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時(shí)間：2023-07-05 15:57:56
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國(guó)際供應(yīng)鏈要在國(guó)內(nèi)外進(jìn)行貨物、服務(wù)、信息和資金的高度的協(xié)調(diào)流動(dòng)[2]。在一些研究中得出的結(jié)論是，在供應(yīng)鏈的研究中，焦點(diǎn)公司不到50%的風(fēng)險(xiǎn)是可見(jiàn)的。公司識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)能力的下降已引起了許多學(xué)者的關(guān)注，并且通過(guò)研究報(bào)告和出版物的形式予以指導(dǎo)。在最近的文章和書(shū)籍中，重點(diǎn)對(duì)供應(yīng)鏈的脆弱性進(jìn)行系統(tǒng)分析[3]。例如，在學(xué)者們的文章中[4]呼吁在供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域要有更多的有關(guān)決策的認(rèn)知研究。
本文的主要目的是評(píng)估在波羅的海國(guó)家和芬蘭中森林工業(yè)的原材料(木屑)供應(yīng)鏈之間的信息交換與風(fēng)險(xiǎn)。首先描述主要概念，即供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)、信息交流和供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可見(jiàn)性，以及系統(tǒng)動(dòng)機(jī)和認(rèn)知障礙。其次通過(guò)所用的研究方法來(lái)介紹部分實(shí)證研究，說(shuō)明所研究的供應(yīng)鏈以及所用的信息交換方法。隨后，以認(rèn)知障礙和系統(tǒng)動(dòng)機(jī)的觀點(diǎn)對(duì)訪談和信息交流風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析。最后，提交結(jié)論。
一、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)概念
目前供應(yīng)鏈物流的風(fēng)險(xiǎn)一直在增加[5]。雖然越來(lái)越多的從業(yè)人員對(duì)供應(yīng)鏈脆弱性的認(rèn)識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)有所提高，但其概念仍在起步階段，缺乏一個(gè)概念框架和實(shí)證研究結(jié)果為全球供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)象提供一個(gè)明確的含義[1]。在有關(guān)供應(yīng)鏈管理的文獻(xiàn)中，風(fēng)險(xiǎn)的定義是完全負(fù)面的且其不良后果是可見(jiàn)的[6]。一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)定量公式如下：
風(fēng)險(xiǎn)=P(損失)×I(損失)
風(fēng)險(xiǎn)在供應(yīng)鏈中以多種形式出現(xiàn)：首先，它們是可操作的，這被認(rèn)為是次要的影響，但經(jīng)常發(fā)生。因?yàn)椴槐恢匾?，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)引起困擾。然而，當(dāng)它們同時(shí)發(fā)生或造成滾雪球效應(yīng)時(shí)，這些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重影響。其次，更多人認(rèn)為，低概率–高后果事件(LP–HC)屬于破壞性的風(fēng)險(xiǎn)。這些事件在任何時(shí)間可能會(huì)破壞供應(yīng)鏈的物料流動(dòng)。
Jüttner描述的脆弱性是一種嚴(yán)重干擾的暴露，是由供應(yīng)鏈內(nèi)外部的風(fēng)險(xiǎn)引起的，反映了供應(yīng)鏈中斷的敏感性【1】。此外，供應(yīng)鏈脆弱性是風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的傾向，造成不良后果和對(duì)終端客戶市場(chǎng)有效服務(wù)的破壞。供應(yīng)鏈對(duì)干擾的脆弱性取決于其結(jié)構(gòu)的靈活性和彈性，其中供應(yīng)鏈(風(fēng)險(xiǎn))管理起著至關(guān)重要的作用。
供應(yīng)鏈的脆弱性并不是指它發(fā)生的概率，因此供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是至關(guān)重要的。這是一個(gè)關(guān)鍵的活動(dòng)，它形成了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理(scrm)其他方面的基礎(chǔ)。Harland認(rèn)為，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理包括四個(gè)關(guān)鍵的管理方面：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源；界定供應(yīng)鏈的不良影響；識(shí)別重大風(fēng)險(xiǎn)要素；減輕供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)[6]。
有效的信息交換是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理成功的首要條件。在搜尋有關(guān)當(dāng)前供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理挑戰(zhàn)的理論解釋中，尤其是通過(guò)供應(yīng)鏈的可見(jiàn)性，建議采用系統(tǒng)的觀點(diǎn)和組織的認(rèn)知作為潛在解決方案框架。系統(tǒng)性或整體觀點(diǎn)植根于系統(tǒng)思考[7]以被視為概率復(fù)雜業(yè)務(wù)系統(tǒng)的供應(yīng)鏈為基礎(chǔ)。Boulding 介紹了一種類型學(xué)，是根據(jù)系統(tǒng)的復(fù)雜程度分類，在此供應(yīng)鏈(以及其他人文系統(tǒng))代表最高水平的復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)[7]。社會(huì)系統(tǒng)由(如人)、團(tuán)體和組織運(yùn)轉(zhuǎn)構(gòu)成。組織的長(zhǎng)期認(rèn)知是用來(lái)描述觀點(diǎn)的程序和申述的組織。術(shù)語(yǔ)組織認(rèn)知是從進(jìn)程角度和組織表現(xiàn)來(lái)描述的。組織認(rèn)知是主要的能力，它以進(jìn)程的信息、自主性，學(xué)識(shí)和知識(shí)管理支持著、團(tuán)體和組織。
二、實(shí)證研究和方法
此項(xiàng)研究作為一個(gè)較大項(xiàng)目的一部分，STOCA，檢查在緊急情況下芬蘭海灣的貨物流動(dòng)。從波羅的海國(guó)家到芬蘭大陸的海事供應(yīng)鏈上的信息交換風(fēng)險(xiǎn)是訪談重點(diǎn)，這是由核心供應(yīng)鏈上的九個(gè)管理人員實(shí)施的。本研究的目的是了解那些對(duì)供應(yīng)鏈信息交換和風(fēng)險(xiǎn)管理的可見(jiàn)性產(chǎn)生負(fù)面影響阻礙因素。研究的第一步是確定實(shí)踐者在供應(yīng)鏈中如何管理信息和供應(yīng)鏈中風(fēng)險(xiǎn)如何影響信息交換進(jìn)程。
為了確保風(fēng)格自然和跟隨被訪者的引導(dǎo)，主題和問(wèn)題都是隨意討論的。所有的訪談都是面對(duì)面地持續(xù)了大約兩個(gè)小時(shí)。此過(guò)程被記錄下來(lái)，其音頻文件進(jìn)而轉(zhuǎn)錄最終被分析。通過(guò)案例研究方法，有關(guān)影響因素和參與者可以在自然情境下直接觀察。該方法產(chǎn)生的洞察力，只能以一個(gè)探究性的方法實(shí)現(xiàn)。在受訪者中，對(duì)概念性理解和信息交流的理解范圍以及風(fēng)險(xiǎn)的理解是不一致的。通常小的物流公司因?yàn)閾碛休^低的知識(shí)水平?jīng)]有明確的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理理念，從而無(wú)法應(yīng)對(duì)所出現(xiàn)的一個(gè)接一個(gè)的風(fēng)險(xiǎn)及中斷事件。較大的物流公司，控制著一個(gè)全球性的供應(yīng)鏈，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性體現(xiàn)在將戰(zhàn)略管理工具作用于更高層次，例如改進(jìn)的故障模式效應(yīng)分析，也被應(yīng)用于這項(xiàng)研究中。
三、明確的供應(yīng)鏈，信息交流
中圖分類號(hào)：f224.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：a 文章編號(hào)：0439-8114（2013）07-1712-03
長(zhǎng)株潭城市群于2007年12月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成為國(guó)家“兩型社會(huì)”綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)，“十一五”期間長(zhǎng)株潭經(jīng)濟(jì)一體化（基礎(chǔ)設(shè)施一體化、產(chǎn)業(yè)一體化、市場(chǎng)一體化）全面推進(jìn)，與此同時(shí)，“3+5”城市群建設(shè)成為帶動(dòng)周邊城市發(fā)展的契機(jī)。
2011年3月17日湖南省被正式納入國(guó)家農(nóng)村信息化科技示范省建設(shè)試點(diǎn)，是繼山東省之后的第二個(gè)農(nóng)村信息化科技示范省。農(nóng)村農(nóng)業(yè)信息化建設(shè)將使農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理面臨新的機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)。隨著湖南省農(nóng)村農(nóng)業(yè)信息化建設(shè)的推進(jìn)，長(zhǎng)株潭區(qū)域作為湖南省的中心位置，農(nóng)業(yè)信息化程度、農(nóng)村信息化水平、市場(chǎng)信息化發(fā)展都走在全省的前列。研究信息化環(huán)境下長(zhǎng)株潭農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理風(fēng)險(xiǎn)及其防范策略，可為長(zhǎng)株潭及相近地區(qū)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理提供參考。
1 信息化環(huán)境下長(zhǎng)株潭農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理風(fēng)險(xiǎn)概述
信息化環(huán)境下長(zhǎng)株潭農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理風(fēng)險(xiǎn)主要有三個(gè)來(lái)源：信息化風(fēng)險(xiǎn)、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。
1.1 信息化風(fēng)險(xiǎn)
信息技術(shù)的目標(biāo)就是為了改善市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制、提升市場(chǎng)運(yùn)作效率，信息化的本質(zhì)就是市場(chǎng)化。農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理中的信息化風(fēng)險(xiǎn)突出表現(xiàn)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下行政機(jī)制推進(jìn)信息化，傳統(tǒng)的政府體制決定了其人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)化理念、推進(jìn)的困難程度，行政體制下的信息化推進(jìn)可能會(huì)產(chǎn)生兩種問(wèn)題，一種是傳統(tǒng)的內(nèi)部阻力，不理解、不明白、不接受信息化事務(wù)，抵制信息化；一種是熱衷于信息化建設(shè)，其意圖卻在信息化本身之外，尋求信息化“權(quán)力尋租”。除了政府參與所特有的風(fēng)險(xiǎn)外，信息化過(guò)程中的技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)是必然存在的[1]。
1.2 組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)
組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)是指供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)間因缺乏信任存在“牛鞭效應(yīng)”、道德風(fēng)險(xiǎn)及逆向選擇等問(wèn)題，加大了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的難度。農(nóng)產(chǎn)品在“種子-食品”過(guò)程中存在諸多導(dǎo)致污染、不安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，以簽約農(nóng)戶為主體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式在生產(chǎn)和流通環(huán)節(jié)中難以從根本上保證農(nóng)產(chǎn)品安全，致使產(chǎn)品供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)成員間缺乏信任與合作，給組織協(xié)調(diào)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
1.3 質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)
農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理是農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理中最為重要的環(huán)節(jié)。產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)系到企業(yè)、組織等各節(jié)點(diǎn)單元的信譽(yù)和發(fā)展，一次安全事故會(huì)毀掉一個(gè)企業(yè)，可能給供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)造成致命打擊。三鹿的破產(chǎn)、雙匯的危機(jī)、金浩茶油風(fēng)波等因產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的沉痛打擊，給供應(yīng)鏈上游企業(yè)帶來(lái)的影響也是顯而易見(jiàn)的。
2 信息化環(huán)境下農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理風(fēng)險(xiǎn)防范
農(nóng)村農(nóng)業(yè)信息化的目的是利用現(xiàn)代信息技術(shù)讓農(nóng)民、加工企業(yè)、批發(fā)商、零售商以及消費(fèi)者之間建立組織協(xié)同關(guān)系，共同提高整個(gè)供應(yīng)鏈抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)要素間的互動(dòng)都是通過(guò)信息傳遞來(lái)完成的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，信息不完全和信息的不對(duì)稱都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，降低市場(chǎng)運(yùn)作效率，提高交易成本。信息的不對(duì)稱促使供應(yīng)鏈主體行為發(fā)生變化，而處于弱勢(shì)的農(nóng)戶承受的風(fēng)險(xiǎn)更為突出。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的信息不對(duì)稱已經(jīng)成為農(nóng)民增收的一大障礙，影響著農(nóng)業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)調(diào)整。
2.1 政府要積極作為
現(xiàn)階段湖南省農(nóng)村信息化正在緊張有序地推進(jìn)，作為政府主導(dǎo)的農(nóng)業(yè)信息化建設(shè)，政府在農(nóng)業(yè)信息化過(guò)程中的角色定位十分重要。政府需承擔(dān)管制、管理、服務(wù)三大角色。管制的目的是采取管制或者其他措施限制或控制農(nóng)業(yè)信息化過(guò)程中主體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不能轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。管理的目的是政府行使職能，提供服務(wù)，從各個(gè)層面如戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、項(xiàng)目以及運(yùn)作層面實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，充分考慮到風(fēng)險(xiǎn)的因素和風(fēng)險(xiǎn)的后果，進(jìn)行決策；同時(shí)，規(guī)范政府行為，做到廉潔行政，不出現(xiàn)類似 “天價(jià)內(nèi)存條”、“天價(jià)u盤”、“政府采購(gòu)特供”等腐敗采購(gòu)，不出現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施中大規(guī)模腐敗事件。
政府作為信息化推進(jìn)方，在規(guī)范行政、廉潔行政、紀(jì)檢跟進(jìn)的環(huán)境下，通過(guò)宣傳
教育計(jì)劃提升社會(huì)公民、法人和其他組織的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和安全意識(shí)；通過(guò)專門的教育和培訓(xùn)計(jì)劃，有力推進(jìn)公務(wù)員信息化培訓(xùn)、信息化講座，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理、安全管理的專門人才以滿足信息化發(fā)展的需要，定期開(kāi)展電子政務(wù)技能競(jìng)賽，規(guī)范信息化辦事流程，杜絕“權(quán)力尋租”。鼓勵(lì)企業(yè)、社會(huì)組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理、安全管理的專業(yè)人員培訓(xùn)和資格認(rèn)證。讓風(fēng)險(xiǎn)管理充分地整合到組織管理的過(guò)程之中，努力使涉及農(nóng)村農(nóng)業(yè)的各級(jí)公務(wù)員知農(nóng)業(yè)、懂政策、精業(yè)務(wù)，成為推進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村信息化的有力推動(dòng)力[2]。
政府作為信息化規(guī)則的制定方，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避具有標(biāo)桿性作用。制定可行的農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化體系，確立各級(jí)農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)制定責(zé)任方，制定檢測(cè)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，制定信息化交易安全、信息服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化流程體系、交易擔(dān)保機(jī)構(gòu)、相關(guān)的支付安全法律法規(guī)、電子交易法和電子商務(wù)法；建立省、市、縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村一級(jí)的信息化技術(shù)安全平臺(tái)，確保農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)單元技術(shù)可靠、信息可信、交易安全。
政府積極作為是農(nóng)村農(nóng)業(yè)信息化得以順利實(shí)施、有效管理、層層推進(jìn)的有力保障。也是信息化環(huán)境下規(guī)避農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理風(fēng)險(xiǎn)的重要要素。有效的政府行為、廉潔的公務(wù)員隊(duì)伍將是信息化環(huán)境下農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理十分有利的外部環(huán)境。
2.2 防范組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)
農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理在國(guó)外已經(jīng)通過(guò)實(shí)踐證明是一種有效的運(yùn)作方式。在湖南省農(nóng)村農(nóng)業(yè)信息化過(guò)程中，逐步把農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理搭建到信息化進(jìn)程中來(lái)，并逐漸形成規(guī)模。目前，長(zhǎng)株潭農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)從“種子-食品”還沒(méi)有形成規(guī)?；墓?yīng)鏈管理模式，沒(méi)有較為核心的農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)建立強(qiáng)有力的組織協(xié)調(diào)信息網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織之間、企業(yè)和農(nóng)戶之間的關(guān)系還是典型的市場(chǎng)交易行為，沒(méi)有達(dá)成一定規(guī)模的戰(zhàn)略合作、簽約合作關(guān)系。農(nóng)戶在遇到市場(chǎng)疲軟時(shí)無(wú)法有效地尋求企業(yè)渡過(guò)難關(guān)；在遇到市場(chǎng)強(qiáng)勢(shì)時(shí)，農(nóng)戶和經(jīng)濟(jì)組織為尋求更多的利潤(rùn)而放棄合作企業(yè)，導(dǎo)致企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織個(gè)體沒(méi)有形成有效的供應(yīng)鏈，還停留在松散的合作關(guān)系上。 在有效的封閉農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈下（圖1），各供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)按簽約要求組織訂單式農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、包裝、規(guī)范，最后到消費(fèi)者手中，在信息資源共享、各供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)之間信任合同，組織協(xié)調(diào)成本較低，農(nóng)產(chǎn)品交易成本就會(huì)降低。但事實(shí)上因?yàn)楦鞴?jié)點(diǎn)彼此之間的利益分配機(jī)制、各自的利益導(dǎo)向、市場(chǎng)價(jià)格、自然災(zāi)害等因素影響，供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)之間組織協(xié)調(diào)存在預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)[3]。
防范組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的最有效機(jī)制是農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)或農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)在整個(gè)過(guò)程中應(yīng)處于核心地位。為保證農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，需要跟蹤、調(diào)查、檢測(cè)，嚴(yán)格按簽約農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求，各節(jié)點(diǎn)之間需要把共同利益的分配機(jī)制盡量完善，企業(yè)在逐漸發(fā)展過(guò)程中可以不斷完善“企業(yè)+經(jīng)濟(jì)組織”的合作機(jī)制，逐步實(shí)現(xiàn)共同的戰(zhàn)略目標(biāo)，達(dá)成戰(zhàn)略合作關(guān)系。在實(shí)施過(guò)程中，企業(yè)誠(chéng)信行為將不斷強(qiáng)化這種戰(zhàn)略合作關(guān)系[4]。
2.3 產(chǎn)品質(zhì)量安全控制
產(chǎn)品質(zhì)量安全控制是整個(gè)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理最終能否實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在信息化快速發(fā)展的今天，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品“種子-食品”跟蹤逐步可行。食品供應(yīng)鏈逐步運(yùn)用射頻識(shí)別（radio frequency identification，rfid）技術(shù)，俗稱電子標(biāo)簽，進(jìn)行食品追溯。建立有效的農(nóng)產(chǎn)品安全質(zhì)量檢測(cè)、跟蹤、追溯制度，以農(nóng)產(chǎn)品電子化身份卡的方式進(jìn)入農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理信息平臺(tái)，提供質(zhì)量安全檢測(cè)與跟蹤可查[5]。
農(nóng)產(chǎn)品可追溯性是解決農(nóng)產(chǎn)品安全的一種方式，一方面可以對(duì)發(fā)現(xiàn)有安全隱患的食品實(shí)行召回；另一方面可以對(duì)責(zé)任企業(yè)追究責(zé)任。可追溯制度可以規(guī)范農(nóng)產(chǎn)品食品安全管理，減少或杜絕不安全食品、假商標(biāo)、假標(biāo)識(shí)、假包裝等，盡可能地減少其對(duì)消費(fèi)者權(quán)益的損害。在源頭上對(duì)農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行上市準(zhǔn)入制度，在上市后實(shí)行可追溯制度，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全實(shí)施嚴(yán)格的安全檢測(cè)制度和抽檢制度是有效保證農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的方法。
3 小結(jié)
信息化環(huán)境下農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理風(fēng)險(xiǎn)集中體現(xiàn)政府在推進(jìn)信息化的過(guò)程中能否擔(dān)當(dāng)起重要的管制、管理、服務(wù)角色；農(nóng)產(chǎn)品交易主體能否有效地進(jìn)行組織協(xié)調(diào)溝通；農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管體系及可追溯制度及信息化系統(tǒng)能否實(shí)現(xiàn)監(jiān)管。預(yù)知農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理風(fēng)險(xiǎn)是有效推進(jìn)湖南省農(nóng)村農(nóng)業(yè)信息化、湖南省農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)的前提。面對(duì)社會(huì)誠(chéng)信缺失、道德偏離、政府服務(wù)角色缺失的問(wèn)題，對(duì)信息化環(huán)境下農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈
管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并對(duì)其提出防范措施，以期對(duì)推進(jìn)湖南省農(nóng)村農(nóng)業(yè)信息化建設(shè)提供參考。
參考文獻(xiàn)：
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中圖分類號(hào):F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):1004-4914（2011）08-031-03
供應(yīng)鏈融資是近年來(lái)炒的比較熱的一個(gè)概念，是金融機(jī)構(gòu)以供應(yīng)鏈中的核心企業(yè)為切入點(diǎn)，通過(guò)對(duì)供應(yīng)鏈中的信息流、物流和資金流的有效控制或?qū)τ袑?shí)力的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行責(zé)任捆綁，為供應(yīng)鏈中相關(guān)成員企業(yè)提供服務(wù)的一種融資方式。自2007年的金融危機(jī)以來(lái)，供應(yīng)鏈融資越發(fā)體現(xiàn)出其優(yōu)勢(shì)，國(guó)外諸多銀行和大型物流公司爭(zhēng)相開(kāi)展此類業(yè)務(wù)，以拓展其盈利渠道。隨著國(guó)外此類業(yè)務(wù)的蓬勃發(fā)展，國(guó)內(nèi)以深發(fā)展為代表的幾家銀行以及像金銀島網(wǎng)交所、阿里巴巴等第三方平臺(tái)也已經(jīng)開(kāi)展類似業(yè)務(wù)。在供應(yīng)鏈的整體大環(huán)境下，融資企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)水平會(huì)產(chǎn)生深刻的變化，因此金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展此類業(yè)務(wù)時(shí)若用以往度量單個(gè)企業(yè)信用水平的方式是不能準(zhǔn)確反映企業(yè)的真實(shí)水平。因此，在決定是否為企業(yè)提供資金時(shí)，需要從新的角度來(lái)評(píng)價(jià)融資企業(yè)的信用水平。
一、相關(guān)研究
閆俊宏（2007）針對(duì)性地從三個(gè)方面行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素、中小企業(yè)綜合實(shí)力和供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)狀況）物流金融的信用風(fēng)險(xiǎn)影響因素進(jìn)行分析，運(yùn)用多層次灰色綜合評(píng)價(jià)法對(duì)物流金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)。卞寧（2008）也用灰色評(píng)價(jià)法對(duì)供應(yīng)鏈融資的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究。馬佳（2008）認(rèn)為對(duì)供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)信用評(píng)價(jià)的關(guān)鍵是把主體評(píng)級(jí)和債項(xiàng)評(píng)級(jí)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，通過(guò)建立“主體評(píng)級(jí)+債項(xiàng)評(píng)級(jí)”的指標(biāo)，并利用主成分分析方法和logistic回歸方法，對(duì)供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)信用評(píng)價(jià)進(jìn)行了實(shí)證研究。通過(guò)對(duì)諸多文獻(xiàn)和供應(yīng)鏈融資信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系應(yīng)用現(xiàn)狀的研究可知國(guó)內(nèi)現(xiàn)階段對(duì)供應(yīng)鏈融資的信用風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)體系、評(píng)估方式等尚且沒(méi)有公論。因此，本文在此以建立信用風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系為研究重點(diǎn)，并對(duì)其進(jìn)行應(yīng)用研究。
二、供應(yīng)鏈融資信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法介紹
目前企業(yè)信用評(píng)價(jià)的方法主要有定量分析法、定性分析法以及定量和定性相結(jié)合的分析方法。單純的定性分析受主觀影響太大,而且同時(shí)要考慮到企業(yè)數(shù)據(jù)信息獲取的不便性。因此,本文評(píng)價(jià)采用定性分析和定量分析、靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析、主觀和客觀相結(jié)合的方法, 綜合運(yùn)用專家評(píng)判法和決策模型對(duì)供應(yīng)鏈融資的企業(yè)信用進(jìn)行評(píng)價(jià)。在模型構(gòu)建過(guò)程中，首先使用專家評(píng)判法，設(shè)計(jì)評(píng)分表并由專家打分，進(jìn)行指標(biāo)的初選、篩選，并選用層次分析(AHP)法確定各指標(biāo)權(quán)重，最后用PROMETHEE方法進(jìn)行方案排序。
1.層次分析法求權(quán)重。本文在確定指標(biāo)權(quán)重時(shí)采用層次分析法。層次分析法的優(yōu)點(diǎn)在于提出了層次本身，適用于存在不確定性和主觀信息的情況，并且這與基于供應(yīng)鏈融資的信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系相符合,能夠認(rèn)真的衡量指標(biāo)的相對(duì)重要性。在基于供應(yīng)鏈融資的企業(yè)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,運(yùn)用層次分析法確定各指標(biāo)權(quán)重的基本步驟為:
（1）構(gòu)造問(wèn)題的遞階矩陣，由于在本文中只使用AHP方法確定權(quán)重，因此遞階結(jié)構(gòu)中沒(méi)有方案層。
（2）在遞階結(jié)構(gòu)內(nèi)，則對(duì)目標(biāo)層和方案層以外的各層使用專家打分法分別建立兩兩比較判斷矩陣。構(gòu)造判斷矩陣的關(guān)鍵是標(biāo)度，在這里使用Saaty教授的1-9標(biāo)度法。比較第i個(gè)元素與第j個(gè)元素相對(duì)上一層某個(gè)因素的重要性時(shí),使用量化的相對(duì)權(quán)重aij來(lái)描述。設(shè)共有n個(gè)元素參與比較,則A=(aij)n×n為判斷矩陣。
（3）通過(guò)計(jì)算,檢驗(yàn)成對(duì)比較矩陣的一致性,必要時(shí)對(duì)成對(duì)比較矩陣進(jìn)行修改,以達(dá)到可以接受的一致性。一致性檢驗(yàn)步驟如下:
計(jì)算一致性指標(biāo)CI,CI=λmax-n/n-1,其中λmax是矩陣A的最大特征值。
查找相應(yīng)的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI。對(duì)n=1~9,Satty給出了RI 的值。
計(jì)算一致性比例CR,CR=CI/RI。當(dāng)CR
2.PROMETHEE方法進(jìn)行方案排序。Brans提出了PROMETHEE I的方法,這種方法克服了ELECTRE方法中忽略屬性值差距大小信息和主觀設(shè)置參數(shù)過(guò)多的特點(diǎn)。PROMETHEEII是PROMETHEEI方法的進(jìn)一步擴(kuò)展。PROMETHEEI/II方法是決策者根據(jù)自己的偏好為每一準(zhǔn)則選擇或定義偏好函數(shù),利用偏好函數(shù)和準(zhǔn)則權(quán)系數(shù)，定義兩方案的偏好的優(yōu)序指數(shù),進(jìn)而求出每一方案的優(yōu)序級(jí)別的正方向和負(fù)方向（主要是使用流入量、流出量和凈流量的概念），利用優(yōu)序關(guān)系確定方案的一個(gè)部分或整體排序。
三、供應(yīng)鏈融資信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的建立
1.影響因素分析。影響企業(yè)供應(yīng)鏈融資信用風(fēng)險(xiǎn)水平的因素是十分復(fù)雜的。從企業(yè)的角度來(lái)看，供應(yīng)鏈融資企業(yè)自身情況是影響其信用風(fēng)險(xiǎn)的最重要原因。從供應(yīng)鏈的視角來(lái)看，供應(yīng)鏈融資企業(yè)所在的供應(yīng)鏈對(duì)企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)水平也有很重要的影響，從整體角度來(lái)看，企業(yè)的外部環(huán)境是影響這些供應(yīng)鏈融資企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)必須要考慮的因素，企業(yè)的外部環(huán)境主要包括行業(yè)環(huán)境、政治環(huán)境等。因此，根據(jù)本文的研究?jī)?nèi)容和目的，主要從這三個(gè)方面對(duì)供應(yīng)鏈融資企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)的分析。
2.指標(biāo)體系的建立。根據(jù)前文的因素分析及指標(biāo)體系建立應(yīng)遵循的原則，并且結(jié)合學(xué)者們的研究成果和文章的研究目的，同時(shí)分別向20位對(duì)供應(yīng)鏈融資信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有深入研究的專家和銀行融資從業(yè)人員致電或信函咨詢，得到數(shù)量相當(dāng)龐大的初選指標(biāo)，為了對(duì)評(píng)價(jià)體系進(jìn)行簡(jiǎn)化，本文繼續(xù)向20位金融行業(yè)中從事相關(guān)供應(yīng)鏈融資人士分發(fā)調(diào)查問(wèn)卷，問(wèn)卷的主要內(nèi)容是對(duì)各指標(biāo)重要性進(jìn)行打分，最后將這些評(píng)分使用統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)計(jì)算，然后對(duì)使用各指標(biāo)的相對(duì)重要性的幾何平均值進(jìn)行排序以確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。最后形成供應(yīng)鏈融資信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)表4。
3.權(quán)重的確定。為了使權(quán)重確定更準(zhǔn)確，得到比較滿意的判斷矩陣，本文在這里繼續(xù)使用專家打分法，向?qū)I(yè)人士分發(fā)調(diào)查問(wèn)卷對(duì)各指標(biāo)的相對(duì)重要性進(jìn)行打分，使用各專家對(duì)各指標(biāo)的相對(duì)重要性的幾何平均值組成各個(gè)判斷矩陣。
根據(jù)專家打分法，得到一級(jí)準(zhǔn)則層的判斷矩陣，在這里使用Matlab對(duì)矩陣最大特征值以及權(quán)重向量進(jìn)行計(jì)算，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，求得λmax=3.0005，CI=0.0002RI=0.58CR=0.0004
二級(jí)準(zhǔn)則層和三級(jí)指標(biāo)層的判斷矩陣與一級(jí)規(guī)則層類似，并且判斷矩陣都通過(guò)一致性檢驗(yàn)，由于篇幅限制，就不一一列出，只是將各指標(biāo)的權(quán)重、組合權(quán)重計(jì)算結(jié)果列出如下表：
四、算例分析
假設(shè)有處于供應(yīng)鏈中的4個(gè)中小企業(yè)A、B、C、D向某銀行提出融資申請(qǐng)，銀行需要對(duì)這四個(gè)企業(yè)進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估而決定是否為其提供融資。結(jié)合上文中運(yùn)用AHP方法確定的供應(yīng)鏈融資信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系的指標(biāo)權(quán)重，使用PROMETHEE方法對(duì)這四個(gè)企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行排序。下表是四個(gè)企業(yè)與評(píng)價(jià)體系相關(guān)的各指標(biāo)的數(shù)據(jù)以及通過(guò)專家打分法對(duì)這項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)所屬的偏好函數(shù)類型和其對(duì)應(yīng)的參數(shù)進(jìn)行取值。
然后,根據(jù)供應(yīng)鏈融資企業(yè)的各項(xiàng)數(shù)據(jù)并結(jié)合AHP確定的權(quán)重和選擇的偏好函數(shù),運(yùn)用公式進(jìn)行計(jì)算,得出每個(gè)企業(yè)的有序指數(shù)。
流出量（Φ+）排序：D，C，B，A；流入量（Φ-）排序：B，A，D，C；最后根據(jù)Φ=Φ+-Φ-公式計(jì)算每個(gè)供應(yīng)商的凈流量。
需要注意的是，本文在計(jì)算的時(shí)候，評(píng)價(jià)體系的底層指標(biāo)均為正向指標(biāo)，而評(píng)價(jià)體系的頂層目標(biāo)層是供應(yīng)鏈融資企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)水平。因此，凈流量最大的融資企業(yè)信用水平最高，信用風(fēng)險(xiǎn)最低。因此，根據(jù)上表中的計(jì)算的凈流量對(duì)各融資企業(yè)信用進(jìn)行排序:C，D，A，B，越排在前面，信用越高，而對(duì)各融資企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序：B,A,D,C，越排在前面風(fēng)險(xiǎn)越高，與按信用排序的順序剛好相反，銀行可以根據(jù)排序考慮融資。
五、結(jié)論
對(duì)融資企業(yè)而言,以往的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)普遍采用孤立點(diǎn)方法,也就是說(shuō)把信貸企業(yè)作為評(píng)估點(diǎn)進(jìn)行孤立地分析和評(píng)價(jià)。然而,在當(dāng)今的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,以供應(yīng)鏈為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體相對(duì)于單個(gè)企業(yè)的優(yōu)勢(shì)是顯而易見(jiàn)的,因此,從融資企業(yè)所處的環(huán)境出發(fā),把影響風(fēng)險(xiǎn)的重要因素納入到評(píng)價(jià)體系中,綜合評(píng)價(jià)企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)是十分必要的。本文結(jié)合供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)運(yùn)作特性、影響融資企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的影響因素以及多篇相關(guān)文獻(xiàn),建立了供應(yīng)鏈融資企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,并且根據(jù)該指標(biāo)體系,運(yùn)用AHP法和PROMETHEE法對(duì)算例中的供應(yīng)鏈融資企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)并且排序,為銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)鏈融資企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理提供了可行的方法。
參考文獻(xiàn):
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在供應(yīng)鏈環(huán)境下,供應(yīng)鏈企業(yè)依然具有相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益,它們之間形成的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系,實(shí)際上是在供應(yīng)鏈的各節(jié)點(diǎn)企業(yè)間形成的一定時(shí)期內(nèi)信息共享、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共同獲利的一種協(xié)議關(guān)系。完整、高效的履約是交易成本降低、供應(yīng)鏈優(yōu)勢(shì)發(fā)揮的前提和保證。它有利于減少環(huán)境的不確定性,在使交易的空間范圍、頻率擴(kuò)大的同時(shí)確保交易對(duì)象相對(duì)穩(wěn)定,并形成共同的價(jià)值觀和文化,從而有利于克服機(jī)會(huì)主義。交易成本的降低又促進(jìn)了供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的形成與完善,既克服了大企業(yè)等級(jí)森嚴(yán)的層級(jí)組織形式的弊端,又避免了完全通過(guò)市場(chǎng)交易的信息搜索成本和履行契約的高額執(zhí)行成本。
但供應(yīng)鏈和節(jié)點(diǎn)企業(yè)的目標(biāo)沖突、協(xié)議設(shè)計(jì)不當(dāng)或內(nèi)容不完善、信息溝通不暢、利益分配不均和機(jī)會(huì)主義等原因都可以導(dǎo)致違約行為的產(chǎn)生。供應(yīng)鏈企業(yè)違約的危害是極大的,直接的結(jié)果是各供應(yīng)鏈成員的努力投入不高,供應(yīng)鏈成員企業(yè)的士氣不高,每個(gè)成員企業(yè)都抱有“搭便車”的心理――只要其他企業(yè)努力了,自身的收益也會(huì)增加。最終將導(dǎo)致供應(yīng)鏈合作伙伴之間產(chǎn)生合作危機(jī),甚至合作中斷。因此,對(duì)契約的履行就成了供應(yīng)鏈的
“生存保障”,解決了違約風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,不僅使成員企業(yè)受益,也使整個(gè)供應(yīng)鏈的社會(huì)福利得到提高。即信用問(wèn)題成為制約其正常運(yùn)作的主要障礙。
一、基于社會(huì)信用制度的供應(yīng)鏈違約風(fēng)險(xiǎn)防范
供應(yīng)鏈中的供應(yīng)、采購(gòu)、承運(yùn)、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)、資金結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)既是合作各方履約的過(guò)程也是彼此兌現(xiàn)各自信用的過(guò)程,因此供應(yīng)鏈組織中任何契約的執(zhí)行都需要社會(huì)信用制度保駕護(hù)航。同時(shí),健全的社會(huì)信用制度將影響、改變企業(yè)的信用行為選擇,使其確立正確的行為導(dǎo)向,即基于供應(yīng)鏈合作伙伴的長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)來(lái)調(diào)整自身的行為以實(shí)現(xiàn)合作競(jìng)爭(zhēng)的多贏局面和持續(xù)的帕累托改進(jìn),而不是爾虞我詐的零和博弈。
社會(huì)信用制度主要通過(guò)激勵(lì)懲罰機(jī)制影響企業(yè)的信用行為選擇。對(duì)于目前我國(guó)大部分企業(yè)都存在信用危機(jī)的情形下,利用更廣泛的、具有社會(huì)影響力的社會(huì)信用制度更顯得迫切。下面分別從微觀層面和宏觀層面對(duì)此進(jìn)行分析。
(一)從微觀層面,基于市場(chǎng)載體的社會(huì)信用制度作用分析
現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)是信用經(jīng)濟(jì),企業(yè)信用對(duì)企業(yè)很重要。企業(yè)通過(guò)一貫的履約表現(xiàn),使得社會(huì)對(duì)其信用形成了共識(shí),就對(duì)企業(yè)建立起了信任。如果企業(yè)擁有很高的信用它將在很多方面獲得“額外收益”;否則,將給企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重的損失。社會(huì)信用體系從以下方面影響供應(yīng)鏈企業(yè)的信用行為選擇:
1、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面。社會(huì)信用環(huán)境通過(guò)對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)施加影響,促進(jìn)企業(yè)履行承諾,提高自身的信用。如果企業(yè)信用缺失,將使信用作為支付手段的功能被削弱,降低資金的使用效率,制約對(duì)各類生產(chǎn)要素的有效配置,導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本增加,企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效下降。比如,對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)商業(yè)往來(lái)而言,企業(yè)的付款記錄不好,供貨商將要求提高現(xiàn)金結(jié)算的比例,從而增加企業(yè)的資金需求,增大企業(yè)大的經(jīng)營(yíng)成本。
2、交易成本方面。經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆形象地把交易成本比喻為經(jīng)濟(jì)世界中的“摩擦力”。與之相比,根據(jù)決策理論,企業(yè)通過(guò)一貫的履約表現(xiàn),獲得社會(huì)對(duì)它的信用共識(shí),社會(huì)進(jìn)而能夠增進(jìn)供應(yīng)鏈企業(yè)間的信任關(guān)系,而信用恰如交易活動(dòng)的“劑”,其在經(jīng)濟(jì)行為中的運(yùn)用與發(fā)揮,可使交易行為更具確定性和周期性,使交易過(guò)程順暢,減少風(fēng)險(xiǎn)防范費(fèi)用,從而,減少交易活動(dòng)的“摩擦力”,即降低交易成本(康芒斯,1997)。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中,交易成本是企業(yè)經(jīng)濟(jì)成本中的重要組成部分,只要盡可能降低經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的交易成本,就能提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。從這個(gè)意義上講,信用是企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)。
(二)從宏觀層面,基于監(jiān)督機(jī)構(gòu)的社會(huì)信用制度作用分析
通過(guò)市場(chǎng)載體,社會(huì)信用制度可以影響供應(yīng)鏈企業(yè)的信用行為選擇。但由于市場(chǎng)的自身局限性,會(huì)產(chǎn)生市場(chǎng)失靈,因此還需通過(guò)“監(jiān)管方”來(lái)充分發(fā)揮社會(huì)信用制度對(duì)企業(yè)信用行為的影響作用。
在存在監(jiān)管的情況下,如政府機(jī)構(gòu)通過(guò)制定法律、法規(guī)對(duì)交易中的違約行為進(jìn)行嚴(yán)厲的懲罰,推動(dòng)提高信用信息的質(zhì)量和傳播速度,增加違約行為的成本,發(fā)揮“第三方”的監(jiān)督、約束作用。在這種情況下,市場(chǎng)交易人將視監(jiān)管力度的大小而相應(yīng)的改變其行為選擇模式。在市場(chǎng)博弈中,“監(jiān)管方”的存在將改變企業(yè)行為的約束規(guī)則,它們的收益預(yù)期也會(huì)隨之改變,從而會(huì)使追求效用最大化的個(gè)體行為選擇發(fā)生變化,進(jìn)而影響它們的信用行為選擇。
在強(qiáng)有力的社會(huì)信用制度的“監(jiān)督”下,交易雙方自我道德約束行為形成的一系列規(guī)則就會(huì)成為交易雙方相互博弈中的“可置信威脅”,對(duì)交易者的機(jī)會(huì)主義行為形成有效約束。一方面,如果企業(yè)在相關(guān)監(jiān)督部門看來(lái)信用記錄不好,企業(yè)將被當(dāng)作重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象,從而增加企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本;如果企業(yè)的不良信用記錄進(jìn)一步被主管部門公開(kāi)披露,企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境將大大惡化。另一方面,在多次重復(fù)博弈交易過(guò)程中,企業(yè)可以通過(guò)誠(chéng)實(shí)履約來(lái)表達(dá)自己的誠(chéng)意,樹(shù)立自己的聲譽(yù),減少道德風(fēng)險(xiǎn),降低交易成本,從而以較低的邊際成本獲得較高的邊際收益。這樣,監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督不僅增加了企業(yè)的違約成本,而且提高了守信的收益。通過(guò)上述對(duì)企業(yè)違約行為的“成本-收益”分析可知,這將促使企業(yè)自覺(jué)履行契約,拒絕欺詐的信用模式,進(jìn)而提高供應(yīng)鏈運(yùn)作的效率。由此,社會(huì)信用制度對(duì)企業(yè)的信用行為產(chǎn)生了強(qiáng)大的約束作用。
二、強(qiáng)化我國(guó)社會(huì)信用制度的思考
(一)我國(guó)信用制度發(fā)展及現(xiàn)狀
雖然我國(guó)自古以來(lái)就有大量的關(guān)于“信用”的古訓(xùn)和格言,并且很早就出現(xiàn)了合同,但實(shí)際上,正如眾多學(xué)者所指出:我國(guó)是個(gè)低信任度的國(guó)家,信任結(jié)構(gòu)沒(méi)有超越血緣宗法關(guān)系,沒(méi)有把基本的認(rèn)同和信任擴(kuò)展到陌生人。
當(dāng)前,我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期,法制不健全、政策具有多變性、社會(huì)道德秩序失衡和嚴(yán)重的信息不對(duì)稱等,加劇了信用缺失的狀況。在商品交易領(lǐng)域,假冒偽劣屢禁不絕,合同履約率低,我國(guó)社會(huì)普遍存在的信用危機(jī)大大增加了社會(huì)成本。據(jù)專家分析:我國(guó)市場(chǎng)交易中由于信用缺失,使得無(wú)效成本占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重至少為10-20%,已成為我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要障礙。
(二)我國(guó)現(xiàn)有信用制度中存在的突出問(wèn)題
目前在我國(guó),市場(chǎng)參與者不守規(guī)則和無(wú)信經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致社會(huì)信用缺失,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序處于混亂狀況;與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的規(guī)范的社會(huì)信用體系還沒(méi)有建立;市場(chǎng)本身對(duì)信用的需求十分迫切和強(qiáng)烈,但信用制度的自發(fā)供給卻常常低于社會(huì)需求的最優(yōu)水平;致使社會(huì)信用制度沒(méi)有充分其對(duì)信用行為的激勵(lì)懲罰功能。
1、信用缺失問(wèn)題嚴(yán)重。人們信用意識(shí)淡薄,失信行為普遍存在,主要表現(xiàn)在:企業(yè)間信用關(guān)系扭曲,相互之間存在大量的、長(zhǎng)期不能緩解的債務(wù)拖欠。目前,我國(guó)每年訂立的經(jīng)濟(jì)合同大約有40億份左右,但合同的履約率僅為60%左右(吳晶妹,2001)。
2、信用制度自發(fā)供給低于社會(huì)需求的最優(yōu)水平。信用制度的供給者和需求者不可能像一般產(chǎn)品那樣發(fā)生分離,即它的供給方和需求方是不可分離的,表現(xiàn)出顯著的自己需求自己供給的特征。在制度的供給中會(huì)碰到外部效果和“搭便車”問(wèn)題,影響了社會(huì)信用的自動(dòng)供給機(jī)制。當(dāng)信用制度供給不足時(shí),就會(huì)出現(xiàn)普遍失信現(xiàn)象,阻滯經(jīng)濟(jì)發(fā)展,這時(shí)社會(huì)就會(huì)呼吁信用制度的出臺(tái)。
(三)改進(jìn)社會(huì)信用制度的對(duì)策
1、健全信用法律制度,規(guī)范市場(chǎng)行為。社會(huì)信用水平與法律的完善程度是高度相關(guān)的,因此人們常將國(guó)家信用管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)良好和市場(chǎng)信用交易健康增長(zhǎng)的國(guó)家稱為“征信國(guó)家”。要形成一個(gè)良好的市場(chǎng)信用體系,其關(guān)鍵是要建立一套使守信者得益、失信者付出代價(jià)的制約機(jī)制,保證契約雙方的權(quán)利不受侵害。因?yàn)樾庞藐P(guān)系的確立,是建立在信用主體合法、交易內(nèi)容合法、交易程序合法的基礎(chǔ)上,并使信用關(guān)系符合法律的規(guī)范性、統(tǒng)一性、穩(wěn)定性和強(qiáng)制性等特點(diǎn)。借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn),構(gòu)建我國(guó)企業(yè)信用體系必須立法先行,盡快形成較為完整的信用法律體系。
2、加強(qiáng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)信用文化的建設(shè),培育社會(huì)誠(chéng)信意識(shí)。企業(yè)信用水平的提高,固然需要必要的制度安排和法律法規(guī)作保障,但是信用的基礎(chǔ)在很大程度上體現(xiàn)為社會(huì)主體之間的誠(chéng)信理念,企業(yè)信用關(guān)系需靠信用道德規(guī)范來(lái)維持。誠(chéng)實(shí)守信是信用道德的基本準(zhǔn)則。這就需要建立信用道德評(píng)價(jià)和約束機(jī)制,使企業(yè)自覺(jué)形成一種“守合同、重信用”的社會(huì)風(fēng)氣,造成“誠(chéng)實(shí)守信”、“履約踐諾”的良好氛圍,打造一個(gè)良好的信用意識(shí)環(huán)境。政府要營(yíng)造公平、公正、公開(kāi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,努力打造信用優(yōu)勢(shì)環(huán)境。運(yùn)用各種輿論工具和宣傳教育方式,有針對(duì)性地在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展大規(guī)模的、持久的宣傳教育活動(dòng),大力弘揚(yáng)信用文化、健全社會(huì)信用教育體系,普及信用知識(shí),強(qiáng)化信用意識(shí),讓全社會(huì)都認(rèn)識(shí)到守信的重要性及失信的危害性。應(yīng)讓所有企業(yè)認(rèn)識(shí)到將信用作為一種資源對(duì)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略意義。通過(guò)樹(shù)立良好的商業(yè)道德和信用意識(shí),使全民的思想觀念轉(zhuǎn)變到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的信用準(zhǔn)則上來(lái),非常珍惜已有信用,并努力創(chuàng)造新的信用。
3、整合社會(huì)資源,建立一個(gè)開(kāi)放的全國(guó)性信用信息平臺(tái),增強(qiáng)市場(chǎng)透明度。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家,企業(yè)、個(gè)人信用屬于公共信息資源,市場(chǎng)交易者可以順利獲取所需資料,為交易決策提供必要參考,以減少交易風(fēng)險(xiǎn)。因此,我國(guó)應(yīng)建立全面、完整的征信信息數(shù)據(jù)庫(kù)資源,使它成為一個(gè)高效的信息傳遞機(jī)制。這不僅是資信評(píng)估機(jī)構(gòu)生存和發(fā)展的關(guān)鍵,也是發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用,打擊和抵制失信行為,推動(dòng)信用制度建立的重要保障。從目前信用狀況看,我國(guó)應(yīng)采取政府行為保證信用建設(shè)和管理所需的高新技術(shù)、資金供給,建立起完整的國(guó)家信用制度,以國(guó)家的強(qiáng)制性保證其執(zhí)行。
4、完善企業(yè)信用行為獎(jiǎng)懲機(jī)制。激勵(lì)與懲罰制度是企業(yè)信用管理體系的重要組成部分,而目前我國(guó)企業(yè)信用獎(jiǎng)懲機(jī)制十分薄弱,以主使守信者未得到有效的保護(hù),失信者未得到嚴(yán)厲的制裁。因此,建立和健全我國(guó)企業(yè)信用獎(jiǎng)懲機(jī)制,就成為當(dāng)務(wù)之急。激勵(lì)制度就是對(duì)信用良好的企業(yè)在銀行授信和商務(wù)活動(dòng)中給予優(yōu)先和優(yōu)惠。失信懲罰制度則不僅限一般的行政處罰,更應(yīng)體現(xiàn)對(duì)企業(yè)信譽(yù)評(píng)定的影響、道德的譴責(zé)和生存發(fā)展的制約等方面。其具體思路是:建立合理的懲罰尺度,以對(duì)不同程度的失信行為施以相應(yīng)的處罰;建立快速收集有關(guān)失信行為的信息或舉報(bào)機(jī)制;根據(jù)失信行為的嚴(yán)重程度,將企業(yè)的不良信用按照時(shí)間長(zhǎng)短不同記錄于各相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù);建立被懲罰人申訴制度。特別要制定、推行“失信成本”高于“守信成本”的懲治制度,只有增大失信的法律成本和交易成本,讓失信者從失信中不僅無(wú)利可圖,而且血本無(wú)歸,才是真正解決問(wèn)題的關(guān)鍵。同時(shí)要增加市場(chǎng)透明度,讓失信者暴露在陽(yáng)光之下,可以強(qiáng)化信息披露制,建立信用公示制度,來(lái)制止企業(yè)造假售假等違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。
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一、引言
中小企業(yè)在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著不可替代的作用，然而其所處的融資環(huán)境不容樂(lè)觀。同時(shí)，隨著利率市場(chǎng)化的沖擊，銀行傳統(tǒng)業(yè)務(wù)受到挑戰(zhàn)，存貸款利差收窄，銀行不得不加速創(chuàng)新金融產(chǎn)品，加快構(gòu)建新的信貸業(yè)務(wù)體系?；诖?，深度契合中小企業(yè)的需求，構(gòu)架于銀行、物流第三方企業(yè)以及供應(yīng)鏈上下游相關(guān)企業(yè)之間的一種新型融資模式――供應(yīng)鏈融資模式由此而生。同時(shí)，供應(yīng)鏈融資也將企業(yè)置身于更加復(fù)雜多變的環(huán)境下，一系列風(fēng)險(xiǎn)也隨之而生。
二、供應(yīng)鏈融資信用風(fēng)險(xiǎn)影響因素
在供應(yīng)鏈融資中，核心企業(yè)的資信狀況、供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性以及質(zhì)押品情況等因素都會(huì)直接影響信用風(fēng)險(xiǎn)。因此，本文將從融資企業(yè)、核心企業(yè)、供應(yīng)鏈整體狀況四個(gè)層面入手來(lái)分析供應(yīng)鏈融資模式下的中小企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)影響因素。
（一）融資企業(yè)
一般來(lái)說(shuō)，若中小融資企業(yè)具備較好的資信情況，那么其與核心企業(yè)或物流企業(yè)之間協(xié)作產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)就越小，從而銀行的信貸風(fēng)險(xiǎn)也越小。同時(shí)，若中小企業(yè)在供應(yīng)鏈上地位越穩(wěn)固，則核心企業(yè)與其依附度越高，那么對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行信用擔(dān)保的支持度越大，也能更有效地降低信用風(fēng)險(xiǎn)。
1.信用狀況。信用狀況是企I交易過(guò)程中對(duì)償債能力和履約意愿最直觀的表述，也是銀行進(jìn)行信貸業(yè)務(wù)最主要的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，直接影響信貸服務(wù)中融資企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)。[1]但因?yàn)槲覈?guó)金融市場(chǎng)發(fā)展較晚，企業(yè)及個(gè)人的歷史信用數(shù)據(jù)積累較少。因此，只能通過(guò)企業(yè)的財(cái)務(wù)信息質(zhì)量、信息披露情況以及企業(yè)公開(kāi)的違規(guī)記錄來(lái)間接反映。若企業(yè)的信息披露質(zhì)量越高，公開(kāi)的違規(guī)記錄越少，則該企業(yè)的信用水平越高。
2.盈利能力。盈利能力表示企業(yè)在一定時(shí)間內(nèi)所創(chuàng)造利潤(rùn)的能力，直接體現(xiàn)在企業(yè)的管理水平的高低和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的好壞上。只有盈利的企業(yè)才能保證有充足的資金流來(lái)償還債務(wù)。因此，盈利能力是企業(yè)信用最基本的保障。企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)與其盈利能力呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。一般用總資產(chǎn)報(bào)酬率、凈資產(chǎn)收益率、營(yíng)業(yè)凈利率、成本費(fèi)用利潤(rùn)率四個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量企業(yè)盈利能力?？傎Y產(chǎn)報(bào)酬率、凈資產(chǎn)收益率可用以表現(xiàn)企業(yè)的收益水平，營(yíng)業(yè)凈利率可用以表現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力，而成本費(fèi)用利潤(rùn)率可用以表現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。
3.發(fā)展能力。發(fā)展能力是指企業(yè)在正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)資本積累和規(guī)模擴(kuò)大的潛在能力。發(fā)展能力較強(qiáng)的企業(yè)意味著其發(fā)展前景較好，會(huì)有充足的現(xiàn)金流來(lái)抵御信用風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。因此，企業(yè)的信用水平隨發(fā)展能力增強(qiáng)而提高。一般用營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率、資本積累率、總資產(chǎn)增長(zhǎng)率、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率四個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量企業(yè)發(fā)展能力。
（二）核心企業(yè)層面
核心企業(yè)在供應(yīng)鏈中處于關(guān)鍵地位，供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)的開(kāi)展以核心企業(yè)的信用擔(dān)保為基礎(chǔ)。核心企業(yè)的資信狀況直接影響融資企業(yè)的授信情況以及供應(yīng)鏈整體的穩(wěn)定性。除此之外，核心企業(yè)為融資企業(yè)的還款資金作保障，其行業(yè)地位、信用狀況、盈利及償債能力直接影響供應(yīng)鏈中的信用風(fēng)險(xiǎn)。
1.行業(yè)地位。行業(yè)地位是對(duì)核心企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力和綜合實(shí)力的集中表現(xiàn)，體現(xiàn)在其競(jìng)爭(zhēng)能力、價(jià)格優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)占有情況上?？赏ㄟ^(guò)核心企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模以及市場(chǎng)占有情況來(lái)反映其行業(yè)地位。
2.信用狀況。在供應(yīng)鏈融資模式中，供應(yīng)鏈上的融資企業(yè)通過(guò)核心企業(yè)的信用擔(dān)保來(lái)獲得銀行的信貸服務(wù)。這也就意味著，核心企業(yè)的信用狀況會(huì)對(duì)中小企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)產(chǎn)生重要的影響。一方面，核心企業(yè)良好的資信狀況能提升中小企業(yè)在銀行的授信等級(jí)。另一方面，核心企業(yè)信用狀況較好，那么其還款意愿和還款能力較強(qiáng)，該業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之降低。因此，一般通過(guò)對(duì)外擔(dān)保情況以及企業(yè)的公開(kāi)違規(guī)記錄兩方面來(lái)衡量核心企業(yè)的信用狀況。
3.盈利能力。在衡量核心企業(yè)的盈利能力時(shí)，主要通過(guò)總資產(chǎn)報(bào)酬率、凈資產(chǎn)收益率以及營(yíng)業(yè)凈利潤(rùn)這三個(gè)指標(biāo)。這三個(gè)指標(biāo)數(shù)值越大則表示企業(yè)的盈利能力越強(qiáng)，企業(yè)的信用水平就越高。
（三）供應(yīng)鏈狀況
供應(yīng)鏈融資模式下的中小企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)不僅受企業(yè)自身的影響，同時(shí)也與供應(yīng)鏈的整體狀況相關(guān)。供應(yīng)鏈作為一個(gè)整體的生態(tài)圈而存在，將參與主體以業(yè)務(wù)合作的形式牢固維系在一起。中小融資企業(yè)通過(guò)供應(yīng)鏈與核心企業(yè)進(jìn)行信用捆綁，從而降低融資門檻，獲得資金支持。供應(yīng)鏈的穩(wěn)定發(fā)展與企業(yè)間合作的穩(wěn)定性相關(guān)聯(lián)。供應(yīng)鏈合作關(guān)系指標(biāo)主要包括合作年限、合作頻度以及業(yè)務(wù)依賴度。顯然，企業(yè)間的合作年限越長(zhǎng)、交易次數(shù)越頻繁、產(chǎn)品替代性越低、業(yè)務(wù)依賴度越高，那么企業(yè)雙方直接溝通協(xié)調(diào)能力越強(qiáng)，雙方的交易意愿也越強(qiáng)，貿(mào)易合作關(guān)系越穩(wěn)定，降低了供應(yīng)鏈上的信用風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，供應(yīng)鏈雙方的關(guān)系穩(wěn)定性也可由歷史履約情況進(jìn)行反映。
三、結(jié)語(yǔ)
傳統(tǒng)融資模式涉及面較為單一，而供應(yīng)鏈融資模式是基于整個(gè)供應(yīng)鏈的角度，銀企關(guān)系呈現(xiàn)一對(duì)多的形式等特點(diǎn)。這就要求在進(jìn)行供應(yīng)鏈融資信用風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析時(shí)，將主體評(píng)級(jí)和債項(xiàng)評(píng)級(jí)相結(jié)合，從更全面的角度進(jìn)行考量。本文重點(diǎn)從融資企業(yè)資信、核心企業(yè)資信、供應(yīng)鏈整體狀況三個(gè)方面出發(fā)，立足于宏微觀的角度，充分把握供應(yīng)鏈融資的特性以及供應(yīng)鏈的整體性，綜合全面地反映影響融資企業(yè)的信用水平的因素。這顯然有利于日后供應(yīng)鏈融資模式下中小企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建以及評(píng)價(jià)模型的建立。同時(shí)，為銀行業(yè)務(wù)有效運(yùn)作提供科學(xué)客觀的判斷依據(jù)，為我國(guó)供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)的規(guī)范化發(fā)展提供理論參考。
一、權(quán)重測(cè)定方法
如何更好的進(jìn)行權(quán)重的測(cè)定是必須要解決的問(wèn)題。在權(quán)重方法測(cè)定的研究中，很多學(xué)者進(jìn)行了大量的研究，其中具有代表性和可行性的方法是結(jié)構(gòu)熵權(quán)法。程啟月（2010）[1]根據(jù)熵理論提出了一種主客觀相結(jié)合的權(quán)重確定方法，其基本指導(dǎo)思想是將采集專家意見(jiàn)的德?tīng)柗茖＜艺{(diào)查法與模糊分析法相結(jié)合，形成“典型排序”按照給定的熵決策公式進(jìn)行熵值計(jì)算、“盲度”分析，并對(duì)可能產(chǎn)生潛在的偏差數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)處理，根據(jù)主客觀結(jié)果加權(quán)平均值的方法測(cè)定了最后的權(quán)重，這種方法保留了主觀方法的可說(shuō)明性的同時(shí)又強(qiáng)調(diào)了數(shù)學(xué)方法在邏輯上的重要性，本文權(quán)重的測(cè)定方法將引用結(jié)構(gòu)熵權(quán)法。
（1）專家意見(jiàn)收集及排序矩陣的形成
首先選定專家組成員，對(duì)專家發(fā)放指標(biāo)體系權(quán)重測(cè)定反饋表，每位專家采取德?tīng)柗品ǖ囊?guī)定和程序，對(duì)每個(gè)指標(biāo)的重要性進(jìn)行排序，重要性由1-N。現(xiàn)有N個(gè)專家對(duì)M個(gè)指標(biāo)進(jìn)行重要性排序，其中a11表示第一個(gè)專家對(duì)第一個(gè)指標(biāo)重要性排序，其數(shù)值（1-m）由小到大表示重要性的逐漸降低，同理am1表示第1個(gè)專家對(duì)第m個(gè)指標(biāo)重要性排序，amn表示第n個(gè)專家對(duì)m個(gè)指標(biāo)重要性排序，根據(jù)最后的排序形成典型排序矩陣A。
（2）偏差度的糾正
由于每位專家由于所出的工作或研究領(lǐng)域不同，對(duì)每個(gè)指標(biāo)的認(rèn)識(shí)程度也不同，因此所形成的數(shù)據(jù)會(huì)產(chǎn)生一定的偏差，為了降低偏差的程度和不確定性，需要將上式的數(shù)據(jù)進(jìn)行偏差度的糾正。對(duì)上一節(jié)的排序矩陣進(jìn)行轉(zhuǎn)化，定義排序轉(zhuǎn)化的隸屬度函數(shù)為：
F（amn）=-ηpn（amn）lnpn（amn）
其中，pn（amn）=t-amnt-1，取η=1ln（t-1），將pn（amn）=t-amnt-1 和η=1ln（t-1）代入公式并化簡(jiǎn)求得θmn=-ln（t-amn）ln（t-1），本文將θmn稱為amn對(duì)應(yīng)的隸屬度函數(shù)值，取t=m+2，當(dāng)指標(biāo)的最大數(shù)為4時(shí)，t=6。θmn為專家排序數(shù)amn的隸屬度，稱Bmn為隸屬度矩陣。
視n個(gè)專家對(duì)第k個(gè)指標(biāo)（k=1，2，…m）的“話語(yǔ)權(quán)”相同，即計(jì)算n個(gè)專家對(duì)第k個(gè)指標(biāo)的“一致看法”稱為平均認(rèn)識(shí)度，記作Bk；將專家對(duì)第k個(gè)指標(biāo)在認(rèn)知方面的偏差稱為“認(rèn)知偏差度”，記作Ck；
令Bk=（θk1+θk2+…+θkn）n；
Ck=max（θk1，θk2，…，θkn）-Bk+min（θk1，θk2，…，θkn）-Bk2，定義n個(gè)專家對(duì)于第k個(gè)指標(biāo)的總體認(rèn)識(shí)度Rk=Bk（1-Ck），則n個(gè)專家對(duì)m個(gè)指標(biāo)的總體認(rèn)識(shí)度向量R可寫作矩陣R=R1，R2，…，Rm。
（3）歸一化處理
為了求得第k個(gè)指標(biāo)的權(quán)重ωk，需要對(duì)Rk=Bk（1-Ck）進(jìn)行歸一化處理ωk=Rk∑m1Rk，顯然，∑m1Rk=1，ωk≥0，本文將所求出的ωk稱之為第k個(gè)指標(biāo)所占的權(quán)重。
二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟
在灰色理論中，灰色關(guān)聯(lián)分析是分析系統(tǒng)中各個(gè)元素之間關(guān)聯(lián)度或相似程度的方法，其基本思想是根據(jù)關(guān)聯(lián)的程度對(duì)所評(píng)估目標(biāo)進(jìn)行排序?；疑P(guān)聯(lián)分析是分析事物發(fā)展的趨勢(shì)，對(duì)樣本的數(shù)量沒(méi)有嚴(yán)格的規(guī)定，同時(shí)樣本也不需要服從某種數(shù)學(xué)分布。
（1）專家評(píng)分階段
請(qǐng)每位專家按照評(píng)估指標(biāo)的選項(xiàng)對(duì)選中的目標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，設(shè)評(píng)估的等級(jí)為1、2、3、4、5，數(shù)字的大小說(shuō)明該評(píng)估目標(biāo)在其中某一指標(biāo)的表現(xiàn)，數(shù)值越大表示表現(xiàn)的水平越好。設(shè)評(píng)估指標(biāo)有m個(gè)，選取專家k人（本文默認(rèn)選取專家的學(xué)識(shí)水平、相關(guān)經(jīng)驗(yàn)上的水平都是相同的），則根據(jù)專家的評(píng)分可對(duì)所評(píng)估的每個(gè)目標(biāo)構(gòu)成一個(gè)m×k的評(píng)分矩陣A。
（2）對(duì)比矩陣的構(gòu)建
灰色關(guān)聯(lián)分析的首要條件是選擇一個(gè)參考數(shù)列，設(shè)所評(píng)估目標(biāo)結(jié)果對(duì)應(yīng)的最優(yōu)評(píng)估指標(biāo)集F* =f*1 ，f*2 ，…，f*m ，其中f*k 表示第k個(gè)指標(biāo)的最優(yōu)值，k=1、2、…m。其中，fnm表示第n個(gè)企業(yè)在第m個(gè)指標(biāo)的平均評(píng)估值，fnm=am1+am2+…+amkk；將最優(yōu)指標(biāo)集與對(duì)比矩陣合并，形成一個(gè)新的矩陣。
（3）指標(biāo)值的規(guī)范化處理
在評(píng)判指標(biāo)里通常有不同的量綱以及數(shù)量綱，因此一般不能進(jìn)行直接比較，為確保結(jié)果的可靠性，需要對(duì)上述指標(biāo)進(jìn)行規(guī)范化處理。
設(shè)第k個(gè)指標(biāo)的變化區(qū)間為fk1，fk2，fk1為第k個(gè)指標(biāo)在所有被評(píng)估融資企業(yè)中的最小值，fk2為第k個(gè)指標(biāo)在所有被評(píng)估企業(yè)中的最大值，那么可以采用下式將上式中的指標(biāo)數(shù)值轉(zhuǎn)換成無(wú)量綱值Cik∈（0，1）。Cik=jik-jk1jk2-jik，i=1、2…n；k=1、2…m，由此矩陣D'轉(zhuǎn)換成矩陣C
D'=f 11f 12…f 1mf 21f 22…f 2m…………f n1f n2…f nm；C=C*1C*2…C*mC11C12…C1m…………Cn1Cn2…Cnm
（4）計(jì)算綜合評(píng)估結(jié)果
根據(jù)灰色系統(tǒng)理論，將C*=C*1，C*2，…，C*m作為參考數(shù)列，將C=Ci1，Ci2，…，Cim作為最優(yōu)的對(duì)比數(shù)列，用關(guān)聯(lián)分析法求的第i個(gè)企業(yè)第k個(gè)指標(biāo)與第k個(gè)最優(yōu)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)系數(shù)εi（k），即：
εi （k）=minminC*k-Cik+ ρmaxmaxC*k-CikC*k-Cik+ ρmaxmaxC*k-Cik
ρ為分辨系數(shù)，一般取0.5，ρ∈（0，1）。由關(guān)聯(lián)計(jì)算方法可以得到關(guān)聯(lián)矩陣E：
E=ε1（1）ε1（2）…ε1（m）ε2（1）ε2（2）…ε2（m）…………εn（1）εn（2）…εn（m）
這樣綜合評(píng)估結(jié)果為：R=E×W，即ri=∑mj=1W（k）×εi（k）。式中R=r1，r2，…，rnT為n個(gè)被評(píng)估企業(yè)的綜合判斷結(jié)果向量；W=w1，w2，…，wmT為m個(gè)評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重分配向量，其中∑mj=1wj=1。
中圖分類號(hào):F069?9;F019?3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1006-4311(2009)12-0054-03
0引言
供應(yīng)鏈?zhǔn)怯稍牧汐@取、加工成半成品直至產(chǎn)品,并將產(chǎn)品送到顧客手中的一些企業(yè)或部門組成的網(wǎng)絡(luò)。對(duì)供應(yīng)鏈構(gòu)成、運(yùn)作、協(xié)調(diào)等方面的研究和實(shí)踐形成了供應(yīng)鏈管理這一新的經(jīng)營(yíng)與運(yùn)作模式[1-2]。隨著供應(yīng)鏈管理不斷深入和發(fā)展,許多新問(wèn)題呈現(xiàn)在學(xué)者和企業(yè)管理者面前,其中一個(gè)重要問(wèn)題就是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。Christopher等認(rèn)為,在過(guò)去數(shù)十年來(lái),許多發(fā)展的傾向使得供應(yīng)鏈這個(gè)鏈條更容易受到打擊[3];Paulsson則指出供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理(supply chain management,SCRM)已成為供應(yīng)鏈管理中一個(gè)重要的研究方向[4]。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)及其管理受到了高度關(guān)注。
已有的文獻(xiàn)對(duì)有關(guān)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證研究還較少。本文在回顧國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究發(fā)展脈絡(luò)與主要觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上,通過(guò)實(shí)證方法來(lái)研究供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)作用于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的關(guān)系,以期為企業(yè)降低供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),提升競(jìng)爭(zhēng)力提供理論借鑒。
1文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)
1.1 供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
Simons首先對(duì)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)及其構(gòu)成進(jìn)行了闡述,他認(rèn)為運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)就是致使企業(yè)中斷生產(chǎn)或降低過(guò)程能力的不確定性因素[5]。Meulbrook認(rèn)為運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)就是影響企業(yè)制造及提品或服務(wù)能力的不確定性因素[6]。Simons和Meulbrook的研究對(duì)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了詳細(xì)的闡述,也給出了相應(yīng)的解決措施,但他們都是從企業(yè)的范疇來(lái)定義運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的,未考慮從供應(yīng)鏈角度來(lái)說(shuō)明運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。Paullson首先提出了供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的概念,他認(rèn)為供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)就是供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)和需求風(fēng)險(xiǎn),并且他指出運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)主要是由供應(yīng)鏈中的不確定性因素引起的,與自然災(zāi)害和恐怖襲擊等重大風(fēng)險(xiǎn)有著很大的不同。Tang則指出研究供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)首先應(yīng)該區(qū)分供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn),他將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分成了運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和中斷風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)維度,并指出供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)維度的風(fēng)險(xiǎn)主要是指供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、需求風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)等,而它們主要是由相應(yīng)的不確定性因素的造成的[7]。我國(guó)的朱懷意在系統(tǒng)梳理已有供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)及分類的基礎(chǔ)上,提出了一個(gè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的分類框架,將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分為供應(yīng)鏈伙伴風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈信息風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈信用風(fēng)險(xiǎn)和供應(yīng)鏈外部風(fēng)險(xiǎn)四類,并且他指出供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是由供應(yīng)不確定性、需求不確定和制造不確定性造成的[8]。
我們認(rèn)同以上學(xué)者的觀點(diǎn),認(rèn)為供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)主要是由供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、需求風(fēng)險(xiǎn)、制造風(fēng)險(xiǎn)和信息風(fēng)險(xiǎn)四類風(fēng)險(xiǎn)組成;并參考從概率可能角度定義風(fēng)險(xiǎn)的方法,定義四類供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn),是由供應(yīng)的不確定性導(dǎo)致供應(yīng)鏈偏離預(yù)期目標(biāo)的可能;需求風(fēng)險(xiǎn),是由需求的不確定性導(dǎo)致供應(yīng)鏈偏離預(yù)期目標(biāo)的可能;制造風(fēng)險(xiǎn),是制造的不確定性導(dǎo)致供應(yīng)鏈偏離預(yù)期目標(biāo)的可能;信息風(fēng)險(xiǎn),是供應(yīng)鏈上信息的不確定性導(dǎo)致供應(yīng)鏈偏離預(yù)期目標(biāo)的可能。
1.2 企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力
關(guān)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的概念,學(xué)術(shù)界尚沒(méi)有形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。Roth認(rèn)為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力就是企業(yè)在市場(chǎng)中表現(xiàn)出的實(shí)際的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度,也就是企業(yè)通過(guò)提供一種具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,而從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中贏回訂單的能力。他認(rèn)為,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力主要表現(xiàn)在價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量、配送、柔性和顧客服務(wù)五個(gè)方面。許多學(xué)者在后續(xù)研究中均采納了這一觀點(diǎn),如Flynn[9],Rosenzweig[10],Ketokivi[11],等等。
相關(guān)實(shí)證研究大部分均是在研究企業(yè)范疇內(nèi)的因素對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的影響,關(guān)于供應(yīng)鏈上的因素對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的影響研究還很少,而國(guó)內(nèi)外對(duì)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力關(guān)系的研究就更少。本文認(rèn)為,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力主要表現(xiàn)在價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品創(chuàng)新、柔性、顧客服務(wù)質(zhì)量等五個(gè)方面,以此進(jìn)一步探析供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)作用于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的關(guān)系。
1.3 研究假設(shè)
本文在已有文獻(xiàn)研究的提出上,提出如下研究假設(shè)來(lái)研究供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的影響。
H1 供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)中的供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力有顯著的負(fù)向影響;
H2 供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)中的需求風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力有顯著的負(fù)向影響;
H3 供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)中的制造風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力有顯著的負(fù)向影響;
H4 供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)中的信息風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力有顯著的負(fù)向影響;
H5a 供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)中的供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)與需求風(fēng)險(xiǎn)有顯著的相關(guān)關(guān)系;
H5b 供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)中的供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)與制造風(fēng)險(xiǎn)有顯著的相關(guān)關(guān)系;
H5c 供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)中的供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)與信息風(fēng)險(xiǎn)有顯著的相關(guān)關(guān)系;
H5d 供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)中的需求風(fēng)險(xiǎn)與制造風(fēng)險(xiǎn)有顯著的相關(guān)關(guān)系;
H5e 供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)中的需求風(fēng)險(xiǎn)與信息風(fēng)險(xiǎn)有顯著的相關(guān)關(guān)系;
H5f 供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)中的制造風(fēng)險(xiǎn)與信息風(fēng)險(xiǎn)有顯著的相關(guān)關(guān)系。
2研究設(shè)計(jì)
2.1 研究模型
整合上述假設(shè),提出供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)作用于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力關(guān)系的理論模型,如圖1所示。該模型揭示了四種供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力之間可能存在的影響途徑和相互關(guān)系。該模型將在本文后續(xù)研究中進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程模型(structural equation mldel)分析與檢驗(yàn)。
2.2 變量測(cè)量
①供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。選擇從供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)、供應(yīng)商道德、供應(yīng)伙伴關(guān)系、供應(yīng)商產(chǎn)能、供應(yīng)商交貨、供應(yīng)商技術(shù)等6個(gè)維度來(lái)測(cè)評(píng)供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。
②需求風(fēng)險(xiǎn)。選擇從市場(chǎng)需求波動(dòng)和顧客流失等2個(gè)維度來(lái)測(cè)評(píng)需求風(fēng)險(xiǎn)。
③制造風(fēng)險(xiǎn)。選擇從產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝設(shè)計(jì)、流程設(shè)計(jì)、設(shè)備管理、質(zhì)量控制和庫(kù)存控制等6個(gè)維度來(lái)測(cè)評(píng)制造風(fēng)險(xiǎn)。
④信息風(fēng)險(xiǎn)。選擇從信息傳遞和信息共享等2個(gè)維度來(lái)測(cè)評(píng)信息風(fēng)險(xiǎn)。
⑤企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。選擇從價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品創(chuàng)新、柔性、顧客服務(wù)等5個(gè)維度來(lái)測(cè)評(píng)制造風(fēng)險(xiǎn)。
3研究結(jié)果
本文從供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力兩個(gè)構(gòu)面出發(fā),設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷,對(duì)我國(guó)制造業(yè)發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷,收集截面(cross-sectional)信息與數(shù)據(jù)。
3.1 問(wèn)卷設(shè)計(jì)與樣本描述
針對(duì)供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的概念分析和模型假設(shè),在參考已有研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,經(jīng)過(guò)與咨詢業(yè)業(yè)內(nèi)學(xué)者、資深工業(yè)工程專家一起討論,設(shè)計(jì)了調(diào)查問(wèn)卷。問(wèn)卷共包括三部分內(nèi)容:第一部分是受訪者基本信息;第二部分是供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)因素量表;第三部分是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力量表。問(wèn)卷除第一部分受訪者基本信息外,全部采用李克特5級(jí)量表進(jìn)行量度。供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的題項(xiàng),問(wèn)卷提供從“完全不同意”到“完全同意”5個(gè)不同級(jí)別的答案;企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的量表提供從“很低”到“很高”5個(gè)不同級(jí)別的答案。
樣本的選擇是根據(jù)《中國(guó)企業(yè)目錄統(tǒng)計(jì)版》(2004版)的企業(yè)名錄隨機(jī)抽樣的。正式發(fā)放問(wèn)卷是2007年10月開(kāi)始的,問(wèn)卷部分采用電子郵件形式發(fā)放,共發(fā)放問(wèn)卷600份。經(jīng)過(guò)6個(gè)月的收集與整理,共回收問(wèn)卷191份,剔除不完整的問(wèn)卷32份,回收有效問(wèn)卷159份,有效問(wèn)卷回收率為26.50%。
從問(wèn)卷回收的情況來(lái)看,調(diào)研主要涉及到機(jī)械、電子、化工、醫(yī)藥、汽車等行業(yè)的制造企業(yè),問(wèn)卷填寫人絕大部分是企業(yè)的CEO或其他高管人員,如副總經(jīng)理、部門經(jīng)理、總經(jīng)理助理等,在企業(yè)的平均工作年限為7.3年,其中本科及以上被訪問(wèn)者占樣本的76.9%,表明大部分被訪者受過(guò)高等教育,具備一定的經(jīng)濟(jì)管理理論基礎(chǔ),能夠正確理解問(wèn)卷中的問(wèn)題。
3.2 信度和效度檢驗(yàn)
信度檢驗(yàn)是在SPSS15.0平臺(tái)上通過(guò)計(jì)算內(nèi)部一致性系數(shù)(Cronbach值)完成的。經(jīng)檢驗(yàn),各個(gè)計(jì)量尺度內(nèi)部一致性系數(shù)在0.754~0.906之間,表明信度滿足要求。效度檢驗(yàn)運(yùn)用LISREL8.70軟件對(duì)模型的五個(gè)概念進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析(CFA)分析。結(jié)果表明,供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)中2個(gè)觀測(cè)指標(biāo)、制造風(fēng)險(xiǎn)中3個(gè)觀測(cè)指標(biāo)、信息風(fēng)險(xiǎn)中的2個(gè)觀測(cè)指標(biāo)的因子載荷略小于0.5,剔除這7個(gè)觀測(cè)指標(biāo),其它所有指標(biāo)在各自計(jì)量的概念上的因子負(fù)荷高度均高于0.5且較為顯著(值在7.19~11.25之間,值都小于0.05),表明數(shù)據(jù)具有較好的會(huì)聚效度;各個(gè)因素的平均萃取方差A(yù)VE的平方根大于各因素結(jié)構(gòu)間的相關(guān)系數(shù),表明數(shù)據(jù)具有較高的判別效度。因此,效度檢驗(yàn)的結(jié)果滿足要求。
3.3 模型擬合檢驗(yàn)
滿足測(cè)量要求之后,我們利用LISREL8.70結(jié)構(gòu)方程模型軟件對(duì)圖1所示模型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。結(jié)果表明,用該模型進(jìn)行數(shù)據(jù)分析的結(jié)果是可以接受的。
3.4 假設(shè)驗(yàn)證結(jié)果
利用LISREL模型檢驗(yàn)結(jié)果表明,本文提出的10項(xiàng)研究假設(shè)中有7項(xiàng)獲得了統(tǒng)計(jì)支持,如表1所列。
4結(jié)論與啟示
由上可知:供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)中的制造風(fēng)險(xiǎn)與信息風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力有顯著的直接影響;而供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)與需求風(fēng)險(xiǎn)則通過(guò)與制造風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)關(guān)系間接影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。上述結(jié)論對(duì)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐和提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力具有重要意義。
首先,供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)中的制造風(fēng)險(xiǎn)和信息風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力有消極的直接影響。這一結(jié)論驗(yàn)證了多位學(xué)者觀點(diǎn),他們認(rèn)為由制造過(guò)程不確定性和供應(yīng)鏈信息不確定性引起制造風(fēng)險(xiǎn)和信息風(fēng)險(xiǎn)是供應(yīng)鏈主要風(fēng)險(xiǎn)因素,影響企業(yè)及供應(yīng)鏈運(yùn)作。本研究說(shuō)明,制造風(fēng)險(xiǎn)和信息風(fēng)險(xiǎn)直接作用于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力,呈現(xiàn)顯著的負(fù)向影響,這意味著企業(yè)可以通過(guò)降低制造風(fēng)險(xiǎn)和信息風(fēng)險(xiǎn)提升競(jìng)爭(zhēng)能力。這一結(jié)論提供了企業(yè)降低供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的直接路徑。
其次,供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)中的供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)和需求風(fēng)險(xiǎn)并不直接影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力,但它們通過(guò)與制造風(fēng)險(xiǎn)和信息風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)相關(guān)關(guān)系間接影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。這一結(jié)論驗(yàn)證并拓展了Zsidisin(2003)、Paullson(2004)、Tang(2006)等學(xué)者的觀點(diǎn),他們?cè)谘芯课墨I(xiàn)中均指出供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)和需求風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)及供應(yīng)鏈的影響,但大都停留于觀點(diǎn)層面,沒(méi)有進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。本研究說(shuō)明,供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)和需求風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)與制造風(fēng)險(xiǎn)和信息風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)關(guān)系。間接影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力,這意味著企業(yè)可以通過(guò)降低供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)和需求風(fēng)險(xiǎn),降低制造風(fēng)險(xiǎn)和信息風(fēng)險(xiǎn),間接提升競(jìng)爭(zhēng)能力。這一結(jié)論提供了企業(yè)降低供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的間接路徑。
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中圖分類號(hào)：F724.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
收錄日期：2015年10月26日
一、問(wèn)題提出
隨著物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展，物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的供應(yīng)鏈模式日趨成熟，我國(guó)供應(yīng)鏈正處在由傳統(tǒng)供應(yīng)鏈向現(xiàn)代供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，新技術(shù)手段的應(yīng)用、新的供應(yīng)鏈運(yùn)作模式，在提升供應(yīng)鏈的價(jià)值和降低傳統(tǒng)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也帶來(lái)了新的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析研究以保證質(zhì)量安全，提高供應(yīng)鏈效率，增加供應(yīng)鏈利潤(rùn)，是適應(yīng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式向社會(huì)化大生產(chǎn)加快轉(zhuǎn)變的需求的有效途徑。因此，開(kāi)展物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)研究具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。
二、基于物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分析
供應(yīng)鏈具有結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、市場(chǎng)不確定性、市場(chǎng)力量不均衡性以及脆弱性等特點(diǎn)，生產(chǎn)資料的供應(yīng)、生產(chǎn)加工，而后經(jīng)過(guò)批發(fā)商、零售商最終到消費(fèi)者等各個(gè)環(huán)節(jié)參與者眾多，生產(chǎn)資料批發(fā)商、零售商，個(gè)體，批發(fā)市場(chǎng)、零售終端以及最終消費(fèi)者，生產(chǎn)和消費(fèi)具有時(shí)間差和空間差，市場(chǎng)信息極為分散且不確定，無(wú)論是個(gè)體還是流通加工企業(yè)都難以全面把握市場(chǎng)供求信息，供應(yīng)鏈中物流能力的大小，包括運(yùn)輸、包裝、儲(chǔ)存等能力的大小強(qiáng)弱，都直接決定著商品流通的規(guī)模和速度，也影響著商品流通的深度和廣度，供應(yīng)鏈體系不能發(fā)揮正常的供給功能，從而使供應(yīng)鏈在結(jié)構(gòu)以及運(yùn)營(yíng)機(jī)制等方面表現(xiàn)出較大的脆弱性。
將物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用到我國(guó)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈、商業(yè)模式的調(diào)整，由于物聯(lián)網(wǎng)是一個(gè)整體的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，單純的一個(gè)或者幾個(gè)企業(yè)對(duì)一些新技術(shù)的應(yīng)用，并不能形成一個(gè)大范圍的網(wǎng)絡(luò)，這樣往往會(huì)導(dǎo)致整條供應(yīng)鏈復(fù)雜混亂、運(yùn)作成本高、效率低等問(wèn)題的出現(xiàn)。我國(guó)物聯(lián)網(wǎng)發(fā)展較晚，對(duì)于物聯(lián)網(wǎng)這一特殊環(huán)境下的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究還處于起步階段，對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)也沒(méi)有較為系統(tǒng)的歸類，各風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)整條供應(yīng)鏈影響的大小也沒(méi)有較為具體的定量分析，該方面的研究尚處于空白狀態(tài)。物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的供應(yīng)鏈?zhǔn)窃趥鹘y(tǒng)供應(yīng)鏈的基礎(chǔ)之上，融合物聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、市場(chǎng)參與者之間的信息共享等，按照物聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)結(jié)構(gòu)將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分為感知層風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)用層風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)層風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。感知層風(fēng)險(xiǎn)主要包括：溫濕度控制及病蟲(chóng)檢疫設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)、檢測(cè)不及時(shí)不準(zhǔn)確及反應(yīng)不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、配送設(shè)備故障GPS等設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)、貨物丟失風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)用層風(fēng)險(xiǎn)主要包括：合作風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、需求波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、成本收益風(fēng)險(xiǎn)、組織管理風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)絡(luò)層風(fēng)險(xiǎn)主要包括：信息傳遞不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、虛假信息風(fēng)險(xiǎn)、GM技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、物聯(lián)網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)、信息丟失風(fēng)險(xiǎn)、惡意信息干擾風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)系如圖1所示。（圖1）
三、基于物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是要在保證供應(yīng)鏈中的一切活動(dòng)能夠順利的達(dá)到最優(yōu)的效果，應(yīng)該考慮風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避工作不應(yīng)該對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈的運(yùn)作造成障礙和影響；還應(yīng)該考慮風(fēng)險(xiǎn)的有效規(guī)避是把風(fēng)險(xiǎn)防范看作是對(duì)供應(yīng)鏈活動(dòng)中所出現(xiàn)問(wèn)題的簡(jiǎn)單補(bǔ)救。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制的目的是為了在識(shí)別出供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)估的基礎(chǔ)上對(duì)現(xiàn)有供應(yīng)鏈進(jìn)行一定的整合，給出系統(tǒng)的科學(xué)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制與規(guī)避方法，從實(shí)際操作角度對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行整體優(yōu)化，從而提高整條供應(yīng)鏈的價(jià)值。艾耕云和陳俊芳的研究表明，供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)會(huì)按照兩個(gè)方向發(fā)展：一是在一定的波動(dòng)范圍內(nèi)，供應(yīng)鏈會(huì)處于一個(gè)相對(duì)平穩(wěn)的狀態(tài)，一定的風(fēng)險(xiǎn)水平并不能導(dǎo)致供應(yīng)鏈系統(tǒng)出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題；二是在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)水平超過(guò)正常波動(dòng)范圍的情況下，會(huì)導(dǎo)致整條供應(yīng)鏈崩潰，因此如果能找出一個(gè)定量衡量供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)的指標(biāo)，就能做出合理的調(diào)整計(jì)劃，避免由于過(guò)多的調(diào)整所造成的成本風(fēng)險(xiǎn)，也可以對(duì)整條供應(yīng)鏈的運(yùn)作狀況做出很好的評(píng)價(jià)，為供應(yīng)鏈的管理者和參與者提供準(zhǔn)確的預(yù)警信息。
1、物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下完善供應(yīng)鏈應(yīng)急投放網(wǎng)絡(luò)體系建設(shè)。加強(qiáng)應(yīng)急調(diào)控骨干企業(yè)隊(duì)伍建設(shè)，提高迅速集散應(yīng)急商品的能力，發(fā)揮進(jìn)口功能，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)不僅具有預(yù)測(cè)未來(lái)的價(jià)值，而且要具有分析風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)的作用。它把供應(yīng)鏈經(jīng)營(yíng)活動(dòng)視為一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，在分析過(guò)去的基礎(chǔ)上，把握未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，即風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)應(yīng)是一種動(dòng)態(tài)的分析監(jiān)測(cè)，而不是一種靜態(tài)的反映。
2、物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下建立供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制。應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制，是當(dāng)供應(yīng)鏈的日常監(jiān)控活動(dòng)無(wú)法有效制止與避防災(zāi)害的發(fā)生和發(fā)展而將陷入災(zāi)難性危機(jī)時(shí)，采取的一種特別應(yīng)急管理方式。它是一種例外性質(zhì)的管理，即只有在特殊境況下才采取的特別管理方式。一旦供應(yīng)鏈安全狀態(tài)恢復(fù)到正?？煽貭顟B(tài)，應(yīng)急管理的任務(wù)便告完成，由日常監(jiān)控環(huán)節(jié)繼續(xù)執(zhí)行預(yù)控管理的任務(wù)。作為供應(yīng)鏈上的關(guān)鍵成員，核心企業(yè)要樹(shù)立維護(hù)安全的社會(huì)責(zé)任，站在整個(gè)供應(yīng)鏈的角度，針對(duì)可能出現(xiàn)的自然災(zāi)害和突發(fā)事件，建立以應(yīng)急預(yù)案為準(zhǔn)備、以物流網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)、以保證安全供給為目標(biāo)、以時(shí)間效益最大化和災(zāi)害損失最小化為原則的物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
3、加強(qiáng)信息監(jiān)管力度，規(guī)范信息流通渠道。加強(qiáng)對(duì)流通信息的審核，審查力度顯得尤為重要，在信息源頭上降低信息安全風(fēng)險(xiǎn)，在物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的供應(yīng)鏈中信息時(shí)也可以考慮采取實(shí)名制跟蹤信息源，在信息安全事故發(fā)生時(shí)，實(shí)名制方式能夠很快速地找出信息風(fēng)險(xiǎn)的源頭，從而能夠降低信息風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。
4、提高自身信譽(yù)度，加強(qiáng)市場(chǎng)辨別能力。供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)自身的技術(shù)水平，以滿足物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下供應(yīng)鏈的需求，加強(qiáng)對(duì)上游企業(yè)和下游企業(yè)的辨別能力，準(zhǔn)確選擇可信賴的合作商。例如，供應(yīng)商選擇與評(píng)估就是一個(gè)對(duì)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的方法，企業(yè)通過(guò)設(shè)定多個(gè)信譽(yù)指標(biāo)對(duì)不同的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，從中選擇可信賴的供應(yīng)商保持長(zhǎng)期的業(yè)務(wù)往來(lái)與合作。
主要參考文獻(xiàn)：
任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都存在客觀的風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)和利益同時(shí)存在，風(fēng)險(xiǎn)是利益的代價(jià)，利益是風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬，兩者相輔相成。動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境與變化的客戶需求使得供應(yīng)鏈中不確定因素不斷增多，潛在的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)鏈的正常穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)構(gòu)成威脅。供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的動(dòng)態(tài)特性增加了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，風(fēng)險(xiǎn)管理與決策是供應(yīng)鏈管理研究中極其重要的研究?jī)?nèi)容。這不僅要求在供應(yīng)鏈中建立利益分配和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的機(jī)制，同時(shí)為了避免風(fēng)險(xiǎn)、減小風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)鏈構(gòu)成的威脅與損失，還應(yīng)建立合理的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防范控制機(jī)制，對(duì)供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、決策并采取防范和應(yīng)急處理措施，最大限度地減小風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。
一、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及種類
供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是指由于供應(yīng)鏈內(nèi)部和外部存在不確定性因素，從而影響和破壞供應(yīng)鏈的安全運(yùn)行，使供應(yīng)鏈管理無(wú)法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，造成供應(yīng)鏈效率下降、成本增加，給整條供應(yīng)鏈成員企業(yè)造成損失的可能性及危害。供應(yīng)鏈上物資從供應(yīng)源流經(jīng)眾多節(jié)點(diǎn)企業(yè)，最終到達(dá)用戶手中，要經(jīng)過(guò)運(yùn)輸、儲(chǔ)存、裝卸、搬運(yùn)、包裝、流通加工、配送、信息處理等過(guò)程，期間伴隨著商流、物流、資金流和信息流。雖然整個(gè)供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)利益共同體，但供應(yīng)鏈上的企業(yè)畢竟是一個(gè)個(gè)獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)主體，有各自的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、目標(biāo)市場(chǎng)、技術(shù)水平、管理制度及企業(yè)文化等，甚至存在一個(gè)企業(yè)同屬多個(gè)相互競(jìng)爭(zhēng)的供應(yīng)鏈的情形，這一切都增加了供應(yīng)鏈管理中的復(fù)雜性和不確定性，從而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。因此，在分析供應(yīng)鏈利益的同時(shí)，更要重視對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。企業(yè)在供應(yīng)鏈規(guī)劃、建設(shè)與管理過(guò)程中，既要最大化供應(yīng)鏈可能給企業(yè)帶來(lái)的長(zhǎng)遠(yuǎn)持續(xù)利益，更要對(duì)供應(yīng)鏈中潛伏的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面認(rèn)真的分析，并建立起防范與控制機(jī)制。
供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)因素分為兩大類：內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)(In-digenous Risk)和外生風(fēng)險(xiǎn)(EXO enOLl$Risk)。內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)是指供應(yīng)鏈系統(tǒng)內(nèi)部來(lái)源于企業(yè)之間或企業(yè)內(nèi)部不確定性的風(fēng)險(xiǎn)，如各環(huán)節(jié)企業(yè)之間潛在的互動(dòng)博弈與合作引發(fā)的道德風(fēng)險(xiǎn)、信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)、文化差異風(fēng)險(xiǎn)、利潤(rùn)分配風(fēng)險(xiǎn)、能力風(fēng)險(xiǎn)等。外生風(fēng)險(xiǎn)是指由外部環(huán)境的不確定性對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)產(chǎn)生的不利影響，一般不能通過(guò)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的努力加以消除，而只能利用完善的預(yù)警系統(tǒng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后采取緊急措施。如經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)等。
二、供應(yīng)鏈合作中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系框架的構(gòu)建
供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是一種主動(dòng)型的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理。是指供應(yīng)鏈主體有計(jì)劃、積極主動(dòng)地對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、測(cè)定和分析評(píng)價(jià)，適時(shí)采取及時(shí)有效的方法進(jìn)行防范和控制，以經(jīng)濟(jì)、合理、可行的方法進(jìn)行處理，以保障經(jīng)營(yíng)活動(dòng)安全正常開(kāi)展，保證其經(jīng)濟(jì)利益免受損失的管理過(guò)程。它的主要特點(diǎn)：一是強(qiáng)調(diào)積極預(yù)防，通過(guò)有計(jì)劃地對(duì)供應(yīng)鏈存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、測(cè)定和分析評(píng)價(jià)，為防范和控制各種可能出現(xiàn)的災(zāi)難提供經(jīng)濟(jì)、合理、可行的預(yù)案，從而將災(zāi)難所帶來(lái)的損失降至最?。憾菑?qiáng)調(diào)整體性，其立足點(diǎn)是整個(gè)供應(yīng)鏈生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)。
(一)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系的構(gòu)建原則
1、系統(tǒng)(整體)性原則。供應(yīng)鏈管理是通過(guò)信息流、物料流和資金流將供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商直到最終用戶聯(lián)系起來(lái)的一個(gè)整體的管理模式，因此，對(duì)供應(yīng)鏈的考察不能局限于某一企業(yè)以及其內(nèi)部職能部門或者職工個(gè)人，應(yīng)全面、整體考察整個(gè)供應(yīng)鏈，即要求風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)從考察整個(gè)供應(yīng)鏈角度出發(fā)對(duì)供應(yīng)鏈上的節(jié)點(diǎn)企業(yè)特別是核心企業(yè)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等，而且對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)影響因素都予以充分考慮，做到監(jiān)測(cè)指標(biāo)不重復(fù)、不遺漏，使監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系能全面真實(shí)地反映供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)程度。
2、層次性原則。對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的研究應(yīng)從宏觀、中觀和微觀三個(gè)層次人手，三個(gè)層次彼此聯(lián)系。宏觀風(fēng)險(xiǎn)一般是以信息決策流的運(yùn)行表現(xiàn)出來(lái)，中觀風(fēng)險(xiǎn)主要是以資金流的運(yùn)行表現(xiàn)出來(lái)，而微觀風(fēng)險(xiǎn)主要是以物流的具體運(yùn)作表現(xiàn)出來(lái)。對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的研究也應(yīng)從信息層、資金層和物流層三個(gè)層次不同角度進(jìn)行研究，
3、動(dòng)態(tài)性原則。動(dòng)態(tài)性體現(xiàn)在空間和時(shí)間兩個(gè)方面。從空間上看，供應(yīng)鏈與企業(yè)不同，它的組成要素具有一定獨(dú)立性，供應(yīng)鏈上各節(jié)點(diǎn)之間的聯(lián)系不是通過(guò)行政手段強(qiáng)制聯(lián)接的，而是通過(guò)共同的經(jīng)濟(jì)利益有機(jī)地聯(lián)系在一起的，它們之間的聯(lián)系具有一定的動(dòng)態(tài)性。因此，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)對(duì)供應(yīng)鏈經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)有一定的柔性。
從時(shí)間上看，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)對(duì)供應(yīng)鏈經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)不僅具有預(yù)測(cè)未來(lái)的價(jià)值，而且要具有分析經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)的作用。它要求預(yù)警監(jiān)測(cè)必須把過(guò)去與未來(lái)連接在一起，把供應(yīng)鏈經(jīng)營(yíng)活動(dòng)視為一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，在分析過(guò)去的基礎(chǔ)上，把握未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，即風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)應(yīng)是一種動(dòng)態(tài)的分析監(jiān)測(cè)，而不是一種靜態(tài)的反映。動(dòng)態(tài)分析監(jiān)測(cè)還可以反映供應(yīng)鏈對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，從監(jiān)測(cè)時(shí)間跨度上看，監(jiān)測(cè)的時(shí)間越長(zhǎng)，越能反映供應(yīng)鏈的經(jīng)營(yíng)管理水平。動(dòng)態(tài)性還體現(xiàn)在這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)必須根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的變化而不斷修正、補(bǔ)充監(jiān)測(cè)的內(nèi)容，確保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的先進(jìn)性，
4、靈敏性原則。由于供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的特殊性，一種微小的風(fēng)險(xiǎn)都可能帶給供應(yīng)鏈劇烈的連鎖反應(yīng)甚至可能完全破壞一條供應(yīng)鏈，使之解體。因此。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制作為一種信息系統(tǒng)，所采用預(yù)警指標(biāo)的靈敏度要高，即指標(biāo)微小的變化能直接、客觀、及時(shí)、準(zhǔn)確地映射出供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)狀況的變化。
5、及時(shí)性原則。從預(yù)警的性質(zhì)來(lái)說(shuō)預(yù)警是一種警報(bào)，即在供應(yīng)鏈的運(yùn)營(yíng)狀況出現(xiàn)惡化或發(fā)生險(xiǎn)情之前，能夠及時(shí)地亮出“黃牌”，給予警示。為此，預(yù)警機(jī)制必須具備及時(shí)性，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并警告供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)過(guò)程中潛在的問(wèn)題。否則，等到風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)閾p失后才拉響警報(bào)，而此時(shí)“木已成舟”，預(yù)警已經(jīng)變得毫無(wú)意義。因此，從某種意義上說(shuō)，及時(shí)性是預(yù)警機(jī)制的靈魂。
6、經(jīng)濟(jì)性原則。經(jīng)濟(jì)性原則是指因構(gòu)建供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制而發(fā)生的成本不應(yīng)超過(guò)因缺少預(yù)警機(jī)制而導(dǎo)致的損失。強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)性原則的主要目的在于企業(yè)構(gòu)建預(yù)警機(jī)制只在重要環(huán)節(jié)和領(lǐng)域選擇關(guān)鍵因素加以控制，而不對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域進(jìn)行同樣周密的預(yù)警，
(二)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系的內(nèi)容
1、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。在供應(yīng)鏈的各種活動(dòng)中，風(fēng)險(xiǎn)并未受到人們的充分認(rèn)識(shí)，難以置信的結(jié)果可能令人手忙
腳亂。其實(shí)，其中有些后果是可以避免的，這就要求將各種可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)能被系統(tǒng)地管理起來(lái)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并能確定其影響范圍，也就是說(shuō)供應(yīng)鏈的員工特別是管理者必須提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)意識(shí)，對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)及其影響要做到有目的、有計(jì)劃、有預(yù)案、有措施。
2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。它是整個(gè)管理工作的基礎(chǔ)，不經(jīng)過(guò)識(shí)別并用語(yǔ)言描述，風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)法衡量、無(wú)法進(jìn)行科學(xué)管理的。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指風(fēng)險(xiǎn)管理人員通過(guò)對(duì)大量來(lái)源可靠的信息資料進(jìn)行系統(tǒng)了解和分析，確定經(jīng)濟(jì)單位所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其性質(zhì)，并把握其發(fā)展趨勢(shì)。
3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。是指對(duì)可能引起風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行定性分析、定量計(jì)算，以測(cè)量可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率，為風(fēng)險(xiǎn)處理提供依據(jù)。其目的和任務(wù)是評(píng)價(jià)供應(yīng)鏈已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的原因和結(jié)果，
4、風(fēng)險(xiǎn)處理。是指針對(duì)經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)衡量之后的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題采取行動(dòng)或不采取行動(dòng)，它是風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的一個(gè)關(guān)鍵性階段。風(fēng)險(xiǎn)處理的手段大體上可以分為兩類，即控制型和財(cái)務(wù)型。控制型風(fēng)險(xiǎn)處理手段是損失形成前防止和減輕風(fēng)險(xiǎn)損失的技術(shù)性措施。財(cái)務(wù)型風(fēng)險(xiǎn)處理手段是通過(guò)事先的財(cái)務(wù)計(jì)劃、籌措資金，以便對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事故造成的經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行及時(shí)而充分的補(bǔ)償，與此同時(shí)，還要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制與反饋。
(三)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系框架
如圖所示：
三、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的防范控制策略
供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防范是在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警實(shí)施過(guò)程中提出的信號(hào)顯示，分別根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)類別采取的解決和消化供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的一系列辦法和措施的總稱。其目的是將可能出現(xiàn)的損失減至最小，確保供應(yīng)鏈正常運(yùn)行，消除或降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)損失。
第一，建立科學(xué)的進(jìn)入考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)。供應(yīng)鏈中企業(yè)合作的關(guān)系屬于戰(zhàn)略性的合作關(guān)系，它應(yīng)具有科學(xué)性、長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性。因此，在考慮新成員的加入時(shí)，應(yīng)根據(jù)一套全面科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)體系對(duì)其進(jìn)行考評(píng)。這套標(biāo)準(zhǔn)體系涉及到對(duì)企業(yè)多方面的水平和能力的要求，如服務(wù)質(zhì)量、交貨時(shí)效、創(chuàng)新能力、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，另外，還涉及到合作的基礎(chǔ)與前提：優(yōu)勢(shì)能否實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)、文化是否兼容共存、組織是否協(xié)調(diào)有效等?？茖W(xué)有效的考評(píng)系統(tǒng)，有利于利用科學(xué)的方法進(jìn)行合作伙伴選擇；選擇與自己業(yè)務(wù)密切相關(guān)且能力較強(qiáng)的企業(yè)作為合作伙伴，有助于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)供應(yīng)鏈的穩(wěn)健性。
第二，訂立防御性合作關(guān)系條款。選擇了合適的合作伙伴后，在訂立相應(yīng)的合同內(nèi)容時(shí)，可適當(dāng)考慮加入一些防御性條款。比如，供應(yīng)鏈中成員企業(yè)可以達(dá)成共識(shí)，對(duì)于新進(jìn)的成員，不論是有形資產(chǎn)還是無(wú)形資產(chǎn)，都要做出相應(yīng)的責(zé)任承諾，如資金或設(shè)備的投入，或名譽(yù)、商譽(yù)的保證。如果放棄合作關(guān)系，該成員企業(yè)的人力、設(shè)備和商譽(yù)等資產(chǎn)將受到很大損失。通過(guò)這種防御性合作條款的訂立，一方面，可以使有意進(jìn)入供應(yīng)鏈的企業(yè)做好充分準(zhǔn)備，達(dá)到既定的標(biāo)準(zhǔn)要求：另一方面，可以約束成員企業(yè)關(guān)心整條供應(yīng)鏈的興衰成敗。另外，較高的退出成本也可以盡量消除企業(yè)通過(guò)欺騙而謀私利的可能性。
第三，加強(qiáng)信息交流與共享。信息共享就是供應(yīng)鏈中各個(gè)企業(yè)共同擁有一些知識(shí)或行動(dòng)。供應(yīng)鏈上各企業(yè)業(yè)之間的信息共享，一方面，提高了供應(yīng)鏈運(yùn)作的協(xié)同性和運(yùn)作效率；另一方面，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈上潛在的風(fēng)險(xiǎn)，為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、及早采取補(bǔ)救措施贏得寶貴時(shí)間。供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的共享信息至少應(yīng)該包括：庫(kù)存信息、銷售量信息、訂單信息、計(jì)劃信息、物流信息等。
供應(yīng)鏈?zhǔn)且环N優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益共享的網(wǎng)絡(luò)組織，雖然整個(gè)供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)利益共同體，但供應(yīng)鏈上的企業(yè)是在行政隸屬關(guān)系上相互獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)主體群，有各自的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、目標(biāo)市場(chǎng)、技術(shù)水平、運(yùn)作水平,以及企業(yè)文化，這些因素使供應(yīng)鏈上的合作企業(yè)面臨不同種類和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。
一、供應(yīng)鏈管理中戰(zhàn)略合作的定義及內(nèi)涵
供應(yīng)鏈合作關(guān)系，就是供應(yīng)商―制造商關(guān)系，或者稱為賣主/供應(yīng)商―買主關(guān)系、供應(yīng)商關(guān)系。供應(yīng)鏈合作關(guān)系可以定義為供應(yīng)商與制造商之間，在一定時(shí)期內(nèi)的共享信息、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共同獲利的協(xié)議關(guān)系。供應(yīng)鏈上的合作伙伴通過(guò)相互之間的戰(zhàn)略合作來(lái)實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈整體產(chǎn)出價(jià)值最大化，各戰(zhàn)略合作伙伴可以從中獲益，實(shí)現(xiàn)自身效用最大化。
這種戰(zhàn)略合作關(guān)系形成于集成化供應(yīng)鏈關(guān)系環(huán)境下，形成于供應(yīng)鏈中為了特定的目標(biāo)和利益的企業(yè)之間。形成的原因通常是為了降低供應(yīng)鏈總成本、降低庫(kù)存水平、增加信息共享、改善相互之間的交流、保持戰(zhàn)略伙伴之間操作的一貫性、產(chǎn)生更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、質(zhì)量、產(chǎn)量、交貨期、用戶滿意度和業(yè)績(jī)的改善和提高。顯然，戰(zhàn)略合作關(guān)系必然強(qiáng)調(diào)合作和信任。實(shí)施供應(yīng)鏈合作關(guān)系就意味著新產(chǎn)品、技術(shù)的共同開(kāi)發(fā)、數(shù)據(jù)和信息的交換、市場(chǎng)機(jī)會(huì)共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。
二、供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作風(fēng)險(xiǎn)分析
近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)供應(yīng)鏈中存在的風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施進(jìn)行了大量研究，包括風(fēng)險(xiǎn)的類別、起因及特征等。桑圣舉、王炬香、楊陽(yáng)對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行全面的分析和系統(tǒng)的總結(jié)，將供應(yīng)鏈面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)劃分為合作風(fēng)險(xiǎn)，信息風(fēng)險(xiǎn)，道德風(fēng)險(xiǎn)，契約風(fēng)險(xiǎn)及外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等。章海峰從供應(yīng)鏈合作伙伴、企業(yè)自身及交易過(guò)程三個(gè)方面分析了供應(yīng)鏈企業(yè)戰(zhàn)略合作的風(fēng)險(xiǎn)因素。各種分類方法固然有其科學(xué)的地方，但是卻容易讓人感到面面俱到，使防范供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作風(fēng)險(xiǎn)增加難度。因此，本文力求抓住供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，將我國(guó)企業(yè)在供應(yīng)鏈管理模式下面臨的戰(zhàn)略合作風(fēng)險(xiǎn)歸納為能力風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、分配風(fēng)險(xiǎn)和外包風(fēng)險(xiǎn)。
1.道德風(fēng)險(xiǎn)
道德風(fēng)險(xiǎn)指的是戰(zhàn)略合作伙伴遵守合作契約的不確定性所造成的風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)鏈合約的一方從另一方得到剩余的收益，使合約破裂，導(dǎo)致供應(yīng)鏈危機(jī)。供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)企業(yè)群體，鏈上的各企業(yè)分擔(dān)采購(gòu)、生產(chǎn)、分銷和銷售等職能，通過(guò)相互之間的合作成為一個(gè)協(xié)調(diào)發(fā)展的有機(jī)體。但是供應(yīng)鏈涉及的是不同的利益實(shí)體，供應(yīng)鏈上的戰(zhàn)略合作伙伴可能會(huì)為了自己的利益而損害整個(gè)供應(yīng)鏈的利益。表現(xiàn)在：一是合作伙伴沒(méi)有能夠承擔(dān)自己的責(zé)任和義務(wù)，不為整條供應(yīng)鏈的利益著想。這樣，供應(yīng)鏈就不能夠通過(guò)合作來(lái)挖掘機(jī)制增值的潛力，失去了其合作的意義；二是合作伙伴退出合作關(guān)系。這樣，供應(yīng)鏈出現(xiàn)段裂，鏈中的物流、信息流和資金流失衡，要彌補(bǔ)斷點(diǎn)、重建秩序會(huì)需要大量的人力、物力和資金投入，供應(yīng)鏈的效率也會(huì)受到損害。
2.能力風(fēng)險(xiǎn)
能力風(fēng)險(xiǎn)指的是戰(zhàn)略合作伙伴完成供應(yīng)鏈上的相應(yīng)功能的能力的不確定性所造成的風(fēng)險(xiǎn)。能力風(fēng)險(xiǎn)一方面是能力的不匹配，根據(jù)“木桶理論”，供應(yīng)鏈的效率取決于網(wǎng)鏈上效率最低的一環(huán)，能力最薄弱的戰(zhàn)略合作伙伴限定了供應(yīng)鏈整體的能力，成為整個(gè)供應(yīng)鏈的瓶頸。若選擇的合作伙伴沒(méi)有足夠強(qiáng)的能力，那么整個(gè)供應(yīng)鏈的效率將受到影響。能力風(fēng)險(xiǎn)的另一方面是能力的過(guò)時(shí)，供應(yīng)鏈?zhǔn)莿?dòng)態(tài)的、發(fā)展的，戰(zhàn)略合作伙伴所擁有的核心能力不會(huì)永遠(yuǎn)占有優(yōu)勢(shì)，當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采用了新技術(shù)或新方法使效率大大提高時(shí)，若企業(yè)仍滿足于維持原狀，原來(lái)的高效優(yōu)勢(shì)可能不再突出，甚至相比之下呈低效弱勢(shì)，從而制約供應(yīng)鏈的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和共同發(fā)展。能力風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要原因有供應(yīng)鏈管理理念落后，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)用等信息化相關(guān)工作還不深入，供應(yīng)鏈管理的先進(jìn)支撐技術(shù)，如VMI、CMI沒(méi)得到普及等。
3.分配風(fēng)險(xiǎn)
分配風(fēng)險(xiǎn)是指供應(yīng)鏈上的總產(chǎn)出價(jià)值在供應(yīng)鏈上的戰(zhàn)略合作伙伴之間進(jìn)行分配時(shí)，達(dá)到公平分配的不確定性導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)是以各企業(yè)利潤(rùn)為基礎(chǔ)的，在整個(gè)利潤(rùn)一定的條件下，各企業(yè)利潤(rùn)分配是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系。如果利潤(rùn)分配不公平，某個(gè)或某些合作伙伴覺(jué)得參與戰(zhàn)略合作后的利潤(rùn)率或其他指標(biāo)比參與前還要低，就會(huì)打擊其合作的積極性，導(dǎo)致其要么拒絕合作，要么在合作中消極，不利于供應(yīng)鏈整體產(chǎn)出價(jià)值的最大化。這主要是由于供應(yīng)鏈上的戰(zhàn)略合作伙伴在合作中所創(chuàng)造的整體利潤(rùn)難以確定，缺乏統(tǒng)一、明確的計(jì)算方法，給分配造成了不確定性；另一方面是由于供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，相互之間的業(yè)務(wù)沒(méi)有明確的界限，難以確切地計(jì)算供應(yīng)鏈上的戰(zhàn)略合作伙伴在共同創(chuàng)造的利潤(rùn)當(dāng)中的貢獻(xiàn)比例，同時(shí)供應(yīng)鏈分配不均也是由于合作伙伴各自追求利益追大化的結(jié)果。
4.業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)
業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)指的是企業(yè)將一部分業(yè)務(wù)外包給供應(yīng)鏈上的戰(zhàn)略合作伙伴后，繼續(xù)保持自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的不確定性所造成的風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)外包是供應(yīng)鏈形成的關(guān)鍵要素，也是供應(yīng)鏈上的合作伙伴之間合作的橋梁。成功的業(yè)務(wù)外包策略可以降低供應(yīng)鏈的總成本、改善產(chǎn)品的質(zhì)量、提高供應(yīng)鏈的效率和效益。但是業(yè)務(wù)外包帶來(lái)機(jī)會(huì)的同時(shí)也帶來(lái)一些風(fēng)險(xiǎn)。包括：外包企業(yè)控制權(quán)的分散和喪失導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)力的下降，從而導(dǎo)致供應(yīng)鏈上外包企業(yè)的運(yùn)作效率降低，產(chǎn)出水平下降，進(jìn)而影響供應(yīng)鏈整體效率和效益；關(guān)鍵技能和交叉職能上的技能的喪失導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的喪失；信息的泄露，戰(zhàn)略合作伙伴建立的一個(gè)條件就是要信息共享，這就面臨著對(duì)一些有價(jià)值的信息失控的風(fēng)險(xiǎn)；成本可能提高，這主要是源自錯(cuò)誤的外包決策。
三、 供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作風(fēng)險(xiǎn)防范
1.科學(xué)選擇供應(yīng)鏈合作伙伴
在供應(yīng)鏈合作關(guān)系環(huán)境下，制造商選擇供應(yīng)商不再是只考慮價(jià)格，而是更注重選擇能在優(yōu)質(zhì)服務(wù)、技術(shù)革新、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面進(jìn)行良好合作的供應(yīng)商。所以，企業(yè)在考慮合作伙伴時(shí)應(yīng)建立有效的合作伙伴評(píng)估機(jī)制，采用科學(xué)的合作伙伴選擇方法對(duì)合作伙伴進(jìn)行選擇，并從中選擇與核心企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)且能力較強(qiáng)的企業(yè)作為合作伙伴，這有助于風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，同時(shí)也是對(duì)合作伙伴能力的評(píng)估過(guò)程，應(yīng)對(duì)合作關(guān)系建立前和合作關(guān)系維系期間的整個(gè)過(guò)程進(jìn)行全方位評(píng)估。
2.構(gòu)筑供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作伙伴信任機(jī)制
在建立了合作伙伴關(guān)系后合作雙方所經(jīng)常遇到的是合作風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)鏈企業(yè)要實(shí)現(xiàn)預(yù)期的戰(zhàn)略目標(biāo)，客觀上要求供應(yīng)鏈企業(yè)進(jìn)行合作，形成共享利潤(rùn)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的雙贏局面。因此，與供應(yīng)鏈中的其他成員企業(yè)建立緊密的合作伙伴關(guān)系，成為供應(yīng)鏈成功運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)防范的一個(gè)非常重要的先決條件。建立長(zhǎng)期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，首先要求供應(yīng)鏈的成員加強(qiáng)信任，相互信任既是合作伙伴間互惠互利的需要，更是供應(yīng)鏈健康成長(zhǎng)必不可少的行為路徑。要建立起合作伙伴之間的相互信任關(guān)系，首先要建立起能夠促成相互信任的產(chǎn)生機(jī)制。相互信任的產(chǎn)生機(jī)制有過(guò)程型、特征型和機(jī)制型等三種形式。究竟選擇哪一種產(chǎn)生機(jī)制，應(yīng)該由供應(yīng)鏈管理人員根據(jù)供應(yīng)鏈的屬性和特征來(lái)確定，其最終目的是要保證所選擇的產(chǎn)生機(jī)制與供應(yīng)鏈的屬性和要求相互吻合、相互適應(yīng)，并保證合作伙伴關(guān)系1+1>2的協(xié)同效應(yīng)。
3.建立供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作伙伴激勵(lì)機(jī)制
在供應(yīng)鏈企業(yè)間，制造商為了鼓勵(lì)供應(yīng)商，應(yīng)該采取一些合理的機(jī)制激勵(lì)供應(yīng)商的行為。從理論上講，一個(gè)好的的激勵(lì)機(jī)制要具有激勵(lì)兼容(incentive-compatible)，或者叫做自動(dòng)實(shí)施(self-enforcing)特征，也就是說(shuō)，即使在沒(méi)有外在強(qiáng)制力的條件下，供應(yīng)商也愿意自覺(jué)實(shí)施，因?yàn)樗軌蚍瞎?yīng)商的利益最大化。在供應(yīng)鏈管理環(huán)境下，可以采取以下激勵(lì)方法和手段來(lái)降低合作風(fēng)險(xiǎn)和不道德風(fēng)險(xiǎn)。一是價(jià)格激勵(lì)，供應(yīng)鏈各個(gè)合作伙伴間的利益分配主要體現(xiàn)在價(jià)格上，價(jià)格包含供應(yīng)鏈利潤(rùn)在所有企業(yè)間的分配，以及供應(yīng)鏈優(yōu)化而產(chǎn)生的額外收益或損失在所有企業(yè)間的平衡。價(jià)格對(duì)合作伙伴的激勵(lì)是顯而易見(jiàn)的，高的價(jià)格能增強(qiáng)企業(yè)的積極性，不合理的低價(jià)會(huì)挫傷企業(yè)的積極性，供應(yīng)鏈利潤(rùn)的合理分配有利于供應(yīng)鏈企業(yè)間合作的穩(wěn)定和運(yùn)行的順暢。二是淘汰激勵(lì)，淘汰激勵(lì)是在供應(yīng)鏈系統(tǒng)內(nèi)形成一種危機(jī)激勵(lì)機(jī)制，讓所有合作企業(yè)都有一種危機(jī)感，這樣一來(lái)，供應(yīng)鏈成員企業(yè)為了在供應(yīng)鏈管理體系獲得群體優(yōu)勢(shì)的同時(shí)自己也獲得發(fā)展，就必須承擔(dān)一定的責(zé)任和義務(wù)，必須對(duì)自己承擔(dān)的供貨責(zé)任，從成本、質(zhì)量、到交貨期等進(jìn)行全方位的負(fù)責(zé)。三是研發(fā)激勵(lì)，邀請(qǐng)戰(zhàn)略合作伙伴參與企業(yè)的新產(chǎn)品新技術(shù)的共同開(kāi)發(fā)和共同投資也是一種激勵(lì)機(jī)制，它可以讓供應(yīng)商全面掌握產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)信息，有利于新技術(shù)在供應(yīng)鏈企業(yè)中的推廣和開(kāi)拓供應(yīng)商的市場(chǎng)，同時(shí)也能增強(qiáng)供應(yīng)商的責(zé)任感。四是信息激勵(lì)，雙方在信息共享的基礎(chǔ)上進(jìn)行合作，能夠促使供需雙方在服務(wù)和物質(zhì)迅速交流，能使合作雙方的滿意度大大增加；另一方面，信息激勵(lì)的提出，也在某種程度上克服了由于信息不對(duì)稱而在供應(yīng)鏈合作中產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為，一定程度上消除了由此帶來(lái)的合作風(fēng)險(xiǎn)。
2供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估
2．1供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別屬于整個(gè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的基礎(chǔ)階段。首先，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分類，全面觀察事物發(fā)展過(guò)程，并從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因入手，確認(rèn)不確定性的客觀存在，建立風(fēng)險(xiǎn)清單，將引起風(fēng)險(xiǎn)的因素分解成簡(jiǎn)單的、容易識(shí)別的基本單元，找出影響預(yù)期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理者來(lái)說(shuō)，憑借其經(jīng)驗(yàn)和一般知識(shí)便可識(shí)別和分析常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)。但對(duì)于新的、潛在的風(fēng)險(xiǎn)，其識(shí)別和分析難度較大，需要按照一定的方法，在必要時(shí)還要借助外部力量，來(lái)進(jìn)行識(shí)別與分析。通過(guò)定性和定量相結(jié)合，可以更好地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，比如牛鞭效應(yīng)，應(yīng)該從客戶需求分析，將庫(kù)存水平方面的信息進(jìn)行匯總；還有產(chǎn)能風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)商或生產(chǎn)商的生產(chǎn)能力能否滿足供應(yīng)鏈的需求，也可以從各節(jié)企業(yè)所面臨的上游企業(yè)供貨能力以及自身的生產(chǎn)能力和交付時(shí)間等相關(guān)信息進(jìn)行分析匯總。
2．2供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)程度的估計(jì)是在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃和識(shí)別之后，通過(guò)對(duì)所有不確定和風(fēng)險(xiǎn)要素的充分、系統(tǒng)而又有條理的考慮，確定事件的各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及發(fā)生之后的損失程度。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)主要是對(duì)以下幾項(xiàng)內(nèi)容的估計(jì)：(風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性大小(比如十分不可能、不大可能、中等可能、很可能、非?？赡?。(可能的結(jié)果范圍和危害程度(如沒(méi)影響、較小影響、中等影響、嚴(yán)重影響)。⑧預(yù)期發(fā)生的時(shí)間。由于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的影響因素很多，其中有些信息已知，另一些信息未知，是一種灰色信息。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)踐中，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)中有許多事件的風(fēng)險(xiǎn)程度是不可能精確描述的。例如某供應(yīng)鏈模型包括一個(gè)供應(yīng)商、一個(gè)輸入運(yùn)輸商、一個(gè)生產(chǎn)商、一個(gè)輸出運(yùn)輸商、一個(gè)零售商、多個(gè)客戶。首先采用FMECA分析。將供應(yīng)鏈的常見(jiàn)的中斷類型分成四部份，分別為供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、輸入輸出物流風(fēng)險(xiǎn)、制造風(fēng)險(xiǎn)、客戶風(fēng)險(xiǎn)，比如制造風(fēng)險(xiǎn)中又包括技術(shù)問(wèn)題、人為因素等，把每一部分包括的不同風(fēng)險(xiǎn)因素根據(jù)嚴(yán)重程度進(jìn)行高低排名，得出風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先權(quán)RPN=Si0iDi，其中Si表示風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度，取值為1—1O：O表示出現(xiàn)的可能性，取值為1—5：Di表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)的難度，取值為1—10。RPN值越高，表示風(fēng)險(xiǎn)越大，不同部分中，不同的風(fēng)險(xiǎn)因素造成的風(fēng)險(xiǎn)大小不同。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)RPN值超過(guò)限定的界限，核心企業(yè)則立即報(bào)警，向有問(wèn)題的企業(yè)發(fā)出警告，提醒各成員予以高度警惕并幫助風(fēng)險(xiǎn)管理者，分析各種風(fēng)險(xiǎn)控制措施和方法，消滅或減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的各種可能性，或者減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)造成的損失程度，并為風(fēng)險(xiǎn)管理者提供處理風(fēng)險(xiǎn)的方法并采取有效措施化解其風(fēng)險(xiǎn)。
3基于知識(shí)管理的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理模型的建立
3．1進(jìn)行供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)轉(zhuǎn)換
知識(shí)管理的目標(biāo)是通過(guò)知識(shí)共享利用集體的智慧提高企業(yè)的應(yīng)變和創(chuàng)新能力，從而不斷強(qiáng)化企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效方面突破性的進(jìn)步。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)管理能夠幫助供應(yīng)鏈成員企業(yè)解決很多實(shí)際的問(wèn)題，把通常所說(shuō)的把顯性知識(shí)和隱性知識(shí)收集、保存和整理起來(lái)，為供應(yīng)鏈企業(yè)的管理和決策服務(wù)，這一過(guò)程主要包括兩個(gè)方面工作：
3．1．1圍繞各自的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境所面臨的風(fēng)險(xiǎn)情況建設(shè)知識(shí)庫(kù)，風(fēng)險(xiǎn)管理員通過(guò)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)管理系統(tǒng)，把各成員企業(yè)提供的信息進(jìn)行歸類、匯總，從中找出經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題，列為顯性風(fēng)險(xiǎn)：把有可能出現(xiàn)卻還未出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，列為隱性風(fēng)險(xiǎn)。并把各種風(fēng)險(xiǎn)類型積累到知識(shí)庫(kù)中，把曾經(jīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和解決辦法轉(zhuǎn)換為典型案例，當(dāng)有類似問(wèn)題出現(xiàn)時(shí)，工作人員可以直接在知識(shí)庫(kù)中進(jìn)行查找，從而縮短問(wèn)題的解決時(shí)間，提高解決風(fēng)險(xiǎn)的效率。知識(shí)管理系統(tǒng)需要將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行沉淀積累，使原工作人員的經(jīng)驗(yàn)得到保存、新上任工作人員能夠盡快掌握相關(guān)技能，適應(yīng)工作。
3．1．2把知識(shí)作為資產(chǎn)來(lái)管理，對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)進(jìn)行編碼，促進(jìn)員工的知識(shí)交流，建立尊重知識(shí)的內(nèi)部環(huán)境。知識(shí)編碼必須以先進(jìn)的計(jì)算機(jī)技術(shù)為基礎(chǔ)，國(guó)內(nèi)外一系列成熟的管理軟件不但能有效地進(jìn)行企業(yè)知識(shí)的編碼化，還能對(duì)編碼的知識(shí)進(jìn)行深入分析。此外，企業(yè)的供應(yīng)鏈專家大多具有多年的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)或在某一領(lǐng)域有很高建樹(shù)，掌握著大量的隱性知識(shí)，運(yùn)用專家知識(shí)管理軟件，可以進(jìn)行專家知識(shí)的收集及編碼，與專家建立良好的合作關(guān)系。
3．2共同建立第三方供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)共享平臺(tái)
該系統(tǒng)主要是通過(guò)借鑒銀行的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，建立供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)管理平臺(tái)、風(fēng)險(xiǎn)模擬監(jiān)控系統(tǒng)兩大部分。知識(shí)管理平臺(tái)主要實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)(風(fēng)險(xiǎn)案例、采取的措施和建議等)的查詢和管理：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)模擬監(jiān)控系統(tǒng)是幫助風(fēng)險(xiǎn)管理者有效地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和處理風(fēng)險(xiǎn)，從而達(dá)到有效控制供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的目的。它還可以模擬各種情況下的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素的變化，它把風(fēng)險(xiǎn)程度分為等級(jí)數(shù)量化，數(shù)據(jù)變成信息以支持管理決策，把信息變成知識(shí)以優(yōu)化管理決策。
3．2．1第三方供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)共享平臺(tái)，以Internet技術(shù)為支撐，可以為眾多供應(yīng)鏈企業(yè)成員提供風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)查詢及管理服務(wù)。進(jìn)入平臺(tái)的每條供應(yīng)鏈都有一個(gè)核心的企業(yè)，有的企業(yè)在A供應(yīng)鏈中處于節(jié)點(diǎn)地位，而在B供應(yīng)鏈中卻處于核心企業(yè)。對(duì)所有企業(yè)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和能力評(píng)級(jí)，建立企業(yè)的信用檔案，并且其中的信息是不斷更新的。所有成員企業(yè)，有責(zé)任提供一切與風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的信息。在供應(yīng)鏈中，商業(yè)伙伴之間的建設(shè)性合作對(duì)減輕供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)和改善中斷也十分關(guān)鍵，建設(shè)性合作有利于供應(yīng)鏈的迅速反應(yīng)和提供高的客戶服務(wù)水平。很多成功的組織逐漸從機(jī)會(huì)主義合作轉(zhuǎn)向協(xié)同式合作。信息和通迅技術(shù)工具的使用被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)這種協(xié)同理念的一個(gè)最重要方法。建立跨企業(yè)、多層次、多系統(tǒng)之間供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)共享平臺(tái)，真正實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈信息的統(tǒng)一管理，為供應(yīng)鏈各成員提供信息共享服務(wù)，促進(jìn)信息交流與共享。在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)共享平臺(tái)建設(shè)中，需采用多項(xiàng)關(guān)鍵信息技術(shù)：①數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)。數(shù)據(jù)挖掘的強(qiáng)大能力運(yùn)用于各企業(yè)供應(yīng)商和經(jīng)銷商策略分析，預(yù)測(cè)、了解影響供應(yīng)商和經(jīng)銷商策略的各種因素，以便洞息市場(chǎng)環(huán)境的變動(dòng)。②門戶技術(shù)。門戶是系統(tǒng)用戶日常工作所涉及相關(guān)主題內(nèi)容的統(tǒng)一入口，風(fēng)險(xiǎn)管理員可以通過(guò)它方便地得到所需要的最新消息、知識(shí)等。門戶具有信息集成、知識(shí)分類、個(gè)性化展示和系統(tǒng)資源管理的集成等功能，主要包括門戶管理、業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理、內(nèi)容管理、系統(tǒng)管理、知識(shí)、知識(shí)分類(知識(shí)地圖)、知識(shí)檢索、知識(shí)展示、知識(shí)測(cè)評(píng)、知識(shí)共享與交流、安全及權(quán)限控制(單點(diǎn)登錄SSO)等內(nèi)容。
