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時(shí)間：2022-11-17 04:09:36
序論：速發(fā)表網(wǎng)結(jié)合其深厚的文秘經(jīng)驗(yàn)，特別為您篩選了11篇科研能力評(píng)價(jià)范文。如果您需要更多原創(chuàng)資料，歡迎隨時(shí)與我們的客服老師聯(lián)系，希望您能從中汲取靈感和知識(shí)！
Abstract：Objective To establish a set of indicator management system to evaluate the medical institution's ability in scientific research projects， and elaborate the necessity， purpose and significance of the scientific research project ability evaluation system for medical institutions. Methods The Delphi method was used， and through two rounds of expert inquiry， literature search analysis and theoretical studies were comprehensively applied to analyze the status and existing problems of medical institutions' scientific research ability evaluation. Results The study selected 100 evaluation indicators， including 4 first-class indicators， while 4 second-class indicators derived from the first-class indicator and third-class indicators derived from second-class indicators， which constituted the second and third-class indicators of the study. The first， second and third-class indicators in the indicator system were given different weight values. The evaluation indicator system for the whole process of medical institution's scientific research project was established. Conclusion The evaluation indicator system takes all aspects of the medical institution into consideration； therefore it is necessary to establish an indicator system to evaluate the medical institution's ability in scientific research projects.
Key words：Medical institution；Scientific research project；Problem
t學(xué)科研項(xiàng)目是醫(yī)療機(jī)構(gòu)為了培養(yǎng)科技人才，鼓勵(lì)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行科技研究，營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，結(jié)合臨床工作開展的醫(yī)學(xué)研究，主要包括疾病診斷和治療方法研究、基礎(chǔ)與臨床相結(jié)合的研究、專項(xiàng)研究、醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理研究等項(xiàng)目。在醫(yī)院進(jìn)行科研項(xiàng)目已成為醫(yī)療機(jī)構(gòu)塑造骨干人才，建設(shè)一級(jí)學(xué)科，提高科研水平的一種重要手段。面對(duì)這一發(fā)展趨勢(shì)，醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研能力的評(píng)價(jià)是現(xiàn)代項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容和基礎(chǔ)性的工作，評(píng)價(jià)體系的建立顯得越來越重要。本文合采用文獻(xiàn)搜索分析和理論研究，建立一套針對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目能力評(píng)價(jià)的指標(biāo)管理體系[1]。
1 資料與方法
1.1研究方法 采用德爾菲法，該法又被稱為專家意見法，本方法建立從基礎(chǔ)研究類型的醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目的全過程評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。對(duì)每一級(jí)指標(biāo)分別進(jìn)行兩輪的專家咨詢，逐步完善，建立醫(yī)療機(jī)構(gòu)項(xiàng)目能力評(píng)價(jià)的體系。
1.2專家的遴選 從研究的目的出發(fā)，遴選全國(guó)范圍內(nèi)熟悉對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的科研項(xiàng)目30名，在行政管理、公共衛(wèi)生、臨床醫(yī)學(xué)和社會(huì)保障等方面具有一定科研的實(shí)踐的經(jīng)歷、督導(dǎo)檢查經(jīng)歷，具有一定的管理經(jīng)驗(yàn)[2]。
1.3初步建立指標(biāo)體系框架 通過查閱相關(guān)文獻(xiàn)和資料，在征求有關(guān)專家意見的基礎(chǔ)上，初步確定從立項(xiàng)、實(shí)施過程、產(chǎn)出、效益四個(gè)方面來擬定醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目全程評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。指標(biāo)體系共分為四級(jí)指標(biāo)。其中，包括立項(xiàng)、實(shí)施過程、產(chǎn)出及效益4項(xiàng)為一級(jí)指標(biāo)，由一級(jí)指標(biāo)派生出的4項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)及二級(jí)指標(biāo)派生出的三級(jí)指標(biāo)，這樣就構(gòu)成了本研究的二、三級(jí)指標(biāo)。
1.4開展專家咨詢活動(dòng) 由德爾菲法的特點(diǎn)，本研究通過兩輪函詢，對(duì)剛建立的指標(biāo)體系中的指標(biāo)進(jìn)行篩選。
1.5統(tǒng)計(jì)學(xué)分析 使用SPSS 18.0統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)函詢結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，計(jì)算出各項(xiàng)指標(biāo)的算術(shù)平均數(shù)、中位數(shù)、變異系數(shù)及專家意見協(xié)調(diào)系數(shù)；對(duì)參與函詢的專家進(jìn)行，如專家的基本情況、積極性、權(quán)威程度等；用百分權(quán)重法計(jì)算出指標(biāo)體系中各指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)[3]。
2 結(jié)果
2.1專家基本情況 30名專家的專業(yè)設(shè)計(jì)行政管理、公共衛(wèi)生、臨床醫(yī)學(xué)和社會(huì)保障等方面，在醫(yī)療行業(yè)工作時(shí)間超過10年，具有一定科研的實(shí)踐的經(jīng)歷、督導(dǎo)、檢查經(jīng)歷，見表1。
2.2專家的積極程度 本研究經(jīng)過兩輪的專家函詢。第一輪專家函詢發(fā)出問卷30份，收回有效問卷22份，有效回收率為73.3%；第二輪專家函詢發(fā)出問卷22份，收回有效問卷20份，有效回表率為90.1%
2.3專家權(quán)威程度 專家權(quán)威程度（Cr）由專家對(duì)問題的熟悉程度（Cs）和判斷依據(jù)（Ca）兩個(gè)因素決定的，見表2。
經(jīng)過兩輪函詢專家權(quán)威程度的平均值分別為0.7～0.9，表明專家權(quán)威程度較高，可保C指標(biāo)的可靠性。
2.4醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目全程評(píng)價(jià)指標(biāo)體系一 、二 、 三級(jí)指標(biāo)及其權(quán)重，見表3。
3 討論
開展醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目的工作為了要提高醫(yī)療科研經(jīng)費(fèi)的利用率，增強(qiáng)醫(yī)療科研項(xiàng)目研究、成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用推廣的能力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，從而增強(qiáng)醫(yī)療對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率，在實(shí)際的臨床應(yīng)用中，讓患者得到真正的實(shí)惠，早日解決廣大患者“看病貴、看病難”的社會(huì)民生問題[4]。
3.1醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目能力評(píng)價(jià)體系的必要性 近年來，各醫(yī)療機(jī)構(gòu)加大科研項(xiàng)目投入，如何評(píng)價(jià)科研項(xiàng)目的質(zhì)量和效果，如何進(jìn)一步促進(jìn)科研能力的健康發(fā)展成為項(xiàng)目管理領(lǐng)域關(guān)注的焦點(diǎn)。對(duì)項(xiàng)目能力的評(píng)價(jià)是項(xiàng)目管理中不可缺少的內(nèi)容。
3.2醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目能力評(píng)價(jià)體系的意義 開展醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目工作的最終落腳點(diǎn)是要提高醫(yī)療科研經(jīng)費(fèi)的利用率，增強(qiáng)醫(yī)療科研項(xiàng)目研究、成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用推廣的能力，從而增強(qiáng)醫(yī)療對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率，在醫(yī)療機(jī)構(gòu)實(shí)際臨床應(yīng)用中，讓患者獲得真正實(shí)惠，有效解決“看病貴、看病難”問題。這對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生學(xué)科的發(fā)展及其資源的優(yōu)化均具有重要現(xiàn)實(shí)意義如下：
3.2.1有助于保證醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目的科學(xué)性、有效性。建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)涉及醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目的全過程。除科研結(jié)果外，研究進(jìn)程的評(píng)價(jià)也非常重要。當(dāng)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施與預(yù)計(jì)目標(biāo)發(fā)生偏離，此時(shí)依據(jù)項(xiàng)目的合同采取相應(yīng)的改正措施；應(yīng)按其原定的預(yù)算方法對(duì)經(jīng)費(fèi)的使用情況進(jìn)行嚴(yán)格審查，由于一些客觀原因造成的經(jīng)費(fèi)不足，適當(dāng)?shù)慕o于增加，而挪用科研的經(jīng)費(fèi)應(yīng)追究責(zé)任并追回。通過過程評(píng)價(jià)，及時(shí)檢查項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)程中出現(xiàn)的漏洞，并提出應(yīng)對(duì)策略，提高管理質(zhì)量，保證科研項(xiàng)目的科學(xué)性、有效性。
3.2.2有助于促進(jìn)決策的科學(xué)化 項(xiàng)目的實(shí)施過程很多并不是讓人非常滿意，如有的項(xiàng)目尚未進(jìn)行可行性論證就盲目開始；實(shí)施過程中沒進(jìn)行及時(shí)評(píng)價(jià)和跟蹤而導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)展不暢甚至失敗的。建立出一系列嚴(yán)格的評(píng)審機(jī)制、評(píng)審流程、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行科研項(xiàng)目的評(píng)估，能盡量使決策失誤降到最低，促進(jìn)決策的科學(xué)化。
3.2.3有助于實(shí)現(xiàn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研工作的可持續(xù)發(fā)展 本項(xiàng)目擬以醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研能力作為評(píng)價(jià)對(duì)象，通過梳理我國(guó)醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研能力評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀，指出科研能力評(píng)價(jià)指標(biāo)在建設(shè)中的不足，并提出存在的問題；而后對(duì)當(dāng)前科研能力評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行修正，構(gòu)建醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研能力評(píng)價(jià)指標(biāo)；最終將該指標(biāo)運(yùn)用到具體的項(xiàng)目中進(jìn)行實(shí)證研究以凸顯實(shí)踐性和可持續(xù)性[5]。
本研究采用專家咨詢法、調(diào)查分析法，對(duì)國(guó)內(nèi)外醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研能力評(píng)價(jià)現(xiàn)狀及存在的問題進(jìn)行了分析。針對(duì)目前的現(xiàn)狀，我國(guó)應(yīng)該盡快建立完善的醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研能力評(píng)價(jià)體系，逐步完善培養(yǎng)更高素質(zhì)更多的評(píng)價(jià)人才的相關(guān)措施，進(jìn)一步了解建立醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研能力評(píng)價(jià)的體系，最終讓科研經(jīng)費(fèi)得到充分的利用，為醫(yī)療事業(yè)做出的更多更大的貢獻(xiàn)。
參考文獻(xiàn)：
[1]雍正平，蔡力，劉洲，等.2009～2011年四川省縣級(jí)及以下醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研現(xiàn)狀分析[J].實(shí)用醫(yī)院臨床雜志，2014，3（11）.
[2]林暉，馮建軍，王凌，等.關(guān)于醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目評(píng)估方法的系統(tǒng)評(píng)價(jià)[J].西部醫(yī)學(xué)，2011，6（23）：1198-1200.
作者簡(jiǎn)介：嵇英華（1960-），男，江西臨川人，江西師范大學(xué)物理與通信電子學(xué)院，江西省光電子與通信重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任，教授。（江西
南昌 330022）
基金項(xiàng)目：本文系江西省學(xué)位與研究生教育教學(xué)改革研究項(xiàng)目“基于高水平科研平臺(tái)的研究生科研創(chuàng)新能力培養(yǎng)的探索與實(shí)踐”的研究成果。
中圖分類號(hào)：G643 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-0079（2013）22-0026-03
科研平臺(tái)是一整套支撐科研的系統(tǒng)，包括團(tuán)隊(duì)分工協(xié)作、資金、設(shè)備等物質(zhì)條件支持、技術(shù)支持、與其他團(tuán)隊(duì)交流的機(jī)會(huì)、相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制等等，對(duì)提高科研水平、促進(jìn)學(xué)科交叉和融合、加強(qiáng)高層次創(chuàng)新人才的培養(yǎng)起著至關(guān)重要的作用。在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家過程中，國(guó)家實(shí)施了一系列的“科研平臺(tái)支撐戰(zhàn)略”。通過強(qiáng)化對(duì)科研平臺(tái)的重點(diǎn)支持，努力夯實(shí)科研發(fā)展基礎(chǔ)；優(yōu)化科研資源配置，集中力量形成若干優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域、研究基地和人才隊(duì)伍。作為高等教育結(jié)構(gòu)中最高層次的研究生教育，在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家過程中無疑也扮演重要的角色。創(chuàng)新源于實(shí)踐。楊叔子院士認(rèn)為：“如果‘教’講的是知識(shí)，‘研’講的是思考，那么實(shí)踐是最根本的東西，教和研是絕對(duì)離不開實(shí)踐基地的?！憋@然，基于科研平臺(tái)的基本功能，其就是學(xué)生實(shí)現(xiàn)“教”和“研”實(shí)踐的基地。因而，科研平臺(tái)在培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新精神、創(chuàng)新能力和實(shí)踐能力方面的作用不言而喻，尤其是在高層次、高水平尖子人才的培養(yǎng)中發(fā)揮著極其重要的作用。
基于科研平臺(tái)與科研項(xiàng)目使研究生積極參與科研實(shí)踐活動(dòng)更是研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的重要途徑。最近幾年，江西師范大學(xué)依托江西省光電子與通信重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室探索基于科研平臺(tái)的研究生科研能力培養(yǎng)的機(jī)制，探索基于科研平臺(tái)的研究生科研能力評(píng)價(jià)指標(biāo)。
一、研究生科研能力的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)
科研能力是在開展科學(xué)研究活動(dòng)時(shí)，運(yùn)用科學(xué)的方法探索事物的本質(zhì)和規(guī)律的過程中表現(xiàn)出來的本領(lǐng)。從廣義的角度來說，就是作為社會(huì)人的研究工作者探索事物發(fā)展規(guī)律共同具備的一種能力；從狹義的角度來說，主要是指進(jìn)行某一領(lǐng)域具體科學(xué)研究探索工作的能力，主要包括創(chuàng)新能力、觀察能力、邏輯思維能力與實(shí)踐操作技能等。隨著時(shí)代的進(jìn)步、各學(xué)科的交叉，現(xiàn)今的科研能力內(nèi)涵中還包括組織管理能力與表達(dá)交際能力。
1.研究生科研能力的內(nèi)涵
研究生教育是為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家準(zhǔn)備優(yōu)秀的人力資源，因而在研究生培養(yǎng)的過程中提升研究生的科研能力是重中之重的工作?；诟咝W(xué)習(xí)環(huán)境、學(xué)習(xí)時(shí)間限制，對(duì)研究生科研能力的培養(yǎng)重心應(yīng)落在：大力提升研究生在各自的學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行科學(xué)研究探索和工程實(shí)踐過程中所需探索精神、創(chuàng)新意識(shí)、綜合素質(zhì)（能力）上。主要包括善于提出新思想、新方法與新設(shè)計(jì)的創(chuàng)新能力，善于多角度、多途徑提出問題與解決問題的能力；敏捷度高、條理性強(qiáng)的邏輯思維能力，實(shí)事求是、融入技巧性的實(shí)踐操作能力等。
2.研究生科研能力的結(jié)構(gòu)
（1）信息獲取與綜合能力。信息獲取能力是指采用多種方式從眾多的信息資料中查找出相關(guān)信息的能力，是多種能力的綜合體現(xiàn)。然后，有能力對(duì)獲取的信息資料加以整理與歸納。
（2）敏銳的觀察能力與提出問題的能力。科研工作總是從問題開始，一般過程是發(fā)現(xiàn)問題—分析問題—解決問題。因而，發(fā)現(xiàn)問題是進(jìn)行科研工作的第一步，如何發(fā)現(xiàn)問題需要有豐富的專業(yè)知識(shí)和敏銳的觀察力，這些需要培養(yǎng)而形成。
（3）邏輯思維與分析能力。邏輯思維能力是指正確、合理思考的能力。即對(duì)事物進(jìn)行觀察、比較、分析、綜合、抽象、概括、判斷、推理的能力，采用科學(xué)的邏輯方法準(zhǔn)確而有條理地表達(dá)自己思維過程的能力。
（4）實(shí)踐能力。提高實(shí)踐能力有助于擴(kuò)展深入認(rèn)知領(lǐng)域，培養(yǎng)學(xué)生獨(dú)立思考、大膽探索、勇于創(chuàng)新的科學(xué)精神。
（5）創(chuàng)造意識(shí)和創(chuàng)新能力。創(chuàng)新能力是一種人格特征。創(chuàng)新的本質(zhì)內(nèi)涵是為了達(dá)到一定的目的、遵循人的創(chuàng)造活動(dòng)的規(guī)律、發(fā)揮創(chuàng)造的能力和人格特質(zhì)，創(chuàng)造出新穎獨(dú)特、具有社會(huì)或個(gè)人價(jià)值的產(chǎn)品的活動(dòng)。創(chuàng)造意識(shí)是驅(qū)使個(gè)體進(jìn)行創(chuàng)造行為的心理動(dòng)機(jī)，沒有創(chuàng)造意識(shí)的人不可能進(jìn)行創(chuàng)造和發(fā)明。
二、研究生科研能力培養(yǎng)的意義與現(xiàn)狀分析
1.科研能力培養(yǎng)的意義
（1）提升科研能力是研究生培養(yǎng)目標(biāo)的具體要求?！吨腥A人民共和國(guó)高等教育法》中明確提出：“碩士研究生教育應(yīng)當(dāng)使學(xué)生掌握本學(xué)科堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)理論、系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)，掌握相應(yīng)的技能、方法和相關(guān)知識(shí)，具有從事本學(xué)科實(shí)際工作和科學(xué)研究工作的能力。博士研究生教育應(yīng)當(dāng)使學(xué)生掌握本學(xué)科寬廣的基礎(chǔ)理論、系統(tǒng)深入的專業(yè)知識(shí)、相應(yīng)的技能和方法，具有獨(dú)立從事本學(xué)科創(chuàng)造性科學(xué)研究工作和實(shí)際工作的能力?！睘閷?shí)現(xiàn)這一培養(yǎng)目標(biāo)，需要在研究培養(yǎng)的過程中既要對(duì)研究生進(jìn)行系統(tǒng)的專業(yè)理論知識(shí)教育，更要引導(dǎo)、鼓勵(lì)學(xué)生積極進(jìn)行實(shí)際的學(xué)術(shù)研究與工程設(shè)計(jì)研發(fā)。重在學(xué)生具有創(chuàng)造精神和創(chuàng)新能力的人格品質(zhì)的塑造與培養(yǎng)。
（2）科研能力是衡量研究生培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵要素。研究生教育質(zhì)量的主要衡量標(biāo)準(zhǔn)既有專業(yè)理論知識(shí)掌握的系統(tǒng)性、扎實(shí)性，也有觀察問題、分析問題、解決問題的綜合素質(zhì)。然而，衡量研究生培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵要素是：是否具有獨(dú)立的科研能力，是否具備創(chuàng)造精神和創(chuàng)新能力的人格品質(zhì)。
（3）科研能力提升是促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系完善的唯一動(dòng)力。創(chuàng)新是人力資源的核心。通過對(duì)研究生創(chuàng)新人格品質(zhì)的塑造不斷提升研究生的科研能力，特別是科研創(chuàng)新能力將會(huì)對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系的提升產(chǎn)生倍增效應(yīng)。
2.地方高校研究生科研能力現(xiàn)狀分析
（1）創(chuàng)新意識(shí)淡薄、創(chuàng)新能力不強(qiáng)。應(yīng)試教育的弊端集中反映在學(xué)生學(xué)習(xí)的目的不明確，導(dǎo)致學(xué)生缺乏不斷學(xué)習(xí)的動(dòng)力，更導(dǎo)致學(xué)生缺乏創(chuàng)新的能力。這表現(xiàn)在一部分的大學(xué)生既缺乏智商，也缺乏情商。由此也就導(dǎo)致我國(guó)的研究生創(chuàng)新意識(shí)淡薄、創(chuàng)新能力不強(qiáng)，缺乏科技創(chuàng)新過程難能可貴的批判精神與勇氣，不善于提出新見解、新觀點(diǎn)和新理論。
（2）提出問題和解決問題的能力不強(qiáng)。傳統(tǒng)文化與應(yīng)試教育的弊端導(dǎo)致學(xué)生的自信心不足、多元智能缺失、興趣單調(diào)等人格缺陷，由此必然導(dǎo)致不少研究生對(duì)多事物的發(fā)展進(jìn)程不敏感；不善于在變化的過程中發(fā)現(xiàn)與提出問題；不善于明確表述和界定問題；更不善于主動(dòng)根據(jù)現(xiàn)實(shí)條件提出并實(shí)施問題解決的對(duì)策方案。
（3）組織協(xié)調(diào)能力不強(qiáng)。當(dāng)前，一方面社會(huì)分工越來越細(xì)、越來越專業(yè)化，另一方面科技創(chuàng)新越來越強(qiáng)調(diào)協(xié)同創(chuàng)新，聯(lián)合攻關(guān)。然而，網(wǎng)絡(luò)文化、獨(dú)生子女等因素的影響導(dǎo)致現(xiàn)今的研究生不關(guān)心集體活動(dòng)，缺乏有效的人際交流，導(dǎo)致他們的組織協(xié)調(diào)能力弱化，也導(dǎo)致不少研究生的邏輯推理能力和公共關(guān)系的溝通能力存在較大的問題。
（4）實(shí)踐操作能力不強(qiáng)。受傳統(tǒng)文化、應(yīng)試教育的深度影響，實(shí)踐動(dòng)手能力不強(qiáng)是當(dāng)今研究生科研能力構(gòu)成要素中評(píng)價(jià)最差的部分。具體表現(xiàn)在：不少研究生害怕進(jìn)實(shí)驗(yàn)室，樂于紙上談兵；不少研究生面對(duì)具體的科技任務(wù)，離開導(dǎo)師的指導(dǎo)就不會(huì)擬定實(shí)施方案與技術(shù)路線；不少研究生也不知如何在實(shí)驗(yàn)中驗(yàn)證自己的理論創(chuàng)新，不知如何將自己的設(shè)計(jì)變成實(shí)用的產(chǎn)品。
三、研究生科研能力初步評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立
1.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的功能
研究生科研能力考核指標(biāo)體系應(yīng)該具有以下幾個(gè)方面的基本功能：
（1）積極的導(dǎo)向功能。高等學(xué)校的基本職責(zé)是其教育屬性。研究生作為受教育的群體，提高研究生的科研創(chuàng)新能力是研究生教育的根本目標(biāo)。為此，科研能力考核指標(biāo)體系中必須反映這一培養(yǎng)目標(biāo)。通過針對(duì)性選擇一些指標(biāo)，成為評(píng)價(jià)體系的基本元素，從而能引導(dǎo)、促進(jìn)導(dǎo)師與學(xué)生圍繞根本的培養(yǎng)目標(biāo)進(jìn)行專業(yè)學(xué)習(xí)、組織科研活動(dòng)。
（2）多角度的描述功能。從前面研究生科研能力的基本構(gòu)成可以看出，科研創(chuàng)新能力是多維度、多方位的，建立起的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系必須能夠反映這一特征。為此，要從教育、科研、社會(huì)服務(wù)三大角度選擇構(gòu)成評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的元素，要從現(xiàn)有的科研實(shí)力、未來的發(fā)展?jié)摿嵌冗x擇構(gòu)成評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的元素，要從適應(yīng)科研環(huán)境、人際交流、組織管理角度選擇構(gòu)成評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的元素，從而能夠全面、真實(shí)、綜合地描述和反映研究生的科研創(chuàng)新能力。
（3）綜合的評(píng)價(jià)功能。研究生科研創(chuàng)新能力的狀況需要通過合理評(píng)價(jià)指標(biāo)衡量。但是，科研創(chuàng)新能力呈現(xiàn)必定是定性與定量相結(jié)合的產(chǎn)物，合理的評(píng)價(jià)體系應(yīng)該是定性與半定量相結(jié)合的。因此，研究生科研能力指標(biāo)體系要具有綜合評(píng)價(jià)的功能。
（4）登高望遠(yuǎn)的預(yù)測(cè)功能。每一個(gè)人都具有個(gè)性，每一個(gè)人都具有發(fā)展的潛能；科研靈感的呈現(xiàn)、潛力的發(fā)揮受到多種因素的制約。為此，建立的科研能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不僅要能夠適度反映當(dāng)前研究生的科研能力和水平，更應(yīng)該具有登高望遠(yuǎn)的預(yù)測(cè)功能。這對(duì)于培養(yǎng)研究生良好的人格品質(zhì)、潛心學(xué)問、抑制急功近利的學(xué)術(shù)心態(tài)大有好處，對(duì)揭示每一個(gè)研究生科研能力培養(yǎng)的空間和未來的發(fā)展方向大有好處。
2.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的原則
基于科研平臺(tái)在研究生培養(yǎng)中的功能與作用，建立一個(gè)合理的評(píng)價(jià)體系，有利于促進(jìn)研究生科研創(chuàng)新能力的培養(yǎng)與提高。然而，對(duì)研究生科研能力的綜合評(píng)價(jià)，要考慮研究生自身知識(shí)能力有限的特性，要有利于激發(fā)研究生的科研興趣與創(chuàng)新意識(shí)，還要兼顧考慮科研平臺(tái)建設(shè)的現(xiàn)狀與成效。因此，在建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的過程中應(yīng)遵循以下幾個(gè)基本原則：
（1）導(dǎo)向性原則。指標(biāo)體系的選擇與制定都要圍繞研究生教育的根本目標(biāo)，圍繞如何激發(fā)研究生的科研興趣與創(chuàng)新意識(shí)來展開。
（2）實(shí)事求是原則。每個(gè)具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)要符合國(guó)家對(duì)培養(yǎng)研究生科研能力的基本要求，要體現(xiàn)科研平臺(tái)的特點(diǎn)、水平與現(xiàn)狀，更要與研究生科研能力培養(yǎng)目標(biāo)一致。
（3）全面設(shè)計(jì)原則。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)必須與研究生的全面發(fā)展相結(jié)合，要將品德修養(yǎng)、團(tuán)隊(duì)合作精神、能力培養(yǎng)與潛能發(fā)展綜合起來進(jìn)行整體設(shè)計(jì)。
（4）定性與定量結(jié)合的原則。學(xué)生科研能力的評(píng)價(jià)絕對(duì)不可能完全靠定量來實(shí)現(xiàn)，必須貫徹定性與定量相結(jié)合的原則。定性評(píng)價(jià)以導(dǎo)師組、科研平臺(tái)管理者的綜合評(píng)價(jià)為主體，定量評(píng)價(jià)則要求方便計(jì)量，相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)要具有可測(cè)性與可比性。
3.構(gòu)建科研平臺(tái)的研究生科研能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
結(jié)合江西省一些高?？蒲衅脚_(tái)的建設(shè)、高?？蒲衅脚_(tái)在研究生培養(yǎng)中的功能與作用，尤其是依托江西省光電子與通信重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)研究生培養(yǎng)的實(shí)踐，認(rèn)為基于科研平臺(tái)的研究生科研能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要重點(diǎn)考慮如下幾個(gè)方面：
（1）團(tuán)隊(duì)精神。當(dāng)今的科技實(shí)踐成就表明，標(biāo)志性的科研成果的獲得離不開高效、合作的科研團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)精神是大局意識(shí)、協(xié)作精神和服務(wù)精神的集中體現(xiàn)，對(duì)研究生進(jìn)行團(tuán)隊(duì)精神的評(píng)價(jià)與考核不僅能保證科研平臺(tái)的高效率運(yùn)轉(zhuǎn)，更有利于研究生人格魅力的形成。
（2）組織協(xié)調(diào)能力。組織協(xié)調(diào)能力是指根據(jù)科研工作任務(wù)對(duì)科研資源進(jìn)行分配，同時(shí)控制、激勵(lì)和協(xié)調(diào)群體活動(dòng)過程，使之相互融合，從而實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的能力。對(duì)研究生進(jìn)行組織協(xié)調(diào)能力的評(píng)價(jià)與考核有利于培養(yǎng)研究生的全局意識(shí)，有利于培養(yǎng)研究生實(shí)現(xiàn)科研目標(biāo)的心理特征，更是獨(dú)立科研能力形成的根本保證。
（3）課題選擇能力。選擇好適合自己的科研方向是整個(gè)科學(xué)研究過程中最重要、最困難的任務(wù)之一。在同一個(gè)科研平臺(tái)中，一方面有一個(gè)基本共同的科研發(fā)展目標(biāo)；一方面多學(xué)科的交叉、多個(gè)科研團(tuán)隊(duì)分工合作又提供了多種選擇；另一方面，每一個(gè)研究生個(gè)性不同、天賦不同。因而，對(duì)研究生進(jìn)行課題選擇能力的培養(yǎng)與考核在構(gòu)建科研創(chuàng)新體系、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家的宏偉目標(biāo)中具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。
（4）實(shí)踐動(dòng)手能力。實(shí)踐出真知，一切具體的科研活動(dòng)都離不開每一個(gè)具體參與者的智力與精力投入。依托科研平臺(tái)對(duì)研究生進(jìn)行教育與培養(yǎng)就必須對(duì)他們進(jìn)行真實(shí)的、具體的實(shí)踐動(dòng)手能力的考核，這樣才能保證提升他們的科研技能與技巧，提升他們的科研創(chuàng)新能力。
四、結(jié)語(yǔ)
比較完善的科研設(shè)備、豐富的科研項(xiàng)目、合理的管理運(yùn)行機(jī)制有利于現(xiàn)代化的科研平臺(tái)形成。以此為依托，科研平臺(tái)又為創(chuàng)新型人才資源的教育培養(yǎng)提供了物資保證、優(yōu)秀引路人、信息支持和管理服務(wù)。不斷提升科研平臺(tái)的水平必定更有利于研究生科研創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，更有利于為國(guó)家科技事業(yè)的發(fā)展培養(yǎng)合格的科技創(chuàng)新人才。
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近年來，我國(guó)科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展，科研評(píng)價(jià)體系也隨其在不斷發(fā)展，科研評(píng)價(jià)體系是指在一個(gè)科研機(jī)構(gòu)通過建立合理的科研評(píng)價(jià)體系，或是國(guó)家通過建立合理的科研評(píng)價(jià)體系，實(shí)施對(duì)科技單位進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的一種體系。它往往以考核成果、資金效益以及成果轉(zhuǎn)化為效益等方面進(jìn)行評(píng)估，最終對(duì)某一科研機(jī)構(gòu)或科研項(xiàng)目運(yùn)用一定的科技術(shù)評(píng)價(jià)體系進(jìn)行全面考核，其包含對(duì)“業(yè)績(jī)”和“效益”兩個(gè)方面的考核。而作為高校應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系目前還存在諸多問題，如行政干預(yù)過多、評(píng)價(jià)機(jī)制不成熟、評(píng)價(jià)機(jī)制缺少科學(xué)方法、評(píng)價(jià)分類不準(zhǔn)確等。研究應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系構(gòu)建與優(yōu)化，對(duì)促進(jìn)此類大學(xué)科技創(chuàng)新能力提升有重要的意義。
1 大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系現(xiàn)狀
1.1 評(píng)價(jià)方法現(xiàn)狀
目前，大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系績(jī)效評(píng)價(jià)方法主要有專家團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)法、行政申報(bào)審批法、社會(huì)開放績(jī)效評(píng)價(jià)方法、政府機(jī)構(gòu)專門考核法等。專家團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)法是指通過組建專家科研評(píng)價(jià)體系團(tuán)隊(duì)，由其根據(jù)國(guó)家評(píng)價(jià)體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行各項(xiàng)逐級(jí)審核和評(píng)價(jià)，最終給科技項(xiàng)目和內(nèi)容進(jìn)行全面的評(píng)價(jià)，它具有權(quán)威性，但缺點(diǎn)是不容易發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值的科技項(xiàng)目，因?qū)＜覀兊闹R(shí)和學(xué)識(shí)有限，以及在科技領(lǐng)域中運(yùn)用有限，從而使得評(píng)價(jià)使用的方法，或個(gè)人研究不足，最終使得評(píng)價(jià)存在諸多問題。行政申報(bào)審批法，是指根據(jù)大學(xué)行政級(jí)別通過一所大學(xué)規(guī)定每一年申報(bào)科技項(xiàng)目數(shù)量，由行政機(jī)構(gòu)組織專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)和管理，最終確定其價(jià)值運(yùn)用和運(yùn)用綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行科技項(xiàng)目的評(píng)價(jià)。社會(huì)開放績(jī)效評(píng)價(jià)法，是指根據(jù)科研評(píng)價(jià)體系，以社會(huì)人群運(yùn)用為標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值社會(huì)化后，運(yùn)用公眾開放的評(píng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行評(píng)價(jià)，它往往是在科技試點(diǎn)和運(yùn)用過程中的一種評(píng)價(jià)，往往不作為科技項(xiàng)目專項(xiàng)評(píng)價(jià)，一般是輔助評(píng)價(jià)的一種手段。
1.2 評(píng)價(jià)基礎(chǔ)與執(zhí)行運(yùn)用現(xiàn)狀
大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系的評(píng)價(jià)基礎(chǔ)是科技項(xiàng)目的確立和科技研究創(chuàng)新理論的出現(xiàn)，然后再到實(shí)驗(yàn)室研究成功后，通過文獻(xiàn)理論和撰寫與發(fā)表，以及聘請(qǐng)專家進(jìn)行技術(shù)監(jiān)督后，確定有科技價(jià)值后，再通過行政申報(bào)程序和方法進(jìn)行申報(bào)。因此，大學(xué)的科研評(píng)價(jià)體系的評(píng)價(jià)基礎(chǔ)必然是以行政審批為基礎(chǔ)，由大學(xué)科研人員和機(jī)構(gòu)進(jìn)行每年定期或不定期的申請(qǐng)為基礎(chǔ)，最終通過合格審查后層層上報(bào)這一種層級(jí)的行政申請(qǐng)基礎(chǔ)在操作和運(yùn)用。到目前為此，大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系在執(zhí)行過程中出現(xiàn)了較多問題，如論文造假、運(yùn)用抄襲、科研理論水平不高、社會(huì)運(yùn)用價(jià)值不大，最終使得執(zhí)行過程中出現(xiàn)較多難以控制的內(nèi)容等。
1.3 評(píng)價(jià)結(jié)果現(xiàn)狀
目前，我國(guó)大學(xué)的科技項(xiàng)目多，但通過評(píng)價(jià)結(jié)果后，真正能夠轉(zhuǎn)化為技術(shù)和企業(yè)運(yùn)用技術(shù)的科技項(xiàng)目少，造成這一現(xiàn)象的原因就是大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系評(píng)價(jià)結(jié)果不理想，很多為低水平科技能力或是根本不具備創(chuàng)新能力的科技創(chuàng)新的內(nèi)容，并且大學(xué)的科技研究主要在產(chǎn)品應(yīng)用的外觀設(shè)計(jì)和普通運(yùn)用的技術(shù)水平的提高，多不具備創(chuàng)新型研究與開發(fā)，最終使得評(píng)價(jià)體系在評(píng)價(jià)過程中，出現(xiàn)了由于評(píng)價(jià)機(jī)制不完善，存在較多問題，如大學(xué)中科技項(xiàng)目在評(píng)價(jià)體系評(píng)價(jià)后無法轉(zhuǎn)化為成果運(yùn)用或是全面推廣運(yùn)用，有的也是根本無法使用或是缺少相關(guān)資金和設(shè)備根本不能啟動(dòng)運(yùn)用等。
2 應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系存在的問題
2.1 行政干預(yù)嚴(yán)重
在應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系運(yùn)用過程中，往往是泛行政化成為正?，F(xiàn)象，資源都是掌握在行政領(lǐng)導(dǎo)手中，如成果評(píng)價(jià)、研究考核、職稱申請(qǐng)、科研報(bào)告等都是按照行政級(jí)別的辦法來辦。如在職稱各應(yīng)用技術(shù)大學(xué)就明確規(guī)定，需要發(fā)表一定的科技論文的科技研究者才能申請(qǐng)科技職稱和研究考核，并還分省級(jí)、市級(jí)、國(guó)家級(jí)職稱來判斷，這也是按行政級(jí)別來進(jìn)行論文檔次來發(fā)表的。在行政體制下，學(xué)術(shù)研究和科技論文研究成在不自由、不公平現(xiàn)象，創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)只能在行政體制下被認(rèn)可，最終由主管部門確定，很容易引起不信任和不公平現(xiàn)象。在應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系中的資源分配、科學(xué)爭(zhēng)論、學(xué)術(shù)分析與討論、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等都存在對(duì)權(quán)力判斷和認(rèn)定的現(xiàn)象，其評(píng)價(jià)活動(dòng)的行政性往往要大于學(xué)術(shù)性，官大真理多的現(xiàn)象成為笑談。行政干預(yù)嚴(yán)重是，使得應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的科研資源分配及其成果評(píng)價(jià)最終由行政管理部門分配和確定。
2.2 分類不明確，評(píng)價(jià)缺乏規(guī)范性
應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的科技項(xiàng)目和活動(dòng)是多方面、多層級(jí)、多層次、多類型、多學(xué)科領(lǐng)域的，但卻因?yàn)閼?yīng)用技術(shù)大學(xué)的科研評(píng)價(jià)體系中的分類不明確，出現(xiàn)一些交叉科技可以選擇不同分類，最終使得研究結(jié)果出現(xiàn)了層次上的差別。另外，由于科技創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)需要從不同分類來確定一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)值進(jìn)行科研評(píng)價(jià)，而同時(shí)，還需要選擇一定分類來進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)值判斷，如果分類不準(zhǔn)確，在兩個(gè)相似或相同的出現(xiàn)兩種不同分值，最終使得評(píng)價(jià)分類不準(zhǔn)造成差異，容易引起被評(píng)價(jià)人類的通過評(píng)價(jià)體系漏洞來進(jìn)行歸避。應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的科研評(píng)價(jià)分類不準(zhǔn)主要表現(xiàn)在，其交叉領(lǐng)域分類出現(xiàn)無法選擇，或是選擇不當(dāng)就引起評(píng)價(jià)分值過低。另外，由于評(píng)價(jià)分類缺乏科學(xué)規(guī)范化的標(biāo)準(zhǔn)體系，使得分類過于自由或是有一些根本沒有細(xì)化分類，最終使得評(píng)價(jià)缺乏規(guī)范性。
2.3 評(píng)價(jià)機(jī)制缺乏系統(tǒng)性
應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系由于是直接導(dǎo)入的國(guó)家科研評(píng)價(jià)體系和高效科研評(píng)價(jià)體系來運(yùn)用的，本身存在很多不能細(xì)化的內(nèi)容，或是其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系本身存在諸多漏洞，由于應(yīng)用技術(shù)大學(xué)涉及科技內(nèi)容廣泛，單一的考核考評(píng)體系根本不能含蓋其科技項(xiàng)目?jī)?nèi)容。如像應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的生產(chǎn)工具科技項(xiàng)目、荒山開發(fā)科技項(xiàng)目、泥土提煉生物蛋白項(xiàng)目等這一些應(yīng)用技術(shù)由于采用原單一的科研評(píng)價(jià)體系出現(xiàn)考評(píng)內(nèi)容不全面，且價(jià)值預(yù)測(cè)與估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)測(cè)、科研成功與否的預(yù)測(cè)等都存在不確定性，而在評(píng)價(jià)機(jī)制不成熟和不健康的情況下，最終使得評(píng)價(jià)出現(xiàn)不公平、不合理，以及可能被權(quán)利利用而成為一種形式。我們知道應(yīng)用大學(xué)的科技項(xiàng)目往往是以行政方式向上逐級(jí)上報(bào)的，而在這一個(gè)過程中，如果出現(xiàn)多項(xiàng)目的科技選擇時(shí)，行政干預(yù)作用過大，最終使得好的科技成果往往不被選送上級(jí)部門審核和批準(zhǔn)。另外，由于應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的學(xué)術(shù)造假嚴(yán)重，學(xué)術(shù)造星運(yùn)動(dòng)不斷產(chǎn)生，最終使得學(xué)術(shù)研究成為一種形式，而評(píng)價(jià)機(jī)制自然發(fā)揮不了作用，在這樣的情況下就缺乏系統(tǒng)性。
3 優(yōu)化應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系建議
3.1 減少行政干預(yù)，創(chuàng)建定量與定性分析指標(biāo)
作為應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的科研評(píng)價(jià)體系一定要從根本上減少行政干預(yù)，要給科研評(píng)價(jià)自由、真實(shí)、完整、合理、規(guī)范地進(jìn)行必要的科研評(píng)價(jià)流程和程序進(jìn)行審定，而不能完全行政化，所有科研評(píng)價(jià)成果必須圍繞行政評(píng)價(jià)結(jié)果來從事科研評(píng)價(jià)活動(dòng)。筆者認(rèn)為行政是程序，更是一種完整的監(jiān)督，而不應(yīng)成為一種形式主義或是權(quán)位主義的一種過場(chǎng)。為此，筆者認(rèn)為我國(guó)應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系應(yīng)設(shè)立評(píng)價(jià)宣傳、運(yùn)用定量和定性分析指標(biāo)進(jìn)行考核，然后通過對(duì)其的評(píng)價(jià)后由應(yīng)用技術(shù)大學(xué)行政管理進(jìn)行文件傳遞和國(guó)家相關(guān)程序辦理，而不將行政管理作為一些權(quán)利評(píng)選代表。其科研評(píng)價(jià)采取省級(jí)專家團(tuán)隊(duì)+科技水平評(píng)估機(jī)構(gòu)+機(jī)構(gòu)認(rèn)定+行政管理基本傳遞流程和文件流程檢查等幾重事項(xiàng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，從而達(dá)到去行政化，并運(yùn)用定量和定性指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。作為科研評(píng)價(jià)其應(yīng)以理論技術(shù)文獻(xiàn)10%+科技價(jià)值評(píng)估50%+社會(huì)試用結(jié)果20%+專家團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)20%+其它10%的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
3.2 合理進(jìn)行科學(xué)分類，導(dǎo)入第三方評(píng)價(jià)體系
作為應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科學(xué)分類，應(yīng)創(chuàng)建應(yīng)用類科學(xué)技術(shù)詳細(xì)執(zhí)行規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，其以國(guó)家科技分類標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，詳細(xì)對(duì)應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的科技項(xiàng)目進(jìn)行更詳細(xì)分類，通過分類成功后，積極將科學(xué)技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)和專家團(tuán)隊(duì)科研評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)導(dǎo)入評(píng)價(jià)機(jī)制體內(nèi)。運(yùn)用雙重評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)定百分比例值來計(jì)算其價(jià)值，然后再通過定性對(duì)其價(jià)值的趨勢(shì)分析和應(yīng)用分析等，最終使得在分類合理的情況下，導(dǎo)入的第三方評(píng)價(jià)體系能夠公平、公開、合理、全面、及時(shí)地進(jìn)行科研評(píng)價(jià)機(jī)制的建設(shè)。
3.3 注重科技產(chǎn)出的導(dǎo)向性指標(biāo)
作為應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科技項(xiàng)目，應(yīng)以應(yīng)用研究為主導(dǎo)，并且以應(yīng)用技術(shù)在局部試點(diǎn)推廣成功后來進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，即以試點(diǎn)產(chǎn)出為突破口來預(yù)測(cè)，通過一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明后，在一定地區(qū)應(yīng)用和推廣后進(jìn)行認(rèn)定和評(píng)價(jià)，這更利用科技項(xiàng)目社會(huì)價(jià)值預(yù)測(cè)和評(píng)估，因?yàn)橛衅湓圏c(diǎn)來區(qū)域?yàn)閷?shí)例來證明。另外，由于科技項(xiàng)目沒有申報(bào)科技專利權(quán)保護(hù)，我國(guó)還要積極將專利申請(qǐng)改為以申請(qǐng)時(shí)間來審核，不管多少年未通過，其只要最先報(bào)的，才享受最先評(píng)價(jià)，其它的都延后，如果后來的先評(píng)價(jià)，則需要提供更詳細(xì)的運(yùn)用價(jià)值分析和理論體系的運(yùn)用框架。應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的科技項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)價(jià)必須以產(chǎn)出為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，不能像尖端科技那樣采取保護(hù)理論和一切絕密為本。而應(yīng)建立起應(yīng)用術(shù)成果保護(hù)評(píng)價(jià)機(jī)制，并且要?jiǎng)?chuàng)設(shè)相關(guān)應(yīng)用技術(shù)科技研究機(jī)制等來推動(dòng)科研評(píng)價(jià)體系改革和發(fā)展。
3.4 加強(qiáng)評(píng)價(jià)開放機(jī)制建設(shè)
作為應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的科研評(píng)價(jià)，其要建立開放的評(píng)價(jià)管理機(jī)制，即要實(shí)現(xiàn)以科技研究竟為目的，要把行政手段的干預(yù)減少到不影響科研評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)以及評(píng)價(jià)內(nèi)容，同時(shí)，還應(yīng)積極將科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行詳細(xì)分類管理，創(chuàng)建應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的詳細(xì)分類標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)行手冊(cè)，同時(shí)，建立相應(yīng)的分類評(píng)價(jià)分值進(jìn)行相應(yīng)對(duì)應(yīng)。通過這一些基礎(chǔ)確定后，在科技論文寫作和發(fā)展中還要建立科技論文學(xué)術(shù)造假評(píng)審核機(jī)構(gòu)，要嚴(yán)厲打擊科技論文造假，還科技理論空間一個(gè)理性的空間，而不被權(quán)利和金錢所左右。而在科技項(xiàng)目綜合研究方面，要強(qiáng)調(diào)應(yīng)用技術(shù)大學(xué)開放的政策、積極鼓勵(lì)大學(xué)中師生參與科技發(fā)明和創(chuàng)造，并給予獎(jiǎng)勵(lì)，以及通過一定渠道為其募集資金進(jìn)行社會(huì)運(yùn)用等。只有通過開放的科技研究后，才需要建立開放的科研評(píng)價(jià)機(jī)制，即評(píng)價(jià)采取高校人人評(píng)價(jià)，要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，在論文方面要建立社會(huì)監(jiān)督與信息反饋機(jī)制，在科技研究方面，要?jiǎng)?chuàng)建大學(xué)專家團(tuán)隊(duì)科研評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、引入第三方科研評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行科技專項(xiàng)評(píng)價(jià)和估價(jià)，通過定量和定性指標(biāo)建設(shè)后，指導(dǎo)應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研全面發(fā)展。
【參考文獻(xiàn)】
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中圖分類號(hào)：G250 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-1588（2011）05-0002-04
Research of Evaluation for Discipline Clusters and Industrial Clusters Cooperative Innovation Ability
Zhou jian1, Liu yong2
(1.Information Management Department of Zhengzhou University, Zhengzhou 450001，China;
2. Zhengzhou Institute of Aeronautical Industry Management, Zhengzhou 450015，China)
Key words：Discipline Clusters；Industrial Clusters；Cooperative Innovation；Evaluation of Innovation Ability
Abstract：This paper discussed the background of discipline cluster and industrial clusters cooperative innovation, then researched the advantages of subject clusters industrial clusters cooperative innovation, on this basis, constructed the index system of evaluation for discipline clusters and industrial clusters cooperative innovation ability, and discussed the evaluation methods briefly.
1 引言
學(xué)科集群是針對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的需要，在具有不同屬性的較大跨度學(xué)科之間形成的、服務(wù)于產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新發(fā)展的、形成長(zhǎng)期共享平臺(tái)和機(jī)制的一種學(xué)科聚集和聚合［1]。產(chǎn)業(yè)集群的概念最早由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波特提出，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是在某一特定領(lǐng)域內(nèi)互相聯(lián)系的、在地理位置上集中的公司和機(jī)構(gòu)的集合［2]。也有學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是指集中于一定區(qū)域內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)的眾多具有分工合作關(guān)系的不同規(guī)模等級(jí)的企業(yè)與其發(fā)展有關(guān)的各種機(jī)構(gòu)或組織等行為主體，通過縱橫交錯(cuò)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系緊密聯(lián)系在一起的空間積聚體，代表著介于市場(chǎng)和等級(jí)制之間的一種新的空間經(jīng)濟(jì)組織形式［3]。
產(chǎn)業(yè)集群催生了學(xué)科集群，學(xué)科集群則為產(chǎn)業(yè)集群的有效、快速發(fā)展提供切實(shí)的服務(wù)［4]。學(xué)科集群和產(chǎn)業(yè)集群（以下簡(jiǎn)稱“雙集群”）的有機(jī)結(jié)合和良性互動(dòng)會(huì)使國(guó)家和區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新能力躍上一個(gè)新的臺(tái)階，由此產(chǎn)生了雙集群的協(xié)同創(chuàng)新。雙集群協(xié)同創(chuàng)新是建立在協(xié)同理論基礎(chǔ)之上的，協(xié)同理論主要應(yīng)用于群體之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系、捕食關(guān)系和共生關(guān)系，它能夠針對(duì)合作效應(yīng)和組織現(xiàn)象解決一些系統(tǒng)的復(fù)雜性問題［5]。因此，客觀上需要對(duì)這兩個(gè)集群的協(xié)同創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，以引導(dǎo)其向著正確的方向發(fā)展。目前對(duì)雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)的相關(guān)研究還很少見，本文在此方面作了初步的探索。
2 雙集群協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)分析
2.1 協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)分析
所謂協(xié)同創(chuàng)新是指通過整體各要素或子系統(tǒng)間的協(xié)同作用而共同完成創(chuàng)新的全過程或創(chuàng)新的某些環(huán)節(jié)的行為活動(dòng)。在協(xié)同創(chuàng)新過程中，通過資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，進(jìn)行雙向創(chuàng)新的整合，大大提高了創(chuàng)新的效率［6]。協(xié)同創(chuàng)新不單純是聯(lián)合創(chuàng)新或合作創(chuàng)新，它們之間雖然意義相近，但并不相同，協(xié)同創(chuàng)新是一種跨領(lǐng)域、全方位和異質(zhì)互補(bǔ)的創(chuàng)新模式。
協(xié)同創(chuàng)新的突出作用主要表現(xiàn)在：第一，協(xié)同創(chuàng)新能夠充分發(fā)揮創(chuàng)新過程中各種要素之間的協(xié)同作用，為創(chuàng)新技術(shù)人員在復(fù)雜的條件下提高創(chuàng)新績(jī)效提供了有效地解決方案；第二，協(xié)同創(chuàng)新通過各要素之間的相互依存、相互合作共享而形成的綜合整體效應(yīng)，克服了“自我探索式創(chuàng)新”和“單打獨(dú)斗式獨(dú)立創(chuàng)新”的局限性；第三，協(xié)同創(chuàng)新始終把創(chuàng)新對(duì)象看成是一個(gè)有多要素或子系統(tǒng)組成的復(fù)雜系統(tǒng)，始終關(guān)注各方面的協(xié)調(diào)整合，從而成為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保證。因此，協(xié)同創(chuàng)新是國(guó)際企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主流模式，未來的高新技術(shù)發(fā)展必將由協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。
2.2 雙集群的協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)
雙集群之間的協(xié)同創(chuàng)新是一種新出現(xiàn)的協(xié)同創(chuàng)新模式，這種協(xié)同創(chuàng)新模式是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展和學(xué)科發(fā)展的必然趨勢(shì)，是科技創(chuàng)新中攻克復(fù)雜性難題的基本手段，是迅速提升國(guó)家和區(qū)域自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在要求，是建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系的重要途徑。
由于雙集群的兩方是不同的利益主體，有各自的價(jià)值追求。高校和科研院所組成的學(xué)科集群與企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)集群能不能在創(chuàng)新上結(jié)合起來，形成協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)，取決于有沒有一種良好的機(jī)制加以保證。筆者認(rèn)為，雙集群進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)機(jī)制中［6]。
首先是動(dòng)力機(jī)制。動(dòng)力機(jī)制是指通過利益驅(qū)動(dòng)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、政策推進(jìn)、發(fā)展需求等因素，激勵(lì)高校、科研院所與企業(yè)產(chǎn)生協(xié)同創(chuàng)新意愿，提高協(xié)作積極性，鞏固協(xié)同發(fā)展的有關(guān)政策、制度和運(yùn)作方式。動(dòng)力機(jī)制是協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟能夠產(chǎn)生和進(jìn)行的首要條件。
其次是協(xié)調(diào)機(jī)制。協(xié)調(diào)機(jī)制包含兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是協(xié)同創(chuàng)新成員間的關(guān)系；二是控制或激勵(lì)聯(lián)盟組織實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟目標(biāo)的機(jī)制。良好的協(xié)調(diào)機(jī)制是協(xié)同創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素，為此，需要建立起信息溝通機(jī)制、群體協(xié)商機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制等三個(gè)重要機(jī)制?？傊?，協(xié)調(diào)機(jī)制是協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟能夠良性發(fā)展和運(yùn)行的必要條件。
再次是利益分配機(jī)制。利益分配機(jī)制是按照公平、客觀的原則，科學(xué)地確定協(xié)同創(chuàng)新中各方利益分配情況的具體規(guī)則和分配方法。通常情況下，利益分配有三種模式，分別是固定報(bào)酬模式、利益共享模式和混合支付模式。利益分配機(jī)制是決定協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟是否能夠存在的決定性因素之一，也是影響協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟成員積極性的最重要因素。
3 雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的基本思路和原則
3.1 雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的基本思路
本文構(gòu)建雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的理論依據(jù)主要是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克?波特在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》和《集群與新競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》中的相關(guān)理論，如新競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)業(yè)集群理論等，除此之外，協(xié)同理論也是本文構(gòu)建該指標(biāo)體系的基本理論依據(jù)之一。
在構(gòu)建指標(biāo)體系之前，首先要按照系統(tǒng)論的觀點(diǎn)和系統(tǒng)分析的方法選擇各級(jí)指標(biāo)，力求使指標(biāo)體系能夠全面涵蓋雙集群協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵、特征，體現(xiàn)雙集群協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)把握的重點(diǎn)及國(guó)家關(guān)于永續(xù)發(fā)展基本戰(zhàn)略的原則。在指標(biāo)的選取上，要充分利用已有的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，并根據(jù)研究目的要求按照雙集群協(xié)同創(chuàng)新的思想構(gòu)建一些新的指標(biāo)，力求指標(biāo)體系在實(shí)際應(yīng)用過程中方便簡(jiǎn)潔，具有較強(qiáng)的可操作性［7]。
3.2 雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的基本原則
3.2.1 科學(xué)性原則
科學(xué)性原則首先是指評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置必須建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上，能夠客觀真實(shí)地反映各地區(qū)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿ΑＫx取的指標(biāo)既要全面，又要具有代表性，以求得到真實(shí)可靠的評(píng)價(jià)結(jié)果。其次，在評(píng)價(jià)方法的選取和研究中，力爭(zhēng)使評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性達(dá)到最高，誤差達(dá)到最小。
3.2.2 系統(tǒng)性原則
雙集群協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)是由企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校等多個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成的統(tǒng)一整體。構(gòu)造雙集群協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須真實(shí)地反映高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等的運(yùn)作模式、組織結(jié)構(gòu)、工作方式等各方面特征。因此，本文在評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置上和評(píng)價(jià)方法研究上要從整體到部分進(jìn)行深入，使評(píng)價(jià)結(jié)果既能反映整個(gè)集群的創(chuàng)新能力，又能反映集群內(nèi)部各個(gè)層面的實(shí)際水平［8]。
3.2.3 動(dòng)態(tài)性原則
動(dòng)態(tài)性原則首先是指評(píng)價(jià)指標(biāo)除了必須能夠反映各集群?jiǎn)挝坏默F(xiàn)狀、潛力、趨勢(shì)及其發(fā)展規(guī)律外，還應(yīng)該根據(jù)雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力的提高不斷地進(jìn)行自身的調(diào)整和變化。其次，評(píng)價(jià)方法也不應(yīng)該是靜態(tài)的，而應(yīng)該隨著指標(biāo)的變化和評(píng)價(jià)結(jié)果的反饋有所調(diào)整。
3.2.4 可操作性原則
可操作性原則首先是指評(píng)價(jià)指標(biāo)盡量要選取具有共性的綜合指標(biāo)，并且必須考慮指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性。此外，指標(biāo)在數(shù)量上要少而精，力求在實(shí)際應(yīng)用過程中方便、簡(jiǎn)潔。其次，可操作性原則也要求評(píng)價(jià)方法要簡(jiǎn)便易行，既能準(zhǔn)確的得出結(jié)論又要具有很強(qiáng)的實(shí)用性。
3.2.5 導(dǎo)向性原則
導(dǎo)向性原則首先是指評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置要能對(duì)雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力的提高有明確的導(dǎo)向性，其次，評(píng)價(jià)結(jié)果不但要能反映出實(shí)際的創(chuàng)新能力，還要對(duì)雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力的進(jìn)步起到積極地促進(jìn)作用。
4 雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建
4.1 指標(biāo)體系的基本框架
本指標(biāo)體系共包括3個(gè)一級(jí)指標(biāo)和6個(gè)二級(jí)指標(biāo)，每個(gè)二級(jí)指標(biāo)又包含數(shù)量不等的三級(jí)指標(biāo)。這些指標(biāo)分別是：學(xué)科集群的規(guī)模支撐與創(chuàng)新，包含學(xué)科集群發(fā)展的規(guī)模支撐度、學(xué)科集群的原始創(chuàng)新力2個(gè)二級(jí)指標(biāo)；產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模支撐與創(chuàng)新，包含產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的規(guī)模支撐度、產(chǎn)業(yè)集群的應(yīng)用創(chuàng)新力2個(gè)二級(jí)指標(biāo)；雙集群合作水平，包含雙集群合作的協(xié)同度、雙集群合作成果的顯示度2個(gè)二級(jí)指標(biāo)。
4.2 學(xué)科集群的規(guī)模支撐與創(chuàng)新
4.2.1 學(xué)科集群發(fā)展的規(guī)模支撐度
學(xué)科集群發(fā)展規(guī)模是衡量一個(gè)學(xué)科集群發(fā)展情況最直觀和最基本的指標(biāo)之一，包括以下幾個(gè)子指標(biāo)：在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中，聚集的子學(xué)科數(shù)目；在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中，參與到其中的科研機(jī)構(gòu)和院校的數(shù)目；在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中，共有一定職稱以上的該學(xué)科集群領(lǐng)域的專家(學(xué)者)數(shù)目。以上3個(gè)子指標(biāo)的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源于對(duì)擁有該學(xué)科相關(guān)高校和科研機(jī)構(gòu)的調(diào)查收集。
4.2.2 學(xué)科集群的原始創(chuàng)新力
學(xué)科集群的科學(xué)創(chuàng)新能力是對(duì)一個(gè)學(xué)科集群發(fā)展情況影響最大的指標(biāo)，會(huì)對(duì)雙集群的協(xié)同創(chuàng)新能力產(chǎn)生重要的間接影響。學(xué)科集群的科學(xué)創(chuàng)新能力是指在本學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)各高校、科研機(jī)構(gòu)等單位科研能力的總和，它通過以下幾個(gè)子指標(biāo)表現(xiàn)出來：在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中，各單位一年中在一定級(jí)別以上的期刊上發(fā)表文獻(xiàn)的數(shù)量總和；在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中，各單位一年中申請(qǐng)發(fā)明專利的數(shù)量總和；在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中，各單位一年中被授權(quán)的發(fā)明專利的數(shù)量總和；在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中，各單位一年中承擔(dān)一定級(jí)別以上的科研課題的數(shù)量總和；在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中，各單位一年中支出科技經(jīng)費(fèi)總額；在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中，各單位所擁有的一定級(jí)別以上的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的數(shù)量總和；在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中，各單位一年中所獲得的一定級(jí)別以上的科研獎(jiǎng)勵(lì)的數(shù)量總和；在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中，各單位一年中科技成果轉(zhuǎn)讓的數(shù)量總和。以上8個(gè)子指標(biāo)的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源于對(duì)擁有該學(xué)科相關(guān)高校和科研機(jī)構(gòu)的調(diào)查收集。
4.3 產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模支撐與創(chuàng)新
4.3.1 產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的規(guī)模支撐度
產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展規(guī)模是衡量一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展情況最直觀和最基本的指標(biāo)，包括以下幾個(gè)子指標(biāo)：在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中，聚集的子產(chǎn)業(yè)數(shù)目；在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中，聚集的企業(yè)數(shù)目；在某一領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)集群中，一定職稱以上的科技人員數(shù)目。以上3個(gè)子指標(biāo)的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源于對(duì)該產(chǎn)業(yè)集群所屬地區(qū)及相關(guān)企業(yè)的調(diào)查收集。
4.3.2 產(chǎn)業(yè)集群的應(yīng)用創(chuàng)新力
和學(xué)科集群類似，產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新能力也是對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展情況影響最大的指標(biāo)，也會(huì)對(duì)雙集群的協(xié)同創(chuàng)新能力產(chǎn)生重要影響。產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新能力是指在本產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各企業(yè)的研發(fā)能力的總和，它通過以下幾個(gè)子指標(biāo)表現(xiàn)出來：在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中，各企業(yè)的R&D人員一年中在一定級(jí)別以上的期刊上發(fā)表科技文獻(xiàn)的數(shù)量總和；在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中，各企業(yè)一年中申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)量總和；在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中，各企業(yè)一年中被授權(quán)的發(fā)明專利的數(shù)量總和；在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中，各企業(yè)一年中的R&D經(jīng)費(fèi)支出總額；在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中，各企業(yè)一年中的R&D經(jīng)費(fèi)支出總額占企業(yè)生產(chǎn)總值的比例；在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中，各企業(yè)一年中承擔(dān)一定級(jí)別以上的科技項(xiàng)目的數(shù)量總和；在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中，各企業(yè)一年中獲得一定級(jí)別以上的科研獎(jiǎng)勵(lì)的數(shù)量總和；在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中，各企業(yè)一年中的科技成果向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的數(shù)量總和；在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中，各企業(yè)一年中因科技成果向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化所獲取的生產(chǎn)額。以上9個(gè)子指標(biāo)的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源于對(duì)該產(chǎn)業(yè)集群所屬地區(qū)及相關(guān)企業(yè)的調(diào)查收集。
4.4 雙集群合作水平
4.4.1 雙集群合作的協(xié)同度
雙集群合作的密切程度是反映雙集群合作水平的基本指標(biāo)。它包括以下幾個(gè)子指標(biāo)：在某一領(lǐng)域的學(xué)科集群內(nèi)，參與協(xié)同創(chuàng)新的科研單位數(shù)量；在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，參與協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)的數(shù)量；在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)，一年中科研單位與企業(yè)合作開展的項(xiàng)目數(shù)；在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)，一年中科研單位與企業(yè)合作開展的項(xiàng)目所涉及的費(fèi)用數(shù)額；在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)，一年中科研單位員工和企業(yè)員工互相到對(duì)方擔(dān)任職務(wù)的人次。以上5個(gè)子指標(biāo)的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源于對(duì)參與協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)的調(diào)查收集。
4.4.2 雙集群合作成果的顯示度
雙集群的合作成果是反映二者合作水平的最主要指標(biāo)，也是最具代表性的指標(biāo)。該指標(biāo)包括以下幾個(gè)子指標(biāo)：在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)，一年中科研單位向企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化次數(shù)；在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)，一年中科研單位向企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化所涉及的金額；在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)，一年中科研單位與企業(yè)合作完成的科技項(xiàng)目數(shù)目；在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)，一年中科研單位與企業(yè)合作獲取的一定級(jí)別以上的科研獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)目；在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)，一年中科研單位與企業(yè)在一定級(jí)別以上的刊物合作發(fā)表的科技文獻(xiàn)的數(shù)目；在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)，一年中科研單位與企業(yè)合作申請(qǐng)發(fā)明專利的數(shù)目；在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)，一年中科研單位與企業(yè)合作被授權(quán)的發(fā)明專利的數(shù)目。以上7個(gè)子指標(biāo)的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源于對(duì)參與協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)的調(diào)查收集。
5 雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法
在建立了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的之后，需要繼續(xù)對(duì)其評(píng)價(jià)方法進(jìn)行研究。在學(xué)科集群內(nèi)部，各個(gè)學(xué)科之間具有優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的關(guān)系，同時(shí)，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間也具有優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的關(guān)系。而雙集群協(xié)同創(chuàng)新是兩個(gè)集群之間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，即是在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)之上的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，故本文在評(píng)價(jià)方法研究中應(yīng)充分考慮強(qiáng)調(diào)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的關(guān)系。因此，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)不是簡(jiǎn)單的進(jìn)行疊加，在評(píng)價(jià)方法的設(shè)計(jì)上，不能單純地使用以往的常規(guī)評(píng)價(jià)方法，而要在傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法的基礎(chǔ)上，進(jìn)行協(xié)同度分析，以提高其合理性和準(zhǔn)確性。具體可按以下步驟進(jìn)行：
首先要對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理。這是由于初步設(shè)計(jì)的雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力指標(biāo)體系中，各個(gè)指標(biāo)的數(shù)值表現(xiàn)形式不一，沒有直接的可比性，需要對(duì)單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，消除不同指標(biāo)量綱和數(shù)量級(jí)差對(duì)評(píng)價(jià)的負(fù)面影響。
其次，要進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重的確定，在上文對(duì)于雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)中,由于下層各指標(biāo)對(duì)上層某一指標(biāo)的相對(duì)重要程度并非一樣,即一些指標(biāo)的影響程度要大于或超過另一些指標(biāo)。因此,為了衡量下層各指標(biāo)對(duì)上層指標(biāo)的相對(duì)重要性,需要確定評(píng)價(jià)各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。權(quán)重的確定應(yīng)綜合考慮3個(gè)因素：一是指標(biāo)包含的信息；二是指標(biāo)的敏感度；三是指標(biāo)的獨(dú)立性。
其三，計(jì)算出雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力。方法如下：將各三級(jí)指標(biāo)的無量綱化數(shù)值與相應(yīng)的權(quán)數(shù)相乘，然后相加，得到各二級(jí)指標(biāo)的綜合值；將各二級(jí)指標(biāo)綜合值再與其權(quán)數(shù)相乘，然后相加，得到各一級(jí)指標(biāo)的綜合值；將各一級(jí)指標(biāo)的綜合值與其權(quán)數(shù)相乘然后相加，即可得到雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力的綜合值，但這不是最終的結(jié)果。
最后，雙集群協(xié)同度分析可以綜合運(yùn)用因子分析法、協(xié)調(diào)分析法、關(guān)聯(lián)分析法和信息萃取分析法等做進(jìn)一步加工，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)。
本文首先根據(jù)雙集群產(chǎn)生的背景分析了雙集群協(xié)同創(chuàng)新所具有的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而提出了對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)的指導(dǎo)思想和原則，最后建立了一套完整的雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并進(jìn)一步對(duì)評(píng)價(jià)方法做了探討。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：高校 科技創(chuàng)新 模糊積分 能力評(píng)價(jià)
高校科技創(chuàng)新能力是指高校創(chuàng)新系統(tǒng)的主體，通過整合高校內(nèi)外的一切可用資源，不斷促進(jìn)高?；A(chǔ)理論研究和新興科學(xué)理論發(fā)展的綜合能力。高?？萍紕?chuàng)新能力已經(jīng)成為衡量一個(gè)國(guó)家基礎(chǔ)研究和高科技前沿領(lǐng)域原始性創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志、衡量高校競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素，高?？萍紕?chuàng)新是高校發(fā)展的根本動(dòng)力。因此，研究高?？萍紕?chuàng)新能力對(duì)于提高高校的競(jìng)爭(zhēng)力和推動(dòng)高校的發(fā)展具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。
對(duì)于高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究，國(guó)外的學(xué)者主要反映在院校評(píng)估與績(jī)效評(píng)估中，如Mc Guire等人對(duì)科研型高校生產(chǎn)效率與信譽(yù)的研究。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)進(jìn)行了大量的實(shí)證研究并取得了豐富的研究成果，如王章豹、徐樅巍等在剖析高校科技創(chuàng)新能力及其構(gòu)成要素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了高校科技創(chuàng)新能力量化綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，同時(shí)提出了綜合評(píng)價(jià)的模型與方法；王光平、金浩建立了高?？萍紕?chuàng)新評(píng)價(jià)的指標(biāo)，并運(yùn)用因子分析法對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證分析。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)高校科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究可謂碩果累累。
一、高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建
1.高校科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則
高?？萍紕?chuàng)新能力是一個(gè)多約束、多元化和多層次的復(fù)雜結(jié)構(gòu)。而增強(qiáng)高?？萍紕?chuàng)新能力的前提是要對(duì)我國(guó)目前高?？萍紕?chuàng)新能力有一個(gè)客觀而科學(xué)的評(píng)價(jià)。因此，要構(gòu)建科學(xué)、實(shí)用的結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)決策指標(biāo)，就必須堅(jiān)持以下原則：整體性與科學(xué)性相結(jié)合原則，普遍性與特殊性相結(jié)合原則，穩(wěn)定性與動(dòng)態(tài)適應(yīng)性相結(jié)合原則，可測(cè)性與可比性相結(jié)合的原則，獨(dú)立性與相關(guān)性相結(jié)合原則，定性與定量相結(jié)合原則。
2.高校創(chuàng)新能力指標(biāo)體系構(gòu)建
高校創(chuàng)新能力包含著諸多構(gòu)成因素，涉及的問題較多，與諸因素之間有著緊密或疏松、間接或直接的關(guān)聯(lián)性，需要對(duì)相關(guān)因素與具體定位的影響、以及相互之間的影響做出科學(xué)分析。本文嘗試應(yīng)用模糊積分評(píng)價(jià)法，將主要因素按照相互關(guān)聯(lián)的方式、緊密性以及重要程度給予分層，最終通過定性和定量的方法找出各因素之間的關(guān)系，從而對(duì)影響高校科技創(chuàng)新能力的重要因素進(jìn)行較為科學(xué)的描述，力求得出一些有利于評(píng)價(jià)高?？萍紕?chuàng)新能力的結(jié)論。我們將評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)為“目標(biāo)層-準(zhǔn)則層-約束層-指標(biāo)層”四個(gè)層次的框架結(jié)構(gòu)。見表1。
二、高?？萍紕?chuàng)新能力的評(píng)價(jià)方法
美國(guó)控制論專家L.A.Zdahe于1965年首先提出了模糊集合理論（fuzzy set theory），1978年又進(jìn)一步提出了與模糊集合理論相輔相成的可能性理論，隨后模糊理論迅速發(fā)展，并在數(shù)理、經(jīng)濟(jì)、人文、工程等方面有了廣泛應(yīng)用。本文根據(jù)高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)問題的特點(diǎn)和要求，借鑒已有研究成果，使用模糊積分評(píng)價(jià)高校科技創(chuàng)新能力。模糊積分綜合評(píng)價(jià)方法的具體步驟如下：
1.模糊積分評(píng)價(jià)指標(biāo)值的確定
（1）人力資源流。人力資源流包括教師流量以及高?？蒲形瞬诺哪芰蓚€(gè)方面：高校教師資源流量QM，指高校獲得的師資數(shù)量；高?？蒲形M，指高校吸引人才的能力。
（2）財(cái)力資源流。財(cái)力資源流包括流入高校的資金總量以及高校對(duì)資金的吸引力兩個(gè)方面：財(cái)力資源流量QY。指高校吸引的投資總額；財(cái)力資源吸引力FY。指高校吸引資金投資的能力。
（3）物力資源流。物力資源流包括流入高校的設(shè)備等物質(zhì)總量以及高校對(duì)物力的吸引力兩個(gè)方面：物力資源流量QR。指高校吸引各種設(shè)備、儀器、圖書等投資總量或總額；物力資源吸引力FR。指高校吸引教育教學(xué)設(shè)備、儀器、圖書等物質(zhì)的能力。
（4）人才培養(yǎng)流。人才培養(yǎng)流包括高校向社會(huì)培養(yǎng)輸送的各級(jí)各類人才以及高校人才培養(yǎng)對(duì)社會(huì)的吸引力兩個(gè)方面：人才培養(yǎng)流量QP。指高校人才培養(yǎng)總流量；人才培養(yǎng)吸引力FP。指高校人才培養(yǎng)對(duì)社會(huì)的吸引力。
（5）科研成果流?？蒲谐晒靼ǜ咝］斎胼敵龅目蒲谐晒偭考捌湮蓚€(gè)方面：科研成果流量QA。指高?？蒲谐晒龠M(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用；科研成果吸引力FA。指高?？蒲谐晒麑?duì)社會(huì)的吸引力。
（6）社會(huì)服務(wù)流。社會(huì)服務(wù)流包括高校為社會(huì)經(jīng)濟(jì)服務(wù)所做出的貢獻(xiàn)以及由高校的貢獻(xiàn)作用所產(chǎn)生的吸引力兩個(gè)方面：社會(huì)服務(wù)流量QT。指高校通過人才培養(yǎng)和科技推廣為社會(huì)經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域提供的所有服務(wù)；社會(huì)服務(wù)吸引力FT。指高校人才培養(yǎng)對(duì)社會(huì)的吸引力。
2.基于模糊積分評(píng)價(jià)法的高校科技創(chuàng)新能力估算
在高校科技創(chuàng)新能力中存在吸引力和模糊熵流，運(yùn)用模糊積分評(píng)價(jià)法可以估算吸引力參數(shù)，然后根據(jù)流場(chǎng)理論，根據(jù)吸引力與模糊熵流的關(guān)系，解得高?？萍紕?chuàng)新能力的相關(guān)流，最后計(jì)算由此產(chǎn)生的負(fù)熵流。本文以人力資源流為例進(jìn)行估算：
（1）高校教師變動(dòng)的估算。高校教師的變動(dòng)包括專任教師的自然增長(zhǎng)率（主要是反映教師離退休的負(fù)增長(zhǎng)率）和流入與流出。設(shè) 為在一年內(nèi)從高校外流入系統(tǒng)內(nèi)的教師數(shù)量， 為在一年內(nèi)從高校內(nèi)流出系統(tǒng)外的教師數(shù)量，πi為高校教師自然增長(zhǎng)率，Ti為高校教師總數(shù)量。則有高校教師數(shù)量的變化為dQMi：
（1）
（2）高校教師資源吸引力參數(shù)的估算。設(shè)FMij為高校對(duì)社會(huì)系統(tǒng)人力資源（教師）的吸引力，F(xiàn)Mji為社會(huì)系統(tǒng)對(duì)高校人力資源（教師）的吸引力， 為社會(huì)系統(tǒng)對(duì)所有人力資源的吸引力之和。由于吸引力和流量（密度）成線形關(guān)系，因此，從高校外流入系統(tǒng)內(nèi)人力資源（教師）QMij為：
（2）
由于高校教師數(shù)量的變化為dQMi是已知的，社會(huì)和高?？赡芴峁┑娜肆Y源年變化量 、 己知，高校教師總數(shù)量Ti已知，剩下的未知數(shù)只有吸引力的待定參數(shù)，以及與人力資源吸引力相關(guān)的模糊熵流 ，然后通過計(jì)算機(jī)編程模擬對(duì)這些參數(shù)進(jìn)行求解。
（3）高校教師負(fù)熵流的估算。根據(jù)已被廣泛用于社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的熵變的原理，熵流變化可以通過力與流的乘積表示，可得從高校外流入系統(tǒng)內(nèi)的人力資源（教師）帶來的負(fù)熵 ：
（3）
根據(jù)以上分析，運(yùn)用同樣的方法可以求得高?？萍紕?chuàng)新能力中的財(cái)力資源流、物力資源流、人才培養(yǎng)流、科研成果流、社會(huì)服務(wù)流。對(duì)于高校科技創(chuàng)新能力的不同發(fā)展階段，需要運(yùn)用模糊積分方法分別估算各自的負(fù)熵流及其對(duì)應(yīng)的吸引力。而吸引力參數(shù)通常采用學(xué)校橫截面數(shù)據(jù)獲得。然后，可求得高?？萍紕?chuàng)新能力值Hs。
三、結(jié)論
本文構(gòu)建了一套系統(tǒng)、量化、適用的高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。根據(jù)高?？萍紕?chuàng)新的實(shí)際情況，結(jié)合模糊積分評(píng)價(jià)方法提出了基于模糊積分的高?？萍紕?chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)方法。認(rèn)為高校應(yīng)建立有利于連接主客體的科技創(chuàng)新環(huán)境，立足地方科技發(fā)展，增強(qiáng)科技創(chuàng)新人財(cái)物支持能力、人才培養(yǎng)能力，提高科技成果轉(zhuǎn)化率和社會(huì)服務(wù)能力，并通過機(jī)制創(chuàng)新促進(jìn)科技創(chuàng)新，增強(qiáng)高?？萍紕?chuàng)新能力。
參考文獻(xiàn)：
[1]王章豹，徐樅巍等．高?？萍紕?chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)――原則、指標(biāo)、模型與方法[J].中國(guó)科技論壇,2005,2:55-59
二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述
（一）國(guó)外文獻(xiàn) 對(duì)會(huì)計(jì)人員能力框架的研究源自上世紀(jì)60年代，美國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)經(jīng)過近30年的研究后了《進(jìn)入會(huì)計(jì)職業(yè)的核心勝任能力框架》，指出核心勝任能力包括工作勝任能力如計(jì)量、報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和防范等，個(gè)人勝任能力如職業(yè)道德、領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)作技能等，同時(shí)還應(yīng)具備廣泛的經(jīng)營(yíng)管理常識(shí)；美國(guó)管理會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)也明確指出會(huì)計(jì)人員應(yīng)該具備的能力包括計(jì)算機(jī)能力，會(huì)計(jì)軟件應(yīng)用能力，教導(dǎo)、說服和溝通的能力；2003年國(guó)際會(huì)計(jì)師聯(lián)合會(huì)的《成為勝任的職業(yè)會(huì)計(jì)師》中提出會(huì)計(jì)教育的內(nèi)容應(yīng)是寬口徑的，需要具備的能力分為知識(shí)、技能和職業(yè)價(jià)值觀三方面，完善的會(huì)計(jì)教育應(yīng)使學(xué)生具備適應(yīng)環(huán)境變化的能力和終身學(xué)習(xí)能力。在這些權(quán)威機(jī)構(gòu)所的報(bào)告中，對(duì)各個(gè)不同層次的會(huì)計(jì)人員的能力框架進(jìn)行了系統(tǒng)地規(guī)范，并在會(huì)計(jì)實(shí)踐中不斷完善。國(guó)際會(huì)計(jì)師聯(lián)合會(huì)近年來針對(duì)雇主和職業(yè)界對(duì)會(huì)計(jì)畢業(yè)生能力期望的調(diào)查顯示，職業(yè)能力的供需雙方之間存在認(rèn)識(shí)差別，雇主期望畢業(yè)生加強(qiáng)專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)、具備一定的工作經(jīng)驗(yàn)和生活閱歷，提高經(jīng)營(yíng)管理意識(shí)、職業(yè)道德和掌握多學(xué)科背景知識(shí)。
（二）國(guó)內(nèi)文獻(xiàn) 我國(guó)學(xué)者對(duì)這個(gè)問題也進(jìn)行了長(zhǎng)期研究，林志軍（2008）通過因素分析法總結(jié)歸納出會(huì)計(jì)人員應(yīng)該具備的幾點(diǎn)最重要的素質(zhì)，分別是企業(yè)管理方法與技能、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)知識(shí)和人格特質(zhì)。邵瑞慶等（2008）研究也表明會(huì)計(jì)人員在掌握經(jīng)濟(jì)和管理基礎(chǔ)知識(shí)、會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)的同時(shí)，還要具備良好的職業(yè)道德、領(lǐng)導(dǎo)能力、人際交往能力、職業(yè)判斷能力以及不確定環(huán)境下的預(yù)測(cè)和決策能力。中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)2007 年頒布的《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師勝任能力指南》指出，注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)具備在職業(yè)環(huán)境中合理有效使用專業(yè)知識(shí)，保持職業(yè)價(jià)值觀、道德準(zhǔn)則與工作態(tài)度的各類職業(yè)能力。
三、研究設(shè)計(jì)
（一）問卷設(shè)計(jì) 在上述國(guó)內(nèi)外學(xué)者和機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)計(jì)職業(yè)能力研究的基礎(chǔ)上，調(diào)查問卷分別以用人單位、會(huì)計(jì)專業(yè)教師和學(xué)生三方為對(duì)象進(jìn)行設(shè)計(jì)，通過對(duì)調(diào)查對(duì)象之間的數(shù)據(jù)比較，從不同角度考察觀念差異。問卷共分三部分，第一部分是調(diào)查對(duì)象的基本信息；第二部分是對(duì)會(huì)計(jì)人員職業(yè)能力的需求及對(duì)會(huì)計(jì)本科生職業(yè)勝任能力的評(píng)價(jià)；第三部分是對(duì)我國(guó)高校目前本科會(huì)計(jì)教育目標(biāo)和教學(xué)體系及教學(xué)方法的評(píng)價(jià)。
（二）調(diào)查樣本 調(diào)查問卷首先進(jìn)行了小范圍預(yù)調(diào)查（30份），進(jìn)行信度與效度分析后確保問卷設(shè)計(jì)合理性。調(diào)查共發(fā)放問卷360份，收回有效問卷301份。調(diào)查對(duì)象為財(cái)經(jīng)類、綜合類和理工類高校的會(huì)計(jì)專業(yè)教師和學(xué)生，企事業(yè)單位會(huì)計(jì)部門和人力資源部門負(fù)責(zé)人。其中，學(xué)生問卷200份，回收有效問卷172份，包括大一（1%）、大二（9%）、大三（53%）、大四（36%）年級(jí)學(xué)生和研究生（1%）；教師問卷發(fā)放80份，回收有效問卷62份；企業(yè)問卷發(fā)放80分，回收有效問卷67份（其中國(guó)有企業(yè)23%、民營(yíng)企業(yè)56%、外資企業(yè)18%、事業(yè)單位3%）。
（三）指標(biāo)設(shè)置 根據(jù)能力特性理論，個(gè)體能力分為顯性能力和隱性能力兩類，其中在工作勝任能力中起決定性作用的是個(gè)人品質(zhì)和從業(yè)動(dòng)力，因此問卷將個(gè)人品質(zhì)作為一級(jí)指標(biāo)。由于會(huì)計(jì)職業(yè)對(duì)從業(yè)人員有特殊的規(guī)范要求，其工作態(tài)度和職業(yè)道德水平直接影響會(huì)計(jì)信息的可靠性，將其設(shè)置為二級(jí)指標(biāo)。會(huì)計(jì)工作是一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)，財(cái)務(wù)人員也應(yīng)具備管理者的知識(shí)與技能，諸如決策能力、領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)能力、溝通能力、戰(zhàn)勝困難和實(shí)踐創(chuàng)新的能力等。會(huì)計(jì)工作是由會(huì)計(jì)人員依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)范與方法來具體實(shí)施的，因此需要掌握專業(yè)知識(shí)和熟練的操作技能。專業(yè)知識(shí)也應(yīng)該成為能力評(píng)價(jià)的一級(jí)指標(biāo)，同時(shí)還需要熟練運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)進(jìn)行財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理。依據(jù)國(guó)內(nèi)外會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和學(xué)者對(duì)會(huì)計(jì)職業(yè)勝任能力的要求，結(jié)合會(huì)計(jì)專業(yè)本科生的能力培養(yǎng)目標(biāo)，共設(shè)置三個(gè)一級(jí)指標(biāo)，分別是：個(gè)人品質(zhì)、專業(yè)知識(shí)、綜合技能。一級(jí)指標(biāo)下設(shè)15個(gè)二級(jí)指標(biāo)：屬于個(gè)人品質(zhì)方面的有職業(yè)道德和工作主動(dòng)性；屬于專業(yè)知識(shí)方面的有專業(yè)課成績(jī)、專業(yè)資格證書、數(shù)據(jù)收集與分析、實(shí)習(xí)經(jīng)歷、法律法規(guī)應(yīng)用、外語(yǔ)水平、計(jì)算機(jī)應(yīng)用；屬于綜合技能方面的有團(tuán)隊(duì)合作、領(lǐng)導(dǎo)能力、人際交往、口頭表達(dá)、創(chuàng)新意識(shí)、抵抗挫折。
四、調(diào)查結(jié)果分析
（一）描述性統(tǒng)計(jì) 調(diào)查問卷主要采用李克特量表形式，將指標(biāo)的重要程度分為五個(gè)層次，非常重要對(duì)應(yīng)5分，后面依次為重要、一般、不重要、很不重要，對(duì)應(yīng)4分、3分、2分、1分。根據(jù)調(diào)查問卷獲得的數(shù)據(jù)，用SPSS17.0軟件對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，具體結(jié)果見表1。
從表1可以看出每個(gè)指標(biāo)的平均值及其分布情況，每個(gè)受訪者對(duì)指標(biāo)的打分不同，說明受訪者對(duì)指標(biāo)的認(rèn)可程度不同。根據(jù)平均得分可以得出評(píng)分者對(duì)指標(biāo)的認(rèn)可程度，將其分為：高認(rèn)可度、較高認(rèn)可度、一般認(rèn)可度、低認(rèn)可度四個(gè)檔次。得分在4.5分以上的指標(biāo)有：職業(yè)道德、工作主動(dòng)性和團(tuán)隊(duì)合作；得分在3.5分至4.5分之間的有：專業(yè)成績(jī)、專業(yè)資格證書、數(shù)據(jù)收集與分析、實(shí)習(xí)經(jīng)歷、法律法規(guī)應(yīng)用、計(jì)算機(jī)應(yīng)用、領(lǐng)導(dǎo)能力、人際交往、口頭表達(dá)、抵抗挫折；得分在3分至3.5分之間的指標(biāo)是創(chuàng)新意識(shí)、外語(yǔ)水平。上述指標(biāo)得分比較均衡，未出現(xiàn)平均得分低于3的指標(biāo)，因此不需從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中剔除指標(biāo)。
（二）權(quán)重確定 本研究以層次分析法來確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，定義αij值為第i個(gè)指標(biāo)相對(duì)于第j個(gè)指標(biāo)的重要程度，將任意兩個(gè)指標(biāo)的重要程度進(jìn)行對(duì)比得到的估計(jì)值aij矩陣，取值方法采用1-9比值標(biāo)注，如表2所示。
根據(jù)調(diào)查中受訪者對(duì)上述指標(biāo)進(jìn)行的比較評(píng)分，結(jié)合統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果，綜合權(quán)衡后得到比值如表3所示。
由表3可得對(duì)應(yīng)矩陣A：A=1 3 1/21/3 1 1/32 3 1
計(jì)算求得向量ω=（0.33251， 0.139648， 0.527836）T，特征值？姿max=3.05362。一致性指標(biāo)C.I.=■=0.026811；查表平均隨機(jī)一致性指標(biāo)R.I=0.58（n=3）；一致性比例CR=■=0.04622＜0.1，通過一致性檢驗(yàn)。因此，一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重分別為：個(gè)人品質(zhì)0.33251， 專業(yè)知識(shí)0.139648， 綜合技能0.527836。
二級(jí)指標(biāo)比較的結(jié)果如表4、表5、表6所示。
（三）會(huì)計(jì)本科生職業(yè)勝任能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 按照確定一級(jí)指標(biāo)權(quán)重相同的方法確定二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，得到各指標(biāo)最終權(quán)重，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表7所示。
五、結(jié)論
（一）找準(zhǔn)會(huì)計(jì)本科人才培養(yǎng)目標(biāo)定位 從調(diào)查問卷可看出，學(xué)生、教師和用人單位對(duì)本科人才培養(yǎng)的目標(biāo)定位不一致。62%的被調(diào)查者認(rèn)為會(huì)計(jì)人才培養(yǎng)目標(biāo)不適當(dāng)，學(xué)校對(duì)會(huì)計(jì)本科人才培養(yǎng)目標(biāo)的層次定位偏高，沒有切實(shí)考慮社會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)專業(yè)本科生的水平需求；26%的被調(diào)查者認(rèn)為會(huì)計(jì)專業(yè)人才培養(yǎng)目標(biāo)不夠明確，不能滿足市場(chǎng)需求，對(duì)會(huì)計(jì)專業(yè)人才所應(yīng)具備的知識(shí)，僅局限于會(huì)計(jì)、審計(jì)、財(cái)務(wù)管理方面，未針對(duì)就業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行細(xì)分。會(huì)計(jì)本科人才培養(yǎng)目標(biāo)的定位方面，是專門人才還是復(fù)合人才，是培養(yǎng)應(yīng)用能力還是培養(yǎng)研究能力，是定位于高級(jí)人才還是中級(jí)人才，各高校還有爭(zhēng)論。根據(jù)問卷調(diào)查和訪談情況，會(huì)計(jì)學(xué)本科人才教育應(yīng)定位于培養(yǎng)中等規(guī)模企業(yè)的會(huì)計(jì)主管、大型企業(yè)的普通會(huì)計(jì)崗位、政府會(huì)計(jì)管理部門的公務(wù)人員、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的一般審計(jì)人員、中高等職業(yè)學(xué)校的教師。學(xué)生在全面掌握會(huì)計(jì)核算知識(shí)和基本會(huì)計(jì)理論的基礎(chǔ)上，具有一定的分析能力和職業(yè)判斷能力、具有溝通合作能力，具備管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、人文科學(xué)等方面的基礎(chǔ)知識(shí)。在市場(chǎng)細(xì)分情況下，學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)職業(yè)規(guī)劃指導(dǎo)，對(duì)就業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行劃分，根據(jù)社會(huì)不同需求分不同方向設(shè)計(jì)選修課程，有方向性地培養(yǎng)學(xué)生。
（二）適應(yīng)社會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)本科畢業(yè)生的能力需求 為了解社會(huì)對(duì)財(cái)會(huì)人才的能力需求信息，學(xué)生在學(xué)校所獲得的知識(shí)以及專業(yè)素質(zhì)是否能較好地勝任第一份工作，問卷列出會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)分析、專業(yè)實(shí)踐能力、計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力、文字寫作能力、語(yǔ)言表達(dá)能力、動(dòng)手實(shí)操能力、團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力、抵抗挫折能力、領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)能力和創(chuàng)新思維能力這幾方面。調(diào)查顯示，上述能力指標(biāo)中排在很重要或重要地位的依次是：職業(yè)道德、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)分析、專業(yè)知識(shí)與技能、法律法規(guī)知識(shí)、團(tuán)隊(duì)合作。這反映企業(yè)對(duì)會(huì)計(jì)專業(yè)畢業(yè)生數(shù)據(jù)處理能力和專業(yè)知識(shí)并重，同時(shí)對(duì)職業(yè)道德和財(cái)經(jīng)法規(guī)應(yīng)用方面也有較高要求。調(diào)查還顯示：42%的被調(diào)查者認(rèn)為團(tuán)隊(duì)合作比較重要或很重要；認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)能力比較重要的占33%，認(rèn)為一般的占37%，但在企業(yè)問卷中對(duì)學(xué)生這兩方面的能力評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)不高。這反映出大多數(shù)會(huì)計(jì)專業(yè)學(xué)生在初次就業(yè)時(shí)，專業(yè)知識(shí)和基本業(yè)務(wù)能力是具備的，但在領(lǐng)導(dǎo)能力、協(xié)作能力方面尚有欠缺，需要在工作中不斷培養(yǎng)。大學(xué)教育是培養(yǎng)學(xué)生終身學(xué)習(xí)能力的基礎(chǔ)，高校應(yīng)建立理論與實(shí)踐并重、實(shí)踐方式多樣化的教學(xué)模式，開設(shè)培養(yǎng)職業(yè)道德、加強(qiáng)溝通能力和提高團(tuán)隊(duì)精神方面的實(shí)踐課程。在考核方式上，擺脫以往只注重筆試的考核方式，可以采用設(shè)計(jì)性實(shí)驗(yàn)、企業(yè)會(huì)計(jì)活動(dòng)調(diào)研報(bào)告、參與教師科研團(tuán)隊(duì)等多種方式，著重考核和培養(yǎng)學(xué)生的全面素質(zhì)。
（三）把握本科生就業(yè)的主要影響因素 調(diào)查顯示，就業(yè)影響因素中占據(jù)很重要或重要地位的依次是：職業(yè)道德、綜合能力、專業(yè)知識(shí)。經(jīng)過四年專業(yè)課程學(xué)習(xí)，學(xué)生專業(yè)知識(shí)已有較好積累，在擇業(yè)過程中存在的主要缺陷是法律法規(guī)應(yīng)用和數(shù)據(jù)收集與分析等方面。其原因可能是學(xué)習(xí)過程中過于注重專業(yè)知識(shí)培養(yǎng)，而在學(xué)科綜合和人文素質(zhì)方面有欠缺，導(dǎo)致學(xué)生知識(shí)面較狹窄，對(duì)信息的敏感度不足，相關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)不熟悉。對(duì)待各類資格證書的態(tài)度上，學(xué)生認(rèn)為對(duì)應(yīng)聘工作起重要作用的前三項(xiàng)依次為：會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書、大學(xué)英語(yǔ)等級(jí)考試證書、計(jì)算機(jī)等級(jí)考試證書。但對(duì)企業(yè)進(jìn)行相同問題調(diào)查時(shí)，認(rèn)為資格證書非常重要的僅占17%，認(rèn)為重要或一般的占58%，很多企業(yè)認(rèn)為學(xué)生的工作能力和工作態(tài)度重于資格證書。
從總體調(diào)查結(jié)果看，我國(guó)會(huì)計(jì)專業(yè)本科生的職業(yè)勝任能力并不高。高校在確定會(huì)計(jì)人才培養(yǎng)目標(biāo)和設(shè)計(jì)培養(yǎng)方案時(shí)很少考慮到用人單位的實(shí)際需要，缺乏與用人單位之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，缺乏信息反饋的通道和對(duì)畢業(yè)生進(jìn)行長(zhǎng)期追蹤調(diào)查的制度，導(dǎo)致培養(yǎng)出來的會(huì)計(jì)專業(yè)畢業(yè)生綜合能力不高、知識(shí)面窄、實(shí)踐能力不強(qiáng)，難以快速適應(yīng)用人單位的需要。學(xué)校應(yīng)注重對(duì)畢業(yè)學(xué)生的跟蹤調(diào)查，及時(shí)與畢業(yè)生進(jìn)行溝通，了解畢業(yè)生到用人單位后的適應(yīng)和發(fā)展情況，掌握畢業(yè)生對(duì)學(xué)校培養(yǎng)體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)建議，及時(shí)調(diào)整人才培養(yǎng)方案，從而促進(jìn)會(huì)計(jì)教育教學(xué)質(zhì)量的提高。
［本文系“中外會(huì)計(jì)本科專業(yè)人才培養(yǎng)模式比較與借鑒研究”（湖北省教育廳2007010）和“會(huì)計(jì)專業(yè)應(yīng)用型創(chuàng)新人才培養(yǎng)研究”（武漢理工大學(xué)2011091）階段性研究成果］
參考文獻(xiàn)：
［1］楊政、殷俊明、宋雅琴：《會(huì)計(jì)人才能力需求與本科會(huì)計(jì)教育改革：利益相關(guān)者的調(diào)查分析》，《會(huì)計(jì)研究》2012年第1期。
一、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的原則及建立
鑒于科技發(fā)展進(jìn)程自身的特點(diǎn)，制定科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，要符合我國(guó)的實(shí)際情況。因此構(gòu)建本文的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。主要遵循科學(xué)性原則、客觀性原則、實(shí)用性原則、系統(tǒng)性原則、5代表性原則。
體系建立方面將從以下四個(gè)方面加以反映：科技創(chuàng)新基礎(chǔ)實(shí)力、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、企業(yè)創(chuàng)新能力、科技產(chǎn)出。其中，科技創(chuàng)新基礎(chǔ)實(shí)力指標(biāo)細(xì)化為：人員全時(shí)當(dāng)量X1、經(jīng)費(fèi)支出X2；科技產(chǎn)出指標(biāo)細(xì)化為：國(guó)外主要檢索工具收錄論文數(shù)（2008）X3、發(fā)明專利授權(quán)量X4、技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額X5；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)細(xì)化為：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)X6、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出X7、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值X8、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值X9、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重X10；企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)細(xì)化為：大中型工業(yè)企業(yè)R&D人員X11、大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出X12、大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出X13、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值X14、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重 X15、大中型工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)X16；
二、科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型應(yīng)用
依據(jù)前節(jié)所設(shè)計(jì)的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以2009年各指標(biāo)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用多元統(tǒng)計(jì)學(xué)的因子分析法和聚類分析法，對(duì)湖北省科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，揭示目前湖北省科技發(fā)展實(shí)力以及與其它各省市的差異。
反映科技創(chuàng)新能力的指標(biāo)有4個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及16個(gè)二級(jí)指標(biāo)。將16個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行匯總，對(duì)全國(guó)30省市的科技創(chuàng)新能力運(yùn)用多元統(tǒng)計(jì)分析的因子分析法分析。結(jié)果顯示：除了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重、大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出三項(xiàng)指標(biāo)的共同度
三、湖北省科技創(chuàng)新能力分項(xiàng)實(shí)力評(píng)價(jià)
1、科技規(guī)模因子分析
就湖北省科技規(guī)模而言，其排名第9，評(píng)價(jià)值為-0.14，低于全國(guó)平均水平，且與最高評(píng)價(jià)值相差4.26，差距相當(dāng)明顯。2009年湖北省進(jìn)入國(guó)家“211工程”建設(shè)的重點(diǎn)高校和本科畢業(yè)生人數(shù)均位居全國(guó)第3，但其科技規(guī)模水平僅排名第9，且低于平均水平。就影響科技規(guī)模的11項(xiàng)指標(biāo)而言，2009年湖北省發(fā)明專利授權(quán)數(shù)為1478項(xiàng)，排名第11位，與排在第一位的廣東省相差9877項(xiàng)，湖北省的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量甚至低于湖南、四川等省份；同時(shí)，2009年湖北省的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)排名12位，其總量?jī)H相當(dāng)于廣東?。ㄅ琶谝唬臉I(yè)人員的1/16，而2009年湖北省本科畢業(yè)生人數(shù)高出廣東省15623人；此外，2009年湖北省大中型工業(yè)企業(yè)R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出分別排名第8、9位，而其大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值卻排到第13位，投入產(chǎn)出效率低下。
2、科技產(chǎn)出因子分析
就科技產(chǎn)出而言，湖北省與黑龍江并列第11名，評(píng)價(jià)值為-0.07，低于全國(guó)平均水平，且落后于排在第一的北京4.94，差距較大。湖北省除了“論文數(shù)”排名第4外，其它指標(biāo)排名均較為靠后，從而使得科技產(chǎn)出總體水平落后。這一狀況充分說明，湖北省雖然擁有遠(yuǎn)勝于西部省市的科技資源，但是寧夏、重慶、四川等西部省市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)切合市場(chǎng)的實(shí)際需求，銷售狀況良好；而湖北省科技發(fā)展則偏重于理論研究（論文數(shù)量排名靠前），科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用能力不足。
3、企業(yè)科技創(chuàng)新水平因子分析
就企業(yè)科技創(chuàng)新水平而言，湖北省排名第9，評(píng)價(jià)值為0.93，大于全國(guó)平均水平，且與排名第一的重慶僅相差0.78，差距較小。2009年湖北省的改造經(jīng)費(fèi)支出排名全國(guó)第3，而新產(chǎn)品產(chǎn)值所占比重排在第16位。這一事實(shí)再次說明，湖北省企業(yè)科技投入較高，位居全國(guó)前列，而科技產(chǎn)出低下，投入產(chǎn)出效率極低。
四、湖北省科技創(chuàng)新能力綜合實(shí)力評(píng)價(jià)及原因分析。
就湖北省而言，其科技創(chuàng)新能力總體水平排名第9，評(píng)價(jià)值為-0.0425，低于全國(guó)平均水平，與排在前2位的廣東、江蘇分別相差2.7064、1.7086，且低于同為中部省份的河南。產(chǎn)生差距的原因在于：①科技規(guī)模。科技規(guī)模卻低于全國(guó)平均水平、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員偏低，這說明湖北省本省培育的人才大量外流，為本省科技發(fā)展貢獻(xiàn)嚴(yán)重不足。同時(shí)湖北省存在發(fā)明專利數(shù)量偏少、企業(yè)效率低下等問題；②科技產(chǎn)出。湖北省雖然擁有遠(yuǎn)勝于西部省市的科技資源，但湖北省僅僅偏重于理論研究（論文數(shù)量排名靠前），科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用能力嚴(yán)重不足；③企業(yè)科技創(chuàng)新水平。湖北省企業(yè)科技投入水平較高，位居全國(guó)前列，而科技產(chǎn)出低下，投入產(chǎn)出效率極低。
“十二五”時(shí)期，是全面建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期，是深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的攻堅(jiān)階段，也將是國(guó)家提高自主創(chuàng)新能力的重要時(shí)期。中小企業(yè)尤其是科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新是國(guó)家整體自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要組成部分，支持和幫助科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展是關(guān)系到戰(zhàn)略全局的一件大事。
一、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的重要性
2009年，全國(guó)專利的63%是中小企業(yè)發(fā)明的，75%以上的技術(shù)創(chuàng)新是由中小企業(yè)完成的，85%以上的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)開發(fā)的。然而，科技部研究中心2011年底完成的一份調(diào)研評(píng)析報(bào)告卻傳達(dá)出一個(gè)令人擔(dān)憂的信息：近年來，我國(guó)科技型企業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度出現(xiàn)下降趨勢(shì)，盈利能力也出現(xiàn)較大幅度下滑，嚴(yán)重影響了企業(yè)后續(xù)的科技創(chuàng)新能力。究其原因，主要存在于以下幾個(gè)方面：一是自主創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，創(chuàng)新環(huán)境不容樂觀；二是高級(jí)管理人才和研發(fā)人才缺乏，開展自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)性條件差；三是政策引導(dǎo)和扶持相對(duì)不足；四是融資渠道不暢，創(chuàng)新資金短缺；五是專利意識(shí)和保護(hù)力度欠強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力；六是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合尚有欠缺，實(shí)效有待加大。
清楚地認(rèn)識(shí)到目前科技型中小企業(yè)創(chuàng)新中所存在的問題，構(gòu)建科學(xué)的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，是企業(yè)創(chuàng)新研究的重要內(nèi)容，是關(guān)乎企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是企業(yè)認(rèn)識(shí)自我的重要依據(jù)，同時(shí)也是政府制定政策措施的重要參考。
二、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)要素
科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，創(chuàng)新能力要素包括來自企業(yè)內(nèi)部和外部的諸多方面。根據(jù)對(duì)北京市科技型中小企業(yè)問卷發(fā)放與回收，并借助計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，將影響創(chuàng)新能力的要素細(xì)分為以下八個(gè)方面。
1、研發(fā)人員創(chuàng)新勝任能力
研發(fā)人員是科技型中小企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動(dòng)的核心資源，是創(chuàng)新實(shí)施的主體。研發(fā)人員及其團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新勝任力決定了科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新的整體實(shí)力。研發(fā)人員的創(chuàng)新勝任力由顯性的勝任力（如知識(shí)、技能等）和隱性的勝任力（如理念、動(dòng)機(jī)等）組成。激勵(lì)和激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，將是科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升的重要途徑。
2、企業(yè)家精神
企業(yè)家精神在自主創(chuàng)新過程中有特殊重要的地位，是企業(yè)持續(xù)開展自主創(chuàng)新活動(dòng)的最主要?jiǎng)恿碓粗?，企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新的支持力度往往決定了自主創(chuàng)新的績(jī)效和成果。
3、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新文化
培育企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新文化，是形成創(chuàng)新智力的重要方法和途徑，進(jìn)而推動(dòng)著科技型中小企業(yè)整體創(chuàng)新能力的提升。在企業(yè)內(nèi)部，應(yīng)該把自主創(chuàng)新的組織利益擺在重要位置，努力培育員工對(duì)創(chuàng)新失敗理解與寬容的文化、輕松的員工交流與創(chuàng)新協(xié)作的文化等。
4、企業(yè)融資能力
資金是科技型中小企業(yè)的“生命線”，其融資途徑包括銀行信貸、擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)投資、融資租賃、上市等。融資政策的寬松度、融資渠道可選擇的多樣性、融資渠道轉(zhuǎn)換成本的高低等因素，均有可能對(duì)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新融資產(chǎn)生影響。
5、政策與法律制度
政策法律制度與科技型中小企業(yè)的生存與發(fā)展關(guān)系緊密。寬松的政策環(huán)境可以讓其獲得充分的“滋養(yǎng)”，進(jìn)而獲得成長(zhǎng)壯大的機(jī)會(huì)。鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的政策法律制度的作用，應(yīng)主要是讓科技型中小企業(yè)成為“自主創(chuàng)新的規(guī)范主體”、“自主創(chuàng)新的主力軍”和“自主創(chuàng)新的優(yōu)先利益分享者”等。
6、產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境
產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境是科技型中小企業(yè)的重要依托，是其發(fā)展壯大的重要平臺(tái)。產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的聯(lián)合推動(dòng)、其他優(yōu)秀自主創(chuàng)新企業(yè)的示范、產(chǎn)業(yè)集群之間的充分互動(dòng)以及產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部創(chuàng)新擴(kuò)散的傳導(dǎo)等，對(duì)科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新有著深遠(yuǎn)的作用和影響。
7、社會(huì)中介服務(wù)
中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)包括融資中介、上市中介、技術(shù)中介、人力資源中介、綜合類中介等。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)和行業(yè)也展現(xiàn)出越來越細(xì)分的趨勢(shì)?？萍夹椭行∑髽I(yè)在自主創(chuàng)新發(fā)展過程中亟須得到中介機(jī)構(gòu)的支持，以幫助其提高創(chuàng)新績(jī)效。
8、社會(huì)創(chuàng)新文化氛圍
就支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新而言，良好的社會(huì)創(chuàng)新文化氛圍應(yīng)該“鼓勵(lì)創(chuàng)新、容忍失敗”，有利于鼓勵(lì)各類資金投向自主創(chuàng)新活動(dòng)，引導(dǎo)和推動(dòng)在企業(yè)內(nèi)部形成支持自主創(chuàng)新的文化等。
三、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型構(gòu)建
影響科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力的因素多種多樣，產(chǎn)生的原因和實(shí)際中的表現(xiàn)也不盡相同，為便于評(píng)價(jià)，我們把對(duì)科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有正相關(guān)作用的要素分為內(nèi)部指標(biāo)和外部指標(biāo)兩大類，每個(gè)大類下面還有若干二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)。前面分析的影響因素中，有些可以直接用定量的方法測(cè)評(píng)、確定，有些則需要用數(shù)學(xué)方法建立模型，將主觀問題轉(zhuǎn)化為定量描述，進(jìn)行定量分析。本文試圖運(yùn)用層次分析法構(gòu)建科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型。
一、引言
我國(guó)新課程改革時(shí)至今日，探究教學(xué)面臨諸多困難，重要原因之一是缺乏與科學(xué)探究相適應(yīng)的評(píng)價(jià)方法，教師還是通過紙筆測(cè)驗(yàn)來評(píng)價(jià)學(xué)生的實(shí)踐探究能力，這種用舊評(píng)價(jià)方法來評(píng)價(jià)科學(xué)探究能力就像用舊尺子衡量新事物，窄化和異化了探究教學(xué)。因此，我們需要開發(fā)合適的評(píng)價(jià)方法，以促進(jìn)探究教學(xué)的開展。
從20世紀(jì)60年代至今，國(guó)際科學(xué)教育界一直在探索科學(xué)探究能力的評(píng)價(jià)形式。按效度高低排列，主要有觀察、工作單、計(jì)算機(jī)模擬、紙筆測(cè)驗(yàn)等方式。［1］其中，觀察方式就是教師通過觀察學(xué)生做科學(xué)探究而進(jìn)行評(píng)價(jià)；工作單方式也是讓學(xué)生動(dòng)手探究，但把過程和結(jié)果寫在工作單上，然后教師對(duì)工作單進(jìn)行評(píng)價(jià)。由于這兩種評(píng)價(jià)方式與紙筆測(cè)驗(yàn)相對(duì)立，也稱另類評(píng)價(jià)（alternative assessment），又稱屬于表現(xiàn)性評(píng)價(jià)（performance assessment）。由于觀察方式成本高，難以在大規(guī)模高利害評(píng)價(jià)中實(shí)施，而工作單方式具有更好的成本和效度平衡性，因此更受青睞，如國(guó)際上三次大規(guī)模的科學(xué)成就研究（簡(jiǎn)稱FISS、SISS、TIMSS）、英國(guó)的表現(xiàn)評(píng)價(jià)單元（APU）、美國(guó)的國(guó)家教育進(jìn)步評(píng)價(jià)（NAEP）等都采用工作單方式來評(píng)價(jià)科學(xué)探究能力。［2］
本研究采用基于表現(xiàn)性評(píng)價(jià)的工作單來評(píng)價(jià)初二學(xué)生的科學(xué)探究能力，并根據(jù)存在的問題討論相應(yīng)的教學(xué)和評(píng)價(jià)建議。
二、方法
（一）對(duì)象
兩個(gè)學(xué)校初二年級(jí)的各一個(gè)班（使用人教版初中物理課標(biāo)教材），共115人。
（二）程序
1．探究：探究?jī)?nèi)容為“電流大小與電壓、電阻的關(guān)系”（按正常教學(xué)進(jìn)度，這是下節(jié)課的教學(xué)內(nèi)容）。把學(xué)生分別安排在各自學(xué)校的兩個(gè)教室里，每個(gè)教室一個(gè)監(jiān)考教師。學(xué)生每人用一套器材進(jìn)行獨(dú)立探究，在結(jié)構(gòu)式工作單（表1）留空處寫上過程和結(jié)果，時(shí)間45分鐘。
表1 結(jié)構(gòu)式工作單
探究電流大小與電壓、電阻的關(guān)系
一、你的桌面有：定值電阻3只、滑動(dòng)變阻器1只、電流表和電壓表各1只、電池2節(jié)、開關(guān)1個(gè)、導(dǎo)線若干。請(qǐng)核實(shí)，如不夠請(qǐng)舉手。
二、你的探究問題：電流大小與電壓、電阻有什么關(guān)系？
三、下面是你應(yīng)該做的：
1． 根據(jù)你的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，假設(shè)電流大小與電壓、電阻的關(guān)系。
2． 對(duì)你的假設(shè)制訂探究方案。（連接實(shí)物圖，并說明你打算如何探究）
3． 按照你的方案做實(shí)驗(yàn)，并把數(shù)據(jù)記錄在你設(shè)計(jì)的表格中。
4．根據(jù)表格中的數(shù)據(jù)得出可靠結(jié)論。
2．設(shè)計(jì)評(píng)分量規(guī)：由筆者和兩名初中物理骨干教師事先設(shè)計(jì)評(píng)分量表；然后，對(duì)一些學(xué)生工作單樣本進(jìn)行編碼分析；最后，根據(jù)編碼修訂評(píng)分量表，以便評(píng)分量表能識(shí)別學(xué)生工作單可能出現(xiàn)的各種典型情況。
3．評(píng)分：由參與設(shè)計(jì)的兩名教師先對(duì)5個(gè)學(xué)生的工作單進(jìn)行預(yù)評(píng)，協(xié)商兩者評(píng)價(jià)不一致的地方后，再評(píng)另5個(gè)學(xué)生的工作單，進(jìn)一步統(tǒng)一意見后才對(duì)所有學(xué)生的工作單進(jìn)行評(píng)分。各個(gè)步驟的評(píng)分者一致性系數(shù)在82%~95%之間。
三、結(jié)果和分析
下面是對(duì)學(xué)生工作單中的假設(shè)、方案、圖表及數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)分的結(jié)果和分析。
（一）假設(shè)
表2 假設(shè)的得分情況
分?jǐn)?shù)
標(biāo)準(zhǔn)
百分比
3
猜對(duì)電流與電壓以及電流與電阻的關(guān)系，理由合理
78.3%
2
猜對(duì)電流與電壓以及電流與電阻的關(guān)系，理由部分不合理
13%
1
猜對(duì)電流與電壓或電流與電阻的關(guān)系，理由合理
8.7%
表2是學(xué)生假設(shè)和假設(shè)理由的得分情況。約78%的學(xué)生猜對(duì)了電流與電壓以及電流與電阻的關(guān)系，既有定量關(guān)系也有定性關(guān)系，并且理由也合理。13%的學(xué)生猜對(duì)了電流與電壓以及電流與電阻的關(guān)系，理由部分不合理，主要對(duì)電流與電壓關(guān)系的解釋較模糊。9%學(xué)生猜對(duì)一個(gè)關(guān)系，猜錯(cuò)的另一個(gè)關(guān)系主要是電流與電壓關(guān)系。
與意料一樣，假設(shè)成功率較高，理由也大多合理，這是因?yàn)閷W(xué)生剛學(xué)了電壓和電阻概念，從這兩個(gè)概念并不難推測(cè)電流與電壓、電流與電阻的關(guān)系。同時(shí)也注意到，錯(cuò)誤的假設(shè)大多發(fā)生在電流與電壓的關(guān)系，較少發(fā)生在電流與電阻的關(guān)系，這是因?yàn)殡妷狠^電阻抽象，而且學(xué)生在上節(jié)剛探究了“電阻的大小與什么因素有關(guān)”，已經(jīng)有了電阻改變導(dǎo)致電流改變的親身體驗(yàn)。這些結(jié)果證實(shí)了建構(gòu)主義的觀點(diǎn)“對(duì)事物意義的建構(gòu)取決于先前知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)”以及物理課程標(biāo)準(zhǔn)的要求“根據(jù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行假設(shè)”是合理的。顯然，如果學(xué)生不具備必要的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，一味要求假設(shè)，不僅這種評(píng)價(jià)對(duì)學(xué)生不公平，而且還會(huì)使探究教學(xué)程式化。
（二）方案
方案對(duì)探究成功至關(guān)重要，因此分值較高，分別對(duì)實(shí)物圖連接和控制變量進(jìn)行評(píng)分。
表3 實(shí)物圖得分情況
分?jǐn)?shù)
標(biāo)準(zhǔn)
百分比
3
實(shí)物圖連接正確
51.3%
2
實(shí)物圖連接基本正確
20.9%
1
實(shí)物圖連接錯(cuò)誤較多
20.9%
實(shí)物圖連接錯(cuò)誤太多，難以完成
6.9%
表3是學(xué)生連接實(shí)物圖（圖1）的得分情況。約51%的學(xué)生連接正確。約21%的連接基本正確，但存在一些問題，如電壓表量程選擇太大，讀數(shù)誤差大；或電壓表與變阻器并聯(lián)，沒有直接測(cè)量定值電阻兩端的電壓。約21%的連接錯(cuò)誤較多，如滑動(dòng)變阻器的連接沒有起到變阻作用，無法改變定值電阻的電流，或電壓表與電源并聯(lián)，無法測(cè)量定值電阻兩端電壓等。7%的學(xué)生連接錯(cuò)誤太多，如電流表并聯(lián)接入電路或電壓表串聯(lián)接入電路等。以上錯(cuò)誤說明探究水平不僅跟一般的方法有關(guān)，還跟具體知識(shí)、技能有關(guān)。
表4 控制變量得分情況
分?jǐn)?shù)
標(biāo)準(zhǔn)
百分比
2
改變電壓或電阻時(shí)，都分別控制了其他變量
49.6%
1
改變電壓或電阻時(shí)，不完全控制變量
34.8%
改變電壓或電阻時(shí)，都沒有控制變量
15.6%
表4是學(xué)生在實(shí)物圖基礎(chǔ)上進(jìn)行控制變量的得分情況。為了使實(shí)驗(yàn)可靠、公平，在改變一個(gè)自變量時(shí)，必須保持其他自變量不變。約50%的學(xué)生能較好做到。35%不能完全做到，主要是改變電阻時(shí)沒有控制變量，如“每改變一次電阻時(shí)，讀取電流表的讀數(shù)”，就沒有提到電壓是否保持不變。16%根本沒有提到控制變量。這些錯(cuò)誤情況表明一些學(xué)生還缺乏設(shè)計(jì)公平實(shí)驗(yàn)的意識(shí)和能力，在處理一個(gè)以上的自變量時(shí)容易忽略控制變量。［3］值得注意的是，學(xué)生所用的教材有多處明確提到控制變量，通過與教師的交談也了解到教師經(jīng)常強(qiáng)調(diào)控制變量，但仍然有許多學(xué)生沒有控制變量，說明了講授法對(duì)控制變量這種程序性知識(shí)很難奏效。要把陳述性知識(shí)轉(zhuǎn)化成程序性知識(shí)，需要在具體情境中多次實(shí)踐，才能內(nèi)化為一般能力并遷移到復(fù)雜情境中去。［4］
（三）圖表和數(shù)據(jù)
科學(xué)哲學(xué)把科學(xué)分為個(gè)人科學(xué)和公共科學(xué)，前者注重結(jié)論但忽視證據(jù)呈現(xiàn)，后者不僅注重結(jié)論還注重呈現(xiàn)證據(jù)，否則難以服眾。［5］科學(xué)探究作為公共科學(xué)，非常強(qiáng)調(diào)證據(jù)的呈現(xiàn)，因此分值也較高，包括圖表及數(shù)據(jù)兩部分。
表5 圖表得分情況
分?jǐn)?shù)
標(biāo)準(zhǔn)
百分比
3
定量的數(shù)據(jù)有序而系統(tǒng)地呈現(xiàn)在圖表中
60.9%
2
定性的現(xiàn)象描述有序而系統(tǒng)地呈現(xiàn)在圖表中
19.1%
1
現(xiàn)象或數(shù)據(jù)無序或無系統(tǒng)地呈現(xiàn)在圖表中
14.8%
現(xiàn)象或數(shù)據(jù)不呈現(xiàn)在圖表中
5.2%
實(shí)驗(yàn)現(xiàn)象或數(shù)據(jù)應(yīng)該有序而系統(tǒng)地呈現(xiàn)在圖表中，以便容易分析其變化趨勢(shì)，表5為數(shù)據(jù)呈現(xiàn)得分情況。約61%的學(xué)生都用表格呈現(xiàn)數(shù)據(jù)，其中少部分還用坐標(biāo)圖來呈現(xiàn)，表現(xiàn)了較強(qiáng)的組織、轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)的能力。19%學(xué)生與他們的定性假設(shè)一樣，在表格中呈現(xiàn)定性描述，如電流“較大”“很大”，似乎不理解定量數(shù)據(jù)對(duì)科學(xué)探究的重要。15%沒有把電流、電壓或電阻按一致的方向排列，如電流“0.1A 0.3A 0.2A”，這些數(shù)據(jù)的無序也反映了操作的無序。5%以敘述方式呈現(xiàn)現(xiàn)象或數(shù)據(jù)，沒有呈現(xiàn)在圖表中。
表6 數(shù)據(jù)得分情況
分?jǐn)?shù)
標(biāo)準(zhǔn)
百分比
3
自變量電壓、電阻改變次數(shù)和間隔大小合理
66.1%
2
一個(gè)自變量改變次數(shù)和間隔大小合理，但另一個(gè)自變量數(shù)據(jù)不完全合理
13.9%
1
一個(gè)自變量改變次數(shù)和間隔大小合理，但另一個(gè)自變量數(shù)據(jù)明顯錯(cuò)誤
12.2%
全部自變量的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或沒有
7.8%
表6為數(shù)據(jù)得分情況。為了得到可靠的結(jié)論，連續(xù)自變量一般應(yīng)該改變?nèi)我陨?，而且改變間隔大小應(yīng)合理。約66%的學(xué)生能完全做到。14%的學(xué)生不能完全做到，一種情況是自變量改變次數(shù)少，主要是電阻沒有改變兩次以上，原因之一可能是提供給學(xué)生三個(gè)定值電阻，這樣學(xué)生似乎把電阻當(dāng)成類別變量而不是連續(xù)變量，原因之二可能是改變電阻要斷開、連接電路，一些學(xué)生嫌麻煩；另一種情況是自變量范圍和改變間隔太小，以致難以顯示因變量電流的變化，這里主要是電壓變化小，可能是滑動(dòng)變阻器移動(dòng)太少，也可能是電壓表量程選了最大量程，或兩者兼之。約12%的學(xué)生一個(gè)自變量數(shù)據(jù)合理，但另一個(gè)自變量數(shù)據(jù)明顯錯(cuò)誤，如電壓沒有改變，可能是電壓表與電源并聯(lián)；如定值電阻通過的電流與其兩端電壓變化趨勢(shì)相反，很可能是電壓表與變阻器并聯(lián)，把變阻器兩端電壓當(dāng)成了定值電阻兩端電壓。約8%的學(xué)生數(shù)據(jù)全部錯(cuò)誤或沒有，這是電路太多錯(cuò)誤造成的。
從結(jié)果看到，數(shù)據(jù)正確率比方案正確率高，顯然是學(xué)生在實(shí)際操作和測(cè)量時(shí)調(diào)整了方案，這說明元認(rèn)知在對(duì)探究器材的選擇與重組、對(duì)實(shí)驗(yàn)現(xiàn)象的捕捉與分析、對(duì)失敗原因的查找與矯正、對(duì)自我行為的調(diào)節(jié)與控制等諸多方面起到了調(diào)控作用。［4］
（四）分析數(shù)據(jù)
表7 分析數(shù)據(jù)得分情況
分?jǐn)?shù)
標(biāo)準(zhǔn)
百分比
3
電流與電壓和電阻的關(guān)系完全正確
71.3%
2
電流與電壓和電阻的關(guān)系不完全正確
17.4%
1
重復(fù)描述正確的現(xiàn)象或數(shù)據(jù)
7%
結(jié)論全部錯(cuò)誤
4.3%
對(duì)獲得的現(xiàn)象或數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，找出其中的趨勢(shì)或關(guān)系，表7為這方面得分情況。約71%的學(xué)生得到正確關(guān)系。約17%的學(xué)生不完全正確，如“電流隨電阻增大而減少，隨電壓增大而減小”，這與他們連接的實(shí)物圖一樣，電壓表與變阻器并聯(lián)，測(cè)到的是變阻器而不是定值電阻兩端電壓。7%的學(xué)生沒有得出一般的結(jié)論，只是重復(fù)描述現(xiàn)象或數(shù)據(jù)，如“當(dāng)電阻為6，兩端電壓分別為1、2、3時(shí)，電流分別為017、034、05”，顯然缺乏區(qū)分證據(jù)和結(jié)論的意識(shí)，或缺乏解釋數(shù)據(jù)的能力。4%結(jié)論錯(cuò)誤，主要是實(shí)物圖太多錯(cuò)誤，在實(shí)際操作時(shí)也沒有糾正過來，得到的現(xiàn)象或數(shù)據(jù)混亂。
從結(jié)果看到，結(jié)論的正確率比數(shù)據(jù)和方案的正確率都高。可能的原因是多方面的，一是元認(rèn)知在數(shù)據(jù)處理時(shí)再次發(fā)揮了調(diào)控作用，學(xué)生發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)有問題時(shí)重新進(jìn)行了測(cè)量；二是一些學(xué)生具有較強(qiáng)的抽象能力，能對(duì)不規(guī)范的數(shù)據(jù)進(jìn)行加工處理，等等。后者也再次反映了一些學(xué)生尚停留私人科學(xué)層面，證據(jù)意識(shí)差，不注重呈現(xiàn)數(shù)據(jù)，但努力追求結(jié)論。
四、討論和意義
從結(jié)果看到，學(xué)生在探究電流與電壓和電阻的關(guān)系中，除了假設(shè)、解釋數(shù)據(jù)較好外，其他表現(xiàn)都比較差，主要是控制變量的意識(shí)和能力差，證據(jù)意識(shí)差，組織、轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)的能力差等，其原因主要有兩方面。第一，探究教學(xué)開展程度低，甚至以講授教學(xué)代替探究教學(xué)，以致學(xué)生真正探究的經(jīng)歷少。研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)生的探究能力不僅跟一般方法有關(guān)，還跟具體的知識(shí)、技能和情境有關(guān)。也就是說，只通過傳授一般方法來提高探究能力是難以奏效的，必須讓學(xué)生在具體內(nèi)容的學(xué)習(xí)中多次親身實(shí)踐，才能內(nèi)化為一般能力并遷移到復(fù)雜情境中去。第二，這種評(píng)價(jià)要求清楚表述探究過程和結(jié)果，但一些學(xué)生可能動(dòng)手能力強(qiáng)但表達(dá)能力差。的確，其他一些研究表明，不同類型學(xué)生在不同評(píng)價(jià)方式中會(huì)有不同的表現(xiàn)水平。［2］然而，清楚地表達(dá)過程和結(jié)果本身就是科學(xué)探究所要求的交流能力，因此要提高交流能力，歸根到底還是要讓學(xué)生多經(jīng)歷探究，并明確要求和指導(dǎo)學(xué)生如何表達(dá)過程和結(jié)果。當(dāng)然，如果把這種表現(xiàn)性評(píng)價(jià)用在形成性評(píng)價(jià)中，教師可以輔之以觀察、交談來全面判斷學(xué)生的探究能力。
盡管本研究涉及了初中物理相當(dāng)?shù)湫偷奶骄糠椒ê推鞑?，但畢竟是基于個(gè)案的，而且學(xué)生的探究表現(xiàn)水平與探究任務(wù)、儀器、知識(shí)和情境等因素相關(guān)很大。［1］因此，進(jìn)一步研究學(xué)生在上述因素結(jié)合中的表現(xiàn)，無疑會(huì)對(duì)學(xué)生探究能力有更全面而深入的認(rèn)識(shí)。
參考文獻(xiàn)
［1］Baxter Gail P，and Others. Evaluation of Procedure-Based Scoring for Hands-On Science Assessment［J］. Journal of Educational Measurement，1992， 29(1 ):1-17.
［2］Lawrenz Frances，Huffman Douglas，Welch Wayne. The Science Achievement of Various Subgroups on Alternative Assessment Formats［J］. Science Education，2001，85(3 ):279-290.
【關(guān)鍵詞】
企業(yè)；科技創(chuàng)新；能力；評(píng)價(jià)方法；比較研究
0 引言
隨著企業(yè)創(chuàng)新能力的不斷發(fā)展，其評(píng)價(jià)方法也越來越多，企業(yè)創(chuàng)新能力主要是指企業(yè)在一定的經(jīng)濟(jì)條件基礎(chǔ)上，為了進(jìn)一步提高企業(yè)的整體素質(zhì)和增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，然后對(duì)企業(yè)所擁有的科技創(chuàng)新資源的有效利用.目前，伴隨著企業(yè)成為創(chuàng)新主體的情況下，如何更好的利用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法來評(píng)價(jià)企業(yè)自身的創(chuàng)新能力，成為如今企業(yè)在不斷發(fā)展中的重要問題.
1 關(guān)于企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法的比較
在1951年索羅首次提出關(guān)于科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)問題，這一問題的提出，也進(jìn)一步有了更多的關(guān)于企業(yè)科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)方法，然后經(jīng)歷了一系列的評(píng)價(jià)方法與定量評(píng)估之間的結(jié)合過程.其主要的評(píng)價(jià)方法有：定量評(píng)價(jià)方法.定性評(píng)價(jià)方法
1.1 關(guān)于定量評(píng)價(jià)的方法
一是，關(guān)于密切值法的方法.對(duì)于密切值法而言，其主要是指它是一種針對(duì)多目標(biāo)的決策方法，它認(rèn)為在評(píng)價(jià)過程中基本思想是要從所有的評(píng)價(jià)對(duì)象中找出最優(yōu)值和最差值，進(jìn)而形成對(duì)比，然后在根據(jù)排優(yōu)的方式，對(duì)企業(yè)進(jìn)行排序.此方法可以用于任何企業(yè)的創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，也因此被廣泛應(yīng)用.該方法的評(píng)價(jià)模型為：
其中： 密切值 指評(píng)價(jià)對(duì)象與最優(yōu)值之間的距離 指評(píng)價(jià)對(duì)象與最差值之間的距離 是指最優(yōu)值 是指最差值
二是，關(guān)于灰色系統(tǒng)理論和方法.此方法是在1982年首次由我國(guó)學(xué)者鄧聚龍?zhí)岢鰜淼?它是人們?cè)诓荒苁褂脗鹘y(tǒng)方法識(shí)別系統(tǒng)時(shí)，所建立起來的一種理論方法，它是一種比較新的綜合性的評(píng)價(jià)方法，其主要是分析企業(yè)內(nèi)部各因素之間相互發(fā)展的變化程度，基分析方法的基本思路主要是依照有關(guān)數(shù)據(jù)的幾何關(guān)系來進(jìn)行判斷的，目前在我國(guó)的工業(yè)和農(nóng)業(yè)中利用比較廣泛，并取得了較好的成效.另外，該方法的主要特點(diǎn)是不需要太確實(shí)的數(shù)據(jù)，其計(jì)算方法比較簡(jiǎn)單.主要步驟為一是確定參考的數(shù)據(jù)；二是計(jì)算出關(guān)聯(lián)的系數(shù)，其公式為：
三是，求出關(guān)聯(lián)度：在此要特別注意的是，關(guān)于關(guān)聯(lián)度的范圍一定要位于0-1之間，在此時(shí)，關(guān)聯(lián)度的越大，其程度也就越大.此種方法是一種比較好的，而是非參數(shù)的評(píng)價(jià)方法.其計(jì)算公式為：其中指權(quán)重， 指企業(yè)的關(guān)聯(lián)度
三是，關(guān)于數(shù)據(jù)包絡(luò)的分析方法.數(shù)據(jù)包絡(luò)的分析方法是在1978年發(fā)展起來的，它的主要特點(diǎn)是具有多個(gè)輸入和多個(gè)輸出的單位之間相對(duì)有效性，以此來比較績(jī)效，在評(píng)價(jià)過程中，如果產(chǎn)出的權(quán)重和投入的權(quán)重比率比其他單元的樣本比率大，這時(shí)，就確定為這個(gè)單元是有效的.
1.2 關(guān)于定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法
一是，關(guān)于層次分析法.它是70年代的產(chǎn)物，由SAATY提出，它的建立主要是由同層間的相互獨(dú)立以及不同層次.若干層次的基礎(chǔ)上.然后評(píng)價(jià)者在各層次之間進(jìn)行比較.判斷以及計(jì)算，以此為企業(yè)方案的選擇提供了重要依據(jù)，也有利于影響企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展.
二是，模糊評(píng)判法.它是1965年由美國(guó)專家查德提出的，其主要是通過模糊的數(shù)學(xué)原理，以此來建立數(shù)學(xué)模型，然后對(duì)其多種因素進(jìn)行綜合的評(píng)價(jià)，然后求得隸屬數(shù).其隸屬數(shù)越大相對(duì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)也就越高，相反其隸屬數(shù)越小，評(píng)價(jià)指標(biāo)也就越低，這就方法一般適用于石油企業(yè)，它能夠進(jìn)一步提高企業(yè)科技創(chuàng)新水平.
1.3 各種評(píng)價(jià)方法的分析比較
由上文我們可以看出，對(duì)于企業(yè)科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)方法有很多，其各種方法的出發(fā)點(diǎn)都不相同，適用的范圍也不同，每一款評(píng)價(jià)方法都有獨(dú)自的特點(diǎn)，也有各自的優(yōu)缺點(diǎn)，都在不同的企業(yè)中都發(fā)揮著重要的作用，所以，這也要墳人們?cè)谶x用評(píng)價(jià)方法時(shí)，要選擇適合自己的企業(yè)的，當(dāng)然也可考慮多種方法相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法，以此來促使企業(yè)創(chuàng)新能力得到進(jìn)一步提高.
2 關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法的發(fā)展
企業(yè)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)對(duì)于企業(yè)的的創(chuàng)新水平有著重要的意義，目前在國(guó)內(nèi)外的企業(yè)發(fā)展中，對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中存在的問題，都作了進(jìn)一步的改過，也因此取得了一些成績(jī)，比如，組合評(píng)價(jià)方法的改進(jìn).在此方法中，將熵值法和模糊評(píng)價(jià)法進(jìn)行有效的結(jié)合，然后建立了綜合的評(píng)價(jià)模型，通過權(quán)重來進(jìn)行評(píng)判. 另外，還有就是AHP與模糊技術(shù)的相結(jié)合.這次方法專家通過互相補(bǔ)充的系統(tǒng)分析方法來構(gòu)造了綜合的評(píng)估模型.再加上灰色關(guān)聯(lián)法和模糊綜合評(píng)價(jià)法的結(jié)合，利用模型對(duì)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力也進(jìn)行了有效的評(píng)價(jià)研究.
3 結(jié)語(yǔ)
綜上所述，我們可以得出，目前現(xiàn)有的企業(yè)科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)方法已有很多種，但是有些方法的實(shí)際可操作性不強(qiáng)，對(duì)于評(píng)價(jià)中的度量和因素不能夠?qū)嶋H測(cè)度，也無法去完成專家的一致性問題，所以，這就要求我們?cè)诮窈蟮墓ぷ髦校M(jìn)一步研究和提出有效的評(píng)價(jià)方法，以此來準(zhǔn)確的完成企業(yè)科技創(chuàng)新的評(píng)價(jià)，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。
【參考文獻(xiàn)】
中圖分類號(hào)：F062.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
一、問題的提出
“三農(nóng)”問題是中國(guó)發(fā)展的核心問題，解決中國(guó)“三農(nóng)”問題最艱巨的任務(wù)在于發(fā)展西部農(nóng)村。自1999年我國(guó)開始實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略以來，如何提高西部地區(qū)農(nóng)民的生活水平、推動(dòng)西部農(nóng)村的發(fā)展一直是中央和地方政府工作的重點(diǎn)。近些年相繼出臺(tái)的一系列惠農(nóng)強(qiáng)農(nóng)政策，在加快西部農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、發(fā)展西部農(nóng)村科技和教育、繁榮西部農(nóng)村經(jīng)濟(jì)等方面都取得了一定的成效。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明：2009年西部地區(qū)農(nóng)村全面建設(shè)小康提升速度比東部地區(qū)高1.2個(gè)百分比。這是2000年以來，西部農(nóng)村全面建設(shè)小康進(jìn)程首次快于東部地區(qū)[1]。雖然西部地區(qū)農(nóng)村的發(fā)展速度有了較大的提升，但在快速發(fā)展的同時(shí)也暴露出來很多問題：人口素質(zhì)相對(duì)較低、社會(huì)發(fā)展滯后、生態(tài)環(huán)境惡化等等。黨的十七大報(bào)告強(qiáng)調(diào)要深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，指出：“科學(xué)發(fā)展觀第一要義是發(fā)展，核心是以人為本，基本要求是全面協(xié)調(diào)可持續(xù)性，根本方法是統(tǒng)籌兼顧?！睂?duì)于人均資源有限，教育水平較低以及生態(tài)環(huán)境脆弱的“缺智”和“缺資”的西部農(nóng)村來說，不能只一味追求經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，更需要全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展。近些年來，學(xué)者們從不同的角度對(duì)西部農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的相關(guān)問題進(jìn)行了研究。例如，高云虹從自然條件、人口素質(zhì)、貧困與環(huán)境的惡性循環(huán)以及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r四個(gè)方面分析了制約西部貧困農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的要素，并提出了相應(yīng)的對(duì)策建議[2]。錢海婷通過分析西部地區(qū)農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的困境，如生態(tài)環(huán)境脆弱、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)落后等，認(rèn)為發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是促進(jìn)西部地區(qū)農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的必由之路[3]。唐圓夢(mèng)和史月蘭認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)農(nóng)村的可持續(xù)發(fā)展必須采取強(qiáng)化宣傳可持續(xù)發(fā)展理念，合理利用農(nóng)業(yè)資源，調(diào)整農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以及推進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)化和現(xiàn)代化的發(fā)展等措施[4]。從以上的研究?jī)?nèi)容可以看出，目前已有的研究多集中于對(duì)現(xiàn)狀、問題，及解決途徑的定性分析，缺少定量的數(shù)據(jù)以反映當(dāng)前西部農(nóng)村的可持續(xù)發(fā)展的實(shí)際水平、過去和現(xiàn)在發(fā)展的差別以及各地區(qū)可持續(xù)發(fā)展具體細(xì)節(jié)中的差異表現(xiàn)。從而導(dǎo)致各級(jí)政府在可持續(xù)發(fā)展相關(guān)政策的制定和落實(shí)中，缺少有價(jià)值的信息支撐?；诖?，筆者試圖在西部農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，構(gòu)建農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)體系，利用主成分分析法得出可持續(xù)發(fā)展體系中各獨(dú)立成分，利用熵權(quán)法得出各成分在發(fā)展指標(biāo)中所占的比重，從而得出可持續(xù)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)模型，并對(duì)西部地區(qū)12個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）的可持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，以期為更好地落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、推動(dòng)我國(guó)西部農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)。
二、西部農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵
1992年聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)通過的《21世紀(jì)議程》指出：“可持續(xù)發(fā)展是指既能滿足當(dāng)代人需求，又不對(duì)后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展”，得到了與會(huì)各國(guó)的認(rèn)可。此后各個(gè)國(guó)家也紛紛提出了本國(guó)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。我國(guó)西部農(nóng)村的可持續(xù)發(fā)展是指在西部農(nóng)村范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、資源的良性循環(huán)、相互協(xié)調(diào)的發(fā)展。西部農(nóng)村的可持續(xù)發(fā)展應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)?shù)剞r(nóng)村發(fā)展的實(shí)際情況，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以我國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略為準(zhǔn)繩，具體內(nèi)涵還表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（一）發(fā)展是核心
從我國(guó)農(nóng)村地區(qū)發(fā)展的實(shí)際情況來看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是推動(dòng)農(nóng)村社會(huì)發(fā)展、提高農(nóng)村居民生活水平以及提升農(nóng)村人口素質(zhì)的源動(dòng)力，是農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)和核心要素。特別對(duì)于西部地區(qū)廣大農(nóng)村來說，由于農(nóng)村市場(chǎng)化程度不高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式落后等多方面原因，使得西部農(nóng)村人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與東部相差甚遠(yuǎn)，農(nóng)民收入較低，全國(guó)大部分的貧困人口在西部地區(qū)[5]。而貧困和落后是不可能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的，它是造成資源過度開發(fā)、環(huán)境惡化的基本原因之一，并使這些地區(qū)陷于發(fā)展的困境之中。因此，努力提高西部地區(qū)農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力是促進(jìn)其可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵舉措。
（二）保護(hù)環(huán)境承載力和資源的可持續(xù)利用是根本要求
對(duì)比中、東部地區(qū)，西部農(nóng)村的生態(tài)環(huán)境比較脆弱，有數(shù)據(jù)表明：“西部地區(qū)土壤侵蝕面積達(dá)410萬平方公里，占全國(guó)總侵蝕面積的83.3%。西北五省區(qū)和內(nèi)蒙古是我國(guó)土地沙化最為嚴(yán)重的地區(qū)，西部森林的植被破壞嚴(yán)重，全國(guó)的一半生態(tài)脆弱縣在西部地區(qū)”[6]。而且一些西部農(nóng)村地區(qū)為了快速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中過量使用農(nóng)藥、化肥、地膜等用品，并大量排放廢氣廢物，超出了環(huán)境能夠承載的限度，使得農(nóng)村環(huán)境污染日趨嚴(yán)重?？沙掷m(xù)發(fā)展的核心是發(fā)展，但這種發(fā)展不能以資源的過度開發(fā)和生態(tài)環(huán)境的惡意破壞為代價(jià)，而應(yīng)以資源的可持續(xù)利用和環(huán)境承載能力為根本要求。這對(duì)于自然環(huán)境制約嚴(yán)重的西部農(nóng)村來說尤為重要。
（三）可持續(xù)發(fā)展是一個(gè)復(fù)合系統(tǒng)
西部農(nóng)村的可持續(xù)發(fā)展是一個(gè)包括生態(tài)環(huán)境、資源與人口、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)在內(nèi)的復(fù)雜系統(tǒng)。系統(tǒng)內(nèi)的各子系統(tǒng)相互依賴、相互制約、相互作用，形成一個(gè)有機(jī)整體。這種可持續(xù)發(fā)展既包括各子系統(tǒng)縱向的量的積累，也包括各子系統(tǒng)橫向之間的協(xié)調(diào)。即要求每個(gè)子系統(tǒng)的發(fā)展不能以犧牲其它子系統(tǒng)的利益為代價(jià)，也不能對(duì)其它子系統(tǒng)的發(fā)展產(chǎn)生阻礙。
三、西部農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)
體系的構(gòu)建 （一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的意義
構(gòu)建一個(gè)科學(xué)合理的、能對(duì)西部農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系具有十分重要的意義。首先，可以為西部農(nóng)村各級(jí)政府的決策提供科學(xué)依據(jù)。西部農(nóng)村的發(fā)展水平由于受到自然條件、生態(tài)環(huán)境以及歷史基礎(chǔ)等多方面原因的影響，和中部、東部地區(qū)農(nóng)村相差較遠(yuǎn)。要推動(dòng)西部農(nóng)村的發(fā)展不能一蹴而就，必須有計(jì)劃、有步驟地逐步開展?？茖W(xué)合理的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系可以量化發(fā)展的各方面細(xì)節(jié)，為政府決策提供監(jiān)測(cè)信息。有助于各級(jí)政府在尊重發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，因地制宜，立足當(dāng)前，放眼未來，確定科學(xué)的發(fā)展目標(biāo)和實(shí)施步驟[7]。其次，可以規(guī)范引導(dǎo)西部農(nóng)村自身的建設(shè)和發(fā)展?？沙掷m(xù)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境相互協(xié)調(diào)的發(fā)展，評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)要突出協(xié)調(diào)發(fā)展的本質(zhì)，避免追求以犧牲環(huán)境為代價(jià)的片面經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的原則
西部農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)在結(jié)合國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果基礎(chǔ)上，從西部農(nóng)村的實(shí)際情況出發(fā)。同時(shí)還要遵循以下幾方面的原則：
1.科學(xué)性。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)首先應(yīng)該符合科學(xué)性原則，即遵循經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境各個(gè)系統(tǒng)發(fā)展的規(guī)律。選取的指標(biāo)應(yīng)該能夠反映農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的深刻內(nèi)涵和我國(guó)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，并且避免交叉重疊。指標(biāo)體系必須結(jié)構(gòu)清晰，邏輯嚴(yán)密。另外在對(duì)指標(biāo)權(quán)重賦值時(shí)，應(yīng)避免一些方法的主觀性偏差，如德爾菲法、頻數(shù)法等。盡量采取保證數(shù)值客觀準(zhǔn)確的、合適的定量分析方法。
2.系統(tǒng)性。農(nóng)村的可持續(xù)發(fā)展是一個(gè)包括生態(tài)環(huán)境、資源與人口、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)在內(nèi)的復(fù)合概念。所涉及的衡量指標(biāo)也應(yīng)該涵蓋各個(gè)系統(tǒng)。如反映農(nóng)村生產(chǎn)發(fā)展水平的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，反映農(nóng)民生活水平和精神文明的社會(huì)發(fā)展指標(biāo)，以及反映農(nóng)村自然資源稟賦的環(huán)境指標(biāo)等。這些指標(biāo)構(gòu)成的各子系統(tǒng)，形成了農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的有機(jī)整體。選取的指標(biāo)既要反映出農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的基本水平，同時(shí)也需要反映出其推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的潛在能力。
