時(shí)間：2023-02-28 15:58:27
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雖然這類政策主張有悖于自由貿(mào)易學(xué)說的經(jīng)典理論，但是給當(dāng)前風(fēng)行的新貿(mào)易保護(hù)主義提供了辯護(hù)。畢竟，人們看到，諸如日本這樣的國家從貿(mào)易保護(hù)主義和指導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策中獲得重大利益。而與此同時(shí)，美國由于其自由貿(mào)易政策遭受了損失。那么，我們的問題是，在WTO這樣一個(gè)趨向于對(duì)貿(mào)易干預(yù)持否定態(tài)度的多邊貿(mào)易體制在全球的影響向縱深發(fā)展的情況下，戰(zhàn)略貿(mào)易理論與自由貿(mào)易理論的發(fā)展方向是什么？另外，我國作為一個(gè)發(fā)展中國家，透過戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本內(nèi)容、實(shí)施條件和政策效應(yīng)能夠得到什么有裨益的啟示？
一、重新審視國際貿(mào)易理論
傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之上，按照這一理論，發(fā)展中國家在選擇貿(mào)易戰(zhàn)略時(shí)順理成章的行為就是以自己的比較優(yōu)勢(shì)參與國際分工，換取他國的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。然而，這一理論本身的完美卻因其在指導(dǎo)發(fā)展中國家追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展中目標(biāo)的戰(zhàn)略選擇時(shí)的不適應(yīng)性而面臨挑戰(zhàn)。由一系列“完美”假設(shè)而推導(dǎo)出的“自由”必須要放入現(xiàn)實(shí)重新加以審視。
（一）自由的代價(jià)
在人們的觀念中，發(fā)展中國家缺少資本和技術(shù)，而有自然資源和勞動(dòng)力資源豐富且價(jià)格低廉的優(yōu)勢(shì)，發(fā)達(dá)國家則具有資本和技術(shù)資源優(yōu)勢(shì)。因此比較利益的貿(mào)易格局是發(fā)達(dá)國家進(jìn)口勞動(dòng)密集型和自然資源密集型的產(chǎn)品，出口資本和技術(shù)密集型的產(chǎn)品，發(fā)展中國家則反之。我國目前的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)基本上是這種格局，但是問題在于，我國的這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)能否長(zhǎng)期化，這種低附加值的出口戰(zhàn)略是否會(huì)使我國的所謂比較優(yōu)勢(shì)陷入低水平循環(huán)的陷阱。
曾就不平衡發(fā)展進(jìn)行研究的部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易有一種內(nèi)在的不平衡機(jī)制在起作用。世界上總是只有一部分國家率先開始工業(yè)化的，不管是由于國家歷史、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)制度發(fā)展的必然因素，還是由于諸如個(gè)別偉人的偶然因素，也不管工業(yè)化的資本是來自“清教徒”式的節(jié)儉還是來自圈地運(yùn)動(dòng)、奴隸貿(mào)易的殘酷的掠奪。不平衡發(fā)展在工業(yè)國出現(xiàn)即開始。工業(yè)品的投資利益率高，導(dǎo)致資本向工業(yè)聚積，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間遠(yuǎn)大于農(nóng)業(yè)，導(dǎo)致工業(yè)增長(zhǎng)速度高于農(nóng)業(yè)，再加上工業(yè)的外部效應(yīng)遠(yuǎn)非農(nóng)業(yè)可比，所以工業(yè)國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力迅速改變，并擠占了農(nóng)業(yè)國獨(dú)立發(fā)展制造業(yè)的空間。工業(yè)國發(fā)展到一定程度，一部分資本將流向少數(shù)相對(duì)比較具有發(fā)展條件的國家，但是不會(huì)流向更窮的國家，從而形成一定比例的“中產(chǎn)階級(jí)”國家（如“四小龍”等）。這樣以來，工業(yè)國、新興工業(yè)國和窮國的差距將會(huì)越來越大，但新興工業(yè)國和工業(yè)國的差距將越來越小。這個(gè)推導(dǎo)與90年達(dá)國家、新興工業(yè)國家和廣大發(fā)展中國家的發(fā)展格局相吻合。在沒有外在因素的時(shí)候，這種專業(yè)化分工將持續(xù)不變，相對(duì)的生產(chǎn)率分別按照工業(yè)的高速和農(nóng)業(yè)的相對(duì)低速不斷地深化發(fā)展下去。
并且，由于農(nóng)產(chǎn)品收入需求彈性低，工業(yè)品收入需求背景性大，農(nóng)業(yè)國對(duì)工業(yè)國的產(chǎn)品需求增加，而工業(yè)國對(duì)農(nóng)業(yè)國的產(chǎn)品需求不變或變化相對(duì)要小，則貿(mào)易條件惡化，農(nóng)業(yè)國不得不用更多的農(nóng)產(chǎn)品換取同樣多的工業(yè)品。雖然隨著兩國的生產(chǎn)率和收入的提高，農(nóng)業(yè)國在國際交換中還是能夠得益，但是，第一，它的得益的增加小于工業(yè)國得益的增加，長(zhǎng)期看來，差距會(huì)擴(kuò)大，兩極分化越來越嚴(yán)重；第二，農(nóng)業(yè)國因片面出口農(nóng)產(chǎn)品可能導(dǎo)致對(duì)外貿(mào)易引起的有效需求增加大部分都流向工業(yè)國了；第三，農(nóng)業(yè)國的得益是靜態(tài)的（與本國既生產(chǎn)工業(yè)品又生產(chǎn)農(nóng)業(yè)品相比），但若動(dòng)態(tài)來看，如果放棄暫時(shí)的靜態(tài)得益，發(fā)展本國的工業(yè)品，努力降低成本，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看可提升本國的貿(mào)易條件。
（二）自由的挑戰(zhàn)
按一般分類，我們可將產(chǎn)業(yè)由低位到高位劃分為資源密集型產(chǎn)業(yè)、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，其劃分依據(jù)主要在于各類產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率和收入彈性分別由低到高，進(jìn)而決定了各類產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力由低到高。產(chǎn)業(yè)高度化的國家（在資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國家）的貿(mào)易條件越來越優(yōu)，其維持固有貿(mào)易格局的意愿就越來越強(qiáng)。如果現(xiàn)實(shí)按照主流貿(mào)易理論的假設(shè)運(yùn)行，那么產(chǎn)業(yè)低位化國家的福利日相對(duì)縮短小是“自由”的必然結(jié)果?？墒?，由于主流貿(mào)易理論的諸多基本假設(shè)與現(xiàn)實(shí)嚴(yán)重不符，它就更不能解釋世界貿(mào)易中的如下現(xiàn)象：一是里昂惕夫之謎展現(xiàn)的美國進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的實(shí)證分析與該理論不符；二是國際貿(mào)易伙伴結(jié)構(gòu)揭示出的國際貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國家之間而非在要素稟賦不同的發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行；三是國際貿(mào)易內(nèi)容主要是資本品與資本品之間的貿(mào)易而非資本品與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品或資源密集型產(chǎn)品之間的貿(mào)易。
于是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?nèi)找嬷匾暿澜缃?jīng)濟(jì)中普遍存在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)，他們以此為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合產(chǎn)業(yè)組織理論和搏弈論探討對(duì)國際貿(mào)易格局的解釋。他們的研究是從不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下貿(mào)易各方的政策及行為對(duì)國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、貿(mào)易獲益、貿(mào)易量的影響入手，結(jié)合對(duì)國內(nèi)種種不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效的相互關(guān)系以及旨在提高市場(chǎng)績(jī)效的各種管制政策的研究，得出如下結(jié)論：首先是，一國采取在稱之為“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”框架內(nèi)的多種貿(mào)易干預(yù)措施可以防止或限制外國企業(yè)進(jìn)入國內(nèi)市場(chǎng)，增加本國企業(yè)成本競(jìng)爭(zhēng)性：第二是，出口補(bǔ)貼可降低本國企業(yè)的成本，增加其市場(chǎng)份額和利益；最后是，通過產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的緊密結(jié)合可以支持具有高度技術(shù)機(jī)會(huì)和外在性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這意味著，如果國內(nèi)廠商行為及其后果不能令人滿意，則要求設(shè)法糾正即產(chǎn)生了政策干預(yù)的可能性，一些產(chǎn)業(yè)和壓力集團(tuán)要求保護(hù)的特殊利益與國家的貿(mào)易利益有時(shí)是一致的，與別國是沖突的?？傊?，這類經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，相對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)這一最優(yōu)境界而言，不完全競(jìng)爭(zhēng)的次優(yōu)境界并不能保證潛在的收益一定能實(shí)現(xiàn)，理論上政府干預(yù)能夠改善市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果，一種貿(mào)易政策新思路似乎產(chǎn)生了。
至此，我們看到發(fā)達(dá)國家對(duì)于發(fā)展中國家（兩者的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)級(jí)別通常不同）的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是由產(chǎn)業(yè)級(jí)別決定的，兩者間的貿(mào)易越自由對(duì)發(fā)達(dá)國越有利，而同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)達(dá)國家或者是發(fā)展中國家之間則由于不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在并不會(huì)使某國自然具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，所以政策主張傾向于干預(yù)。因此，我們看到的是一方面多邊貿(mào)易體制致力于減少管制，促進(jìn)自由貿(mào)易，一方面似乎是一種所謂“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”的形成正掀起為保護(hù)正言的逆流。
作為發(fā)展中國家可以從這兩種看似對(duì)立的理論得到啟示：接受現(xiàn)有國際貿(mào)易格局的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策會(huì)使發(fā)展中國家陷入一種低水平增長(zhǎng)，并且在國際貿(mào)易利益這塊日益膨脹的“餡餅”中分得的份額越來越小。干預(yù)的貿(mào)易理論與產(chǎn)業(yè)政策的結(jié)合是發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高度化的手段。發(fā)展中國家或者發(fā)展中國家的聯(lián)合體要么通過資源轉(zhuǎn)換在高位產(chǎn)業(yè)中擁有與發(fā)達(dá)國家同享貿(mào)易利益的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（“四小龍”的發(fā)展軌跡是一個(gè)例子），要么形成對(duì)低位產(chǎn)業(yè)的壟斷優(yōu)勢(shì)（歐佩克組織因?yàn)檩敵鍪投@得貿(mào)易順差，但國家競(jìng)爭(zhēng)力并不強(qiáng)），才不致于使貿(mào)易條件惡化。
（三）再定義自由
因此筆者認(rèn)為，所謂自由貿(mào)易的目標(biāo)應(yīng)該是全球各利益集團(tuán)（以國家或國家聯(lián)合體為單位）致力于盡量“公平”地分享國際貿(mào)易得益而達(dá)成的使貿(mào)易自由度最大化的激勵(lì)與約束相交織的貿(mào)易制度的形成。這里提到的自由隱含“公平”的前提，已非主流貿(mào)易理論中的絕對(duì)“自由”。在這種“自由”目標(biāo)下的國際貿(mào)易制度存在一個(gè)使欠發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家有可能實(shí)施其產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略的邊際區(qū)域。所謂“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”等保護(hù)性理論應(yīng)服務(wù)于這一邊際區(qū)域。各國只能在這一區(qū)域內(nèi)實(shí)施貿(mào)易干預(yù)，并且通過干預(yù)盡快改善市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果，否則就要落后于自由化的趨勢(shì)而陷入被動(dòng)，自由化的進(jìn)程是主流。在這樣一個(gè)多邊體制下，發(fā)達(dá)國（工業(yè)國與新興工業(yè)國）有必要協(xié)助發(fā)展中國家改善其加入自由化進(jìn)程的條件。另外，實(shí)現(xiàn)這種“自由”的結(jié)果也與主流貿(mào)易理論的“最小的政府是最好的”的論斷矛盾，因?yàn)榧词惯@種貿(mào)易制度的激勵(lì)和約束使得“自由”的程度越來越大，那也是各國政府作為“謹(jǐn)慎的干預(yù)者”（克魯格曼）合力的結(jié)果，是努力創(chuàng)造“自由”條件、減少“不自由”的產(chǎn)物。
二、新貿(mào)易理論在我國的適用性
在確定我國的對(duì)外發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，需要明確我國發(fā)展開放經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)定位。我國作為發(fā)展中大國對(duì)國家貿(mào)易依存度與發(fā)展中小國不可同日而語。發(fā)展中小國的國內(nèi)市場(chǎng)狹小，其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要依賴出口的擴(kuò)大。我國的國內(nèi)市場(chǎng)容量和資源條件為其發(fā)展專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供了必要條件，因此，我國的對(duì)外貿(mào)易目標(biāo)不是片面追求外向度，而是在擴(kuò)大開放和擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易中利用國際資源和國際市場(chǎng)提升國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。那么，為了創(chuàng)造我國具有國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，國家要在市場(chǎng)選擇的基礎(chǔ)上，通過在國際市場(chǎng)上以低位資源換取高位資源，引進(jìn)技術(shù)和資金或使兩者結(jié)合的機(jī)制，有重點(diǎn)地培植一批高位產(chǎn)業(yè)，如目前比較切合我國市場(chǎng)需求的機(jī)械電子、石油化工、汽車制造、建筑業(yè)等資本密集型產(chǎn)業(yè)和某些代表未來發(fā)展方向的關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)如計(jì)算機(jī)、電信、生物技術(shù)等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，對(duì)國外資源及國外產(chǎn)業(yè)建立一定進(jìn)入壁壘，鼓勵(lì)高位資源和高位產(chǎn)業(yè)進(jìn)入我國。確定目標(biāo)后，我們可根據(jù)我國的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平的實(shí)際并運(yùn)用戰(zhàn)略貿(mào)易理論的基本內(nèi)容、實(shí)施條件、政策效應(yīng)得到一些啟示。
（一）我國的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)與貿(mào)易干預(yù)
要探索傳統(tǒng)貿(mào)易理論（或比較優(yōu)勢(shì)理論）與現(xiàn)代貿(mào)易理論（或新貿(mào)易理論）在中國現(xiàn)階段的適用性問題，首先必須從一般理論意義和發(fā)展中國家的對(duì)外貿(mào)易實(shí)踐歷程分析這兩種理論的適用性。
（一）兩種國際貿(mào)易理論前提假定
比較優(yōu)勢(shì)理論的實(shí)質(zhì)是自由貿(mào)易論，其基本理論立足點(diǎn)是古典和新古典經(jīng)濟(jì)思想，考慮的是在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下如何在世界范圍內(nèi)最優(yōu)配置經(jīng)濟(jì)資源的問題。比較優(yōu)勢(shì)論最根本的前提假定是完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變，這是一種典型的新古典分析方法。盡管新古典微觀經(jīng)濟(jì)理論在理論史上遭到了眾多的批評(píng)，但其理論大廈歷經(jīng)100多年的風(fēng)雨卻從來沒有被摧毀過。比較優(yōu)勢(shì)理論是新古典經(jīng)濟(jì)理論在國際范圍的延伸，它所倡導(dǎo)的是基于國際分工基礎(chǔ)上的貿(mào)易互利論。從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度說，這種國際范圍內(nèi)的自由貿(mào)易可以達(dá)到整體世界經(jīng)濟(jì)的帕累托最優(yōu)。因此，比較優(yōu)勢(shì)理論具有堅(jiān)實(shí)的理論根基。從理論的應(yīng)用來看，傳統(tǒng)貿(mào)易理論較客觀地解釋了宗主國與殖民地之間、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。但比較優(yōu)勢(shì)理論解釋不了20世紀(jì)70年代以來國際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)的新變化，如發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量大大增加、同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加、跨國公司在國際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中的作用空前加強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)明顯等現(xiàn)象。
新貿(mào)易理論正是抓住了比較優(yōu)勢(shì)理論的兩個(gè)基本前提對(duì)其進(jìn)行否定，認(rèn)為國際商品市場(chǎng)具有不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益遞增兩個(gè)基本特征，從而合理地解釋了國際貿(mào)易領(lǐng)域的新現(xiàn)象。以古魯格曼、赫爾普曼、迪克西特等為代表的新貿(mào)易理論，其精髓和要義集中體現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論中。規(guī)模報(bào)酬遞增意味著廠商存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也即大廠商比小廠商有成本優(yōu)勢(shì)，從而可形成寡頭壟斷或壟斷競(jìng)爭(zhēng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在這種前提下，同行業(yè)廠商數(shù)目少，各廠商生產(chǎn)有差異產(chǎn)品，從而每個(gè)廠商一定程度上都是價(jià)格制定者而不是價(jià)格接受者。這就是說，假定消費(fèi)者的需求偏好是異質(zhì)的，那么即使在資源稟賦相似的情況下，各國出于規(guī)模經(jīng)濟(jì)考慮來專業(yè)化生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品也必然產(chǎn)生國際貿(mào)易。即除比較優(yōu)勢(shì)外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為國際貿(mào)易又一獨(dú)立動(dòng)因，通常用來解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。由新貿(mào)易理論必然邏輯推演出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，即一國政府借助研發(fā)補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼或出口補(bǔ)貼等政策手段，保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)，扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，搶占國際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額，或者通過進(jìn)口征稅攫取外國壟斷利潤(rùn)。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策本質(zhì)上是一種有限保護(hù)政策。
單純就理論本身的適用性而言，兩種理論的主要分歧點(diǎn)在于對(duì)國際商品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的把握和判斷上。如果國際市場(chǎng)是一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，那么，比較優(yōu)勢(shì)理論就是絕對(duì)成立的；反之，如果國際市場(chǎng)是一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，那么，攫取壟斷租金必然成為各國或各經(jīng)濟(jì)主體追求的目標(biāo)，因而在假定其他條件不變的情況下，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有其合理性。為此，我們需要從國際貿(mào)易歷程以及發(fā)展中國家的對(duì)外貿(mào)易效果來進(jìn)一步分析。
（二）從國際貿(mào)易歷程看兩種理論的適用性
反對(duì)比較優(yōu)勢(shì)論的觀點(diǎn)主要來自于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他們認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)論的完全競(jìng)爭(zhēng)假定不能成立，因而，比較優(yōu)勢(shì)論雖然在短期內(nèi)有利于世界資源的優(yōu)化配置，但在長(zhǎng)期內(nèi)卻導(dǎo)致各國貿(mào)易條件的變化。具體來說，由于發(fā)展中國家主要出口初級(jí)產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步慢，需求彈性低，且規(guī)模收益遞減，完全競(jìng)爭(zhēng)特征明顯；而發(fā)達(dá)國家主要出口技術(shù)產(chǎn)品，需求彈性高，且規(guī)模收益遞增，這樣，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易就是一種“不平等貿(mào)易”，發(fā)展中國家貿(mào)易條件日趨惡化，如果發(fā)展中國家一味奉行比較優(yōu)勢(shì)論，將在國際分工中處于越來越不利的地位，落入“貧困陷阱”（普雷維什，1950）。從世界各國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況看，確實(shí)出現(xiàn)了各國經(jīng)濟(jì)差異越來越大的特征，因此，各國尤其是發(fā)展中國家實(shí)行有限的貿(mào)易保護(hù)政策存在合理性。問題是，實(shí)行有限保護(hù)政策是否就意味著完全否定比較優(yōu)勢(shì)論的適用性？戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是否可以完全替代比較優(yōu)勢(shì)論，并作為發(fā)展中國家對(duì)外貿(mào)易的基礎(chǔ)？我們認(rèn)為不可。
第一，盡管發(fā)展中國家“貿(mào)易條件惡化論”早在50年代就已提出，但并沒有對(duì)發(fā)展中國家的對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。相反，國際貿(mào)易規(guī)模變得更大了，各國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)對(duì)外貿(mào)易的依賴性更強(qiáng)了。以1996年為例，低、中、高收入國家外貿(mào)依存度分別達(dá)到了43%、52%和40%（世界銀行，1999）。研究表明，自50年代以來，在與發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有關(guān)的各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，要數(shù)出動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)程度最高；而且，至今還沒有哪一個(gè)國家能夠長(zhǎng)期使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率保持在高于出口增長(zhǎng)率的水平上（瑟爾瓦爾，1983，第351～360頁）。這說明，國際貿(mào)易發(fā)展的歷史表明，盡管各國從國際貿(mào)易中獲利程度不同，但均從中獲益卻是無可辯駁的事實(shí)。
第二，盡管國際市場(chǎng)存在不完全競(jìng)爭(zhēng)因素，但商品的競(jìng)爭(zhēng)程度一般大于國內(nèi)市常一方面，世界經(jīng)濟(jì)的自由貿(mào)易是一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，隨著各國間貿(mào)易壁壘的解除，自由競(jìng)爭(zhēng)的程度更大；另一方面，面對(duì)眾多國際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)，某一經(jīng)濟(jì)主體要想在一個(gè)廣泛的國際市場(chǎng)上長(zhǎng)期控制某一類產(chǎn)品的價(jià)格變得非常困難，尤其是對(duì)發(fā)展中國家而言。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對(duì)發(fā)展中國家來說并不具有普遍的指導(dǎo)意義，相反，比較優(yōu)勢(shì)理論在指導(dǎo)發(fā)展中國家對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略上更具有適用性。
第三，盡管戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在理論上有助于發(fā)展中國家改善貿(mào)易條件，但實(shí)施的難度很大。從理論上看，
這一政策實(shí)施成功的關(guān)鍵在于行業(yè)的不完全競(jìng)爭(zhēng)特性，至少在國內(nèi)市場(chǎng)上具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但發(fā)展中國家往往既面對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)的國際市場(chǎng)，又面臨條塊分割的國內(nèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；而且，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功還取決于單方面采取戰(zhàn)略性行動(dòng)，即假定外國沒有采取相應(yīng)報(bào)復(fù)措施。顯然，這種理想狀態(tài)不可能達(dá)到，日本在鋼材業(yè)實(shí)施的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策就招致了美國的報(bào)復(fù)。相反，比較優(yōu)勢(shì)理論不存在招致報(bào)復(fù)性的問題，它是一種“雙贏”政策。
顯然，無論從兩種貿(mào)易理論的假定前提還是世界貿(mào)易實(shí)踐來看，比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)于指導(dǎo)發(fā)展中國家的對(duì)外貿(mào)易具有更強(qiáng)的適用性，而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施前景并不樂觀。更具體地說，探討一種理論政策在某個(gè)國家的適用性問題，就是要研究這個(gè)國家是否具備這種理論或政策所要求的前提假設(shè)與實(shí)施條件。我們認(rèn)為，中國現(xiàn)階段尚不具備戰(zhàn)略性貿(mào)易政策賴以實(shí)施的前提和條件。原因在于：
其一，行業(yè)及企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)不明顯。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策所實(shí)施的行業(yè)要求具有規(guī)模收益遞增特征，這就首先要求這些行業(yè)在國內(nèi)市場(chǎng)上具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。據(jù)發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施對(duì)象包括商業(yè)航空部門、半導(dǎo)體、電信設(shè)備部門、汽車部門等。而在我國，這些行業(yè)地理集中度偏低，企業(yè)規(guī)模普遍偏小，達(dá)不到最小有效規(guī)模，不足以與國外同類部門相抗衡；另一方面，企業(yè)“遍地開花”，重復(fù)生產(chǎn)，過度競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重。國內(nèi)市場(chǎng)的行政性分割造成了這些行業(yè)的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。
其二，容易導(dǎo)致新的市場(chǎng)扭曲。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策本身在一定程度上就是一種對(duì)自由貿(mào)易的干預(yù)，它可能帶來兩種市場(chǎng)扭曲。第一，扭曲微觀經(jīng)濟(jì)主體。中國正處在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程中，許多重要產(chǎn)業(yè)多屬于國有企業(yè)，尚未完全按照現(xiàn)代企業(yè)制度進(jìn)行內(nèi)部轉(zhuǎn)制，企業(yè)在一定程度上仍然帶有行政色彩，企業(yè)現(xiàn)有的壟斷地位是一種行政性壟斷，而不是由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中自然產(chǎn)生的，企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和壓力，無法實(shí)現(xiàn)規(guī)模收益遞增，因而不能勝任戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的微觀主體角色。在這種情況下，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的強(qiáng)制性推行反而可能使行業(yè)或企業(yè)產(chǎn)生更多的政策依賴性，甚至引發(fā)大量的非生產(chǎn)性尋租行為，造成效率流失。第二，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的全面實(shí)施必然需要政府的大量補(bǔ)貼或經(jīng)濟(jì)支持，這往往過多用稀缺經(jīng)濟(jì)資源，導(dǎo)致過高的機(jī)會(huì)成本，從而削弱我國比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的出口。同時(shí)，對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易產(chǎn)業(yè)或企業(yè)進(jìn)行壟斷性保護(hù)，讓其在“溫室”中成長(zhǎng)，也犧牲了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的效率，不利于整個(gè)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。
除了以上制約條件及招致外國報(bào)復(fù)的可能性大等因素外，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策還需其他一系列苛刻的必要條件及應(yīng)用領(lǐng)域限制。比如，鑒別戰(zhàn)略部門需要大量、及時(shí)、充分、可靠的信息，而且政策制定稍有失誤都將導(dǎo)致極為嚴(yán)重的后果。由此可知，我國現(xiàn)階段不宜采用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，不但是經(jīng)濟(jì)理論邏輯推演的必然，更是中國現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)所必需。
二
（一）比較優(yōu)勢(shì)理論與中國現(xiàn)階段對(duì)外貿(mào)易地位相適應(yīng)
第一，中國貿(mào)易的伙伴國多為發(fā)達(dá)國家?？唆敻衤?1998)認(rèn)為，“行業(yè)內(nèi)貿(mào)易、行業(yè)間貿(mào)易的相對(duì)重要性取決于國家之間的相似性”，而國家之間的相似性可以用資本勞動(dòng)比率這一指標(biāo)來衡量。他的基本觀點(diǎn)是：國家之間若資本勞動(dòng)比率非常相似，則行業(yè)內(nèi)貿(mào)易占據(jù)統(tǒng)治地位；相反，若國家之間資本勞動(dòng)比率截然不同，則所有的貿(mào)易都會(huì)建立在比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上。有資料顯示，與我國貿(mào)易的伙伴國多為與我國資本勞動(dòng)比率差別大的發(fā)達(dá)國家或地區(qū)，中國香港、日本、美國、歐盟是我國的四大貿(mào)易伙伴。以1998年出口為例，當(dāng)年我國出口額為1837億美元，對(duì)上面四大貿(mào)易伙伴的出口就占我國出口總額的73.3%，而對(duì)其他100多個(gè)發(fā)展中國家和地區(qū)及原蘇聯(lián)、東歐國家的出口所占比重還不到27%。由此可見，我國的對(duì)外貿(mào)易理應(yīng)并且必然建立在比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上。
第二，中國出口商品更多地是面臨完全競(jìng)爭(zhēng)的國際市場(chǎng)，中國企業(yè)在國際市場(chǎng)上控價(jià)能力差。根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，判斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是否屬于完全競(jìng)爭(zhēng)類型關(guān)鍵在于兩點(diǎn)：一是進(jìn)入市場(chǎng)的生產(chǎn)廠商數(shù)目；二是廠商是否為價(jià)格接受者。一般而言，生產(chǎn)者甚眾且產(chǎn)品之間差異不大的屬于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，最典型的例子是農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)；反之，生產(chǎn)者較少且產(chǎn)品之間差異大的歸于非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，比較典型的如汽車業(yè)、飛機(jī)制造業(yè)等。雖然我國在“八五”期間已基本完成出口商品結(jié)構(gòu)由以初級(jí)產(chǎn)品為主向以工業(yè)制成品為主的轉(zhuǎn)變，但我國目前出口的工業(yè)制成品中，絕大部分是粗加工的輕紡產(chǎn)品和一般機(jī)電產(chǎn)品，而精加工和高科技產(chǎn)品所占比重很少（徐復(fù)，1999），這意味著我國大多數(shù)出口產(chǎn)品仍屬于低附加值的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。由于不具備生產(chǎn)資料的獨(dú)占性、規(guī)模收益和專利技術(shù)等形成壟斷的因素，在國際市場(chǎng)上沒有控價(jià)能力。特別需要指出的是，盡管中國的主要出口行業(yè)如紡織、服裝、制鞋、加工裝訂業(yè)務(wù)等諸多產(chǎn)品，與其他發(fā)展中國家產(chǎn)品雷同、產(chǎn)業(yè)相似、競(jìng)爭(zhēng)角逐日趨激烈，但還是具有相當(dāng)強(qiáng)的國際競(jìng)爭(zhēng)力，而這些產(chǎn)品都屬于比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。我們應(yīng)該充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢(shì)，站穩(wěn)和拓展國際市常
（二）比較優(yōu)勢(shì)理論在中國現(xiàn)階段仍具潛力
改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)逐漸由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，比較優(yōu)勢(shì)理論伴隨著這種轉(zhuǎn)型而得以在外貿(mào)領(lǐng)域貫徹和適用?？梢哉f，改革開放20年來中國外貿(mào)成就就是立足于比較優(yōu)勢(shì)而取得的。具體現(xiàn)現(xiàn)在：第一，外貿(mào)結(jié)構(gòu)逐步反映了要素稟賦。從進(jìn)口品的結(jié)構(gòu)變化看，農(nóng)業(yè)密集型產(chǎn)品大幅度下降，資本密集型產(chǎn)品增長(zhǎng)最快；在出口結(jié)構(gòu)方面，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口比重在1986年后較快增長(zhǎng)，雖然資本密集型產(chǎn)品的出口份額也在提高，但它的大部分生產(chǎn)是對(duì)進(jìn)口原料和零部件進(jìn)行加工、組裝，其中進(jìn)口零部件占到出口值的4/5，因而這類出口實(shí)質(zhì)上仍屬勞動(dòng)密集型（張軍，1998）。第二，加工貿(mào)易充分利用了我國廉價(jià)的勞動(dòng)力資源，將我國勞動(dòng)力同外商的資金、技術(shù)、市場(chǎng)相結(jié)合，貫徹和體現(xiàn)了比較利益思想。近些年來，加工貿(mào)易在我國對(duì)外貿(mào)易總額中比重不斷上升。由是觀之，我國已
根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論初步建立了勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口模式和資本密集型產(chǎn)品的進(jìn)口模式。
我們認(rèn)為，目前，以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的貿(mào)易模式在我國還遠(yuǎn)未發(fā)揮其潛力，仍有很大增長(zhǎng)空間。從發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家貿(mào)易形式的轉(zhuǎn)換過程來看，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口在勞動(dòng)力成本未大幅上升以前，不宜轉(zhuǎn)換成資本或技術(shù)密集型，特別是對(duì)我國這樣一個(gè)勞動(dòng)力充裕、就業(yè)壓力巨大的大國而言更是如此。如此我們運(yùn)用巴拉薩顯示比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)進(jìn)行衡量，我國的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品仍具有明顯比較優(yōu)勢(shì)。我國勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)約為3.5，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于系數(shù)值為0.5的資本密集型產(chǎn)品。而香港地區(qū)、韓國、臺(tái)灣地區(qū)1980年勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)分別是6.98、4.95、5.24，這就說明了我國勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口仍有很大增長(zhǎng)空間。
當(dāng)前，世界經(jīng)濟(jì)正逐步走向全球化、一體化，各國的生產(chǎn)、貿(mào)易和投資日益融為一體。只有用比較優(yōu)勢(shì)理論來指導(dǎo)各國的對(duì)外貿(mào)易實(shí)踐，才能順應(yīng)這股國際潮流。要言之，無論是從經(jīng)濟(jì)理論的邏輯推演還是從貿(mào)易實(shí)踐看，以比較優(yōu)勢(shì)理論作為我國對(duì)外貿(mào)易的理論基礎(chǔ)，是中國現(xiàn)階段貿(mào)易戰(zhàn)略的理性選擇。
【參考文獻(xiàn)】
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“WTO允許采取保障措施嗎？”這看上去是一個(gè)明知故問的問題。但本文的考察表明，答案并不那么簡(jiǎn)單。從WTO的規(guī)定和各國的做法看，答案是肯定的。然而，從WTO過去的案例看，一個(gè)非常技術(shù)性的要件使得“合法”使用保障措施幾乎不可能。
本文從三個(gè)方面試圖對(duì)標(biāo)題所提出的問題作一個(gè)較為全面的回答。首先是說明WTO協(xié)議明確允許采取保障措施，
并且很多國家都在采取這種措施。然后揭示了一個(gè)事實(shí)，即過去采取保障措施的所有國家在WTO中都敗訴了，而原因之一就是沒有證明進(jìn)口增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害之間的因果關(guān)系；或者更為具體地說，是沒有將“其他因素”與進(jìn)口增加所造成的損害區(qū)別開來。本文提出了一個(gè)核心的問題：WTO上訴機(jī)構(gòu)所確立的這種確定因果關(guān)系的嚴(yán)格要求實(shí)際上是否能夠被滿足？由于在WTO過去的判例中找不到答案，所以本文在第三部分建議應(yīng)放松這一要件，使其可以實(shí)現(xiàn)。但本文同意保障措施是一種特殊的措施，應(yīng)當(dāng)有比較嚴(yán)格的紀(jì)律，因此本文在結(jié)論部分建議各國慎用這種措施。
一、WTO的規(guī)定與各國的實(shí)踐：保障措施是允許的
1、WTO的規(guī)定
在進(jìn)口產(chǎn)品增加，給國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害，或者有可能造成嚴(yán)重?fù)p害的情況下，進(jìn)口國可以通過提高關(guān)稅或者實(shí)施進(jìn)口數(shù)量限制，對(duì)該國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。這種保護(hù)措施就是保障措施。WTO明文允許各成員采取這種措施。關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條（“對(duì)某些產(chǎn)品進(jìn)口的緊急措施”）和WTO《保障措施協(xié)定》就是專門為此而制定的。
當(dāng)然，這些規(guī)定同時(shí)要求，采取保障措施必須遵守一定的紀(jì)律。最為基本的紀(jì)律就是：進(jìn)口確實(shí)增加了，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)確實(shí)受到了嚴(yán)重?fù)p害，并且，更為重要的，也是本文所要重點(diǎn)分析的是，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的嚴(yán)重?fù)p害必須是由進(jìn)口增加造成的，即進(jìn)口增加與嚴(yán)重?fù)p害之間必須有因果關(guān)系。
2、WTO成員的實(shí)踐
實(shí)踐中，在過去幾年時(shí)間里，WTO成員采取了許多保障措施。[1]
從1997年到2001年，共有18個(gè)國家對(duì)幾十種產(chǎn)品采取了保障措施。[2]WTO保障措施委員會(huì)2001年報(bào)告顯示，[3]僅從2000年11月10日至2001年10月29日，該委員會(huì)就審查了30個(gè)根據(jù)《保障措施協(xié)定》第12條第1款（a）所作的發(fā)起保障措施調(diào)查的通報(bào)，14個(gè)根據(jù)《保障措施協(xié)定》第12條第4款所作的實(shí)施臨時(shí)保障措施的通報(bào)，17個(gè)有關(guān)確定嚴(yán)重?fù)p害存在的通報(bào)。共有8個(gè)國家對(duì)15種產(chǎn)品采取了保障措施。到2001年10月29日為止，共有46個(gè)成員向該委員會(huì)通報(bào)了其保障措施的國內(nèi)立法和有關(guān)規(guī)定。也就是說，這些國家都是有可能采取保障措施的。
二、WTO保障措施案例：采取措施的所有國家敗訴
上述保障措施，有些被訴諸WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制。至2002年7月，在WTO已經(jīng)審結(jié)的5個(gè)保障措施案件中，所有采取保障措施的國家都敗訴了。[4]從專家組和上訴機(jī)構(gòu)的報(bào)告中可以看出，敗訴原因有一點(diǎn)是共同的，即沒有證明進(jìn)口增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害之間的因果關(guān)系。[5]
1、進(jìn)口增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害之間的因果關(guān)系：WTO的規(guī)定及WTO判例
采取保障措施，必須證明是進(jìn)口增加造成了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的嚴(yán)重?fù)p害。這個(gè)因果關(guān)系要件在WTO協(xié)議中有明確規(guī)定，而WTO判例則從操作的層面進(jìn)行了更為詳細(xì)的解釋。
（1）WTO的規(guī)定
《保障措施協(xié)定》第2條第1款規(guī)定，只有在一產(chǎn)品進(jìn)口正在絕對(duì)增加，或者相對(duì)于國內(nèi)生產(chǎn)相對(duì)增加，并且對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)相似或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品造成或者威脅造成嚴(yán)重?fù)p害的情況下，才可對(duì)該產(chǎn)品采取保障措施。該款列出了采取保障措施所必須具備的主要條件，即進(jìn)口增加和嚴(yán)重?fù)p害。但嚴(yán)重?fù)p害必須是由于進(jìn)口增加造成的，這一點(diǎn)是顯而易見的。
而《保障措施協(xié)定》第4條第2款（b）項(xiàng)則更加明確地規(guī)定，調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)客觀證據(jù)，確定進(jìn)口增加與嚴(yán)重?fù)p害或損害威脅之間存在因果關(guān)系（causallink）。對(duì)于如何確定這種因果關(guān)系，第4條第2款（b）項(xiàng)的第二句話提供了一項(xiàng)重要的標(biāo)準(zhǔn)：如果進(jìn)口增加之外的因素同時(shí)對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，則這些因素造成的損害不得歸咎于進(jìn)口增加（suchinjuryshallnotbeattributedtoincreasedimports）。這常常被稱為“不得歸咎要件”（non-attribution）。本文重點(diǎn)分析這個(gè)要件的使用情況。
（2）WTO判例
WTO在過去的保障措施案件中，設(shè)定了一些確定因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)。[6]我們此處要研究的，是上述“不得歸咎要件”。
對(duì)于如何滿足這個(gè)“不得歸咎要件”，上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為，調(diào)查機(jī)關(guān)審查因果關(guān)系的第一步，應(yīng)當(dāng)是將進(jìn)口增加給國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害性后果與其他因素造成的損害性后果區(qū)別開來（distinguishedandseparated）；第二步是將包括進(jìn)口增加在內(nèi)的所有不同因素造成的損害分別分配給進(jìn)口增加和其他有關(guān)因素。經(jīng)過這樣兩個(gè)步驟，調(diào)查機(jī)關(guān)就能夠確保實(shí)際上由其他因素造成的損害沒有被歸為進(jìn)口增加，從而確保這些損害不被作為進(jìn)口增加所造成的損害對(duì)待。也只有這樣，調(diào)查機(jī)關(guān)才能最后確定進(jìn)口增加與嚴(yán)重?fù)p害之間是否存在因果關(guān)系，并且這種因果關(guān)系是否為兩者之間真實(shí)和實(shí)質(zhì)性的（genuineandsubstantial）原因和后果的關(guān)系。[7]如果不是這樣，就不可能對(duì)進(jìn)口增加所造成的損害進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)。[8]因此，調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)確定進(jìn)口增加之外已知因素的損害性后果的性質(zhì)和范圍，并且作出令人信服的解釋；調(diào)查機(jī)關(guān)必須在合理、充分解釋的基礎(chǔ)上，明確證明其他因素造成的損害沒有歸為進(jìn)口增加；解釋應(yīng)當(dāng)用明確的詞句（expressterms）表示，是清晰（clear）、不含糊（unambiguous）、直截了當(dāng)?shù)模╯traightforward），而不僅僅是暗含或表示了某種解釋。[9]
在以上闡釋中，上訴機(jī)構(gòu)已經(jīng)說明，因果關(guān)系必須是真實(shí)和實(shí)質(zhì)性的原因和后果的關(guān)系。我們可以把“不得歸咎要件”稱作一種排除法，即將其他因素造成的損害從國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的整體損害中剝離開來，使得進(jìn)口增加造成的嚴(yán)重?fù)p害顯露出來的角度確定這種真實(shí)和實(shí)質(zhì)性的關(guān)系。
2、對(duì)具體案件的考察
如上所述，采取保障措施的國家在WTO過去的案件中有一個(gè)共同的敗訴點(diǎn)，即沒有證明進(jìn)口增加與嚴(yán)重?fù)p害之間的因果關(guān)系。讓我們從“不得歸咎”要件的角度來看看，WTO是如何就此裁決的。
（1）韓國奶制品保障措施案：調(diào)查機(jī)關(guān)沒有審查造成損害的“其他因素”
韓國對(duì)脫脂奶粉原料采取保障措施，歐共體將此案訴諸WTO。專家組認(rèn)為，該措施的實(shí)施，違反了《保障措施協(xié)定》的規(guī)定。
韓國稱，由于脫脂奶粉原料進(jìn)口的增加，國內(nèi)生產(chǎn)奶粉的原料，例如生牛奶的生產(chǎn)受到了嚴(yán)重?fù)p害。專家組在審查因果關(guān)系時(shí)，認(rèn)為韓國有義務(wù)不將其他因素造成的損害歸咎于被調(diào)查產(chǎn)品的進(jìn)口增加。例如，專家組發(fā)現(xiàn)，奶酪進(jìn)口不屬于韓國的調(diào)查范圍（即脫脂奶粉原料），但奶酪進(jìn)口對(duì)國內(nèi)生牛奶的消費(fèi)和需求有直接影響，因此屬于對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的“其他因素”。對(duì)于這個(gè)因素，韓國調(diào)查機(jī)關(guān)的報(bào)告中根本沒有評(píng)價(jià)或者分析它的影響，即奶酪進(jìn)口如何使得國內(nèi)生牛奶的需求下降。因此，韓國沒有證明奶酪進(jìn)口等“其他因素”造成的損害沒有被歸為脫脂奶粉原料進(jìn)口增加所造成的損害，因此韓國沒有證明脫脂奶粉原料進(jìn)口增加，與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的嚴(yán)重?fù)p害，例如國內(nèi)生牛奶產(chǎn)量的下降之間，存在因果關(guān)系。[10]
（2）阿根廷鞋類保障措施案：其他因素未被充分評(píng)估
這是歐共體訴阿根廷對(duì)鞋類進(jìn)口采取保障措施的案件。專家組裁決，阿根廷違反了《保障措施協(xié)定》。
關(guān)于對(duì)“其他因素”的分析，阿根廷承認(rèn)，當(dāng)時(shí)發(fā)生的墨西哥比索貶值，以及由此引起的1995年阿根廷經(jīng)濟(jì)衰退，嚴(yán)重影響了國內(nèi)消費(fèi)能力，也相應(yīng)影響了衡量國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否受嚴(yán)重?fù)p害的其他經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。阿根廷在回答專家組提問時(shí)說，調(diào)查機(jī)關(guān)在調(diào)查時(shí)考慮了墨西哥比索貶值和阿根廷整體救濟(jì)衰退等因素，但結(jié)論是，盡管宏觀經(jīng)濟(jì)狀況惡化，進(jìn)口本身仍然是對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)造成損害的原因。
專家組認(rèn)為，由于阿根廷多次承認(rèn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)衰退極大地影響了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的狀況，因此就有必要分析這種經(jīng)濟(jì)衰退的影響，使之與進(jìn)口的影響相區(qū)別。阿根廷將鞋類和整個(gè)救濟(jì)的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行比較，不是對(duì)那些“其他因素”可能造成的損害的充分評(píng)價(jià)（sufficientconsideration）。專家組裁決，阿根廷沒有充分評(píng)價(jià)其他因素，因此其認(rèn)為進(jìn)口造成了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害的結(jié)論沒有被充分解釋，也沒有得到證據(jù)的支持。[11]
（3）美國鋼管保障措施案：分析其他因素相對(duì)重要性的方法不符合《保障措施協(xié)定》的規(guī)定
美國作為被告的三個(gè)保障措施案件，即面筋、羊肉和鋼管保障措施案，美國調(diào)查機(jī)關(guān)國際貿(mào)易委員會(huì)使用了同樣的確定因果關(guān)系的方法，而這種方法在三個(gè)案件中都被否定。因此，我們此處僅選擇鋼管保障措施案進(jìn)行分析。這個(gè)案件是由韓國提交WTO裁決的。專家組認(rèn)為，美國鋼管保障措施不符合《保障措施協(xié)定》的規(guī)定。
對(duì)于因果關(guān)系的分析，美國國際貿(mào)易委員會(huì)確定了一些進(jìn)口增加之外的對(duì)美國鋼管行業(yè)造成損害的因素：由于石油和天然氣鉆探活動(dòng)的減少而引起的鋼管需求下降；國內(nèi)生產(chǎn)商之間的競(jìng)爭(zhēng)；1998年和1999年中期出口市場(chǎng)下滑；從產(chǎn)油國管道產(chǎn)品生產(chǎn)向鋼管生產(chǎn)的轉(zhuǎn)換；以及原材料成本的下降。
美國國際貿(mào)易委員會(huì)重點(diǎn)第一個(gè)因素，即由于石油和天然氣鉆探活動(dòng)的減少而引起的鋼管需求下降。國際貿(mào)易委員會(huì)承認(rèn)，鋼管需求下降無疑會(huì)對(duì)鋼管國內(nèi)生產(chǎn)所出現(xiàn)的嚴(yán)重?fù)p害狀況產(chǎn)生影響；但這種影響并不比進(jìn)口的影響大。因此可以看出，國際貿(mào)易委員會(huì)分析這種因素的方法，是為了確定與進(jìn)口相比，它是否為造成損害的更重要的原因（moreimportantcauseofinjurythantheincreasedimports）。專家組認(rèn)為，這種方法不能滿足《保障措施協(xié)定》第4條第2款（b）項(xiàng)的要求，即其他因素造成的損害不得歸咎于進(jìn)口增加，因?yàn)閺倪@種分析中看不出國際貿(mào)易委員會(huì)是否將這種因素造成的損害與進(jìn)口增加造成的損害區(qū)別開來。國際貿(mào)易委員會(huì)的分析沒有涉及這種因素所造成損害的性質(zhì)和范圍（natureandextent），而只是假定鋼管需求下降沒有造成應(yīng)歸為進(jìn)口增加的損害。國際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)這個(gè)因素之外的其他因素的分析，使用的也是同樣的方法，即確定某個(gè)因素與進(jìn)口增加相比是否更為重要。
專家組還發(fā)現(xiàn)，美國國際貿(mào)易委員會(huì)是立即確定進(jìn)口增加與嚴(yán)重?fù)p害之間是否有因果關(guān)系，而不是先將其他因素造成的損害區(qū)分開來。然后，國際貿(mào)易委員會(huì)每次分析一個(gè)因素，看它在已經(jīng)確定的嚴(yán)重?fù)p害（即由進(jìn)口增加和其他因素共同造成的整體損害）中的相對(duì)重要性。專家組認(rèn)為，這樣分析的損害，就受到了剩余其他因素所造成損害的“污染”（polluted）。因此，美國不是在分析這種因素與進(jìn)口增加相比的相對(duì)重要性，而是在分析與進(jìn)口增加以及剩余其他因素相比的相對(duì)重要性。專家組認(rèn)為，使用這種方法，調(diào)查機(jī)關(guān)無法確定進(jìn)口增加和嚴(yán)重?fù)p害之間真實(shí)和實(shí)質(zhì)性的因果關(guān)系。因此，專家組裁決，美國沒有充分解釋如何確保其他因素造成的損害未被歸為進(jìn)口增加。[12]
三、可能的解決辦法：放松要求
1、概述
從上面兩個(gè)部分的考察可以看出，WTO明文允許采取保障措施，很多國家也在使用這種手段，但使用保障措施的國家，在WTO中都敗訴了。這開始讓我們懷疑WTO允許采取保障措施這種說法是否名副其實(shí)。我們甚至可以進(jìn)一步擔(dān)心，采取保障措施，不成被告則罷，成了被告則必輸無疑。
我們已經(jīng)看到，WTO對(duì)進(jìn)口增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害因果關(guān)系的要求非常嚴(yán)格；每一個(gè)案件都敗在這個(gè)點(diǎn)上。我們不禁要問：由WTO判例所發(fā)展起來的這種“不得歸咎”的技術(shù)性要求是否過于嚴(yán)格，以至于根本無法滿足。
試想一下，如果進(jìn)口國某一行業(yè)出現(xiàn)利潤(rùn)率下降、失業(yè)率上升、產(chǎn)品庫存增加等狀況，表明國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到了嚴(yán)重?fù)p害，而造成這種狀況的原因有多種，包括進(jìn)口增加、國內(nèi)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)、世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不好等等。按照WTO上訴機(jī)構(gòu)所確定的“不得歸咎”的分析方法，即把每一種因素所造成的損害在整體損害中的性質(zhì)和范圍加以確定，才能證明嚴(yán)重?fù)p害是否為進(jìn)口增加造成。這樣的分析盡管是可以理解的，但也可能是過去理想化的。也就是說，這種方法可能不具有操作性。
事實(shí)上，無論使用什么方法，都是為了確定進(jìn)口增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害之間的“真實(shí)和實(shí)質(zhì)性的”因果關(guān)系。換句話說，只要能達(dá)到這個(gè)目的，使用什么方法都可以。上訴機(jī)構(gòu)所確定的那種方法，應(yīng)當(dāng)理解為僅僅是一種方法，而不是唯一的方法。
本著這個(gè)宗旨，讓我們?cè)囍艺?，看有沒有什么辦法能夠確定因果關(guān)系。
從WTO保障措施案件中，顯然已經(jīng)不可能找到答案。因此，我們不得不把眼界放開一點(diǎn)，看看其他規(guī)定和案例。
我們發(fā)現(xiàn)，WTO反傾銷協(xié)議（第3條第5款）在要求確定進(jìn)口產(chǎn)品造成損害這種因果關(guān)系時(shí)，也要求調(diào)查機(jī)關(guān)審查已知的、同時(shí)對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的其他因素；這些其他因素造成的損害不得歸咎于進(jìn)口。這個(gè)規(guī)定與保障措施的要求極為相似。不僅如此，涉及這一規(guī)定的美國熱軋鋼反傾銷案可能會(huì)給我們一些重要的啟示。
2、美國熱軋鋼反傾銷案
這是一個(gè)日本在WTO中訴美國對(duì)熱軋鋼進(jìn)口采取反傾銷措施的案件。[13]
專家組審查了兩個(gè)重要的“其他因素”，認(rèn)為美國調(diào)查機(jī)關(guān)適當(dāng)?shù)貙彶榱怂鼈儗?duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的影響。[14]
（1）小鋼廠生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)的影響
專家組認(rèn)為，調(diào)查機(jī)關(guān)在審查國內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力時(shí)證明，國內(nèi)生產(chǎn)能力從1996年的67.3百萬噸，上升到1997年的70.0百萬噸，再上升到1998年的73.5百萬噸；這與美國1996年至1998年的國內(nèi)消費(fèi)水平大致相等。從1997年到1998年，小鋼廠生產(chǎn)能力有所增長(zhǎng)，但其增長(zhǎng)沒有1996年到1997年的增長(zhǎng)大。因此，調(diào)查機(jī)關(guān)考慮了小鋼廠生產(chǎn)能力增長(zhǎng)的情況，證明了這種增長(zhǎng)與需求的增加相當(dāng)。
因此，專家組認(rèn)為，調(diào)查機(jī)關(guān)適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)了小鋼廠的競(jìng)爭(zhēng)。
（2）1998年通用汽車公司罷工的影響
專家組認(rèn)為，調(diào)查機(jī)關(guān)明確審查了1998年通用汽車罷工的問題。罷工持續(xù)了5周，未購買的所有鋼板（包括熱軋鋼板）共685,000噸。調(diào)查機(jī)關(guān)承認(rèn)，這次罷工對(duì)1998年的鋼材總需求有一定的影響，因而對(duì)國內(nèi)價(jià)格的下降（即國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受損害的指標(biāo)之一）起到了一定的作用。但這次罷工只有5周，未購買鋼材的數(shù)量不足以解釋鋼材價(jià)格下降的狀況。事實(shí)上，1998年鋼材的整體消費(fèi)是很高的。
因此，專家組認(rèn)為，調(diào)查機(jī)關(guān)審查了罷工的影響。
專家組認(rèn)為，調(diào)查機(jī)關(guān)對(duì)“其他因素”所造成損害的性質(zhì)和范圍作出了令人滿意的解釋，充分證明它們所造成的損害沒有被歸為進(jìn)口。
我們可以看出，專家組在此處并沒有要求調(diào)查機(jī)關(guān)將小鋼廠生產(chǎn)能力增長(zhǎng)和通用汽車公司罷工這兩種“其他因素”的影響從國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的整體損害中區(qū)別開來。調(diào)查機(jī)關(guān)證明了小鋼廠生產(chǎn)能力增加為國內(nèi)需求增加所吸收，罷工的影響微乎其微，因此就滿足了“不得歸咎”要件。
3、建議
鑒于WTO保障措施案件在因果關(guān)系問題上都作出了否定的裁決，而我們又沒有發(fā)現(xiàn)怎樣才能將不同因素造成的損害區(qū)別開來；并且這種確定“不得歸咎”要件的技術(shù)性方法有可能阻礙對(duì)保障措施的使用，因此我們是否可以建議：只要能夠證明進(jìn)口增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害之間“真實(shí)和實(shí)質(zhì)性的”因果關(guān)系，只要能夠證明其他因素造成的損害不存在或者非常小，就是滿足了因果關(guān)系要件。換句話說，只要進(jìn)口增加和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害已經(jīng)確定，而其他因素沒有改變嚴(yán)重?fù)p害的性質(zhì)，則應(yīng)認(rèn)定因果關(guān)系成立。這是一個(gè)一般性的、只看結(jié)果的要求，而不是對(duì)實(shí)現(xiàn)結(jié)果的手段作出硬性要求。
我們同意專家組在美國熱軋鋼反傾銷案中的觀點(diǎn)：很多因素可能會(huì)以各種方式對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，而調(diào)查機(jī)關(guān)的任務(wù)就是對(duì)進(jìn)口之外的因素進(jìn)行審查，確保它們不要打斷進(jìn)口與（嚴(yán)重）損害之間的因果關(guān)系。[15]
結(jié)論
回到本文標(biāo)題所提出的問題，“WTO允許采取保障措施嗎？”答案當(dāng)然是肯定的。WTO專家組和上訴機(jī)構(gòu)恐怕不會(huì)否認(rèn)這一點(diǎn)。例如，上訴機(jī)構(gòu)就曾指出，保障措施是給WTO成員一種機(jī)會(huì)，即在貿(mào)易自由化的過程中，在特殊情況下援用一種有效的救濟(jì)，以臨時(shí)保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。[16]
但上訴機(jī)構(gòu)進(jìn)一步指出，在確定適當(dāng)、合法地使用保障措施權(quán)利，與確保保障措施對(duì)公平貿(mào)易實(shí)施時(shí)不超過特殊和臨時(shí)救濟(jì)的限度之間，有一種天然的緊張關(guān)系。采取保障措施的成員會(huì)說，使用保障措施的權(quán)利應(yīng)受到尊重，以維持國內(nèi)支持貿(mào)易自由化的動(dòng)力。而另一方面，受到保障措施影響的成員則會(huì)說，這種措施應(yīng)當(dāng)限于保持正在進(jìn)行的貿(mào)易減讓的多邊完整性。成員之間想達(dá)到的平衡就是保障措施協(xié)定的規(guī)定。[17]
我們可能要問：在這兩者的緊張關(guān)系中，專家組和上訴機(jī)構(gòu)站在哪一邊呢？從WTO裁決所有采取保障措施的成員都敗訴這一情況看，他們好像是正在后者這邊的。上訴機(jī)構(gòu)的一段自白似乎對(duì)此提供了佐證：保障措施是一種特殊救濟(jì)措施，只應(yīng)在緊急情況下采取。這種措施是在沒有證明存在不公平競(jìng)爭(zhēng)的情況下實(shí)施的進(jìn)口限制措施。在這一點(diǎn)上，保障措施與反傾銷和反補(bǔ)貼是不同的，因?yàn)檫@兩種措施是針對(duì)不公平貿(mào)易做法的。因此，保障措施所針對(duì)的，可能是其他成員的公平貿(mào)易做法，從而影響其他成員享受在多邊貿(mào)易談判中所得到的貿(mào)易利益。[18]
這段話說明了保障措施的特殊性質(zhì)，但我們大概不應(yīng)由此猜測(cè)專家組和上訴機(jī)構(gòu)在具體審理案件的過程中，會(huì)故意設(shè)置一些技術(shù)性的障礙，例如要求證明因果關(guān)系時(shí)將其他因素造成的損害區(qū)別開來，使得保障措施事實(shí)上無法使用。[19]因此，為了使保障措施名副其實(shí)為WTO所允許，需要放松一點(diǎn)在過去的案件中所設(shè)定的技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)。不知上訴機(jī)構(gòu)能否同意這種建議。
最后需要聲明的是，建議放松要求，使得采取保障措施成為可能，并不是鼓勵(lì)采取，甚至鼓勵(lì)濫用保障措施。真正的目的，是讓各國在進(jìn)口大量增加，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況嚴(yán)重的情況下，可以合法地使用WTO所允許的保護(hù)手段。相信這也是保障措施起草者的初衷。
【注釋】
本文是參加美國天普大學(xué)法學(xué)院國際法與公共政策研究所舉辦的“中美WTO專題研究班”（US-ChinaWTORoundtable,InstituteforInternationalLawandPublicPolicy,TempleUniversityLawSchool,2002年7月8日至8月12日）的研究成果之一。在此感謝天普大學(xué)主辦了這個(gè)項(xiàng)目。還應(yīng)特別感謝該所所長(zhǎng)JeffreyDonuff教授；他是最早與我討論本文內(nèi)容并提出珍貴意見的專家。此外，紐約Debevoise&Plimpton律師事務(wù)所的GaetanVerhoosel先生提供了極有價(jià)值的資料，在此一并致謝。
[1]有人指出，保障措施沒有反傾銷頻繁：在WTO成立后最初5年的時(shí)間里，只有20個(gè)保障措施，而僅從1995年至1997年，反傾銷就高達(dá)333個(gè)。見ChadP.Bown,WhyAreSafeguardsUndertheWTOSoUnpopularWorldTradeReview,1(1)2002，第49頁。
[2]WTO保障措施委員會(huì)1997年至2001年年度報(bào)告。見WTO文件：GL200(1997)、GL272(1998)、GL338(1999)、GL409(2000)、GL494(2001)。
[3]見WTO文件：GL494，2001年10月31日。
[4]這5個(gè)案件是：
1、歐共體訴韓國對(duì)奶制品進(jìn)口實(shí)施保障措施的案件（簡(jiǎn)稱韓國奶制品保障措施案）。專家組報(bào)告于1999年6月21日散發(fā)，見WTO文件：WTDS98R；上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告于1999年12月14日散發(fā)，見WTO文件：WTDS98ABR。
2、歐共體訴阿根廷對(duì)鞋類進(jìn)口所采取的臨時(shí)和最終保障措施的案件（簡(jiǎn)稱阿根廷鞋類保障措施案）。專家組報(bào)告于1999年6月25日散發(fā)，見WTO文件：WTDS121R；上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告于1999年12月14日散發(fā)，見WTO文件：WTDS121ABR。
3、歐共體訴美國對(duì)面筋進(jìn)口采取保障措施的案件（簡(jiǎn)稱美國面筋保障措施案）。專家組報(bào)告于2000年7月31日散發(fā)，見WTO文件：WTDS166R；上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告于2000年12月22日散發(fā)，見WTO文件：WTDS166ABR。
4、新西蘭和澳大利亞訴美國對(duì)羊肉進(jìn)口采取保障措施的案件（簡(jiǎn)稱美國羊肉保障措施案）。專家組報(bào)告于2000年10月21日散發(fā)，見WTO文件：WTDS177R、WTDS178R。上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告于2001年5月1日散發(fā)，見WTO文件：WTDS177ABR、WTDS178ABR。
5、韓國訴美國對(duì)進(jìn)口鋼管采取保障措施的案件（簡(jiǎn)稱美國鋼管保障措施案）。專家組報(bào)告于2001年10月29日散發(fā)，見WTO文件：WTDS202R；上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告于2002年2月15日散發(fā)，見WTO文件：WTDS202ABR。
此外，WTO于2002年5月3日散發(fā)了阿根廷訴智利對(duì)農(nóng)產(chǎn)品采取綜合價(jià)格制度（pricebandsystem）和保障措施的專家組報(bào)告（WTDS207R）。該案處于上訴程序中，因而可以說尚未審結(jié)。專家組對(duì)因果關(guān)系問題的裁決是，智利沒有適當(dāng)證明進(jìn)口增加和嚴(yán)重?fù)p害威脅的存在，因而沒有證明因果關(guān)系的存在（專家組報(bào)告第7.176段），所以智利敗訴。
[5]關(guān)于這些案件中所涉及的法律問題，可參見楊國華“WTO保障措施基本法律問題研究”，北大法律信息網(wǎng)，http211.100.18.62researchacademydetails.asplid=4445。
[6]例如，在阿根廷鞋類保障措施案中，上訴機(jī)構(gòu)指出，在分析因果關(guān)系時(shí)，進(jìn)口動(dòng)向（數(shù)量和市場(chǎng)份額）與損害指標(biāo)動(dòng)向之間的關(guān)系是一個(gè)核心因素，即進(jìn)口增加與相關(guān)損害指標(biāo)的下降之間一般應(yīng)當(dāng)具有一致性。阿根廷鞋類保障措施案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，第144段。
[7]美國羊肉保障措施案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，第177、178段。
[8]美國鋼管保障措施案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，第180段。
[9]美國鋼管保障措施案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，第215、217段。
[10]韓國奶制品保障措施案專家組報(bào)告，第7.87-7.96段。但專家組在此處裁決韓國沒有滿足因果關(guān)系要件，主要不是因?yàn)轫n國沒有審查“其他因素”。專家組認(rèn)為，韓國沒有評(píng)估第4條第2款所列的確定損害的因素（第4條第2款（a）項(xiàng)規(guī)定，調(diào)查機(jī)關(guān)在確定是否存在嚴(yán)重?fù)p害時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮對(duì)該產(chǎn)業(yè)狀況有影響的所有客觀和可量化的相關(guān)因素，特別是有關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口在絕對(duì)和相對(duì)兩個(gè)方面增加的比率和數(shù)量；增加的進(jìn)口所占國內(nèi)市場(chǎng)的份額；銷售、生產(chǎn)、生產(chǎn)能力、設(shè)備利用、盈虧和就業(yè)等水平的變化。）；即使是已經(jīng)評(píng)估的因素，也沒有包括支持其結(jié)論的推論、分析或者證據(jù)。因此，韓國的損害裁定不符合《保障措施協(xié)定》第4條第2款的規(guī)定；也就沒有必要對(duì)韓國是否證明了進(jìn)口增加造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害作出裁決。專家組對(duì)“其他因素”的說明，僅僅是附帶的。
[11]阿根廷鞋類保障措施案專家組報(bào)告，第8.268-8.269段。
[12]美國鋼管保障措施案專家組報(bào)告，第7.282-7.292段。
上訴機(jī)構(gòu)在美國面筋保障措施案中，還具體審查了其中一個(gè)其他因素，即國內(nèi)生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)，是否更為重要的問題。上訴機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)，在調(diào)查期內(nèi)，如果國內(nèi)生產(chǎn)平均能力不變，則生產(chǎn)能力的使用率應(yīng)為74.8％；而當(dāng)國內(nèi)生產(chǎn)商和進(jìn)口商維持一個(gè)穩(wěn)定市場(chǎng)份額時(shí)，則這個(gè)比率應(yīng)為54.2％。因此，上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為，國內(nèi)生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)，對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的整體狀況的影響是非常重要的。見美國面筋保障措施上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，第90段。
但應(yīng)當(dāng)指出的是，即使上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為國內(nèi)生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)不太重要，也不等于說“不得歸咎”要件滿足了，因?yàn)檫@個(gè)因素的損害并沒有從進(jìn)口增加的損害中分離出來。
專家組在美國羊肉保障措施案中還提出了一個(gè)非常有趣的觀點(diǎn)。專家組說，即使每一個(gè)其他因素都不比進(jìn)口增加重要，也不排除一種可能性，即這些其他因素一起造成的損害程度很高，使得進(jìn)口增加本身所造成的損害達(dá)不到“嚴(yán)重?fù)p害”的程度。見美國羊肉保障措施案專家組報(bào)告，第7.261段。因此，關(guān)鍵的問題仍然是把不同因素造成的損害區(qū)別開來。
[13]日本訴美國熱軋鋼反傾銷案（簡(jiǎn)稱美國熱軋鋼反傾銷案）。專家組報(bào)告于2001年2月28日散發(fā)，見WTO文件：WTDS184R；上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告于2001年8月23日散發(fā)，見WTO文件：WTDS184ABR。
上訴機(jī)構(gòu)說，雖然《保障措施協(xié)定》和反傾銷協(xié)定中的因果關(guān)系要求并不相同，但兩者在“不得歸咎”要件方面非常相像，其解釋可以相互借鑒。見上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，第230段。
[14]美國熱軋鋼反傾銷案專家組報(bào)告，第7.240-244段。
[15]美國熱軋鋼反傾銷案專家組報(bào)告，第7.251段。
[16]美國鋼管保障措施案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，第82段。
雖然改革開放已有二十多年了，但在建設(shè)工程領(lǐng)域里是不允許國外，甚至于港澳臺(tái)地區(qū)的工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)（測(cè)量師行等）在中國獨(dú)資注冊(cè)開業(yè)，從事工程造價(jià)咨詢服務(wù)。所以我國工程造價(jià)咨詢業(yè)尚未感到競(jìng)爭(zhēng)的壓力，這些年來業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量進(jìn)步不大，如果繼續(xù)安于現(xiàn)狀，維持簡(jiǎn)單、低效、被動(dòng)的工作狀態(tài)，勢(shì)必被蜂涌而至的國外造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)所沖跨，所淘汰。我們應(yīng)盡快適應(yīng)國際慣例，接受國外先進(jìn)理念，早日與國際慣例接軌，增強(qiáng)能力，提高水平，向公正、優(yōu)質(zhì)、全方位服務(wù)方向發(fā)展。
一、必須加強(qiáng)對(duì)工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)的培育和管理
工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)已成為工程造價(jià)管理的中介組織，如雨后春筍般地在各地出現(xiàn)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)建筑市場(chǎng)規(guī)范化管理的必然趨勢(shì)。作為社會(huì)中介組織的工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)，如何進(jìn)一步健康地發(fā)展?fàn)畲?，如何使其在?duì)外開放的建筑市場(chǎng)中，與國外同行競(jìng)爭(zhēng)并發(fā)揮更大的作用？這是擺在我們面前急待解決的問題。
由于我國工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)起步較晚，基礎(chǔ)較差，相關(guān)政策法規(guī)還未完全配套，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理體制的“國家定價(jià)”的慣性仍然起著重要作用，企業(yè)特別是建設(shè)單位的“大而全”觀念仍然在存在，咨詢服務(wù)在社會(huì)上仍得不到理解和接受，政府的監(jiān)管力度不夠，因而在前進(jìn)和發(fā)展中尚存在一些問題。目前工程造價(jià)咨詢業(yè)發(fā)展中存在的問題有：
首先受主管部門的制約，不能公正地進(jìn)入社會(huì)。工程造價(jià)咨詢業(yè)是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡時(shí)期產(chǎn)生的，還帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩和行政管理模式,從目前的實(shí)際情況來看，有各級(jí)主管部門主辦的、有設(shè)計(jì)單位主辦的、有大型企業(yè)建設(shè)單位主辦的、有施工企業(yè)主辦的、有會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他行業(yè)主辦的，甚至于“一套人員兩塊牌子”的機(jī)構(gòu)等等。這些主辦單位一般把工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)視為內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，或作為附屬二級(jí)單位，人員由主管部門下達(dá)、收入按比例上繳，成為主管部門搞福利、發(fā)獎(jiǎng)金的重要來源地。這些咨詢部門必然受經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)和各行政主管部門權(quán)力的支配。這樣就嚴(yán)重的損害了工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)作為社會(huì)中介組織的形象，同時(shí)也違背了中介組織獨(dú)立、客觀、公正服務(wù)的宗旨．
其次是基礎(chǔ)差、素質(zhì)低、單一從事編制工程預(yù)算業(yè)務(wù)、不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。絕大部分工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)只開展施工圖預(yù)（結(jié)）算編制服務(wù)工作，極少有綜合，更談不上進(jìn)行全過程造價(jià)咨詢服務(wù)。在這些工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員中，普遍存在著專業(yè)知識(shí)面窄、素質(zhì)不高、年齡老化、兼職掛名多、專職人員少等問題。
第三，行業(yè)、地區(qū)、部門壟斷封鎖。由于現(xiàn)已成立的工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)大多掛靠在行業(yè)主管部門或大型企事業(yè)單位，他們利用掛靠單位的行政權(quán)力和業(yè)務(wù)便利，壟斷本行業(yè)、本地區(qū)或本部門的工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)，形成了眾多條塊分割、行業(yè)封鎖的死胡同，嚴(yán)重地阻礙了平等競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展，也很難適應(yīng)建筑市場(chǎng)蓬勃發(fā)展的需要。
產(chǎn)生上述問題盡管有基礎(chǔ)差、素質(zhì)低、發(fā)展過速和市場(chǎng)發(fā)育不健全等多種原因。但關(guān)鍵是：體制不順、法規(guī)不全、監(jiān)管不力。這就需要健全法規(guī)，規(guī)范行為，政企真正分開，建立自主經(jīng)營(yíng)的合伙制、股份制、有限責(zé)任制等多種組織形式，一業(yè)為主、多種經(jīng)營(yíng)服務(wù)的綜合性工程項(xiàng)目咨詢顧問公司。否則，就難以在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境里生存下去。
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二、必須使從業(yè)人員整體素質(zhì)盡快提高
工程造價(jià)咨詢從業(yè)人員素質(zhì)的提高是工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)健康發(fā)展，能與國外同行開展競(jìng)爭(zhēng)并能取勝的保證。新時(shí)代的工程造價(jià)工作者應(yīng)是既懂工程技術(shù)又懂經(jīng)濟(jì)、管理和法律并具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和良好職業(yè)道德的復(fù)合性人才。而傳統(tǒng)的只會(huì)編制工程概預(yù)算、事后有不負(fù)責(zé)任的人員必將為時(shí)代所淘汰。由于種種原因使從事工程造價(jià)咨詢業(yè)的從業(yè)人員普遍存在專業(yè)知識(shí)面太窄、素質(zhì)偏低、年齡老化等問題。不可否認(rèn)，我國現(xiàn)階段工程造價(jià)管理人員的業(yè)務(wù)水平同國際水平比起來是有一定差距的，其中最明顯的是對(duì)工程技術(shù)知識(shí)的掌握程度不如國外，甚少做到能動(dòng)地確定和控制工程造價(jià)，更難做到優(yōu)化設(shè)計(jì)、優(yōu)化施工組織方案。在已實(shí)施造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)資格制度后，如果還是維持目前的狀況，還是滿足于識(shí)圖、計(jì)算、套定額、取費(fèi)、算總價(jià)等工作，怎能適應(yīng)現(xiàn)代建設(shè)項(xiàng)目全過程的工程造價(jià)確定和控制管理的要求？我國目前從業(yè)人員原有的專業(yè)知識(shí)水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)建筑大市場(chǎng)發(fā)展的需要，更不適應(yīng)在國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，所以必須制定從業(yè)人員培訓(xùn)和再教育計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施．同時(shí)要制定相應(yīng)的實(shí)際問題處理和判斷能力的考核考試制度，使從業(yè)人員的專業(yè)知識(shí)不斷更新。與此同時(shí)還必須強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)職業(yè)道德教育和法制教育，以促進(jìn)工程造價(jià)咨詢業(yè)隊(duì)伍整體素質(zhì)的不斷提高。
三、造價(jià)咨詢服務(wù)工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移
“索賠”是國際工程承包中經(jīng)常發(fā)生并且隨處可見的正?，F(xiàn)象，正因?yàn)樗窃谡_履行合同的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取到合理的償付，是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求。所以，在國外建設(shè)市場(chǎng)里，中介的工程咨詢機(jī)構(gòu)隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，已把服務(wù)的重心轉(zhuǎn)移到為發(fā)包方或承包方“索賠”方面來了。我國在八十年代初期就注意學(xué)習(xí)、引進(jìn)、開展國外流行的“索賠”工作，近十幾年來，雖然在一些大型涉外工程項(xiàng)目和世行貸款項(xiàng)目施工中，一些建設(shè)單位和監(jiān)理單位嘗試了一些工程索賠工作，學(xué)習(xí)和積累了一些處理工程索賠的經(jīng)驗(yàn)。但是，在過去長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理體制的影響下，工程索賠管理工作沒有得到應(yīng)有的重視，受到來自建筑市場(chǎng)各種主體本身和客觀條件的阻礙，導(dǎo)致工程索賠管理工作中存在一系列問題。主體本身主觀上的問題是施工企業(yè)不懂索賠、不敢索賠、不會(huì)索賠；客觀條件方面的問題是建設(shè)單位不準(zhǔn)索賠，同時(shí)建筑中介服務(wù)機(jī)構(gòu)也缺乏專業(yè)性的和健全的工程索賠仲裁制度。
2國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)新型實(shí)踐教學(xué)模式的實(shí)施方案
2.1加強(qiáng)實(shí)踐教學(xué)案例的選擇并及時(shí)更新案例庫通過上文敘述，我們已經(jīng)大致了解到在實(shí)踐教學(xué)過程中存在的一些問題。那么，為了提高教學(xué)質(zhì)量，達(dá)到理想的教學(xué)效果。教師在對(duì)實(shí)踐教學(xué)案例進(jìn)行選擇時(shí)，一定要充分考慮到案例的系統(tǒng)性、針對(duì)性等方面，盡可能保持實(shí)踐教學(xué)的豐富性。其次，教師還要選擇與國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易熱點(diǎn)問題有關(guān)的教學(xué)案例，讓學(xué)生們自主進(jìn)行探討交流，以此來對(duì)學(xué)生的分析能力以及社會(huì)適應(yīng)能力的培養(yǎng)。其次，教師還要隨著時(shí)間的推移，不斷對(duì)案例庫進(jìn)行更新，多多采用一些研究性較高的案例，這就需要學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)給予高度重視，加大對(duì)案例庫管理系統(tǒng)的建設(shè)，促使國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易實(shí)踐教學(xué)工作的順利開展，增強(qiáng)學(xué)生們的學(xué)習(xí)興趣，讓學(xué)生們?cè)趯?duì)案例進(jìn)行分析的過程中，靈活運(yùn)用所學(xué)的理論知識(shí)，進(jìn)一步提高自身專業(yè)學(xué)習(xí)能力。另外，教師也要盡最大限度的為學(xué)生創(chuàng)造良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，同時(shí)還可以采取情景模擬的教學(xué)方式，鼓勵(lì)學(xué)生積極參與到實(shí)踐教學(xué)活動(dòng)中。
2.2加強(qiáng)實(shí)踐教學(xué)的組織由于國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易專業(yè)涉及的學(xué)科內(nèi)容較多，學(xué)生需要學(xué)習(xí)的理論體系也相對(duì)復(fù)雜，再加之受到時(shí)間方面的限制，教師不可能將所有的章節(jié)都進(jìn)行實(shí)踐教學(xué)。所以，教師在對(duì)實(shí)踐教學(xué)進(jìn)行組織規(guī)劃時(shí)，一定要充分做好前期備課工作，制定明確的實(shí)踐教學(xué)目標(biāo)，并將教學(xué)重點(diǎn)以及主導(dǎo)思想劃分出來，從而進(jìn)行有針對(duì)性的實(shí)踐教學(xué)。其次，教師要選擇出合適的實(shí)踐教學(xué)案例，還要在實(shí)際的實(shí)踐教學(xué)過程中，幫助學(xué)生解決提出的疑問，盡量讓學(xué)生自己參與到案例的討論、操作和總結(jié)環(huán)節(jié)中，這樣有利于培養(yǎng)學(xué)生形成良好的自主學(xué)習(xí)習(xí)慣，同時(shí)也可以拓展學(xué)生的創(chuàng)造性思維，全面提高學(xué)生綜合素質(zhì)能力。此外，教師要在實(shí)踐教學(xué)中對(duì)學(xué)生進(jìn)行正確的引導(dǎo)提示，充分發(fā)揮實(shí)踐教學(xué)的重要作用，確保每一位學(xué)生都能夠?qū)W習(xí)到過硬的理論知識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)學(xué)生的實(shí)踐動(dòng)手能力。
2.3及時(shí)反饋并評(píng)價(jià)實(shí)踐教學(xué)效果在傳統(tǒng)的教學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，要分離并科學(xué)合理地建立實(shí)踐教學(xué)效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，盡可能做到教學(xué)目的、原則具體化為可操作性的標(biāo)準(zhǔn)或程序。合理的實(shí)踐教學(xué)效果評(píng)價(jià)體系能幫助老師獲得教學(xué)的效果，并能夠及時(shí)改正以使實(shí)踐教學(xué)效果向更好的方向發(fā)展。另外，通過反饋的效果及時(shí)了解學(xué)生的學(xué)習(xí)習(xí)慣、興趣，從而不斷完善教師的實(shí)踐教學(xué)。因此，必須科學(xué)合理地構(gòu)建國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)實(shí)踐教學(xué)效果的評(píng)價(jià)體系。
3明確國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易專業(yè)實(shí)踐教學(xué)的最終目標(biāo)
《國際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》這門課程的理論部分主要包括“國際貿(mào)易組織”“國際貿(mào)易政策”“國際貿(mào)易理論”“國際貿(mào)易概述”等方面的內(nèi)容。實(shí)務(wù)部分內(nèi)容主要包括“國際貿(mào)易合同的磋商訂立和履行”“市場(chǎng)調(diào)研”“商品價(jià)格核算”“貿(mào)易術(shù)語”“國際貨款支付”“國際貨物運(yùn)輸與保險(xiǎn)”等?！秶H貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》課程涉及的內(nèi)容非常廣泛，牽涉的知識(shí)點(diǎn)也相對(duì)比較多。同時(shí)，隨著國際貿(mào)易實(shí)踐的不斷發(fā)展，相關(guān)的內(nèi)容也隨之更新。例如，國際貿(mào)易理論中關(guān)于新的貿(mào)易保護(hù)壁壘，美國以及歐盟聯(lián)合推行了新的“碳關(guān)稅”，自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議也更新了。再如，《海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》（ECFA）2010年9月12日正式生效。在國際貿(mào)易實(shí)務(wù)方面，英國2009年1月1日正式開始應(yīng)用《協(xié)會(huì)貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)條款》；2011年1月1日，國際商會(huì)正式推出新的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2010》等。這些都表明不管是國際貿(mào)易理論還是實(shí)務(wù)方面的變化較多。但是，目前一些獨(dú)立學(xué)院的教學(xué)內(nèi)容更新速度較慢，沒有完全跟上國際市場(chǎng)的變化。在教學(xué)中沒有融合最新的內(nèi)容，導(dǎo)致國際貿(mào)易理論與實(shí)踐很難有機(jī)融合。同時(shí)，有的獨(dú)立學(xué)院教師在實(shí)際教學(xué)過程中，往往存在“重理論、輕實(shí)踐”的傳統(tǒng)教學(xué)觀念。教師基本上都是根據(jù)教材的編排教學(xué)，沒有考慮學(xué)生的學(xué)習(xí)基礎(chǔ)以及理解能力。在教學(xué)過程中，他們傳授專業(yè)理論知識(shí)基本上是照本宣科，與實(shí)際嚴(yán)重脫節(jié)。講授的內(nèi)容偏難、偏深，學(xué)生們很難理解。而在實(shí)務(wù)教學(xué)過程中，教師往往會(huì)過于強(qiáng)調(diào)實(shí)際操作，沒有解釋具體操作的基本概念及原理，導(dǎo)致很多學(xué)生只知其然不知所以然。比如，在學(xué)習(xí)“國際貨物運(yùn)輸和保險(xiǎn)”的相關(guān)內(nèi)容時(shí)，教師將課堂教學(xué)時(shí)間主要投放在填制保險(xiǎn)單、計(jì)算保險(xiǎn)費(fèi)及運(yùn)費(fèi)、提單等方面，導(dǎo)致和后續(xù)課程內(nèi)容出現(xiàn)重疊。其次，有的教師在實(shí)務(wù)教學(xué)中并沒有注重講解、解釋和實(shí)務(wù)操作有關(guān)的國際國內(nèi)法律、國際貿(mào)易慣例等，導(dǎo)致學(xué)生沒有建立一個(gè)整體的國際貿(mào)易理論知識(shí)框架，樹立嚴(yán)格遵循國際貿(mào)易法律、慣例進(jìn)行操作觀念。這樣的最終結(jié)果會(huì)導(dǎo)致學(xué)生的實(shí)務(wù)操作流于表面，不能幫助到學(xué)生日后的學(xué)習(xí)。
2.教學(xué)方法問題
隨著信息技術(shù)的發(fā)展以及普及應(yīng)用，很多教師在《國際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》教學(xué)中都已經(jīng)學(xué)會(huì)應(yīng)用多媒體技術(shù)進(jìn)行輔助教學(xué)?；旧厦總€(gè)授課教師會(huì)通過PPT課件列舉案例，讓學(xué)生們根據(jù)布置的任務(wù)相互討論，然后開展課堂演講。但是因?yàn)槭苤T多方面的影響，多媒體教學(xué)效果并不樂觀。比如，有的教師在采用PPT課件授課的過程中，一味強(qiáng)調(diào)PPT課件的內(nèi)容，忽略了課件設(shè)計(jì)的生動(dòng)性。教師只顧自己講解，缺少學(xué)生之間進(jìn)行互動(dòng)，導(dǎo)致學(xué)生很容易產(chǎn)生學(xué)習(xí)疲勞。小組討論是目前教師最為常用的互動(dòng)教學(xué)方法，也就是教師選擇比較合適的幾個(gè)實(shí)際問題，組織學(xué)生進(jìn)行小組討論，并且要求制作成PPT課件在班級(jí)上演講，最后再由教師點(diǎn)評(píng)學(xué)生的發(fā)言。但是這種小組討論的教學(xué)方法也存在很多問題。因?yàn)閷W(xué)生并不能全面掌握所有的知識(shí)，也因?qū)嵺`的局限性，使他們并不能全面搜集相關(guān)的資料，這樣會(huì)導(dǎo)致分析失誤。有的教師協(xié)調(diào)、控制能力不足，也會(huì)影響教學(xué)效率及效果。
二、獨(dú)立學(xué)院《國際貿(mào)易理論及實(shí)務(wù)》教學(xué)改革建議
1.教學(xué)內(nèi)容改革
⑴應(yīng)注重理論知識(shí)的應(yīng)用。
獨(dú)立學(xué)院教師應(yīng)注意整體把握《國際貿(mào)易理論及實(shí)務(wù)》這門學(xué)科的發(fā)展現(xiàn)狀及其趨勢(shì)，真正理解、掌握教學(xué)內(nèi)容的內(nèi)涵及本質(zhì)，不斷學(xué)習(xí)關(guān)于國際貿(mào)易相關(guān)領(lǐng)域的最新研發(fā)成果，不斷補(bǔ)充、完善課程教學(xué)內(nèi)容。教師的教學(xué)目光不能僅僅盯在課本教材上，而應(yīng)該從相關(guān)的報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等多種途徑和渠道獲取更多相關(guān)的信息，向?qū)W生們灌輸最新的知識(shí)。比如，從2012年8月1日起，我國正式開始執(zhí)行“貨物貿(mào)易外匯管理制度”改革，將核銷單制度取消，企業(yè)不會(huì)再辦理出口外匯的核銷手續(xù)。針對(duì)這一改革，教師在備課時(shí)應(yīng)根據(jù)新的要求做出適當(dāng)調(diào)整。按照新的辦事程序、要求，向?qū)W生們講授關(guān)于“退稅”“報(bào)關(guān)”的相關(guān)知識(shí)和內(nèi)容。同時(shí)，教師不僅應(yīng)該引導(dǎo)學(xué)生們主動(dòng)關(guān)注一些貿(mào)易理論作用及背景等方面的知識(shí)，還應(yīng)注重學(xué)生分析問題、解決問題的實(shí)際能力培養(yǎng)。例如，政府出臺(tái)保護(hù)貿(mào)易政策、自由貿(mào)易政策的主要目的都是為了更好地保護(hù)國家的自身利益，都有實(shí)施目的、作用及條件。如果從不同的角度分析會(huì)出現(xiàn)正面、反面兩種效應(yīng)。因此，教師應(yīng)采取多種教學(xué)手段，引導(dǎo)學(xué)生將理論和實(shí)際有機(jī)結(jié)合，培養(yǎng)和提高學(xué)生們分析、解決問題的實(shí)際能力。例如，如果從國際貿(mào)易地理的層面上分析，我國主要的貿(mào)易合作伙伴是日本、美國、歐洲國家。但是近些年來，我國也增強(qiáng)了和一些新興市場(chǎng)國家之間的貿(mào)易合作。針對(duì)這一現(xiàn)象，教師可以提出，“為什么會(huì)出現(xiàn)這種貿(mào)易地理方向的變化？”這樣的問題引導(dǎo)學(xué)生們進(jìn)一步深入探究和思考。其次，教師應(yīng)該增加貿(mào)易理論教學(xué)中實(shí)用性的教學(xué)內(nèi)容。比如，“非關(guān)稅壁壘”“反補(bǔ)貼、反傾銷以及保護(hù)措施”等，這些內(nèi)容都是現(xiàn)代外貿(mào)企業(yè)亟需解決的實(shí)際問題。教師應(yīng)讓學(xué)生熟悉、掌握我國對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品應(yīng)該怎樣進(jìn)行“兩反一保”，而國內(nèi)外貿(mào)企業(yè)對(duì)外國又如何采取“兩反一保”措施，外貿(mào)企業(yè)怎樣突破外國建立的非關(guān)稅壁壘，特別是技術(shù)性貿(mào)易壁壘等相關(guān)知識(shí)。傳授這些知識(shí)有利于為學(xué)生以后就業(yè)奠定良好的基礎(chǔ)。
⑵注重培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐能力，突出考證的要求。
國際貿(mào)易實(shí)務(wù)的任課教師應(yīng)采用多種渠道和途徑與外貿(mào)企業(yè)人員交流、合作，共同開發(fā)教學(xué)課程。在課程教學(xué)內(nèi)容中引入外貿(mào)企業(yè)的實(shí)際案例及工作流程，突出、強(qiáng)調(diào)教學(xué)內(nèi)容的實(shí)用性、針對(duì)性。其次，教師應(yīng)以職業(yè)技能鑒定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)相關(guān)的考證要求，合理安排相關(guān)的教學(xué)內(nèi)容?，F(xiàn)階段，國際貿(mào)易專業(yè)相關(guān)的考證主要包括外銷員、商務(wù)師、跟單員、單證員等，教師平時(shí)應(yīng)仔細(xì)留意這些考試的試題內(nèi)容，以及考試大綱要求。盡可能幫助學(xué)生們能夠順利通過考試，既有利于增強(qiáng)學(xué)生的學(xué)習(xí)信心，調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性和主動(dòng)性，也能為他們?nèi)蘸髴?yīng)聘提供基礎(chǔ)和條件。
2.應(yīng)豐富課堂教學(xué)方法
多媒體技術(shù)有利于提高課堂教學(xué)效率及教學(xué)質(zhì)量，教師在制作PPT時(shí)應(yīng)適當(dāng)加入視頻、圖片等，增強(qiáng)PPT課件的吸引力。比如，在講解“非關(guān)稅壁壘措施”的相關(guān)內(nèi)容時(shí)，教師在課件中插入相關(guān)的新聞視頻，有利于增強(qiáng)教學(xué)的趣味性。在小組討論教學(xué)時(shí)，教師應(yīng)合理分組，并且明確每一個(gè)小組成員的任務(wù)分工，使小組成員能夠通過團(tuán)隊(duì)分工合作，提高小組討論效率。同時(shí)，教師應(yīng)注重案例教學(xué)，案例教學(xué)不在于教學(xué)案例數(shù)量的多少，而應(yīng)該選擇合適的經(jīng)典案例。教師在案例解析時(shí)，應(yīng)給學(xué)生們留出充分的獨(dú)立思考時(shí)間，然后再讓同學(xué)們自由發(fā)言，最后再由教師進(jìn)行簡(jiǎn)單的總結(jié)。如果案例較為復(fù)雜，應(yīng)先讓學(xué)生們?cè)谡J(rèn)真討論后，制作一份案例分析報(bào)告。另外，教師也可以采用模擬實(shí)踐教學(xué)方法。比如，在講解國際貨款結(jié)算中的“金融票據(jù)”的相關(guān)內(nèi)容時(shí)，教師可以讓學(xué)生們以小組為單位模擬票據(jù)流轉(zhuǎn)的過程。或從外貿(mào)公司拿到真實(shí)的票據(jù)復(fù)印件（空白），讓學(xué)生們按照教師提供的資料以及相關(guān)的要求，模擬完成出票、提示、背書轉(zhuǎn)讓、付款、拒付、承兌及追索等一系列票據(jù)行為。這樣有利于學(xué)生更好、更快地熟悉、掌握票據(jù)的實(shí)際操作流程，有利于提高他們的實(shí)踐操作能力。
3.豐富考核方式
考試是評(píng)價(jià)教師教學(xué)效果，掌握學(xué)生學(xué)習(xí)效果的重要手段。目前，獨(dú)立學(xué)院《國際貿(mào)易理論及實(shí)務(wù)》課程的考試形式比較單一，考核方式缺乏科學(xué)性，沒有發(fā)揮出考核的應(yīng)有作用?？荚嚥粌H應(yīng)采用傳統(tǒng)的筆試方式，同時(shí)也可以結(jié)合演示考試、操作考試、口試等多種形式，加大對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)能力、實(shí)際技能的考核力度。筆試的內(nèi)容除了包括選擇、名詞解釋、判斷、填空、案例分析等知識(shí)記憶能力考核題型外，還應(yīng)該加大綜合性主觀題型的比例，盡可能做到全面反映學(xué)生的創(chuàng)新能力、分析解決問題的能力和他們的綜合素質(zhì)。
對(duì)于產(chǎn)權(quán)理論的研究和實(shí)踐，無論從哪個(gè)意義上說，都是一件具有開拓性和挑戰(zhàn)性的事情，因而，同時(shí)也是一件令人關(guān)注和振奮的事情。
一、產(chǎn)權(quán)制度建立的哲學(xué)基礎(chǔ)
人類在以相互給予愛為存在和發(fā)展的基礎(chǔ)的同時(shí)，也努力謀求從社會(huì)和他人身上獲得更多的屬于自己能夠支配的東西。事實(shí)上，這種追求本身正是人類創(chuàng)造“美”的源動(dòng)力。人性的美、智慧的美、藝術(shù)的美，以及人類征服自然的偉大的力量之美貫穿于這一追求的全過程。因而，屬于“我的所有，他人不得干涉”的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是人格本身具有的品性和能力。
財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的存在符合人類高級(jí)理性的原因，就在于所有權(quán)本身揚(yáng)棄了人格中純粹的主觀性，而使人格趨于客觀和完美。賦予人們以財(cái)產(chǎn)所有權(quán)后，能夠使該財(cái)產(chǎn)所有者從其所能控制的財(cái)產(chǎn)上體現(xiàn)出他的意志中的規(guī)定和靈魂，從這種體現(xiàn)的過程和體現(xiàn)的結(jié)果看，這些財(cái)產(chǎn)已具有了人的目的性。
在人的需求體系中，對(duì)財(cái)產(chǎn)（或通稱財(cái)富）的需要是第一位的?；谶@種需要，當(dāng)個(gè)人的能力不足以達(dá)到獲得更多的財(cái)富或滿足更高的欲望時(shí)，人們選擇了婚姻這種合作方式，以使共同創(chuàng)造的家庭財(cái)富遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于個(gè)人的創(chuàng)造。在婚姻家庭中，即使只有一個(gè)人從社會(huì)上獲得收入，其他人所做的一切（妻子操持家務(wù)，孩子認(rèn)真讀書），也是共同謀求最大化財(cái)富的合作模式。因而，婚姻在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的意義就是創(chuàng)造了兩者相加后的財(cái)富的增值，以達(dá)到各自的需求和滿足，因婚姻所產(chǎn)生的家庭財(cái)富的性質(zhì)及其維系的理由，在這個(gè)意義上顯露得十分充分。所以我們應(yīng)該理解，也必須理解，基于愛情所產(chǎn)生的婚姻，因財(cái)產(chǎn)的爭(zhēng)奪而解體或因解體而引起財(cái)產(chǎn)的爭(zhēng)奪的客觀存在。這時(shí)，因靈魂（或精神）的需求和滿足而產(chǎn)生的愛情，已被具有實(shí)物狀態(tài)的財(cái)產(chǎn)所征服。因而，在婚姻家庭法中，濃墨重彩地規(guī)定了夫妻離異時(shí)財(cái)產(chǎn)分割的原因。
對(duì)事物的分析，往往先從哲學(xué)的范疇或角度去思考，能使人懷有人性的情感，因而，也可以使人全面本制地去認(rèn)識(shí)。
二、產(chǎn)權(quán)及產(chǎn)權(quán)交易的法律意義
產(chǎn)權(quán)（財(cái)產(chǎn)權(quán)）是人們對(duì)有價(jià)值的特定物具有排他性控制的權(quán)利，這種控制權(quán)充分表達(dá)和體現(xiàn)了財(cái)產(chǎn)所有者在自由的前提下任意運(yùn)作的各項(xiàng)權(quán)利。因而，財(cái)產(chǎn)權(quán)就是自由權(quán)，這是法律的維度內(nèi)所界定的。這就意味著，當(dāng)將一組關(guān)于某些特定財(cái)產(chǎn)的權(quán)利以法律的形式分配給了某個(gè)人時(shí)，則同時(shí)就將該財(cái)產(chǎn)項(xiàng)下的自由權(quán)賦予給了這個(gè)人，那么，這個(gè)人就可以按著自己的意志，在不需要任何人知曉和允許的情況下，對(duì)該財(cái)產(chǎn)自由地行使其項(xiàng)下的權(quán)利。
財(cái)產(chǎn)權(quán)具有任何條件下的絕對(duì)所有權(quán)，筆者是難以茍同的。例如，在中國的國有企業(yè)工作的職員，享有企業(yè)分配給他居住房屋的財(cái)產(chǎn)權(quán)，這時(shí)對(duì)該房屋的財(cái)產(chǎn)權(quán)僅包含了使用權(quán)和一定條件下的處置權(quán)，而不涉及具有絕對(duì)性意義上的所有權(quán)。鑒于，對(duì)該房屋的使用權(quán)利，是企業(yè)分配給該職員相應(yīng)勞動(dòng)對(duì)價(jià)的一部分，就是說，如果職員放棄了對(duì)該房屋的使用權(quán)利，則他會(huì)得到例如現(xiàn)金收入上增多的補(bǔ)償。因而，當(dāng)該職員接受了房屋使用權(quán)利的時(shí)候，就放棄了其他形式的權(quán)利，而對(duì)房屋行使其權(quán)利之時(shí)，就具有了法律意義上的財(cái)產(chǎn)權(quán)的排他性和非相容性。
一個(gè)通俗的典故，能讓我們形象地理解財(cái)產(chǎn)權(quán)的意義：
此路是我開
此樹是我栽
要想從此過
留下買路財(cái)
這個(gè)攔路要財(cái)者對(duì)這條路雖然不具有完全法律意義上的所有權(quán)，然而，他具有與其他任何人相比較而言的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，這時(shí)，他就具有了他人所不具備的也無法行使的權(quán)利。
“財(cái)產(chǎn)權(quán)”,更誘人的意義,在于這種權(quán)利具有可替代性、可變換性和可流通性。
當(dāng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利者對(duì)他們的某一財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生興趣，而對(duì)自己所擁有的財(cái)產(chǎn)失去經(jīng)營(yíng)價(jià)值時(shí)，他就想用自己的財(cái)產(chǎn)換取他所感興趣的財(cái)產(chǎn)，這樣，財(cái)產(chǎn)交易就由此產(chǎn)生了。然而，任何僅利已而無利于對(duì)立的交易是無法實(shí)際的，因而，人們?cè)噲D努力地探求可以達(dá)到交換目的和滿足的交易對(duì)象及交易條件，這樣，基于期待獲得成功交易的“談判”就成為欲做交易者首要思考的課題。因而，談判理論是基于私人產(chǎn)權(quán)的前提下產(chǎn)生的，并在保護(hù)、鞏固和擴(kuò)大私人產(chǎn)權(quán)的實(shí)踐范疇內(nèi)，得到了完整的徹底的體現(xiàn)。
人們把財(cái)產(chǎn)拿來進(jìn)行交易，目的在于期望通過這種交易，使他獲得比交易前更大的需要、滿足和愉快。而約束這些交易行為并使交易的收益最大化的法律制度是實(shí)際、進(jìn)行和完善交易的唯一保障。
法律的奧妙在于她會(huì)設(shè)計(jì)出在交易過程中，能夠使交易的成本最小，而交易的收益或交易所創(chuàng)造的增值最大的一套規(guī)則及方案。同時(shí)，當(dāng)交易出現(xiàn)障礙或困難之時(shí)，法律也能夠幫助人們克服這些障礙或困難，以達(dá)目的。另一種情況，就是在交易之中或之后若產(chǎn)生紛爭(zhēng)，而交易者力圖擺脫這種困擾又無可奈何時(shí)，法律又會(huì)幫助人們平衡這一紛爭(zhēng)的利益關(guān)系，從中找到適當(dāng)?shù)那腥朦c(diǎn)，以解決雙方交易者的不快。
產(chǎn)權(quán)法律制度建立的原則，就是遵循財(cái)產(chǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的核心，即，在賦予財(cái)產(chǎn)權(quán)的一組權(quán)利時(shí)，要使這種權(quán)利的使用效率和由此給社會(huì)所增加的財(cái)富均為最大化，只要該法律制度或規(guī)則的建立和履行所支付的成本小于所獲得的收益，那么，這個(gè)制度或規(guī)則就是合理的、有效的。
三、世界產(chǎn)權(quán)貿(mào)易市場(chǎng)的創(chuàng)立與中國產(chǎn)權(quán)制度的進(jìn)化
世界產(chǎn)權(quán)貿(mào)易市場(chǎng)（WorldTradeAssetsMarketInc.簡(jiǎn)稱WTAMI）的創(chuàng)立，為全球?qū)で筘?cái)產(chǎn)交易和增值的人士提供了最佳舞臺(tái)。一方面，她促進(jìn)了財(cái)產(chǎn)的流動(dòng)性，為財(cái)產(chǎn)更能充分地體現(xiàn)其價(jià)值創(chuàng)造了條件；另一方面，又有力地推動(dòng)了全球性的和國家地域性的產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則及法律制度的建立及完善。
中國占有全球人口的四分之一的比例。如此巨大的人口數(shù)量無疑與所需求的交易數(shù)量是等同比例的。基于上述的分析，可以認(rèn)定，產(chǎn)權(quán)的法律制度不僅僅是法律體系中核心的部分，同時(shí)，是代表文化程度的重要標(biāo)志。
【英文摘要】China''''smainland
一、兩岸學(xué)歷互認(rèn)問題的提出
臺(tái)灣“采認(rèn)”大陸學(xué)歷問題的提出，最早可追溯到1997年10月，當(dāng)時(shí)臺(tái)灣“教育部”首先對(duì)外宣布將“采認(rèn)”大陸73所高校學(xué)歷，并開放島內(nèi)青年赴大陸“念研究所”的決定。該政策在醞釀了五年之久后終于出臺(tái)，主要是基于兩岸合作與交流的加深、經(jīng)貿(mào)往來的需要、課程專業(yè)互補(bǔ)性強(qiáng)、學(xué)歷和學(xué)位制度存在對(duì)等關(guān)系的考慮。該政策的出臺(tái)，曾獲得了臺(tái)灣民眾約95%的支持率以及大部分高教界人士的歡迎，正當(dāng)眾多臺(tái)灣學(xué)子殷切期盼此類實(shí)施之際，臺(tái)灣方面隨即又宣布“暫緩承認(rèn)大陸73所大學(xué)學(xué)歷”，并將此計(jì)劃“無限期擱置”。從“采認(rèn)”的提出到“暫緩執(zhí)行”前后不足70天。應(yīng)該說臺(tái)灣“采認(rèn)”大陸學(xué)歷政策的出臺(tái)，幾經(jīng)波折，經(jīng)過了臺(tái)灣“陸委會(huì)”以及“行政院”的反復(fù)審核，最終才由臺(tái)灣“教育部”正式提出。然而，轉(zhuǎn)眼之間學(xué)歷“采認(rèn)”便成了“過眼云煙”，而且還多出了三條“暫緩”理由：其一，大陸有許多大學(xué)課程并不完整，課程安排也不具備嚴(yán)格的專業(yè)區(qū)分；其二，大陸許多大學(xué)辦學(xué)水平較低，又毫無國際聲譽(yù)；其三，兩岸學(xué)位制度差異很大，認(rèn)可其學(xué)歷須經(jīng)審慎研究和重新評(píng)估，等等。這一“暫緩”便是漫長(zhǎng)的五年。不言而喻，兩岸高等教育之間存在的差異只是一種借口，而政治問題才是“暫緩”的真正理由。
就大陸對(duì)臺(tái)灣學(xué)歷“采認(rèn)”政策的回應(yīng)來看，早在臺(tái)灣單方面提出“采認(rèn)”政策之前，大陸就在1985年以“聯(lián)合招生”的形式向港、澳、臺(tái)地區(qū)招收學(xué)生，而且“聯(lián)招”的院校從最先的7所增加到目前的150多所。當(dāng)臺(tái)灣單方面提出“采認(rèn)”大陸高校學(xué)歷政策之后，大陸方面也隨即做出了回應(yīng)，提出“凡獲得臺(tái)灣大專以上學(xué)歷的臺(tái)灣青年，均可直接向大陸高校申請(qǐng)插班讀本科課程”的規(guī)定。事實(shí)上，該規(guī)定是在承認(rèn)臺(tái)灣“大專以上學(xué)歷”與“大陸高校本科學(xué)歷具有銜接或?qū)Φ汝P(guān)系”的前提下做出的具有善意的回應(yīng)與表態(tài)。從實(shí)際操作層面上看，大陸方面推薦參與“聯(lián)招”港、澳、臺(tái)學(xué)生的高校，也都是國內(nèi)最好、國際知名的院校，在學(xué)術(shù)積淀、辦學(xué)水平、專業(yè)設(shè)置和課程安排等方面，毫不遜色于臺(tái)灣的知名大學(xué)。即便是在臺(tái)灣“暫緩采認(rèn)”大陸學(xué)歷之后，大陸方面也仍在繼續(xù)為臺(tái)生來大陸求學(xué)提供各種方便，其中包括：繼續(xù)放寬招收臺(tái)灣學(xué)生的渠道；不設(shè)統(tǒng)一分?jǐn)?shù)線，由各校自主決定；審批權(quán)由教育部下放到各盛自治區(qū)的教育主管部門。大陸對(duì)兩岸高校學(xué)歷“采認(rèn)”的基本態(tài)度是，積極回應(yīng)，樂觀其成，創(chuàng)設(shè)條件。
盡管臺(tái)灣“采認(rèn)”大陸高校學(xué)歷政策已擱置多年，但在兩岸都加入WTO的新形勢(shì)下，兩岸間的學(xué)歷“互認(rèn)”是否有重新啟動(dòng)的必要？可行性如何？政治問題能否與學(xué)術(shù)問題分開？等等，這些問題都是本文將要進(jìn)一步探討的。
二、入世后兩岸重啟學(xué)歷互認(rèn)大門的必要性分析
加入WTO后，高等教育的產(chǎn)業(yè)屬性日益明顯。各成員之間的教育服務(wù)貿(mào)易日益升溫：謀求開拓高等教育的國際或區(qū)域市場(chǎng)，吸引留學(xué)生和境外學(xué)生、加強(qiáng)合作辦學(xué)、運(yùn)用信息技術(shù)實(shí)施遠(yuǎn)程高等教育等，已越來越成為各成員方努力奮斗的目標(biāo)，“無邊界的高等教育”[1]已初現(xiàn)端倪。事實(shí)上，“無邊界的高等教育”在很大程度上依賴于各成員方高等教育的質(zhì)量保障和受教育者的學(xué)歷互認(rèn)（資格認(rèn)證）。鑒于兩岸都加入WTO的狀況，雙方是否能主動(dòng)繞開意識(shí)形態(tài)問題，從學(xué)術(shù)的視角來探討兩岸學(xué)位、質(zhì)量、水平和層次之間的對(duì)等問題是重啟兩岸學(xué)歷互認(rèn)大門的一個(gè)必要前提。
（一）WTO中與教育有關(guān)的服務(wù)貿(mào)易形式及原則
WTO與教育有關(guān)的服務(wù)貿(mào)易形式有四種：其一為境外消費(fèi)；其二為商業(yè)存在；其三為跨境交付；其四為自然人流動(dòng)。很顯然，教育服務(wù)領(lǐng)域的條款，與金融、交通、航空等服務(wù)領(lǐng)域旨在消除關(guān)稅與貿(mào)易壁壘的條款不同，其主要目的是為了消除各國以及區(qū)域間教育的封閉性和對(duì)外參與辦學(xué)競(jìng)爭(zhēng)的限制，以圖建立開放的教育服務(wù)市場(chǎng)，使本國或本地區(qū)的教育服務(wù)市場(chǎng)對(duì)外開放，境外機(jī)構(gòu)與個(gè)人可以平等地與境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人競(jìng)爭(zhēng)，等等。
臺(tái)灣“經(jīng)濟(jì)部”官員吳文雅2002年7月12日對(duì)外公布，臺(tái)灣已經(jīng)于6月30日對(duì)大陸等34個(gè)WTO會(huì)員提出初始開放清單，希望大陸及其它方面提前開放研究發(fā)展服務(wù)業(yè)、計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)、管理顧問服務(wù)業(yè)等5個(gè)領(lǐng)域。但臺(tái)灣目前仍未向各成員方面提出開放臺(tái)內(nèi)教育服務(wù)業(yè)的清單，也未做出任何承諾。而大陸方面，已成“境外消費(fèi)”中的“出境留學(xué)或培訓(xùn)”以及“商業(yè)存在”中的“合作辦學(xué)與培訓(xùn)”等項(xiàng)，向WTO各會(huì)員做出了承諾，其它方面待時(shí)機(jī)成熟時(shí)也會(huì)陸續(xù)做出承諾。僅就WTO的規(guī)則而言，在WTO架構(gòu)內(nèi)，一旦會(huì)員之間互相開放高等教育服務(wù)領(lǐng)域，彼此之間就必須共同遵守WTO的基本原則：包括無歧視待遇原則（即最惠國待遇原則、國民待遇原則、互惠待遇原則）、透明度原則、關(guān)稅減讓原則、市場(chǎng)開放原則、公平貿(mào)易原則、權(quán)利與義務(wù)平衡原則等。值得一提的是，只要對(duì)成員方做出了承諾，就必須遵照WTO的原則辦事，包括對(duì)治見不同的成員方也必須信守承諾，不得另開爐社或人為設(shè)障。也就是說，在WTO的架構(gòu)內(nèi)，可以將政治問題與經(jīng)濟(jì)問題和學(xué)術(shù)問題區(qū)分開來。
（二）入世后兩岸重啟學(xué)歷互認(rèn)大門的主客觀條件
從客觀需要來看：首先，人為因素可以不在WTO規(guī)定的基本原則內(nèi)進(jìn)行討論，因此在探討兩岸學(xué)歷互認(rèn)問題時(shí)可繞開意識(shí)形態(tài)而專門探討與學(xué)歷互認(rèn)有關(guān)的學(xué)術(shù)交流、留學(xué)問題和合作辦學(xué)等問題；其次，隨著兩岸對(duì)WTO各成員間的承諾的不斷增加，尤其是教育服務(wù)貿(mào)易的相互開放，兩岸之間的學(xué)術(shù)交流、項(xiàng)目分工、留學(xué)教育、技能培訓(xùn)、教師進(jìn)修、人員互訪、合作辦學(xué)等教育消費(fèi)活動(dòng)將會(huì)不斷增加，而這些活動(dòng)的增加，通常必須以學(xué)歷、職稱、專業(yè)、質(zhì)量的對(duì)等以及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)等為基礎(chǔ)和前提，因此這在客觀上也會(huì)促使臺(tái)灣方面松動(dòng)學(xué)歷“采認(rèn)”政策。
從主觀需要來看：學(xué)歷“互認(rèn)”能使雙方獲利。大陸方面，首先希望臺(tái)灣“采認(rèn)”政策的松動(dòng)能給大陸高校帶來新的思維、新的技術(shù)、新的學(xué)科、新的項(xiàng)目、新的手段、新的方法和新的管理；其次，兩岸學(xué)歷“互認(rèn)”后，可以為大陸帶來新的生源，從而提高大陸高校的資源利用率；第三，給大陸高校注入新的觀念、新的活力和新的學(xué)習(xí)群體，有利于學(xué)術(shù)思想的交流與碰撞。而臺(tái)灣方面的收獲是，第一，可以用較少的成本獲得相對(duì)多的人才回流，人力資源中最寶貴的資源是人才資源，許多國家和地區(qū)都在制訂人才戰(zhàn)略并加緊對(duì)人才資源的爭(zhēng)奪；第二，兩岸學(xué)歷互認(rèn)，有利于臺(tái)子女在兩岸間自由選擇就學(xué)與就業(yè)，方便更多的臺(tái)灣學(xué)子到大陸就學(xué)和經(jīng)商，既緩解了臺(tái)灣的就業(yè)壓力，又為臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展注入更多的資金；第三，學(xué)歷“采認(rèn)”有利于兩岸學(xué)科的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和人才分工。比如，臺(tái)灣相對(duì)薄弱的中醫(yī)學(xué)和管理學(xué)科需從大陸方面獲得學(xué)術(shù)上的支持，而大陸方面相對(duì)薄弱的信息資訊學(xué)科，也可以從臺(tái)灣方面的優(yōu)勢(shì)學(xué)科中獲得課程、師資和項(xiàng)目上的支持。從追求管理的最大綜合效應(yīng)來看，兩岸科技人才的分工也十分必要，就象美國IBM大中華人力資源部總經(jīng)理張臺(tái)杰所認(rèn)為的那樣，“兩岸的科技人才各有強(qiáng)項(xiàng)、弱點(diǎn)，不過重點(diǎn)不在比較，而在全球化的擠壓使得跨國企業(yè)對(duì)人才的要求已經(jīng)到了‘非常專業(yè)’的地步。與其擔(dān)心大陸人才會(huì)不會(huì)搶臺(tái)灣人才的工作，還不如回頭加速提升自己的專業(yè)?！盵2]
（三）重啟兩岸學(xué)歷互認(rèn)的大門是基于現(xiàn)實(shí)的需要
從現(xiàn)實(shí)需要來看，自1999年臺(tái)灣以“臺(tái)灣、澎湖、金門、馬祖獨(dú)立關(guān)稅區(qū)”的名義加入WTO后，臺(tái)灣學(xué)子留學(xué)大陸的熱潮有增無減。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的主要原因是因?yàn)榇箨懺赪TO以及經(jīng)濟(jì)全球化的雙重壓力下，原本設(shè)限重重的服務(wù)業(yè)、金融業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和通路業(yè)等，因受“外資”大舉沖擊，所需應(yīng)對(duì)人才也大量劇增，因此，大量臺(tái)灣學(xué)子熱衷于到大陸求學(xué)，主要是放眼于大陸未來的就業(yè)市場(chǎng)，與前一代臺(tái)灣學(xué)子完成學(xué)業(yè)即返臺(tái)灣找工作的狀況大不相同。有些臺(tái)灣學(xué)生，在大陸讀完本科后，沒有馬上回臺(tái)灣就業(yè)，而是再到美國拿一個(gè)學(xué)歷，然后回去讓臺(tái)灣承認(rèn)。這種狀況就像前臺(tái)灣“教育部”官員曾志朗所表示的那樣：“開放采認(rèn)大陸學(xué)歷的時(shí)機(jī)，已經(jīng)成熟到必須好好面對(duì)的時(shí)候了。已經(jīng)有臺(tái)灣學(xué)生到大陸北京大學(xué)上學(xué)，之后再到美國耶魯大學(xué)念完書，然后回來問‘教育部’承認(rèn)不承認(rèn)，承認(rèn)哪一個(gè)？這會(huì)變成一個(gè)可笑的問題?！盵3]
以上情況，若在WTO架構(gòu)下加以技術(shù)處理，便可免尷尬與意外。由于學(xué)歷“采認(rèn)”涉及雙方學(xué)位制度、學(xué)位評(píng)定、課程設(shè)置、學(xué)術(shù)交流、人員互訪、互派留學(xué)生以及合作辦學(xué)等學(xué)術(shù)權(quán)限等方面的問題，應(yīng)該說是各成員高等教育機(jī)構(gòu)間相互承認(rèn)其資格的一種學(xué)術(shù)行為，其實(shí)質(zhì)是課程、專業(yè)、師資、質(zhì)量、層次、規(guī)格和水平的對(duì)接，與政治問題無直接關(guān)系。因此，這種對(duì)接實(shí)際上是與國際高等教育接軌的一個(gè)重要組成部分，其進(jìn)程是不會(huì)因?yàn)槟骋画h(huán)節(jié)出現(xiàn)故障而中止的。因此，當(dāng)某一國家或某一地區(qū)的對(duì)接功能受阻，其它環(huán)節(jié)的功能將會(huì)設(shè)法取而代之。
（四）重啟兩岸學(xué)歷互認(rèn)大門可共創(chuàng)兩岸教育雙贏
雖然臺(tái)灣方面至今仍未承認(rèn)大陸高校的學(xué)歷，但在臨近加入WTO之前，兩岸間的民間教育交流已相當(dāng)頻繁。2000年寒假和2001年暑假，臺(tái)灣至少有上百位大學(xué)生自費(fèi)或通過民間組團(tuán)的方式，赴大陸參訪知名大學(xué)。他們參訪大陸高校的目的主要有三：其一是參訪大陸高校并與大陸學(xué)生交流座談；其二是希望到大陸求學(xué)，尤其是攻讀法律、會(huì)計(jì)專業(yè)，以應(yīng)對(duì)兩岸加入WTO、直接“三通”后的需求搶攤就業(yè)市常在臺(tái)灣，要選讀某些熱門專業(yè)并不容易，而大陸不僅大學(xué)數(shù)量多，而且相同的專業(yè)也多，就讀的機(jī)會(huì)也多，因此選擇“曲線救國”也算是一種不錯(cuò)的選擇；其三是想通過求學(xué)到大陸經(jīng)商或就業(yè)。臺(tái)灣近幾年經(jīng)濟(jì)不景氣，就業(yè)困難，而與此形成鮮明反差的是，大陸經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，來大陸的臺(tái)商事業(yè)紅紅火火，這對(duì)許多想來大陸求學(xué)并在大陸發(fā)展的臺(tái)灣學(xué)生來說是個(gè)不小的誘惑。
除了求學(xué)與搶灘大陸就業(yè)市場(chǎng)等好處之外，學(xué)歷互認(rèn)還可以加速兩岸間的合作辦學(xué)。據(jù)悉，臺(tái)灣“元智”等私立大學(xué)曾表示想借入世之機(jī)，赴大陸專為臺(tái)商設(shè)EMBA班，因?yàn)榕_(tái)商赴大陸做生意的人越來越多，在臺(tái)灣進(jìn)修不便，于是規(guī)劃與上海交大、清華大學(xué)合作，借用其教室為臺(tái)商設(shè)EMBA班。此信息剛一傳開，包括“銘傳”、“淡江”等大學(xué)也都表示已在進(jìn)行類似的規(guī)劃。臺(tái)大等“國立”大學(xué)也有意規(guī)劃比照辦理，有些大學(xué)甚至表示愿到大陸設(shè)分校。從發(fā)展趨勢(shì)來看，加入世貿(mào)組織后，兩岸間的直接互動(dòng)，尤其是教育和文化交流會(huì)越來越多，學(xué)歷互認(rèn)對(duì)雙方均有利：大陸方面可以吸引更多的臺(tái)灣生源；臺(tái)灣學(xué)生學(xué)成之后則可以名正言順地在大陸經(jīng)商、就業(yè)，也可以返臺(tái)就業(yè)。以上的分析表明，學(xué)歷“互認(rèn)”雖對(duì)雙方均有利，但最大的贏家還是臺(tái)灣學(xué)生。
（五）重啟學(xué)歷互認(rèn)大門有助于加速兩岸高等教育的國際化進(jìn)程
作為現(xiàn)代高等教育的一個(gè)重要特征，高等教育國際化趨勢(shì)有著深刻的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化背景和教育理論根據(jù)。雖然高等教育國際化的內(nèi)涵極為豐富，但是，國家之間、地區(qū)之間人員的交流、項(xiàng)目合作以及為研究和教學(xué)提供國際化的環(huán)境是高等教育國際化的主要內(nèi)容。要真正富有成效地開展兩岸人員與項(xiàng)目的合作與交流，相互間必須以一定的對(duì)等關(guān)系為先決條件：從高校內(nèi)部環(huán)境來看必須在專業(yè)、課程、學(xué)術(shù)、學(xué)位和質(zhì)量水平等方面實(shí)現(xiàn)對(duì)等和對(duì)接；從高校外部來看，則必須充分實(shí)現(xiàn)高等教育服務(wù)市場(chǎng)的開放，使高質(zhì)量的教育服務(wù)能在各成員之間進(jìn)行貿(mào)易和流通?？梢?，互認(rèn)學(xué)歷將有助于加速兩岸高等教育國際化的進(jìn)程。
大陸高等教育國際化進(jìn)程雖起步較晚，但由于較為充分地利用了“后發(fā)外生”優(yōu)勢(shì)，因此可以在較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)高等教育國際化的跨越式發(fā)展。大陸近幾年來在轉(zhuǎn)變高等教育觀念、改革辦學(xué)體制、調(diào)整學(xué)科結(jié)構(gòu)以及培養(yǎng)人才方面取得了重大進(jìn)展，大眾化的人才培養(yǎng)觀，以及多樣化的課程體系、教學(xué)方法和辦學(xué)模式正逐步取代傳統(tǒng)、單一的精英式辦學(xué)思想，富有成效的改革使大陸高校正朝著國際化的方向不斷地邁進(jìn)。臺(tái)灣的高等教育國際化進(jìn)程較早起步，教育市場(chǎng)的開放度較高，特別是在招生、轉(zhuǎn)學(xué)、聘請(qǐng)外籍教師、學(xué)歷對(duì)等、學(xué)位授予等方面早已和國際接軌，而且學(xué)校的招生、質(zhì)量評(píng)估和學(xué)校聲譽(yù)大多由市場(chǎng)決定，政府直接介入較少。盡管兩岸在向國際化方面的差距已在縮小，但是一旦涉及雙方高等教育的對(duì)接與互動(dòng)問題時(shí)，臺(tái)灣方面便表現(xiàn)出少有的敏感與被動(dòng)，臺(tái)灣當(dāng)局也由間接干預(yù)變?yōu)橹苯痈深A(yù)。相信入世以后，兩岸在創(chuàng)設(shè)高等教育國際化環(huán)境方面，會(huì)有更大的空間。
三、入世后兩岸學(xué)歷互認(rèn)的可行性分析
兩岸在加入WTO后并不意味著學(xué)歷“采認(rèn)”的相應(yīng)條件就自然具備了。事實(shí)上，兩岸之間仍存在較大差異，但“”仍是世界各國在尋求學(xué)歷對(duì)等關(guān)系中所共同遵守的基本原則。聯(lián)合國教科文組織曾經(jīng)重申了這樣一個(gè)觀點(diǎn)，即“對(duì)任何一個(gè)國家或地區(qū)來說，僅文化傳統(tǒng)、地方習(xí)俗、經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀況之間的相互作用，就足以產(chǎn)生該國特有的教育概念，因而試圖強(qiáng)加一個(gè)通用的定義是無濟(jì)于事的?！盵4]學(xué)歷“互認(rèn)”也一樣，強(qiáng)求完全的相同才“互認(rèn)”，不僅不太可能，而且也沒有必要，才是務(wù)實(shí)的做法。
（一）兩岸學(xué)位制度存在的共性是學(xué)歷互認(rèn)的基本依據(jù)
發(fā)端于歐美的學(xué)位與學(xué)歷對(duì)等研究，在東南亞也有廣泛影響。進(jìn)入21世紀(jì)后，學(xué)位制度的對(duì)等研究，已逐漸成為各國和各地區(qū)間高等學(xué)校進(jìn)行學(xué)術(shù)交流與項(xiàng)目合作的基矗中國大陸與各國之間的學(xué)位對(duì)等關(guān)系，最初僅局限于與前蘇聯(lián)、東歐以及部分西歐高校間的人員對(duì)等交換。20世紀(jì)90年代后，由于中國高校與周邊地區(qū)以及東南亞各國高校之間的學(xué)術(shù)交流、人員往來不斷增加，主客觀上都要求雙方必須以對(duì)等的學(xué)歷關(guān)系為基矗在此背景下，中國加快了對(duì)東南亞、香港以及臺(tái)灣地區(qū)高等教育學(xué)位對(duì)等制度的研究。
其中，對(duì)海峽兩岸學(xué)位制度和學(xué)歷方面的研究和比較表明，兩岸高等教育學(xué)位制度存在“許多共性”：1)兩岸高等教育均實(shí)行三級(jí)學(xué)位制：學(xué)士、碩士和博士；2)大陸和臺(tái)灣對(duì)不同級(jí)別學(xué)位的申請(qǐng)者均有不同程度的學(xué)術(shù)能力要求。其中，大陸的學(xué)士學(xué)位、碩士學(xué)位和博士學(xué)位授予均有論文要求，而臺(tái)灣的學(xué)士學(xué)位授予并無論文要求，但博士學(xué)位的申請(qǐng)程序，則比大陸方面更為煩瑣；3)臺(tái)灣各級(jí)學(xué)位開設(shè)的課程有必修科目、主修科目、輔修科目和選修科目，而大陸各級(jí)學(xué)位開設(shè)的課程差別也不大，主要有學(xué)位課程（必修課）和非學(xué)位課程（含必修課和選修課）；[5]4)大陸現(xiàn)行的學(xué)位是按哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué)、理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)醫(yī)學(xué)、軍事學(xué)、管理學(xué)等12個(gè)門類授予，而臺(tái)灣則是以文學(xué)（文、史、哲）、理學(xué)、法學(xué)、商學(xué)、農(nóng)學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)和教育學(xué)等8大門類授予的。經(jīng)比較表明，兩岸學(xué)科門類的劃分仍有不少共同之處，而且各級(jí)學(xué)位的授予都是按學(xué)科門類進(jìn)行的。
兩岸同源不同流，在總體上學(xué)位制度具有相似的特點(diǎn)，若相對(duì)與美國等國的學(xué)歷互認(rèn)而言，大陸與臺(tái)灣的學(xué)歷“互認(rèn)”所涉及的文化、歷史問題更少一些，這在客觀上為兩岸間的學(xué)歷互認(rèn)奠定了良好的基礎(chǔ)，但在具體操作上仍會(huì)遇到一些客觀障礙，需要進(jìn)行技術(shù)層面的處理。
（二）兩岸普通高教系統(tǒng)的共同性是學(xué)歷互認(rèn)的基礎(chǔ)
臺(tái)灣的高等教育系統(tǒng)實(shí)行雙軌制：一軌是以普通高等院校為主線的高等教育系統(tǒng)，另一軌是以?？平逃约奥毤几叩冉逃秊橹骶€的高等教育系統(tǒng)。每一個(gè)子系統(tǒng)內(nèi)均有完整的升學(xué)和就業(yè)制度，前者以學(xué)術(shù)研究和升學(xué)為目標(biāo)，也兼顧就業(yè)；后者則以就業(yè)為主，同時(shí)也兼顧一部分升學(xué)需要。到了研究所階段，職業(yè)教育與普通教育又相互交叉并打通。相比之下，大陸方面的普通高等教育系統(tǒng)要比?？平逃吐毤几叩冉逃到y(tǒng)完善得多，因?yàn)榇箨懙膶？平逃吐毤几叩冉逃静皇峭粋€(gè)體系，是近兩年才逐漸朝新的高等職業(yè)技術(shù)方向轉(zhuǎn)軌，因此，在人才培養(yǎng)模式、辦學(xué)思想、課程設(shè)置、職業(yè)培訓(xùn)等方面與臺(tái)灣相比仍有一定差距。從學(xué)歷對(duì)等的角度看，大陸的普通高等教育系統(tǒng)與臺(tái)灣的相比，更具有共同性。在實(shí)施對(duì)接過程中，可分期分批進(jìn)行，先選擇一些已具備條件的高校為試點(diǎn)，試點(diǎn)成功后，再逐漸擴(kuò)展到其它高校。
臺(tái)灣原“教育部”選定的73所高校，自1997年大陸高校進(jìn)行合并以來發(fā)生了較大的變動(dòng)，名單中的部分高校已與其它高校進(jìn)行了合并，有的甚至更換了校名。臺(tái)灣前“教育部長(zhǎng)”曾志朗在2001年4月表示“現(xiàn)階段很多中國大陸的大學(xué)進(jìn)行整并，與前教育部長(zhǎng)吳京公布預(yù)備采認(rèn)的73所大陸學(xué)校有較大差距”，在過去的一年里，“教育部”已委托中原大學(xué)的2位教授，到中國大陸各地的學(xué)校進(jìn)行深入調(diào)查了解，希望取得更完整的資料再做“采認(rèn)”方面的探討。2001年5月，臺(tái)灣“教育部”高教司人士稱，“承認(rèn)大陸學(xué)歷的準(zhǔn)備作業(yè)已在積極進(jìn)行”，“教育部”已初擬兩種方案，若采用寬松原則，將“采認(rèn)”70多所大陸高校，若嚴(yán)格審查，則只能“采認(rèn)”30至40所大陸高校，“學(xué)校名單已初步擬定。”[6]
（三）市場(chǎng)導(dǎo)向和社會(huì)評(píng)價(jià)可作為兩岸高校學(xué)歷互認(rèn)的共同評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)
雖然臺(tái)灣學(xué)者對(duì)大陸高校以及大陸學(xué)者對(duì)臺(tái)灣高校的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不同，標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同，但以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的社會(huì)評(píng)價(jià)及其排行榜，仍具有一定的可比性，基本上仍可作為兩岸大學(xué)學(xué)術(shù)水平、人才質(zhì)量、社會(huì)聲譽(yù)排名的基本尺度和共同標(biāo)準(zhǔn)。
就目前大陸向臺(tái)灣學(xué)子開放招生的高校而言，多數(shù)是國內(nèi)一流，在國際上有一定影響的大學(xué)。這些大學(xué)基本上是經(jīng)過兩個(gè)評(píng)價(jià)渠道而勝出的：一是通過大陸教育部所組織的“優(yōu)秀評(píng)估”或“合格評(píng)估”，二是在社會(huì)和企業(yè)評(píng)價(jià)中排名靠前的高校。大陸目前的高校，并不像有些人所誤傳的那樣是“毫無國際聲譽(yù)”或“沒有進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分”。事實(shí)上，自1998年世界高等教育大會(huì)提出《展望與行動(dòng)世界宣言》以來，大陸方面就對(duì)高等教育質(zhì)量評(píng)估的傳統(tǒng)做法進(jìn)行了調(diào)整：把原有的以學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為惟一評(píng)價(jià)尺度的評(píng)價(jià)體系，改為能體現(xiàn)多樣化趨勢(shì)的質(zhì)量評(píng)估體系；既建立了國際公認(rèn)的國家質(zhì)量評(píng)估體系，又形成了能體現(xiàn)和保持地方院校特色的質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，使整個(gè)大陸的高校評(píng)估符合質(zhì)量多樣化的要求。
臺(tái)灣的大學(xué)評(píng)估制度已實(shí)行多年，有官方評(píng)估也有民間評(píng)估，但臺(tái)灣歷來較看重民間評(píng)估，特別是以學(xué)生、社會(huì)及企業(yè)評(píng)價(jià)的形式出現(xiàn)的排行榜，尤其受到人們的重視與認(rèn)可。因此，在兩岸學(xué)歷的互認(rèn)中，可選擇兩岸具有共同性的民間（社會(huì)）排行作為試點(diǎn)，對(duì)社會(huì)排行相對(duì)靠前、分類排行較相似的高校，可先期作為學(xué)歷“采認(rèn)”的對(duì)象。
四、結(jié)語
基于對(duì)以上相關(guān)問題的分析，得出以下基本結(jié)論：
首先，自1997年臺(tái)灣方面提出學(xué)歷“采認(rèn)”問題以來，兩岸圍繞這一問題的“出臺(tái)”與“叫?！闭归_了多輪、多方面的探討，人們討論最多的還是臺(tái)灣是否以及如何“采認(rèn)”大陸學(xué)歷。隨著兩岸加入WTO，這一問題終將變得越來越迫切：臺(tái)灣方面，公、私立大學(xué)“西進(jìn)”、“登陸”、“合辦”的意圖越來越明顯，學(xué)生則基于就業(yè)與經(jīng)商的長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，也大多睛睞到大陸高校就讀；大陸方面，通過學(xué)歷互認(rèn)吸引臺(tái)灣學(xué)生到大陸學(xué)習(xí)可能是第一動(dòng)機(jī)，加強(qiáng)雙邊的相互了解、互派人員以及學(xué)科間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)可能是第二動(dòng)機(jī)，通過提供學(xué)習(xí)、就業(yè)和經(jīng)商一條龍服務(wù)，間接地吸引更多的臺(tái)商、臺(tái)資到大陸來可能是另一動(dòng)機(jī)。
其次，隨著兩岸的同時(shí)入世，兩岸經(jīng)濟(jì)、文化、教育交流的日益增多，涉及學(xué)歷“采認(rèn)”的人群、高校也將日益廣泛和增多，兩岸學(xué)歷互認(rèn)的前景與趨勢(shì)應(yīng)是“雙向”而非“單向”、“大范圍”而非“小范圍”地進(jìn)行：包括臺(tái)灣承認(rèn)大陸的學(xué)歷，同時(shí)大陸也承認(rèn)臺(tái)灣的學(xué)歷；兩岸學(xué)歷互認(rèn)的規(guī)模將由小變大，由幾十所逐漸擴(kuò)大到幾百所，甚至覆蓋兩岸的絕大多數(shù)高校。
再次，考慮到目前兩岸還存在一些客觀及人為障礙，全面、大范圍的學(xué)歷互認(rèn)目前仍較難實(shí)現(xiàn)。因此，可考慮在WTO的架構(gòu)下，依據(jù)WTO的基本原則，并基于以往及目前對(duì)兩岸學(xué)位對(duì)等制度的研究成果，在雙方教育服務(wù)貿(mào)易準(zhǔn)入條件與承諾的范圍內(nèi)，采取相對(duì)靈活的措施，進(jìn)行雙邊學(xué)界的對(duì)話與談判，先以部分高校為采認(rèn)試點(diǎn)，各項(xiàng)關(guān)系理順之后再逐漸鋪開。
第四，現(xiàn)階段兩岸的當(dāng)務(wù)之急，是雙方均要確定出第一批學(xué)歷采認(rèn)的高校名單，以供對(duì)方采認(rèn)時(shí)參考。從大陸方面考慮，有以下幾個(gè)方案可從中選一：其一是以臺(tái)灣前“教育部”圈選的73所高校為基礎(chǔ)，然后再進(jìn)行增減；其二是以進(jìn)入“211工程”的高校名單為基礎(chǔ)，從中再確定合適的學(xué)校為采認(rèn)對(duì)象；其三是以2000年最新確定的向臺(tái)灣地區(qū)聯(lián)招學(xué)生的150多所高校為基礎(chǔ)擬定采認(rèn)名單；[7]其四，以美國承認(rèn)的大陸高校作為參照，確定采認(rèn)對(duì)象。
第五，應(yīng)從戰(zhàn)略的眼光來看待高等教育的“無邊界”趨勢(shì)及其發(fā)展特征，盡快建立兩岸學(xué)歷互認(rèn)制度，積極謀求開拓雙方的高等教育服務(wù)貿(mào)易市常大陸的高等教育服務(wù)市場(chǎng)是對(duì)所有成員方開放的，而不僅僅只關(guān)照具有天時(shí)地利的臺(tái)灣。若臺(tái)灣方面不抓住機(jī)會(huì)，仍糾纏于一些不太重要的細(xì)節(jié)，那么座失良機(jī)將是不可避免的。
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一、國際貿(mào)易人文化的內(nèi)涵 進(jìn)入21世紀(jì)后，隨著世界經(jīng)貿(mào)的變化和發(fā)展，在多邊貿(mào)易體制的制度框架下，一種新的價(jià)值取向正在國際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)悄然形成，即貿(mào)易的人文化(即人文貿(mào)易)——現(xiàn)代人文主義思想在國際貿(mào)易領(lǐng)域的體現(xiàn)，它通過以WTO為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制的制度安排，特別是“貿(mào)易與環(huán)境”等問題納入WTO新一輪多哈發(fā)展議程，使國際貿(mào)易活動(dòng)不僅重視人類賴以生存的環(huán)境問題，而且關(guān)注人類發(fā)展中的社會(huì)問題。 在傳統(tǒng)人文主義的影響下，國際貿(mào)易的指導(dǎo)思想以謀取最大限度的經(jīng)濟(jì)利益和對(duì)物質(zhì)財(cái)富的最大限度占有為目的。不管是重商主義理論，還是亞當(dāng)•斯密的絕對(duì)成本理論、李嘉圖的比較成本理論和H-O原理都只是重視貿(mào)易的總量，很少顧及自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類社會(huì)的承受能力。傳統(tǒng)人文主義對(duì)國際貿(mào)易的影響集中體現(xiàn)在以GATT為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制的宗旨之一是“對(duì)世界資源的充分利用”。
過分地強(qiáng)調(diào)人的“主體性”一方面導(dǎo)致個(gè)人發(fā)展與社會(huì)發(fā)展的脫節(jié)，另一方面導(dǎo)致人類發(fā)展與自然發(fā)展的對(duì)立，使人類社會(huì)在取得巨大進(jìn)步的同時(shí)也付出了沉重的代價(jià)——環(huán)境污染、資源短缺、生態(tài)失衡、貧富分化等。 現(xiàn)代人文主義思想從根源上改變了傳統(tǒng)人文主義思想對(duì)國際貿(mào)易理論與政策的錯(cuò)誤價(jià)值導(dǎo)向。以1995年建立的WTO為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制旗幟鮮明地將可持續(xù)發(fā)展寫入前言，作為一個(gè)重要宗旨，這是對(duì)GATT宗旨的重大發(fā)展。在發(fā)展國際貿(mào)易的過程中牢記可持續(xù)發(fā)展的重大目標(biāo)，是著眼于全球的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和子孫后代的幸福，防止片面追求眼前利益的傾向，防止由于一味地追求某一時(shí)期生產(chǎn)與貿(mào)易的發(fā)展，而造成對(duì)環(huán)境的污染和生態(tài)的破壞，以至從根本上動(dòng)搖國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，降低人類的生活水平。
從GATT對(duì)世界資源的“充分”利用，演變成WTO對(duì)世界資源的“合理”利用，一方面反映出WTO尋求的人類對(duì)資源利用能力的擴(kuò)大主要表現(xiàn)在對(duì)資源利用質(zhì)的提高，而非對(duì)資源利用量的擴(kuò)大;從更深層次上講，也是現(xiàn)代人文主義思想在國際貿(mào)易的體現(xiàn)，是貿(mào)易人文化發(fā)展進(jìn)程中的一個(gè)里程碑。
二、國際貿(mào)易人文化對(duì)國際貿(mào)易的影響
(一)國際貿(mào)易人文化對(duì)國際貿(mào)易理論基礎(chǔ)的動(dòng)搖
第一，對(duì)指導(dǎo)國際貿(mào)易理論價(jià)值取向的哲學(xué)思考。理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本的核心假設(shè)，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生、發(fā)展和研究工作的核心與起點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主要建立在人們受自身利益驅(qū)動(dòng)并能做出理性決策的假設(shè)基礎(chǔ)之上。因此，從哲學(xué)意義上講，該假設(shè)其實(shí)是基于人本主義、功利主義的，把人看作是理性、自利、謀求利益最大化的。現(xiàn)代人文主義思潮的興起，在國際貿(mào)易內(nèi)形化的新價(jià)值取向。人文貿(mào)易的哲學(xué)基礎(chǔ)——現(xiàn)代人文主義堅(jiān)持“以人為本”，追求人的全面發(fā)展。人文主義關(guān)注人的發(fā)展與完善，強(qiáng)調(diào)人的價(jià)值和需要，關(guān)注生活世界存在的基本意義，并且在現(xiàn)實(shí)生活中努力實(shí)踐這種價(jià)值和意義的精神。其哲學(xué)價(jià)值取向與傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論是完全不同的，對(duì)謀求利益最大化的“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)提出嚴(yán)重挑戰(zhàn)。
第二，對(duì)傳統(tǒng)自由貿(mào)易能增進(jìn)社會(huì)財(cái)富和福利的增長(zhǎng)的質(zhì)疑。關(guān)于自由貿(mào)易可以改善經(jīng)濟(jì)福利的論斷是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最古老和最廣泛接受的原則之一。它在構(gòu)造國際政治、政府和制度框架(比如，單一市場(chǎng)地區(qū)，如歐盟和WTO)中起到相當(dāng)重要的作用。然而傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論(不管是斯密的絕對(duì)成本理論、李嘉圖的相對(duì)成本理論還是H-O模型等)論證的條件假設(shè)中都沒有把環(huán)境污染及生態(tài)破壞的負(fù)面影響計(jì)入生產(chǎn)成本。沒有考慮環(huán)境成本的“社會(huì)財(cái)富和福利”的增長(zhǎng)，其實(shí)是一種“虛擬”、“現(xiàn)時(shí)”的增長(zhǎng)，其增長(zhǎng)的背后忽略了“現(xiàn)實(shí)”、“延時(shí)”的補(bǔ)償成本，如果考慮環(huán)境成本帶來的財(cái)富和福利的損失，傳統(tǒng)的自由貿(mào)易會(huì)增進(jìn)社會(huì)財(cái)富和福利的增長(zhǎng)的結(jié)論實(shí)際上可能站不住腳。
(二)國際貿(mào)易人文化對(duì)多邊貿(mào)易體制的挑戰(zhàn)
隨著國際貿(mào)易人文化的發(fā)展，如何協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易的關(guān)系，對(duì)多邊貿(mào)易體制的許多基本原則提出了挑戰(zhàn)。如生產(chǎn)過程和方法(PPM)問題和雙重環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的爭(zhēng)論對(duì)現(xiàn)有國民待遇原則提出了質(zhì) 疑;國內(nèi)禁止產(chǎn)品出口或?qū)ν馔顿Y問題及締約國和非締約國不同待遇對(duì)非歧視原則和最惠國待遇原則提出了挑戰(zhàn);環(huán)境補(bǔ)貼和與環(huán)境成本內(nèi)在化有關(guān)的生態(tài)傾銷問題使得人們重新思考公平貿(mào)易原則;發(fā)展中國家在保護(hù)環(huán)境方面能否享有特殊待遇，還有數(shù)量限制是否符合多邊貿(mào)易規(guī)則等。眾多的多邊、雙邊環(huán)保協(xié)議，大量的國家環(huán)保法規(guī)、政策和措施與現(xiàn)有的多邊貿(mào)易存在很多不協(xié)調(diào)之處，國際貿(mào)易人文化的發(fā)展，將從新的角度思考兩者的協(xié)調(diào)問題。
(三)國際貿(mào)易人文化考驗(yàn)著發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的較量
國際貿(mào)易人文化發(fā)展一方面促進(jìn)發(fā)展中國家積極轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng)方式，將環(huán)境成本納入貿(mào)易利益的評(píng)價(jià)體系中去，阻止其對(duì)自然資源的過度開發(fā)和生態(tài)環(huán)境的破壞;另一方面，國際貿(mào)易的人文化發(fā)展也考驗(yàn)著發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的較量，從是否應(yīng)該將貿(mào)易與環(huán)境議題納入WTO新一輪談判議程這一激烈爭(zhēng)論中也可略見一斑。以美國、歐盟為主的發(fā)達(dá)國家積極倡導(dǎo)，因?yàn)槿绻赪TO中進(jìn)行貿(mào)易與環(huán)境問題的談判，要求各成員實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)達(dá)成員就可以阻止發(fā)展中成員低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和低附加值的產(chǎn)品進(jìn)入本國市場(chǎng);同時(shí)，發(fā)達(dá)成員可憑借自身在經(jīng)濟(jì)實(shí)力和環(huán)保科技上的優(yōu)勢(shì)，在龐大的國際環(huán)保市場(chǎng)中占據(jù)領(lǐng)先位置。
而發(fā)展中成員(包括我國)則普遍反對(duì)，因?yàn)楸Ｗo(hù)環(huán)境固然能為發(fā)展中成員提供可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境資源，但在相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)，執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，無論從提高生產(chǎn)成本還是從限制出口潛力來說，對(duì)發(fā)展中成員都是嚴(yán)峻的挑戰(zhàn);一旦發(fā)達(dá)成員所主張的嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)為WTO所肯定，很可能被發(fā)達(dá)成員濫用，成為“人文壁壘”(如綠色壁壘、技術(shù)壁壘等)，發(fā)展中成員的產(chǎn)品將無法進(jìn)入其市場(chǎng)。
三、建立以人文貿(mào)易為基礎(chǔ)的可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展模式的初步探討
(一)建立可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展模式的目標(biāo) 建立可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展模式必須以對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的人文化發(fā)展。國際貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)應(yīng)與人文化發(fā)展方向內(nèi)涵是一致的。國際貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展應(yīng)跳出傳統(tǒng)意義上的片面追求貿(mào)易額的“可持續(xù)”增長(zhǎng)，而是在關(guān)注貿(mào)易總量的同時(shí)還應(yīng)關(guān)注貿(mào)易的實(shí)際質(zhì)量，從以物為中心的可持續(xù)發(fā)展到以人為中心的可持續(xù)發(fā)展，從追求短期利益的可持續(xù)發(fā)展到追求長(zhǎng)期綜合利益的可持續(xù)發(fā)展。
(二)建立可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展模式的主要措施
第一，重新審視對(duì)外貿(mào)易效益來源，轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)方式。轉(zhuǎn)變外貿(mào)的增長(zhǎng)方式，必須重新審視外貿(mào)效益來源。首先必須建立人文貿(mào)易的評(píng)價(jià)體系，在衡量外貿(mào)效益的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系中增加生態(tài)指標(biāo)和社會(huì)指標(biāo)，客觀評(píng)估外貿(mào)對(duì)國家經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、社會(huì)帶來的整體影響。在此基礎(chǔ)上，重新思考外貿(mào)效益的來源，對(duì)資源投入與貿(mào)易收益嚴(yán)重失衡的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新，減少其負(fù)外部性，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)外貿(mào)收益的現(xiàn)實(shí)增長(zhǎng)。
第二，建立貿(mào)易與環(huán)境的有效協(xié)調(diào)機(jī)制。建立貿(mào)易與環(huán)境的有效協(xié)調(diào)機(jī)制體現(xiàn)在兩個(gè)方面。其一是加強(qiáng)貿(mào)易與環(huán)保法規(guī)、政策的協(xié)調(diào)，充分考慮貿(mào)易政策對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響及環(huán)境政策對(duì)貿(mào)易的扭曲代價(jià)，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易與環(huán)境的雙贏;其二是建立人文貿(mào)易措施保護(hù)體系，推行綠色貿(mào)易行動(dòng)計(jì)劃，合理建立中國產(chǎn)品綠色標(biāo)準(zhǔn)體系，既可以增加我國在國際貿(mào)易中產(chǎn)品的實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)力，又可以實(shí)現(xiàn)以人為本，自然、社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展的保障體系。
第三，構(gòu)建應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易“人文壁壘”的預(yù)警和快速反應(yīng)系統(tǒng)。國際貿(mào)易的人文化發(fā)展伴隨著“人文壁壘”的產(chǎn)生，為了防止其帶來的負(fù)面影響，需構(gòu)建相關(guān)的預(yù)警和快速反應(yīng)系統(tǒng)，對(duì)人文貿(mào)易發(fā)展過程中有可能引起的“人文壁壘”的變化因素進(jìn)行監(jiān)測(cè)、識(shí)別、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、預(yù)防控制并及時(shí)矯正不良發(fā)展的趨勢(shì)，以保證國際貿(mào)易人文化的健康發(fā)展。
[2][美]理查德•T•德•喬治.經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)[M].北京:北京大學(xué)出版社，2002.
一、前言
使用計(jì)算機(jī)軟件對(duì)貿(mào)易文件傳遞進(jìn)行管理促進(jìn)了國際貿(mào)易的發(fā)展?？梢詫?shí)現(xiàn)無紙貿(mào)易，降低交易成本，改進(jìn)企業(yè)之間的通訊，改進(jìn)客戶服務(wù)，縮短交易時(shí)間，加快貿(mào)易循環(huán)，加快信息、資金流動(dòng)，提高經(jīng)濟(jì)效率和競(jìng)爭(zhēng)力。國際貿(mào)易業(yè)務(wù)中涉及46種不同的單證，連同正副本共有360份以上，要在二十多個(gè)部門間進(jìn)行流傳，用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行管理就勢(shì)在必行。
用建模技術(shù)對(duì)國際貿(mào)易文件實(shí)現(xiàn)面向?qū)ο蟮拿枋龇绞?。在具體系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)之前，建立起系統(tǒng)模型是很必要的，這里采用具有可視化、能夠柔性實(shí)現(xiàn)分析、設(shè)計(jì)和開發(fā)系統(tǒng)的統(tǒng)一建模語言實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)模型構(gòu)建。
二、國際貿(mào)易文件傳遞系統(tǒng)用例分析
要開發(fā)一個(gè)軟件系統(tǒng)，首先要對(duì)軟件系統(tǒng)的需求進(jìn)行分析，深人描述目標(biāo)系統(tǒng)的功能和性能，確定軟件設(shè)計(jì)的限制和軟件同其他系統(tǒng)元素間的接口細(xì)節(jié)，定義軟件的其他有效性需求。運(yùn)用UML ( United Modelling Lan-guage，統(tǒng)一建模語言)可以捕捉系統(tǒng)的功能需求、分析，提取所開發(fā)系統(tǒng)領(lǐng)域的類以及描述它們之間合作概況，在完成系統(tǒng)的OOA( Object一Oriented Analysis，面向?qū)ο蠓治?基礎(chǔ)上，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行OOD ( Object一Oriented De-sign，面向?qū)ο笤O(shè)計(jì))。
UML的用例圖(見圖I}較詳細(xì)和確切地描述了用戶的功能需求，使系統(tǒng)責(zé)任明確到位，奠定UML對(duì)系統(tǒng)建模的基礎(chǔ)，這樣，其他模型圖的構(gòu)造和發(fā)展依賴于用例圖中所描述的內(nèi)容，直至系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)用例圖中描述的功能。采用用例圖描述的文件傳遞管理主要包括三類用戶:進(jìn)口公司、出口公司、其他部門。對(duì)于系統(tǒng)，進(jìn)口商可以向出口商發(fā)盤、發(fā)送訂單和其他票據(jù)、查詢信息，直接聯(lián)絡(luò)其他部門，海關(guān)、商檢、其他出口公司、運(yùn)輸公司等。出口商可以接收發(fā)盤、訂單、檢查訂單、發(fā)盤、發(fā)送訂單、聯(lián)絡(luò)其他部門和查詢等功能。
基本事件流:
1.用戶輸人請(qǐng)求傳遞信息。2.系統(tǒng)顯示輸人身份驗(yàn)證密碼。3.用戶輸人密碼。4.系統(tǒng)確認(rèn)有效。如果無效則執(zhí)行其他事件流AI。如果與主機(jī)聯(lián)接有問題，則執(zhí)行異常事件流EI。5.系統(tǒng)提示:請(qǐng)輸人對(duì)方公司名稱及代碼。6.用戶輸人要傳遞信息對(duì)方公司名稱及代碼。
7.系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)方身份驗(yàn)證。8系統(tǒng)確認(rèn)有效，提示按鈕一確認(rèn)。如無效則執(zhí)行其他時(shí)間流A3。9.系統(tǒng)提示輸人有效信息。10.系統(tǒng)顯示正在檢驗(yàn)信息是否標(biāo)準(zhǔn)。11.系統(tǒng)確認(rèn)有效。如果無效則執(zhí)行其他事件流A2。如果與主機(jī)聯(lián)接有問題，則執(zhí)行異常事件流E2。
擴(kuò)展事件流:
A1;1)密碼錯(cuò)誤，請(qǐng)重新輸人密碼
2）退出，用例結(jié)束。
A2:1）文件不標(biāo)準(zhǔn)，請(qǐng)按照標(biāo)準(zhǔn)重新輸入
2）退出，用例結(jié)束。
A3:1)用戶不存在或代碼錯(cuò)誤。
2）退出，用例結(jié)束。
E1:1)系統(tǒng)告訴客戶連接主機(jī)出現(xiàn)錯(cuò)誤。
2)系統(tǒng)在錯(cuò)誤日志記下錯(cuò)誤。
3)退出，用例結(jié)束。
三、系統(tǒng)靜態(tài)建模
在用例分析基礎(chǔ)上，根據(jù)需求可建立起系統(tǒng)的數(shù)據(jù)模型，即建立系統(tǒng)類圖，以及相關(guān)的關(guān)系和方法。在面向?qū)ο蠓治鲋?，一般只考慮與問題描述域和系統(tǒng)功能相關(guān)的對(duì)象，針對(duì)這兩部分，可以分化為以下相關(guān)類:發(fā)送的用戶類、接收方、文件類等。這些類之間可以用樸素的關(guān)聯(lián)關(guān)系作一簡(jiǎn)要表達(dá)。如圖2為國際貿(mào)易文件傳遞類圖，在圖中每條有直接多重性關(guān)聯(lián)的線上已標(biāo)示出多重性，這為以后編程中提供了更好的關(guān)聯(lián)參考價(jià)值，并為類在整個(gè)開發(fā)中的統(tǒng)一性奠定基礎(chǔ)。
四、系統(tǒng)動(dòng)態(tài)建模
在考察了系
統(tǒng)某一時(shí)刻的對(duì)象及對(duì)象之間樸素關(guān)系的靜態(tài)結(jié)構(gòu)后，下面要關(guān)注的是在任何時(shí)刻對(duì)象及其關(guān)系改變的情況，這些情況可以用UML的動(dòng)態(tài)模型進(jìn)行形象化描述，可以借助UML中的活動(dòng)圖、時(shí)序圖(State/Ac-tivity Model)來描述，在活動(dòng)圖中(見圖3)，把每時(shí)刻的系統(tǒng)狀態(tài)抽象成狀態(tài)和事件，然后組成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，側(cè)重于描述每一類對(duì)象的動(dòng)態(tài)行為。它是對(duì)某一時(shí)刻中屬性特征的概括，并且每種狀態(tài)間存在著遷移，遷移則表示了這類對(duì)象在何時(shí)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)外發(fā)生的哪些事件作出何種響應(yīng)。活動(dòng)設(shè)計(jì)一般是在對(duì)操作序列的順序圖細(xì)化的基礎(chǔ)上表達(dá)。建立起系統(tǒng)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)的邏輯視圖，如圖4所示，以此為點(diǎn)，可以建立起整個(gè)系統(tǒng)的狀態(tài)流程分析。
五、系統(tǒng)部署
關(guān)鍵詞：中國；戰(zhàn)略性貿(mào)易政策；風(fēng)險(xiǎn)
一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的內(nèi)涵、
在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論研究中，Brander和Spen—cer(1981，1984，1985)描述了政府如何將外國生產(chǎn)者的壟斷利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到國內(nèi)生產(chǎn)者手中來，并得出結(jié)論：一國政府總存在出口補(bǔ)貼的單邊干預(yù)動(dòng)機(jī)。他們運(yùn)用“第三國市場(chǎng)”模型，分析了一國政府通過對(duì)生產(chǎn)者干預(yù)如何提高本國生產(chǎn)者從雙頭壟斷的共同出口市場(chǎng)中所獲得利潤(rùn)的，在自由貿(mào)易和Coumot競(jìng)爭(zhēng)的情況下，企業(yè)間會(huì)達(dá)成一個(gè)Coumot—Nash均衡，該產(chǎn)業(yè)最終趨于均衡狀態(tài)。但當(dāng)有一方政府進(jìn)行干預(yù)時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)就會(huì)演變?yōu)镾tackelberg競(jìng)爭(zhēng)，有政府補(bǔ)貼的一方廠商就會(huì)處于Stackelberg領(lǐng)導(dǎo)者的地位，而外國競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)則處于跟隨者的地位，外國企業(yè)會(huì)做出向本國企業(yè)讓渡市場(chǎng)份額和利潤(rùn)的反應(yīng)，此時(shí)，即產(chǎn)生利潤(rùn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。也就是說，政府已經(jīng)承諾對(duì)行業(yè)的干預(yù)行為，并且外國企業(yè)也會(huì)認(rèn)為，即使其拒絕退卻而使得轉(zhuǎn)移利潤(rùn)失敗，補(bǔ)貼也會(huì)持續(xù)下去，此時(shí)的政府補(bǔ)貼成為可以置信的威脅。因此，政府最佳反應(yīng)是給予一定的出口補(bǔ)貼。
Krugman(1984，1987，1992)設(shè)計(jì)了一個(gè)模型從保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的角度進(jìn)行了戰(zhàn)略方面的分析。他通過一個(gè)含有一種機(jī)會(huì)的非正統(tǒng)假定，從根本上改變了分析的焦點(diǎn)，該假定使一個(gè)國家通過限制進(jìn)口的戰(zhàn)略部署來實(shí)現(xiàn)另外一種福利。其分析依賴于兩個(gè)基本要素：賣方的國際壟斷和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。對(duì)于賣方的國際壟斷，類似Brander和Speneer的分析，他假定有兩個(gè)企業(yè)，一個(gè)國內(nèi)企業(yè)和一個(gè)外國企業(yè)，每個(gè)企業(yè)只生產(chǎn)單一產(chǎn)品，企業(yè)之間進(jìn)行Coumot競(jìng)爭(zhēng)，但有一點(diǎn)的差別是，Brander和Spencer僅分析第三國市場(chǎng)，而Krugman的模型允許產(chǎn)品向多個(gè)市場(chǎng)銷售，這樣，國內(nèi)和國外市場(chǎng)由于政府的政策就有可能被分割開來。其結(jié)果是獲得了一個(gè)多元市場(chǎng)的Cournot模型。對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，他通過給予本國生產(chǎn)者在本國市場(chǎng)上擁有特權(quán)的地位，這樣，本國生產(chǎn)者可以獲得一種較外國生產(chǎn)者在生產(chǎn)規(guī)模上的優(yōu)勢(shì)，這種規(guī)模上的優(yōu)勢(shì)即使在沒有保護(hù)的市場(chǎng)上也將轉(zhuǎn)化為較低的邊際成本和較高的市場(chǎng)份額。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的獲得有靜態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及干中學(xué)。而當(dāng)一國政府把外國生產(chǎn)者從開放的市場(chǎng)中擠出的時(shí)候，干預(yù)行為會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)雙方的邊際成本上引起相反的變化，結(jié)果是國內(nèi)生產(chǎn)者產(chǎn)量擴(kuò)大，邊際成本繼續(xù)降低，而外國生產(chǎn)者產(chǎn)量減少，邊際成本增加，這樣就形成了從產(chǎn)量到邊際成本再到產(chǎn)量的循環(huán)的因果關(guān)系鏈條，而這一循環(huán)過程就形成了進(jìn)口保護(hù)和出口促進(jìn)的機(jī)制。
二、我國戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的風(fēng)險(xiǎn)分析
1、扭曲的規(guī)模經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策存在的理論假定，但在一些國家和一些行業(yè)卻存在很大的扭曲。在相當(dāng)多的國家和行業(yè)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在實(shí)際上并不是該行業(yè)存在著高效率與低成本，而有可能是政府壟斷的結(jié)果，在中國就存在這種大量的情況。盡管目前我國國內(nèi)市場(chǎng)巨大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)明顯，但是全國并沒有形成統(tǒng)一有序的國內(nèi)大市場(chǎng)，這種分割的國內(nèi)市場(chǎng)嚴(yán)重阻礙著一些行業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策所需要的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。另外，Markusen和Ven—ables(1988)以及Horstmann和Markusen(1986)認(rèn)為，如果該行業(yè)是自由進(jìn)入的，出口補(bǔ)貼給本國企業(yè)帶來的利潤(rùn)會(huì)誘使新的企業(yè)加入，這將會(huì)造成行業(yè)集中度的降低，提高行業(yè)的平均成本，從而降低利潤(rùn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。對(duì)于中國來講，如何設(shè)定行業(yè)準(zhǔn)入機(jī)制，既保證行業(yè)的一定寡頭壟斷來保證規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，又要保持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，也是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策能否獲益的重要因素。
2、微觀基礎(chǔ)的缺乏風(fēng)險(xiǎn)。在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)施中需要通過一定的市場(chǎng)途徑來進(jìn)行。如果一國不存在微觀基礎(chǔ)，或者國內(nèi)市場(chǎng)處于分割的狀態(tài)，就會(huì)影響戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施效果。缺乏國內(nèi)市場(chǎng)運(yùn)行傳導(dǎo)機(jī)制，政策就缺乏實(shí)施的渠道。目前中國，正處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型中，市場(chǎng)主體、市場(chǎng)機(jī)制及市場(chǎng)體系等因素發(fā)育不全，創(chuàng)新機(jī)制還沒有有效建立，在我國實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策缺乏企業(yè)和企業(yè)家的推動(dòng)。
3、競(jìng)爭(zhēng)模式風(fēng)險(xiǎn)。Eaton和Grossman(1986)指出，根據(jù)戰(zhàn)略貿(mào)易模型的Cournot競(jìng)爭(zhēng)假定，每一廠商的最佳產(chǎn)出是假定對(duì)手的產(chǎn)量給定而推測(cè)出來的，但是，如果廠商進(jìn)行的是Bertrrad競(jìng)爭(zhēng)而非Coumot競(jìng)爭(zhēng)，那么最佳政策應(yīng)該是出口稅而非補(bǔ)貼，因?yàn)槌隹诙惪梢允沟帽緡鴱S商做出不與外國廠商打價(jià)格戰(zhàn)的承諾，這樣，兩家廠商可以維持較高程度的合謀；另外，他們認(rèn)為，在Brander和Spencer模型中只有一個(gè)本國企業(yè)，如果本國企業(yè)的數(shù)目大于1，在確定政府干預(yù)政策時(shí)會(huì)出現(xiàn)相互矛盾的傾向，這種矛盾會(huì)存在于以出口補(bǔ)貼來轉(zhuǎn)移利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)和傳統(tǒng)的為改善貿(mào)易條件而施加出口稅的動(dòng)機(jī)之間，所以，只有當(dāng)本國的企業(yè)數(shù)目不太大，出口補(bǔ)貼才是合理的。如果寡頭雙方致力于不變的推測(cè)變量，而且每一廠商的推測(cè)變量與其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)際政策的反應(yīng)是一致的，那么，租金轉(zhuǎn)移到國內(nèi)公司或利潤(rùn)轉(zhuǎn)移是不可能的而自由貿(mào)易政策成了一種最優(yōu)政策。
4、資源競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。Dixit和Grossman(1986)放松了經(jīng)濟(jì)中只有一個(gè)寡頭行業(yè)的假定，考慮了存在多個(gè)寡占行業(yè)的情況。他們研究了與一種固定供給資源相關(guān)的幾個(gè)壟斷性行業(yè)的情況，稱之為“科學(xué)家”，其研究表明，當(dāng)國內(nèi)出口行業(yè)面臨共同的外部環(huán)境，具有相同的生產(chǎn)能力時(shí)，被補(bǔ)貼廠商大量使用國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性稀缺資源“科學(xué)家”，對(duì)其中一兩個(gè)行業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，會(huì)把國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性稀缺資源“科學(xué)家”從其他行業(yè)轉(zhuǎn)移到被補(bǔ)貼的行業(yè)，從而使得被補(bǔ)貼行業(yè)的出口增加是以其他行業(yè)的規(guī)?？s小和出口萎縮為代價(jià)的，其代價(jià)往往要高于利潤(rùn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，因此自由貿(mào)易仍然是最佳選擇。在中國很多行業(yè)都存在類似的資源競(jìng)爭(zhēng)狀況，如何化解不同行業(yè)對(duì)于同一資源競(jìng)爭(zhēng)的狀況將是中國戰(zhàn)略性貿(mào)易政策能否順利實(shí)施及實(shí)施能否獲益的關(guān)鍵。
5、政府行為的非理性風(fēng)險(xiǎn)。政府干預(yù)論也忽略了特殊利益集團(tuán)采用某些政策的可能性。當(dāng)進(jìn)行微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)時(shí)，政府不可避免地要受到特殊利益集團(tuán)的影響，這些集團(tuán)隨時(shí)準(zhǔn)備獲取更大的利益，而成本卻由大的分散的集團(tuán)承擔(dān)，他們不能獲得有關(guān)政策的所有信息。結(jié)果，政策的干預(yù)經(jīng)常被誤導(dǎo)。因此，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策時(shí)依靠政治和官僚的強(qiáng)制命令，而不是依靠經(jīng)濟(jì)手段，必然會(huì)降低國家福利。政府為了履行政策的承諾對(duì)廠商提供補(bǔ)貼時(shí)還存在著一個(gè)固有的道德公害問題。國內(nèi)廠商會(huì)發(fā)現(xiàn)追求補(bǔ)貼比追求生產(chǎn)行為有更高的收益，這樣只能增加依賴性。這種追求補(bǔ)貼的做法屬于扭曲引起的直接的尋求非生產(chǎn)性利潤(rùn)的行為，是一種典型的尋租行為。
6、收入分配風(fēng)險(xiǎn)。Gruenspecht(1988)和Neary(1991，1994)認(rèn)為在Brander和Spencer模型中，隱含了出口補(bǔ)貼和企業(yè)利潤(rùn)被同等對(duì)待的假定，政府并不關(guān)心國內(nèi)收入的轉(zhuǎn)移支付，但在實(shí)際生活中，籌集補(bǔ)貼資金會(huì)給經(jīng)濟(jì)帶來扭曲的成本，這意味著1美元公共基金的機(jī)會(huì)成本大于1，另外兩國企業(yè)的成本也被認(rèn)為是一致的。Gruenspeeht和Neary分析了這種情況后得出結(jié)論，只有當(dāng)公共基金的機(jī)會(huì)成本不太高時(shí)，出口補(bǔ)貼才是合理的。另外，政府的有效干預(yù)不可避免會(huì)產(chǎn)生有害的再分配效應(yīng)。出口補(bǔ)貼將有助于把收入從社會(huì)其它方向轉(zhuǎn)移給被保護(hù)行業(yè)的所有者和雇員。因?yàn)?，受補(bǔ)貼的行業(yè)一般是高科技行業(yè)，這種收入的轉(zhuǎn)移將或是表現(xiàn)在已被雇用的高薪熟練技術(shù)工人的工資增長(zhǎng)或是股東超乎尋常利潤(rùn)的增加。
7、信息風(fēng)險(xiǎn)。Qiu(1994)從信息不對(duì)稱的角度對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析。他首先假定外國企業(yè)的成本是公共知識(shí)，而本國企業(yè)有可能是高成本也有可能是低成本，本國企業(yè)完全了解自己，但外國企業(yè)和本國政府不了解。得出結(jié)論，在信息不對(duì)稱時(shí)，如果企業(yè)進(jìn)行的是Coumot競(jìng)爭(zhēng)，那么政府傾向于設(shè)計(jì)分離政策，分離政策具有信號(hào)作用和信息甄別作用，提高社會(huì)福利。但如果企業(yè)進(jìn)行的是Bet-trand競(jìng)爭(zhēng)，政府將選擇一個(gè)統(tǒng)一的政策，允許本國公司隱藏其信息，這樣，利潤(rùn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)較大。Wong(1991)、Brainard和Martimort(1992)以及Collie和Hviid(1993)也對(duì)不完全信息進(jìn)行了類似的研究，從中可以得到一些共同的結(jié)論，其中之一就是政府政策對(duì)于信息依賴的重要性。而政府要獲得這些信息卻是幾乎不可能的。
8、國外報(bào)復(fù)風(fēng)險(xiǎn)。Collie(1991)指出，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施很容易引起對(duì)方國家的報(bào)復(fù)，尤其是在知識(shí)密集性行業(yè)。這樣，即使政策是有效的，也只是一方受益另外一方受損，世界總體福利水平并沒有上升，而只是全球福利的再調(diào)整。這種報(bào)復(fù)更可能發(fā)生于知識(shí)密集型的高科技產(chǎn)業(yè)中，那里與世界市場(chǎng)相關(guān)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)被這些新理論的支持者假定為更具意義，因?yàn)?，這些產(chǎn)業(yè)被普遍認(rèn)為是至關(guān)重要的。
三、我國實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策應(yīng)注意的問題
總體上看，中國存在實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的條件和可能。具體說，市場(chǎng)化的總體推進(jìn)程度已達(dá)到60％以上，市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中發(fā)揮主導(dǎo)作用，政府有獨(dú)立的決策能力，信息完備性比較差，但有改進(jìn)的可能，并且在中國有一些特定的寡占行業(yè)，如汽車等行業(yè)(胡昭玲，2002)。但在實(shí)施過程中，必然會(huì)因條件的不完備而帶來實(shí)施效果的弱化。具體實(shí)施過程中要注意以下幾個(gè)問題：
