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時間：2023-06-11 08:23:45
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2014年是吉林省民營經(jīng)濟發(fā)展的重要時間節(jié)點，至2014年底，全省中小企業(yè)主營業(yè)務收入同比增長10.3%，占全省地區(qū)生產(chǎn)總值的比重為51.1%，中小企業(yè)戶數(shù)已達17.6萬戶，同比增長8.5%。
（二）經(jīng)營范圍有序擴大，結構分布更加合理
省內中小企業(yè)的經(jīng)營范圍由勞動密集、技術含量低的服務業(yè)和圍繞汽車產(chǎn)業(yè)的加工配套鏈條，向新技術、新產(chǎn)業(yè)、新市場細分方向高速發(fā)展，經(jīng)濟結構日漸優(yōu)化。長春市范圍內非大型科技企業(yè)約2000余戶，涵蓋電子信息技術、互聯(lián)網(wǎng)IT業(yè)、現(xiàn)代中藥、新材料等領域，其中的佼佼者處于國際、國內領先地位，部分優(yōu)秀的中小企業(yè)已經(jīng)轉型為集團化或股份制企業(yè)，開始向更高層次發(fā)展。
（三）運作資本的能力不斷加強
幾年間，民間資本運作已成為整個社會經(jīng)濟運行體系當中固定資產(chǎn)投資的重要部分。2014年全省民間投資增長17.4%，占固定資產(chǎn)投資總額的比重達71.4%。民營資本運作與資本投資早已不以擴大生產(chǎn)規(guī)模為主，已全面形成以促進新產(chǎn)品研發(fā)投產(chǎn)、新技術更新?lián)Q代為主導，同時伴隨高技術實體化、跨行業(yè)綜合投資為特點的集約型投資方式。
（四）中小企業(yè)為整個社會帶來的貢獻愈加明顯
吉林省民營經(jīng)濟已成為助推區(qū)域經(jīng)濟增長極為重要的力量，是當?shù)刎斦杖氲闹匾獊碓?，也是就業(yè)問題的主要疏導手段之一。吉林省民營經(jīng)濟增加值占全省GDP的比重隨民營經(jīng)濟的迅猛發(fā)展而逐年遞增。截至2014年，吉林省民營經(jīng)濟增加值占全省GDP的比重達到51.8%，同比提高2.6個百分點；全省民營經(jīng)濟實繳稅金748.2億元，同比增長10.3%，占全口徑財政收入的比重達到35.9%。
二、吉林省中小企業(yè)技術創(chuàng)新建設的現(xiàn)狀
（一）新產(chǎn)品研發(fā)需求旺盛，研發(fā)能力潛力巨大
企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)需要大量高素質的從業(yè)人員，資金能否及時有效投入是能否順利開展研發(fā)工作的前提。2014年省內中小企業(yè)技術研發(fā)人數(shù)約4200人，比2013年增長約20%。中小企業(yè)研發(fā)經(jīng)費總投入、技術改造投入、技術引進投入，相比2013年分別增長了15.24%、42.90%、81.85%。目前，省內部分有實力的中小企業(yè)已與省內高校共建研發(fā)團隊，企業(yè)負責人對研發(fā)的興趣持續(xù)升溫，將企業(yè)自主科研形成常態(tài)化，研發(fā)出很多改型換代產(chǎn)品，取得可觀的經(jīng)濟效益，進一步擴大了細分市場領域的占比。中小企業(yè)在科技創(chuàng)新方面獲得的成果數(shù)量也取得了顯著的增長，表明我省中小企業(yè)已經(jīng)開始充分認識到擁有“自己的技術”這一決定性因素能為企業(yè)自身帶來的巨大能量。
（二）未來中小企業(yè)的發(fā)展緊緊依賴科技創(chuàng)新
我省大部分中小企業(yè)在應對經(jīng)濟外部大環(huán)境的壓力下，都在積極主動謀求企業(yè)未來的發(fā)展途徑。通過走訪，對企業(yè)未來發(fā)展持謹慎樂觀態(tài)度的約70%，60%的企業(yè)已經(jīng)初步制定了發(fā)展計劃。一部分企業(yè)具有開創(chuàng)精神，努力拓展新領域，根據(jù)市場需求及時轉型產(chǎn)品，使自身不斷做大做強。
（三）企業(yè)科技創(chuàng)新需求日益旺盛
隨著中小企業(yè)科技創(chuàng)新意識的不斷提高，其對科技創(chuàng)新顯現(xiàn)出了強烈的渴望，相應的需求也日益旺盛。越來越多的企業(yè)一改以往閉門造車的狀態(tài)，積極主動尋求專家和外部技術力量的支持，他們對高校中適合企業(yè)發(fā)展的新產(chǎn)品和科技項目顯得興趣十足，更樂于與高校的專家、學者們交流，期望在交流的過程中得到良方益策，助力企業(yè)科技創(chuàng)新的發(fā)展。
三、吉林省中小企業(yè)技術創(chuàng)新存在的問題
（一）政府支持力度相對較弱
在走訪過程中，僅有不足四成的企業(yè)對政府現(xiàn)有政策的支持力度比較滿意，很多企業(yè)負責人明確表示我省目前現(xiàn)有的政策相比南方省份無論是從靈活性、開放性和優(yōu)惠性均尚有一定差距。正常來講，企業(yè)年研發(fā)投入額應不低于總收入的5%，若低于3%，在長期內就面臨被市場淘汰的危險，規(guī)模以上高新技術產(chǎn)品占主導的企業(yè)在研發(fā)一項上往往投入額要超過總收入的10%。我省中小企業(yè)面臨市場競爭日益激烈、電商林立、實體經(jīng)濟份額下滑、利潤空間明顯縮水等不利條件，加之融資成本居高不下，一旦資金鏈出現(xiàn)問題，無法抽調額外資金開展技術研發(fā)。省內大多數(shù)企業(yè)意識形態(tài)層面仍停留在東北老工業(yè)基地的光環(huán)下，在創(chuàng)新過程中仍依賴于來自政府方面的全方位助力，包括優(yōu)惠政策、天使基金、融通資金渠道和企業(yè)管理等方面。如何提供有力的財政支持、稅收減免政策，提供更完善的技術、市場軟環(huán)境，乃至政策信息的及時、透明、公開，是政府目前急需解決的問題。
（二）企業(yè)負責人對技術創(chuàng)新動向缺乏敏銳的直覺
廣大中小企業(yè)成立之初往往是以家族為基礎，由于某一獨特工藝而占有較多的市場份額。然而由于社會整體技術水平的不斷發(fā)展，能否及時應對外部變化、準確把握新工藝是制約中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸因素之一。經(jīng)調研，絕大多數(shù)的中小企業(yè)負責人在思想中是具備創(chuàng)新精神的，但受到企業(yè)自身桎梏，能夠充分發(fā)揮技術活力和作用的不到三成。中小企業(yè)必須及時、準確、有效地掌握先進的技術力量，將之融合進自己的產(chǎn)品中去，才能充分發(fā)揮創(chuàng)新機制的作用，適應高速發(fā)展的外部經(jīng)濟環(huán)境，保持企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
（三）技術人才缺乏是阻礙技術創(chuàng)新的不利因素
我省中小企業(yè)普遍存在的問題之一就是技術研發(fā)人才的極度缺乏，這里面既包括研發(fā)型人才在招募根源上的匱乏，又包括了如何留住現(xiàn)有研發(fā)型人才的困境。雖然對人力資源的培養(yǎng)開始逐漸重視，但在認識上仍有較大局限。這就造成在中小企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新過程中，既缺乏解決關鍵技術瓶頸的研發(fā)人才，又缺乏高水平的工程技術人才，導致在產(chǎn)學研合作過程中，投產(chǎn)環(huán)節(jié)困難重重，極大地阻礙了產(chǎn)品從科研成果到實際投產(chǎn)這一鏈條的連貫性。這些人才，怎樣引進、保有、最大化發(fā)揮作用，是中小企業(yè)目前亟待解決的問題。
（四）企業(yè)技術創(chuàng)新的相關信息不對稱
信息不對稱主要體現(xiàn)在產(chǎn)學研用的結合過程中。企業(yè)既不知道誰掌握著能夠解決自身問題的技術力量，又不知道如何能與對方進行有效溝通。在技術轉化過程中更由于雙方不完全信任，最終導致轉化過程中途流產(chǎn)。這時就需要政府相關部門從中斡旋和協(xié)調，促進雙方的有效溝通，在發(fā)生問題的時候作為服務性質的第三方幫助雙方共同克服困難。
中圖分類號：F74 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）22-0259-03
一、中國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的特點
中小企業(yè)的生存與發(fā)展環(huán)境以及在國民經(jīng)濟和國家創(chuàng)新體系中所處的地位和所起的作用與大企業(yè)不同，因而其技術創(chuàng)新活動也表現(xiàn)出一些不同于大企業(yè)的特點。
（一）中小企業(yè)技術創(chuàng)斷呈現(xiàn)出多樣性和廣泛性
中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動更多地接近市場和直接面向消費者，在許多方面體現(xiàn)出多樣性。從創(chuàng)新方式上說，包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、技術轉移、企業(yè)研究成品與開發(fā)等；從創(chuàng)新水平看，既有大量的漸進產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新，也有一些具有重大意義的創(chuàng)新成果；而且中小企業(yè)技術創(chuàng)新往往涉及到技術創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)，或者從事技術轉移，或者只是為大企業(yè)的技術創(chuàng)新提供配套服務?？傊?，在創(chuàng)新來源、創(chuàng)新方式、創(chuàng)新過程以及創(chuàng)新成果等各個方面，中小企業(yè)都呈現(xiàn)出無限的多樣性。中小企業(yè)技術創(chuàng)新在許多產(chǎn)業(yè)占據(jù)主導地位中小企業(yè)技術創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)分布是非常廣泛的，幾乎所有的產(chǎn)業(yè)領域，都有中小企業(yè)在從事技術創(chuàng)新活動。在一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動有力地推動了這些產(chǎn)業(yè)的技術進步，促進了這些產(chǎn)業(yè)的重振與發(fā)展；而在近些年出現(xiàn)的一些新興產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動更加活躍，極大地促進了這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和成功。
（二）中小企業(yè)技術創(chuàng)新具有充分的活力
中小企業(yè)技術創(chuàng)新在量和質兩方面都體現(xiàn)出很高的水平。有資料表明，中小企業(yè)技術創(chuàng)新成果不僅限于一般影響較小的產(chǎn)品創(chuàng)新，而且也包括具有重大意義的技術創(chuàng)新。在許多中小企業(yè)中，技術創(chuàng)新者同時就是企業(yè)的創(chuàng)辦人或經(jīng)營者，更具有企業(yè)家精神。中小企業(yè)因規(guī)模較小，市場導向以及運營時間較短，其組織結構一般較為扁平，組織內層級較少，這都有利于信息快速、保真地在企業(yè)上下、左右的流通和傳遞。另外，中小企業(yè)較為寬松、少干預的管理方式能保持一種有利于激發(fā)創(chuàng)造性的組織環(huán)境。
（三）中小企業(yè)技術創(chuàng)新表現(xiàn)出較高的效率
中小企業(yè)由于機制靈活，對市場與技術的變化比較敏感，富有競爭意識和冒險精神，因此，其技術創(chuàng)新的動力與能力都比較強，常常在高新技術的研究、新產(chǎn)品的開發(fā)、工藝與設備的革新等方面打破常規(guī)，取得迅速的發(fā)展和重要的突破，表現(xiàn)出較高的效率。
技術轉移是中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動的重要形式之一[1]。中小企業(yè)的技術轉移意味著中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動并不局限于技術的發(fā)明和創(chuàng)造，而更多的是在高新技術成果的應用和商業(yè)化方面。中小企業(yè)的技術創(chuàng)新有賴于中小企業(yè)與外界機構的密切合作與聯(lián)合。中小企業(yè)的技術創(chuàng)新往往需要外界在法律、會計、銀行系統(tǒng)、資本市場以及技術、信息等方面的幫助和指導，還需要已有的商業(yè)、技術基礎設施的充分支持和中介機構的幫助。需要更好地處理企業(yè)與社會、市場等的關系，這是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的重要特征之一。
二、國外一些國家中小企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀
（一）美國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的做法
美國的中小企業(yè)可以說是美國經(jīng)濟的反映。2 300萬的中小企業(yè)是美國經(jīng)濟的推動力量。中小企業(yè)的健康發(fā)展影響到美國經(jīng)濟的健康發(fā)展。2006年，全美技術創(chuàng)新成果的55%是小企業(yè)提供的，在高科技企業(yè)中小企業(yè)占93%，其中70%的企業(yè)雇員少于20人。一批科技型小企業(yè)現(xiàn)已發(fā)展成為世界級的大企業(yè)。
美國中小企業(yè)同樣也面臨著技術創(chuàng)新資金投入不足的問題，美國中小企業(yè)的研發(fā)支出占全國研發(fā)支出的18.7%。中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力在很大程度上必須依靠外部資源，與外部合作的優(yōu)點是可以更好地獲得外部資源，獲得研發(fā)的規(guī)模與協(xié)調作用，減少風險和重復的工作，通過減少專用問題，提高研發(fā)投入的刺激。尤其對于中小企業(yè)，與外部合作創(chuàng)新可以克服內部資源的限制，提高競爭力和創(chuàng)新能力。所以中小企業(yè)技術創(chuàng)新合作能力應體現(xiàn)在如何與外部合作，有效獲取外部資源。美國中小企業(yè)在技術創(chuàng)新領域很注重與其他中小企業(yè)和大企業(yè)合作，同時美國政府鼓勵小企業(yè)與小企業(yè)之間進行聯(lián)盟，引導小企業(yè)與大企業(yè)進行合作，甚至從屬或依附于大企業(yè)，在資金、設備、技術、管理等方面得到大企業(yè)的支持。小美國中小企業(yè)與大企業(yè)之間的合作并沒有什么長期的合作關系，中小企業(yè)只是大企業(yè)眾多零部件提供商之一，但是大型企業(yè)會給中小企業(yè)提供一定的技術支持。
美國是世界上比較成功運用產(chǎn)學研結合的國家之一，其中小企業(yè)也廣泛地與各個大學合作。美國政府為了提高中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力，主要是采取以下措施來增加對中小企業(yè)的技術創(chuàng)新投入能力和幫助中小企業(yè)獲取外部技術創(chuàng)新資源：財政政策，直接投資，建立推動中小企業(yè)技術能力提高的機構。
（二）日本中小企業(yè)技術創(chuàng)新的做法
日本的中小企業(yè)在“二戰(zhàn)”以后，一直在技術創(chuàng)新上依附于大企業(yè)。因為當時日本的經(jīng)濟的發(fā)展需要從歐美引進先進技術，而只有大企業(yè)才具有動員資金和人力資本的能力。小企業(yè)一般是大企業(yè)的下請企業(yè)，接受大企業(yè)的技術指導和技術轉移。中小企業(yè)自身在技術創(chuàng)新投入上是很少的。2007年中小企業(yè)的研發(fā)投資只占全國研發(fā)資金的7.5%。在技術設備投入上，日本中小企業(yè)并沒有占據(jù)什么優(yōu)勢。在日本的中小企業(yè)中，同樣存在著20世紀40年代或50年代的機床，但同時還有80年代的設備，它們能各盡其用。
在技術人員投入上，日本與美國等發(fā)達國家一樣，中小企業(yè)在技術人員的投入也是很大的。日本非常重視提高中小企業(yè)技術人員的素質。都道府縣及政府指定的城市，在產(chǎn)業(yè)界、學術界及公立試驗機關的協(xié)助和國家資助下完成各種技術人員的進修工作。中小企業(yè)振興事業(yè)團在東京、關西、野方、旭川辦有中小企業(yè)大學，為中小企業(yè)培訓技術人員。全國各地的200多個公立試驗機關為中小企業(yè)免費提供技術人員。
（三）德國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的做法
在德國中小企業(yè)技術創(chuàng)新投入不足的缺點也表現(xiàn)得比較集中。中小企業(yè)由于融資難，中小企業(yè)技術創(chuàng)新投入不可能充足。迄今為止，產(chǎn)業(yè)界的技術創(chuàng)新投入仍然局限于一些大企業(yè)。2007年，所有的企業(yè)技術創(chuàng)新經(jīng)費中，萬人以上的企業(yè)投入占了一半，而500人以下的中小企業(yè)的投入只占15%。
在研究人員方面，德國企業(yè)界集中了全國65%的以上的技術創(chuàng)新人員。但是中小企業(yè)人員缺乏的困境仍然無法解決。盡管德國失業(yè)人員超過了400萬，但是中小企業(yè)很難找到合適的專業(yè)人員。
德國的中小企業(yè)有很多與大企業(yè)進行合作，有些就是大企業(yè)的分包單位，這在汽車工業(yè)和電氣工業(yè)中表現(xiàn)得特別明顯，著名的西門子公司的數(shù)萬個分包單位中，中小企業(yè)就占了2/3，他們同西門子公司有著長期和鞏固的協(xié)作關系。
政府對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的支持力度比較大。德國中小企業(yè)人才缺乏，尤其是研究開發(fā)領域更為突出。德國政府為了幫助中小企業(yè)提高企業(yè)員工素質，提出了中小企業(yè)促進計劃，把中小企業(yè)員工的初始培訓和管理人員和職工的進修作為中小工作來抓。另外，政府對中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供一定補貼。
三、國外中小企業(yè)技術創(chuàng)新的幾點啟示
（一）加強中小企業(yè)人才技術培訓
人才培訓在企業(yè)發(fā)展中有著重要地位，也是提高企業(yè)員工素質，增加企業(yè)創(chuàng)新能力的重要途徑[2]。對中小企業(yè)提供信息和技術培訓也是西方發(fā)達國家成功的經(jīng)驗。在美國，小企業(yè)管理局里設小企業(yè)信息中心，退休經(jīng)理服務團，問訊處為小企業(yè)提供各種咨詢，培訓和拘束援助等全方位的服務。小企業(yè)管理局還通過商會、大專院校、中等學校、貿易協(xié)會和成年教育小組等向中小企業(yè)提供技術，經(jīng)銷及決策等管理方面的培訓，開辦講座和討論會。在日本各道府縣的“支援中小企業(yè)機構”利用跨區(qū)域信息網(wǎng)和各種數(shù)據(jù)，向中小企業(yè)提供經(jīng)營、技術和信息等各種咨詢服務。
（二）支持中小企業(yè)從事研究開發(fā)
為了鼓勵企業(yè)從事研發(fā)項目，美國政府從20世紀50年代起就實行了特別的科研稅收優(yōu)惠，20世紀80年代后，對企業(yè)科研費用的增長額也進行稅收沖抵。1983年開始實施小企業(yè)創(chuàng)新研究（CSBIR）計劃，要求開放的研究和研究開發(fā)基金超過I億美金的聯(lián)邦機構要從其研發(fā)經(jīng)費中拿出固定的比例支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新。據(jù)統(tǒng)計，截至2005年底，美國有22萬多中小企業(yè)向SBIR提交了申請，3.3萬家獲得資助，金額達40多億美元。據(jù)一項調查顯示，65%的被調查企業(yè)認為SBIR/STTR項日可以直接提高企業(yè)銷售額。這些企業(yè)表示這些銷售額的增加受益于SBIR/STTR項目對產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝改良。81%的企業(yè)認為獲得SBIR/STTR資助可以從新產(chǎn)品，工藝及服務中獲益。近年來，研究與技術部每年都向中小企業(yè)撥款2億馬克用于新技術，新產(chǎn)品開發(fā)。
（三）鼓勵中小企業(yè)采用新技術
鼓勵中小企業(yè)使用新技術和加快技術改造是提高中小企業(yè)質量的重要措施[3]。因此各國政府對中小企業(yè)的財稅支持也應用來引導其采用先進技術。美國實施的STTR計劃的主要任務就是推動中小企業(yè)采用新技術。而韓國政府也積極推動中小企業(yè)采用新技術。
（四）促進中小企業(yè)與大學等科研機構合作
中小企業(yè)技術力量薄弱，所以中小企業(yè)更具有與大學等科研機構合作的傾向。據(jù)美國SBA的資料，在沒有大學參與的研發(fā)中，大企業(yè)的支出回報率為30%，中小企業(yè)為44%。美國在1994年開始實施中小企業(yè)技術轉移研究計劃（STTR），旨在加強中小企業(yè)與非營利性研究機構之間的合作，提升中小企業(yè)的研發(fā)實力，德國聯(lián)邦研究與技術部于2003年執(zhí)行中小企業(yè)研究合作促進計劃，目的在于激發(fā)中小企業(yè)從事高新技術研究和開發(fā)活動積極性，支持中小企業(yè)與科研機構合作。英國政府成立了工業(yè)研究協(xié)會，專門為中小企業(yè)提供科學研究服務，負責審議中小企業(yè)的科研成果，向中小企業(yè)提供科技資料和試驗設備，委托大學和科研機構同中小企業(yè)開展合作研究。
（五）促進中小企業(yè)更新設備
中小企業(yè)技術裝備對于提高中小企業(yè)提高制造能力有著很重要的作用，先進的設備不僅可以提高產(chǎn)品質量，還可以縮短制造周期。所以各國政府都積極地促進中小企業(yè)采用先進的設備。主要做法可以提供中小企業(yè)設備政策優(yōu)惠貸款，提高折舊率，給中小企業(yè)補貼。如日本中小企業(yè)可以獲得中小企業(yè)金融公庫的長期款。而提高折舊率不僅可以提高設備更新?lián)Q代還可以減少當期的稅收。如美國在20世紀80年代后修改了舊的折舊法，對加速折舊采取更為積極的態(tài)度，縮短固定資產(chǎn)折舊提成年限。德國的設備折舊率也從10%提高到20%。
（六）樹立技術創(chuàng)新主體意識
國外絕大多數(shù)的中小企業(yè)科技創(chuàng)新的動力源于其自身的需要，創(chuàng)新主體意識強烈，不斷開展創(chuàng)新活動，建立和發(fā)展競爭意識。國外中小企業(yè)的決策者通常在管理活動中表現(xiàn)出強烈的“科技意識”，每年都有固定的科技開發(fā)的資金投入。而在中國，部分企業(yè)決策者的科技觀念還不夠牢固。在科技日新月異的知識經(jīng)濟時代，科技對中小企業(yè)發(fā)展的關聯(lián)度日益增大，不抓科技就會失去主動地出擊市場的能力，因此，企業(yè)應該有主體意識，樹立科技意識，主動強化技術創(chuàng)新觀念，以市場為導向，積極建立企業(yè)創(chuàng)新的內在機制，形成從技術開發(fā)到商業(yè)化應用的技術創(chuàng)新功能。不斷引進新技術，開發(fā)新工藝，消化新成果，獲取競爭優(yōu)勢和發(fā)展后勁。
（七）建立政府宏觀管理體系
發(fā)達國家推進中小企業(yè)技術創(chuàng)新的舉措充分說明，在中小企業(yè)推進技術創(chuàng)新的活動中，不能夠忽略政府的重要作用。目前中國中小企業(yè)正處于發(fā)展的關鍵時期，面臨的競爭更加激烈，客觀上更需要相關政府部門采取切實有效的措施，加強引導、支持和管理力度，為企業(yè)創(chuàng)造公平健康的發(fā)展環(huán)境。首先要切實貫徹落實好 《中小企業(yè)促進法》，保護中小企業(yè)的合法權益。逐步完善與中小企業(yè)技術創(chuàng)新相關的法律法規(guī)，促進科研成果應用和技術轉移的規(guī)范化、法制化，為中小企業(yè)技術創(chuàng)新營造健康有序的環(huán)境。其次是建立和完善推動中小企業(yè)技術創(chuàng)新的財政、金融政策。政府部門要加大對中小企業(yè)的信貸支持力度，為中小企業(yè)成立相應的擔保和保險機構，建立風險投資機制、風險投資基金用于創(chuàng)業(yè)企業(yè)。再次是建立統(tǒng)一健全的中小企業(yè)管理結構。
（八）建立和完善中小企業(yè)的社會化服務體系
發(fā)達國家的實踐證明，中小企業(yè)的發(fā)展不僅是企業(yè)個體、政府的事務，也與整個社會密切相關，社會的力量往往更為有效。中介組織是聯(lián)結企業(yè)與政府的橋梁，也是加強企業(yè)間合作的最好媒介[4]。中國各級政府要有組織地建立中小企業(yè)服務中心，并對中小企業(yè)服務體系建設給予必要的資金和政策支持；推動中小企業(yè)的行業(yè)協(xié)會、同業(yè)工會等中介機構的發(fā)展，建立有效的執(zhí)行標準和監(jiān)督機制，鼓勵和支持科研院所，大專院校等單位為中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供服務，支持中小企業(yè)信息咨詢機構的成立和發(fā)展，幫助中小企業(yè)進行技術轉移和提供信息服務。
參考文獻：
[1] 楊栩.中小企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)研究[M].北京：科學出版社，2007：18.
中小企業(yè)技術創(chuàng)新是影響各國經(jīng)濟增長的重要因素。自20世紀70年代以來， 隨著中小企業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中地位的提高和作用的不斷加強， 各國政府重視和加強中小企業(yè)技術創(chuàng)新以促進本國經(jīng)濟振興， 已成為一種普遍趨勢。由于歷史和體制等原因， 我國中小企業(yè)的素質普遍偏低， 創(chuàng)新能力明顯不足。積極推動中小企業(yè)技術創(chuàng)新， 能有效提高我國中小企業(yè)的市場競爭力， 把握中小企業(yè)生存與發(fā)展的主動權， 推動中小企業(yè)健康、穩(wěn)定、快速發(fā)展。
技術創(chuàng)新一般是指新技術的開發(fā)或應用， 包括產(chǎn)品技術創(chuàng)新、工藝技術創(chuàng)新和高新技術創(chuàng)新。根據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD) 的長期跟蹤研究， 中小企業(yè)的技術狀況大致可以分為三大類:(1) 技術開發(fā)者。這類機構約占中小企業(yè)總數(shù)的1-3%。包括專門的研究開發(fā)機構和與高技術相關的工程咨詢、技術咨詢公司。這類機構通常規(guī)模較小、企業(yè)存續(xù)時間較短。(2) 技術領先使用者。這類機構約占中小企業(yè)總數(shù)的10-15%。其中部分公司本身具備有效的研究開發(fā)能力， 能夠依靠本身的力量來實施或使用新技術；其他公司的研究開發(fā)能力則較弱， 主要依賴外界的技術支持。(3)技術跟隨者。這類機構約占中小企業(yè)總數(shù)的80-85%，是中小企業(yè)的主要部分。這類機構相互之間在規(guī)模、管理、技術等方面的差異很大，絕大部分分布在低技術制造行業(yè)。
改革開放以來，中小企業(yè)成為支撐江蘇GDP快速增長的一支舉足輕重的力量，其發(fā)展倍受關注，但融資困境一直是阻礙個私經(jīng)濟進一步健康發(fā)展的絆腳石。本文通過分析江蘇中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及制約其技術創(chuàng)新因素的基礎上，尋找金融支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的路徑，建立中小企業(yè)金融支持體系。
一、 中小企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀
隨著江蘇經(jīng)濟結構的不斷調整，江蘇的中小企業(yè)經(jīng)營范圍日益擴大，遍及工業(yè)、農(nóng)業(yè)、運輸、科研、信息、文化、商業(yè)服務等諸多領域，新興成長的高新技術產(chǎn)業(yè)成為私營經(jīng)濟較快增長的亮點。據(jù)統(tǒng)計，截止到2005年年底，[1]全省個體私營企業(yè)總數(shù)230萬戶，其中私營企業(yè)50萬家，注冊資本7400多億元，就業(yè)人數(shù)突破1000萬人，上交稅收增長幅度比全省平均水平高10個以上百分點。全省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)增加值總量達7000億元，比上年增長27%；實現(xiàn)利稅總額2162億元，增長27.9%；固定資產(chǎn)投入4000億元以上，增長30%多。全省規(guī)模以上中小企業(yè)數(shù)將達到33000個，銷售收入將達到22000億元，增長30%以上，占全省規(guī)模以上工業(yè)銷售收入的比重為88%；全部中小企業(yè)增加值占全省GDP的比重超過60%。在一些發(fā)展較好的市縣，個體私營經(jīng)濟已經(jīng)成為地方財政和稅收的主要來源。
中小企業(yè)是江蘇技術創(chuàng)新體系中的一支重要力量，政府先后出臺了一系列鼓勵中小企業(yè)技術創(chuàng)新的政策，并積極采取各種措施促進中小企業(yè)技，在此推動下，江蘇中小企業(yè)技術創(chuàng)新取得了較快發(fā)展，據(jù)省社科院的一項調研，中小企業(yè)技術創(chuàng)新成果約占全省的2/5。近5年來江蘇中小企業(yè)開發(fā)的市級以上新產(chǎn)品達1萬多個，并出現(xiàn)以下特點：
（一）民營企業(yè)已成為中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主體。2004年，我省各地科技局、國家級高新區(qū)管委會和有關單位積極加大國家科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目的組織推薦力度。經(jīng)科技部、財政部審查，我省有105個項目入選，獲得7010萬元的資金扶持。截止2004年，我省累計有629個項目被列入國家科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金，累計獲得45442萬元的資助。
（二）高新技術開發(fā)區(qū)成為中小企業(yè)技術創(chuàng)新的“沃土”。高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設成效顯著，成為全省新的經(jīng)濟增長點。全省高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)進區(qū)企業(yè)達19366家，其中經(jīng)省認定的高新技術企業(yè)870家；累計利用外資129.68億美元；全年實現(xiàn)技工貿總收入5850億元、區(qū)內生產(chǎn)總值1338億元、利稅494億元、財政收入193.7億元、產(chǎn)品出口額254億美元，技工貿總收入、區(qū)內生產(chǎn)總值、利稅、財政收入、產(chǎn)品出口額分別比上年增長50.93%、25.87%、38.76%、16.75%和49.41%。
（三）中小企業(yè)技術創(chuàng)新開始出現(xiàn)集群效應。即在某一區(qū)域內相同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)高度集群，例如吳江的紡絲業(yè)、揚中的低壓電器業(yè)、武進的燈具業(yè)、丹陽的眼鏡業(yè)南通的繡品業(yè)等，充分的競爭壓力迫使企業(yè)加快技術創(chuàng)新，深化專業(yè)分工和社會協(xié)作，改進產(chǎn)品和服務，從而推動了整個行業(yè)的技術進步。由于地理接近，業(yè)務聯(lián)系緊，信息交流快，市場上任何重大技術創(chuàng)新，集群內企業(yè)幾乎都會同步吸納消化這種創(chuàng)新成果，通過快速學習和模仿實現(xiàn)自身的更新和升級。
但是，總體上江蘇中小企業(yè)技術創(chuàng)新仍然有待加強。2005年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值中，中小企業(yè)只占46.8%，其中占企業(yè)總數(shù)90.62%的小企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值只占21.46%。這充分反映了中小企業(yè)整體素質不高，產(chǎn)品檔次偏低，經(jīng)濟效益差的現(xiàn)狀。據(jù)國家對365家小企業(yè)的1157種主導產(chǎn)品情況的分析產(chǎn)品的平均生命周期為12.73年比國有大中型企業(yè)的10.5年還高出2.23年。其中70年代之前投產(chǎn)的產(chǎn)品有293種占25.32%。若按產(chǎn)品水平劃分達到80年代末期或90年代水平的產(chǎn)品有752種，占67%，其余1/3的產(chǎn)品處于80年代初期以前的水平[2]。因此加快中小企業(yè)技術創(chuàng)新刻不容緩。
二、 制約中小企業(yè)技術創(chuàng)新的因素
中小企業(yè)因資金來源、技術人員、技術條件和外部環(huán)境等種種因素的制約， 使得他們在技術創(chuàng)新方面產(chǎn)生了許多障礙和種種困難， 尋找和研究這些制約因素對于促進中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動具有很大的意義。
（一）資金來源不足。資金不足是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的障礙之一， 既包括市場融資的困難， 也包括政府支持的力度不夠。從市場融資來看， 直接融資包括發(fā)行股票和公司債券， 間接融資是從銀行或其他金融機構貸款。目前， 我國比較活躍的中小企業(yè)絕大多數(shù)是民營企業(yè)或股份制企業(yè)， 由于國家證監(jiān)會對中小企業(yè)上市資格有嚴格的規(guī)定， 發(fā)行債券成本又很高，直接融資難度很大， 向國有銀行或其他金融機構貸款， 正門難入， 邊門交易成本很高， 其結果是很多中小企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中， 實質上很難從資本市場或金融機構獲得足夠的資金， 只能憑借個人的積蓄或者很高的成本和風險從非正式的資金市場獲取資金。
（二）技術設備落后，創(chuàng)新基礎條件較差。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，江蘇規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中大、中、小企業(yè)的人均固定資產(chǎn)分別為20.43萬元8.65萬元和5.00萬元，小企業(yè)僅為大企業(yè)的1/4，大多數(shù)中小企業(yè)生產(chǎn)技術和裝備水平較為落后，技術含量低，資源浪費大，產(chǎn)品缺乏競爭力。由于資本少，融資難，中小企業(yè)技術創(chuàng)新的物質基礎十分薄弱。國務院發(fā)展研究中心的調查顯示，由于沒有資金更新設備或進行技術改造，全國超過半數(shù)的中小企業(yè)的，50%以上設備屬于上個世紀七八十年代水平，其中，20%以上的企業(yè)停留在上個世紀70年代的水平。[3]
（三）企業(yè)規(guī)模限制，抗風險能力不足。由于規(guī)模限制，中小企業(yè)的產(chǎn)品品種和設計都難以適應用戶不斷變化的需求。即使是已經(jīng)生產(chǎn)出的新產(chǎn)品，由于投資規(guī)模不足或是由于技術力量不足，產(chǎn)品的可靠性和質量也常缺乏必要的保障，這些因素極大地限制了中小企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)方面的活動空間。雖然中小企業(yè)技術創(chuàng)新的投資回報率一般高于大企業(yè)，但風險往往也更多些。原因之一是中小企業(yè)很難同時從事多種途徑的替代研究，以相互補充，降低風險；之二是由于中小企業(yè)很難將技術成果大規(guī)模推向市場，獲得投資回報；之三是中小企業(yè)還常常承擔大企業(yè)無法承擔的風險，消費者和企業(yè)往往依靠中小企業(yè)去探索那些潛在的市場，當然這些市場的風險和不確定性通常是較大的。
（四）缺乏政府支持。盡管各級政府對支持企業(yè)技術創(chuàng)新的必要性已達成共識， 但由于其資金有限， 只能把有限的財力首先支持國有大型企業(yè)， 中小企業(yè)只能等待大企業(yè)沒有涉足的行業(yè)和項目。即使如此，政府資助往往還有申請資格的嚴格審查， 而中小企業(yè)又很少或沒有專門的人員負責政府部門所要求的各種表格、報告等各種工作， 真正能得到資助的中小企業(yè)屈指可數(shù)
（五）社會化服務體系缺乏和不完善。國外的資料和國內調查顯示， 信息缺乏也是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主要障礙之一， 由于中小企業(yè)規(guī)模小， 更需要各種社會化服務， 如政府、有關組織和中介機構提供的技術和人才培訓、信息交流、財務審計、咨詢顧問等服務。
三、 中小企業(yè)技術創(chuàng)新金融支持體系
隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展和市場經(jīng)濟的不斷完善，我國中小企業(yè)面臨著由粗放型、外延式增長向集約型、內涵式發(fā)展的轉變，促成這一轉變的有力杠桿就是技術創(chuàng)新。在世紀之交的關鍵時刻，作為國家技術創(chuàng)新體系的重要組成部分，中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提高，對于一個國家維持其在全球市場上的競爭力和保持經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展至關重要。筆者就我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀及其面臨的主要問題談點淺見。
一、我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀及其面臨的主要問題
1.我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀
統(tǒng)計研究表明,技術創(chuàng)新對中國中小企業(yè)的作用是非常顯著的,清華大學經(jīng)濟管理研究所對中國企業(yè)技術創(chuàng)新的一項調查分析顯示,在所調查的105l家企業(yè)中,通過技術創(chuàng)新,有93.2％的企業(yè)提高了勞動生產(chǎn)率和增加了產(chǎn)品品種,有96.7％的企業(yè)提高了經(jīng)濟效益，96％的企業(yè)擴大了市場,91.5％的企業(yè)提高了產(chǎn)品的質量,88％的企業(yè)提高了產(chǎn)量,77％的企業(yè)降低了材料消耗,69.4％的企業(yè)降低了能耗。不久前，由農(nóng)業(yè)部、國家科委和國務院發(fā)展研究中心共同進行的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術創(chuàng)新調研結果顯示．在被調查的4530家企業(yè)中，70.7％的企業(yè)有技術創(chuàng)新活動,34.4％的企業(yè)從事了研究與開發(fā)活動，22％的企業(yè)有研究活動與開發(fā)機構，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術創(chuàng)新經(jīng)費住處主要用于購買機器設備，占技術創(chuàng)新總支出的73.4％，用于購買技術的費用僅占9.3％。調研結果還表明，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術創(chuàng)新的主要動力是市場需求，創(chuàng)新的主要目標是開拓新市場，在影響創(chuàng)新活動的主要因素中，列前三位的是資金缺乏、技術人才短缺的市場信息不足。
2.我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的面臨的主要問題
(1)資金來源不足嚴重制約了中小企業(yè)的技術創(chuàng)新。技術創(chuàng)新作為使科技成果進入生產(chǎn)過程，轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力和物質產(chǎn)品的一種技術經(jīng)濟活動，必須要有作為這種活動的直接基礎和直接構成要素的資金投入，資金投入是技術創(chuàng)新活動得以進行的最基本的先決條件。資金來源嚴重不足是我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新所面臨的一個突出問題。
(2)我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新人才缺乏。目前,我國從事研究與開發(fā)的科技人員只有38％在企業(yè)，其中絕大多數(shù)又集中在大企業(yè)，真正在中小企業(yè)從事技術創(chuàng)新的就更少。同時，我國中小企業(yè)的從業(yè)人員主要來源于農(nóng)村剩余勞動力和城鎮(zhèn)新增勞動力，文化程度普遍較低，缺乏工作所必需的技能訓練，大大制約了企業(yè)技術水平和勞動生產(chǎn)率的提高,嚴重影響了中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動的展開。
(3)缺乏有利于中小企業(yè)技術創(chuàng)新的中介和協(xié)作網(wǎng)絡。技術創(chuàng)新過程是一種高度社會化的活動，創(chuàng)新資源、創(chuàng)新行為主體協(xié)同關系形成之前，相互之間有一個搜尋、選擇與被選擇的過程。許多中小企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中的某一環(huán)節(jié)或某些方面力不從心，這些均需要發(fā)揮中介機構綜合、互動和集成的優(yōu)勢。
(4)政府對中小企業(yè)技術創(chuàng)新重視不夠，尚未形成扶持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的政策框架。與發(fā)達國家相比，與我國眾多的中小企業(yè)技術創(chuàng)新的內在需求相比，我國尚未形成一套完整的政策法規(guī)體系，既沒有中小企業(yè)基本法，也缺少包括技術創(chuàng)新在內的各種中小企業(yè)的特別法。而且，現(xiàn)在有些政策法規(guī)在某種程度上帶有傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟的色彩，在總體上還沒有把扶持中小企業(yè)的發(fā)展提到應有的高度。
二、為中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供政策支持
1.建立中小企業(yè)專門管理機構
我國中小企業(yè)的數(shù)量眾多，但多年來政府沒有一個專門的機構負責中小企業(yè)的工作，對中小企業(yè)的發(fā)展問題也缺乏系統(tǒng)的研究,形成了政出多門、管理分散、指導不夠、扶持不力的局面。我國有必要設立一個國家級的中小企業(yè)管理機構，統(tǒng)一歸口管理各種經(jīng)濟成分、行業(yè)的中小企業(yè),協(xié)調政府各有關部門促進中小企業(yè)發(fā)展及其技術創(chuàng)新活動的法律、政策和管理等問題,并充分調動多方面的積極性,保護中小企業(yè)的利益,更好地推動中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動。
2.制定支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的具體法律
我國目前還沒有專門鼓勵中小企業(yè)技術創(chuàng)新的法律法規(guī)。這就難以規(guī)范中小企業(yè)的經(jīng)營活動，不能保護中小企業(yè)的合法權益，無法充分激勵中小企業(yè)有益的技術創(chuàng)新活動，難以抑制對社會有害的技術創(chuàng)新活動。因此，要逐步建立起一整套較為完善的中小企業(yè)技術創(chuàng)新的法律體系。
3.財政、稅收、金融政策向中小企業(yè)傾斜
中小企業(yè)具有建設所需資金少，建成周期短，決策機制靈活，管理成本低，能夠適應市場多樣性需求等特點，特別是在創(chuàng)新機制和創(chuàng)新效率上具有其他企業(yè)無法比擬的優(yōu)勢。但中小企業(yè)勢單力薄，對市場敏感度高。這就決定了政府需要制定適當?shù)恼邅砉膭钪行∑髽I(yè)的技術創(chuàng)新活動。借鑒工業(yè)化國家政府扶持科技型中小企業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗，結合我國科技型中小企業(yè)發(fā)展的特點和資本市場的現(xiàn)狀，建立以政府支持為主的科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金是很有必要的。
4、政府在科技計劃、服務網(wǎng)絡、進入國際市場方面扶持中小企業(yè)政府可制定各種針對中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動的科技計劃，通過這些科技計劃的實施,從研究開發(fā)、試制、成果的商業(yè)化等階段對中小企業(yè)的技術創(chuàng)新全過程予以支持。政府投資建立為中小企業(yè)服務的社會網(wǎng)絡,已成為提高中小企業(yè)競爭力的重要措施。
一、當代中小企業(yè)技術創(chuàng)新的發(fā)展
進入本世紀以來，中小企業(yè)技術創(chuàng)新不僅在數(shù)量上占有相當?shù)姆蓊~，而且創(chuàng)新水平和效率與大企業(yè)相比毫不遜色。進入80 年代后，中小企業(yè)所完成的創(chuàng)新項目大約占70% 以上。中小企業(yè)技術創(chuàng)新效率較高的原因，一方面，高新技術產(chǎn)業(yè)興起，產(chǎn)品更新?lián)Q代加快，技術創(chuàng)新風險加大，對人力資本和知識資本的要求更高，而對其他有形生產(chǎn)要素要求相對較低。使中小企業(yè)的“知識密集”的優(yōu)勢得以發(fā)揮；另一方面，社會風險投資制度的建立有利于消除中小企業(yè)的資金短缺的優(yōu)勢，對中小企業(yè)的技術創(chuàng)新、發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)提供更有力的支持和更大促進作用。在信息時代，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新成為經(jīng)濟發(fā)展多元動力中不可忽視的部分，并將對技術發(fā)展和經(jīng)濟增長發(fā)揮越來越重要的作用。
二、我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展中的問題
改革開放以來，我國中小企業(yè)迅猛發(fā)展，科技型中小企業(yè)已成為我國技術創(chuàng)新和發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)的重要力量。然而，大部分中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力差，生產(chǎn)成本高，市場形勢嚴峻。目前我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀與問題，歸納起來主要有以下幾方面：
（一）中小企業(yè)自身的技術創(chuàng)新機制尚未建立，缺乏技術創(chuàng)新的動力
改革開放以來，我國從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉變，市場機制在經(jīng)濟和科技創(chuàng)新運行中的作用日益增強，但是以中小企業(yè)為主體的技術進步與創(chuàng)新機制尚未真正形成，主要表現(xiàn)在： 中小企業(yè)在市場競爭中由于自身科技實力和資金實力的薄弱，應用技術開發(fā)很少，大多是拿來主義，引進技術較多； 中小企業(yè)使用的技術成果受科研機構的左右，科技創(chuàng)新成果不能迅速形成產(chǎn)品，企業(yè)就不能進行市場創(chuàng)新； 許多企業(yè)的技術引進、技術改造還是政府行為，而不是企業(yè)行為。
（二）中小企業(yè)規(guī)模小，技術創(chuàng)新資金匱乏，缺乏技術創(chuàng)新實力
我國中小企業(yè)大多屬縣（ 市） 工業(yè)企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，主要是依賴銀行貸款和財政扶持發(fā)展起來的，企業(yè)技術開發(fā)資金，國家各級政府投資只占10%，40% 由企業(yè)自籌，50%依靠貸款。盡管企業(yè)希望依賴政府和銀行，但實際上90%的技術開發(fā)資金是由企業(yè)自己來承擔。就一般而言，中小企業(yè)債務比較沉重，甚至有些企業(yè)資不抵債還要超負荷運行，在資本營運低效或無效的情況下，不僅要償還債務、支付銀行利息，而且還要上繳稅金、提供財政收入，企業(yè)留利微薄甚至出現(xiàn)負增長，企業(yè)根本無力籌措技術創(chuàng)新的資金進行投入。
（三）中小企業(yè)技術創(chuàng)新的整體素質低下，缺乏技術創(chuàng)新的潛力
從技術開發(fā)能力看，我國科技力量布局不合理，2/3以上的技術開發(fā)力量在企業(yè)以外，而剩余的企業(yè)科技力量中絕大部分還分布在大型企業(yè)集團中，中小企業(yè)科技人才十分缺乏。
三、促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新的政策建議
在當今知識經(jīng)濟時代，有知識與技術的企業(yè)能夠生存與壯大，而缺少知識與技術的企業(yè)難以生存。為提高我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的能力，為中小企業(yè)生存與發(fā)展奠定長久的物質技術基礎，我們首先從宏觀政策選擇方面提出中小企業(yè)技術創(chuàng)新的政策建議：
（一）為中小企業(yè)技術創(chuàng)新創(chuàng)造一個更為有利的環(huán)境
建立健全促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新的各項政策法規(guī)，把技術創(chuàng)新正式納入法制軌道，以增強中小企業(yè)技術創(chuàng)新的動力。為保證企業(yè)技術創(chuàng)新活動順利進行和技術創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃的有效實施，必須把促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新的各項政策以法律的形式固定下來。不僅要設立專門的機構對中小企業(yè)進行系統(tǒng)、綜合、有序的管理與促進，同時還要盡快制訂出促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新的配套政策，包括科技政策、產(chǎn)業(yè)政策和進出口等政策中與技術創(chuàng)新有關的相協(xié)調的綜合性政策體系。
（二）在繼續(xù)推進經(jīng)濟的市場化同時，加快科技體制改革
為此，國家要針對中小企業(yè)的特點，制定支持保障中小企業(yè)技術創(chuàng)新的政策計劃： 可以設立促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新的科技計劃，鞏固并擴大現(xiàn)有的企業(yè)技術擴展中心，采取積極措施激勵科研機構與中小企業(yè)的合作等等。
創(chuàng)新能力是經(jīng)濟增長的重要因素，也是企業(yè)高速發(fā)展不可或缺的條件。中小企業(yè)在我國國民經(jīng)濟中占據(jù)重要地位，因此中小企業(yè)的技術創(chuàng)新對我國經(jīng)濟的發(fā)展有舉足輕重的作用。在發(fā)達國家，企業(yè)往往是技術創(chuàng)新的主體和主力軍，而在我國，中小企業(yè)往往受到資金不足的限制，很難投入大量的資金進行技術創(chuàng)新。
一、中小企業(yè)技術創(chuàng)新的重要性
中小企業(yè)在我國國民經(jīng)濟中的重要作用日益凸顯，中小企業(yè)的發(fā)展和成長對國民經(jīng)濟的增長具有重要作用，而技術創(chuàng)新是企業(yè)競爭力的來源。很多國家、地區(qū)的政府把促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新作為維持本國產(chǎn)品在國際市場上競爭力的重要措施。內生經(jīng)濟增長理論強調，技術進步是經(jīng)濟持續(xù)增長的重要支撐，技術創(chuàng)新活動可以通過推動知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，來保證企業(yè)的長期產(chǎn)出。技術創(chuàng)新成果具有公共品屬性，技術創(chuàng)新活動不僅能夠帶來私人收益，而且能夠帶來更高的社會收益，研究表明，技術創(chuàng)新的平均私人收益是25%，而其平均社會收益為56%，比平均私人收益的2倍還有高。因此，從理論上講，共性技術的技術創(chuàng)新能夠帶來更大的社會收益，接近整個社會的帕累托最優(yōu)。這是很多國家的政府積極扶持企業(yè)進行技術創(chuàng)新的一個重要原因。國內很多實證研究亦證實了這一觀點。政府的財政補貼和企業(yè)技術創(chuàng)新投入之間存在顯著關系，政府財政補貼力度越大，企業(yè)技術創(chuàng)新投入也就越高。由于企業(yè)技術創(chuàng)新投入具有較強的正外部性，因此地方政府也愿意通過技術創(chuàng)新資助、技術創(chuàng)新補貼、稅收優(yōu)惠等財政政策支持企業(yè)技術創(chuàng)新活動，增加企業(yè)技術創(chuàng)新投入，提升技術創(chuàng)新能力，增加社會效益，實現(xiàn)經(jīng)濟目標和財政目標。
二、我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀
在全球化的背景下，不僅政府有推動技術創(chuàng)新專案的需求，企業(yè)為了自身生存、競爭的需要，也應該積極得進行技術創(chuàng)新活動。然而與大企業(yè)不同，我國中小企業(yè)兩極分化嚴重，既有產(chǎn)業(yè)結構合理，技術水準領先的企業(yè)，也有產(chǎn)業(yè)結構層次低、產(chǎn)能過剩的企業(yè)，而且前者的數(shù)量較少，而后者的數(shù)量眾多，大部分中小企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)的中下游水準，競爭力較差。具體體現(xiàn)為以下幾個方面：
(一)創(chuàng)新動力不足
長期以來，我國技術創(chuàng)新主要由國家主道，科研機構完成，企業(yè)特別是中小企業(yè)一直都不是技術創(chuàng)新的主力軍，加上技術創(chuàng)新專案投入大，風險高，收益具有不確定性，使得科技實力和資金實力薄弱的中小企業(yè)缺乏技術創(chuàng)新的能力和動力。因此，我國中小企業(yè)應用技術開發(fā)很少，主要投資技術創(chuàng)新水準低、投資回報快的專案。另一個方面，我國中小企業(yè)普遍為勞動密集型企業(yè)，一些中小企業(yè)處于微利狀態(tài)或者僅在維持，大多數(shù)中小企業(yè)為了維持現(xiàn)有的利益，技術創(chuàng)新的意愿并不強烈，在生產(chǎn)中大多是通過模仿其他企業(yè)的成果。國際上普遍觀點一致認為，企業(yè)的研發(fā)費用占銷售收入的2%，企業(yè)才能基本生產(chǎn)，當達到5%以上時，企業(yè)才有競爭力。而相關數(shù)據(jù)顯示，我國有研發(fā)活動的企業(yè)只有28%，技術創(chuàng)新投入占銷售收入的比重不足1%，我國中小企業(yè)對技術創(chuàng)新的意識有待提高。
(二)創(chuàng)新人才不足
統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國絕大部分從事研究與開發(fā)的科技人員分布在大型企業(yè)集團,中小企業(yè)中從事研究開發(fā)的科技人員比重很低。中小企業(yè)本身的人力資本整體素質偏低，人才匱乏，加上中小企業(yè)在技術、設備、資訊和創(chuàng)新技術源等方面都不能與大企業(yè)相較，因此也很難吸引研發(fā)人才在中小企業(yè)工作。雖然，今年來這一現(xiàn)狀有所改善，一些民營高科技中小企業(yè)迅速崛起，吸納了一部分業(yè)務能力較高的研發(fā)人才，但是大部分中小企業(yè)研發(fā)人才匱乏的現(xiàn)狀并沒有得到實質性改善。
(三)創(chuàng)新資金不足
資金問題一直是制約中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸，中小企業(yè)規(guī)模較小,經(jīng)濟基礎薄弱,企業(yè)資本積累不足，資金有限，融資管道有限，缺少技術創(chuàng)新必須的資金投入。資金的缺乏嚴重影響了企業(yè)技術創(chuàng)新投入。從企業(yè)內部資金來看，中小企業(yè)的利潤率在5%左右，可以用于技術創(chuàng)新的資金很少；從外部資金來看，一方面國家的財政科技撥款中的絕大部分分給了科研機構、高校和大型企業(yè)，中小企業(yè)能夠獲得的部分很少，另一方面銀行信貸政策偏重與大企業(yè)，中小企業(yè)獲得的貸款規(guī)模小，時間短，成本高，眾多中小企業(yè)每年從銀行獲得的商業(yè)貸款不超過各商業(yè)銀行貸款總額的20%。這些因素都加劇了中小企業(yè)技術創(chuàng)新投入資金緊缺。
三、促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新的建議
(一)加大政府補貼力度
目前，我國大型企業(yè)每年約投入當年銷售收入的5%-10%進行研發(fā)投入，但是中小企業(yè)銷售規(guī)模和利潤相對較少，無法投入大量資金進行技術創(chuàng)新，對于有意愿有實力進行技術創(chuàng)新的中小企業(yè)，國家可以給予補貼甚至是加大政府補貼的強度。當前我國全社會的研發(fā)投入占GDP的比重在1.5%左右，這和發(fā)達國家近17%的研發(fā)投入還有很大的差距。而且我國還面臨著研發(fā)投入分布不均的問題，大部分研發(fā)投入在科研機構、高校和大型企業(yè)，中小企業(yè)能夠得到的研發(fā)投入少之又少。為了促進和鼓勵中小企業(yè)積極進行技術創(chuàng)新，國家可以為中小企業(yè)設立專項發(fā)展基金，對于有能力有意愿進行技術創(chuàng)新的中小企業(yè)進行扶持，提供幫助。
(二)拓寬融資管道
拓寬中小企業(yè)的融資管道能有效幫助它們獲得更多資金進行技術創(chuàng)新。首先，利用政策引道，鼓勵銀行向中小企業(yè)貸款，例如，設立信用擔?；鹬С謸C構為中小企業(yè)提供擔保。其次，適度金融市場民間化，發(fā)展小額貸款公司。事實上，我國民間資本數(shù)額龐大而且非?；钴S，民間借貸是中小企業(yè)重要的融資管道，但是金融體系的限制，民間借貸成本很高，適度放寬金融體系讓民間資本合法進入市場，有助于為中小企業(yè)提高資金，同時也能減少中小企業(yè)的融資成本。
(三)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境
我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的外部環(huán)境有待改善，因此國家應努力創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，企業(yè)才能有意愿投入更多資金進行技術創(chuàng)新。外部環(huán)境的改善，可以通過完善中小企業(yè)的技術服務體系、健全知識產(chǎn)權法律體系以及制定鼓勵中小企業(yè)技術創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策等措施實現(xiàn)。
作者:羅翀 單位:哈爾濱銀行股份有限公司
參考文獻：
[1]白璐,陳紅,秦宇.淺談中小企業(yè)技術創(chuàng)新[J].經(jīng)濟研究道刊，2009(4):25-26
Keyword:Smallandmedium-sizedenterprisesTechnologicalinnovation
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CurrentsituationGreentechnologicalinnovation
企業(yè)是現(xiàn)代社會的細胞，是市場經(jīng)濟的主體，而占企業(yè)絕大多數(shù)的中小企業(yè)則是這一主體中最活躍、最富有活力的組成部分。中小企業(yè)在國民經(jīng)濟中占據(jù)了相當大的比重，創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會和技術創(chuàng)新成果，而且，中小企業(yè)文化及其培育出來的企業(yè)家精神和風險意識，已經(jīng)成為現(xiàn)代文明和市場經(jīng)濟的精髓，成為市場經(jīng)濟體制不斷創(chuàng)新和發(fā)展的基礎。從某種意義上說，沒有中小企業(yè)，就沒有市場經(jīng)濟。
創(chuàng)新是一個民族的靈魂。在世紀之交的關鍵時刻，作為國家技術創(chuàng)新體系的重要組成部分，中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提高，對于一個國家維持其在全球市場上的競爭力和保持經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展至關重要。在這一大背景下。各國政府紛紛采取措施鼓勵和扶持中小企業(yè)的發(fā)展及其技術創(chuàng)新活動。
一、中小企業(yè)技術創(chuàng)新概述
中小企業(yè)是技術創(chuàng)新的重要源泉之一，在技術創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要的作用，這種作用還可能遠遠超出一般人的預料。中小企業(yè)的技術創(chuàng)新不僅在數(shù)量上占有相當?shù)姆蓊~，而且其創(chuàng)新的水平和影響也并不亞于大企業(yè)，中小企業(yè)創(chuàng)造了許多被認為是當代最重要的工業(yè)創(chuàng)新成果。中小企業(yè)技術創(chuàng)新與大企業(yè)既有相似之處，也有獨特之處，特別是中小企業(yè)在其技術創(chuàng)新過程中面臨著許多不利因素。
（1）中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主要類型
由于中小企業(yè)所處行業(yè)、技術水平、規(guī)模、發(fā)展環(huán)境以及企業(yè)體制等呈現(xiàn)無限的多樣性，中小企業(yè)技術創(chuàng)新技術也必然表現(xiàn)出不同的類型，而且隨著經(jīng)濟的發(fā)展和科技的進步，中小企業(yè)技術創(chuàng)新新的類型也將更加豐富多彩。
u產(chǎn)品創(chuàng)新
產(chǎn)品創(chuàng)新是指中小企業(yè)在產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營過程中，對其自身生產(chǎn)或經(jīng)營的產(chǎn)品所從事的改進、提高或發(fā)明的創(chuàng)新活動。它可分為重要創(chuàng)新和漸進創(chuàng)新兩類。一般說來，重要創(chuàng)新對企業(yè)的發(fā)展影響較大，漸進創(chuàng)新對企業(yè)的影響有小有大，但前者往往比較難以實現(xiàn)，投入也大；后者較易做到。
u服務創(chuàng)新
服務創(chuàng)新是近些年服務業(yè)，尤其是知識密集型服務業(yè)興起的結果，它既包括新構思、新設想轉變成新的或者改進的服務，又包括改變現(xiàn)有的組織機構推出新的服務，目前興起的網(wǎng)絡服務是服務創(chuàng)新的成功例證。由于服務創(chuàng)新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業(yè)特點的技術創(chuàng)新類型之一。
u工藝創(chuàng)新
工藝創(chuàng)新是指研究和采用新的或有重大改進的生產(chǎn)方法，從而改進現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)或提高產(chǎn)品的生產(chǎn)效率。由于工藝創(chuàng)新對開發(fā)新產(chǎn)品、改進原有產(chǎn)品以及提高原有產(chǎn)品的質量和產(chǎn)量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產(chǎn)品創(chuàng)新，一般情況下大多數(shù)工藝創(chuàng)新是漸進的，投入大小和難度都比較適合中小企業(yè)的特點，因而也是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的重要途徑之一。
產(chǎn)品（服務）創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新之間常?；ハ嘤绊?、相互交融、相互促進，并與中小企業(yè)的直接經(jīng)營活動密切相關，因而具有較大的普遍性，在中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動中占有重要位置。
（2）研究與開發(fā)
中小企業(yè)研究與開發(fā)活動可以分為自身的研究開發(fā)和合作研究開發(fā)兩種類型。其中自身的研究開發(fā)受到很多因素的限制，對企業(yè)的要求比較高，只局限于一些基礎（包括人力資源和資金支持等）較好的企業(yè)，但提高自身的研究與開發(fā)能力應該是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主要努力方向；合作研究開發(fā)包括中小企業(yè)與大學、研究開發(fā)機構以及大企業(yè)等的合作，對于缺乏信息、人才、技術等的中小企業(yè)來說，合作研究開發(fā)活動更加合適和普遍。統(tǒng)計資料顯示，在依靠大學和研究機構的幫忙，以及利用各種公共資源方面，中小企業(yè)表現(xiàn)出更大的效率和熱情。另外，積極參與政府的研究與開發(fā)活動也是一種越來越普遍的形式。比如近些年歐盟中小企業(yè)政策的核心就是引導更多的中小企業(yè)參與到歐盟的研究與開發(fā)計劃的框架之中。今后隨著高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，中小企業(yè)將越來越多地參與高新技術的研究與開發(fā)活動。
二、政府對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的作用和影響
盡管政府對中小企業(yè)技術創(chuàng)新影響的程度與方式還有很多爭論，但幾乎所有的人都認為，考慮到中小企業(yè)在經(jīng)濟增長和技術創(chuàng)新等方面的巨大作用，以及中小企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中面對的種種不利的因素，政府在中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動中的作用至關重要。
（1）政府扶植中小企業(yè)技術創(chuàng)新的必要性
中小企業(yè)在現(xiàn)代社會中占據(jù)著重要的地位，但處于不平等的市場競爭條件下，而且市場對中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動的調節(jié)存在著明顯的缺陷，種種都迫切需要政府對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的扶植?，F(xiàn)在很多國家政府都已經(jīng)把促進中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動作為維持本國在國際市場上的競爭優(yōu)勢的重要舉措。
府扶植中小企業(yè)技術創(chuàng)新的基本原則
由于國情不同，各國政府所采取的扶持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的政策措施也各不相同。但無論如何，各國政府采取的扶植措施都應遵循下述一些基本原則。
u政策性扶持為主的原則
u公平與公證的原則
u公開原則
u分類指導的原則
u直接支持方式和間接支持方式相結合的原則
（2）政府扶植中小企業(yè)技術創(chuàng)新的方式
中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動是多種多樣的，范圍也是相當廣泛，加之國情不同，因而，各國政府扶植中小企業(yè)的方式也各不相同。但各國對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的扶植方式大致集中在以下幾個方面。
u法律規(guī)范
u組織管理
u政策指導
u財稅經(jīng)融支持
u提供信息、技術、人才培訓等服務
u實施具體的科技計劃
三、中國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀
中國是一個中小企業(yè)眾多的國家，中小企業(yè)占全部企業(yè)數(shù)的99%以上，且大多數(shù)是在改革開放之后誕生和發(fā)展起來的，其中鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和民營科技企業(yè)的迅猛發(fā)展，更是中國經(jīng)濟體制改革和科技體制改革的一個重要成果，同時，他們對于推動中國的改革開放進程，發(fā)揮了巨大的作用。
統(tǒng)計研究表明，技術創(chuàng)新對中國中小企業(yè)的作用是非常顯著的，清華大學經(jīng)濟管理研究所對中國企業(yè)技術創(chuàng)新的一項調查分析顯示，在所調查的1051家企業(yè)中（其中大企業(yè)229個，中小企業(yè)797個），通過技術創(chuàng)新，有93.2%的企業(yè)提高了勞動生產(chǎn)率和增加了產(chǎn)品品種，有96.7%的企業(yè)提高了經(jīng)濟效益，96%的企業(yè)擴大了市場，91.5%的企業(yè)提高了產(chǎn)品的質量，88%的企業(yè)提高了產(chǎn)量，77%的企業(yè)降低了材料消耗，69.4%的企業(yè)降低了能耗。不久前，由農(nóng)業(yè)部、國家科委和國務院發(fā)展研究中心共同進行的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術創(chuàng)新調研結果顯示，在被調查的4530家企業(yè)中，70.7%的企業(yè)有技術創(chuàng)新活動，34.4%的企業(yè)從事了研究與開發(fā)活動，22%的企業(yè)有研究活動與開發(fā)機構。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術創(chuàng)新經(jīng)費住處主要用于購買機器設備，占技術創(chuàng)新總支出的73.4%，用于購買技術的費用僅占9.3%。調研結果還表明，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術創(chuàng)新的主要動力是市場需求，創(chuàng)新的主要目標是開拓新市場；在影響創(chuàng)新活動的主要因素中，列前三位的是資金缺乏、技術人才短缺的市場信息不足。
四、新事物-----綠色技術創(chuàng)新
綠色技術創(chuàng)新起步于社會經(jīng)濟發(fā)展的進程中，越來越引起人們的興趣，得到人們的認同和推行。綠色技術創(chuàng)新是既要社會經(jīng)濟發(fā)展又要保護環(huán)境不受污染的產(chǎn)物。對綠色技術的研究經(jīng)歷了末端工藝、無廢工藝、廢物最少化、清潔技術、污染預防五個階段。E.Brawn和D.Wield于1994年提出了綠色技術的概念，概括地說，綠色技術是指能減少環(huán)境污染、降低和節(jié)約原材料與能源使用的技術、工藝或者產(chǎn)品的總稱。它可以分為兩類：一類是綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，指產(chǎn)品在使用過程中及使用之后不危害或少危害生態(tài)環(huán)境和人體健康以及可回收利用和再生的產(chǎn)品。另一類是綠色工藝創(chuàng)新，指能減少廢氣污染物的生產(chǎn)和排放，降低工業(yè)活動對環(huán)境的污染以及降低成本、物耗的工藝技術。我國改革開放二十多年來，社會生產(chǎn)力迅猛發(fā)展，但隨之而來的環(huán)境污染問題日益嚴重。只有走可持續(xù)發(fā)展道路才能化解這個危機。作為可持續(xù)發(fā)展主體的企業(yè)在充分認識到減少環(huán)境污染、節(jié)約原材料和能源使用的重要性后，應及時把綠色技術創(chuàng)新提到日程上來，作為經(jīng)濟發(fā)展的新增長點。
盡管中小企業(yè)在現(xiàn)代社會經(jīng)濟生活中占據(jù)重要地位，但目前對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的研究還遠遠不夠。更深入的研究有待更多的研究者的努力，從而使技術創(chuàng)新理論不斷深化，是之成為中小企業(yè)更好地發(fā)展的武器。最后，我引用薩繆爾森（Samuelson,P.A.）的一句話來結束本文：“創(chuàng)新與市場力量之間的關系是復雜的。許多大廠商對研究與創(chuàng)新做出了重大貢獻，這使得那些相冊地摧毀大廠商的人或宣稱大就是絕對的壞的人舉棋不定。同時，小企業(yè)或個人也做出了某些最有革命性的突破。為了促進迅速的創(chuàng)新，一個國家應該允許各種不同的方法與組織并存?！?/p>
參考文獻：
劉東杜占元：《中小企業(yè)與技術創(chuàng)新》,社會科學文獻出版社,1998年6月
安徽省中小企業(yè)對安徽省經(jīng)濟增長、擴大就業(yè)、增強市場活力和穩(wěn)定社會等方面起了舉足輕重的作用。2008年全省規(guī)模以上中小企業(yè)數(shù)量凈增2367戶,達到10441戶,安置就業(yè)和再就業(yè)人口占全省就業(yè)總數(shù)的95%以上[1]。規(guī)模以上中小企業(yè)完成工業(yè)總產(chǎn)值7081.14億元,同比增長41.5%;實現(xiàn)工業(yè)增加值1985.2億元,同比增長28.32%,占全省規(guī)模以上工業(yè)增加值的60.90%。其中,高新技術產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)值3212億元,增加值905億元,占安徽省工業(yè)增加值的25.9%,占GDP的10.2%,安徽省高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值已經(jīng)連續(xù)6年增長30%以上。盡管發(fā)展現(xiàn)狀喜人,但與沿海地區(qū)相比,安徽省中小企業(yè)在規(guī)模、層次、水平上存在較大差距。而創(chuàng)新,特別是技術創(chuàng)新對中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展有重要支撐作用,進而促進經(jīng)濟增長方式轉變。因此,在安徽省中小企業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀的思考上,分析影響技術創(chuàng)新障礙因素,進而提出政策建議,具有較強的現(xiàn)實意義。
一、安徽省中小企業(yè)技術創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀
(1)創(chuàng)新活動高于全國平均水平,區(qū)域發(fā)展很不平衡
2007年安徽省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新專項調查顯示,中型企業(yè)有69%的企業(yè)開展了創(chuàng)新活動,小型企業(yè)只有31.6%的企業(yè)開展了創(chuàng)新活動,而中國平均水平中、小型企業(yè)開展創(chuàng)新活動比例分別為55.9%、25.2%,安徽省創(chuàng)新活動處中等偏上水平。創(chuàng)新活動以合肥為中心,沿江各市較頻繁,區(qū)域發(fā)展很不平衡[2]。合肥市有一半以上的中小企業(yè)開展了創(chuàng)新活動,安慶市、六安市、銅陵市、馬鞍山市等市有創(chuàng)新活動的中小企業(yè)占比40%左右,創(chuàng)新比較活躍。
(2)新產(chǎn)品產(chǎn)值率下降趨勢明顯,創(chuàng)新活動多集中于企業(yè)新型和國內新型
中國統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)顯示,安徽省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值率呈下降的趨勢,從2000年新產(chǎn)品產(chǎn)值率為23.79%,到2008年新產(chǎn)品產(chǎn)值917億元,新產(chǎn)品產(chǎn)值率僅為8.49%。安徽中、小型企業(yè)屬于國際新型創(chuàng)新活動的企業(yè)分別占比17%和10.9%;屬于國內新型創(chuàng)新活動的企業(yè)占中、小型企業(yè)總數(shù)50.7%和43.9%;屬于企業(yè)新型創(chuàng)新活動的企業(yè)占中、小型企業(yè)總數(shù)的32.3%和45.2%[2]。中小企業(yè)創(chuàng)新活動多集中于企業(yè)新型和國內新型。
(3)創(chuàng)新經(jīng)費來源主要依靠企業(yè)自籌,經(jīng)費支出主要用于機器設備購置
從經(jīng)費來源看,2006年2333家開展創(chuàng)新活動企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費支出為174.8億元,其中,企業(yè)自籌資金141.7億元,占81.1%;金融機構貸款等其他渠道獲取的資金27.7億元,占15.9%;政府撥款5.4億元,僅占3.1%。從規(guī)模上看,中型企業(yè)自籌資金占籌集經(jīng)費總額的比重高達86.3%,高于大型企業(yè)的81.6%,小型企業(yè)的73%[2]。表明企業(yè)創(chuàng)新資金主要依靠自籌為主。
從支出結構看,內部開展研究與試驗發(fā)展活動經(jīng)費支出42.3億元,占24.2%;委托外單位開展研究與試驗發(fā)展活動經(jīng)費支出7.3億元,占4.2%;獲取機器設備和軟件支出114.2億元,占65.3%;從企業(yè)外部獲取相關技術經(jīng)費支出11億元,占6.3%。與全國平均水平相比,安徽省中小企業(yè)在購置機器設備和軟件上支出比例高,高10個百分點,而內部研發(fā)支出比例較低,低8個百分點。
(4)創(chuàng)新活動主體自主開發(fā),消化吸收創(chuàng)新方式
2004年～2006年期間,安徽省開展創(chuàng)新活動企業(yè)中企業(yè)或企業(yè)集團自主開展產(chǎn)品創(chuàng)新的占70.3%,與其他企業(yè)、研究機構和高校合作開展產(chǎn)品創(chuàng)新的占21%[2],高于全國平均水平的15.9%,與國外有關機構合作開展產(chǎn)品創(chuàng)新的占0.6%,與全國平均水平的1.3%,存在較大差距,其他形式的創(chuàng)新占8.1%。安徽省創(chuàng)新活動以自主開發(fā)為主,與國內機構合作開發(fā)并重。
產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新活動方式,原始創(chuàng)新占25.3%,集成創(chuàng)新占29.8%,消化吸收創(chuàng)新占44.9%。其中,中型企業(yè)集成創(chuàng)新占42.9%,原始創(chuàng)新和消化吸收創(chuàng)新分別占32.5%和24.6%;小型企業(yè)消化吸收創(chuàng)新占49.8%,原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新分別占23.7%和26.4%。中小企業(yè)原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新較少,消化吸收創(chuàng)新較多。
二、安徽省中小企業(yè)技術創(chuàng)新障礙因素分析
為了全面了解安徽省中小企業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀,分析阻礙企業(yè)技術創(chuàng)新的主要原因,2009年課題組對安徽省68家中小企業(yè)進行了實地與問卷調查,被調查中小企業(yè)發(fā)展至今5年以內的占30.51%,5年以上10年以內的占44.07%,10年以上的占25.42%,行業(yè)分布由多到少依次是農(nóng)產(chǎn)品加工、電子機械設備、紡織服裝、建筑、自然資源開采、交通運輸、電力生產(chǎn)。對于影響安徽省中小企業(yè)技術創(chuàng)新的障礙因素調查結果顯示:61.29%企業(yè)技術創(chuàng)新人員不足,48.39%企業(yè)技術創(chuàng)新資金不足,38.71%企業(yè)家創(chuàng)新意識薄弱,此外,技術創(chuàng)新模式選擇不當、技術創(chuàng)新服務體系不完善、研發(fā)投入產(chǎn)出低、知識產(chǎn)權保護體系不健全等諸多因素都制約了企業(yè)技術創(chuàng)新。
(1)技術創(chuàng)新人才匱乏
人才匱乏是制約安徽省中小企業(yè)技術創(chuàng)新的首要因素,也是中小企業(yè)不能成為技術創(chuàng)新主體的主要原因。據(jù)安徽省統(tǒng)計局2006年度人口抽樣調查結果顯示,安徽省機關、事業(yè)和企業(yè)單位中人才②的比例為24.1%,機關、事業(yè)單位中人才①的比例為54.9%,而企業(yè)只有13.1%。其中,具有高級職稱的人員僅占1%,具有中級職稱的人員占4.5%,高級技師只有0.3%,技師0.8%,高級工只有2.6%,高技能人才嚴重缺乏,缺少創(chuàng)新原動力。
安徽省人才主要集中在機關、事業(yè)單位、科研院所和國有大型企業(yè),課題組調查結果顯示中小企業(yè)在吸引人才方面主要面臨如下障礙:企業(yè)名氣不夠,員工本身的發(fā)展規(guī)劃與公司的發(fā)展目標沖突,不利于員工以后跳槽或發(fā)展,占51.61%;薪水相對低,激勵不足占40.32%;缺乏系統(tǒng)和持續(xù)的培訓機會,缺乏良好的管理,福利、激勵等機制不完善,使得員工不能適應整個企業(yè)的組織環(huán)境占29.03%。
(2)技術創(chuàng)新資金欠缺
資金問題是制約安徽省中小企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵瓶頸。與大企業(yè)相比,中小企業(yè)資金緊張,融資渠道單一,不僅很少能從政府部門得到研究開發(fā)經(jīng)費,而且因資信差、尋保難、抵押難[3],從銀行獲取貸款相當困難,更難以從資本市場上直接融資。這不僅提高了創(chuàng)新成本,而且也很難滿足企業(yè)創(chuàng)新的資金需求。
中國統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)顯示,2007年安徽省科技活動的經(jīng)費支出中,基礎研究經(jīng)費投入較大,占全部研發(fā)經(jīng)費比重為8%,遠高于全國平均4.3%;用于研究與發(fā)展經(jīng)費72.8億元,位居中部六省第四;研發(fā)經(jīng)費占地區(qū)生產(chǎn)總值比重不足1%,與全國平均水平1.49%還有一定的距離。中小企業(yè)技術創(chuàng)新和技術改造資金需求大,與地方財政支持力度較弱,金融機構貸款總額有限之間的矛盾非常突出。
(3)企業(yè)家創(chuàng)新意識薄弱
企業(yè)家是企業(yè)創(chuàng)新活動的發(fā)起者和推動者,對企業(yè)的技術創(chuàng)新起了非常重要的作用。安徽省中小企業(yè)局2006年底的調查資料顯示,受調查的638家中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)者中,大學本科以上文化的占比不足30%,大專及以下文化的占60%。課題組調查顯示,38.71%企業(yè)經(jīng)營者反映管理層創(chuàng)新意識薄弱,未能把依靠創(chuàng)新作為市場競爭的取勝之本,缺乏主動從外部獲取知識源進行創(chuàng)新的動力。另外,中小企業(yè)市場輻射圈較小,收集信息的技術和能力較弱,獲取新知識、新思想的速度較慢[4]。這些使得企業(yè)家在思想上與日新月異的科學技術進步間或多或少存在著時滯。
(4)技術創(chuàng)新模式選擇不當
安徽省中小企業(yè)技術實力普遍較弱,自身的技術積累較差,技術的獲取主要來自外部。大部分企業(yè)技術戰(zhàn)略的重點在如何通過低水平的產(chǎn)能復制,快速和低成本、低風險地獲取所需要的技術,以獲取超額利潤。課題組調查結果顯示,安徽省中小企業(yè)獲取核心技術調查屬于外部引進技術人才自主開發(fā)達46.77%,模仿生產(chǎn)的為14.52%,購買技術的為15%,依托大專院校和科研為29%。目前安徽省技術創(chuàng)新的層次普遍不高,一方面,中小企業(yè)自主開發(fā),會受本身的資金等因素制約,技術設備更新緩慢,開發(fā)周期長,二次開發(fā)或周期性開發(fā)難以為繼;另一方面,主要采用的是模仿型創(chuàng)新模式,存在明顯的缺點即技術研發(fā)缺乏超前性,對技術專有方的技術依賴程度深,在技術上受制于人,在激烈的市場競爭中就會處于非常不利的境地。
(5)技術創(chuàng)新服務體系不完善
技術創(chuàng)新信息是圍繞技術創(chuàng)新活動展開的人力、物力、財力、信息、組織等要素的信息組合,直接關系著技術創(chuàng)新活動能否順利獲得所需要的資源,是影響技術創(chuàng)新成敗的重要因素。課題組調查顯示,被調查企業(yè)中真正建立獨立網(wǎng)站的企業(yè)不足50%,多用于宣傳或查詢信息,用于電子交易的不足10%。在供應鏈集成、網(wǎng)上支付、分銷渠道等方面的應用更是薄弱。中小企業(yè)很難利用外部創(chuàng)新環(huán)境,吸引高校和科研院所與其進行長期穩(wěn)定的產(chǎn)學研合作創(chuàng)新,進一步削弱中小企業(yè)的信息源。
目前,安徽省尚未建立起高效完善的技術創(chuàng)新服務體系,未能充分發(fā)揮政府管理、服務職能,存在部門眾多、審批程序繁瑣問題,投資軟環(huán)境亟待改善。市場需要的中介服務機構缺位較多,如管理咨詢、市場營銷、技術開發(fā)等,且經(jīng)營水平良莠不齊,硬件設施和服務支撐體系較薄弱[5],難以為企業(yè)提供全方位的優(yōu)質服務。
三、促進安徽省中小企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展的政策建議
要使安徽省的中小企業(yè)進一步在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮出主動性、靈活性與技術創(chuàng)新,成為安徽經(jīng)濟成長的動力,我們認為可采取如下政策措施。
(1)完善激勵機制
完善激勵機制,建立以薪酬體系為主的激勵機制以吸引和留住人才。中小企業(yè)不僅要重視物質薪酬如工資、獎金、提成等,同時關注精神薪酬,如勝任感、成就感、認同感等。中小企業(yè)還應鼓勵科技人員利用工作和業(yè)余時間進行技術創(chuàng)新,并確保技術創(chuàng)新人才的合法權益。同時,針對安徽省中小企業(yè)技術和管理人才缺乏現(xiàn)狀,安徽省中小企業(yè)應通過建立各類人才培養(yǎng)基地,采取企業(yè)自我培訓、企業(yè)互助、送入高校深造和聯(lián)合辦學的形式,建立企業(yè)高素質的人才隊伍,提高企業(yè)領導干部的經(jīng)營管理能力和職工的生產(chǎn)技能。
(2)加強投融資支持
第一,中小企業(yè)加強自身努力,強化內部管理,建立現(xiàn)代企業(yè)制度,優(yōu)化產(chǎn)權和產(chǎn)業(yè)結構,積極與銀行及其他金融機構的聯(lián)系,以改善其自身融資條件。第二,抵押品觀念創(chuàng)新,將企業(yè)擁有的其他有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)都可以作為抵押資產(chǎn),從而降低了抵押資產(chǎn)的門檻,提高了中小企業(yè)的融資能力。第三,建立合適安徽省中小企業(yè)的信用評級體系和擔保模式。根據(jù)中小企業(yè)的需要,提供不同安排、不同層次的擔保,形成一個全省范圍內的信用體系。第四,政府積極籌措資金,增加技術創(chuàng)新專項貸款的額度,并采取財政貼息、稅收優(yōu)惠等方式對技術創(chuàng)新項目給予支持,幫助具有成長性和“專精特新”[6]中小企業(yè)減少技術創(chuàng)新成本和風險。
(3)培育企業(yè)家精神
中小企業(yè)的企業(yè)家執(zhí)行企業(yè)技術創(chuàng)新職能,因此必須具備對市場變化的高度警覺力和預見力,強烈的事業(yè)心與責任感;要把握行業(yè)技術趨勢,熟知企業(yè)技術狀況,洞察市場與技術關系及過人的膽識與領導才能。因此,發(fā)展中小企業(yè)技術創(chuàng)新急需加強企業(yè)家創(chuàng)新精神的培養(yǎng),進一步提高企業(yè)家的眼界和胸懷。
(4)選擇較為合適的技術創(chuàng)新模式
安徽省中小企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展緩慢,很大程度上受企業(yè)技術創(chuàng)新模式的選擇制約[7]。因此,安徽省中小企業(yè)應充分挖掘和發(fā)揮自然、經(jīng)濟、人文、資源等優(yōu)勢,利用自身規(guī)模小機制靈活的特點,根據(jù)市場的變化及時調整經(jīng)營方向,采取與大企業(yè)建立技術創(chuàng)新協(xié)作關系,在合作的大企業(yè)技術幫助與指導下,進行二次創(chuàng)新和合作開發(fā)創(chuàng)新的發(fā)展模式。
(5)完善技術創(chuàng)新服務體系
國家和地方政府應加快建立完善的中小企業(yè)技術創(chuàng)新服務體系,充分給予其優(yōu)惠的政策,積極創(chuàng)造良好的外部環(huán)境,為企業(yè)發(fā)展服務。一方面,圍繞安徽省優(yōu)勢產(chǎn)業(yè),采取政府引導、市場化運作的方式[8],加快建設專業(yè)公共技術服務平臺,以提高中小企業(yè)獲取信息的能力和信息的開發(fā)能力。另一方面,鼓勵中介機構發(fā)展,使其在技術創(chuàng)新過程中技術的供方和需方之間起橋梁作用。通過中介機構可以把高新技術、市場信息及時準確地提供給中小企業(yè),對中小企業(yè)自主創(chuàng)新進行信息支持,有利于企業(yè)正確決策。
注釋:
①企業(yè)就業(yè)人員中具有大專及以上文化程度的人,視為人才。
參考文獻
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基金項目:安徽省哲學社會科學2007-2008年度規(guī)劃項目――促進安徽省中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展研究(編號:AHSKF07-08D52);合肥工業(yè)大學2009年度博士基金項目――中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展因素分析及對策分析(編號:GDBJ2009-059)。
作者簡介:
技術創(chuàng)新是我國企業(yè)在知識經(jīng)濟時代面臨的現(xiàn)實選擇,是企業(yè)生存和發(fā)展的根本前提。中小企業(yè)是我國經(jīng)濟體系的重要組成部分,已成為我國新的經(jīng)濟增長點。據(jù)清華大學經(jīng)濟管理研究所的調查顯示,在所調查的1051家企業(yè)中,通過技術創(chuàng)新,有93.2%的企業(yè)提高了勞動生產(chǎn)率,有96.7%的企業(yè)提高了經(jīng)濟效益、91.5%的企業(yè)提高了產(chǎn)品質量,88%的企業(yè)提高了產(chǎn)量,由此可見,技術創(chuàng)新是我國中小企業(yè)提高競爭力和可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。
一、中小企業(yè)的界定
根據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》和《中小企業(yè)暫行規(guī)定》的界定,我國中小企業(yè)的劃分(見表
1)。
表1 中小企業(yè)劃分指標
二、中小企業(yè)技術創(chuàng)新模式的基本類型
(一)自主創(chuàng)新
自主創(chuàng)新是指企業(yè)依靠自身的努力產(chǎn)生核心技術或概念的突破,并在此基礎上完成創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié),實現(xiàn)科技成果商品化的創(chuàng)新行為。
自主創(chuàng)新模式:①強調技術突破的內生性,即企業(yè)在研究開發(fā)方面的核心主導技術必須是企業(yè)依靠自身的技術力量研發(fā)的;②強調技術與市場開發(fā)的先導性;③強調知識和能力支持的內在性。在研究開發(fā)、設計、生產(chǎn)、銷售等創(chuàng)新鏈的每一環(huán)節(jié)都需要有相應的企業(yè)自身積累的知識和能力支持。自主創(chuàng)新大多為突變型創(chuàng)新。
(二)合作創(chuàng)新
合作創(chuàng)新是指不同企業(yè)、不同行為主體以自身的技術和知識水平為依托共同合作進行的技術創(chuàng)新。這種模式強調各個合作主體之間的共同合作和優(yōu)勢互補。
(三)模仿創(chuàng)新
模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過引進、購買等合法手段,吸收和掌握自主創(chuàng)新者的核心技術和技術訣竅,充分吸取其成功的經(jīng)驗和失敗的教訓,在此基礎上對其技術進行二次創(chuàng)新,進一步開發(fā)和生產(chǎn)富有競爭力的產(chǎn)品,參與市場競爭的一種創(chuàng)新行為。模仿創(chuàng)新不是簡單的照搬行為和拿來主義,而屬于一種漸進型的創(chuàng)新行為。
三、我國中小企業(yè)創(chuàng)新模式的現(xiàn)實選擇
(一)我國中小企業(yè)的技術創(chuàng)新現(xiàn)狀
現(xiàn)階段,我國部分中小企業(yè)的技術創(chuàng)新具有創(chuàng)新速度快、創(chuàng)新效率高等優(yōu)勢,然而總體來看中小企業(yè)技術創(chuàng)新普遍存在著技術創(chuàng)新人才匱乏、創(chuàng)新資金投入不足、技術設備落后等制約因素。
1.資金不足
資金不足是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的最大障礙。據(jù)統(tǒng)計,發(fā)達國家企業(yè)每年用于研究開發(fā)的經(jīng)費占其年銷售收入的5%一10% 。我國絕大多數(shù)企業(yè)這一比例不足1% ,而中小企業(yè)這一比例更低。另外,中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)資本較少,在貸款和市場融資方面又處于明顯的劣勢,特別是在銀根緊縮時期,融資更是困難重重(如2008年上半年);此外用于貸款抵押的資產(chǎn)較少,難以達到銀行發(fā)放貸款的最小限度;最后,政府對中小型企業(yè)的資金支持也略顯乏力。
2.人才制約
創(chuàng)新人才缺乏是制約中小企業(yè)技術創(chuàng)新的又一重要因素。技術創(chuàng)新是一個系統(tǒng)的工程,要求企業(yè)創(chuàng)新鏈上的各個部門都具備創(chuàng)新人才。但是由于傳統(tǒng)觀念、體制和政策等因素的影響,我國大量的科研力量都集中在政府、高校、科研機構和大企業(yè),中小企業(yè)很難得到高水平的科技人才,不能形成一支創(chuàng)新能力強的研發(fā)隊伍。另外,由于中小企業(yè)自身條件的限制,提供給科技人員的工資、福利待遇、社會地位和發(fā)展前景都無法和大企業(yè)相提并論,因而很難吸引和挽留技術人才,人才流失現(xiàn)象嚴重。
3. 風險因素
由于資金、人才等因素的制約,中小企業(yè)只能進行單一的研究開發(fā),難以像大企業(yè)一樣進行系統(tǒng)的配套的研發(fā),研發(fā)產(chǎn)品缺乏替代品,這無異于將所有的雞蛋放在一個籃子里,風險系數(shù)很高。據(jù)統(tǒng)計,企業(yè)在進行技術或產(chǎn)品創(chuàng)新時,失敗率達到近85%,即使是開發(fā)出了技術或者產(chǎn)品,市場成功率也很低。對于中小企業(yè),一旦這一項研究開發(fā)失敗,則意味著整個創(chuàng)新的失敗,投資將血本無歸。此外,即使研發(fā)成功,由于中小企業(yè)的市場開拓能力有限,往往新產(chǎn)品剛剛度過“沉默期”,模仿者就已經(jīng)生產(chǎn)出更為先進的換代產(chǎn)品,導致中小企業(yè)原有的研發(fā)成果前功盡棄。因此,中小企業(yè)創(chuàng)新的風險很大。
(二)中小企業(yè)技術創(chuàng)新模式的現(xiàn)實選擇
上述分析給予我們的啟示是:目前在提倡企業(yè)自主創(chuàng)新的同時,不能一概而論,并不是所有類型的企業(yè)都適合進行自主創(chuàng)新。同時鑒于對中小企業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀分析,筆者認為,現(xiàn)階段我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新模式的現(xiàn)實選擇應以以模仿創(chuàng)新為主。
日本、韓國的經(jīng)濟發(fā)展以及三洋、聯(lián)想等企業(yè)的成功經(jīng)驗已證明,模仿創(chuàng)新是一種廣泛采用的技術創(chuàng)新模式。選擇模仿創(chuàng)新模式的企業(yè)在技術方面,不做原理技術的開拓探索者和率先使用者,而是做有價值的新技術的積極跟隨學習者,以最低的成本獲取最高的產(chǎn)出。從市場開拓方面來說,模仿創(chuàng)新企業(yè)可以充分利用自主創(chuàng)新者已經(jīng)開發(fā)出的市場領域,享受自主創(chuàng)新者開辟新市場產(chǎn)生的諸多外溢效應,最大程度地避開了市場“沉默期”,減少新市場開發(fā)初期需求和市場行為的不確定性風險。
四、模仿創(chuàng)新需要注意的問題
(一)正確區(qū)分"拿來主義"和模仿創(chuàng)新的區(qū)別
“拿來主義”就是對自主創(chuàng)新者的成果進行簡單的照搬照抄。這種方法即使未觸及知識產(chǎn)權問題,也不適合企業(yè)的發(fā)展,因其未與企業(yè)自身的企業(yè)文化和技術能力進行改進融合。模仿創(chuàng)新是指對自主創(chuàng)新者的新技術和新產(chǎn)品去粗取精,在吸收其技術精華的同時充分結合自身的技術能力對其進行進一步的改進革新,使自己模仿生產(chǎn)的改良產(chǎn)品更符合目標市場消費者的需求,更具有市場競爭力。因此,模仿創(chuàng)新并非簡單的“拿來主義”。
(二)正確處理自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的關系
本文中強調中小企業(yè)的技術創(chuàng)新最優(yōu)模式為模仿創(chuàng)新,但這并不是對自主創(chuàng)新的全盤否定,事實上,模仿創(chuàng)新的最終目標就是進行自主創(chuàng)新?，F(xiàn)階段,我國中小企業(yè)大多屬于生存期(根據(jù)中小企業(yè)成長階段的三階段論,中小企業(yè)的成長階段劃分為生存期、發(fā)育期和成熟期),自身技術能力和知識儲備不足,因此,中小企業(yè)必須通過模仿創(chuàng)新,吸收先進的技術,壯大和發(fā)展自身的實力,提高其自身的核心競爭力。在擁有實力進入成熟期后,中小企業(yè)應進行自主創(chuàng)新,此時自主創(chuàng)新就成為中小企業(yè)增強企業(yè)活力的源泉所在。
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2國外中小企業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀
2.1美國中小企業(yè)技術創(chuàng)新
美國的中小企業(yè)約占整個國家企業(yè)數(shù)目的99%美國技術創(chuàng)新的主力軍，是其技術創(chuàng)新的重要動力來源。在美國人的發(fā)明創(chuàng)新中，大部分是中小型企業(yè)，可知，中小型企業(yè)在美國的技術創(chuàng)新中占據(jù)了非常重要的地位，是美國的國民經(jīng)濟的主要支撐。
2.2日本中小企業(yè)技術創(chuàng)新
中小型企業(yè)的技術創(chuàng)新在日本同樣受到國家政府的密切關注。為了給技術創(chuàng)新提供一個優(yōu)越的環(huán)境，保證其能長久順利的持續(xù)發(fā)展，擬定出了一些相關的保障法律，例如《中小企業(yè)技術法》，它提供給日本中小型企業(yè)技術創(chuàng)新一個保障體系較為完善的環(huán)境，并快速推動日本經(jīng)濟的騰飛。
2.3德國中小企業(yè)技術創(chuàng)新
德國經(jīng)濟來源的最重要部分來自于中小型企業(yè)，中小型企業(yè)數(shù)量占德國企業(yè)總數(shù)的99.5%。中小企業(yè)已經(jīng)是支持整個德國經(jīng)濟的主力部隊。德國企業(yè)經(jīng)濟的提高主要依靠于中小型企業(yè)的技術創(chuàng)新帶來的成果，因此德國對其技術創(chuàng)新及相關政策等方面極度關注。與大型企業(yè)的組織結構運作體系及生產(chǎn)成本高、效率低等問題相比，中小企業(yè)技術創(chuàng)新的管理體系是相對比較突出的。
3中小企業(yè)技術創(chuàng)新存在的問題
到目前為止，我國的中小企業(yè)數(shù)量也占到全國企業(yè)總數(shù)的98%，在確保我國經(jīng)濟快速增長、提高就業(yè)率、活躍市場、牽動地區(qū)發(fā)展、實現(xiàn)技術創(chuàng)新與成果轉化等諸多方面都發(fā)揮巨大的作用。不可否認的是，我國的中小企業(yè)在技術創(chuàng)新方面還存在著一些問題，表現(xiàn)如下：
（1）資金短缺，融資困難
首先，中小企業(yè)由于注冊資金規(guī)模較小，日常生產(chǎn)經(jīng)營所需的資金已使企業(yè)抓襟見肘，沒有更多的資金用來技術創(chuàng)新。同時由于資本實力相對較弱，市場知名度不高，籌資難度明顯高于大企業(yè)，不易獲得國家銀行的支持，加上企業(yè)的財務制度不是很健全，從而影響了信貸業(yè)務的進行。
（2）企業(yè)缺乏技術創(chuàng)新意識
中小企業(yè)在資金的投入看中立竿見影的效果，因此一些企業(yè)只注重現(xiàn)有的生產(chǎn)組織、生產(chǎn)規(guī)模的擴大，加上技術創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出存在很大的不確定性，擔心投資風險，輕視技術創(chuàng)新，對應用新技術、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式缺乏應有的勇氣和激情。
（3）企業(yè)高素質技術創(chuàng)新人才不足
高素質的技術人才是企業(yè)技術創(chuàng)新的重要資源，對于企業(yè)的生產(chǎn)力水平和提高起著至關重要的作用，由于多數(shù)中小企業(yè)管理者的素質難以與時俱進，對建立現(xiàn)代管理制度不夠重視，一方面缺乏自主研發(fā)的激勵機制，那些有能力的人才即使引進了，也大多不會留下來，另一方面又怕培育的人才被人挖走，很多企業(yè)不肯花本錢培育人才。高端人才的缺乏嚴重制約企業(yè)技術創(chuàng)新能力提高，使得中小企業(yè)難以形成有水平的技術創(chuàng)新。
（4）市場環(huán)境和服務體系有待完善
在企業(yè)技術創(chuàng)新中，工商、稅務、財政、科技與業(yè)務主管部門協(xié)調不夠，企業(yè)的技術創(chuàng)新融資渠道不暢比較突出，一些社會化的科技體系尚不健全，現(xiàn)有的服務機構不多，不夠規(guī)范，未能滿足企業(yè)對技術信息、人才流動、市場能力分析、管理咨詢等技術創(chuàng)新方面的實際需求，還沒有形成關心科技進步，支持技術創(chuàng)新的社會氛圍。這些市場環(huán)境和服務體系的不完善給中小企業(yè)的競爭機制和創(chuàng)新交易帶來了很多的影響。
4加強中小企業(yè)技術創(chuàng)新的幾點對策
（1）創(chuàng)造良好的融資環(huán)境
融資條件的好壞直接關系到技術創(chuàng)新能否持續(xù)發(fā)展。它可以解決技術創(chuàng)新的經(jīng)費困難的問題，保證其擁有充足的資金提供給技術創(chuàng)新。為了大力支持中小企業(yè)的發(fā)展，開拓資金的來源，國家相關機構應該創(chuàng)建一個系統(tǒng)的有針對性的資助機構，建立完善的中小企業(yè)融資和信用擔保體系，提供技術創(chuàng)新在資金上的幫助。
（2）組織中小企業(yè)搞聯(lián)合創(chuàng)新
中圖分類號:F27
文獻標識碼:A
文章編號:1672-3198(2010)19-0125-02
1 安徽省中小企業(yè)技術創(chuàng)新存在的問題
1.1. 外部環(huán)境方面
1.1.1 傳統(tǒng)社會文化觀念
安徽人普遍存在著小富即安思想,缺乏謀求大發(fā)展的雄心、闖蕩大市場的勇氣和敢于創(chuàng)新的精神。而良好的創(chuàng)新文化氛圍是培育創(chuàng)新人才和獲取創(chuàng)新成果的溫床,構建激勵創(chuàng)新的社會文化對于加強企業(yè)技術創(chuàng)新的能力至關重要。
1.1.2 相關法律法規(guī)的支持
在市場經(jīng)濟條件下,法律法規(guī)的正確規(guī)范是經(jīng)濟活動的基礎,工業(yè)化國家對以中小企業(yè)為主的技術創(chuàng)新活動往往制定了特別的法律文件或條款。近些年來,盡管我國針對中小企業(yè)和技術創(chuàng)新制定了不少法律法規(guī),但是仍存在著諸多問題。關于技術創(chuàng)新的立法不系統(tǒng),沒有專門的技術創(chuàng)新法,從而阻礙了技術創(chuàng)新的發(fā)展。
1.1.3 市場環(huán)境的完善
良好的市場環(huán)境是技術創(chuàng)新的基礎,只有在公平競爭等有利于技術創(chuàng)新的環(huán)境中,企業(yè)才能更好的進行技術創(chuàng)新,促進自己的生存和發(fā)展。我國企業(yè)市場環(huán)境存在著許多不足之處:首先,壟斷因素的存在和市場體系的不完善導致了企業(yè)競爭機制的不健全;其次,我國市場結構中普遍存在著集中度障礙和規(guī)模經(jīng)濟障礙;最后,創(chuàng)新技術交易的市場交易制度不健全。而以上問題在經(jīng)濟原本就不發(fā)達的安徽就更加突出。
1.2 內部環(huán)境方面
1.2.1 企業(yè)文化
安徽省中小企業(yè)的大多企業(yè)家都缺乏勇于創(chuàng)新和敢于拼搏的創(chuàng)新精神,甚至有一些企業(yè)家不思進取抱著得過且過態(tài)度。在這種情況下,安徽省中小企業(yè)的技術創(chuàng)新則少之又少,大多中小企業(yè)技術落后,設備陳舊,管理不善,與其他發(fā)達省份同類企業(yè)相比毫無競爭力可言。所以我們需要要培養(yǎng)敢于創(chuàng)新的企業(yè)文化,消除計劃經(jīng)濟體制和一些中國傳統(tǒng)文化對安徽省中小企業(yè)發(fā)展的不利影響,創(chuàng)造出一個良好的技術創(chuàng)新的氛圍。
1.2.2 企業(yè)的經(jīng)濟實力及抗風險能力
一方面,技術創(chuàng)新是一項長期性戰(zhàn)略任務,需要大量的資金投入,必要的資金是技術創(chuàng)新的物質保證。據(jù)有關資料顯示:發(fā)達國家高新技術企業(yè)研究開發(fā)費用占年銷售收入的5%以上,一般企業(yè)應在2%以上,而安徽省的中小企業(yè)每年研究與開發(fā)費用卻遠遠達不到這一水平,中小企業(yè)資金不足一直是困擾其進行技術創(chuàng)新的一大問題。另一方面,安徽省大部分中小企業(yè)的實力比較弱,競爭力不強,因此大多中小企業(yè)不敢或不愿意進行技術創(chuàng)新,這樣就陷入了“實力弱(抗風險能力弱)――不愿意或不敢于進行技術創(chuàng)新――實力弱”的惡性循環(huán)之中,使得安徽省的中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動始終難以活躍起來。
1.2.3 科技人才、企業(yè)吸引、培養(yǎng)人才的機制
科技人才是現(xiàn)代企業(yè)最寶貴的資源,高質量的科技創(chuàng)新人才是技術創(chuàng)新成功的保證,中小企業(yè)缺乏技術人才是全國各地區(qū)都極為普遍的現(xiàn)象。首先,安徽省絕大部分科技人員集中在高校、科研院所和國有大企業(yè),而中小企業(yè)的科技人員所占比重非常小。其次,安徽省大部分中小企業(yè)對于各類技術人才和管理人才仍然缺乏吸引力,與外資企業(yè)、合資企業(yè)、大型國有企業(yè)以及其他發(fā)達省份同類企業(yè)相比,在人才競爭上仍然明顯處于劣勢。
1.2.4 專利權以及知識產(chǎn)權的保護
對于專利權利、知識產(chǎn)權的保護往往是實行發(fā)明、創(chuàng)新的重要保證。然而中小企業(yè)大都既無專門保護機構也無專門人才,遇到被侵權時,政府及司法部門的保護往往要大打折扣,不少情況下是有投訴無回應,中小企業(yè)也難以承擔知識產(chǎn)權糾紛所需的巨額訴訟費用。
2 關于提高安徽省中小企業(yè)技術創(chuàng)新的對策分析
2.1 強化政府在中小企業(yè)技術創(chuàng)新中的行為與作用
2.1.1 建立并完善中小企業(yè)技術創(chuàng)新的相關的法律法規(guī)
建立并完善相關法律法規(guī)是改善中小企業(yè)經(jīng)營環(huán)境,促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新的重要前提和保障。為此,我們應建立并完善《中小企業(yè)技術創(chuàng)新法》、《高科技風險投資法》、《科研機構法》等相關類似法律法規(guī),制定專門針對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的法律,加強完善《專利法》和《知識產(chǎn)權法》,使之與國際標準接軌,符合我國國情的要求,全面促進中小企業(yè)中小企業(yè)的技術創(chuàng)新。
2.1.2 創(chuàng)造良好的融資環(huán)境
融資環(huán)境對中小企業(yè)技術創(chuàng)新至關重要,要解決技術創(chuàng)新投入嚴重不足的問題,必須拓寬融資渠道。在推動中小企業(yè)技術創(chuàng)新的過程中,政府應當加大政策扶持力度,具體包括以下措施:第一,設立專門的政府部門和政策性金融機構。第二,對中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供專項貸款、貼息貸款等形式的籌資優(yōu)惠,如對中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供無息貸款或擔保貸款。第三,建立和健全中小企業(yè)融資信用擔保體系。
2.1.3 建立和完善社會服務體系
社會服務機構的大力發(fā)展是扶持中小企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展的重要方面,具體要從以下幾個方面入手:(1)設立專門的信息服務機構。加大中小企業(yè)信息化建設,建立中小企業(yè)信息中心,設立中小企業(yè)信息網(wǎng),為中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供信息、培訓、咨詢等相關內容,并且把政府管理機構,行業(yè)協(xié)會等機關單位聯(lián)系在一起,形成以信息為紐帶,集管理、技術創(chuàng)新、市場交換為一體的商務網(wǎng)絡,(2)設立專門的技術咨詢機構和推廣機構。這些機構主要為中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供廣泛的技術咨詢、技術轉讓、理論指導等全方位的服務,主要在企業(yè)與科研機構之間、企業(yè)與企業(yè)之間開展技術協(xié)作及技術創(chuàng)新成果擴散的活動。(3)設立專門的管理咨詢和培訓服務機構。
2.2 充分發(fā)揮中小企業(yè)技術創(chuàng)新中的主體意識
2.2.1 加強企業(yè)文化建設
在企業(yè)內部建立一種有利于技術創(chuàng)新的寬松環(huán)境和文化氛圍,在這個氛圍中,創(chuàng)新者得到支持和幫助,企業(yè)更有合作精神,從而形成促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展的不竭的動力源泉。
2.2.2加大技術創(chuàng)新的投入力度
企業(yè)要加大對技術創(chuàng)新投入的力度,在人力、物力、資金等方面給于足夠的支持,一方面增強企業(yè)自我投資機制,企業(yè)至少要保證從銷售收入中提取1.5%-2%部分作為技術創(chuàng)新經(jīng)費。另一方面是人才投入,人才是技術創(chuàng)新的動力源,企業(yè)應建立以人為本的人才機制,選用引進那些既有戰(zhàn)略眼光、創(chuàng)新膽識,又有敬業(yè)精神的企業(yè)家和研發(fā)人員。
2.2.3 提高經(jīng)營者素質,培養(yǎng)創(chuàng)新人才
不僅要對經(jīng)營者進行有效的物質激勵,更重要的是提高他們的素質,培養(yǎng)他們的創(chuàng)新精神?？萍既藛T是技術創(chuàng)新的主要承擔者,要在企業(yè)內部形成一整套人才培養(yǎng)、吸引、使用評價和激勵機制,激發(fā)他們的工作熱情,提高他們的創(chuàng)新能力。同時要進一步深化企業(yè)分配制度的改革,形成良好的聚才機制,吸引更多的優(yōu)秀人才積極投身于企業(yè)的技術創(chuàng)新活動中。
2.2.4 加強企業(yè)制度創(chuàng)新、注意專利及知識產(chǎn)權的保護
在企業(yè)的制度創(chuàng)新上要做到以下幾點:首先,在產(chǎn)權制度方面要實現(xiàn)中小企業(yè)產(chǎn)權結構多樣化,進而實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營機制民營化。其次,要建立現(xiàn)代企業(yè)制度,主要是指建立產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現(xiàn)代企業(yè)制度。最后,要建立完善的激勵制度,使創(chuàng)新利益的分配有利于為企業(yè)技術創(chuàng)新做出貢獻的人。
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