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一、引言
近年來，國內(nèi)外對技術創(chuàng)新能力的研究取得了豐碩的成果，為中小企業(yè)技術創(chuàng)新奠定了良好的理論基礎。和大企業(yè)相比，中小企業(yè)在資金、人才、機制等方面的劣勢，影響中小企業(yè)創(chuàng)新能力的因素更復雜一些，有其特殊性的一面。對該問題做一些深入回顧和思考，對促進和提高中小企業(yè)創(chuàng)新能力的提高有重要的意義。
二、企業(yè)技術創(chuàng)新研究綜述
1.技術創(chuàng)新的研究歷史(教學案例，試卷，課件，教案)和概念
美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特，從論證技術變革對經(jīng)濟非均衡增長以及社會發(fā)展非穩(wěn)定性影響出發(fā)，在1939年出版的《商業(yè)周期》(BusinessCycles)一書中比較全面地闡述了技術創(chuàng)新理論。他認為“技術創(chuàng)新才是資本主義增長的主要源泉。”從那時期，國外技術創(chuàng)新研究經(jīng)歷了半個多世紀。20世紀50年代，由于科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術迅速發(fā)展，人們開始重新認識技術創(chuàng)新對經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的巨大作用，并對技術創(chuàng)新的規(guī)律進行了研究，這一時期集中體現(xiàn)以非均衡非連續(xù)為基本特征的技術變革經(jīng)濟分析。20世紀60年代，研究者開始針對性地系統(tǒng)收集技術創(chuàng)新的案例與數(shù)據(jù)，并提出對技術創(chuàng)新的專門定義，這一時期，技術創(chuàng)新也引起了除經(jīng)濟學家以外的其他學者(如社會學家)的普遍關注。20世紀70年代初至20世紀80年代初，技術創(chuàng)新的研究進一步深入，開始形成系統(tǒng)的理論，并對企業(yè)經(jīng)濟活動和政府管理政策產(chǎn)生了直接的積極影響，進入20世紀90年代技術創(chuàng)新管理是國外管理科學(教學案例，試卷，課件，教案)界的一個研究熱點，被認為是一正在興起的研究領域。
關于技術創(chuàng)新概念的界定很多，主要的觀點有：
索羅在1951年發(fā)表的《在資本化過程中的創(chuàng)新：對熊彼特理論的評論》一文中提出技術創(chuàng)新的兩個條件，即“新思想來源和以后階段的實現(xiàn)發(fā)展?！边@“兩步論”，被認為是技術創(chuàng)新概念界定研究的一個里程碑。伊諾思在其《石油加工業(yè)中的發(fā)明與創(chuàng)新》一文中對技術創(chuàng)新所下的定義是“技術創(chuàng)新是幾種行為綜合的結果。這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制度計劃、招用工人和開辟市場等?！奔夹g創(chuàng)新方面的著名學者費里曼在1982年的《工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟》修訂本中明確指出“技術創(chuàng)新就是指新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務的首次商業(yè)性轉化?！笨姞柸?0世紀80年代中期以來對技術創(chuàng)新概念和定義上的多種主要觀點，搜集了多篇論文，并做了系統(tǒng)的整理分析后，將技術創(chuàng)新定義為：“技術創(chuàng)新就是以其構思新穎性和成功實現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件。”
2.技術創(chuàng)新理論研究
(1)技術創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模的關系研究
新古典經(jīng)濟學認為競爭會促進技術的變革。而熊彼特則強調(diào)壟斷在創(chuàng)新中的巨大作用，認為市場壟斷地位是企業(yè)承受與創(chuàng)新相關的風險和不確定性的先決條件，“大企業(yè)是技術進步最有力的發(fā)動機?！睂τ谄髽I(yè)規(guī)模和市場結構對技術創(chuàng)新的影響，卡米恩(Kamien.M);施瓦茨(Schwartz.M)、謝勒爾(Scherer)等提出兩個假設:①大企業(yè)會促進創(chuàng)新而小企業(yè)則會妨礙創(chuàng)新;②不完善競爭的市場比近乎完善競爭的市場更有利于技術的變革。此后，各國研究者從理論和實證兩個方面對上述兩個假設進行了考察，結果得出兩種截然不同的觀點。一種支持熊彼特的大企業(yè)創(chuàng)新觀點，另一種則擁護古典和新古典的觀點，即競爭驅(qū)使下的中小企業(yè)能最有效推動技術創(chuàng)新。
1967年曼斯菲爾德通過對一些產(chǎn)業(yè)的實證分析，發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新與壟斷的關系因產(chǎn)業(yè)的不同而不同。納爾遜(Nelson)也得出同樣結論，認為熊彼特關于壟斷有利于創(chuàng)新的理論是一個閾值理論，即企業(yè)的規(guī)模超過一定閾值后，企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間不存在顯著相關性，而且這一閾值隨產(chǎn)業(yè)不同而不同。
(2)企業(yè)創(chuàng)新能力的研究
目前，許多學者幾乎都把創(chuàng)新能力看成是一個由若干要素構成的、綜合性的能力系統(tǒng)，是企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體能夠?qū)崿F(xiàn)，并完成技術創(chuàng)新行為的諸種內(nèi)在要素的總和。由于各自分析問題的視角不同，對技術創(chuàng)新能力要素的分解方式也各有差異企業(yè)傳統(tǒng)的創(chuàng)新能力研究主要集中在技術創(chuàng)新能力，以及以技術創(chuàng)新為核心的企業(yè)創(chuàng)新能力方面的研究。從文獻來看，企業(yè)創(chuàng)新能力的研究可以分成四類:企業(yè)創(chuàng)新的靜態(tài)能力、投入產(chǎn)出能力、過程能力、綜合能力。
①企業(yè)創(chuàng)新的靜態(tài)能力實際上是創(chuàng)新的基礎能力，如AbernathyandClark(1985)把企業(yè)創(chuàng)新能力分為11項能力，即技術的設計與實施、生產(chǎn)系統(tǒng)與組織、(勞動、管理與技術)技能、供應商關系、資金設備、知識與經(jīng)驗基礎、客戶關系、市場聲譽、銷售與服務渠道、用戶知識和用戶溝通模式。這是一種事前對企業(yè)創(chuàng)新能力進行分析和評估。
②企業(yè)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出能力是一種宏觀的創(chuàng)新能力，以得到廣泛應用的“奧斯陸”技術創(chuàng)新統(tǒng)計法為代表(Scheirer,Mansfield,1980;Bound,1982;OECD,1993)。這種方法強調(diào)輸入和輸出指標，而不是創(chuàng)新內(nèi)部過程的描述，是對企業(yè)創(chuàng)新進行宏觀績效分析的較好方法。這是一種事后對企業(yè)創(chuàng)新能力進行分析和評估。
③企業(yè)創(chuàng)新的過程能力研究主要以技術創(chuàng)新過程為對象，測量和收集創(chuàng)新過程的各種信息，從而達到調(diào)整創(chuàng)新活動、提高創(chuàng)新績效的目的。這方面的研究以Chiesa等(1996)為代表，其創(chuàng)新能力模型包括二個維度，即創(chuàng)新過程和創(chuàng)新產(chǎn)出績效，其中核心過程有四個:新概念產(chǎn)生、產(chǎn)品開發(fā)、工藝創(chuàng)新和技術引進;并通過計分卡和深度審計二個層次進行評估。
④企業(yè)創(chuàng)新的綜合能力是集投入產(chǎn)出能力和過程能力于一體(陳勁，耿雪松，RichardSmith,1997)，更好地反映企業(yè)創(chuàng)新的當前實際能力和績效。
(3)中小企業(yè)創(chuàng)新能力影響因素
潘旭明(2002)從網(wǎng)絡環(huán)境下研究企業(yè)技術創(chuàng)新的影響因素，他認為影響企業(yè)技術創(chuàng)新的因素很多,在傳統(tǒng)條件下主要是企業(yè)的技術基礎、經(jīng)濟條件、人員素質(zhì)等。在網(wǎng)絡環(huán)境下,對企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)生影響的因素除了傳統(tǒng)因素外,還應當關注企業(yè)的社會網(wǎng)絡和信息管理能力。徐晟(2005)應用灰色系統(tǒng)模型和方法,對我國企業(yè)技術創(chuàng)新問題進行了灰關聯(lián)的靜態(tài)和灰色GM(1,N)協(xié)調(diào)模型動態(tài)分析，找出了嚴重制約我國企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展的主要因素：技術改造經(jīng)費支出、研究與實驗發(fā)展人員全時當量、平均每個企業(yè)科技活動經(jīng)費支出及企業(yè)資金占經(jīng)費籌集比重等。
池仁勇(2003)通過實證研究表明，技術創(chuàng)新效率主要由企業(yè)內(nèi)部因素決定，如企業(yè)制度、內(nèi)部職能部門的協(xié)調(diào)性、創(chuàng)新方式的選擇等。而政府對企業(yè)技術創(chuàng)新的作用只能是改善宏觀市場環(huán)境，政府的補貼和稅收減免不是技術創(chuàng)新的真正動力。
通過以上文獻綜述以及研究成果的回顧，中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力影響因素主要有：政府扶持、企業(yè)規(guī)模、市場結構、研究經(jīng)費、創(chuàng)新意識、研發(fā)人員決策、領導重視等內(nèi)外因素。除此以外，筆者認為影響企業(yè)(中小企業(yè))技術創(chuàng)新能力的深層次因素有兩條：一是文化因素;二是國民收入。
文化因素的影響。文化是人們的信仰和價值觀的共同體現(xiàn)。西方文化強調(diào)對個人的價值和權利的尊重，對私有財產(chǎn)權和知識產(chǎn)權的保護，極大地促進了人們的創(chuàng)新意識和熱情。西方文化中另外一個重要特征是注重事物的細節(jié)、嚴謹認真的風格，這對于技術創(chuàng)新和發(fā)明創(chuàng)造是至關重要的。中國文化里的有些因素嚴重阻礙創(chuàng)新思想，比如中庸之道讓人平凡;過分強調(diào)集體利益忽視個體利益打擊個人創(chuàng)造積極性;不重視私有財產(chǎn)和知識產(chǎn)權保護使創(chuàng)新者利益受損;不求細節(jié)、急功近利導致粗制濫造等。國民收入、社會福利因素的影響?？偛吭谌諆?nèi)瓦的世界經(jīng)濟論壇公布的《2006年～2007年全球競爭力報告》顯示，瑞士、芬蘭、瑞典和丹麥是全球最具競爭力的經(jīng)濟體前四名，中國名列第48位。這四個國家有一個共同的特點，就是國民收入都很高、社會福利制度都很好，說明高工資和高社會福利不會阻礙創(chuàng)新和競爭力，相反有正面的促進作用。邁克爾.波特認為國家競爭力體現(xiàn)在四個方面，即要素稟賦、需求情況、相關行業(yè)和支持行業(yè)以及公司的戰(zhàn)略、結構和競爭。這四國家在要素稟賦、需求狀況方面都不占優(yōu)勢，說明他們強大的競爭力來源于相關行業(yè)和公司競爭能力。
這個問題可以做以下解釋。隨著國民收入提高和社會保障制度的完善，人們有更多的收入用于教育、醫(yī)療以及生活質(zhì)量的提高，國民整體素質(zhì)得以提高。而企業(yè)由于用人成本較高，無法實行低價競爭的策略，只能通過技術創(chuàng)新來提高核心競爭力。而我國的許多企業(yè)特別是一些中小企業(yè)長期依靠壓低工人工資來降低成本，采用低價競爭策略。帶來的惡果是，一方面導致大量的貿(mào)易摩擦;另一方面不愿在技術研發(fā)方面增加投入，一旦遇到外部環(huán)境變化就面臨困境。今年隨著人民幣升值和勞動力成本的提高等不利因素，東部沿海大量勞動密集型企業(yè)的倒閉已經(jīng)為中小企業(yè)的發(fā)展敲響了警鐘。
三、對策和建議
一般來說，中小企業(yè)資金相對短缺，科技人才匱乏，研發(fā)條件簡陋，技術薄弱，技術創(chuàng)新面臨的困難和問題很多，影響因素也比較多。只有針對以上提出的技術創(chuàng)新影響因素應該采取切實可行的措施，才能扭轉不利的局面。
政府的扶持是促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力提高的重要手段。李時椿(2001)對美日技術創(chuàng)新機制比較認為，政府扶持對中小企業(yè)的技術創(chuàng)新能力提高發(fā)揮了重要作用。楊禮貿(mào)(1999)研究了韓國政府在國家創(chuàng)新體系建設中的作用，認為:政府的政策法規(guī)是促進國家創(chuàng)新體系建設的關鍵;政府對R&D的支持在國家創(chuàng)新體系建設中起著非常重要的作用;政府應大力支持中小企業(yè)的技術創(chuàng)新;政府應高度重視大學在國家創(chuàng)新體系中的作用。
要解決我國文化中創(chuàng)新能力阻礙因素，必須從教育入手，提高國民素質(zhì)，培養(yǎng)國民從小養(yǎng)成做事嚴謹認真的態(tài)度，尊重和崇尚創(chuàng)新，逐漸形成有利于創(chuàng)新的文化氛圍。同時應完善和加強法律制度建設，加強對私有私有財產(chǎn)和知識產(chǎn)權的保護力度，引導和激發(fā)企業(yè)和個人的創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意欲望。通過立法的形式提高職工工資，工資增長幅度應高于同期GDP增長幅度，特別是應大幅度提高勞動密集型中小企業(yè)職工收入，加快中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，從勞動密集型向技術創(chuàng)新型企業(yè)過渡，同時應完善社會福利保障制度措施。
參考文獻:
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[9]潘旭明:網(wǎng)絡環(huán)境下企業(yè)技術創(chuàng)新的影響因素和模式分析.商業(yè)研究，2002，(13)：14～16
國外有不少學者從微觀視角探討了中小企業(yè)技術創(chuàng)新的影響因素，這些影響因素主要集中于技術創(chuàng)新的關鍵因素(CriticalSuccessFactors)和障礙因素(ObstacleFactors)。Ghosh和Kwan(1996)在對新加坡、馬來西亞、澳大利亞和新西蘭等國家進行實證研究的基礎上指出影響中小企業(yè)技術創(chuàng)新成功的關鍵因素包括客戶關系、管理體制和市場營銷體系［2］。DeHays和Haeberle(1990)的研究表明，企業(yè)技術創(chuàng)新成功的因素主要有持續(xù)的技術開發(fā)能力、市場集中能力、領導力、管理機制、管理團隊、戰(zhàn)略聯(lián)盟、信息技術戰(zhàn)略等［3］。國內(nèi)學者在技術創(chuàng)新影響因素方面也進行了有益的探索，但主要側重于障礙因素的實證分析。例如洪林偉等(2004)從資源限制、戰(zhàn)略戰(zhàn)術和成長因素的三維模型，對妨礙中小企業(yè)技術創(chuàng)新的資金問題、技術問題、人才問題等各種潛在問題進行了全面分析［4］。安同良等(2005)在對江蘇省制造業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新問題進行問卷調(diào)查時，中小企業(yè)在技術創(chuàng)新時面臨的主要問題有創(chuàng)新意識不強、創(chuàng)新要素缺乏、相關的法律體系不完備等問題［5］。解學梅等(2008)對上海102中小型企業(yè)制造企業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀進行調(diào)查，對企業(yè)技術創(chuàng)新的障礙因素進行了研究，發(fā)現(xiàn)人才缺乏、資金缺乏、技術信息和市場信息缺乏、企業(yè)技術和產(chǎn)品易被模仿等成為中小企業(yè)技術創(chuàng)新的最大障礙［6］。除了從企業(yè)微觀角度外，國內(nèi)一些學者還從創(chuàng)新體系出發(fā)，試圖從內(nèi)外支持系統(tǒng)研究企業(yè)的技術創(chuàng)新問題。理真(2001)認為技術創(chuàng)新體系是中小企業(yè)持續(xù)發(fā)展的保障，技術創(chuàng)新的收益需要高水平的服務與信譽保障，以市場為主和政府干預是我國技術創(chuàng)新體系的特點［7］。趙林海(2006)依據(jù)創(chuàng)新系統(tǒng)的結構與特征，指出應由法律支持體系、聯(lián)合創(chuàng)新的政策支持體系、服務支持體系、金融體系等方面構建完善的中小企業(yè)技術創(chuàng)新體系［8］。不僅如此，一些學者進一步從影響技術創(chuàng)新的因素和這些因素的相互作用機理出發(fā)，構建出企業(yè)技術創(chuàng)新因素(或體系)的相關模型。劉軍等(2005)運用期望理論，從企業(yè)技術創(chuàng)新效價和企業(yè)技術創(chuàng)新期望兩個方面出發(fā)，構建了企業(yè)技術創(chuàng)新的期望模型［9］。陳大龍等(2010)以制造業(yè)為例，將企業(yè)技術創(chuàng)新的動力因素分為內(nèi)部動力因素和外部動力因素，為我國制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新提供了理論依據(jù)［10］。綜上所述，當前關于中小企業(yè)的技術創(chuàng)新因素和創(chuàng)新體系的研究大致集中在二個方面:一是中小企業(yè)技術微觀創(chuàng)新影響因素的分析，主要是研究中小企業(yè)技術創(chuàng)新的動力問題;二是中小企業(yè)技術創(chuàng)新支持系統(tǒng)的分析，主要從創(chuàng)新管理系統(tǒng)的視角進行研究。但是，這些影響因素之間是如何相互作用的，它們在創(chuàng)新支持系統(tǒng)處于什么樣的位置，尚需要進步探究。事實上，影響中小企業(yè)技術創(chuàng)新的因素是眾多，而且彼此相互作用，只有理清這些因素相互作用的機理，才能更科學地構建企業(yè)的創(chuàng)新支持系統(tǒng)，才能為企業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略制定提供理論和實踐工具。
2中小企業(yè)技術創(chuàng)新機制的力學模型
2.1力學模型的設計思路
企業(yè)成長理論起源于對大規(guī)模生產(chǎn)規(guī)律的研究，廣泛涉及企業(yè)行為、企業(yè)成長、組織結構及管理等基本內(nèi)涵。企業(yè)成長理論的內(nèi)核可以簡單地表述為:企業(yè)是建立在管理框架內(nèi)的各類資源的集合，企業(yè)的成長則主要取決于能否更為有效地利用現(xiàn)有資源。同樣，中小企業(yè)的成長性取決于其不斷挖掘未利用資源從而持續(xù)不斷地實現(xiàn)潛在的價值生產(chǎn)能力。技術創(chuàng)新能力作為決定中小企業(yè)成長性的關健因素，受到了政府、學者的高度關注。尚增健(2002)基于中小企業(yè)的成長，認為“漸進式技術創(chuàng)新”是中小企業(yè)的必由成長路徑［11］。海爾的斜坡球體理論認為:企業(yè)在市場上所處的位置，就如同斜坡上的一個球體，它受到來自市場競爭和內(nèi)部員工情性而形成的壓力，如果沒有止動力，就會下滑，為使企業(yè)在斜玻(市場)上的位置保持不下滑，就需要強化內(nèi)部基礎管理這一止動力。海爾“斜坡球體定律”揭示了企業(yè)發(fā)展的加速度與企業(yè)發(fā)展動力之和與阻力之和的差值成正比，與企業(yè)的規(guī)模成反比。其公式是:A=(F動—F阻)/M，其中:A代表企業(yè)發(fā)展的加速度;F動代表企業(yè)發(fā)展的動力之和;F阻代表影響企業(yè)發(fā)展的阻力之和;M代表企業(yè)的質(zhì)量，即規(guī)模。在綜合考慮中小企業(yè)技術創(chuàng)新影響因素、支持系統(tǒng)和成長路徑的技術創(chuàng)新特點，借助海爾的斜坡球體理論，本文提出中小企業(yè)技術創(chuàng)新機制的力學模型，如圖1所示。圖1中小企業(yè)技術創(chuàng)新機制的力學模型從模型可以看出，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新過程就如斜坡一個球體，其技術創(chuàng)新不僅與自身有關，還受到外部許多作用力的影響。中小企業(yè)的技術創(chuàng)新，必然是一個面對競爭壓力、發(fā)揮成長動力、借助外部推動力和拉力、克服障礙力的過程。同時，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新的結果有可能促使其技術水平的相對提高，也有可能導致技術水平的相對落后，甚至技術水平的絕對下降。
2.2力學模型相關變量的解釋
2.2.1力學模型的維度在圖1中，橫坐標表示企業(yè)經(jīng)營的粗放型或集約型相對程度，用B點表示;縱坐標表示企業(yè)所在行業(yè)的技術創(chuàng)新水平，用A點表示;由BA表示企業(yè)技術創(chuàng)新的軌道，B點A點之間的連線與橫坐標形成夾角α(很容易理解，夾角α在零度和90度之間)。當行業(yè)的技術創(chuàng)新水平A點固定時，企業(yè)由粗放型集約型轉變時形成的夾角α越大，斜坡越陡峭，企業(yè)技術創(chuàng)新的難度越大，但企業(yè)技術創(chuàng)新的路徑較短;反之，企業(yè)由集約型粗放型轉變時形成的夾角α越小，斜坡越平緩，企業(yè)技術創(chuàng)新的難度越小，但企業(yè)技術創(chuàng)新的路徑較長。當企業(yè)經(jīng)營的粗放型或集約型相對程度B點固定時，企業(yè)所在行業(yè)的技術創(chuàng)新水平越高時形成夾角α越大，斜坡越陡峭，企業(yè)技術創(chuàng)新的難度越大，且企業(yè)技術創(chuàng)新的路徑較長;反之，企業(yè)所在行業(yè)的技術創(chuàng)新水平越低時形成夾角α越小，斜坡越平緩，企業(yè)技術創(chuàng)新的難度越小，且企業(yè)技術創(chuàng)新的路徑較短。
2.2.2技術創(chuàng)新的競爭壓力C
企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中，必然受到來自外部環(huán)境的競爭壓力。Goodstein(1991)在研究醫(yī)院提品或服務的增減與外部競爭壓力時，以醫(yī)院行業(yè)中總體病床數(shù)量的變化作為競爭壓力變化的指標，可見其對競爭壓力的定義比較簡單［12］。根據(jù)Porter(1985)的觀點，企業(yè)面臨來自行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)、顧客、供應商、行業(yè)外部的潛在進入者、替代產(chǎn)品這五種競爭的壓力［13］。很容易理解，企業(yè)應對競爭壓力變化需要以一定的資源的能力作為基礎，企業(yè)只能承受一定范圍內(nèi)的競爭壓力，如果競爭壓力的變化超過企業(yè)承受范圍，則企業(yè)可能被淘汰出市場。關于目前中國中小企業(yè)的平均壽命的調(diào)查，有的反映是2.7年，有的顯示不足3年，但一個不爭的事實是中小企業(yè)抗擊市場的風險能力比較脆弱，企業(yè)的生命周期普遍較短。中小企業(yè)有技術創(chuàng)新的過程中，始終受到一個向下的C力的影響，即競爭壓力(Competitivepressure)的影響。當然，競爭壓力的結果有可能把中小企業(yè)淘汰出市場，但外部環(huán)境的壓迫性也有可能促使中小企業(yè)的全面創(chuàng)新。
2.2.3技術創(chuàng)新的成長動力E
與競爭壓力相對應的是企業(yè)的成長動力(Enter-priseGrowthForce)，企業(yè)成長是企業(yè)存在的目標，也是企業(yè)使命的體現(xiàn)。企業(yè)的成長動力主要來自資本投入者的原動力、企業(yè)家能動力、員工能動力、市場競爭壓力四個方面［14］，在圖1中，中小企業(yè)的成長動力形成一個與競爭壓力相對應的E力，促使中小企業(yè)擺脫困境，在產(chǎn)品、價格、分銷渠道、客戶價值、成本控制、內(nèi)部管理等各方面不斷提高。一般而言，中小企業(yè)一般處于市場競爭的弱勢，主要扮演市場補缺者的角色，他們的目標是小市場或大企業(yè)不感興趣的市場［15］。在中小企業(yè)技術創(chuàng)新的道路上，中小企業(yè)的成長動力形成了企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新動力，決定了企業(yè)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新方式。
2.2.4技術創(chuàng)新的推動力D
模型1中的D力稱為中小企業(yè)技術創(chuàng)新的推動力(DrivingForce)，是由來自企業(yè)外界的非營利性支持因素構成，具體包括宏觀的法律法規(guī)、政府政策(如財政政策、稅收政策、金融政策、產(chǎn)業(yè)政策等)、政府行為(如科技創(chuàng)新支持計劃、研究開發(fā)基金、政府主導孵化器等)，這些外部的支持性因素對中小企業(yè)的技術創(chuàng)新十分重要，特別在企業(yè)處于導入期或成長期過程中，常常是推動和扶持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的強大推動力。除此之外，中小企業(yè)當?shù)氐纳鐣?、歷史、文化等因素同樣是技術創(chuàng)新的推動力。當前，為了推動中小企業(yè)的發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟結構調(diào)整，各地政府都出臺了相應的人才引進、資金資助、政策扶持等舉措，這些非營利性支持因素，推動了中小企業(yè)的技術創(chuàng)新。
2.2.5技術創(chuàng)新的拉力P
模型1中的P力稱為中小企業(yè)技術創(chuàng)新的拉力(PullForce)。關于P力的解釋，主要是來自中小企業(yè)外部的以營利為目的各種促進技術創(chuàng)新的相關因素，如風險投資基金、贏利性企業(yè)孵化器、公共技術服務平臺、社會服務機構等。隨著產(chǎn)業(yè)集聚程度加劇或產(chǎn)業(yè)技術水平的整體提升，企業(yè)越來越需要這些來自外部的服務系統(tǒng)，以此提高技術創(chuàng)新的效率、提高整個產(chǎn)業(yè)鏈的技術創(chuàng)新水平。此外，科研院所、高校等提供技術研發(fā)外包服務的機構也日漸增多。這些外部拉力系統(tǒng)的提供者可以是企業(yè)和私人機構，也可以是風險投資機構和社會團體，他們?yōu)橹行∑髽I(yè)提供創(chuàng)新服務目的是為了獲取利潤，同時也從外部拉動了中小企業(yè)的技術創(chuàng)新。
2.2.6技術創(chuàng)新的障礙力O
如前面文獻所述，中小企業(yè)在創(chuàng)新過程中存在許多障礙因素，需要指出的是前面文獻所述的“障礙因素”多是中小企業(yè)存在的外部的客觀因素。Catignon和Robertson(1999)就明確指出企業(yè)技術創(chuàng)新采納拒絕是與創(chuàng)新采納伴生的創(chuàng)新決策行為，是企業(yè)認知到技術不相容性和市場不確定性后所做出拒絕技術創(chuàng)新采納的決策行為［16］。本文認為，除了這些外部的障礙因素之外，中小企業(yè)主觀上有時也會“技術創(chuàng)新采納拒絕”，企業(yè)做出不采納技術創(chuàng)新的決策行為有兩層含義:一是企業(yè)自身創(chuàng)新意義不足、決策者懼怕風險或承擔責任，企業(yè)采取拒絕或延遲創(chuàng)新的行為;二是企業(yè)在經(jīng)過創(chuàng)新采納評估后作出理性的放棄創(chuàng)新的行為，是企業(yè)認為當前無法或不經(jīng)濟采納創(chuàng)新技術。模型1中，中小企業(yè)的這種外部和內(nèi)部的多種影響技術創(chuàng)新的力被稱為障礙力O(ObstacleForce)。
2.2.7技術創(chuàng)新的“五力協(xié)調(diào)”機制
正如前文所述，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新面對競爭壓力(Competitivepressure)、成長動力(EnterpriseGrowthForce)、推動力(DrivingForce)、拉力(PullForce)、障礙力(ObstacleForce)的“五力作用”。由此:當P+D+Esinα＞O+Csinα時，企業(yè)表現(xiàn)出創(chuàng)新動力不足，甚至在技術創(chuàng)新的競爭中更加拉大與同類企業(yè)的技術創(chuàng)新水平。當P+D+Esinα=O+Csinα時，企業(yè)受到向上的技術創(chuàng)新動力與向下的技術創(chuàng)新阻力相同，企業(yè)的技術創(chuàng)新維持在原來的水平。當P+D+Esinα＞O+Csinα時，企業(yè)的創(chuàng)新動力大于創(chuàng)新阻力，表現(xiàn)出較強的技術創(chuàng)新能力，其技術創(chuàng)新水平將逐步超過同類企業(yè)。為了提高技術創(chuàng)新的效率和效益.
2.3力學模型的核心機制和主客體系統(tǒng)
2.3.1技術創(chuàng)新的核心機制
美國哈佛大學教授Christensen(1997)提出顛覆性創(chuàng)新(Disruptiveinnovation)①概念，這是戰(zhàn)略管理理論的前沿問題，其主要有兩種類型，一種是新市場顛覆(創(chuàng)造一個新的顧客價值網(wǎng)絡)，另一種是低端顛覆(立足于現(xiàn)有顧客價值網(wǎng)絡或主流的顧客價值網(wǎng)絡，采取低成本的商業(yè)模式而發(fā)展壯大)［17］。本文認為，不管是哪種方式，顛覆性創(chuàng)新都著眼于顧客價值，中小企業(yè)的競爭能力很大程度上取決于相對于競爭對手更能顯著地實現(xiàn)顧客的價值，中小企業(yè)的長期生存和發(fā)展需要有相對持久的競爭優(yōu)勢，而核心產(chǎn)品形成的競爭優(yōu)勢較小且難以持久，如何更好更快地實現(xiàn)顧客的價值成為關鍵。因此，中小企業(yè)技術創(chuàng)新的核心是顧客價值(Cus-tomerValue)，在技術創(chuàng)新的道路上，始終不能偏離顧客價值這個核心。
2.3.2技術創(chuàng)新的主體
中小企業(yè)技術創(chuàng)新核心系統(tǒng)的是主體和客體系統(tǒng)。由于規(guī)模、資金、信息、人才等客觀限制因素，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動區(qū)別于大企業(yè)，企業(yè)家不僅是技術創(chuàng)新戰(zhàn)略戰(zhàn)術的制訂者，同時又是領導者和組織者，毫無疑問，企業(yè)家是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的領軍人物。JillKickul和LisaKGundry(2002)通過對107家小企業(yè)家的個性、戰(zhàn)略目標選擇和技術革新三者之間實證研究，認為積極的個性會直接影響到激進的戰(zhàn)略目標，而后者又影響到技術革新的三種類型、目標程序、組織系統(tǒng)和技術革新的邊界支持［18］。而Aragon－Sancbez(2005)通過對西班牙1351個中小企業(yè)樣本的實證研究后認為，企業(yè)經(jīng)營者的保守、激進、理性思想等個性能夠直接影響到技術創(chuàng)新、組織變革、人力資源管理等企業(yè)的管理行為，并最終影響到企業(yè)的經(jīng)營績效和戰(zhàn)略［19］。由此，本文認為，企業(yè)家及其精神是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主體。
2.3.3技術創(chuàng)新的客體
技術創(chuàng)新的客體即創(chuàng)新的認識活動和實踐活動所指向的對象，是指進入創(chuàng)新主體實踐活動領域并和創(chuàng)新主體發(fā)生一定聯(lián)系和相互作用的客觀對象。根據(jù)熊彼特觀點，創(chuàng)新即生產(chǎn)要素的新組合，其內(nèi)涵是指新發(fā)明的應用，即新發(fā)明、新產(chǎn)品、新工藝、新方法或新制度第一次運用到經(jīng)濟中去的嘗試。中小企業(yè)的技術創(chuàng)新主要涉及材料、產(chǎn)品、工藝、生產(chǎn)手段等不同方面，由于企業(yè)所需的原材料主要是從外部獲取的，因此材料創(chuàng)新主要是在企業(yè)外部進行的，所以中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主要對象(客體)涉及產(chǎn)品、工藝以及生產(chǎn)手段等三個領域。產(chǎn)品的創(chuàng)新可以從產(chǎn)品的整體概念②入手，工藝和生產(chǎn)手段的創(chuàng)新包括對生產(chǎn)設備的更新和對生產(chǎn)過程的重組，以降低消耗、提高質(zhì)量和生產(chǎn)效率。
2.3.4技術創(chuàng)新主客體系統(tǒng)的協(xié)調(diào)
由于中小企業(yè)技術創(chuàng)新客體的多樣性，也就使得技術創(chuàng)新活動是一種系統(tǒng)性活動，是由若干個客體子系統(tǒng)構成的有機總系統(tǒng)，這些子系統(tǒng)之間(例如產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、技術創(chuàng)新小組設計等)，必定需要一種協(xié)調(diào)和溝通系統(tǒng)。許慶瑞(2003)提出基于大企業(yè)的全面創(chuàng)新管理理論框架，認為大企業(yè)的創(chuàng)新是全時、全員、全流程、全價值、全球化的創(chuàng)新［20］;鄭剛(2009)在此基礎上提出中小企業(yè)實施全面創(chuàng)新管理的總體概念框架，中小企業(yè)的全面創(chuàng)新仍然需要全員參與、全時空進行，并且認為全面創(chuàng)新正作為中小企業(yè)創(chuàng)新管理的新模式［21］。所以，中小企業(yè)技術創(chuàng)新的協(xié)調(diào)系統(tǒng)同樣是全時空的，它通過企業(yè)全方面的溝通平臺、技術創(chuàng)新組織的柔性、技術創(chuàng)新要素投入、技術創(chuàng)新與市場適應等環(huán)節(jié)實現(xiàn)。
3中小企業(yè)技術創(chuàng)新機制力學模型的應用
3.1設計中小企業(yè)的“技術創(chuàng)新輪”
中小企業(yè)的成長過程如同斜坡上的球體，技術創(chuàng)新是促使企業(yè)向前發(fā)展的動力，設計中小企業(yè)的“技術創(chuàng)新輪”，是企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。“技術創(chuàng)新輪”的“軸心”是“顧客價值”，強調(diào)了中小企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中始終要顧客價值這個根本，更確切地說要實現(xiàn)“價值創(chuàng)造或價值增加”，這是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的出發(fā)點和歸宿。其次，圍繞“顧客價值”的“軸心”，要構建好的主客體及協(xié)調(diào)系統(tǒng)。盡管中小企業(yè)的全面創(chuàng)新理論強調(diào)“全104員性”，但企業(yè)家是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主體;更確切地說，是中小企業(yè)所有者對技術創(chuàng)新所持有的精神在技術創(chuàng)新中起著關鍵作用，為此，必須充分調(diào)動企業(yè)家對技術創(chuàng)新的熱情，幫助他們對企業(yè)的技術創(chuàng)新保持積極的態(tài)度。在技術創(chuàng)新的客體方面，要抓住產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新兩個主要方面，尋求技術創(chuàng)新的突破點。最后，為了提高中小企業(yè)技術創(chuàng)新的效率、降低技術創(chuàng)新的風險，在創(chuàng)新軸心———創(chuàng)新主體———創(chuàng)新客體三者之間需要建立協(xié)調(diào)系統(tǒng)。為此，需要建立全方位的溝通機制、建立信息平臺、評估技術創(chuàng)新要素投入和產(chǎn)出，保證技術創(chuàng)新與市場對接，確保中小企業(yè)較快、較好地實現(xiàn)從粗放型到集約型的轉變。
3.2實施顛覆性創(chuàng)新的競爭策略
中小企業(yè)的平均生命周期較短，在企業(yè)的成長過程中，中小企業(yè)面臨較大的競爭壓力，被市場淘汰的風險很高。根據(jù)黃海洋(2011)關于顛覆性創(chuàng)新的擴散與中小企業(yè)的競爭策略研究，創(chuàng)新問題或需求的產(chǎn)生主要來自兩個方面:一是技術推動;二是市場驅(qū)動，并且認為顛覆性創(chuàng)新的問題或需求主要來自于市場驅(qū)動，產(chǎn)生于主流市場產(chǎn)品的性能過剩，以至于現(xiàn)有消費者不愿為產(chǎn)品性能的進一步提高付出溢價，而其他消費者又不具備消費此類產(chǎn)品的能力［22］。由于顛覆性創(chuàng)新對于技術的要求并不高，其研究與開發(fā)過程相對簡單，一般不需要基礎研究和應用基礎研究，這一特點使得中小企業(yè)只需要利用現(xiàn)有比較成熟的技術，進行重新組合或簡單開發(fā)，就可能形成滿足非消費市場或低端市場需要的新產(chǎn)品。所以，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新應該主要是面對市場上更簡單、更便利和更便宜的產(chǎn)品新需求，開展新市場顛覆或低端顛覆。事實上，一概籠統(tǒng)要求中小企業(yè)必須在核心技術上實施創(chuàng)新是不太現(xiàn)實的要求，基于非核心技術或非技術的顛覆性創(chuàng)新，才是絕大部分中小企業(yè)創(chuàng)新的理性選擇。
3.3中小企業(yè)的技術創(chuàng)新的漸進式過程
一、引言
近年來，國內(nèi)外對技術創(chuàng)新能力的研究取得了豐碩的成果，為中小企業(yè)技術創(chuàng)新奠定了良好的理論基礎。和大企業(yè)相比，中小企業(yè)在資金、人才、機制等方面的劣勢，影響中小企業(yè)創(chuàng)新能力的因素更復雜一些，有其特殊性的一面。對該問題做一些深入回顧和思考，對促進和提高中小企業(yè)創(chuàng)新能力的提高有重要的意義。
二、企業(yè)技術創(chuàng)新研究綜述
1.技術創(chuàng)新的研究歷史和概念
美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特，從論證技術變革對經(jīng)濟非均衡增長以及社會發(fā)展非穩(wěn)定性影響出發(fā)，在1939年出版的《商業(yè)周期》（Business Cycles）一書中比較全面地闡述了技術創(chuàng)新理論。他認為“技術創(chuàng)新才是資本主義增長的主要源泉?！睆哪菚r期，國外技術創(chuàng)新研究經(jīng)歷了半個多世紀。20世紀50年代，由于科學技術迅速發(fā)展，人們開始重新認識技術創(chuàng)新對經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的巨大作用，并對技術創(chuàng)新的規(guī)律進行了研究，這一時期集中體現(xiàn)以非均衡非連續(xù)為基本特征的技術變革經(jīng)濟分析。20世紀60年代，研究者開始針對性地系統(tǒng)收集技術創(chuàng)新的案例與數(shù)據(jù)，并提出對技術創(chuàng)新的專門定義，這一時期，技術創(chuàng)新也引起了除經(jīng)濟學家以外的其他學者（如社會學家）的普遍關注。20世紀70年代初至20世紀80年代初，技術創(chuàng)新的研究進一步深入，開始形成系統(tǒng)的理論，并對企業(yè)經(jīng)濟活動和政府管理政策產(chǎn)生了直接的積極影響，進入20世紀90年代技術創(chuàng)新管理是國外管理科學界的一個研究熱點，被認為是一正在興起的研究領域。
關于技術創(chuàng)新概念的界定很多，主要的觀點有：
索羅在1951年發(fā)表的《在資本化過程中的創(chuàng)新：對熊彼特理論的評論》一文中提出技術創(chuàng)新的兩個條件，即“新思想來源和以后階段的實現(xiàn)發(fā)展。”這“兩步論”，被認為是技術創(chuàng)新概念界定研究的一個里程碑。伊諾思在其《石油加工業(yè)中的發(fā)明與創(chuàng)新》一文中對技術創(chuàng)新所下的定義是“技術創(chuàng)新是幾種行為綜合的結果。這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制度計劃、招用工人和開辟市場等。”技術創(chuàng)新方面的著名學者費里曼在1982年的《工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟》修訂本中明確指出“技術創(chuàng)新就是指新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務的首次商業(yè)性轉化?！笨姞柸?0世紀80年代中期以來對技術創(chuàng)新概念和定義上的多種主要觀點，搜集了多篇論文，并做了系統(tǒng)的整理分析后，將技術創(chuàng)新定義為：“技術創(chuàng)新就是以其構思新穎性和成功實現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件?！?/p>
2.技術創(chuàng)新理論研究
(1)技術創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模的關系研究
新古典經(jīng)濟學認為競爭會促進技術的變革。而熊彼特則強調(diào)壟斷在創(chuàng)新中的巨大作用，認為市場壟斷地位是企業(yè)承受與創(chuàng)新相關的風險和不確定性的先決條件，“大企業(yè)是技術進步最有力的發(fā)動機?！睂τ谄髽I(yè)規(guī)模和市場結構對技術創(chuàng)新的影響，卡米恩（Kamien ．M）；施瓦茨 （Schwartz．M）、謝勒爾（Scherer）等提出兩個假設:①大企業(yè)會促進創(chuàng)新而小企業(yè)則會妨礙創(chuàng)新；②不完善競爭的市場比近乎完善競爭的市場更有利于技術的變革。此后，各國研究者從理論和實證兩個方面對上述兩個假設進行了考察，結果得出兩種截然不同的觀點。一種支持熊彼特的大企業(yè)創(chuàng)新觀點，另一種則擁護古典和新古典的觀點，即競爭驅(qū)使下的中小企業(yè)能最有效推動技術創(chuàng)新。
1967年曼斯菲爾德通過對一些產(chǎn)業(yè)的實證分析，發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新與壟斷的關系因產(chǎn)業(yè)的不同而不同。納爾遜（Nelson）也得出同樣結論，認為熊彼特關于壟斷有利于創(chuàng)新的理論是一個閾值理論，即企業(yè)的規(guī)模超過一定閾值后，企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間不存在顯著相關性，而且這一閾值隨產(chǎn)業(yè)不同而不同。
(2)企業(yè)創(chuàng)新能力的研究
目前，許多學者幾乎都把創(chuàng)新能力看成是一個由若干要素構成的、綜合性的能力系統(tǒng)，是企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體能夠?qū)崿F(xiàn)，并完成技術創(chuàng)新行為的諸種內(nèi)在要素的總和。由于各自分析問題的視角不同，對技術創(chuàng)新能力要素的分解方式也各有差異企業(yè)傳統(tǒng)的創(chuàng)新能力研究主要集中在技術創(chuàng)新能力，以及以技術創(chuàng)新為核心的企業(yè)創(chuàng)新能力方面的研究。從文獻來看，企業(yè)創(chuàng)新能力的研究可以分成四類:企業(yè)創(chuàng)新的靜態(tài)能力、投入產(chǎn)出能力、過程能力、綜合能力。
①企業(yè)創(chuàng)新的靜態(tài)能力實際上是創(chuàng)新的基礎能力，如Abernathyand Clark(1985) 把企業(yè)創(chuàng)新能力分為11項能力，即技術的設計與實施、生產(chǎn)系統(tǒng)與組織、(勞動、管理與技術)技能、供應商關系、資金設備、知識與經(jīng)驗基礎、客戶關系、市場聲譽、銷售與服務渠道、用戶知識和用戶溝通模式。這是一種事前對企業(yè)創(chuàng)新能力進行分析和評估。
②企業(yè)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出能力是一種宏觀的創(chuàng)新能力，以得到廣泛應用的“奧斯陸”技術創(chuàng)新統(tǒng)計法為代表(Scheirer,Mansfield,1980;Bound,1982; OECD,1993)。這種方法強調(diào)輸入和輸出指標，而不是創(chuàng)新內(nèi)部過程的描述，是對企業(yè)創(chuàng)新進行宏觀績效分析的較好方法。這是一種事后對企業(yè)創(chuàng)新能力進行分析和評估。
③企業(yè)創(chuàng)新的過程能力研究主要以技術創(chuàng)新過程為對象，測量和收集創(chuàng)新過程的各種信息，從而達到調(diào)整創(chuàng)新活動、提高創(chuàng)新績效的目的。這方面的研究以Chiesa等(1996)為代表，其創(chuàng)新能力模型包括二個維度，即創(chuàng)新過程和創(chuàng)新產(chǎn)出績效，其中核心過程有四個:新概念產(chǎn)生、產(chǎn)品開發(fā)、工藝創(chuàng)新和技術引進；并通過計分卡和深度審計二個層次進行評估。
④企業(yè)創(chuàng)新的綜合能力是集投入產(chǎn)出能力和過程能力于一體(陳勁，耿雪松，Richard Smith,1 997)，更好地反映企業(yè)創(chuàng)新的當前實際能力和績效。
(3)中小企業(yè)創(chuàng)新能力影響因素
潘旭明（2002）從網(wǎng)絡環(huán)境下研究企業(yè)技術創(chuàng)新的影響因素，他認為影響企業(yè)技術創(chuàng)新的因素很多,在傳統(tǒng)條件下主要是企業(yè)的技術基礎、經(jīng)濟條件、人員素質(zhì)等。在網(wǎng)絡環(huán)境下,對企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)生影響的因素除了傳統(tǒng)因素外,還應當關注企業(yè)的社會網(wǎng)絡和信息管理能力。徐晟（2005）應用灰色系統(tǒng)模型和方法,對我國企業(yè)技術創(chuàng)新問題進行了灰關聯(lián)的靜態(tài)和灰色GM(1,N)協(xié)調(diào)模型動態(tài)分析，找出了嚴重制約我國企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展的主要因素：技術改造經(jīng)費支出、研究與實驗發(fā)展人員全時當量、平均每個企業(yè)科技活動經(jīng)費支出及企業(yè)資金占經(jīng)費籌集比重等。
池仁勇（2003）通過實證研究表明，技術創(chuàng)新效率主要由企業(yè)內(nèi)部因素決定，如企業(yè)制度、內(nèi)部職能部門的協(xié)調(diào)性、創(chuàng)新方式的選擇等。而政府對企業(yè)技術創(chuàng)新的作用只能是改善宏觀市場環(huán)境，政府的補貼和稅收減免不是技術創(chuàng)新的真正動力。
通過以上文獻綜述以及研究成果的回顧，中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力影響因素主要有：政府扶持、企業(yè)規(guī)模、市場結構、研究經(jīng)費、創(chuàng)新意識、研發(fā)人員決策、領導重視等內(nèi)外因素。除此以外，筆者認為影響企業(yè)（中小企業(yè)）技術創(chuàng)新能力的深層次因素有兩條：一是文化因素；二是國民收入。
文化因素的影響。文化是人們的信仰和價值觀的共同體現(xiàn)。西方文化強調(diào)對個人的價值和權利的尊重，對私有財產(chǎn)權和知識產(chǎn)權的保護，極大地促進了人們的創(chuàng)新意識和熱情。西方文化中另外一個重要特征是注重事物的細節(jié)、嚴謹認真的風格，這對于技術創(chuàng)新和發(fā)明創(chuàng)造是至關重要的。中國文化里的有些因素嚴重阻礙創(chuàng)新思想，比如中庸之道讓人平凡；過分強調(diào)集體利益忽視個體利益打擊個人創(chuàng)造積極性；不重視私有財產(chǎn)和知識產(chǎn)權保護使創(chuàng)新者利益受損；不求細節(jié)、急功近利導致粗制濫造等。
國民收入、社會福利因素的影響。總部在日內(nèi)瓦的世界經(jīng)濟論壇公布的《2006年～2007年全球競爭力報告》顯示，瑞士、芬蘭、瑞典和丹麥是全球最具競爭力的經(jīng)濟體前四名，中國名列第48位。這四個國家有一個共同的特點，就是國民收入都很高、社會福利制度都很好，說明高工資和高社會福利不會阻礙創(chuàng)新和競爭力，相反有正面的促進作用。邁克爾.波特認為國家競爭力體現(xiàn)在四個方面，即要素稟賦、需求情況、相關行業(yè)和支持行業(yè)以及公司的戰(zhàn)略、結構和競爭。這四國家在要素稟賦、需求狀況方面都不占優(yōu)勢，說明他們強大的競爭力來源于相關行業(yè)和公司競爭能力。
這個問題可以做以下解釋。隨著國民收入提高和社會保障制度的完善，人們有更多的收入用于教育、醫(yī)療以及生活質(zhì)量的提高，國民整體素質(zhì)得以提高。而企業(yè)由于用人成本較高，無法實行低價競爭的策略，只能通過技術創(chuàng)新來提高核心競爭力。而我國的許多企業(yè)特別是一些中小企業(yè)長期依靠壓低工人工資來降低成本，采用低價競爭策略。帶來的惡果是，一方面導致大量的貿(mào)易摩擦；另一方面不愿在技術研發(fā)方面增加投入，一旦遇到外部環(huán)境變化就面臨困境。今年隨著人民幣升值和勞動力成本的提高等不利因素，東部沿海大量勞動密集型企業(yè)的倒閉已經(jīng)為中小企業(yè)的發(fā)展敲響了警鐘。
三、對策和建議
一般來說，中小企業(yè)資金相對短缺，科技人才匱乏，研發(fā)條件簡陋，技術薄弱，技術創(chuàng)新面臨的困難和問題很多，影響因素也比較多。只有針對以上提出的技術創(chuàng)新影響因素應該采取切實可行的措施，才能扭轉不利的局面。
政府的扶持是促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力提高的重要手段。李時椿（2001）對美日技術創(chuàng)新機制比較認為，政府扶持對中小企業(yè)的技術創(chuàng)新能力提高發(fā)揮了重要作用。楊禮貿(mào)（1999）研究了韓國政府在國家創(chuàng)新體系建設中的作用，認為:政府的政策法規(guī)是促進國家創(chuàng)新體系建設的關鍵;政府對R&D的支持在國家創(chuàng)新體系建設中起著非常重要的作用;政府應大力支持中小企業(yè)的技術創(chuàng)新;政府應高度重視大學在國家創(chuàng)新體系中的作用。
要解決我國文化中創(chuàng)新能力阻礙因素，必須從教育入手，提高國民素質(zhì)，培養(yǎng)國民從小養(yǎng)成做事嚴謹認真的態(tài)度，尊重和崇尚創(chuàng)新，逐漸形成有利于創(chuàng)新的文化氛圍。同時應完善和加強法律制度建設，加強對私有私有財產(chǎn)和知識產(chǎn)權的保護力度，引導和激發(fā)企業(yè)和個人的創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意欲望。通過立法的形式提高職工工資，工資增長幅度應高于同期GDP增長幅度，特別是應大幅度提高勞動密集型中小企業(yè)職工收入，加快中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，從勞動密集型向技術創(chuàng)新型企業(yè)過渡，同時應完善社會福利保障制度措施。
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二、中小企業(yè)集群技術創(chuàng)新優(yōu)勢
中小企業(yè)集群是一群有特定聯(lián)系的中小企業(yè)在一定地域范圍內(nèi)的集聚。這些企業(yè)間既獨立自主又彼此依賴，既可實現(xiàn)專業(yè)分工、資源互補，又可維持一種長期的、非特定合約的合作關系。這種新的組織形式既不會損失單個獨立的中小企業(yè)所具備的創(chuàng)新行為優(yōu)勢，又可以獲得大企業(yè)才擁有的創(chuàng)新資源優(yōu)勢，為中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動提供了良好的環(huán)境。
1、技術創(chuàng)新的網(wǎng)絡化優(yōu)勢
集群內(nèi)企業(yè)之間既競爭又合作，競爭使得企業(yè)個體始終保持足夠的動力和高度的警覺和靈敏性，合作又可以實現(xiàn)資源共享，優(yōu)勢互補，風險共擔，克服單個企業(yè)創(chuàng)新資源不足的缺陷，最終形成相互依賴、共同發(fā)展的創(chuàng)新網(wǎng)絡，從而提高整體的技術水平。
2、基于專業(yè)化分工的資源整合優(yōu)勢
中小企業(yè)集聚后，由于合作需求的存在會迅速形成各種配套服務的專業(yè)化市場。專業(yè)化分工網(wǎng)絡不僅降低了創(chuàng)新在技術上的難度，擴大了創(chuàng)新發(fā)生的幾率和在商業(yè)上的應用價值，而且又能共享各種輔助的規(guī)模經(jīng)濟，解決了中小企業(yè)創(chuàng)新中存在的規(guī)模和資金、風險問題，降低生產(chǎn)成本。
3、知識的擴散和聚集優(yōu)勢
根植于集群中的知識擴散，因其不可模仿、不可替代性將導致集群可持續(xù)的技術創(chuàng)新優(yōu)勢，進而提高集群的整體競爭優(yōu)勢。集群整體競爭優(yōu)勢的發(fā)展，又對外部資源(技術、人才、企業(yè))的吸引力加強，從而引發(fā)進一步知識集聚進而又引發(fā)更大規(guī)模的知識擴散過程，如此循環(huán)進行，不斷提升集群的技術創(chuàng)新優(yōu)勢。企業(yè)因集群(注:動詞)帶來的資源優(yōu)勢，可以(一定程度上)縮短創(chuàng)新的周期，降低創(chuàng)新的不確定性。但集群條件下，市場自然引致的創(chuàng)新水平與社會最優(yōu)水平還是存在差距的。從而，這些激勵手段還是必要的。而“非獨占性”在集群經(jīng)濟條件下則更突出:集群技術創(chuàng)新擴散速度較快。因此，針對“非獨占性”的政府激勵手段對企業(yè)集群技術創(chuàng)新來說更是必不可少。
4、優(yōu)越的學習能力優(yōu)勢
在集群內(nèi)，信息、知識和創(chuàng)意快速傳播，使每一種創(chuàng)新都能迅速普及，并不斷完善。集群內(nèi)的公共服務設施的共享，也減少了中小企業(yè)技術創(chuàng)新的費用負擔和壓力，有助于提高集群內(nèi)企業(yè)參與技術創(chuàng)新的積極性和主動性。在企業(yè)集群形成機制的研究中，學者們都力圖用集群所在區(qū)域的文化因子來解釋經(jīng)濟奇跡。如浙江許多鄉(xiāng)鎮(zhèn)地區(qū)就被譽為充滿“創(chuàng)業(yè)精神”的區(qū)域。另一方面，集群形成過程本身就是孕育文化因子的過程。一些學者引入“集群文化”解釋這一過程。集群文化指“在區(qū)域上集中的企業(yè)，在長期發(fā)展中逐漸形成的共同信念。”這種“共同信念”察承了傳統(tǒng)文化的精髓，其內(nèi)含的創(chuàng)新精神、人與人之間的信任、開放的思想交流氛圍、鼓勵冒險和善待失敗等因素是集群區(qū)域創(chuàng)新活力的深刻注釋。
三、我國中小企業(yè)集群技術創(chuàng)新存在的問題
我國目前至少已形成三類企業(yè)集群:沿海外向型出口加工業(yè)基地，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)自然發(fā)展起來的集群以及高新技術企業(yè)集群。當前我國中小企業(yè)集群技術創(chuàng)新存在的問題有以下幾個方面：
1.一些沿海外向型出口加工業(yè)基地(例如深圳一東莞，以及上海一蘇州地區(qū))。
經(jīng)過近20年發(fā)展，地方企業(yè)集群初步形成，部分產(chǎn)業(yè)的企業(yè)分工配套網(wǎng)絡漸成規(guī)模，但面臨著產(chǎn)業(yè)升級和結構調(diào)整的壓力。
2.在一些智力密集地區(qū)(例如北京的中關村)
高新技術企業(yè)“扎堆”十分明顯，但是其集群的形成機理、區(qū)位特征和發(fā)展趨勢卻并沒有真正為人們所認識，由于政策不到位和制度性因素，企業(yè)“窩里斗”和“內(nèi)耗”相當嚴重，同業(yè)和相關行業(yè)缺乏必要的溝通和合作，專業(yè)化分工不發(fā)達，直接影響我國高新技術產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。
3.一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)自然發(fā)展起來的集群(例如浙江溫州，以及河北清河等很多特色產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域)。
其發(fā)展也到了關鍵的階段，面臨著如何加強創(chuàng)新能力。提高企業(yè)和區(qū)域的管理水平，以及面臨企業(yè)優(yōu)
勝劣汰和外資進入等諸多問題。
4.一些條件比較優(yōu)越的開發(fā)區(qū)已經(jīng)吸引了知名的跨國公司
由于本地化的需求，帶來或即將帶來一系列配套企業(yè)。可能形成較大的企業(yè)集群，如何規(guī)劃這種地區(qū)的發(fā)展，己經(jīng)擺在地方政府的面前。
5.一些以國有大中型企業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域也面臨著企業(yè)技術創(chuàng)新、組織變革和產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的壓力。
四、我國中小企業(yè)集群的技術創(chuàng)新模式研究
1、中小企業(yè)集群的技術創(chuàng)新動態(tài)模式
在前面對集群創(chuàng)新系統(tǒng)的構成要素和結構分析、明晰的基礎上，本章主要對集群創(chuàng)新系統(tǒng)要素間的復雜、動態(tài)關系進行揭示，即對集群創(chuàng)新系統(tǒng)—知識分配網(wǎng)絡的動態(tài)機制進行分析。這里從創(chuàng)新主體間的知識互動出發(fā)，來分析和評價知識生產(chǎn)、傳播和應用過程中的障礙與瓶頸，進而完善創(chuàng)新的主體結構，并通過完善主體之間的交互作用來提高創(chuàng)新的整體績效，強調(diào)主體的功能和相互作用，從而提高集群創(chuàng)新系統(tǒng)的整體競爭力。在現(xiàn)今的知識經(jīng)濟時代，新技術對企業(yè)發(fā)展的影響明顯，技術變化速度加快，市場競爭激烈，而由于高新技術產(chǎn)業(yè)的生命周期比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)要短的多，從而造成了技術、產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度特別快。同時，消費者的個性化消費導致產(chǎn)品尤其是科技型產(chǎn)品的生命周期大大縮短，這就要求中小企業(yè)集群的技術創(chuàng)新要縮短技術創(chuàng)新所需的時間，提高技術創(chuàng)新的速度。中小企業(yè)集群在技術創(chuàng)新過程中，不僅要考慮到創(chuàng)新主體（參與技術創(chuàng)新的中小企業(yè)，科研機構或高等院校）以及資金技術的問題，而且要考慮外在因素對于技術創(chuàng)新的影響，這不僅包括相關技術的發(fā)展動態(tài)以及市場對于此類技術的反映，而且包括市場變化發(fā)展的要求，以及消費者需求的變化。通過企業(yè)技術創(chuàng)新創(chuàng)造市場需求固然重要，但符合市場需求的技術創(chuàng)新在日益激烈的市場競爭中更具有生命力。符合市場需求將大大降低企業(yè)技術創(chuàng)新的市場風險，使技術成果能夠迅速進入市場，并獲得較為有利的市場地位。根據(jù)對以往文獻的分析和研究，本文認為，為了適應內(nèi)部環(huán)境和市場的變化，中小企業(yè)集群的技術創(chuàng)新采取動態(tài)的模式是較為行之有效的，因此提出了一種動態(tài)創(chuàng)新模式，這種模式具有行動上的靈活性，可以提高技術創(chuàng)新的速度來響應內(nèi)部和外部的影響，并根據(jù)這些影響進行技術創(chuàng)新的調(diào)整。根據(jù)技術創(chuàng)新的具體情況將技術創(chuàng)新過程分解為三個階段，每一個階段都要考慮到技術創(chuàng)新內(nèi)部和外部環(huán)境因素并且受到這些因素的影響，并根據(jù)這些影響而調(diào)整技術創(chuàng)新的過程。
4.1.1動態(tài)創(chuàng)新第一階段
從技術創(chuàng)新的動因來看，技術創(chuàng)新的方向主要由科學技術的推動作用和市場需求的拉動作用來影響。在技術生命周期越來越短的趨勢下，科技進步對企業(yè)創(chuàng)新的推動作用不可低估。美國馬奎斯等人的研究表明，在567項技術創(chuàng)新案例中，有20%左右歸因于科學技術的推動。這類創(chuàng)新的研究與開發(fā)投入大，往往是根本性創(chuàng)新，創(chuàng)新周期長，風險也大。中小企業(yè)集群由于與開發(fā)投入的限制，由科學技術推力產(chǎn)生的創(chuàng)新較少。技術創(chuàng)新目標形成之后，就要通過中小企業(yè)集群的技術創(chuàng)新主體來實現(xiàn)中小企業(yè)集群的技術創(chuàng)新優(yōu)勢。中小企業(yè)集群的技術創(chuàng)新主體主要是由參與創(chuàng)新的中小企業(yè)，科研機構組成，同時中介機構和政府的參與也可以為技術創(chuàng)新提供一定的技術和資金的支持。在合作初期，技術創(chuàng)新主體應選擇建立合理的內(nèi)部框架，并明確技術創(chuàng)新過程中所需的資金和其他所需資源，同時明確各個技術創(chuàng)新主體在技術研究，產(chǎn)品轉化，技術或產(chǎn)品市場化中的責任，實現(xiàn)技術能力的共享和成本分擔。技術創(chuàng)新主體是對參與中小企業(yè)集群技術創(chuàng)新活動的所有創(chuàng)新資源進行整合的有效力量，他們不僅是將創(chuàng)新資源簡單相加，而是在中小企業(yè)集群的統(tǒng)一技術創(chuàng)新目標引導下，將技術創(chuàng)新資源進行有機結合和合理利用，使中小企業(yè)集群擁有具有整體突現(xiàn)性的技術創(chuàng)新能力。
4.1.2動態(tài)創(chuàng)新第二階段和第三階段
近年來，隨著貴州不斷發(fā)展，尤其是在國家“十二五”規(guī)劃實施以來，科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金（以下簡稱：創(chuàng)新基金）在促進貴州經(jīng)濟、科技和社會發(fā)展方面發(fā)揮著極其重要的作用，但是也要清醒看到，貴州科技型中小企業(yè)還存在短板，創(chuàng)新基金實施情況與發(fā)達城市相比，還有一定的差距。
1、我省科技型中小企業(yè)現(xiàn)狀及申報創(chuàng)新基金項目概況
中小企業(yè)是貴州經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要基礎力量。促進中小企業(yè)發(fā)展，是保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的重要基礎，不僅促進貴州經(jīng)濟的發(fā)展和經(jīng)濟活力的增強，而且為貴州解決就業(yè)問題做出了重要的貢獻。
1.1貴州省科技型中小企業(yè)現(xiàn)狀
2012年12月26日，省科技廳啟動各市（州）科技局“關于開展科技型中小企業(yè)專項調(diào)查統(tǒng)計工作”。從統(tǒng)計情況看，全省科技型中小企業(yè)共3289家，共有職工209727人，大專以上學歷和科技人員68558人，年營業(yè)收入15749400萬元，資產(chǎn)總額28062389萬元。全省中科技型中小企業(yè)主要覆蓋光機電一體化、電子與信息、新材料、生物與醫(yī)藥、資源與環(huán)境、高技術服務業(yè)、農(nóng)業(yè)與農(nóng)村、新能源及節(jié)能技術、制造業(yè)、航空與航天、食品、社會事業(yè)等領域。
1.2九個市（州）產(chǎn)業(yè)特色格局
圍繞打造地方產(chǎn)業(yè)特色的總思路，貴陽、遵義、安順、畢節(jié)等九個市（州）不斷優(yōu)化地方性特色產(chǎn)業(yè)的包裝和資源整合，形成了一定的產(chǎn)業(yè)格局。如，根據(jù)2012年省科技廳“關于開展科技型中小企業(yè)專項調(diào)查統(tǒng)計工作”的數(shù)據(jù)顯示，全省電子與信息領域中小企業(yè)主要集中在貴陽，光機電一體化領域主要集中在遵義，農(nóng)業(yè)與農(nóng)村主要集中在遵義和安順，生物醫(yī)藥主要集中在貴陽和安順，新能源與高效節(jié)能主要集中在貴陽和安順，制造業(yè)主要集中在貴陽，資源與環(huán)境主要集中在貴陽和遵義，高技術服務主要集中在貴陽和安順，新材料主要集中在遵義和安順。當前，裝備制造和電子信息成為貴陽的主打產(chǎn)業(yè)，而遵義主要為茶葉、白酒、航天裝備產(chǎn)業(yè)。
1.3貴州省中小企業(yè)申報創(chuàng)新基金現(xiàn)狀
2000年11月，為了扶持、促進我省科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新，經(jīng)省人民政府批準，設立用于支持科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新項目的政府專項基金。
1.3.1貴州省中小企業(yè)獲國家創(chuàng)新基金支持情況
自1999年以來，貴州中小企業(yè)受到國家創(chuàng)新基金項目的支持力度逐年攀升。1999年獲得立項的項目僅有3項共180萬元，到2013年上升到191項共12092萬元。可見，國家戰(zhàn)略層面對貴州發(fā)展的重視力度不斷增強。
1.3.2我省中小企業(yè)獲省級創(chuàng)新基金支持情況
自貴州省創(chuàng)新基金實施以來，圍繞支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，科技廳共安排省級創(chuàng)新基金項目784項，投入專項基金21360萬元，平均支持強度為29萬元。而在項目技術領域方面，貴州大力發(fā)揮比較優(yōu)勢，推動新材料、裝備制造等產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，初步構建了新材料、機電一體化等產(chǎn)業(yè)集群，并在其中形成了一批創(chuàng)新性強、技術含量高、有較強競爭優(yōu)勢的科技型中小企業(yè)和一大批具有自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)品。
“十二五”以來，國家對貴州科技型中小企業(yè)的支持力度不斷增強，每年上千萬甚至上億資金下?lián)艿劫F州，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，支持企業(yè)發(fā)展。在這種充滿機遇的情況下，也使得貴州在管理創(chuàng)新基金項目上面臨很多新的挑戰(zhàn)。因此，貴州科技型中小企業(yè)要在新的市場經(jīng)濟環(huán)境下實現(xiàn)新的突破，創(chuàng)新基金要真正發(fā)揮“雪中送炭”的作用，需要關注目前創(chuàng)新基金面臨的一些問題。
2、中小企業(yè)創(chuàng)新基金項目實施過程中發(fā)現(xiàn)的問題
通過對我省九個市（州）60家科技型中心企業(yè)，10家中介服務機構抽樣跟蹤調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，目前我省創(chuàng)新基金面臨以下一些問題：
2.1科技型中小企業(yè)資源不足，企業(yè)創(chuàng)新活力不強
由于貴州發(fā)展滯后于其他發(fā)達城市，因此企業(yè)在研發(fā)能力、創(chuàng)新活力、人才和技術引進等方面都面臨一定困難，導致技術資源缺乏，高層次科研人才不足，創(chuàng)新發(fā)展力有所欠缺。根據(jù)《2013貴州科技統(tǒng)計年鑒》顯示，貴州共64016人從事科技活動，其中，大學本科及以上學歷只有34372人。與發(fā)到地區(qū)相比，據(jù)天津市科委《2013年鑒》數(shù)據(jù)顯示，天津市共151702人從事科研活動，是貴州的2.3倍。據(jù)科技統(tǒng)計顯示，目前貴州共3289家科技型中小企業(yè)，而天津市擁有49212家，是貴州的近15倍。
2.2中小企業(yè)對國家政策了解不足，政策的引導作用發(fā)揮不夠
部分企業(yè)習慣于傳統(tǒng)的經(jīng)營運作模式，對國家的優(yōu)惠政策缺乏足夠的了解；其次，企業(yè)在取得相關成果或者遇到技術難題時，缺乏對外合作的意識，也不懂得利用網(wǎng)絡信息平臺尋求支持，產(chǎn)學研合作不夠緊密，創(chuàng)新資源的作用發(fā)揮不足。信息蔽塞與過于保守也導致企業(yè)分享成果，尋求進一步產(chǎn)品市場化的意識不強。
2.3生產(chǎn)規(guī)模小，經(jīng)營風險大，風險投資機構不夠成熟
通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)通常缺乏較為科學的管理體制和約束機制，大部分的中小企業(yè)中管理人員等業(yè)務水平不高，技術人員創(chuàng)新能力不足；其次，中小企業(yè)規(guī)模小，市場反應遲緩，企業(yè)科技創(chuàng)新投入不足，集群創(chuàng)新模式尚未形成，導致企業(yè)抗風險能力不強。而在市場中，風險投資機構一般是有能力分析和做出對風險企業(yè)的投資決策，在投資之后監(jiān)測風險企業(yè)并參與管理，對投資者負責，使不同類型投資者的利益得到保護?？墒怯捎谫F州風險投資機構發(fā)展滯后尚不成熟，參與投資企業(yè)在風險規(guī)避的引導作用不明顯。據(jù)省風投管理中心統(tǒng)計，截止2012年底，貴州省共有風險投資公司21家，其中，創(chuàng)業(yè)風險投資公司15家，創(chuàng)業(yè)風險投資管理企業(yè)6家。
2.4中介服務體系不健全，服務能力弱
中介機構是指依法通過專業(yè)知識和技術服務，向委托人提供公證性、性、信息技術服務性等中介服務的機構。2003年，省科技廳下發(fā)《關于印發(fā)的通知》（黔科通【2003】127號），自那以后，科技中介在貴州不斷發(fā)展，在助力貴州中小企業(yè)科技技術創(chuàng)新上發(fā)揮重要的作用。貴州省獲國家創(chuàng)新基金支持從1999年立項的項目僅有3項共180萬元，到2013年上升到191項共12092萬元，便是很好的證明，不可否認科技中介在其中的積極作用。
隨著社會的不斷發(fā)展，在市場激流的不斷沖擊下，貴州的科技中介服務機構顯露出以下一些問題：一是數(shù)量少，從事的低端服務多，高端服務少，尚未形成社會化、專業(yè)化的服務體系；二是服務機構對企業(yè)提供系統(tǒng)的政策咨詢、指導不夠深入，且在指導企業(yè)申報項目的過程中，重立項、輕服務，對中小企業(yè)發(fā)展的系統(tǒng)服務能力不足。
3、改進中小企業(yè)創(chuàng)新基金管理的一些建議
對于改進和發(fā)展好創(chuàng)新基金，需要正確處理好企業(yè)與政府的關系，使企業(yè)在自主創(chuàng)新與市場競爭中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。政府做好政策引導和加強宏觀調(diào)控，彌補市場失靈。建立產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制，強化企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主體地位，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力，建設新型貴州創(chuàng)新體系。
3.1采用分類支持方式，提高創(chuàng)新基金的支持效率
建議對中小企業(yè)技術創(chuàng)新采取分類支持的方式。對資產(chǎn)在1000萬元以下，年銷售收入500萬元以下的企業(yè)，適宜采取無償資助的方式；資產(chǎn)在1000萬元以上，銷售收入在500萬元以上的中小企業(yè)，可采取“有償+無償”的方式，有償部分可采取由風險投資機構向創(chuàng)新基金管理中心申請，有償資金收回后可作為風險投資機構的補助，以培育更多風險投資機構為中小企業(yè)提供融資途徑。
3.2建立效率導向下領域間的投入調(diào)整機制
由于創(chuàng)新基金的總體規(guī)模有限，為了提高創(chuàng)新基金的資金使用效率，切實發(fā)揮創(chuàng)新基金對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動作用，建議建立一套基于效率評價的投入調(diào)整機制。通過對上階段扶持項目的效率評價結果進行分析，資金的投入向效率較高的領域傾斜，加大對資金使用效率高的領域資金扶持力度，對資金使用效率低而投入水平已經(jīng)較高的行業(yè)以加強管理、提供延伸服務為工作重點。
3.3強化企業(yè)信息化管理，暢通宣傳渠道，推動產(chǎn)學研合作
貴州以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新機制尚未形成，省內(nèi)的創(chuàng)新活動主要集中在大學和科研機構，企業(yè)“小富即安”、“避免風險”的心理和意識在影響，導致產(chǎn)學研結合不夠緊密。通過強化企業(yè)自身信息化管理意識和能力建設，可建立企業(yè)自己的對外交流網(wǎng)站，加強與省內(nèi)外同領域企業(yè)的交流；積極利用政府搭建的創(chuàng)新基金窗口，研發(fā)技術、技術需求、典型案例等進行宣傳，讓政府有效了解企業(yè)發(fā)展需求，從而為企業(yè)推廣或引進省內(nèi)外高校、科研院所、大中企業(yè)的先進技術，推動產(chǎn)學研緊密聯(lián)系，合作共贏。
3.4建立健全中介服務體系，提高創(chuàng)新服務能力
健全科技中介服務體系，提高創(chuàng)新服務能力，重點在于轉變原始服務觀念。服務創(chuàng)新的目的是提高服務質(zhì)量，提供迅速有效、信賴度高的服務。有了思想上的正確認識，首先科技中介機構可以匯聚地方相近、同類別企業(yè)集中經(jīng)營，形成產(chǎn)業(yè)集群，擴大企業(yè)影響力，采取優(yōu)勢互補，資源共享的方式來解決個別企業(yè)的經(jīng)營困難；其次，在建立產(chǎn)業(yè)集群的同時，中介機構還可以適當設立示范企業(yè)，采取動態(tài)調(diào)整的競爭模式，帶動周邊企業(yè)競爭意識，從而推動集群企業(yè)科技的進步，推動企業(yè)文化建設。集群企業(yè)發(fā)展好了，又將不斷促進中介服務機構提高服務質(zhì)量、服務水平，形成良性循環(huán)。
總體來說，在貴州，創(chuàng)新基金的實施保持著良好的發(fā)展態(tài)勢，為加強科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力、推動地方經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮重要作用。然而，在新一輪經(jīng)濟大浪潮下，如何使創(chuàng)新基金充分體現(xiàn)“雪中送炭”的特點，提升使用效益，還需政府和廣大科技型中小企業(yè)不斷地去探索，根據(jù)實踐中遇到的不同情況采取相應的策略，從而不斷激發(fā)貴州中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。
參考文獻
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中圖分類號：F270 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）09-0030-02
引言
改革開放以來，中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從無到有，從小到大，呈星火燎原之勢。迄今為止，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展已達到2 000多萬個，成為中國經(jīng)濟發(fā)展的主體，吸納了超過1.3億農(nóng)村剩余勞動力。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用全國5%左右的信貸資金，創(chuàng)造了30%左右的GDP和近50%的工業(yè)增加值，成為全面建設小康社會和建設社會主義新農(nóng)村的財富源泉。截至2007年浙江省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展已到111.07萬個，促進就業(yè)人數(shù)達到1 353.14萬，實現(xiàn)營業(yè)收入43 767.81億元，利稅1 278.81億元，成為名副其實的拉動經(jīng)濟發(fā)展的“火車頭”。企業(yè)愈發(fā)展，技術創(chuàng)新愈重要。加快建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系，推動中小企業(yè)發(fā)展生生不息的動力源泉，也是構建持續(xù)競爭優(yōu)勢的關鍵，培育企業(yè)的技術創(chuàng)新能力對中國建設創(chuàng)新型國家有著重要意義。
一、浙江鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及模式
自20世紀80年代中期以來，在浙江鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展中形成四種主要的集聚模式：杭、嘉、湖等浙北地區(qū)以發(fā)展鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、村集體企業(yè)為主，類似江蘇的蘇州、無錫、常州的基于政府主導型的集體鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)集聚發(fā)展“蘇南模式”；溫州、麗水等浙西南地區(qū)，由于當時鄉(xiāng)村兩級集體經(jīng)濟實力較弱，鄉(xiāng)、村辦企業(yè)很少，興起的主要是家庭工業(yè)、聯(lián)戶企業(yè)和私營企業(yè)。特別是溫州一帶發(fā)展迅猛，形成了基于市場主導型的民營鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)集聚發(fā)展的在全國影響較大的“溫州模式”；寧波地處東南沿海，南毗溫州、北鄰蘇南。在兼容“溫州模式”和“蘇南模式”的同時，利用計劃單列和副省級的行政優(yōu)勢，從而基于市場主導政府參與的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)集聚發(fā)展的“寧波模式”；臺州市位居浙江省沿海中部，與溫州市有著緊密的聯(lián)系。近年來，中小企業(yè)的發(fā)展十分迅速，成為浙江省經(jīng)濟發(fā)展過程中的典型代表，其關鍵因素在于創(chuàng)造了民間誘致加政府增進的制度創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展模式，即民間拉動加政府推進的區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展模式。形成了這種基于股份合作為主導的多元素鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)集聚發(fā)展的“臺州模式”。
從浙江省的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展特點來看許多地區(qū)以塊狀經(jīng)濟發(fā)展為特色。以市場為導向，通過社會化分工和專業(yè)化協(xié)作，把分散的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)連接起來，形成“一村一品牌、一鎮(zhèn)一主業(yè)”的塊狀經(jīng)濟。這種塊狀經(jīng)濟發(fā)展模式有力的促進了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)工業(yè)園區(qū)的建設，從而更有利于集中化的提供技術支持。截至2008年浙江已建成61個省級中小企業(yè)技術中心和21個省級中小企業(yè)共性技術服務平臺。
以建設鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)園區(qū)為載體，鼓勵私營個體經(jīng)濟體的發(fā)展，通過有效的資本流通，合理融資集資發(fā)展壯大鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展模式。不過，在經(jīng)歷了2009年下半年至2010年上半年的強勁反彈之后，從2010年下半年開始，浙江省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)便進入相對平穩(wěn)增長的發(fā)展區(qū)間，發(fā)展的腳步變得遲緩。首先，創(chuàng)業(yè)者密集，小成本企業(yè)增多，抵抗外來風險的能力較弱，對于企業(yè)的技術創(chuàng)新的熱情比較薄弱。2011年國際形勢動蕩、人民幣升值趨勢使眾多鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)出口波動加劇，國內(nèi)的貨幣政策從“適度寬松”到“穩(wěn)健”的轉變使鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)面臨更為嚴峻的融資環(huán)境。外部環(huán)境的復雜性和經(jīng)濟發(fā)展的慣性預示著今年鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展將面臨一次更為嚴峻的考驗。其次，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的大力發(fā)展往往采取粗放型經(jīng)濟發(fā)展方式，面臨的節(jié)能和減排的壓力較大，這也成為制約鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)健康合理發(fā)展的又一瓶頸。
二、浙江鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術創(chuàng)新路徑拓展對策
1.強化對技術創(chuàng)新重要性的認識，加大技術創(chuàng)新的資金投入。技術創(chuàng)新是企業(yè)的經(jīng)濟增長方式轉變的必然要求，也是經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的動力源泉。一個企業(yè)只有具備強大的技術創(chuàng)新能力，才能在激烈的市場競爭中贏得優(yōu)勢，趕超甚至領先國際先進技術水平，并最終實現(xiàn)企業(yè)競爭力的提升，培育企業(yè)的技術創(chuàng)新能力對中國建設創(chuàng)新型國家有著重要意義。當今市場猶如一個大舞臺，企業(yè)充當著演員的角色，那么人才就是導演。企業(yè)是人的企業(yè)，企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升歸根結底是人的水平的提升，可以說培育企業(yè)技術創(chuàng)新能力首先要強化人的認識。企業(yè)的創(chuàng)新理念不能光寫在紙上，必須內(nèi)化于心，被廣大員工接受、認同并成為他們自身生活工作的一種習慣，才是真正的做好企業(yè)的技術創(chuàng)新工作。同時，技術創(chuàng)新不能單單的依靠技術員去完成，應該廣泛的聽取員工在實踐中總結的經(jīng)驗與想法，把員工作為企業(yè)創(chuàng)新的主體。從而，促使員工擁有敢于嘗試的動力，在實踐中通過自身的努力實現(xiàn)企業(yè)在技術應用上的突破與發(fā)展，實現(xiàn)技術創(chuàng)新的最大價值。充分利用各種載體、各種渠道、各種形式大力宣傳技術創(chuàng)新的作用，通過榜樣法、案例分析法、理念故事法等在員工當中潛移默化成一種的觀念，并把這種技術創(chuàng)新觀念營造成一種文化氛圍。此外，企業(yè)的領導層要加強自我創(chuàng)業(yè)教育，在企業(yè)家創(chuàng)業(yè)之初，就樹立起創(chuàng)新立業(yè)的觀念。充分利用政府相關部門提供的企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)指導工作的專業(yè)化師資隊伍，通過這些手段在自身認識上做好技術創(chuàng)新的準備。
2.積極發(fā)展加工貿(mào)易，提高產(chǎn)品技術含量。外向型企業(yè)是企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務主要以出口加工方式為主的經(jīng)營業(yè)態(tài)，其產(chǎn)品或服務的客戶主要以國外客戶為主。浙江省是中國的對外貿(mào)易大省，發(fā)展外向型經(jīng)濟成為中小企業(yè)提高和發(fā)展的一條重要途徑。外向型經(jīng)濟的大力發(fā)展勢必給鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)帶來了極大的商機，但是同時也帶了極高的風險，特別是國外客戶對產(chǎn)品的要求日益苛刻，對于科技含量的要求也日益增加。企業(yè)技術創(chuàng)新能力的高低，已經(jīng)被視為產(chǎn)品立足于國際市場的關鍵因素。從浙江省的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展特點來看許多地區(qū)以塊狀經(jīng)濟發(fā)展為特色，這種以市場為導向，通過社會化分工和專業(yè)化協(xié)作，把分散的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)連接起來，形成高效集約的塊狀經(jīng)濟。有條件的情況下，建立鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術中心和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)共性技術綜合服務平臺，從而提高企業(yè)之間形成技術創(chuàng)新的向心力，可以集中各家優(yōu)勢，集體集資出力從事技術改造創(chuàng)新。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)要充分利用這種平臺提供的技術創(chuàng)新機會，從而降低自身技術創(chuàng)新的成本，把科學技術第一時間應用的生產(chǎn)車間，提高生產(chǎn)效率。
3.打破傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式，重用人才和加大科研力度。從全國來看，浙江省是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展最活躍、最發(fā)達、最典型的省份之一。伴隨而來的“溫州模式”、“浙江模式”等在全國的推廣，在很大程度上都顯示出浙江鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展是以數(shù)量的增加為基礎的，這種向外擴大再生產(chǎn)的道路，片面追求規(guī)模的擴張和數(shù)目的增加，而忽視了企業(yè)的技術創(chuàng)新，低成本生產(chǎn)和低價格銷售也就成為許多企業(yè)慣用的競爭手段。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)之初，帶著濃厚的從眾性，對從事行業(yè)分析不足，創(chuàng)業(yè)能力多來自于經(jīng)驗的積累；許多企業(yè)只顧眼前利益，知識參與度與資本分配不均，導致許多技術人員積極性、創(chuàng)造性難以充分發(fā)揮。技術創(chuàng)新離不開人才的支持。以項目或技術攻關為項目，積極推廣先進技術應用改造，加快了產(chǎn)品的升級換代，增加產(chǎn)品的技術含量和附加值。加強與科研院所、高等院校的合作，第一時間改造舊技術、開發(fā)新產(chǎn)品，有條件的可以聯(lián)合科研單位共建技術研發(fā)中心，注重高科技產(chǎn)品的開發(fā)研制與市場供應。此外鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)要有效的利用政府提供的安全便捷的融資平臺、有效地公共服務和相關的法律制度保障。積極帶領科技人才走向市場，創(chuàng)辦、聯(lián)辦民營科技鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。
4.內(nèi)增實力外塑形象，積極付諸行動。技術創(chuàng)新的擁有了必要條件資金與人才，并不意味著技術創(chuàng)新就可以在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中得到完成，如果沒有落到實處，一切都是妄談。在開展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術創(chuàng)新的開始之初，企業(yè)的領導層應該形成統(tǒng)一的價值理念，通過技術改造創(chuàng)新提高生產(chǎn)率，增強企業(yè)核心競爭力，從市場中獲得超額利潤，是構建持續(xù)競爭優(yōu)勢并在新時期經(jīng)濟發(fā)展的重要途徑。擁有了領導層的向心力和牽引力，才可以在全體員工當中形成統(tǒng)一的價值取向，這就是推進技術創(chuàng)新能力提升的內(nèi)功。企業(yè)形象一般通過企業(yè)識別系統(tǒng)（CIS）來體現(xiàn)，即理念識別（MI）、視覺識別（VI）、行為識別（BI）三個部分。企業(yè)形象往往是企業(yè)進行技術改造創(chuàng)新的重要動力。良好的企業(yè)形象給企業(yè)帶來了大量的客源，客戶對產(chǎn)品的要求不斷提高，迫使企業(yè)為追逐利潤和維護形象。此外，通過對企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)守業(yè)、技術創(chuàng)新的教育，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)這個薄弱的領導團體中形成一種技術創(chuàng)新的價值理念，并通過他們傳達給所有員工，整個企業(yè)內(nèi)部就形成了一種走創(chuàng)新之路的氛圍；政府相關部門，對于技術創(chuàng)新的宣傳與培訓，通過政策法規(guī)的鼓勵，在企業(yè)的就形成了技術創(chuàng)新的大環(huán)境；以科學發(fā)展觀為指導，合理利用有利政策法規(guī)和科技人才，使其參與到生產(chǎn)、經(jīng)營、管理、服務等各個環(huán)節(jié)中去，切實的提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，才能促進鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
結束語
鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展問題，一直都是中國經(jīng)濟發(fā)展的一個重要課題，特別是環(huán)境復雜的當今時代。浙江省作為全國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展的搖籃，擔負著重要的使命。對于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)而言，技術創(chuàng)新從陌生到熟悉，從熟悉到應用，不斷發(fā)展不斷前進。金融危機以來，浙江省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展受到巨大影響，發(fā)展速度明顯放慢，技術壁壘成為約束鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展的“緊箍咒”，此時，企業(yè)家們不約而同的意識到技術創(chuàng)新的重要性。技術創(chuàng)新不在是一個手段，而是一項戰(zhàn)略。浙江省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展就要從技術創(chuàng)新著手抓起，從而開創(chuàng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展的新篇章。
參考文獻：
隨著經(jīng)濟全球化和以信息技術為代表的科技革命的迅猛發(fā)展，創(chuàng)新日益依靠企業(yè)間的合作和網(wǎng)絡化以及企業(yè)和知識生產(chǎn)機構間的相互作用，集群在決定企業(yè)、國家和地區(qū)的創(chuàng)新績效以及建構國家創(chuàng)新體系中間的聯(lián)系上的重要性與日俱增?，F(xiàn)代創(chuàng)新理論認為，產(chǎn)業(yè)集群是一個微縮的國家創(chuàng)新系統(tǒng)，是一個有利于創(chuàng)新的環(huán)境。集群內(nèi)的創(chuàng)新也是一個互動學習過程，相互作用因素起了關鍵作用。
1. 基本概念闡述
1.1產(chǎn)業(yè)集聚
從本質(zhì)上講, 產(chǎn)業(yè)集群是相互依賴性很強的、根植于社會網(wǎng)絡以及隱含知識交流和社會文化的企業(yè)、知識生產(chǎn)機構、中介機構和客戶通過產(chǎn)業(yè)鏈相互聯(lián)系形成的網(wǎng)絡。集群作為介于企業(yè)與市場間的中間組織形式 ,構成了新的競爭單位 ,其競爭優(yōu)勢在于集群的資源稟賦及集群對于資源的整合能力 ,而其持續(xù)競爭優(yōu)勢的來源取決于兩個先決條件:分別是不能被其他集群輕易的購買和轉移以及不能被其他集群輕易的復制和模仿。
1.2區(qū)域創(chuàng)新
Benner 等學者根據(jù)技術創(chuàng)新與企業(yè)現(xiàn)有知識、技術軌跡關系的不同將技術創(chuàng)新分為探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新兩種模式。March認為探索式創(chuàng)新是尋找新的技術發(fā)展軌跡, 是對全新機會的嘗試, 比如開發(fā)一種全新產(chǎn)品或進入全新的市場領域。而利用式創(chuàng)新是對現(xiàn)有成分的改進, 是建立在現(xiàn)有技術發(fā)展軌跡基礎之上的, 比如對現(xiàn)有產(chǎn)品進行更新?lián)Q代。
2. 產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域創(chuàng)新關聯(lián)研究文獻綜述
作為產(chǎn)業(yè)集聚的微觀組織表現(xiàn)形式。在國外的研究中，一部分學者直接關注產(chǎn)業(yè)集群與創(chuàng)新的關聯(lián)與互動，特別是從產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡、集體學習等方面展開理論與實證方面的研究。另一部分學者關注中觀區(qū)域?qū)用嫔系漠a(chǎn)業(yè)集聚特征對區(qū)域創(chuàng)新的影響，尤其是專業(yè)化與多樣化等集聚經(jīng)濟因素的影響。
國內(nèi)這方面的研究主要集中于產(chǎn)業(yè)集群視角，研究的焦點主要有企業(yè)創(chuàng)新與創(chuàng)新系統(tǒng)視角。在集群創(chuàng)新系統(tǒng)研究中，大量學者對集聚在一個比較狹小地區(qū)的大量企業(yè)進行了比較深入的分析，試圖分析它們所組成的交互性系統(tǒng)對企業(yè)創(chuàng)新可能具有的影響，包括影響的路徑和方式。在近幾年來國內(nèi)對集群創(chuàng)新系統(tǒng)，尤其是集群網(wǎng)絡的創(chuàng)新功能給予了不少關注，尤其是一些以典型集群或集群內(nèi)企業(yè)案例所進行的研究，拓寬了我們對集群及其網(wǎng)絡的創(chuàng)新功能認識。這些研究從一個方面比較深入地研究了產(chǎn)業(yè)集聚對企業(yè)或區(qū)域創(chuàng)新的影響。
劉友金(2002)跳出“熊彼特假設”的爭議圈，獨辟蹊徑，提出了中小企業(yè)集群式創(chuàng)新的新概念，并對集群式創(chuàng)新的內(nèi)涵、特征、一般模式及其理論與實踐意義進行了研究，試圖探求一種在不損失創(chuàng)新行為優(yōu)勢的前提下，充分獲得創(chuàng)新資源優(yōu)勢的中小企業(yè)技術創(chuàng)新的有效途徑。
蓋文啟（2002）在專著中第一次系統(tǒng)研究區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡。隨著區(qū)域內(nèi)企業(yè)的連續(xù)誕生與成長或者區(qū)外企業(yè)的遷入，在區(qū)域內(nèi)實現(xiàn)期初的產(chǎn)業(yè)集聚成群。在產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展過程中，企業(yè)之間分工細化，區(qū)內(nèi)的企業(yè)之間以及企業(yè)與其他行為主體之間在發(fā)展中結成了合作的網(wǎng)絡，使勞動力、資本等生產(chǎn)要素以及新知識、技術和有價值的思想、信息在網(wǎng)絡中流動、擴散、創(chuàng)新與增值，并通過網(wǎng)絡實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新的良性循環(huán)。
王裙(2002)以不具備內(nèi)生型與外生型創(chuàng)新能力條件的中小企業(yè)簇群為研究對象，提出以地方政府為主體的外部引入、創(chuàng)新組織的公司運作和創(chuàng)新活動的市場化擴散為特征的簇群創(chuàng)新能力動態(tài)增強與擴展的理論觀點，并以廣東省南海市西礁鎮(zhèn)和中山市小欖鎮(zhèn)企業(yè)簇群的創(chuàng)新實踐印證這個理論看法。
蔡鉑、吉曉莉（2002）分析了成功產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新特征：地緣上聚集，相互作用、協(xié)同發(fā)展，專業(yè)分工不斷深化，促進新企業(yè)的衍生，合作競爭。他還提出了隱含知識的擴散是提高競爭力的關鍵，集群化是創(chuàng)新績效提高的主要途徑之一。
魏江（2003）從網(wǎng)絡觀研究了小企業(yè)集群及其創(chuàng)新網(wǎng)絡的基本內(nèi)涵和結構,對小企業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡的概念作了界定。從集群整體和集群成員兩個方面揭示了小企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡產(chǎn)生和創(chuàng)新網(wǎng)絡中知識溢出的經(jīng)濟性和存在意義 ,分析了集群知識溢出的途徑和影響因素 ,以及知識溢出的動態(tài)控制機制。
汪少華、佳蕾(2003) 研究認為集群成長模式是浙江經(jīng)濟發(fā)展的主流模式，浙江省企業(yè)集群的主流創(chuàng)新模式是，在企業(yè)集群平臺上，實施觀念創(chuàng)新，制度創(chuàng)新與集群創(chuàng)新的三位一體創(chuàng)新模式，形成由分步創(chuàng)新逐步到協(xié)同創(chuàng)新的復合系統(tǒng)。
蔡鉑（2003）的研究表明，產(chǎn)業(yè)集群具有基于社會聯(lián)系、信任和共享互補資源等特別管理特征的網(wǎng)絡特性，擴大了自己的社會網(wǎng)絡和積累了社會資本。它不僅通過密集的網(wǎng)絡和強關系促進信任、隱含和敏感信息的傳播，提高信息和知識的流動來影響創(chuàng)新，而且通過稀疏的網(wǎng)絡和弱關系獲得最新的信息和知識，，提高信息和知識流動的功效，從而促進了創(chuàng)新。
李正衛(wèi)，吳曉波，鄭健壯（2003）研究了企業(yè)規(guī)模以及集群對于企業(yè)技術創(chuàng)新水平的影響，提出了一個“企業(yè)技術創(chuàng)新水平的無差異曲線模型”。他認為存在一個閥值，以此為轉折點，企業(yè)規(guī)模和技術創(chuàng)新水平的關系呈倒“U”型；集群度對于技術創(chuàng)新水平有正向影響，但是邊際貢獻遞減；集群度越高，集群內(nèi)企業(yè)規(guī)模閥值就越大；規(guī)模和集群度兩者共同對企業(yè)技術創(chuàng)新水平的影響呈“無差異曲線”形態(tài)。
魏江（2004）明確提出集群創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，認為集群創(chuàng)新系統(tǒng)是以產(chǎn)業(yè)集群中的相關企業(yè)集合以及由它們組成的網(wǎng)絡為基礎，并結合規(guī)則安排而組成的創(chuàng)新網(wǎng)絡與機構，這些創(chuàng)新網(wǎng)絡和機構之間存在正式或非正式的相互關系。他將集群創(chuàng)新系統(tǒng)劃分為核心、輔助與三個層次，企業(yè)網(wǎng)絡為核心層，公共服務機構等屬于輔助層，而相關政府機構則屬于層。
蔡寧，吳結兵（2005）在結構功能主義的分析框架下，將產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的學習行為做了自覺性與結構性的劃分 。他提出集群的網(wǎng)絡創(chuàng)新能力體現(xiàn)在創(chuàng)造性模仿能力與自主創(chuàng)新能力上，創(chuàng)造性模仿階段隱性知識擴散程度高，結構性學習發(fā)揮作用大。但是自覺性學習作為企業(yè)與機構間有意識的行為過程相對于結構性學習卻不是那么容易引導和構建。
蔡鉑、聶鳴（2006）運用創(chuàng)新系統(tǒng)方法，著重研究創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各要素相互作用、相互依賴對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新機制的影響，研究集群如何促進知識和技術的創(chuàng)新和擴散。創(chuàng)新活動起源于互補的、專業(yè)化能力和各參與者知識結合，沿著價值鏈廣泛地分布。
汪少華，汪佳蕾(2007)以浙江傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群為研究對象，從區(qū)域網(wǎng)絡的角度對集群高級化演進的路徑與所面臨的問題做了探索；并在實證研究與案例分析的基礎上，并對基于產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡發(fā)展模式進行了初步設計。存在惡性競爭的產(chǎn)業(yè)集群和集群企業(yè)危機整體生存環(huán)境，只有通過區(qū)域內(nèi)集群各要素的有效合作才能協(xié)同創(chuàng)新，以至推進整個產(chǎn)業(yè)集群的高級化演進。
蔡寧、潘松挺（2008）運用社會網(wǎng)絡理論分析了技術創(chuàng)新網(wǎng)絡中強弱關系對企業(yè)技術創(chuàng)新模式的影響，并結合海正藥業(yè)50年的技術創(chuàng)新經(jīng)驗進行了實證檢驗。結論表明，企業(yè)網(wǎng)絡的強弱關系與技術創(chuàng)新模式之間呈現(xiàn)協(xié)同演化的特征，關系強度的動態(tài)變化會影響技術創(chuàng)新模式，弱關系由于低成本和低信息冗余度更有利于探索性創(chuàng)新，而強關系需要以信任為基礎傳遞知識，有利于利用式創(chuàng)新。
劉友金，劉莉君(2008)借鑒生態(tài)學思想，運用非線性混沌理論研究了集群母體企業(yè)聚化能力對集群創(chuàng)新網(wǎng)絡演化機制的影響，認為集群網(wǎng)絡的形成與演化關鍵在于母體企業(yè)。
王曉娟（2008）的實證研究也表明，集群知識網(wǎng)絡結構中的開放度、中心度和知識網(wǎng)絡關系中的穩(wěn)定性、質(zhì)量對集群企業(yè)創(chuàng)新績效存在正向影響；而知識網(wǎng)絡規(guī)模與網(wǎng)絡關系強度僅對集群中的中小企業(yè)創(chuàng)新績效存在正向影響，對大企業(yè)的創(chuàng)新績效的影響則不顯著。他認為，集群中的企業(yè)保持一定的網(wǎng)絡開放度獲取知識，保持較弱的關系強度避免信息冗余，提高網(wǎng)絡管理能力動態(tài)選擇與成長階段相匹配的本地協(xié)作網(wǎng)絡，都有利于持續(xù)創(chuàng)新與競爭。
結束語
產(chǎn)業(yè)集群相對于非產(chǎn)業(yè)集群而言在區(qū)域創(chuàng)新上有其絕對的優(yōu)勢。集群中，大量中小企業(yè)在一定區(qū)域范圍內(nèi)集聚成群，集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中逐步分工專業(yè)化，并在市場交易與競爭過程中彼此之間形成密集的合作網(wǎng)絡（包括正式的和非正式的），協(xié)同創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)集群是知識創(chuàng)新的理想場所。本地化的知識溢出是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)在的一種優(yōu)勢效應，也是集群企業(yè)相對于非集群企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的根本原因。
在同一集群內(nèi)，不同企業(yè)也有其創(chuàng)新的差別。集群企業(yè)間在學習能力、創(chuàng)新績效等方面具有的差異性。作為知識網(wǎng)絡中的一個重要結點, 集群企業(yè)并非均等地享受到這種產(chǎn)業(yè)集群的 公共資源，而是表現(xiàn)出不同的占有、獲取集群網(wǎng)絡資源的能力。集群知識網(wǎng)絡結構中的開放度、中心度、和知識網(wǎng)絡關系中的穩(wěn)定性、質(zhì)量對集群企業(yè)創(chuàng)新績效存在正向影響；而知識網(wǎng)絡規(guī)模與網(wǎng)絡關系強度僅對集群中的中小企業(yè)創(chuàng)新績效存在正向影響，對大企業(yè)的創(chuàng)新績效的影響則不顯著。
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戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術突破和重大發(fā)展需求為基礎，對社會經(jīng)濟全局和長遠發(fā)展具有重大引領帶動作用的產(chǎn)業(yè)，具有知識技術密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好等特點。當前，加快培育和發(fā)展節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不僅是國有大企業(yè)集團面臨的歷史使命，同樣是廣大中小企業(yè)的機遇和挑戰(zhàn)。但是，廣大中小企業(yè)發(fā)展歷程不長、人才匱乏、資金短缺、技術及裝備落后，要在如此薄弱的基礎上發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，依靠單一的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略不能維系其競爭優(yōu)勢，只有實施全面創(chuàng)新戰(zhàn)略。
一、中小企業(yè)全面創(chuàng)新戰(zhàn)略的管理框架
1.全面創(chuàng)新管理實施的理論框架
在熊彼得的理論中，創(chuàng)新是對“生產(chǎn)要素的重新組合”，它包括五個方面：（1）生產(chǎn)一種新的產(chǎn)品：（2）采用一種新的生產(chǎn)方法；（3）開辟一個新的市場；（4）掠取或控制原材料和半成品的一種新的來源；（5）實現(xiàn)一種新的工業(yè)組織[1]。后人把創(chuàng)新管理從最初的注重技術、質(zhì)量和成本控制方面，發(fā)展到今天的更加關注企業(yè)的創(chuàng)造力和持續(xù)競爭優(yōu)勢的全面創(chuàng)新管理。根據(jù)許慶瑞，鄭剛（2003）對全面創(chuàng)新的理解，全面創(chuàng)新要求人人創(chuàng)新、事事創(chuàng)新、時時創(chuàng)新、處處創(chuàng)新，其最終目標是培養(yǎng)核心能力、提高持續(xù)競爭力為導向，并為客戶創(chuàng)造價值[2]。全面創(chuàng)新理論框架最初是基于大型企業(yè)研究提出的理論框架，鄭剛等（2009）在大量中小企業(yè)案例研究基礎上，又提出了中小企業(yè)全面創(chuàng)新實施框架，認為從創(chuàng)新要素特征分布看，戰(zhàn)略創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、管理創(chuàng)新（廣義，包括組織、決策、人力資源、資金等方面）是處于成長期的中小企業(yè)最關鍵的四大創(chuàng)新，特別是技術與市場是最活躍的兩大基本創(chuàng)新要素；而由于企業(yè)規(guī)模、發(fā)展階段等原因，制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、組織創(chuàng)新相對較為薄弱，還處于未成熟的培育階段[3]。此外，由于自主創(chuàng)新能力較強的中小企業(yè)往往是該企業(yè)領導者個人密切相關，因此，企業(yè)家及其精神在全面創(chuàng)新管理中扮演重要角色。
2.中小企業(yè)全面創(chuàng)新戰(zhàn)略的管理框架
借鑒國內(nèi)外創(chuàng)新管理理論和大量中小企業(yè)創(chuàng)新案例的調(diào)研，本文初步提出中小企業(yè)全面創(chuàng)新戰(zhàn)略的管理框架（如圖1所示）。從圖1可以看出，中小企業(yè)仍以價值創(chuàng)造為最終目標，以培養(yǎng)核心能力、提高持續(xù)競爭力為導向，這反映了企業(yè)使命的共同本質(zhì)。第一層次的創(chuàng)新要素有四大方面，分別是戰(zhàn)略、市場、技術和管理，這是提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力的主要方面；特別是對于經(jīng)營時限不長、規(guī)模較小的中小企業(yè)，戰(zhàn)略、市場、技術和管理這四個方面的創(chuàng)新是首先需要面臨的創(chuàng)新挑戰(zhàn)。第二層次的創(chuàng)新要素是制度、文化、組織和商業(yè)模式等方面，隨著中小企業(yè)規(guī)模的擴大、主營業(yè)務、經(jīng)營地域范圍、行業(yè)競爭結構等環(huán)境因素的變化，這些因素同樣面臨創(chuàng)新的挑戰(zhàn)。第三層次的創(chuàng)新要素包括企業(yè)家及其精神、全員創(chuàng)新、全流程創(chuàng)新、全時創(chuàng)新、全球化創(chuàng)新五個方面，無論是國外實證研究還是國內(nèi)實踐，企業(yè)家及其精神始終影響著中小企業(yè)的創(chuàng)新，但企業(yè)家精神的蛻變本身難以實現(xiàn)；此外，要真正實施全面創(chuàng)新管理，中小企業(yè)同樣需要瞄準全球化市場、倡導全員創(chuàng)新、全時創(chuàng)新和全流程創(chuàng)新，以全面提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。
圖1 中小企業(yè)全面創(chuàng)新戰(zhàn)略的管理框架
需要指出，中小企業(yè)全面創(chuàng)新戰(zhàn)略的管理框架中的三個創(chuàng)新要素層次，雖然從創(chuàng)新機理上存在由里向外的邏輯關系，但在實踐中并沒有嚴格上的時間先后關系，并存在相互促進的關系。也就是說，中小企業(yè)可以依據(jù)綜合環(huán)境，圍繞客戶價值創(chuàng)造和核心能力的持續(xù)提高，實施切合自身情況的全面創(chuàng)新戰(zhàn)略。
二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)背景下的中小企業(yè)全面創(chuàng)新戰(zhàn)略實施
1.“模仿創(chuàng)新”只能是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的權宜選擇
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是引導未來經(jīng)濟社會發(fā)展的重要力量，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已成為世界主要國家搶占新一輪經(jīng)濟和科技發(fā)展制高點的重大戰(zhàn)略。2011年8月15日，國家發(fā)改委印發(fā)了《關于鼓勵和引導民營企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實施意見》，鼓勵和引導民營企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。但一個不爭的事實是，民營企業(yè)大部份屬于中小企業(yè)，由于觀念陳舊、技術創(chuàng)新戰(zhàn)略定位不當、科技技入不夠、創(chuàng)新機制欠缺等眾多原因，造成創(chuàng)新能力不足。再加上創(chuàng)新的高風險和高投入性、新產(chǎn)品存在的沉默期等多種原因，國內(nèi)許多學者認為模仿創(chuàng)新是廣大中小企業(yè)的理性選擇[4]。但是，在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)背景下，模仿創(chuàng)新只能使廣大中小企業(yè)始終處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，模仿創(chuàng)新最多只能使企業(yè)跟上行業(yè)的發(fā)展步伐，面對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，民營企業(yè)不能再掉入“模仿創(chuàng)新”的陷阱，實施全面創(chuàng)新戰(zhàn)略必定是中小企業(yè)“鳳凰涅盤、浴火重生”的必由之路。因此，模仿創(chuàng)新只能是處于生存期和中小企業(yè)技術創(chuàng)新的權宜之計，而不是中小企業(yè)創(chuàng)新的理性選擇。
2.借助全面創(chuàng)新戰(zhàn)略進行非核心技術創(chuàng)新
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)許多是技術密集型產(chǎn)業(yè)，而技術創(chuàng)新恰恰是中小企業(yè)的短腿，因此，僅依靠技術創(chuàng)新能力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不是中小企業(yè)的理性選擇。當前，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)引起了國際社會的廣泛關注，特別是發(fā)達國家力爭搶占市場領導者地位。但與此同時，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的國際分工由垂直轉向水平方向的新特點，即出于效率和成本的考慮，一個國家或地區(qū)已不再一味追求完整地占領一個新興產(chǎn)業(yè)，而是根據(jù)自身的綜合實力和相對比較優(yōu)勢，盡力搶占戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高附加值產(chǎn)業(yè)鏈部分，將生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)留給或主動轉移到其他國家或地區(qū)，從而形成新的國際分工，即戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)水平型的國際分工[5]。
依據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際分工的特點，面對大企業(yè)集團雄厚的技術創(chuàng)新優(yōu)勢，中小企業(yè)不能單純走“技術創(chuàng)新”道路，而只能借助全面創(chuàng)新戰(zhàn)略進行非核心技術創(chuàng)新，以尋求戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有利的競爭地位：一是引進核心技術，與核心技術持有者保持合作。二是尋求市場創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等創(chuàng)新要素的創(chuàng)新，相對于大企業(yè)集團而言，這些都是中小企業(yè)創(chuàng)新的優(yōu)勢要素，這些方面的創(chuàng)新，同樣可能使中小企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競爭中贏得有利地位。
3.借助全面創(chuàng)新戰(zhàn)略進行自主創(chuàng)新
如前所述，由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的國際分工，必然對我國相關產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、管理、營銷等技術產(chǎn)生提升效應，也就是所謂的技術外溢。根據(jù)韋鐵等（2011）對技術外溢條件下企業(yè)自主創(chuàng)新投入的相關研究，在技術外溢條件下，出于自身利益最大化目的，企業(yè)往往更傾向于從其它企業(yè)的自主創(chuàng)新中獲益，而不愿進行自主創(chuàng)新投入[6]?？梢酝茢啵瑢τ诩夹g相對落后的中小企業(yè)，普遍不愿意進行自主創(chuàng)新投入，而把研發(fā)經(jīng)費更多地用于模仿、抄襲、簡單改進等非自主創(chuàng)新活動中。在面對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的的機遇和挑戰(zhàn)時，中小企業(yè)如果不注重自主創(chuàng)新，必然形成對大企業(yè)技術的過度依賴性，也就喪失了搶占戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和科技發(fā)展制高點的主動性。為此，中小企業(yè)只有立足于客戶價值創(chuàng)造和核心能力提升，在內(nèi)外環(huán)境分析的基礎上，實施全面創(chuàng)新戰(zhàn)略，就全面創(chuàng)新的三個層次創(chuàng)新要素進行自主創(chuàng)新。
4.借助全面創(chuàng)新戰(zhàn)略進行顛覆性創(chuàng)新
美國哈佛大學Christensen教授（2003）最早提出顛覆性創(chuàng)新，他把創(chuàng)新劃分為維持性創(chuàng)新和顛覆性創(chuàng)新。其中維持性創(chuàng)新指利用已有技術能力和流程，在現(xiàn)有市場上對產(chǎn)品或服務性能進行持續(xù)的改進和提升；顛覆性創(chuàng)新則針對非主流的低端市場或新市場，通過技術的不斷進步和發(fā)展，逐步削弱主流市場產(chǎn)品和技術的競爭力，最終侵蝕甚至取代現(xiàn)有產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)。顛覆性創(chuàng)新可以分為兩種不同的類型：一類是低端顛覆，另一類是新市場顛覆[7]。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)背景下，中小企業(yè)借助全面創(chuàng)新戰(zhàn)略進行顛覆性創(chuàng)新，具體來說，進行新市場顛覆和低端顛覆，逐步削弱戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的主流產(chǎn)品和技術的競爭力，贏得相應的市場地位。這里，根據(jù)國內(nèi)外相關研究，初步提出中小企業(yè)顛覆性創(chuàng)新三維模型（如圖2所示）。
圖2 中小企業(yè)顛覆性創(chuàng)新三維模型
資料來源：根據(jù)Christensen C M,Raynor M.The Innovator’s Solution:Creating and Sustaining Successful Growth相關圖文整理改編。
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)背景下中小企業(yè)的低端顛覆創(chuàng)新，其含義是以低成本商業(yè)模式，對通過獲取在位企業(yè)看來最不具有吸引力的客戶而逐漸發(fā)展壯大[8]。通常而言，那些技術雄厚的大企業(yè)集團通常滿足于高附加值的產(chǎn)業(yè)鏈部份，而對同質(zhì)化、低附加值的紅海市場不夠重視，對來自產(chǎn)業(yè)鏈低端的中小企業(yè)的蠶食或進攻往往選擇忽略和逃避策略，這給了中小企業(yè)搶占戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢競爭地位的時機。如半導體照明（LED）產(chǎn)業(yè)，盡管中小企業(yè)在LED的外延生長和芯片制造技術的產(chǎn)業(yè)鏈中上游缺乏競爭優(yōu)勢，但如果在下游封裝方面占據(jù)較大市場份額，那么在產(chǎn)業(yè)鏈上同樣具有較大的話語權和影響力。低成本通常是中小企業(yè)的優(yōu)勢所在，但低成本并不是犧牲客戶價值的陷阱，中小企業(yè)運用全面創(chuàng)新戰(zhàn)略，特別是探索低成本的商業(yè)模式，對發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)非常必要。
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)背景下中小企業(yè)的新市場顛覆創(chuàng)新，是指創(chuàng)造一個新的價值網(wǎng)絡，其最初并不是與市場在位者進行競爭，但是隨著產(chǎn)品性能的不斷改進，最終讓消費者脫離原來的價值網(wǎng)絡，而進入這個發(fā)展起來的新價值網(wǎng)絡。三星公司的數(shù)碼相機、佳能公司的臺式復印機、蘋果公司的智能手機，這些公司并不在原有行業(yè)行業(yè)中位于領導地位，這些產(chǎn)品最初的消費者也并非是傳統(tǒng)主流產(chǎn)品的消費者，他們甚至沒有使用或擁有前一代產(chǎn)品或服務，卻一下子成為市場的主流消費者。新市場顛覆創(chuàng)新給予了中小企業(yè)開拓戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“藍海市場”的思維，但這種思維需要全面創(chuàng)新戰(zhàn)略的支撐，只有積極探索全面創(chuàng)新，才能可能實現(xiàn)新市場的顛覆創(chuàng)新。
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基金項目：江蘇省教育廳高校哲學社會科學研究計劃項目（2010SJB630003）。
1.緒論
1.1 研究背景
建國初期，我國國有經(jīng)濟只有少量的解放區(qū)軍工企業(yè)和接管的官僚壟斷資本企業(yè)，經(jīng)過建國后40多年來的經(jīng)濟建設，我國的國有經(jīng)濟不斷發(fā)展壯大。但是，國有經(jīng)濟的發(fā)展也同其他所有制經(jīng)濟一樣，不可能是直線上升的，有時也帶有明顯的階段性。筆者認為，其中最重要和最直接的原因是管理體制不順，企業(yè)管理落后。
1.2 研究的目的與意義
在經(jīng)濟全球化的大背景下，中小企業(yè)以其經(jīng)營方式靈活、組織成本低廉、轉移進退便捷等優(yōu)勢更能適應當今瞬息萬變的市場和消費者追求個性化、潮流化的要求，呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展的良好態(tài)勢；特別是在我國這樣一個人口眾多、地域遼闊、各地經(jīng)濟發(fā)展水平差別很大的國家，中小企業(yè)發(fā)展更具有重要的意義。
1.3 研究的主要內(nèi)容
本文主要從國有中小企業(yè)背景、特征、主要作用、存在的問題和對策五個方面分析；并且結合了陜西省渭南市的國有中小企業(yè)的相關案例分析；得出最后結論。
2.我國國有中小型企業(yè)理論分析
2.1 中小企業(yè)及其重要作用
在我國，規(guī)定工業(yè)企業(yè)職工人數(shù)2000人以下，或銷售額3億元以下，或資產(chǎn)總額4億元以下的企業(yè)劃歸為中小型企業(yè)。國有中小企業(yè)的改革必須在保證國民經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定的基礎上進行。國有中小企業(yè)是改革成本的主要承擔者，是財政收入的來源之一，是諸多社會職能的承擔者。
2.2 國有中小企業(yè)的特點
投資主體和所有制結構呈現(xiàn)多元化，非國有企業(yè)發(fā)展速度較快，由此決定了中小企業(yè)是以發(fā)展為重點。勞動密集度高，兩極分化突出，決定了當前中小企業(yè)重在“二次創(chuàng)業(yè)”。發(fā)展不平衡，優(yōu)勢地區(qū)集中。決定了當前中小企業(yè)的發(fā)展推進要區(qū)別特點，先易后難，以點帶面。中小企業(yè)主要是地方企業(yè)，自身基礎薄弱，由此決定了中小企業(yè)發(fā)展方向應走為大企業(yè)配套的路子。
3.我國國有中小企業(yè)發(fā)展存在的主要問題
3.1 國有中小企業(yè)技術創(chuàng)新的問題
認識上的誤區(qū)：技術創(chuàng)新等同于創(chuàng)新，這是中小企業(yè)在認識上的一大誤區(qū)。以制度創(chuàng)新促進生產(chǎn)力更大的解放才是企業(yè)發(fā)展的關鍵。問題還在于資金嚴重短缺，人才資源匱乏，以及環(huán)境缺陷?，F(xiàn)在社會對中小企業(yè)與大型企業(yè)處于不平等的地位，從而形成了一種不公平的競爭環(huán)境。
3.2 我國國有中小企業(yè)財務管理存在的問題
中小企業(yè)融資困難，資金嚴重不足。投資能力較弱，且缺乏科學性。管理模式僵化，財務控制薄弱。
3.3 國有中小企業(yè)信息化建設存在的問題
中小企業(yè)信息化建設缺少整體戰(zhàn)略規(guī)劃，基礎管理工作薄弱，信息化建設資金不足，復合型人才匱乏，缺乏適合的信息化方案。
3.4 國有中小企業(yè)市場營銷中存在的問題
中小企業(yè)的營銷觀念沒有轉變，高層營銷管理缺位，導致營銷部門以外的其它部門不能充分發(fā)揮營銷職能。許多中小企業(yè)沒有營銷戰(zhàn)略，開發(fā)新市場的能力欠佳，忽視了營銷網(wǎng)絡的功能。
3.5 人力資源管理問題
人力資源管理方面，中小企業(yè)缺乏制度性和規(guī)范性，缺乏長遠性，存在盲目性。
4.我國國有中小企業(yè)發(fā)展的對策
4.1 推進中小企業(yè)技術創(chuàng)新的對策
首先要更新觀念。其次是創(chuàng)新經(jīng)營機制。再就是要加強管理和制度創(chuàng)新，另外還要創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。
4.2 解決財務管理中存在問題的對策
政府要加強相關法律法規(guī)建設，盡快制定和完善有利中小企業(yè)發(fā)展的政策。中小企業(yè)投資應面向市場，對投資項目進行可行性研究，降低投資風險。要苦練內(nèi)功，強化資金管理，加強財務控制。要加強財會隊伍的建設，提高企業(yè)全員的管理素質(zhì)。
4.3 信息化建設的實施對策
中小企業(yè)必須制定信息化戰(zhàn)略規(guī)劃，建立與信息化相適應的管理模式。政府應給予資金方面的扶持，加快復合型信息化人才培養(yǎng)，分階段地推進企業(yè)的信息化建設。
4.4 市場營銷的有效策略
建立科學、實戰(zhàn)的營銷組織框架，確立企業(yè)整體營銷觀念，使企業(yè)所有部門和員工緊密地協(xié)作，共同實現(xiàn)理想的經(jīng)營業(yè)績。要樹立辯證的買方市場觀，確立名牌戰(zhàn)略。制定合理實務的營銷政策，充分發(fā)揮業(yè)務人員的促銷作用。建立科學、高效的營銷網(wǎng)絡。
4.5 人力資源管理方面的對策
中小企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略要清晰，并制定相應的人力資源規(guī)劃以支持企業(yè)戰(zhàn)略的實現(xiàn)。堅持“曉之以情，動之以理，透之以利”的管理原則。靈活的引進先進的管理理念。逐步規(guī)范人力資源管理的相關制度，堅持人力資源管理制度實施的制度化。
5.相關案例分析
近幾年，渭南市的中小企業(yè)無論是在發(fā)展規(guī)模、經(jīng)營機制、現(xiàn)代企業(yè)意識及經(jīng)濟效益等方面都發(fā)生了較大變化。截止2005年底國有中小企業(yè)數(shù)量已達14312個，從業(yè)人員65684人，實現(xiàn)增加值12.5億元，實交稅金1.9億元，不難看出中小企業(yè)已成為渭南市經(jīng)濟增長、財力增強、職工增收的主體和支柱。但從有關調(diào)查數(shù)據(jù)來看，全市國有中小企業(yè)虧損還比較嚴重，虧損額較大，且近兩年虧損額居高不下，原因何在？具體情況如下：
國有中小企業(yè)虧損特點有：虧損額較大且增幅上升；中型企業(yè)虧損情況好于小型企業(yè)。渭南市虧損企業(yè)多集中在電力、專用設備制造、化工企業(yè)，這些企業(yè)虧損額和增幅都較大。
導致渭南市國有中小企業(yè)虧損的主要原因有：原、燃材料價格上漲直接影響企業(yè)利潤；資金緊缺，融資困難嚴重制約企業(yè)發(fā)展；技術人員流失嚴重，科技人才缺少，研發(fā)費用投入不足，影響產(chǎn)品競爭力；企業(yè)經(jīng)營管理機制不順，新產(chǎn)品開發(fā)能力弱，難以適應市場經(jīng)濟體制的要求。
加快國有中小企業(yè)扭虧的幾點建議：強化企業(yè)內(nèi)部管理，加大技術創(chuàng)新力度，增強中小企業(yè)自我生存和發(fā)展能力；拓寬融資渠道，建立多元化的融資市場；深化國企改革、轉換經(jīng)營機制。
6.結語
新世紀的到來，給國有中小企業(yè)的發(fā)展帶來了新希望。為開創(chuàng)國有中小企業(yè)發(fā)展的新局面，一方面需要企業(yè)自身的不懈努力，同時也離不開政府的大力扶持。繼續(xù)完善國家政府和社會配套機構，為中小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境各地也應盡快組建中小企業(yè)的管理機構，以加強和完善政府對中小企業(yè)的宏觀管理。構建中央和地方相互配合，以地主為主的監(jiān)督體系，以達到避免行政、防范金融風險的目的。改善針對中小企業(yè)的財政政策。建立中小企業(yè)的社會化服務體系，按照經(jīng)濟的規(guī)律和要求，探索有效思路，加強產(chǎn)權激勵、收入激勵、物質(zhì)激勵，真正把企業(yè)家和生產(chǎn)者推向市場，實現(xiàn)責權利的明晰化和最佳統(tǒng)一。
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中圖分類號：F270文獻標識碼：A
文章編號：1005-913X（2014）07-0220-02
近年來，全球化趨勢加強、國民經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展、對外開放度提升、信息技術高速發(fā)展、經(jīng)濟結構加快調(diào)整、市場競爭日益激烈，眾多轉型升級背景，一方面為中小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了更大空間、提供了更有利的條件，而另一方面沖擊著中小企業(yè)現(xiàn)有發(fā)展模式，迫使其進行管理創(chuàng)新。
一、中小企業(yè)管理現(xiàn)狀
（一）管理思想陳舊
經(jīng)濟轉型升級背景下，企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境均發(fā)生變化，這要求企業(yè)必須更新觀念，探索適應于企業(yè)實際的發(fā)展模式，然而一些中小企業(yè)家依然緊抓過去成功經(jīng)驗不放，甚至將大權緊握手中，恪守經(jīng)營即所有的觀念，造成企業(yè)決策封閉、管理手段隨意、管理決策失誤。一些中小企業(yè)家雖然認識到內(nèi)外環(huán)境對企業(yè)發(fā)展的影響，將創(chuàng)新重點落在技術引用上，但沒有認識到管理創(chuàng)新是實現(xiàn)技術創(chuàng)新的保障，是提升企業(yè)生產(chǎn)效率的重要手段，待進行技術創(chuàng)新或引進先進技術后，由于缺乏科學化、高質(zhì)量的管理手段，使得新技術創(chuàng)效低，影響了企業(yè)發(fā)展。
（二）管理模式僵化，缺乏品牌意識
經(jīng)濟效益是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的目的，而生產(chǎn)是創(chuàng)利的最直接手段，因此，許多中小企業(yè)偏向生產(chǎn)投入，而忽視了管理在企業(yè)發(fā)展中的作用，造成產(chǎn)銷失衡、產(chǎn)品過剩。管理戰(zhàn)略是很多大企業(yè)贏得成功的條件，而中小企業(yè)較少采用全局性、長遠性的管理戰(zhàn)略，而采用“一葉障目”的管理方式，這影響了企業(yè)長遠發(fā)展。絕大數(shù)中小企業(yè)仍采用粗放化的管理模式，滿足以原材料、廉價勞動力創(chuàng)利，缺乏品牌意識，技術支持度低，使中小企業(yè)長期處于“只加工、零品牌”的產(chǎn)業(yè)鏈低端。
（三）管理制度殘缺，基本保障不力
制度管理是企業(yè)管理的基本手段，也是維持企業(yè)規(guī)范化經(jīng)營、發(fā)展的關鍵。目前企業(yè)均認識到制度管理的重要性，均采用了一定的管理制度，收到了一定成效，但是，具體到企業(yè)制度細化、健全來說，中小企業(yè)還存在眾多問題，如企業(yè)產(chǎn)權不清、法人治理結構不健全、內(nèi)外監(jiān)督機制不完善、權責不明、部門化管理制度缺失、缺乏風險管理制度、具體可行操作制度甚少、參照性制度成分大、企業(yè)本土化的管理制度較少等。眾多問題的存在，不但影響了制度的執(zhí)行與落實，且很大程度上影響了管理的科學性。
（四）科技投入甚少，信息管理欠缺
技術創(chuàng)新是轉型升級的關鍵，尤其在現(xiàn)代信息高速發(fā)展、科技日新月異的條件下，技術創(chuàng)新已是高度社會化的活動，因此，中小企業(yè)必須適應轉型升級要求，調(diào)動多種資源、采用多種手段實現(xiàn)企業(yè)技術創(chuàng)新，推動企業(yè)信息化管理的實現(xiàn)。然而，從中小企業(yè)技術創(chuàng)新實踐來看，存在以下問題：可支持技術創(chuàng)新的條件不足，如企業(yè)封閉自守，技術創(chuàng)新難以聯(lián)合高新行業(yè)，未與技術中介進行交流；信息化建設落后，如企業(yè)信息化管理重視度不足，未全面了解政府相關政策，信息化人才缺失，企業(yè)設備、技術難以支持信息化管理等。
（五）管理不佳，忽視企業(yè)文化構建
企業(yè)管理創(chuàng)新關鍵在于企業(yè)工作者發(fā)揮力量，因此，要實現(xiàn)管理創(chuàng)新，必須以調(diào)動企業(yè)員工創(chuàng)新積極性為前提，但由于中小企業(yè)傳統(tǒng)式管理模式的限制，企業(yè)人力資源管理在人才開發(fā)、引進、運用等方面缺乏科學性，使得員工處于“被管理”“被制約”狀態(tài)，很難實現(xiàn)思想的解放、自由民主地發(fā)表自己的建議、大膽得進行創(chuàng)造，造成企業(yè)缺乏活力。企業(yè)文化是企業(yè)形象的象征，指引企業(yè)前行，潛移默化員工思想、行為，但很多中小企業(yè)忽視企業(yè)文化構建，或是借用大企業(yè)文化，缺失獨具特色的內(nèi)部文化，使得企業(yè)內(nèi)部缺乏創(chuàng)新氣息，影響了管理創(chuàng)新的實現(xiàn)。
二、中小企業(yè)管理創(chuàng)新路徑
（一）轉變管理觀念，構建創(chuàng)新體系
中小企業(yè)要全面認識現(xiàn)階段國內(nèi)外、行業(yè)內(nèi)外部及企業(yè)內(nèi)外部形勢，將創(chuàng)新理念深入到企業(yè)管理之中，革新企業(yè)管理手段與方法，并以大企業(yè)成功管理案例為參照，結合企業(yè)實際，對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、人事、財務、組織、技術等方面進行管理創(chuàng)新，以制度管理創(chuàng)新為突破口，建立“產(chǎn)權清晰、權責明確、一層管一層、一級管一級、監(jiān)管得力、決策民主”的管理體系。
（二）探索創(chuàng)新模式，創(chuàng)建行業(yè)品牌
落后的管理模式是中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸，中小企業(yè)要樹立“管理推進生產(chǎn)、戰(zhàn)略有助發(fā)展、技術創(chuàng)就品牌”的管理理念，積極探索適應于企業(yè)發(fā)展的新管理模式。探索過程中，首先應積極學習先進管理模式，將成功管理模式與本企業(yè)實際結合，以成功模式為總框架，內(nèi)化企業(yè)本土管理方式，形成一個“外結內(nèi)實”的管理模式；其次，轉變傳統(tǒng)淺顯化的管理理念，將戰(zhàn)略性管理深入到企業(yè)管理之中，管理深入到市場、經(jīng)濟動態(tài)、內(nèi)外環(huán)境、政策、社會等各個方面，形成全局管理、長遠管理的理念，根據(jù)企業(yè)基礎、發(fā)展方向、潛力制定企業(yè)規(guī)劃，指導企業(yè)發(fā)展；最后，轉變被動生產(chǎn)、粗放管理的觀念，管理中重視新技術、新產(chǎn)品的開發(fā)，進行企業(yè)內(nèi)部結構調(diào)整，提升產(chǎn)品的科技含量，并借助本企業(yè)優(yōu)勢，實現(xiàn)產(chǎn)品品牌創(chuàng)建，推動企業(yè)轉型。
（三）完善管理制度，強化各項保障
制度管理創(chuàng)新是管理創(chuàng)新的重要方面，是其他領域創(chuàng)新的引導因素，中小企業(yè)必須深入到企業(yè)各層面進行制度創(chuàng)新，以實現(xiàn)制度化管理作用。健全管理制度：人力資源管理制度、權責統(tǒng)一制度、職業(yè)經(jīng)理管理制度、財務管理制度、信息管理制度、法人治理制度等；將企業(yè)各方面的管理以制度形式規(guī)定下來。中小企業(yè)要細化內(nèi)部制度：制度創(chuàng)新關鍵在于本土化制度、規(guī)范的引入，中小企業(yè)應從本企業(yè)、本行業(yè)出發(fā)，細化各項管理制度，如信息化管理制度中增加技術引進管理制度、對外合作管理制度、技術運用規(guī)范等，以指導科技創(chuàng)新的實現(xiàn)。
（四）加快信息化建設，構建運營平臺
信息時代下，信息化程度是企業(yè)發(fā)展能力、創(chuàng)新能力的重要指標，目前因中小企業(yè)信息化比率低、投資較少等因素的影響，使得中小企業(yè)信息化程度低，而信息化基礎薄弱反過來影響了中小企業(yè)的發(fā)展，因此，中小企業(yè)要在信息時代贏得一席之地，必須強化信息化建設。首先，中小企業(yè)應根據(jù)自身發(fā)展需求，加強信息化基礎建設，構建以互聯(lián)網(wǎng)為基礎的推廣平臺，如建立企業(yè)網(wǎng)站、企業(yè)電子郵箱、客戶服務網(wǎng)站等，運用即時通信系統(tǒng)、電算化管理技術、CAD系統(tǒng)等，實現(xiàn)員工間、企業(yè)與客戶間、企業(yè)與企業(yè)間相互交流；其此，展開全面化的信息建設，建立企業(yè)GSP系統(tǒng)、PDM系統(tǒng)、運營管理系統(tǒng)等，形成網(wǎng)狀的網(wǎng)絡化管理模式；最后，實施信息化戰(zhàn)略支撐工程，在車間與供應鏈間全面應用信息化軟件，通過信息化管理手段，使企業(yè)管理者全面了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況，幫助企業(yè)建立決策支持系統(tǒng)，以促使企業(yè)根據(jù)市場環(huán)境調(diào)整策略。
（五）關注人本管理，構建特色文化
在對企業(yè)人員進行制度性、剛性管理的同時，積極采用柔性管理方式，關注人本發(fā)展，充分調(diào)動企業(yè)員工創(chuàng)新熱情。對企業(yè)員工尤其是技術人員進行崗位培訓、計算機技能培訓、專業(yè)技能培訓等，革新他們的知識結構、思維方法，提升他們的計算機應用水平，刺激他們進行崗位、技術、專業(yè)創(chuàng)新；深入員工實際，采用激勵機制，以物質(zhì)獎勵與精神激勵相結合、短期獎勵與長期獎勵相結合、崗位獎勵與創(chuàng)新獎勵相結合的方式，調(diào)動員工生產(chǎn)積極性，刺激他們?nèi)谌氲絼?chuàng)新管理中；提升管理的民主性，根據(jù)企業(yè)各部門實際、結合企業(yè)發(fā)展目標，選擇先進性的員工代表，使其參與到企業(yè)創(chuàng)新管理制度的制定、實施及落實中，提升企業(yè)員工主人翁意識，營造一個“管理創(chuàng)新，人人有責；管理創(chuàng)新，人人參與”的大環(huán)境。
企業(yè)文化對企業(yè)人員思想、思維及行為方式產(chǎn)生潛移默化的影響，管理創(chuàng)新中還應發(fā)揮柔性因素作用的發(fā)揮，根據(jù)企業(yè)專業(yè)性、服務性及行業(yè)性特征，制定開放、民主、平等、和諧、靈動、團結、奮進、特色、創(chuàng)新的企業(yè)文化，建立具有凝聚力的企業(yè)價值觀，為管理創(chuàng)新提供一個“以人為本、服務客戶、突出特色、敢于創(chuàng)新”的環(huán)境氛圍。
中小企業(yè)要應對當下轉型沖擊，必須轉變其傳統(tǒng)的管理觀念，從制度、人才、技術、信息、企業(yè)文化等各方面革新管理，而只有如此，中小企業(yè)才能在激烈的競爭環(huán)境中獲得新生與發(fā)展，才能充分發(fā)揮其在國民經(jīng)濟、社會穩(wěn)定中的作用。
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中圖分類號：F276.3 文獻標識碼：A 文章編號：1673-291X（2012）29-0020-02
引言
許多年前，禮萊公司（Eli Lilly）通過其在線的Innocentive科學論壇發(fā)出了一個請求解決問題的邀請，問題是如何降低一種用于滌綸和地毯產(chǎn)品的化合物的制造成本。解決方案在一分鐘內(nèi)即從美國北卡羅萊納州的一名專利律師處傳送過來。加拿大黃金公司（Goldcorp Inc.）通過在線公布地質(zhì)數(shù)據(jù)，利用全球業(yè)內(nèi)最聰明的腦瓜獲取了110個準確的黃金儲藏位置，把一個價值一億美元的低績效公司改造成具有價值90億美元的大企業(yè)。寶潔公司為如何在品客薯片（Pringles）上印上鮮明的圖案通過全球網(wǎng)絡尋找答案，意大利的一位大學教授貢獻了他的發(fā)明成果。諸如此類的成功案例使得我們更加深入地理解信息技術和互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展所帶給我們的變化，深刻認識到解決企業(yè)問題的智力資源可能在企業(yè)外部。有關調(diào)查顯示，如果以從業(yè)人員中本科生及以上所占比例衡量從業(yè)人員整體素質(zhì)，中小企業(yè)的該比例為12.83%。① 從業(yè)人員整體素質(zhì)相對不高，使得中小企業(yè)如何有效利用信息技術和互聯(lián)網(wǎng)獲取外部智力資源促進企業(yè)發(fā)展成為一個現(xiàn)實問題。
一、中小企業(yè)信息化與互聯(lián)網(wǎng)應用現(xiàn)狀
從本文研究看，可以從技術創(chuàng)新管理和尋求管理支持兩個角度對中小企業(yè)網(wǎng)絡利用程度進行評價。企業(yè)類型與是否通過網(wǎng)絡尋求管理咨詢的列聯(lián)表分析發(fā)現(xiàn)，兩者不存在顯著差異（Pearsonχ2=1.042，P=0.307 >0.05），59.8%的樣本企業(yè)沒有通過網(wǎng)絡尋求外部管理咨詢支持。企業(yè)類型與是否通過網(wǎng)絡進行技術創(chuàng)新外包的列聯(lián)表分析發(fā)現(xiàn)，兩者不存在顯著差異（Pearsonχ2=1.403， P=0.236>0.05），68.6%的樣本企業(yè)沒有通過網(wǎng)絡進行技術創(chuàng)新外包。也就是說，樣本企業(yè)主要是利用網(wǎng)絡獲取各類信息，而不是通過開放性的專業(yè)平臺獲取智力支持。調(diào)查顯示，中小企業(yè)技術創(chuàng)新信息來源居于前三位的是客戶需求信息、行業(yè)其他企業(yè)、內(nèi)部信息，響應百分比分別為27.3%、19.4%、17.0%。獲取信息的途徑位居前三位的是網(wǎng)絡、報紙和專業(yè)刊物，個案百分比分別為65.4%、57.2%和51.0%。這與2010年中小企業(yè)信息化建設調(diào)查的有關結論是相近的。該調(diào)查報告顯示，52.7%的企業(yè)首先關注市場與營銷（銷售）方面的問題。說明中小企業(yè)對于信息化的主要需求，集中在解決眼前急迫的生存問題，明顯有別于更多關注長期效益和無形效益，更加關注戰(zhàn)略、管理控制問題的大企業(yè)。此外，17%的企業(yè)強調(diào)管理方面的需求，13.3%的企業(yè)關注客戶管理方面的需求，11.2%的企業(yè)強調(diào)生產(chǎn)與研發(fā)方面的需求[1]。
二、中小企業(yè)與高?；蚩蒲性核年P系程度
長期以來，中小企業(yè)與高等學校和科研機構的聯(lián)系一般很少。在英國403家雇員人數(shù)不超過200人的中小企業(yè)中，與大學無聯(lián)系的占75%；而在96家500人以上的大企業(yè)中，無聯(lián)系的僅占9% [2]。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，被調(diào)查企業(yè)與高?；蚩蒲性核献麝P系密切的只有19.6%，18.8%的企業(yè)從未與高?；蚩蒲性核?lián)系。對樣本中小企業(yè)與高校的關系程度的測量使用了一個5級量表。獨立樣本T檢驗顯示，方差齊性的Levene法的F值達到顯著差異（F=9.129，P=0.003
三、中小企業(yè)管理評價
調(diào)查顯示，阻礙中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動因素中位于前三位的是缺乏人才、缺乏資金、創(chuàng)新成本過高，個案百分比分別為56.9%、49.5%和40.1%，人力資源或智力資本成為重要影響因素。
樣本企業(yè)對各管理領域的評價中，只有中型企業(yè)的銷售人員管理、財務會計管理、生產(chǎn)管理、整體管理水平達到較好等級，中小企業(yè)在營銷管理、生產(chǎn)管理、戰(zhàn)略管理等領域評價差異顯著（p=0.008、0.006、0.041、0.030、0.013，均小于0.05），小微企業(yè)在所有管理領域的管理水平均低于中型企業(yè)。因此，數(shù)量眾多的小微企業(yè)更需要外部智力支持。
四、CBM對中小企業(yè)開放式成長的啟示
隨著市場環(huán)境日趨網(wǎng)絡化，專業(yè)化經(jīng)營已經(jīng)成為企業(yè)的必由之路，企業(yè)得以生存的關鍵在于重點經(jīng)營好少數(shù)幾個關鍵業(yè)務。如聯(lián)邦快遞和UPS的內(nèi)部業(yè)務為亞馬遜公司提供了一個近乎完美的運輸部門，亞馬遜得以避免巨大的可能低運營效率的貨物運輸投資；寶潔公司將內(nèi)部整個IT功能的員工外包給了惠普公司，將整個人力資源系統(tǒng)外包給了IBM全球服務部門，而將資源放在創(chuàng)新方面。IBM認為，組件化業(yè)務模型（component business model，CBM）是企業(yè)實現(xiàn)專業(yè)化的有效工具[3]。
組件（component）原本是計算機科學領域的一個術語，相當于制造業(yè)可互換的零件。但業(yè)務組件（business component）卻包含不同的程序、功能、服務和執(zhí)行力，是一個可以獨立運行的系統(tǒng)或者模塊。IBM定義一個業(yè)務組件包含業(yè)務用途（business purpose）、活動（activities）、資源（resource）、治理模式（governance model）、業(yè)務服務（business services）等五個維度。組件可將企業(yè)各種業(yè)務活動匯總起來，形成多個獨立的模塊并在公司之間共享。CBM按照業(yè)務能力和責任級別兩個維度對組件進行組織，前者便于人們從較高層面掌握組件為企業(yè)提供的價值，后者為每個活動指定一個責任級別（引導、控制、執(zhí)行三者其一）并確定不同的優(yōu)先考慮目標。通過CBM，可以繪制企業(yè)的組件視圖，確定一家成為組件化的企業(yè)的差距和冗余。首先，可以將現(xiàn)有業(yè)務映射為各種組件，通過分析不同映射領域的業(yè)務價值，管理者可以確定及時關注哪些組件，即“熱映射”，并確定其優(yōu)先級。其次，確定出組件業(yè)務的未來遠景與當前狀況的差距，最后決定如何彌補這些差距。經(jīng)過上述三個階段，企業(yè)可以得出一個轉型路線圖，指導企業(yè)從一個業(yè)務領域嘗試組件化。
本文不能從一個具體的企業(yè)角度進行分析，但依據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)進行一般分析卻具有一定價值。中小企業(yè)由于資金、技術、人力資源等不同的原因呈現(xiàn)出不同的缺陷或不足，這些對企業(yè)發(fā)展具有重要價值的弱勢項目可以理解為組件的熱映射。從調(diào)查結果看，小微企業(yè)的熱映射可能體現(xiàn)為營銷管理、生產(chǎn)管理、戰(zhàn)略管理等業(yè)務領域。
作為企業(yè)管理的薄弱環(huán)節(jié)，中小企業(yè)理智的選擇是通過外部專業(yè)化來促進企業(yè)管理水平的提高和長遠發(fā)展。要使諸如營銷管理、生產(chǎn)管理、戰(zhàn)略管理等業(yè)務領域成為由外部機構提供的業(yè)務組件，需要從業(yè)務組件的五個維度和與中小企業(yè)的標準化交互界面兩個方面進行分析。
從外部看，組件就像一個黑匣子，業(yè)務組件的需求者根本不需要了解它是如何運行的，只需要明確需求什么樣的服務就可以。以營銷管理中的顧客研究為例，如果需要顧客研究的組件化服務，中小企業(yè)可以通過外部提供者如高校研究機構或社會市場研究機構滿足需求。高校應從服務社會的角度出發(fā)，構建面向（中?。┢髽I(yè)的（技術）管理服務研究機構，顧客研究是高校管理服務平臺的一個組件。該組件可以是專一的，可以是標準化的，只要能滿足企業(yè)的組件化服務需求即可（但高校如何實現(xiàn)社會服務組件化不屬本文的研究范圍，不再贅述）。從企業(yè)角度，應確定顧客研究組件的業(yè)務邊界，如要從銷售管理等組件（同樣要明確其業(yè)務邊界）獲取輸入服務（即獲取各區(qū)域市場的產(chǎn)品或服務占有率、市場規(guī)模、競爭對手等信息），要為“引導”層次的市場戰(zhàn)略、服務戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略提供服務輸出。
從外部獲取組件服務，應通過標準化交互界面實現(xiàn)與組件服務需求者（即企業(yè)）的連接，標準化交互界面的典型例子是USB。清晰的、標準化的交互界面使得企業(yè)使用這些組件的服務非常簡單，所需要做的就是打電話、登陸、連接或挑選，易于操作且具有一致性。
五、結語
香港利豐公司利用上千個供應商建立了企業(yè)的價值網(wǎng)絡，每個供應商提供一種特定的組件，從而成為組件化企業(yè)?；诮M件化的公司，能夠?qū)I(yè)界最好的功能、零碎的產(chǎn)品經(jīng)過匯總和整合從而形成各種定制的解決方案，實現(xiàn)價值鏈到價值網(wǎng)絡商業(yè)模式的轉變。中國的企業(yè)，自然包括中小企業(yè)，應該深入研究、嘗試實踐業(yè)務組件化。
參考文獻：
