第一，外貿(mào)結(jié)構(gòu)逐步反映了要素稟賦。從進口品的結(jié)構(gòu)變化看，農(nóng)業(yè)密集型產(chǎn)品大幅度下降，資本密集型產(chǎn)品增長最快；在出口結(jié)構(gòu)方面，勞動密集型產(chǎn)品的出口比重在1986年后較快增長，雖然資本密集型產(chǎn)品的出口份額也在提高，但它的大部分生產(chǎn)是對進口原料和零部件進行加工、組裝，其中進口零部件占到出口值的4/5，因而這類出口實質(zhì)上仍屬勞動密集型（張軍，1998）。第二，加工貿(mào)易充分利用了我國廉價的勞動力資源，將我國勞動力同外商的資金、技術(shù)、市場相結(jié)合，貫徹和體現(xiàn)了比較利益思想。近些年來，加工貿(mào)易在我國對外貿(mào)易總額中比重不斷上升。由是觀之，我國已
根據(jù)比較優(yōu)勢理論初步建立了勞動密集型產(chǎn)品的出口模式和資本密集型產(chǎn)品的進口模式。
我們認為，目前，以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的貿(mào)易模式在我國還遠未發(fā)揮其潛力，仍有很大增長空間。從發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家貿(mào)易形式的轉(zhuǎn)換過程來看，勞動密集型產(chǎn)品的出口在勞動力成本未大幅上升以前，不宜轉(zhuǎn)換成資本或技術(shù)密集型，特別是對我國這樣一個勞動力充裕、就業(yè)壓力巨大的大國而言更是如此。如此我們運用巴拉薩顯示比較優(yōu)勢指標(biāo)進行衡量，我國的勞動密集型產(chǎn)品仍具有明顯比較優(yōu)勢。我國勞動密集型產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢系數(shù)約為3.5，遠遠高于系數(shù)值為0.5的資本密集型產(chǎn)品。而香港地區(qū)、韓國、臺灣地區(qū)1980年勞動密集型產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢系數(shù)分別是6.98、4.95、5.24，這就說明了我國勞動密集型產(chǎn)品的出口仍有很大增長空間。
當(dāng)前，世界經(jīng)濟正逐步走向全球化、一體化，各國的生產(chǎn)、貿(mào)易和投資日益融為一體。只有用比較優(yōu)勢理論來指導(dǎo)各國的對外貿(mào)易實踐，才能順應(yīng)這股國際潮流。要言之，無論是從經(jīng)濟理論的邏輯推演還是從貿(mào)易實踐看，以比較優(yōu)勢理論作為我國對外貿(mào)易的理論基礎(chǔ)，是中國現(xiàn)階段貿(mào)易戰(zhàn)略的理性選擇。
【參考文獻】
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[2]瑟爾瓦爾.增長與發(fā)展，金碚、李揚等譯[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，1992.
“WTO允許采取保障措施嗎？”這看上去是一個明知故問的問題。但本文的考察表明，答案并不那么簡單。從WTO的規(guī)定和各國的做法看，答案是肯定的。然而，從WTO過去的案例看，一個非常技術(shù)性的要件使得“合法”使用保障措施幾乎不可能。
本文從三個方面試圖對標(biāo)題所提出的問題作一個較為全面的回答。首先是說明WTO協(xié)議明確允許采取保障措施，
并且很多國家都在采取這種措施。然后揭示了一個事實，即過去采取保障措施的所有國家在WTO中都敗訴了，而原因之一就是沒有證明進口增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴重損害之間的因果關(guān)系；或者更為具體地說，是沒有將“其他因素”與進口增加所造成的損害區(qū)別開來。本文提出了一個核心的問題：WTO上訴機構(gòu)所確立的這種確定因果關(guān)系的嚴格要求實際上是否能夠被滿足？由于在WTO過去的判例中找不到答案，所以本文在第三部分建議應(yīng)放松這一要件，使其可以實現(xiàn)。但本文同意保障措施是一種特殊的措施，應(yīng)當(dāng)有比較嚴格的紀律，因此本文在結(jié)論部分建議各國慎用這種措施。
一、WTO的規(guī)定與各國的實踐：保障措施是允許的
1、WTO的規(guī)定
在進口產(chǎn)品增加，給國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴重損害，或者有可能造成嚴重損害的情況下，進口國可以通過提高關(guān)稅或者實施進口數(shù)量限制，對該國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進行保護。這種保護措施就是保障措施。WTO明文允許各成員采取這種措施。關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條（“對某些產(chǎn)品進口的緊急措施”）和WTO《保障措施協(xié)定》就是專門為此而制定的。
當(dāng)然，這些規(guī)定同時要求，采取保障措施必須遵守一定的紀律。最為基本的紀律就是：進口確實增加了，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)確實受到了嚴重損害，并且，更為重要的，也是本文所要重點分析的是，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的嚴重損害必須是由進口增加造成的，即進口增加與嚴重損害之間必須有因果關(guān)系。
2、WTO成員的實踐
實踐中，在過去幾年時間里，WTO成員采取了許多保障措施。[1]
從1997年到2001年，共有18個國家對幾十種產(chǎn)品采取了保障措施。[2]WTO保障措施委員會2001年報告顯示，[3]僅從2000年11月10日至2001年10月29日，該委員會就審查了30個根據(jù)《保障措施協(xié)定》第12條第1款（a）所作的發(fā)起保障措施調(diào)查的通報，14個根據(jù)《保障措施協(xié)定》第12條第4款所作的實施臨時保障措施的通報，17個有關(guān)確定嚴重損害存在的通報。共有8個國家對15種產(chǎn)品采取了保障措施。到2001年10月29日為止，共有46個成員向該委員會通報了其保障措施的國內(nèi)立法和有關(guān)規(guī)定。也就是說，這些國家都是有可能采取保障措施的。
二、WTO保障措施案例：采取措施的所有國家敗訴
上述保障措施，有些被訴諸WTO爭端解決機制。至2002年7月，在WTO已經(jīng)審結(jié)的5個保障措施案件中，所有采取保障措施的國家都敗訴了。[4]從專家組和上訴機構(gòu)的報告中可以看出，敗訴原因有一點是共同的，即沒有證明進口增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴重損害之間的因果關(guān)系。[5]
1、進口增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴重損害之間的因果關(guān)系：WTO的規(guī)定及WTO判例
采取保障措施，必須證明是進口增加造成了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的嚴重損害。這個因果關(guān)系要件在WTO協(xié)議中有明確規(guī)定，而WTO判例則從操作的層面進行了更為詳細的解釋。
（1）WTO的規(guī)定
《保障措施協(xié)定》第2條第1款規(guī)定，只有在一產(chǎn)品進口正在絕對增加，或者相對于國內(nèi)生產(chǎn)相對增加，并且對國內(nèi)生產(chǎn)相似或直接競爭產(chǎn)品造成或者威脅造成嚴重損害的情況下，才可對該產(chǎn)品采取保障措施。該款列出了采取保障措施所必須具備的主要條件，即進口增加和嚴重損害。但嚴重損害必須是由于進口增加造成的，這一點是顯而易見的。
而《保障措施協(xié)定》第4條第2款（b）項則更加明確地規(guī)定，調(diào)查機關(guān)應(yīng)根據(jù)客觀證據(jù)，確定進口增加與嚴重損害或損害威脅之間存在因果關(guān)系（causallink）。對于如何確定這種因果關(guān)系，第4條第2款（b）項的第二句話提供了一項重要的標(biāo)準：如果進口增加之外的因素同時對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，則這些因素造成的損害不得歸咎于進口增加（suchinjuryshallnotbeattributedtoincreasedimports）。這常常被稱為“不得歸咎要件”（non-attribution）。本文重點分析這個要件的使用情況。
（2）WTO判例
WTO在過去的保障措施案件中，設(shè)定了一些確定因果關(guān)系的標(biāo)準。[6]我們此處要研究的，是上述“不得歸咎要件”。
對于如何滿足這個“不得歸咎要件”，上訴機構(gòu)認為，調(diào)查機關(guān)審查因果關(guān)系的第一步，應(yīng)當(dāng)是將進口增加給國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害性后果與其他因素造成的損害性后果區(qū)別開來（distinguishedandseparated）；第二步是將包括進口增加在內(nèi)的所有不同因素造成的損害分別分配給進口增加和其他有關(guān)因素。經(jīng)過這樣兩個步驟，調(diào)查機關(guān)就能夠確保實際上由其他因素造成的損害沒有被歸為進口增加，從而確保這些損害不被作為進口增加所造成的損害對待。也只有這樣，調(diào)查機關(guān)才能最后確定進口增加與嚴重損害之間是否存在因果關(guān)系，并且這種因果關(guān)系是否為兩者之間真實和實質(zhì)性的（genuineandsubstantial）原因和后果的關(guān)系。[7]如果不是這樣，就不可能對進口增加所造成的損害進行適當(dāng)?shù)脑u價。[8]因此，調(diào)查機關(guān)應(yīng)當(dāng)確定進口增加之外已知因素的損害性后果的性質(zhì)和范圍，并且作出令人信服的解釋；調(diào)查機關(guān)必須在合理、充分解釋的基礎(chǔ)上，明確證明其他因素造成的損害沒有歸為進口增加；解釋應(yīng)當(dāng)用明確的詞句（expressterms）表示，是清晰（clear）、不含糊（unambiguous）、直截了當(dāng)?shù)模╯traightforward），而不僅僅是暗含或表示了某種解釋。[9]
在以上闡釋中，上訴機構(gòu)已經(jīng)說明，因果關(guān)系必須是真實和實質(zhì)性的原因和后果的關(guān)系。我們可以把“不得歸咎要件”稱作一種排除法，即將其他因素造成的損害從國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的整體損害中剝離開來，使得進口增加造成的嚴重損害顯露出來的角度確定這種真實和實質(zhì)性的關(guān)系。
2、對具體案件的考察
如上所述，采取保障措施的國家在WTO過去的案件中有一個共同的敗訴點，即沒有證明進口增加與嚴重損害之間的因果關(guān)系。讓我們從“不得歸咎”要件的角度來看看，WTO是如何就此裁決的。
（1）韓國奶制品保障措施案：調(diào)查機關(guān)沒有審查造成損害的“其他因素”
韓國對脫脂奶粉原料采取保障措施，歐共體將此案訴諸WTO。專家組認為，該措施的實施，違反了《保障措施協(xié)定》的規(guī)定。
韓國稱，由于脫脂奶粉原料進口的增加，國內(nèi)生產(chǎn)奶粉的原料，例如生牛奶的生產(chǎn)受到了嚴重損害。專家組在審查因果關(guān)系時，認為韓國有義務(wù)不將其他因素造成的損害歸咎于被調(diào)查產(chǎn)品的進口增加。例如，專家組發(fā)現(xiàn)，奶酪進口不屬于韓國的調(diào)查范圍（即脫脂奶粉原料），但奶酪進口對國內(nèi)生牛奶的消費和需求有直接影響，因此屬于對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的“其他因素”。對于這個因素，韓國調(diào)查機關(guān)的報告中根本沒有評價或者分析它的影響，即奶酪進口如何使得國內(nèi)生牛奶的需求下降。因此，韓國沒有證明奶酪進口等“其他因素”造成的損害沒有被歸為脫脂奶粉原料進口增加所造成的損害，因此韓國沒有證明脫脂奶粉原料進口增加，與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的嚴重損害，例如國內(nèi)生牛奶產(chǎn)量的下降之間，存在因果關(guān)系。[10]
（2）阿根廷鞋類保障措施案：其他因素未被充分評估
這是歐共體訴阿根廷對鞋類進口采取保障措施的案件。專家組裁決，阿根廷違反了《保障措施協(xié)定》。
關(guān)于對“其他因素”的分析，阿根廷承認，當(dāng)時發(fā)生的墨西哥比索貶值，以及由此引起的1995年阿根廷經(jīng)濟衰退，嚴重影響了國內(nèi)消費能力，也相應(yīng)影響了衡量國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否受嚴重損害的其他經(jīng)濟指標(biāo)。阿根廷在回答專家組提問時說，調(diào)查機關(guān)在調(diào)查時考慮了墨西哥比索貶值和阿根廷整體救濟衰退等因素，但結(jié)論是，盡管宏觀經(jīng)濟狀況惡化，進口本身仍然是對國內(nèi)生產(chǎn)造成損害的原因。
專家組認為，由于阿根廷多次承認國內(nèi)經(jīng)濟衰退極大地影響了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的狀況，因此就有必要分析這種經(jīng)濟衰退的影響，使之與進口的影響相區(qū)別。阿根廷將鞋類和整個救濟的宏觀經(jīng)濟指標(biāo)進行比較，不是對那些“其他因素”可能造成的損害的充分評價（sufficientconsideration）。專家組裁決，阿根廷沒有充分評價其他因素，因此其認為進口造成了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴重損害的結(jié)論沒有被充分解釋，也沒有得到證據(jù)的支持。[11]
（3）美國鋼管保障措施案：分析其他因素相對重要性的方法不符合《保障措施協(xié)定》的規(guī)定
美國作為被告的三個保障措施案件，即面筋、羊肉和鋼管保障措施案，美國調(diào)查機關(guān)國際貿(mào)易委員會使用了同樣的確定因果關(guān)系的方法，而這種方法在三個案件中都被否定。因此，我們此處僅選擇鋼管保障措施案進行分析。這個案件是由韓國提交WTO裁決的。專家組認為，美國鋼管保障措施不符合《保障措施協(xié)定》的規(guī)定。
對于因果關(guān)系的分析，美國國際貿(mào)易委員會確定了一些進口增加之外的對美國鋼管行業(yè)造成損害的因素：由于石油和天然氣鉆探活動的減少而引起的鋼管需求下降；國內(nèi)生產(chǎn)商之間的競爭；1998年和1999年中期出口市場下滑；從產(chǎn)油國管道產(chǎn)品生產(chǎn)向鋼管生產(chǎn)的轉(zhuǎn)換；以及原材料成本的下降。
美國國際貿(mào)易委員會重點第一個因素，即由于石油和天然氣鉆探活動的減少而引起的鋼管需求下降。國際貿(mào)易委員會承認，鋼管需求下降無疑會對鋼管國內(nèi)生產(chǎn)所出現(xiàn)的嚴重損害狀況產(chǎn)生影響；但這種影響并不比進口的影響大。因此可以看出，國際貿(mào)易委員會分析這種因素的方法，是為了確定與進口相比，它是否為造成損害的更重要的原因（moreimportantcauseofinjurythantheincreasedimports）。專家組認為，這種方法不能滿足《保障措施協(xié)定》第4條第2款（b）項的要求，即其他因素造成的損害不得歸咎于進口增加，因為從這種分析中看不出國際貿(mào)易委員會是否將這種因素造成的損害與進口增加造成的損害區(qū)別開來。國際貿(mào)易委員會的分析沒有涉及這種因素所造成損害的性質(zhì)和范圍（natureandextent），而只是假定鋼管需求下降沒有造成應(yīng)歸為進口增加的損害。國際貿(mào)易委員會對這個因素之外的其他因素的分析，使用的也是同樣的方法，即確定某個因素與進口增加相比是否更為重要。
專家組還發(fā)現(xiàn)，美國國際貿(mào)易委員會是立即確定進口增加與嚴重損害之間是否有因果關(guān)系，而不是先將其他因素造成的損害區(qū)分開來。然后，國際貿(mào)易委員會每次分析一個因素，看它在已經(jīng)確定的嚴重損害（即由進口增加和其他因素共同造成的整體損害）中的相對重要性。專家組認為，這樣分析的損害，就受到了剩余其他因素所造成損害的“污染”（polluted）。因此，美國不是在分析這種因素與進口增加相比的相對重要性，而是在分析與進口增加以及剩余其他因素相比的相對重要性。專家組認為，使用這種方法，調(diào)查機關(guān)無法確定進口增加和嚴重損害之間真實和實質(zhì)性的因果關(guān)系。因此，專家組裁決，美國沒有充分解釋如何確保其他因素造成的損害未被歸為進口增加。[12]
三、可能的解決辦法：放松要求
1、概述
從上面兩個部分的考察可以看出，WTO明文允許采取保障措施，很多國家也在使用這種手段，但使用保障措施的國家，在WTO中都敗訴了。這開始讓我們懷疑WTO允許采取保障措施這種說法是否名副其實。我們甚至可以進一步擔(dān)心，采取保障措施，不成被告則罷，成了被告則必輸無疑。
我們已經(jīng)看到，WTO對進口增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴重損害因果關(guān)系的要求非常嚴格；每一個案件都敗在這個點上。我們不禁要問：由WTO判例所發(fā)展起來的這種“不得歸咎”的技術(shù)性要求是否過于嚴格，以至于根本無法滿足。
試想一下，如果進口國某一行業(yè)出現(xiàn)利潤率下降、失業(yè)率上升、產(chǎn)品庫存增加等狀況，表明國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到了嚴重損害，而造成這種狀況的原因有多種，包括進口增加、國內(nèi)企業(yè)之間的競爭、世界經(jīng)濟形勢不好等等。按照WTO上訴機構(gòu)所確定的“不得歸咎”的分析方法，即把每一種因素所造成的損害在整體損害中的性質(zhì)和范圍加以確定，才能證明嚴重損害是否為進口增加造成。這樣的分析盡管是可以理解的，但也可能是過去理想化的。也就是說，這種方法可能不具有操作性。
事實上，無論使用什么方法，都是為了確定進口增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴重損害之間的“真實和實質(zhì)性的”因果關(guān)系。換句話說，只要能達到這個目的，使用什么方法都可以。上訴機構(gòu)所確定的那種方法，應(yīng)當(dāng)理解為僅僅是一種方法，而不是唯一的方法。
本著這個宗旨，讓我們試著找找，看有沒有什么辦法能夠確定因果關(guān)系。
從WTO保障措施案件中，顯然已經(jīng)不可能找到答案。因此，我們不得不把眼界放開一點，看看其他規(guī)定和案例。
我們發(fā)現(xiàn)，WTO反傾銷協(xié)議（第3條第5款）在要求確定進口產(chǎn)品造成損害這種因果關(guān)系時，也要求調(diào)查機關(guān)審查已知的、同時對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的其他因素；這些其他因素造成的損害不得歸咎于進口。這個規(guī)定與保障措施的要求極為相似。不僅如此，涉及這一規(guī)定的美國熱軋鋼反傾銷案可能會給我們一些重要的啟示。
2、美國熱軋鋼反傾銷案
這是一個日本在WTO中訴美國對熱軋鋼進口采取反傾銷措施的案件。[13]
專家組審查了兩個重要的“其他因素”，認為美國調(diào)查機關(guān)適當(dāng)?shù)貙彶榱怂鼈儗鴥?nèi)產(chǎn)業(yè)損害的影響。[14]
（1）小鋼廠生產(chǎn)能力的增長的影響
專家組認為，調(diào)查機關(guān)在審查國內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力時證明，國內(nèi)生產(chǎn)能力從1996年的67.3百萬噸，上升到1997年的70.0百萬噸，再上升到1998年的73.5百萬噸；這與美國1996年至1998年的國內(nèi)消費水平大致相等。從1997年到1998年，小鋼廠生產(chǎn)能力有所增長，但其增長沒有1996年到1997年的增長大。因此，調(diào)查機關(guān)考慮了小鋼廠生產(chǎn)能力增長的情況，證明了這種增長與需求的增加相當(dāng)。
因此，專家組認為，調(diào)查機關(guān)適當(dāng)?shù)脑u價了小鋼廠的競爭。
（2）1998年通用汽車公司罷工的影響
專家組認為，調(diào)查機關(guān)明確審查了1998年通用汽車罷工的問題。罷工持續(xù)了5周，未購買的所有鋼板（包括熱軋鋼板）共685,000噸。調(diào)查機關(guān)承認，這次罷工對1998年的鋼材總需求有一定的影響，因而對國內(nèi)價格的下降（即國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受損害的指標(biāo)之一）起到了一定的作用。但這次罷工只有5周，未購買鋼材的數(shù)量不足以解釋鋼材價格下降的狀況。事實上，1998年鋼材的整體消費是很高的。
因此，專家組認為，調(diào)查機關(guān)審查了罷工的影響。
專家組認為，調(diào)查機關(guān)對“其他因素”所造成損害的性質(zhì)和范圍作出了令人滿意的解釋，充分證明它們所造成的損害沒有被歸為進口。
我們可以看出，專家組在此處并沒有要求調(diào)查機關(guān)將小鋼廠生產(chǎn)能力增長和通用汽車公司罷工這兩種“其他因素”的影響從國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的整體損害中區(qū)別開來。調(diào)查機關(guān)證明了小鋼廠生產(chǎn)能力增加為國內(nèi)需求增加所吸收，罷工的影響微乎其微，因此就滿足了“不得歸咎”要件。
3、建議
鑒于WTO保障措施案件在因果關(guān)系問題上都作出了否定的裁決，而我們又沒有發(fā)現(xiàn)怎樣才能將不同因素造成的損害區(qū)別開來；并且這種確定“不得歸咎”要件的技術(shù)性方法有可能阻礙對保障措施的使用，因此我們是否可以建議：只要能夠證明進口增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴重損害之間“真實和實質(zhì)性的”因果關(guān)系，只要能夠證明其他因素造成的損害不存在或者非常小，就是滿足了因果關(guān)系要件。換句話說，只要進口增加和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴重損害已經(jīng)確定，而其他因素沒有改變嚴重損害的性質(zhì)，則應(yīng)認定因果關(guān)系成立。這是一個一般性的、只看結(jié)果的要求，而不是對實現(xiàn)結(jié)果的手段作出硬性要求。
我們同意專家組在美國熱軋鋼反傾銷案中的觀點：很多因素可能會以各種方式對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，而調(diào)查機關(guān)的任務(wù)就是對進口之外的因素進行審查，確保它們不要打斷進口與（嚴重）損害之間的因果關(guān)系。[15]
結(jié)論
回到本文標(biāo)題所提出的問題，“WTO允許采取保障措施嗎？”答案當(dāng)然是肯定的。WTO專家組和上訴機構(gòu)恐怕不會否認這一點。例如，上訴機構(gòu)就曾指出，保障措施是給WTO成員一種機會，即在貿(mào)易自由化的過程中，在特殊情況下援用一種有效的救濟，以臨時保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。[16]
但上訴機構(gòu)進一步指出，在確定適當(dāng)、合法地使用保障措施權(quán)利，與確保保障措施對公平貿(mào)易實施時不超過特殊和臨時救濟的限度之間，有一種天然的緊張關(guān)系。采取保障措施的成員會說，使用保障措施的權(quán)利應(yīng)受到尊重，以維持國內(nèi)支持貿(mào)易自由化的動力。而另一方面，受到保障措施影響的成員則會說，這種措施應(yīng)當(dāng)限于保持正在進行的貿(mào)易減讓的多邊完整性。成員之間想達到的平衡就是保障措施協(xié)定的規(guī)定。[17]
我們可能要問：在這兩者的緊張關(guān)系中，專家組和上訴機構(gòu)站在哪一邊呢？從WTO裁決所有采取保障措施的成員都敗訴這一情況看，他們好像是正在后者這邊的。上訴機構(gòu)的一段自白似乎對此提供了佐證：保障措施是一種特殊救濟措施，只應(yīng)在緊急情況下采取。這種措施是在沒有證明存在不公平競爭的情況下實施的進口限制措施。在這一點上，保障措施與反傾銷和反補貼是不同的，因為這兩種措施是針對不公平貿(mào)易做法的。因此，保障措施所針對的，可能是其他成員的公平貿(mào)易做法，從而影響其他成員享受在多邊貿(mào)易談判中所得到的貿(mào)易利益。[18]
這段話說明了保障措施的特殊性質(zhì)，但我們大概不應(yīng)由此猜測專家組和上訴機構(gòu)在具體審理案件的過程中，會故意設(shè)置一些技術(shù)性的障礙，例如要求證明因果關(guān)系時將其他因素造成的損害區(qū)別開來，使得保障措施事實上無法使用。[19]因此，為了使保障措施名副其實為WTO所允許，需要放松一點在過去的案件中所設(shè)定的技術(shù)性標(biāo)準。不知上訴機構(gòu)能否同意這種建議。
最后需要聲明的是，建議放松要求，使得采取保障措施成為可能，并不是鼓勵采取，甚至鼓勵濫用保障措施。真正的目的，是讓各國在進口大量增加，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況嚴重的情況下，可以合法地使用WTO所允許的保護手段。相信這也是保障措施起草者的初衷。
【注釋】
本文是參加美國天普大學(xué)法學(xué)院國際法與公共政策研究所舉辦的“中美WTO專題研究班”（US-ChinaWTORoundtable,InstituteforInternationalLawandPublicPolicy,TempleUniversityLawSchool,2002年7月8日至8月12日）的研究成果之一。在此感謝天普大學(xué)主辦了這個項目。還應(yīng)特別感謝該所所長JeffreyDonuff教授；他是最早與我討論本文內(nèi)容并提出珍貴意見的專家。此外，紐約Debevoise&Plimpton律師事務(wù)所的GaetanVerhoosel先生提供了極有價值的資料，在此一并致謝。
[1]有人指出，保障措施沒有反傾銷頻繁：在WTO成立后最初5年的時間里，只有20個保障措施，而僅從1995年至1997年，反傾銷就高達333個。見ChadP.Bown,WhyAreSafeguardsUndertheWTOSoUnpopularWorldTradeReview,1(1)2002，第49頁。
[2]WTO保障措施委員會1997年至2001年年度報告。見WTO文件：GL200(1997)、GL272(1998)、GL338(1999)、GL409(2000)、GL494(2001)。
[3]見WTO文件：GL494，2001年10月31日。
[4]這5個案件是：
1、歐共體訴韓國對奶制品進口實施保障措施的案件（簡稱韓國奶制品保障措施案）。專家組報告于1999年6月21日散發(fā)，見WTO文件：WTDS98R；上訴機構(gòu)報告于1999年12月14日散發(fā)，見WTO文件：WTDS98ABR。
2、歐共體訴阿根廷對鞋類進口所采取的臨時和最終保障措施的案件（簡稱阿根廷鞋類保障措施案）。專家組報告于1999年6月25日散發(fā)，見WTO文件：WTDS121R；上訴機構(gòu)報告于1999年12月14日散發(fā)，見WTO文件：WTDS121ABR。
3、歐共體訴美國對面筋進口采取保障措施的案件（簡稱美國面筋保障措施案）。專家組報告于2000年7月31日散發(fā)，見WTO文件：WTDS166R；上訴機構(gòu)報告于2000年12月22日散發(fā)，見WTO文件：WTDS166ABR。
4、新西蘭和澳大利亞訴美國對羊肉進口采取保障措施的案件（簡稱美國羊肉保障措施案）。專家組報告于2000年10月21日散發(fā)，見WTO文件：WTDS177R、WTDS178R。上訴機構(gòu)報告于2001年5月1日散發(fā)，見WTO文件：WTDS177ABR、WTDS178ABR。
5、韓國訴美國對進口鋼管采取保障措施的案件（簡稱美國鋼管保障措施案）。專家組報告于2001年10月29日散發(fā)，見WTO文件：WTDS202R；上訴機構(gòu)報告于2002年2月15日散發(fā)，見WTO文件：WTDS202ABR。
此外，WTO于2002年5月3日散發(fā)了阿根廷訴智利對農(nóng)產(chǎn)品采取綜合價格制度（pricebandsystem）和保障措施的專家組報告（WTDS207R）。該案處于上訴程序中，因而可以說尚未審結(jié)。專家組對因果關(guān)系問題的裁決是，智利沒有適當(dāng)證明進口增加和嚴重損害威脅的存在，因而沒有證明因果關(guān)系的存在（專家組報告第7.176段），所以智利敗訴。
[5]關(guān)于這些案件中所涉及的法律問題，可參見楊國華“WTO保障措施基本法律問題研究”，北大法律信息網(wǎng)，http211.100.18.62researchacademydetails.asplid=4445。
[6]例如，在阿根廷鞋類保障措施案中，上訴機構(gòu)指出，在分析因果關(guān)系時，進口動向（數(shù)量和市場份額）與損害指標(biāo)動向之間的關(guān)系是一個核心因素，即進口增加與相關(guān)損害指標(biāo)的下降之間一般應(yīng)當(dāng)具有一致性。阿根廷鞋類保障措施案上訴機構(gòu)報告，第144段。
[7]美國羊肉保障措施案上訴機構(gòu)報告，第177、178段。
[8]美國鋼管保障措施案上訴機構(gòu)報告，第180段。
[9]美國鋼管保障措施案上訴機構(gòu)報告，第215、217段。
[10]韓國奶制品保障措施案專家組報告，第7.87-7.96段。但專家組在此處裁決韓國沒有滿足因果關(guān)系要件，主要不是因為韓國沒有審查“其他因素”。專家組認為，韓國沒有評估第4條第2款所列的確定損害的因素（第4條第2款（a）項規(guī)定，調(diào)查機關(guān)在確定是否存在嚴重損害時，應(yīng)當(dāng)考慮對該產(chǎn)業(yè)狀況有影響的所有客觀和可量化的相關(guān)因素，特別是有關(guān)產(chǎn)品進口在絕對和相對兩個方面增加的比率和數(shù)量；增加的進口所占國內(nèi)市場的份額；銷售、生產(chǎn)、生產(chǎn)能力、設(shè)備利用、盈虧和就業(yè)等水平的變化。）；即使是已經(jīng)評估的因素，也沒有包括支持其結(jié)論的推論、分析或者證據(jù)。因此，韓國的損害裁定不符合《保障措施協(xié)定》第4條第2款的規(guī)定；也就沒有必要對韓國是否證明了進口增加造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴重損害作出裁決。專家組對“其他因素”的說明，僅僅是附帶的。
[11]阿根廷鞋類保障措施案專家組報告，第8.268-8.269段。
[12]美國鋼管保障措施案專家組報告，第7.282-7.292段。
上訴機構(gòu)在美國面筋保障措施案中，還具體審查了其中一個其他因素，即國內(nèi)生產(chǎn)能力的增長，是否更為重要的問題。上訴機構(gòu)發(fā)現(xiàn)，在調(diào)查期內(nèi)，如果國內(nèi)生產(chǎn)平均能力不變，則生產(chǎn)能力的使用率應(yīng)為74.8％；而當(dāng)國內(nèi)生產(chǎn)商和進口商維持一個穩(wěn)定市場份額時，則這個比率應(yīng)為54.2％。因此，上訴機構(gòu)認為，國內(nèi)生產(chǎn)能力的增長，對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的整體狀況的影響是非常重要的。見美國面筋保障措施上訴機構(gòu)報告，第90段。
但應(yīng)當(dāng)指出的是，即使上訴機構(gòu)認為國內(nèi)生產(chǎn)能力的增長不太重要，也不等于說“不得歸咎”要件滿足了，因為這個因素的損害并沒有從進口增加的損害中分離出來。
專家組在美國羊肉保障措施案中還提出了一個非常有趣的觀點。專家組說，即使每一個其他因素都不比進口增加重要，也不排除一種可能性，即這些其他因素一起造成的損害程度很高，使得進口增加本身所造成的損害達不到“嚴重損害”的程度。見美國羊肉保障措施案專家組報告，第7.261段。因此，關(guān)鍵的問題仍然是把不同因素造成的損害區(qū)別開來。
[13]日本訴美國熱軋鋼反傾銷案（簡稱美國熱軋鋼反傾銷案）。專家組報告于2001年2月28日散發(fā)，見WTO文件：WTDS184R；上訴機構(gòu)報告于2001年8月23日散發(fā)，見WTO文件：WTDS184ABR。
上訴機構(gòu)說，雖然《保障措施協(xié)定》和反傾銷協(xié)定中的因果關(guān)系要求并不相同，但兩者在“不得歸咎”要件方面非常相像，其解釋可以相互借鑒。見上訴機構(gòu)報告，第230段。
[14]美國熱軋鋼反傾銷案專家組報告，第7.240-244段。
[15]美國熱軋鋼反傾銷案專家組報告，第7.251段。
[16]美國鋼管保障措施案上訴機構(gòu)報告，第82段。
雖然改革開放已有二十多年了，但在建設(shè)工程領(lǐng)域里是不允許國外，甚至于港澳臺地區(qū)的工程造價咨詢機構(gòu)（測量師行等）在中國獨資注冊開業(yè)，從事工程造價咨詢服務(wù)。所以我國工程造價咨詢業(yè)尚未感到競爭的壓力，這些年來業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量進步不大，如果繼續(xù)安于現(xiàn)狀，維持簡單、低效、被動的工作狀態(tài)，勢必被蜂涌而至的國外造價咨詢機構(gòu)所沖跨，所淘汰。我們應(yīng)盡快適應(yīng)國際慣例，接受國外先進理念，早日與國際慣例接軌，增強能力，提高水平，向公正、優(yōu)質(zhì)、全方位服務(wù)方向發(fā)展。
一、必須加強對工程造價咨詢機構(gòu)的培育和管理
工程造價咨詢機構(gòu)已成為工程造價管理的中介組織，如雨后春筍般地在各地出現(xiàn)，是市場經(jīng)濟對建筑市場規(guī)范化管理的必然趨勢。作為社會中介組織的工程造價咨詢機構(gòu)，如何進一步健康地發(fā)展?fàn)畲?，如何使其在對外開放的建筑市場中，與國外同行競爭并發(fā)揮更大的作用？這是擺在我們面前急待解決的問題。
由于我國工程造價咨詢機構(gòu)起步較晚，基礎(chǔ)較差，相關(guān)政策法規(guī)還未完全配套，計劃經(jīng)濟管理體制的“國家定價”的慣性仍然起著重要作用，企業(yè)特別是建設(shè)單位的“大而全”觀念仍然在存在，咨詢服務(wù)在社會上仍得不到理解和接受，政府的監(jiān)管力度不夠，因而在前進和發(fā)展中尚存在一些問題。目前工程造價咨詢業(yè)發(fā)展中存在的問題有：
首先受主管部門的制約，不能公正地進入社會。工程造價咨詢業(yè)是在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡時期產(chǎn)生的，還帶有計劃經(jīng)濟色彩和行政管理模式,從目前的實際情況來看，有各級主管部門主辦的、有設(shè)計單位主辦的、有大型企業(yè)建設(shè)單位主辦的、有施工企業(yè)主辦的、有會計師事務(wù)所及其他行業(yè)主辦的，甚至于“一套人員兩塊牌子”的機構(gòu)等等。這些主辦單位一般把工程造價咨詢機構(gòu)視為內(nèi)設(shè)機構(gòu)，或作為附屬二級單位，人員由主管部門下達、收入按比例上繳，成為主管部門搞福利、發(fā)獎金的重要來源地。這些咨詢部門必然受經(jīng)濟利益的驅(qū)動和各行政主管部門權(quán)力的支配。這樣就嚴重的損害了工程造價咨詢機構(gòu)作為社會中介組織的形象，同時也違背了中介組織獨立、客觀、公正服務(wù)的宗旨．
其次是基礎(chǔ)差、素質(zhì)低、單一從事編制工程預(yù)算業(yè)務(wù)、不適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的要求。絕大部分工程造價咨詢機構(gòu)只開展施工圖預(yù)（結(jié)）算編制服務(wù)工作，極少有綜合，更談不上進行全過程造價咨詢服務(wù)。在這些工程造價咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員中，普遍存在著專業(yè)知識面窄、素質(zhì)不高、年齡老化、兼職掛名多、專職人員少等問題。
第三，行業(yè)、地區(qū)、部門壟斷封鎖。由于現(xiàn)已成立的工程造價咨詢機構(gòu)大多掛靠在行業(yè)主管部門或大型企事業(yè)單位，他們利用掛靠單位的行政權(quán)力和業(yè)務(wù)便利，壟斷本行業(yè)、本地區(qū)或本部門的工程造價咨詢業(yè)務(wù)，形成了眾多條塊分割、行業(yè)封鎖的死胡同，嚴重地阻礙了平等競爭的發(fā)展，也很難適應(yīng)建筑市場蓬勃發(fā)展的需要。
產(chǎn)生上述問題盡管有基礎(chǔ)差、素質(zhì)低、發(fā)展過速和市場發(fā)育不健全等多種原因。但關(guān)鍵是：體制不順、法規(guī)不全、監(jiān)管不力。這就需要健全法規(guī)，規(guī)范行為，政企真正分開，建立自主經(jīng)營的合伙制、股份制、有限責(zé)任制等多種組織形式，一業(yè)為主、多種經(jīng)營服務(wù)的綜合性工程項目咨詢顧問公司。否則，就難以在激烈的競爭環(huán)境里生存下去。
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二、必須使從業(yè)人員整體素質(zhì)盡快提高
工程造價咨詢從業(yè)人員素質(zhì)的提高是工程造價咨詢機構(gòu)健康發(fā)展，能與國外同行開展競爭并能取勝的保證。新時代的工程造價工作者應(yīng)是既懂工程技術(shù)又懂經(jīng)濟、管理和法律并具有豐富實踐經(jīng)驗和良好職業(yè)道德的復(fù)合性人才。而傳統(tǒng)的只會編制工程概預(yù)算、事后有不負責(zé)任的人員必將為時代所淘汰。由于種種原因使從事工程造價咨詢業(yè)的從業(yè)人員普遍存在專業(yè)知識面太窄、素質(zhì)偏低、年齡老化等問題。不可否認，我國現(xiàn)階段工程造價管理人員的業(yè)務(wù)水平同國際水平比起來是有一定差距的，其中最明顯的是對工程技術(shù)知識的掌握程度不如國外，甚少做到能動地確定和控制工程造價，更難做到優(yōu)化設(shè)計、優(yōu)化施工組織方案。在已實施造價工程師執(zhí)業(yè)資格制度后，如果還是維持目前的狀況，還是滿足于識圖、計算、套定額、取費、算總價等工作，怎能適應(yīng)現(xiàn)代建設(shè)項目全過程的工程造價確定和控制管理的要求？我國目前從業(yè)人員原有的專業(yè)知識水平遠遠不能適應(yīng)建筑大市場發(fā)展的需要，更不適應(yīng)在國際市場競爭的環(huán)境，所以必須制定從業(yè)人員培訓(xùn)和再教育計劃，并監(jiān)督實施．同時要制定相應(yīng)的實際問題處理和判斷能力的考核考試制度，使從業(yè)人員的專業(yè)知識不斷更新。與此同時還必須強調(diào)加強職業(yè)道德教育和法制教育，以促進工程造價咨詢業(yè)隊伍整體素質(zhì)的不斷提高。
三、造價咨詢服務(wù)工作重點轉(zhuǎn)移
“索賠”是國際工程承包中經(jīng)常發(fā)生并且隨處可見的正?，F(xiàn)象，正因為它是在正確履行合同的基礎(chǔ)上爭取到合理的償付，是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求。所以，在國外建設(shè)市場里，中介的工程咨詢機構(gòu)隨著社會和經(jīng)濟的發(fā)展，已把服務(wù)的重心轉(zhuǎn)移到為發(fā)包方或承包方“索賠”方面來了。我國在八十年代初期就注意學(xué)習(xí)、引進、開展國外流行的“索賠”工作，近十幾年來，雖然在一些大型涉外工程項目和世行貸款項目施工中，一些建設(shè)單位和監(jiān)理單位嘗試了一些工程索賠工作，學(xué)習(xí)和積累了一些處理工程索賠的經(jīng)驗。但是，在過去長期計劃經(jīng)濟管理體制的影響下，工程索賠管理工作沒有得到應(yīng)有的重視，受到來自建筑市場各種主體本身和客觀條件的阻礙，導(dǎo)致工程索賠管理工作中存在一系列問題。主體本身主觀上的問題是施工企業(yè)不懂索賠、不敢索賠、不會索賠；客觀條件方面的問題是建設(shè)單位不準索賠，同時建筑中介服務(wù)機構(gòu)也缺乏專業(yè)性的和健全的工程索賠仲裁制度。
2國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)新型實踐教學(xué)模式的實施方案
2.1加強實踐教學(xué)案例的選擇并及時更新案例庫通過上文敘述，我們已經(jīng)大致了解到在實踐教學(xué)過程中存在的一些問題。那么，為了提高教學(xué)質(zhì)量，達到理想的教學(xué)效果。教師在對實踐教學(xué)案例進行選擇時，一定要充分考慮到案例的系統(tǒng)性、針對性等方面，盡可能保持實踐教學(xué)的豐富性。其次，教師還要選擇與國際經(jīng)濟貿(mào)易熱點問題有關(guān)的教學(xué)案例，讓學(xué)生們自主進行探討交流，以此來對學(xué)生的分析能力以及社會適應(yīng)能力的培養(yǎng)。其次，教師還要隨著時間的推移，不斷對案例庫進行更新，多多采用一些研究性較高的案例，這就需要學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)給予高度重視，加大對案例庫管理系統(tǒng)的建設(shè)，促使國際經(jīng)濟貿(mào)易實踐教學(xué)工作的順利開展，增強學(xué)生們的學(xué)習(xí)興趣，讓學(xué)生們在對案例進行分析的過程中，靈活運用所學(xué)的理論知識，進一步提高自身專業(yè)學(xué)習(xí)能力。另外，教師也要盡最大限度的為學(xué)生創(chuàng)造良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，同時還可以采取情景模擬的教學(xué)方式，鼓勵學(xué)生積極參與到實踐教學(xué)活動中。
2.2加強實踐教學(xué)的組織由于國際經(jīng)濟貿(mào)易專業(yè)涉及的學(xué)科內(nèi)容較多，學(xué)生需要學(xué)習(xí)的理論體系也相對復(fù)雜，再加之受到時間方面的限制，教師不可能將所有的章節(jié)都進行實踐教學(xué)。所以，教師在對實踐教學(xué)進行組織規(guī)劃時，一定要充分做好前期備課工作，制定明確的實踐教學(xué)目標(biāo)，并將教學(xué)重點以及主導(dǎo)思想劃分出來，從而進行有針對性的實踐教學(xué)。其次，教師要選擇出合適的實踐教學(xué)案例，還要在實際的實踐教學(xué)過程中，幫助學(xué)生解決提出的疑問，盡量讓學(xué)生自己參與到案例的討論、操作和總結(jié)環(huán)節(jié)中，這樣有利于培養(yǎng)學(xué)生形成良好的自主學(xué)習(xí)習(xí)慣，同時也可以拓展學(xué)生的創(chuàng)造性思維，全面提高學(xué)生綜合素質(zhì)能力。此外，教師要在實踐教學(xué)中對學(xué)生進行正確的引導(dǎo)提示，充分發(fā)揮實踐教學(xué)的重要作用，確保每一位學(xué)生都能夠?qū)W習(xí)到過硬的理論知識，進一步增強學(xué)生的實踐動手能力。
2.3及時反饋并評價實踐教學(xué)效果在傳統(tǒng)的教學(xué)評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，要分離并科學(xué)合理地建立實踐教學(xué)效果評價指標(biāo)體系，盡可能做到教學(xué)目的、原則具體化為可操作性的標(biāo)準或程序。合理的實踐教學(xué)效果評價體系能幫助老師獲得教學(xué)的效果，并能夠及時改正以使實踐教學(xué)效果向更好的方向發(fā)展。另外，通過反饋的效果及時了解學(xué)生的學(xué)習(xí)習(xí)慣、興趣，從而不斷完善教師的實踐教學(xué)。因此，必須科學(xué)合理地構(gòu)建國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)實踐教學(xué)效果的評價體系。
3明確國際經(jīng)濟貿(mào)易專業(yè)實踐教學(xué)的最終目標(biāo)
《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》這門課程的理論部分主要包括“國際貿(mào)易組織”“國際貿(mào)易政策”“國際貿(mào)易理論”“國際貿(mào)易概述”等方面的內(nèi)容。實務(wù)部分內(nèi)容主要包括“國際貿(mào)易合同的磋商訂立和履行”“市場調(diào)研”“商品價格核算”“貿(mào)易術(shù)語”“國際貨款支付”“國際貨物運輸與保險”等。《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》課程涉及的內(nèi)容非常廣泛，牽涉的知識點也相對比較多。同時，隨著國際貿(mào)易實踐的不斷發(fā)展，相關(guān)的內(nèi)容也隨之更新。例如，國際貿(mào)易理論中關(guān)于新的貿(mào)易保護壁壘，美國以及歐盟聯(lián)合推行了新的“碳關(guān)稅”，自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議也更新了。再如，《海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議》（ECFA）2010年9月12日正式生效。在國際貿(mào)易實務(wù)方面，英國2009年1月1日正式開始應(yīng)用《協(xié)會貨物運輸保險條款》；2011年1月1日，國際商會正式推出新的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2010》等。這些都表明不管是國際貿(mào)易理論還是實務(wù)方面的變化較多。但是，目前一些獨立學(xué)院的教學(xué)內(nèi)容更新速度較慢，沒有完全跟上國際市場的變化。在教學(xué)中沒有融合最新的內(nèi)容，導(dǎo)致國際貿(mào)易理論與實踐很難有機融合。同時，有的獨立學(xué)院教師在實際教學(xué)過程中，往往存在“重理論、輕實踐”的傳統(tǒng)教學(xué)觀念。教師基本上都是根據(jù)教材的編排教學(xué)，沒有考慮學(xué)生的學(xué)習(xí)基礎(chǔ)以及理解能力。在教學(xué)過程中，他們傳授專業(yè)理論知識基本上是照本宣科，與實際嚴重脫節(jié)。講授的內(nèi)容偏難、偏深，學(xué)生們很難理解。而在實務(wù)教學(xué)過程中，教師往往會過于強調(diào)實際操作，沒有解釋具體操作的基本概念及原理，導(dǎo)致很多學(xué)生只知其然不知所以然。比如，在學(xué)習(xí)“國際貨物運輸和保險”的相關(guān)內(nèi)容時，教師將課堂教學(xué)時間主要投放在填制保險單、計算保險費及運費、提單等方面，導(dǎo)致和后續(xù)課程內(nèi)容出現(xiàn)重疊。其次，有的教師在實務(wù)教學(xué)中并沒有注重講解、解釋和實務(wù)操作有關(guān)的國際國內(nèi)法律、國際貿(mào)易慣例等，導(dǎo)致學(xué)生沒有建立一個整體的國際貿(mào)易理論知識框架，樹立嚴格遵循國際貿(mào)易法律、慣例進行操作觀念。這樣的最終結(jié)果會導(dǎo)致學(xué)生的實務(wù)操作流于表面，不能幫助到學(xué)生日后的學(xué)習(xí)。
2.教學(xué)方法問題
隨著信息技術(shù)的發(fā)展以及普及應(yīng)用，很多教師在《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》教學(xué)中都已經(jīng)學(xué)會應(yīng)用多媒體技術(shù)進行輔助教學(xué)?；旧厦總€授課教師會通過PPT課件列舉案例，讓學(xué)生們根據(jù)布置的任務(wù)相互討論，然后開展課堂演講。但是因為受諸多方面的影響，多媒體教學(xué)效果并不樂觀。比如，有的教師在采用PPT課件授課的過程中，一味強調(diào)PPT課件的內(nèi)容，忽略了課件設(shè)計的生動性。教師只顧自己講解，缺少學(xué)生之間進行互動，導(dǎo)致學(xué)生很容易產(chǎn)生學(xué)習(xí)疲勞。小組討論是目前教師最為常用的互動教學(xué)方法，也就是教師選擇比較合適的幾個實際問題，組織學(xué)生進行小組討論，并且要求制作成PPT課件在班級上演講，最后再由教師點評學(xué)生的發(fā)言。但是這種小組討論的教學(xué)方法也存在很多問題。因為學(xué)生并不能全面掌握所有的知識，也因?qū)嵺`的局限性，使他們并不能全面搜集相關(guān)的資料，這樣會導(dǎo)致分析失誤。有的教師協(xié)調(diào)、控制能力不足，也會影響教學(xué)效率及效果。
二、獨立學(xué)院《國際貿(mào)易理論及實務(wù)》教學(xué)改革建議
1.教學(xué)內(nèi)容改革
⑴應(yīng)注重理論知識的應(yīng)用。
獨立學(xué)院教師應(yīng)注意整體把握《國際貿(mào)易理論及實務(wù)》這門學(xué)科的發(fā)展現(xiàn)狀及其趨勢，真正理解、掌握教學(xué)內(nèi)容的內(nèi)涵及本質(zhì)，不斷學(xué)習(xí)關(guān)于國際貿(mào)易相關(guān)領(lǐng)域的最新研發(fā)成果，不斷補充、完善課程教學(xué)內(nèi)容。教師的教學(xué)目光不能僅僅盯在課本教材上，而應(yīng)該從相關(guān)的報刊、網(wǎng)絡(luò)等多種途徑和渠道獲取更多相關(guān)的信息，向?qū)W生們灌輸最新的知識。比如，從2012年8月1日起，我國正式開始執(zhí)行“貨物貿(mào)易外匯管理制度”改革，將核銷單制度取消，企業(yè)不會再辦理出口外匯的核銷手續(xù)。針對這一改革，教師在備課時應(yīng)根據(jù)新的要求做出適當(dāng)調(diào)整。按照新的辦事程序、要求，向?qū)W生們講授關(guān)于“退稅”“報關(guān)”的相關(guān)知識和內(nèi)容。同時，教師不僅應(yīng)該引導(dǎo)學(xué)生們主動關(guān)注一些貿(mào)易理論作用及背景等方面的知識，還應(yīng)注重學(xué)生分析問題、解決問題的實際能力培養(yǎng)。例如，政府出臺保護貿(mào)易政策、自由貿(mào)易政策的主要目的都是為了更好地保護國家的自身利益，都有實施目的、作用及條件。如果從不同的角度分析會出現(xiàn)正面、反面兩種效應(yīng)。因此，教師應(yīng)采取多種教學(xué)手段，引導(dǎo)學(xué)生將理論和實際有機結(jié)合，培養(yǎng)和提高學(xué)生們分析、解決問題的實際能力。例如，如果從國際貿(mào)易地理的層面上分析，我國主要的貿(mào)易合作伙伴是日本、美國、歐洲國家。但是近些年來，我國也增強了和一些新興市場國家之間的貿(mào)易合作。針對這一現(xiàn)象，教師可以提出，“為什么會出現(xiàn)這種貿(mào)易地理方向的變化？”這樣的問題引導(dǎo)學(xué)生們進一步深入探究和思考。其次，教師應(yīng)該增加貿(mào)易理論教學(xué)中實用性的教學(xué)內(nèi)容。比如，“非關(guān)稅壁壘”“反補貼、反傾銷以及保護措施”等，這些內(nèi)容都是現(xiàn)代外貿(mào)企業(yè)亟需解決的實際問題。教師應(yīng)讓學(xué)生熟悉、掌握我國對進口產(chǎn)品應(yīng)該怎樣進行“兩反一保”，而國內(nèi)外貿(mào)企業(yè)對外國又如何采取“兩反一保”措施，外貿(mào)企業(yè)怎樣突破外國建立的非關(guān)稅壁壘，特別是技術(shù)性貿(mào)易壁壘等相關(guān)知識。傳授這些知識有利于為學(xué)生以后就業(yè)奠定良好的基礎(chǔ)。
⑵注重培養(yǎng)學(xué)生的實踐能力，突出考證的要求。
國際貿(mào)易實務(wù)的任課教師應(yīng)采用多種渠道和途徑與外貿(mào)企業(yè)人員交流、合作，共同開發(fā)教學(xué)課程。在課程教學(xué)內(nèi)容中引入外貿(mào)企業(yè)的實際案例及工作流程，突出、強調(diào)教學(xué)內(nèi)容的實用性、針對性。其次，教師應(yīng)以職業(yè)技能鑒定的相關(guān)標(biāo)準，根據(jù)相關(guān)的考證要求，合理安排相關(guān)的教學(xué)內(nèi)容?，F(xiàn)階段，國際貿(mào)易專業(yè)相關(guān)的考證主要包括外銷員、商務(wù)師、跟單員、單證員等，教師平時應(yīng)仔細留意這些考試的試題內(nèi)容，以及考試大綱要求。盡可能幫助學(xué)生們能夠順利通過考試，既有利于增強學(xué)生的學(xué)習(xí)信心，調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性和主動性，也能為他們?nèi)蘸髴?yīng)聘提供基礎(chǔ)和條件。
2.應(yīng)豐富課堂教學(xué)方法
多媒體技術(shù)有利于提高課堂教學(xué)效率及教學(xué)質(zhì)量，教師在制作PPT時應(yīng)適當(dāng)加入視頻、圖片等，增強PPT課件的吸引力。比如，在講解“非關(guān)稅壁壘措施”的相關(guān)內(nèi)容時，教師在課件中插入相關(guān)的新聞視頻，有利于增強教學(xué)的趣味性。在小組討論教學(xué)時，教師應(yīng)合理分組，并且明確每一個小組成員的任務(wù)分工，使小組成員能夠通過團隊分工合作，提高小組討論效率。同時，教師應(yīng)注重案例教學(xué)，案例教學(xué)不在于教學(xué)案例數(shù)量的多少，而應(yīng)該選擇合適的經(jīng)典案例。教師在案例解析時，應(yīng)給學(xué)生們留出充分的獨立思考時間，然后再讓同學(xué)們自由發(fā)言，最后再由教師進行簡單的總結(jié)。如果案例較為復(fù)雜，應(yīng)先讓學(xué)生們在認真討論后，制作一份案例分析報告。另外，教師也可以采用模擬實踐教學(xué)方法。比如，在講解國際貨款結(jié)算中的“金融票據(jù)”的相關(guān)內(nèi)容時，教師可以讓學(xué)生們以小組為單位模擬票據(jù)流轉(zhuǎn)的過程。或從外貿(mào)公司拿到真實的票據(jù)復(fù)印件（空白），讓學(xué)生們按照教師提供的資料以及相關(guān)的要求，模擬完成出票、提示、背書轉(zhuǎn)讓、付款、拒付、承兌及追索等一系列票據(jù)行為。這樣有利于學(xué)生更好、更快地熟悉、掌握票據(jù)的實際操作流程，有利于提高他們的實踐操作能力。
3.豐富考核方式
考試是評價教師教學(xué)效果，掌握學(xué)生學(xué)習(xí)效果的重要手段。目前，獨立學(xué)院《國際貿(mào)易理論及實務(wù)》課程的考試形式比較單一，考核方式缺乏科學(xué)性，沒有發(fā)揮出考核的應(yīng)有作用?？荚嚥粌H應(yīng)采用傳統(tǒng)的筆試方式，同時也可以結(jié)合演示考試、操作考試、口試等多種形式，加大對學(xué)生的學(xué)習(xí)能力、實際技能的考核力度。筆試的內(nèi)容除了包括選擇、名詞解釋、判斷、填空、案例分析等知識記憶能力考核題型外，還應(yīng)該加大綜合性主觀題型的比例，盡可能做到全面反映學(xué)生的創(chuàng)新能力、分析解決問題的能力和他們的綜合素質(zhì)。
對于產(chǎn)權(quán)理論的研究和實踐，無論從哪個意義上說，都是一件具有開拓性和挑戰(zhàn)性的事情，因而，同時也是一件令人關(guān)注和振奮的事情。
一、產(chǎn)權(quán)制度建立的哲學(xué)基礎(chǔ)
人類在以相互給予愛為存在和發(fā)展的基礎(chǔ)的同時，也努力謀求從社會和他人身上獲得更多的屬于自己能夠支配的東西。事實上，這種追求本身正是人類創(chuàng)造“美”的源動力。人性的美、智慧的美、藝術(shù)的美，以及人類征服自然的偉大的力量之美貫穿于這一追求的全過程。因而，屬于“我的所有，他人不得干涉”的財產(chǎn)權(quán)利，是人格本身具有的品性和能力。
財產(chǎn)所有權(quán)的存在符合人類高級理性的原因，就在于所有權(quán)本身揚棄了人格中純粹的主觀性，而使人格趨于客觀和完美。賦予人們以財產(chǎn)所有權(quán)后，能夠使該財產(chǎn)所有者從其所能控制的財產(chǎn)上體現(xiàn)出他的意志中的規(guī)定和靈魂，從這種體現(xiàn)的過程和體現(xiàn)的結(jié)果看，這些財產(chǎn)已具有了人的目的性。
在人的需求體系中，對財產(chǎn)（或通稱財富）的需要是第一位的?；谶@種需要，當(dāng)個人的能力不足以達到獲得更多的財富或滿足更高的欲望時，人們選擇了婚姻這種合作方式，以使共同創(chuàng)造的家庭財富遠遠多于個人的創(chuàng)造。在婚姻家庭中，即使只有一個人從社會上獲得收入，其他人所做的一切（妻子操持家務(wù)，孩子認真讀書），也是共同謀求最大化財富的合作模式。因而，婚姻在經(jīng)濟學(xué)上的意義就是創(chuàng)造了兩者相加后的財富的增值，以達到各自的需求和滿足，因婚姻所產(chǎn)生的家庭財富的性質(zhì)及其維系的理由，在這個意義上顯露得十分充分。所以我們應(yīng)該理解，也必須理解，基于愛情所產(chǎn)生的婚姻，因財產(chǎn)的爭奪而解體或因解體而引起財產(chǎn)的爭奪的客觀存在。這時，因靈魂（或精神）的需求和滿足而產(chǎn)生的愛情，已被具有實物狀態(tài)的財產(chǎn)所征服。因而，在婚姻家庭法中，濃墨重彩地規(guī)定了夫妻離異時財產(chǎn)分割的原因。
對事物的分析，往往先從哲學(xué)的范疇或角度去思考，能使人懷有人性的情感，因而，也可以使人全面本制地去認識。
二、產(chǎn)權(quán)及產(chǎn)權(quán)交易的法律意義
產(chǎn)權(quán)（財產(chǎn)權(quán)）是人們對有價值的特定物具有排他性控制的權(quán)利，這種控制權(quán)充分表達和體現(xiàn)了財產(chǎn)所有者在自由的前提下任意運作的各項權(quán)利。因而，財產(chǎn)權(quán)就是自由權(quán)，這是法律的維度內(nèi)所界定的。這就意味著，當(dāng)將一組關(guān)于某些特定財產(chǎn)的權(quán)利以法律的形式分配給了某個人時，則同時就將該財產(chǎn)項下的自由權(quán)賦予給了這個人，那么，這個人就可以按著自己的意志，在不需要任何人知曉和允許的情況下，對該財產(chǎn)自由地行使其項下的權(quán)利。
財產(chǎn)權(quán)具有任何條件下的絕對所有權(quán)，筆者是難以茍同的。例如，在中國的國有企業(yè)工作的職員，享有企業(yè)分配給他居住房屋的財產(chǎn)權(quán)，這時對該房屋的財產(chǎn)權(quán)僅包含了使用權(quán)和一定條件下的處置權(quán)，而不涉及具有絕對性意義上的所有權(quán)。鑒于，對該房屋的使用權(quán)利，是企業(yè)分配給該職員相應(yīng)勞動對價的一部分，就是說，如果職員放棄了對該房屋的使用權(quán)利，則他會得到例如現(xiàn)金收入上增多的補償。因而，當(dāng)該職員接受了房屋使用權(quán)利的時候，就放棄了其他形式的權(quán)利，而對房屋行使其權(quán)利之時，就具有了法律意義上的財產(chǎn)權(quán)的排他性和非相容性。
一個通俗的典故，能讓我們形象地理解財產(chǎn)權(quán)的意義：
此路是我開
此樹是我栽
要想從此過
留下買路財
這個攔路要財者對這條路雖然不具有完全法律意義上的所有權(quán)，然而，他具有與其他任何人相比較而言的相對優(yōu)勢，這時，他就具有了他人所不具備的也無法行使的權(quán)利。
“財產(chǎn)權(quán)”,更誘人的意義,在于這種權(quán)利具有可替代性、可變換性和可流通性。
當(dāng)財產(chǎn)權(quán)利者對他們的某一財產(chǎn)產(chǎn)生興趣，而對自己所擁有的財產(chǎn)失去經(jīng)營價值時，他就想用自己的財產(chǎn)換取他所感興趣的財產(chǎn)，這樣，財產(chǎn)交易就由此產(chǎn)生了。然而，任何僅利已而無利于對立的交易是無法實際的，因而，人們試圖努力地探求可以達到交換目的和滿足的交易對象及交易條件，這樣，基于期待獲得成功交易的“談判”就成為欲做交易者首要思考的課題。因而，談判理論是基于私人產(chǎn)權(quán)的前提下產(chǎn)生的，并在保護、鞏固和擴大私人產(chǎn)權(quán)的實踐范疇內(nèi)，得到了完整的徹底的體現(xiàn)。
人們把財產(chǎn)拿來進行交易，目的在于期望通過這種交易，使他獲得比交易前更大的需要、滿足和愉快。而約束這些交易行為并使交易的收益最大化的法律制度是實際、進行和完善交易的唯一保障。
法律的奧妙在于她會設(shè)計出在交易過程中，能夠使交易的成本最小，而交易的收益或交易所創(chuàng)造的增值最大的一套規(guī)則及方案。同時，當(dāng)交易出現(xiàn)障礙或困難之時，法律也能夠幫助人們克服這些障礙或困難，以達目的。另一種情況，就是在交易之中或之后若產(chǎn)生紛爭，而交易者力圖擺脫這種困擾又無可奈何時，法律又會幫助人們平衡這一紛爭的利益關(guān)系，從中找到適當(dāng)?shù)那腥朦c，以解決雙方交易者的不快。
產(chǎn)權(quán)法律制度建立的原則，就是遵循財產(chǎn)經(jīng)濟學(xué)理論的核心，即，在賦予財產(chǎn)權(quán)的一組權(quán)利時，要使這種權(quán)利的使用效率和由此給社會所增加的財富均為最大化，只要該法律制度或規(guī)則的建立和履行所支付的成本小于所獲得的收益，那么，這個制度或規(guī)則就是合理的、有效的。
三、世界產(chǎn)權(quán)貿(mào)易市場的創(chuàng)立與中國產(chǎn)權(quán)制度的進化
世界產(chǎn)權(quán)貿(mào)易市場（WorldTradeAssetsMarketInc.簡稱WTAMI）的創(chuàng)立，為全球?qū)で筘敭a(chǎn)交易和增值的人士提供了最佳舞臺。一方面，她促進了財產(chǎn)的流動性，為財產(chǎn)更能充分地體現(xiàn)其價值創(chuàng)造了條件；另一方面，又有力地推動了全球性的和國家地域性的產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則及法律制度的建立及完善。
中國占有全球人口的四分之一的比例。如此巨大的人口數(shù)量無疑與所需求的交易數(shù)量是等同比例的。基于上述的分析，可以認定，產(chǎn)權(quán)的法律制度不僅僅是法律體系中核心的部分，同時，是代表文化程度的重要標(biāo)志。
【英文摘要】China''''smainland
一、兩岸學(xué)歷互認問題的提出
臺灣“采認”大陸學(xué)歷問題的提出，最早可追溯到1997年10月，當(dāng)時臺灣“教育部”首先對外宣布將“采認”大陸73所高校學(xué)歷，并開放島內(nèi)青年赴大陸“念研究所”的決定。該政策在醞釀了五年之久后終于出臺，主要是基于兩岸合作與交流的加深、經(jīng)貿(mào)往來的需要、課程專業(yè)互補性強、學(xué)歷和學(xué)位制度存在對等關(guān)系的考慮。該政策的出臺，曾獲得了臺灣民眾約95%的支持率以及大部分高教界人士的歡迎，正當(dāng)眾多臺灣學(xué)子殷切期盼此類實施之際，臺灣方面隨即又宣布“暫緩承認大陸73所大學(xué)學(xué)歷”，并將此計劃“無限期擱置”。從“采認”的提出到“暫緩執(zhí)行”前后不足70天。應(yīng)該說臺灣“采認”大陸學(xué)歷政策的出臺，幾經(jīng)波折，經(jīng)過了臺灣“陸委會”以及“行政院”的反復(fù)審核，最終才由臺灣“教育部”正式提出。然而，轉(zhuǎn)眼之間學(xué)歷“采認”便成了“過眼云煙”，而且還多出了三條“暫緩”理由：其一，大陸有許多大學(xué)課程并不完整，課程安排也不具備嚴格的專業(yè)區(qū)分；其二，大陸許多大學(xué)辦學(xué)水平較低，又毫無國際聲譽；其三，兩岸學(xué)位制度差異很大，認可其學(xué)歷須經(jīng)審慎研究和重新評估，等等。這一“暫緩”便是漫長的五年。不言而喻，兩岸高等教育之間存在的差異只是一種借口，而政治問題才是“暫緩”的真正理由。
就大陸對臺灣學(xué)歷“采認”政策的回應(yīng)來看，早在臺灣單方面提出“采認”政策之前，大陸就在1985年以“聯(lián)合招生”的形式向港、澳、臺地區(qū)招收學(xué)生，而且“聯(lián)招”的院校從最先的7所增加到目前的150多所。當(dāng)臺灣單方面提出“采認”大陸高校學(xué)歷政策之后，大陸方面也隨即做出了回應(yīng)，提出“凡獲得臺灣大專以上學(xué)歷的臺灣青年，均可直接向大陸高校申請插班讀本科課程”的規(guī)定。事實上，該規(guī)定是在承認臺灣“大專以上學(xué)歷”與“大陸高校本科學(xué)歷具有銜接或?qū)Φ汝P(guān)系”的前提下做出的具有善意的回應(yīng)與表態(tài)。從實際操作層面上看，大陸方面推薦參與“聯(lián)招”港、澳、臺學(xué)生的高校，也都是國內(nèi)最好、國際知名的院校，在學(xué)術(shù)積淀、辦學(xué)水平、專業(yè)設(shè)置和課程安排等方面，毫不遜色于臺灣的知名大學(xué)。即便是在臺灣“暫緩采認”大陸學(xué)歷之后，大陸方面也仍在繼續(xù)為臺生來大陸求學(xué)提供各種方便，其中包括：繼續(xù)放寬招收臺灣學(xué)生的渠道；不設(shè)統(tǒng)一分數(shù)線，由各校自主決定；審批權(quán)由教育部下放到各盛自治區(qū)的教育主管部門。大陸對兩岸高校學(xué)歷“采認”的基本態(tài)度是，積極回應(yīng)，樂觀其成，創(chuàng)設(shè)條件。
盡管臺灣“采認”大陸高校學(xué)歷政策已擱置多年，但在兩岸都加入WTO的新形勢下，兩岸間的學(xué)歷“互認”是否有重新啟動的必要？可行性如何？政治問題能否與學(xué)術(shù)問題分開？等等，這些問題都是本文將要進一步探討的。
二、入世后兩岸重啟學(xué)歷互認大門的必要性分析
加入WTO后，高等教育的產(chǎn)業(yè)屬性日益明顯。各成員之間的教育服務(wù)貿(mào)易日益升溫：謀求開拓高等教育的國際或區(qū)域市場，吸引留學(xué)生和境外學(xué)生、加強合作辦學(xué)、運用信息技術(shù)實施遠程高等教育等，已越來越成為各成員方努力奮斗的目標(biāo)，“無邊界的高等教育”[1]已初現(xiàn)端倪。事實上，“無邊界的高等教育”在很大程度上依賴于各成員方高等教育的質(zhì)量保障和受教育者的學(xué)歷互認（資格認證）。鑒于兩岸都加入WTO的狀況，雙方是否能主動繞開意識形態(tài)問題，從學(xué)術(shù)的視角來探討兩岸學(xué)位、質(zhì)量、水平和層次之間的對等問題是重啟兩岸學(xué)歷互認大門的一個必要前提。
（一）WTO中與教育有關(guān)的服務(wù)貿(mào)易形式及原則
WTO與教育有關(guān)的服務(wù)貿(mào)易形式有四種：其一為境外消費；其二為商業(yè)存在；其三為跨境交付；其四為自然人流動。很顯然，教育服務(wù)領(lǐng)域的條款，與金融、交通、航空等服務(wù)領(lǐng)域旨在消除關(guān)稅與貿(mào)易壁壘的條款不同，其主要目的是為了消除各國以及區(qū)域間教育的封閉性和對外參與辦學(xué)競爭的限制，以圖建立開放的教育服務(wù)市場，使本國或本地區(qū)的教育服務(wù)市場對外開放，境外機構(gòu)與個人可以平等地與境內(nèi)機構(gòu)和個人競爭，等等。
臺灣“經(jīng)濟部”官員吳文雅2002年7月12日對外公布，臺灣已經(jīng)于6月30日對大陸等34個WTO會員提出初始開放清單，希望大陸及其它方面提前開放研究發(fā)展服務(wù)業(yè)、計算機服務(wù)業(yè)、管理顧問服務(wù)業(yè)等5個領(lǐng)域。但臺灣目前仍未向各成員方面提出開放臺內(nèi)教育服務(wù)業(yè)的清單，也未做出任何承諾。而大陸方面，已成“境外消費”中的“出境留學(xué)或培訓(xùn)”以及“商業(yè)存在”中的“合作辦學(xué)與培訓(xùn)”等項，向WTO各會員做出了承諾，其它方面待時機成熟時也會陸續(xù)做出承諾。僅就WTO的規(guī)則而言，在WTO架構(gòu)內(nèi)，一旦會員之間互相開放高等教育服務(wù)領(lǐng)域，彼此之間就必須共同遵守WTO的基本原則：包括無歧視待遇原則（即最惠國待遇原則、國民待遇原則、互惠待遇原則）、透明度原則、關(guān)稅減讓原則、市場開放原則、公平貿(mào)易原則、權(quán)利與義務(wù)平衡原則等。值得一提的是，只要對成員方做出了承諾，就必須遵照WTO的原則辦事，包括對治見不同的成員方也必須信守承諾，不得另開爐社或人為設(shè)障。也就是說，在WTO的架構(gòu)內(nèi)，可以將政治問題與經(jīng)濟問題和學(xué)術(shù)問題區(qū)分開來。
（二）入世后兩岸重啟學(xué)歷互認大門的主客觀條件
從客觀需要來看：首先，人為因素可以不在WTO規(guī)定的基本原則內(nèi)進行討論，因此在探討兩岸學(xué)歷互認問題時可繞開意識形態(tài)而專門探討與學(xué)歷互認有關(guān)的學(xué)術(shù)交流、留學(xué)問題和合作辦學(xué)等問題；其次，隨著兩岸對WTO各成員間的承諾的不斷增加，尤其是教育服務(wù)貿(mào)易的相互開放，兩岸之間的學(xué)術(shù)交流、項目分工、留學(xué)教育、技能培訓(xùn)、教師進修、人員互訪、合作辦學(xué)等教育消費活動將會不斷增加，而這些活動的增加，通常必須以學(xué)歷、職稱、專業(yè)、質(zhì)量的對等以及評價標(biāo)準的對等為基礎(chǔ)和前提，因此這在客觀上也會促使臺灣方面松動學(xué)歷“采認”政策。
從主觀需要來看：學(xué)歷“互認”能使雙方獲利。大陸方面，首先希望臺灣“采認”政策的松動能給大陸高校帶來新的思維、新的技術(shù)、新的學(xué)科、新的項目、新的手段、新的方法和新的管理；其次，兩岸學(xué)歷“互認”后，可以為大陸帶來新的生源，從而提高大陸高校的資源利用率；第三，給大陸高校注入新的觀念、新的活力和新的學(xué)習(xí)群體，有利于學(xué)術(shù)思想的交流與碰撞。而臺灣方面的收獲是，第一，可以用較少的成本獲得相對多的人才回流，人力資源中最寶貴的資源是人才資源，許多國家和地區(qū)都在制訂人才戰(zhàn)略并加緊對人才資源的爭奪；第二，兩岸學(xué)歷互認，有利于臺子女在兩岸間自由選擇就學(xué)與就業(yè)，方便更多的臺灣學(xué)子到大陸就學(xué)和經(jīng)商，既緩解了臺灣的就業(yè)壓力，又為臺灣經(jīng)濟的發(fā)展注入更多的資金；第三，學(xué)歷“采認”有利于兩岸學(xué)科的優(yōu)勢互補和人才分工。比如，臺灣相對薄弱的中醫(yī)學(xué)和管理學(xué)科需從大陸方面獲得學(xué)術(shù)上的支持，而大陸方面相對薄弱的信息資訊學(xué)科，也可以從臺灣方面的優(yōu)勢學(xué)科中獲得課程、師資和項目上的支持。從追求管理的最大綜合效應(yīng)來看，兩岸科技人才的分工也十分必要，就象美國IBM大中華人力資源部總經(jīng)理張臺杰所認為的那樣，“兩岸的科技人才各有強項、弱點，不過重點不在比較，而在全球化的擠壓使得跨國企業(yè)對人才的要求已經(jīng)到了‘非常專業(yè)’的地步。與其擔(dān)心大陸人才會不會搶臺灣人才的工作，還不如回頭加速提升自己的專業(yè)?！盵2]
（三）重啟兩岸學(xué)歷互認的大門是基于現(xiàn)實的需要
從現(xiàn)實需要來看，自1999年臺灣以“臺灣、澎湖、金門、馬祖獨立關(guān)稅區(qū)”的名義加入WTO后，臺灣學(xué)子留學(xué)大陸的熱潮有增無減。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的主要原因是因為大陸在WTO以及經(jīng)濟全球化的雙重壓力下，原本設(shè)限重重的服務(wù)業(yè)、金融業(yè)、保險業(yè)和通路業(yè)等，因受“外資”大舉沖擊，所需應(yīng)對人才也大量劇增，因此，大量臺灣學(xué)子熱衷于到大陸求學(xué)，主要是放眼于大陸未來的就業(yè)市場，與前一代臺灣學(xué)子完成學(xué)業(yè)即返臺灣找工作的狀況大不相同。有些臺灣學(xué)生，在大陸讀完本科后，沒有馬上回臺灣就業(yè)，而是再到美國拿一個學(xué)歷，然后回去讓臺灣承認。這種狀況就像前臺灣“教育部”官員曾志朗所表示的那樣：“開放采認大陸學(xué)歷的時機，已經(jīng)成熟到必須好好面對的時候了。已經(jīng)有臺灣學(xué)生到大陸北京大學(xué)上學(xué)，之后再到美國耶魯大學(xué)念完書，然后回來問‘教育部’承認不承認，承認哪一個？這會變成一個可笑的問題?！盵3]
以上情況，若在WTO架構(gòu)下加以技術(shù)處理，便可免尷尬與意外。由于學(xué)歷“采認”涉及雙方學(xué)位制度、學(xué)位評定、課程設(shè)置、學(xué)術(shù)交流、人員互訪、互派留學(xué)生以及合作辦學(xué)等學(xué)術(shù)權(quán)限等方面的問題，應(yīng)該說是各成員高等教育機構(gòu)間相互承認其資格的一種學(xué)術(shù)行為，其實質(zhì)是課程、專業(yè)、師資、質(zhì)量、層次、規(guī)格和水平的對接，與政治問題無直接關(guān)系。因此，這種對接實際上是與國際高等教育接軌的一個重要組成部分，其進程是不會因為某一環(huán)節(jié)出現(xiàn)故障而中止的。因此，當(dāng)某一國家或某一地區(qū)的對接功能受阻，其它環(huán)節(jié)的功能將會設(shè)法取而代之。
（四）重啟兩岸學(xué)歷互認大門可共創(chuàng)兩岸教育雙贏
雖然臺灣方面至今仍未承認大陸高校的學(xué)歷，但在臨近加入WTO之前，兩岸間的民間教育交流已相當(dāng)頻繁。2000年寒假和2001年暑假，臺灣至少有上百位大學(xué)生自費或通過民間組團的方式，赴大陸參訪知名大學(xué)。他們參訪大陸高校的目的主要有三：其一是參訪大陸高校并與大陸學(xué)生交流座談；其二是希望到大陸求學(xué)，尤其是攻讀法律、會計專業(yè)，以應(yīng)對兩岸加入WTO、直接“三通”后的需求搶攤就業(yè)市常在臺灣，要選讀某些熱門專業(yè)并不容易，而大陸不僅大學(xué)數(shù)量多，而且相同的專業(yè)也多，就讀的機會也多，因此選擇“曲線救國”也算是一種不錯的選擇；其三是想通過求學(xué)到大陸經(jīng)商或就業(yè)。臺灣近幾年經(jīng)濟不景氣，就業(yè)困難，而與此形成鮮明反差的是，大陸經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長，來大陸的臺商事業(yè)紅紅火火，這對許多想來大陸求學(xué)并在大陸發(fā)展的臺灣學(xué)生來說是個不小的誘惑。
除了求學(xué)與搶灘大陸就業(yè)市場等好處之外，學(xué)歷互認還可以加速兩岸間的合作辦學(xué)。據(jù)悉，臺灣“元智”等私立大學(xué)曾表示想借入世之機，赴大陸專為臺商設(shè)EMBA班，因為臺商赴大陸做生意的人越來越多，在臺灣進修不便，于是規(guī)劃與上海交大、清華大學(xué)合作，借用其教室為臺商設(shè)EMBA班。此信息剛一傳開，包括“銘傳”、“淡江”等大學(xué)也都表示已在進行類似的規(guī)劃。臺大等“國立”大學(xué)也有意規(guī)劃比照辦理，有些大學(xué)甚至表示愿到大陸設(shè)分校。從發(fā)展趨勢來看，加入世貿(mào)組織后，兩岸間的直接互動，尤其是教育和文化交流會越來越多，學(xué)歷互認對雙方均有利：大陸方面可以吸引更多的臺灣生源；臺灣學(xué)生學(xué)成之后則可以名正言順地在大陸經(jīng)商、就業(yè)，也可以返臺就業(yè)。以上的分析表明，學(xué)歷“互認”雖對雙方均有利，但最大的贏家還是臺灣學(xué)生。
（五）重啟學(xué)歷互認大門有助于加速兩岸高等教育的國際化進程
作為現(xiàn)代高等教育的一個重要特征，高等教育國際化趨勢有著深刻的經(jīng)濟、社會、文化背景和教育理論根據(jù)。雖然高等教育國際化的內(nèi)涵極為豐富，但是，國家之間、地區(qū)之間人員的交流、項目合作以及為研究和教學(xué)提供國際化的環(huán)境是高等教育國際化的主要內(nèi)容。要真正富有成效地開展兩岸人員與項目的合作與交流，相互間必須以一定的對等關(guān)系為先決條件：從高校內(nèi)部環(huán)境來看必須在專業(yè)、課程、學(xué)術(shù)、學(xué)位和質(zhì)量水平等方面實現(xiàn)對等和對接；從高校外部來看，則必須充分實現(xiàn)高等教育服務(wù)市場的開放，使高質(zhì)量的教育服務(wù)能在各成員之間進行貿(mào)易和流通?？梢?，互認學(xué)歷將有助于加速兩岸高等教育國際化的進程。
大陸高等教育國際化進程雖起步較晚，但由于較為充分地利用了“后發(fā)外生”優(yōu)勢，因此可以在較短時間內(nèi)實現(xiàn)高等教育國際化的跨越式發(fā)展。大陸近幾年來在轉(zhuǎn)變高等教育觀念、改革辦學(xué)體制、調(diào)整學(xué)科結(jié)構(gòu)以及培養(yǎng)人才方面取得了重大進展，大眾化的人才培養(yǎng)觀，以及多樣化的課程體系、教學(xué)方法和辦學(xué)模式正逐步取代傳統(tǒng)、單一的精英式辦學(xué)思想，富有成效的改革使大陸高校正朝著國際化的方向不斷地邁進。臺灣的高等教育國際化進程較早起步，教育市場的開放度較高，特別是在招生、轉(zhuǎn)學(xué)、聘請外籍教師、學(xué)歷對等、學(xué)位授予等方面早已和國際接軌，而且學(xué)校的招生、質(zhì)量評估和學(xué)校聲譽大多由市場決定，政府直接介入較少。盡管兩岸在向國際化方面的差距已在縮小，但是一旦涉及雙方高等教育的對接與互動問題時，臺灣方面便表現(xiàn)出少有的敏感與被動，臺灣當(dāng)局也由間接干預(yù)變?yōu)橹苯痈深A(yù)。相信入世以后，兩岸在創(chuàng)設(shè)高等教育國際化環(huán)境方面，會有更大的空間。
三、入世后兩岸學(xué)歷互認的可行性分析
兩岸在加入WTO后并不意味著學(xué)歷“采認”的相應(yīng)條件就自然具備了。事實上，兩岸之間仍存在較大差異，但“”仍是世界各國在尋求學(xué)歷對等關(guān)系中所共同遵守的基本原則。聯(lián)合國教科文組織曾經(jīng)重申了這樣一個觀點，即“對任何一個國家或地區(qū)來說，僅文化傳統(tǒng)、地方習(xí)俗、經(jīng)濟社會狀況之間的相互作用，就足以產(chǎn)生該國特有的教育概念，因而試圖強加一個通用的定義是無濟于事的。”[4]學(xué)歷“互認”也一樣，強求完全的相同才“互認”，不僅不太可能，而且也沒有必要，才是務(wù)實的做法。
（一）兩岸學(xué)位制度存在的共性是學(xué)歷互認的基本依據(jù)
發(fā)端于歐美的學(xué)位與學(xué)歷對等研究，在東南亞也有廣泛影響。進入21世紀后，學(xué)位制度的對等研究，已逐漸成為各國和各地區(qū)間高等學(xué)校進行學(xué)術(shù)交流與項目合作的基矗中國大陸與各國之間的學(xué)位對等關(guān)系，最初僅局限于與前蘇聯(lián)、東歐以及部分西歐高校間的人員對等交換。20世紀90年代后，由于中國高校與周邊地區(qū)以及東南亞各國高校之間的學(xué)術(shù)交流、人員往來不斷增加，主客觀上都要求雙方必須以對等的學(xué)歷關(guān)系為基矗在此背景下，中國加快了對東南亞、香港以及臺灣地區(qū)高等教育學(xué)位對等制度的研究。
其中，對海峽兩岸學(xué)位制度和學(xué)歷方面的研究和比較表明，兩岸高等教育學(xué)位制度存在“許多共性”：1)兩岸高等教育均實行三級學(xué)位制：學(xué)士、碩士和博士；2)大陸和臺灣對不同級別學(xué)位的申請者均有不同程度的學(xué)術(shù)能力要求。其中，大陸的學(xué)士學(xué)位、碩士學(xué)位和博士學(xué)位授予均有論文要求，而臺灣的學(xué)士學(xué)位授予并無論文要求，但博士學(xué)位的申請程序，則比大陸方面更為煩瑣；3)臺灣各級學(xué)位開設(shè)的課程有必修科目、主修科目、輔修科目和選修科目，而大陸各級學(xué)位開設(shè)的課程差別也不大，主要有學(xué)位課程（必修課）和非學(xué)位課程（含必修課和選修課）；[5]4)大陸現(xiàn)行的學(xué)位是按哲學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué)、理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)醫(yī)學(xué)、軍事學(xué)、管理學(xué)等12個門類授予，而臺灣則是以文學(xué)（文、史、哲）、理學(xué)、法學(xué)、商學(xué)、農(nóng)學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)和教育學(xué)等8大門類授予的。經(jīng)比較表明，兩岸學(xué)科門類的劃分仍有不少共同之處，而且各級學(xué)位的授予都是按學(xué)科門類進行的。
兩岸同源不同流，在總體上學(xué)位制度具有相似的特點，若相對與美國等國的學(xué)歷互認而言，大陸與臺灣的學(xué)歷“互認”所涉及的文化、歷史問題更少一些，這在客觀上為兩岸間的學(xué)歷互認奠定了良好的基礎(chǔ)，但在具體操作上仍會遇到一些客觀障礙，需要進行技術(shù)層面的處理。
（二）兩岸普通高教系統(tǒng)的共同性是學(xué)歷互認的基礎(chǔ)
臺灣的高等教育系統(tǒng)實行雙軌制：一軌是以普通高等院校為主線的高等教育系統(tǒng)，另一軌是以?？平逃约奥毤几叩冉逃秊橹骶€的高等教育系統(tǒng)。每一個子系統(tǒng)內(nèi)均有完整的升學(xué)和就業(yè)制度，前者以學(xué)術(shù)研究和升學(xué)為目標(biāo)，也兼顧就業(yè)；后者則以就業(yè)為主，同時也兼顧一部分升學(xué)需要。到了研究所階段，職業(yè)教育與普通教育又相互交叉并打通。相比之下，大陸方面的普通高等教育系統(tǒng)要比專科教育和職技高等教育系統(tǒng)完善得多，因為大陸的?？平逃吐毤几叩冉逃静皇峭粋€體系，是近兩年才逐漸朝新的高等職業(yè)技術(shù)方向轉(zhuǎn)軌，因此，在人才培養(yǎng)模式、辦學(xué)思想、課程設(shè)置、職業(yè)培訓(xùn)等方面與臺灣相比仍有一定差距。從學(xué)歷對等的角度看，大陸的普通高等教育系統(tǒng)與臺灣的相比，更具有共同性。在實施對接過程中，可分期分批進行，先選擇一些已具備條件的高校為試點，試點成功后，再逐漸擴展到其它高校。
臺灣原“教育部”選定的73所高校，自1997年大陸高校進行合并以來發(fā)生了較大的變動，名單中的部分高校已與其它高校進行了合并，有的甚至更換了校名。臺灣前“教育部長”曾志朗在2001年4月表示“現(xiàn)階段很多中國大陸的大學(xué)進行整并，與前教育部長吳京公布預(yù)備采認的73所大陸學(xué)校有較大差距”，在過去的一年里，“教育部”已委托中原大學(xué)的2位教授，到中國大陸各地的學(xué)校進行深入調(diào)查了解，希望取得更完整的資料再做“采認”方面的探討。2001年5月，臺灣“教育部”高教司人士稱，“承認大陸學(xué)歷的準備作業(yè)已在積極進行”，“教育部”已初擬兩種方案，若采用寬松原則，將“采認”70多所大陸高校，若嚴格審查，則只能“采認”30至40所大陸高校，“學(xué)校名單已初步擬定?！盵6]
（三）市場導(dǎo)向和社會評價可作為兩岸高校學(xué)歷互認的共同評判標(biāo)準
雖然臺灣學(xué)者對大陸高校以及大陸學(xué)者對臺灣高校的評價機構(gòu)不同，標(biāo)準也不盡相同，但以市場需求為導(dǎo)向的社會評價及其排行榜，仍具有一定的可比性，基本上仍可作為兩岸大學(xué)學(xué)術(shù)水平、人才質(zhì)量、社會聲譽排名的基本尺度和共同標(biāo)準。
就目前大陸向臺灣學(xué)子開放招生的高校而言，多數(shù)是國內(nèi)一流，在國際上有一定影響的大學(xué)。這些大學(xué)基本上是經(jīng)過兩個評價渠道而勝出的：一是通過大陸教育部所組織的“優(yōu)秀評估”或“合格評估”，二是在社會和企業(yè)評價中排名靠前的高校。大陸目前的高校，并不像有些人所誤傳的那樣是“毫無國際聲譽”或“沒有進行嚴格區(qū)分”。事實上，自1998年世界高等教育大會提出《展望與行動世界宣言》以來，大陸方面就對高等教育質(zhì)量評估的傳統(tǒng)做法進行了調(diào)整：把原有的以學(xué)術(shù)標(biāo)準為惟一評價尺度的評價體系，改為能體現(xiàn)多樣化趨勢的質(zhì)量評估體系；既建立了國際公認的國家質(zhì)量評估體系，又形成了能體現(xiàn)和保持地方院校特色的質(zhì)量評價體系，使整個大陸的高校評估符合質(zhì)量多樣化的要求。
臺灣的大學(xué)評估制度已實行多年，有官方評估也有民間評估，但臺灣歷來較看重民間評估，特別是以學(xué)生、社會及企業(yè)評價的形式出現(xiàn)的排行榜，尤其受到人們的重視與認可。因此，在兩岸學(xué)歷的互認中，可選擇兩岸具有共同性的民間（社會）排行作為試點，對社會排行相對靠前、分類排行較相似的高校，可先期作為學(xué)歷“采認”的對象。
四、結(jié)語
基于對以上相關(guān)問題的分析，得出以下基本結(jié)論：
首先，自1997年臺灣方面提出學(xué)歷“采認”問題以來，兩岸圍繞這一問題的“出臺”與“叫停”展開了多輪、多方面的探討，人們討論最多的還是臺灣是否以及如何“采認”大陸學(xué)歷。隨著兩岸加入WTO，這一問題終將變得越來越迫切：臺灣方面，公、私立大學(xué)“西進”、“登陸”、“合辦”的意圖越來越明顯，學(xué)生則基于就業(yè)與經(jīng)商的長遠考慮，也大多睛睞到大陸高校就讀；大陸方面，通過學(xué)歷互認吸引臺灣學(xué)生到大陸學(xué)習(xí)可能是第一動機，加強雙邊的相互了解、互派人員以及學(xué)科間的優(yōu)勢互補可能是第二動機，通過提供學(xué)習(xí)、就業(yè)和經(jīng)商一條龍服務(wù)，間接地吸引更多的臺商、臺資到大陸來可能是另一動機。
其次，隨著兩岸的同時入世，兩岸經(jīng)濟、文化、教育交流的日益增多，涉及學(xué)歷“采認”的人群、高校也將日益廣泛和增多，兩岸學(xué)歷互認的前景與趨勢應(yīng)是“雙向”而非“單向”、“大范圍”而非“小范圍”地進行：包括臺灣承認大陸的學(xué)歷，同時大陸也承認臺灣的學(xué)歷；兩岸學(xué)歷互認的規(guī)模將由小變大，由幾十所逐漸擴大到幾百所，甚至覆蓋兩岸的絕大多數(shù)高校。
再次，考慮到目前兩岸還存在一些客觀及人為障礙，全面、大范圍的學(xué)歷互認目前仍較難實現(xiàn)。因此，可考慮在WTO的架構(gòu)下，依據(jù)WTO的基本原則，并基于以往及目前對兩岸學(xué)位對等制度的研究成果，在雙方教育服務(wù)貿(mào)易準入條件與承諾的范圍內(nèi)，采取相對靈活的措施，進行雙邊學(xué)界的對話與談判，先以部分高校為采認試點，各項關(guān)系理順之后再逐漸鋪開。
第四，現(xiàn)階段兩岸的當(dāng)務(wù)之急，是雙方均要確定出第一批學(xué)歷采認的高校名單，以供對方采認時參考。從大陸方面考慮，有以下幾個方案可從中選一：其一是以臺灣前“教育部”圈選的73所高校為基礎(chǔ)，然后再進行增減；其二是以進入“211工程”的高校名單為基礎(chǔ)，從中再確定合適的學(xué)校為采認對象；其三是以2000年最新確定的向臺灣地區(qū)聯(lián)招學(xué)生的150多所高校為基礎(chǔ)擬定采認名單；[7]其四，以美國承認的大陸高校作為參照，確定采認對象。
第五，應(yīng)從戰(zhàn)略的眼光來看待高等教育的“無邊界”趨勢及其發(fā)展特征，盡快建立兩岸學(xué)歷互認制度，積極謀求開拓雙方的高等教育服務(wù)貿(mào)易市常大陸的高等教育服務(wù)市場是對所有成員方開放的，而不僅僅只關(guān)照具有天時地利的臺灣。若臺灣方面不抓住機會，仍糾纏于一些不太重要的細節(jié)，那么座失良機將是不可避免的。
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一、國際貿(mào)易人文化的內(nèi)涵 進入21世紀后，隨著世界經(jīng)貿(mào)的變化和發(fā)展，在多邊貿(mào)易體制的制度框架下，一種新的價值取向正在國際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)悄然形成，即貿(mào)易的人文化(即人文貿(mào)易)——現(xiàn)代人文主義思想在國際貿(mào)易領(lǐng)域的體現(xiàn)，它通過以WTO為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制的制度安排，特別是“貿(mào)易與環(huán)境”等問題納入WTO新一輪多哈發(fā)展議程，使國際貿(mào)易活動不僅重視人類賴以生存的環(huán)境問題，而且關(guān)注人類發(fā)展中的社會問題。 在傳統(tǒng)人文主義的影響下，國際貿(mào)易的指導(dǎo)思想以謀取最大限度的經(jīng)濟利益和對物質(zhì)財富的最大限度占有為目的。不管是重商主義理論，還是亞當(dāng)•斯密的絕對成本理論、李嘉圖的比較成本理論和H-O原理都只是重視貿(mào)易的總量，很少顧及自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類社會的承受能力。傳統(tǒng)人文主義對國際貿(mào)易的影響集中體現(xiàn)在以GATT為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制的宗旨之一是“對世界資源的充分利用”。
過分地強調(diào)人的“主體性”一方面導(dǎo)致個人發(fā)展與社會發(fā)展的脫節(jié)，另一方面導(dǎo)致人類發(fā)展與自然發(fā)展的對立，使人類社會在取得巨大進步的同時也付出了沉重的代價——環(huán)境污染、資源短缺、生態(tài)失衡、貧富分化等。 現(xiàn)代人文主義思想從根源上改變了傳統(tǒng)人文主義思想對國際貿(mào)易理論與政策的錯誤價值導(dǎo)向。以1995年建立的WTO為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制旗幟鮮明地將可持續(xù)發(fā)展寫入前言，作為一個重要宗旨，這是對GATT宗旨的重大發(fā)展。在發(fā)展國際貿(mào)易的過程中牢記可持續(xù)發(fā)展的重大目標(biāo)，是著眼于全球的長遠利益和子孫后代的幸福，防止片面追求眼前利益的傾向，防止由于一味地追求某一時期生產(chǎn)與貿(mào)易的發(fā)展，而造成對環(huán)境的污染和生態(tài)的破壞，以至從根本上動搖國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，降低人類的生活水平。
從GATT對世界資源的“充分”利用，演變成WTO對世界資源的“合理”利用，一方面反映出WTO尋求的人類對資源利用能力的擴大主要表現(xiàn)在對資源利用質(zhì)的提高，而非對資源利用量的擴大;從更深層次上講，也是現(xiàn)代人文主義思想在國際貿(mào)易的體現(xiàn)，是貿(mào)易人文化發(fā)展進程中的一個里程碑。
二、國際貿(mào)易人文化對國際貿(mào)易的影響
(一)國際貿(mào)易人文化對國際貿(mào)易理論基礎(chǔ)的動搖
第一，對指導(dǎo)國際貿(mào)易理論價值取向的哲學(xué)思考。理性經(jīng)濟人的假設(shè)是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)基本的核心假設(shè)，是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生、發(fā)展和研究工作的核心與起點。經(jīng)濟學(xué)研究主要建立在人們受自身利益驅(qū)動并能做出理性決策的假設(shè)基礎(chǔ)之上。因此，從哲學(xué)意義上講，該假設(shè)其實是基于人本主義、功利主義的，把人看作是理性、自利、謀求利益最大化的?，F(xiàn)代人文主義思潮的興起，在國際貿(mào)易內(nèi)形化的新價值取向。人文貿(mào)易的哲學(xué)基礎(chǔ)——現(xiàn)代人文主義堅持“以人為本”，追求人的全面發(fā)展。人文主義關(guān)注人的發(fā)展與完善，強調(diào)人的價值和需要，關(guān)注生活世界存在的基本意義，并且在現(xiàn)實生活中努力實踐這種價值和意義的精神。其哲學(xué)價值取向與傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論是完全不同的，對謀求利益最大化的“理性經(jīng)濟人”假設(shè)提出嚴重挑戰(zhàn)。
第二，對傳統(tǒng)自由貿(mào)易能增進社會財富和福利的增長的質(zhì)疑。關(guān)于自由貿(mào)易可以改善經(jīng)濟福利的論斷是經(jīng)濟學(xué)中最古老和最廣泛接受的原則之一。它在構(gòu)造國際政治、政府和制度框架(比如，單一市場地區(qū)，如歐盟和WTO)中起到相當(dāng)重要的作用。然而傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論(不管是斯密的絕對成本理論、李嘉圖的相對成本理論還是H-O模型等)論證的條件假設(shè)中都沒有把環(huán)境污染及生態(tài)破壞的負面影響計入生產(chǎn)成本。沒有考慮環(huán)境成本的“社會財富和福利”的增長，其實是一種“虛擬”、“現(xiàn)時”的增長，其增長的背后忽略了“現(xiàn)實”、“延時”的補償成本，如果考慮環(huán)境成本帶來的財富和福利的損失，傳統(tǒng)的自由貿(mào)易會增進社會財富和福利的增長的結(jié)論實際上可能站不住腳。
(二)國際貿(mào)易人文化對多邊貿(mào)易體制的挑戰(zhàn)
隨著國際貿(mào)易人文化的發(fā)展，如何協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易的關(guān)系，對多邊貿(mào)易體制的許多基本原則提出了挑戰(zhàn)。如生產(chǎn)過程和方法(PPM)問題和雙重環(huán)境標(biāo)準的爭論對現(xiàn)有國民待遇原則提出了質(zhì) 疑;國內(nèi)禁止產(chǎn)品出口或?qū)ν馔顿Y問題及締約國和非締約國不同待遇對非歧視原則和最惠國待遇原則提出了挑戰(zhàn);環(huán)境補貼和與環(huán)境成本內(nèi)在化有關(guān)的生態(tài)傾銷問題使得人們重新思考公平貿(mào)易原則;發(fā)展中國家在保護環(huán)境方面能否享有特殊待遇，還有數(shù)量限制是否符合多邊貿(mào)易規(guī)則等。眾多的多邊、雙邊環(huán)保協(xié)議，大量的國家環(huán)保法規(guī)、政策和措施與現(xiàn)有的多邊貿(mào)易存在很多不協(xié)調(diào)之處，國際貿(mào)易人文化的發(fā)展，將從新的角度思考兩者的協(xié)調(diào)問題。
(三)國際貿(mào)易人文化考驗著發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的較量
國際貿(mào)易人文化發(fā)展一方面促進發(fā)展中國家積極轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易的增長方式，將環(huán)境成本納入貿(mào)易利益的評價體系中去，阻止其對自然資源的過度開發(fā)和生態(tài)環(huán)境的破壞;另一方面，國際貿(mào)易的人文化發(fā)展也考驗著發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的較量，從是否應(yīng)該將貿(mào)易與環(huán)境議題納入WTO新一輪談判議程這一激烈爭論中也可略見一斑。以美國、歐盟為主的發(fā)達國家積極倡導(dǎo)，因為如果在WTO中進行貿(mào)易與環(huán)境問題的談判，要求各成員實施嚴格的環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準，發(fā)達成員就可以阻止發(fā)展中成員低環(huán)境標(biāo)準和低附加值的產(chǎn)品進入本國市場;同時，發(fā)達成員可憑借自身在經(jīng)濟實力和環(huán)?？萍忌系膬?yōu)勢，在龐大的國際環(huán)保市場中占據(jù)領(lǐng)先位置。
而發(fā)展中成員(包括我國)則普遍反對，因為保護環(huán)境固然能為發(fā)展中成員提供可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境資源，但在相當(dāng)長的歷史時期內(nèi)，執(zhí)行嚴格的環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準，無論從提高生產(chǎn)成本還是從限制出口潛力來說，對發(fā)展中成員都是嚴峻的挑戰(zhàn);一旦發(fā)達成員所主張的嚴格的環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準為WTO所肯定，很可能被發(fā)達成員濫用，成為“人文壁壘”(如綠色壁壘、技術(shù)壁壘等)，發(fā)展中成員的產(chǎn)品將無法進入其市場。
三、建立以人文貿(mào)易為基礎(chǔ)的可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展模式的初步探討
(一)建立可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展模式的目標(biāo) 建立可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展模式必須以對外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，促進對外貿(mào)易的人文化發(fā)展。國際貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)應(yīng)與人文化發(fā)展方向內(nèi)涵是一致的。國際貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展應(yīng)跳出傳統(tǒng)意義上的片面追求貿(mào)易額的“可持續(xù)”增長，而是在關(guān)注貿(mào)易總量的同時還應(yīng)關(guān)注貿(mào)易的實際質(zhì)量，從以物為中心的可持續(xù)發(fā)展到以人為中心的可持續(xù)發(fā)展，從追求短期利益的可持續(xù)發(fā)展到追求長期綜合利益的可持續(xù)發(fā)展。
(二)建立可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展模式的主要措施
第一，重新審視對外貿(mào)易效益來源，轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易增長方式。轉(zhuǎn)變外貿(mào)的增長方式，必須重新審視外貿(mào)效益來源。首先必須建立人文貿(mào)易的評價體系，在衡量外貿(mào)效益的經(jīng)濟指標(biāo)體系中增加生態(tài)指標(biāo)和社會指標(biāo)，客觀評估外貿(mào)對國家經(jīng)濟、生態(tài)、社會帶來的整體影響。在此基礎(chǔ)上，重新思考外貿(mào)效益的來源，對資源投入與貿(mào)易收益嚴重失衡的產(chǎn)業(yè)進行技術(shù)革新，減少其負外部性，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，實現(xiàn)外貿(mào)收益的現(xiàn)實增長。
第二，建立貿(mào)易與環(huán)境的有效協(xié)調(diào)機制。建立貿(mào)易與環(huán)境的有效協(xié)調(diào)機制體現(xiàn)在兩個方面。其一是加強貿(mào)易與環(huán)保法規(guī)、政策的協(xié)調(diào)，充分考慮貿(mào)易政策對環(huán)境的負面影響及環(huán)境政策對貿(mào)易的扭曲代價，實現(xiàn)貿(mào)易與環(huán)境的雙贏;其二是建立人文貿(mào)易措施保護體系，推行綠色貿(mào)易行動計劃，合理建立中國產(chǎn)品綠色標(biāo)準體系，既可以增加我國在國際貿(mào)易中產(chǎn)品的實際競爭力，又可以實現(xiàn)以人為本，自然、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展的保障體系。
第三，構(gòu)建應(yīng)對國際貿(mào)易“人文壁壘”的預(yù)警和快速反應(yīng)系統(tǒng)。國際貿(mào)易的人文化發(fā)展伴隨著“人文壁壘”的產(chǎn)生，為了防止其帶來的負面影響，需構(gòu)建相關(guān)的預(yù)警和快速反應(yīng)系統(tǒng)，對人文貿(mào)易發(fā)展過程中有可能引起的“人文壁壘”的變化因素進行監(jiān)測、識別、評價、預(yù)測、預(yù)防控制并及時矯正不良發(fā)展的趨勢，以保證國際貿(mào)易人文化的健康發(fā)展。
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一、前言
使用計算機軟件對貿(mào)易文件傳遞進行管理促進了國際貿(mào)易的發(fā)展?？梢詫崿F(xiàn)無紙貿(mào)易，降低交易成本，改進企業(yè)之間的通訊，改進客戶服務(wù)，縮短交易時間，加快貿(mào)易循環(huán)，加快信息、資金流動，提高經(jīng)濟效率和競爭力。國際貿(mào)易業(yè)務(wù)中涉及46種不同的單證，連同正副本共有360份以上，要在二十多個部門間進行流傳，用計算機系統(tǒng)進行管理就勢在必行。
用建模技術(shù)對國際貿(mào)易文件實現(xiàn)面向?qū)ο蟮拿枋龇绞?。在具體系統(tǒng)功能實現(xiàn)之前，建立起系統(tǒng)模型是很必要的，這里采用具有可視化、能夠柔性實現(xiàn)分析、設(shè)計和開發(fā)系統(tǒng)的統(tǒng)一建模語言實現(xiàn)系統(tǒng)模型構(gòu)建。
二、國際貿(mào)易文件傳遞系統(tǒng)用例分析
要開發(fā)一個軟件系統(tǒng)，首先要對軟件系統(tǒng)的需求進行分析，深人描述目標(biāo)系統(tǒng)的功能和性能，確定軟件設(shè)計的限制和軟件同其他系統(tǒng)元素間的接口細節(jié)，定義軟件的其他有效性需求。運用UML ( United Modelling Lan-guage，統(tǒng)一建模語言)可以捕捉系統(tǒng)的功能需求、分析，提取所開發(fā)系統(tǒng)領(lǐng)域的類以及描述它們之間合作概況，在完成系統(tǒng)的OOA( Object一Oriented Analysis，面向?qū)ο蠓治?基礎(chǔ)上，對系統(tǒng)進行OOD ( Object一Oriented De-sign，面向?qū)ο笤O(shè)計)。
UML的用例圖(見圖I}較詳細和確切地描述了用戶的功能需求，使系統(tǒng)責(zé)任明確到位，奠定UML對系統(tǒng)建模的基礎(chǔ)，這樣，其他模型圖的構(gòu)造和發(fā)展依賴于用例圖中所描述的內(nèi)容，直至系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)用例圖中描述的功能。采用用例圖描述的文件傳遞管理主要包括三類用戶:進口公司、出口公司、其他部門。對于系統(tǒng)，進口商可以向出口商發(fā)盤、發(fā)送訂單和其他票據(jù)、查詢信息，直接聯(lián)絡(luò)其他部門，海關(guān)、商檢、其他出口公司、運輸公司等。出口商可以接收發(fā)盤、訂單、檢查訂單、發(fā)盤、發(fā)送訂單、聯(lián)絡(luò)其他部門和查詢等功能。
基本事件流:
1.用戶輸人請求傳遞信息。2.系統(tǒng)顯示輸人身份驗證密碼。3.用戶輸人密碼。4.系統(tǒng)確認有效。如果無效則執(zhí)行其他事件流AI。如果與主機聯(lián)接有問題，則執(zhí)行異常事件流EI。5.系統(tǒng)提示:請輸人對方公司名稱及代碼。6.用戶輸人要傳遞信息對方公司名稱及代碼。
7.系統(tǒng)進行對方身份驗證。8系統(tǒng)確認有效，提示按鈕一確認。如無效則執(zhí)行其他時間流A3。9.系統(tǒng)提示輸人有效信息。10.系統(tǒng)顯示正在檢驗信息是否標(biāo)準。11.系統(tǒng)確認有效。如果無效則執(zhí)行其他事件流A2。如果與主機聯(lián)接有問題，則執(zhí)行異常事件流E2。
擴展事件流:
A1;1)密碼錯誤，請重新輸人密碼
2）退出，用例結(jié)束。
A2:1）文件不標(biāo)準，請按照標(biāo)準重新輸入
2）退出，用例結(jié)束。
A3:1)用戶不存在或代碼錯誤。
2）退出，用例結(jié)束。
E1:1)系統(tǒng)告訴客戶連接主機出現(xiàn)錯誤。
2)系統(tǒng)在錯誤日志記下錯誤。
3)退出，用例結(jié)束。
三、系統(tǒng)靜態(tài)建模
在用例分析基礎(chǔ)上，根據(jù)需求可建立起系統(tǒng)的數(shù)據(jù)模型，即建立系統(tǒng)類圖，以及相關(guān)的關(guān)系和方法。在面向?qū)ο蠓治鲋校话阒豢紤]與問題描述域和系統(tǒng)功能相關(guān)的對象，針對這兩部分，可以分化為以下相關(guān)類:發(fā)送的用戶類、接收方、文件類等。這些類之間可以用樸素的關(guān)聯(lián)關(guān)系作一簡要表達。如圖2為國際貿(mào)易文件傳遞類圖，在圖中每條有直接多重性關(guān)聯(lián)的線上已標(biāo)示出多重性，這為以后編程中提供了更好的關(guān)聯(lián)參考價值，并為類在整個開發(fā)中的統(tǒng)一性奠定基礎(chǔ)。
四、系統(tǒng)動態(tài)建模
在考察了系
統(tǒng)某一時刻的對象及對象之間樸素關(guān)系的靜態(tài)結(jié)構(gòu)后，下面要關(guān)注的是在任何時刻對象及其關(guān)系改變的情況，這些情況可以用UML的動態(tài)模型進行形象化描述，可以借助UML中的活動圖、時序圖(State/Ac-tivity Model)來描述，在活動圖中(見圖3)，把每時刻的系統(tǒng)狀態(tài)抽象成狀態(tài)和事件，然后組成一個網(wǎng)絡(luò)，側(cè)重于描述每一類對象的動態(tài)行為。它是對某一時刻中屬性特征的概括，并且每種狀態(tài)間存在著遷移，遷移則表示了這類對象在何時對系統(tǒng)內(nèi)外發(fā)生的哪些事件作出何種響應(yīng)?；顒釉O(shè)計一般是在對操作序列的順序圖細化的基礎(chǔ)上表達。建立起系統(tǒng)動態(tài)數(shù)據(jù)的邏輯視圖，如圖4所示，以此為點，可以建立起整個系統(tǒng)的狀態(tài)流程分析。
五、系統(tǒng)部署
關(guān)鍵詞：中國；戰(zhàn)略性貿(mào)易政策；風(fēng)險
一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的內(nèi)涵、
在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論研究中，Brander和Spen—cer(1981，1984，1985)描述了政府如何將外國生產(chǎn)者的壟斷利潤轉(zhuǎn)移到國內(nèi)生產(chǎn)者手中來，并得出結(jié)論：一國政府總存在出口補貼的單邊干預(yù)動機。他們運用“第三國市場”模型，分析了一國政府通過對生產(chǎn)者干預(yù)如何提高本國生產(chǎn)者從雙頭壟斷的共同出口市場中所獲得利潤的，在自由貿(mào)易和Coumot競爭的情況下，企業(yè)間會達成一個Coumot—Nash均衡，該產(chǎn)業(yè)最終趨于均衡狀態(tài)。但當(dāng)有一方政府進行干預(yù)時，競爭就會演變?yōu)镾tackelberg競爭，有政府補貼的一方廠商就會處于Stackelberg領(lǐng)導(dǎo)者的地位，而外國競爭企業(yè)則處于跟隨者的地位，外國企業(yè)會做出向本國企業(yè)讓渡市場份額和利潤的反應(yīng)，此時，即產(chǎn)生利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)。也就是說，政府已經(jīng)承諾對行業(yè)的干預(yù)行為，并且外國企業(yè)也會認為，即使其拒絕退卻而使得轉(zhuǎn)移利潤失敗，補貼也會持續(xù)下去，此時的政府補貼成為可以置信的威脅。因此，政府最佳反應(yīng)是給予一定的出口補貼。
Krugman(1984，1987，1992)設(shè)計了一個模型從保護幼稚產(chǎn)業(yè)的角度進行了戰(zhàn)略方面的分析。他通過一個含有一種機會的非正統(tǒng)假定，從根本上改變了分析的焦點，該假定使一個國家通過限制進口的戰(zhàn)略部署來實現(xiàn)另外一種福利。其分析依賴于兩個基本要素：賣方的國際壟斷和規(guī)模經(jīng)濟。對于賣方的國際壟斷，類似Brander和Speneer的分析，他假定有兩個企業(yè)，一個國內(nèi)企業(yè)和一個外國企業(yè)，每個企業(yè)只生產(chǎn)單一產(chǎn)品，企業(yè)之間進行Coumot競爭，但有一點的差別是，Brander和Spencer僅分析第三國市場，而Krugman的模型允許產(chǎn)品向多個市場銷售，這樣，國內(nèi)和國外市場由于政府的政策就有可能被分割開來。其結(jié)果是獲得了一個多元市場的Cournot模型。對于規(guī)模經(jīng)濟，他通過給予本國生產(chǎn)者在本國市場上擁有特權(quán)的地位，這樣，本國生產(chǎn)者可以獲得一種較外國生產(chǎn)者在生產(chǎn)規(guī)模上的優(yōu)勢，這種規(guī)模上的優(yōu)勢即使在沒有保護的市場上也將轉(zhuǎn)化為較低的邊際成本和較高的市場份額。規(guī)模經(jīng)濟的獲得有靜態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟、動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟以及干中學(xué)。而當(dāng)一國政府把外國生產(chǎn)者從開放的市場中擠出的時候，干預(yù)行為會在競爭雙方的邊際成本上引起相反的變化，結(jié)果是國內(nèi)生產(chǎn)者產(chǎn)量擴大，邊際成本繼續(xù)降低，而外國生產(chǎn)者產(chǎn)量減少，邊際成本增加，這樣就形成了從產(chǎn)量到邊際成本再到產(chǎn)量的循環(huán)的因果關(guān)系鏈條，而這一循環(huán)過程就形成了進口保護和出口促進的機制。
二、我國戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的風(fēng)險分析
1、扭曲的規(guī)模經(jīng)濟風(fēng)險。規(guī)模經(jīng)濟是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策存在的理論假定，但在一些國家和一些行業(yè)卻存在很大的扭曲。在相當(dāng)多的國家和行業(yè)，規(guī)模經(jīng)濟的存在實際上并不是該行業(yè)存在著高效率與低成本，而有可能是政府壟斷的結(jié)果，在中國就存在這種大量的情況。盡管目前我國國內(nèi)市場巨大，規(guī)模經(jīng)濟明顯，但是全國并沒有形成統(tǒng)一有序的國內(nèi)大市場，這種分割的國內(nèi)市場嚴重阻礙著一些行業(yè)實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策所需要的規(guī)模經(jīng)濟。另外，Markusen和Ven—ables(1988)以及Horstmann和Markusen(1986)認為，如果該行業(yè)是自由進入的，出口補貼給本國企業(yè)帶來的利潤會誘使新的企業(yè)加入，這將會造成行業(yè)集中度的降低，提高行業(yè)的平均成本，從而降低利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)。對于中國來講，如何設(shè)定行業(yè)準入機制，既保證行業(yè)的一定寡頭壟斷來保證規(guī)模經(jīng)濟的存在，又要保持企業(yè)的競爭能力，也是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策能否獲益的重要因素。
2、微觀基礎(chǔ)的缺乏風(fēng)險。在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實施中需要通過一定的市場途徑來進行。如果一國不存在微觀基礎(chǔ)，或者國內(nèi)市場處于分割的狀態(tài)，就會影響戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施效果。缺乏國內(nèi)市場運行傳導(dǎo)機制，政策就缺乏實施的渠道。目前中國，正處于經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型中，市場主體、市場機制及市場體系等因素發(fā)育不全，創(chuàng)新機制還沒有有效建立，在我國實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策缺乏企業(yè)和企業(yè)家的推動。
3、競爭模式風(fēng)險。Eaton和Grossman(1986)指出，根據(jù)戰(zhàn)略貿(mào)易模型的Cournot競爭假定，每一廠商的最佳產(chǎn)出是假定對手的產(chǎn)量給定而推測出來的，但是，如果廠商進行的是Bertrrad競爭而非Coumot競爭，那么最佳政策應(yīng)該是出口稅而非補貼，因為出口稅可以使得本國廠商做出不與外國廠商打價格戰(zhàn)的承諾，這樣，兩家廠商可以維持較高程度的合謀；另外，他們認為，在Brander和Spencer模型中只有一個本國企業(yè)，如果本國企業(yè)的數(shù)目大于1，在確定政府干預(yù)政策時會出現(xiàn)相互矛盾的傾向，這種矛盾會存在于以出口補貼來轉(zhuǎn)移利潤的動機和傳統(tǒng)的為改善貿(mào)易條件而施加出口稅的動機之間，所以，只有當(dāng)本國的企業(yè)數(shù)目不太大，出口補貼才是合理的。如果寡頭雙方致力于不變的推測變量，而且每一廠商的推測變量與其競爭對手的實際政策的反應(yīng)是一致的，那么，租金轉(zhuǎn)移到國內(nèi)公司或利潤轉(zhuǎn)移是不可能的而自由貿(mào)易政策成了一種最優(yōu)政策。
4、資源競爭風(fēng)險。Dixit和Grossman(1986)放松了經(jīng)濟中只有一個寡頭行業(yè)的假定，考慮了存在多個寡占行業(yè)的情況。他們研究了與一種固定供給資源相關(guān)的幾個壟斷性行業(yè)的情況，稱之為“科學(xué)家”，其研究表明，當(dāng)國內(nèi)出口行業(yè)面臨共同的外部環(huán)境，具有相同的生產(chǎn)能力時，被補貼廠商大量使用國內(nèi)競爭性稀缺資源“科學(xué)家”，對其中一兩個行業(yè)進行補貼，會把國內(nèi)競爭性稀缺資源“科學(xué)家”從其他行業(yè)轉(zhuǎn)移到被補貼的行業(yè)，從而使得被補貼行業(yè)的出口增加是以其他行業(yè)的規(guī)?？s小和出口萎縮為代價的，其代價往往要高于利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)，因此自由貿(mào)易仍然是最佳選擇。在中國很多行業(yè)都存在類似的資源競爭狀況，如何化解不同行業(yè)對于同一資源競爭的狀況將是中國戰(zhàn)略性貿(mào)易政策能否順利實施及實施能否獲益的關(guān)鍵。
5、政府行為的非理性風(fēng)險。政府干預(yù)論也忽略了特殊利益集團采用某些政策的可能性。當(dāng)進行微觀經(jīng)濟干預(yù)時，政府不可避免地要受到特殊利益集團的影響，這些集團隨時準備獲取更大的利益，而成本卻由大的分散的集團承擔(dān)，他們不能獲得有關(guān)政策的所有信息。結(jié)果，政策的干預(yù)經(jīng)常被誤導(dǎo)。因此，進行經(jīng)濟決策時依靠政治和官僚的強制命令，而不是依靠經(jīng)濟手段，必然會降低國家福利。政府為了履行政策的承諾對廠商提供補貼時還存在著一個固有的道德公害問題。國內(nèi)廠商會發(fā)現(xiàn)追求補貼比追求生產(chǎn)行為有更高的收益，這樣只能增加依賴性。這種追求補貼的做法屬于扭曲引起的直接的尋求非生產(chǎn)性利潤的行為，是一種典型的尋租行為。
6、收入分配風(fēng)險。Gruenspecht(1988)和Neary(1991，1994)認為在Brander和Spencer模型中，隱含了出口補貼和企業(yè)利潤被同等對待的假定，政府并不關(guān)心國內(nèi)收入的轉(zhuǎn)移支付，但在實際生活中，籌集補貼資金會給經(jīng)濟帶來扭曲的成本，這意味著1美元公共基金的機會成本大于1，另外兩國企業(yè)的成本也被認為是一致的。Gruenspeeht和Neary分析了這種情況后得出結(jié)論，只有當(dāng)公共基金的機會成本不太高時，出口補貼才是合理的。另外，政府的有效干預(yù)不可避免會產(chǎn)生有害的再分配效應(yīng)。出口補貼將有助于把收入從社會其它方向轉(zhuǎn)移給被保護行業(yè)的所有者和雇員。因為，受補貼的行業(yè)一般是高科技行業(yè)，這種收入的轉(zhuǎn)移將或是表現(xiàn)在已被雇用的高薪熟練技術(shù)工人的工資增長或是股東超乎尋常利潤的增加。
7、信息風(fēng)險。Qiu(1994)從信息不對稱的角度對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實施的風(fēng)險進行了分析。他首先假定外國企業(yè)的成本是公共知識，而本國企業(yè)有可能是高成本也有可能是低成本，本國企業(yè)完全了解自己，但外國企業(yè)和本國政府不了解。得出結(jié)論，在信息不對稱時，如果企業(yè)進行的是Coumot競爭，那么政府傾向于設(shè)計分離政策，分離政策具有信號作用和信息甄別作用，提高社會福利。但如果企業(yè)進行的是Bet-trand競爭，政府將選擇一個統(tǒng)一的政策，允許本國公司隱藏其信息，這樣，利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)較大。Wong(1991)、Brainard和Martimort(1992)以及Collie和Hviid(1993)也對不完全信息進行了類似的研究，從中可以得到一些共同的結(jié)論，其中之一就是政府政策對于信息依賴的重要性。而政府要獲得這些信息卻是幾乎不可能的。
8、國外報復(fù)風(fēng)險。Collie(1991)指出，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施很容易引起對方國家的報復(fù)，尤其是在知識密集性行業(yè)。這樣，即使政策是有效的，也只是一方受益另外一方受損，世界總體福利水平并沒有上升，而只是全球福利的再調(diào)整。這種報復(fù)更可能發(fā)生于知識密集型的高科技產(chǎn)業(yè)中，那里與世界市場相關(guān)的規(guī)模經(jīng)濟被這些新理論的支持者假定為更具意義，因為，這些產(chǎn)業(yè)被普遍認為是至關(guān)重要的。
三、我國實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策應(yīng)注意的問題
總體上看，中國存在實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的條件和可能。具體說，市場化的總體推進程度已達到60％以上，市場在經(jīng)濟運行中發(fā)揮主導(dǎo)作用，政府有獨立的決策能力，信息完備性比較差，但有改進的可能，并且在中國有一些特定的寡占行業(yè)，如汽車等行業(yè)(胡昭玲，2002)。但在實施過程中，必然會因條件的不完備而帶來實施效果的弱化。具體實施過程中要注意以下幾個問題：
