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時(shí)間：2022-12-04 06:34:19
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一、戰(zhàn)略管控模式
集團(tuán)總部對(duì)下屬企業(yè)的管理模式劃分為“財(cái)務(wù)管控型”、“戰(zhàn)略管控型”、“運(yùn)營管控型”三種基本管控模式。戰(zhàn)略管控型集團(tuán)由于較為合理的平衡了財(cái)務(wù)管控型和運(yùn)營管控型與這兩個(gè)集權(quán)和分權(quán)的極端模式，目前世界上大多數(shù)集團(tuán)公司都采用或正在轉(zhuǎn)向這種管控模式。在該管控模式下，集團(tuán)總部對(duì)下屬單位具有實(shí)質(zhì)性影響，下屬單位也具有一定的自。集團(tuán)總部負(fù)責(zé)集團(tuán)的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)運(yùn)營和集團(tuán)整體的戰(zhàn)略規(guī)劃，各下屬企業(yè)還要制定自己的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃，提出達(dá)成規(guī)劃目標(biāo)所需投入的資源預(yù)算，各下屬單位負(fù)責(zé)在規(guī)劃范圍內(nèi)日常的經(jīng)營管理。為確保集團(tuán)整體價(jià)值大于集團(tuán)內(nèi)各下屬單位價(jià)值的簡單加總，集團(tuán)總部、各戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位、下屬單位三個(gè)層次之間需進(jìn)行明確的管理功能界定。集團(tuán)總部作為戰(zhàn)略實(shí)施監(jiān)控者，檢驗(yàn)集團(tuán)戰(zhàn)略在效果和操作上的合理性，以便合理配置資源，獲取整個(gè)集團(tuán)協(xié)同效應(yīng)。
二、戰(zhàn)略管控模式下內(nèi)部審計(jì)的重要性分析
（1）解決信息不對(duì)稱的需要。隨著規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)內(nèi)部不得不進(jìn)行分權(quán)處理，戰(zhàn)略管控實(shí)際就是平衡總部權(quán)力和下級(jí)機(jī)構(gòu)權(quán)利的選擇。作為企業(yè)集團(tuán)，基于上下級(jí)單位的位級(jí)關(guān)系，充斥著委托―關(guān)系。由于信息披露方式、時(shí)間等的限制，不能保證上報(bào)的各種信息的準(zhǔn)確性，信息不對(duì)稱常常引起逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的運(yùn)行過程，即使不出現(xiàn)各種損失浪費(fèi)和貪污、舞弊等現(xiàn)象，也不能保證人嚴(yán)格按照委托人的要求執(zhí)行相關(guān)戰(zhàn)略任務(wù)，確保戰(zhàn)略方向性工作。為了保證委托人的利益，包括財(cái)務(wù)信息的各類戰(zhàn)略信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確的上報(bào)決策層并有相關(guān)的配套體質(zhì)保證這些信息的及時(shí)、準(zhǔn)確。（2）加強(qiáng)戰(zhàn)略執(zhí)行力的需要。戰(zhàn)略執(zhí)行力是指通過一套有效的系統(tǒng)、組織、文化和行動(dòng)計(jì)劃管理方法等把戰(zhàn)略決策轉(zhuǎn)化為結(jié)果的能力。彼得德魯克認(rèn)為：管理學(xué)中有兩個(gè)永恒的話題，就是“做正確的事”和“正確地做事”。戰(zhàn)略執(zhí)行力的推進(jìn)通常是一個(gè)體系，需要管理工具和管理手段。內(nèi)部審計(jì)為戰(zhàn)略推進(jìn)提供了重要手段，發(fā)揮的鑒證、監(jiān)督、引導(dǎo)、咨詢等作用促進(jìn)了決策層戰(zhàn)略意圖的傳達(dá)，保障戰(zhàn)略執(zhí)行的方向性和執(zhí)行深度的實(shí)施。（3）制度化管控的需要。制度是企業(yè)內(nèi)部運(yùn)作成文的規(guī)則，帶有根本性和全局性。制度建設(shè)對(duì)于克服人治、尋求內(nèi)部規(guī)范等有極大好處，良好的制度建設(shè)是現(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)必備的條件之一。內(nèi)部審計(jì)工作廣泛依賴制度建設(shè)，審計(jì)工作以制度為標(biāo)桿的特性反過來引導(dǎo)企業(yè)完善制度建設(shè)，促進(jìn)戰(zhàn)略的科學(xué)制度和有效實(shí)施。制度必須適合公司的戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)及管理水平，因此內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的“惡法非法”問題回溯制度制定，為企業(yè)制度化建設(shè)增加重要的手段。
三、戰(zhàn)略管控模式下內(nèi)部審計(jì)的工作要點(diǎn)
（1）工作思路轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略執(zhí)行力。2001年IIA定義指出：內(nèi)部審計(jì)是一種獨(dú)立、客觀的確認(rèn)和咨詢活動(dòng)，旨在增加價(jià)值和改善組織運(yùn)營。通過應(yīng)用系統(tǒng)的、規(guī)范的方法，評(píng)價(jià)改善風(fēng)險(xiǎn)管理、控制和治理程序的效果，幫助組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。戰(zhàn)略管控模式下的審計(jì)工作，為了“幫助組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)”，應(yīng)關(guān)注戰(zhàn)略執(zhí)行情況的校驗(yàn)，鑒證戰(zhàn)略執(zhí)行效果，并在戰(zhàn)略執(zhí)行鑒證的基礎(chǔ)上，利用相關(guān)信息進(jìn)行分析判斷，為企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行提供咨詢服務(wù)。關(guān)注戰(zhàn)略執(zhí)行情況實(shí)際上已把內(nèi)部審計(jì)工作從事后事中型轉(zhuǎn)變?yōu)轭A(yù)測(cè)型的工作，雖這種工作以事前事中結(jié)論為基礎(chǔ)，但由于有戰(zhàn)略規(guī)劃的參考，審計(jì)結(jié)果與之對(duì)比可有效的預(yù)測(cè)未來。（2）審計(jì)重點(diǎn)轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略控制。戰(zhàn)略控制通常體現(xiàn)為四個(gè)計(jì)劃的控制：戰(zhàn)略計(jì)劃、投資計(jì)劃、經(jīng)營運(yùn)作計(jì)劃和人力資源計(jì)劃。通常戰(zhàn)略計(jì)劃作為總體框架，投資、經(jīng)營運(yùn)作、人力資源計(jì)劃作為分計(jì)劃配合。戰(zhàn)略計(jì)劃執(zhí)行審計(jì)主要關(guān)注執(zhí)行情況與既定戰(zhàn)略的匹配度，以此來驗(yàn)校既定戰(zhàn)略的完成情況，分析戰(zhàn)略執(zhí)行過程中的困難及反過來驗(yàn)校既定戰(zhàn)略的準(zhǔn)確性。其重要意義在于審計(jì)企業(yè)發(fā)展方向，通過偏差分析，提出對(duì)策。是內(nèi)部審計(jì)中層次較高、增值空間最具彈性的項(xiàng)目。投資、經(jīng)營運(yùn)作、人力資源計(jì)劃執(zhí)行審計(jì)與傳統(tǒng)的審計(jì)較為接近?；趹?zhàn)略管控模式的需求，對(duì)這些控制計(jì)劃的審計(jì)工作應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注與戰(zhàn)略管控有關(guān)的方面。（3）目前工作的難點(diǎn)。要提升內(nèi)部審計(jì)工作的價(jià)值，必須適應(yīng)企業(yè)管控需求。戰(zhàn)略管控模式下內(nèi)部審計(jì)工作的轉(zhuǎn)型勢(shì)在必行，內(nèi)部審計(jì)工作僅僅涉及事后風(fēng)險(xiǎn)分析，內(nèi)部控制等常規(guī)領(lǐng)域遠(yuǎn)未達(dá)到為企業(yè)增值的目的。目前各單位內(nèi)部審計(jì)面臨的環(huán)境、人員素質(zhì)、工作方法等還難以承擔(dān)上述工作職能。
一、上半年重點(diǎn)工作完成情況
1.營銷指標(biāo)完成情況（截止 年 6月）：
（1）營銷指標(biāo)完成情況：完成售電量億千瓦時(shí)，銷售收入 億元；
（2）電費(fèi)回收率 ；
（3）應(yīng)收電費(fèi)余額 萬余元；
（4）月末抄見電量占月售電量比重 %；
（5）負(fù)控自動(dòng)抄表核算 戶，負(fù)控自動(dòng)抄表核算比例 %。
2、主要工作開展情況
（1）全力做好班組的日常管理工作。一是明確工作思路，高度認(rèn)識(shí)電費(fèi)回收的意義。要求全體人員積極轉(zhuǎn)變觀念，樹立電費(fèi)就是效益、“量、價(jià)、費(fèi)”工作無小事的思想，把大家的認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到“電費(fèi)月結(jié)月清、全年結(jié)零”目標(biāo)上來。二是強(qiáng)化電費(fèi)回收過程管控，努力完成電費(fèi)回收指標(biāo)。堅(jiān)持電費(fèi)回收分析和通報(bào)機(jī)制，加強(qiáng)電費(fèi)發(fā)行后至月末電費(fèi)回收的統(tǒng)計(jì)分析，確保月末應(yīng)收電費(fèi)余額，有效降低次月電費(fèi)回收難度。三是認(rèn)真開展信用等級(jí)評(píng)價(jià)及“一戶一策”制訂工作。堅(jiān)持每季對(duì)客戶繳費(fèi)信用等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)電費(fèi)回收高風(fēng)險(xiǎn)用戶在日常業(yè)務(wù)辦理中盯緊盯死，不放棄任何一次降低電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)。四是按時(shí)抄表、復(fù)核，并及時(shí)告知客戶。抄表員必須嚴(yán)格按規(guī)定抄表例日抄表，抄表完，第一時(shí)間進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入、上傳、復(fù)核；電費(fèi)發(fā)行后，必須當(dāng)日通知客戶，確保給客戶留有足充裕的繳費(fèi)時(shí)間。通過采取以上多項(xiàng)措施在不斷減少當(dāng)月欠費(fèi)戶數(shù)的同時(shí)，先后催收回 筆拖欠電費(fèi)。
（2）全力做好同業(yè)對(duì)標(biāo)關(guān)鍵指標(biāo)的配合提升工作。我班電費(fèi)回收率、高壓電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)可控率、自動(dòng)抄表核算比率、實(shí)抄率、抄表準(zhǔn)確和及時(shí)率均等指標(biāo)的好壞將直接影響全局對(duì)標(biāo)指標(biāo)，因此，我們高度重視，使我班的各項(xiàng)指標(biāo)均保持在較好水平，特別是預(yù)付費(fèi)電表的推廣應(yīng)用，由年初的2戶增加至目前的49戶為電費(fèi)回收率、高壓電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)可控率等指標(biāo)的提升，起到了積極的促進(jìn)作用。
（3）全力開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)提升全員業(yè)務(wù)素質(zhì)。針對(duì)班上人員業(yè)素素養(yǎng)參差不齊、業(yè)務(wù)知識(shí)掌握范圍不盡相同等實(shí)際情況，我班從工作實(shí)際出發(fā)，從抄表、數(shù)據(jù)上傳、電費(fèi)復(fù)核、電費(fèi)基本算法、電費(fèi)清單構(gòu)成、基本電力法規(guī)等最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)做起，采用工作中交流、工作后討論、業(yè)務(wù)考試等多種形式，大家互幫互學(xué)、共同提高。通過半年來的努力，目前每個(gè)員工都能完成日常所有基本業(yè)務(wù)。
二、存在的問題與不足
1、電費(fèi)回收形勢(shì)嚴(yán)峻，欠費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)居高不下。2016年由于受到經(jīng)濟(jì)大環(huán)境影響，很多客戶艱難維持，出現(xiàn)了減產(chǎn)、停產(chǎn)甚至倒閉的現(xiàn)象。電費(fèi)回收風(fēng)險(xiǎn)不斷加大，電費(fèi)回收難度大大提高。
2、全班人員對(duì)今年電費(fèi)回收中的困難估計(jì)不足，對(duì)電費(fèi)回收工作的認(rèn)識(shí)與分中心的管理要求存在差距，個(gè)別人員催收電費(fèi)方法單一，催收力度不足。
3、隨著客戶維權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)，加之營改增和安裝預(yù)付費(fèi)電表等工作的開展，以及營銷系統(tǒng)在不斷升級(jí)改造和維護(hù)中系統(tǒng)出現(xiàn)差錯(cuò)幾率大增等現(xiàn)象的客觀存在，都為提升優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平提出了巨大考驗(yàn)，在抄表催費(fèi)工作中稍有疏忽就有可能招來客戶投訴。
三、下半年工作重點(diǎn)
緊緊圍繞分中心工作思路，以精細(xì)化管理和異常管控為切入點(diǎn)，以電費(fèi)回收工作為重點(diǎn)，強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，落實(shí)工作責(zé)任，抓好相關(guān)指標(biāo)的提升工作，不斷提高工作效率和工作質(zhì)量。具體做好以下工作5各方面的工作：
1、轉(zhuǎn)變觀念，對(duì)電費(fèi)工作進(jìn)行再認(rèn)識(shí)。上半年電費(fèi)回收工作中出現(xiàn)欠費(fèi)情況，固然存在客觀原因，但更主要是抄表員存在等、靠上級(jí)部門的思想，沒有真正認(rèn)識(shí)到電費(fèi)回收是本職工作的核心，更是企業(yè)發(fā)展和管理成果的最終體現(xiàn)。下一步要通過學(xué)習(xí)局年中工作會(huì)議精神和落實(shí)分中心下半年重點(diǎn)工作和措施中，把大家對(duì)電費(fèi)回收工作的認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一到象安全 “底線”不能破，服務(wù)“紅線”不能碰一樣，電費(fèi)回收的“保障線”必須得到保障。
2、細(xì)化管理，以對(duì)標(biāo)工作強(qiáng)化過程管控。按照抄核收的工作流程，強(qiáng)化各環(huán)節(jié)時(shí)間節(jié)點(diǎn)的管控，明確每個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)的工作進(jìn)度、工作要求、工作質(zhì)量，責(zé)任落實(shí)到人，避免工作全流程中前松后緊，甚至后期催費(fèi)工作出現(xiàn)失控現(xiàn)象的發(fā)生。通過強(qiáng)化過程管控，讓每位抄表員都不但知道自己每個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)上工作完成情況，也了解同事的工作進(jìn)展，做好橫向、縱向?qū)Ρ龋槁┭a(bǔ)缺、取長補(bǔ)短。
3、規(guī)范管理，依法依規(guī)開展各項(xiàng)工作。嚴(yán)格按照規(guī)定對(duì)遠(yuǎn)采集抄的客戶電表進(jìn)行周期性現(xiàn)場(chǎng)查抄，避免估抄漏抄，確保實(shí)抄率。做到對(duì)計(jì)量設(shè)備的周期檢查，對(duì)客戶用電存在問題的及時(shí)反映，保證現(xiàn)場(chǎng)計(jì)費(fèi)的準(zhǔn)確可靠。逐步梳理完善電費(fèi)協(xié)議，利用客戶辦理增票信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，與老客戶重簽《電費(fèi)結(jié)算協(xié)議》，保證電費(fèi)協(xié)議的有效性和停電催費(fèi)工作的合法性，同時(shí)為給客戶養(yǎng)成良好的交費(fèi)習(xí)慣提供可靠依據(jù)。
20XX年，我將嚴(yán)格按照公司發(fā)展規(guī)劃和相關(guān)要求，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化工作措施，履行崗位職責(zé)，完善自我，提升自我，實(shí)事求是地參與公司建設(shè)，充分發(fā)揮和挖掘公司的資源優(yōu)勢(shì)和潛力，增強(qiáng)公司凝聚力和競(jìng)爭(zhēng)力，推進(jìn)公司健康、持續(xù)、快速發(fā)展。
一、工作目標(biāo)
以“各項(xiàng)制度基本完善，業(yè)務(wù)發(fā)展初具規(guī)模，經(jīng)濟(jì)效益有所提高，服務(wù)水平客戶認(rèn)可”為目標(biāo)。認(rèn)真履職盡責(zé)，正確認(rèn)識(shí)當(dāng)前公司存在問題和發(fā)展前景，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)力爭(zhēng)把公司打造成一支“堅(jiān)韌創(chuàng)新型，專業(yè)快捷型，凝聚和諧型，穩(wěn)健誠信型”的融資擔(dān)保行業(yè)一流團(tuán)隊(duì)。科學(xué)有效地掌握和運(yùn)用各項(xiàng)規(guī)章制度辦理業(yè)務(wù)，防范風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范行為，加強(qiáng)業(yè)務(wù)服務(wù)推廣，使融資擔(dān)?？蛻羧后w進(jìn)一步擴(kuò)大，中間業(yè)務(wù)（金融咨詢、投資咨詢）客戶群體有所突破，進(jìn)一步鞏固服務(wù)對(duì)象的忠誠度。
二、工作措施
在具體工作上，我將以推進(jìn)公司發(fā)展為準(zhǔn)則，以自我提升，團(tuán)隊(duì)提升、業(yè)務(wù)提升為抓手，認(rèn)真做到勤學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)能力。勤動(dòng)手，堅(jiān)守工作職責(zé)。勤思考，理論聯(lián)系實(shí)際。勤動(dòng)腦，提升
專業(yè)獨(dú)立性。主要做好以下工作。
一是建強(qiáng)優(yōu)質(zhì)高效團(tuán)隊(duì)。建立健全完整、科學(xué)、有效的組織體系和知識(shí)互補(bǔ)型的專業(yè)化團(tuán)隊(duì)。進(jìn)一步招賢納士，引進(jìn)人才，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。實(shí)現(xiàn)管理、經(jīng)濟(jì)、信貸、風(fēng)控、會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)等專業(yè)人才合理配備。
二是加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)。學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理理念和方法，全面提升自身和員工素質(zhì)。積極創(chuàng)建學(xué)習(xí)型企業(yè)，推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)，樹立創(chuàng)品牌意識(shí)，擴(kuò)大公司在本行業(yè)、本地區(qū)、乃至全國的知名度和影響力，搶占和擴(kuò)充融資擔(dān)保行業(yè)的市場(chǎng)占有份額。
三是擴(kuò)大市場(chǎng)開發(fā)力度。制定強(qiáng)有力的獎(jiǎng)懲措施。在開發(fā)市場(chǎng)，招商客戶的工作中要奮力拓展，勇于創(chuàng)新，制定強(qiáng)有力的獎(jiǎng)懲措施，加大落實(shí)公司整體戰(zhàn)略部署力度。
四是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)。建立被擔(dān)保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況初步判斷、被擔(dān)保企業(yè)信用等級(jí)評(píng)估系統(tǒng)、被擔(dān)保企業(yè)反擔(dān)保措施評(píng)估系統(tǒng)、被擔(dān)保企業(yè)授保額度評(píng)估系統(tǒng)。確保公司業(yè)務(wù)安全運(yùn)營。
擔(dān)保公司個(gè)人工作計(jì)劃二
20XX年是xx擔(dān)保公司貫徹集團(tuán)全面轉(zhuǎn)型變革的關(guān)鍵一年，作為xx資本重要業(yè)務(wù)板塊，無論外部形勢(shì)還是內(nèi)部要求都給xx擔(dān)保公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出了更高的挑戰(zhàn)和目標(biāo)。20XX年我們要緊緊圍繞集團(tuán)公司20XX年經(jīng)營工作思路，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理手段，推動(dòng)公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
一、20XX年風(fēng)險(xiǎn)管理工作簡要回顧
20XX年面臨國內(nèi)經(jīng)濟(jì)持續(xù)波動(dòng)下行，授信客戶各類信用風(fēng)險(xiǎn)呈多發(fā)態(tài)勢(shì)，銀行及擔(dān)保公司貸款安全受到前所未有的沖擊。面對(duì)復(fù)雜多樣的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式，xx擔(dān)保公司通過多種舉措不斷防控和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。一是制定了擔(dān)保授信政策指引，并動(dòng)態(tài)地為業(yè)務(wù)定位、布局、創(chuàng)新提供方向指引及指導(dǎo)；二是進(jìn)一步優(yōu)化了風(fēng)險(xiǎn)管理部整體架構(gòu)，突出了技術(shù)支撐和管理服務(wù)的工作職能；三是開展了兩輪項(xiàng)目巡查工作，對(duì)所有項(xiàng)目進(jìn)行細(xì)致的風(fēng)險(xiǎn)摸排，并制定了“一戶一策”項(xiàng)目管控方案；四是優(yōu)化了多項(xiàng)操作風(fēng)險(xiǎn)管控流程，重新修訂了擔(dān)保業(yè)務(wù)合同，制定了在業(yè)務(wù)中引入強(qiáng)制執(zhí)行制度的方案，在項(xiàng)目評(píng)審會(huì)中建立了法務(wù)人員獨(dú)立發(fā)表審查意見的制度，法務(wù)工作領(lǐng)域不斷拓寬，對(duì)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的支撐服務(wù)作用進(jìn)一步凸現(xiàn)等。通過以上方面的工作，推進(jìn)了xx擔(dān)保公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的競(jìng)進(jìn)提質(zhì)。
二、20XX年風(fēng)險(xiǎn)管理工作思路
20XX年，中國經(jīng)濟(jì)在向新常態(tài)轉(zhuǎn)換的過程中，其結(jié)構(gòu)、方式和體制的改變逐步推進(jìn)并顯現(xiàn)，導(dǎo)致20XX年經(jīng)濟(jì)增速面臨著較大的壓力，信貸資產(chǎn)質(zhì)量必然將面臨更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。
20XX年，武漢市圍繞著做好新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、公共服務(wù)、市場(chǎng)監(jiān)管和社會(huì)管理工作，在城建攻堅(jiān)計(jì)劃、“三舊”改造計(jì)劃、生態(tài)文明建設(shè)計(jì)劃、城市綜合管理計(jì)劃的引導(dǎo)下，在物流建設(shè)、金融中心建設(shè)、交通建設(shè)、生態(tài)園區(qū)和產(chǎn)業(yè)園區(qū)為主的項(xiàng)目工程中取得了一定的進(jìn)展，其后續(xù)投資的力度將為武漢市經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)勁動(dòng)力，為公司在20XX年更好地服務(wù)于武漢客戶提供了契機(jī)。從公司層面看，集團(tuán)公司變革轉(zhuǎn)型調(diào)整，進(jìn)一步的資本實(shí)力增強(qiáng)都將使xx擔(dān)保公司的組織架構(gòu)、管理模式、經(jīng)營能力方面更加強(qiáng)健。
基于以上分析，20XX年我們將面對(duì)以下機(jī)遇和挑戰(zhàn)：一是20XX年外部經(jīng)濟(jì)的緩慢復(fù)蘇使企業(yè)擴(kuò)產(chǎn)缺乏動(dòng)力，貿(mào)易環(huán)境的不穩(wěn)定性會(huì)對(duì)公司客戶產(chǎn)生一定的影響；二是貨幣內(nèi)部供應(yīng)與影子銀行供應(yīng)的同步趨緊形態(tài)將扭轉(zhuǎn)，企業(yè)面臨的融資方式更加靈活，但準(zhǔn)入門檻提高、融資成本增加等問題導(dǎo)致企業(yè)的借款風(fēng)險(xiǎn)在近期內(nèi)難以緩解；三是隨著企業(yè)面臨的生存環(huán)境更加復(fù)雜多變，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生部位正逐步蔓延和相互交叉感染，使擔(dān)保公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作也將面臨著更大的挑戰(zhàn)；四是銀行于20XX年進(jìn)行的大規(guī)模收貸活動(dòng)作用明顯，在基本面回暖的情況下，除去因收貸因素倒閉的企業(yè)，一批在強(qiáng)壓下生存下來的優(yōu)質(zhì)企業(yè)將可能提高企業(yè)經(jīng)營質(zhì)量、盈利能力，擔(dān)保公司也將面臨更多更優(yōu)的選擇。
因此，傾向政策的沖擊仍存留在信貸市場(chǎng)中，實(shí)體經(jīng)濟(jì)與信貸市場(chǎng)面臨著更復(fù)雜的局面，我們只有提升全面風(fēng)險(xiǎn)控制與管理能力，方能穩(wěn)步發(fā)展。
20XX年，xx擔(dān)保公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作思路是：密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)政策、市場(chǎng)行情的變化，順應(yīng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)律，做到因勢(shì)而謀、應(yīng)勢(shì)而動(dòng)、順勢(shì)而為，進(jìn)一步“優(yōu)化結(jié)構(gòu)、精細(xì)管理、堅(jiān)持全方位、全過程全面主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理”，為公司經(jīng)營轉(zhuǎn)型下的業(yè)務(wù)發(fā)展提供差異化、前瞻性和保障。
優(yōu)化結(jié)構(gòu)，就是要優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，提升非融業(yè)務(wù)及低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)占比，實(shí)施差異化管理；優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)，堅(jiān)持“有進(jìn)有退”，進(jìn)退有序；優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)，不斷降低單戶擔(dān)保額，降低集團(tuán)性質(zhì)的擔(dān)保余額，擴(kuò)大客戶基數(shù)；優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，提升評(píng)審會(huì)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)管理人員的素質(zhì)。
精細(xì)管理，就是要加強(qiáng)保前、保中、保后的履職管理，不僅要形式上合規(guī)，更要重實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)的防控，要將精細(xì)管理浸潤到公司的經(jīng)營理念之中，貫徹于經(jīng)營和管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，落實(shí)到每位員工。
三、主要工作舉措
（一）健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，實(shí)現(xiàn)全方位、全過程的精細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管理
在20XX年風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，xx擔(dān)保公司要持續(xù)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管
理體系建設(shè)，從優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境、提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力、完善內(nèi)部控制、建立風(fēng)險(xiǎn)信息處理與報(bào)告機(jī)制、進(jìn)行后評(píng)價(jià)等多方面入手，全面提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力，實(shí)現(xiàn)全方位、全過程的精細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管理。重點(diǎn)做好以下幾個(gè)方面的工作：
1、全面梳理流程。20XX年xx擔(dān)保公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門將獨(dú)立承擔(dān)擔(dān)保板塊的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，不再與集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理交叉，因此要全面梳理現(xiàn)有業(yè)務(wù)及管理流程，根據(jù)當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營特點(diǎn)和資源配臵狀況，完善內(nèi)部控制制度，找出關(guān)鍵控制點(diǎn)，針對(duì)每一控制點(diǎn)，制定控制辦法、管理人員和操作人員職責(zé)等措施，使管理制度逐步系統(tǒng)化、規(guī)范化、科學(xué)化。
2、建立內(nèi)控機(jī)制。根據(jù)集團(tuán)的管控要求，樹立全員、全程內(nèi)控理念，建立前、中、臺(tái)分工制約機(jī)制，明確各部門內(nèi)控職責(zé)，將責(zé)任分解到人，建立起清晰的追蹤路徑，并抓好精細(xì)化管理的落實(shí)工作，形成層層落實(shí)的工作氛圍。
3、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)約束。進(jìn)一步完善保后管戶主責(zé)任人制度、分層次的貸后監(jiān)管制度、定期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、責(zé)任追究制度的建設(shè)，從根本上解決保后管理薄弱的問題，提高信貸風(fēng)險(xiǎn)全過程管理水平。
4、提升信息管理。要不斷優(yōu)化信息系統(tǒng)流程管理，提高信息系統(tǒng)對(duì)各部門的協(xié)同作用，努力將各項(xiàng)制度改進(jìn)的要求通過流程系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)，提升專業(yè)化、精細(xì)化管理水平。
（二）不斷調(diào)整優(yōu)化結(jié)構(gòu)，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)的差異化管理
1、優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，實(shí)施融資性和非融資性擔(dān)保的差異化管理。在20XX年業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)上，應(yīng)提高非融業(yè)務(wù)占比，將非融業(yè)務(wù)規(guī)模占比由目前的19%提升至 %，力爭(zhēng)業(yè)務(wù)規(guī)模突破億元。同時(shí)，要根據(jù)各類擔(dān)保業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略定位、政策把握、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、責(zé)任承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，實(shí)施專業(yè)化和差異化的風(fēng)險(xiǎn)管理原則，對(duì)非融業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)差異化的流程制度，提高運(yùn)營效率和管控措施。
一、引言
在當(dāng)前新的發(fā)展時(shí)期，會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展應(yīng)該結(jié)合新的發(fā)展形勢(shì)，對(duì)于自身的工作進(jìn)行更加有效的優(yōu)化和調(diào)整，在應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)因素的同時(shí)，引入科學(xué)的工作策略和思路，積極探索和構(gòu)建符合當(dāng)前時(shí)展需求的新舉措，保障會(huì)計(jì)審計(jì)的工作質(zhì)量。信息化技術(shù)的應(yīng)用，已經(jīng)成為了信息時(shí)代會(huì)計(jì)審計(jì)工作開展的一個(gè)新的發(fā)展方向。我們應(yīng)該結(jié)合具體情況，合理地應(yīng)用信息化審計(jì)，進(jìn)一步促進(jìn)會(huì)計(jì)審計(jì)工作水平的全面提升。
二、會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素分析
會(huì)計(jì)審計(jì)活動(dòng)在開展過程中，由于具體業(yè)務(wù)方面存在一定的不確定性，從而導(dǎo)致了可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。從實(shí)際會(huì)計(jì)審計(jì)業(yè)務(wù)的角度來說，現(xiàn)階段會(huì)計(jì)審計(jì)工作所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括了預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、分配風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)等多方面風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，我們應(yīng)該從更加科學(xué)的角度探析這些風(fēng)險(xiǎn)的形成原因，同時(shí)從更加科學(xué)的角度入手，對(duì)其進(jìn)行更好的處理和解決。從外部角度來說，在當(dāng)前新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展需要對(duì)自身業(yè)務(wù)流程進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和改進(jìn)，以適應(yīng)新的工作環(huán)境和業(yè)務(wù)活動(dòng)的開展需求。部分單位在具體工作中，不重視會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展，導(dǎo)致了會(huì)計(jì)審計(jì)信息的更新不及時(shí)，使得審計(jì)管理工作缺乏良好的控制能力，也是發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。面對(duì)環(huán)境變化，如果會(huì)計(jì)審計(jì)缺乏足夠的應(yīng)對(duì)和適應(yīng)能力，就很有可能產(chǎn)生和出現(xiàn)很多風(fēng)險(xiǎn)問題。從內(nèi)部的角度來說，如果相關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)審計(jì)工作落實(shí)不夠規(guī)范，對(duì)于費(fèi)用核算、預(yù)算管理等工作的開展沒有給予足夠的關(guān)注和重視，并且缺乏足夠的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，同樣也會(huì)導(dǎo)致諸多風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
三、加強(qiáng)會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范工作的思考
第一，完善會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。為了進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力，我們應(yīng)該結(jié)合會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展需求，對(duì)當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)防范禁止進(jìn)行相應(yīng)的構(gòu)建。通過分析會(huì)計(jì)審計(jì)工作流程，對(duì)具體業(yè)務(wù)中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化和量化。這樣會(huì)計(jì)審計(jì)工作人員在展開自身工作的過程當(dāng)中，可以對(duì)于其中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行更好的發(fā)現(xiàn)，同時(shí)及時(shí)識(shí)別現(xiàn)有財(cái)務(wù)信息數(shù)據(jù)中存在的異常問題，并且依據(jù)相關(guān)的流程制度進(jìn)行解決。在制度當(dāng)中明確風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，這樣可以更好的確保風(fēng)險(xiǎn)的有效防范。第二，明確風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)。對(duì)會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管控工作來說，為了保障風(fēng)險(xiǎn)管控工作的有效落實(shí)，我們也應(yīng)該在前期，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化和明確。通過結(jié)合分析會(huì)計(jì)審計(jì)的具體需求和特點(diǎn)，我們應(yīng)該對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)進(jìn)行合理的分解，并且提升整體風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)的可行性。在具體風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)的調(diào)整上，也應(yīng)該結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管控工作的開展流程來進(jìn)行相應(yīng)的細(xì)化。風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)的制定本身必須要考慮其具體的可行性，同時(shí)圍繞具體業(yè)務(wù)特點(diǎn)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃進(jìn)行更好的融合，確保整體風(fēng)險(xiǎn)管控工作的開展，具備一個(gè)良好的執(zhí)行空間環(huán)境和依據(jù)，同時(shí)也為考核工作的開展提供相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。另外，在具體會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)制定的過程當(dāng)中，也應(yīng)該引入科學(xué)合理的主動(dòng)意識(shí)，讓風(fēng)險(xiǎn)管控工作具備更強(qiáng)的主動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)對(duì)各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的有效規(guī)避。第三，做好人員管理。強(qiáng)化對(duì)會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的管控力度，建立完善的管理制度，為具體工作的開展明確相應(yīng)的責(zé)任制管理制度，將責(zé)任落實(shí)到個(gè)人，提高會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的防控成效。在具體工作中，全面提升會(huì)計(jì)審計(jì)人員的專業(yè)素質(zhì)，培養(yǎng)他們的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。對(duì)于會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展來說，其是具有較強(qiáng)專業(yè)性。會(huì)計(jì)審計(jì)工作流程復(fù)雜，并且其具體工作流程中也涉及了大量的資金，一旦出現(xiàn)問題，很容易造成嚴(yán)重的后果和損失。針對(duì)這種情況，我們必須要提升人員管理能力，并在具體工作中，積極培養(yǎng)會(huì)計(jì)審計(jì)人員的專業(yè)技能，熟練掌握會(huì)計(jì)審計(jì)業(yè)務(wù)技能，提供組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)，讓他們能夠充分認(rèn)識(shí)到自身工作的重要性，在重視風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)上，從主觀上形成正確觀念，提升其工作責(zé)任感。第四，做好會(huì)計(jì)審計(jì)工作的監(jiān)督控制。在具體會(huì)計(jì)審計(jì)工作開展的過程當(dāng)中，我們應(yīng)該積極有效的推進(jìn)好會(huì)計(jì)審計(jì)監(jiān)督控制工作的開展，而監(jiān)督控制這是企業(yè)會(huì)計(jì)審計(jì)工作中的一項(xiàng)核心內(nèi)容。通過將監(jiān)督控制作為基本目標(biāo)，配合查找、評(píng)估以及梳理等方式，對(duì)于現(xiàn)階段會(huì)計(jì)審計(jì)工作開展中存在的問題進(jìn)行合理的控制，同時(shí)通過推進(jìn)和構(gòu)建一系列可行科學(xué)的制度流程以及方法，更好的對(duì)于會(huì)計(jì)審計(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的防范，構(gòu)建一套更加完善科學(xué)的會(huì)計(jì)審計(jì)體系。會(huì)計(jì)審計(jì)部門在對(duì)于資金使用的過程也應(yīng)該做好把關(guān)工作，通過對(duì)于監(jiān)督控制體系進(jìn)行規(guī)范，讓相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)具備更強(qiáng)的合法性與合規(guī)性，確保會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展效能，有效提升會(huì)計(jì)審計(jì)工作的效率，對(duì)于各類違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)格遏制，為會(huì)計(jì)審計(jì)部門自身更好的對(duì)于職能的發(fā)揮提供可靠的基礎(chǔ)保障。
四、信息化審計(jì)應(yīng)用思路
第一，思想上重視信息化審計(jì)工作的開展。在信息化審計(jì)工作開展中，我們應(yīng)該明確信息化審計(jì)的開展需求，同時(shí)對(duì)思想觀念積極轉(zhuǎn)變，讓會(huì)計(jì)審計(jì)人員具備更強(qiáng)的工作熱情，進(jìn)一步地滿足新時(shí)期會(huì)計(jì)審計(jì)工作中信息化審計(jì)工作開展的相關(guān)需求，讓員工保持更加強(qiáng)大的業(yè)務(wù)信息化管理意識(shí)。從思想意識(shí)上意識(shí)到信息化審計(jì)工作的開展的重要性，并圍繞具體信息化審計(jì)工作特點(diǎn)，對(duì)信息化審計(jì)的工作思路進(jìn)行科學(xué)合理的調(diào)整，不斷地滿足當(dāng)前新時(shí)期會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展需求。與此同時(shí)，信息化審計(jì)工作的開展也需要多個(gè)部門之間的有效配合與支持。在具體工作中，如果思想上重視信息化審計(jì)工作的開展，這樣也可以促進(jìn)內(nèi)部多部門之間的協(xié)作水平的提升。通過將信息化審計(jì)工作作為重要戰(zhàn)略工作來進(jìn)行推進(jìn)，從多個(gè)角度入手進(jìn)行合理的優(yōu)化和改進(jìn)，確保信息化審計(jì)工作的有效開展，這對(duì)于會(huì)計(jì)審計(jì)工作的帶動(dòng)作用也是十分顯著的。第二，制度上支持信息化審計(jì)工作的開展。在信息化審計(jì)應(yīng)用中，我們應(yīng)該對(duì)相關(guān)的工作的開展制度進(jìn)行完善。在相關(guān)信息化工作開展的過程中，我們需要圍繞會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展特點(diǎn)，對(duì)相關(guān)信息化管理工作的落實(shí)給予足夠的重視和關(guān)注。結(jié)合具體審計(jì)工作的特征，細(xì)化相關(guān)管理制度。結(jié)合當(dāng)前會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管控的需求，相關(guān)信息化制度的流程的制定和技術(shù)的引進(jìn)上，也應(yīng)該考慮相關(guān)工作的開展需求。例如，對(duì)于審批流程來說，其中就可以從信息化系統(tǒng)平臺(tái)當(dāng)中，構(gòu)建一套完整的單向?qū)徟鞒蹋谔囟A段審批出現(xiàn)問題時(shí)，可以第一時(shí)間進(jìn)行回溯。整個(gè)過程只需要通過信息化系統(tǒng)就可以完成，這樣可以大幅度提升操作的規(guī)范性和審批工作的開展效率，同時(shí)也能夠規(guī)避一些人為操作方面的問題和漏洞。通過信息化的應(yīng)用，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)會(huì)計(jì)審計(jì)工作進(jìn)行更好地規(guī)范和優(yōu)化調(diào)整，對(duì)以往人工操作方式中存在的不統(tǒng)一以及不規(guī)范問題進(jìn)行消除。在相關(guān)管理制度的調(diào)整改進(jìn)上，也要對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行合理的調(diào)整，保障信息安全，推進(jìn)具體統(tǒng)計(jì)工作的順利開展落實(shí)。結(jié)合會(huì)計(jì)審計(jì)工作實(shí)際情況，我們也應(yīng)該對(duì)制度進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和完善，為后續(xù)會(huì)計(jì)審計(jì)工作的執(zhí)行提供一個(gè)可靠的依據(jù)，并且明確相關(guān)的工作標(biāo)準(zhǔn)，讓會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展更加量化、科學(xué)。
五、結(jié)束語
在當(dāng)前新的發(fā)展時(shí)期下，會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展中，如何做好風(fēng)險(xiǎn)因素的有效規(guī)避和控制這是非常重要的。本文分析了會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的因素和相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防范工作的思路，并結(jié)合信息化審計(jì)工作的開展需求展開了相應(yīng)的分析，以期更好地為當(dāng)前會(huì)計(jì)審計(jì)工作開展水平的提升奠定一個(gè)良好的基礎(chǔ)。
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市委五屆九次全會(huì)對(duì)“十四五”生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作提出要求：要持續(xù)推動(dòng)綠色發(fā)展，著力建設(shè)美麗某某，強(qiáng)化生態(tài)文明建設(shè)，筑牢長江上游和珠江源頭生態(tài)安全屏障。
圍繞目標(biāo)，我們要：
繼續(xù)打好藍(lán)天、碧水、凈土“三大保衛(wèi)戰(zhàn)”。堅(jiān)決打贏藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)，全力打好碧水保衛(wèi)戰(zhàn)，扎實(shí)推進(jìn)凈土保衛(wèi)戰(zhàn)，徹底整治區(qū)域性、結(jié)構(gòu)性和歷史性遺留環(huán)境問題。
堅(jiān)決打好環(huán)保督察問題整改戰(zhàn)。嚴(yán)格實(shí)施中央和省級(jí)環(huán)保督察反饋交辦問題整改銷號(hào)管理，對(duì)已銷號(hào)問題開展“回頭看”，確保督察問題真整改、見實(shí)效。
建立完善共保聯(lián)治機(jī)制。通過環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、環(huán)境問題大排查大整改、服務(wù)企業(yè)共商、司法與執(zhí)法聯(lián)動(dòng)、“河長制”“林長制”等機(jī)制的健全和落實(shí)，推動(dòng)形成“政府主導(dǎo)、企業(yè)主體、社會(huì)組織和公眾共同參與”的環(huán)境治理體系，完善“大環(huán)保”工作格局。
要嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法。開展建材、煤炭、清廢、工業(yè)園區(qū)生態(tài)環(huán)境綜合治理等八個(gè)專項(xiàng)行動(dòng)，落實(shí)“一行動(dòng)一方案”，在監(jiān)管高水平、服務(wù)高質(zhì)量、治理高標(biāo)準(zhǔn)上發(fā)力。
要堅(jiān)持綠色發(fā)展。強(qiáng)化“三線一單”硬約束，加強(qiáng)空間、總量和環(huán)境準(zhǔn)入管理，從空間布局約束、污染物排放管控、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控、資源開發(fā)效率等方面進(jìn)行調(diào)控，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、走好綠色發(fā)展道路。
通過努力，推動(dòng)全市生態(tài)文明建設(shè)實(shí)現(xiàn)新進(jìn)步，生產(chǎn)生活方式持續(xù)綠色轉(zhuǎn)型，主要污染物排放總量持續(xù)減少，生態(tài)環(huán)境持續(xù)改善，長江上游和珠江源頭生態(tài)安全屏障更加牢固，建設(shè)好“美麗某某”，守護(hù)好“大珠江源”綠色品牌，讓藍(lán)天碧水凈土常留身邊。
二、2021年重點(diǎn)工作計(jì)劃
重點(diǎn)圍繞“1358”行動(dòng)，積極推進(jìn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作向高質(zhì)量、高水平、高標(biāo)準(zhǔn)邁進(jìn)。
（一）抓實(shí)“1個(gè)總目標(biāo)”。2021年，全市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)要緊緊圍繞“環(huán)境質(zhì)量持續(xù)改善”總目標(biāo)，理清工作思路，創(chuàng)新工作方法，以保障環(huán)境安全為立足點(diǎn)，以節(jié)能減排、環(huán)境污染全防全控為硬抓手，推進(jìn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)各項(xiàng)工作上水平，確保“環(huán)境質(zhì)量持續(xù)改善”走上科學(xué)化規(guī)范化管理軌道。
（二）打好“3大保衛(wèi)戰(zhàn)”。從“堅(jiān)決打好”向“深入打好”轉(zhuǎn)變，打好藍(lán)天、碧水、凈土三大保衛(wèi)戰(zhàn)，堅(jiān)持方向不變、力度不減，延伸深度、拓展廣度，更加突出精準(zhǔn)治污、科學(xué)治污、依法治污，按照“提氣、降碳、強(qiáng)生態(tài)，增水、固土、防風(fēng)險(xiǎn)”思路，推動(dòng)在關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵指標(biāo)上實(shí)現(xiàn)新的突破。
（三）建立“5個(gè)機(jī)制”。建立“環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制”進(jìn)一步守牢環(huán)境安全底線，切實(shí)防范化解生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域各類突發(fā)事件，完善生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)常態(tài)化管理體系，防范化解涉環(huán)保項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。建立“環(huán)境問題大排查、大整改機(jī)制”，著力構(gòu)建以生態(tài)環(huán)境部門自查自報(bào)、相關(guān)責(zé)任主體自改為核心，專家指導(dǎo)會(huì)診、社會(huì)公眾監(jiān)督舉報(bào)相結(jié)合的問題排查體系，做到不留死角，在問題整改上，要堅(jiān)持邊查邊改、即知即改。與工商聯(lián)建立“服務(wù)企業(yè)共商機(jī)制”，與法院、檢察院建立生態(tài)環(huán)境保護(hù)“司法與執(zhí)法聯(lián)動(dòng)機(jī)制”，與水務(wù)部門、住建部門持續(xù)開展“輪流巡河機(jī)制”，通過部門聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)構(gòu)建形成“政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、社會(huì)組織和公眾共同參與”的環(huán)境治理體系，完善“大環(huán)保”工作格局，形成全領(lǐng)域、全行業(yè)、跨部門、多層級(jí)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)合力。
一、具體問題描述
（一）計(jì)劃制定顆粒度不夠精細(xì)、不夠全面
對(duì)于基層單位而言，工作計(jì)劃的制定是否精細(xì)、全面直接影響了地市供電公司年度重點(diǎn)工作任務(wù)或重要指標(biāo)的完成情況。隨著國家電網(wǎng)公司管理更加精細(xì)化、科學(xué)化，基層單位作為一項(xiàng)工作任務(wù)的重要參與環(huán)節(jié)，對(duì)于管理部門下發(fā)的各項(xiàng)工作任務(wù)如果沒有形成動(dòng)態(tài)的管理機(jī)制，想要全部兼顧確實(shí)很難。
每一年年初國網(wǎng)公司、新疆公司各專業(yè)都會(huì)下達(dá)年度重點(diǎn)工作任務(wù)，將全年的工作方向傳達(dá)到基層，基層單位應(yīng)該結(jié)合自身實(shí)際，制定適合自己部門的年度工作計(jì)劃，可現(xiàn)實(shí)呢，往往是不結(jié)合自身實(shí)際提出下一年工作思路，等靠上級(jí)單位下發(fā)全年重點(diǎn)工作任務(wù)，從源頭上忽略了自身存在的短板，并沒有把自身存在的不足和需要提升的工作列入下一年的工作任務(wù)中，上級(jí)單位下發(fā)的重點(diǎn)工作具有廣泛性、代表性，基層單位除了遵照?qǐng)?zhí)行外還應(yīng)將自己的重點(diǎn)工作補(bǔ)充進(jìn)去，不能在制定計(jì)劃的開始就流于形式。
（二）計(jì)劃完成情況未形成監(jiān)督、考核閉環(huán)管理
對(duì)于工作計(jì)劃的監(jiān)督和考核應(yīng)是確保公司各項(xiàng)任務(wù)和指標(biāo)完成的重中之重，但目前并未形成閉環(huán)管理機(jī)制，往往對(duì)于工作計(jì)劃都是缺少督辦，只注重考核，對(duì)于未完成工作任務(wù)引起的考核都是隨著考核的結(jié)束而結(jié)束，未對(duì)考核原因進(jìn)行分析評(píng)估，這些都是工作計(jì)劃完成情況監(jiān)督、考核閉環(huán)管理體系缺失造成的，是影響計(jì)劃制定剛性、影響工作效率的主要因素之一。
（三）工作計(jì)劃完成情況未進(jìn)行循環(huán)持續(xù)跟蹤
工作計(jì)劃完成情況的監(jiān)督是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程?；鶎庸ぷ饔?jì)劃管理部門大多存在只注重工作安排，輕于工作任務(wù)過程管控的現(xiàn)象，往往造成工作計(jì)劃處于托管狀態(tài)，影響年度工作任務(wù)完成率，會(huì)對(duì)公司造成業(yè)績考核風(fēng)險(xiǎn)；工作計(jì)劃執(zhí)行單位大多存在等靠思想，不主動(dòng)上報(bào)、反饋工作計(jì)劃完成情況，對(duì)監(jiān)管部督辦計(jì)劃完成情況造成了較大影響。
二、解決問題的思路和方法
（一）科學(xué)制定下一年度工作思路和計(jì)劃
對(duì)于各部門和單位而言，在每一年的年底總結(jié)一年工作成績和不足時(shí)，如何科學(xué)、準(zhǔn)確的制定下一年的工作思路是一個(gè)至關(guān)重要的工作。首先積極與上級(jí)管理部門溝通，制定下一年的工作思路。為了更好地配合上級(jí)管理部門的各項(xiàng)工作，作為基層單位必須提前了解上級(jí)部門來年的重點(diǎn)工作思路，將其列入公司或部門的年度重點(diǎn)工作計(jì)劃；其次要從主要業(yè)績考核、專業(yè)管理以及同業(yè)對(duì)標(biāo)等指標(biāo)入手，查找不足和缺陷，將指標(biāo)落后原因分析出來，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，制定年度指標(biāo)提升計(jì)劃，分解到部門周、月度工作計(jì)劃中，分解到部門負(fù)責(zé)人、指標(biāo)專責(zé)人，層層管控指標(biāo)，確保指標(biāo)提升計(jì)劃完成。
（二）利用星級(jí)區(qū)分工作計(jì)劃重要層級(jí)
基層單位要在年初對(duì)各項(xiàng)工作進(jìn)行梳理，根據(jù)省公司、公司、部門級(jí)安排的重點(diǎn)專項(xiàng)工作、一般工作、公司“兩會(huì)”安排的專項(xiàng)重點(diǎn)工作、一般工作（臨時(shí)工作也按照以上等級(jí)區(qū)分），按照重要程度依次設(shè)置為五、四、三、二、一顆星，在制定計(jì)劃時(shí)就通過星級(jí)對(duì)工作的重要程度進(jìn)行區(qū)分，這樣有利于基層單位有的放矢、抓住重點(diǎn)，將工作計(jì)劃上報(bào)至管理部門，對(duì)于管理部門也是一種提醒，形成管理部門與基層單位良好的業(yè)務(wù)溝通體系。
（三）利用“二十四”節(jié)氣表分解月度重點(diǎn)工作
各單位可以利用“二十四”節(jié)氣表將上級(jí)和本公司年度重點(diǎn)工作任務(wù)分解至每月，加上上一年制定的工作思路，再將臨時(shí)下達(dá)的重點(diǎn)工作任務(wù)滾動(dòng)列入節(jié)氣表中，每一個(gè)節(jié)氣間根據(jù)實(shí)際情況安排3-5項(xiàng)重點(diǎn)工作，這樣全年的重點(diǎn)工作任務(wù)在年初基本制定完成，將制定好的月度工作計(jì)劃再分解到每周，這樣就達(dá)到了年度計(jì)劃分解至月、周度計(jì)劃的目的，形成了工作計(jì)劃閉環(huán)管理機(jī)制，避免了遺漏重點(diǎn)工作引起的考核風(fēng)險(xiǎn)。
（四）四個(gè)“圍著轉(zhuǎn)”加強(qiáng)督查督辦管理 提升重點(diǎn)工作質(zhì)效
辦公室把督查督辦工作作為確保政令暢通的一項(xiàng)重要工作，按照統(tǒng)一管理、突出重點(diǎn)、分工協(xié)作、務(wù)求實(shí)效的原則開展工作，并堅(jiān)持做到“四個(gè)圍繞”：一是緊緊圍繞著問題轉(zhuǎn)――問題不解決，督辦不終斷；二是緊緊圍繞著中心轉(zhuǎn)――公司中心工作有需求，督辦工作不懈?。蝗蔷o緊圍繞著重點(diǎn)轉(zhuǎn)――年度工作任務(wù)重點(diǎn)在哪里，哪里就要有督辦；四是緊緊圍繞著會(huì)議轉(zhuǎn)――會(huì)議有部署，任務(wù)責(zé)任速分解，跟蹤督辦要到位。通過四個(gè)“圍著轉(zhuǎn)”，把領(lǐng)導(dǎo)關(guān)心關(guān)注的“急事”，影響公司安全和穩(wěn)定的“大事”及時(shí)督辦，確保了督辦工作督到位、落得實(shí)。充分發(fā)揮好辦公室的參謀助手作用，強(qiáng)化執(zhí)行力建設(shè)，確保政令暢通。
二、思路和目標(biāo)
工作思路：結(jié)合春季安全大檢查、迎峰度夏準(zhǔn)備、世博會(huì)和國際合唱節(jié)保供電工作，以本次活動(dòng)為契機(jī)，以防止發(fā)生人身傷亡和惡性誤操作事故為重點(diǎn)，以落實(shí)國網(wǎng)公司《“三個(gè)不發(fā)生”百日安全活動(dòng)重點(diǎn)措施十二條》為抓手，全面加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和管理人員到崗到位要求，大力推進(jìn)春檢計(jì)劃及其實(shí)施、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控，深入開展反違章，確保各項(xiàng)措施和要求落到實(shí)處。
工作目標(biāo)：不發(fā)生大面積停電，不發(fā)生人身死亡事故和不發(fā)生惡性誤操作事故，重大設(shè)備損壞事故，確保春檢安全生產(chǎn)平穩(wěn)有序，確保設(shè)備檢修質(zhì)量，為迎峰度夏、世博會(huì)和國際合唱節(jié)保供電、全年安全生產(chǎn)工作奠定良好基礎(chǔ)。
三、組織機(jī)構(gòu)
為了加強(qiáng)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)，局成立“三個(gè)不發(fā)生”百日安全活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長：***
副組長：***
成員：***
四、重點(diǎn)工作
為扎實(shí)推進(jìn)活動(dòng)開展，確保取得實(shí)效，針對(duì)安全生產(chǎn)特點(diǎn)，各有關(guān)部門（單位）應(yīng)按要求重點(diǎn)做好下表中的工作。
序號(hào)重點(diǎn)工作工作措施責(zé)任部門配合部門
1.開展現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作，建立風(fēng)險(xiǎn)庫；利用現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制卡，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控，防止作業(yè)過程中發(fā)生人身事故和人為責(zé)任事故各生產(chǎn)部門、縣（市）供電局安監(jiān)部
2.隱患排查治理的常態(tài)化管理各專業(yè)組嚴(yán)格按照《紹興電力局隱患排查治理管理細(xì)則》和2月24日啟動(dòng)會(huì)議要求，開展排查、評(píng)估、治理工作，按規(guī)定時(shí)間及時(shí)報(bào)送相關(guān)管理信息安監(jiān)部各專業(yè)組
3.深入開展反違章工作增加稽查頻次，加大稽查力度；建立反違章“自查自糾”激勵(lì)機(jī)制；修訂完善違章記分標(biāo)準(zhǔn)；加大對(duì)外包隊(duì)伍違章的考核安監(jiān)部各生產(chǎn)部門、縣（市）供電局
4.開展防誤裝置專項(xiàng)檢查全面檢查防誤裝置功能、安裝率、投入率、完好率的；檢查“兩票三制”執(zhí)行情況，以及解鎖操作的管理、批準(zhǔn)和監(jiān)控情況；建立非正常解鎖批準(zhǔn)單位負(fù)責(zé)人下現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)和解鎖原因向上一級(jí)“說清楚”制度，每月一次由生技部組織分析解鎖原因并提出改進(jìn)措施生技部安監(jiān)部、運(yùn)行工區(qū)、縣（市）供電局
營銷部
一是要從思想上進(jìn)行深度教育，通過不斷學(xué)習(xí)、思考和自我警示，將“安全生產(chǎn)大如天”、“三個(gè)重中之重”“、三點(diǎn)共識(shí)”等安全理念植根于乘務(wù)員腦海深處，從候班-出勤-上車-運(yùn)行-下車-退勤，整個(gè)流程都要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)研判，制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施；二是要從日常發(fā)生的違章違紀(jì)方面問題著手，進(jìn)行匯總分析，找出影響安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，從而有針對(duì)性的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)研判，制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。三是要切實(shí)抓好乘務(wù)員標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)。這是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要任務(wù)，也是鐵路“三化”建設(shè)的重點(diǎn)項(xiàng)目之一。因此保證乘務(wù)員認(rèn)真落實(shí)好標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)和執(zhí)行好規(guī)章制度則是確保行車安全的重中之重。在實(shí)際的行車過程中，一些乘務(wù)員經(jīng)常把自己工作中不好的習(xí)慣當(dāng)成了標(biāo)準(zhǔn)，這也是為什么行管干部天天抓安全，天天有問題的原因，也是行車事故重復(fù)發(fā)生的原因所在。因此，在全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理中，應(yīng)該不斷要求乘務(wù)員學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)化，作業(yè)過程標(biāo)準(zhǔn)化，把乘務(wù)員日常的一些習(xí)慣性作業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，有效杜絕慣性違章違紀(jì)。
1.2環(huán)境因素
環(huán)境因素就是天氣不良或行車線路狀況因素。鐵路行車過程全天候暴露于自然環(huán)境之下，暴風(fēng)、雨、雪、霜凍、線路塌方、滑坡等風(fēng)險(xiǎn)因素，隨時(shí)都有可能對(duì)鐵路行車安全造成危害或埋下安全隱患。因此，作為鐵路機(jī)務(wù)部門，要建立機(jī)車乘務(wù)員出勤預(yù)想系統(tǒng)。一是出勤前要做好預(yù)想，開好小組會(huì)，預(yù)想包括當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐奶鞖庖蛩睾途唧w線路狀況因素，每一項(xiàng)都要認(rèn)真分析其風(fēng)險(xiǎn)因素，制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施；二是出勤調(diào)度員要及時(shí)傳達(dá)天氣不良情況下的安全行車措施和應(yīng)急處置辦法。這樣乘務(wù)員在實(shí)際運(yùn)行中，才能靈活自如的應(yīng)對(duì)變化多端的環(huán)境因素，從而達(dá)到超前防范，確保行車安全。
1.3管理因素
管理因素主要是對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行和上級(jí)指示精神方面。首先，要從制度和管理上將安全風(fēng)險(xiǎn)管理與傳統(tǒng)安全管理區(qū)分開，更快更好的去適應(yīng)這種新的管理模式，是值得機(jī)車乘務(wù)員積極思考和探究的一個(gè)重要問題。安全風(fēng)險(xiǎn)管理主要是針對(duì)未知的不安全因素提前進(jìn)行預(yù)測(cè)和控制，強(qiáng)調(diào)問題的超前防范。這就要求機(jī)車乘務(wù)員必須對(duì)執(zhí)乘過程中的各種不安全因素進(jìn)行深度分析和研究，通過不斷探索和反思，找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行研判，按照“干什么、學(xué)什么；缺什么、補(bǔ)什么；弱什么、強(qiáng)什么”的原則，做到提早預(yù)防、提前防范。其次，要對(duì)管理者或上級(jí)安排和工作要求具體落實(shí)到實(shí)際工作當(dāng)中，不能“左耳進(jìn)，右耳出”，事情發(fā)生了才知道“不聽上級(jí)言，吃虧在眼前”，追悔莫及。
1.4素質(zhì)和能力因素
如何全面掌控和消除行車過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于機(jī)車乘務(wù)員來說，實(shí)際上就是自身業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力的問題。為此，要通過不斷提高自身理論水平、實(shí)踐技能和應(yīng)急處置能力，充分掌握基礎(chǔ)規(guī)章制度、安全卡控措施、LKJ操作、非正常行車辦法、機(jī)車故障處理等專業(yè)知識(shí)，練就過硬的技術(shù)本領(lǐng)，消除工作過程中人員、設(shè)備、環(huán)境三大要素帶來的安全隱患。這就要求在平時(shí)學(xué)習(xí)不能敷衍了事、參加培訓(xùn)不能走過場(chǎng)、班前休息不能“偷工減料”、執(zhí)乘過程不能“開小差”，必須以良好的精神狀態(tài)投入運(yùn)輸生產(chǎn)，時(shí)刻緊繃安全這根弦。
2設(shè)備安全方面
設(shè)備安全是保障鐵路行車安全的物質(zhì)基礎(chǔ)，質(zhì)量良好的設(shè)備，既是安全生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)，又是行車的重要保障。風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)包括機(jī)車走行部裂損脫落、制動(dòng)系統(tǒng)故障、車頂高壓電器設(shè)備失效、直供電裝置故障、監(jiān)控裝置故障、其他電器線路及安全裝備故障。設(shè)備質(zhì)量的好壞，直接關(guān)系著行車安全。因此，首先要從設(shè)備質(zhì)量源頭進(jìn)行控制，規(guī)避設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)，提升設(shè)備質(zhì)量；其次，通過引進(jìn)新設(shè)備、新技術(shù)，不斷完善對(duì)行車設(shè)備、列車運(yùn)行、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、外部環(huán)境等關(guān)鍵作業(yè)過程的動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)檢測(cè)，來確保行車安全。目前無論是電力還是內(nèi)燃機(jī)車，都不同程度的安裝了一些新技術(shù)設(shè)備，如機(jī)車防火視頻、6A系統(tǒng)、CIR、LBJ、STP裝置等。對(duì)于機(jī)車乘務(wù)員保證設(shè)備安全來說，要做到在出庫前確認(rèn)安全裝備和其他設(shè)備的狀態(tài)良好，并且有檢測(cè)部門出具的合格證后，方可出庫。
公司總工在技術(shù)質(zhì)量管理方面的主要工作思路可以總結(jié)為：一個(gè)中心，兩個(gè)服務(wù)，即以項(xiàng)目為中心，服務(wù)施工生產(chǎn)和高端營銷。著力對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目技術(shù)支持、著力進(jìn)行復(fù)合型人才儲(chǔ)備，突出科技助力高效建造、科技支撐精益建造、科技引領(lǐng)創(chuàng)新、科技助推創(chuàng)效。
首先是以項(xiàng)目技術(shù)質(zhì)量基礎(chǔ)管理為中心，具體包括：一是強(qiáng)健科技體系。制定詳細(xì)的后備人才梯隊(duì)管理辦法，加強(qiáng)科技關(guān)鍵崗位的人才隊(duì)伍建設(shè)。二是培育外部專家團(tuán)隊(duì)。建立不同專業(yè)、不同層級(jí)內(nèi)外部專家?guī)?，建立外部專家智慧采購機(jī)制。加強(qiáng)與各級(jí)政府部門及行業(yè)協(xié)會(huì)溝通，推薦公司高水平人才加入各行業(yè)協(xié)會(huì)。三是加強(qiáng)校企合作、拓寬人才培養(yǎng)渠道。四是狠抓標(biāo)準(zhǔn)化的落地執(zhí)行。
其次是服務(wù)施工生產(chǎn)。一是加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，提供堅(jiān)實(shí)技術(shù)質(zhì)量保障。（1）建立公司對(duì)項(xiàng)目重點(diǎn)技術(shù)質(zhì)量服務(wù)機(jī)制，深度參與策劃、方案制定、科技創(chuàng)新、質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)等工作，兩級(jí)聯(lián)動(dòng)，服務(wù)項(xiàng)目，補(bǔ)齊短板，為施工安全、質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)、工期履約、高端建造提供堅(jiān)實(shí)技術(shù)支撐。（2）強(qiáng)化科技對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量安全的支撐和保障。公司制定危大方案模板及其他分部分項(xiàng)專項(xiàng)質(zhì)量施工方案編制模板，強(qiáng)化危大工程驗(yàn)收，和分公司分級(jí)對(duì)重大工程的施組及重大方案進(jìn)行評(píng)審，制定重大項(xiàng)目、重要方案評(píng)審計(jì)劃，并按計(jì)劃組織評(píng)審。二是深入開展科技創(chuàng)新專項(xiàng)行動(dòng)。深入落實(shí)中建集團(tuán)《加強(qiáng)科技創(chuàng)新能力建設(shè)的三十條舉措》，修訂《科技創(chuàng)新專項(xiàng)行動(dòng)方案》，系統(tǒng)布局優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)型業(yè)務(wù)科技攻關(guān)，解決制約科技發(fā)展的體制、機(jī)制障礙。三是大力推進(jìn)科技創(chuàng)效工作。公司積極推廣《科技創(chuàng)效應(yīng)用指南》，加強(qiáng)創(chuàng)效策劃評(píng)審，指導(dǎo)項(xiàng)目做好措施挖掘和實(shí)施過程的監(jiān)督指導(dǎo)；推進(jìn)科技創(chuàng)效有效實(shí)施；積極組織開展競(jìng)賽、觀摩交流活動(dòng)。四是堅(jiān)持科技引領(lǐng)。積極組織開展不同主題技術(shù)交流大會(huì)，總結(jié)科技創(chuàng)新成果和科技優(yōu)勢(shì)，多角度多層建展示擴(kuò)大科技影響力，大力提升自主創(chuàng)新能力。五、落實(shí)重要、重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。公司總工負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)級(jí)重要、重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)進(jìn)行有效識(shí)別，通過現(xiàn)場(chǎng)督查或信息手段進(jìn)行確認(rèn)，落實(shí)企業(yè)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。加強(qiáng)對(duì)邊、遠(yuǎn)、弱的項(xiàng)目檢查考核，杜絕質(zhì)量重大風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。六、大力推進(jìn)質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)工作從“工程精品”向“過程精品”全面升級(jí)，對(duì)于確定創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)的項(xiàng)目，做好創(chuàng)優(yōu)策劃，做好樣板引路，重視創(chuàng)優(yōu)細(xì)節(jié)，過程監(jiān)督落實(shí)。七、定期培訓(xùn)，加強(qiáng)各層級(jí)工程總承包意識(shí)，提升專業(yè)分包過程質(zhì)量管控能力。
最后服務(wù)市場(chǎng)營銷。一是從科技研發(fā)端、技術(shù)集成端、投標(biāo)文件編制端等方面，采用多種方式提供支持服務(wù)，主動(dòng)為業(yè)主提供規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營等全方位、全過程的技術(shù)咨詢與服務(wù)，助力高端營銷取得突破。二是通過加大科技創(chuàng)新力度，提升科技成果含金量，保證市場(chǎng)信譽(yù)評(píng)價(jià)的技術(shù)得分。三是穩(wěn)步推進(jìn)設(shè)計(jì)施工一體化工作。（1）投標(biāo)階段引領(lǐng)：詳細(xì)分析工程重難點(diǎn)，做好方案優(yōu)化及質(zhì)量策劃，提高投標(biāo)質(zhì)量和中標(biāo)率；（2）工程質(zhì)量引領(lǐng)：通過精細(xì)化審圖、圖紙會(huì)審等工作機(jī)制嚴(yán)格把控設(shè)計(jì)文件質(zhì)量，從建設(shè)工程初設(shè)階段規(guī)避施工風(fēng)險(xiǎn)、提高施工質(zhì)量和效率。（3）加速實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)-施工一體化戰(zhàn)略：對(duì)重大技術(shù)優(yōu)化、變更進(jìn)行分析、處理和跟蹤，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量策劃和施工方案有效落地。（4）運(yùn)營維護(hù)引領(lǐng)：參與竣工驗(yàn)收和竣工后回訪工作，全力解決運(yùn)維階段相關(guān)技術(shù)質(zhì)量問題。
園林綠化工程養(yǎng)護(hù)管理工作在園林綠化工程工作中起著舉足輕重的作用，它是一種持續(xù)性、長效性的工作，有較高的技術(shù)要求，園林綠化工程養(yǎng)護(hù)管理工作內(nèi)容包括整體面貌維護(hù)、植物保護(hù)、綁扎修剪、澆水施肥、花壇花境的花卉種植、環(huán)境保潔、日常管理等內(nèi)容。園林綠地的建成并不代表園林景觀的完成，俗話說“三分種，七分養(yǎng)”，只有高質(zhì)量、高水平的養(yǎng)護(hù)管理，園林景觀才能逐漸達(dá)到完美的景觀效果。為消除新形勢(shì)和改革變動(dòng)對(duì)安全生產(chǎn)的影響，圍繞以“四做實(shí)”為核心，開展“四會(huì)聯(lián)動(dòng)”全面提升安全基礎(chǔ)管理的做法，探討新形勢(shì)下進(jìn)一步強(qiáng)化安全工作的工作思路。
一、四做實(shí)做法實(shí)施背景
原來安全管理模式是一種“大而全”的層級(jí)管理模式，機(jī)關(guān)與基層各以“小而全”的形式對(duì)轄區(qū)現(xiàn)場(chǎng)全覆蓋，在安全管理方面形成交叉檢查，層層排查的管理格局。隨著機(jī)制變動(dòng)、崗位和人員的調(diào)整，原安全管理模式顯現(xiàn)出了一些不適應(yīng)性，具體體現(xiàn)在三個(gè)方面：1）責(zé)任邊界不清晰；2）信息傳遞滯后；3）檢查整改標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。責(zé)任邊界不清晰，同一現(xiàn)場(chǎng)涉及多個(gè)部門管理，相互管轄范圍有重疊，造成“都管都不管”的現(xiàn)象；信息傳遞滯后，月度分析、制定控制措施的工作模式延長了員工掌握安全要求的時(shí)間，造成問題“階段式整改”的現(xiàn)象；檢查整改標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，現(xiàn)場(chǎng)整改難規(guī)范，各業(yè)務(wù)管理部門執(zhí)行本系統(tǒng)檢查、整改標(biāo)準(zhǔn)，造成“現(xiàn)場(chǎng)不規(guī)范”反復(fù)出現(xiàn)。通過對(duì)以上問題深入分析，開展層級(jí)討論，廣泛征求意見，積極探索優(yōu)化、高效的管理模式，進(jìn)一步激發(fā)機(jī)制體制活力。
二、以“四做實(shí)”為核心的關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控
1、做實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制
通過抓點(diǎn)、搭線、鋪面，構(gòu)建高效安全管理網(wǎng)絡(luò)，將安全生產(chǎn)責(zé)任分解到各個(gè)崗位，落實(shí)到具體人員。重新梳理關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、完善管理制度，理順工作流程，使各項(xiàng)工作有序開展，安全工作得到有效落實(shí)。
一是抓實(shí)點(diǎn)，界定崗位安全職責(zé)。對(duì)工作崗位進(jìn)行系統(tǒng)梳理，并對(duì)安全職責(zé)進(jìn)行重新修訂，以崗定責(zé)，分解落實(shí)安全責(zé)任，確保安全“落實(shí)到崗，落實(shí)到人”。二是搭好線，構(gòu)建安全管理網(wǎng)絡(luò)。構(gòu)建全區(qū)安全管理網(wǎng)絡(luò)，確保安全管理“橫向到邊、縱向到底”。橫向上，誰主管、誰負(fù)責(zé)，按照“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管”和“三個(gè)必須”的要求，分解落實(shí)安全責(zé)任?？v向上，安全管理到現(xiàn)場(chǎng)，將工作重點(diǎn)放在抓員工標(biāo)準(zhǔn)化操作、重點(diǎn)施工和直接環(huán)節(jié)監(jiān)護(hù)上，及時(shí)進(jìn)行安全糾偏，使安全工作得到有效落實(shí)。三是鋪好面，梳理流程做實(shí)制度。理清日常業(yè)務(wù)39個(gè)控制節(jié)點(diǎn)，定期業(yè)務(wù)43個(gè)控制節(jié)點(diǎn)。明確以監(jiān)督檢查、直接環(huán)節(jié)監(jiān)管日常業(yè)務(wù)和培訓(xùn)教育、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生管理和交通管理4項(xiàng)定期業(yè)務(wù)為主要核心管理內(nèi)容。修訂安全運(yùn)行辦法，補(bǔ)充完善運(yùn)行監(jiān)控管理、安全管理微信平臺(tái)等制度，明確各項(xiàng)安全工作標(biāo)準(zhǔn)要求，安全管理制度得到不斷完善。例如：噴撒農(nóng)藥殺蟲安全操作？1）戴安全防護(hù)手套，從配藥到噴撒殺蟲劑的全過程都一定要戴膠手套進(jìn)行操作。2）戴口罩，噴殺蟲藥的全過程要戴口罩，嚴(yán)禁抽煙及吃東西。3）站上風(fēng)，避免噴撒農(nóng)藥時(shí)人隨風(fēng)漂回身上，造成毒害。4）噴撒農(nóng)藥后要用肥皂反復(fù)多次于流動(dòng)水洗手？
2、做實(shí)隱患排查治理
按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，誰的風(fēng)險(xiǎn)，誰負(fù)責(zé)辨識(shí)；誰的隱患，誰負(fù)責(zé)排查，誰負(fù)責(zé)治理。一是摸清家底開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)涉及施工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，理清存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，逐項(xiàng)制定防護(hù)措施，消除管理薄弱點(diǎn)。比如我們制定園林綠化施工關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況進(jìn)行安全確認(rèn)，施工前將安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效消除。二是建立“安全三率”考核指標(biāo)。以“我為安全做診斷”活動(dòng)為載體，建立“安全三率”考核指標(biāo)，橫向分解到職能組室、縱向延伸到基層，實(shí)行全員安全診斷。
實(shí)際運(yùn)行中，突出“干部引領(lǐng)”，實(shí)施“領(lǐng)導(dǎo)帶班”，領(lǐng)導(dǎo)率先垂范，全部進(jìn)駐基層承包，全程參與基層送班會(huì)和日常生產(chǎn)運(yùn)行，與基層干部做到“六個(gè)一起”，即一起檢查整改安全問題、一起研究制定工作思路、一起提升安全管理水平、一起整改管理薄弱環(huán)節(jié)、一起總結(jié)提煉管理經(jīng)驗(yàn)、一起分析職工思想動(dòng)態(tài)。通過全方位、全過程、全天候的拉網(wǎng)式排查，共查找各類問題71個(gè)，其中杜絕類問題1個(gè)，A類問題0個(gè)，B類問題97個(gè)，C類問題373個(gè)，使問題得以及時(shí)顯現(xiàn)、及時(shí)防范和治理。
3、做實(shí)重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管
一、引言
當(dāng)前，供電企業(yè)保密管理工作面臨緊迫而嚴(yán)峻的內(nèi)、外部形勢(shì)。2010年，《保密法》修訂頒布以來，《保密法實(shí)施條例》《定密管理暫行規(guī)定》等一系列法規(guī)規(guī)章相繼制定，中國特色保密法規(guī)制度體系已初步形成，建立與之相適應(yīng)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化保密管理體系，提升保密工作法制化水平刻不容緩。企業(yè)體制機(jī)制變革帶來的保密管理風(fēng)險(xiǎn)亟待解決。
二、供電企業(yè)保密管理風(fēng)險(xiǎn)分析
第一，集團(tuán)化運(yùn)作意識(shí)不強(qiáng)，保密管理縱向傳導(dǎo)與基層單位橫向協(xié)作不暢造成的協(xié)同不力風(fēng)險(xiǎn)。保密管理與專業(yè)管理部門橫向業(yè)務(wù)融合不夠，省市公司上下聯(lián)動(dòng)不足，難以發(fā)揮整體合力，無法實(shí)現(xiàn)公司保密管理資源最優(yōu)配置。
第二，工作標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，保密工作缺乏規(guī)范一致的作業(yè)流程和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的管理風(fēng)險(xiǎn)。基層單位由于思想認(rèn)識(shí)差異、工作人員變動(dòng)頻繁等主客觀因素，存在對(duì)保密規(guī)章制度理解不透徹、保密要求執(zhí)行不到位、保密工作成效參差不齊的現(xiàn)象，影響公司保密管理的整體提升與管控。
第三，體制變革，保密事項(xiàng)范圍與保密高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域控制不到位的管控風(fēng)險(xiǎn)。隨著組織機(jī)構(gòu)變革，一些部T和崗位保密范圍事項(xiàng)發(fā)生變化，人員較難在短時(shí)間內(nèi)準(zhǔn)確、全面掌握本崗位范圍事項(xiàng)，容易形成保密管理的真空區(qū)域。
第四，宣傳教育不力，陳舊保密觀念造成的保密防范和責(zé)任意識(shí)欠缺的思想認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。部分干部員工存在“無密可?！钡穆楸杂^念、“關(guān)門鎖柜”的過時(shí)觀念和“下不為例”的僥幸觀念，沒有牢固樹立“不上網(wǎng)、上網(wǎng)不”的防范意識(shí)。
三、構(gòu)建基于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的供電企業(yè)保密標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的主要做法
（一）建立縱橫聯(lián)動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)化組織管理機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化公司系統(tǒng)保密管理協(xié)同能力
1.明確組織領(lǐng)導(dǎo)，成立保密委員會(huì)（辦公室）。領(lǐng)導(dǎo)公司保密工作，研究制定保密管理制度，審議保密工作計(jì)劃及重大事項(xiàng)，保障公司保密工作黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和工作統(tǒng)籌部署。
2.深化業(yè)務(wù)融合，建立保密專業(yè)工作組。成立文檔資料、重大事項(xiàng)、財(cái)務(wù)審計(jì)、計(jì)算機(jī)及信息系統(tǒng)等保密專業(yè)工作組，在統(tǒng)一組織下，分工負(fù)責(zé)保密措施落實(shí)、保密教育宣傳和配合檢查指導(dǎo)等，促進(jìn)保密管理與業(yè)務(wù)工作融合，提升保密管理實(shí)效性。
3.整合系統(tǒng)資源，實(shí)施協(xié)作組工作模式。成立包括各地市公司和直屬單位的保密協(xié)作組，采取集中與分散相結(jié)合的靈活組織模式，年初制訂工作計(jì)劃和任務(wù)，定期集中研討和交流展示，統(tǒng)一研究成果，整合公司保密工作資源，促進(jìn)工作協(xié)作與交流。
（二）編制全程覆蓋的標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書，提升保密工作管理與實(shí)施的規(guī)范化水平
以保密管理標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書為載體，依據(jù)國家保密法律法規(guī)和公司相關(guān)保密管理制度，理清保密管理各個(gè)環(huán)節(jié)的縱向與橫向關(guān)系，梳理組織機(jī)構(gòu)及崗位管理、保管范圍和定密管理、人員管理等便于標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施的保密工作環(huán)節(jié)，分別明確崗位人員職責(zé)、繪制標(biāo)準(zhǔn)工作流程圖、細(xì)化流程節(jié)點(diǎn)操作說明，并確定工作記錄模板，實(shí)現(xiàn)保密制度標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)一體化、工作流程及業(yè)務(wù)管控規(guī)范化。
（三）制定責(zé)任到崗的保密事項(xiàng)應(yīng)知應(yīng)會(huì)手冊(cè)，完善保密責(zé)任落實(shí)到人的管控機(jī)制
針對(duì)“三集五大”體制改革中組織機(jī)構(gòu)職能調(diào)整和業(yè)務(wù)流程變革，帶來的部分部門和崗位保密范圍事項(xiàng)變化情況，根據(jù)實(shí)際工作梳理國家和企業(yè)秘密的事項(xiàng)，并逐條明確知悉范圍，形成崗位保密應(yīng)知應(yīng)會(huì)手冊(cè)，據(jù)此調(diào)整崗位和人員的等級(jí)，將范圍事項(xiàng)明確到崗、責(zé)任到人。
（四）采取點(diǎn)面兼顧的風(fēng)險(xiǎn)管控策略，加強(qiáng)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域、環(huán)節(jié)和人員的管控力度
基于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，針對(duì)不同泄密高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。嚴(yán)格落實(shí)國家密級(jí)文件保密管控措施，杜絕失泄密事件；與人力資源部建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，及時(shí)采取保密承諾、教育及脫密管理等措施，避免人員管理失控；完善信息化項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)維、計(jì)算機(jī)維修與網(wǎng)絡(luò)維護(hù)、會(huì)務(wù)服務(wù)、檔案整理、外聘法律顧問等外委業(yè)務(wù)和外聘人員保密管理，培訓(xùn)教育與監(jiān)督考核同步，鞏固保密管理防線。
（五）營造“軟硬兼?zhèn)洹钡谋Ｃ芄ぷ鳝h(huán)境，夯實(shí)懂保密、能保密、擅保密的工作基礎(chǔ)
1.探索與時(shí)俱進(jìn)的保密宣傳方式，拓展保密知識(shí)的宣傳渠道。一是延續(xù)傳統(tǒng)宣傳方式，采取編制印發(fā)保密工作手冊(cè)、制作日常保密工作注意事項(xiàng)提示卡進(jìn)行常態(tài)宣傳和教育；二是積極運(yùn)用信息化手段，通過手機(jī)短信平臺(tái)發(fā)送保密提示短信，制作保密通用制度宣傳PPT動(dòng)畫等；三是探索利用新媒體平臺(tái)，借助微信公眾號(hào)保密知識(shí)。
2.拓展豐富多樣的保密教育形式，破除公司員工的陳舊保密觀念。一是積極請(qǐng)進(jìn)來，每年邀請(qǐng)保密管理專家為人員做保密安全形勢(shì)教育和保密知識(shí)培訓(xùn)，提升保密意識(shí)和能力。二是主動(dòng)走出去，積極組織保密管理人員參加公司和地方保密行政管理部門組織開展的保密教育培訓(xùn)，開拓保密工作思路。三是爭(zhēng)取全覆蓋，通過保密專題黨課、專題培訓(xùn)和人員談話等形式，分層教育、全員覆蓋。
3.主動(dòng)配置完善高標(biāo)準(zhǔn)硬件設(shè)施，提供堅(jiān)強(qiáng)保密硬件保障。高標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置機(jī)要室，配置計(jì)算機(jī)及“三合一”防護(hù)裝置和保密柜等，確保人防、物防、技防措施到位，提供機(jī)要、文件保管硬件保障。逐步實(shí)現(xiàn)機(jī)關(guān)部門、基層專業(yè)室碎紙機(jī)配置全覆蓋，提供防范日常文件泄密的必要設(shè)備。
四、基于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的供電企業(yè)保密標(biāo)準(zhǔn)化管理體系實(shí)施效果分析
（一）維護(hù)企業(yè)和諧穩(wěn)定，提升外部形象
基于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的保密標(biāo)準(zhǔn)化工作體系構(gòu)建應(yīng)用以來，公司及各基層單位均未發(fā)生任何失泄密事件，促進(jìn)了企業(yè)改革發(fā)展的和諧穩(wěn)定，保障了“三集五大”體制改革的順利推進(jìn)和全面完成。
（二）深化“一流三化”建設(shè)，提升綜合管理能力
基于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的保密標(biāo)準(zhǔn)化工作體系，搭建了促進(jìn)公司保密與專業(yè)管理橫向協(xié)同以及省公司與基層單位保密工作上下聯(lián)動(dòng)的工作平臺(tái)，形成了政令暢通、協(xié)調(diào)一致、資源共享、高效運(yùn)作的保密管理體系，進(jìn)一步提升了保密管理標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的能力和水平。
（三）強(qiáng)化保密業(yè)務(wù)交流，提升隊(duì)伍建設(shè)水平
保密專業(yè)工作組和協(xié)作組工作模式的常態(tài)運(yùn)作，建立了保密管理人員與業(yè)務(wù)管理人員交流的紐帶，在協(xié)同開展保密工作的同時(shí)，形成了保密知識(shí)與業(yè)務(wù)知識(shí)交流融合的雙向通道，促進(jìn)保密管理人員綜合業(yè)務(wù)水平和業(yè)務(wù)管理人員保密意識(shí)與能力的共同提升。
（周波單位為蚌埠供電公司；王艷波單位為安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)；謝小寧單位為蚌埠供電公司）
參考文獻(xiàn)
