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時(shí)間：2023-07-17 09:49:49
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高校學(xué)科齊全、人才薈萃、信息暢通，具有明顯的人才、技術(shù)、信息上的優(yōu)勢(shì)。近年來，通過“211工程”、“985工程”等國(guó)家專項(xiàng)工程的實(shí)施，科技研發(fā)、創(chuàng)新能力快速增強(qiáng)。近期，據(jù)教育部周濟(jì)部長(zhǎng)在中外大學(xué)校長(zhǎng)論壇上介紹：“十五”期間，高校承擔(dān)各類課題61.9萬項(xiàng)，累計(jì)取得科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)400億元，擁有專利3.5萬項(xiàng)，其中擁有發(fā)明專利2萬項(xiàng)，可謂是碩果累累。但是，科技成果不等于現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，科技成果要通過轉(zhuǎn)化，高新技術(shù)要通過產(chǎn)業(yè)化才能成為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)，建成創(chuàng)新型國(guó)家，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)做出貢獻(xiàn)。從現(xiàn)實(shí)看，“科技成果轉(zhuǎn)化率不高，是一個(gè)關(guān)注多年但還未得到有效解決的突出問題”。高校在大量產(chǎn)出科技成果的同時(shí)，有責(zé)任采取有效措施推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。
筆者認(rèn)為，高校方推出可產(chǎn)業(yè)化或接近產(chǎn)業(yè)化的科技成果，吸引社會(huì)投資方共同出資與之組建公司，是科技成果轉(zhuǎn)化行之有效的一種方式?；诳萍汲晒某墒於取⒊晒a(chǎn)業(yè)化過程需要繼續(xù)技術(shù)投入等因素，社會(huì)投資方對(duì)購買科技成果或接受專利許可進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化往往心有余悸，即便有可產(chǎn)業(yè)化的好成果，在真正出錢購買時(shí)也常常會(huì)舉棋不定。而高校方用知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)投資入股，與社會(huì)其他投資方共同組建公司的方式，以資本為紐帶將投資各方緊密聯(lián)結(jié)，在產(chǎn)業(yè)化過程中加強(qiáng)了技術(shù)與資本、技術(shù)與市場(chǎng)的結(jié)合，大大降低了科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中的風(fēng)險(xiǎn)，提高科技成果產(chǎn)業(yè)化的成功率，可以有效消除社會(huì)投資方的顧慮。因此，高校方用知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接作價(jià)入股與其他投資方共同投資組建公司的方式，普遍受到社會(huì)各界的歡迎，也是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的重要途徑之一。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)投資入股注冊(cè)公司新攻略
與新《公司法》同時(shí)實(shí)施的《公司注冊(cè)資本登記管理規(guī)定》中明確規(guī)定：
公司設(shè)立登記時(shí)，股東或者發(fā)起人的首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)提交已辦理財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。調(diào)整了原“公司成立后六個(gè)月內(nèi)依照有關(guān)規(guī)定辦理轉(zhuǎn)移過戶手續(xù)”的相關(guān)條款。由于辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)比較復(fù)雜，往往需要較長(zhǎng)的時(shí)間，而許多科技成果的轉(zhuǎn)化往往講究時(shí)效性，注冊(cè)公司延續(xù)時(shí)間過長(zhǎng)常常會(huì)坐失良機(jī)。為不失時(shí)機(jī)地做好科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作，筆者通過實(shí)踐，探索出以下幾種攻略：
第一種攻略：注冊(cè)資本分二步到位
高校方根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估價(jià)值，與其他投資方商定作價(jià)金額，在得到上級(jí)主管部門批準(zhǔn)后確定作價(jià)出資額和公司注冊(cè)資本，各方簽訂好出資協(xié)議書（出資協(xié)議需明確其他投資方同意高校方的出資第二步到位）和公司章程等法定文件。其他投資方的出資作為實(shí)收資本在公司設(shè)立時(shí)全部繳足后，向工商部門申領(lǐng)注冊(cè)資本與實(shí)收資本不等額的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。高校方知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資待辦理完知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過戶手續(xù)后繳足，隨后由新公司向工商部門申辦實(shí)收資本等變更手續(xù)。
第二種攻略：申領(lǐng)短限期營(yíng)業(yè)執(zhí)照
在確定高校方作價(jià)出資額和公司注冊(cè)資本后，除簽訂好出資協(xié)議書和公司章程等法定文件外，與各投資方簽訂一份知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移協(xié)議，以此與驗(yàn)資機(jī)構(gòu)和工商部門協(xié)商，并承諾在規(guī)定期限內(nèi)辦理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過戶手續(xù)，申領(lǐng)短期限、注冊(cè)資本與實(shí)收資本等額的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，待高校方辦理完知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過戶手續(xù)后再換領(lǐng)正常期限的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第三種攻略：公司設(shè)立后購買知識(shí)產(chǎn)權(quán)
在確定高校方作價(jià)出資額后，簽訂好出資協(xié)議書（出資協(xié)議書需明確公司注冊(cè)完成后馬上由新公司出資購買高校方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)）和公司章程等法定文件，高校方用與知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)金額相當(dāng)?shù)呢泿排c其他投資方共同出資注冊(cè)公司，公司設(shè)立后根據(jù)出資協(xié)議的條款由新公司出資購買高校方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，最后辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過戶手續(xù)。
第四種攻略：公司設(shè)立后實(shí)施增資擴(kuò)股
在確定高校方作價(jià)出資額后，簽訂好出資協(xié)議書（出資協(xié)議需明確公司注冊(cè)完成后馬上由高校方用知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)增資），其他投資方的出資作為公司的注冊(cè)資本申領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公司設(shè)立后按出資協(xié)議書規(guī)定實(shí)施增資擴(kuò)股，履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過戶、辦理工商增資、修改章程等手續(xù)。
各種攻略的適用條件和注意點(diǎn)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際化是當(dāng)前各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)，其根本原因在于，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際貿(mào)易中的地位越來越重要，并且日益成為企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心。因此，研究跨國(guó)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并有針對(duì)性地制定應(yīng)對(duì)措施，提高我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，將有助于扭轉(zhuǎn)我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上被歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家牽制的被動(dòng)局面。本文從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的概況入手，通過分析跨國(guó)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的構(gòu)成、跨國(guó)公司在華的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以及對(duì)中國(guó)企業(yè)的影響，得出中國(guó)企業(yè)在制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時(shí)的對(duì)策。
一、跨國(guó)公司在華知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分析
（一）跨國(guó)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的構(gòu)成
知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的重要組成部分，它是為公司整體性戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)的?？鐕?guó)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一般由以下戰(zhàn)略構(gòu)成：1）專利戰(zhàn)略：跨國(guó)公司在進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)之前，一般采取專利先行的方式，先申請(qǐng)專利保護(hù)。通過搶先注冊(cè)專利，縮小我國(guó)企業(yè)技術(shù)開發(fā)的空間，以減少競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。2）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制戰(zhàn)略：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是現(xiàn)代國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵領(lǐng)域之一，是技術(shù)及其產(chǎn)品參與競(jìng)爭(zhēng)的基本條件。對(duì)行業(yè)或產(chǎn)品關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的控制，是跨國(guó)公司進(jìn)行技術(shù)和市場(chǎng)控制的最高手段。3）商標(biāo)管理戰(zhàn)略：現(xiàn)在世界上各個(gè)大的跨國(guó)企業(yè)對(duì)于商標(biāo)的管理，主要是通過商標(biāo)經(jīng)營(yíng)、商標(biāo)收購和商標(biāo)保護(hù)等方式進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的，而商標(biāo)經(jīng)營(yíng)和商標(biāo)收購是其中的主要戰(zhàn)略運(yùn)作方式。4）商業(yè)秘密控制戰(zhàn)略：在跨國(guó)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，不可避免要涉及企業(yè)的商業(yè)秘密。為了控制核心技術(shù)，跨國(guó)公司往往傾向于采用絕對(duì)控股的方式來獨(dú)立經(jīng)營(yíng)。
（二）跨國(guó)公司在華知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的概況——以跨國(guó)制造企業(yè)為例
國(guó)外跨國(guó)制造企業(yè)在華的知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)已持續(xù)多年，已形成一個(gè)以專利為重點(diǎn)、以商標(biāo)為先鋒、以商業(yè)秘密為輔助的一體化經(jīng)營(yíng)模式。由于專利的排他性特征，擁有一項(xiàng)專利就擁有了一方市場(chǎng)。跨國(guó)公司以專利為武器，已經(jīng)搶占我國(guó)很多專利領(lǐng)域。商標(biāo)是關(guān)系到企業(yè)生存和發(fā)展的重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)。我國(guó)的商標(biāo)保護(hù)狀況堪憂，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上，跨國(guó)公司的商品、商標(biāo)已長(zhǎng)驅(qū)直入，充斥我國(guó)城鄉(xiāng)大小市場(chǎng)。從日用品到高新技術(shù)，幾乎在所有的領(lǐng)域里，我國(guó)的民族骨干企業(yè)都紛紛落敗。商業(yè)秘密的狀況同樣如此。在當(dāng)今高度發(fā)達(dá)的信息社會(huì)里，企業(yè)開發(fā)、經(jīng)營(yíng)、保護(hù)、維持其特有的商業(yè)秘密已上升到一個(gè)戰(zhàn)略的高度，因此，獲取商業(yè)秘密也成為各國(guó)跨國(guó)公司關(guān)注的要點(diǎn)。
二、中國(guó)企業(yè)的對(duì)策
跨國(guó)公司十分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究與實(shí)施，中國(guó)企業(yè)應(yīng)有效地實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從而以應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司在華知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，贏得在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
（一）增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)
運(yùn)作知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使其成為企業(yè)開辟市場(chǎng)、獲取利益的重要手段，這些都需要有較好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，這些對(duì)企業(yè)的發(fā)展都是很重要的，企業(yè)必須提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)。
（二）加大研發(fā)投入，加強(qiáng)企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力
在企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中，專利戰(zhàn)略以其具有的技術(shù)性特點(diǎn)在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展中有著獨(dú)到的功能和作用，也顯示出技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的緊密關(guān)系。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)越來越表現(xiàn)為技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，而技術(shù)創(chuàng)新又與專利技術(shù)、商業(yè)秘密、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)系緊密，成為企業(yè)提高經(jīng)濟(jì)效益、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在源泉。
（三）實(shí)行品牌戰(zhàn)略
堅(jiān)持樹立自己的商標(biāo)品牌，確立全面的品牌保護(hù)意識(shí)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，品牌越來越在于產(chǎn)品的知識(shí)含量之高，企業(yè)應(yīng)保持產(chǎn)品在知識(shí)含量上的優(yōu)勢(shì)來謀求產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，只有企業(yè)掌握了過硬的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能在市場(chǎng)上推出優(yōu)秀的品牌，才能在國(guó)際市場(chǎng)上占有一席之地。
（四）企業(yè)設(shè)立專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)
企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施需要各方面的人員組合，是通過對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)營(yíng)狀況等多方面綜合分析才能確立的，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)包括專業(yè)人員、技術(shù)研究人員、法律事務(wù)人員、管理人員及營(yíng)銷人員等。
三、小結(jié)
國(guó)外跨國(guó)公司對(duì)華知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略具有系統(tǒng)嚴(yán)密性、全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性等特點(diǎn)。在這一場(chǎng)沒有硝煙的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)場(chǎng)上，我國(guó)企業(yè)要與國(guó)外跨國(guó)公司相抗衡，我國(guó)必須從宏觀和微觀兩個(gè)方面采取措施。國(guó)家政府從宏觀上給企業(yè)建立一個(gè)良好的法律體系和公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，行業(yè)和企業(yè)從微觀上實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，完善本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，加強(qiáng)對(duì)WTO規(guī)則及國(guó)內(nèi)、國(guó)外法律的學(xué)習(xí)研究，提高企業(yè)的創(chuàng)新力。應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，保護(hù)中國(guó)企業(yè)合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是一個(gè)系統(tǒng)工程，在我國(guó)還有很長(zhǎng)的路要走。
參考文獻(xiàn)：
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在加入WTO及國(guó)家“走出去”戰(zhàn)略的大背景下，我國(guó)企業(yè)積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)施海外發(fā)展戰(zhàn)略。但隨著國(guó)際金融危機(jī)的蔓延，各國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨著重大挑戰(zhàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家不斷提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。江蘇企業(yè)在應(yīng)對(duì)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛上的缺陷與不足，制約了江蘇對(duì)外經(jīng)貿(mào)的發(fā)展。
一、企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意義與作用
1．參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要
當(dāng)今世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展非常迅速，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在世界經(jīng)濟(jì)、科技、貿(mào)易和文化中的地位空前提升，極大地促進(jìn)了一國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展，成為立國(guó)強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵因素。
近年來，發(fā)達(dá)國(guó)家把知識(shí)產(chǎn)權(quán)提高到振興國(guó)家經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略高度，紛紛出臺(tái)政策保護(hù)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以爭(zhēng)奪或鞏固其在全球競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位。誠如學(xué)術(shù)界所宣稱的，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)已成為衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)及投資環(huán)境的重要指標(biāo)…。因此，跨國(guó)公司不僅重視發(fā)展境內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，更重視發(fā)展境外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。20世紀(jì)90年代以來，國(guó)外公司在我國(guó)申請(qǐng)專利數(shù)量以平均每年30％的速度遞增，特別是在高新技術(shù)領(lǐng)域，我國(guó)75％以上的專利被發(fā)達(dá)國(guó)家搶先申請(qǐng)，形成新的專利壁壘和包圍圈。特別是加入WTO后，我國(guó)面臨越來越多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。作為經(jīng)濟(jì)大省的江蘇，要在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中繼續(xù)保持優(yōu)勢(shì)地位，必須運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，不僅保護(hù)企業(yè)在境內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而且要保護(hù)企業(yè)在境外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這是企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要。
2．提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的手段
知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)生存與發(fā)展中的重要性是毋庸置疑的，它不僅是企業(yè)的必備資源，而且關(guān)系到企業(yè)的切身利益甚至生死存亡。近年來，江蘇企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雖然有了進(jìn)展，但與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)相比，還存在著很大差距。許多企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理松散、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目缺乏，而且在知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中更多采取回避態(tài)度，造成企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在境外被侵權(quán)的現(xiàn)象屢屢發(fā)生。而處于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位的發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)，在境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面不僅重質(zhì)重量，而且善于運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略。從國(guó)際環(huán)境看，江蘇企業(yè)如不能采取更好的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，就很難在短時(shí)間內(nèi)提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，也就無法在日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中贏取更大利益。因此，制定適合江蘇特點(diǎn)的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，是提高江蘇企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的必然選擇。
3．應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的需要
知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘是在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名義下，對(duì)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品，如專利產(chǎn)品、貼有商標(biāo)的商品以及享有著作權(quán)的書籍、唱片、計(jì)算機(jī)軟件等實(shí)行進(jìn)口限制，或者憑借擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，實(shí)行不公平貿(mào)易。發(fā)達(dá)國(guó)家憑借科技優(yōu)勢(shì)，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)設(shè)置貿(mào)易壁壘的趨勢(shì)愈演愈烈，如美國(guó)的“特殊301條款”(special301)的實(shí)施，該條款具有明顯的歧視性。發(fā)展中國(guó)家由于科技水平的限制，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法、司法方面與發(fā)達(dá)國(guó)家有較大差距，使發(fā)展中國(guó)家往往成為該條款報(bào)復(fù)的主要目標(biāo)。
江蘇企業(yè)在應(yīng)對(duì)國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘方面無疑已經(jīng)有了一個(gè)好的開頭。2007年4月6日美國(guó)泰萊公司為了保持其在全球三氯蔗糖市場(chǎng)的絕對(duì)壟斷地位，以專利侵權(quán)為由，要求美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)3家中國(guó)生產(chǎn)企業(yè)展開調(diào)查。面對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，江蘇鹽城捷康公司為維護(hù)公司利益主動(dòng)應(yīng)訴，歷時(shí)近兩年，耗資2000多萬元。2009年4月6日，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)裁定，鹽城捷康沒有侵犯美國(guó)泰萊公司的專利。2009年6月6日，由于美國(guó)總統(tǒng)沒有行使60天的否決權(quán)，捷康公司在ITC專利調(diào)查中最終獲勝。此案的勝訴為江蘇企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)也說明將來只有越來越多的江蘇企業(yè)像捷康公司一樣，注重對(duì)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，才能真正突破發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。
[分類號(hào)]F270.7
“十五”期間，廣東汽車工業(yè)的產(chǎn)量、產(chǎn)值都以50％左右的速度增長(zhǎng)，成為廣東經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最快、最耀眼的亮點(diǎn)。但在我國(guó)汽車業(yè)遭遇跨國(guó)汽車公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟挑戰(zhàn)的背景下，我們不能忽視廣東汽車業(yè)發(fā)展所面臨的諸多問題，其中最突出的就是核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貧乏，因此必須要構(gòu)建和增強(qiáng)廣東汽車企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心競(jìng)爭(zhēng)力。
1 面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題及原因剖析
1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題
1.1.1 自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)擁有量處于劣勢(shì)近年來，廣東形成了以本田、日產(chǎn)和豐田為主的汽車工業(yè)集群，這給廣東汽車工業(yè)帶來機(jī)遇的同時(shí)，也樹立了一堵高高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。由表1可看到，廣東汽車企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和擁有量嚴(yán)重處于劣勢(shì)。三大日本汽車制造商在我國(guó)的專利總數(shù)已經(jīng)高達(dá)8 762條，且在不斷增加。而作為廣東省汽車產(chǎn)業(yè)的骨干企業(yè)，廣州本田汽車有限公司雖在產(chǎn)能上已具規(guī)模，但是沒有一項(xiàng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。全省主要汽車生產(chǎn)企業(yè)中只有東莞永強(qiáng)汽車公司等擁有數(shù)十項(xiàng)專利。從質(zhì)量上看，技術(shù)含量最高、保護(hù)時(shí)間最長(zhǎng)、對(duì)市場(chǎng)控制力最強(qiáng)的發(fā)明專利申請(qǐng)方面，廣東汽車業(yè)更是處于落后狀態(tài)。日系公司的專利中，以發(fā)明專利為主，共有6 311條，約占70％。而廣東省企業(yè)則以實(shí)用新犁為主，發(fā)明為輔。由表2可以看到廣東省汽車配件企業(yè)的情況也是如此?？梢?，這些技術(shù)領(lǐng)先的跨國(guó)汽車公司憑借其掌握的核心技術(shù)和數(shù)量眾多的專利，構(gòu)筑了堅(jiān)實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，嚴(yán)格控制著廣東省乃至我國(guó)汽車企業(yè)的發(fā)展。
1.1.2 自主開發(fā)能力較弱，核心技術(shù)掌控力弱在轎車的開發(fā)中，中方只做一些標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換、性能檢測(cè)及其他輔助工作，外方始終掌控核心技術(shù)。廣東省中外合資的汽車零部件企業(yè)雖然擁有高水平的產(chǎn)品，但無一例外地沒有產(chǎn)品自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。零部件與主機(jī)的同步開發(fā)過稃都在國(guó)外進(jìn)行，我方很難參與?？梢哉f，在汽車產(chǎn)業(yè)鏈的眾多環(huán)節(jié)中，廣東只是扮演著國(guó)外品牌整車以及零配件生產(chǎn)、銷售的角色。這種合資的發(fā)展模式導(dǎo)致核心技術(shù)嚴(yán)重依賴外方，中方研發(fā)能力較弱，仍然缺乏自土的核心技術(shù)。
1.2 原因剖析
1.2.1 缺乏完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制 表現(xiàn)在：①廣東省多數(shù)汽車企業(yè)沒有把知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略納入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理范疇；②缺乏專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，③缺乏專利積累和專利、商標(biāo)戰(zhàn)略研究。
1，2，2 忽視自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)汽車自主開發(fā)難度大、成本高，中外合資的發(fā)展模式為跨國(guó)廠商保護(hù)他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造了便利。因此本土企業(yè)缺乏自主開發(fā)的動(dòng)力，選擇引進(jìn)技術(shù)，而不注重自主開發(fā)能力的培養(yǎng)。
1.2.3 缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的技術(shù)基礎(chǔ)表現(xiàn)在：①廣東汽車業(yè)的研發(fā)能；力和投入與汽車強(qiáng)國(guó)存在較大差距，每年的技術(shù)開發(fā)費(fèi)投入不到年銷售額的1％，遠(yuǎn)低于國(guó)外5％的比例；②企業(yè)輕視對(duì)技術(shù)的消化吸收與技術(shù)突破，我國(guó)在消化吸收引進(jìn)技術(shù)方面的費(fèi)用不到引進(jìn)項(xiàng)目費(fèi)用的4％，而韓國(guó)、日本等國(guó)，引進(jìn)技術(shù)消化吸收的費(fèi)用卻是引進(jìn)投入費(fèi)用的3―10倍，從而形成了“引進(jìn)――吸收――試制――自主創(chuàng)新”的良性發(fā)展；③對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)和研究缺少科學(xué)的方法和把握能力；④缺乏高水平開發(fā)人才和領(lǐng)軍人物，既缺少掌握專項(xiàng)技術(shù)的專門人才，也缺少復(fù)合型專門人才。
2 廣東汽車企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心競(jìng)爭(zhēng)力的建設(shè)
廣東汽車企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心競(jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)建涉及多個(gè)層面，大到全省汽車產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心競(jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)建，小到具體企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力建設(shè)，需要各方面相互配合才能發(fā)揮最大的功效。
2.1 建設(shè)廣東汽車產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力
2.1.1 制定廣東汽車產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力戰(zhàn)略《廣東省汽車工業(yè)2005-2010年發(fā)展規(guī)劃》中制定的技術(shù)發(fā)展目標(biāo)為“至2010年，我省汽車工業(yè)研究與開發(fā)費(fèi)占汽車工業(yè)銷售收入的比例達(dá)3％以上；加快對(duì)國(guó)外汽車技術(shù)的消化吸收，力爭(zhēng)在2010年轎車企業(yè)開發(fā)出有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、與國(guó)際水平接軌的產(chǎn)品，形成若干馳名的汽車、摩托車和零部件產(chǎn)品品牌”。這為廣東汽車業(yè)的自主創(chuàng)新提供了良好的政策環(huán)境，還應(yīng)進(jìn)一步結(jié)合本區(qū)域的汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)，制定全省的汽車產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，作為統(tǒng)籌大局的發(fā)展藍(lán)本：一是建設(shè)以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，盡快形成具有自主創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的廣東汽車產(chǎn)業(yè)體系、產(chǎn)品體系和品牌體系。二是建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、考核機(jī)制和責(zé)任制度，扶持知識(shí)產(chǎn)權(quán)、信息服務(wù)、資產(chǎn)評(píng)估、法律援助等機(jī)構(gòu)。從科研立項(xiàng)、研究成果技術(shù)保密、專利技術(shù)申請(qǐng)，到專利技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓或入股等各個(gè)環(huán)節(jié)，全面實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與科技創(chuàng)新活動(dòng)的有機(jī)結(jié)合。三是在對(duì)外經(jīng)濟(jì)、技術(shù)貿(mào)易中，要注重運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和策略占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)。
2.1.2 加強(qiáng)廣東汽車知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)面對(duì)我國(guó)汽車業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，國(guó)家正對(duì)相關(guān)立法進(jìn)行研究，以求對(duì)汽車知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合理定位，平衡各方利益。廣東省汽車企業(yè)在自主創(chuàng)新的進(jìn)程中，必須充分吸取我國(guó)現(xiàn)有的自主品牌汽車企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不能被扣上“抄襲”的帽子。汽車工業(yè)發(fā)展過程中的模仿、借鑒不可避免，但這個(gè)過程應(yīng)有合理與適度的界限，否則產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將受到很大的影響，企業(yè)也會(huì)為這種影響付出代價(jià)。廣東省應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)汽車知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法制建設(shè)，一方面加強(qiáng)汽車業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作；另一方面堅(jiān)決打擊汽車知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的侵權(quán)行為，為自主創(chuàng)新營(yíng)造良好的法制環(huán)境，從根本上保障汽車企業(yè)自主研發(fā)。
2.1.3 建立多元投資體制和合作研究機(jī)制主要包括：①發(fā)揮政府作用，為汽車業(yè)的自主研發(fā)搭建平臺(tái)；②加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，整合省內(nèi)重點(diǎn)高校、科研院所、企業(yè)的科技資源，構(gòu)建共性技術(shù)公共服務(wù)平臺(tái)；③鼓勵(lì)外資企業(yè)與國(guó)內(nèi)企業(yè)合作，創(chuàng)建地區(qū)性研發(fā)中心；④鼓勵(lì)大型汽車集團(tuán)在國(guó)外建立自己的實(shí)驗(yàn)室，形成全球性的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，充分利用全球資本市場(chǎng)和研發(fā)資源，把外國(guó)的人才和智力、技術(shù)和資源作為自己的創(chuàng)新資源。
2.1.4 發(fā)揮汽車行業(yè)協(xié)會(huì)的作用 在“DVD”和“打火機(jī)”等涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中，行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮了重要作用。廣東省汽車行業(yè)協(xié)會(huì)可以借鑒其做法，發(fā)揮以下作用：①建立知識(shí)聯(lián)盟，企業(yè)間采取交叉許可、技術(shù)互換、共享資源等方式進(jìn)行合作，形成網(wǎng)絡(luò)技術(shù)優(yōu)勢(shì)。②建設(shè)廣東汽車業(yè)技術(shù)信息系統(tǒng)，包括行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利數(shù)據(jù)庫、商標(biāo)信息網(wǎng)等內(nèi)容，從國(guó)外過期專利和現(xiàn)有專利的夾縫中尋找技術(shù)創(chuàng)新突破口。③建
立廣東汽車業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，包括收集、分析、整理相關(guān)的專利、商標(biāo)信息；預(yù)測(cè)廣東汽車產(chǎn)品有可能遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟等貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)分析等，引導(dǎo)企業(yè)運(yùn)用反傾銷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的武器，維護(hù)自身利益。
2.1.5 建立自主開發(fā)創(chuàng)新體系 主要是：①對(duì)汽車的關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，結(jié)合不同車型，按專業(yè)分工合作。政府利用行政引導(dǎo)和資本紐帶的力量對(duì)廣東汽車整車制造業(yè)和零部件企業(yè)以及各級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資源整合。②積極開發(fā)節(jié)能環(huán)保型汽車。廣_東省在發(fā)展代用燃料汽車技術(shù)方面已做了大量工作，取得了一定進(jìn)展：廣州駿威已生產(chǎn)300多輛液化石油氣汽車在公交車中推廣使用；廣州汽車工業(yè)集團(tuán)、華南理工大學(xué)和廣州駿威聯(lián)合開發(fā)的混聯(lián)混合動(dòng)力城市客車等已取得一定進(jìn)展。
2.1.6 實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才發(fā)展戰(zhàn)略建立完善的人才引進(jìn)機(jī)制和本土人才的培養(yǎng)機(jī)制，鼓勵(lì)大企業(yè)建立專門的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)與高校及職業(yè)技術(shù)學(xué)校的溝通與聯(lián)系，進(jìn)行人才儲(chǔ)備，集聚汽車工業(yè)一流人才。
2.2 建設(shè)企業(yè)個(gè)體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力
2.2.1 建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系 通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、實(shí)施和保護(hù)，獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益，已成為西方企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)的主要源泉。廣東汽車業(yè)應(yīng)著重解決以下問題：①建立規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度，配備既懂技術(shù)又懂知識(shí)產(chǎn)權(quán)及行業(yè)法規(guī)的專職管理人員；②加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃工作，制定可行的目標(biāo)和措施，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)入有序的軌道；③加強(qiáng)專利申請(qǐng)和開發(fā)，鼓勵(lì)和支持科研人員對(duì)其科研成果申請(qǐng)專利，增加專利申請(qǐng)數(shù)量；④加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的宣傳和培訓(xùn)。
2.2.2 實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略進(jìn)行自主創(chuàng)新是建設(shè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)所在。廣東汽車企業(yè)要立足現(xiàn)有基礎(chǔ)，建成學(xué)習(xí)型組織，增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略：①建設(shè)適合本企業(yè)發(fā)展的科研平臺(tái)，設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)基金，調(diào)動(dòng)最優(yōu)資源重點(diǎn)攻堅(jiān)企業(yè)技術(shù)難題；②依托廣東汽車行業(yè)情報(bào)網(wǎng)，構(gòu)建本企業(yè)技術(shù)情報(bào)系統(tǒng)；③利用本省產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，建立覆蓋企業(yè)、高校、行業(yè)等多層面的專家系統(tǒng)；④充分利用廣汽集團(tuán)、東風(fēng)公司與日系汽車廠商合資合作的機(jī)會(huì)，在整車制造、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、成本和質(zhì)量管理等方面積累經(jīng)驗(yàn)，通過建設(shè)合作科研機(jī)構(gòu)等方式，利用合資方的研發(fā)優(yōu)勢(shì)，不單是依靠引進(jìn)、購買技術(shù)，而且要升級(jí)為形成自己的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)隊(duì)伍。
2.2.3 實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)和保護(hù)策略創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，做好自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)和保護(hù)，是形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心競(jìng)爭(zhēng)力的保障。
2.2.3.1 實(shí)施專利戰(zhàn)略專利戰(zhàn)略是為獲得與保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用專利制度提供的專利保護(hù)手段和專利信息，謀求獲取最佳經(jīng)濟(jì)效益的總體性謀劃。
專利申請(qǐng)方面的策略，主要包括：①基本專利策略，即企業(yè)基于對(duì)未來發(fā)展方向的預(yù)測(cè)，將其核心技術(shù)或基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為專利，以保持自己的技術(shù)和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，控制該領(lǐng)域的發(fā)展。長(zhǎng)安汽車集團(tuán)就是這種策略運(yùn)用的典范，他們采用的“搶先”、“超前”和“圈地”以及與產(chǎn)品開發(fā)同步的專利申請(qǐng)策略，幫助企業(yè)確立了技術(shù)優(yōu)勢(shì)，為其自主創(chuàng)新提供了保障。廣東省眾多中小型零配件汽車企業(yè)可以充分利用這種策略，及早實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化。②專利策略，即企業(yè)圍繞現(xiàn)有專利技術(shù)，開發(fā)與之配套的技術(shù)，申請(qǐng)專利，獲得專利權(quán)的策略。日本企業(yè)就是專利使用的策略高手。以廣汽為首的合資企業(yè)，可以利用熟悉外方企業(yè)專利的優(yōu)勢(shì)，實(shí)施專利策略，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的超越。
專利貿(mào)易方面的策略，主要包括專利引進(jìn)和輸出兩方面。一方面，通過轉(zhuǎn)讓、許可等方式引進(jìn)自己所需的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新，對(duì)改進(jìn)技術(shù)積極申請(qǐng)專利，進(jìn)行專利積累，組成專利網(wǎng)；另一方面，企業(yè)可以將自己開發(fā)的專利技術(shù)通過有償轉(zhuǎn)讓所有權(quán)或使用權(quán)的方式，獲取更大的利益。在這個(gè)過程中，需注意專利的價(jià)值評(píng)估問題。
專利訴訟策略，即利用法律賦予的專利保護(hù)權(quán)利，收集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利侵權(quán)的可靠證據(jù)，及時(shí)向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提出侵權(quán)警告或向司法機(jī)關(guān)，迫使對(duì)方停止侵權(quán)、支付侵權(quán)賠償費(fèi)，以達(dá)到維護(hù)自身合法權(quán)益，確保競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的目的。我國(guó)汽車業(yè)紛繁復(fù)雜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉外糾紛，就是跨國(guó)汽車公司充分利用這一策略的表現(xiàn)，這給我國(guó)自主品牌汽車的發(fā)展設(shè)置了許多障礙。因此，我們也要奮起直追，在技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，利用法律賦予我們的武器更充分的參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
2.2.3.2 實(shí)施商標(biāo)戰(zhàn)略商標(biāo)是商品或服務(wù)的標(biāo)志，是企業(yè)最主要的無形資產(chǎn)之一，也是世界貿(mào)易組織保護(hù)的主要內(nèi)容。廣東汽車企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律有效地維護(hù)自己的商標(biāo)專用權(quán)。在對(duì)外合作的過程中，可以要求雙方共同創(chuàng)新商標(biāo)，或沿用我國(guó)企業(yè)的原有商標(biāo)，以形成獨(dú)立的商標(biāo)權(quán)。汽車企業(yè)的商標(biāo)一般采用總商標(biāo)和產(chǎn)品商標(biāo)雙重使用的策略，如豐田在不同類型汽車上使用“TOYOTA Crown”、“TOYOTA Coaster”等。針對(duì)不同的車型，企業(yè)應(yīng)選擇適應(yīng)消費(fèi)者心理和文化素質(zhì)的個(gè)性商標(biāo)，積極開展商標(biāo)注冊(cè)，注意文字商標(biāo)、拼音商標(biāo)、圖形商標(biāo)的立體保護(hù)，構(gòu)成本企業(yè)的商標(biāo)體系。同時(shí)要重視商標(biāo)的國(guó)際注冊(cè)，以更有效的保護(hù)企業(yè)的海外商標(biāo)權(quán)益，為拓展海外業(yè)務(wù)奠定基礎(chǔ)。另外，還可以采用專利與商標(biāo)相結(jié)合的策略，善于將圖案商標(biāo)或具有裝飾性的文字商標(biāo)作為產(chǎn)品包裝物或裝飾物的圖案申請(qǐng)外觀專利的保護(hù)。
我國(guó)在《中華人民共和國(guó)民法通則》中明文規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍，包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)以及其他科技成果權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，是一種特殊的民事權(quán)利，它與物權(quán)、債權(quán)等其他民事權(quán)利相比，具有無形性、專有性、地域性和時(shí)間性。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)――信息產(chǎn)業(yè)跨國(guó)公司重要的競(jìng)爭(zhēng)手段
知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡管是一個(gè)法律概念，但是隨著跨國(guó)公司傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)手段的失效，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為跨國(guó)公司一種競(jìng)爭(zhēng)手段。隨著中國(guó)企業(yè)的不斷壯大，跨國(guó)公司倍感壓力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端已成為他們收復(fù)市場(chǎng)的一種主要的非貿(mào)易手段。尤其是在中國(guó)加入WTO后，傳統(tǒng)的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘逐步淡化，技術(shù)壁壘的力量日益凸顯?？鐕?guó)公司不只是把知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)做一個(gè)法律手段運(yùn)用，而是當(dāng)做一種市場(chǎng)策略在使用，它已經(jīng)成為跨國(guó)公司在中國(guó)爭(zhēng)奪市場(chǎng)、謀求更大利潤(rùn)的重要手段，同時(shí)，也正在成為跨國(guó)公司打壓我國(guó)企業(yè)的重要競(jìng)爭(zhēng)手段。而這種現(xiàn)象在信息產(chǎn)業(yè)尤為突出，因?yàn)樾畔a(chǎn)業(yè)具有不同的產(chǎn)業(yè)特性。信息產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)屬性有:
1.信息產(chǎn)業(yè)屬于高科技產(chǎn)業(yè)，它是知識(shí)密集、技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)。無論是大公司還是小公司只要在技術(shù)上領(lǐng)先，都有可能成為某個(gè)行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者。
2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)信息產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的重要手段。信息產(chǎn)業(yè)的核心資產(chǎn)就是技術(shù)。因此，一個(gè)公司對(duì)技術(shù)的保護(hù)關(guān)系到企業(yè)的生死存亡。為了確保這種無形的資產(chǎn)不被人盜用，為了企業(yè)可以長(zhǎng)久發(fā)展，企業(yè)必須采取法律保護(hù)。而且，知識(shí)產(chǎn)權(quán)除了可以保護(hù)本公司技術(shù)之外，還可以打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。
3.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是信息產(chǎn)業(yè)的必然產(chǎn)物?，F(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)復(fù)雜的大系統(tǒng)，有眾多的設(shè)備通過復(fù)雜的流程才能實(shí)現(xiàn)通信功能。由于互聯(lián)互通式通信網(wǎng)絡(luò)的基本要求，各種設(shè)備必須遵循共同的規(guī)范和約定，這就是通信標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)議，它是信息產(chǎn)業(yè)的技術(shù)核心。
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)又分“法定標(biāo)準(zhǔn)”和“非法定標(biāo)準(zhǔn)”兩類，前者為國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化組織批準(zhǔn)和，后者是未經(jīng)任何標(biāo)準(zhǔn)化組織，為廣泛實(shí)際應(yīng)用所認(rèn)可的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)又分公開與不公開兩種。不公開的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)可稱為“私有標(biāo)準(zhǔn)”，它是指在國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化組織為實(shí)現(xiàn)通信網(wǎng)絡(luò)的互聯(lián)互通而建立相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范之前，某公司由于先期進(jìn)入市場(chǎng)，而自己形成的一套標(biāo)準(zhǔn)。也就是說，哪個(gè)公司將先研發(fā)出的最新技術(shù)投入市場(chǎng)，哪個(gè)公司就能立即占領(lǐng)整個(gè)全球市場(chǎng)，獲得巨額壟斷利潤(rùn)?，F(xiàn)行網(wǎng)絡(luò)或用戶一旦使用了它，就會(huì)形成對(duì)其協(xié)議的依賴，以致后進(jìn)入得公司必須提供采用這種私有標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備或者軟件，才能夠與網(wǎng)內(nèi)早已存在的原來設(shè)備和系統(tǒng)互聯(lián)互通。這樣，現(xiàn)有市場(chǎng)就形成了以此私有標(biāo)準(zhǔn)為中心，與其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)相聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)。即使隨后有類似的技術(shù)產(chǎn)品推出市場(chǎng)，但是一個(gè)公司的力量很難與巨大的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)相抗衡。
由此可見，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)信息產(chǎn)業(yè)公司來說生死攸關(guān)，跨國(guó)公司都爭(zhēng)取在法律上成為技術(shù)的最早占有者，在市場(chǎng)上成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的擁有者。這也就是為什么近年來跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)公司提起一系列的訴訟，無論我國(guó)公司大小，跨國(guó)公司就不惜巨額代價(jià)進(jìn)行打擊。
三、信息產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的策略
1.跑馬圈地?？鐕?guó)公司密切關(guān)注全球各個(gè)信息產(chǎn)業(yè)公司的發(fā)展情況，在東道國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)發(fā)展方向上，搶先在東道國(guó)注冊(cè)專利，獲得相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，即占領(lǐng)地盤。在現(xiàn)階段，甚至在今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，他們并不是立足實(shí)施這些專利，而是在我國(guó)企業(yè)技術(shù)發(fā)展方向上設(shè)置路障，從而謀取更大的利益。
2.技術(shù)―專利―標(biāo)準(zhǔn)三結(jié)合。目前，一種新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略漸漸浮出水面：研發(fā)技術(shù)，申請(qǐng)專利，制定標(biāo)準(zhǔn)，使專利成基本專利，進(jìn)而推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)的廣泛實(shí)施，向采用自己標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)收取專利許可費(fèi)，成為技術(shù)和專利的專業(yè)生產(chǎn)基地。如美國(guó)高通公司擁有全部與CDMA標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的關(guān)鍵專利權(quán)，它依靠轉(zhuǎn)讓這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)賺取了巨額利潤(rùn)。
3.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈和侵權(quán)現(xiàn)象的多樣化與嚴(yán)重化，僅靠權(quán)利人單個(gè)的力量維權(quán)已難以奏效。因此，聯(lián)合相關(guān)權(quán)利人組成行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)會(huì)、聯(lián)盟，以團(tuán)體的力量來維護(hù)自己的合法權(quán)益，已經(jīng)是一些發(fā)達(dá)國(guó)家的通行做法。
四、我國(guó)對(duì)信息產(chǎn)業(yè)跨國(guó)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的應(yīng)對(duì)策略
1.積極應(yīng)對(duì)外國(guó)跨國(guó)公司所提起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟。一方面，如果我國(guó)企業(yè)沒有侵權(quán)，有理有節(jié)，把官司打贏等于做一次正面形象廣告，最好的例子莫過于思科華為；另一方面，即使訴訟要輸，積極應(yīng)訴也有利于損失降到最低。此外，我國(guó)企業(yè)還應(yīng)注意采取適當(dāng)?shù)姆刹呗裕\(yùn)用法律武器維護(hù)自身權(quán)益，加強(qiáng)對(duì)WTO規(guī)則的學(xué)習(xí)。對(duì)法律的認(rèn)識(shí)和學(xué)習(xí)是我國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)的前提。
2.各企業(yè)要以自主創(chuàng)新為主導(dǎo)，積極進(jìn)行自主技術(shù)研發(fā)。只有企業(yè)自主創(chuàng)新，掌握了行業(yè)尖端技術(shù)，擁有技術(shù)專利，進(jìn)而制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，才能使我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)公司在全球市場(chǎng)有立足之地?，F(xiàn)在，通過自主技術(shù)研發(fā)，我國(guó)一些信息產(chǎn)業(yè)公司已經(jīng)在全球市場(chǎng)占有一席之地，如華為、中芯國(guó)際等。
伴隨計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展起來的電子商務(wù)(E-Business，EB)，從一開始就顯示出了強(qiáng)大的生命力和勃勃生機(jī)，作為網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的核心，它正在迅速地改變著企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式和傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)管理方式。因此電子商務(wù)環(huán)境下實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就成為了企業(yè)戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容，它是企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地的重要保證，是企業(yè)走全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展道路所不可缺少的一項(xiàng)重要舉措。面對(duì)國(guó)際大公司對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)包圍的戰(zhàn)略，建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，實(shí)施有針對(duì)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，對(duì)于我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)入世后的挑戰(zhàn)具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。
1知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)涵
知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指企業(yè)面對(duì)激烈變化，嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的市場(chǎng)環(huán)境，主動(dòng)地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提供的法律保護(hù)，有效地保護(hù)自己；并充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)信息，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)開發(fā)，控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)市場(chǎng)，為取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，為求得長(zhǎng)期生存和不斷發(fā)展而進(jìn)行的總體性謀劃。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大致可以分為兩種基本類型：進(jìn)攻性知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略（OffensiveIntellectualPropertyPolicy）和防御性知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略（DefensiveIntellectualPropertyPolicy）。進(jìn)攻性戰(zhàn)略的基本精神就是奪取主動(dòng)，以達(dá)到在競(jìng)爭(zhēng)中壓制對(duì)手，使本企業(yè)市場(chǎng)份額最大化。為此就要求對(duì)新技術(shù)進(jìn)行搶先申請(qǐng)，或異議競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)，使其申請(qǐng)不符合專利要求的新穎性、創(chuàng)造性或是實(shí)用性。此外，還可以對(duì)擁有特定專利的企業(yè)實(shí)施收購、兼并等措施，掌握專利控制權(quán)從而占領(lǐng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)，屬于此種類型的專利戰(zhàn)略有基本專利戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略、專利收買戰(zhàn)略以及商標(biāo)申請(qǐng)策略等。防御性專利戰(zhàn)略則主要是在公司內(nèi)部實(shí)行，目的是防止由于公司本身的原因而導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)力損失。具體如對(duì)已申請(qǐng)專利的基本發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行改進(jìn)，申請(qǐng)與基本專利相關(guān)或與周邊技術(shù)相對(duì)應(yīng)的改進(jìn)專利，使最低的投入能夠獲得最大收益。它包括交叉許可戰(zhàn)略、公開戰(zhàn)略、取消戰(zhàn)略等。
2國(guó)外企業(yè)實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
在進(jìn)入21世紀(jì)以來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成了刺激技術(shù)進(jìn)步和開發(fā)，驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力。發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)通過實(shí)施成功的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，使企業(yè)得到迅速的發(fā)展。而在發(fā)達(dá)國(guó)家中，日本和美國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施是最為成功的。美國(guó)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的創(chuàng)始國(guó)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已有一個(gè)世紀(jì)之久；日本則是在二戰(zhàn)后遭遇美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略攻勢(shì)后急起直追的，最終形成與美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略攻勢(shì)相抗衡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。
美國(guó)實(shí)施"企業(yè)進(jìn)攻性"知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。美國(guó)為了維護(hù)鞏固其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)其維護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和謀取經(jīng)濟(jì)利益，實(shí)施企業(yè)進(jìn)攻性知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，主要包括：利用專利法的發(fā)明原則和實(shí)質(zhì)審查制的規(guī)定將先發(fā)明創(chuàng)造成果予以保密，最大限度地限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的利用；美國(guó)企業(yè)為了維護(hù)其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，為了保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，將專利戰(zhàn)略融于其貿(mào)易政策之中。阻止侵犯美國(guó)專利權(quán)的國(guó)外進(jìn)口商品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)；美國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作專業(yè)化、市場(chǎng)化的運(yùn)作中，面向全社會(huì)的經(jīng)營(yíng)性律師事務(wù)所承擔(dān)了公司企業(yè)和個(gè)人的大部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。
日本實(shí)施集專利技術(shù)開發(fā)、引進(jìn)、轉(zhuǎn)讓于一體的主體化知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是日本企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)飛躍的成功經(jīng)驗(yàn)。日本企業(yè)專利管理工作被視為企業(yè)發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)、再創(chuàng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，他們視知識(shí)產(chǎn)權(quán)為一種經(jīng)營(yíng)資源。其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要包括：重視海外專利申請(qǐng)，進(jìn)攻他國(guó)市場(chǎng)；注重技術(shù)的消化與吸收，并不斷加以改進(jìn)創(chuàng)新；將專利戰(zhàn)略作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略重要組成部分；促進(jìn)專利發(fā)明商品化發(fā)展。日本在專利實(shí)施這方面一直居世界前列，其平均實(shí)施率為52%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界平均水平。
3我國(guó)企業(yè)面臨"知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略"的新挑戰(zhàn)
就目前國(guó)內(nèi)企業(yè)的情況來看，電子商務(wù)尚不能成為有效管理和推動(dòng)"科技專利"發(fā)展的手段。我國(guó)企業(yè)在電子商務(wù)發(fā)展方面還僅僅是初創(chuàng)階段，還不能利用網(wǎng)絡(luò)有效開創(chuàng)新的專利，還不能通過網(wǎng)絡(luò)有效利用別人的專利發(fā)展自己，還不能利用電子商務(wù)的各項(xiàng)新技術(shù)建立起行業(yè)的"專利網(wǎng)絡(luò)"。其中存在的問題主要有以下幾個(gè)方面：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略無措施。在我國(guó)，設(shè)置專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門、安排專職處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的企業(yè)是非常少的。而且企業(yè)不注重自身智力勞動(dòng)成果的保護(hù)，有發(fā)明不申請(qǐng)專利保護(hù)，不知道創(chuàng)造與積累無形資產(chǎn)。
（2）自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏，特別是涉及高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麡?biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重缺乏。2003年，江蘇省新增內(nèi)資出口企業(yè)3034家，相當(dāng)于全省歷年內(nèi)資進(jìn)出口企業(yè)總數(shù)的3/4，但其中2701家私營(yíng)企業(yè)的出口總額只有30億美元，平均每家只有110萬美元，而且絕大部分出口產(chǎn)品沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在核心專利、關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)明專利申請(qǐng)中，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)不到國(guó)外申請(qǐng)的25%。
（3）專業(yè)專職人員缺乏。美國(guó)的IBM公司僅專利工程師就有500余人，德國(guó)西門子公司在為知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的工作人員達(dá)1500人。而我國(guó)配備專職人員管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的企業(yè)所占比例較低，沒有任何配備的企業(yè)仍占不低的比重。（4）資金投入少。我國(guó)企業(yè)一直在短期經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下急功近利，不愿在核心技術(shù)領(lǐng)域投資，進(jìn)行自主研發(fā)，更沒有及時(shí)地將技術(shù)專利化、將專利標(biāo)準(zhǔn)化、將標(biāo)準(zhǔn)許可化。從研發(fā)投入上說，德國(guó)、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)上的投入，一般在GDP的3%～5%以上，一些中等水平的國(guó)家也在2%以上，而2001年我國(guó)用于研發(fā)的投入僅占GDP的1%，僅相當(dāng)于西門子一家公司用于研發(fā)新產(chǎn)品的高新技術(shù)上的投入。
（5）政府工作滯后。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有效性較差，專利侵權(quán)訴訟時(shí)間過長(zhǎng)，已經(jīng)嚴(yán)重?fù)p害了企業(yè)申請(qǐng)專利的信心。一部分企業(yè)已經(jīng)不敢申報(bào)專利，而采用技術(shù)秘密方式加以封鎖保護(hù)。
4結(jié)合實(shí)際情況，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理為基礎(chǔ)的現(xiàn)代企業(yè)管理模式，實(shí)施符合本企業(yè)實(shí)際情況的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，這是入世后國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)展的重要途徑，而電子商務(wù)無疑為建立這種模式提供了最現(xiàn)代化手段。在電子商務(wù)環(huán)境下，我國(guó)企業(yè)應(yīng)該從五個(gè)方面實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略：
（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)戰(zhàn)略。企業(yè)要設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，負(fù)責(zé)收集在全球范圍內(nèi)與企業(yè)有關(guān)的情報(bào)和信息，及時(shí)了解整個(gè)行業(yè)中發(fā)生的變化、其產(chǎn)品在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力等，以幫助企業(yè)負(fù)責(zé)人做出正確的決策。政府要有創(chuàng)建有利于加強(qiáng)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的制度環(huán)境意識(shí)，通過擴(kuò)大工業(yè)企業(yè)的對(duì)外經(jīng)營(yíng)自，提高企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，通過減少政府的直接干預(yù)增強(qiáng)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，而且要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策法規(guī)體系建設(shè)。
（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略。①專利創(chuàng)新策略。企業(yè)要加強(qiáng)自主專利的研究，大幅度提高我國(guó)擁有專利的數(shù)量和質(zhì)量，增加專利研究的投入，尤其要加大原始創(chuàng)新的力度，并在取得研究成果后，及時(shí)申請(qǐng)海內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)；②標(biāo)準(zhǔn)策略。專利標(biāo)準(zhǔn)，在世貿(mào)組織規(guī)則中對(duì)我國(guó)企業(yè)影響是最大的。專利標(biāo)準(zhǔn)可以為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益。
（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。利用世貿(mào)組織實(shí)施和管理的多邊協(xié)議與協(xié)定中允許的保護(hù)措施，大力保衛(wèi)企業(yè)貿(mào)易，以"與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議"保護(hù)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；加大打假力度，保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)，要盡快進(jìn)行專利申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)、商業(yè)秘密保護(hù)，防止被跨國(guó)公司搶先注冊(cè)專利、知名商標(biāo)、竊取商業(yè)秘密。
（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用戰(zhàn)略。包括：企業(yè)合作，組成戰(zhàn)略聯(lián)盟；善于將無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化成資本；跨國(guó)申請(qǐng)專利；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并舉，應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)壁壘。
（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展關(guān)系重大。應(yīng)采取切實(shí)有力的措施，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)步伐。企業(yè)要培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造人才，讓更多的發(fā)明創(chuàng)造者能運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來促進(jìn)創(chuàng)新，增強(qiáng)創(chuàng)新能力。此外要培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才，以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)施，增強(qiáng)企業(yè)的科學(xué)決策意識(shí)。加強(qiáng)科技創(chuàng)新、增強(qiáng)科技持續(xù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才。因此，企業(yè)必須建立公平合理、有效運(yùn)行的激勵(lì)機(jī)制來充分發(fā)揮科技人員積極性和創(chuàng)造性。
總之，不同的企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身所處的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、技術(shù)研究能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，結(jié)合自己的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，靈活地、主動(dòng)地、有選擇地加以利用。同時(shí)，無論是選擇哪種戰(zhàn)略，企業(yè)都應(yīng)將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)管理工作、經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展戰(zhàn)略緊密聯(lián)系起來，建立健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的保障體系，完善企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，從而形成本企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，不斷拓展本企業(yè)的生存和發(fā)展空間，使其不斷發(fā)展壯大，最終促進(jìn)我國(guó)社會(huì)科技、經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。
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中圖分類號(hào)：F302．2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：0439－8114（2011）10－2149-03
Research on Intellectual Property Strategy of Seed Enterprises
CHEN Yan－juan
（College of Economics ＆ Management， Huazhong Agricultural University， Wuhan 430070，China）
Abstract： Based on the content of seed company’s intellectual property strategy introduced， the significance of implementing the intellectual property strategy was summarized was summarized； and the characteristics of the intellectual property strategy of seed companies in developed country and the status of implementation of Chinese seed companies intellectual property strategy were analyzed. In the end， the strategies to promoting the implementation of the intellectual property strategy in Chinese seed enterprises were proposed．
Key words： seed enterprise； intellectual property rights； strategy
2010年6月，為貫徹落實(shí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，農(nóng)業(yè)部制定頒布了《農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。這是強(qiáng)化農(nóng)業(yè)發(fā)展科技支撐，保障國(guó)家糧食安全，促進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重要舉措［1］。國(guó)以農(nóng)為本，農(nóng)以種為先。農(nóng)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，而種子處于農(nóng)業(yè)的前端，在農(nóng)業(yè)發(fā)展中有著舉足輕重的地位。植物新品種權(quán)是我國(guó)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)最主要的保護(hù)形式，也是種子企業(yè)中投入最大、最具活力的資本要素，是種子企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的主要體現(xiàn)方式。因此，作為實(shí)施農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要主體和基礎(chǔ)，種子企業(yè)制定并有效地實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，無論對(duì)種子企業(yè)自身的發(fā)展，還是對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的順利實(shí)施都有著重要的意義。
1種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的內(nèi)涵
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是由人類智力勞動(dòng)成果依法產(chǎn)生的專有權(quán)利［2］。種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍主要包括植物新品種權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、著作權(quán)、地理標(biāo)志等［3］。種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指種子企業(yè)為獲得并保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提供的保護(hù)手段，獲取最佳經(jīng)濟(jì)效益的總體性謀劃。其本質(zhì)是種子企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其制度的特點(diǎn)去尋求市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有利地位的總體性謀劃和采取的一系列策略與手段。種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的重要組成部分，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分，屬于企業(yè)戰(zhàn)略與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的交叉領(lǐng)域。
2種子企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的意義
2．1提高種子企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力
在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，種子企業(yè)通過啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工程，能夠優(yōu)化企業(yè)的資源配置，防止企業(yè)無形資產(chǎn)流失，充分發(fā)揮知識(shí)資源在企業(yè)發(fā)展中的重要作用。國(guó)內(nèi)外成功企業(yè)的大量經(jīng)驗(yàn)證明，企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是增強(qiáng)其核心競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵措施之一。
2．2提高種子企業(yè)的市場(chǎng)開拓能力
種子企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，可以正確、有效地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，以市場(chǎng)為導(dǎo)向研發(fā)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，通過技術(shù)提升來促進(jìn)市場(chǎng)擴(kuò)張，為企業(yè)贏得更大的發(fā)展空間。通過植物新品種權(quán)、農(nóng)業(yè)技術(shù)專利、商標(biāo)等保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的措施，可以激勵(lì)新的發(fā)明創(chuàng)造，拉動(dòng)市場(chǎng)需求，提升需求層次，刺激需求市場(chǎng)的成長(zhǎng)和市場(chǎng)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大。同時(shí)，由于有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，提供了良好的投資環(huán)境和經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流的場(chǎng)所，又增強(qiáng)了從國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求轉(zhuǎn)化為國(guó)際市場(chǎng)需求的能力。
2．3提高種子企業(yè)的創(chuàng)新能力
首先，種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的過程具有高投資、高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，并且技術(shù)開發(fā)呈現(xiàn)出明顯的階段性，各個(gè)階段需要多方面的協(xié)作和規(guī)劃，需要企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)營(yíng)進(jìn)行系統(tǒng)地管理，從而提高種子企業(yè)的創(chuàng)新能力。其次，種子企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，可以有效配置知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素，提高研究開發(fā)的起點(diǎn)和水平，有助于節(jié)約研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)時(shí)間，避免人力、財(cái)力、物力的浪費(fèi)。最后，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以促使企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)形成良性循環(huán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)給企業(yè)帶來的巨大利潤(rùn)一方面可以彌補(bǔ)研發(fā)階段的資金成本，另一方面又可以再次投入到新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)項(xiàng)目中去，從而提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力［4］。
2．4提高種子企業(yè)的盈利能力
種子企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以市場(chǎng)為導(dǎo)向進(jìn)行新品種研發(fā)，可以促進(jìn)企業(yè)盈利能力的快速提升。如湖南隆平高科，其2009年水稻種子業(yè)務(wù)綜合毛利率只有26．97％。后來通過積極研發(fā)新品種，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其主推的新品種“Y兩優(yōu)1號(hào)”毛利率達(dá)到了60％～70％。2010年上半年該公司水稻種子業(yè)務(wù)綜合毛利率為36．05％，同比提高了9個(gè)百分點(diǎn)。預(yù)計(jì)2012年其水稻種子業(yè)務(wù)綜合毛利率可以達(dá)到40％以上［5］。
3發(fā)達(dá)國(guó)家種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的特點(diǎn)及趨勢(shì)
3．1重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
發(fā)達(dá)國(guó)家種子企業(yè)往往視知識(shí)產(chǎn)權(quán)為一種經(jīng)營(yíng)資源，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略部署置于企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的重要位置。企業(yè)根據(jù)不同情況，采取靈活多樣的策略，既將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的武器，也將其作為“雙贏”策略的砝碼，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益得到較好的體現(xiàn)。企業(yè)通常擬定有詳細(xì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)策略，在保護(hù)自己的同時(shí)，也給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手設(shè)立種種障礙。在核心技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)筑知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御體系，彌補(bǔ)單純司法保護(hù)的局限性，保持自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。此外，他們還普遍重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)技巧，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮了極為重要的作用。
3．2充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)最大限度地限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手
發(fā)達(dá)國(guó)家種子企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)通常采用兩種策略：一是防御性知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略；二是進(jìn)攻性知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略。前者主要在公司內(nèi)部實(shí)行，目的是防止由于公司自身的原因而導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的損失，一般主要指制定對(duì)公司機(jī)密的保護(hù)政策，如限制員工進(jìn)出機(jī)密場(chǎng)所、特定人員才能接觸企業(yè)重要信息資料、簽訂保密協(xié)議以及競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議等。而后者主要通過基本專利戰(zhàn)略，并布置專利網(wǎng)來鞏固基本專利的獨(dú)占地位。如美國(guó)的專利利用率僅在20％左右，另外的80％主要用來形成專利網(wǎng)而占領(lǐng)市場(chǎng)，限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展。
3．3注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)和擴(kuò)散
知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合成為發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擴(kuò)散的重要手段。發(fā)達(dá)國(guó)家往往將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)巧妙地結(jié)合在一起，使其利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)占據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有利地位。企業(yè)常常先把規(guī)則性的東西做成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，然后將這種標(biāo)準(zhǔn)性的路徑全部申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，最終借此占領(lǐng)市場(chǎng)。
3．4利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略獲取全球性的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
伴隨著農(nóng)業(yè)國(guó)際化的迅速發(fā)展，世界種業(yè)巨頭紛紛展開知識(shí)產(chǎn)權(quán)攻勢(shì)，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略獲取全球性的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如孟山都公司以每天都以超過200萬美元經(jīng)費(fèi)的力度，投入生物技術(shù)的創(chuàng)新研究和開發(fā)?，F(xiàn)在全球90％的抗蟲棉和抗蟲玉米品種中所含的抗蟲基因都來自孟山都公司的產(chǎn)品。通過構(gòu)筑嚴(yán)密的專利池，攫取巨額利潤(rùn)，其銷售額從2002年的46．73億美元上升到2008年的113．65億美元，純利潤(rùn)從2002年的1．29億美元上升到2008年的20．24億美元［6］。又如，截止2009年底，在我國(guó)受理的3．1萬件轉(zhuǎn)基因技術(shù)專利申請(qǐng)中，有國(guó)外申請(qǐng)的1．3萬件，占42％；轉(zhuǎn)基因植物育種專利1 900件中，國(guó)外申請(qǐng)的有1 121件，占59％。目前，世界主要農(nóng)作物的72項(xiàng)轉(zhuǎn)化體絕大多數(shù)被國(guó)外生物公司掌握，有22件還在我國(guó)提交了專利申請(qǐng)，其中6件已獲得專利授權(quán)。
4我國(guó)種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施現(xiàn)狀與推進(jìn)對(duì)策
4．1我國(guó)種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施現(xiàn)狀
4．1．1缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)目前我國(guó)許多種子企業(yè)尚缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作僅停留在保護(hù)層面，有的企業(yè)甚至連基本的保護(hù)意識(shí)也沒有。主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是我國(guó)絕大多數(shù)種子企業(yè)尚未設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。有的企業(yè)雖然設(shè)立了，也只是流于形式。二是大多企業(yè)尚未建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，許多企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度只是法律法規(guī)條文的翻版，缺乏切實(shí)的針對(duì)性。三是企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作沒有上升到戰(zhàn)略層次，企業(yè)缺乏詳細(xì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃［7］。
4．1．2知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理人才匱乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)集法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和科學(xué)學(xué)等多學(xué)科知識(shí)于一體的交叉學(xué)科，理想的種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才應(yīng)當(dāng)是精法律、善管理、通經(jīng)濟(jì)、懂英語并熟悉農(nóng)業(yè)科技知識(shí)的復(fù)合型人才。目前，我國(guó)大多數(shù)種子企業(yè)并沒有設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，也沒有專職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作主要是由企業(yè)科研部門的管理人員或科研人員兼任。
4．2推進(jìn)我國(guó)種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的對(duì)策
4．2．1建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略①提高企業(yè)的育種創(chuàng)新能力。種子企業(yè)要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，首先要營(yíng)造出尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造、崇尚科學(xué)的氛圍和工作環(huán)境；其次， 要成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)部門，組建專業(yè)育種科研隊(duì)伍，增加科研經(jīng)費(fèi)投入，嚴(yán)格科研育種管理，確立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的科研育種方向。再次，搜集、儲(chǔ)備具有開發(fā)利用和商業(yè)價(jià)值的寶貴種質(zhì)資源，提高企業(yè)育種創(chuàng)新能力。種子企業(yè)可以聯(lián)合其他企業(yè)組建行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)或聯(lián)盟，加強(qiáng)聯(lián)盟種子企業(yè)間的交流，建立種質(zhì)資源共享機(jī)制，提高種質(zhì)資源利用率。最后，要制定有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)措施，激勵(lì)員工的創(chuàng)新積極性，鼓勵(lì)員工創(chuàng)造更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。②構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的創(chuàng)新機(jī)制。我國(guó)種子企業(yè)普遍規(guī)模較小，研發(fā)投入不足，自主創(chuàng)新能力較弱。在這種情況下，充分利用高等院校和科研院所的科研能力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合，對(duì)于推動(dòng)自主創(chuàng)新具有重要意義，是提升種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的重要途徑。種子企業(yè)可以通過完善項(xiàng)目組建初期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)確認(rèn)和協(xié)議保護(hù)制度，項(xiàng)目運(yùn)作階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的使用、保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度，項(xiàng)目解體階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的使用、保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度，來規(guī)范產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，達(dá)到合作雙贏的目的［8］。③充分利用“技術(shù)溢出效應(yīng)”。技術(shù)溢出理論認(rèn)為，外國(guó)直接投資可以通過示范、傳播和競(jìng)爭(zhēng)等途徑對(duì)東道國(guó)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)和生產(chǎn)力的進(jìn)步。資本流動(dòng)往往搭載著技術(shù)、知識(shí)、管理、觀念、人才、品牌、市場(chǎng)等要素，吸收外資和集成全球優(yōu)勢(shì)要素是“一攬子”過程［9］。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，外資進(jìn)入我國(guó)種業(yè)市場(chǎng)，除去資本逐利本性的目標(biāo)外，也在服務(wù)和推進(jìn)我國(guó)種業(yè)及農(nóng)業(yè)的發(fā)展。特別是跨國(guó)種業(yè)巨頭在農(nóng)作物育種方向上發(fā)揮的特殊“領(lǐng)航”作用，令中國(guó)本土種子企業(yè)難望其項(xiàng)背。
4．2．2建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制等方面活動(dòng)的總稱。種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略要求從戰(zhàn)略高度管理企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理由一般的事務(wù)層次上升到戰(zhàn)略層次，在有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理基礎(chǔ)上推動(dòng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的規(guī)范化。種子企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略，首先要構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理平臺(tái)。種子企業(yè)應(yīng)成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，配備知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)人員，制定種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，通過機(jī)構(gòu)、制度、人員的逐步完善，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略融合起來，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)效用。其次，根據(jù)種子企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略，制定企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的重要組成部分，制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時(shí)應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的具體實(shí)施行動(dòng)。再次，實(shí)施種子企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略。主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸類整理、開發(fā)經(jīng)營(yíng)、控制保護(hù)和管理效果的評(píng)價(jià)等。最后，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的評(píng)估體系。通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，可以直觀地看到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理帶來的經(jīng)濟(jì)效益，反過來可以促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)和改善對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，并激發(fā)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造力。
4．2．3建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)釋放戰(zhàn)略①提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化和利用率。種子企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化開發(fā)主要可以采取兩種模式：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占實(shí)施。企業(yè)獨(dú)自占有、使用、收益自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)品種，來獲得高額壟斷利潤(rùn)。這種模式具有很強(qiáng)的排他性，而且有國(guó)家的強(qiáng)制力保障，在某一特定領(lǐng)域享有合法的市場(chǎng)獨(dú)占權(quán)。這是具有育種、擴(kuò)繁、推廣一體化能力，產(chǎn)業(yè)化開發(fā)實(shí)力強(qiáng)的種子企業(yè)的通行做法；二是通過轉(zhuǎn)讓或授權(quán)實(shí)施。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)品種授權(quán)許可他人生產(chǎn)和銷售，收取轉(zhuǎn)讓費(fèi)或者使用費(fèi)。這種模式比較靈活，在實(shí)踐中，有品種權(quán)轉(zhuǎn)讓、經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分區(qū)域授權(quán)、總授權(quán)等多種方式，是產(chǎn)業(yè)化能力較弱的中小型種子企業(yè)的一般做法。②提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能實(shí)現(xiàn)的規(guī)模和市場(chǎng)價(jià)值。由于作物新品種研發(fā)時(shí)間長(zhǎng)、成本高，種子企業(yè)應(yīng)充分發(fā)掘成果的使用價(jià)值，擴(kuò)大應(yīng)用范圍，提高作物育種創(chuàng)新成果的市場(chǎng)價(jià)值，反過來又可以此促進(jìn)育種創(chuàng)新，增強(qiáng)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力。③以種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資、融資，充分挖掘知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。在我國(guó)的許多中、小型種子企業(yè)中，廠房、土地等有形資產(chǎn)占企業(yè)凈資產(chǎn)的比例，僅在20％～30％左右，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)類無形資產(chǎn)所占比例很高，有的甚至超過90％以上。若以知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行出資或融資，則可將企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為無形資本，獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投資收益或解決企業(yè)資金短缺的問題。對(duì)于我國(guó)種子企業(yè)而言，經(jīng)營(yíng)資金短缺是制約企業(yè)發(fā)展的共同的主要原因之一，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義［10］。
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在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為企業(yè)日常決策的關(guān)鍵性考慮因素，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的學(xué)術(shù)研究已成為國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的研究熱點(diǎn)。
關(guān)于中小企業(yè)的專利戰(zhàn)略研究，學(xué)者們并沒有形成統(tǒng)一的看法，而且大多是從理論方面進(jìn)行分析。不過，這些研究離開了中小企業(yè)本身局限性的分析，因而也缺乏更多的可操作性。導(dǎo)致這種局面的原因主要來自兩個(gè)方面：一是國(guó)內(nèi)的知識(shí)戰(zhàn)略研究才剛剛起步，可利用的專利文獻(xiàn)少。二是國(guó)內(nèi)中小企業(yè)的知識(shí)管理機(jī)制尚未建立，導(dǎo)致可收集的研究素材缺乏。
針對(duì)這一情況，筆者在本文就以下三個(gè)方面從實(shí)踐角度出發(fā)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在中小企業(yè)中的實(shí)施問題進(jìn)行了簡(jiǎn)單探討，寓以拋磚引玉。
1 中小企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)誤區(qū)
從法律角度而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指民事主體對(duì)其創(chuàng)造性的智力成果依法所享有的專有權(quán)，即是一種權(quán)利。
我國(guó)中小企業(yè)除具有規(guī)模小、市場(chǎng)適應(yīng)性強(qiáng)、市場(chǎng)反應(yīng)快捷、富有創(chuàng)新精神等優(yōu)勢(shì)外，還存在著技術(shù)力量薄弱、管理水平落后、競(jìng)爭(zhēng)能力差、經(jīng)濟(jì)效益低下、資金人才缺乏等缺陷，這就導(dǎo)致中小企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)普遍存在如下幾個(gè)誤區(qū)：
1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)薄弱
中小企業(yè)的普遍表現(xiàn)為更重視產(chǎn)品技術(shù)和質(zhì)量卻輕視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。認(rèn)為只要擁有了技術(shù)先進(jìn)和高品質(zhì)的產(chǎn)品就可以高枕無憂了，自身缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的相應(yīng)知識(shí)，忽視產(chǎn)品的品牌保護(hù)和專利申請(qǐng)，等到自己的技術(shù)或者商標(biāo)被別人搶先申請(qǐng)而受制于他人時(shí)又追悔莫及。
1.2 自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重
許多中小企業(yè)大力投入開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，但卻沒有建立嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)措施來保護(hù)自己努力開發(fā)的新產(chǎn)品。例如許多中小企業(yè)有了創(chuàng)新成果后，未等申請(qǐng)專利，就搶先進(jìn)行成果鑒定，公開成果，造成新穎性的喪失而不能申請(qǐng)專利。另外，中小企業(yè)的員工流動(dòng)性較強(qiáng)，在與雇員的勞動(dòng)合同中經(jīng)常欠缺保密條款和同業(yè)禁止的規(guī)定，這樣雇員跳槽的同時(shí)也帶走了企業(yè)核心技術(shù)或商業(yè)秘密。
1.3 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律屬性的認(rèn)識(shí)不足
這主要體現(xiàn)在兩方面：一方面是當(dāng)別人侵犯自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，不善于利用法律來保護(hù)自己的權(quán)益；另一方面是對(duì)侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)不足，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者思想中沒有侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等同于普通犯罪的法律概念，另外還有不少企業(yè)心存僥幸、知法犯法，認(rèn)為自己的侵權(quán)行為不會(huì)被別人發(fā)現(xiàn)。
1.4 缺乏明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
因?yàn)橹行∑髽I(yè)大多規(guī)模比較小，資金和技術(shù)力量薄弱，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)需要不少的人力和費(fèi)用，這樣造成多數(shù)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制不健全，沒有明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，同時(shí)也缺乏懂知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的專業(yè)性人才。
2 中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指定與實(shí)施要點(diǎn)
2.1 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分類
對(duì)于大多數(shù)企業(yè)來說，涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有三類，即商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)和著作權(quán)。
許多研究文獻(xiàn)明確指出，品牌是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的首選，創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)該將品牌作為企業(yè)財(cái)富源泉和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此筆者認(rèn)為，商標(biāo)權(quán)也應(yīng)該是中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心。但我國(guó)許多中小企業(yè)都還沒有自己的注冊(cè)商標(biāo)，確實(shí)是一個(gè)不小的尷尬。
在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，說到底就是創(chuàng)新實(shí)力的較量，能否取得領(lǐng)先的知識(shí)產(chǎn)權(quán)將成為中小企業(yè)決勝于市場(chǎng)的關(guān)鍵。而企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及到的專利權(quán)和著作權(quán)則是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體體現(xiàn)，同時(shí)也是提升企業(yè)品牌和核心競(jìng)爭(zhēng)力的根本因素。
2.2 選擇合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式
我國(guó)大多數(shù)中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)模式可分為如下三類：
2.2.1 原創(chuàng)性創(chuàng)新企業(yè)
這類中小企業(yè)一般經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)集中于各種新興行業(yè)，如高新材料、生物醫(yī)藥、集成電路等，其創(chuàng)新門檻較高、風(fēng)險(xiǎn)大。
對(duì)于這類企業(yè)，在技術(shù)與產(chǎn)品開發(fā)等工作開展之前，必須要進(jìn)行情報(bào)信息資料的廣泛檢索，為建立自己專有的技術(shù)奠定基礎(chǔ)。而當(dāng)產(chǎn)品開發(fā)成功后，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心則轉(zhuǎn)變?yōu)槿绾伪ＷC自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不被別人侵犯，以及如何讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)為本企業(yè)的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生最大的經(jīng)濟(jì)效益。
如果決定對(duì)開發(fā)出的技術(shù)成果申請(qǐng)專利，企業(yè)一般應(yīng)采取進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略的模式。應(yīng)對(duì)在哪些國(guó)家申請(qǐng)專利進(jìn)行分析，首先采用“市場(chǎng)導(dǎo)向”申請(qǐng)戰(zhàn)略，即優(yōu)先選擇市場(chǎng)最大或人口最多的國(guó)家申請(qǐng)專利。但是，如果該發(fā)明創(chuàng)造屬于高技術(shù)范疇，如微電子、遺傳工程等，只有極少數(shù)企業(yè)能夠生產(chǎn)這種產(chǎn)品，則應(yīng)考慮“生產(chǎn)導(dǎo)向”申請(qǐng)戰(zhàn)略，即在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的國(guó)家申請(qǐng)專利。對(duì)于有高度發(fā)達(dá)的工業(yè)又有廣闊市場(chǎng)的國(guó)家，可以同時(shí)應(yīng)用這兩種戰(zhàn)略。
2.2.2 應(yīng)用性創(chuàng)新企業(yè)
這類中小企業(yè)是我國(guó)中小企業(yè)的主流，其業(yè)務(wù)模式一般是針對(duì)現(xiàn)有的國(guó)內(nèi)外技術(shù)成果進(jìn)行一些應(yīng)用性創(chuàng)新。這類創(chuàng)新企業(yè)在技術(shù)開發(fā)上采用的是追隨性戰(zhàn)略，緊緊跟著國(guó)外同行的研發(fā)工作，適時(shí)引進(jìn)新技術(shù)，然后在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)和自主創(chuàng)新，研發(fā)出更好的技術(shù)或者產(chǎn)品。
對(duì)于這類企業(yè)，建議采用防御型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。首先是要合理合法地利用他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其次要及時(shí)申請(qǐng)依賴于他人核心專利的各種改進(jìn)專利成果和應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)成果，在他人的基本專利周圍部署大量改進(jìn)型專利。這樣當(dāng)發(fā)生與核心專利的持有人進(jìn)行對(duì)抗的情況，可以采用專利與核心專利交互授權(quán)的方式來化解糾紛。
2.2.3 服務(wù)性創(chuàng)新企業(yè)
這類企業(yè)一般屬于第三產(chǎn)業(yè)，通過各種創(chuàng)新性的服務(wù)方式來滿足大眾的生活需求。對(duì)于這類企業(yè)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心即對(duì)于企業(yè)品牌和注冊(cè)商標(biāo)的完善保護(hù)。只有建立一個(gè)具有良好美譽(yù)度的企業(yè)品牌才能使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而使企業(yè)快速成長(zhǎng)。
2.3 處理好員工與企業(yè)的知識(shí)權(quán)屬關(guān)系
任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生都離不開人的創(chuàng)造，因此如何處理好員工與企業(yè)的知識(shí)權(quán)屬關(guān)系是中小企業(yè)面臨的最有挑戰(zhàn)性的工作，這也是容易發(fā)生糾紛的部分。
首先，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)該根據(jù)自身企業(yè)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)品開發(fā)的特點(diǎn)，和本企業(yè)員工約定好職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的有效權(quán)屬范圍，并在勞動(dòng)合同或其他附件中留存雙方均認(rèn)可的紙質(zhì)證明。其次，當(dāng)員工創(chuàng)造出有效的技術(shù)成果后，企業(yè)應(yīng)積極認(rèn)可員工的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造成果，如給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，使員工有更大的積極性投入新的技術(shù)創(chuàng)造工作中。最后，企業(yè)應(yīng)在員工職務(wù)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)活動(dòng)，如專利權(quán)申請(qǐng)或著作權(quán)申請(qǐng)中，占據(jù)主導(dǎo)地位，這樣可以讓該技術(shù)成果更為明確地歸屬于本企業(yè)。
對(duì)于員工的“職務(wù)外發(fā)明”，企業(yè)也應(yīng)該持肯定態(tài)度。并可根據(jù)公司需要和該技術(shù)成果與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的遠(yuǎn)近關(guān)系，與員工通過協(xié)調(diào)讓度補(bǔ)償方式來確認(rèn)技術(shù)成果的權(quán)屬方。這樣既可以提升員工對(duì)企業(yè)的歸屬感，也擴(kuò)寬了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的來源渠道。
2.4 結(jié)合實(shí)際狀況的實(shí)施要點(diǎn)
中小企業(yè)大多資金和技術(shù)力量薄弱，所以中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施方面，無法完全照搬一些大型企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)，而需要結(jié)合企業(yè)自身情況進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，主要體現(xiàn)在如下三個(gè)方面：
2.4.1 專利申請(qǐng)的策略
受限于企業(yè)的資金規(guī)模和人員配置，中小企業(yè)在專利申請(qǐng)方面無法采用廣而撒網(wǎng)方式，必須采用有的放矢、漸進(jìn)性的申請(qǐng)策略。應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)狀況和技術(shù)成果特性，按照重要性和緊迫性，對(duì)擬申請(qǐng)的技術(shù)成果進(jìn)行分類，首先對(duì)自身的核心技術(shù)進(jìn)行申請(qǐng)，然后逐步擴(kuò)大到其他技術(shù)成果。
2.4.2 優(yōu)化申請(qǐng)費(fèi)用
無論是國(guó)家層面，還是各級(jí)地方政府都出臺(tái)了許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)費(fèi)用補(bǔ)貼政策，來鼓勵(lì)個(gè)人或者企業(yè)的創(chuàng)新。因此中小企業(yè)在進(jìn)行專利申請(qǐng)時(shí)，可充分咨詢調(diào)研一下相關(guān)機(jī)構(gòu)，然后根據(jù)實(shí)際情況來申請(qǐng)各項(xiàng)補(bǔ)貼措施來減小企業(yè)自身的相關(guān)花費(fèi)。如大多數(shù)中小企業(yè)可以向所在科技園或當(dāng)?shù)卣块T申請(qǐng)企業(yè)專利申請(qǐng)費(fèi)用補(bǔ)貼政策。而對(duì)于許多小微企業(yè)還可以采用企業(yè)法人或者創(chuàng)始人個(gè)人專利申請(qǐng)的方式享受到國(guó)家的減免政策。
2.4.3 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理人才配置
對(duì)于中小企業(yè)，可以不設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，而是和技術(shù)研發(fā)合二為一，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面一定要有專人來負(fù)責(zé)相關(guān)工作。即使企業(yè)沒有專職的知識(shí)管理人才，也可以通過向?qū)I(yè)型服務(wù)公司購買技術(shù)服務(wù)的方式來管理企業(yè)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
3 企業(yè)實(shí)施樣例
筆者有幸對(duì)一家中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施情況進(jìn)行了走訪。該公司的業(yè)務(wù)方向是嵌入式工業(yè)控制計(jì)算機(jī)領(lǐng)域，屬于應(yīng)用創(chuàng)新型企業(yè)。在技術(shù)開發(fā)策略上，公司采取的是追隨型技術(shù)開發(fā)策略，側(cè)重于針對(duì)國(guó)內(nèi)外工業(yè)應(yīng)用的實(shí)際需求與趨勢(shì)，通過應(yīng)用創(chuàng)新模式設(shè)計(jì)出適合于工業(yè)應(yīng)用的專用計(jì)算機(jī)設(shè)備。
公司在注冊(cè)成立之初，即非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略的制定與實(shí)施，以及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)與管理。公司成立之時(shí)便通過技術(shù)服務(wù)公司提交了公司產(chǎn)品商標(biāo)的注冊(cè)申請(qǐng)。同時(shí)在近五年的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，該公司已經(jīng)圍繞工業(yè)控制領(lǐng)域申請(qǐng)了12項(xiàng)與工業(yè)計(jì)算機(jī)設(shè)備相關(guān)的專利權(quán)以及4項(xiàng)軟件著作權(quán)。而在上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)過程中，該企業(yè)均申請(qǐng)了所在科技園區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)補(bǔ)貼資助，減免了近90%的申請(qǐng)費(fèi)用，因此企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)方面的實(shí)際支出并不多。
通過上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)所體現(xiàn)的產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢(shì)和企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，使公司不僅在人員數(shù)量和營(yíng)收規(guī)模有了長(zhǎng)足發(fā)展，而且還幫助企業(yè)成功申請(qǐng)到包括國(guó)家中小企業(yè)創(chuàng)新基金在內(nèi)的多項(xiàng)國(guó)家與地方政府的政策與資金支持，資助金額達(dá)數(shù)佰萬元。企業(yè)負(fù)責(zé)人告訴筆者，這些政府資助不僅大大支持了公司的產(chǎn)品開發(fā)和日常經(jīng)營(yíng)，同時(shí)也對(duì)提升公司品牌起到了極大促進(jìn)作用。這一切都表明公司多年堅(jiān)持的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)與公司核心經(jīng)營(yíng)活動(dòng)已經(jīng)體現(xiàn)了一個(gè)良好互助關(guān)系。
4 總結(jié)
綜上，面對(duì)科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展、全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程加快所帶來的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，小企業(yè)應(yīng)當(dāng)立足內(nèi)外環(huán)境、結(jié)合其組織特點(diǎn)、揚(yáng)長(zhǎng)避短地制定出適合自身長(zhǎng)期發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)品戰(zhàn)略，從而提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性和戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。
參考文獻(xiàn)：
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是史無前例的做法，而拜耳早在近兩年前就已實(shí)現(xiàn)了該模式創(chuàng)新。
2012年 4月，拜耳在德國(guó)成立了這家獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司——拜耳知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限責(zé)任公司。公司分別設(shè)立在孟海姆、柏林附近的S ch.nefeld，以及法蘭克福南部的E schborn。這家涵蓋了拜耳所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的公司目前已擁有195名員工，其中僅負(fù)責(zé)專利的律師就有95人，而對(duì)比拜耳集團(tuán)在全球的數(shù)據(jù)——超過380名負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的員工及包含在內(nèi)的180名負(fù)責(zé)專利和商標(biāo)律師，這家獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司幾乎集中了拜耳全球近一半的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資源。
經(jīng)過近兩年的探索和運(yùn)營(yíng)，曾經(jīng)備受擔(dān)憂的拜耳知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限公司終于走進(jìn)公眾的視野。為此，記者專門采訪了拜耳知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限責(zé)任公司總裁J oerg Thomaier博士，他表示：將拜耳的知識(shí)產(chǎn)權(quán)回歸到一個(gè)更為精簡(jiǎn)高效的組織，無論從總體戰(zhàn)略或是個(gè)人發(fā)展的角度來看，這樣的模式對(duì)于拜耳集團(tuán)公司是非常有利的。
更為精簡(jiǎn)高效的組織
拜耳是一家在醫(yī)藥保健、作物科學(xué)、高科技材料三大業(yè)務(wù)領(lǐng)域擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力的全球性企業(yè)，單獨(dú)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司成立以前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的員工就分散在這三大業(yè)務(wù)集團(tuán)的各個(gè)子業(yè)務(wù)單元里。Joerg Thomaier博士告訴記者，事實(shí)上，這種原有組織架構(gòu)存在諸多缺陷：“比如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師在各個(gè)業(yè)務(wù)單元內(nèi)都是獨(dú)立發(fā)展的，沒有整體策略性的發(fā)展思路；考慮到每個(gè)子業(yè)務(wù)單元有各自的目標(biāo)收益，這些單元之間不可避免會(huì)發(fā)生沖突，此時(shí)很難找到對(duì)集團(tuán)公司最有利的解決方案；從人才發(fā)展角度來說，這些員工通常在完成一項(xiàng)任務(wù)后就會(huì)被轉(zhuǎn)到另一項(xiàng)任務(wù)中，整體缺乏策略性，對(duì)員工的培訓(xùn)和教育也難以集中進(jìn)行?！?/p>
團(tuán)隊(duì)人數(shù) 13人
團(tuán)隊(duì)介紹
1.專利方面
國(guó)內(nèi)外專利及專利申請(qǐng)共計(jì)637項(xiàng)（發(fā)明437項(xiàng)），其中中國(guó)464項(xiàng)、美國(guó)51項(xiàng)、歐洲25項(xiàng)、日本20項(xiàng)、韓國(guó)21項(xiàng)、中國(guó)臺(tái)灣23項(xiàng)、PCT申請(qǐng)108項(xiàng)（目前有42項(xiàng)已通過PCT進(jìn)入歐、美、日、韓等國(guó)家，33件待進(jìn)入國(guó)家）。
獲得授權(quán)的專利306項(xiàng)，其中中國(guó)272項(xiàng)（發(fā)明專利124項(xiàng)）、美國(guó)21項(xiàng)、中國(guó)臺(tái)灣12項(xiàng)（其中發(fā)明專利6項(xiàng)）、韓國(guó)1項(xiàng)。
2.商標(biāo)方面
商標(biāo)申請(qǐng)總計(jì)127件，其中國(guó)內(nèi)101、國(guó)外26；已核準(zhǔn)注冊(cè)59件：其中國(guó)內(nèi)36件、國(guó)外23件。
3.計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)方面
軟件著作權(quán)7件，均已取得證書。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成效
光峰光電知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作主要分成以下幾大模塊：申報(bào)、維護(hù)、情報(bào)、運(yùn)營(yíng)、支持及戰(zhàn)略規(guī)劃管理，部門人員配置按照各個(gè)模塊的基礎(chǔ)工作內(nèi)容分為規(guī)劃管理組、挖掘申報(bào)組、答辯維護(hù)組、情報(bào)組、專利運(yùn)營(yíng)組及流程支持組。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門各個(gè)組的工作構(gòu)建了企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，為公司持續(xù)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)提供了有力的支持。
一、光峰光電知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)針對(duì)公司技術(shù)、產(chǎn)品和市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)行了多方位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，包括：
1.專利地圖與專利預(yù)警
根據(jù)公司所處的行業(yè)，劃分競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在產(chǎn)業(yè)鏈上的分布，對(duì)公司產(chǎn)品進(jìn)行類別劃分以及類別下的技術(shù)分支劃分，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分布和技術(shù)分布進(jìn)行專利檢索和調(diào)查分析，完成行業(yè)專利技術(shù)地圖的繪制工作，為公司技術(shù)研發(fā)及市場(chǎng)決策提供專業(yè)的支持工作。
近兩年來，跟進(jìn)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公司已有40多家，查閱的專利上萬篇。針對(duì)上述檢索和調(diào)查結(jié)果定期做更新，并進(jìn)行相應(yīng)的專利解讀和分析，向研發(fā)及市場(chǎng)反饋專利預(yù)警報(bào)告。
另外，隨時(shí)更新行業(yè)內(nèi)各公司和技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，結(jié)合專利更新情況，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)刊，在公司內(nèi)部，給研發(fā)提供有價(jià)值的技術(shù)、市場(chǎng)和專利信息。
2.平臺(tái)項(xiàng)目專利調(diào)查
建立平臺(tái)項(xiàng)目專利調(diào)查流程，制定標(biāo)準(zhǔn)輸出文檔，參與整個(gè)平臺(tái)項(xiàng)目的立項(xiàng)、預(yù)研、開發(fā)、樣機(jī)設(shè)計(jì)、小批量試制、批量生產(chǎn)的全過程，全程對(duì)研發(fā)進(jìn)度進(jìn)行跟蹤，完成各階段的專利分析文件輸出，包括：（1）專利調(diào)查報(bào)告，（2）專利技術(shù)樹繪制，（3）專利挖掘與布局，（4）技術(shù)方案新穎性創(chuàng)造性評(píng)判，（5）專利保護(hù)策略評(píng)審，（6）專利撰寫與審核，（7）供應(yīng)商保密協(xié)議簽訂，（8）產(chǎn)品侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。
尤其，針對(duì)每個(gè)平臺(tái)項(xiàng)目，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部專人跟進(jìn)，負(fù)責(zé)該平臺(tái)項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)事宜，深入到研發(fā)團(tuán)隊(duì)中，能充分地協(xié)助到研發(fā)在該平臺(tái)項(xiàng)目上的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化。
3.專利多層次保護(hù)
根據(jù)不同的專利技術(shù)及市場(chǎng)布局，實(shí)施不同的專利保護(hù)策略，包括專利申請(qǐng)類型的選擇、國(guó)際專利申請(qǐng)等。
截止至2015年11月1日，公司國(guó)內(nèi)外專利及專利申請(qǐng)共計(jì)637項(xiàng)（發(fā)明437項(xiàng)），其中中國(guó)464項(xiàng)、美國(guó)51項(xiàng)、歐洲25項(xiàng)、日本20項(xiàng)、韓國(guó)21項(xiàng)、中國(guó)臺(tái)灣23項(xiàng)、PCT申請(qǐng)108項(xiàng)（目前有42項(xiàng)已通過PCT進(jìn)入歐、美、日、韓等國(guó)家，33件待進(jìn)入國(guó)家）。獲得授權(quán)的專利306項(xiàng)，其中中國(guó)272項(xiàng)（發(fā)明專利124項(xiàng)）、美國(guó)21項(xiàng)、中國(guó)臺(tái)灣12項(xiàng)（其中發(fā)明專利6項(xiàng)）、韓國(guó)1項(xiàng)。
4.專利運(yùn)營(yíng)管理
一方面，積極配合公司技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)品設(shè)計(jì)，推動(dòng)公司專利的自行實(shí)施，形成一套創(chuàng)、研、產(chǎn)、銷一條龍的專利技術(shù)運(yùn)用機(jī)制，對(duì)于研發(fā)過程中所產(chǎn)生的專利技術(shù)，目前大部分都已運(yùn)用到公司激光電視、教育投影機(jī)、工程投影機(jī)、拼墻、微投、舞臺(tái)燈等產(chǎn)品和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中，并取得了非常好的市場(chǎng)回報(bào)；另一方面，根據(jù)公司不同的項(xiàng)目、產(chǎn)品、發(fā)展方向及動(dòng)態(tài)，從專利運(yùn)營(yíng)的角度出發(fā)，對(duì)公司專利進(jìn)行等級(jí)劃分及應(yīng)用前景評(píng)估等。
5.商標(biāo)和計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)管理
主動(dòng)引導(dǎo)公司各相關(guān)部門，系統(tǒng)地圍繞公司技術(shù)、產(chǎn)品和市場(chǎng)發(fā)展，積極進(jìn)行商標(biāo)和計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)管理，具體包括：商標(biāo)評(píng)審、商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記、商標(biāo)正確使用、商標(biāo)續(xù)展評(píng)估等。
二、制度建設(shè)及條件保障和執(zhí)行情況
為規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，光峰光電知識(shí)產(chǎn)權(quán)部制定了一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度，包括：
1.《專利管理規(guī)定》：以制度化形式對(duì)公司范圍內(nèi)的所有專利相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一管理，充分發(fā)揮專利制度在公司發(fā)展中的作用，促進(jìn)公司技術(shù)創(chuàng)新和形成公司自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，推動(dòng)公司加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理、保護(hù)和利用。
2.《專利申請(qǐng)?jiān)u審辦法》：以制度化形式規(guī)范專利相關(guān)活動(dòng)尤其是技術(shù)交底書提交、專利申請(qǐng)文件撰寫、PCT申請(qǐng)及國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)各環(huán)節(jié)工作的規(guī)范性、有序性。
3.《專利調(diào)查辦法》：以制度化形式規(guī)范除針對(duì)技術(shù)交底書所進(jìn)行的專利檢索以外的、需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)部提供國(guó)內(nèi)外專利檢索來獲知所需信息的事項(xiàng)的規(guī)范性、有序性。
4.《專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法》：公司以明文形式制定了專利激勵(lì)制度，以激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新熱情。
5.《商標(biāo)管理制度》：以制度化形式對(duì)商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)、續(xù)展、轉(zhuǎn)讓、使用、印刷、價(jià)值評(píng)估和保護(hù)等方面進(jìn)行管理。
更為重要的，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)部持續(xù)地宣傳、推動(dòng)和引導(dǎo)下，公司已經(jīng)形成了很好的發(fā)明創(chuàng)新氛圍，公司每一個(gè)員工都認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)公司的重要性，同時(shí)都以能夠?yàn)楣緞?chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)富感到自豪。體系建設(shè)作保證。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)成果
一、至2015年，共提出了2起專利侵權(quán)訴訟，2項(xiàng)涉案專利經(jīng)無效程序均被維持。
該2項(xiàng)專利侵權(quán)訴訟，成功延滯了國(guó)外某公司多個(gè)型號(hào)激光投影機(jī)在中國(guó)上市的時(shí)機(jī)，為我司激光投影機(jī)成功推向市場(chǎng)爭(zhēng)取了寶貴的時(shí)間，預(yù)計(jì)后續(xù)訴訟，該兩件專利將為我司帶來可觀賠償。
二、至2015年，成功無效了某日本公司的2件發(fā)明專利。
三、至2015年，對(duì)復(fù)制我司技術(shù)的專利申請(qǐng)及專利，提出公眾意見及無效宣告請(qǐng)求50余件，有效保護(hù)了我司獨(dú)創(chuàng)專利技術(shù)，避免被模仿者混淆的宣傳的可能。
專業(yè)文章/著作/課題完成情況
深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析預(yù)警“激光投影機(jī)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析預(yù)警”公共服務(wù)項(xiàng)目（2015年），該項(xiàng)目以全球的激光投影機(jī)專利文獻(xiàn)為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，開展激光投影機(jī)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析預(yù)警，進(jìn)行系統(tǒng)的專利收集，并在所收集的專利數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)激光投影機(jī)的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選、分析、統(tǒng)計(jì)，制作專利地圖，分析激光投影機(jī)專利現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)、技術(shù)布局、區(qū)域布局、主要專利權(quán)人、重要專利等，制定現(xiàn)有技術(shù)保護(hù)策略、占領(lǐng)先機(jī)的技術(shù)研發(fā)及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，為相關(guān)企業(yè)的發(fā)展提供有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和正確的研發(fā)方向的風(fēng)向標(biāo)。該項(xiàng)目以深圳市光峰光電技術(shù)有限公司在激光投影領(lǐng)域的研究技術(shù)實(shí)力為背景，通過內(nèi)部富有實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)的專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析，開展適合深圳市及國(guó)內(nèi)激光投影機(jī)相關(guān)產(chǎn)業(yè)需求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析預(yù)警。該項(xiàng)目在光峰光電知識(shí)產(chǎn)權(quán)部的主導(dǎo)下目前正有序地開展實(shí)施中。
主要獲獎(jiǎng)情況
公司獲得“2015年度國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)”（已公示）
引子：
2003年4月28日，美國(guó)勁量電池公司向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(itc)提出“337調(diào)查”申請(qǐng)，稱中國(guó)內(nèi)地南孚電池、中銀(寧波)電池、四川長(zhǎng)虹等企業(yè)侵害其無汞堿性電池專利權(quán)，2003年5月28日立案。2004年6月2日， itc初裁認(rèn)定，中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的無汞堿性電池已侵犯了原告有效和可執(zhí)行的709專利。2004年6月9日，中國(guó)電池協(xié)會(huì)組織各電池企業(yè)聯(lián)合上訴，要求itc對(duì)初裁結(jié)果進(jìn)行全面復(fù)審。2004年10月4日，itc正式宣布原告勁量公司709號(hào)專利因不具備確定性而無效，從而終止了美國(guó)itc對(duì)337電池調(diào)查案的調(diào)查。
2004年8月，我國(guó)文具龍頭企業(yè)寧波貝發(fā)集團(tuán)，連同國(guó)內(nèi)另外3家制筆企業(yè)，一同被美國(guó)著名文具企業(yè)sanford公司推上了“337調(diào)查”的被告席，被指控其在美銷售的產(chǎn)品侵犯了sanford公司產(chǎn)品的“商業(yè)外觀”。
2004年10月，美國(guó)卓然公司(zoran corporation)向itc提出“337調(diào)查”，指控包括江蘇新科電子等在內(nèi)的，來自6個(gè)國(guó)家和地區(qū)的12家企業(yè)侵犯了其3項(xiàng)專利。
2005年7月1日，美國(guó)unilin beheer b.v.公司、flooring industries ltd.公司和unilin flooring n.cllc公司依據(jù)“337條款” 向itc起訴我國(guó)17家強(qiáng)化木地板生產(chǎn)和銷售企業(yè)侵犯其數(shù)項(xiàng)專利。并且于2005年9月2日又請(qǐng)求itc修改其申訴，增加了一家中國(guó)公司為被告。
一.“377條款”概述
近年來，我國(guó)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件、糾紛和摩擦發(fā)生更加頻繁，其中就包括有愈演愈烈之勢(shì)的“337條款”調(diào)查和制裁。
“337條款”起源于1930年美國(guó)《海關(guān)與關(guān)稅法》第337條，它是一些美國(guó)企業(yè)為了限制來自中國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)采取的一種新策略。他們使用有75年歷史的《貿(mào)易法》中過時(shí)的一項(xiàng)條款,指控中國(guó)大陸企業(yè)竊取了知識(shí)產(chǎn)權(quán)。一般情況下，要求保護(hù)的美國(guó)權(quán)利人應(yīng)事先將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)在美國(guó)海關(guān)進(jìn)行登記，那么，根據(jù)這項(xiàng)條款的規(guī)定，聲稱自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的這些企業(yè),可以請(qǐng)求itc下達(dá)命令阻止中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)來保護(hù)自己的各項(xiàng)權(quán)利，比如專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)及商業(yè)秘密等不受進(jìn)口商品的侵害。“337條款”在兩方面與一般反傾銷法案不同：第一，從開始申訴到開始審理，給應(yīng)訴人的準(zhǔn)備時(shí)間只有8個(gè)月（而由地方法院受理的一般權(quán)案件則有幾年時(shí)間）；第二，在某商品“337”立案開始后的調(diào)查期間，itc就可發(fā)出“排除令”，禁止被調(diào)查商品從任何港口進(jìn)入美國(guó)，此期限可延續(xù)好幾年。這就使得應(yīng)訴者非常的害怕“337”給盯上。
“337條款”實(shí)質(zhì)上就是一種以國(guó)內(nèi)法的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)外國(guó)貨物侵犯本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行干涉的手段，是美國(guó)強(qiáng)權(quán)主義在其經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易領(lǐng)域中的體現(xiàn)，并且已經(jīng)對(duì)中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生了嚴(yán)重的消極影響。
相對(duì)于反傾銷，“337條款”更為苛刻，一旦實(shí)施也要比反傾銷措施嚴(yán)厲得多：在“337調(diào)查”中，并不需要證明美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到了損害，而只需證明進(jìn)口產(chǎn)品有侵權(quán)事實(shí)且美國(guó)國(guó)內(nèi)確實(shí)有相關(guān)產(chǎn)業(yè)即可。因此，對(duì)美國(guó)企業(yè)來說，提起“337調(diào)查”的門坎比較低，申請(qǐng)立案較為容易，程序也非常短（一般在一年之內(nèi)即可結(jié)束），如果有必要，itc還可在立案90天內(nèi)作出阻止被指控進(jìn)口貨物進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的臨時(shí)性進(jìn)口禁令。而對(duì)應(yīng)訴企業(yè)來說，其應(yīng)訴難度比反傾銷要大的多。目前，我國(guó)已有越來越多的企業(yè)成為美國(guó)“337條款”的受害者，如何應(yīng)對(duì)美國(guó)“337條款”已成為一項(xiàng)迫在眉睫的任務(wù)。
二.中國(guó)企業(yè)面對(duì)“337調(diào)查”的應(yīng)對(duì)措施
隨著中對(duì)美貿(mào)易數(shù)量和品種的不斷增長(zhǎng)，中國(guó)企業(yè)在美遇到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題也越來越多。近3年來itc一共啟動(dòng)了61起涉及337條款的調(diào)查，其中有15起涉及到了47家中國(guó)企業(yè)。那么，應(yīng)如何應(yīng)對(duì)itc根據(jù)“337條款”對(duì)中國(guó)企業(yè)和產(chǎn)品進(jìn)行的調(diào)查呢? 可選策略有：“對(duì)抗”、“反攻”、“缺席”和“解決”（即尋求私下解決，但代價(jià)可能不菲）。
1.如果不想被“337條款”盯上，必須注意兩點(diǎn)：避免侵權(quán)；建立自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
所以首先，企業(yè)要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律意識(shí)，研究美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律環(huán)境。
中國(guó)企業(yè)在向美出口產(chǎn)品前，要進(jìn)行有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查，確定是否有可能涉及該產(chǎn)品的美國(guó)專利，是否有可能涉及該產(chǎn)品制造方法的美國(guó)專利存在。如果發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)可能，應(yīng)及時(shí)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行修改避開侵權(quán)。
其次，我國(guó)從事對(duì)美貿(mào)易的企業(yè)一樣可以運(yùn)用“337條款”，條件是在美國(guó)擁有專利，建立自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
中國(guó)企業(yè)最好能在美國(guó)申請(qǐng)自己的專利，將專利進(jìn)行中與美的同步申請(qǐng)和保護(hù)，從而化被動(dòng)為主動(dòng)。只要中國(guó)公司在美擁有機(jī)構(gòu)或?qū)＠陀辛恕胺纯埂钡馁Y本，就不怕一些美國(guó)公司阻止自己進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。同時(shí)，也可用“337調(diào)查”的法律手段起訴侵害自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外國(guó)公司，甚至還包括美國(guó)本土以外的美國(guó)公司。從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略來看，中國(guó)企業(yè)也需要累積專利籌碼，建立完善的專利經(jīng)營(yíng)策略與管理制度。
2.一旦介入，就要轉(zhuǎn)變觀念，積極應(yīng)訴，敢于“對(duì)抗”。
“337條款”是美國(guó)企業(yè)阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的一種保護(hù)手段。對(duì)于“337條款”案，如果企業(yè)不應(yīng)訴，就意味著敗訴，意味著企業(yè)將長(zhǎng)期失去在美國(guó)的出口市場(chǎng)。它可能比反傾銷更可怕---因?yàn)榉磧A銷只是增加關(guān)稅，并且有時(shí)間限制；而如果”337條款”的調(diào)查成立，出口商的產(chǎn)品將有可能被永久排除在美國(guó)市場(chǎng)之外。按照itc的程序，如果美國(guó)權(quán)利人向行政法官提交申請(qǐng)，我國(guó)的涉案企業(yè)只有6個(gè)工作日的時(shí)間提出反對(duì)意見。所以，需要及時(shí)認(rèn)真地考慮是否做出答辯，千萬不可將調(diào)查置之不理，也不要冒險(xiǎn)地指望其它公司來出面答辯。
其實(shí)有不少企業(yè)，自身并沒有侵權(quán)行為，但由于害怕訴訟會(huì)影響到企業(yè)的發(fā)展而常常放棄應(yīng)訴的機(jī)會(huì)；有過侵權(quán)行為的企業(yè)，也由于這樣那樣的原因消極應(yīng)訴，支付超過正常水平的侵權(quán)費(fèi)用。應(yīng)該立即委托在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面有特長(zhǎng)的事務(wù)所，積極抗辯，主動(dòng)面對(duì)挑戰(zhàn)，爭(zhēng)取勝訴。而不是“缺席”，不予回復(fù)，更不能不應(yīng)訴。就如貝發(fā)文具集團(tuán)在其案件中的表現(xiàn)，盡管貝發(fā)集團(tuán)涉案產(chǎn)品在美年銷量也不過50萬美元，但仍耗資150萬美元奮起應(yīng)訴。
當(dāng)然，這一切并不意味著來自美國(guó)起訴方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)就一定有效和合法。據(jù)itc統(tǒng)計(jì)資料表明：在1999-2003年期間的“337調(diào)查”案件中，有50％是雙方私下解決的，20％是外國(guó)企業(yè)無違反的，14％是美國(guó)企業(yè)自行撤銷控訴的，只有16％是侵犯美國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的。只要敢應(yīng)訴，中國(guó)企業(yè)在美國(guó)獲得“337調(diào)查”勝利的機(jī)會(huì)還是很大的，高達(dá)50％。比如2003－2004年的中國(guó)電池“337調(diào)查”，美國(guó)itc終裁認(rèn)定：原告美國(guó)勁量控股公司擁有的專利屬無效專利，包括福建南孚電池有限公司在內(nèi)的中國(guó)7家電池企業(yè)不構(gòu)成專利侵權(quán)。南孚高層也透露，“在此次美國(guó)勁量公司多次反復(fù)的起訴過程中，中國(guó)各電池企業(yè)的積極應(yīng)訴，對(duì)獲得案件的最終勝利起到非常重要的作用！”
3.加強(qiáng)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的建設(shè)，未雨綢繆。
當(dāng)一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)成功進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的時(shí)候，就特別容易受到發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的攻擊，這種攻擊在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域更是不可避免。因?yàn)樵诖蠖鄶?shù)情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確是發(fā)展中國(guó)家及其企業(yè)的軟肋，在這里進(jìn)攻往往比較有效。所以，發(fā)展中國(guó)家（包括我國(guó)）就有必要從各方面努力，加強(qiáng)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)。
⑴.重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，培養(yǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。
保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的是為了鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步。但同時(shí)也必須看到，目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)從根本上說是中國(guó)企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新、缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力的結(jié)果。因此，企業(yè)應(yīng)重視自身的技術(shù)創(chuàng)新，認(rèn)識(shí)到在世界市場(chǎng)全球化的條件下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。對(duì)具有一定創(chuàng)新能力的企業(yè)，要增加技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，提高創(chuàng)新能力，形成其核心競(jìng)爭(zhēng)力，這才是在競(jìng)爭(zhēng)中取得主動(dòng)的根本方法。
⑵.加快對(duì)人才的吸納，培養(yǎng)企業(yè)自身的人才隊(duì)伍，減少人才漏失。
企業(yè)間乃至國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上就是人才的競(jìng)爭(zhēng)。近些年來，跨國(guó)公司已經(jīng)加入了對(duì)中國(guó)本土人才的爭(zhēng)奪，中國(guó)企業(yè)如果還不加強(qiáng)對(duì)人才的重視，培養(yǎng)自己的人才隊(duì)伍，將會(huì)失掉未來發(fā)展的動(dòng)力源泉。
⑶.全面貫徹新制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)機(jī)制，營(yíng)造良好的外部環(huán)境。
在發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的做法，有復(fù)雜、周全的法律制度（如反不正當(dāng)竟?fàn)幏?，反壟斷法等）來制衡，保證公眾利益不受侵害，但在發(fā)展中國(guó)家卻很少有，故使其容易受沖擊和傷言。所以政府應(yīng)該在法律、行政各方面給企業(yè)給以更多的支持。
我國(guó)去年頒布的《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》修訂稿中，加入了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的章節(jié)――《對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)》，就是以國(guó)內(nèi)法的形式給在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上處于弱勢(shì)地位的國(guó)內(nèi)企業(yè)以更多保護(hù)。
⑷.革新公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的落后意識(shí)，增強(qiáng)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)。
盡管我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法制度和執(zhí)法制度已經(jīng)取得了巨大的進(jìn)展，但是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)民意識(shí)卻未能同步發(fā)展，甚至呈現(xiàn)滯后發(fā)展的現(xiàn)象。這就需要加強(qiáng)全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性的宣傳，提高國(guó)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)。
最后，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)重視與知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作相關(guān)聯(lián)的其他工作（如技術(shù)壁壘、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究），密切注意行業(yè)技術(shù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)等等。
我國(guó)入世己是第五年，進(jìn)入了后過渡期階段。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程以及與國(guó)際接軌步伐的加快，發(fā)達(dá)國(guó)家掀起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)浪潮正不斷的沖擊著我國(guó)的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。因而，對(duì)國(guó)際上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題以及應(yīng)對(duì)策略的研究己是刻不容緩。
參考文獻(xiàn)：
蔡寶剛，《美國(guó)“337條款”述評(píng)》，法制與經(jīng)濟(jì)，2001-10-13-6
