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[中圖分類號]F840 [文獻標識碼]A [文章編號]1000-7326(2008)05-0073-07
一、中國保險產(chǎn)業(yè)安全的背景分析
(一)中國保險產(chǎn)業(yè)安全的國際背景
從全球范圍看，世界保險業(yè)整體發(fā)展態(tài)勢良好，保費收入、保險密度(人均保費)、保險深度(保費收入／GDP)均呈上升態(tài)勢(詳見表1)。從保費收入看，1999年全球保費收入僅為2.324萬億美元，2004年快速增長到3.244萬億美元，實現(xiàn)了年均7.91％的增長速度，呈現(xiàn)出持續(xù)增長的勢頭，遠高于同期全球GDP的增長速度。從保險密度看，世界保險業(yè)保險密度從1999年的387.3美元到2004年的502美元，出現(xiàn)快速增長的局面。從保險深度看，1990年，世界保險業(yè)的保險深度為7.52％，2004年達到了7.99％。另外，從其年均增長率來看，2001-2004年間增長速度明顯快于1999-2001年間的增長速度。
從世界各大洲保險業(yè)的發(fā)展態(tài)勢看，世界保險業(yè)大格局一定時期內(nèi)不會改變，北美洲與非洲分居世界保險業(yè)的兩極，亞洲的保險業(yè)發(fā)展在世界保險業(yè)發(fā)展中一直處于中間地位，其保費收入穩(wěn)居世界第三，保險密度與保險深度均位居世界第四(詳見表2)。盡管亞洲的世界排名并不特別靠后，但其保費總收入占世界保費總收入的比重呈下降趨勢(分別為：26.7％、24.7％和22.7％)；同期，亞洲保險密度絕對值呈上升趨勢，但增長速度遠慢于世界平均水平，1999、2001和2004年亞洲保險密度只是世界平均水平的44.9％、41.5％和38.6％，與世界平均水平的差距呈拉大趨勢；保險深度均略低于世界平均水平，且差距有拉大趨勢。
從表2、表3數(shù)據(jù)對比可以得出如下結(jié)論：世界保險市場的區(qū)域性寡頭壟斷特征明顯，即世界保險業(yè)仍然主要集中在歐洲、北美、亞洲日韓等發(fā)達的工業(yè)化國家，市場占有率遠高于發(fā)展中國家。表3中這些國家的人口僅為全世界的13.4％，但在2004年已經(jīng)控制了全球86.2％以上的保險業(yè)務。中國作為人口大國、經(jīng)濟大國之一，在世界保險市場中所占的份額很低。中國在2004年的人口是全球人口的1／5強，但其保費收入只有世界保費收入總量的1.6％(以不同標準的購買力平價計，分別占世界7％和4％)居世界第11位(以不同標準的購買力平價計，分別居世界第四名和第七名)，人均水平(保險密度)位居世界第72位(如以購買力平價計，世界排名會有所提前，詳見表3)，在全球保險業(yè)發(fā)展中所處的地位微乎其微，與世界平均水平相比仍有很大差距。從表2、表3數(shù)據(jù)我們可以看出，整個亞洲的保險業(yè)發(fā)展水平已經(jīng)落后于世界平均水平，而中國的保險業(yè)發(fā)展水平又遠低于亞洲的平均水平(中國保險密度僅是亞洲平均水平的1／4弱)。與發(fā)達國家相比中國保險業(yè)發(fā)展的差距更大，與位居第一的瑞士相差141倍，而瑞士的人均GDP僅是我國的32倍；與同在亞洲的日本保險業(yè)也沒有可比性，中國人口(2004年)是日本的10倍，保費總收入不足其11％，其保險密度近100倍于中國的保險密度。
無論人民幣按何種口徑折算，數(shù)據(jù)對比都表明中國保險業(yè)的發(fā)展落后于世界的平均水平，與中國經(jīng)濟、人口的發(fā)展存在相當差距。
(二)中國保險產(chǎn)業(yè)安全的國內(nèi)背景分析
像任何其它有關(guān)中國的研究一樣，對中國保險業(yè)安全的研究也不能脫離對中國大國經(jīng)濟、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟、開放經(jīng)濟背景的研究。我們認為，對這些背景的研究是研究中國保險業(yè)安全的宏觀基礎(chǔ)。(1)大國經(jīng)濟背景。無論從哪個角度來觀察，中國都是當今世界當之無愧的大國之一。2005年全國人口普查結(jié)果顯示，目前我國人口已經(jīng)超過13億，比世界人口第二大國印度多2億多人。僅這多出來的部分就相當于歐洲各國的人口總和。國家統(tǒng)計局的《報告》指中國經(jīng)濟總量世界排名由第6位晉升到第4位，2003-2006年，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)年均增長10.4％，大大超過世界經(jīng)濟平均增長4.9％的水平。2006年，在國際貨幣基金組織統(tǒng)計的180個國家和地區(qū)中，我國經(jīng)濟增長速度居第11位。從理論上講，保險業(yè)發(fā)展水平與人口數(shù)量和一國財富問題呈正比關(guān)系，因為人口、財富越多，保險標的應該越多，保險業(yè)發(fā)展的空間應該越大。但就目前中國保險業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實來看，保險業(yè)發(fā)展水平與我國人口、經(jīng)濟發(fā)展水平的差距相當大。(2)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景。自上個世紀80年代起，我國正在由原來的計劃經(jīng)濟向以市場配置機制為基礎(chǔ)、以其他資源配置機制為補充的有中國特色社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。相對于其它國家而言，我國的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟發(fā)展面臨更多的風險，而風險的存在是保險業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，此外，伴隨經(jīng)濟轉(zhuǎn)型進行的住房、養(yǎng)老、教育、醫(yī)療等方面的改革也需要保險業(yè)逐步成為經(jīng)濟、社會穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。(3)開放經(jīng)濟背景。加入WTO后，我國對外開放已經(jīng)進入新的發(fā)展階段。開放經(jīng)濟對中國保險業(yè)發(fā)展的影響具有雙面性：一方面，隨著中國對外開放的擴大，中國經(jīng)濟將會出現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定的高速發(fā)展、人們的自我保障的意識將不斷增強，這些都將為保險業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造前所未有的空間；另一方面，跨國保險公司強有力的競爭將威脅我國民族保險業(yè)的生存和發(fā)展。
隨著開放程度的不斷深化，國人對經(jīng)濟安全的關(guān)注程度在不斷提高，產(chǎn)業(yè)安全做為經(jīng)濟安全的重要組織部分，自然也受到了前所未有的重視，保險業(yè)做為中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“潛力股”，其安全問題也應引起我們的足夠重視。一方面，在中國的大國經(jīng)濟、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟和發(fā)展中經(jīng)濟的大背景下，保險業(yè)的社會保障功能、資金融通功能和社會管理功能在減少經(jīng)濟、社會發(fā)展中不穩(wěn)定、不安全因素方面的重要性日益體現(xiàn)，中國保險產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已經(jīng)跟不上經(jīng)濟社會快速發(fā)展的問題已經(jīng)逐漸浮出水面。另一方面，中國保險業(yè)的發(fā)展還出于初級階段，相對于發(fā)達國家還有相當大的差距，而世界經(jīng)濟一體化的加速又使其不僅要面對國內(nèi)競爭，還要面對來自世界級跨國公司的競爭。
二、中國保險產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵界定
(一)產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵界定
1．國外產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵界定。國外對產(chǎn)業(yè)安全的界定主要集中在兩個方面：一是以波特為代表的產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究，他們認為產(chǎn)業(yè)安全是指當一個產(chǎn)業(yè)面臨國外生產(chǎn)率更高的競爭對手時產(chǎn)業(yè)發(fā)展所受到的威脅；二是以布雷(burnell)為代表有關(guān)產(chǎn)業(yè)安全的研究，他們著重強調(diào)外資對一國產(chǎn)業(yè)安全的影響，他們認為一國產(chǎn)業(yè)安全主要是來自于跨國公司的威脅。
2．中國產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵界定。中國對產(chǎn)業(yè)安全問題的研究起步較晚，但近幾年發(fā)展很快。從中國期刊網(wǎng)(中國期刊全文數(shù)據(jù)庫)檢索的情況如下：以“篇名”為檢索項，“產(chǎn)業(yè)安全”為檢索詞，實行“模糊”匹配，以1980-2007年為時間段進行檢索，共得到記錄586條。檢索項與檢索詞不變，用不同
的時間段進行檢索，僅2000-2007年就檢索到記錄534條。國人對產(chǎn)業(yè)安全內(nèi)涵的界定主要集中在兩個方面：一是控制論，持這種觀點的學者較多。他們主要強調(diào)一國國內(nèi)資本對本國產(chǎn)業(yè)的控制能力。第二種是競爭論，持這種觀點的學者強調(diào)產(chǎn)業(yè)競爭力才是產(chǎn)業(yè)安全的核心內(nèi)容。
(二)中國保險產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵界定
截止目前，沒有看到國內(nèi)有關(guān)保險產(chǎn)業(yè)安全的專門研究，對中國保險產(chǎn)業(yè)安全問題的研究文獻也很少，這一點可從我們的檢索結(jié)果得以證明。從中國期刊網(wǎng)(中國期刊全文數(shù)據(jù)庫)檢索的情況如下：以“篇名”為檢索項，“保險業(yè)”為檢索詞，實行“模糊”匹配，1980-2007年期間共得到記錄3298條，2000-2007年期間的記錄為2274條。這說明2000年以來中國對保險業(yè)重視程度的快速提升。但是，對保險業(yè)競爭力的檢索，1980-2007年期間僅得到記錄30條，2000-2007年期間的記錄為29條，對保險產(chǎn)業(yè)安全的檢索記錄為零。這說明對保險產(chǎn)業(yè)安全問題的研究還沒有真正開始。
要研究中國保險產(chǎn)業(yè)安全問題，首先要界定中國保險產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵。中國保險業(yè)是中國金融產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，對其概念的界定可以參照產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵來界定，因而筆者認為，中國保險業(yè)安全可以界定為：在世界經(jīng)濟一體化的大背景下，在保證有效供給與經(jīng)濟、社會發(fā)展匹配的前提下，中國國內(nèi)資本對其保險業(yè)擁有適當控制力的動態(tài)過程。對中國保險產(chǎn)業(yè)安全概念的理解可從如下幾個方面把握。
1．中國保險業(yè)安全問題研究不能脫離國際經(jīng)濟一體化逐步深化的大背景。我國已經(jīng)是WTO成員國，中國保險業(yè)安全問題研究不能脫離WTO框架限制。
2．中國保險業(yè)安全需要滿足如下兩個條件：(1)保險業(yè)的有效供給與經(jīng)濟、社會發(fā)展所處的階段相匹配。與一般物質(zhì)產(chǎn)品的供給需求關(guān)系不太一樣，由于保險產(chǎn)品是非生活必需品，其需求彈性很大，同時，保險業(yè)作為金融服務業(yè)的一個重要部分，具有服務業(yè)的一般性，即需求的誘致性，所以，目前市場上表現(xiàn)的需求未必就是其有效需求?？紤]到保險業(yè)發(fā)展對經(jīng)濟、社會發(fā)展的穩(wěn)定器作用，考慮到我國已經(jīng)是社會主義市場經(jīng)濟國家，考慮到我國目前的社會保障程度較低的事實，筆者認為，中國保險業(yè)的有效需求水平至少不應該低于發(fā)達國家同期水平，即人均GDP與我國目前相當時的水平。保險業(yè)的有效需求不足也就是實際上的有效供給不足，即其有效供給不能滿足當前經(jīng)濟、社會發(fā)展的需要。如果沒有達到這種有效需求(供給)水平，則說明我國保險業(yè)處于不安全水平，差距越大，不安全程度越高。(2)中國保險業(yè)安全是個動態(tài)過程。
3．中國保險業(yè)安全的本質(zhì)主要體現(xiàn)在其供求平衡上，實際上是強調(diào)一個實際供給量與潛在的或需求水平的平衡問題。如果不能達到這種水平，即使國內(nèi)資本對保險業(yè)的控制力達到100％，中國的保險業(yè)也處于不安全狀態(tài)。中國保險業(yè)安全的形態(tài)是本國資本在保險領(lǐng)域的控制力和保險業(yè)的國際競爭力達到一定水平，低于這一水平，即使達到了有效需求水平，中國保險業(yè)也是存在安全問題的。中國保險業(yè)安全的核心是在保險業(yè)供求平衡的基礎(chǔ)上保障本國資本在本國保險業(yè)中的控制力。
三、中國保險業(yè)安全的監(jiān)測內(nèi)容與手段
1．監(jiān)測內(nèi)容：監(jiān)測是針對短期安全問題，主要涉及中國保險業(yè)的年度安全監(jiān)測，具體包括監(jiān)測預警和監(jiān)測評估，其中監(jiān)測預警是對中國保險業(yè)安全進行事前的預測性監(jiān)測(是一種提前量的研究，即對未來一年內(nèi)中國保險業(yè)安全所處狀態(tài)進行的預先判斷)；監(jiān)測評估是事后的評估性監(jiān)測，即直接對當年中國保險業(yè)安全狀況進行評估。2．監(jiān)測手段：分析影響保險業(yè)安全的主要因素一確定保險業(yè)安全監(jiān)測的指標體系、安全底線及其安全區(qū)間進行數(shù)據(jù)的收集、匯總年初對監(jiān)測指標進行預測對照確定的安全標準預警預警中國保險業(yè)年度安全程度年末將監(jiān)測指標觀測值與確定的安全標準進行對比對中國保險業(yè)當前的安全程度進行評價。
四、中國保險業(yè)安全評價指標體系
(一)中國保險業(yè)安全評價指標體系的設置原則
1．立足于中國保險業(yè)安全本身的內(nèi)涵與特點。一方面，我國是世界第一人口大國，全球經(jīng)濟影響力正日益擴大，保險需求潛力巨大；另一方面，我們已經(jīng)是WTO成員國，即不能違反WTO保險條款的各種要求，又要充分利用各種框架內(nèi)的促進我國保險業(yè)的安全成長。中國的國情、中國保險業(yè)面臨的國際、國內(nèi)形勢是把握中國保險業(yè)安全形勢和建立監(jiān)測、預警指標體系及提出應對措施的關(guān)鍵，也是將其區(qū)別于其它國家的保險業(yè)的重要依據(jù)。
2．系統(tǒng)性與層次性相結(jié)合原則。構(gòu)建中國保險業(yè)安全評價指標體系時，應注意各方面之間的系統(tǒng)平衡和各指標自身內(nèi)部的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，盡力做到評價指標體系在邏輯與評價內(nèi)容上具有一致性和系統(tǒng)性。同時，根據(jù)保險業(yè)本身的具體特點，運用層次分析法將評價指標體系分解為不同層次，以便對其影響因素作更具體的描述。
3．代表性、獨立性原則。中國保險產(chǎn)業(yè)安全主要研究保險產(chǎn)業(yè)的供求平衡問題和國內(nèi)資本對整個保險產(chǎn)業(yè)的控制力兩大方面，研究中會涉及到其它很多方面各個環(huán)節(jié)，涉及到的指標較多，同時，反映某一個典型特征的指標也可能有很多個，所以在選擇指標時盡可能選擇有代表性的關(guān)鍵指標。同時，指標之間要具有相對獨立性，避免指標之間的過度的相互重疊和重復評價。
4．可操作性原則。我們著重注意以下兩點：一是在指標的選取上，我們的基本出發(fā)點是指標要能準確、連續(xù)、及時地反映出中國保險業(yè)運行狀況，而且根據(jù)現(xiàn)有的統(tǒng)計體系，該指標所需要的數(shù)據(jù)能夠及時、完整地獲得的。二是在指標的選取、指標體系的構(gòu)建及保險業(yè)安全度的計算處理過程中，我們的目標是既要能全面有效，又要能抓住主要矛盾，避免繁雜，簡化過程，盡量使復雜的過程簡單化，易于操作。
(二)中國保險業(yè)安全評價指標體系
就筆者目前看到的材料來看，還沒有人提出專門的有關(guān)保險業(yè)安全的評價指標體系，根據(jù)前面對中國保險業(yè)安全內(nèi)涵的界定和指標設置原則，我們設立多層次指標體系如下：一級指標即總體指標：中國保險業(yè)安全度(A)；二級指標即結(jié)構(gòu)指標：中國保險業(yè)供給與發(fā)展的匹配度(B1)和中國保險業(yè)的產(chǎn)業(yè)控制力(B2)；三級指標即分析指標，共設7個指標，分屬第二層次各結(jié)構(gòu)指標，形成多層次指標體系，指標具體內(nèi)容見表4。
C11保費總額：反映保險業(yè)發(fā)展的規(guī)模，其額度越高，說明保險的有效供給水平越高，保險業(yè)的安全度越高。C12保險密度：反映一國保險業(yè)以人口作為對比標準的平均水平，即人均保費收入水平，等于保費收入與總?cè)丝跀?shù)之比，其值越大，表明平均水平越高，保險業(yè)的安全程度越高。C13保險深度：反映一國保險業(yè)以GDP作為對比標準的平均水平，即單位GDP的保費收入水平，等于保費收入與GDP之比，其值越大，表明平均水平越高，保險業(yè)的安全程度越高。C21中國保險業(yè)外資依存度：該指標反映中國保險業(yè)的生存對外國資本的依賴程度，可以用當年年末國內(nèi)保險業(yè)國外資本存量與產(chǎn)業(yè)總資本存量之比來衡量。外資依存度越高，風險越大，保險業(yè)安全度越低。C22中國保險業(yè)外資市場控制率：反
映外資控制的中國保險企業(yè)對該國內(nèi)市場控制的程度，可以用外資控制企業(yè)市場份額與國內(nèi)保險業(yè)總的市場份額之比來衡量。外資市場控制率越高，中國保險業(yè)發(fā)展安全受影響的程度越大。C23中國保險業(yè)外資品牌控制率：反映中國保險業(yè)國內(nèi)市場受外資品牌控制的程度，可以用外資品牌市場份額與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)總的市場份額之比來衡量。外資品牌擁有率越高，中國保險業(yè)發(fā)展安全受影響的程度就越大。C24中國保險業(yè)外資利用集中度：反映中國保險業(yè)利用外資的國別集中程度，可用該國投資總額占保險業(yè)總投資額的比率來衡量。集中度越高，國內(nèi)保險業(yè)受外資母國政府影響的可能性就越大，其發(fā)展安全受影響的程度也就越大。
五、中國保險業(yè)安全的安全區(qū)間與警度區(qū)間
(一)中國保險業(yè)安全程度、警度的劃分
兼顧安全度與警度的并用，可將中國保險業(yè)安全的安全度劃分為七種類型，由高到低分別是極高度安全、高度安全、中度安全、輕度不安全、中度不安全、重度不安全與危機。在中度安全以上，說明中國保險業(yè)安全處于無警區(qū)間；在中度安全以下，即在低度不安全、中度不安全、重度不安全和危機區(qū)間內(nèi)，中國保險業(yè)安全將處于有警區(qū)間，我們將相應的警度區(qū)間劃分為五類，分別為無警區(qū)間、輕警區(qū)間、中警區(qū)間、重警區(qū)間和巨警區(qū)間，對應的警度分別為無警警度、輕警警度、中警警度、重警警度和巨警警度。
安全度和警度區(qū)間的劃分采用百分制，并設定不同的符號與之對應。具體解釋如下：
極高度安全：綜合評價得分達到90-100分；高度安全：綜合評價得分達到80-89分；中度安全：綜合評價得分達到70-79分；輕度不安全：綜合評價得分達到60-69分；中度不安全：綜合評價得分達到40-59分；重度不安全：綜合評價得分達到30-39分；危機：29分以下。
與安全度相應，對警度的具體解釋如下：
無警警度：對應于安全水平以上的區(qū)間。即得分在70分以上；輕警警度：對應于輕度不安全的區(qū)間，即得分在60-69分之間；中警警度：對應于中度不安全的區(qū)間，即得分在40-59分之間；重警警度：對應于重度不安全的區(qū)間，即得分在30-39分之間；巨警警度：對應于危機，也就是得分在29分以下。(詳見表5)
對如上保險業(yè)安全類型、警度類型的具體含義說明如下：
極高度安全：用A符號表示。極度安全指中國保險業(yè)的實際供給等于或略小于有效供給且國內(nèi)資本對保險產(chǎn)業(yè)有高度控制力時的安全狀態(tài)，即供給與經(jīng)濟社會發(fā)展的匹配度及內(nèi)資的產(chǎn)業(yè)控制力得分均在90-100分之間的狀態(tài)。高度安全：用A符號表示。高度安全指中國保險業(yè)的實際供給接近有效供給且國內(nèi)資本對保險產(chǎn)業(yè)有較強控制力時的安全狀態(tài)，即供給與經(jīng)濟社會發(fā)展的匹配度及內(nèi)資的產(chǎn)業(yè)控制力得分均在80-89分之間的狀態(tài)。中度安全：用A符號表示。中度安全指中國保險業(yè)的實際供給小于有效供給到一定程度，但在安全區(qū)間且國內(nèi)資本對保險產(chǎn)業(yè)有一定強控制力且在安全區(qū)間時的安全狀態(tài)，即供給與經(jīng)濟社會發(fā)展的匹配度及內(nèi)資的產(chǎn)業(yè)控制力得分均在70-79分之間的狀態(tài)。輕度不安全(輕警警度)：用B符號表示。輕度不安全指中國保險業(yè)的實際供給小于有效且達到一定程度，但還不足引發(fā)產(chǎn)業(yè)本身或經(jīng)濟社會穩(wěn)定性或國內(nèi)資本對保險產(chǎn)業(yè)控制力已經(jīng)低于應有水平達一定程度，但還在控制范圍內(nèi)時的安全狀態(tài)，即供給與經(jīng)濟社會發(fā)展的匹配度及內(nèi)資的產(chǎn)業(yè)控制力得分至少有一種在60-69分之間的狀態(tài)。這兩種原因造成的不安全狀態(tài)可能并存，也可能單獨存在。中度不安全(中警警度)：以C符號表示。輕度不安全指中國保險業(yè)的實際供給小于有效且達到一定程度，且已經(jīng)引發(fā)產(chǎn)業(yè)本身或經(jīng)濟社會穩(wěn)定性問題，但采取一定措施可以解決或國內(nèi)資本對保險產(chǎn)業(yè)控制力已經(jīng)低于應有水平達一定程度，需要引起關(guān)注內(nèi)時的安全狀態(tài)，即供給與經(jīng)濟社會發(fā)展的匹配度及內(nèi)資的產(chǎn)業(yè)控制力得分至少有一種在40-59分之間的狀態(tài)。這兩種原因造成的不安全狀態(tài)可能并存，也可能單獨存在。重度不安全(重警警度)：用D符號表示。重度不安全指中國保險業(yè)的實際供給小于有效供給，已經(jīng)引發(fā)了嚴重的產(chǎn)業(yè)本身或經(jīng)濟社會穩(wěn)定性問題或國內(nèi)資本對保險產(chǎn)業(yè)控制力遠低于安全水平，威脅到保險業(yè)安全時的安全狀態(tài)，即供給與經(jīng)濟社會發(fā)展的匹配度及內(nèi)資的產(chǎn)業(yè)控制力得分至少有一種在30-39分之間的狀態(tài)。這兩種原因造成的不安全狀態(tài)可能并存，也可能單獨存在。危機(巨警警度)：用E符號表示。危機指中國保險業(yè)的實際供給遠小于有效供給，已經(jīng)因此而產(chǎn)生惶恐，或國內(nèi)資本對保險產(chǎn)業(yè)控制力處于極低水平，威脅到保險業(yè)安全時的狀態(tài)，即供給與經(jīng)濟社會發(fā)展的匹配度及內(nèi)資的產(chǎn)業(yè)控制力得分至少有一種在29分以下的狀態(tài)。這兩種原因造成的不安全狀態(tài)可能并存，也可能單獨存在。
關(guān)鍵詞：
產(chǎn)業(yè)安全；研究成果；梳理；總結(jié)
中圖分類號：
F2
文獻標識碼：A
文章編號：16723198（2013）10000503
1 產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵
對于產(chǎn)業(yè)安全的定義，學術(shù)界尚未達成一個十分統(tǒng)一的觀點，但相對集中于三種觀點，即產(chǎn)業(yè)控制力說，產(chǎn)業(yè)競爭力說和產(chǎn)業(yè)發(fā)展說。
產(chǎn)業(yè)控制力說被較多學者認可，盡管闡述各異，但核心都是強調(diào)本國對其產(chǎn)業(yè)的控制力。王允貴（1997）指出如果一國影響國計民生的重要經(jīng)濟部門的資金、技術(shù)和品牌等支持該國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，能維持其在國際競爭中的競爭力，那么該國的產(chǎn)業(yè)就是安全的。于新東（2000）認為產(chǎn)業(yè)安全指一國對某一產(chǎn)業(yè)的調(diào)整、發(fā)展擁有相應的控制權(quán)。張立（2002）認為在對外開放的條件下，如果一國資本對該國產(chǎn)業(yè)的主體擁有控制權(quán)，那么該國產(chǎn)業(yè)是安全的。
產(chǎn)業(yè)競爭力說主要強調(diào)的是一國在對外開放的條件下，該國產(chǎn)業(yè)在競爭中能抵御和抗衡國內(nèi)外不利因素的威脅。夏興園、王瑛（2001）提出產(chǎn)業(yè)安全是指本國產(chǎn)業(yè)能抵御和抗衡外來不利因素的沖擊，能保持產(chǎn)業(yè)部門的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。這種均衡協(xié)調(diào)發(fā)展主要可以從三個方面來衡量：一是國家經(jīng)濟命脈是否被外資所控制，二是國內(nèi)市場的結(jié)構(gòu)情況，主要是指外國企業(yè)占有特定市場份額的大小，用以衡量某國家的該特定行業(yè)在該國的發(fā)展前景；三是一國是否具有安全性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這種安全性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應當是在全球分工體系中處于有利地位的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，可以使國民經(jīng)濟持續(xù)增長，又不必被動依靠外國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而可以不斷自我升級并且抵抗外部沖擊的一種結(jié)構(gòu)。楊公仆等（2000）認為產(chǎn)業(yè)安全是指一國產(chǎn)業(yè)具有抵御外部威脅的能力，主要體現(xiàn)為國際競爭力。
產(chǎn)業(yè)發(fā)展說強調(diào)涉及國家安全和戰(zhàn)略性的產(chǎn)業(yè)在國際比較意義上的發(fā)展力。李連成、張玉波（2001）指出控制力只是對產(chǎn)業(yè)安全的表象靜態(tài)描述，未觸及實質(zhì)，發(fā)展力才是產(chǎn)業(yè)安全的實質(zhì)特征，而且是動態(tài)的描述。他們認為產(chǎn)業(yè)安全是一國擁有的對于影響國民安全的重要產(chǎn)業(yè)的控制力，強調(diào)這些產(chǎn)業(yè)在比較意義下的發(fā)展力。
除了以上三種代表性的觀點外，一些學者還從不同的角度，給出不少值得借鑒的理解。在強調(diào)產(chǎn)業(yè)利益方面，趙世洪（1998）指出產(chǎn)業(yè)安全可以歸結(jié)為國民產(chǎn)業(yè)權(quán)益可得到保障的議題，具體指一國在國際競爭中達到國民產(chǎn)業(yè)權(quán)益總量和國內(nèi)份額的最佳組合。這一觀點后來被許多學者總結(jié)為國民產(chǎn)業(yè)安全觀或產(chǎn)業(yè)權(quán)益說。謝瑩（2004）認為產(chǎn)業(yè)安全是國家的產(chǎn)業(yè)利益不受內(nèi)外部不利因素侵襲的狀態(tài)。在強調(diào)層次性產(chǎn)業(yè)安全方面，景玉琴（2004）將產(chǎn)業(yè)安全分為宏觀和中觀兩個層次來研究，宏觀層次強調(diào)制度安排，能夠帶來合理的市場結(jié)構(gòu)和行為，保持市場的經(jīng)濟活力。中觀產(chǎn)業(yè)安全指本國國民絕對控制的企業(yè)達到一定的生產(chǎn)規(guī)模，能持續(xù)發(fā)展并具有較大的產(chǎn)業(yè)影響力。類似的，張望（2006）從宏、中、微觀三個層次上進一步闡述產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵，宏觀層面強調(diào)本國制度安排的合理與有效；中觀層面強調(diào)產(chǎn)業(yè)生存環(huán)境下各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展運行情況，具體包括產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況；微觀層面上注重產(chǎn)業(yè)中各企業(yè)本身聚合質(zhì)量的大小，即該企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的位置。
我國關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全內(nèi)涵界定的探討相對來說比較豐富，盡管各方觀點不完全一致，但都給了我們很好的參考借鑒作用。
2 影響我國產(chǎn)業(yè)安全的主要因素
要建立產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系，需要先分析影響產(chǎn)業(yè)安全的主要因素。
大多數(shù)學者傾向于從內(nèi)因和外因兩個角度來分析影響產(chǎn)業(yè)安全的因素。李冬梅（2006）指出影響產(chǎn)業(yè)安全的因素有內(nèi)因和外因。內(nèi)因包括產(chǎn)業(yè)競爭力和產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，外因則包括產(chǎn)業(yè)國際投資、國際貿(mào)易和對外經(jīng)濟交往，這兩種因素共同作用影響產(chǎn)業(yè)安全。鄭寶華、李東等（2008）從產(chǎn)業(yè)競爭力形成機制的角度將產(chǎn)業(yè)安全的成因分為內(nèi)生和外生因素。內(nèi)生因素是產(chǎn)業(yè)安全的主導因素，是解決產(chǎn)業(yè)安全問題的落腳點和關(guān)鍵，包括生產(chǎn)要素中的高級要素、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)行為、政府作用。外生因素包括生產(chǎn)要素中的初級要素、需求條件和外資。白彭（2010）同樣地將影響產(chǎn)業(yè)安全的因素歸納為外部和內(nèi)部因素。外部因素包括外國資本、外國產(chǎn)品和國際貿(mào)易壁壘。內(nèi)部因素分為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生存環(huán)境（包含：產(chǎn)業(yè)金融環(huán)境、產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素環(huán)境、產(chǎn)業(yè)市場需求環(huán)境和產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境等）和競爭環(huán)境兩大類。
也有一些學者整體的闡述影響產(chǎn)業(yè)安全的主要因素。馬建會（2002）認為我國加入WTO之后，影響我國產(chǎn)業(yè)安全的因素可總結(jié)為八個方面，即：跨國公司發(fā)展戰(zhàn)略與東道國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的吻合度；產(chǎn)業(yè)金融環(huán)境；產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素環(huán)境；市場需求環(huán)境；市場集中度；產(chǎn)業(yè)進入壁壘；產(chǎn)業(yè)國際競爭力和產(chǎn)業(yè)控制力。何維達等（2007）則將我國入世后影響產(chǎn)業(yè)安全的主要因素歸結(jié)為關(guān)稅調(diào)整的直接影響；配額取消的影響；投資環(huán)境和政策的作用；產(chǎn)品市場和技術(shù)的影響；市場集中度下降的影響；規(guī)模不經(jīng)濟的影響；錯誤的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策制度的影響。景玉琴（2005）分析影響我國產(chǎn)業(yè)安全的因素主要有三點：一是外資在直接投資領(lǐng)域?qū)嵤┑漠a(chǎn)業(yè)控制；二是外國商品的低價傾銷行為；三是國內(nèi)的市場與政府間沒有理順的扭曲關(guān)系，具體包括資源配置扭曲、價格扭曲和政府功能的扭曲。孫瑞華、劉廣生（2006）認為國際直接投資、市場競爭環(huán)境、貿(mào)易環(huán)境、金融環(huán)境因素、產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)國際競爭力是影響產(chǎn)業(yè)安全的主要因素。
盡管各學者研究的角度和持有的觀點不同，但總體相對集中從內(nèi)因和外因這兩個角度來分析。同時由于入世對于中國經(jīng)濟的發(fā)展是一個重大轉(zhuǎn)折點，所以許多學者傾向于研究入世后我國產(chǎn)業(yè)安全受影響的因素。在這些因素分析的基礎(chǔ)上，學者們相繼建立了一些產(chǎn)業(yè)安全評價體系。
3 產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系建立
黃建軍（2001）制定的產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系由五大部分組成：一是產(chǎn)業(yè)生存環(huán)境，包括產(chǎn)業(yè)金融環(huán)境，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素環(huán)境和產(chǎn)業(yè)市場需求環(huán)境。二是產(chǎn)業(yè)國際競爭力，包括國家競爭力，產(chǎn)業(yè)競爭力，企業(yè)競爭力。三是產(chǎn)業(yè)控制力，由內(nèi)部控制（包括政府對該產(chǎn)業(yè)國內(nèi)生產(chǎn)能力的控制；政府對某一產(chǎn)業(yè)中重要企業(yè)的控制；政府對基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的控制）和外部控制（包括外部市場控制率、外資品牌擁有率、外資股權(quán)控制率等）兩部分構(gòu)成。四是產(chǎn)業(yè)外資利用度。五是產(chǎn)業(yè)對外依存度。何維達、何昌（2002）則運用產(chǎn)業(yè)國際競爭力、產(chǎn)業(yè)對外依存度、產(chǎn)業(yè)控制力三大模塊對我國三大產(chǎn)業(yè)進行安全評估，每個模塊下面又設立了二級指標。在制定相應的量化指標后，分別選取適用的二級指標對我國三大產(chǎn)業(yè)（農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務業(yè)）這三大模塊進行測量和評價，并將最終各項指標的評價結(jié)果分別給予相應的評價值和權(quán)重，再通過加權(quán)平均的方法計算得出我國產(chǎn)業(yè)的安全度，具體分為很安全、安全、基本安全、不安全、很不安全。到了2004年，何維達和何昌的這種三模塊指標體系被擴充，在其基礎(chǔ)上增加了產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境評價體系，該指標包括資本效率、勞動力素質(zhì)等指標，形成了較為系統(tǒng)的“四力模型”。
此后學者們在以上評價體系和方法基礎(chǔ)上進行了改進。孫瑞華，劉廣生（2006），構(gòu)建了三級指標體系，在4個一級指標的基礎(chǔ)上，加上了一組二級指標（共19個），并進一步豐富了三級指標（共33個），使得評價過程更為具體、量化。具體結(jié)構(gòu)見表1。李冬梅（2007）建立了類似的三級指標體系，將產(chǎn)業(yè)安全分為安全、基本安全、不安全、危機，并分別給四種狀態(tài)規(guī)定不同的分數(shù)范圍和具體映射方法，以及如何確定各指標權(quán)重等，較全面的給出了評價方式。白彭（2010）保持了“四力模型”的四個一級指標不變，但相應地改善了二級指標，比如在產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境評價指標中加入了政府規(guī)制環(huán)境因素。
景玉琴（2006）的產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系則由產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)控制力三大類組成，取消了對產(chǎn)業(yè)對外依存度的評價，她認為產(chǎn)業(yè)對外依存度并不能反映產(chǎn)業(yè)安全狀況。楊國亮（2010）也認同并指出新時期經(jīng)濟全球化加速發(fā)展的背景下，一國對外依存度的高低反映了該國融入世界經(jīng)濟的程度，在一定情況下，該指標是產(chǎn)業(yè)安全優(yōu)良度的體現(xiàn)，而不是相反。
邵念榮、付春光（2011）在充分考慮了經(jīng)濟開發(fā)的前提條件下，建立出自己的“四力模型”，即產(chǎn)業(yè)安全指標體系由產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)力、產(chǎn)業(yè)控制力、產(chǎn)業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)發(fā)展力構(gòu)成，并在這4個一級指標下設了39個二級指標，使之更加適用于新的經(jīng)濟形勢。
從以上學者的研究總結(jié)看來，隨時代的變化和經(jīng)驗的積累，產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系不斷被改善。其中分級指標測度的方法、產(chǎn)業(yè)控制力和產(chǎn)業(yè)競爭力這兩個一級指標一直被延用，而對于產(chǎn)業(yè)對外依存度，則存在一些爭議。
4 提升產(chǎn)業(yè)安全的對策
不同的學者從不同的角度出發(fā)，對提升產(chǎn)業(yè)安全所提的建議也千差萬別。
汪素芹（2005）從我國對外貿(mào)易高速發(fā)展帶來諸如貿(mào)易條件惡化、貿(mào)易摩擦增加等隱患的角度出發(fā)，提出通過優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，改善貿(mào)易條件，如推進加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級；嚴格履行WTO的各項規(guī)范以減少貿(mào)易摩擦等方法提升產(chǎn)業(yè)安全。孫瑞華（2006）基于提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力的角度，提出的建議有：促進經(jīng)濟體制改革，增強技術(shù)創(chuàng)新能力；加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，提高勞動密集型產(chǎn)品的質(zhì)量與附加值；積極借鑒、運用WTO貿(mào)易規(guī)則，充分發(fā)揮各協(xié)會組織的協(xié)調(diào)作用。李瑞紅、韋海鳴（2008）從貿(mào)易結(jié)構(gòu)失衡的角度，提出實行市場結(jié)構(gòu)多元化戰(zhàn)略；優(yōu)化對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，提高出口產(chǎn)品的附加值；實施外貿(mào)平衡發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵出口的同時也要重視進口的作用這三點對策。蔣嬋（2009）基于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡形成的背景，提出積極切入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡，提升國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的位置；加強外資相關(guān)立法，規(guī)范外資并購行為；加強金融監(jiān)管，防止我國金融業(yè)受沖擊等對策。白彭（2010）在經(jīng)濟一體化背景下，從引進外資的角度提出出臺《反壟斷法》、《幼稚產(chǎn)業(yè)保護條例》；優(yōu)化引資政策，將外資引向新興產(chǎn)業(yè)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級等建議。傅真晶、韋開蕾（2011）從農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的立場出發(fā)，提出完善政府服務職能，向農(nóng)民提供及時、全面、準確的市場服務信息；加大農(nóng)業(yè)科研和農(nóng)村教育投入等對策。
由于各個學者研究的角度和時期不同，因而提出的對策建議也不盡相同，但大多數(shù)都提到了完善相關(guān)立法工作、提升出口產(chǎn)品的附加值和借鑒運用WTO貿(mào)易規(guī)則。這三點建議很值得我國提升產(chǎn)業(yè)安全時加以借鑒。
5 總結(jié)
國內(nèi)對產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)注度高，但對于內(nèi)涵的界定、影響因素的分析以及具體體系的建立都還沒形成一個統(tǒng)一的規(guī)范，而且關(guān)于某個地區(qū)產(chǎn)業(yè)安全方面的研究還相當缺乏。總的來說，我國有關(guān)產(chǎn)業(yè)安全的研究還不夠深入。
隨著經(jīng)濟發(fā)展，越來越多的經(jīng)濟現(xiàn)象，比如人民幣升值、跨國并購、低碳經(jīng)濟和通貨膨脹等，都對產(chǎn)業(yè)安全有著不可忽視的影響，因而我們不僅要沿襲借鑒已有的成果，還要聯(lián)系現(xiàn)實中的新變化進行新的研究和探索，使研究更具有時間價值和借鑒意義。認識到產(chǎn)業(yè)安全的重要性，正確評價一個國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)安全狀況，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展是至關(guān)重要的，筆者后續(xù)將進一步進行這方面的研究。
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引言
2014年4月15日，在中央國家安全委員會第一次會議時強調(diào)，必須堅持總體國家安全觀，走出一條中國特色國家安全道路，并明確指出構(gòu)建集政治安全、國土安全、軍事安全、經(jīng)濟安全、文化安全、社會安全、科技安全、信息安全、生態(tài)安全、資源安全、核安全等于一體的國家安全體系。其中資源安全是國家安全的重要組成部分。資源安全是指一個國家或地區(qū)可以保質(zhì)保量、及時持續(xù)、穩(wěn)定可靠、經(jīng)濟合理地獲取所需的自然資源及資源性產(chǎn)品的狀態(tài)或能力。（姚予龍，2002;汪云甲，2003;沈鐳，2004;胡小平，2005;谷樹忠，2006;國務院發(fā)展研究中心資源與環(huán)境政策研究所，2014）提出了“資源安全”的概念內(nèi)涵、分類標準、基本特征、資源觀念、影響因素、保障措施等相對完整的理論體系，但是對“資源安全”的實證研究主要集中在土地資源、水資源、礦產(chǎn)資源（陳毓川，2002;吳文盛，2002;張大超2003;孫永波，2005;鄧光君，2006;馬偉東，2008;代濤2009;樂毅，2009;馮進程，2010;田慧敏，2010;李銘，2010;賀慶平，2011;劉道信，2011;王宇，2013;張佳東，2013;姚建2014）的單一領(lǐng)域，只有（王禮茂，2002）對“資源安全”進行評估，將指標體系分為資源、政治、經(jīng)濟、運輸、軍事五個方面?？v觀所有研究發(fā)現(xiàn)，“資源安全”和“礦產(chǎn)資源安全”評價的實證研究都是在國家層面上進行的，而立足國內(nèi)、立足現(xiàn)有自身發(fā)展也是我國資源可持續(xù)發(fā)展的重要一環(huán)，這正是本文研究的切入點。
本文從國家安全的角度來思考資源安全問題，以國內(nèi)區(qū)域發(fā)展為資源承載依托，梳理我國區(qū)域資源安全的影響因素，構(gòu)建評價體系，對提高國內(nèi)區(qū)域資源安全決策的科學性，合理高效使用國內(nèi)資源，保障國家資源安全狀況的持續(xù)改善具有現(xiàn)實意義。
一、“資源安全”的內(nèi)涵及其影響因素分析
（一）本文界定的“資源安全”概念
本文以國務院發(fā)展研究中心（2014）對“資源安全”的解讀為研究的指導思想，結(jié)合國內(nèi)區(qū)域資源安全的研究范圍，提出本文資源安全的定義，指的是國家區(qū)域內(nèi)保質(zhì)保量、及時持續(xù)、穩(wěn)定可靠、經(jīng)濟合理地獲取所需的礦產(chǎn)資源的狀態(tài)或能力。研究對象是區(qū)域資源安全大系統(tǒng)下的礦產(chǎn)資源安全子系統(tǒng)、經(jīng)濟資源安全子系統(tǒng)、社會資源安全子系統(tǒng)、生態(tài)環(huán)境資源安全子系統(tǒng)、技術(shù)資源安全子系統(tǒng)，其中礦產(chǎn)資源安全是研究的出發(fā)點。
（二）資源安全狀態(tài)的基本要素
資源安全狀態(tài)包括數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、均衡、經(jīng)濟五個方面的基本要素：（1）數(shù)量。包括總量的充裕和人均量的充裕，后者較之前者更具意義。（2）質(zhì)量。資源質(zhì)量越高，開發(fā)成本越低，利用效率越高，則資源的安全程度越高。（3）結(jié)構(gòu)。包括資源結(jié)構(gòu)多樣性和資源供給渠道的多樣性。資源結(jié)構(gòu)多樣性指一國或一個地區(qū)自身具有多樣性結(jié)構(gòu)的資源賦存;資源供給渠道的多樣性是提高資源供給穩(wěn)定性的重要手段。（4）均衡。包括地區(qū)均衡與人群均衡。資源分布的不均衡，增加了資源供給的時間和成本，是導致資源安全問題的原因之一;人群階層的存在，導致獲取資源的經(jīng)濟能力（支付能力）上的差異，也是影響資源安全的重要因素之一。（5）經(jīng)濟。即一個國家或地區(qū)可以從市場上以較小經(jīng)濟代價獲取所需資源的能力或狀態(tài)。
（三）本文“資源安全”的研究視角和研究目的
本文“資源安全”的研究視角是資源系統(tǒng)觀。資源系統(tǒng)觀包括兩個層次，一是建立資源系統(tǒng)自身的動態(tài)平衡;二是使資源內(nèi)各子系統(tǒng)之間功能耦合，建立良性互饋機制。因此，本文強調(diào)各子系統(tǒng)間協(xié)調(diào)發(fā)展、互相促進是區(qū)域內(nèi)資源安全的必要條件和根本保障，建立系統(tǒng)和系統(tǒng)內(nèi)的協(xié)調(diào)發(fā)展來增強抗衡風險的能力。
“資源安全”的研究目的是人與資源的和諧統(tǒng)一。指出，必須堅持總體國家安全觀，以人民安全為宗旨。以人為本的宗旨要考慮兩個層次，既要突出人均資源數(shù)量、質(zhì)量的安全，又要關(guān)注資源在各群體、各代人之間的公平分配，特別強調(diào)保障最低收入階層、社會弱勢人群和后代人的資源權(quán)益。因此，本文在指標體系構(gòu)建中強調(diào)人均資源的使用和分配，以及引入可持續(xù)發(fā)展的影響因素。
（四）資源安全評價指標體系的結(jié)構(gòu)及影響因素分析
資源安全的礦產(chǎn)資源安全、經(jīng)濟資源安全、社會資源安全、生態(tài)環(huán)境資源安全、技術(shù)資源安全子系統(tǒng)，也可以稱為資源安全的影響因素。各子系統(tǒng)的共同聯(lián)動和相互作用構(gòu)成了處于動態(tài)變化中的資源安全系統(tǒng)，每一個子系統(tǒng)應該達到各自的安全狀態(tài)，同時通過各系統(tǒng)間的功能耦合，實現(xiàn)資源安全大系統(tǒng)的安全狀態(tài)。
1.礦產(chǎn)資源安全子系統(tǒng)的影響因素分析。礦產(chǎn)資源安全是資源安全評價的出發(fā)點，其他子系統(tǒng)的安全性是圍繞礦產(chǎn)資源安全的影響因素而建立的，是礦產(chǎn)資源安全的支撐和保障體系。本文根據(jù)資源安全狀態(tài)的基本要素，將礦產(chǎn)資源安全子系統(tǒng)分為資源稟賦、資源開發(fā)、資源節(jié)約與綜合利用三個主題層。礦產(chǎn)資源稟賦決定了礦產(chǎn)資源的供給量，礦產(chǎn)資源開發(fā)體現(xiàn)資源供給量的未來潛在價值，資源節(jié)約與綜合利用減少資源開采和資源使用中的浪費。資源稟賦條件決定了資源開發(fā)和資源節(jié)約利用的戰(zhàn)略;資源開發(fā)水平、資源節(jié)約與綜合利用程度可以提高礦產(chǎn)資源的供給量;資源節(jié)約與綜合利用又促進了資源開發(fā)水平。
2.經(jīng)濟資源安全子系統(tǒng)的影響因素分析。經(jīng)濟發(fā)展是一把雙刃劍，以生態(tài)破壞和資源過度使用為代價的經(jīng)濟發(fā)展、經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)和地區(qū)的不均衡，會阻礙經(jīng)濟的長遠可持續(xù)發(fā)展。根據(jù)資源豐裕地區(qū)與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系的“資源詛咒”傳導機制，本文認為避免對資源的過度依賴造成的負面影響，經(jīng)濟發(fā)展要考慮地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和明晰礦業(yè)產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級帶來產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)程度、協(xié)調(diào)程度的提高，為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式創(chuàng)造條件;明晰礦業(yè)產(chǎn)權(quán)有利于礦業(yè)經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展，避免短期效應。經(jīng)濟資源安全子系統(tǒng)包括規(guī)模與效益、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、礦業(yè)市場、生產(chǎn)與消費四個主題層，主題層指標兩兩協(xié)調(diào)發(fā)展促進經(jīng)濟資源安全子系統(tǒng)。
3.社會資源安全子系統(tǒng)的影響因素分析。社會資源安全子系統(tǒng)分為社會進步和政策支持兩個主題層，政策支持帶來社會進步，社會進步又促進了體制、機制的完善。其中，法律法規(guī)、政策制度的制定和執(zhí)行是社會資源安全系統(tǒng)的決定因素，也是貫穿整個資源安全系統(tǒng)始終的關(guān)鍵因素，滲透到資源安全系統(tǒng)的方方面面，包括資源地區(qū)的規(guī)劃、鼓勵循環(huán)經(jīng)濟、資源節(jié)約與利用、開發(fā)非傳統(tǒng)礦產(chǎn)資源、新技術(shù)、新方法的應用，人力資本和技術(shù)研發(fā)的投入、環(huán)保理念的推廣等，政策的積極引導和有效實施是資源安全發(fā)揮整體協(xié)調(diào)性的有力保障。
4.生態(tài)環(huán)境資源安全子系統(tǒng)的影響因素分析。生態(tài)環(huán)境資源安全子系統(tǒng)分為環(huán)境容量、“三廢”排放和利用、政策支持三個主題層。環(huán)境容量是礦產(chǎn)資源安全的必要條件，“三廢”的排放和利用改變環(huán)境容量，環(huán)境容量水平也影響“三廢”的排放和利用，而相關(guān)政策支持是兩者聯(lián)系的紐帶，三者相輔相成，共同促進生態(tài)環(huán)境資源安全。其中，環(huán)境容量考慮了人口、水資源、空氣質(zhì)量、土地資源等關(guān)鍵因素;政策支持包括了環(huán)境治理和循環(huán)經(jīng)濟的政府資金投入情況和環(huán)保理念的推廣。
5.技術(shù)資源安全子系統(tǒng)的影響因素分析。技術(shù)資源安全子系統(tǒng)分為教育程度、技術(shù)水平、創(chuàng)新能力三個主題層，兩兩互相作用組成了技術(shù)資源安全。教育程度既強調(diào)人均受教育水平，又強調(diào)高層次學歷的大學生數(shù)量，兼顧了總體和個體水平;技術(shù)水平突出了科技人員的數(shù)量和質(zhì)量;創(chuàng)新能力體現(xiàn)了成果的申報和轉(zhuǎn)化。并且將相關(guān)的政策支持能力融入了指標體系，包括教育經(jīng)費、R&D經(jīng)費投入比重和技術(shù)研發(fā)、應用的鼓勵政策。
二、區(qū)域資源安全性評價指標體系
（二）指標體系構(gòu)建的步驟
區(qū)域資源安全性指標體系的構(gòu)建分三個步驟，首先對資源安全的內(nèi)涵、資源安全狀態(tài)的要素、資源安全研究視角和研究目的進行理論分析，梳理資源安全性結(jié)構(gòu)中各子系統(tǒng)對安全的因果關(guān)系，找出影響資源安全的關(guān)鍵因素;再對相關(guān)期刊論文進行頻度統(tǒng)計，選取使用頻度較高的指標，并遵循科學性、全面性、協(xié)調(diào)性、層次性、統(tǒng)一性、通用性的原則，初步構(gòu)建資源安全性評價指標體系;最后在此基礎(chǔ)上，向有關(guān)專家咨詢意見，對指標體系進行相應調(diào)整，構(gòu)建了區(qū)域資源安全性評價指標體系。
（二）指標體系構(gòu)成
區(qū)域資源安全性評價指標體系由4個層次構(gòu)成，分別為目標層、準則層、主題層、指標層。其中，目標層是區(qū)域資源安全;準則層分為5個，分別為礦產(chǎn)資源安全、經(jīng)濟資源安全、社會資源安全、生態(tài)環(huán)境資源安全、技術(shù)資源安全;主題層共17個;指標層則由57個指標構(gòu)成（見下頁表）。
三、區(qū)域資源安全體系協(xié)調(diào)發(fā)展度測定
基于資源系統(tǒng)觀的研究視角，為了對資源安全系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)性進行評價，完善資源安全性評價體系，本文根據(jù)赫爾曼?哈肯的協(xié)同理論和協(xié)調(diào)度模型的研究框架，將協(xié)調(diào)發(fā)展度的測定引入資源安全的各子系統(tǒng)協(xié)調(diào)性評價，豐富了資源安全評價體系。
（一）區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展度的內(nèi)涵
協(xié)調(diào)發(fā)展度是指系統(tǒng)之間或系統(tǒng)要素之間在發(fā)展過程中和諧一致的程度，協(xié)調(diào)發(fā)展度是不斷變化的，本文研究的是區(qū)域某一時刻的協(xié)調(diào)發(fā)展度。
區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展可以分為兩個層面的內(nèi)容，即區(qū)域的協(xié)調(diào)和在區(qū)域協(xié)調(diào)基礎(chǔ)上的發(fā)展。顧培亮（1998）提出，區(qū)域協(xié)調(diào)是指系統(tǒng)協(xié)調(diào)，目的是為了減少系統(tǒng)運行的負效應，同時提高系統(tǒng)的整體輸出功能和協(xié)同效應。張敦福等（2001）提出，區(qū)域發(fā)展是指區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平和人民生活水平的共同提高，社會的共同進步。因此，本文區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展是對區(qū)域協(xié)調(diào)和區(qū)域發(fā)展的綜合分析，采用區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展度來定量測算。
（二）子系統(tǒng)間協(xié)調(diào)發(fā)展度的測算
子系統(tǒng)間協(xié)調(diào)發(fā)展度的測算分三個步驟，首先采用因子分析法計算各子系統(tǒng)發(fā)展度，用德爾菲法確定各子系統(tǒng)的權(quán)重，從而用線性加權(quán)法計算區(qū)域綜合發(fā)展度;然后根據(jù)距離協(xié)調(diào)度模型，確定理想?yún)f(xié)調(diào)狀態(tài)，計算區(qū)域協(xié)調(diào)度;最后用非線性加權(quán)法計算區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展度。具體計算公式如下：
1.發(fā)展度測算。子系統(tǒng)發(fā)展度：Ai=wijxij （1）
其中：wij=，λij是根據(jù)因子分析法計算的特征值，同時根據(jù)因子方差累積貢獻率確定主因子數(shù)j，xij為第i個子系統(tǒng)的第j個主因子的得分值。
區(qū)域發(fā)展度： V=αiAi （2）
其中：αi為各子系統(tǒng)的權(quán)重，且滿足αi=1
2.協(xié)調(diào)度測算。區(qū)域協(xié)調(diào)度：W=（）k （3）
其中：k為調(diào)節(jié)系數(shù)，S=
si為各評價變量的實際值與理想值的最大可能距離。
3.協(xié)調(diào)發(fā)展度測算。區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展度：D= （4）
協(xié)調(diào)發(fā)展度 D 的取值范圍是介于0到1之間的，越接近于1，子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展作用越好，反之越接近于0，子系統(tǒng)之間越不協(xié)調(diào)發(fā)展。
結(jié)論
本文以資源系統(tǒng)觀和協(xié)同發(fā)展理論為依據(jù)，基于資源系統(tǒng)觀的視角，以我國區(qū)域為研究范圍，根據(jù)因素分析法構(gòu)建了資源安全評價指標體系，指標體系可以結(jié)合不同區(qū)域的具體特點進行調(diào)增（減），以更好地滿足所在地的資源安全構(gòu)成。資源安全評價體系引入了區(qū)域子系統(tǒng)間的發(fā)展協(xié)調(diào)度測定，豐富了資源安全評價體系的評估框架，為提高資源安全系統(tǒng)和各子系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展提供了決策依據(jù)。
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Study on regional resource security index system of resource system view perspective
WU Qing1，2，SHA Jing-hua2
（1.Research Center of Geosciences Development，China University of Geosciences，Beijing 100083，China;
中圖分類號：D63 文獻標識碼：A 文章編號：1008－7168（2012）04－0026－06
一、引言
一般而言，安全從客觀意義上講是指沒有危險、不受威脅的狀態(tài)，從主觀上講是因這種客觀狀態(tài)的存在而排除心理上的恐懼。安全是一個十分特殊的術(shù)語，一旦與政治產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，便立即成為政府權(quán)威部門優(yōu)先處理的公共事務，從這個意義上說，安全涉及國家和民眾根本利益，是執(zhí)政者不可回避的首要責任。
傳統(tǒng)的觀點把安全等同于以國家為對象的軍事安全，或者把安全界定為保衛(wèi)國家免受外來的顛覆和攻擊，其內(nèi)容是維護國家領(lǐng)土和完整。隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，對于安全的問題領(lǐng)域和范圍的認識發(fā)生了根本的轉(zhuǎn)變，那就是逐漸突破了國家中心和軍事政治領(lǐng)域，并向社會的其他領(lǐng)域推移。如哥本哈根學派在安全主體和安全領(lǐng)域兩個維度上擴展了安全研究的外延?？v向上，將安全的主體由國家發(fā)展到個人、次國家集團、地區(qū)及全球體系。橫向上，將安全的議題領(lǐng)域由軍事政治安全擴及經(jīng)濟、社會和環(huán)境等非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域[1]。在20世紀90年代以來的非傳統(tǒng)安全語境中，安全的問題視角開始聚焦到“人的安全”上，這無疑是最具道德說服力的，同時也是極具包容性和綜合性的概念。如聯(lián)合國提出“人的安全”包括經(jīng)濟安全、食物安全、衛(wèi)生安全、環(huán)境安全、個人安全、社會安全以及政治安全[2](p.24)。雖然“人的安全”作為一種安全觀念在很多方面也反映出其內(nèi)在的局限性，如忽視了國家層次的安全認同，客觀上只能導致“虛無主義”；還比如把所涵蓋的七類問題都提升到安全層面，容易導致“人的安全”概念的泛化，等等。但對“人的安全”的這些批判并不妨礙這一概念被聯(lián)合國大力倡導，并在現(xiàn)代社會日益涌現(xiàn)的威脅與不確定的情形下得到眾多不同政治背景的政府、非政府組織和民間團體的積極回應和更多的接受度。
作為“人的安全”的核心內(nèi)容，政治安全無疑具有不可替代的重要地位。隨著傳統(tǒng)安全觀念中軍事－政治安全比重的相對下降，政治安全相對于以軍事防御為中心的傳統(tǒng)國家安全而言，其內(nèi)涵和外延獲得空前的拓展，在國家倡導的以互信、互利、平等、協(xié)作為基本內(nèi)容的“新安全觀”的指引下，關(guān)于政治安全的研究逐漸脫離狹隘的國家間安全體系的零和博弈思維，從而獲得更加寬廣的研究路徑。
二、政治安全的內(nèi)涵界定
對政治安全這個核心概念的內(nèi)涵及其邊界進行準確界定是研究相關(guān)問題的邏輯起點，這直接關(guān)涉政治安全行為體的行動策略和行為邊界。在一定程度上，我們很難把政治安全和社會安全、經(jīng)濟安全、生態(tài)安全等其他領(lǐng)域的安全問題明確區(qū)分開來。哥本哈根學派的代表人物巴瑞?布贊就曾說過：“政治領(lǐng)域是最大的一個領(lǐng)域”，“在某種意義上，所有的安全事務都屬于政治的范疇”?！罢伟踩边@個概念帶有明顯的意識形態(tài)或價值判斷因素，一般社會性問題只有經(jīng)過特定的“安全化”機制運作之后才會成為真正的安全問題，當這些安全問題被政府作為最優(yōu)先應對的事務后，促進政治安全的行動就成為“超越一切政治規(guī)則和政治結(jié)構(gòu)的一種途徑，實際上就是一種所有政治之上的特殊政治”[3](pp.3237)。
一般說來，圍繞政治安全研究的基本問題可以概括為四個方面：一是對政治安全主體的認識，即誰是政治安全的主體和它代表誰的利益：國家、政府（某個部門）、族群、市民社會、社區(qū)、個體或是一套內(nèi)在的制度機制？被強調(diào)的相關(guān)問題是否包括這些行為主體或機制之間的互動和合作？二是政治安全的議題領(lǐng)域。對威脅來源的認識，即不安全的根源是什么？除了確定存在某種威脅之外，我們也要考察對于威脅的性質(zhì)是否在多種行為主體之間存在一致性看法，這就涉及價值判斷的問題。三是對政治安全范圍的認識，即政治安全的核心構(gòu)成要素有哪些？其相互關(guān)系如何？四是對政治安全手段的認識，即如何達成政治安全目標，如何構(gòu)建政治安全的體系。
近年來，學界對政治安全涉及的以上問題進行了積極探討，產(chǎn)生了不少研究成果。但總體上還是偏重于對國家安全理論的研究，特別是對國家安全外部防范機制的研究成為國際關(guān)系、國際政治學界的熱點議題，而對于政治安全的學理研究相對不足，特別是對其核心內(nèi)涵及體系構(gòu)建缺乏系統(tǒng)性研究，研究成果顯得過于分散。筆者對近12年來（截至2012年4月）兩大數(shù)據(jù)庫進行檢索的結(jié)果顯示，以“政治安全”作為題名的學術(shù)論文不足200篇，遠遠低于以“國家安全”為主題的學術(shù)論文數(shù)（詳見表1）。因此對政治安全的內(nèi)涵、體系構(gòu)建及其相關(guān)問題的系統(tǒng)研究仍然極具理論價值。
隨著全球貿(mào)易的發(fā)展,貿(mào)易糾紛層出不窮,各國學者都對經(jīng)濟安全的概念進行了研究。fred bergsten、robert o. keohane和joseph s. nye(1975)等學者認為經(jīng)濟安全包含許多特定利益,例如:保持取得國外資源的渠道、保有市場、保護國內(nèi)社會免于遭受外國商品和生產(chǎn)要素的滲透。所以,經(jīng)濟安全不是一個單獨的安全概念,而是以達成上述各項目的為目標。vincent cable(1995)則認為經(jīng)濟安全保護四個方面的內(nèi)容:(1)直接影響國防安全的貿(mào)易或投資事件;(2)以經(jīng)濟政策作為侵略工具;(3)軍事能力受到經(jīng)濟力強弱的影響程度;(4)全球經(jīng)濟不安所造成的恐慌。不過,他也指出由于各國對于經(jīng)濟事件忍受程度不同,對于經(jīng)濟安全定義的看法也就會有所不同。
隨著美蘇冷戰(zhàn)結(jié)束,以及各國間經(jīng)濟依賴程度不斷上升趨勢的現(xiàn)實,各國學者對經(jīng)濟安全的研究又進入了一個新的層面。如michael borrus和john zysman(1992)認為經(jīng)濟安全是一種把經(jīng)濟力量轉(zhuǎn)化為權(quán)力運用,甚至進而建構(gòu)新國際政治經(jīng)濟架構(gòu)和規(guī)范的能力。
美國蘭德公司的研究人員c.r. neu和charles wolf,jr(1994)以美國作為經(jīng)濟安全的研究對象,其結(jié)論認為經(jīng)濟安全是指一項保護或促進美國經(jīng)濟利益的能力——在面對任何可能損害美國經(jīng)濟利益的問題時,都能使美國經(jīng)濟利益免于受損或增進美國經(jīng)濟利益。他們的研究相對較有前瞻性和國際觀,他們十分強調(diào)國際經(jīng)濟穩(wěn)定對全球經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的重要性。換言之,他們認為美國經(jīng)濟安全除了要強調(diào)經(jīng)濟競爭能力以外,也要注意國際經(jīng)濟穩(wěn)定的問題。進一步的,他們將國家經(jīng)濟安全分為兩類:
狹義經(jīng)濟安全:指當一國經(jīng)濟利益受到某些事件的威脅和影響的時候,國家維護自身經(jīng)濟利益的能力。其內(nèi)容包括一國影響世界經(jīng)濟環(huán)境的能力。如:在制訂國際經(jīng)濟規(guī)范中扮演重要角色、利用經(jīng)濟手段影響別國政策;擁有足夠能應付非經(jīng)濟挑戰(zhàn)的資源; 及有確保軍備開支的資金。通常用作衡量經(jīng)濟繁榮的指標有:經(jīng)濟增長率、充分就業(yè)、低通貨膨脹、高投資率、高生產(chǎn)率等,而這些是有利經(jīng)濟安全的。經(jīng)濟安全不只是指發(fā)展當前經(jīng)濟,其根本目標在于保障經(jīng)濟持續(xù)增長。
廣義經(jīng)濟安全:國家除了要保障經(jīng)濟實力在國際上的相對優(yōu)勢,以及加強本國抵抗外部風險以外,還要盡量穩(wěn)定國際局勢,以減少各種變動對本國經(jīng)濟的不利影響。換言之,保障國際經(jīng)濟安全就是保障本國經(jīng)濟安全。所以,廣義經(jīng)濟安全的定義為: 除了加強本國經(jīng)濟抗風險能力以外,還要能采取主動措施,影響國際政治經(jīng)濟局勢以捍衛(wèi)自身經(jīng)濟利益。
在全球經(jīng)濟、市場發(fā)展走向全球化后,美國固然是世界唯一的政治與軍事強權(quán),但在經(jīng)濟與企業(yè)競爭力上卻已無法再獨步全球,因此不得不對其經(jīng)貿(mào)政策進行調(diào)整、修正。一方面繼續(xù)強調(diào)維持其開放與自由的貿(mào)易體系;另一方面也以積極的貿(mào)易保護政策響應。美國政府在1980年代開始采取具有攻擊性的貿(mào)易政策,以對抗外國不公平的競爭,以及不合理的待遇就是為維護其經(jīng)濟利益的綜合表現(xiàn)。
從現(xiàn)有資料來看,國外學者對金融安全的概念尚無統(tǒng)一的界定。這表明,對金融安全的概念進行具體和明確界定較為困難。同時也表明,經(jīng)濟安全的內(nèi)容涉及到與一國經(jīng)濟發(fā)展所需要的眾多的要素的安全,金融安全是經(jīng)濟安全的一個重要組成部分,而且在經(jīng)濟安全中金融安全具有舉足輕重的地位,因此國外學者通常都將金融安全放在國家安全戰(zhàn)略和國家經(jīng)濟安全的系統(tǒng)中來探討。我國學者對金融安全的研究和探討是在1997年亞洲金融危機之后,應當說相關(guān)的研究仍在起步階段。我國學者對金融安全的界定主要有兩種類型,即從金融的實質(zhì)角度界定(王元龍,1998)和從國際關(guān)系學角度界定(梁勇,1999)。
1.從金融的實質(zhì)角度界定
從金融的實質(zhì)角度界定金融安全的觀點認為,所謂金融安全,簡而言之就是貨幣資金融通的安全,凡是與貨幣流通以及信用直接相關(guān)的經(jīng)濟活動都屬于金融安全的范疇。一國國際收支和資本流動的各個方面,無論是對外貿(mào)易,還是利用外商直接投資、借用外債等都屬于金融安全的范疇,其狀況如何直接影響著經(jīng)濟安全。
對金融安全概念的上述界定,具有以下幾個方面的特點:
首先,根據(jù)金融的實質(zhì)對金融安全概念進行界定。金融可以理解為凡是既涉及貨幣,又涉及信用的所有經(jīng)濟關(guān)系和交易行為的集合。把金融安全的概念界定為貨幣資金融通的安全,并強調(diào)凡是與貨幣流通以及信用直接相關(guān)的經(jīng)濟活動都屬于金融安全的范疇,這實際上是根據(jù)金融的實質(zhì)對金融安全概念的界定。
其次,反映了金融安全概念的廣泛性。要進行貨幣資金融通、從事信用活動,就需要有一個健全、完善的金融體系。金融體系是由五個基本的要素所組成:一是金融制度,具體包括貨幣制度、匯率制度、信用制度、銀行制度和非銀行金融機構(gòu)制度、利率制度、金融市場的種種制度,以及支付清算制度、金融監(jiān)管制度和其他;二是金融機構(gòu),通常劃分為銀行和非銀行金融機構(gòu)兩類;三是金融工具,是指信用關(guān)系的書面證明、債權(quán)債務關(guān)系的契約文書等,其包括的范圍極為廣泛,從傳統(tǒng)的商業(yè)票據(jù)、銀行票據(jù),直到期貨、期權(quán)和種種金融衍生工具的標準合約,金融工具可以在金融市場上進行交易,是金融活動的載體;四是金融市場,是金融工具發(fā)行和流轉(zhuǎn)的場所,金融市場主要包括資本市場、貨幣市場、外匯市場及衍生性金融工具市場;五是金融調(diào)控機制,是指政府進行政策性調(diào)節(jié)的機制,金融調(diào)控機制的內(nèi)容包括決策執(zhí)行機構(gòu)、金融法規(guī)和貨幣政策。既然金融安全是貨幣資金融通的安全,凡是與貨幣流通以及信用直接相關(guān)的經(jīng)濟活動都屬于金融安全的范疇,毫無疑問,在金融安全概念中理所當然包括了整個金融體系和金融運行的安全。
再次,將金融安全的概念置于金融全球化的大背景下討論。金融全球化的影響具有兩重性,金融全球化在大大提高國際金融市場效率、有效配置資源、促進世界經(jīng)濟發(fā)展的同時,也帶來了眾多負面影響,突出表現(xiàn)為加大金融風險和引發(fā)金融危機。亞洲金融危機的爆發(fā)為人們重視金融安全問題不斷地敲響了警鐘,也為人們在金融全球化潮流中維護金融安全提供了極其重要的經(jīng)驗教訓。正因如此,從金融的實質(zhì)角度界定金融安全概念時特別強調(diào)一國對外金融的安全,認為一國國際收支和資本流動的各個方面,無論是對外貿(mào)易,還是利用外商直接投資、借用外債等都屬于金融安全問題的范疇,其狀況如何直接影響著經(jīng)濟安全。需要指出的是,強調(diào)對外金融的安全,并不意味著忽略內(nèi)部金融的安全,正如一些學者指出的:對目前的開放經(jīng)濟體而言,內(nèi)外部經(jīng)濟往往是交織和融合在一起的。過分強調(diào)外部均衡的能力和狀態(tài)而忽略內(nèi)部均衡的狀態(tài)來談金融安全可能有失偏頗。其實,這種對金融安全概念的界定中本身就已經(jīng)包含了內(nèi)外部金融安全,因為貨幣資金融通既可以是在國內(nèi)金融市場進行,也可能是在國際金融市場進行。
2.從國際關(guān)系學角度界定
從國際關(guān)系學角度界定金融安全的觀點認為,從概念的源泉看,安全本來是國際關(guān)系學的概念,因此需要從國際關(guān)系學基本概念出發(fā),結(jié)合經(jīng)濟學的思維方式給金融安全下定義。抽象地說,金融安全是對“核心金融價值”的維護,包括維護價值的實際能力與對此能力的信心這兩個緊密相關(guān)的方面。梁勇博士認為可以從三個層次來理解“核心金融價值”和該價值所維系的金融安全。
首先,“核心金融價值”是金融本身的“核心價值”,主要表現(xiàn)為金融財富安全、金融制度的維持和金融體系的穩(wěn)定、正常運行與發(fā)展。這意味著金融安全是金融本身(當然包括王元龍所說的貨幣資金融通)的穩(wěn)定和金融發(fā)展的安全,這也是對金融安全最普遍的理解和最常見的金融安全問題。
其次,“核心金融價值”是受金融因素影響的國家的“核心價值”,表現(xiàn)為國家的經(jīng)濟、政治和軍事等領(lǐng)域的安全受金融因素影響(包括危害和維護兩種情況)程度。這意味著金融安全是金融領(lǐng)域?qū)医?jīng)濟、政治和軍事等領(lǐng)域的安全的維護,即把金融的正常運行和發(fā)展看成是對國家安全的支撐。
第三,“核心金融價值”是國際金融運行中本國的“金融價值”,其內(nèi)容除了避免金融財富外流、外來沖擊危及國內(nèi)金融制度與體系進而危及經(jīng)濟、政治和軍事安全外,主要是“金融主權(quán)”。這種“金融主權(quán)”是控制金融體系的力量,保持對國內(nèi)金融運行和金融發(fā)展的控制。這是前兩個層次的自然延伸,既包括金融本身的安全,也包括金融對其他領(lǐng)域安全的影響。之所以在前兩個層次之外特別強調(diào)對金融體系的外來沖擊,這是在金融日益全球化的今天,外部因素沖擊國內(nèi)金融體系所產(chǎn)生的不利影響日益突出,并且金融全球化賦予金融安全以更大的緊迫性。
根據(jù)對“核心金融價值”的解釋,這種觀點認為,國家金融安全是指一國能夠抵御內(nèi)外沖擊保持金融制度和金融體系正常運行與發(fā)展,即使受到?jīng)_擊也能保持本國金融及經(jīng)濟不受重大損害,如金融財富沒有大量流失、金融制度與金融體系基本保持正常運行與發(fā)展的狀態(tài),維護這種狀態(tài)與能力和對這種狀態(tài)與維護能力的信心與主觀感覺,以及這種狀態(tài)和能力所獲得的政治、軍事與經(jīng)濟的安全。
鄭漢通博士和雷家骕博士對金融安全的概念也作了類似于從國際關(guān)系學角度的界定。鄭漢通認為,所謂的金融安全,即一國金融利益不受侵犯,金融體系的正常運轉(zhuǎn)不受破壞和威脅,金融體系能抵御各種金融危機對其的侵害。反之,當一國金融利益受到侵犯,金融體系不能正常運轉(zhuǎn),面對各種各樣的金融危機毫無抵抗能力,就是金融不安全。
雷家骕認為,所謂金融安全,主要是指金融領(lǐng)域能夠通過利用各種手段抵御和消除來自內(nèi)部及外部的各種威脅和侵害,以確保正常的金融功能和金融秩序。
3.對金融安全概念的再認識
從國內(nèi)外學者對經(jīng)濟安全和金融安全概念已有的解釋來看,要準確界定金融安全的概念需要考慮以下因素:
一是金融的含義與主要內(nèi)容。金融是既涉及貨幣,又涉及信用的所有經(jīng)濟關(guān)系和交易行為的集合,金融運行需要有一個健全、完善的金融體系,而金融體系則是由金融制度、金融機構(gòu)、金融工具、金融市場和金融調(diào)控機制所組成。
二是安全的含義。安全是指在宏觀上不存在威脅,在主觀上不存在恐懼。安全是一種狀態(tài),也是一種行為,如安全措施與安全機構(gòu)。
三是國際經(jīng)濟環(huán)境的變化。對經(jīng)濟安全問題的研究始于冷戰(zhàn)結(jié)束之后,而對金融安全的研究和探討是在1997年亞洲金融危機之后。金融安全觀是特定歷史發(fā)展階段的產(chǎn)物,是國家安全戰(zhàn)略的重要組成部分,它的提出與國際經(jīng)濟環(huán)境的變化,特別是經(jīng)濟金融全球化的發(fā)展有密切的關(guān)系。
綜上所述,我們認為可將金融安全的概念進一步界定為:金融安全是指在金融全球化條件下,一國在其金融發(fā)展過程中具備抵御國內(nèi)外各種威脅、侵襲的能力,確保金融體系、金融主權(quán)不受侵害、使金融體系保持正常運行與發(fā)展的一種態(tài)勢。
二、金融安全概念的內(nèi)涵
為了準確理解金融安全的概念,還需要進一步探討金融安全與金融風險、金融危機之間的相關(guān)性及重要區(qū)別。
一、當前跨國公司對華投資的主要戰(zhàn)略
1.跨國公司的概念
跨國公司是一種新興的企業(yè)形式，在1860年開始在世界各地廣泛傳播。到了20世紀后期，跨國公司更是迅速發(fā)展，成為推動世界經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。我們把跨國公司概括為三方面：
首先，跨國公司的成立需要選擇一個國家作為基礎(chǔ)，并且對外投資兩個或兩個以上的子公司。其次，全球的經(jīng)營戰(zhàn)略。最后，企業(yè)在全球范圍內(nèi)開展生產(chǎn)經(jīng)營、市場和組織運作。
2.跨國公司對中國投資的動因
我國的經(jīng)濟正在飛快的發(fā)展。縱觀世界市場，由于金融危機和世界不穩(wěn)定因素的影響，全球經(jīng)濟都受到了嚴峻的挑戰(zhàn)。在這樣的大環(huán)境下，中國的經(jīng)濟卻獲得了世界矚目的成績。我國的競爭優(yōu)勢在于大量的廉價勞動力，但是目前勞動力的成本越來越高，中國吸引外資的誘因已經(jīng)不再是廉價的勞動力了，而是我們國家廣闊的市場潛力。
3.跨國公司對我國主要的投資方式
(1)科技為主導的投資。研發(fā)機構(gòu)的設立是跨國公司進入中國的主要手段，隨著我國加入WTO，科學技術(shù)將會變得日益重要。目前，許多跨國公司爭先在華設立總部，爭奪領(lǐng)土、占據(jù)有利市場來適應高科技產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)品周期短、市場需求量大、消費者需求復雜的特點。
(2)擴大企業(yè)規(guī)模的合并 ?？鐕①徥侨蚧蠲黠@的特點。通過企業(yè)合并，企業(yè)規(guī)模得到擴大，規(guī)模效應能夠給企業(yè)帶來更多的資源，降低管理成本，提高勞動生產(chǎn)率。
(3)加快直接投資。目前跨國公司對中國高新技術(shù)的投資增加的非?？臁Ｖ袊尤隬TO以來，跨國公司設立的R&D機構(gòu)在我國的發(fā)展隨著其他國家在我國的投資的增加而增加，主要服務于本國在中國的投資。中國已經(jīng)成為許多跨國公司的重要戰(zhàn)略地點。
(4)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)引進。外商投資會追求資本報酬最大化，因此一定要求最先進的技術(shù)，跨國公司在中國的投資項目的技術(shù)是最好的、最先進的。面向國外的產(chǎn)品會有更高的技術(shù)要求。西方國家是跨國公司爭奪的主要產(chǎn)地，美國、日本、歐洲就占了整個市場的95%以上，目前中國是許多國家跨國公司認為最有潛力的地區(qū)。
二、跨國公司壟斷局面對我國經(jīng)濟安全造成的不利影響
1.經(jīng)濟安全的內(nèi)涵
這個內(nèi)涵定義起來是很復雜的，首先是國家安全的經(jīng)濟化。也是本國經(jīng)濟發(fā)展的自主性和穩(wěn)定性。最后是一個國家的整體經(jīng)濟競爭力。國家經(jīng)濟安全指的是一國的經(jīng)濟權(quán)益不受到威脅，客觀上不存在受到侵害的可能和事實。它是與國家政治安全、軍事安全緊密相關(guān)的一個概念。
2.跨國公司壟斷局面對中國經(jīng)濟安全的不利影響
(1)跨國公司壟斷局面對中國金融安全的影響
隨著匯兌自由化、資本管制寬松化、熱錢大量涌入中國，中國金融市場面臨巨大的威脅。尤其是發(fā)達國家的經(jīng)濟危機影響到我國，資本流入帶來先進的技術(shù)使得經(jīng)濟增長加快，引起通貨膨脹，經(jīng)濟狀況嚴重惡化。中國現(xiàn)階段資本市場還很不健全，一定要嚴格控制熱錢涌入，打擊投機外商，建立良好的資本市場環(huán)境。
(2)跨國公司壟斷局面對中國資源安全的影響
社會資源是有限的，而人的需求和欲望是無止境的。中國的資源隨著跨國公司的進駐變得更加短缺?？鐕就顿Y的增加，加劇了我國資源緊缺的局面，我國的資源安全受到的威脅。
(3)跨國公司壟斷局面對中國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)安全的影響
跨國公司進駐中國確實在技術(shù)和資金上有幫助，但是他們也占據(jù)了本土大部分市場，不利于我國長期發(fā)展。尤其是中國進入WTO以后，民族企業(yè)的發(fā)展更是越來越難與跨國公司抗爭。而跨國公司的目的更是裸想占據(jù)中國的主導市場。據(jù)調(diào)查國內(nèi)一些市場特別是新興市場已經(jīng)被外商控制。一旦外商控制了內(nèi)資市場，中國的民族產(chǎn)業(yè)發(fā)展也會受限。
三、維護我國經(jīng)濟安全的思路與對策
1.嚴格限制跨國公司規(guī)模
引進外資是為了彌補本國資源不足。因此我們既要歡迎外資，也要根據(jù)國民經(jīng)濟發(fā)展實際情況引進外資?？梢圆扇∫韵碌拇胧?/p>
(1)加強宏觀調(diào)控。我們應該吸取美國的教訓，加強國家的宏觀調(diào)控，進一步深化金融體制改革，加快金融市場建設；提高資本投資率，確保中國的資源合理的配置。拉動內(nèi)需，深化金融政策。
(2)通過引進外資和提高質(zhì)量來優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。大力引進深加工工業(yè)和技術(shù)密集型項目，從中小資本向大資本轉(zhuǎn)變；改變目前一般加工工業(yè)和勞動密集型企業(yè)占引資主導地位的局面。
2.完善相關(guān)法律體系，加強對外資企業(yè)經(jīng)營活動的監(jiān)管
中國作為WTO一員，必須做到公平的對待外資和內(nèi)資，給予外國投資者以國民待遇。嚴格按照法律法規(guī)辦事，杜絕一切不正當?shù)氖侄潍@取利潤。加強對跨國公司經(jīng)營活動的監(jiān)督。按照中國的國情和國際經(jīng)濟活動的慣例合理規(guī)范外商的投資經(jīng)營活動，保障國家和人民的利益不受侵害。
3.建立國家經(jīng)濟安全評價系統(tǒng)，加強對外資的預警和監(jiān)測
對關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的流程進行規(guī)范評估很重要，要在競爭和評估中找到不足，改正并且提高自身企業(yè)的競爭力。謹防跨國公司對市場壟斷。實施由我國建立數(shù)據(jù)庫，并且將信息公開化。中國應成立外資管理機構(gòu)，管理全國的外資工作，制定國家的利用外資政策、定期對各地審批項目進行檢查等，保證外資的利用效益。
參考文獻：
中圖分類號：F12 文獻標識碼：A
收錄日期：2015年11月7日
一、經(jīng)濟安全問題的提出
在新一輪跨國公司對國內(nèi)企業(yè)的并購浪潮中，外資并購在帶來利益的同時也造成了不少負面影響。因此，越來越多的人們開始關(guān)注國家的經(jīng)濟安全，由此提出了經(jīng)濟安全問題。
（一）外資并購國內(nèi)企業(yè)熱潮不斷高漲，引起國內(nèi)各界的擔心和顧慮。頻頻發(fā)生的外資收購中國龍頭企業(yè)的事件不斷刺激國人的神經(jīng)，也激起了公眾對國內(nèi)“經(jīng)濟安全”的擔憂。比如有摩根斯坦利收購中國電池、柯達并購樂凱、凱雷公司收購徐工機械等等。而2005年，中海油失手優(yōu)尼科、海爾收購美泰克等一系列中國公司海外收購計劃受阻，國內(nèi)輿論也一度頗感挫折與不平。
（二）外資并購給我國經(jīng)濟發(fā)展帶來的影響。隨著跨國公司在我國的并購活動日趨活躍，一方面給國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展帶來急需的資金、技術(shù)、市場及先進的管理方法，推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和企業(yè)競爭力的提升；另一方面也帶來一些負面影響。
我國長期實行計劃經(jīng)濟體制，造成了國內(nèi)企業(yè)自身積累不足，而跨國公司并購可以彌補國內(nèi)資金不足，解決由于投資不旺而引起的增長乏力問題。與此同時，跨國并購也帶來了新技術(shù)和新的經(jīng)營模式，活躍了國內(nèi)市場。但外資并購在給我國帶來幫助的同時，也引起了不可忽視的問題和挑戰(zhàn)。如跨國公司按照自己的全球戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，將我國企業(yè)的功能鎖定在全球分工體系的低端或者成為全球分工鏈上分割的一環(huán)；跨國公司在華的強勁并購，可能削弱和摧毀我國財富創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新的主體；外資通過并購增強其利潤獲取能力，通過利潤的匯出，破壞我國的國際收支平衡，鑒于我國金融體系的不穩(wěn)定，可能形成我國的金融危機；跨國公司利用已有或可能的市場優(yōu)勢地位，取得壟斷地位，進行限制競爭活動，嚴重危害我國正常的競爭秩序，扭曲資源的有效配置，損害消費者的利益。
（三）安全問題的提出。經(jīng)濟安全追求的是一種相對平衡狀態(tài)，即在彼此矛盾的目標中取得平衡。一國不能把所有經(jīng)濟問題或?qū)ψ约翰焕臇|西，統(tǒng)統(tǒng)歸屬于經(jīng)濟安全范疇，因為不是所有的負面影響都威脅到國家的經(jīng)濟安全。我們需要注意的是，對企業(yè)競爭力和創(chuàng)新力的壓制及跨國公司資金投入的產(chǎn)業(yè)分布和地區(qū)分布與政府的發(fā)展戰(zhàn)略重點相沖突造成的國內(nèi)經(jīng)濟安全問題。
二、跨國并購與經(jīng)濟安全
（一）跨國并購：全球競爭的新熱點
1、跨國并購的興起與動因。20世紀90年代以來，跨國并購一直是世界直接投資的主要方式。據(jù)聯(lián)合國2001年《世界投資報告》，2000年跨國并購交易額占世界直接投資交易額的90.01%?？鐕①徥瞧髽I(yè)并購跨越國界的發(fā)展。近年來，西方學者對跨國并購動因進行了廣泛的研究，概括起來主要包括七個方面，即目標公司價值低估；獲取財務協(xié)同效應；適應國際環(huán)境變遷；獲取市場勢力；獲得規(guī)模經(jīng)濟性；傳遞或獲取廠商優(yōu)勢；獲取速度經(jīng)濟性。
2、跨國并購的形式與效應。根據(jù)外資并購的目的或動因，可分為以下幾種：（1）主要為謀取利潤和資本增值的并購；（2）以壟斷市場為目的，并購東道國著名品牌，以消滅競爭對手，以保持自己在相關(guān)產(chǎn)業(yè)中的國際龍頭地位；（3）以控制東道國戰(zhàn)略資源為目的的跨國并購；（4）以進入東道國市場，分享東道國經(jīng)濟快速增長的利益為目的；（5）以利用東道國的廉價資源（如人力資源、土地資源）為目的，快速擴大其生產(chǎn)規(guī)模，占據(jù)國內(nèi)外市場。
3、跨國并購引發(fā)的經(jīng)濟沖突與安全。（1）壟斷市場。外資在我國并購常常以行業(yè)排頭兵企業(yè)為目標，并在并購過程中極力謀取企業(yè)的控制權(quán)，最終實現(xiàn)高額利潤回報；而且通過各種各樣的方式，包括全面壓迫、整體蠶食、分步到位等一系列措施來逐步占據(jù)和壓制我國的市場；（2）壓制創(chuàng)新。主要表現(xiàn)在對我國企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的壓制。一方面跨國公司在全球范圍內(nèi)配置資源，我國只是跨國公司整個生產(chǎn)鏈條上的一部分，而且這一部分的生產(chǎn)活動并不能接觸到高新技術(shù)；另一方面很多外資在并購國內(nèi)企業(yè)時，要求原企業(yè)放棄研發(fā)部分的控制權(quán)，從而削弱和磨滅了我國企業(yè)自主創(chuàng)新的能力；（3）與發(fā)展政策相沖突。跨國公司為了尋求自身利益的最大化，會選擇進入能為公司創(chuàng)造更多盈利的產(chǎn)業(yè)和更有利于公司發(fā)展的地區(qū)，這樣跨國公司資金投入的產(chǎn)業(yè)分布和地區(qū)分布可能與政府的發(fā)展戰(zhàn)略重點相沖突，從而加劇了國內(nèi)各地區(qū)之間的貧富差異。
（二）經(jīng)濟安全解析
1、安全觀的由來與發(fā)展。國家安全是一個國家生存與發(fā)展的基本條件。它是指國家擁有政治上的獨立、經(jīng)濟上的自主和文化上的自成一體。從宏觀來看，國家安全是一個體系，包含國家政治安全（或國家軍事安全）、國家經(jīng)濟安全、國家文化安全。由于經(jīng)濟社會發(fā)展階段的不同和國際背景的變異，這三個組成部分之間的匹配是復雜的，存在著不同強弱程度的組合，國家安全的程度也因此不同。
當前國際關(guān)系中，經(jīng)濟因素的影響和作用明顯上升，以經(jīng)濟和科技為基礎(chǔ)的綜合國力競爭成為各國間競爭的焦點。經(jīng)濟全球化和自由化加深了各國經(jīng)濟之間的相互依存度，經(jīng)濟競爭的加劇和貿(mào)易摩擦不斷增加致使利益關(guān)系日趨復雜，經(jīng)濟安全風險在加大。在這樣背景下，許多國家開始重新思考和權(quán)衡經(jīng)濟安全與軍事安全和政治安全的相互關(guān)系，最終一個共同的做法就是提升經(jīng)濟安全在國家總體戰(zhàn)略中的地位。因此，國家經(jīng)濟安全問題是經(jīng)濟全球化時代的一個重大理論和現(xiàn)實問題。
2、對經(jīng)濟安全的不同解讀。由于各國國情不同、經(jīng)濟實力不一、面臨的威脅也各異，所以不同國家對經(jīng)濟安全所持的觀點也不盡相同。也就是說，國家經(jīng)濟安全是一個具有國別性特點的概念，對于不同的國家，其經(jīng)濟安全的內(nèi)涵也有所不同。發(fā)達國家與發(fā)展中國家對經(jīng)濟安全的理解就有根本的不同，這是由其在整個世界經(jīng)濟體系中的地位所決定的。一般來講，發(fā)達國家的經(jīng)濟安全屬于“進攻型”，發(fā)展中國家的經(jīng)濟安全則屬于“防守型”。另外，在發(fā)展中國家內(nèi)部，由于經(jīng)濟政治體制、經(jīng)濟運行特點及文化特點等的不同，其國家經(jīng)濟安全也具有不同的特征。具體到影響力與日俱增的中國，其經(jīng)濟發(fā)展具有很特殊的時代背景：集大國經(jīng)濟、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟和不發(fā)達經(jīng)濟于一體。因此，中國經(jīng)濟安全既不同于西方發(fā)達國家的“進攻型”，也不同于一般發(fā)展中國家的“防守型”或“依附型”，而是立足國情、強調(diào)獨立自主的“穩(wěn)健而積極”的國家經(jīng)濟安全。
3、重新認識經(jīng)濟安全問題。為了對經(jīng)濟安全問題的把握更準確，選擇的研究視角更恰當，就必須從我國的具體國情出發(fā)，確定我國國家經(jīng)濟安全的內(nèi)涵和特點，這是整個經(jīng)濟安全研究的基礎(chǔ)。然而，國家經(jīng)濟安全的內(nèi)涵不是一個確定的內(nèi)容，各國在不同發(fā)展時期對安全的界定是不同的，不同的國家在同一時期對安全的標準也有差異。對我國來講，經(jīng)濟安全的內(nèi)容首先涉及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)、均衡發(fā)展；其次是其他方面的經(jīng)濟安全隱患。包括：（1）對我國企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的壓制；（2）對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的沖擊可能形成的壟斷，尤其是在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，一旦發(fā)生沖突，就會對我國經(jīng)濟發(fā)展帶來威脅。
三、外資在我國并購企業(yè)中存在的問題及成因
（一）外資在并購我國企業(yè)過程中存在的問題。（1）國內(nèi)企業(yè)定價過低造成的資產(chǎn)流失，使一些國內(nèi)著名品牌消失；（2）出讓了市場但得不到技術(shù)，跨國公司對技術(shù)及市場的壟斷進一步加強，相當一部分產(chǎn)業(yè)為外資所壟斷，對產(chǎn)業(yè)造成控制和壓制。另外，中國企業(yè)的人才流失及逆向技術(shù)擴散嚴重，我國在技術(shù)進步和創(chuàng)新方面產(chǎn)生依附；（3）外資并購加劇了地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡。
（二）問題的成因。（1）在跨國公司并購中，存在由于我國政府激勵體制的因素和地方政府對外資特別是大型跨國公司的偏好，導致我國國有資產(chǎn)的流失和跨國公司與壟斷行業(yè)合謀的可能。另外，地方政府卸包袱、創(chuàng)政績的心態(tài)和產(chǎn)權(quán)定價市場不規(guī)范，造成我國企業(yè)被賤賣的情況。而對自身的品牌價值和市場定位認識不足，致使自主品牌消失；（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后且不合理，企業(yè)的市場主體地位未建立起來；（3）外資流入的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可能與我國的產(chǎn)業(yè)政策相抵觸。
（三）重新認識外資并購安全問題。一個國家經(jīng)濟安全的最終目標是保障企業(yè)的自主性和市場競爭能力，提高企業(yè)的競爭力是保證我國經(jīng)濟安全的重要力量。因此，外資并購中出現(xiàn)的所謂安全問題，重點不在于外資在資本、技術(shù)和國際市場上占據(jù)的優(yōu)勢地位，而在于我國企業(yè)、政府和市場存在的體制缺陷。國家應適應外資并購行為模式的轉(zhuǎn)變，加快體制改革的步伐，建立規(guī)范、健全的政策法規(guī)環(huán)境和市場交易平臺，令企業(yè)能夠在國內(nèi)跨國并購市場上與外資實現(xiàn)平等競爭，培育和發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，提高企業(yè)競爭力。
四、跨國并購中的國家經(jīng)濟安全應對策略
（一）企業(yè)方面。20世紀80年代以來，戰(zhàn)略貿(mào)易理論在美國廣為流行，并得到政界的共鳴。戰(zhàn)略貿(mào)易理論的出現(xiàn)有著深刻的時代背景，其直接的原因是美國對其經(jīng)濟安全所受威脅的反應。從20世紀80年代初開始，美國日益感受到日本對其優(yōu)勢地位和國家經(jīng)濟實力的威脅，這促使一些經(jīng)濟學家和國際關(guān)系學者研究日本的貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，向政府提出對策?！皯?zhàn)略貿(mào)易理論”在美國的發(fā)展是同對日本的深入研究聯(lián)系在一起的。戰(zhàn)略貿(mào)易理論強調(diào)，天賦的自然資源已不再是競爭的主要要素，知識和技術(shù)才是比較優(yōu)勢的根本來源。在人工智能產(chǎn)業(yè)上處于優(yōu)勢地位，國家不僅能繁榮富強，而且還可以處于國際政治的領(lǐng)導地位。而美國正是圍繞此理論推行相關(guān)的政策以保護國內(nèi)經(jīng)濟的發(fā)展，消滅潛在的經(jīng)濟安全隱患。因此，企業(yè)自身要加強在保護國家經(jīng)濟安全方面的作用，以技術(shù)創(chuàng)新為核心，提高自主創(chuàng)新能力，把企業(yè)競爭力的提高作為成敗的關(guān)鍵。
（二）政府方面。許多跨國并購案都受到所謂國家安全審查或基于國家安全理由的社會公眾壓力，有的跨國并購案因此夭折。因此，我國政府也應該在維護經(jīng)濟安全方面發(fā)揮作用。
1、建立健全我國相關(guān)法律法規(guī)體系。一些國家沒有制定單獨的經(jīng)濟安全戰(zhàn)略，但并不妨礙它們在本國經(jīng)濟發(fā)展、國家安全等戰(zhàn)略中實施經(jīng)濟安全措施，維護經(jīng)濟安全利益。根據(jù)一些做得比較好的國家的經(jīng)驗，要有效地保障經(jīng)濟安全，應該將經(jīng)濟安全政策與其他政策有機地結(jié)合，將維護經(jīng)濟安全的職責和任務分解到各個部門并相互協(xié)調(diào)好。雖然目前我國的各項法規(guī)還需要做很多的完善工作，還需要一個相對長的過程，但我們至少應確定努力的方向。
2、建立完善宏觀監(jiān)測、預警和審查機制。將監(jiān)測評估與預警系統(tǒng)結(jié)合起來，建立起我國經(jīng)濟安全的防控體系。在經(jīng)濟運行過程中，對整個經(jīng)濟運行狀況進行監(jiān)測與評估，分析經(jīng)濟安全危機發(fā)生的可能性及其源泉，一旦發(fā)生警情即啟動預警系統(tǒng)和應急機制，實施相應的預案，熨平相應的經(jīng)濟安全危機，確保經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展。
主要參考文獻：
[1]姚戰(zhàn)琪.跨國并購與國際資本流動.經(jīng)濟管理出版社，2005.
隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展,特別是各國“信息高速公路”的開通互聯(lián),網(wǎng)絡已經(jīng)深入社會的各個領(lǐng)域、各個方面,特別是因特網(wǎng)的發(fā)展,引發(fā)了社會生產(chǎn)方式的一場革命,使得人類開始進入網(wǎng)絡社會。時到今日,網(wǎng)絡已經(jīng)成為一個無時不在、無處不有、無所不用的工具,成為人們必須依賴并生活于其中的“新的環(huán)境”、“新的社會”。人類的經(jīng)濟、政治、軍事、文化、教育、科技和一切社會活動越來越強烈地依賴信息資源和信息網(wǎng)絡系統(tǒng)。然而,信息資源共享與信息安全天生是一對矛盾。信息共享的普遍性與信息遭受攻擊的廣泛性是一體兩面的,特別是以承載和輸送信息為天職的信息網(wǎng)絡因其固有的無主管性、跨國界性、不設防性和缺少法律約束等特點,它在為人們帶來利益、價值和方便的同時,也帶來了巨大的風險和隱患,暗藏著極大的危險性甚至毀滅性。這就引發(fā)了信息社會最敏感、最具挑戰(zhàn)性的核心問題———信息安全問題,而且信息安全已經(jīng)成為信息時代安全問題的關(guān)鍵和基礎(chǔ),成為信息時代中最基本、最核心、最重大的頭號安全問題。
一、信息安全的含義
在很長一段時期內(nèi),信息的重要性常常與軍事機密聯(lián)系在一起,信息安全其實就是保守軍事秘密。然而,隨著計算機的發(fā)明和應用,這種情況開始改變。信息的內(nèi)涵不斷豐富,不再局限于軍事領(lǐng)域,而出現(xiàn)了數(shù)據(jù)化、規(guī)約化、系統(tǒng)化、社會化和綜合化的傾向。20世紀70年代,信息安全由于建立在保護專用機房內(nèi)的主機及其數(shù)據(jù)安全的基礎(chǔ)上,是面向單機、面向數(shù)據(jù)的,其實質(zhì)是對信息的機密性、完整性和可獲性的保護。80年代以后,計算機開始走出專用機房,進入辦公室和家庭,開始了微機和局域網(wǎng)時代。這時的信息安全既要依靠技術(shù)措施保護,也要依靠管理規(guī)則規(guī)范。因此,這時的信息安全是面向網(wǎng)絡管理、面向規(guī)約的。90年代以后,人類進入了互聯(lián)網(wǎng)時代。此時,通過網(wǎng)絡,每個用戶都可以連接、使用和控制世界上每一個上網(wǎng)計算機。因此,網(wǎng)絡時代信息安全內(nèi)容更多,更為強調(diào)面向連接、面向用戶。信息安全的內(nèi)容已由保密性、完整性、可獲性和規(guī)則性等數(shù)據(jù)安全與規(guī)約安全概念,擴展到鑒別、授權(quán)、訪問控制、抗否認性和可服務性以及基于內(nèi)容的個人隱私、知識產(chǎn)權(quán)等的系統(tǒng)保護。而這些安全問題又要依靠密碼、數(shù)字簽名、身份認證、防火墻、安全審計、災難恢復、防病毒、防黑客入侵等安全機制加以解決。其中,完整性、可用性、保密性和可靠性是信息安全的特征,密碼技術(shù)和管理是信息安全的核心,安全標準和系統(tǒng)評估構(gòu)成信息安全的基礎(chǔ)。
從信息網(wǎng)絡系統(tǒng)看,現(xiàn)代信息安全主要包含兩層含義:一是運行系統(tǒng)的安全,包括嚴格而科學的管理,如對信息網(wǎng)絡系統(tǒng)的組織管理、監(jiān)督檢查,規(guī)章制度的建立、落實與完善,管理人員的責任心、預見性、警惕性等;法律、政策的保護,如用戶是否有合法權(quán)利,政策是否允許等;物理控制安全,如機房加鎖、線路安全、環(huán)境適宜等;硬件運行安全;操作系統(tǒng)安全,如數(shù)據(jù)文件是否保護等;災害、故障恢復;死鎖的避免和解除;防止電磁信息泄漏等。二是系統(tǒng)信息的安全,包括用戶口令鑒別;用戶存取權(quán)限控制;數(shù)據(jù)存取權(quán)限,方式控制;審計跟蹤;數(shù)據(jù)加密,等等。整體上講,現(xiàn)代的信息安全是物理安全、網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全、信息內(nèi)容安全、信息基礎(chǔ)設施安全與公共、國家信息安全的總和,是一個多層次、多因素、多目標的復合系統(tǒng)。
隨著信息網(wǎng)絡系統(tǒng)的迅速發(fā)展和全面普及,人與計算機的關(guān)系發(fā)生了質(zhì)的變化,人類社會與計算機和網(wǎng)絡組成了一個巨系統(tǒng),出現(xiàn)了一個全新的世界———網(wǎng)絡社會,人類對信息網(wǎng)絡的依賴越來越強,不僅人們的政治經(jīng)濟文化生活依賴于網(wǎng)絡,而且個人、企業(yè)、民族、國家乃至全人類的安全(包括金融安全、經(jīng)濟安全、政治安全、軍事安全、科技安全、文化安全等)也建立于計算機中,信息安全的內(nèi)涵因此正在發(fā)生著前所未有的根本變化。概言之,網(wǎng)絡社會的信息安全不僅涉及到個人權(quán)益、企業(yè)生存、金融風險防范、社會穩(wěn)定和國家安全,甚至關(guān)系到環(huán)境安全、生態(tài)安全和人類安全。
二、信息安全的意義和作用
在信息時代和網(wǎng)絡社會中,信息安全具有頭等重要的地位,它是一切安全的重中之重和先中之先,是社會發(fā)展的首要條件,是民族振興的根本保障,是信息社會健康成長的陽光,是國家生存須臾不可缺少的空氣,是21世紀各國努力爭奪的制高點。
信息安全是網(wǎng)絡時代國家生存和民族振興的根本保障。首先,信息安全是21世紀經(jīng)濟安全、國家安全和民族振興的首要條件。在和平與發(fā)展成為時代主題的信息時代,網(wǎng)絡為王,發(fā)展至上。國家安全已不單純是軍事安全,而是越來越表現(xiàn)為經(jīng)濟安全和綜合國力的強大。不發(fā)展就是最大的不安全。這就是說,國家安全與經(jīng)濟安全越來越不可分割,而經(jīng)濟安全卻越來越依賴信息基礎(chǔ)設施的安全,依靠信息資源的安全。因此,保證信息網(wǎng)絡的安全性、可靠性,保證信息資源的安全性、可用性就成為頭等重要的大事。如果不能保障網(wǎng)絡安全和信息安全,就不可能獲得信息化的效率和效益,在國際“信息戰(zhàn)”威脅和國內(nèi)外高技術(shù)犯罪的干擾破壞下,社會的經(jīng)濟生活就難以健康有序地進行,國家的安全就無法保證,國家的生存就會受到威脅。因此,在21世紀,一個國家的信息安全保障能力不僅是其綜合國力和經(jīng)濟實力的重要組成部分,而且是其國家安全的前提條件。
其次,信息安全是21世紀國家生存的前提條件。盡管人類剛剛步入信息時代,但是嚴重的現(xiàn)實告訴我們,發(fā)展中國家從一開始就面臨著巨大的危險,它們普遍遭受來自發(fā)達國家的信息霸權(quán)的威脅!眾所周知,當代世界已經(jīng)出現(xiàn)了三類國家:一類是信息霸權(quán)國家,它們以其先進的信息技術(shù)與網(wǎng)絡技術(shù)作為手段,極力推行信息霸權(quán)主義,大搞電信霸權(quán)、軟件技術(shù)霸權(quán)、信息利潤霸權(quán)和網(wǎng)絡霸權(quán)等;二是信息主權(quán)國家,它們有獨立的信息主導權(quán)、獨立的信息利潤及防范信息霸權(quán)的手段;三是信息殖民地國家,它們被動地接受別國的信息、受到霸權(quán)國家的信息支配和剝削、沒有防范信息霸權(quán)的能力。正因為如此,信息技術(shù)和信息網(wǎng)絡在國家間以及地域上的發(fā)展極不平衡,信息強國對于信息弱國已經(jīng)形成了戰(zhàn)略上的“信息優(yōu)勢”,居于信息劣勢的國家的政治安全、經(jīng)濟安全、軍事安全乃至民族文化傳統(tǒng),都將面臨前所未有的沖擊、挑戰(zhàn)和威脅,互聯(lián)網(wǎng)成為超級大國謀求跨世紀戰(zhàn)略優(yōu)勢的新的工具?！靶畔⒔颉辈皇且詡鹘y(tǒng)的地緣、領(lǐng)土、領(lǐng)空、領(lǐng)海來劃分,而是以帶有政治影響力的信息輻射空間來劃分。“信息疆域”的大小、“信息邊界”的安全關(guān)系到一個民族、一個國家在信息時代的興衰存亡。很顯然,在信息時代,一個缺乏信息安全保障能力的國家,是無法開拓自己的“信息疆域”的,也是無法保衛(wèi)自己的“信息邊疆”的,這樣的國家既無力構(gòu)筑自己牢固的“精神防線”,更無力搶占并擁有經(jīng)濟生活和軍事領(lǐng)域的“制信息權(quán)”,它在信息社會中將是難以生存的。
一、公眾參與的內(nèi)涵及形式
“公眾參與”(Public Participation)從社會學角度講,是指社會群眾、社會組織、單位或個人作為主體,在其權(quán)利義務范圍內(nèi)有目的的社會行動。我國開展公眾參與的歷史雖然不長,但近年來國家和地方各級相關(guān)管理部門對公眾參與已越來越重視,相繼制定了一系列的政策和措施,鼓勵公眾積極參與與環(huán)境安全有關(guān)的各種活動。公眾的范圍包括普通群眾、非政府組織和民間團體。除政府的行政行為和企業(yè)的環(huán)境安全責任行為以外,其他所有環(huán)境安全行為均可認為是公眾參與行為。公眾參與環(huán)境安全的形式主要有2種:(1) 加強自身修養(yǎng),規(guī)范自身行為,自覺地將環(huán)境安全思想貫徹到日常生活中去;(2) 影響和督促他人加強環(huán)境安全的行為和意識。
二、什么是環(huán)境安全
1.環(huán)境安全的概念和含義:國際上,自然技術(shù)科學和人文社會科學對環(huán)境安全有各種不同的理解和定義,見之于法律和政策文件的環(huán)境安全,主要有兩種。一是 environmental safety;二是environmental security。這兩者在英文中既有聯(lián)系,也有很大的差別。下面著重介紹三種環(huán)境安全概念。
第一種安全(safety),主要是對人體健康(或衛(wèi)生,health)和生產(chǎn)技術(shù)活動而言,主要指對人的健康沒有危險、危害、損害、麻煩、干擾等有害影響,常見的有生產(chǎn)安全、勞動安全、衛(wèi)生(健康)安全、安全生產(chǎn)、安全使用、安全技術(shù)、安全標準、安全產(chǎn)品、安全設施等,這類安全問題簡稱為生產(chǎn)技術(shù)性的安全問題。第二種安全(security),主要是對人為暴力活動、軍事活動、間諜活動、外交活動等社會性、政治性活動以及社會治安與國際和平而言,主要指對國際和平、國家主權(quán)、國家治安和社會管理秩序沒有危險、危害、損害、麻煩、干擾等有害影響,常見的有社會安全、國家安全、國際安全等,這類安全問題簡稱為社會政治性的安全問題。第三種安全,即兼顧上述兩種安全的綜合性安全或廣義的安全。廣義的環(huán)境安全是指人類和國家賴以生存發(fā)展的環(huán)境處于一種不受環(huán)境污染和破壞的安全狀態(tài),或者說國家和世界處于一種不受環(huán)境污染和環(huán)境破壞和危害的良好狀態(tài)。事實上,技術(shù)性的安全概念和政治性的安全概念存在著密切的聯(lián)系,它們都是基于環(huán)境問題的安全,都以環(huán)境資源作為介質(zhì)或都直接指向地球環(huán)境和大自然,因而很難將這兩者截然分開。例如,根據(jù)美國的《環(huán)境安全規(guī)劃》,環(huán)境安全(Security)包括污染預防、技術(shù)、安全(safety)和職業(yè)衛(wèi)生、自然保育(conservation)、符合法律、凈化、爆炸安全(safety)以及害蟲管理等8個主要因素。因此,在研究社會政治性的國家環(huán)境安全問題時,往往離不開生產(chǎn)技術(shù)性的環(huán)境安全問題,生產(chǎn)技術(shù)性的環(huán)境安全是基礎(chǔ),社會政治性的環(huán)境安全是前者的進一步發(fā)展和綜合,后者是前者嚴重化到一定程度時所產(chǎn)生的必然結(jié)果,后者包括前者。
2.環(huán)境安全的內(nèi)容定義:環(huán)境安全最根本的內(nèi)容是國家對關(guān)鍵資源的支配和控制的方式、手段和途徑。是指主權(quán)國家在一定的歷史階段,著眼于國家環(huán)境權(quán)益目標,采取各種措施保障環(huán)境狀況和環(huán)境利益不受外部和內(nèi)部的威脅而保持穩(wěn)定、均衡和持續(xù)發(fā)展的一種狀態(tài),能夠?qū)业姆€(wěn)定和發(fā)展,國民的生存繁衍和富裕起到維持和促進的作用,預防和應對可能出現(xiàn)的危機、沖突或戰(zhàn)爭,而不產(chǎn)生危害和負面影響。國家環(huán)境安全具體表現(xiàn)為環(huán)境的各要素保持完整和完備,國家環(huán)境主權(quán)獨立,國家支柱產(chǎn)業(yè)競爭力增強,資源、能源供應得到有效保障,可持續(xù)發(fā)展的能力能夠經(jīng)受國內(nèi)外動蕩的沖擊。國家環(huán)境安全具體包括三個方面的內(nèi)容:①控制的主題是誰;②什么是關(guān)鍵的資源;③控制的范圍和程度。按照其包括的內(nèi)容可分為國家生態(tài)安全、國家環(huán)境權(quán)益安全和國家環(huán)保產(chǎn)業(yè)安全。其中生態(tài)安全是國家環(huán)境安全的中心,環(huán)境權(quán)益安全是國家環(huán)境安全的基礎(chǔ)環(huán)節(jié),而環(huán)保產(chǎn)業(yè)安全是國家環(huán)境安全的經(jīng)濟內(nèi)容。
一、公眾參與的內(nèi)涵及形式
“公眾參與”(Public Participation)從社會學角度講,是指社會群眾、社會組織、單位或個人作為主體,在其權(quán)利義務范圍內(nèi)有目的的社會行動。我國開展公眾參與的歷史雖然不長,但近年來國家和地方各級相關(guān)管理部門對公眾參與已越來越重視,相繼制定了一系列的政策和措施,鼓勵公眾積極參與與環(huán)境安全有關(guān)的各種活動。公眾的范圍包括普通群眾、非政府組織和民間團體。除政府的行政行為和企業(yè)的環(huán)境安全責任行為以外,其他所有環(huán)境安全行為均可認為是公眾參與行為。公眾參與環(huán)境安全的形式主要有2種:(1) 加強自身修養(yǎng),規(guī)范自身行為,自覺地將環(huán)境安全思想貫徹到日常生活中去;(2) 影響和督促他人加強環(huán)境安全的行為和意識。
二、什么是環(huán)境安全
1.環(huán)境安全的概念和含義:國際上,自然技術(shù)科學和人文社會科學對環(huán)境安全有各種不同的理解和定義,見之于法律和政策文件的環(huán)境安全,主要有兩種。一是 environmental safety;二是environmental security。這兩者在英文中既有聯(lián)系,也有很大的差別。下面著重介紹三種環(huán)境安全概念。
第一種安全(safety),主要是對人體健康(或衛(wèi)生,health)和生產(chǎn)技術(shù)活動而言,主要指對人的健康沒有危險、危害、損害、麻煩、干擾等有害影響,常見的有生產(chǎn)安全、勞動安全、衛(wèi)生(健康)安全、安全生產(chǎn)、安全使用、安全技術(shù)、安全標準、安全產(chǎn)品、安全設施等,這類安全問題簡稱為生產(chǎn)技術(shù)性的安全問題。第二種安全(security),主要是對人為暴力活動、軍事活動、間諜活動、外交活動等社會性、政治性活動以及社會治安與國際和平而言,主要指對國際和平、國家主權(quán)、國家治安和社會管理秩序沒有危險、危害、損害、麻煩、干擾等有害影響,常見的有社會安全、國家安全、國際安全等,這類安全問題簡稱為社會政治性的安全問題。第三種安全,即兼顧上述兩種安全的綜合性安全或廣義的安全。廣義的環(huán)境安全是指人類和國家賴以生存發(fā)展的環(huán)境處于一種不受環(huán)境污染和破壞的安全狀態(tài),或者說國家和世界處于一種不受環(huán)境污染和環(huán)境破壞和危害的良好狀態(tài)。事實上,技術(shù)性的安全概念和政治性的安全概念存在著密切的聯(lián)系,它們都是基于環(huán)境問題的安全,都以環(huán)境資源作為介質(zhì)或都直接指向地球環(huán)境和大自然,因而很難將這兩者截然分開。例如,根據(jù)美國的《環(huán)境安全規(guī)劃》,環(huán)境安全(Security)包括污染預防、技術(shù)、安全(safety)和職業(yè)衛(wèi)生、自然保育(conservation)、符合法律、凈化、爆炸安全(safety)以及害蟲管理等8個主要因素。因此,在研究社會政治性的國家環(huán)境安全問題時,往往離不開生產(chǎn)技術(shù)性的環(huán)境安全問題,生產(chǎn)技術(shù)性的環(huán)境安全是基礎(chǔ),社會政治性的環(huán)境安全是前者的進一步發(fā)展和綜合,后者是前者嚴重化到一定程度時所產(chǎn)生的必然結(jié)果,后者包括前者。
2.環(huán)境安全的內(nèi)容定義:環(huán)境安全最根本的內(nèi)容是國家對關(guān)鍵資源的支配和控制的方式、手段和途徑。是指主權(quán)國家在一定的歷史階段,著眼于國家環(huán)境權(quán)益目標,采取各種措施保障環(huán)境狀況和環(huán)境利益不受外部和內(nèi)部的威脅而保持穩(wěn)定、均衡和持續(xù)發(fā)展的一種狀態(tài),能夠?qū)业姆€(wěn)定和發(fā)展,國民的生存繁衍和富裕起到維持和促進的作用,預防和應對可能出現(xiàn)的危機、沖突或戰(zhàn)爭,而不產(chǎn)生危害和負面影響。國家環(huán)境安全具體表現(xiàn)為環(huán)境的各要素保持完整和完備,國家環(huán)境主權(quán)獨立,國家支柱產(chǎn)業(yè)競爭力增強,資源、能源供應得到有效保障,可持續(xù)發(fā)展的能力能夠經(jīng)受國內(nèi)外動蕩的沖擊。國家環(huán)境安全具體包括三個方面的內(nèi)容:①控制的主題是誰;②什么是關(guān)鍵的資源;③控制的范圍和程度。按照其包括的內(nèi)容可分為國家生態(tài)安全、國家環(huán)境權(quán)益安全和國家環(huán)保產(chǎn)業(yè)安全。其中生態(tài)安全是國家環(huán)境安全的中心,環(huán)境權(quán)益安全是國家環(huán)境安全的基礎(chǔ)環(huán)節(jié),而環(huán)保產(chǎn)業(yè)安全是國家環(huán)境安全的經(jīng)濟內(nèi)容。
