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時(shí)間：2023-06-27 09:38:02
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市場競爭在給企業(yè)帶來發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)，也帶來了日益增多的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)中有自然風(fēng)險(xiǎn)、銷售風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等等之分，商業(yè)類風(fēng)險(xiǎn)隨機(jī)多變，具有不可預(yù)期性和防控性，而法律風(fēng)險(xiǎn)則是可防控的，如果未正確對待法律風(fēng)險(xiǎn)，將給企業(yè)帶來相當(dāng)嚴(yán)重的后果。所以，防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)需要企業(yè)建立健全一系列的體系和制度，采取積極的措施，從而能盡最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的損耗，節(jié)約經(jīng)營成本，使得企業(yè)在危機(jī)四伏的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)場中能穩(wěn)健前進(jìn)。
1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念 、成因及特點(diǎn)
《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》提出的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念：所謂企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)預(yù)期與實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而帶來負(fù)面影響的可能性。對于企業(yè)而言，如果企業(yè)預(yù)期結(jié)果與實(shí)際出現(xiàn)的結(jié)果可能發(fā)生差異，而這種差異又將給企業(yè)帶來損失或損害，這就是風(fēng)險(xiǎn)。
1.1企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因
法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因有很多，根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素來源，可以分為企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)。所謂企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)，是指由于企業(yè)以外的社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等外在因素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。包括立法不完備，法律變遷，執(zhí)法不公正，競爭對手或合同相對人的人為因素及不可抗力等。由于引發(fā)因素不是企業(yè)所能夠控制的，因而企業(yè)不能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。所謂企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)營行為、經(jīng)營決策等因素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。表現(xiàn)為企業(yè)自身法律意識(shí)淡薄，對法律環(huán)境認(rèn)知不夠，經(jīng)營決策不考慮法律因素，甚至違法經(jīng)營等。
1.2企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)：
①法律風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)期性。法律風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)期性也是企業(yè)整個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的價(jià)值所在。
②法律風(fēng)險(xiǎn)的普遍性。現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)下導(dǎo)致的激烈競爭，市場經(jīng)濟(jì)行為的頻繁和企業(yè)管理機(jī)制的復(fù)雜必然給企業(yè)帶來相當(dāng)普遍的法律風(fēng)險(xiǎn)。
③法律風(fēng)險(xiǎn)的多樣性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的多種表現(xiàn)形式導(dǎo)致了法律風(fēng)險(xiǎn)的多樣性特征，這本身也就是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜多樣化。
2 、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式多種多樣，主要分為以下幾種：
①企業(yè)設(shè)立的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)設(shè)立階段常見的法律風(fēng)險(xiǎn)有企業(yè)形態(tài)選擇的法律風(fēng)險(xiǎn)、出資的法律風(fēng)險(xiǎn)、股東資格的法律風(fēng)險(xiǎn)、行為限制的法律風(fēng)險(xiǎn)等。其中最大的風(fēng)險(xiǎn)就是企業(yè)設(shè)立不成功，究其主要原因在于企業(yè)設(shè)立登記及設(shè)立必備條件上的生疏。
②企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的法律風(fēng)險(xiǎn)。我國公司法關(guān)于治理結(jié)構(gòu)確立了公司組織機(jī)構(gòu)由從事公司經(jīng)營活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)構(gòu)為公司最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。公司章程是規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)的綱領(lǐng)性文件。但是很多中國企業(yè)的章程都是照搬工商行政管理機(jī)關(guān)的范本，條款簡單，公司決策、執(zhí)行及監(jiān)督的職責(zé)劃分不明，缺乏可操作性，根本不能滿足規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)的需要，導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)存在巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。
2.1企業(yè)經(jīng)營的法律風(fēng)險(xiǎn)：
①企業(yè)債權(quán)債務(wù)管理的法律風(fēng)險(xiǎn)。債權(quán)債務(wù)是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中的各種業(yè)務(wù)而形成的應(yīng)收應(yīng)付。對債權(quán)債務(wù)的控制，實(shí)質(zhì)關(guān)系到公司與客戶、供應(yīng)商合作關(guān)系的維護(hù)與利益調(diào)整。如果企業(yè)未對債權(quán)債務(wù)的管理給予足夠的重視，勢必造成企業(yè)死賬、呆賬的大量增加，從而制約企業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
②企業(yè)合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)。合同法律風(fēng)險(xiǎn)是指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。合同作為一種實(shí)現(xiàn)合同當(dāng)事人利益的手段或者工具，具有動(dòng)態(tài)性，雙方當(dāng)事人通過合同確定的權(quán)利義務(wù)的旅行，最終需要確定某種財(cái)產(chǎn)關(guān)系或者與財(cái)產(chǎn)關(guān)系相關(guān)的狀態(tài)的變化，得到一種靜態(tài)財(cái)產(chǎn)歸屬或類似的歸屬關(guān)系。
③企業(yè)人力資源管理的法律風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)人力資源管理過程各個(gè)環(huán)節(jié)中，從面試、錄用、簽訂勞動(dòng)合同直至離職，都有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的約束。尤其將于2008年1月1日實(shí)施的《勞動(dòng)合同法》對勞動(dòng)合同的簽訂和履行作出了較大的調(diào)整。企業(yè)的任何不遵守法律的行為都會(huì)造成法律風(fēng)險(xiǎn)。
④企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律風(fēng)險(xiǎn)?！‰S著國家對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大，社會(huì)各界對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件日益增多。這類案件涉及的賠償金額較高，往往給企業(yè)造成較大的經(jīng)濟(jì)損失。
⑤企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及稅收法律風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度是企業(yè)健康發(fā)展的必然要求，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度完整全面地揭示了企業(yè)資金運(yùn)動(dòng)地基本情況等經(jīng)濟(jì)信息。對于組織企業(yè)資金運(yùn)動(dòng)、處理企業(yè)與個(gè)方面得財(cái)務(wù)關(guān)系起著重要作用，由其發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)影響重大。稅收法律風(fēng)險(xiǎn)則指企業(yè)涉稅行為引起的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括偷稅、漏稅、避稅等。企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及稅收是整個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控中的最薄弱環(huán)節(jié)。
⑥企業(yè)訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)訴訟的結(jié)果將對企業(yè)的利益造成直接或間接的影響，企業(yè)訴訟涉及到調(diào)查取證、參加庭審、協(xié)調(diào)關(guān)系等復(fù)雜過程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)處理不妥，對案件的結(jié)果都將產(chǎn)生影響。
3、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建立
3.1建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系所遵循的原則
①事先防范。事先防范與事后救濟(jì)相比，事后救濟(jì)的成本高、效果差。事后控制不如事中控制，事中控制不如事前防范。
②事中控制。企業(yè)的運(yùn)營時(shí)動(dòng)態(tài)的，法律風(fēng)險(xiǎn)的存在也是動(dòng)態(tài)的，對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的防范與管理也應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的。比如，法律風(fēng)險(xiǎn)的過程控制是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與管理工作的關(guān)鍵因素，它對有效控制法律風(fēng)險(xiǎn)，健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系具有重要意義。
③事后補(bǔ)救。主動(dòng)開展司法救濟(jì)和維權(quán)工作，控制和化解風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)發(fā)生法律糾紛或企業(yè)合法權(quán)益受到侵害時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等活動(dòng)，依法維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，可以最大限度地避免或挽回企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。
3.2企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建立
根據(jù)企業(yè)面臨的環(huán)境和自身發(fā)展的需要，從防范法律風(fēng)險(xiǎn)的角度構(gòu)筑企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，主要內(nèi)容應(yīng)涉及九個(gè)子系統(tǒng)：即企業(yè)、公司治理結(jié)構(gòu)；企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系；企業(yè)人力資源法律保障體系；企業(yè)重大重組項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范體系；企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)機(jī)制；法律培訓(xùn)；企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)年度評(píng)估等。
3.2.1提高和強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。提高和強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)的前提，也是建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的思想基礎(chǔ)。美國通用電氣公司原總裁杰克•韋爾奇在回答別人問他最擔(dān)心什么時(shí)說："其實(shí)并不是GE的業(yè)務(wù)使我擔(dān)心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽(yù)帶來污點(diǎn)并使公司毀于一旦。
3.2.2建立科學(xué)的法律事務(wù)工作流程?？茖W(xué)的法律事務(wù)工作流程使得分工明確，效率提高。企業(yè)應(yīng)建立起由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)一負(fù)責(zé)，企業(yè)總法律顧問或分管有關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)負(fù)責(zé)人分工組織，企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施，有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)相互配合的重大法律事務(wù)管理工作流程。從而在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)預(yù)警，有效應(yīng)對等各方面組織協(xié)調(diào)配合有度。
中圖分類號(hào)：D922.29
文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A
文章編號(hào)：1000-8772(2012)03-0075-03
物探公司的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，指未來的不確定性對公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響。根據(jù)國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)包括：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。就物探公司來說，一切商業(yè)的、非商業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，最終都將戴著法律的面具出現(xiàn)。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)一切風(fēng)險(xiǎn)的最終表現(xiàn)形式，任何不利后果都將通過權(quán)利、義務(wù)的產(chǎn)生、變更與終止表現(xiàn)出來。
一、物探公司法律風(fēng)險(xiǎn)特征
所謂法律風(fēng)險(xiǎn)，指可能減損企業(yè)現(xiàn)有或未來利益，或使企業(yè)喪失獲利機(jī)會(huì)與法律有關(guān)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。但在早期有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的理論中，關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)的概念大致形成三種觀念：責(zé)任說、責(zé)任損害說、不利后果說。無論采取哪種學(xué)說，法律風(fēng)險(xiǎn)的特征都是共同的，其表現(xiàn)形式主要有：
(一)發(fā)生的原因具有法定性、約定性。物探公司法律風(fēng)險(xiǎn)通常產(chǎn)生于生產(chǎn)經(jīng)營過程中，因管理不善、企業(yè)外部法律環(huán)境變化、全民法律意識(shí)提高導(dǎo)致公司違反有關(guān)法律法規(guī)、合同違約、侵權(quán)或怠于行使權(quán)利等。
(二)發(fā)生的結(jié)果具有強(qiáng)制性。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦產(chǎn)生嚴(yán)重后果，公司或有關(guān)責(zé)任人員就要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如承擔(dān)民事責(zé)任的停止侵害、排除妨礙、消除危險(xiǎn)、返還財(cái)產(chǎn)、恢復(fù)原狀、修理、重作、更換、賠償損失、支付違約金、消除影響、恢復(fù)名譽(yù)、賠禮道歉等；承擔(dān)行政責(zé)任的罰款、沒收違法所得、吊銷營業(yè)執(zhí)照等；嚴(yán)重者要承擔(dān)刑事責(zé)任：單位承擔(dān)罰金，主管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑等刑事責(zé)任。
(三)發(fā)生的領(lǐng)域具有廣泛性。法律風(fēng)險(xiǎn)存在于物探公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的每一個(gè)環(huán)節(jié)。如領(lǐng)導(dǎo)決策、物資采購、地震生產(chǎn)、合規(guī)經(jīng)營等。
(四)發(fā)生的形式具有關(guān)聯(lián)性。法律風(fēng)險(xiǎn)和其他的風(fēng)險(xiǎn)緊密相關(guān)，其他風(fēng)險(xiǎn)最終有可能成為法律風(fēng)險(xiǎn)。
(五)發(fā)生的后果具有可預(yù)見性。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦成為事實(shí)，將會(huì)使公司承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。公司層面要承擔(dān)民事賠償、行政處罰，責(zé)任人員將被依法追究刑事責(zé)任等。
二、物探公司法律風(fēng)險(xiǎn)的主要類型
法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿于物探公司生產(chǎn)經(jīng)營的每一個(gè)環(huán)節(jié)，其中主要法律風(fēng)險(xiǎn)類型有：
(一)合同法律風(fēng)險(xiǎn)
對物探公司來說，合同是企業(yè)對外經(jīng)濟(jì)交往的基本載體，是明確市場主體間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的主要法律文書。公司各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的實(shí)施都要靠合同這一載體來實(shí)現(xiàn)，抓住合同環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范，就是抓住了物探公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范的源頭。
合同法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)、合同履行法律風(fēng)險(xiǎn)、合同管理不當(dāng)法律風(fēng)險(xiǎn)等。物探公司地震勘探生產(chǎn)點(diǎn)多、線長、面廣，一般都在外地，有關(guān)合同不能及時(shí)簽訂，存在較大的合同滯后法律風(fēng)險(xiǎn)。
(二)法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)
法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)的原因多種多樣，既有油田外部環(huán)境變化引起的，包括國家整個(gè)法制建設(shè)進(jìn)步、老百姓法律維權(quán)意識(shí)的提高，也有企業(yè)自身管理不到位造成的；既有客觀因素引起的，也有作為企業(yè)管理主要要素的人及其法制觀念和意識(shí)造成的。法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)包括：證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)、期限風(fēng)險(xiǎn)等。
民事訴訟采取“誰主張，誰舉證”的舉證責(zé)任形式。為了通過訴訟維護(hù)物探公司的合法權(quán)益，證據(jù)成了最有力的王牌。但同樣面臨著證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)：證據(jù)滅失風(fēng)險(xiǎn)、證據(jù)不全風(fēng)險(xiǎn)、證據(jù)來源不合法風(fēng)險(xiǎn)等。所以，我們要樹立敏感的證據(jù)意識(shí)，以規(guī)避證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)。
時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)、期限風(fēng)險(xiǎn)是法律糾紛中另外兩種重要的法律風(fēng)險(xiǎn)。時(shí)效指權(quán)利人在法定期間內(nèi)不行使權(quán)利即喪失該項(xiàng)權(quán)利的勝訴權(quán)制度；期限指民事法律關(guān)系發(fā)生、變更、終止的時(shí)間。時(shí)效與期限都與時(shí)間有關(guān)，因此，我們要有精確的時(shí)效和期限意識(shí)，以防范時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)和期限風(fēng)險(xiǎn)。
(三)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)
安全、環(huán)保是企業(yè)的永恒話題。物探公司作為河南油田安全生產(chǎn)重點(diǎn)單位，面臨此類風(fēng)險(xiǎn)不容小覷。
對石油物探企業(yè)來說，環(huán)境保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：排污資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境污染處罰風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境污染侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。
因?yàn)樯婕袄坠堋⒄ㄋ?，物探公司安全生產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)尤顯重要。主要有：生產(chǎn)經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)管理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、雷管和炸藥運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)、雷管和炸藥使用風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)經(jīng)營場所的安全管理風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。如在國內(nèi)某些敏感地區(qū)(新疆)地震勘探施工，雷管、炸藥方面的風(fēng)險(xiǎn)就更加突出。
(四)勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)
物探作業(yè)屬于勞動(dòng)密集型，一個(gè)高精度三維地震勘探項(xiàng)目用工總量達(dá)3000人，其中臨時(shí)用工超過2800人，存在著很大的勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)。
表現(xiàn)形式主要有：合同制用工違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)派遣用工管理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)派遣用工管理違約風(fēng)險(xiǎn)、培訓(xùn)合同不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、合同制用工管理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、合同制用工合同文本不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)派遣用工管理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)派遣用工合同文本不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、員工信息保管不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等。
(五)海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)
物探公司現(xiàn)在海外有3個(gè)物探項(xiàng)目，分布在印度尼西亞、阿曼、敘利亞。隨著世界政治、經(jīng)濟(jì)格局及形勢的變化，物探公司海外項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有：
1 政治安全風(fēng)險(xiǎn)：因?yàn)轫?xiàng)目所在國政治環(huán)境惡化，導(dǎo)致發(fā)生騷亂、外國軍事干預(yù)、戰(zhàn)爭爆發(fā)而給物探項(xiàng)目帶來政治安全風(fēng)險(xiǎn)，敘利亞物探項(xiàng)目就存在著這方面的風(fēng)險(xiǎn)。
2 用工環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目所在國勞工及環(huán)保方面的法律與國內(nèi)不同，導(dǎo)致用工環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。
法治視角下地方政府公共管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建研究李明桔摘要：近年來，隨著我國對法治化國家的不斷建設(shè)，社會(huì)民眾的法律意識(shí)也得到了極大提高，依法治國、依法行政等已成為國人的共識(shí)。地方政府在公共管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)問題也不斷受到來自社會(huì)各個(gè)層面的關(guān)注。雖然我國對地方政府的公共管理制定了許多法律條文，但是政府在真正實(shí)施的過程中，仍然會(huì)出現(xiàn)眾多的法律風(fēng)險(xiǎn)問題。本文在法治視角下的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)實(shí)中的實(shí)際問題，對地方政府在公共管理中實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)防控展開了詳細(xì)分析。關(guān)鍵詞：法治地方政府公共管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控法律風(fēng)險(xiǎn)，簡言之就是在法律上可能承擔(dān)不利后果的風(fēng)險(xiǎn)。在社會(huì)主義上市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的今天，某些地方政府在執(zhí)行社會(huì)公共職能與發(fā)展經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域等方面時(shí)，未能做到時(shí)刻將法律因素考慮在內(nèi)，也未能做到嚴(yán)格依法依規(guī)行政。相反，某些地方政府在政績的考核下，爭先恐后地進(jìn)行打破常規(guī)式的發(fā)展。在法律層面上很難控制好限度，引起不利后果的可能性增加，涉及到的法律風(fēng)險(xiǎn)也在逐漸增大。因此，如何有效控制與防范這一風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前各級(jí)地方政府必須高度重視并進(jìn)行著力解決的一個(gè)重要問題。
一、地方政府在公共管理中法律風(fēng)險(xiǎn)的界定
依照地方政府參與的不同方面等，其在公共管理中涉及到的法律風(fēng)險(xiǎn)類型也會(huì)有所差別，主要表現(xiàn)為以下三類：
1、進(jìn)行公共管理時(shí)，在提供公共產(chǎn)品而進(jìn)行的民商事活動(dòng)中引起的法律風(fēng)險(xiǎn)。
在現(xiàn)實(shí)開展的民商事活動(dòng)中，仍存在有不少地方政府因?yàn)樽陨韽?qiáng)勢級(jí)別和主體身份的影響，不顧其他主體和當(dāng)事人的利益，給他們造成極大損害，這樣就很容易引發(fā)民事糾紛，地方政府所要承擔(dān)的違約金或過失費(fèi)等不利后果將會(huì)大大增加。某些公共建設(shè)事業(yè)單位僅憑投機(jī)取巧而取得參與權(quán)，然而這些單位不僅資質(zhì)差，而且責(zé)任心不強(qiáng)，導(dǎo)致最后呈現(xiàn)出的項(xiàng)目工程質(zhì)量很難有所保證，正如現(xiàn)今各種豆腐渣工程已不少見，由此而帶來的安全隱患最終必然會(huì)歸結(jié)到地方政府頭上，所產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)和所承擔(dān)的民事責(zé)任由當(dāng)?shù)氐牡胤秸袘?yīng)。
2、在公共管理中涉及到刑事犯罪而產(chǎn)生的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。
與行政和民事案件相比，地方政府雖然涉及到的刑事犯罪案件較少，但我們也不能置之不理。一般而言，地方政府所涉及到的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)不同的主體可以分為以下兩種：①地方政府負(fù)責(zé)人或其他直接責(zé)任人因公共管理行為違法所引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，此種情況多表現(xiàn)為職務(wù)犯罪；②地方政府單位構(gòu)成犯罪所承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，這種情況一般要求以罰金形式來承擔(dān)法律責(zé)任?？偠灾?，不管是地方政府負(fù)責(zé)人或是政府單位出于對工作極其不負(fù)責(zé)任或從事違法活動(dòng)等原因，其最終對社會(huì)所產(chǎn)生的破壞是巨大的。他們也必須根據(jù)刑法受到相應(yīng)的刑事處罰。
3、在公共管理職能行使過程中而產(chǎn)生的行政法律風(fēng)險(xiǎn)。
這一風(fēng)險(xiǎn)通常是引發(fā)政府法律危機(jī)的重要誘因。在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中，一些地方政府存在著行政權(quán)過于膨脹的現(xiàn)象，凡是與其管轄范圍內(nèi)的人、事、物等有關(guān)的方面，地方政府都會(huì)進(jìn)行一定的干預(yù)。而且部分地方政府出于更好地進(jìn)行公共管理的目的，在行政決策與執(zhí)法等領(lǐng)域盡其所能的做出各種各樣的行為。
二、建立地方政府公共管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的必要性主要是從理論層面與實(shí)際現(xiàn)狀相結(jié)合來講：
（1)一方面進(jìn)行地方政府公共管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控是依法行政的內(nèi)在需求。依法治國的必然要求和具體響應(yīng)之一便是進(jìn)行依法行政。對于地方政府而言，依法行政必然包括了政府法律風(fēng)險(xiǎn)的防控工作。然而在真正實(shí)踐的過程中，仍然有部分地方政府部門，因在執(zhí)行行政行為或制定決策時(shí)存在不重視法律規(guī)定等法律意識(shí)程度不高的表現(xiàn)，而不得不承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)的不利后果，從而導(dǎo)致地方政府所進(jìn)行的公共管理行為出現(xiàn)違規(guī)違法現(xiàn)象。
（2)另一方面，政府公共管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控有利于維護(hù)政府權(quán)威和化解社會(huì)矛盾①做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控能夠維護(hù)法律尊嚴(yán)和政府的權(quán)威。作為國家的行政機(jī)關(guān)，政府的職責(zé)應(yīng)包括帶頭遵守法律法規(guī)以實(shí)現(xiàn)法律正義和社會(huì)秩序的穩(wěn)定。若地方政府在公共管理中未能對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，可以說政府將會(huì)時(shí)刻面臨法律風(fēng)險(xiǎn)和不利法律后果的承擔(dān)，社會(huì)民眾也會(huì)對政府行為產(chǎn)生極大質(zhì)疑，一旦處理不當(dāng)甚至?xí)斐擅癖姀?qiáng)烈不滿，而引起社會(huì)的動(dòng)蕩。②做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控能夠促進(jìn)社會(huì)矛盾的化解。伴隨我國法治建設(shè)的不斷深化，社會(huì)民眾的維權(quán)意識(shí)和對政府的要求也在不斷提高。如果地方政府不能及時(shí)解決民眾對公共管理服務(wù)中存在的不滿，當(dāng)這些不滿不斷累積直到一定限度而爆發(fā)出來，必然會(huì)引發(fā)極大的社會(huì)矛盾。而多數(shù)民眾會(huì)采取一些缺乏理性而較為極端的方式來處理，甚至?xí)l(fā)極其嚴(yán)重的。如果地方政府能夠做到防患于未然，在公共管理中建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，可以說社會(huì)矛盾沖突將會(huì)大大減少。而當(dāng)法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)產(chǎn)生時(shí)，地方政府也要采取及時(shí)有效的方式來應(yīng)對，社會(huì)矛盾也能得到有效的解決。
三、法治視角下地方政府公共管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建立與完善
地方政府在公共管理中建立與完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，應(yīng)從以下方面予以考慮：
1、建立與完善行政決策方面，落實(shí)依法決策。
地方政府一方面要保證政府法制機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人能夠經(jīng)常參與相關(guān)決策會(huì)議，并能在會(huì)上積極獻(xiàn)言獻(xiàn)策；另一方面政府法制機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守法律法規(guī)并結(jié)合地方實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r就法律問題的合法性進(jìn)行嚴(yán)密論證，保證決策內(nèi)容合理合法，對可能發(fā)生的法律問題采取有效預(yù)防，在一定程度上避免法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
2、設(shè)立政府的法律顧問，對民事經(jīng)濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防范。
地方政府應(yīng)設(shè)立足夠的法律顧問，通過專家咨詢或在國外聘請法律咨詢專家等方式，在涉及民事經(jīng)濟(jì)的方面實(shí)現(xiàn)政府的法律顧問工作，從而對民事經(jīng)濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)予以有效的防范。
3、強(qiáng)化對地方政府的規(guī)范性文件的管理。
進(jìn)行這項(xiàng)措施是對政府行政管理職能的落實(shí)。具體方法如下:①對規(guī)范性文件進(jìn)行事前審查②對規(guī)范性文件制定的權(quán)限和程序進(jìn)行嚴(yán)格要求，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)范性文件的有效性及合法性。
結(jié)語：
綜上所述，在公共管理中進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控很有必要，因此地方政府公共管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)勢在必行。
參考文獻(xiàn)：
1.經(jīng)營過程中有違法行為。主要是指商業(yè)銀行在運(yùn)營過程中，因沒有充分考慮其合規(guī)性而違反各種法律而可能產(chǎn)生并承擔(dān)的法律后果。2.不規(guī)范操作。是指因制度不合理、操作程序有問題、投機(jī)行為、人員操作失誤或故意行為等可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。3.法律制度不完善。比如因法律制度落后，導(dǎo)致現(xiàn)有法律規(guī)定不能滿足銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。4.由信用風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化而來的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括交易性風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)控制失當(dāng)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)等。商業(yè)銀行應(yīng)積極分析各類法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，積極應(yīng)對法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作。
二、商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)現(xiàn)狀
1.對法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)認(rèn)識(shí)不足。與摩根大通銀行、德意志銀行等國際銀行的法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)踐相比，我國在銀行法律風(fēng)險(xiǎn)控制方面還有很多差距。比如摩根大通銀行非常重視法律部的作用。法律部的負(fù)責(zé)人一般都是公司董事會(huì)的成員，同時(shí)，在工作崗位設(shè)置、人員配備、工作匯報(bào)、考核使用等方面都提供堅(jiān)強(qiáng)的保障。而由于對銀行法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不足，我國商業(yè)銀行的法律風(fēng)險(xiǎn)防控部門建設(shè)還不完善，有的沒有專門的法律部門，有的是合并職能，法律部門的風(fēng)險(xiǎn)控制作用發(fā)揮不到位。
2.缺少系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度建設(shè)。我國商業(yè)銀行在法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度建設(shè)上，還沒有形成完善的從上到下的防控體系。銀行在經(jīng)營中為保證利益最大化，在產(chǎn)品開發(fā)、推廣和營銷等環(huán)節(jié)對法律風(fēng)險(xiǎn)考慮不全面，用一般的風(fēng)險(xiǎn)思維開展經(jīng)營運(yùn)作，給銀行帶來潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。在銀行經(jīng)營過程中也缺少全面系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制，被動(dòng)處理的情況較多。還沒有建立一套與我國商業(yè)銀行發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系。
3.法律風(fēng)險(xiǎn)防控專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)不到位。做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，需要一支專業(yè)化的法律人才隊(duì)伍。而我國商業(yè)銀行法律人員隊(duì)伍還比較薄弱，專業(yè)知識(shí)和技能水平還有待進(jìn)一步提高，工作缺乏系統(tǒng)性和獨(dú)立性。
三、對商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系優(yōu)化建設(shè)的對策
中圖分類號(hào)：D926.5; F426.8 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控早在2001年初就為呂立山等著名法律界人士所高度重視，2004年6月，國資委也出臺(tái)了《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，2006年后又相繼出臺(tái)了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》等相關(guān)文件，應(yīng)當(dāng)說市場經(jīng)濟(jì)的逐步繁榮促進(jìn)了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的產(chǎn)生和不斷完善。
那么究竟什么是企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)呢？我們認(rèn)為，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指基于法律或合同約定，由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化或法律主體的作為及不作為，而對企業(yè)產(chǎn)生的負(fù)面法律責(zé)任或不利后果的可能性。這個(gè)定義闡明了構(gòu)成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)基本要素：首先，風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的前提條件是法律對其有相關(guān)的規(guī)定或合同對其有相應(yīng)的約定;其次引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的直接原因包括企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化及企業(yè)自身或其他當(dāng)事人作為或不作為;最后，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后會(huì)給企業(yè)帶來負(fù)面的法律責(zé)任或后果。據(jù)此，我們以部門法分類和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主要環(huán)節(jié)為經(jīng)緯度，把煙草企業(yè)最常見的法律風(fēng)險(xiǎn)歸結(jié)為以下幾個(gè)領(lǐng)域：
1、合同法律風(fēng)險(xiǎn)
（1）合同主體不適格的法律風(fēng)險(xiǎn)
（2）合同形式不當(dāng)導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)
（3）合同內(nèi)容瑕疵導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)
（4）合同履行過程中的不當(dāng)履行、不當(dāng)變更、不當(dāng)解除導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)。
2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)
（1）商標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)
（2）專利法律風(fēng)險(xiǎn)
（3）著作權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)
（4）企業(yè)商業(yè)秘密法律風(fēng)險(xiǎn)
3、勞動(dòng)用工的法律風(fēng)險(xiǎn)
（1）勞動(dòng)用工形式選擇帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）試用期條款帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)
（3）規(guī)章制度帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。
（4）違約條款帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。
（5）培訓(xùn)和競業(yè)限制條款帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。
4、市場營銷的法律風(fēng)險(xiǎn)
（1）產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量瑕疵的法律風(fēng)險(xiǎn)
（2）有獎(jiǎng)促銷的法律風(fēng)險(xiǎn)
（3）營銷價(jià)格確定的法律風(fēng)險(xiǎn)
（4）廣告內(nèi)容違規(guī)或未經(jīng)審批程序的法律風(fēng)險(xiǎn)
5、招投標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)
（1）應(yīng)招項(xiàng)目未招標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)
（2）未按規(guī)定招標(biāo)公告的法律風(fēng)險(xiǎn)
（3）招標(biāo)文件設(shè)置不合理?xiàng)l件排斥潛在投標(biāo)人的法律風(fēng)險(xiǎn)
（4）聯(lián)合體投標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)
（5）多個(gè)投標(biāo)人對的同一品牌商品進(jìn)行投標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)
（6）沒有明確評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法的法律風(fēng)險(xiǎn)
（7）中標(biāo)人放棄中標(biāo)項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)
（8）未嚴(yán)格按照招投標(biāo)文件簽訂合同的法律風(fēng)險(xiǎn)
（9）中標(biāo)人中途不履行合同或轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)
6、訴訟中的法律風(fēng)險(xiǎn)
（1）超過訴訟時(shí)效
（2）不符合條件，包括訴訟請求不恰當(dāng)、對象不明確等
（3）舉證不能或超期舉證
（4）不能提供準(zhǔn)確送達(dá)地址
（5）對方無財(cái)產(chǎn)或無足夠財(cái)產(chǎn)供執(zhí)行
（6）仲裁條款無效
產(chǎn)生前述法律風(fēng)險(xiǎn)的原因，我們認(rèn)為包括以下幾個(gè)方面：
1、外部環(huán)境因素變化導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)
（1）政策調(diào)控導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
（2）法律變動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
（3）經(jīng)濟(jì)波動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
（4）自然原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)
2、企業(yè)主觀認(rèn)識(shí)因素導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)
（1）依附權(quán)利導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
（2）企業(yè)家經(jīng)營理念蘊(yùn)藏的法律風(fēng)險(xiǎn)
3、風(fēng)險(xiǎn)防控策略不當(dāng)導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)
（1）法律風(fēng)險(xiǎn)防范識(shí)別不夠全面、系統(tǒng)。
（2）企業(yè)法律工作還不能真正介入企業(yè)的日常經(jīng)營活動(dòng)中。
（3）企業(yè)的法律工作局限于處理具體的法律事務(wù)。
（4）無法將法律風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任分解到各個(gè)部門
通過對企業(yè)常見法律風(fēng)險(xiǎn)形式及發(fā)生原因的分析，我們認(rèn)為建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系應(yīng)當(dāng)用管理的方法解決法律問題，才能真正建立起符合企業(yè)需要的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系：
1、法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程的創(chuàng)新
企業(yè)要走出法律風(fēng)險(xiǎn)管理面臨的困境，首先要解決的一個(gè)問題就是：以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，建立一套完整的法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程。所謂以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向即是將風(fēng)險(xiǎn)作為管理對象，以合理、有效的控制風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，并遵循風(fēng)險(xiǎn)管理的一般原則和規(guī)律。按此要求建立的法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程主要包括這樣幾個(gè)環(huán)節(jié)：首先要對企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，其次要對識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，再次要對風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行結(jié)果分析，確定控制對象并進(jìn)行有效控制，最后要對風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施情況和效果進(jìn)行監(jiān)控并反饋。
2、法律風(fēng)險(xiǎn)管理方法的創(chuàng)新
新的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式下，必須確定一套標(biāo)準(zhǔn)的方法和工具，供企業(yè)在進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、分析和控制等管理活動(dòng)時(shí)使用。這套工具應(yīng)該盡可能標(biāo)準(zhǔn)化，即不同的人使用相同的方法和工具得出來的結(jié)果應(yīng)當(dāng)基本相同，不應(yīng)該有明顯的差別。
3、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的創(chuàng)新
一是要在建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程的過程中充分考慮風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)性的要求，組織完整、有序的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng);二是要在確定法律風(fēng)險(xiǎn)管理方法和工具的過程中充分考慮風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)性的要求，設(shè)計(jì)科學(xué)、合理的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。
4、法律風(fēng)險(xiǎn)分析的創(chuàng)新
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)分析的定量性，即指可以用具體的數(shù)量值來表示風(fēng)險(xiǎn)的大小，包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后造成的損失度大小。這種方法應(yīng)當(dāng)包括具體的評(píng)估緯度、明確的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)以及評(píng)估結(jié)果數(shù)量值的數(shù)學(xué)公式等。
5、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的創(chuàng)新
一、前言
目前來說，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作正在建立規(guī)范，主要為提高管理經(jīng)營水平和實(shí)現(xiàn)公司總體戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo)。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的情況下，商業(yè)環(huán)境也愈加復(fù)雜，每個(gè)企業(yè)都面臨著諸多不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素，除了不可預(yù)知的意外造成的損失，還會(huì)有因?yàn)殄e(cuò)誤判斷而出現(xiàn)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等等。企業(yè)在面對這些風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，要實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。這不僅要關(guān)注個(gè)別的風(fēng)險(xiǎn)，更需要全面了解和掌控對其進(jìn)行全面管理，這是企業(yè)在目前的市場經(jīng)濟(jì)生存發(fā)展的必要條件。
二、目前企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控情況
企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理主要從規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn)入手，要落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，把責(zé)任落實(shí)到個(gè)人，通過這種制度提升個(gè)人責(zé)任感。建立健全工作機(jī)制，在企業(yè)內(nèi)嚴(yán)格要求員工，通過隱患排查，整改公司制度，不斷完善企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控制度，以確保企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。
（一）風(fēng)險(xiǎn)管理主要貫徹方針
企業(yè)往往最重視資金的風(fēng)險(xiǎn)管理，資金的流動(dòng)性強(qiáng)，出錯(cuò)的可能性更大，因此需要更加完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。這項(xiàng)工作涉及到資金在流動(dòng)中經(jīng)歷的各個(gè)環(huán)節(jié)，從審批環(huán)節(jié)到最終的票據(jù)印章都需要嚴(yán)格控制在多個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)上。為了資金安全與規(guī)范管理，提高資金使用率，公司應(yīng)該制定相關(guān)規(guī)范制度，對資金的收支、支付要求，和審批程序有明確規(guī)定，對資金管理嚴(yán)格規(guī)范流程，爭取在風(fēng)險(xiǎn)形成初期就及時(shí)遏制。同時(shí)要對風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分類整理，對重要性進(jìn)行排序，提前為風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)備應(yīng)對策略。另一方面，以建筑行業(yè)為例，企業(yè)在安全生產(chǎn)的同時(shí)，也要注重環(huán)保，響應(yīng)國家號(hào)召，嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)要求。根據(jù)工程規(guī)定，全面展開建設(shè)進(jìn)度，確保安全施工與工程主體同時(shí)進(jìn)行，加強(qiáng)監(jiān)管力度要從工程管理人員入手，在各個(gè)方面嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)格審查進(jìn)入施工現(xiàn)場的施工隊(duì)伍的安全資質(zhì)，加強(qiáng)對施工現(xiàn)場中的設(shè)備的管理檢查，定期維護(hù)。對施工現(xiàn)場的安全設(shè)施定期檢查，做好檢查記錄，在整個(gè)施工過程中保證記錄真實(shí)有效。在工程中用電安全也是需要重視的關(guān)鍵點(diǎn)，嚴(yán)格遵守用電安全制度，定期檢查供電設(shè)備及線路，排查隱患，及時(shí)進(jìn)行整改，從而杜絕安全事故的發(fā)生。為公司的穩(wěn)定發(fā)展提供保障。
（二）貫徹“各盡其責(zé)”方針
企業(yè)的財(cái)務(wù)部門要建立印章票據(jù)有價(jià)證券等分管職位，各個(gè)職位互相監(jiān)督，各司其職，定期對流動(dòng)資金進(jìn)行盤點(diǎn)，以確保資金的安全運(yùn)行。合同管理風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的，需要嚴(yán)格執(zhí)行《合同管理辦法》，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防控的目的。在公司內(nèi)部的各個(gè)職能科室負(fù)責(zé)合同審查、簽訂、履約等工作。凡是金額超過三十萬的合同，都需要上報(bào)管理部門及風(fēng)險(xiǎn)管控部門審批，并認(rèn)真審查合同內(nèi)的條款，貴其中不恰當(dāng)?shù)膬?nèi)容進(jìn)行修改。主要負(fù)責(zé)的部門，授權(quán)人和合同管理部門的工作人員，堅(jiān)決落實(shí)調(diào)查資信，在雙方談判后擬定條款，然后認(rèn)真審查條款最后才能會(huì)簽，接下來就是等待審批、簽署履約等步驟，最后備案歸檔。這個(gè)過程需要進(jìn)行全程管理。還需要制作合同管理資料審核清單，認(rèn)真審核從最開始的招投標(biāo)及議價(jià)到確認(rèn)承包商資質(zhì)，再到擬定合同基本條款，公司會(huì)審，公司會(huì)簽等環(huán)節(jié)是否違反了規(guī)定，資料是否完整，確保合同簽訂的合法性。企業(yè)內(nèi)常常會(huì)有合同會(huì)簽職責(zé)分配不明確的現(xiàn)象，所以需要制定《合同管理補(bǔ)充規(guī)定》，根據(jù)合同的不同性質(zhì)分類，根據(jù)其特性指定會(huì)簽部門和他主要的審核職責(zé)。為了明確合同管理，詳細(xì)合同的相關(guān)信息和履約情況，需要建立合同管理臺(tái)賬，把這些信息全部收錄到臺(tái)賬里，在合同履約期間及時(shí)的給出在法律風(fēng)險(xiǎn)方面的建議，這些管理細(xì)則都可以給各業(yè)務(wù)部門的工作人員一個(gè)良性的督促，使他們嚴(yán)格按規(guī)定履行權(quán)利和義務(wù)，全面維護(hù)企業(yè)利益。
企業(yè)在日常運(yùn)營中需要采購設(shè)備，或者物資，這中間也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，想要有效的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，就需要在日常采購計(jì)劃中做好防范，首先制定計(jì)劃，貨比三家，確保采購價(jià)格不高于市場價(jià)，對各個(gè)廠家的價(jià)格和質(zhì)量做出比較，再選擇供應(yīng)商。之后要雙方簽訂采購協(xié)議或采購合同，確保在購買過程中沒有經(jīng)濟(jì)損失，在之后如果發(fā)生質(zhì)量問題可以退貨或者換新，總之要在管理供應(yīng)過程以及之后的各個(gè)環(huán)節(jié)都加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，從根本做到防范風(fēng)險(xiǎn)。
三、全面風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)控的前景展望
在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的今天，全面風(fēng)險(xiǎn)防控已經(jīng)滿足不了企業(yè)的要求了，所以應(yīng)當(dāng)將法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系全面嵌入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，融入企業(yè)的經(jīng)營管理中。圍繞企業(yè)的總體經(jīng)營目標(biāo)，通過法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，總結(jié)和評(píng)估方法，制定法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度與全面風(fēng)險(xiǎn)防控制度相結(jié)合的制度體系，動(dòng)員全體員工全過程參與，在原有的基礎(chǔ)上不斷改進(jìn)，使風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系上升一個(gè)臺(tái)階，使企業(yè)成功規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)更加平穩(wěn)的發(fā)展。
四、結(jié)束語
在經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的情況下，全球經(jīng)濟(jì)化加劇，不斷有國外企業(yè)走向中國市場，這種情況下，兩種不同的市場競爭壓力加劇，企業(yè)面對的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)越來越大，所以現(xiàn)在有必要在完善全面風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系的情況下，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)。面對當(dāng)前嚴(yán)峻的市場形勢更要高度重視這一點(diǎn)，借鑒國外知名企業(yè)的成功案例，及時(shí)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度。不斷提高我國企業(yè)的實(shí)力，提升我國企業(yè)在國內(nèi)外市場的競爭力。
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勞務(wù)用工風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在用工過程中對有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)保護(hù)、保險(xiǎn)福利等直接涉及勞動(dòng)者切身利益而引發(fā)的法律糾紛。企業(yè)用工不規(guī)范、員工違規(guī)操作導(dǎo)致傷亡都是這類風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因。
收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)。收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)是指物業(yè)服務(wù)企業(yè)在收費(fèi)過程中因業(yè)主拒交物業(yè)費(fèi)、采暖費(fèi)而引發(fā)的法律糾紛。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì),物業(yè)服務(wù)收費(fèi)爭議在全國都是一個(gè)普遍現(xiàn)象,各地住宅小區(qū)大約有15%的物業(yè)費(fèi)收不上來。
治安風(fēng)險(xiǎn)治安風(fēng)險(xiǎn)是指由于外界第三人的過錯(cuò)和違法行為,給物業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)主或非業(yè)主使用人造成人身損害、喪失生命和財(cái)產(chǎn)損失等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。如小區(qū)發(fā)生入室盜竊等各類治安事件時(shí),就會(huì)給物業(yè)管理服務(wù)工作帶來一定風(fēng)險(xiǎn)。
公共環(huán)境管理風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)是指物業(yè)服務(wù)企業(yè)依據(jù)合同,在對小區(qū)內(nèi)公共區(qū)域的管理和養(yǎng)護(hù)過程中未履行應(yīng)盡的義務(wù)或管理、養(yǎng)護(hù)不善帶來的風(fēng)險(xiǎn)。如檢查井因沼氣過多,因明火引發(fā)爆炸、春秋兩季兒童焚燒未及時(shí)清理的柳絮或落葉引發(fā)燒傷、保潔員違反規(guī)定在小區(qū)內(nèi)焚燒落葉而引發(fā)火災(zāi)等。
其它風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)是指由各類突發(fā)或不可預(yù)見的事件給企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。如業(yè)主家因裝修、改造不當(dāng)發(fā)生管線斷裂而導(dǎo)致樓下浸水,小區(qū)道路因動(dòng)物糞便、下雪結(jié)冰致使行人跌傷等等,而一旦出現(xiàn)此類事件,法院會(huì)從保護(hù)弱勢群體的角度出發(fā),往往將相關(guān)責(zé)任推向物業(yè)服務(wù)企業(yè)。
二、物業(yè)服務(wù)企業(yè)如何有效進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防范
以建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制為核心,通過推行法律顧問制度,加強(qiáng)重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防控,培育良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)文化,形成有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)的組織體系、責(zé)任體系、制度體系和工作流程,為推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展提供保障。
(一)建立企業(yè)法律顧問制度
法律顧問作為企業(yè)的高級(jí)管理人員,參與企業(yè)的各項(xiàng)重大決策,使企業(yè)決策層直接獲得法律風(fēng)險(xiǎn)防范建議,有效規(guī)避企業(yè)重大經(jīng)營決策及經(jīng)營行為中的法律風(fēng)險(xiǎn)。形成由決策層主導(dǎo)、法律顧問及法律事務(wù)機(jī)構(gòu)牽頭、業(yè)務(wù)部門和全體員工共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。
(二)建立健全企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制
一是結(jié)合企業(yè)實(shí)際需要,建立健全法律事務(wù)工作各項(xiàng)管[！]理辦法。具體包括:法律事務(wù)工作管理辦法、訴訟和非訴訟案件管理辦法、合同管理辦法等系列管理辦法。二是建立科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程。在信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處理、溝通與協(xié)調(diào)、監(jiān)督與改進(jìn)等基本內(nèi)容上建立一套有效、迅捷的工作流程,確保能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、迅速預(yù)警、有效應(yīng)對。三是實(shí)現(xiàn)對法律風(fēng)險(xiǎn)防控的動(dòng)態(tài)管理。針對法律風(fēng)險(xiǎn)暴露出來的問題,企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況采取相應(yīng)整改措施,及時(shí)堵塞管理漏洞。對企業(yè)內(nèi)發(fā)生的各類案件尤其是具有代表性的案件要及時(shí)進(jìn)行通報(bào),防止同類風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。
(三)加強(qiáng)重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防控
一是經(jīng)營決策中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。將風(fēng)險(xiǎn)防控引入決策機(jī)制,做到?jīng)Q策先問法,違法不決策,杜絕因違法決策導(dǎo)致的法律糾紛案件。二是經(jīng)營活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。對企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各業(yè)務(wù)流程及各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源要進(jìn)行集中清理,定期排查,并建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫。對發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)要及時(shí)進(jìn)行分析、確認(rèn),形成預(yù)警并逐級(jí)上報(bào)。三是合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。嚴(yán)格履行合同管理的各項(xiàng)程序,要明確合同雙方的權(quán)利與義務(wù),并對可能涉及到的索賠問題進(jìn)行明示,適時(shí)掌握合同的履行狀況,對履行周期長、標(biāo)的金額大的合同,實(shí)行定期跟蹤報(bào)告制度。四是涉及行政管理的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。企業(yè)相關(guān)部門要深入研究環(huán)保、土地、勞動(dòng)、稅務(wù)、工商管理、安全生產(chǎn)等方面的法律法規(guī),堅(jiān)持依法辦事、按程序辦事,防范行政法律風(fēng)險(xiǎn)。
(四)積極運(yùn)用訴訟、仲裁等手段建立多元化法律救濟(jì)途徑
物業(yè)服務(wù)作為一項(xiàng)特殊的產(chǎn)品,由于生產(chǎn)服務(wù)環(huán)節(jié)龐雜,加之外界環(huán)境條件多變、不可預(yù)見因素多等原因, 在生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生法律訴訟及糾紛是不可避免的。因此要建立多元化法律救濟(jì)途徑,運(yùn)用法律武器保障企業(yè)合法權(quán)益。當(dāng)發(fā)生法律訴訟時(shí),涉及到的各級(jí)人員必須要有保護(hù)企業(yè)利益的意識(shí)和維權(quán)意識(shí),要有嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真、細(xì)致的工作態(tài)度,注重對相關(guān)證據(jù)的收集與資料保管,綜合運(yùn)用協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟、訴訟保全、申請執(zhí)行等法律手段,力求以最合理的成本,通過最適當(dāng)?shù)姆赏緩胶头椒?采取規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、化解、退出等處理手段維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益及現(xiàn)實(shí)利益。絕不能消極等待或聽之任之,將風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。
(五)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任體系
關(guān)鍵詞 核電企業(yè) 合同 風(fēng)險(xiǎn)防控
目前從核電企業(yè)商務(wù)合同部門的工作流程來看，主要有采購合同和總包合同兩個(gè)合同管理種類，其中采購合同管理是針對核電企業(yè)所需的物項(xiàng)或服務(wù)所進(jìn)行的活動(dòng)，包括從提出采購需求開始一直到驗(yàn)收物項(xiàng)或服務(wù)為止的全部活動(dòng)，包括外委服務(wù)、緊急采購、零星采購等合同管理。而總包合同管理是針對在工程總承包合同中的報(bào)價(jià)、合同談判、條款確認(rèn)、合同執(zhí)行等管理工作。核電企業(yè)歸口商務(wù)合同部門作為合同管理主體，需要建立一套從前期準(zhǔn)備、簽署以及合同義務(wù)履行相對完整的合同管理和法律風(fēng)險(xiǎn)管控體系。
企業(yè)在簽訂、履行合同過程中，存在實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)發(fā)生偏差而導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)法律責(zé)任，并因此給企業(yè)造成損害的可能性。在日本福島核事件發(fā)生后，國際核法律界正在反思國際核法律體系，國內(nèi)也在推進(jìn)《能源法》和《原子能法》的擬定和出臺(tái)工作，核電企業(yè)將面臨更為嚴(yán)厲的外部法律環(huán)境，從企業(yè)內(nèi)部來說安全和質(zhì)量控制將提升到一個(gè)新高度，要求核電企業(yè)將合同管理作為利潤源之一。因此合同管理面臨更多壓力和風(fēng)險(xiǎn)，其中的合同法律風(fēng)險(xiǎn)包括交易主體的合格性、合同簽訂前法律風(fēng)險(xiǎn)（包括要約、承諾、承包商選擇和控制、簽訂前的內(nèi)控流程）、合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)、以及合同管理風(fēng)險(xiǎn)包括合同管理組織體系的風(fēng)險(xiǎn)、合同管理人力資源風(fēng)險(xiǎn)、合同管理制度風(fēng)險(xiǎn)、合同管理流程風(fēng)險(xiǎn)和合同信息管理的風(fēng)險(xiǎn)以及核電企業(yè)特有核法律風(fēng)險(xiǎn)。
為了做到對合同法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防控，核電企業(yè)必須根據(jù)自身的經(jīng)營性質(zhì)和范圍，與合同管理模式相匹配，建立分工明確的組織機(jī)構(gòu)，做到從承包商選擇開始到合同簽訂的過程文件逐漸審批，層層監(jiān)督，建立科學(xué)完整的合同管理體系，包括：一個(gè)核心：追求卓越的核安全文化和全員的法律意識(shí)；二個(gè)體系融合建設(shè)：合同法律風(fēng)險(xiǎn)管控與企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系融合建設(shè)；三個(gè)支柱：歸口管理的合同管理部門建設(shè)、合理的合同管理流程、健全合同管理制度；四個(gè)屏障和四個(gè)“有”原則的落實(shí)；實(shí)體、個(gè)人、管理、組織屏障和有人負(fù)責(zé)、有章可循、有據(jù)可查、有人監(jiān)督；五個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)管控：合同主體風(fēng)險(xiǎn)、合同內(nèi)容合法性風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)、合同履行期風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)；六個(gè)內(nèi)外部力量推進(jìn)持續(xù)提高；審計(jì)、效能監(jiān)察、質(zhì)保監(jiān)查、廉潔建設(shè)、自我評(píng)估、對標(biāo)管理。
編制實(shí)用性強(qiáng)的合同范本，從條款入手，將合同風(fēng)險(xiǎn)降到最低。按照合同類別特點(diǎn)編制參考合同范本，其條款應(yīng)盡可能涵蓋此類合同所要約束所有內(nèi)容，合同條款盡最大可能嚴(yán)謹(jǐn)、周全，明確約定有關(guān)質(zhì)量、數(shù)量、價(jià)款、履行地點(diǎn)、履行期限、履行方式、履行費(fèi)用、違約責(zé)任、所有權(quán)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)、爭議和糾紛的解決等條款。參考合同文本初稿應(yīng)該讓企業(yè)法律顧問審查把關(guān)，待分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可投入使用，從而做到合同條款的合理詳盡、并能更好的維護(hù)甲乙雙方權(quán)益，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
采油企業(yè)作為油氣生產(chǎn)單位,用工量大、生產(chǎn)場所范圍廣、地方關(guān)系復(fù)雜,法律風(fēng)險(xiǎn)的范圍非常廣泛,涉及到生產(chǎn)經(jīng)營的方方面面,關(guān)系到管理過程中所有的人和環(huán)節(jié)。緊緊圍繞采油企業(yè)中心工作,構(gòu)建適合采油企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,對正確認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn),做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控,保障采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定具有重要意義。
1.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,是社會(huì)發(fā)展對企業(yè)的現(xiàn)實(shí)要求。首先,中國經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型階段,體制改革不斷深入,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜,企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)加劇;其次,中國仍處于市場經(jīng)濟(jì)初級(jí)階段,企業(yè)的外部法律環(huán)境仍在日臻完善,抵御市場風(fēng)險(xiǎn)的能力有限,可供企業(yè)借鑒的經(jīng)驗(yàn)也不多,也使得企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)加大;再者,相比國資委法制工作要求,采油企業(yè)法律管理的基礎(chǔ)比較薄弱,在法治理念、管理體系和方法上還有不小差距,使得在參與市場活動(dòng)時(shí)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜。因此構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,對采油企業(yè)的發(fā)展,具有不可置疑的積極作用。
2.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,是采油企業(yè)生存和發(fā)展的長遠(yuǎn)需要?，F(xiàn)代的企業(yè)管理要求把法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制提高到企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的高度。中石化集團(tuán)公司提出要建設(shè)世界一流能源化工公司的長遠(yuǎn)目標(biāo),作為子公司的采油企業(yè)必須要加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控,客觀評(píng)估國內(nèi)國際法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境,制定一套科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略管理措施,才能提高國際競爭力。所以,采油企業(yè)要把構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制作為一項(xiàng)基本的企管措施,逐步建設(shè)完善戰(zhàn)略性、常規(guī)性的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。
3.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,是提高采油企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防御能力的必然要求。風(fēng)險(xiǎn)防控要防范于未然。企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化,或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù),都會(huì)產(chǎn)生負(fù)面法律后果。法律風(fēng)險(xiǎn)是以承擔(dān)法律責(zé)任為特征,具有可控性。但如果對法律風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足或處理不當(dāng),未能有效進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控,都會(huì)帶來嚴(yán)重的法律后果。法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的每一個(gè)環(huán)節(jié),必須建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,規(guī)范經(jīng)營管理行為,依法規(guī)避和防范法律風(fēng)險(xiǎn)。
二、采油企業(yè)管理中常見的法律風(fēng)險(xiǎn)形式
根據(jù)油田的整體法律環(huán)境,結(jié)合采油企業(yè)實(shí)際情況和內(nèi)部管理流程,采油企業(yè)主要面臨以下幾個(gè)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。
1.市場交易風(fēng)險(xiǎn)。指采油企業(yè)在與其它單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)往來行為過程中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),主要是合同的簽訂與履行存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。包括在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中,有受到損失或損害的可能性。在簽訂合同的過程中,有時(shí)會(huì)出現(xiàn)合同相對人主體不適格、合同條款約定不明或越權(quán)簽約的現(xiàn)象;在采油企業(yè)建設(shè)工程合同、技術(shù)合同、承攬合同等合同中,由于外委計(jì)劃滯后或生產(chǎn)應(yīng)急項(xiàng)目等原因,有時(shí)會(huì)發(fā)生事后補(bǔ)簽合同的現(xiàn)象;在合同履行的過程中,有時(shí)會(huì)出現(xiàn)不履行、遲延履行、不適當(dāng)履行、質(zhì)量瑕疵、部分給付等不符合法定和約定的情形;在發(fā)生合同爭議時(shí),不是依法解決而是采取私了的辦法處理等。這些做法使合同失去了應(yīng)有的約束力,也無法實(shí)現(xiàn)合同預(yù)防和控制法律風(fēng)險(xiǎn)功能,很容易使我方陷入不利的局面,給企業(yè)造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。
2.行政管制風(fēng)險(xiǎn)。指政府對企業(yè)進(jìn)行規(guī)范和限制方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。采油企業(yè)屬于中央企業(yè)范疇,長期以來由于地方政府不是中央企業(yè)的責(zé)任主體和利益主體,中央和地方的利益沖突給采油企業(yè)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)難以避免,特別是“地方保護(hù)主義”在土地、價(jià)格、稅務(wù)、公檢法等方面給企業(yè)運(yùn)行帶來的負(fù)面影響較大。它主要以行政部門對采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程進(jìn)行檢查的形式出現(xiàn),各種檢查使采油企業(yè)存在被處罰的可能性。
3.環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。采油企業(yè)勘探開發(fā)不可避免地要對采油企業(yè)區(qū)域內(nèi)的草原、水域、林地、河道等生態(tài)要素造成不同程度的破壞和影響,隨著國家對生態(tài)環(huán)境保護(hù)要求的提高,如不及時(shí)恢復(fù)地貌和植被,會(huì)遭到更多的行政處罰和索賠,企業(yè)形象也會(huì)受到較大影響。
4.人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)。在人力資源管理過程各個(gè)環(huán)節(jié)中,都有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的約束。人力資源管理的法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于 勞動(dòng)者與單位享有的權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)之間的沖突,主要表現(xiàn)在勞動(dòng)合同的履行、勞動(dòng)關(guān)系的解除以及工資報(bào)酬、福利待遇、勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)兼職等方面發(fā)生的糾紛。隨著《勞動(dòng)合同法》實(shí)施的不斷深入,各種規(guī)范制度會(huì)日益增多,員工的自我保護(hù)意識(shí)在逐漸加強(qiáng),任何違反法律或不規(guī)范的行為都有可能造成不良影響,引發(fā)勞動(dòng)糾紛。尤其在解除勞動(dòng)合同、職工處分、臨時(shí)性用工管理、離崗干部管理等方面不同程度地存在法律風(fēng)險(xiǎn)。
5.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。指企業(yè)財(cái)務(wù)管理過程中在貨幣資金管理、資金收、撥款管理、應(yīng)收賬款管理等方面行為不當(dāng)造成損失。主要包括:未經(jīng)審批私自開設(shè)銀行賬戶;對外付款未按規(guī)定權(quán)限審批,導(dǎo)致資產(chǎn)損失;網(wǎng)銀卡和密碼未分開保管,導(dǎo)致資金被非法挪用;應(yīng)收賬款業(yè)務(wù)不規(guī)范,責(zé)任不落實(shí),造成損失等。
6.侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。指采油企業(yè)作為一方主體,與地方企業(yè)和個(gè)人因生產(chǎn)經(jīng)營過程中的某些原因造成糾紛的可能性。在對外協(xié)作或交流中,由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和必要的制度約束,使我方知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到有效的保護(hù);在計(jì)算機(jī)軟件應(yīng)用方面,使用盜版軟件的情況比較普遍,潛在遭受訴訟索賠的風(fēng)險(xiǎn)。
7.證照和印章管理風(fēng)險(xiǎn)。證照管理風(fēng)險(xiǎn)指需要取得國家、地方政府、相關(guān)部門頒發(fā)的特定資格證照的單位與個(gè)人,未按法定程序取得證照、取得證照后未按要求進(jìn)行年檢或未按規(guī)定合法使用證照帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。印章管理風(fēng)險(xiǎn)是指單位或部門不注重印章管理,個(gè)別人員私自使用印章,惡意簽約、擔(dān)保、出證等可能給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。
8.稅收風(fēng)險(xiǎn)。稅收法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)涉稅行為不當(dāng)而造成的法律風(fēng)險(xiǎn),包括避稅、漏稅、偷稅等法律風(fēng)險(xiǎn)。
9.訴訟風(fēng)險(xiǎn)。訴訟的結(jié)果將對企業(yè)的利益造成直接或間接的影響,訴訟涉及到調(diào)查取證、參加庭審、協(xié)調(diào)關(guān)系等復(fù)雜過程,任何一個(gè)環(huán)節(jié)處理不妥,對案件的結(jié)果都將產(chǎn)生影響。
10.其它風(fēng)險(xiǎn)。指包括突發(fā)性的事件或自然災(zāi)害在內(nèi)的其它原因造成的風(fēng)險(xiǎn)。
三、做好采油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有效途徑
法律在市場經(jīng)濟(jì)中起著引導(dǎo)、規(guī)范和保障的作用,“依法治企”是做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的根本手段。作為一個(gè)采油企業(yè),要立足于改革穩(wěn)定和生產(chǎn)經(jīng)營,強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),健全法律工作機(jī)構(gòu),完善法律顧問制度,加強(qiáng)過程控制管理,才能有效構(gòu)筑法律風(fēng)險(xiǎn)防控屏障。
1.強(qiáng)化內(nèi)控的宣傳與培訓(xùn),提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。全面實(shí)施內(nèi)部控制制度,是中石化集團(tuán)公司“精細(xì)管理、極限管理”的要求,是實(shí)現(xiàn)“人治”到“法治”的制度保障,能夠有效控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、保障資產(chǎn)安全和保證財(cái)務(wù)信息真實(shí)可靠,滿足國內(nèi)外資本市場監(jiān)管要求。油田企業(yè)點(diǎn)多面廣,相對分散,是沒有圍墻的工廠,長期以來油田企業(yè)大干快上,資金流量大,人員補(bǔ)充多,人員素質(zhì)參差不齊,制度建設(shè)相對滯后,干部職工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)相對薄弱。所以,要強(qiáng)化內(nèi)控宣傳和普法教育,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。日常工作中,對領(lǐng)導(dǎo)層、執(zhí)行層和普通職工進(jìn)行三級(jí)內(nèi)控培訓(xùn),采取多渠道、多形式的宣傳措施,為內(nèi)控制度的執(zhí)行營造了一個(gè)良好的環(huán)境,增強(qiáng)內(nèi)控理念,提高內(nèi)控制度認(rèn)識(shí),奠定有效執(zhí)行內(nèi)控、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。
2.建立健全法律工作機(jī)構(gòu),完善法律事務(wù)規(guī)章制度。采油企業(yè)要全面推進(jìn)依法治企,認(rèn)真落實(shí)內(nèi)控制度,規(guī)范企業(yè)管理,就應(yīng)該加大企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)工作的協(xié)調(diào)力度,規(guī)范經(jīng)營秩序,正確處理案件,最大限度地維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。企業(yè)應(yīng)成立由主要領(lǐng)導(dǎo)任主任,分管領(lǐng)導(dǎo)任副主任、成員由相關(guān)科室及業(yè)務(wù)部門的人員組成的法律事務(wù)協(xié)調(diào)委員會(huì),并明確機(jī)構(gòu)的職責(zé);照章辦事是管理到位的保證,健全規(guī)范的制度是實(shí)施有效管理的基礎(chǔ),要建立和完善企業(yè)法律防控規(guī)章制度,包括重大合同審查會(huì)簽制度、授權(quán)委托制度、企業(yè)法律顧問咨詢制度、重大決策法律意見書制度、重大法律事項(xiàng)聯(lián)合審議制度、企業(yè)涉外文字材料審查把關(guān)制度、法律事項(xiàng)督辦制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等等。依靠規(guī)章制度嚴(yán)格規(guī)范經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)行為和干部職工行為,將有效地規(guī)避各種法律風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。
3.深入落實(shí)法律顧問制度,建立基層法律工作框架體系。按照國家法律顧問制度實(shí)施要求,成立法律事務(wù)部門,作為獨(dú)立的職能部門運(yùn)作,明確法律事務(wù)部門的責(zé)任,設(shè)置專門的法律事務(wù)崗,配備專職的法律事務(wù)人員,建立由企業(yè)負(fù)責(zé)人、總法律顧問、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、法律顧問、基層法律聯(lián)絡(luò)員組成的工作框架體系。采油企業(yè)還可采用聘請專職律師和培養(yǎng)企業(yè)法律事務(wù)人員相結(jié)合的方式,進(jìn)一步落實(shí)法律法律顧問制度,一方面利用律師豐富的法律知識(shí)為企業(yè)的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供較為完善的法律咨詢服務(wù),有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn);另一方面加快企業(yè)員工中法律事務(wù)人員的培養(yǎng)和取證工作,發(fā)揮內(nèi)部法律工作者對企業(yè)熟悉、了解較為充分的優(yōu)勢,制定完善的法律保護(hù)體系,保證企業(yè)依法經(jīng)營、依法管理。
4.突出強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防控,構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控保障體系。法律事務(wù)部門應(yīng)把法律風(fēng)險(xiǎn)防范、控制的著力點(diǎn)落腳到法律事務(wù)工作上,努力把法律風(fēng)險(xiǎn)防范和法律審核把關(guān)工作滲透到生產(chǎn)經(jīng)營、改革發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)中去。一是建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)。單位成立法律風(fēng)險(xiǎn)防范 辦公室,協(xié)調(diào)處理法律風(fēng)險(xiǎn)的防范,指導(dǎo)法律事務(wù)工作人員開展法律風(fēng)險(xiǎn)防控,糾正基層單位違規(guī)的行為。二是規(guī)范法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作程序?；鶎釉谏a(chǎn)經(jīng)營中預(yù)測到或發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生法律糾紛,必須立即向法律風(fēng)險(xiǎn)防范辦公室匯報(bào),由防范辦公室安排相關(guān)部門配合解決的法律糾紛防范事務(wù),避免損失擴(kuò)大。三是開展法律風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任追究。對日常工作中容易發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分類,明確責(zé)任管理單位,實(shí)施督查和責(zé)任追究。
中圖分類號(hào)：F271 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
一、深入開展法制宣傳教育工作
對于油氣企業(yè)的法制工作建設(shè)來講，起著關(guān)鍵作用的就是領(lǐng)導(dǎo)，對于各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部來講，他們作為企業(yè)經(jīng)營管理當(dāng)中的決策者、組織者以及實(shí)施者，毫無疑問就成為了依法治企的領(lǐng)導(dǎo)者。那么，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的依法治企意識(shí)和依法治企的能力就決定著企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防空體制建設(shè)的成果，直接關(guān)系著企業(yè)的改革和發(fā)展。所以，企業(yè)首先要做的就是要讓領(lǐng)導(dǎo)對這項(xiàng)工作的開展予以高度的重視，并把企業(yè)的法制工作納入到企業(yè)管理建設(shè)的工作當(dāng)中，那么，在這之后，就需要對依法治企的重要作用加以明確，并不斷把依法治企的方略貫徹到企業(yè)的最基層的建設(shè)當(dāng)中，之后，要對法制建設(shè)的好壞、依法治國方略是否成功等等都予以充分的認(rèn)識(shí)。
另外，對于相關(guān)的法律部門來講，必須要站在油氣發(fā)展的實(shí)際情況之上，來建立起依法治企的評(píng)價(jià)體系，并分級(jí)進(jìn)行法律宣傳的教育工作，把廣大干部和廣大職工的學(xué)法、守法以及用法的意識(shí)予以提升。具體來講，對于領(lǐng)導(dǎo)干部來講，他們應(yīng)該要把重點(diǎn)放在法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、依法經(jīng)營管理以及依法決策能力等等上，并重視對行政許可法律法規(guī)相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)，牢牢樹立起法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，切實(shí)做好依法治企，從而對企業(yè)又快又好的發(fā)展起到切實(shí)的引領(lǐng)作用。對于廣大的基層員工來講，他們應(yīng)該要把重點(diǎn)放在對護(hù)礦保油相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)之上，并學(xué)會(huì)按照法律來對礦權(quán)進(jìn)行維護(hù)，按照法律的相關(guān)規(guī)定來履行好自己的正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)，按照法律的相關(guān)規(guī)定來對自身的合法權(quán)益進(jìn)行維護(hù)等等，從而防止人身傷害案件的發(fā)生。對于一般的管理人員來講，對他們所需要做的就是要按照崗位的實(shí)際需要把合同法、財(cái)稅法以及金融法等等的經(jīng)營法律知識(shí)的培訓(xùn)力度予以強(qiáng)化，從而提升其法律業(yè)務(wù)水平，提升其依法經(jīng)營意識(shí)以及合同意識(shí)等等。
二、深入開展法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，減少經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
對于法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系來講，它實(shí)際上就是把法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作融入到企業(yè)的管理工作當(dāng)中以及企業(yè)有效管控得以實(shí)現(xiàn)的一個(gè)重要的載體，風(fēng)險(xiǎn)防范工作的有效開展，能夠使企業(yè)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)得到減少，尤其是管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提升，更是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)得以防范的關(guān)鍵所在，對于不同的工作崗位上的職工來講，必須要有目的且有針對性地對其進(jìn)行不同法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培養(yǎng)。另外，要不斷對企業(yè)現(xiàn)有的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系進(jìn)行改進(jìn)和完善，并努力建立起法律部門、業(yè)務(wù)部門以及內(nèi)控部門這三者之間的分工負(fù)責(zé)以及相互配合這樣的法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系，通過這樣的風(fēng)險(xiǎn)控制體系來共同促進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系手冊的有效實(shí)施。
不僅如此，還要把各個(gè)經(jīng)營管理領(lǐng)域當(dāng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控流程的建設(shè)進(jìn)行進(jìn)一步的強(qiáng)化，并把實(shí)施的重點(diǎn)放在資源權(quán)屬、安全環(huán)保、對外交易、勞動(dòng)關(guān)系、財(cái)稅管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、內(nèi)部的基礎(chǔ)管理以及企業(yè)設(shè)立和運(yùn)作這八個(gè)主要的業(yè)務(wù)領(lǐng)域之上，來對相關(guān)的可控法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)予以明確，從而制定出行之有效的防控措施，來編制出簡單且明了的防控流程，科學(xué)且合理地把各個(gè)部門在防控法律風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中的主要職責(zé)進(jìn)行界定好，在此基礎(chǔ)上，在每一個(gè)崗位以及每一個(gè)員工中予以落實(shí)，形成全員防控的法律風(fēng)險(xiǎn)有效機(jī)制。
三、強(qiáng)化合同管理，提升合同的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化
對于油氣企業(yè)的合同管理工作來講，其主要目的就是要為生產(chǎn)經(jīng)營管理進(jìn)行服務(wù)，在具體的實(shí)施過程中，就必須要把防控法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)管理水平的提升有機(jī)結(jié)合起來，來推動(dòng)管理機(jī)制以及管理方式的不斷創(chuàng)新。那么，首先，就是要嚴(yán)格合同簽約主體資格的法律審查，對于這一措施來講，先是要對簽約對方的主體地位的合法與否，并且是否具備了相關(guān)的民事主體資格等等進(jìn)行審查，之后，就是資信審查，也就是說主要是要對簽約對方的各種資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照以及是否具有良好的信譽(yù)等等進(jìn)行審查。
其次，就是要把合同的履約監(jiān)督工作予以強(qiáng)化，把盲目的重視簽訂而忽視了具體的履行這樣的現(xiàn)象予以改善。那么，在訂立合同之后，承辦單位就應(yīng)該要把合同的履約監(jiān)督工作做好，保證合同的全面履行。
最后，就是要全面實(shí)行合同管理的信息化，對于油氣企業(yè)來講，應(yīng)該要積極使用現(xiàn)代化的信息手段來進(jìn)行合同的管理，使用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本，并把合同的網(wǎng)上申報(bào)、合同的網(wǎng)上審查、合同的變更、合同的終結(jié)、網(wǎng)上監(jiān)控以及網(wǎng)上數(shù)據(jù)查詢等等予以實(shí)現(xiàn)，通過這一系列的手段，使合同審查和審批的透明度得到提升，進(jìn)一步提升工作效率。
四、結(jié)語
總之，加強(qiáng)油氣企業(yè)法制工作建設(shè)是一件迫在眉睫的事情，它不僅僅關(guān)系著油氣企業(yè)的持續(xù)且有效的發(fā)展，而且也還是依法治企得以實(shí)現(xiàn)的必備內(nèi)容。所以，對于油氣企業(yè)來講，需要站在科學(xué)治理的高度上，廣大員工以及領(lǐng)導(dǎo)者的法律意識(shí)以及法律素質(zhì)，在認(rèn)真開展企業(yè)普法教育工作的同時(shí)，要進(jìn)一步把企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制予以建立和完善，使得企業(yè)的重大法律失誤得到根本的杜絕，進(jìn)而促進(jìn)依法治企工作的有效開展，為油氣企業(yè)的更好、更健康的發(fā)展提供有效的法律保障。
（作者單位：中海石油（中國）有限公司深圳分公司 ）
中圖分類號(hào)：F425 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）15-0114-02
一、概述
（一）研究背景
2004年6月1日，《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》第一次正式提出了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念。
2006年11月，中國石油天然氣集團(tuán)公司了《法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施綱要》。
2008年6月，長慶油田公司根據(jù)國資委與集團(tuán)公司相關(guān)文件，制定并了《長慶油田法律風(fēng)險(xiǎn)防控手冊》。
（二）研究意義
隨著市場經(jīng)濟(jì)與全球經(jīng)濟(jì)一體化，中石油在國際市場的上市，使得采油廠作為油田企業(yè)的主干業(yè)務(wù)領(lǐng)域單位，在發(fā)展的同時(shí)，面臨著日益增多的法律風(fēng)險(xiǎn)，尤其是合同風(fēng)險(xiǎn)的增加。本文以采油廠合同領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控工作為切入點(diǎn)，分析目前采油廠普遍存在的合同法律風(fēng)險(xiǎn)，針對面臨的問題，提出防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)的意見，并希望能為油田公司法律防控體系建設(shè)提供素材。
二、采油廠合同風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀及存在問題
合同風(fēng)險(xiǎn)是指在合同訂立、生效、履行、變更、終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。簡而言之是由合同約定引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性。
（一）合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)
1.合同簽訂時(shí)，合同相對人必須擁有合同簽訂主體資格，對于某些行業(yè)的市場準(zhǔn)入必須取得資格，若不能滿足特殊資質(zhì)要求，或超營業(yè)范圍簽訂合同，有可能就會(huì)造成合同無效。
2.掛靠企業(yè)往往不具備相關(guān)資格，而借以有資質(zhì)的企業(yè)與采油廠簽訂合同，一旦發(fā)生合同履行后的糾紛，有可能因?yàn)楹贤鄬θ说闹黧w資格不具備導(dǎo)致合同無效，油田企業(yè)也將難以通過合同維護(hù)自身合法權(quán)益，使得企業(yè)利益蒙受損失。
3.與不具備履約能力相對人訂立合同的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際工作中，一旦發(fā)生超注冊資金簽訂合同的情況，一般的處理方式是要求第三方為合同相對人提供擔(dān)保，保證總注冊資金高于合同標(biāo)的金額。但實(shí)踐中，會(huì)發(fā)生一個(gè)被擔(dān)保的合同相對人同時(shí)簽訂多個(gè)合同，或是本身與采油廠有合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系的第三方為合同提供擔(dān)保，雖然單個(gè)合同表面上提供了足額擔(dān)保，但還是無法實(shí)質(zhì)性達(dá)到所有簽訂合同的標(biāo)的金額，因此存在因相對人履約能力不足而導(dǎo)致大量合同履行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
（二）合同簽訂的法律風(fēng)險(xiǎn)
1.與不具備權(quán)或資格的自然人簽訂合同。由于油田生產(chǎn)多在野外或偏遠(yuǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，合同業(yè)務(wù)辦理人員素質(zhì)參差不齊，在辦理過程中常常發(fā)生與不具備權(quán)資格的自然人簽訂合同、代他人名義簽訂合同或在權(quán)終止后簽訂合同的情形，從而引發(fā)合同效力待定，可能不被合同相對人追認(rèn)而導(dǎo)致的合同無效的法律風(fēng)險(xiǎn)。
2.合同內(nèi)容填寫不當(dāng)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。由于合同兼職人員崗位設(shè)置相對不穩(wěn)定，且從業(yè)人員素質(zhì)、責(zé)任及法律意識(shí)不同，造成合同填報(bào)過程中合同主要條款信息填寫的錯(cuò)誤，就有可能會(huì)造成合同理解歧義、產(chǎn)生漏洞風(fēng)險(xiǎn)，給后期結(jié)算付款帶來問題，引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。
3.事后簽訂合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。采油廠往往因生產(chǎn)任務(wù)重，存在大量先開工后簽訂合同的情況，從而引發(fā)了事后合同。造成了由于合同不及時(shí)簽訂，不能有效約定雙方權(quán)利義務(wù)而導(dǎo)致的相對人履約不當(dāng)對我方造成損失和引發(fā)糾紛。
4.合同不能即時(shí)生效的法律風(fēng)險(xiǎn)。日常工作中，相對人往往不積極辦理合同生效手續(xù)。而不經(jīng)生效的合同不能夠起到約定雙方權(quán)利義務(wù)的目的，引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。
（三）合同履行的法律風(fēng)險(xiǎn)
1.我方人員不充分了解合同約定，不能夠按合同約定履行合同、為合同相對人提供履行條件而引發(fā)履約不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)。
2.對方未按合同約定履行合同，由于長期合作的信任或疏忽，我方未能及時(shí)履行抗辯權(quán)致使合同約定目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。
（四）合同變更的法律風(fēng)險(xiǎn)
實(shí)際工作中，合同履約不能夠及時(shí)掌握履約狀態(tài)與原合同約定內(nèi)容之間的變化差異，而油田滾動(dòng)開發(fā)的生產(chǎn)實(shí)際又產(chǎn)生了大量原合同簽訂時(shí)未能預(yù)計(jì)的工作情況，以及根據(jù)投資情況調(diào)整合同單價(jià)等，往往不能夠及時(shí)將所需變更事項(xiàng)經(jīng)雙方協(xié)商，書面變更；一旦合同沒有及時(shí)變更而發(fā)生法律糾紛，將會(huì)使得油田企業(yè)在搜集證據(jù)方面相當(dāng)困難，并因此可能被視為合同未做變更，必須按照原合同約定執(zhí)行，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失。
（五）合同終結(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)
1.在采油廠合同運(yùn)行中，大部分生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目合同驗(yàn)收能夠做到施工方、建設(shè)單位、監(jiān)督（監(jiān)理）單位三方參加，但仍有部分合同缺乏第三方參與驗(yàn)收，監(jiān)督力度不足，從而引發(fā)合同不按照約定履行的法律風(fēng)險(xiǎn)。
2.驗(yàn)收、核定結(jié)算金額人員資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際工作中，崗位人員配備的不足使得往往參與合同驗(yàn)收工作的人員不具備資質(zhì)要求，或是參與驗(yàn)收工作的人員同時(shí)參與核定結(jié)算金額，產(chǎn)生不兼容崗位的人員工作重疊，有可能導(dǎo)致合同終結(jié)時(shí)對于履行結(jié)果確認(rèn)無效的法律風(fēng)險(xiǎn)。
（六）合同解除的法律風(fēng)險(xiǎn)
現(xiàn)實(shí)中為了提高合同簽訂及時(shí)率，采油廠在年初簽訂大量產(chǎn)能建設(shè)工程施工合同，但由于投資渠道不同，往往年底在調(diào)整投資時(shí)，使不同區(qū)域內(nèi)投資單價(jià)存在差異，單價(jià)不同直接導(dǎo)致合同結(jié)算價(jià)款的不同，原合同已無法履行。若不能及時(shí)解除此類合同，妥善處理雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，則有可能使采油廠處于合同不能履行的被動(dòng)境地，引發(fā)違約風(fēng)險(xiǎn)。
此外，也不排除因?yàn)槭袌鰞r(jià)格浮動(dòng)原因，對方單位為了自身利益，惡意解除合同，造成企業(yè)利益受損的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。
三、如何進(jìn)一步完善采油廠合同領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)
采油廠合同管理中之所以存在諸多合同風(fēng)險(xiǎn)，很大程度上由于制度上的不完善以及法律資源相對匱乏而引發(fā)。因此合同風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，必須將管理制度與法律資源配置有效相結(jié)合，提高合同風(fēng)險(xiǎn)重視程度，完善合同相關(guān)管理制度，提供足夠的統(tǒng)一實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，充實(shí)法律人員從業(yè)隊(duì)伍，提高合同從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，有效規(guī)避合同法律風(fēng)險(xiǎn)。
（一）合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)防控
1.建立健全采油廠市場準(zhǔn)入制度，加強(qiáng)合同（法律）管理部門參與合同相對人資格準(zhǔn)入的審查，在實(shí)際發(fā)生合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系前審核對方資質(zhì)，嚴(yán)禁“掛靠”；將不具備資格的企業(yè)、單位排除出油田市場；有效降低合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)。
2.明確規(guī)定合同擔(dān)保制度，杜絕多重?fù)?dān)保、相互擔(dān)保的情況發(fā)生，保障所有合同相對人履約能力與合同履行內(nèi)容相一致，避免因相對人履約能力不足導(dǎo)致的大量合同無法履行的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。
3.嚴(yán)格落實(shí)法人授權(quán)簽約制度，切實(shí)保障有資格的自然人代表企業(yè)簽訂合同，保證合同合法有效。
4.進(jìn)一步加強(qiáng)合同人員培訓(xùn)工作。加強(qiáng)合同從業(yè)人員法律意識(shí)、提高合同工作能力，在合同上報(bào)時(shí)提高合同文本的嚴(yán)密性，縮短合同審批時(shí)間，提高審批效率；從簽訂部分有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障采油廠簽訂合同及時(shí)、完備、有效。
5.開工前簽訂合同，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)必須做到事前簽訂合同，充分約定雙方權(quán)利義務(wù)，有效保障采油廠合同權(quán)益，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。
6.提高我方工作效率，保證及時(shí)有效簽訂合同，并要求合同相對人同樣及時(shí)辦理合同生效及結(jié)算等相關(guān)手續(xù)。
（二）合同履行中法律風(fēng)險(xiǎn)防控
1.明確合同履行的參與監(jiān)督部門，對于目前無監(jiān)督部門參與的合同履行增加監(jiān)督部門，不僅在事前監(jiān)督相對人準(zhǔn)入，而且要在事中使監(jiān)督部門參與合同履行，保證合同真實(shí)、有效、按約定履行。
2.加強(qiáng)合同履行參與人員的合同專業(yè)培訓(xùn)，使其充分行使我方合同權(quán)利、履行義務(wù)，嚴(yán)格監(jiān)督相對人一方按合同約定充分履行合同義務(wù)，防范相對人違約或不充分履行義務(wù)導(dǎo)致的我方利益損失，最終保障合同雙方當(dāng)事人共同合同利益的實(shí)現(xiàn)。
（三）合同變更法律風(fēng)險(xiǎn)防控
充分掌握合同履行情況，及時(shí)書面簽訂變更合同，保證合同履行過程中有效維護(hù)我方利益，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。
（四）合同驗(yàn)收法律風(fēng)險(xiǎn)防控
指派有資格人員參與合同驗(yàn)收結(jié)算工作，避免對于合同履行效果確認(rèn)無效的法律風(fēng)險(xiǎn)。
（五）合同終結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控
首先在約定合同履行期限時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分預(yù)計(jì)到合同主體內(nèi)容履行時(shí)間以及后續(xù)結(jié)算賬務(wù)處理時(shí)間，避免賬務(wù)處理超出合同履行期限；其次，在合同履行終結(jié)辦理完成后，繼續(xù)監(jiān)督賬務(wù)處理的履行情況，在內(nèi)控要求的半年合同履行情況檢查中及時(shí)檢查賬務(wù)處理情況，對沒有及時(shí)付款合同提出法律意見，督促其在合同約定履行期限內(nèi)及時(shí)完成相關(guān)賬務(wù)處理，防范違約法律風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí)，加強(qiáng)與各業(yè)務(wù)部門的溝通、協(xié)作；在已有合同法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上及時(shí)跟蹤測試，充分發(fā)現(xiàn)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)合同風(fēng)險(xiǎn)管理。
四、結(jié)束語
通過對合同法律風(fēng)險(xiǎn)的梳理、識(shí)別，分析合同簽訂、履行、終結(jié)的不同階段以及同一階段不同種類的法律風(fēng)險(xiǎn)成因、影響及發(fā)展趨勢，預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)水平，制定防控措施，才能夠?yàn)闃?gòu)建合同領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，從而制定出具體、有效的個(gè)別防控措施。
