時(shí)間：2023-06-28 10:02:49
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隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展以及工業(yè)4.0的到來，信息系統(tǒng)的開發(fā)與應(yīng)用成為當(dāng)下最熱門的領(lǐng)域。信息系統(tǒng)的評價(jià)作為信息系統(tǒng)實(shí)施的一個(gè)重要步驟，一直是人們所研究和探討的方向。信息系統(tǒng)的評價(jià)是通過比較實(shí)際指標(biāo)和計(jì)劃指標(biāo)來對系統(tǒng)進(jìn)行全面的分析、估測和審評，判斷系統(tǒng)在需求實(shí)現(xiàn)上完成情況，以及系統(tǒng)建成后所帶來的效益和影響。信息系統(tǒng)的評價(jià)一方面是為了提高信息系統(tǒng)實(shí)施的成功率，破除曾甚囂一時(shí)的“IT黑洞”一說，另一方面也是為下一次的系統(tǒng)開發(fā)累計(jì)改進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。但是信息技術(shù)的突飛猛進(jìn)以及環(huán)境的變化不定讓信息系統(tǒng)評價(jià)出現(xiàn)更多視角和指標(biāo)，使得信息系統(tǒng)的評價(jià)變得更加復(fù)雜和困難。
1 信息系統(tǒng)評價(jià)的特點(diǎn)
（1）信息系統(tǒng)的評價(jià)不同于普通的建筑工程項(xiàng)目的評價(jià)，它的費(fèi)用和成本投資不是一次性的或者是對看得見摸得著的硬件投資，信息系統(tǒng)的成本費(fèi)用會有很多其他不明顯的費(fèi)用，比如軟件運(yùn)行開發(fā)費(fèi)用，軟件維護(hù)費(fèi)用，并且這些費(fèi)用會隨著時(shí)間的增長比例越來越大。[1]
（2）信息系統(tǒng)的效益評價(jià)較其他項(xiàng)目評價(jià)更加滯后，并且有很強(qiáng)的相關(guān)性和不明顯性，信息系統(tǒng)在開發(fā)運(yùn)行成功之后相當(dāng)一段長的時(shí)間是看不到它能帶來的效益的，而且信息系統(tǒng)的效益大小跟開發(fā)人員技術(shù)、用戶使用的技術(shù)水平有很大相關(guān)性。
（3）信息系統(tǒng)評價(jià)的復(fù)雜性。信息系統(tǒng)的好壞成敗因素有很多，不再僅僅是技術(shù)層面的評價(jià)，而是包括技術(shù)、組織、管理等多種因素結(jié)合的評價(jià)體系。信息系統(tǒng)評價(jià)的復(fù)雜性在于三個(gè)方面：信息系統(tǒng)的多主體性，多層次性，多目標(biāo)性。[2]
2 信息系統(tǒng)評價(jià)的方法
目前常用的評價(jià)方法有層次分析法、模糊綜合評判法、多因素加權(quán)平均法、德爾菲法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法等。[3]
（1）層次分析法。層次分析法是將一個(gè)決策問題分為多個(gè)目標(biāo)或準(zhǔn)則，再分多個(gè)目標(biāo)或準(zhǔn)則的若干層次，然后根據(jù)層次元素之間影響的關(guān)系和比重確定每個(gè)層次中元素對上一層次某元素的權(quán)重，最后通過逐層加權(quán)求和得到最終權(quán)重，此權(quán)重最大者即為最優(yōu)決策。層次分析法是一種簡單實(shí)用的決策方法，適用于目標(biāo)多、準(zhǔn)則多、時(shí)期多且結(jié)構(gòu)化特性不明顯的系統(tǒng)評價(jià)，但是層次分析法在指標(biāo)過多時(shí)權(quán)重難以確定，而權(quán)重的確定直接影響最終決策或評價(jià)的結(jié)果，所以層次分析法在權(quán)重確定上存在一定的不足。[4]
（2）模糊綜合評判法。模糊綜合評判法首先需要構(gòu)建模糊綜合評判指標(biāo)，指標(biāo)的構(gòu)建涉獵廣泛，考量全面，直接影響評判的準(zhǔn)確性，然后構(gòu)建權(quán)重向量和評價(jià)矩陣，評價(jià)矩陣的建立需要選擇合適的隸屬函數(shù)，最后根據(jù)合成因子進(jìn)行計(jì)算合成，并對結(jié)果做出解釋。模糊綜合評判法將定性與定量結(jié)合，做到了對評價(jià)對象的多層次多角度全面的綜合評價(jià)，使得評價(jià)結(jié)果可靠性得以提高。但是模糊綜合評價(jià)法的指標(biāo)體系難以涉及全面，這就可能導(dǎo)致最后結(jié)果的偏差。
（3）多因素加權(quán)平均法。多因素加權(quán)平均法是由清華大學(xué)侯炳輝教授提出的一種簡單易用的綜合評價(jià)方法。該法首先請專家對每個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評判并打出一個(gè)權(quán)重值，根據(jù)專家權(quán)威性給出專家權(quán)重，由專家權(quán)重和專家給出的權(quán)值求得該指標(biāo)應(yīng)有的權(quán)重。然后由專家對整個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行評價(jià)，對比指標(biāo)體系中的標(biāo)準(zhǔn)，打出相應(yīng)分值，最終求得該系統(tǒng)的得分。[2]此方法簡單通用，但是只能得出系統(tǒng)優(yōu)良好壞，無法知道系統(tǒng)的各項(xiàng)各層次之間的聯(lián)系和細(xì)節(jié)。在系統(tǒng)改進(jìn)和優(yōu)化上無法給出實(shí)質(zhì)性的評價(jià)。
（4）德爾菲法。德爾菲法又稱專家意見法，是由調(diào)查人員以函件的形式聯(lián)系各個(gè)專家，將調(diào)查表發(fā)給他們，而他們之間互不認(rèn)識，互不通信，互不討論，他們只能和調(diào)查人員有接觸，然后通過多次回收整理調(diào)查表，多輪次征詢專家的意見，最后匯總趨于集中的專家意見，作為評判的結(jié)果。而這其中專家的選擇可以是多方面的，可以是用戶，可以是技術(shù)人員或者各行各業(yè)的人士，集思廣益，揚(yáng)長避短，提高了評價(jià)準(zhǔn)確性，但是評判標(biāo)準(zhǔn)缺乏嚴(yán)格的科學(xué)分析，最終獲得的一致意見，仍可能帶有一定隨大流的主觀性。[5]
3 信息系統(tǒng)評價(jià)方法的改進(jìn)
信息系統(tǒng)評價(jià)的方法有很多種，每種方法都有各自的優(yōu)缺點(diǎn)，信息系統(tǒng)評價(jià)的準(zhǔn)確性和可靠性對信息系統(tǒng)的優(yōu)化和改進(jìn)有著不可磨滅的作用，基于提高信息系統(tǒng)評價(jià)的準(zhǔn)確度的思考，信息系統(tǒng)評價(jià)方法的改進(jìn)工作是當(dāng)前刻不容緩的任務(wù)，我們可以將兩種或兩種以上的方法合并使用，取長補(bǔ)短，綜合利用。例如在此簡單介紹將多因素加權(quán)平均法和德爾菲法結(jié)合的一種方法。
（1）按照信息系統(tǒng)所需要的知識范圍，確定專家，組成專家小組。
（2）向所有專家提出信息系統(tǒng)評價(jià)有關(guān)的問題和要求，并附上有關(guān)這個(gè)信息系統(tǒng)的所有背景材料，以及為所有專家演示并講解這個(gè)信息系統(tǒng)，同時(shí)請專家親自體驗(yàn)。
（3）各個(gè)專家根據(jù)他們的體驗(yàn)了解或者專業(yè)知識，對提供的指標(biāo)根據(jù)重要性打一個(gè)權(quán)重，再請每個(gè)專家分別對被評價(jià)系統(tǒng)的每個(gè)指標(biāo)項(xiàng)進(jìn)行打分。根據(jù)專家的打分表求得每個(gè)指標(biāo)的權(quán)重值。
（4）把每位專家的打分表匯總整理，列成表格，但是不列出專家姓名，將這個(gè)結(jié)果再次分發(fā)給所有專家，讓專家對比自己和別人的意見，參考整理，反思修改，再一次打分。
（5）將所有專家的打分表收集起來，匯總，再次分發(fā)給各位專家，以便做第二次修改。逐輪收集分?jǐn)?shù)并為專家反饋信息是德爾菲法的主要環(huán)節(jié)。收集分?jǐn)?shù)和信息反饋一般要經(jīng)過三、四輪。在向?qū)＜疫M(jìn)行反饋的時(shí)候，只給出指標(biāo)權(quán)重和指標(biāo)得分，但并不說明給出分?jǐn)?shù)的專家的具體姓名。這一過程重復(fù)進(jìn)行，直到每一個(gè)專家不再改變自己的分?jǐn)?shù)為止。
（6）對專家的評價(jià)進(jìn)行綜合處理。得出最后結(jié)論，總結(jié)評價(jià)該信息系統(tǒng)。
4 結(jié)束語
在如今這個(gè)互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)的時(shí)代，不管是一個(gè)企業(yè)的信息系統(tǒng)還是政府機(jī)關(guān)的信息系統(tǒng)都關(guān)乎這個(gè)企業(yè)或社會的發(fā)展，信息系統(tǒng)的評價(jià)是信息系統(tǒng)發(fā)展的關(guān)鍵步驟，信息系統(tǒng)的評價(jià)并不是件容易的事情，它包含系統(tǒng)開發(fā)的技術(shù)，人員，管理，以及系統(tǒng)使用的用戶的技術(shù)水平和積極性等方面。并且信息系統(tǒng)的評價(jià)目前大多數(shù)都還處于定性分析的階段，未來信息化更加發(fā)達(dá)的時(shí)代能不能做到定量分析評價(jià)依然是個(gè)發(fā)展和研究的空間。建立完善的信息系統(tǒng)評價(jià)指標(biāo)以及評價(jià)方法將對信息系統(tǒng)的發(fā)展，信息資源的利用以及信息系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效益的發(fā)揮起到極大的促進(jìn)作用。
參考文獻(xiàn)
[1]侯炳輝，程佳惠，曹慈惠.信息系統(tǒng)評價(jià)體系及評價(jià)方法[J].中國管理科學(xué)，1993（3）.
[2]仲秋雁，陸牡丹.企業(yè)信息系統(tǒng)評價(jià)的復(fù)雜性研究[J].科技管理研究，2004，24（1）：67-69.
[3]張翠玲.信息系統(tǒng)評價(jià)研究[J].情報(bào)探索，2006（8）：61-63.
中圖分類號：G250.73 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2017）003-00-02
互聯(lián)網(wǎng)的迅速普及帶來了豐富的網(wǎng)絡(luò)信息資源，但這些網(wǎng)絡(luò)信息資源具有海量性、無序性和無控制性等特征，人們在篩選信息時(shí)往往需要耗費(fèi)大量的人力、物力。為了應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)信息資源的繁雜，對網(wǎng)絡(luò)信息資源進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確的評價(jià)是十分必要的，這些評價(jià)可以幫助我們高效篩選出所需要的信息，從而進(jìn)一步提高生活、工作、學(xué)習(xí)的效率。近年來，學(xué)術(shù)界對于如何進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)信息資源的評價(jià)進(jìn)行了討論，現(xiàn)今，網(wǎng)絡(luò)信息資源的評價(jià)方法分為定性評價(jià)方法、定量評價(jià)方法以及二者相結(jié)合的評價(jià)方法。
一、定性與定量研究發(fā)展歷程
1.定性評價(jià)方法
定性評價(jià)法從主觀角度出發(fā)，依據(jù)評價(jià)的目的與服務(wù)對象的需求，按照預(yù)設(shè)的評價(jià)指標(biāo)和賦值標(biāo)準(zhǔn)，對網(wǎng)絡(luò)信息資源表現(xiàn)形式、內(nèi)容進(jìn)行評價(jià)。在早期的網(wǎng)絡(luò)信息資源評價(jià)研究中，定性評價(jià)方法占主導(dǎo)地位。該評價(jià)方法需要評價(jià)者具備一定的知識或者經(jīng)驗(yàn)。
國外首先對于如何定性評價(jià)網(wǎng)絡(luò)信息資源這一問題展開研究。Richmond（1991）提出“10C原則”，Stoker和Cooke（1994）提出網(wǎng)絡(luò)信息資源評價(jià)的8條評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，美國Harris（1997）教授提出不同角度的8條標(biāo)準(zhǔn)，同期，美國喬治大學(xué)Wilkinson（1997）教授等人在全面分析網(wǎng)站特點(diǎn)、網(wǎng)站屬性的基礎(chǔ)上，提出11個(gè)大類125個(gè)“質(zhì)量指標(biāo)”以及“OASIS評價(jià)系統(tǒng)”。除此之外，Smith（1998）等學(xué)者也提出很多評價(jià)方法和評價(jià)體系。國內(nèi)學(xué)術(shù)界對網(wǎng)絡(luò)信息資源評價(jià)研究開始較晚，主要以介紹國外成果為主，隨著研究的深入，許多適應(yīng)我國國情的新方法被提出。最早，董小英（1997）在總結(jié)出9項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，隨即我國學(xué)者對網(wǎng)絡(luò)信息資源的評價(jià)展開研究。蔣穎（1998）認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)信息資源評價(jià)可以包括信息質(zhì)量、范圍、穩(wěn)定性和連續(xù)性等，她是國內(nèi)最早將自己提出的理論發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上的學(xué)者。隨即，基于內(nèi)容權(quán)威性、準(zhǔn)確性、可用性、可獲取性的定性評價(jià)方法不斷涌現(xiàn)。
經(jīng)國內(nèi)外學(xué)者接近30年的研究，定性評價(jià)方法取得了豐碩的研究成果，該方法成熟度較高。
2.定量評價(jià)方法
定量評價(jià)法利用數(shù)學(xué)知識分析數(shù)據(jù)，從量化角度進(jìn)行評價(jià)。該方法初期主要立足于瀏覽量等一些便于觀察和統(tǒng)計(jì)的數(shù)量指標(biāo)。定量評價(jià)方法的提出，迅速引起學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，國內(nèi)外學(xué)者延伸利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、應(yīng)用數(shù)學(xué)以及網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)的方法進(jìn)行不斷的嘗試，最終提出網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)方法、對應(yīng)分析法等定量評價(jià)方法。
丹麥學(xué)術(shù)界首次提出“Webometrics”這一概念后，網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)逐步被應(yīng)用在網(wǎng)絡(luò)信息資源評價(jià)領(lǐng)域。比如鏈接分析法就是網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)的具體應(yīng)用。在網(wǎng)絡(luò)信息資源評價(jià)中，將鏈接看作是文獻(xiàn)中的引文，繼而借用傳統(tǒng)的引文分析法進(jìn)行研究，即鏈接分析法。鏈接分析法是定量評價(jià)網(wǎng)絡(luò)信息資源的核心。因網(wǎng)絡(luò)鏈接能夠指明資源間的引用關(guān)系，所以頗受學(xué)者重視，比如李小云（2016）、李宗富（2016）等人利用了該方法對不同網(wǎng)站進(jìn)行了評價(jià)，評價(jià)結(jié)果的認(rèn)可度極高。也有專家提出利用檢索次數(shù)等方法來對網(wǎng)絡(luò)信息資源進(jìn)行評價(jià)。
對應(yīng)分析方法最初用于企業(yè)決策定位，后推廣至網(wǎng)絡(luò)信息資源評價(jià)中。Berthon（2001）運(yùn)用對應(yīng)分析法評價(jià)了世界范圍內(nèi)的電信公司網(wǎng)站，具有重大參考價(jià)值。我國侯治平、白丁（2011）等運(yùn)用了分析法，對電子商務(wù)網(wǎng)站進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)性評價(jià)，取得了突破。
定量評價(jià)方法發(fā)展迅速，其研究成果很多，還有江正華（2014）的基于方差的最優(yōu)組合賦權(quán)等評價(jià)方法。
二、定性與定量評價(jià)方法分析
國內(nèi)定性評價(jià)仍以國外成果的經(jīng)驗(yàn)性總結(jié)為主，國內(nèi)方法理論研究缺乏完整性和創(chuàng)新性。評價(jià)方法中摻雜了大量例如心情、素質(zhì)、知識儲備量等人為因素，可靠性低，富有極強(qiáng)主觀色彩。與此同時(shí)，還受社會因素的制約。導(dǎo)致評價(jià)方法不僅操作性較差、可靠性較低而且成本較高。然而定性評價(jià)能夠幫助解決無法定量評價(jià)的問題，在一定程度上降低定量分析絕對化造成的差錯(cuò)率。
定量分析利用客觀數(shù)據(jù)進(jìn)行對比分析，可以克服主觀因素，具有更高的客觀性、系統(tǒng)性、科學(xué)性、精確度。但定量評價(jià)方法過于表面，存在太多的不確定因素，不利于深入探究評價(jià)內(nèi)容。再者，由于難以收集信息和缺少部分計(jì)算工具，定量方法在推廣使用中受到限制。我國定量評價(jià)方法雖發(fā)展迅速，但起步較晚，目前成熟度低于定性評價(jià)方法。
綜上分析，定性是定量的基礎(chǔ)，而沒有定量的定性是片面的，只有令定性評價(jià)方法的全面性、成熟性和定量評價(jià)方法的科學(xué)性、客觀性相輔相成，二者結(jié)合使用，才能達(dá)到較為全面的評價(jià)網(wǎng)絡(luò)信息資源。
三、定性與定量研究的結(jié)合
信息技術(shù)的考核不能再依據(jù)一份試卷的得分多少，要改變過去由試卷評定的方法，要結(jié)合學(xué)生平時(shí)上機(jī)操作，要讓學(xué)生參與評價(jià)，要體現(xiàn)學(xué)生動(dòng)手能力。平時(shí)教學(xué)時(shí)間有限，要讓教師一個(gè)一個(gè)檢查學(xué)生的動(dòng)手能力，恐怕時(shí)間不夠，只有發(fā)揮學(xué)生自己互評。
首先是小組內(nèi)評。比如在學(xué)網(wǎng)站設(shè)計(jì)時(shí)，每個(gè)學(xué)生個(gè)人做好后，全部鏈接到班級主頁上。先按10人一組，小組內(nèi)大家互相觀看，老師給出的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，通過討論后推薦兩到三份小組優(yōu)勝作品出來。
接著是擴(kuò)大范圍全班共評小組推薦優(yōu)勝作品。讓全班同學(xué)一起來觀摩這些小組推薦作品，再從中推選出大約30%的優(yōu)秀作品。
然后是作品展示。請全班評出的優(yōu)秀作品作者上臺展示并講解他們的作品制作的一些特色之處、碰到了一些什么困難又是如何解決的、以及有哪些亮點(diǎn)、哪些不足之處；其他同學(xué)也可提出自己的意見；老師同步進(jìn)行點(diǎn)評，指出值得大家學(xué)習(xí)之處以及可以改進(jìn)的地方，特別要鼓勵(lì)學(xué)生制作有自己獨(dú)特創(chuàng)意的效果。在這個(gè)過程中，激發(fā)了學(xué)生的興趣，學(xué)生既可通過互相觀看作品對網(wǎng)頁設(shè)計(jì)獲得一些感性認(rèn)識，也在同學(xué)的展示講解中加深了對網(wǎng)站設(shè)計(jì)的認(rèn)識。
二、信息技術(shù)課的評價(jià)方法
關(guān)注課堂中的評價(jià)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣。只有結(jié)合作業(yè)，注重課后的作業(yè)評價(jià)才能充分調(diào)動(dòng)不同層次學(xué)生學(xué)好知識的積極性，又能幫助學(xué)生認(rèn)識自我、建立信心、促進(jìn)學(xué)生原有水平的發(fā)展。
評價(jià)工作的第一步是在評價(jià)目標(biāo)的指導(dǎo)下，明確評價(jià)內(nèi)容，制定評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并將評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步分解為評價(jià)指標(biāo)，必要時(shí)對評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行量化，構(gòu)建規(guī)范的評價(jià)量規(guī)。在制定評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或評價(jià)量規(guī)時(shí)，首先要根據(jù)評價(jià)目的劃分出能客觀反映有關(guān)學(xué)習(xí)過程和結(jié)果的重要維度或方面，然后為每個(gè)方面制定出不同水平的評價(jià)等級。針對上述介紹的各種作業(yè)形式，下面就談?wù)劰P者在教學(xué)實(shí)踐中所嘗試的一些評價(jià)：
10分制評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，即把每一個(gè)學(xué)生的作業(yè)按照完成的程度分為6個(gè)等級：1分、2分、4分、6分、8分、10分。這6個(gè)等級有縱向和橫向的比較，縱向即是每一個(gè)學(xué)生對近期自己作業(yè)的比較，橫向是放在整個(gè)班級中進(jìn)行比較。6個(gè)等級分別表示：
10分――學(xué)生的作業(yè)表現(xiàn)可作為典范。
8分――學(xué)生能夠完成各種任務(wù)。
6分――學(xué)生的進(jìn)步是明顯的，但并不能充分地完成各種任務(wù)。
4分――學(xué)生處于提高的初步階段，水平仍然較低。
2分――學(xué)生沒有明顯的表現(xiàn)。
1分――學(xué)生沒有表現(xiàn)，不參與活動(dòng)。
為學(xué)生的作業(yè)制定評價(jià)等級，并以表現(xiàn)的方式加以描述，產(chǎn)生評價(jià)量化表。這樣就能更清楚地了解學(xué)生在何種程度上達(dá)到了目標(biāo)。此外，這種評價(jià)充分尊重了學(xué)生的個(gè)性和創(chuàng)造性，在保證最低教學(xué)要求的基礎(chǔ)上，允許學(xué)生通過不同的方式展示自己。一方面，通過縱向比較，不同起點(diǎn)的學(xué)生在已有基礎(chǔ)上取得的進(jìn)步得到了認(rèn)可，使每一個(gè)學(xué)生都能獲得成功的體驗(yàn)；另一方面，通過橫向比較，尊重了學(xué)生在學(xué)習(xí)和應(yīng)用信息技術(shù)過程中表現(xiàn)出的個(gè)性和創(chuàng)造性，對同一信息作品的不同設(shè)計(jì)思路和不同設(shè)計(jì)風(fēng)格、對同一問題的不同技術(shù)解決方案等，都給予了恰當(dāng)?shù)恼J(rèn)可和鼓勵(lì)。這一評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，使得每個(gè)學(xué)生對自己的作業(yè)有了一個(gè)很好的認(rèn)識。但這種評價(jià)體制也存在著弊端，由于這種評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)劃分的等級較多，所以在尺度上很難把準(zhǔn)，教師要靈活運(yùn)用，目的是激發(fā)學(xué)生的興趣。
嘗試二：A、B、C制評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
A、B、C制評分標(biāo)準(zhǔn)，即當(dāng)學(xué)生作業(yè)完成認(rèn)真（針對多媒體作品和VB程序設(shè)計(jì)）或作業(yè)完全正確（針對選擇、填空等基礎(chǔ)題）時(shí)，就能得到A；當(dāng)作業(yè)完成質(zhì)量一般時(shí)，給予B；當(dāng)作業(yè)不上交或是完成不認(rèn)真時(shí)，則給予C。而在整個(gè)學(xué)習(xí)的過程中，若出現(xiàn)了一個(gè)C，則要在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上扣除一個(gè)A（如果沒有得到過A的，則保留C的個(gè)數(shù)）；若得到B的個(gè)數(shù)累計(jì)到2個(gè)時(shí)，則可以增加一個(gè)A，同時(shí)消掉這2個(gè)B。
下面就介紹下A、B、C制評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)算方法。例如，在期末的總評成績中，平時(shí)課堂作業(yè)的比重占30%，即30分。而在這30分中，有基礎(chǔ)分（每個(gè)學(xué)生的基礎(chǔ)分都一樣）和作業(yè)質(zhì)量分（根據(jù)學(xué)生這一學(xué)期作業(yè)中得到的A、B、C的情況而定）。其中基礎(chǔ)分計(jì)算公式：基礎(chǔ)分=30-本學(xué)期的作業(yè)次數(shù)，若以15次作業(yè)為例，基礎(chǔ)分=30-15=15分。作業(yè)質(zhì)量分則是：得1個(gè)A加1分。若一位學(xué)生最后的作業(yè)成績?yōu)椋ㄒ?5次作業(yè)計(jì)算）：
在這一學(xué)期中，他共獲6個(gè)A，7個(gè)B，2個(gè)C，通過換算，最后獲得6+7/2-2*1=7個(gè)A，1個(gè)B，那么他最后的作業(yè)質(zhì)量分就是7分。這位學(xué)生最后所得的平時(shí)課堂作業(yè)成績?yōu)椋?5+7=22分。
關(guān)鍵詞:信息資源管理;指標(biāo)體系;評價(jià)方法;比較分析
Key words: information resource management ; index system; evaluation methodology; comparative analysis
中圖分類號:F272 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1006-4311(2010)25-0060-03
1企業(yè)信息資源管理
自英國發(fā)生第一次工業(yè)革命以來(以蒸汽機(jī)和珍妮紡紗機(jī)等為標(biāo)志),機(jī)器生產(chǎn)逐步取代手工勞動(dòng),大規(guī)模工廠化生產(chǎn)開始取代個(gè)體工場手工生產(chǎn),現(xiàn)代公司制企業(yè)獲得急劇發(fā)展。從三次產(chǎn)業(yè)革命的歷程來看,每一次的技術(shù)進(jìn)步都帶來了企業(yè)管理方面的革新。企業(yè)管理方法與思想的演進(jìn)也經(jīng)歷了產(chǎn)品管理(銷售管理)一人本管理(營銷管理)一信息資源管理(面向客戶管理)的變化過程。信息資源管理(IRM)是在20世紀(jì)70年代末美國出現(xiàn)的一個(gè)專用名詞,其影響現(xiàn)今已成為一個(gè)專門的發(fā)展領(lǐng)域,受到信息界、管理界、經(jīng)濟(jì)界與政府部門的關(guān)注與接受。對于信息資源管理的定義,Horton認(rèn)為“信息資源管理是一個(gè)集成概念,它融不同的信息技術(shù)和領(lǐng)域?yàn)橐惑w,這些技術(shù)和領(lǐng)域包括管理信息系統(tǒng)、記錄管理、自動(dòng)數(shù)據(jù)處理和電子通信網(wǎng)絡(luò)等。這些領(lǐng)域和職業(yè)在20世紀(jì)60年代和70年代是相互隔離和分散的,但它們必定會重新聚合在一起?！盵1]
企業(yè)信息資源管理重在信息資源的需要開發(fā)和管理,目標(biāo)是的用有限的信息資源實(shí)現(xiàn)企業(yè)整體綜合效益最大化。因此,企業(yè)信息資源管理的目標(biāo)必須與企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)一致,歸納起來企業(yè)信息資源管理的內(nèi)容主要有以下幾個(gè)方面[2]:一是對企業(yè)的信息資源進(jìn)行戰(zhàn)略管理與總體規(guī)劃;二是使信息資源的組織與相關(guān)信息系統(tǒng)處于高效可用狀態(tài);三是信息系統(tǒng)的建設(shè)與維護(hù)(具有較好的信息標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)庫與管制制度等);四是綜合利用信息資源輔助企業(yè)的高層決策,為企業(yè)的管理和決策提供有用的信息。
今天,數(shù)字技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展,世界自由貿(mào)易與全球一體化進(jìn)一步發(fā)展,信息、物質(zhì)、能源成為構(gòu)成現(xiàn)代社會的三大戰(zhàn)略資源,對于企業(yè)來講,對信息資源的有效管理和利用也成為企業(yè)信息化的核心內(nèi)容,以信息資源為基礎(chǔ)的企業(yè)信息資源管理成為企業(yè)增強(qiáng)競爭力的重要條件。
2企業(yè)信息資源管理評價(jià)的必要性與原則
隨著企業(yè)信息化進(jìn)程加速,企業(yè)對信息資源系統(tǒng)的投入不斷加大,信息資源系統(tǒng)運(yùn)行的效果和效率、系統(tǒng)穩(wěn)定與維護(hù)的投入產(chǎn)出、系統(tǒng)提供服務(wù)所產(chǎn)生的各種效益、用戶獲取和利用資源的滿意度等信息資源系統(tǒng)績效評估問題也成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。
2.1 信息資源管理在發(fā)展與存在的問題從20實(shí)際80年代起,我國企業(yè)已逐漸認(rèn)識到開發(fā)和利用信息資源的重要意義,企業(yè)信息資源的開發(fā)和利用、企業(yè)信息化建設(shè)在全國正呈普遍展開并迅速增長的勢頭。從社會到企業(yè)都意識到信息資源已經(jīng)成為了企業(yè)發(fā)展的新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。根據(jù)調(diào)查[3],在過去兩次管理信息化熱潮期間(20世紀(jì)80年代末和90年代末的中,企業(yè)紛紛構(gòu)建MRP與ERP系統(tǒng)等信息系統(tǒng)),在信息系統(tǒng)投資80億左右規(guī)模上企業(yè)中,應(yīng)用成功率只有不到10%,達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的更寥寥無幾。此外,還有一大批企業(yè)組織開發(fā)適用于自己的管理信息系統(tǒng)(MIS),幾乎無一成功,開發(fā)者稱之為MIS“泥潭”或者“不上ERP等死,上了ERP找死”。 據(jù)統(tǒng)計(jì)[4],我國現(xiàn)有大約16000家大中型企業(yè)中,只有10%左右初步建成了信息化網(wǎng)絡(luò)框架,1000萬家中小企業(yè)中,約有5%的企業(yè)有一定的現(xiàn)代信息處理手段。歸結(jié)起來,我國企業(yè)信息資源管理總體效果與水平偏低的主要原因如下:第一,缺乏正確有效的信息資源理論與管理方法指導(dǎo),無法與企業(yè)戰(zhàn)略保持一致。信息資源建設(shè)重硬件,輕軟件現(xiàn)象嚴(yán)重。第二,企業(yè)缺乏專業(yè)的信息管理人才,缺乏信息資源開發(fā)與利的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),信息資源利用效率低下,造成浪費(fèi)。沒有形成完備信息存儲、編譯等信息管理制度和人才激勵(lì)與改善方法。第三,信息資源管理不規(guī)范、控制不合理,建設(shè)周期過長。企業(yè)信息資源系統(tǒng)(如ERP)項(xiàng)目需要強(qiáng)有力的項(xiàng)目控制能力和科學(xué)方法,從立項(xiàng)、確定目標(biāo),到軟件選型、實(shí)施、上線。許多企業(yè)存在哲管理不善,控制不嚴(yán),項(xiàng)目實(shí)施周期過長等不利因素影響,在實(shí)施完成后,企業(yè)組織形式和管理流程己經(jīng)發(fā)生了變化,這都會制約和影響信息資源管理的效果。
2.2 企業(yè)信息資源管理評價(jià)的必要性
2.2.1 便于企業(yè)確定信息資源投入與產(chǎn)出的綜合平衡,尋找信息活動(dòng)最佳經(jīng)濟(jì)效益點(diǎn)通過績效評估,企業(yè)可以準(zhǔn)確掌握信息資存在的問題源與帶來的效益,從而增加對信息資源系統(tǒng)建設(shè)的投入,同時(shí)也會使投資決策更具有科學(xué)性。企業(yè)信息資源無論是在投入建設(shè)階段還是在正常運(yùn)作管城中,都需要對各種投入與產(chǎn)出(信息、服務(wù)等)做出比較,即對信息資源的采集、加工、存儲、傳遞和應(yīng)用過程中消耗的全部勞動(dòng)同所取得的成果進(jìn)行對比析。通過信息資源評價(jià)可以獲取信息系統(tǒng)運(yùn)行的真實(shí)情況,通過標(biāo)桿企業(yè)間的橫向比較或企業(yè)自身不同階段的縱向?qū)Ρ?、?shí)際績效與目標(biāo)水平的差異就能反映出企業(yè)信息資源管理績效的真實(shí)情況。通過評價(jià)作出效益差異原因分析與總結(jié),可為將來企業(yè)在信息化建設(shè)中的各種投入與資源配備提供依據(jù),實(shí)現(xiàn)信息資源的最佳經(jīng)濟(jì)效益。
2.2.2 有助于企業(yè)提升效率,激勵(lì)員工的積極性目前,國內(nèi)企業(yè)信息化建設(shè)已逐步走向成熟,尤其是大中型企業(yè)主要運(yùn)營系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)接近尾聲。但隨著基礎(chǔ)信息化建設(shè)的基本完成,企業(yè)高層急切想知道:企業(yè)在花了大把金錢投資IT后,對企業(yè)績效的提高有多大支持?同樣處于企業(yè)信息資源管理各流程中的成員,都會十分關(guān)注其完成任務(wù)與作出的貢獻(xiàn)能否取得預(yù)期的收益,是否降低了信息資源建設(shè)的成本,在多大程度上豐富了本機(jī)構(gòu)的信息資源,為本部門帶來了多少直接和間接的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等等。通過績效評估可以為企業(yè)(決策層和各級員工)獲得這些問題的科學(xué)、量化的數(shù)據(jù),從而做出正確的決策,幫助決策層有效激勵(lì)員工。
2.3 企業(yè)信息資源管理評價(jià)的原則
2.3.1 戰(zhàn)略原則可評價(jià)企業(yè)信息資源管理戰(zhàn)略成功與否。從全局上考慮,既要注意到當(dāng)前所產(chǎn)生的效益,又要注意到長遠(yuǎn)發(fā)展,要給信息機(jī)構(gòu)或信息系統(tǒng)今后發(fā)展留有充分的余地,但又不能放棄當(dāng)前效益的取得。
2.3.2 經(jīng)濟(jì)性原則經(jīng)濟(jì)性原則主要關(guān)注的是資源投入和使用過程中成本節(jié)約的水平和程度及資源使用的合理性。企業(yè)進(jìn)行各項(xiàng)活動(dòng)主要目的是為牟利,企業(yè)進(jìn)行信息資源的各項(xiàng)安排與投入必須遵循經(jīng)濟(jì)型原則。這就要求企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)過程中獲得一定數(shù)量和質(zhì)量的信息產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)及其他成果時(shí)所耗費(fèi)的資源最少。
2.3.3 系統(tǒng)優(yōu)化原則評價(jià)包括企業(yè)信息資源管理的全過程以及各個(gè)方面。既要統(tǒng)籌企業(yè)戰(zhàn)略與整體又要重視具體執(zhí)行與部門銜接。從綜合績效評估出發(fā)制定評估的內(nèi)容,優(yōu)化各層指標(biāo)體系;比較各評估方法的優(yōu)缺點(diǎn),選擇合適的評估方法。
2.3.4 實(shí)踐性與開放性原則綜合指標(biāo)體系設(shè)計(jì)要簡明扼要、定義明確,充分考慮企業(yè)現(xiàn)有信息條件與信息資料的可獲取性。信息系統(tǒng)效益的評估內(nèi)容,包括現(xiàn)實(shí)效益和潛在效益,不可能一次性完成,需要不斷改進(jìn)與完善,要定期地進(jìn)行追蹤評估。
3企業(yè)信息資源管理評價(jià)的指標(biāo)體系
構(gòu)建企業(yè)信息資源管理評價(jià)指標(biāo)體系,必須是互為補(bǔ)充,即涵蓋全局,又重點(diǎn)突出;能夠充分反映企業(yè)在信息資源規(guī)劃與長遠(yuǎn)發(fā)展的指標(biāo)群體。在這個(gè)指標(biāo)群體中,設(shè)置哪些指標(biāo),如何設(shè)置,既關(guān)系到評價(jià)結(jié)果的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和實(shí)用性,更關(guān)系到企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向的調(diào)整。影響企業(yè)信息資源管理評價(jià)系統(tǒng)的因素很多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜,只有從多個(gè)角度和層面來構(gòu)建企業(yè)信息資源管理評價(jià)系統(tǒng),才能較為準(zhǔn)確反映企業(yè)信息資源管理的效能與水平高低。為此,參照國家信息產(chǎn)業(yè)部的企業(yè)信息化指標(biāo)體系,結(jié)合企業(yè)信息資源管理的的特征與相關(guān)評價(jià)的文獻(xiàn)研究[5] [6] [7] [8],設(shè)計(jì)出如表1所示的企業(yè)信息資源管理評價(jià)體系。其中,評價(jià)目標(biāo)是信息資源管理評價(jià);一級指標(biāo)分別是財(cái)務(wù)評價(jià)指標(biāo)、客戶評價(jià)指標(biāo)、內(nèi)部流程評價(jià)指標(biāo)、學(xué)習(xí)與成長評價(jià)指標(biāo);以及相關(guān)的30個(gè)二級指標(biāo)見表1。
4企業(yè)信息資源管理的評價(jià)方法比較分析
4.1 層次分析法(AHP)層次分析法(Analytic Hierarchy Process,簡稱AHP)是對一些復(fù)雜、模糊的問題作出決策的簡易方法,它特別適用于那些難于完全定量分析的問題,從而為多目標(biāo)、多準(zhǔn)則或無結(jié)構(gòu)特性的復(fù)雜決策問題提供簡便的決策方法。它最早由美國運(yùn)籌學(xué)家T. L. Saaty 教授于70年代初期提出的一種簡便、實(shí)用的權(quán)重決策分析方法。
運(yùn)用層次分析法建模,基本步驟為:①建立層次結(jié)構(gòu)模型,具體而言為最高層、中間層與最底層;②構(gòu)造對比判斷矩陣;③計(jì)算權(quán)向量及一致性檢驗(yàn);④計(jì)算組合權(quán)向量及組合一致性檢驗(yàn)。
該方法進(jìn)行企業(yè)信息資源管理評價(jià)注意事項(xiàng):①企業(yè)信息資源管理的性指標(biāo)可分為定性指標(biāo)與定量指標(biāo);對于定性指標(biāo)進(jìn)行層層分解時(shí),一定把握主要因素與次要因素的關(guān)系,主要因素要突出,不漏不多。②在企業(yè)信息指標(biāo)(通常含有第二級、第三級等)注意相比較等級之間的強(qiáng)度關(guān)系,不能相差太大,否則不能在同一層次比較;同時(shí)需要關(guān)注不同的指標(biāo)間構(gòu)造的判斷矩陣(有時(shí)可能會得到不同結(jié)果)。
4.2 德爾菲法20世紀(jì)40年代由Helmer和Gordon首創(chuàng),1946年,美國蘭德公司首次用這種方法用來進(jìn)行定性預(yù)測,后來逐漸被應(yīng)用于軍事預(yù)測、人口預(yù)測、經(jīng)營和需求預(yù)測等領(lǐng)域的評價(jià)、決策、管理溝通和規(guī)劃工作。
具體實(shí)施步驟:①組成專家小組。②向所有專家提出所要預(yù)測的問題及有由專家做書面答復(fù)。③專家作出預(yù)測意見,并給出解釋原因。④將各位專家第一次判斷意見匯總,進(jìn)行對比,再分發(fā)給各位專家,做出修改和判斷。以便他們參考后修改自己的意見。⑤將所有修改意見匯總,再次分發(fā)給各位專家,以便做第二次修改。收集意見和信息反饋一般要經(jīng)過三、四輪。這一過程重復(fù)進(jìn)行,直到每一個(gè)專家不再改變自己的意見為止。⑥對專家的意見進(jìn)行綜合處理。
該方法進(jìn)行企業(yè)信息資源管理評價(jià)注意事項(xiàng):①企業(yè)信息資源管理的指標(biāo)評價(jià)涉及眾多不同領(lǐng)域的專家,在挑選專家時(shí)既要考慮評價(jià)成本和時(shí)間等因素的約束;又要考慮專家間存在身份和地位上的差別以及是否存在相關(guān)利益沖突等其他社會原因,同時(shí),還需要防止專家因不愿批評或否定其他人的觀點(diǎn)而放棄自己的合理主張。因此,必須避免專家們面對面的集體討論,而是由專家單獨(dú)提出意見。②對評選專家的挑選,必須要有四分之一以上的成員對企業(yè)內(nèi)外部情況比較了解程度。專家的成員具有多樣化,可以是第一線的管理人員,也可以是企業(yè)高層管理人員和外請專家。如,在估計(jì)未來企業(yè)對信息資源設(shè)備需求時(shí),企業(yè)可以挑選人事、計(jì)劃、市場、生產(chǎn)及銷售部門的經(jīng)理作為專家。
4.3 模糊綜合評價(jià)法L.A. Zadeh首次提出模糊集合的概念,并由此發(fā)展成模糊數(shù)學(xué),為模糊不確定性問題的解決提供了數(shù)學(xué)工具。經(jīng)過四十年的發(fā)展,目前己在綜合評估與決策、模糊規(guī)劃、模糊可靠性分析、模糊控制等領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。模糊綜合評價(jià)法就是借助模糊變換原理和最大隸屬原則,考慮與被評判事物相關(guān)的各個(gè)因素的影響,按確定的標(biāo)準(zhǔn),對某個(gè)對象中的某個(gè)因素進(jìn)行評價(jià),稱為單一評價(jià),從眾多的單一評價(jià)中獲得對某個(gè)對象的整體評價(jià),稱為總的評價(jià)。模糊綜合評判由各因素被評為各等級的隸屬度構(gòu)成評判矩陣,并對評判矩陣與確定各因素重要程度的權(quán)重因子進(jìn)行模糊矩陣合成運(yùn)算,最終得到對評價(jià)對象的評價(jià)結(jié)果。
具體實(shí)施步驟:
①建立因素集,因素集為U={U1,U2,U3,…Ui}
②確定權(quán)重向量:
(i)=(a1(i),a2(i),…,ah(i)),ak(i) 0,ak(i)=1;
③數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理(無量綱處理),得規(guī)范化矩陣。
X(i)=(i),(i),…,(i)
=x(i)x(i)…x(i)x(i)x(i)…x(i)…………x(i)x(i)…x(i)=x(i)
即得評價(jià)矩陣:
(i)=1(i),2(i),…,m(i)=r(i)
④建立模糊評價(jià)模型:
(i)=(i) (i)=(b1(i),b2(i),…,bm(i))
該方法進(jìn)行企業(yè)信息資源管理評價(jià)注意事項(xiàng)[9]:①企業(yè)信息資源評價(jià)的諸多指標(biāo)中,通過模糊數(shù)學(xué)法可以將不完全信息、不確定的評價(jià)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為模糊概念,通過標(biāo)準(zhǔn)化處理(無量綱處理)以及規(guī)范化矩陣的使用;使定性問題定量化,提高評估的準(zhǔn)確性、可信性。②只考慮了主要因素的作用,忽視了次要因素,使評價(jià)結(jié)果不夠全面。
4.4 平衡計(jì)分卡(BSC)平衡計(jì)分卡(the Balanced Score Card,簡稱BSC)由學(xué)者羅伯特教授和戴維教授于1992年提出,是一個(gè)將長期的策略戰(zhàn)略和短期的具體措施聯(lián)系起來的綜合度量系統(tǒng)。既重視財(cái)務(wù)指標(biāo)為主的業(yè)績評價(jià)指標(biāo),又注重強(qiáng)調(diào)非財(cái)務(wù)指標(biāo)的重要性,從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部流程和學(xué)習(xí)與成長性四個(gè)維度來衡量企業(yè)的業(yè)績,強(qiáng)調(diào)的是目標(biāo)之間的平衡與一致性,便于戰(zhàn)略的實(shí)施與戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。平衡計(jì)分卡是一種通用的組織績效管理與測評工具,對于不同的運(yùn)用對象(適用于企業(yè)、政府或非盈利組織等),平衡計(jì)分卡的角度、結(jié)構(gòu)也指標(biāo)是作出可以適量增減。平衡計(jì)分卡被《哈佛商業(yè)評論》評選為“過去數(shù)十年來最具影響力的十大管理理念”之一,據(jù)調(diào)查,全球排名1000大企業(yè)中有60%已經(jīng)使用或正打算使用BSC,世界最大的300家銀行中約有60%正在使用BSC。
該方法進(jìn)行企業(yè)信息資源管理評價(jià)注意事項(xiàng):①該方法只能對定量的指標(biāo)進(jìn)行評價(jià);因此對于定性的指標(biāo)必須要考慮選用其他的方法加以量化。②運(yùn)用該方法的前提一定是企業(yè)已經(jīng)具有自己的發(fā)展戰(zhàn)略與信息資源發(fā)展規(guī)劃(即一致認(rèn)同的戰(zhàn)略);對于企業(yè)信息資源管理評價(jià)的達(dá)成要考核企業(yè)多方面的指標(biāo),不僅是財(cái)務(wù)要素,還應(yīng)包括客戶、業(yè)務(wù)流程、學(xué)習(xí)與成長。在信息資源評價(jià)體系中,平衡計(jì)分卡方法能對企業(yè)信息化進(jìn)行全方位的考核及關(guān)注企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展,許多企業(yè)嘗試引入平衡計(jì)分卡作為企業(yè)信息資源管理評價(jià)的工具。
5結(jié)語
毫無疑問,信息資源已經(jīng)成為企業(yè)的重要生產(chǎn)要素和戰(zhàn)略資源,信息資源的開發(fā)和利用必然導(dǎo)致到企業(yè)為未來戰(zhàn)略的成功與否。企業(yè)信息資源管理評價(jià)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,涉及面廣、工作量大,必須遵守規(guī)范化的評估程序?；趯?shí)踐中企業(yè)日益高漲的需求與理論研究的現(xiàn)狀,如何使得評價(jià)結(jié)果更科學(xué)、更客觀?本文分析了進(jìn)行企業(yè)信息資源管理評價(jià)的必要性與相關(guān)原則,嘗試從財(cái)務(wù)評價(jià)指標(biāo)、客戶評價(jià)指標(biāo)、內(nèi)部流程評價(jià)指標(biāo)、學(xué)習(xí)與成長評價(jià)指標(biāo)等四方面構(gòu)建了企業(yè)信息資源管理評價(jià)的指標(biāo)體系;給出了進(jìn)行企業(yè)信息資源管理評價(jià)的層次分析法、德爾非法、模糊評價(jià)法與平衡計(jì)分卡法4種方法,并分別對其評價(jià)注意事項(xiàng)做出了分析?？偟膩碚f,目前對于企業(yè)信息資源管理的評價(jià)采用定性評價(jià)方法多,定量評價(jià)方法偏少,但正成為研究熱點(diǎn);而且評價(jià)指標(biāo)越來越細(xì)化。但是,對企業(yè)信息資源管理評價(jià)的定量評估模型中,大多集中于某種或某幾種具體評估指標(biāo)的測度,還缺乏從企業(yè)戰(zhàn)略總體上考慮所有企業(yè)信息資源管理指標(biāo)體系的綜合、通用評價(jià)模型與方法。因此,在評價(jià)企業(yè)信息資源管理的實(shí)踐過程中,整合企業(yè)現(xiàn)有所有資源來進(jìn)行評價(jià)必將成為必然;在選擇指標(biāo)體系與評價(jià)方法上,綜合幾種方法的優(yōu)點(diǎn),對信息資源進(jìn)行多層次的、多角度、智能化的綜合評價(jià)將是今后發(fā)展的必然趨勢。
參考文獻(xiàn):
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[6]查先進(jìn),陳明紅.信息資源質(zhì)量評估研究[J].中國圖書館情報(bào),2010,3.
信息技術(shù)到底是技術(shù)、是科學(xué)，還是文化？在新課標(biāo)、教材中沒有得到充分體現(xiàn)，從而導(dǎo)致學(xué)科教師、行政領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)生及學(xué)生家長對該課程的認(rèn)識比較模湖。這是教學(xué)評價(jià)首先要解決的問題。
如何建立和完善評價(jià)機(jī)制，我們的教育工作者進(jìn)行前所未有的嘗試和探索。自主性學(xué)習(xí)、探究性學(xué)習(xí)、合作性學(xué)習(xí)，出現(xiàn)了可喜的局面，但教學(xué)評價(jià)的相對滯后，不合時(shí)宜，相對制約了課程的發(fā)展。信息技術(shù)課有其自身的特點(diǎn)和內(nèi)在規(guī)律，應(yīng)著力挖掘其自身潛力，應(yīng)更多的體現(xiàn)在學(xué)生的應(yīng)用與創(chuàng)新。這就需要我們的決策者和教師改進(jìn)和完善評價(jià)體系。
中小學(xué)信息技術(shù)課教學(xué)評價(jià)的基本原則是：發(fā)展學(xué)生個(gè)性、鼓勵(lì)創(chuàng)新精神、重視教學(xué)效果和靈活多樣方式。評價(jià)機(jī)制應(yīng)分為課堂評價(jià)和終期評價(jià)兩種基本形式。
一、課堂評價(jià)
課堂評價(jià)是一種經(jīng)常性的評價(jià)，它是一種定性評價(jià)方式。課堂評價(jià)應(yīng)著重從知識到情感的評價(jià)。課堂評價(jià)是通過課堂的教學(xué)實(shí)踐反饋而獲取，而評價(jià)本身對教學(xué)過程具有積極的促進(jìn)作用。應(yīng)突出課堂的知識性、技能性并注重個(gè)體及整體的發(fā)展。
信息技術(shù)學(xué)科的一大亮點(diǎn)即技能性，技能性即為工具性，它是各個(gè)學(xué)科自主學(xué)習(xí)的基石，有利于學(xué)生通過信息技術(shù)進(jìn)行綜合實(shí)踐與研究探索。課堂評價(jià)主要分三個(gè)階段。
1．同學(xué)評
根據(jù)學(xué)生個(gè)體各階段信息素養(yǎng)的不同，按照高、中、低的程度每3-5名學(xué)生劃分為一個(gè)學(xué)習(xí)小組。在教師對課堂主要教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行講解與演示之后，對學(xué)習(xí)小組布置層次不同的學(xué)習(xí)任務(wù)。
在小組內(nèi)，每個(gè)學(xué)生在各自任務(wù)的驅(qū)動(dòng)下，都有充分的實(shí)踐機(jī)會，即體現(xiàn)了自主學(xué)習(xí)方式，又發(fā)揮了探究、合作的學(xué)習(xí)作用。大家在一起取長補(bǔ)短，使每個(gè)學(xué)生的信息素養(yǎng)都得到了發(fā)展，同時(shí)情感也得到交流，活躍了課堂氣氛，創(chuàng)設(shè)了和諧的學(xué)習(xí)環(huán)境。
雖然同學(xué)之間評價(jià)難免會出現(xiàn)不同看法，這時(shí)就需要教師在思想上加以引導(dǎo)。比如，當(dāng)學(xué)生因?yàn)轭伾钆湟庖姴灰恢聲r(shí)，我們可以提示學(xué)生要尊重別人的審美觀，學(xué)會包容，學(xué)會尊重，讓每一次爭論都有收獲、有進(jìn)步。
2．教師評
在同學(xué)評之后，教師挑選一些有代表性的作法或作品，通過網(wǎng)絡(luò)廣播的形式，對操作方法或作品分析和講評，應(yīng)著重發(fā)現(xiàn)學(xué)生的創(chuàng)新能力，起到畫龍點(diǎn)睛的作用，并對好的方法和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行推廣，對學(xué)習(xí)主體的認(rèn)識進(jìn)行了升華，以充分發(fā)揮教師在教學(xué)過程中‘導(dǎo)’的作用。
激勵(lì)性評價(jià)是教師評價(jià)時(shí)采用重要方法，雖有利于培養(yǎng)學(xué)生的自信心，激發(fā)主體精神，但一味地表揚(yáng)并不符合激勵(lì)性評價(jià)的精神，長此以往只能導(dǎo)致學(xué)生判斷能力下降，阻礙學(xué)習(xí)進(jìn)程。例如，學(xué)生在上電子繪畫、電子賀卡和電子報(bào)刊等內(nèi)容時(shí)，激勵(lì)性評價(jià)要運(yùn)用得當(dāng)，切不可過度。
3．自評
在課結(jié)束前的最后一階段為學(xué)習(xí)主體的自評。通過網(wǎng)絡(luò)測評軟件，對課程中涉及的知識和技能學(xué)生只需回答幾個(gè)簡單的問題，就可以完成自評，教師將自評的結(jié)果收集起來，便得到了教學(xué)反饋。
通過自評，學(xué)生的認(rèn)識過程得到升華，能夠快速建構(gòu)新知識體系，并能形成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣。
二、終期評價(jià)
終期評價(jià)是評價(jià)的最高階段，是一個(gè)時(shí)期對本學(xué)科的概括性評價(jià)。評價(jià)要在內(nèi)容和形式不斷更新，做到與時(shí)俱進(jìn)，并注意終期評價(jià)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。終結(jié)性評價(jià)是定量評價(jià)，根據(jù)時(shí)期的不同分為學(xué)期評價(jià)、會考或高考評價(jià)。
1．學(xué)期評價(jià)
由于信息技術(shù)自身的寬泛性和較為復(fù)雜的學(xué)習(xí)環(huán)境，對信息技術(shù)學(xué)科的學(xué)期評價(jià)，應(yīng)采取多種測評方式。
對基礎(chǔ)知識可采取同其它學(xué)科同樣的測試方法。例如信息技術(shù)的常識、計(jì)算機(jī)原理和數(shù)的進(jìn)制等內(nèi)容，可進(jìn)行筆試，這樣使學(xué)生認(rèn)識到它是一門學(xué)科，而不僅僅是一項(xiàng)技能。對基本技能的測試，可采取上機(jī)進(jìn)行操作方式，并通過網(wǎng)絡(luò)考試軟件來獲取測試結(jié)果，發(fā)揮本科的潛能。另外，建立每生的學(xué)習(xí)檔案庫，適時(shí)對學(xué)習(xí)個(gè)體的學(xué)情進(jìn)行積累，形成測評的連續(xù)性。
2．會考或高考
會考或高考是信息技術(shù)評價(jià)的最終趨勢，但由于各地辦學(xué)條件和教學(xué)觀念的差異，目前來看它還是一項(xiàng)任重道遠(yuǎn)的系統(tǒng)工程，信息技術(shù)的會考與高考很難在短期內(nèi)全面展開，但它的推行對學(xué)科的發(fā)展具有積極的推動(dòng)作用，信息技術(shù)學(xué)科的基礎(chǔ)性和工具性也得到了很好的體現(xiàn)。
會考或高考尤其是高考，往往是出現(xiàn)在當(dāng)今的綜合科中，因此目前在考試形式上仍以筆試為主，待條件成熟時(shí)，再采用網(wǎng)絡(luò)考試形式。關(guān)于試題的內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)知識性、技能性和創(chuàng)新能力，同時(shí)要兼顧未來的發(fā)展，遵循螺旋上升認(rèn)知規(guī)律，并做好各階段的銜接。關(guān)鍵詞：信息技術(shù)的基礎(chǔ)性、技能性信息技術(shù)評價(jià)的方法和原則現(xiàn)階段評價(jià)中存在的問題
任何一門課程的評價(jià)都具有積極的意義，并且在整個(gè)教學(xué)過程中的必不可少。雖然新的課程改革已經(jīng)開展起來，但是適應(yīng)新課程的評價(jià)方案還沒有真正形成，評價(jià)教學(xué)水平、學(xué)生能力的標(biāo)準(zhǔn)還是比較單一。無論使用的教材有何區(qū)別，也無論課時(shí)、教法存在怎樣的差異，每一個(gè)信息技術(shù)教育工作者無不感覺到“教學(xué)評價(jià)”已成為新課程發(fā)展的瓶頸。因此，課程實(shí)施主體所表現(xiàn)的不僅僅是對新課程的不適應(yīng)，更多的是課程觀的變遷與評價(jià)機(jī)制的靜止而產(chǎn)生的矛盾。
信息技術(shù)到底是技術(shù)、是科學(xué)，還是文化？在新課標(biāo)、教材中沒有得到充分體現(xiàn)，從而導(dǎo)致學(xué)科教師、行政領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)生及學(xué)生家長對該課程的認(rèn)識比較模湖。這是教學(xué)評價(jià)首先要解決的問題。
如何建立和完善評價(jià)機(jī)制，我們的教育工作者進(jìn)行前所未有的嘗試和探索。自主性學(xué)習(xí)、探究性學(xué)習(xí)、合作性學(xué)習(xí)，出現(xiàn)了可喜的局面，但教學(xué)評價(jià)的相對滯后，不合時(shí)宜，相對制約了課程的發(fā)展。信息技術(shù)課有其自身的特點(diǎn)和內(nèi)在規(guī)律，應(yīng)著力挖掘其自身潛力，應(yīng)更多的體現(xiàn)在學(xué)生的應(yīng)用與創(chuàng)新。這就需要我們的決策者和教師改進(jìn)和完善評價(jià)體系。
中小學(xué)信息技術(shù)課教學(xué)評價(jià)的基本原則是：發(fā)展學(xué)生個(gè)性、鼓勵(lì)創(chuàng)新精神、重視教學(xué)效果和靈活多樣方式。評價(jià)機(jī)制應(yīng)分為課堂評價(jià)和終期評價(jià)兩種基本形式。
一、課堂評價(jià)
課堂評價(jià)是一種經(jīng)常性的評價(jià)，它是一種定性評價(jià)方式。課堂評價(jià)應(yīng)著重從知識到情感的評價(jià)。課堂評價(jià)是通過課堂的教學(xué)實(shí)踐反饋而獲取，而評價(jià)本身對教學(xué)過程具有積極的促進(jìn)作用。應(yīng)突出課堂的知識性、技能性并注重個(gè)體及整體的發(fā)展。
信息技術(shù)學(xué)科的一大亮點(diǎn)即技能性，技能性即為工具性，它是各個(gè)學(xué)科自主學(xué)習(xí)的基石，有利于學(xué)生通過信息技術(shù)進(jìn)行綜合實(shí)踐與研究探索。課堂評價(jià)主要分三個(gè)階段。
1．同學(xué)評
根據(jù)學(xué)生個(gè)體各階段信息素養(yǎng)的不同，按照高、中、低的程度每3-5名學(xué)生劃分為一個(gè)學(xué)習(xí)小組。在教師對課堂主要教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行講解與演示之后，對學(xué)習(xí)小組布置層次不同的學(xué)習(xí)任務(wù)。
在小組內(nèi)，每個(gè)學(xué)生在各自任務(wù)的驅(qū)動(dòng)下，都有充分的實(shí)踐機(jī)會，即體現(xiàn)了自主學(xué)習(xí)方式，又發(fā)揮了探究、合作的學(xué)習(xí)作用。大家在一起取長補(bǔ)短，使每個(gè)學(xué)生的信息素養(yǎng)都得到了發(fā)展，同時(shí)情感也得到交流，活躍了課堂氣氛，創(chuàng)設(shè)了和諧的學(xué)習(xí)環(huán)境。
雖然同學(xué)之間評價(jià)難免會出現(xiàn)不同看法，這時(shí)就需要教師在思想上加以引導(dǎo)。比如，當(dāng)學(xué)生因?yàn)轭伾钆湟庖姴灰恢聲r(shí)，我們可以提示學(xué)生要尊重別人的審美觀，學(xué)會包容，學(xué)會尊重，讓每一次爭論都有收獲、有進(jìn)步。
2．教師評
在同學(xué)評之后，教師挑選一些有代表性的作法或作品，通過網(wǎng)絡(luò)廣播的形式，對操作方法或作品分析和講評，應(yīng)著重發(fā)現(xiàn)學(xué)生的創(chuàng)新能力，起到畫龍點(diǎn)睛的作用，并對好的方法和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行推廣，對學(xué)習(xí)主體的認(rèn)識進(jìn)行了升華，以充分發(fā)揮教師在教學(xué)過程中‘導(dǎo)’的作用。
激勵(lì)性評價(jià)是教師評價(jià)時(shí)采用重要方法，雖有利于培養(yǎng)學(xué)生的自信心，激發(fā)主體精神，但一味地表揚(yáng)并不符合激勵(lì)性評價(jià)的精神，長此以往只能導(dǎo)致學(xué)生判斷能力下降，阻礙學(xué)習(xí)進(jìn)程。例如，學(xué)生在上電子繪畫、電子賀卡和電子報(bào)刊等內(nèi)容時(shí)，激勵(lì)性評價(jià)要運(yùn)用得當(dāng)，切不可過度。
3．自評
在課結(jié)束前的最后一階段為學(xué)習(xí)主體的自評。通過網(wǎng)絡(luò)測評軟件，對課程中涉及的知識和技能學(xué)生只需回答幾個(gè)簡單的問題，就可以完成自評，教師將自評的結(jié)果收集起來，便得到了教學(xué)反饋。
通過自評，學(xué)生的認(rèn)識過程得到升華，能夠快速建構(gòu)新知識體系，并能形成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣。
二、終期評價(jià)
終期評價(jià)是評價(jià)的最高階段，是一個(gè)時(shí)期對本學(xué)科的概括性評價(jià)。評價(jià)要在內(nèi)容和形式不斷更新，做到與時(shí)俱進(jìn)，并注意終期評價(jià)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。終結(jié)性評價(jià)是定量評價(jià)，根據(jù)時(shí)期的不同分為學(xué)期評價(jià)、會考或高考評價(jià)。
1．學(xué)期評價(jià)
由于信息技術(shù)自身的寬泛性和較為復(fù)雜的學(xué)習(xí)環(huán)境，對信息技術(shù)學(xué)科的學(xué)期評價(jià)，應(yīng)采取多種測評方式。
對基礎(chǔ)知識可采取同其它學(xué)科同樣的測試方法。例如信息技術(shù)的常識、計(jì)算機(jī)原理和數(shù)的進(jìn)制等內(nèi)容，可進(jìn)行筆試，這樣使學(xué)生認(rèn)識到它是一門學(xué)科，而不僅僅是一項(xiàng)技能。對基本技能的測試，可采取上機(jī)進(jìn)行操作方式，并通過網(wǎng)絡(luò)考試軟件來獲取測試結(jié)果，發(fā)揮本科的潛能。另外，建立每生的學(xué)習(xí)檔案庫，適時(shí)對學(xué)習(xí)個(gè)體的學(xué)情進(jìn)行積累，形成測評的連續(xù)性。
面向?qū)W生未來發(fā)展、面向培養(yǎng)學(xué)生應(yīng)用信息技術(shù)解決實(shí)際問題的能力是信息技術(shù)課程的價(jià)值取向。信息技術(shù)課教學(xué)模式較多，課形復(fù)雜，以理論知識課、操作技能課、主題作品課等為主。評價(jià)是信息技術(shù)課不可缺少的環(huán)節(jié)，而模式科學(xué)、內(nèi)容全面、方法多樣、過程民主的學(xué)習(xí)評價(jià)是促進(jìn)學(xué)生的全面發(fā)展的關(guān)鍵，也是學(xué)習(xí)評價(jià)的目的。
關(guān)于信息技術(shù)課程評價(jià)方法的討論由來已久。信息技術(shù)課程主要是技能操作，目前普遍存在評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、不科學(xué)的弊端，還存在著評價(jià)過程主觀性強(qiáng)和評價(jià)效率低的現(xiàn)象。針對以上現(xiàn)象，我們嘗試在學(xué)生主題作品評價(jià)中，制定基于網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的評價(jià)量規(guī)，提高評價(jià)科學(xué)性和評價(jià)效率。
一、設(shè)計(jì)評價(jià)量規(guī)的依據(jù)
科學(xué)制定評價(jià)量規(guī)，是為了提高評價(jià)信度和可操作性，提高評價(jià)工作較率，也為學(xué)生學(xué)習(xí)提供參考方向，為使用電腦評價(jià)提供有益的理論支持。
1.依據(jù)教學(xué)理念。
信息技術(shù)課程的總目標(biāo)是培養(yǎng)學(xué)生的信息素養(yǎng)。評價(jià)量規(guī)要符合培養(yǎng)學(xué)生信息技術(shù)應(yīng)用能力，解決問題能力，以適應(yīng)學(xué)生未來發(fā)展。根據(jù)課程標(biāo)準(zhǔn)，評價(jià)量規(guī)中應(yīng)包含知識與技能、過程與方法、情感態(tài)度與價(jià)值觀三維目標(biāo)和創(chuàng)新性等多方面內(nèi)容，應(yīng)該具備多個(gè)方面的評價(jià)因素。評價(jià)是教學(xué)的重要組成部分，評價(jià)的目的是促進(jìn)學(xué)生發(fā)展，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情，通過完整的教學(xué)活動(dòng)，讓學(xué)生自主探索和應(yīng)用信息技術(shù)，使教學(xué)跳出單純培訓(xùn)技術(shù)的層面。
2.依據(jù)現(xiàn)代教育技術(shù)理論。
建構(gòu)主義等現(xiàn)代學(xué)習(xí)理論，提倡學(xué)生通過已有的知識經(jīng)驗(yàn)主動(dòng)建構(gòu)知識，注重學(xué)習(xí)的過程。所以，現(xiàn)代教育理論強(qiáng)調(diào)面向全體學(xué)生。除了對知識與技能進(jìn)行評價(jià)外，還強(qiáng)調(diào)對學(xué)習(xí)過程進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)內(nèi)容更全面，更科學(xué)、更嚴(yán)謹(jǐn)，全面監(jiān)控學(xué)習(xí)的每一個(gè)環(huán)節(jié)。從信息技術(shù)教學(xué)特點(diǎn)可以看出，信息技術(shù)課程較大部分內(nèi)容是技能操作，學(xué)生的作業(yè)以電子作品的形式呈現(xiàn)，通常以人工主觀性評價(jià)為主。人工評價(jià)不容易做到客觀、全面的對學(xué)生的學(xué)習(xí)進(jìn)行評價(jià)，極易產(chǎn)生片面性。所以，要針對學(xué)生學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)制定評價(jià)量規(guī)，進(jìn)行過程性評價(jià)，從而建立學(xué)生成長性評價(jià)體系，有利于構(gòu)建知識體系，培養(yǎng)多維能力，形成情感。
3.依據(jù)教學(xué)目標(biāo)與教學(xué)內(nèi)容。
教學(xué)目標(biāo)是教學(xué)活動(dòng)中所期待的學(xué)習(xí)結(jié)果，它規(guī)定了學(xué)習(xí)者應(yīng)達(dá)到的終點(diǎn)能力水平。評價(jià)量規(guī)是用來評價(jià)學(xué)生成果或者學(xué)生的表現(xiàn)、行為和信息技術(shù)應(yīng)用能力。依據(jù)教學(xué)目標(biāo)，制定適合教學(xué)內(nèi)容的學(xué)習(xí)評價(jià)量規(guī)，對教學(xué)活動(dòng)過程及其結(jié)果進(jìn)行測定、衡量，并給以價(jià)值判斷。所以，評價(jià)內(nèi)容應(yīng)客觀體現(xiàn)教學(xué)目標(biāo)和教學(xué)內(nèi)容，根據(jù)不同的學(xué)習(xí)內(nèi)容制定相應(yīng)的評價(jià)方法。
4.依據(jù)學(xué)生的學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)。
評價(jià)量規(guī)不僅是評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)還是一種教學(xué)工具，依據(jù)學(xué)生的個(gè)體發(fā)展設(shè)定科學(xué)的評價(jià)量規(guī)，結(jié)合教學(xué)手方法，將評價(jià)過程融入到教學(xué)每個(gè)環(huán)節(jié)中，全面考察學(xué)習(xí)過程，便于及時(shí)收集、調(diào)控，給教學(xué)提供更多的反饋信息，幫助教師改進(jìn)教學(xué)。所以，在制定評價(jià)時(shí)，要充分考慮學(xué)生的因素，依據(jù)學(xué)生的成長經(jīng)驗(yàn)制定評價(jià)量規(guī)。同時(shí)，評價(jià)量規(guī)的應(yīng)成為一種學(xué)習(xí)工具，幫助學(xué)生學(xué)習(xí)，幫助學(xué)生檢查學(xué)習(xí)情況，制定學(xué)習(xí)目標(biāo)等。
二、電子作品評價(jià)量規(guī)設(shè)計(jì)流程
評價(jià)量規(guī)可以采用通用性量規(guī)和專項(xiàng)量規(guī)。通用量規(guī)是針對廣泛類型的作品評價(jià)而設(shè)計(jì)的通用評分標(biāo)準(zhǔn)，把學(xué)生的表現(xiàn)或成果的重要因素綜合起來，給出一個(gè)整體的評價(jià)，適用于各種類型電子作品的簡單評價(jià)。以下就通用量規(guī)的設(shè)計(jì)提出幾點(diǎn)個(gè)人看法。
1.準(zhǔn)確把握學(xué)習(xí)目標(biāo)
信息技術(shù)課程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的“知識與技能”目標(biāo)描述包括若干個(gè)行為動(dòng)詞，如：描述、列舉、了解、理解、熟練掌握……。確定評價(jià)內(nèi)容要從確定學(xué)習(xí)目標(biāo)開始。采用以上動(dòng)詞進(jìn)行描述。例如學(xué)習(xí)目標(biāo)為“了解、描述、列舉”，則評價(jià)指標(biāo)可以描述為“了解信息的概念，描述信息的基本特征。”；“能列舉出五個(gè)以上信息基本特征，并舉例說明”。
應(yīng)用于“過程與方法”領(lǐng)域的行為動(dòng)詞是“操作、熟練操作、使用、熟練使用……”，則評價(jià)指標(biāo)可描述為“能獨(dú)立完成插入圖片的操作?！薄ⅰ澳苁炀毷褂米痔幚碥浖谱麟娮有?bào)。”
應(yīng)用于“情感、態(tài)度與價(jià)值觀”領(lǐng)域的行為動(dòng)詞是“體驗(yàn)、親歷、交流、討論……”，則評價(jià)指標(biāo)可描述為“能與同學(xué)交流、討論，共同完成作品?！?/p>
評價(jià)的目的是期望學(xué)生能夠獲得什么樣的知識，具備什么能力，取得什么樣的進(jìn)步。所以，還要制定一些成長性評價(jià)量規(guī)。例如制定“在Word文檔中插入圖片”知識量規(guī)，其成長性評價(jià)指標(biāo)可以定為“能根據(jù)文檔內(nèi)容排列圖片”。
2.確定評價(jià)指標(biāo)。
評價(jià)指標(biāo)也稱為評價(jià)維度、評價(jià)要素、評價(jià)項(xiàng)目等，它是評價(jià)工作的核心。離開了評價(jià)指標(biāo)，評價(jià)就會失去目標(biāo)。在教學(xué)的各個(gè)環(huán)節(jié)中，評價(jià)完全是以評價(jià)指標(biāo)為核心，將各種評價(jià)指標(biāo)結(jié)合具體教學(xué)內(nèi)容、特點(diǎn)進(jìn)行具體化，構(gòu)成評價(jià)指標(biāo)。
電子作品綜合性評價(jià)，可以從知識與技能、過程與方法、情感態(tài)度三個(gè)方面確定評價(jià)指標(biāo)。例如：
知識與技能指標(biāo)主要有：主題與內(nèi)容、規(guī)范、技術(shù)運(yùn)用等內(nèi)容；
過程與方法指標(biāo)主要有：創(chuàng)新、自主等內(nèi)容；
情感態(tài)度指標(biāo)主要有：合作、交流等內(nèi)容。
3.等級描述。
用等級或分值把學(xué)生的表現(xiàn)或成果等重要因素綜合起來，給出一個(gè)整體的評價(jià)。評價(jià)等級可分為三到五級，視具體情況而定。可以使用等級制，也可以使用量化分值。
劃分等級或分值的方法是，先確定最高等級和最低等級相對應(yīng)的評分標(biāo)準(zhǔn)，兩者進(jìn)行比較，然后制訂出中間等級的評分標(biāo)準(zhǔn)。這種方法可以很快產(chǎn)生中等水平等級的量規(guī)，適用于設(shè)計(jì)三個(gè)水平等級的量規(guī)。如果還需要進(jìn)一步劃分，可以取兩個(gè)相鄰的水平等級產(chǎn)生中間等級。
描述每條量規(guī)時(shí)，應(yīng)使用具體的、可操作性的描述語言，而避免使用抽象的語言。例如，評價(jià)學(xué)生“獲取信息”能力時(shí)，量規(guī)描述為“能使用多種途徑獲得熱帶觀賞魚習(xí)性的多種類型信息（文字、網(wǎng)絡(luò)、圖書、實(shí)物等），并能篩選出與主題相關(guān)的資料”。具體，可操作性強(qiáng)，也為學(xué)生提供了獲取信息的方向，具有指導(dǎo)性。
例如，可以這樣設(shè)計(jì)出高級和低級兩項(xiàng)量規(guī)：
高級：準(zhǔn)確反映出作品的主題內(nèi)容與創(chuàng)作意圖。
低級：基本反映出電子作品的主題內(nèi)容與創(chuàng)作意圖。
然后從其中分離出中間等級：
中級：能反映電子作品的主題內(nèi)容與創(chuàng)作意圖。
根據(jù)需要，還可再進(jìn)行分級。這里就不贅述。
三、電子作品通用評價(jià)量規(guī)示例
水平性綜合評價(jià)量規(guī)對應(yīng)知識與技能評價(jià)目標(biāo)，主要評價(jià)學(xué)習(xí)者信息技術(shù)應(yīng)用水平，評價(jià)項(xiàng)目較為具體，對學(xué)生制作作品起到一定的指導(dǎo)和幫助作用。同時(shí)，這樣的評價(jià)量規(guī)，適用于使用計(jì)算機(jī)進(jìn)行評價(jià)。
【作者簡介】 李艷麗，湖北省咸寧市崇陽縣第一中學(xué)教師。
習(xí)慣了傳統(tǒng)文化課的考試評價(jià)體系的我們，對于信息技術(shù)這門新興學(xué)科，學(xué)生學(xué)業(yè)的評價(jià)成了信息技術(shù)教學(xué)目標(biāo)，教學(xué)內(nèi)容和課時(shí)安排之外的又一大難題。
剛參加工作時(shí)，看到前輩們都是采用考勤和期中期末的一張?jiān)嚲韥韺W(xué)生進(jìn)行評價(jià)，當(dāng)時(shí)筆者就困惑，這能夠反映學(xué)生的什么，信息技術(shù)在學(xué)習(xí)內(nèi)容、學(xué)習(xí)過程和培養(yǎng)目標(biāo)方面都與其它學(xué)科都不一樣：學(xué)習(xí)內(nèi)容強(qiáng)調(diào)了理論、方法與技能的形成與熟練，學(xué)習(xí)過程重在認(rèn)知活動(dòng)與技術(shù)活動(dòng)的統(tǒng)一，培養(yǎng)目標(biāo)卻從理論知識、操作技能、技術(shù)文化、人文修養(yǎng)等多方面等入手，因此，從教學(xué)評價(jià)方式的角度看，僅用一張?jiān)嚲盹@然難以做到公平公正地對學(xué)生進(jìn)行評價(jià)。
一門學(xué)科，如何沒有一個(gè)公平公正的評價(jià)系統(tǒng)，是很難保證其教學(xué)質(zhì)量的，課堂教學(xué)設(shè)計(jì)得再精心，講解再怎么有激情，課堂指導(dǎo)再怎么細(xì)致入微，如果沒有及時(shí)地對學(xué)習(xí)進(jìn)行評價(jià)，也很難取得滿意的效果。學(xué)生學(xué)業(yè)評價(jià)是信息技術(shù)學(xué)科的一個(gè)重要組成部分和教學(xué)過程中的一個(gè)中心環(huán)節(jié)，一定程度上對學(xué)科起著導(dǎo)向作用。
經(jīng)教育部批準(zhǔn)，我省于2009年秋季全面啟動(dòng)普通高中課程改革，根據(jù)教育部《普通高中課程方案（實(shí)驗(yàn)）》里課程設(shè)置里，信息技術(shù)修滿4學(xué)分是取得高中畢業(yè)資格的最低要求，其中必修2學(xué)分，選修2學(xué)分。建議有興趣、有潛能的高中學(xué)生再加修若干學(xué)分，為今后發(fā)展創(chuàng)造條件，學(xué)分制是以學(xué)生的發(fā)展為根本，正確評價(jià)學(xué)生的過去和現(xiàn)狀，是實(shí)現(xiàn)學(xué)校的教育面對全體學(xué)生的前提，信息技術(shù)課的這4學(xué)分如何評定成了一個(gè)難題。
信息技術(shù)學(xué)科聽到最高的呼聲就是利用高考積極引導(dǎo)完善學(xué)分制，很多同仁都認(rèn)為信息技術(shù)學(xué)科只有參加高考，才能更好的發(fā)展。這些呼聲不無道理，從教師的角度來說，只有參加高考的科目，學(xué)校才會重視，信息技術(shù)老師才會被學(xué)校重視，但是從學(xué)科自身的發(fā)展來看，有了高考這根指揮棒，教師能為學(xué)生個(gè)性的發(fā)展提供充分的機(jī)會和良好的氛圍嗎？現(xiàn)在全面納入高考的省份都不是很多，據(jù)調(diào)研：浙江的信息技術(shù)課納入了高考，有專門的高考試卷。海南、山東、江蘇、云南將信息技術(shù)課的會考成績以不同方式與高考錄取成績進(jìn)行了掛鉤，但所占分?jǐn)?shù)很少，例如云南僅設(shè)置了4分。高考無形中會增加學(xué)生負(fù)擔(dān)，同時(shí)由于各地經(jīng)濟(jì)、教育、文化差異性較大，勢必帶來更大的不公平。
我省普通高中學(xué)生信息技術(shù)課學(xué)分的認(rèn)定以完成作業(yè)量為基本依據(jù)。每一模塊提交的作業(yè)量達(dá)到20次及以上、修習(xí)過程表現(xiàn)良好、模塊考試合格，方可獲得相應(yīng)學(xué)分。高中信息技術(shù)課要修習(xí)2個(gè)模塊，獲得4個(gè)學(xué)分，用一至兩學(xué)年完成。作業(yè)平臺的推行解決我省高中信息技術(shù)課的課時(shí)不足、課程不好等問題，保證了這門課程的開設(shè)，使中小學(xué)信息化建設(shè)有了一定的抓手。在作業(yè)平臺里教師還可以以課程標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，根據(jù)信息技術(shù)的發(fā)展和學(xué)生的需要，自主確定教學(xué)內(nèi)容，自主設(shè)計(jì)作業(yè)題庫供學(xué)生使用，滿足不同層次，不同水平，不同地域的學(xué)生，從而做到合理有效。這種評價(jià)方式避開了高考這根指揮棒，使教師能從學(xué)生的實(shí)際出發(fā)，可以從學(xué)生的知識水平、心智能力和精神素質(zhì)等方面入手，為學(xué)生個(gè)性發(fā)展提供充分的機(jī)會和良好的氛圍，從而有利于學(xué)生未來的、終身的發(fā)展。但這種評價(jià)模式在現(xiàn)實(shí)中與實(shí)際還是有差距。
其一：作業(yè)平臺重在結(jié)果性評價(jià)，利用學(xué)生做完的作業(yè)這個(gè)結(jié)果來評價(jià)學(xué)生的學(xué)業(yè)。但是學(xué)生的學(xué)業(yè)水平是一個(gè)通過學(xué)習(xí)，知識慢慢積累，不斷成長的動(dòng)態(tài)過程。學(xué)生的學(xué)習(xí)過程得不到更好的記錄和評價(jià)，就不能正確、真實(shí)、完整地反映學(xué)生的學(xué)業(yè)水平。使學(xué)生、家長和老師都能了解其學(xué)習(xí)過程和結(jié)果，這樣的評價(jià)體系比單純的結(jié)果性評價(jià)會更科學(xué)更準(zhǔn)確地反映一個(gè)學(xué)生在信息技術(shù)學(xué)科中的成績。
信息時(shí)代，信息化已經(jīng)成為企業(yè)的主要戰(zhàn)略部署之一，信息化的實(shí)施成敗直接關(guān)系到企業(yè)的生存與發(fā)展。信息化成熟度測評是對企業(yè)信息化發(fā)展程度的科學(xué)評價(jià)與分析，信息化成熟度模型（IMM）是對企業(yè)信息化演變發(fā)展規(guī)律的研究，他們能夠幫助企業(yè)客觀認(rèn)識自身信息化發(fā)展水平以及存在的問題，從而促進(jìn)企業(yè)信息化的成熟。
一 文獻(xiàn)回顧
從20世紀(jì)60年代以來，信息化演變過程一直受到產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的關(guān)注，尤其對于信息化成熟度模型的研究從未間斷過。其中最著名的是Nolan模型。此外，還有Synnott模型（1988）、Mische模型（1990）、Hanna的信息技術(shù)擴(kuò)散模型（1990）、Edgar Schein模型、SW-CMM模型（軟件能力成熟度模型, 1986）、COBIT框架下的IT過程成熟度模型（2000）、技術(shù)―信息卓越度模型（2000）、業(yè)務(wù)―IT聯(lián)盟成熟度模型（2000）和基于價(jià)值鏈的四階段模型（1990）。上述模型的設(shè)計(jì)思路大體可以歸納為兩類和四個(gè)維度：一是從信息化的支撐要素分類，有兩個(gè)建模維度，即信息技術(shù)和信息資源；二是從信息化的功能實(shí)現(xiàn)分類，有兩個(gè)建模維度，即橫向價(jià)值鏈和縱向管理鏈。總體上看，多數(shù)模型在信息化發(fā)展階段分類和主要影響因素的判定上比較科學(xué)，但忽視了從信息化演變的內(nèi)在機(jī)制上去挖掘關(guān)鍵因素。
國內(nèi)學(xué)術(shù)界對于信息化成熟度模型與測評方法的研究，綜合考慮了我國信息化的特點(diǎn)。左美云將企業(yè)信息化能力劃分為技術(shù)支撐、資源集成、管理優(yōu)化、戰(zhàn)略支持和持續(xù)改善五個(gè)級別。模型不僅考慮到了企業(yè)的信息應(yīng)用層面，還增加了信息制度、外部協(xié)同、信息戰(zhàn)略等信息資源的組織管理。另外邱長波得到的企業(yè)信息化成熟度模型，包括信息系統(tǒng)準(zhǔn)備、信息系統(tǒng)引入、信息系統(tǒng)集成共享、信息系統(tǒng)企業(yè)外延伸及信息系統(tǒng)決策支持五個(gè)階段。
二 區(qū)域制造業(yè)信息化的內(nèi)涵與特點(diǎn)
制造業(yè)信息化將信息、自動(dòng)化、現(xiàn)代管理與制造相融合，從而改善制造企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)計(jì)和經(jīng)營管理，提高生產(chǎn)效率、產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)的創(chuàng)新能力，節(jié)約成本，帶動(dòng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)方法和設(shè)計(jì)工具、企業(yè)管理模式、制造技術(shù)以及企業(yè)間協(xié)作關(guān)系的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)制造和企業(yè)管理信息化、生產(chǎn)過程控制智能化、制造裝備數(shù)控化以及咨詢服務(wù)網(wǎng)絡(luò)化，全面提升制造業(yè)的競爭力。
清華大學(xué)信息學(xué)院院長孫家廣院士從宏觀的角度對我國制造業(yè)信息化的特點(diǎn)用五個(gè)關(guān)鍵詞進(jìn)行了提煉，即泛在、智能、融合、綠色、可信具體解釋如下：
泛在―信息化的廣泛性，是無所不在，無所不用的一個(gè)載體。更具體地說，泛在性就是在任何地方，任何時(shí)間都能夠接入信息系統(tǒng)。
智能―信息化應(yīng)該從被動(dòng)式向智能型、自適應(yīng)型演變。應(yīng)該側(cè)重向知識管理和規(guī)則建模發(fā)展。
融合―領(lǐng)域知識、行業(yè)知識和信息技術(shù)的信息知識要融為一體。
綠色―信息化是一個(gè)高能耗領(lǐng)域，要從硬件技術(shù)和管理方法入手，推進(jìn)信息化的低能耗，實(shí)現(xiàn)信息化的綠色環(huán)保。
可信―信息化要提高信息的安全性。
三 區(qū)域制造業(yè)信息化成熟度的評價(jià)指標(biāo)
基于上述分析，宏觀角度的制造業(yè)信息化成熟度評價(jià)指標(biāo)并不能完全反映地區(qū)制造業(yè)信息化現(xiàn)狀，不能準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)企業(yè)信息化存在的主要問題，不利于科學(xué)測評企業(yè)信息化的建設(shè)情況。因此，對于個(gè)性化比較強(qiáng)的某些區(qū)域制造業(yè)，應(yīng)該化繁為簡，抓住關(guān)鍵問題，設(shè)計(jì)一套適合該地區(qū)信息化建設(shè)發(fā)展規(guī)律的信息化成熟度評價(jià)指標(biāo)。
以溫州地區(qū)為例，溫州地區(qū)以中小型制造業(yè)為主，現(xiàn)階段亟待解決的問題是如何真正幫助企業(yè)提高生產(chǎn)水平和管理效率，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和合理利用，打開國際市場。因此溫州制造業(yè)信息化成熟度應(yīng)該側(cè)重從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平、信息系統(tǒng)應(yīng)用水平和信息化實(shí)施效果三個(gè)方面開展評價(jià)（詳見下表）。
第一，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。這是實(shí)施制造業(yè)信息化的物質(zhì)基礎(chǔ)和前提條件，它間接反映企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對信息化的重視程度和整體規(guī)劃水平。本文從制度、軟件、硬件、人才四個(gè)角度設(shè)計(jì)測評指標(biāo)，具體包括管理制度完善程度、軟硬件投入占企業(yè)固定資產(chǎn)比值、計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)率、人均擁有電腦數(shù)、網(wǎng)絡(luò)性能水平和信息化人才占比六個(gè)方面。
第二，信息系統(tǒng)應(yīng)用水平。這是反映制造企業(yè)信息化水平的關(guān)鍵因素。本文從生產(chǎn)、管理、推廣、決策四個(gè)角度設(shè)計(jì)測評指標(biāo)，具體包括CAD/CAM應(yīng)用水平、ERP應(yīng)用水平、供應(yīng)鏈管理水平、客戶關(guān)系管理水平、電子商務(wù)應(yīng)用水平、信息化輔助決策水平。
第三，信息化實(shí)施效果。信息化實(shí)施效果反映制造企業(yè)信息化的實(shí)施成果。本文從資金與市場規(guī)模兩個(gè)角度設(shè)計(jì)測評指標(biāo)，具體包括庫存資金占有率、資金周轉(zhuǎn)效率和市場占有率三個(gè)方面。
四 區(qū)域制造業(yè)信息化成熟度評價(jià)的實(shí)施辦法
對區(qū)域制造業(yè)信息化成熟度的評價(jià)除了設(shè)計(jì)一套合理的測評指標(biāo)體系外，還要設(shè)計(jì)科學(xué)可行的實(shí)施手段。本文在研究大量成熟度評價(jià)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，以溫州地區(qū)為例，制定了一套行之有效的評價(jià)實(shí)施辦法，關(guān)鍵步驟包括以下三點(diǎn)。
1．確定指標(biāo)權(quán)重
利用德爾菲法和層次分析法相結(jié)合的方法來確定指標(biāo)權(quán)重。在溫州地區(qū)，可以考慮選擇行業(yè)專家、高校專家和制造業(yè)業(yè)主共同組成專家團(tuán)隊(duì)。
使用層次分析法（AHP）計(jì)算指標(biāo)權(quán)重的主要步驟為：第一步，確定比較判斷矩陣。請專家對指標(biāo)兩兩比較其相對于上一層所從屬指標(biāo)的重要性之比，由比值構(gòu)成比較判斷矩陣；第二步，層次單排序。用方根法計(jì)算每個(gè)矩陣的最大特征根及相應(yīng)特征向量，將特征向量歸一化，并對矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)；第三步，層次總排序。自上而下分別用每一層的每個(gè)指標(biāo)相應(yīng)地歸一化特征分量作權(quán)，乘以下一層其支配的每一個(gè)指標(biāo)的特征分量，便得到下一層指標(biāo)的組合權(quán)重，最下一層的組合權(quán)重即為所求。在總排序的過程中，還要進(jìn)行組合的一致性檢驗(yàn)。
2．建立成熟度階段模型和評分區(qū)間
首先，分層次抽樣采集樣本。根據(jù)測評指標(biāo)，設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，對溫州地區(qū)的制造企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，收集100份以上的樣本。為了較好地保證樣本在成熟度分布上的完整度，可以采取分層抽樣的方法對樣本進(jìn)行抽樣，即根據(jù)與成熟度有較高關(guān)聯(lián)度的指標(biāo)（如溫州制造業(yè)的規(guī)模指標(biāo)）對樣本進(jìn)行分層，然后按照一定的比例從各層獨(dú)立地抽取一定數(shù)量的個(gè)體。
其次，對指標(biāo)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行量化賦值。為了控制測評總分的區(qū)間，制定評分等級，需要對采集到的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行量化處理。計(jì)算信息化成熟度總得分的公式：
I＝
其中，I表示企業(yè)信息化成熟度總分，pi表示第i個(gè)指標(biāo)的賦值，wi表示第i個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。
最后，聚類分析建立成熟度階段模型，并確立階段評分區(qū)間。第一，利用聚類分析中空間濃縮度高的最短距離法，對樣本中處于同一信息化水平層次的企業(yè)進(jìn)行歸類。具體根據(jù)信息化成熟度測評指標(biāo)的二級指標(biāo)變量對樣本進(jìn)行聚類分析。選取合適的類間距，將樣本企業(yè)的信息化成熟度分為3～5類；第二，根據(jù)指標(biāo)的貢獻(xiàn)率，剔除一部分對聚類結(jié)果影響很小的指標(biāo)，從而構(gòu)建成熟度階段模型的特征指標(biāo)。第三，通過對所處不同階段的樣本企業(yè)的對比分析，綜合得出信息化成熟度的階段特征。第四，計(jì)算各階段每個(gè)企業(yè)的測評總分，綜合得出各階段的評分區(qū)間。
3．開展具體實(shí)例的測評
在建立了溫州制造企業(yè)信息化成熟度階段模型和評分區(qū)間標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，就可以對溫州地區(qū)具體的企業(yè)實(shí)例開展信息化成熟度的測評。首先，根據(jù)信息化成熟度階段模型的特征指標(biāo)設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，對實(shí)例企業(yè)進(jìn)行調(diào)查；其次，對調(diào)查結(jié)果實(shí)施測評量化，并計(jì)算測評總分；再次，根據(jù)測評總分，參考成熟度階段模型的評分區(qū)間確定該企業(yè)所處的成熟度階段；最后，參考該階段和高一級階段的信息化成熟度特征，對該企業(yè)信息化的發(fā)展現(xiàn)狀、存在的不足以及優(yōu)化的重點(diǎn)進(jìn)行分析。
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根據(jù)教育學(xué)原理，教學(xué)評價(jià)是指依據(jù)一定的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)對教育活動(dòng)過程及結(jié)果進(jìn)行分析、評定的活動(dòng)，用于對教學(xué)進(jìn)行指導(dǎo)、調(diào)控和檢測。由此可見，教學(xué)評價(jià)是教學(xué)活動(dòng)的組成部分，它對提高教學(xué)質(zhì)量，促進(jìn)教學(xué)改革有著舉足輕重的作用；如果這個(gè)問題解決不好，就會影響信息化教學(xué)的健康發(fā)展。因此，研究新的教學(xué)評價(jià)方法確實(shí)是一項(xiàng)十分迫切的任務(wù)，我結(jié)合自己近年來的教研實(shí)踐，并借鑒其他學(xué)科的課堂教學(xué)評價(jià)方法，提出了自己的一些看法供大家參考。
一、常見的評價(jià)方式
在信息技術(shù)的日常教學(xué)活動(dòng)中，教師一般將收集到的作品放在共享文件夾下，學(xué)生瀏覽后再利用多媒體網(wǎng)絡(luò)教室將教師認(rèn)為比較好或具有代表性的作品再統(tǒng)一展示在各學(xué)生的計(jì)算機(jī)上，進(jìn)行學(xué)生自評、學(xué)生間或小組間互評，最后由教師進(jìn)行評價(jià)。用這種方式評價(jià)存在以下問題：（1）教師展示的作品是從學(xué)生上交的作品中選中的比較好作品進(jìn)行展示，這就帶有一點(diǎn)主觀性，缺少一定的公平性和透明度；（2）由于學(xué)生間存在著巨大的差異，不可能每位學(xué)生都能在指定的時(shí)間內(nèi)完成作品，這就導(dǎo)致教師在展示品時(shí)可能有的學(xué)生的作品還沒有完成，長此以往就會出現(xiàn)“學(xué)生喜歡玩電腦，就是不喜歡上計(jì)算機(jī)課”的情況，挫傷了學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性；（3）學(xué)生的評價(jià)人數(shù)有限，不可能每位學(xué)生都能發(fā)言，教師只能有選擇地請幾位學(xué)生代表進(jìn)行評價(jià)，長此以往也會挫傷學(xué)生參與的積極性，有的學(xué)生甚至?xí)a(chǎn)生“反正老師不會叫我發(fā)言”的想法而不去進(jìn)行評價(jià)；（4）由于每節(jié)課的時(shí)間有限，不可能將完成的每個(gè)作品都一一展示及進(jìn)行評價(jià)。
那么如何讓每個(gè)學(xué)生都參與評價(jià)并且都“活動(dòng)”起來呢？下面就利用論壇作為課堂教學(xué)評價(jià)平臺與大家共同探討一下：
二、實(shí)施過程
在開學(xué)初，我在學(xué)生自由組合的基礎(chǔ)上進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，將學(xué)生以4-5人為基礎(chǔ)，將全班分成若干個(gè)小組，每一小組選一小組長，由小組長負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與組織開展合作學(xué)習(xí)。
在上課前，教師將學(xué)習(xí)目標(biāo)、學(xué)習(xí)任務(wù)、學(xué)習(xí)素材上傳到論壇上，并以置頂?shù)姆绞斤@示，以便于學(xué)生根據(jù)教師提供的素材進(jìn)行自主學(xué)習(xí)，如果學(xué)生覺得教師提供的素材不夠，還可以根據(jù)學(xué)習(xí)任務(wù)自行上網(wǎng)搜索相關(guān)素材。在網(wǎng)絡(luò)課程學(xué)習(xí)過程中，學(xué)生不僅完成對該門課程內(nèi)容的學(xué)習(xí)，同時(shí)也會掌握課程學(xué)習(xí)的管理過程、信息資源的查詢等學(xué)習(xí)方法，這樣的學(xué)習(xí)過程能夠激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，培養(yǎng)學(xué)生不斷提出問題、解決問題和創(chuàng)新能力。
學(xué)生將作品創(chuàng)作完成后先在組內(nèi)互評，再以小組為單位將組內(nèi)優(yōu)秀的作品及對作品的自評上傳到論壇上，這些作品可以包涵圖片、文字、聲音、動(dòng)畫，教師將小組推薦的作秀作品進(jìn)行置頂供其他同學(xué)進(jìn)行評議，其他同學(xué)的評語可以直接發(fā)在該作品的下方，這樣其他沒有評議的同學(xué)可以同時(shí)看其他同學(xué)對該作品的看法。由于學(xué)生既是評價(jià)的對象，又不時(shí)以評價(jià)者的身份出現(xiàn)，可以讓學(xué)生通過“換位”反思自己作品的不足，進(jìn)行反思性評價(jià)，從而找到差距，進(jìn)一步完善自己的作品。這樣的評價(jià)不再是“例行公事”，它反過來促進(jìn)了教學(xué)活動(dòng)的有效展開，并提升了教學(xué)效果。當(dāng)然這類評價(jià)活動(dòng)在開展之前首先應(yīng)提出評分標(biāo)準(zhǔn)，讓全班商討這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)學(xué)生的合理化建議在評分進(jìn)行前或進(jìn)行時(shí)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)。同學(xué)間通過交流，互相取長補(bǔ)短。同時(shí)，教師也參與到學(xué)生的交流討論中，及時(shí)幫助學(xué)生解決學(xué)習(xí)上所遇到的問題。網(wǎng)絡(luò)交互的功能更體現(xiàn)因材施教，更好地、有針對性地做到對學(xué)生的評價(jià)。全班同學(xué)還可發(fā)表不同意見，甚至爭論，評定的過程成了互相學(xué)習(xí)、取長補(bǔ)短的過程。讓學(xué)生參與評價(jià)，學(xué)生在評價(jià)自己和評價(jià)他人的過程中認(rèn)識自我、完善自我、發(fā)展自我，學(xué)生學(xué)習(xí)的主體性和積極性得到充分發(fā)揮，學(xué)生在評價(jià)中的主體地位得到充分體現(xiàn)。
通過這種評價(jià)方式，學(xué)生評價(jià)能力逐步增強(qiáng)，變得全面，客觀和主動(dòng)，但還有相當(dāng)比例的同學(xué)自我分析和自我評價(jià)還帶有很大片面性、主觀性、被動(dòng)性，且不夠穩(wěn)定。因此在每個(gè)活動(dòng)結(jié)束時(shí)教師都應(yīng)作總結(jié)性評價(jià)，以發(fā)揮教師在信息技術(shù)評價(jià)中的主導(dǎo)作用，同時(shí)充分利用學(xué)生的評價(jià)能力，適時(shí)引導(dǎo)學(xué)生通過自我反思和自我評價(jià)了解自己的優(yōu)勢和不足，以評價(jià)促進(jìn)學(xué)習(xí)；組織學(xué)生開展互評，在互評中相互學(xué)習(xí)、相互促進(jìn)，共同提高。
三、評價(jià)過程中的注意點(diǎn)
一、信息素質(zhì)內(nèi)涵的演變
信息素質(zhì)最早由美國信息產(chǎn)業(yè)協(xié)會主席Zurkowski[1]在1974年提出，指人們的信息查詢、獲取能力，信息組織、加工、分析能力和信息技術(shù)應(yīng)用能力。McClure[3]認(rèn)為信息素質(zhì)是傳統(tǒng)素質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)素質(zhì)、計(jì)算機(jī)素質(zhì)與媒體素質(zhì)的集合。我國的信息素質(zhì)最初從圖書館素質(zhì)演變而來，主要內(nèi)容包括如何利用圖書館的相關(guān)技能與知識解決問題或做出決策[4]。隨著計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，各種虛擬咨詢機(jī)構(gòu)、搜索引擎、電子數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡(luò)信息充滿互聯(lián)網(wǎng)，人們獲得信息的途徑多樣化，圖書館的唯一信息源地位被打破，單純圖書館檢索技能已不能滿足需要[5]，因此，信息素質(zhì)被重新定義為狹義型和廣義型[6]，狹義信息素質(zhì)指應(yīng)用信息技術(shù)的能力，廣義信息素質(zhì)指檢索、甄別、評價(jià)和利用信息的能力。
在信息素質(zhì)概念的演變過程中，信息素質(zhì)的內(nèi)涵和外延不斷豐富。陳愛璞[7]將信息素質(zhì)內(nèi)涵分為二要素（信息意識、信息能力）、三要素（信息意識、信息能力、信息道德）、四要素（信息意識、信息知識、信息能力、信息道德）和六要素（信息意識、信息知識、信息觀念、信息道德、信息潛能、信息心理）。毛奕[8]認(rèn)為信息素質(zhì)的內(nèi)涵體現(xiàn)在五個(gè)方面，即信息知識水平與信息行為能力、信息分析評價(jià)和利用能力、信息情感、信息意識、信息道德等。王錦貴[9]把信息素質(zhì)與圖書館、計(jì)算機(jī)技術(shù)、教育界及終身學(xué)習(xí)相關(guān)聯(lián)，使信息素質(zhì)的概念和內(nèi)涵更加完善。
二、信息素質(zhì)教育的研究現(xiàn)狀
信息素質(zhì)教育指通過有效的策略、途徑和方法，增強(qiáng)個(gè)體信息意識，提高個(gè)體信息能力，豐富個(gè)體信息知識，樹立個(gè)體信息觀念，加強(qiáng)個(gè)體信息道德，從而使個(gè)體適應(yīng)信息社會的學(xué)習(xí)、工作和生活的教育[10]。國外開展信息素質(zhì)教育始于20世紀(jì)70年代，美國和澳大利亞較早開展了信息素質(zhì)教育研究與實(shí)踐[11]。我國高校信息素質(zhì)教育始于20世紀(jì)90年代，主要依托高校圖書館通過新生圖書館利用培訓(xùn)、開設(shè)文獻(xiàn)檢索課、各類信息利用培訓(xùn)及畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）專業(yè)文獻(xiàn)信息利用等途徑實(shí)施。
信息素質(zhì)教育課程體系研究進(jìn)展：曾曉牧等[12]提出按照基礎(chǔ)、通用和專業(yè)信息素質(zhì)教育組成高校信息素質(zhì)教育體系，即對低年級學(xué)生實(shí)施基礎(chǔ)信息素質(zhì)教育，包括圖書館基礎(chǔ)能力和信息技術(shù)基礎(chǔ)能力教育，如介紹圖書館布局和聯(lián)機(jī)目錄、網(wǎng)絡(luò)工具、瀏覽器、搜索引擎的使用等；對中年級學(xué)生實(shí)施通用信息素養(yǎng)教育，包括分析信息源的特點(diǎn)，選擇恰當(dāng)?shù)男畔⒃矗瑢Λ@得的信息進(jìn)行評價(jià)、交流，合法檢索、利用信息等；對高年級學(xué)生和研究生實(shí)施專業(yè)信息素養(yǎng)教育，包括了解本學(xué)科信息的范疇、類型及常用信息資源，能正確判斷信息資源，有效利用信息資源完成學(xué)術(shù)論文或?qū)W位論文的寫作。陳琳等[13]提出信息素質(zhì)教育應(yīng)以培養(yǎng)學(xué)生的信息知識、信息能力和信息道德為總體目標(biāo)，全面構(gòu)建包括基礎(chǔ)類的平臺課程、提高類的拓展課程和鞏固類的實(shí)踐課程等信息素質(zhì)教育課程體系。
信息素質(zhì)教育方法、教學(xué)模式研究進(jìn)展：嚴(yán)麗[14]把信息素質(zhì)學(xué)習(xí)分為研究型和資源型，研究型學(xué)習(xí)指學(xué)生在一定情景中發(fā)現(xiàn)問題、選擇課題、設(shè)計(jì)方案，通過研究來解決問題的學(xué)習(xí)過程；資源型學(xué)習(xí)是通過對各種信息資源的開發(fā)利用來完成課程目標(biāo)的學(xué)習(xí)，是一種自我更新知識和拓展知識的學(xué)習(xí)。曾曉牧等[12]提出，新生培訓(xùn)、專題講座等可由圖書館人員承擔(dān)；培養(yǎng)基于學(xué)科的信息素質(zhì)需要學(xué)科教師和圖書館人員合作完成；信息素質(zhì)網(wǎng)絡(luò)教育資源需要圖書館人員和電教人員共同開發(fā)建設(shè)；信息素質(zhì)教學(xué)設(shè)計(jì)則需要圖書館人員與教師合作進(jìn)行。楊小文[15]依據(jù)系統(tǒng)論提出建立一個(gè)文獻(xiàn)檢索課教學(xué)管理系統(tǒng)，對高校文獻(xiàn)檢索課教學(xué)工作進(jìn)行系統(tǒng)化管理，以獲得最佳綜合效應(yīng)。許萍等[16]針對地方高?？晒z索的數(shù)據(jù)庫、電子資源少的現(xiàn)狀，倡導(dǎo)開展多層次、多形式、全方位的高校文獻(xiàn)信息合作，宏觀上，形成地區(qū)乃至全國聯(lián)盟以實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)的資源共享；中觀上，實(shí)現(xiàn)校際及學(xué)校與數(shù)據(jù)商的合作；微觀上，實(shí)施校園內(nèi)部圖書館與院系、圖書館與教師、圖書館與學(xué)生的合作。此外，利用網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺開展在線信息素質(zhì)教育已成為圖書館用戶教育的新趨勢[17]，但國內(nèi)大部分高校圖書館尚未開展真正意義上的在線信息素質(zhì)教育，一些高校圖書館的用戶網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)內(nèi)容簡單，形式單調(diào)，側(cè)重對信息資源的查找，忽視對用戶評價(jià)信息資源能力的培養(yǎng)，缺乏個(gè)性化服務(wù)項(xiàng)目等，亟待改進(jìn)。
三、信息素質(zhì)評價(jià)方法的研究現(xiàn)狀
信息素質(zhì)評價(jià)方法指評估用戶運(yùn)用信息能力的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及方案。我國研究信息素質(zhì)評價(jià)方法是從借鑒美國信息素質(zhì)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)開始的。蘇晶等[18]從我國不同類型學(xué)校開展信息素質(zhì)教育的實(shí)際情況出發(fā)，參考國外評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，分別從信息需求、信息獲取、信息評價(jià)、信息利用以及遵守信息道德規(guī)范和法律法規(guī)等方面對大學(xué)生信息素質(zhì)進(jìn)行了總體評價(jià)。楊林等[19]提出了按基本型、研究型、專業(yè)型和教育型分層次制定高校信息素質(zhì)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的建議，并給出了每種類型的定義和特點(diǎn)。曾曉牧等[20]從信息素質(zhì)教育的效果方面進(jìn)行分層評價(jià)，第一層次是滿意度評價(jià)，第二層次是通用信息素質(zhì)能力評價(jià)，第三層次是基于學(xué)科的信息素質(zhì)能力評價(jià)，第四層次是反饋評價(jià)。吳平[21]提出了制定我國信息素質(zhì)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的七大原則，即導(dǎo)向性、完備性、科學(xué)性、可操作性、針對性、發(fā)展性、定性與定量結(jié)合性原則，并指出了制定信息素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)注意的問題。趙雅萍[22]等通過對大學(xué)生和專家的調(diào)查，確定了大學(xué)生信息素質(zhì)評價(jià)指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系包括信息知識、信息獲取能力、信息利用能力、信息吸納能力和信息倫理5個(gè)一級指標(biāo)，15個(gè)二級指標(biāo)和48個(gè)三級指標(biāo)，利用層次分析法確定了指標(biāo)體系各條目的權(quán)重，并在大學(xué)生中進(jìn)行了評價(jià)實(shí)踐，結(jié)果表明，該指標(biāo)體系能客觀評價(jià)大學(xué)生的信息素質(zhì)水平，指導(dǎo)大學(xué)生信息素質(zhì)的培養(yǎng)和教育方向，激勵(lì)大學(xué)生努力提高自身信息素質(zhì)。
在各種評價(jià)方法中，比較完善的是曾曉牧等人[23]根據(jù)北京地區(qū)信息設(shè)施、信息環(huán)境條件，利用德爾菲法設(shè)計(jì)的《北京地區(qū)高校信息素質(zhì)能力指標(biāo)體系》，該體系由7個(gè)一級指標(biāo)，19個(gè)二級指標(biāo)和61個(gè)三級指標(biāo)構(gòu)成，目前已應(yīng)用于北京地區(qū)高校信息素質(zhì)教育能力評估，起到了良好的示范作用。
四、存在問題及今后的研究方向
一、引言
近年來，我國基金業(yè)快速發(fā)展，2009年末基金資本規(guī)模達(dá)到了2.68億元。在我國基金快速發(fā)展的過程中，基金績效評價(jià)發(fā)揮著重要作用。國內(nèi)外眾多學(xué)者提出了多種基金績效評價(jià)方法。
最具代表性的是基于資產(chǎn)組合理論、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基金評價(jià)指標(biāo)。例如：美國財(cái)務(wù)學(xué)者Treynor首先提出一種考慮風(fēng)險(xiǎn)因素的基金業(yè)績評價(jià)指標(biāo)，即以單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)收益所獲得的超額收益率作為評估指標(biāo)，后人稱之為“特雷諾指數(shù)”[1]。Sharpe提出用單位總風(fēng)險(xiǎn)所獲得的超額收益率評價(jià)基金的業(yè)績，稱為“夏普指數(shù)”[2]。Jensen提出了“詹森指數(shù)”[3]。
除上述方法外，證券選擇和時(shí)機(jī)選擇、業(yè)績歸因、績效的持續(xù)性、基金風(fēng)格、績效評估的一致性等也是基金績效評價(jià)研究的熱點(diǎn)。Terynor對基金經(jīng)理的時(shí)機(jī)選擇能力進(jìn)行了研究，分析了選擇時(shí)機(jī)可能產(chǎn)生的兩種情形，并利用二項(xiàng)式模型進(jìn)行回歸分析（T-M模型）[4]。Admat證明T-M模型在衡量時(shí)機(jī)選擇能力上是有效的[5]。Cumby對美國15個(gè)國際投資基金的業(yè)績進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理的市場時(shí)機(jī)選擇能力大部分為負(fù)數(shù)[6]。
國內(nèi)學(xué)者進(jìn)行了大量的實(shí)證研究，陳學(xué)榮選擇1998年第一批上市的五家基金進(jìn)行實(shí)證分析，研究表明基金的風(fēng)險(xiǎn)控制能力較強(qiáng)[7]。徐涵江采用Treynor、Sharpe和Jensen指數(shù)對上市最早的前10支基金經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行評價(jià)[1]。張新運(yùn)用不同的基準(zhǔn)指數(shù)和實(shí)證研究方法對22只封閉式基金的績效表現(xiàn)進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果表明中國基金在整體上沒有顯示出良好的預(yù)測市場走勢的能力，也未顯示出優(yōu)異的選股能力[8]。劉紅忠以深滬證交所上市的33只封閉式基金為樣本集，對其業(yè)績及其持續(xù)性進(jìn)行了評價(jià)與分析[2]。
現(xiàn)有的基金績效評價(jià)方法，為基金持有人和基金管理公司考核基金經(jīng)理提供重要參考方法，增強(qiáng)了持有人的市場風(fēng)險(xiǎn)意識，有利于基金市場的健康發(fā)展。但是，縱觀國內(nèi)外研究發(fā)現(xiàn)，考慮多種因素的綜合的評價(jià)體系仍然比較缺乏，無法將多種績效目標(biāo)統(tǒng)一到同一體系中，對基金總體績效進(jìn)行綜合度量?，F(xiàn)有的少量綜合評價(jià)模型均由基金公司提出，缺乏獨(dú)立性，而從實(shí)用角度來看，不論是從投資者、基金公司和金融管理者來看，一個(gè)系統(tǒng)全面的評價(jià)體系的研究具有非常重要的意義。
為此，本文將從中國基金市場的特點(diǎn)出發(fā),構(gòu)建全面、合理的證券投資基金綜合績效評價(jià)體系，引入信息熵理論構(gòu)造評價(jià)結(jié)果的區(qū)分度函數(shù)，并以區(qū)分度函數(shù)為基礎(chǔ)構(gòu)造績效評價(jià)體系權(quán)重的非線性目標(biāo)規(guī)劃模型；最后，通過實(shí)例驗(yàn)證該方法的有效性。
二、基金績效評價(jià)指標(biāo)選擇
證券投資基金的績效受很多因素的影響，不僅包括宏觀政策環(huán)境，而且包含微觀的基金管理因素。從宏觀角度上來看，基金績效存在差異性的主要原因是受經(jīng)濟(jì)形勢變化、經(jīng)濟(jì)周期調(diào)整，資本市場盛衰的影響，當(dāng)經(jīng)濟(jì)形勢看好時(shí)，或者經(jīng)濟(jì)處在發(fā)展上升階段時(shí)，或者資本市場處于平穩(wěn)發(fā)展時(shí)，這些因素會刺激基金績效的整體提升，并且影響人們對預(yù)期收益的估計(jì)，進(jìn)而映射到基金的二級市場表現(xiàn)。上述這些因素能夠?qū)鹪诓煌瑫r(shí)期的績效產(chǎn)生影響，但是并非基金管理公司內(nèi)部的作用因素，因此可以稱之為間接因素。從微觀因素角度看，基金規(guī)模、基金費(fèi)用，基金經(jīng)理人能力、擇時(shí)能力、投資風(fēng)格等都直接影響基金績效，這些因素直接作用于基金運(yùn)作，故稱其為直接因素。這些因素綜合影響著基金績效，從而使每只基金的表現(xiàn)不同。因此，在建立評價(jià)體系之前需要認(rèn)真分析各類影響因素，形成較為合理的影響因素集合。
(1)基金規(guī)模
對于基金規(guī)模和績效的關(guān)系，學(xué)術(shù)界通常認(rèn)為：中、小基金靈活性強(qiáng)，能夠?qū)崿F(xiàn)倉位和配置的結(jié)構(gòu)性快速調(diào)整，而大規(guī)?；鸬膿Q手率普遍偏低，不具備流動(dòng)性優(yōu)勢，但是卻能夠及時(shí)彌補(bǔ)大范圍申購贖回帶來的負(fù)面影響，所以其業(yè)績相對穩(wěn)定”。本文認(rèn)為，規(guī)模對基金績效的影響還包括基金經(jīng)理人管理方式的區(qū)別，換句話將經(jīng)理人對不同規(guī)模的基金采取不同的管理方式。對規(guī)模較大的基金，基金管理人作為人的責(zé)任和利益都會更大，因此，他們傾向于在管理過程中投入更多的時(shí)間和精力，大量的投入勢必造成較高的成本，但是換來了持續(xù)的優(yōu)良業(yè)績。
(2)基金費(fèi)用
基金運(yùn)作和管理過程中可能產(chǎn)生兩種費(fèi)用：一是投資者在交易的時(shí)候發(fā)生的費(fèi)用，這部分費(fèi)用由投資者自己承擔(dān)，主要包括申購費(fèi)、贖回費(fèi)和基金轉(zhuǎn)換費(fèi)。另一類是基金管理過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，主要包括基金托管費(fèi)、管理費(fèi)、信息披露費(fèi)等，這些費(fèi)用主要由基金公司承擔(dān)[3]。相關(guān)研究表明業(yè)績好的基金其費(fèi)用率與業(yè)績呈負(fù)相關(guān)，業(yè)績差的基金其費(fèi)用率與業(yè)績呈正相關(guān)[9]。業(yè)績好的基金費(fèi)用越低。所以基金費(fèi)用是影響基金績效的重要因素，在基金績效評價(jià)中應(yīng)該占有重要的地位。
(3)基金收益風(fēng)險(xiǎn)
基金的收益風(fēng)險(xiǎn)是基金績效最早的研究內(nèi)容，當(dāng)然也是影響績效的重要因素?；鸬氖找嬷饕ㄟ^基金的單位凈值、凈值增長率、凈值收益率等幾個(gè)指標(biāo)進(jìn)行分析。但是，收益總是與風(fēng)險(xiǎn)相生相伴的，基金的風(fēng)險(xiǎn)同樣對基金績效具有重要的影響。投資基金是在承擔(dān)一定程度風(fēng)險(xiǎn)的前提下獲得收益的，追求較高收益必然需要承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)，在某種程度上基金的收益可以看作是對風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，所以基金風(fēng)險(xiǎn)的識別、度量以及分析是基金績效評價(jià)研究的前提。現(xiàn)資理論為我們提供了良好的分析工具，它將收益和風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合在一起，通過對收益加以風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，得到一個(gè)可以兼顧考慮收益與風(fēng)險(xiǎn)的綜合指標(biāo)，這一指標(biāo)能夠排除風(fēng)險(xiǎn)因素對基金績效評價(jià)的負(fù)面影響。
(4)基金經(jīng)理的選擇能力
基金投資的對象主要是股票市場，所以基金經(jīng)理的運(yùn)作能力應(yīng)該從以下兩個(gè)方面衡量：一個(gè)方面是基金經(jīng)理選擇的重倉股，面對不同的行業(yè)和千余只股票，基金經(jīng)理的選股能力對基金績效的表現(xiàn)尤為重要；另一衡量的標(biāo)準(zhǔn)是基金經(jīng)理選擇重倉股的行業(yè)。從基金經(jīng)理選擇投資的行業(yè)來看，行業(yè)的整體波動(dòng)也會對基金績效產(chǎn)生重要影響。當(dāng)然從行業(yè)選擇方面，投資人也能觀察出基金經(jīng)理對市場的認(rèn)識、分析和掌控能力。
(5)基金投資風(fēng)格
基金的投資風(fēng)格決定了投資者購買的基金資產(chǎn)配置策略，這與投資者的風(fēng)險(xiǎn)喜好、基金業(yè)績的好壞有著重要關(guān)聯(lián)[d]。
基金風(fēng)格可以從基金投資風(fēng)格和收益表現(xiàn)風(fēng)格兩個(gè)方面區(qū)分，兩者既相互聯(lián)系，又有所區(qū)別。基金管理公司對基金進(jìn)行風(fēng)格分類是為了在不同的管理過程中采用不同的分析方法，或者使投資的品種在投資目標(biāo)中具有某種共性。也就是說基金投資風(fēng)格是基金在構(gòu)建投資組合和選擇股票的過程中所表現(xiàn)出的風(fēng)格。
(6)基金的資產(chǎn)配置集中度
基金的資產(chǎn)配置集中度是證券投資基金績效評價(jià)的重要指標(biāo)，能反映出基金經(jīng)理的選擇能力以及分散資產(chǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，換句話說就是股票集中度與行業(yè)集中度這兩個(gè)資產(chǎn)配置指標(biāo)能反映出基金經(jīng)理對市場的把握能力。股票集中度能給基金帶來超額收益，使得基金業(yè)績表現(xiàn)良好，但是行業(yè)的資產(chǎn)配置集中度并沒有帶來好的收益，反而帶來的損失較大。
三、基金績效評價(jià)體系構(gòu)建
基金績效綜合評價(jià)為研究目標(biāo)，將其作為評價(jià)指標(biāo)體系的目標(biāo)層。并對上述幾個(gè)方面進(jìn)行合并、規(guī)約，構(gòu)造六個(gè)準(zhǔn)則層，分別為：基金收益(C1)、基金風(fēng)險(xiǎn)(C2)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益(C3)、基金費(fèi)用(C4)、基金經(jīng)理能力(C5)、市場表現(xiàn)(C6)。
進(jìn)而為各準(zhǔn)則層選擇測量指標(biāo)，構(gòu)造完整的基金績效評價(jià)指標(biāo)體系。其中，C1準(zhǔn)則采用凈值增長率(W11)、凈資產(chǎn)收益率(W12)兩個(gè)指標(biāo)測度基金的收益績效；C2準(zhǔn)則采用標(biāo)準(zhǔn)差(W21)、β系數(shù)(22)兩個(gè)指標(biāo)測度基金的風(fēng)險(xiǎn)；C3準(zhǔn)則分別用夏普系數(shù)(W31)、特雷諾系數(shù)(W32)、詹森系數(shù)(W33)度量基金的風(fēng)險(xiǎn)收益水平；C4準(zhǔn)則采用收入費(fèi)用(W41)、凈利潤費(fèi)用(W42)兩個(gè)指標(biāo)度量基金的費(fèi)用成本；C5準(zhǔn)則采用重倉股貢獻(xiàn)度(W51)、重倉行業(yè)貢獻(xiàn)度(W52)來衡量基金經(jīng)理的個(gè)人能力；C6準(zhǔn)則使用投資集中度(W61)、重倉股換手率(W62)度量基金的市場績效。
根據(jù)以上分析，完整的指標(biāo)體系如圖1所示：
為科學(xué)量化基金綜合績效水平，本文引入信息熵理論，探討一種主客觀相結(jié)合的投資基金績效評價(jià)方法。
假設(shè)待評價(jià)基金的個(gè)數(shù)為n，每個(gè)基金在評價(jià)期內(nèi)的指標(biāo)值為aij，基金績效評價(jià)體系中各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重分別為wij(各指標(biāo)的對應(yīng)關(guān)系如圖1所示)。采用信息熵[10]構(gòu)造基金績效評價(jià)方法可分為下列步驟：
1.構(gòu)造第i支待評價(jià)基金的綜合績效公式：
其中，Bi為基金的綜合績效，wij為待求的權(quán)重向量。
2.構(gòu)造歸一化基金的綜合績效序列：
其中，第i支基金歸一化的績效Ci。
3.建立信息熵區(qū)分度函數(shù)。
根據(jù)信息熵定義，結(jié)合歸一化績效構(gòu)造基金績效綜合評價(jià)的信息熵函數(shù)。
其中，H(C)為評價(jià)結(jié)果的信息熵。顯然，H(C)值越大則評價(jià)結(jié)果的區(qū)分度越大，即各基金之間的綜合績效差別越大。所以，可以將H(C)作為權(quán)重求解的目標(biāo)，求解最優(yōu)權(quán)重向量，進(jìn)而對各基金進(jìn)行評價(jià)。但是這個(gè)目標(biāo)必須滿足評價(jià)主體的主觀判斷，這樣才能夠使定量評價(jià)與專家的要求相符合。為此，建立權(quán)重優(yōu)化的非線性規(guī)劃模型(4)。其中，約束條件是根據(jù)評估主體對各項(xiàng)指標(biāo)的主觀判斷構(gòu)造的不等式。
通過求解該模型即可得到符合主客觀約束的最優(yōu)權(quán)重向量，進(jìn)而可以對基金績效績效全面的綜合評價(jià)。
四、實(shí)證研究
本文選取的研究對象為2003年-2010年成立的10支開放式基金。樣本的選取綜合了各機(jī)構(gòu)的分類結(jié)構(gòu)后選定的10支股票型基金，其分別屬于不同的基金管理公司，如表1所示。
論文選取了5位基金投資者和5位基金經(jīng)理共同組成評價(jià)專家組，對評價(jià)體系的指標(biāo)相對重要性給出判斷。如果對于同一組指標(biāo)的重要性判斷不一致，則采用簡單多數(shù)原則。
計(jì)算各指標(biāo)的單項(xiàng)評價(jià)分值，根據(jù)本文方法構(gòu)造評價(jià)模型的優(yōu)化模型。采用MATLAB2007編寫基金績效評價(jià)模型的求解算法，獲得評價(jià)模型權(quán)重。并對基金績效進(jìn)行綜合量化，得到綜合評分及排序，如表2所示。
五、結(jié)論
目前，在中國還沒有一個(gè)如美國S＆P 500指數(shù)那樣具有很好的代表性、被廣泛接受、可作為基準(zhǔn)組合代表的市場指數(shù)。因此，本文總結(jié)了國內(nèi)外現(xiàn)有證券投資基金評價(jià)方法，構(gòu)造了較為全面、客觀的評價(jià)指標(biāo)體系；根據(jù)信息熵理論建立主客觀相結(jié)合的基金績效評價(jià)方法；實(shí)例表明該方法切實(shí)可行。
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