首頁(yè) > 優(yōu)秀范文 > 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)估
時(shí)間：2023-08-12 08:25:10
序論：速發(fā)表網(wǎng)結(jié)合其深厚的文秘經(jīng)驗(yàn)，特別為您篩選了11篇知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)估范文。如果您需要更多原創(chuàng)資料，歡迎隨時(shí)與我們的客服老師聯(lián)系，希望您能從中汲取靈感和知識(shí)！
24家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)名單如下：
青島市資產(chǎn)評(píng)估中心
大連中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所
大連會(huì)計(jì)師事務(wù)所
山東審計(jì)師事務(wù)所
山東會(huì)計(jì)師事務(wù)所
蘇州資產(chǎn)評(píng)估公司
德陽(yáng)市資產(chǎn)評(píng)估公司
成都資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
西安正衡資產(chǎn)評(píng)估公司
陜西岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所
寧波市資產(chǎn)評(píng)估中心
天津市中環(huán)財(cái)務(wù)咨詢(xún)服務(wù)公司
羊城會(huì)計(jì)師事務(wù)所
湖南省會(huì)計(jì)師事務(wù)所
河南審計(jì)事務(wù)所
甘肅第三會(huì)計(jì)師事務(wù)所
廈門(mén)大學(xué)資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
福建省資產(chǎn)評(píng)估中心
廈門(mén)資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
貴陽(yáng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
長(zhǎng)城會(huì)計(jì)師事務(wù)所
26家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)名單如下：
中咨資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
海南資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
海南大正會(huì)計(jì)師事務(wù)所
南寧市資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
柳州市資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
深圳蛇口信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所
宜賓地區(qū)資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
重慶審計(jì)事務(wù)所
上海東亞會(huì)計(jì)師事務(wù)所
上海長(zhǎng)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所
上海中華社科會(huì)計(jì)師事務(wù)所
山東濟(jì)南審計(jì)師事務(wù)所
無(wú)錫公證會(huì)計(jì)師事務(wù)所
福州資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
黑龍江興業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
山西省資產(chǎn)評(píng)估中心
河北省資產(chǎn)評(píng)估公司
新疆審計(jì)師事務(wù)所
北京德威評(píng)估公司
武漢市審計(jì)事務(wù)所
天津會(huì)計(jì)師事務(wù)所
天津市資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
江西會(huì)計(jì)師事務(wù)所
2建立健全科研立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度體系
科研項(xiàng)目主管部門(mén)應(yīng)參考知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估意見(jiàn)，充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素對(duì)項(xiàng)目的影響和潛在風(fēng)險(xiǎn)，適時(shí)調(diào)整項(xiàng)目決策。同時(shí)，從政府層面，應(yīng)當(dāng)逐步建立健全科研立項(xiàng)中進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的制度體系，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的制度化、規(guī)范化和常態(tài)化。
2.1建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度體系2012年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)了重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議試點(diǎn)工作，主要是服務(wù)于重大經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目投資、重大科技計(jì)劃制定實(shí)施、人才引進(jìn)、企業(yè)并購(gòu)、進(jìn)出口貿(mào)易等活動(dòng)。目前，貴州、浙江等地根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的要求，出臺(tái)了重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的實(shí)施辦法。2010年，科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)了《國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》等規(guī)定，一定程度上為科研立項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估提供了依據(jù)。作者認(rèn)為，科研立項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，也應(yīng)走法制化的軌道，應(yīng)當(dāng)適時(shí)制定科研立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估辦法，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的具體條件、評(píng)估主體、評(píng)估程序、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估意見(jiàn)的運(yùn)用，以及因未評(píng)估而導(dǎo)致國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)重大損失的法律責(zé)任等內(nèi)容作出明確規(guī)定。
2.2加快重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議人才的培養(yǎng)整合資源，針對(duì)相關(guān)部門(mén)、高等院校、科研院所、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)通過(guò)聯(lián)合培養(yǎng)、遠(yuǎn)程教育、專(zhuān)題培訓(xùn)、國(guó)際交流等方式開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)估專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)和培訓(xùn)，建立能夠提供高質(zhì)量專(zhuān)利分析和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估服務(wù)的人才隊(duì)伍，逐步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議專(zhuān)家?guī)臁９膭?lì)和支持高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)歷教育中納入有關(guān)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的教學(xué)內(nèi)容。
（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資模式研究 知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有人通過(guò)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)來(lái)獲得資金的行為，主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押和證券化融資等具體方式。發(fā)達(dá)國(guó)家成功的實(shí)踐表明，對(duì)于科技型技術(shù)企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資起著重要的杠桿作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資方式起源于日本。Robert和Bruce（2002）指出中小型高新技術(shù)企業(yè)難以進(jìn)行負(fù)債融資的主要原因是由于相關(guān)投資報(bào)酬率的難以確定、銀行和企業(yè)之間的財(cái)務(wù)信息不對(duì)稱(chēng)、傳統(tǒng)質(zhì)押品的缺乏。Kumar和Jayant（2006）定性研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的可能性與有效性，并進(jìn)一步探討了將知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)期帶來(lái)的收益作為融資擔(dān)保物的相關(guān)問(wèn)題。
在1995年，我國(guó)頒布的《擔(dān)保法》指出，可以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)即未來(lái)現(xiàn)金流作為質(zhì)押物從而獲得銀行貸款。國(guó)內(nèi)許多學(xué)者也展開(kāi)相關(guān)研究，張平（2007）主要是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資將會(huì)面臨的問(wèn)題進(jìn)行探討，并針對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)一步提出相關(guān)的政策建議。陸志明（2004）指出，金融機(jī)構(gòu)需要改變其傳統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)理念，才能使知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資得到良好的發(fā)展，此外，他還指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押價(jià)值更多的是基于相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期的現(xiàn)金流入。席東升（2008）研究了制約這一新型融資方式發(fā)展的因素，從而進(jìn)一步提出促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資發(fā)展的對(duì)策。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)估價(jià)相關(guān)研究 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的準(zhǔn)確估價(jià)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資順利實(shí)現(xiàn)的基本前提，許多國(guó)外學(xué)者對(duì)此作了一系列相關(guān)研究。Gene，David等（2005）指出制定一個(gè)合理的、有效的估價(jià)模型是知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的關(guān)鍵，并介紹了知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的方法：成本法、市場(chǎng)法和收益法。Sheng-hsing Chen（2008）探討了實(shí)物期權(quán)法、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整凈現(xiàn)值法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)估價(jià)的新理論及模型，并提出將內(nèi)含報(bào)酬率法、現(xiàn)金流量法、敏感度分析相結(jié)合，進(jìn)而對(duì)中小型高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。
我國(guó)針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的評(píng)估，提出了一系列相關(guān)的法規(guī)制度以保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估工作的順利進(jìn)行。此外，許多學(xué)者對(duì)價(jià)值評(píng)估也開(kāi)展了相應(yīng)的研究，楊松堂（2007）主要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的重要性、價(jià)值評(píng)估方法及相關(guān)制度的建立等方面進(jìn)行了探討研究。李萬(wàn)縣和萬(wàn)威武（2006）以索洛生產(chǎn)函數(shù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型為基礎(chǔ)，進(jìn)一步構(gòu)建出新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估模型。
（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)研究 作為一種創(chuàng)新型融資方式，風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的，包括一般信貸風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、估值風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和處置風(fēng)險(xiǎn)等，要順利實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，就必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地分散和控制。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的研究，國(guó)外的文獻(xiàn)主要集中在控制、管理融資體系帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)的研究，Lynnette（2008）以宏觀的國(guó)家的融資體系對(duì)企業(yè)的影響為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行研究，他指出就經(jīng)營(yíng)方式類(lèi)似的企業(yè)來(lái)說(shuō)，以銀行為導(dǎo)向的融資系統(tǒng)的國(guó)家比以市場(chǎng)為導(dǎo)向的國(guó)家信用風(fēng)險(xiǎn)要小。Jarunee（2007）認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資對(duì)于中小銀行具有很大挑戰(zhàn)性，從而站在銀行的角度進(jìn)一步提出風(fēng)險(xiǎn)資本管理模型。宋偉和胡海洋（2009）通過(guò)研究指出我國(guó)目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的相關(guān)機(jī)制都或多或少存有缺陷，應(yīng)建立具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資擔(dān)保制度，同時(shí)有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散。張伯友（2009）指出影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的主要風(fēng)險(xiǎn)因素是企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并建議政府通過(guò)制定相關(guān)政策用以引導(dǎo)中小型企業(yè)將經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分解開(kāi)來(lái)。
二、中小型高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資現(xiàn)狀
（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的可行性分析 知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資作為一種創(chuàng)新型融資方式已逐步成為理論界與實(shí)務(wù)界關(guān)注的重點(diǎn)之一。整體看來(lái)，目前我國(guó)中小型高新技術(shù)企業(yè)已初步具備了實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的基本條件，主要表現(xiàn)在：
（1）中小型高新技術(shù)企業(yè)有充足的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源。通常知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括諸如商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、版權(quán)等在內(nèi)的無(wú)形資產(chǎn)。對(duì)于中小型高新技術(shù)企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是其最基本的資產(chǎn)，如果能夠在不影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前提下，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)融資，會(huì)在很大程度上解決企業(yè)的資金困難，進(jìn)而使企業(yè)能夠更好地發(fā)展。近年來(lái)，隨著我國(guó)對(duì)科學(xué)技術(shù)的重視，使得科技的迅速發(fā)展，再加上我國(guó)政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、保護(hù)范圍以及相應(yīng)的保護(hù)技術(shù)方法等各個(gè)方面的漸趨成熟，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量逐漸增加，并有一定的積累，所以從知識(shí)產(chǎn)權(quán)供給的充足性這個(gè)角度來(lái)看，中小型高新技術(shù)企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資具備最基本的條件，是可以進(jìn)行的。
（2）中小型高新技術(shù)企業(yè)自身特點(diǎn)。中小型高新技術(shù)企業(yè)已經(jīng)具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的基本條件，即具備相當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)，但相對(duì)大型企業(yè)來(lái)說(shuō)在經(jīng)營(yíng)管理各方面都不是很成熟，使得其風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，并且由于中小型高新技術(shù)企業(yè)的規(guī)模限制，無(wú)法進(jìn)入證券市場(chǎng)融資，其他傳統(tǒng)的融資方式根本不可能滿(mǎn)足其融資需求。然而此時(shí)己經(jīng)具備相當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資基礎(chǔ)，可以利用企業(yè)自身優(yōu)勢(shì)資產(chǎn)即知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在一定條件下采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押方式來(lái)進(jìn)行融資這不僅可以充分利用其自身成長(zhǎng)特點(diǎn)，將其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)其自身價(jià)值，進(jìn)而滿(mǎn)足其融資需求。
（3）國(guó)家相關(guān)政策的鼓勵(lì)與支持。為了促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的實(shí)施，我們國(guó)家提出一系列的政策法規(guī)，比如，為貫徹落實(shí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（國(guó)發(fā)〔2008〕18號(hào)）和《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2009〕36號(hào)），2010年8月財(cái)政部、工業(yè)和信息化部、銀監(jiān)會(huì)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家工商行政管理總局、國(guó)家版權(quán)局等部門(mén)聯(lián)合《關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與評(píng)估管理支持中小企業(yè)發(fā)展的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》）。《通知》在很大程度上鼓勵(lì)和引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，這對(duì)于完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估管理體系，順利發(fā)展創(chuàng)新中小企業(yè)融資方式，支持中小型高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展有很大的推動(dòng)作用，同時(shí)在宏觀方面來(lái)說(shuō)能夠積極推動(dòng)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資實(shí)現(xiàn)的難點(diǎn) 綜上所述，可以得知知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是基本可行的，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資發(fā)展仍比較緩慢，究其原因可知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的發(fā)展受到多方面因素的制約，在此主要分析以下方面：
（1）法律、政策環(huán)境。我國(guó)采用政府主導(dǎo)型的融資模式，在這種融資模式下使得我國(guó)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資活動(dòng)必須得到法律保障和相關(guān)政策的支持。雖然目前我國(guó)已提出系列的政策法規(guī)，但相關(guān)法規(guī)中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的規(guī)定大多是原則性的，過(guò)于籠統(tǒng)。這導(dǎo)致融資實(shí)踐起來(lái)非常困難。2009年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)銀監(jiān)發(fā)[2009]37號(hào)文（《關(guān)于進(jìn)一步加大對(duì)科技型中小企業(yè)信貸支持的指導(dǎo)意見(jiàn)》）并決定在全國(guó)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點(diǎn)，這兩項(xiàng)政策的實(shí)現(xiàn)使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資才有根本性的轉(zhuǎn)變，但要達(dá)到完善程度還是有較大差距，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)利，在我國(guó)的流通范圍仍然不廣。
（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估信度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特性在于要通過(guò)評(píng)估才能確定其價(jià)值，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的評(píng)估是知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)，也是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)的先決條件，若知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估不具有公信力，將會(huì)影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際融資能力，從而導(dǎo)致中小型高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的難以順利進(jìn)行。目前我國(guó)還缺乏比較完善的、具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估準(zhǔn)則。尤其是對(duì)于專(zhuān)有技術(shù)、專(zhuān)利技術(shù)、商標(biāo)及版權(quán)等常見(jiàn)的各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺少相對(duì)較為具體的評(píng)估準(zhǔn)則。另外，專(zhuān)門(mén)的評(píng)估人才缺乏、權(quán)威評(píng)估機(jī)構(gòu)不多、評(píng)估市場(chǎng)混亂等都使得價(jià)值評(píng)估很難順利的進(jìn)行。因此，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資管理工作中的一項(xiàng)重要任務(wù)就是要建立科學(xué)規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估體系。
（3）中小型高新技術(shù)企業(yè)自身因素。目前中小型高新技術(shù)企業(yè)質(zhì)押融資缺乏相關(guān)的成功經(jīng)驗(yàn)，往往只能以未來(lái)預(yù)期收益作為擔(dān)保，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)押物的流動(dòng)性比較差，變現(xiàn)受許多因素制約，不確定因素比較多，以及由于自身較高的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、較差的抵御風(fēng)險(xiǎn)能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的各種風(fēng)險(xiǎn)等消極因素使得中小型高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的風(fēng)險(xiǎn)明顯高于一般融資風(fēng)險(xiǎn)。另外，現(xiàn)在中小型高新技術(shù)企業(yè)財(cái)務(wù)制度不健全，會(huì)計(jì)信息失真，造成銀行與企業(yè)信息不對(duì)稱(chēng)，如“三鹿”品牌價(jià)值的突然消失，風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題若得不到有效治理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資就難以持續(xù)。
三、中小型高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資完善對(duì)策
（一）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的相關(guān)立法，使之具有可操作性 由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的特殊性，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的實(shí)現(xiàn)若按照傳統(tǒng)的動(dòng)產(chǎn)抵押融資的方法，實(shí)施結(jié)果未必理想，這最終使知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的某些法律規(guī)定缺乏可操作性。因此，政府應(yīng)制定合理有效的政策制度并加以落實(shí)，同時(shí)建議國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等有關(guān)部門(mén)制訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的具體操作規(guī)程及實(shí)施細(xì)則，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押必須具備的條件和范圍，以使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資渠道更加暢通。
（二）完善科學(xué)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資順利進(jìn)行 知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的科學(xué)評(píng)估是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的工作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值的確定，是決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資順利進(jìn)行的關(guān)鍵，結(jié)合目前我國(guó)評(píng)估的環(huán)境，還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估專(zhuān)業(yè)化，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估數(shù)據(jù)平臺(tái)，為中小型高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資提供信息及數(shù)據(jù)上的支持；加強(qiáng)評(píng)估質(zhì)量管理，規(guī)范從業(yè)人員的性質(zhì)、標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)道德，提高評(píng)估師的專(zhuān)業(yè)水平，以保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資能順利進(jìn)行。
（三）發(fā)展金融中介服務(wù)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資 隨著中小型高新技術(shù)企業(yè)的快速發(fā)展，銀行等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該更新理念，開(kāi)發(fā)與中小型高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)相適應(yīng)的金融產(chǎn)品、服務(wù)方式等，積極探索股權(quán)、商標(biāo)、專(zhuān)利權(quán)等為質(zhì)押品的質(zhì)押貸款方式，建立適合中小型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資特點(diǎn)的融資機(jī)制，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
（四）中小型高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)注重自身建設(shè) 首先，中小型高新技術(shù)企業(yè)自身的特點(diǎn)決定了企業(yè)必須不斷創(chuàng)新，只有通過(guò)產(chǎn)品、技術(shù)的不斷創(chuàng)新，才能保證企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展，因此，中小型高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)管理，設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)與管理機(jī)構(gòu)，加大研究力度，維護(hù)企業(yè)形象，同時(shí)要樹(shù)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)；其次，企業(yè)應(yīng)建立起具有自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我積累、自我發(fā)展能力的適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)發(fā)展需要的企業(yè)制度；最后，資金對(duì)于企業(yè)有舉足輕重的作用，企業(yè)必須合理進(jìn)行投融資管理，要注重加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的資金使用，努力提高自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)力，以期為企業(yè)創(chuàng)造更大的財(cái)富，從而形成良好的循環(huán)系統(tǒng)。
四、結(jié)論
中小型高新技術(shù)企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資方式離不開(kāi)企業(yè)自身的管理運(yùn)作機(jī)制與社會(huì)各方面的配合支持。首先，政府部門(mén)要為中小型高新技術(shù)企業(yè)提供良好的宏觀融資環(huán)境，進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的相關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)的配套制度；其次金融機(jī)構(gòu)要支持高新技術(shù)企業(yè)充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資這一創(chuàng)新融資方式；再次，相關(guān)的價(jià)值評(píng)估體系要進(jìn)一步加以完善；最后，企業(yè)自身要有規(guī)范的治理方式，合理的資本結(jié)構(gòu)，同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理。
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目前科研界存在的“高耗低產(chǎn)”的現(xiàn)狀不得不讓人擔(dān)憂(yōu)，因此如何從科研立項(xiàng)環(huán)節(jié)加強(qiáng)評(píng)估和管理，顯得尤為重要。為規(guī)避政府投資風(fēng)險(xiǎn)，完善管理體制客觀要求，應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估納入政府科研立項(xiàng)評(píng)估體系，作為政府科研立項(xiàng)的決策依據(jù)。
我國(guó)正在加快建設(shè)創(chuàng)新新型國(guó)家的步伐，科技創(chuàng)新成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基本戰(zhàn)略。創(chuàng)新投入高、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率大、對(duì)外技術(shù)依存度低、創(chuàng)新產(chǎn)出高等是創(chuàng)新型國(guó)家的基本特征，也是政府科研工作的重要目標(biāo)和主要衡量指標(biāo)。通過(guò)與大中小型企業(yè)項(xiàng)目評(píng)估來(lái)看，無(wú)論是針對(duì)個(gè)人或項(xiàng)目評(píng)審，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是評(píng)估基礎(chǔ)成分的基本。我認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估納入政府科研立項(xiàng)評(píng)估體系，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量作為政府科研立項(xiàng)的決策依據(jù)。
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估應(yīng)當(dāng)成為政府科研立項(xiàng)決策的重要依據(jù)
(一)是規(guī)避政府投資風(fēng)險(xiǎn)的重要手段
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保護(hù)科研創(chuàng)新成果的法律武器，是開(kāi)拓占領(lǐng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的戰(zhàn)略資源。但在我國(guó)以往的科研立項(xiàng)中，不乏一些由于在選題環(huán)節(jié)出現(xiàn)偏差導(dǎo)致的重大決策失誤，有很多項(xiàng)目在投入大量經(jīng)費(fèi)或者結(jié)題以后才發(fā)現(xiàn)是國(guó)內(nèi)外已經(jīng)取得了專(zhuān)利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，甚至有的科研成果在進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段后被知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提起侵權(quán)之訴。這不僅導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)的重大損失，也影響了“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施。
2014年11月5日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議明確提出了“針對(duì)重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、政府重大投資活動(dòng)等開(kāi)展評(píng)議，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)”的要求。因此，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，有利于利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息制定正確的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，確定研究方向，提高技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)的起點(diǎn)水平，提高項(xiàng)目完成質(zhì)量和資金使用效益，避免低水平重復(fù)研究，避免政府投資風(fēng)險(xiǎn)。
(二) 是完善科研管理體制的客觀要求
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于激發(fā)創(chuàng)新活力、聚集創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)資源、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境、提高城市核心競(jìng)爭(zhēng)力舉足輕重。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量是衡量城市創(chuàng)新能力的重要指標(biāo);企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用能力是城市創(chuàng)新能力最終體現(xiàn)。但是，在科技管理體制上，原有的科研管理，包括科研項(xiàng)目立項(xiàng)管理和科技成果管理，與國(guó)際上通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在許多不協(xié)調(diào)的地方。這種二者不協(xié)調(diào)的弊端導(dǎo)致了科技項(xiàng)目重復(fù)立項(xiàng)和某些科技成果得不到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)象大量存在，造成了科研資源的浪費(fèi)。【張鼎映，《科技項(xiàng)目立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究》】。同時(shí)，在科技成果轉(zhuǎn)化階段，由于沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，科研人員的技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益也缺乏相應(yīng)的法律依據(jù)，這將會(huì)扼殺社會(huì)的創(chuàng)新動(dòng)力。因此，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)中未雨綢繆，作好知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，是落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)”精神和依法治國(guó)精神的體現(xiàn)。
二、 科研立項(xiàng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的原則和內(nèi)容
科研立項(xiàng)(SRTP)是指科學(xué)研究或?qū)W術(shù)研究前針對(duì)具體研究課題進(jìn)行項(xiàng)目依據(jù)、資金、人員、研究方法、技術(shù)路線、預(yù)期完成標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行設(shè)置、論證的第一道程序?！緃ttp：//baike.com/wiki/%E7%A7%91%E7%A0%94%E7%AB%8B%E9%A1%B9】簡(jiǎn)言之，就是科技項(xiàng)目管理中項(xiàng)目的確立。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“緊扣需求、分類(lèi)評(píng)議、講求實(shí)效”的原則，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)科研立項(xiàng)評(píng)估與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步緊密融合，并最終為項(xiàng)目規(guī)劃、政府決策和技術(shù)研發(fā)提供決策依據(jù)。
在立項(xiàng)階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各個(gè)種類(lèi)，包括專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、集成電路布圖涉及專(zhuān)有權(quán)、植物新品種權(quán)等都應(yīng)當(dāng)成為被研究和考慮的因素。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估不等同于傳統(tǒng)意義上的查新檢索，而是一項(xiàng)貫徹到科研項(xiàng)目實(shí)施和管理的全過(guò)程的系統(tǒng)工程，需要綜合考量技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)等多方面的因素。筆者認(rèn)為，以下應(yīng)當(dāng)成為科研立項(xiàng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的主要內(nèi)容：
一是項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況，包括權(quán)利類(lèi)別、數(shù)量、法律狀態(tài)、保護(hù)期限等;二是項(xiàng)目已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體的合法性與權(quán)利穩(wěn)定性的分析;三是項(xiàng)目涉及的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和主要技術(shù)的專(zhuān)利檢索分析報(bào)告及其說(shuō)明;四是項(xiàng)目預(yù)計(jì)獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能性;五是項(xiàng)目可能與他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生權(quán)利沖突的風(fēng)險(xiǎn)分析;六是項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力。
由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)別較多，技術(shù)領(lǐng)域廣泛、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期產(chǎn)出帶有較大的不確定性，因此，對(duì)這些評(píng)估內(nèi)容既可以由項(xiàng)目申請(qǐng)主體提供，也可以由決策部門(mén)委托相應(yīng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或者信息服務(wù)機(jī)構(gòu)提供，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)組織專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)專(zhuān)業(yè)人員開(kāi)展專(zhuān)題論證。
三、 建立健全科研立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度體系
科研項(xiàng)目主管部門(mén)應(yīng)參考知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估意見(jiàn)，充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素對(duì)項(xiàng)目的影響和潛在風(fēng)險(xiǎn)，適時(shí)調(diào)整項(xiàng)目決策。同時(shí)，從政府層面，應(yīng)當(dāng)逐步建立健全科研立項(xiàng)中進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的制度體系，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的制度化、規(guī)范化和常態(tài)化。
(一)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度體系
2012年， 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)了重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議試點(diǎn)工作，主要是服務(wù)于重大經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目投資、重大科技計(jì)劃制定實(shí)施、人才引進(jìn)、企業(yè)并購(gòu)、進(jìn)出口貿(mào)易等活動(dòng)。目前，貴州、浙江等地根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的要求，出臺(tái)了重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的實(shí)施辦法。2010年，科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)了《國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》等規(guī)定，一定程度上為科研立項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估提供了依據(jù)。我認(rèn)為，科研立項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，也應(yīng)走法制化的軌道，應(yīng)當(dāng)適時(shí)制定科研立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估辦法，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的具體條件、評(píng)估主體、評(píng)估程序、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估意見(jiàn)的運(yùn)用，以及因未評(píng)估而導(dǎo)致國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)重大損失的法律責(zé)任等內(nèi)容作出明確規(guī)定。
(二)加快重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議人才的培養(yǎng)。
整合資源，針對(duì)相關(guān)部門(mén)、高等院校、科研院所、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)通過(guò)聯(lián)合培養(yǎng)、遠(yuǎn)程教育、專(zhuān)題培訓(xùn)、國(guó)際交流等方式開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)估專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)和培訓(xùn)，建立能夠提供高質(zhì)量專(zhuān)利分析和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估服務(wù)的人才隊(duì)伍，逐步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議專(zhuān)家?guī)?。鼓?lì)和支持高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)歷教育中納入有關(guān)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的教學(xué)內(nèi)容。
(三) 提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的意識(shí)和能力。
研發(fā)活動(dòng)是科技活動(dòng)的核心和創(chuàng)新之源，政府對(duì)科研項(xiàng)目的財(cái)政支出能夠發(fā)揮政府對(duì)自主創(chuàng)新的規(guī)劃和引導(dǎo)作用。企業(yè)作為科研產(chǎn)品與市場(chǎng)研發(fā)的市場(chǎng)主體，是承擔(dān)科研的中堅(jiān)力量，也是科研項(xiàng)目重要的申報(bào)者、承擔(dān)者和執(zhí)行者，企事業(yè)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理能力直接決定著科研經(jīng)費(fèi)的投入產(chǎn)出效益。
因此，要站在為行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“導(dǎo)航”的高度，不斷提升企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理能力，培養(yǎng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，引導(dǎo)企業(yè)尤其是中小企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理貫穿于科技創(chuàng)新全過(guò)程，企業(yè)科研部門(mén)要與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)以及法務(wù)部門(mén)協(xié)調(diào)配合，在科研項(xiàng)目申報(bào)之前進(jìn)行充分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)論證和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提高科研項(xiàng)目申報(bào)水平，搶占技術(shù)制高點(diǎn)。
(四)搭建打造專(zhuān)業(yè)化、高端化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)。
專(zhuān)利評(píng)估將有效確立專(zhuān)利價(jià)值,為專(zhuān)利資產(chǎn)的應(yīng)用提供參考意見(jiàn)。 就專(zhuān)利評(píng)估的目的而言,主要分為以下幾種:企業(yè)重組與收購(gòu)及合資前價(jià)值評(píng)估;知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中的直接轉(zhuǎn)讓和購(gòu)買(mǎi);通過(guò)債務(wù)融資獲取資本構(gòu)成;確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可證的合理使用費(fèi)率;知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的保險(xiǎn)問(wèn)題;知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟支持及爭(zhēng)議的解決。目前實(shí)際進(jìn)行的評(píng)估業(yè)務(wù)大多是產(chǎn)權(quán)變動(dòng)為主的法定評(píng)估事項(xiàng)。
我國(guó)的合伙企業(yè)法和公司法也對(duì)專(zhuān)利評(píng)估及其應(yīng)用作出了規(guī)定。其中合伙企業(yè)法規(guī)定合伙人可以用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資。公司法規(guī)定:股東可以用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資并對(duì)其評(píng)估作價(jià),以知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)出資額度可以不得高于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之七十。
國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利評(píng)估產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和現(xiàn)狀
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員執(zhí)業(yè)能力概念界定
《辭?！分袑?duì)能力的解釋為：能力通常指完成一定活動(dòng)的本領(lǐng)，包括完成一定活動(dòng)的具體方式以及順利完成一定活動(dòng)所必需的心理特征。美國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)（AICPA）定義職業(yè)能力是“一種以能干的、有效率的和恰當(dāng)?shù)膽B(tài)度履行高標(biāo)準(zhǔn)工作的才能”。
《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師勝任能力指南》中對(duì)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)具備的勝任能力定義為：“注冊(cè)會(huì)計(jì)師能夠在實(shí)務(wù)工作環(huán)境中按照設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)完成工作任務(wù)。勝任能力是以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)為基礎(chǔ)的。專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，是指注冊(cè)會(huì)計(jì)師為實(shí)現(xiàn)勝任能力而應(yīng)當(dāng)具有的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、職業(yè)技能、職業(yè)價(jià)值觀、道德與態(tài)度。對(duì)處于不同職業(yè)階段的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，其專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的水平存在差異，且需要通過(guò)終身學(xué)習(xí)加以培養(yǎng)、保持和提高”。
參照以上定義，筆者將知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員應(yīng)具備的執(zhí)業(yè)能力定義為：為了能夠按照國(guó)家法律法規(guī)和資產(chǎn)評(píng)估執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出具合理的價(jià)值意見(jiàn)，資產(chǎn)評(píng)估人員需要具備的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，具體包括職業(yè)道德素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)評(píng)估技術(shù)能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)能力等。
通過(guò)以上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員執(zhí)業(yè)能力內(nèi)涵的界定，可以看出執(zhí)業(yè)能力內(nèi)容包括兩個(gè)方面：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員應(yīng)具備的職業(yè)道德素質(zhì)，包括遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)操作標(biāo)準(zhǔn)的要求，獨(dú)立、客觀、公正地出具評(píng)估意見(jiàn)，不斷提高學(xué)習(xí)使自己的執(zhí)業(yè)能力適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估能力要求，對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲知的客戶(hù)信息保密等；二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員應(yīng)具備的專(zhuān)業(yè)技術(shù)素質(zhì)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、經(jīng)濟(jì)行為及價(jià)值要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)對(duì)象相關(guān)要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估相關(guān)技術(shù)要求等。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員執(zhí)業(yè)能力內(nèi)容
（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估職業(yè)道德相關(guān)要求
筆者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估人員應(yīng)具備的職業(yè)道德素質(zhì)包括獨(dú)立客觀、守法遵規(guī)、執(zhí)業(yè)勝任、保密盡責(zé)、職業(yè)態(tài)度、身心素質(zhì)。
1．獨(dú)立客觀：是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值出具咨詢(xún)意見(jiàn)的過(guò)程中，一方面評(píng)估人員要客觀、公正地出具評(píng)估結(jié)果意見(jiàn)，另一方面評(píng)估人員要取得可靠、詳盡的資料作為基礎(chǔ)對(duì)評(píng)估對(duì)象價(jià)值出具意見(jiàn)。
2．守法遵規(guī)：是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員在知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的評(píng)估過(guò)程中要遵守我國(guó)的法律法規(guī)以及資產(chǎn)評(píng)估相關(guān)主管部門(mén)的文件和行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
3．執(zhí)業(yè)勝任：一方面指資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承接知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估業(yè)務(wù)應(yīng)具備相應(yīng)的執(zhí)業(yè)能力，進(jìn)行業(yè)務(wù)安排時(shí)要充分考慮資產(chǎn)評(píng)估人員是否具備相應(yīng)的勝任能力；另一方面，資產(chǎn)評(píng)估人員應(yīng)保持學(xué)習(xí)的態(tài)度，不斷提高自己的執(zhí)業(yè)水平。
4．保密盡責(zé)：是指資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員在評(píng)估過(guò)程中，對(duì)涉及客戶(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估相關(guān)的經(jīng)濟(jì)行為和知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)等方面的商業(yè)秘密，不得向外部機(jī)構(gòu)和人員及公司未參與項(xiàng)目的員工泄露，但在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，對(duì)于評(píng)估結(jié)果有重大影響的事項(xiàng)不得因客戶(hù)推說(shuō)屬于公司機(jī)密而放棄追問(wèn)或?qū)ο嚓P(guān)資料的索取。
5．職業(yè)態(tài)度：是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員對(duì)工作專(zhuān)業(yè)的認(rèn)可程度、在評(píng)估實(shí)踐活動(dòng)中的敬業(yè)精神和在評(píng)估專(zhuān)業(yè)方面對(duì)成就的渴望。
6．身心素質(zhì)：是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員應(yīng)該具備良好的身體素質(zhì)和心理素質(zhì)。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)技術(shù)、交易、價(jià)值要求
知識(shí)產(chǎn)權(quán)具備鮮明的特性，不同類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特性不同，每一行業(yè)的同一類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)不同，同一行業(yè)同種類(lèi)的不同企業(yè)持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也具有其獨(dú)特的性質(zhì)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，需要熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自身特點(diǎn)，具體包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的技術(shù)特點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的交易特點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的價(jià)值特點(diǎn)。
1．知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的技術(shù)特點(diǎn)：是指具體作為評(píng)估對(duì)象的某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合的技術(shù)應(yīng)用狀況、技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)可替代性等方面的內(nèi)容。不同類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)的內(nèi)涵可能不同，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)特點(diǎn)的基本點(diǎn)是作為評(píng)估對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心獨(dú)特性。
2．知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的交易特點(diǎn)：是指具體進(jìn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估涉及的經(jīng)濟(jì)行為的特點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估涉及的經(jīng)濟(jì)行為主要包括抵押融資、出資、轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟糾紛、財(cái)務(wù)報(bào)告目的、風(fēng)險(xiǎn)投資等，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員需要掌握評(píng)估涉及的經(jīng)濟(jì)行為的交易特點(diǎn)，如出資行為知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估中國(guó)家法律法規(guī)的具體規(guī)定對(duì)評(píng)估的影響、抵押融資知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估中地方政策對(duì)評(píng)估的影響、財(cái)務(wù)報(bào)告目的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估中會(huì)計(jì)政策對(duì)評(píng)估的影響等。
3．知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的價(jià)值特點(diǎn)：是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估涉及的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)資產(chǎn)評(píng)估出具評(píng)估對(duì)象價(jià)值意見(jiàn)的內(nèi)涵的不同，最常見(jiàn)的價(jià)值用途有現(xiàn)有使用價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值、清算價(jià)值?，F(xiàn)有使用價(jià)值是指在現(xiàn)有市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)戰(zhàn)略下對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的價(jià)值，用途主要包括許可合同、財(cái)務(wù)報(bào)告目的、訴訟等；市場(chǎng)價(jià)值是指公開(kāi)市場(chǎng)上，公平條件下買(mǎi)方和賣(mài)方都可以接受的價(jià)值，用途主要包括合并/并購(gòu)、轉(zhuǎn)讓等；清算價(jià)值是指假設(shè)無(wú)形資產(chǎn)不作為繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的一部分并且資產(chǎn)是在強(qiáng)制情況下售出，用途主要包括拍賣(mài)、借款擔(dān)保等。
（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)對(duì)象相關(guān)要求
作為評(píng)估對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都具有權(quán)屬性，其或者為法人實(shí)體所擁有或者為自然人所擁有，而作為對(duì)評(píng)估對(duì)象出具價(jià)值意見(jiàn)的資產(chǎn)評(píng)估人員需要熟悉作為評(píng)估對(duì)象擁有者――知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)對(duì)象的相關(guān)內(nèi)容，主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)對(duì)象擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本概況，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)對(duì)象運(yùn)營(yíng)相關(guān)知識(shí)，跨國(guó)并購(gòu)相關(guān)知識(shí)等。
1．知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)對(duì)象擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本概況：是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)對(duì)象所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)容、原理、構(gòu)造等方面的內(nèi)容，如某企業(yè)擬轉(zhuǎn)讓某項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)，評(píng)估人員需要了解和熟悉作為評(píng)估對(duì)象的該項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)的基本內(nèi)容、技術(shù)原理等，如果對(duì)于特別專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)法對(duì)其專(zhuān)利技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行判定，資產(chǎn)評(píng)估人員應(yīng)聘請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，資產(chǎn)評(píng)估人員借助專(zhuān)家意見(jiàn)對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行判斷。
2．知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)對(duì)象運(yùn)營(yíng)相關(guān)知識(shí)：是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)對(duì)象的企業(yè)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的知識(shí)，包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依賴(lài)程度、企業(yè)所處行業(yè)的發(fā)展情況、企業(yè)在行業(yè)中的經(jīng)營(yíng)地位、知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)所處行業(yè)中的狀況、企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況等方面的內(nèi)容。
3．跨國(guó)并購(gòu)相關(guān)知識(shí)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)對(duì)象委托進(jìn)行的評(píng)估行為如果涉及國(guó)際事務(wù)，資產(chǎn)評(píng)估人員需要具備跨國(guó)并購(gòu)相關(guān)的知識(shí)，如并購(gòu)方或被并購(gòu)方所在國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策等。
（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估相關(guān)技術(shù)要求
評(píng)估人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估需要具備的技術(shù)知識(shí)主要包括價(jià)值評(píng)估知識(shí)、戰(zhàn)略管理知識(shí)、財(cái)務(wù)管理知識(shí)、統(tǒng)計(jì)分析知識(shí)等。
1．價(jià)值評(píng)估知識(shí)：是指資產(chǎn)評(píng)估人員所具備的價(jià)值評(píng)估的方法。從方法途徑來(lái)說(shuō)具體包括成本法、市場(chǎng)法、經(jīng)濟(jì)評(píng)估法等。成本法是以成本為依據(jù)的評(píng)估方法，包括歷史成本法和重置成本法；市場(chǎng)法是以市場(chǎng)為依據(jù)的評(píng)估方法，包括可比市場(chǎng)價(jià)值法和可比使用費(fèi)率法；經(jīng)濟(jì)評(píng)估法受兩方面的因素影響，一方面是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量，另一方面是現(xiàn)金流量的資本化。從方法的復(fù)雜性來(lái)說(shuō)具體包括行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)法、評(píng)級(jí)/排名法、經(jīng)驗(yàn)法則、現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法、蒙特卡洛估價(jià)法、實(shí)物期權(quán)法等。評(píng)估人員需要根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體情況選擇最適當(dāng)?shù)脑u(píng)估方法，因此評(píng)估人員需要掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的方法內(nèi)涵、應(yīng)用條件、估算方法等。
2．戰(zhàn)略管理知識(shí)：是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員需要掌握的關(guān)于行業(yè)發(fā)展分析、企業(yè)戰(zhàn)略等方面的知識(shí)。其可為判斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者未來(lái)的發(fā)展提供幫助，進(jìn)而為估算知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值提供專(zhuān)業(yè)判斷。
3．財(cái)務(wù)管理知識(shí)：是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員應(yīng)該掌握的財(cái)務(wù)分析、投融資等相關(guān)知識(shí)。對(duì)于資產(chǎn)評(píng)估人員，如果采用特定方法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值進(jìn)行估算時(shí)，需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)對(duì)象的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，以估算知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者的未來(lái)收益狀況。
4．統(tǒng)計(jì)分析知識(shí)：是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員運(yùn)用特定分析方法時(shí)需要具備的統(tǒng)計(jì)分析相關(guān)知識(shí)。如許可評(píng)估中蒙特卡洛方法的運(yùn)用等，資產(chǎn)評(píng)估人員需要完成統(tǒng)計(jì)分析相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)，并在知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估實(shí)務(wù)操作中熟練使用。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員執(zhí)業(yè)能力分級(jí)
對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估，不同層次的評(píng)估人員，需要具備的執(zhí)業(yè)能力的標(biāo)準(zhǔn)不同，筆者將其分為甲級(jí)、乙級(jí)、丙級(jí)。
甲級(jí)能力是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員精通執(zhí)業(yè)能力知識(shí)，能夠高質(zhì)量、高效率地從事與知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估業(yè)務(wù)相關(guān)的各種工作；乙級(jí)能力是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員經(jīng)過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估工作經(jīng)驗(yàn)的逐漸積累，執(zhí)業(yè)能力得到較大提高，并將其有效地運(yùn)用到評(píng)估實(shí)踐當(dāng)中去，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估業(yè)務(wù)的處理達(dá)到相應(yīng)的水平；丙級(jí)能力是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員執(zhí)業(yè)具備的最基本的執(zhí)業(yè)能力。具體內(nèi)容含義見(jiàn)下表。
參考文獻(xiàn)：
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【關(guān)鍵詞】開(kāi)放式創(chuàng)新;知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理;管理
開(kāi)放式創(chuàng)新的一個(gè)核心問(wèn)題就是創(chuàng)新的“專(zhuān)屬權(quán)”問(wèn)題。在全球化發(fā)展趨勢(shì)中，科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的不斷加劇，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)不再局限于企業(yè)的內(nèi)部，而是需要從開(kāi)放式創(chuàng)新的組織邊界以外來(lái)獲得更多的資源，從而創(chuàng)造更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。開(kāi)放式創(chuàng)新必然會(huì)影響企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為，需要企業(yè)進(jìn)行全方位戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變。
一、開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的影響
(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)容復(fù)雜化。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)生成的渠道上看，開(kāi)放式創(chuàng)新推動(dòng)了這種生成渠道的創(chuàng)新，由傳統(tǒng)的單一的制度創(chuàng)新發(fā)展成為外部綜合資源和機(jī)制的創(chuàng)新，渠道得到有效的拓展。這種本質(zhì)上外部市場(chǎng)化的生產(chǎn)渠道是開(kāi)放式創(chuàng)新得以完成的關(guān)鍵，也使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容變得復(fù)雜化。在開(kāi)放式創(chuàng)新的模式下，企業(yè)必須要重視的一項(xiàng)工作就是“技術(shù)合作”。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新就成為一項(xiàng)十分復(fù)雜的過(guò)程，上游供應(yīng)商、科研機(jī)構(gòu)、用戶(hù)、政府等行為主體都成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)主體。在復(fù)雜的環(huán)境變遷中，每個(gè)要素和主體對(duì)技術(shù)合作和創(chuàng)新的影響是不同的，企業(yè)必須要對(duì)外部的技術(shù)資源進(jìn)行評(píng)估和選擇。因此，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的載體形式多樣，其管理內(nèi)容必然會(huì)變得復(fù)雜化、多元化。
(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成本重心轉(zhuǎn)移。在傳統(tǒng)的創(chuàng)新模式中，企業(yè)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最終目標(biāo)是獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)帶來(lái)的“壟斷性利潤(rùn)”，形成競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)的壁壘防止競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的“入侵”。因此對(duì)外部的技術(shù)和知識(shí)價(jià)值采取的客觀謹(jǐn)慎的態(tài)度。然而，在開(kāi)放式創(chuàng)新的模式下，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重點(diǎn)是如何利用外部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而獲利，因此就需要加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價(jià)值化管理運(yùn)作。這樣，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的成本重心發(fā)生轉(zhuǎn)移，由傳統(tǒng)上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)和控制性成本轉(zhuǎn)移到對(duì)外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其各個(gè)相關(guān)方面的評(píng)估上。
(三)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求提高。在開(kāi)放式的創(chuàng)新模式中，企業(yè)必須要跨越一定的組織和知識(shí)價(jià)值的邊界，獲得更多的創(chuàng)新資源，這對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是提高了價(jià)值創(chuàng)新環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。在外部缺失知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系的條件下，企業(yè)之間的復(fù)雜化的內(nèi)、外競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系就會(huì)形成一個(gè)十分混亂的狀態(tài)，企業(yè)很容易喪失知識(shí)產(chǎn)權(quán)。尤其是企業(yè)的技術(shù)流動(dòng)明顯，風(fēng)險(xiǎn)的因子作用力明顯，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求提高。
二、開(kāi)放式創(chuàng)新下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)戰(zhàn)略模式
(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可戰(zhàn)略模式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可模式就是指產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)或者是許可方將知識(shí)產(chǎn)權(quán)按照合同授予被許可方允許其使用的活動(dòng)。在這種模式之中，交叉許可是其重要的形式之一，就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的兩個(gè)或以上的權(quán)利人允許對(duì)方使用的情形。這種交叉許可實(shí)際上就是通過(guò)資源的合作創(chuàng)造來(lái)實(shí)現(xiàn)雙贏，目前在美國(guó)的高科技公司中這種模式比較常見(jiàn)。
(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟戰(zhàn)略模式。在實(shí)踐活動(dòng)中，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟實(shí)際上就是專(zhuān)利的聯(lián)盟，在聯(lián)盟內(nèi)部有利于企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行維權(quán)，同時(shí)也能實(shí)現(xiàn)成果共享，提高了企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，利用行業(yè)的資源來(lái)獲得更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用資源。
(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略模式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合作開(kāi)發(fā)就是指企業(yè)之間利用特有的組織形式進(jìn)行技術(shù)的合作創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。合作開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略模式在廣義上是技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)等各種技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，狹義上則具體指企業(yè)與科研院校進(jìn)行的共同研發(fā)。這種戰(zhàn)略模式在我國(guó)目前已經(jīng)引起關(guān)注，很多企業(yè)開(kāi)始謀求向這一模式轉(zhuǎn)變。
(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)免費(fèi)開(kāi)放戰(zhàn)略模式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的免費(fèi)開(kāi)放模式是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下企業(yè)獨(dú)立創(chuàng)新和合作創(chuàng)新平衡關(guān)系的一個(gè)產(chǎn)物。在信息技術(shù)的條件下，企業(yè)必然會(huì)利用各種信息經(jīng)營(yíng)的系統(tǒng)獲得相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息，因此也將會(huì)更多地關(guān)注如何利用技術(shù)領(lǐng)先和專(zhuān)利的組合去實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。這四種戰(zhàn)略模式是開(kāi)放式創(chuàng)新下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到影響后企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為所考慮的戰(zhàn)略范式，在實(shí)踐中，企業(yè)需要根據(jù)自身的特點(diǎn)和外部資源的環(huán)境條件來(lái)選擇適合的模式，并采取有效的策略去經(jīng)營(yíng)這些戰(zhàn)略，才能有效提高自身的綜合經(jīng)營(yíng)效益。
三、開(kāi)放式創(chuàng)新下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的策略
(一)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的商務(wù)模式。創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的商務(wù)模式，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)就是要重視企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)和管理。在開(kāi)放式創(chuàng)新模式中，大部分的企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到商務(wù)模式的重要性，甚至看到了它能夠發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)意所達(dá)不到的驚人效果。企業(yè)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商務(wù)模式就是建立開(kāi)放式商務(wù)模式，其核心在于與其他的企業(yè)建立“共同性發(fā)展關(guān)系”，就是指企業(yè)的核心管理人員將知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理上升到公司的戰(zhàn)略層面，將其作為一項(xiàng)盈利資產(chǎn)進(jìn)行管理。因此，企業(yè)就需要十分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)以借此獲得更多的價(jià)值。例如，戴爾公司利用某軟件的優(yōu)勢(shì)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)許可的方式對(duì)其進(jìn)行轉(zhuǎn)移，獲得了明顯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的費(fèi)用，或者是企業(yè)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押權(quán)來(lái)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)投資，為企業(yè)謀取更多的經(jīng)濟(jì)利益。
(二)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度體系。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式創(chuàng)新模式導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)容復(fù)雜化、多元化，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控能力要求也在提高，因此，企業(yè)必須要規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理制度體系，從制度性的管理的角度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)的內(nèi)容進(jìn)行綜合的管理。寶潔公司、博奧生物等企業(yè)在這個(gè)方面形成了示范性的管理內(nèi)容，建立了完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，在很多企業(yè)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律糾紛困擾的同時(shí)，這些企業(yè)卻利用管理的手段將可能性的法律糾紛徹底解決，盈利效果十分明顯。因此，企業(yè)應(yīng)該重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)中各種風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行制度化創(chuàng)新管理，利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、風(fēng)險(xiǎn)投資制度等充分評(píng)估知識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源流動(dòng)可能對(duì)企業(yè)造成的各種影響，針對(duì)這些內(nèi)容利用制度的手段進(jìn)行綜合優(yōu)化配置，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化效率提升，又有效規(guī)避了此項(xiàng)活動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
(三)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估系統(tǒng)。開(kāi)放式創(chuàng)新的模式最明顯的特征就是對(duì)企業(yè)內(nèi)部和外部資源的共同利用，對(duì)于外部資源要對(duì)其進(jìn)行客觀、準(zhǔn)確地評(píng)估其價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)，因此，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效管理，就需要不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估系統(tǒng)。企業(yè)可以利用信息技術(shù)的手段對(duì)企業(yè)外部的各種可用的知識(shí)技術(shù)進(jìn)行選擇，結(jié)合內(nèi)部的資源基礎(chǔ)和對(duì)技術(shù)的應(yīng)用能力進(jìn)行評(píng)估，找到與自身發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的技術(shù)內(nèi)容，獲得更多的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。具體來(lái)說(shuō)，企業(yè)必須要建立評(píng)估系統(tǒng)必須的人力、技術(shù)等資源基礎(chǔ)，對(duì)評(píng)估對(duì)象的范圍、特點(diǎn)要求等進(jìn)行全面評(píng)估，在合作的過(guò)程中要充分評(píng)估各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)必要部分、自有部分和急需部分。同時(shí)，鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)性發(fā)展特性，企業(yè)的評(píng)估系統(tǒng)應(yīng)該滿(mǎn)足這個(gè)實(shí)時(shí)性、專(zhuān)業(yè)動(dòng)態(tài)化評(píng)估的要求，以獲得等多可觀的收益。
(四)培育、利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的中介機(jī)構(gòu)。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系已經(jīng)成為國(guó)家的戰(zhàn)略性發(fā)展內(nèi)容，在這其中，各種服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的數(shù)量在增多，服務(wù)能力也在不斷提高。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理中介機(jī)構(gòu)也是一個(gè)十分重要的內(nèi)容。一方面，相關(guān)的部門(mén)應(yīng)該利用政策、法規(guī)等手段培育和鼓勵(lì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)的人才的培養(yǎng)，優(yōu)化服務(wù)機(jī)構(gòu)的行業(yè)服務(wù)環(huán)境。此外，在另一方面，企業(yè)應(yīng)該有效利用各種中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的資源，降低管理的成本，利用其專(zhuān)業(yè)性管理優(yōu)勢(shì)來(lái)為自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新發(fā)展服務(wù)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的綜合水平，而這也符合開(kāi)放式創(chuàng)新的模式要求。
綜上所述，新時(shí)期企業(yè)的發(fā)展已經(jīng)邁入到開(kāi)放式創(chuàng)新的范式階段中，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代中，開(kāi)放式創(chuàng)新模式對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)產(chǎn)生了深刻的影響，主要表現(xiàn)在內(nèi)容復(fù)雜化、管理成本重心轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)管理要求提高這三個(gè)方面?；谶@些影響變化，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式主要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、聯(lián)合經(jīng)營(yíng)、合作開(kāi)發(fā)等內(nèi)容，因此，企業(yè)要想利用開(kāi)放式創(chuàng)新的范式條件實(shí)現(xiàn)全新發(fā)展，就需要?jiǎng)?chuàng)新管理的商務(wù)模式、規(guī)范制度體系、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估系統(tǒng)，并利用相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)來(lái)提高自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的綜合能力，不斷實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。
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一、開(kāi)放式創(chuàng)新模式對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的影響
知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一個(gè)重要組成部分。在開(kāi)放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理發(fā)生了明顯的變化，體現(xiàn)在管理復(fù)雜性程度提高、管理成本重心發(fā)生轉(zhuǎn)移以及管理風(fēng)險(xiǎn)控制難度加大等。
第一，管理復(fù)雜性程度提高。外部創(chuàng)意和外部市場(chǎng)化渠道是企業(yè)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新的關(guān)鍵，技術(shù)合作的重要性被提到了更高的位置。從封閉式創(chuàng)新到開(kāi)放式創(chuàng)新，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程從簡(jiǎn)單的線性過(guò)程轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)復(fù)雜的反饋機(jī)制，要求企業(yè)必須與包括用戶(hù)、上游供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、科研院所、大學(xué)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及政府等外部創(chuàng)新源建立協(xié)同創(chuàng)新關(guān)聯(lián)。隨著時(shí)間的推移以及競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的改變，每個(gè)創(chuàng)新源對(duì)企業(yè)的重要性將發(fā)生一定的改變，為了使外部創(chuàng)新源能夠與企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)和能力保持正向匹配，就必須對(duì)外部知識(shí)源進(jìn)行客觀的評(píng)估和選擇。因此，在開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的來(lái)源更加多樣化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益主體更加多元化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的占有和使用形式更加豐富，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理也就更加復(fù)雜。
第二，管理成本重心的轉(zhuǎn)移。在封閉式創(chuàng)新模式下，企業(yè)通過(guò)R&D獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的是獲得壟斷地位和相應(yīng)的壟斷利潤(rùn)，并對(duì)其他企業(yè)形成進(jìn)入壁壘。企業(yè)重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，并對(duì)外部技術(shù)保持一定的謹(jǐn)慎態(tài)度。而在開(kāi)放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重點(diǎn)是應(yīng)用其他企業(yè)或者機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利而獲益，為此，企業(yè)需要提高綜合運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，積極購(gòu)買(mǎi)或者出售專(zhuān)利。創(chuàng)新理念的不同，決定了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成本的差異。封閉式創(chuàng)新模式下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的成本主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)成本和監(jiān)督控制成本，而開(kāi)放式創(chuàng)新模式下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的成本則主要包括對(duì)外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估、選擇購(gòu)買(mǎi)、合作共享以及風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。
第三，管理風(fēng)險(xiǎn)控制難度加大。開(kāi)放式創(chuàng)新要求企業(yè)跨越組織邊界和知識(shí)邊界，甚至地域邊界以獲取外部創(chuàng)新資源，這在一定程度上加大了企業(yè)對(duì)創(chuàng)新過(guò)程控制的難度，如果沒(méi)有建立系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，可能造成企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的紊亂，甚至導(dǎo)致企業(yè)喪失知識(shí)產(chǎn)權(quán)。此外，企業(yè)技術(shù)和創(chuàng)意的流動(dòng)性增強(qiáng)，會(huì)增加創(chuàng)新成果產(chǎn)出的不確定性，增大知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛的可能性。并且，開(kāi)放式創(chuàng)新增加高素質(zhì)人員的流動(dòng)性，企業(yè)的商業(yè)秘密保護(hù)難度將進(jìn)一步加大，容易導(dǎo)致企業(yè)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失。
二、開(kāi)放式創(chuàng)新模式下企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式
作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理戰(zhàn)略的重要內(nèi)容之一，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指企業(yè)在結(jié)合自身實(shí)際情況基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的搜集、整理和分析，獲取有關(guān)企業(yè)所需的技術(shù)研發(fā)信息、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)信息等，預(yù)測(cè)未來(lái)技術(shù)和市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)而謀求知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)與合作的主動(dòng)權(quán)，而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域采取的一系列行為和對(duì)策的總和。開(kāi)放式創(chuàng)新模式下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)呈現(xiàn)出多樣性和多元化的特征，由此決定了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式的多樣性。
第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可。其是指許可方將所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予被許可方按照合同約定使用的活動(dòng)。其中，交叉許可是知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的重要形式之一，是指在一定條件下，兩個(gè)或者兩個(gè)以上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人將各自知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予對(duì)方使用。交叉許可能夠使各個(gè)公司更好地交流想法，更好地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造財(cái)富。如微軟實(shí)施了一套交叉許可授權(quán)計(jì)劃，不僅與交叉業(yè)務(wù)領(lǐng)域的幾十家公司簽署了知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉授權(quán)許可協(xié)議，還與一些沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)的公司簽署了類(lèi)似協(xié)議。再例如，同是信息技術(shù)領(lǐng)域的大型公司，2010年美國(guó)IBM公司擁有的專(zhuān)利數(shù)量高達(dá)5896件，韓國(guó)三星公司擁有的專(zhuān)利數(shù)量達(dá)到4551件，為了避免專(zhuān)利糾紛，IBM公司與三星公司在半導(dǎo)體、顯示器、通信等領(lǐng)域簽署了數(shù)個(gè)專(zhuān)利技術(shù)交叉許可合同，在一定程度上降低了信息技術(shù)專(zhuān)利訴訟的幾率。
第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。其主要指專(zhuān)利聯(lián)盟或?qū)＠?。建立?zhuān)利聯(lián)盟有利于企業(yè)維權(quán)，并可通過(guò)專(zhuān)利成果共享，提升聯(lián)盟內(nèi)部企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、擴(kuò)大市場(chǎng)份額、提升行業(yè)質(zhì)量。如我國(guó)首個(gè)家電領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟――電壓力鍋專(zhuān)利聯(lián)盟，該聯(lián)盟由廣東美的生活電器制造有限公司主導(dǎo)，整合了行業(yè)內(nèi)的174項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)，形成專(zhuān)利池，極大地提高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟企業(yè)的市場(chǎng)占有率，穩(wěn)定了市場(chǎng)秩序，減少了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。
第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作開(kāi)發(fā)。企業(yè)合作研發(fā)是實(shí)現(xiàn)共性技術(shù)開(kāi)發(fā)的有效組織形式，它以合作創(chuàng)新為目的，通過(guò)優(yōu)勢(shì)資源互補(bǔ)，以合同契約和非正式契約約束合作研發(fā)的聯(lián)合行動(dòng)。廣義的合作研發(fā)包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)入股、技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)咨詢(xún)等多種技術(shù)成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。狹義的合作研發(fā)則指企業(yè)、大學(xué)與科研院所之間的共同研發(fā)活動(dòng)。合作研發(fā)有利于實(shí)現(xiàn)信息、研發(fā)成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享，提高研發(fā)效率，降低研發(fā)外部性。
第四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)免費(fèi)開(kāi)放。信息化要求企業(yè)在私有創(chuàng)新和合作創(chuàng)新之間尋求更多的平衡。企業(yè)未來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略將更多地關(guān)注利用技術(shù)領(lǐng)先地位和專(zhuān)利組合，促進(jìn)合作創(chuàng)新。2005年，美國(guó)IBM公司承諾開(kāi)放包括數(shù)據(jù)庫(kù)和操作系統(tǒng)的互操作性、語(yǔ)言處理技術(shù)等多個(gè)方面的專(zhuān)利技術(shù)，供從事開(kāi)發(fā)源代碼工作的團(tuán)體和個(gè)人免費(fèi)使用，成為美國(guó)歷史上規(guī)模最大的一次專(zhuān)利開(kāi)放行動(dòng)。
上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式的具體實(shí)施和應(yīng)用需要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況進(jìn)行選擇和組合利用，以發(fā)揮各種模式的最佳效果。當(dāng)然，我們并不否認(rèn)企業(yè)通過(guò)內(nèi)部研發(fā)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，而是強(qiáng)調(diào)企業(yè)需要將外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)的綜合利用與內(nèi)部創(chuàng)新過(guò)程有機(jī)結(jié)合，以此提升企業(yè)創(chuàng)新能力和和核心競(jìng)爭(zhēng)力。
三、開(kāi)放式創(chuàng)新模式下企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略
企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的特征以及由此引致的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式的多樣性，決定了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重點(diǎn)要從“控制”轉(zhuǎn)向?qū)崿F(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的優(yōu)化配置、利用和增值。這就要求企業(yè)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理商務(wù)模式、重視企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)管理、制定規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系、開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估工具、充分培育和利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等。
第一，創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理商務(wù)模式，重視企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)管理。隨著開(kāi)放式創(chuàng)新理念的不斷深入，開(kāi)放式商務(wù)模式創(chuàng)新的重要性也已受到企業(yè)的廣泛關(guān)注，幾乎與產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新的受重視程度相當(dāng)。越來(lái)越多的企業(yè)認(rèn)識(shí)到，一種更好的商務(wù)模式比一個(gè)好的技術(shù)或創(chuàng)意更為重要，比如戴爾、沃爾瑪或是西南航空公司。開(kāi)放式商務(wù)模式創(chuàng)新的一個(gè)重要途徑是建立共同發(fā)展的關(guān)系，企業(yè)的CEO和CFO應(yīng)當(dāng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)上升到公司戰(zhàn)略層面，將其作為一個(gè)盈利資產(chǎn)看待。因此，企業(yè)除了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)管理以外，必須重視通過(guò)經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而為企業(yè)創(chuàng)造更多價(jià)值，在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值進(jìn)行創(chuàng)造和整合的基礎(chǔ)上謀求更多的超額利潤(rùn)。具體而言包括：直接利用優(yōu)勢(shì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、通過(guò)許可和轉(zhuǎn)讓方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬轉(zhuǎn)移而獲取許可費(fèi)或轉(zhuǎn)讓費(fèi)、通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等形式獲得風(fēng)險(xiǎn)投資、利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接投資、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控等。
第二，制定規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。包括寶潔、博奧生物等國(guó)內(nèi)外企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度是避免專(zhuān)利糾紛的必要條件。特別是要加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的創(chuàng)新，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度和風(fēng)險(xiǎn)投資制度的建立和完善，有利于充分評(píng)估企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源流動(dòng)對(duì)企業(yè)發(fā)展的有利和不利影響，有利于企業(yè)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果配置效率和價(jià)值增值能力，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化率。
第三，建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系，開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估工具。開(kāi)放式創(chuàng)新要求企業(yè)能在更廣范圍搜尋外部知識(shí)資源，其基礎(chǔ)在于能夠客觀而準(zhǔn)確地評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，因此，必須建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系，從而在大量可用技術(shù)當(dāng)中選擇與企業(yè)自身內(nèi)部知識(shí)資源和能力相匹配的最適應(yīng)技術(shù)。為此，企業(yè)必須首先評(píng)估自由知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍、特征，在與外部開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作時(shí)，充分了解哪些技術(shù)是自己已經(jīng)擁有的、哪些是急需的、哪些是非必要的等。但同時(shí)也應(yīng)該看到，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值及其匹配性是一個(gè)極富挑戰(zhàn)性的工作，知識(shí)的動(dòng)態(tài)性和多變性極大地提高了評(píng)估工作的難度。因此，當(dāng)前企業(yè)實(shí)施有效開(kāi)放式創(chuàng)新的一個(gè)重要工作就是開(kāi)發(fā)一套系統(tǒng)而科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估方法和工具。
第四，充分培育和利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。一方面，通過(guò)財(cái)稅政策、人才政策、行業(yè)準(zhǔn)入政策等一系列政策措施，不斷培育和鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展，逐步形成以企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)、以社團(tuán)自我維權(quán)為手段、以政府監(jiān)督管理為保障的良性互動(dòng)關(guān)系。加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)從業(yè)人員的培訓(xùn)力度，全面提高從業(yè)人員素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，提高中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力和服務(wù)水平。另一方面，企業(yè)要學(xué)會(huì)充分利用國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲權(quán)和確權(quán)服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)、推廣應(yīng)用服務(wù)、資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)和信息服務(wù)等，通過(guò)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息資源優(yōu)勢(shì)和專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和管理制度體系，開(kāi)展對(duì)企業(yè)人員的技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)等。
（注：本文得到第50批中國(guó)博士后科學(xué)基金項(xiàng)目《產(chǎn)業(yè)集群開(kāi)放式創(chuàng)新機(jī)理與路徑研究》和2012年武漢市企業(yè)博士后創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)的資助。）
【參考文獻(xiàn)】
[1] 柴金艷：基于開(kāi)放式創(chuàng)新模式的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2008（9）.
[2] 胡承浩、金明浩：論開(kāi)放式創(chuàng)新模式下的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[J].科技與法律，2008（2）.
中圖分類(lèi)號(hào):F830.56文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1007-4392(2006)12-0027-02
一､知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的概念
現(xiàn)代《民法通則》認(rèn)為,質(zhì)押是指?jìng)鶆?wù)人或第三人將其財(cái)產(chǎn)移交由債權(quán)人占有,以其作為債權(quán)擔(dān)保的擔(dān)保方式｡質(zhì)押的本質(zhì)特征在于轉(zhuǎn)移占有,這是區(qū)分質(zhì)押與抵押的根本標(biāo)準(zhǔn)｡在1995年的《擔(dān)保法》中, 質(zhì)押被確立為一種擔(dān)保方式,并規(guī)定了動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押和權(quán)利質(zhì)押兩個(gè)質(zhì)押種類(lèi)｡
權(quán)利質(zhì)押是指以特定權(quán)利作為擔(dān)保物的質(zhì)押形式｡作為權(quán)利質(zhì)押標(biāo)的的只能是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)以外的具有交換價(jià)值的財(cái)產(chǎn)權(quán)｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押是權(quán)利質(zhì)押的一種形式,我國(guó)《擔(dān)保法》第79條規(guī)定:“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)､專(zhuān)利權(quán)､著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同,并向管理部門(mén)辦理出質(zhì)登記｡質(zhì)押合同自登記之日起生效｡”知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押作為擔(dān)保物權(quán)的一種重要形式,在現(xiàn)代社會(huì)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用,它不僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身價(jià)值的體現(xiàn),同時(shí),從整個(gè)擔(dān)保與融資市場(chǎng)上來(lái)看,它還具有擔(dān)保價(jià)值與融資價(jià)值｡
二､我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款現(xiàn)狀及制約因素
多年以來(lái),為加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展,扶持技術(shù)含量高､經(jīng)濟(jì)效益好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目,促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的實(shí)施轉(zhuǎn)化,一些地方紛紛出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押管理辦法､知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款操作辦法,有關(guān)部門(mén)還制定了《專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》､《商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)質(zhì)押登記程序》､《著作權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》等,專(zhuān)門(mén)調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記管理,增強(qiáng)《擔(dān)保法》規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的可操作性｡但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款受其本身的特點(diǎn)和現(xiàn)行法律､政策和體制的制約,還遠(yuǎn)未能成為一種重要融資手段｡
(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押立法體系不完善
一是目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)尚不完善,存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬爭(zhēng)議和權(quán)利的不穩(wěn)定性｡同時(shí),由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度原因,存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際權(quán)利人的權(quán)益不確定性｡
二是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押管理方面的法律法規(guī)僅僅有《擔(dān)保法》及三部主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)分支部門(mén)法,而關(guān)于專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押､著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押､可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)質(zhì)押的具體操作規(guī)則,主要是一些部門(mén)規(guī)章或地方的管理辦法｡這些管理辦法大都僅具有操作的程序性規(guī)定,對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押如何進(jìn)行法律保護(hù)則少有涉及｡
三是《擔(dān)保法》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押特征的界定一定程度上限制了擔(dān)保實(shí)踐的發(fā)展｡《擔(dān)保法》規(guī)定,“依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)､專(zhuān)利權(quán)､著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)”可以質(zhì)押,但我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法并無(wú)允許使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的明確規(guī)定,也不可能在同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)上設(shè)置多個(gè)質(zhì)押｡這個(gè)重大限制使得一些頗有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者無(wú)法借此獲得多個(gè)融資渠道｡
(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度不完善
知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押設(shè)定方面規(guī)定了幾個(gè)不同的登記機(jī)關(guān),如商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)為國(guó)家工商行政管理局商標(biāo)局,專(zhuān)利權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)為中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局,著作權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)為國(guó)家版權(quán)局,商號(hào)權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)為工商行政管理部門(mén)等等｡各登記機(jī)關(guān)所的登記程序內(nèi)容不相一致,其登記期限和費(fèi)用也各不相同｡如果出質(zhì)人以?xún)身?xiàng)以上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)共同出質(zhì),其登記機(jī)關(guān)更為復(fù)雜｡從成本與效率的角度來(lái)考慮,這種登記制度會(huì)加重質(zhì)權(quán)設(shè)立的成本,降低質(zhì)權(quán)設(shè)立的效率｡
(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評(píng)估難,不利于信貸操作
知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押最重要的環(huán)節(jié)是價(jià)值評(píng)估｡自上個(gè)世紀(jì)90年代中期開(kāi)始,知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估在我國(guó)逐漸活躍,通過(guò)資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值,從而促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易,保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人和投資者的合法利益｡但目前我國(guó)還缺乏完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度,我國(guó)雖然制定了無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則,但其可操作性較弱,特別是專(zhuān)利技術(shù)､專(zhuān)有技術(shù)､商標(biāo)及版權(quán)等各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也沒(méi)有各自具體的評(píng)估準(zhǔn)則｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形資產(chǎn),其價(jià)值評(píng)估是一個(gè)復(fù)雜的技術(shù)問(wèn)題,需要經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)查､市場(chǎng)分析､市場(chǎng)預(yù)測(cè)等程序,才有可能使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估趨于大致準(zhǔn)確｡此外,我國(guó)在無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估方面,還存在著評(píng)估人才缺乏､執(zhí)業(yè)人員素質(zhì)參差不齊､權(quán)威評(píng)估機(jī)構(gòu)不多､評(píng)估市場(chǎng)混亂等缺陷｡因此,如何建立科學(xué)規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系,顯然已經(jīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押管理工作中的一項(xiàng)重要任務(wù)｡
(四)銀行對(duì)出質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不易控制,導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)防范難
傳統(tǒng)的銀行貸款要求借款方提供第三方擔(dān)?；蛴行钨Y產(chǎn)擔(dān)保,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資往往只能以未來(lái)預(yù)期現(xiàn)金流作為擔(dān)保,不確定性較強(qiáng),銀行明顯感到貸款風(fēng)險(xiǎn)與收益不對(duì)稱(chēng)｡此外,在具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押運(yùn)用中,出質(zhì)人出于自身利益考慮,經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)有償､無(wú)償轉(zhuǎn)讓,許可他人使用其商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)､專(zhuān)利權(quán)､著作權(quán),勢(shì)必導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值下降,質(zhì)權(quán)價(jià)值的下降必然損害貸款銀行的利益,不利于擔(dān)保債權(quán)的實(shí)現(xiàn)｡而且,貸款銀行也很難了解質(zhì)權(quán)人的包括轉(zhuǎn)讓､許可在內(nèi)的大量日常經(jīng)營(yíng)行為｡
(五)用于質(zhì)押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置難,影響銀行信貸的積極性
銀行發(fā)放不動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押貸款積極性較高,一個(gè)重要原因就是在其所對(duì)應(yīng)的債權(quán)逾期時(shí),能夠通過(guò)拍賣(mài)等形式較便利地獲得及時(shí)足額的補(bǔ)償｡與不動(dòng)產(chǎn)抵押相比,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)性相對(duì)較差,質(zhì)押物處置起來(lái)相當(dāng)困難｡目前,國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還比較薄弱,知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)不大,評(píng)估和轉(zhuǎn)讓程序復(fù)雜嚴(yán)格,都會(huì)耗費(fèi)銀行較多的人力､物力和財(cái)力成本,處置成本過(guò)高｡
三､發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的政策建議
(一)進(jìn)一步健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押信貸制度
一是健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度｡重點(diǎn)是要建設(shè)有利于科技型企業(yè)成長(zhǎng)的大環(huán)境,嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)定,提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量,切實(shí)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度｡簡(jiǎn)化登記手續(xù),允許質(zhì)押雙方當(dāng)事人在知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)的地方分支機(jī)構(gòu)辦理質(zhì)押手續(xù)｡二是建議中國(guó)人民銀行､銀監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有關(guān)部門(mén)牽頭制訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的信貸指引或操作規(guī)程及實(shí)施細(xì)則｡建議商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理等部門(mén)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的研究,在防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下試點(diǎn)推進(jìn)｡
(二)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估､交易､公示等配套服務(wù)
一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)積極會(huì)同有關(guān)部門(mén)積極向商業(yè)銀行推薦專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目,協(xié)助商業(yè)銀行完成專(zhuān)利評(píng)估､專(zhuān)利質(zhì)押合同登記等專(zhuān)利質(zhì)押貸款流程中的程序,做好專(zhuān)利維權(quán)方面的服務(wù)?鴉二是通過(guò)建立高效率的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái),建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果交易新機(jī)制,完善技術(shù)轉(zhuǎn)移所需相應(yīng)配套的服務(wù)?鴉三是設(shè)立統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)及規(guī)范的質(zhì)押登記查詢(xún)系統(tǒng),統(tǒng)一登記公示程序,合理制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)｡可以研究在人民銀行征信系統(tǒng)中增加相關(guān)質(zhì)押物權(quán)證編號(hào)及評(píng)估價(jià)值等信息的可行性,為商業(yè)銀行開(kāi)展專(zhuān)利質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)提供良好的環(huán)境?鴉四是建立專(zhuān)門(mén)或?qū)I(yè)的仲裁機(jī)構(gòu),以便解決相關(guān)各當(dāng)事方出現(xiàn)的糾紛,最大限度地保護(hù)相關(guān)各方的利益｡
(三)多方聯(lián)動(dòng),構(gòu)建多樣化的(下轉(zhuǎn)第35頁(yè))(上接第28頁(yè))風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
一是金融機(jī)構(gòu)要建立符合無(wú)形資產(chǎn)質(zhì)押貸款的信貸管理機(jī)制,準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),選好項(xiàng)目以及對(duì)貸后質(zhì)押品的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)｡二是政府有關(guān)部門(mén)要依托科技發(fā)展基金,建立企業(yè)自主創(chuàng)新的貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制和擔(dān)保基金,按市場(chǎng)化運(yùn)作,為發(fā)展前景良好的企業(yè)提供貸款貼息,給擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技企業(yè)作前期啟動(dòng)補(bǔ)助資金｡三是鼓勵(lì)民間設(shè)立投資風(fēng)險(xiǎn)基金,讓民間資金更多地流入技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域,提高整個(gè)社會(huì)創(chuàng)造自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)､擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)及能力｡四是盡早成立專(zhuān)門(mén)服務(wù)于無(wú)形資產(chǎn)的信用擔(dān)保機(jī)構(gòu),既可以由政府財(cái)政､金融機(jī)構(gòu)和科技企業(yè)共同出資創(chuàng)立科技企業(yè)貸款擔(dān)?；?還可以鼓勵(lì)由企業(yè)聯(lián)合投資成立會(huì)員擔(dān)保機(jī)構(gòu),發(fā)揮聯(lián)保作用,鼓勵(lì)各類(lèi)商業(yè)銀行增加對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的信貸支持,以引導(dǎo)和帶動(dòng)金融業(yè)加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持｡五是人民銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款發(fā)放情況及貸款潛在的風(fēng)險(xiǎn),積極跟蹤､總結(jié)經(jīng)驗(yàn)､發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,及時(shí)對(duì)商業(yè)銀行進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和窗口指導(dǎo)｡
(四)大力推動(dòng)金融工具創(chuàng)新
一?知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的概念
現(xiàn)代《民法通則》認(rèn)為,質(zhì)押是指?jìng)鶆?wù)人或第三人將其財(cái)產(chǎn)移交由債權(quán)人占有,以其作為債權(quán)擔(dān)保的擔(dān)保方式?質(zhì)押的本質(zhì)特征在于轉(zhuǎn)移占有,這是區(qū)分質(zhì)押與抵押的根本標(biāo)準(zhǔn)?在1995年的《擔(dān)保法》中, 質(zhì)押被確立為一種擔(dān)保方式,并規(guī)定了動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押和權(quán)利質(zhì)押兩個(gè)質(zhì)押種類(lèi)?
權(quán)利質(zhì)押是指以特定權(quán)利作為擔(dān)保物的質(zhì)押形式?作為權(quán)利質(zhì)押標(biāo)的的只能是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)以外的具有交換價(jià)值的財(cái)產(chǎn)權(quán)?知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押是權(quán)利質(zhì)押的一種形式,我國(guó)《擔(dān)保法》第79條規(guī)定:“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)?專(zhuān)利權(quán)?著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同,并向管理部門(mén)辦理出質(zhì)登記?質(zhì)押合同自登記之日起生效?”知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押作為擔(dān)保物權(quán)的一種重要形式,在現(xiàn)代社會(huì)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用,它不僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身價(jià)值的體現(xiàn),同時(shí),從整個(gè)擔(dān)保與融資市場(chǎng)上來(lái)看,它還具有擔(dān)保價(jià)值與融資價(jià)值?
二?我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款現(xiàn)狀及制約因素
多年以來(lái),為加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展,扶持技術(shù)含量高?經(jīng)濟(jì)效益好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目,促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的實(shí)施轉(zhuǎn)化,一些地方紛紛出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押管理辦法?知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款操作辦法,有關(guān)部門(mén)還制定了《專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》?《商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)質(zhì)押登記程序》?《著作權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》等,專(zhuān)門(mén)調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記管理,增強(qiáng)《擔(dān)保法》規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的可操作性?但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款受其本身的特點(diǎn)和現(xiàn)行法律?政策和體制的制約,還遠(yuǎn)未能成為一種重要融資手段?
(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押立法體系不完善
一是目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)尚不完善,存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬爭(zhēng)議和權(quán)利的不穩(wěn)定性?同時(shí),由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度原因,存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際權(quán)利人的權(quán)益不確定性?
二是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押管理方面的法律法規(guī)僅僅有《擔(dān)保法》及三部主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)分支部門(mén)法,而關(guān)于專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押?著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押?可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)質(zhì)押的具體操作規(guī)則,主要是一些部門(mén)規(guī)章或地方的管理辦法?這些管理辦法大都僅具有操作的程序性規(guī)定,對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押如何進(jìn)行法律保護(hù)則少有涉及?
三是《擔(dān)保法》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押特征的界定一定程度上限制了擔(dān)保實(shí)踐的發(fā)展?《擔(dān)保法》規(guī)定,“依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)?專(zhuān)利權(quán)?著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)”可以質(zhì)押,但我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法并無(wú)允許使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的明確規(guī)定,也不可能在同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)上設(shè)置多個(gè)質(zhì)押?這個(gè)重大限制使得一些頗有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者無(wú)法借此獲得多個(gè)融資渠道?
(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度不完善
知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押設(shè)定方面規(guī)定了幾個(gè)不同的登記機(jī)關(guān),如商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)為國(guó)家工商行政管理局商標(biāo)局,專(zhuān)利權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)為中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局,著作權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)為國(guó)家版權(quán)局,商號(hào)權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)為工商行政管理部門(mén)等等?各登記機(jī)關(guān)所的登記程序內(nèi)容不相一致,其登記期限和費(fèi)用也各不相同?如果出質(zhì)人以?xún)身?xiàng)以上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)共同出質(zhì),其登記機(jī)關(guān)更為復(fù)雜?從成本與效率的角度來(lái)考慮,這種登記制度會(huì)加重質(zhì)權(quán)設(shè)立的成本,降低質(zhì)權(quán)設(shè)立的效率?
(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評(píng)估難,不利于信貸操作
知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押最重要的環(huán)節(jié)是價(jià)值評(píng)估?自上個(gè)世紀(jì)90年代中期開(kāi)始,知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估在我國(guó)逐漸活躍,通過(guò)資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值,從而促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易,保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人和投資者的合法利益?但目前我國(guó)還缺乏完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度,我國(guó)雖然制定了無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則,但其可操作性較弱,特別是專(zhuān)利技術(shù)?專(zhuān)有技術(shù)?商標(biāo)及版權(quán)等各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也沒(méi)有各自具體的評(píng)估準(zhǔn)則?知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形資產(chǎn),其價(jià)值評(píng)估是一個(gè)復(fù)雜的技術(shù)問(wèn)題,需要經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)查?市場(chǎng)分析?市場(chǎng)預(yù)測(cè)等程序,才有可能使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估趨于大致準(zhǔn)確?此外,我國(guó)在無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估方面,還存在著評(píng)估人才缺乏?執(zhí)業(yè)人員素質(zhì)參差不齊?權(quán)威評(píng)估機(jī)構(gòu)不多?評(píng)估市場(chǎng)混亂等缺陷?因此,如何建立科學(xué)規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系,顯然已經(jīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押管理工作中的一項(xiàng)重要任務(wù)?
(四)銀行對(duì)出質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不易控制,導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)防范難
傳統(tǒng)的銀行貸款要求借款方提供第三方擔(dān)?；蛴行钨Y產(chǎn)擔(dān)保,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資往往只能以未來(lái)預(yù)期現(xiàn)金流作為擔(dān)保,不確定性較強(qiáng),銀行明顯感到貸款風(fēng)險(xiǎn)與收益不對(duì)稱(chēng)?此外,在具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押運(yùn)用中,出質(zhì)人出于自身利益考慮,經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)有償?無(wú)償轉(zhuǎn)讓,許可他人使用其商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)?專(zhuān)利權(quán)?著作權(quán),勢(shì)必導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值下降,質(zhì)權(quán)價(jià)值的下降必然損害貸款銀行的利益,不利于擔(dān)保債權(quán)的實(shí)現(xiàn)?而且,貸款銀行也很難了解質(zhì)權(quán)人的包括轉(zhuǎn)讓?許可在內(nèi)的大量日常經(jīng)營(yíng)行為?
(五)用于質(zhì)押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置難,影響銀行信貸的積極性
銀行發(fā)放不動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押貸款積極性較高,一個(gè)重要原因就是在其所對(duì)應(yīng)的債權(quán)逾期時(shí),能夠通過(guò)拍賣(mài)等形式較便利地獲得及時(shí)足額的補(bǔ)償?與不動(dòng)產(chǎn)抵押相比,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)性相對(duì)較差,質(zhì)押物處置起來(lái)相當(dāng)困難?目前,國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還比較薄弱,知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)不大,評(píng)估和轉(zhuǎn)讓程序復(fù)雜嚴(yán)格,都會(huì)耗費(fèi)銀行較多的人力?物力和財(cái)力成本,處置成本過(guò)高?
三?發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的政策建議
(一)進(jìn)一步健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押信貸制度
一是健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度?重點(diǎn)是要建設(shè)有利于科技型企業(yè)成長(zhǎng)的大環(huán)境,嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)定,提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量,切實(shí)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度?簡(jiǎn)化登記手續(xù),允許質(zhì)押雙方當(dāng)事人在知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)的地方分支機(jī)構(gòu)辦理質(zhì)押手續(xù)?二是建議中國(guó)人民銀行?銀監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有關(guān)部門(mén)牽頭制訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的信貸指引或操作規(guī)程及實(shí)施細(xì)則?建議商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理等部門(mén)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的研究,在防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下試點(diǎn)推進(jìn)?
(二)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估?交易?公示等配套服務(wù)
一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)積極會(huì)同有關(guān)部門(mén)積極向商業(yè)銀行推薦專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目,協(xié)助商業(yè)銀行完成專(zhuān)利評(píng)估?專(zhuān)利質(zhì)押合同登記等專(zhuān)利質(zhì)押貸款流程中的程序,做好專(zhuān)利維權(quán)方面的服務(wù)?鴉二是通過(guò)建立高效率的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái),建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果交易新機(jī)制,完善技術(shù)轉(zhuǎn)移所需相應(yīng)配套的服務(wù)?鴉三是設(shè)立統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)及規(guī)范的質(zhì)押登記查詢(xún)系統(tǒng),統(tǒng)一登記公示程序,合理制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)?可以研究在人民銀行征信系統(tǒng)中增加相關(guān)質(zhì)押物權(quán)證編號(hào)及評(píng)估價(jià)值等信息的可行性,為商業(yè)銀行開(kāi)展專(zhuān)利質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)提供良好的環(huán)境?鴉四是建立專(zhuān)門(mén)或?qū)I(yè)的仲裁機(jī)構(gòu),以便解決相關(guān)各當(dāng)事方出現(xiàn)的糾紛,最大限度地保護(hù)相關(guān)各方的利益?
(三)多方聯(lián)動(dòng),構(gòu)建多樣化的(下轉(zhuǎn)第35頁(yè))(上接第28頁(yè))風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
一是金融機(jī)構(gòu)要建立符合無(wú)形資產(chǎn)質(zhì)押貸款的信貸管理機(jī)制,準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),選好項(xiàng)目以及對(duì)貸后質(zhì)押品的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)?二是政府有關(guān)部門(mén)要依托科技發(fā)展基金,建立企業(yè)自主創(chuàng)新的貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制和擔(dān)?；?按市場(chǎng)化運(yùn)作,為發(fā)展前景良好的企業(yè)提供貸款貼息,給擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技企業(yè)作前期啟動(dòng)補(bǔ)助資金?三是鼓勵(lì)民間設(shè)立投資風(fēng)險(xiǎn)基金,讓民間資金更多地流入技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域,提高整個(gè)社會(huì)創(chuàng)造自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)?擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)及能力?四是盡早成立專(zhuān)門(mén)服務(wù)于無(wú)形資產(chǎn)的信用擔(dān)保機(jī)構(gòu),既可以由政府財(cái)政?金融機(jī)構(gòu)和科技企業(yè)共同出資創(chuàng)立科技企業(yè)貸款擔(dān)?；?還可以鼓勵(lì)由企業(yè)聯(lián)合投資成立會(huì)員擔(dān)保機(jī)構(gòu),發(fā)揮聯(lián)保作用,鼓勵(lì)各類(lèi)商業(yè)銀行增加對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的信貸支持,以引導(dǎo)和帶動(dòng)金融業(yè)加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持?五是人民銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款發(fā)放情況及貸款潛在的風(fēng)險(xiǎn),積極跟蹤?總結(jié)經(jīng)驗(yàn)?發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,及時(shí)對(duì)商業(yè)銀行進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和窗口指導(dǎo)?
(四)大力推動(dòng)金融工具創(chuàng)新
