時(shí)間：2023-03-17 18:09:42
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從目前的現(xiàn)狀來看，中國刑法在與國際刑法的協(xié)調(diào)與銜接方面還存在不少缺陷，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
第一，中國刑法與國際刑法規(guī)范之間的關(guān)系不明確。對于中國加入的國際刑事法律規(guī)范，是直接適用，還是通過轉(zhuǎn)化的方式將國際刑事法律規(guī)范轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法再適用？當(dāng)中國刑法與中國所加入的國際刑法規(guī)范相矛盾時(shí)，是優(yōu)先適用國內(nèi)法還是優(yōu)先適用國際刑法規(guī)范？“政治犯”的范圍包括哪些？這些問題在中國刑法中尚未予以明確。同時(shí)，中國刑法中的死刑制度也還與死刑適用的國際標(biāo)準(zhǔn)相差較大。
第二，中國刑法典第9條規(guī)定：“對于中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約所規(guī)定的罪行，中華人民共和國在所承擔(dān)條約義務(wù)的范圍內(nèi)行使刑事管轄權(quán)的，適用本法?！备鶕?jù)這一規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在中國刑法典分則中規(guī)定相應(yīng)的國際罪行。但遺憾的是，中國刑法典分則規(guī)定的國際犯罪屈指可數(shù)。而對于尚未明文規(guī)定的國際犯罪，根據(jù)刑法典第3條確定的罪刑法定基本原則，就不得定罪處刑，因而中國刑法典第9條規(guī)定的“適用本法”就等于紙上談兵，既不能承擔(dān)有關(guān)條約義務(wù)，也不能真正行使對國際犯罪的刑事管轄權(quán)。
第三，中國已加入的國際條約中規(guī)定了侵略罪、反和平罪、滅種罪、反人道罪、種族歧視罪、海盜罪、扣留人質(zhì)罪等國際犯罪，但中國刑法對于發(fā)生在中國境內(nèi)的上述犯罪行為，沒有專門加以規(guī)定，雖然可以將上述有些行為視為殺人、放火、決水、販毒、爆炸、傷害、搶劫、劫機(jī)、綁架等犯罪適用中國刑法進(jìn)行追究，但上述國際罪行的內(nèi)涵遠(yuǎn)非是這些國內(nèi)刑法中的罪名所能涵蓋的。而且也有些行為也無法歸入這些犯罪中，因而成為“法無明文規(guī)定”的情形，如滅絕種族罪、種族歧視罪、種族隔離罪等，因沒有專門的法條規(guī)定，而難以予以追究懲處，即使將之勉強(qiáng)歸入現(xiàn)有罪名中處罰（如將種族滅絕罪作為故意殺人罪來處罰，將奴役罪納入非法拘禁罪或者強(qiáng)迫職工勞動罪中處罰），亦顯然有罰不當(dāng)罪之虞，與這些犯罪之嚴(yán)重危害性遠(yuǎn)不相稱。
二、加強(qiáng)中國刑法與國際刑法協(xié)調(diào)與銜接的措施
國際刑法的理論與實(shí)踐充分表明，國際刑法規(guī)范作用的發(fā)揮，在一定范圍內(nèi)，在相當(dāng)程度上，要依賴國內(nèi)刑法的配合。有關(guān)國際犯罪的公約一般都要求各締約國依照本國憲法制定必要的法律對國際犯罪采取相應(yīng)的、有效的懲罰措施，并按照其國內(nèi)法律的規(guī)定防止和懲治國際犯罪。目前，對絕大多數(shù)國際犯罪分子的懲罰還只能由具體國家的司法機(jī)關(guān)來進(jìn)行。在國際社會還沒有完善的直接執(zhí)行機(jī)制的現(xiàn)實(shí)條件下，對大部分國際犯罪分子的懲罰仍需要依靠有關(guān)國家的司法機(jī)制進(jìn)行。也就是說，一個(gè)國家在處理國際犯罪案件時(shí)，首先是要從其國內(nèi)法中去尋找依據(jù)，而不可能僅僅依據(jù)國際條約。離開了有關(guān)國家國內(nèi)刑法關(guān)于刑罰及其具體適用的規(guī)定，單純依照國際刑法規(guī)范，是難以切實(shí)有效地追究國際犯罪的刑事責(zé)任的。而我國刑法在與國際刑法的協(xié)調(diào)與銜接方面又存在著上述問題，這些問題的存在足以使我國承擔(dān)的懲治國際犯罪的義務(wù)無法得到切實(shí)的貫徹落實(shí)。所以，我認(rèn)為，現(xiàn)階段亟需對我國刑法加以完善，使之與國際刑法能有效地協(xié)調(diào)與銜接，具體說來，可以從刑法總則和分則兩個(gè)方面予以完善。
（一）完善中國刑法總則的有關(guān)規(guī)定
1、理順并明確中國刑法和國際刑法規(guī)范之間的關(guān)系
當(dāng)國內(nèi)法規(guī)定與中國所承擔(dān)的條約義務(wù)發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)如何處理？關(guān)于國內(nèi)法同國際法之間的關(guān)系，中國《憲法》沒有明確規(guī)定。1990年4月27日，中國代表在聯(lián)合國禁止酷刑委員會上回答問題時(shí)聲明《禁止酷刑公約》的適用是基于國際法優(yōu)于國內(nèi)法的原則，條約直接對中國有效，若違反其規(guī)定，同樣視為中國國內(nèi)法所規(guī)定之犯罪，公約的規(guī)定可直接適用于中國。據(jù)此，我們可以主張，中國在處理國內(nèi)刑法同國際刑法規(guī)范沖突時(shí)，也應(yīng)實(shí)行國際刑法規(guī)范優(yōu)先的原則。這一原則應(yīng)當(dāng)貫徹到所有中國已經(jīng)簽署或者加入的國際條約，亦即中國已正式承諾遵守的國際刑事法律規(guī)范可以直接適用于中國。
2、堅(jiān)持普通刑法與特別刑法相結(jié)合的原則
國內(nèi)刑法生效后，國際社會基于現(xiàn)實(shí)的需要而確認(rèn)了一些新的國際犯罪行為，國家為了保證法律的相對穩(wěn)定性而不能隨時(shí)修訂其國內(nèi)刑法，但國家應(yīng)履行的國際義務(wù)不能因此而免除。我們認(rèn)為，較為及時(shí)、有效的辦法是，一方面，國家應(yīng)在其普遍刑法中宣布凡該國締結(jié)或加入的國際條約中規(guī)定的國際犯罪，在國內(nèi)法中尚未規(guī)定的，應(yīng)參照國際條約的有關(guān)規(guī)定來處理；另一方面，制定具有針對性的特別刑法來打擊新的國際犯罪。
3、限定“政治犯”的范圍
由于“政治犯罪”的概念模糊不清，很多犯罪分子利用各國的政治觀點(diǎn)不同，在實(shí)施犯罪后逃往他國，給自己的犯罪行為披上“政治犯罪”的外衣，尋求庇護(hù)，這使得許多犯罪得不到應(yīng)有的懲罰。為了有效打擊國際犯罪，一些國際性文件確立了“政治犯罪例外”的原則。中國并不否認(rèn)“政治犯罪”的存在，并承認(rèn)“政治犯不引渡原則”。但是，在中國的《憲法》、《刑法》以及其他刑事立法中均沒有使用“政治犯罪”這一術(shù)語，更未提供辨別此類犯罪的標(biāo)準(zhǔn)。所以，我們認(rèn)為，在中國刑法中應(yīng)當(dāng)盡可能明確“政治犯罪”的范圍，特別是應(yīng)當(dāng)將國際公約中“政治犯罪例外”的內(nèi)容在國內(nèi)刑法典中加以明確體現(xiàn)。
4、完善中國的死刑制度
迄今為止，一些國際規(guī)范性文件樹立生命權(quán)的特殊保護(hù)觀念，確立嚴(yán)格限制并逐步廢除死刑的目標(biāo)，并確立了一系列死刑適用的國際標(biāo)準(zhǔn)，如死刑適用的范圍為最嚴(yán)重的犯罪；任何人只要其在犯罪時(shí)未滿18歲，便不得被判處死刑；對孕婦或新生嬰兒的母親、精神病患者不得執(zhí)行死刑等等。中國刑法典應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面予以完善：（1）較大幅度地減少適用死刑的罪名，在中國尚不具備廢除死刑條件的現(xiàn)階段，應(yīng)將可以判處死刑的犯罪加以嚴(yán)格控制，只對特別嚴(yán)重的危害國家安全罪、危害公共安全罪、軍職罪和侵犯公民生命權(quán)利的犯罪適用死刑，而對經(jīng)濟(jì)犯罪、職務(wù)犯罪等的死刑可以廢除；（2）嚴(yán)格而合理地限制適用死刑的對象，中國刑法典第49條規(guī)定：“犯罪時(shí)候不滿十八周歲的人和審判的時(shí)侯懷孕的婦女，不適用死刑?！庇捎凇皯言械膵D女”前加上了“審判的時(shí)候”這一限制，使得在司法實(shí)踐中對這一規(guī)定產(chǎn)生了認(rèn)識上的分歧，對此需要從立法上進(jìn)一步加以明確；（3）完善死刑的減刑制度，中國刑法應(yīng)當(dāng)加大對死刑減刑的力度，除實(shí)行死緩制度外，還應(yīng)規(guī)定對死刑可直接減為無期徒刑或有期徒刑，以充分體現(xiàn)中國懲辦與寬大相結(jié)合、懲治與教育相結(jié)合的刑事政策；（4）增設(shè)死刑的赦免制度，這不僅能體現(xiàn)中國的“慎刑”政策，而且還能進(jìn)一步限制死刑的適用。
聯(lián)合國成立了國際刑事法庭
1993年，聯(lián)合國安理會成立了前南斯拉夫刑事法庭，第一次在聯(lián)合國的范圍內(nèi)將有關(guān)國際刑法的原則和理論付諸實(shí)施。
第二年11月，又成立了盧旺達(dá)國際刑事法庭。盧旺達(dá)是一個(gè)有著800萬左右人口的國家，1994年4月和7月，占全國人口總數(shù)80％的胡圖族對占人口總數(shù)14％的圖西族進(jìn)行了大屠殺。被屠殺的盧旺達(dá)人總共達(dá)到了80萬左右，連德國法西斯在第二次世界大戰(zhàn)中屠殺猶太人也沒有那么快。這一事件在國際社會上引起了非常大的震動。盧旺達(dá)政府自己要求成立國際刑事法庭，以通過懲治罪犯來達(dá)到民族和解的目的。這樣，聯(lián)合國安理會先后成立了兩個(gè)國際刑事法庭。以后，聯(lián)合國又成立了東帝汶國際刑事法庭、塞拉里昂特別刑事法庭等。去年，聯(lián)合國還就成立柬埔寨刑事法庭問題與柬埔寨政府簽定了備忘錄。
人們可能會聯(lián)想到第二次世界大戰(zhàn)后成立的紐倫堡軍事法庭和東京軍事法庭。這兩個(gè)軍事法庭在性質(zhì)上雖然也是國際法庭，但它們與聯(lián)合國的前南法庭和盧旺達(dá)法庭有很大的不一樣。主要的區(qū)別在于它們成立的機(jī)制不同。紐倫堡軍事法庭和東京軍事法庭是由第二次世界大戰(zhàn)的戰(zhàn)勝國成立的，審判的對象是二次大戰(zhàn)中的德國和日本的反和平罪、戰(zhàn)爭罪和反人道罪的嫌疑犯，或者叫戰(zhàn)爭罪犯。檢察官在狀中都采用“代表某國政府對某某的”的措辭，因此在學(xué)術(shù)界和國際法上時(shí)常被稱為“戰(zhàn)勝國對戰(zhàn)敗國的審判”。而前南斯拉夫國際刑事法庭以及盧旺達(dá)國際刑事法庭不是這樣。它們是聯(lián)合國安理會通過決議成立的，不是一個(gè)戰(zhàn)勝國的法庭。所以，聯(lián)合國前南國際刑事法庭和盧旺達(dá)國際刑事法庭是代表整個(gè)國際社會的。
除了聯(lián)合國成立的刑庭以外，近年來與國際刑法發(fā)展有關(guān)的，還有英國法庭對皮諾切特引渡一案的審理，以及安排在荷蘭審理的洛克比案等等。
“普遍管轄原則”在歷史上的第一次運(yùn)用
談到國際刑法的新發(fā)展，值得一提的是比利時(shí)在2001年6月18日作的一個(gè)判決，這是國際法歷史上、或國際關(guān)系史上第一次適用“普遍管轄原則”。這個(gè)案例在國內(nèi)幾乎不為人所知，但它在國外傳得很歷害，其在國際法和國際關(guān)系上的意義也很深遠(yuǎn)。
普遍管轄權(quán)，是指每個(gè)國家都有權(quán)根據(jù)國際法，對違反國際法的罪行，特別是對構(gòu)成危害人類共同利益的少數(shù)特定的國際犯罪，行使管轄權(quán)和予以懲罰。所以，普遍管轄權(quán)與刑法上傳統(tǒng)的領(lǐng)土管轄、保護(hù)管轄或國籍管轄原則，在性質(zhì)上有很大的區(qū)別。由于普遍管轄權(quán)突破了地域、利益保護(hù)和國籍這三種傳統(tǒng)管轄的因素，在國際法上歷來受到嚴(yán)格的限制。
“普遍管轄原則”在國際法和國際關(guān)系領(lǐng)域中，很長一段時(shí)間里只是一種理論，這個(gè)從來沒有的歷史，在去年6月被打破了-6月18日，比利時(shí)由其國內(nèi)刑事法庭下了一個(gè)判決，裁定被的4個(gè)盧旺達(dá)人犯了戰(zhàn)爭罪。
事情的背景是這樣的：1993年，比利時(shí)國內(nèi)立法機(jī)構(gòu)通過了一個(gè)法律，授權(quán)比利時(shí)國內(nèi)司法機(jī)構(gòu)可以對違反1949年關(guān)于國際人道法四個(gè)公約的事件進(jìn)行。盧旺達(dá)種族滅絕事件正發(fā)生在1994年。事發(fā)后，很多盧旺達(dá)人逃亡國外。比利時(shí)以前是盧旺達(dá)的殖民國家，逃亡到比利時(shí)就有這個(gè)案子里的4個(gè)被告。他們是教父和修女。盧旺達(dá)是一個(gè)很濃厚的國家，教堂被公認(rèn)為庇護(hù)所。但1994年大屠殺發(fā)生時(shí)，人們往往對教堂也實(shí)施進(jìn)攻。這4個(gè)被告把那些被追殺的圖西族人引進(jìn)教堂里，然后馬上又去報(bào)告當(dāng)?shù)氐奈溲b部隊(duì)和胡圖族的人，把教堂包圍了起來，并往里面扔手榴彈等，結(jié)果里面避難的人死得非常慘。當(dāng)時(shí)，我作為盧旺達(dá)國際刑事法庭的檢察官，到盧旺達(dá)當(dāng)?shù)厝フ{(diào)查過。只見教堂里的尸體是一堆堆堆起來，真是慘不忍睹。這4個(gè)人就是因?yàn)檫@個(gè)原因被，其中兩人被判有罪。
比利時(shí)的判決打破了國際刑法上一貫采用的屬地管轄權(quán)和屬人管轄權(quán)原則-這個(gè)罪行發(fā)生地在盧旺達(dá)，被的四個(gè)人國籍又是盧旺達(dá)，被他們殺害的是盧旺達(dá)人，與比利時(shí)一點(diǎn)關(guān)系也沒有。但比利時(shí)的法庭實(shí)踐普遍管轄權(quán)的原則，用本國的法律審理與自己國家或國民沒有任何聯(lián)系的案子，這在國際法和國際關(guān)系史上還是第一次。
前南國際刑事法庭是聯(lián)合國安理會成立的，聯(lián)合國安理會的權(quán)力又是從《聯(lián)合國》來的?！堵?lián)合國》可以說是現(xiàn)代國際社會的根本大法。當(dāng)然，聯(lián)合國安理會作為一個(gè)機(jī)構(gòu)，本身也不能凌駕法律之上。聯(lián)合國安理會要成立國際刑事法庭或采取其他措施，也必須遵守《聯(lián)合國》的規(guī)定。
實(shí)事求是地說，《聯(lián)合國》里并沒有明確授權(quán)安理會可以成立國際刑事法庭。但是，國際刑事法庭對此的解釋是，雖然聯(lián)合國里沒有明確規(guī)定，但是它在第41條規(guī)定了聯(lián)合國安理會為恢復(fù)世界和平與安全可以采取的一些制裁措施。雖然這些措施中沒有成立國際刑事法庭一條。然而，規(guī)定中用了“包括”（including）這個(gè)詞，表示這里的措施沒有詳盡的意思，因此，從邏輯上分析，在必要的時(shí)候，聯(lián)合國安理會可以采用“包括”中沒有列舉到的措施。這沒有明確的措施也可以理解為包括成立國際刑事法庭。
《聯(lián)合國》第25條還賦予聯(lián)合國安理會一個(gè)很大的權(quán)力，即對于聯(lián)合國安理會在《聯(lián)合國》第七章下通過的決議，所有聯(lián)合國成員國必須接受并履行。這一條很厲害。由于前南國際刑事法庭和盧旺達(dá)國際刑事法庭是聯(lián)合國安理會根據(jù)《聯(lián)合國》第七章成立的，所有聯(lián)合國的成員國都必須予以合作。這為國際刑事法庭的運(yùn)作提供了非常方便的條件。
關(guān)于常設(shè)國際刑事法院的建立
成立國際刑事法院最初是1989年由兩個(gè)國家在聯(lián)合國大會提出來的。當(dāng)時(shí)的初衷是為了禁毒。但提出以后，聯(lián)合國接了過去，準(zhǔn)備成立一個(gè)對違反國際人道法罪行的自然人進(jìn)行審判的常設(shè)國際刑事法院。1994年，聯(lián)合國國際法委員會提出草案，交給聯(lián)合國第六委員會進(jìn)行審議。同年的聯(lián)大會議上討論并成立了關(guān)于“成立國際刑事法院預(yù)備委員會”機(jī)構(gòu)。以后，在1998年7月，在意大利羅馬召開了關(guān)于成立國際刑事法院外交會議。我作為前南國際刑事法庭和盧旺達(dá)國際刑事法庭的正式代表，作為國際刑法的專家，參加在美國紐約
和意大利羅馬的會議，從法律技術(shù)的角度（不是政策的角度考慮）幫助各國代表團(tuán)起草國際刑事法院的《規(guī)約》。
根據(jù)國際刑事法院規(guī)約的規(guī)定，有60個(gè)國家批準(zhǔn)這些規(guī)約，它就能生效。經(jīng)過國際上的一些非政府組織、西方國家紛紛做工作，到去年底今年初，有57個(gè)國家批準(zhǔn)了。以后的幾個(gè)月，就一直停留在57個(gè)國家這個(gè)數(shù)字上。但到了今年4月11日這一天，一下子就有9個(gè)國家批準(zhǔn)，因此，7月1日這天，世界上出現(xiàn)一個(gè)新的國際組織，即國際刑事法院。該法院的屬事管轄權(quán)方面，和前南國際刑事法庭和盧旺達(dá)國際刑事法庭幾乎一樣，涉及戰(zhàn)爭罪、反人道罪和種族滅絕罪。成立以后，如果絕大多數(shù)締約國同意，還會加上侵略罪。但在某些方面，國際刑事法院和聯(lián)合國目前的兩個(gè)國際刑事法庭有很大的不同。
首先，聯(lián)合國前南斯拉夫國際刑事法庭和盧旺達(dá)國際刑事法庭，在性質(zhì)上屬于臨時(shí)性的。它們的成立就是為了分別審理與前南斯拉夫和盧旺達(dá)有關(guān)的案子，審?fù)暌院笏徒馍⒘?。而今?月1日開始運(yùn)作的國際刑事法院是一個(gè)常設(shè)的機(jī)構(gòu)。一旦設(shè)立，它就將一直存在下去。
另外，在它們有關(guān)屬地、屬時(shí)管轄權(quán)方面，也有很大的區(qū)別。前南國際刑事法庭和盧旺達(dá)國際刑事法庭在管轄權(quán)方面，是都有一定的限制的。這從它們的名稱就可看出來。前南斯拉夫國際刑事法庭的全稱很長，叫“聯(lián)合國1991以來在前南斯拉夫國家領(lǐng)土內(nèi)犯下嚴(yán)重違反國際人道法行為的嫌疑人的刑事法庭”。它把法庭的管轄權(quán)限定得清清楚楚。盧旺達(dá)國際刑事法庭也一樣，它的全稱叫做“聯(lián)合國1994年以內(nèi)在盧旺達(dá)境內(nèi)所發(fā)生的或者由盧旺達(dá)國民在鄰國境內(nèi)所發(fā)生的有關(guān)嚴(yán)重違反種族滅絕罪行以及其他國際人道法罪行的刑事法庭”。所以，盧旺達(dá)國際刑庭的管轄權(quán)，也僅限于1994年之內(nèi)，在1994年1月1日以前或1994年12月31日以后發(fā)生的，法庭管不了；罪行發(fā)生地被局限在盧旺達(dá)和鄰國以內(nèi)；犯罪的自然人，只能是在盧旺達(dá)領(lǐng)土內(nèi)的或鄰國的盧旺達(dá)公民；而所審理的罪行，則和前南國際刑事法庭一樣，被限制在國際人道法的范疇內(nèi)。
所以，國際刑事法院與現(xiàn)有的兩個(gè)國際刑事法庭最大的不同就在于它的普遍性。它一旦成立，對全世界范圍內(nèi)的罪行都有管轄權(quán)。另外，它是永久性的。
1998年7月份，國際刑事法院的《規(guī)約》在意大利羅馬被通過后，開始開放給各國簽字、批準(zhǔn)。規(guī)約通過以后，簽署的就有130多個(gè)國家。當(dāng)時(shí)的美國總統(tǒng)克林頓簽了字。以色列也簽了字。我們中國從維護(hù)自己國家利益的考慮出發(fā)，暫時(shí)還沒有批準(zhǔn)《規(guī)約》，也沒有簽字。
冷戰(zhàn)結(jié)束后，啟動這一進(jìn)程又看到了新的發(fā)展希望。發(fā)生在前南斯拉夫和盧旺達(dá)令人發(fā)指的事件，使國際社會確信：開展國際刑事審判的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。前南國際刑事法庭和盧旺達(dá)國際刑事法庭的成立為建立一個(gè)常設(shè)國際刑事法院這一宏偉目標(biāo)奠定了基礎(chǔ)。1998年的夏天，來自160多個(gè)國家及250多個(gè)非政府組織的代表聚會羅馬，商討關(guān)于國際刑事法院羅馬規(guī)約的有關(guān)內(nèi)容。1998年7月17日羅馬會議表決通過了該規(guī)約，其中120票贊成，7票反對，21票棄權(quán)。
令人驚喜的是，締約國的總數(shù)很快就達(dá)到了《羅馬規(guī)約》第一百二十六條規(guī)定的60個(gè)國家批準(zhǔn)的規(guī)定。在該規(guī)約表決通過后的第四個(gè)年頭，也就是2002年7月1日它正式生效了。由此，國際刑事法院正式成為一個(gè)獨(dú)立的國際機(jī)構(gòu)。到今天為止，《羅馬規(guī)約》一共有103個(gè)締約國。
二、國際刑事法院的機(jī)構(gòu)設(shè)置
國際刑事法院主要由四大部門組成：院長會議、分庭、檢察官辦公室和書記官處。我所在的分庭是最主要的部門，包括預(yù)審?fù)ァ徟型ズ蜕显V庭，由18位庭審法官組成。第二個(gè)部門是負(fù)責(zé)管理國際刑事法院行政事務(wù)的院長會議，由院長、第一、第二副院長三位法官組成。第三個(gè)部門是檢察官辦公室，主要負(fù)責(zé)對本法院管轄權(quán)范圍內(nèi)的犯罪進(jìn)行調(diào)查和。書記官處則負(fù)責(zé)非司法方面的行政管理和服務(wù)。
三、國際刑事法院行使的司法管轄權(quán)
國際刑事法院的管轄權(quán)限定在整個(gè)國際社會共同關(guān)注的最嚴(yán)重的犯罪：滅絕種族罪、反人類罪及戰(zhàn)爭罪。這些罪行在國際法和國際慣例中都有明確的定義。國際刑事法院現(xiàn)行的管轄權(quán)只涉及規(guī)約生效后實(shí)施的有關(guān)犯罪。因此，國際刑事法院的管轄不具有追溯力。罪行發(fā)生地或犯罪被告人的國籍國是締約國，國際刑事法院就可以行使管轄權(quán)。聯(lián)合國安理會根據(jù)《聯(lián)合國》第七章行事，也可以向法院提交案件。在這種情況下，由于安理會根據(jù)第七章行事具有強(qiáng)制性質(zhì)，即使犯罪發(fā)生地國或被告人國籍國都不是締約國，法院也可以行使管轄權(quán)。
檢察官可以根據(jù)締約國或安理會提交的案件情勢來啟動案件調(diào)查。至今為止，檢察官辦公室已經(jīng)收到了三份締約國提交的案件，涉及到幾個(gè)非洲國家。實(shí)踐證明，國際刑事法院在很短的時(shí)間內(nèi)已經(jīng)成為了一個(gè)發(fā)揮作用的、有效的國際機(jī)構(gòu)。
四、國際刑事法院的獨(dú)立性
排除政治因素干擾，維護(hù)司法獨(dú)立，這對任何一個(gè)法院來說都是非常重要的。只有在法官獨(dú)立審判的前提下，司法部門才能正常地行使其職權(quán)，司法部門管轄下的其他政府部門才能公正地運(yùn)作。1985年聯(lián)合國大會簽署的《關(guān)于司法機(jī)關(guān)獨(dú)立的基本原則》對此就作出了相關(guān)規(guī)定?！豆駲?quán)利與政治權(quán)利國際公約》和《歐洲人權(quán)公約》等國際人權(quán)公約規(guī)定了嫌疑犯有權(quán)由一個(gè)獨(dú)立的法庭受審。而且司法機(jī)關(guān)也只有以保持其獨(dú)立性來贏得社會對它的尊重。
司法獨(dú)立對于國際刑事法院和國內(nèi)法院同等重要，但國際刑事法院的獨(dú)立性似乎面臨著比國內(nèi)法院更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。國際刑事法院有權(quán)行使管轄權(quán)的犯罪通常都是有國家支持的大規(guī)模犯罪。這些犯罪將會隨著武裝沖突的爆發(fā)而不斷升級，并帶有極高的政治風(fēng)險(xiǎn)。從以往國際刑事法院的審判經(jīng)驗(yàn)來看，被帶到國際刑事法院受審的嫌疑犯極有可能是國家前內(nèi)閣領(lǐng)導(dǎo)。由此看來，國際刑事法院運(yùn)作于一個(gè)高度政治化的環(huán)境中。因此，抵御政治壓力，尋求司法獨(dú)立對于國際刑事法院就顯得尤為重要。
我們不得不問，國際刑事法院能否抵御政治壓力而完整獨(dú)立地進(jìn)行司法審判呢？回答是肯定的，因?yàn)椤读_馬規(guī)約》為我們提供了健全的機(jī)制來充分保護(hù)法院的獨(dú)立性，并提供了使它排除政治干擾的安全措施。
五、國際刑事法院調(diào)查取證和選擇案件的獨(dú)立性
當(dāng)涉及到檢察官辦公室選擇調(diào)查對象以及之后的審判案件時(shí)，國際刑事法院作為一個(gè)組織機(jī)構(gòu)，它的獨(dú)立性就顯得尤為重要?！读_馬規(guī)約》規(guī)定了相關(guān)機(jī)制來確保國際刑事法院以及它的檢察官不受政治因素的影響。正如之前提到的，國際刑事法院的締約國以及聯(lián)合國安理會有權(quán)向國際刑事法院提交顯示一項(xiàng)或多項(xiàng)犯罪發(fā)生的情勢。這樣看來，國際刑事法院勢必在很大程度上會受到政治因素的影響，因?yàn)椴徽撌蔷喖s國還是安理會，很有可能會出于政治目的的考慮而向國際刑事法院提交。這種擔(dān)憂并不是沒有根據(jù)的。但是，檢察官在接到提交情勢時(shí)并不是馬上對其展開調(diào)查。相反，檢察官要分析資料，認(rèn)定是否存在調(diào)查的合理根據(jù)。只有在檢察官認(rèn)定確實(shí)存在調(diào)查的合理依據(jù)，才會對該情勢啟動調(diào)查。其中需要指出的是，這里由締約國或安理會向檢察官提交的僅僅是“情勢”，也就是定義為暫時(shí)的、地區(qū)性的，包含人口因素在內(nèi)的一種沖突，而不是針對某個(gè)特定的嫌疑犯的具體案件。因此，提交的情勢不能指向某個(gè)特定的個(gè)人。之后由檢察官來決定誰是嫌疑犯，誰該被審判。
如果是出于政治目的，締約國或安理會都沒有將那些明顯需要得到國際刑事法院關(guān)注的情勢提交上來，這又該怎么處理呢？在《羅馬規(guī)約》的談判過程中，就曾對此問題展開了激烈的討論。一些國家認(rèn)為，檢察官只能在接到國家或安理會的指控或提交的情勢后才可以開始或進(jìn)行調(diào)查，否則有可能會給法院帶來負(fù)面的政治影響。因?yàn)?，如果締約國或安理會不希望對該提交進(jìn)行調(diào)查，那么檢察官的調(diào)查工作將會受到來自這些國家或安理會的阻撓。
一、國際刑事法院的歷史
建立一個(gè)永久性的國際刑事法院的提議可以追溯到二戰(zhàn)后對軸心國的主要戰(zhàn)犯進(jìn)行審判的那段時(shí)期。紐倫堡審判和東京審判向人們發(fā)出了一個(gè)明確的信號：為了避免滅絕種族罪、反人類罪和戰(zhàn)爭罪再次發(fā)生，我們有責(zé)任將這些罪犯繩之于法。20世紀(jì)50年代，聯(lián)合國在其框架內(nèi)起草了一份關(guān)于國際刑事法院的規(guī)約，以及一部關(guān)于反人類戰(zhàn)爭罪的法典，并對其進(jìn)行了深入的討論。但非常遺憾的是，冷戰(zhàn)的開始將這一進(jìn)程帶入了暫時(shí)的停滯。
冷戰(zhàn)結(jié)束后，啟動這一進(jìn)程又看到了新的發(fā)展希望。發(fā)生在前南斯拉夫和盧旺達(dá)令人發(fā)指的事件，使國際社會確信：開展國際刑事審判的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。前南國際刑事法庭和盧旺達(dá)國際刑事法庭的成立為建立一個(gè)常設(shè)國際刑事法院這一宏偉目標(biāo)奠定了基礎(chǔ)。1998年的夏天，來自160多個(gè)國家及250多個(gè)非政府組織的代表聚會羅馬，商討關(guān)于國際刑事法院羅馬規(guī)約的有關(guān)內(nèi)容。1998年7月17日羅馬會議表決通過了該規(guī)約，其中120票贊成，7票反對，21票棄權(quán)。
令人驚喜的是，締約國的總數(shù)很快就達(dá)到了《羅馬規(guī)約》第一百二十六條規(guī)定的60個(gè)國家批準(zhǔn)的規(guī)定。在該規(guī)約表決通過后的第四個(gè)年頭，也就是2002年7月1日它正式生效了。由此，國際刑事法院正式成為一個(gè)獨(dú)立的國際機(jī)構(gòu)。到今天為止，《羅馬規(guī)約》一共有103個(gè)締約國。
二、國際刑事法院的機(jī)構(gòu)設(shè)置
國際刑事法院主要由四大部門組成：院長會議、分庭、檢察官辦公室和書記官處。我所在的分庭是最主要的部門，包括預(yù)審?fù)ァ徟型ズ蜕显V庭，由18位庭審法官組成。第二個(gè)部門是負(fù)責(zé)管理國際刑事法院行政事務(wù)的院長會議，由院長、第一、第二副院長三位法官組成。第三個(gè)部門是檢察官辦公室，主要負(fù)責(zé)對本法院管轄權(quán)范圍內(nèi)的犯罪進(jìn)行調(diào)查和。書記官處則負(fù)責(zé)非司法方面的行政管理和服務(wù)。
三、國際刑事法院行使的司法管轄權(quán)
國際刑事法院的管轄權(quán)限定在整個(gè)國際社會共同關(guān)注的最嚴(yán)重的犯罪：滅絕種族罪、反人類罪及戰(zhàn)爭罪。這些罪行在國際法和國際慣例中都有明確的定義。國際刑事法院現(xiàn)行的管轄權(quán)只涉及規(guī)約生效后實(shí)施的有關(guān)犯罪。因此，國際刑事法院的管轄不具有追溯力。罪行發(fā)生地或犯罪被告人的國籍國是締約國，國際刑事法院就可以行使管轄權(quán)。聯(lián)合國安理會根據(jù)《聯(lián)合國》第七章行事，也可以向法院提交案件。在這種情況下，由于安理會根據(jù)第七章行事具有強(qiáng)制性質(zhì)，即使犯罪發(fā)生地國或被告人國籍國都不是締約國，法院也可以行使管轄權(quán)。
檢察官可以根據(jù)締約國或安理會提交的案件情勢來啟動案件調(diào)查。至今為止，檢察官辦公室已經(jīng)收到了三份締約國提交的案件，涉及到幾個(gè)非洲國家。實(shí)踐證明，國際刑事法院在很短的時(shí)間內(nèi)已經(jīng)成為了一個(gè)發(fā)揮作用的、有效的國際機(jī)構(gòu)。
四、國際刑事法院的獨(dú)立性
排除政治因素干擾，維護(hù)司法獨(dú)立，這對任何一個(gè)法院來說都是非常重要的。只有在法官獨(dú)立審判的前提下，司法部門才能正常地行使其職權(quán)，司法部門管轄下的其他政府部門才能公正地運(yùn)作。1985年聯(lián)合國大會簽署的《關(guān)于司法機(jī)關(guān)獨(dú)立的基本原則》對此就作出了相關(guān)規(guī)定?！豆駲?quán)利與政治權(quán)利國際公約》和《歐洲人權(quán)公約》等國際人權(quán)公約規(guī)定了嫌疑犯有權(quán)由一個(gè)獨(dú)立的法庭受審。而且司法機(jī)關(guān)也只有以保持其獨(dú)立性來贏得社會對它的尊重。
司法獨(dú)立對于國際刑事法院和國內(nèi)法院同等重要，但國際刑事法院的獨(dú)立性似乎面臨著比國內(nèi)法院更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。國際刑事法院有權(quán)行使管轄權(quán)的犯罪通常都是有國家支持的大規(guī)模犯罪。這些犯罪將會隨著武裝沖突的爆發(fā)而不斷升級，并帶有極高的政治風(fēng)險(xiǎn)。從以往國際刑事法院的審判經(jīng)驗(yàn)來看，被帶到國際刑事法院受審的嫌疑犯極有可能是國家前內(nèi)閣領(lǐng)導(dǎo)。由此看來，國際刑事法院運(yùn)作于一個(gè)高度政治化的環(huán)境中。因此，抵御政治壓力，尋求司法獨(dú)立對于國際刑事法院就顯得尤為重要。
我們不得不問，國際刑事法院能否抵御政治壓力而完整獨(dú)立地進(jìn)行司法審判呢？回答是肯定的，因?yàn)椤读_馬規(guī)約》為我們提供了健全的機(jī)制來充分保護(hù)法院的獨(dú)立性，并提供了使它排除政治干擾的安全措施。
五、國際刑事法院調(diào)查取證和選擇案件的獨(dú)立性
當(dāng)涉及到檢察官辦公室選擇調(diào)查對象以及之后的審判案件時(shí)，國際刑事法院作為一個(gè)組織機(jī)構(gòu)，它的獨(dú)立性就顯得尤為重要?！读_馬規(guī)約》規(guī)定了相關(guān)機(jī)制來確保國際刑事法院以及它的檢察官不受政治因素的影響。正如之前提到的，國際刑事法院的締約國以及聯(lián)合國安理會有權(quán)向國際刑事法院提交顯示一項(xiàng)或多項(xiàng)犯罪發(fā)生的情勢。這樣看來，國際刑事法院勢必在很大程度上會受到政治因素的影響，因?yàn)椴徽撌蔷喖s國還是安理會，很有可能會出于政治目的的考慮而向國際刑事法院提交。這種擔(dān)憂并不是沒有根據(jù)的。但是，檢察官在接到提交情勢時(shí)并不是馬上對其展開調(diào)查。相反，檢察官要分析資料，認(rèn)定是否存在調(diào)查的合理根據(jù)。只有在檢察官認(rèn)定確實(shí)存在調(diào)查的合理依據(jù)，才會對該情勢啟動調(diào)查。其中需要指出的是，這里由締約國或安理會向檢察官提交的僅僅是“情勢”，也就是定義為暫時(shí)的、地區(qū)性的，包含人口因素在內(nèi)的一種沖突，而不是針對某個(gè)特定的嫌疑犯的具體案件。因此，提交的情勢不能指向某個(gè)特定的個(gè)人。之后由檢察官來決定誰是嫌疑犯，誰該被審判。
如果是出于政治目的，締約國或安理會都沒有將那些明顯需要得到國際刑事法院關(guān)注的情勢提交上來，這又該怎么處理呢？在《羅馬規(guī)約》的談判過程中，就曾對此問題展開了激烈的討論。一些國家認(rèn)為，檢察官只能在接到國家或安理會的指控或提交的情勢后才可以開始或進(jìn)行調(diào)查，否則有可能會給法院帶來負(fù)面的政治影響。因?yàn)?，如果締約國或安理會不希望對該提交進(jìn)行調(diào)查，那么檢察官的調(diào)查工作將會受到來自這些國家或安理會的阻撓。
令人慶幸的是，我們最終并沒有采取上述方案，而是規(guī)定：不需要任何國家的指控或安理會的提交，只要檢察官認(rèn)定有合理的調(diào)查依據(jù)就可以自行開始或進(jìn)行調(diào)查。這樣一來，檢察官就可以不受政治因素的干擾獨(dú)立地開展工作。需要指出的是，《羅馬規(guī)約》還對檢察官的情勢調(diào)查權(quán)作了限制規(guī)定：檢察官只有在獲得預(yù)審?fù)サ氖跈?quán)后才可以進(jìn)行調(diào)查。由此三位法官將會仔細(xì)地審核檢察官辦公室的決定以避免其不合理性或避免出于政治考慮而作的決定。
需要特別提到一個(gè)在適用《羅馬規(guī)約》時(shí)出現(xiàn)的例子，以此表明政治實(shí)體可以對檢察官的調(diào)查產(chǎn)生直接的影響：根據(jù)規(guī)約第十六條的規(guī)定，聯(lián)合國安理會可以在聯(lián)合國的第七章的規(guī)定下行事，要求檢察官在一定時(shí)間內(nèi)(最長可達(dá)十二個(gè)月)停止調(diào)查工作。設(shè)立這個(gè)條款是考慮到國際刑事法院在一定時(shí)期展開的調(diào)查有可能會對聯(lián)合國安理會在該地區(qū)建立和平局勢造成不利影響。當(dāng)然，一旦形勢有所改變，檢察官的調(diào)查還將繼續(xù)進(jìn)行。某些時(shí)候，人們更愿意通過政治途徑來解決戰(zhàn)爭沖突，而不是將其交給法庭受審。因此，延緩調(diào)查的規(guī)定不會導(dǎo)致負(fù)面的政治影響，而是對上述事實(shí)的妥協(xié)。
六、國際刑事法院的財(cái)政獨(dú)立
人們往往忽視了另一個(gè)涉及到國際刑事法院獨(dú)立性的問題——法院的財(cái)務(wù)狀況。對于任何一個(gè)司法機(jī)構(gòu)，它的財(cái)政開支和來源對于它的獨(dú)立性也是非常重要的。政治家可以通過減少對司法機(jī)構(gòu)的財(cái)政分配來達(dá)到對其施加影響的目的。試想，沒有資金支持，那么調(diào)查和審判又從何而談呢？資金不足的確給國際刑事審判工作帶來了很大了困難。
《羅馬規(guī)約》尋求解決這一問題的方案是：各規(guī)約締約國必須向法院交納一定的費(fèi)用為其財(cái)政預(yù)算提供資金。法院借鑒聯(lián)合國的資金估算方式對締約國上交的費(fèi)用進(jìn)行估算。這種透明的、預(yù)先制定的財(cái)政體系可以排除其政治影響。法院每年都會提交一個(gè)財(cái)政預(yù)算報(bào)告，該報(bào)告經(jīng)預(yù)算和財(cái)務(wù)委員會討論，最終由締約國大會通過，整個(gè)過程是透明公開的。
國際刑事法院獨(dú)立性所面臨的另一個(gè)挑戰(zhàn)就是締約國對法院的自愿捐助問題。能否通過對法院的捐助來對其施加影響？締約國對這一點(diǎn)已經(jīng)留意，并且在2002年通過了一個(gè)決議，要求那些愿意提供自愿捐助的締約國作出聲明，表明他們不是出于影響法院的獨(dú)立性的目的對其捐助。書記官員負(fù)責(zé)確認(rèn)，接受任何自愿捐助都不會影響法院的獨(dú)立性。如果對捐助目的有任何懷疑，法院即拒絕接受資助。書記官員還負(fù)責(zé)在締約國大會上報(bào)告所有的自愿捐助資金來源，不論法院是否已經(jīng)接受。由此我們才能夠保證法院財(cái)政的透明度，從而排除任何不利的政治干擾。
同時(shí)，國際刑事法院的信托基金也給法院的獨(dú)立性帶來了挑戰(zhàn)。根據(jù)《羅馬規(guī)約》的規(guī)定，信托基金可以向法院管轄范圍內(nèi)的犯罪受害人及其家屬提供援助。一旦對被指控方定罪，審判庭將要求向該案件中的受害者支付賠償。在一些特殊的情況下，該基金也可以用來支付賠償審判案件之外的受害者。該基金的主要資金來源于締約國或其他組織的自愿捐助。為了免受政治影響，該信托基金的規(guī)章中規(guī)定當(dāng)締約國向基金提供捐助時(shí)，不得指定款項(xiàng)的用途，不論是出于任何特殊的目的或是針對某個(gè)特殊的受害者。
七、法官的獨(dú)立性
毫無疑問，審判的獨(dú)立性是最重要的。只有當(dāng)法官可以進(jìn)行獨(dú)立審判時(shí)，國際刑事法院作為一個(gè)整體才能體現(xiàn)出它的真正獨(dú)立性。
對于國際刑事法院的審判獨(dú)立性有多個(gè)方面需要討論。首先是法官選舉和任期的法律規(guī)定。國際刑事法院的法官是通過締約國大會選舉產(chǎn)生的，每個(gè)締約國擁有一票。競選者必須在選舉前提交個(gè)人申請，這樣締約國才有時(shí)間認(rèn)真審核每個(gè)競選者的資歷和條件。競選成功需要得到締約國大會三分之二多數(shù)票的支持。由此，法官們將不再是代表他們自己的政府，而是要得到整個(gè)國際社會的支持和信任。
通過選舉任命的法官任期九年。從原則上說，一旦當(dāng)選，就不存在再次參加選舉的可能，這在一定程度上也加強(qiáng)了法院的獨(dú)立性。法官在任職期間是全職工作，不能在法院以外的機(jī)構(gòu)任職。法官的工資由締約國大會決定，并且在其任職期間不得削減。這有效地避免了因財(cái)政壓力給法官帶來的不利影響。總而言之，《羅馬規(guī)約》提供了一切必要的手段來保護(hù)法院審判的獨(dú)立性，同時(shí)與之前提到的聯(lián)合國基本原則充分一致。
國際刑事法院的法官們在工作中一直堅(jiān)持獨(dú)立性的原則。國際刑事法院的建立被認(rèn)為是近代國際關(guān)系中的一個(gè)重要發(fā)展歷程。國際社會對它寄予高度的期望，希望它能夠?yàn)轱柺軟_突之苦的國家建立法治以及持續(xù)的和平而作出貢獻(xiàn)。非常值得欣慰的是，各國政府、國際性組織以及非政府組織對法院的每一步發(fā)展都報(bào)以極大的關(guān)注。但是法院及其法官都不能留下這樣的印象，就是他們要被外部的輿論所影響。如果國際刑事法院讓步于外界的任何壓力或者只是有這樣的印象，都不利于法院今后的工作。法院在未來采取的一些措施可能并不總是受到大眾的歡迎，但最終不是出于短期的政治考慮來評判法院，而是以它的工作質(zhì)量來評判。
隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，一些組織開始引進(jìn)虛擬團(tuán)隊(duì)，以適應(yīng)外部環(huán)境的動態(tài)變化。在虛擬團(tuán)隊(duì)中，其成員在空間分散，主要通過電子信息溝通技術(shù)（電子郵件、視頻會議等）來協(xié)調(diào)工作。而且，新的溝通技術(shù)的發(fā)展，例如互聯(lián)網(wǎng)等，加速了這種趨勢。目前，虛擬團(tuán)隊(duì)已經(jīng)被應(yīng)用于許多領(lǐng)域，比如R&D組織，客戶服務(wù)、科學(xué)研究等。Hertel和Geister等（2005）認(rèn)為虛擬團(tuán)隊(duì)包含以下幾個(gè)方面：兩個(gè)或兩個(gè)以上的成員；為了一個(gè)共同的目標(biāo)而相互合作；至少有一個(gè)成員位于不同的地點(diǎn)、時(shí)區(qū)或組織；通過電子媒體（電子郵件、傳真、電話、視頻會議等）來溝通和協(xié)調(diào)。
國外對虛擬團(tuán)隊(duì)的研究始于20世紀(jì)90年代初期，在1995年以后得到蓬勃發(fā)展。其研究范圍已經(jīng)從虛擬團(tuán)隊(duì)的概念和定義探討、虛擬團(tuán)隊(duì)的探索性研究發(fā)展到對虛擬團(tuán)隊(duì)的影響因素、團(tuán)隊(duì)過程和團(tuán)隊(duì)結(jié)果的研究，并取得了比較豐碩的成果，而且研究方法也從理論探討、定性研究轉(zhuǎn)向定量和實(shí)證研究。國內(nèi)學(xué)者王重鳴和唐寧玉（2006）認(rèn)為國內(nèi)的虛擬團(tuán)隊(duì)研究中，以探索性、定性研究為主，實(shí)證研究很少，而且多數(shù)研究并不涉及到具體的研究環(huán)境，而更多基于個(gè)人對虛擬團(tuán)隊(duì)的看法和認(rèn)識。
本文分析了近幾年國外關(guān)于虛擬團(tuán)隊(duì)的研究文獻(xiàn)，擬從理論模型研究上來揭示國外對虛擬團(tuán)隊(duì)的研究成果，并在此基礎(chǔ)上來探討虛擬團(tuán)隊(duì)的未來發(fā)展趨勢和研究方向，以期幫助我們對虛擬團(tuán)隊(duì)的運(yùn)行機(jī)制有更好的了解。
二、虛擬團(tuán)隊(duì)的理論模型研究
目前，國外對虛擬團(tuán)隊(duì)的理論研究主要集中于虛擬團(tuán)隊(duì)的團(tuán)隊(duì)過程及影響因素，并建立模型分析，其中較有影響是以下幾種。
1．虛擬團(tuán)隊(duì)的生命周期（LifecycleModel）模型。在虛擬團(tuán)隊(duì)的不同工作階段，其工作任務(wù)的重點(diǎn)也隨著變化。Hertel和Geister等（2005）的生命周期模型根據(jù)具體任務(wù)不同，把虛擬團(tuán)隊(duì)分為五個(gè)階段（如表1所示）。
該生命周期模型認(rèn)為一個(gè)虛擬團(tuán)隊(duì)的“虛擬度（VirtualityLevel）越高”，每個(gè)階段的任務(wù)區(qū)別越明顯。其中執(zhí)行階段（Performance）和發(fā)展階段（TeamDevelopment）之間的聯(lián)系更為密切，并且對于一個(gè)短期合作的虛擬團(tuán)隊(duì)而言，仔細(xì)的解散階段（Disbanding）有利于將來更好的合作。
最后，Hertel和Geister等認(rèn)為在虛擬團(tuán)隊(duì)管理中，由于時(shí)間、空間分散導(dǎo)致溝通線索的減少，從而引起工作沖突，應(yīng)當(dāng)明確團(tuán)隊(duì)工作目標(biāo)及角色定位，讓成員具有團(tuán)隊(duì)意識，同時(shí)加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)成員之間的相互依賴性來克服成員孤獨(dú)感。
2．影響虛擬團(tuán)隊(duì)管理因素的I（Inputs）-P（Processes）-O（Outputs）模型。在團(tuán)隊(duì)研究過程中，Hackman和Morris等（2004）根據(jù)團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)、過程、背景變量和團(tuán)隊(duì)效能之間的關(guān)系提出了I（Inputs）-P（Processes）-O（Outputs）的團(tuán)隊(duì)系統(tǒng)理論。Martins和Gilson等學(xué)者最近在對國外近十年出現(xiàn)的93個(gè)虛擬團(tuán)隊(duì)研究分析時(shí)，在此基礎(chǔ)上提出了虛擬團(tuán)隊(duì)的I—P—O模型。其中輸入（Inputs）表示團(tuán)隊(duì)的形成條件，比如團(tuán)隊(duì)構(gòu)成、人力資源等。過程（Processes）代表團(tuán)隊(duì)在完成任務(wù)時(shí)如何溝通協(xié)作共同完成目標(biāo)。結(jié)果（Outputs）表示團(tuán)隊(duì)工作績效和周邊績效。
其中，輸入因素包括：團(tuán)隊(duì)規(guī)模、KSA’s（知識、技能、能力）、溝通技術(shù)、任務(wù)、團(tuán)隊(duì)組成、團(tuán)隊(duì)分散性、成員個(gè)性、領(lǐng)導(dǎo)能力和組織環(huán)境等。
過程包括：計(jì)劃（確定目標(biāo)、日程安排）、行動（溝通、參與、監(jiān)督、支持）、人際關(guān)系（沖突、信任、情感和社會整合、團(tuán)隊(duì)意識、凝聚力）等。
結(jié)果包括：情感結(jié)果（成員滿意度）、執(zhí)行力結(jié)果（所用時(shí)間、決策質(zhì)量、知識管理、團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造力、團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)）和行為結(jié)果等。
緩沖變量包括：任務(wù)類型、時(shí)間、社會環(huán)境、支持和培訓(xùn)、領(lǐng)導(dǎo)方式和組織文化等。
Martins和Gilson等根據(jù)此模型，認(rèn)為在虛擬團(tuán)隊(duì)輸入因素中，應(yīng)注重研究培訓(xùn)作用、組織文化和管理支持。在團(tuán)隊(duì)過程中，計(jì)劃過程是指任務(wù)分析、設(shè)立目標(biāo)、制訂策略以及與集中團(tuán)隊(duì)力量的其他過程。行動過程是指在執(zhí)行團(tuán)隊(duì)任務(wù)過程中的動態(tài)性，例如：溝通、參與、協(xié)調(diào)和團(tuán)隊(duì)進(jìn)程的控制等。在虛擬團(tuán)隊(duì)執(zhí)行結(jié)果中，虛擬交際增加了任務(wù)的完成時(shí)間。虛擬團(tuán)隊(duì)緩沖變量中，Straus和McGrath（1994）等發(fā)現(xiàn)如果任務(wù)類型具有很高的協(xié)調(diào)性，那么虛擬團(tuán)隊(duì)的效果低如F—T—F（Face—To—Faceteams）團(tuán)隊(duì)。而且團(tuán)隊(duì)所處的社會環(huán)境也被認(rèn)為是虛擬團(tuán)隊(duì)結(jié)果的緩沖變量，如果整個(gè)團(tuán)隊(duì)具備相互批評的環(huán)境，就會產(chǎn)生更多的任務(wù)解決方案。
另外在研究方法上，Martins和Gilson等還認(rèn)為虛擬團(tuán)隊(duì)（Virtualteams）和傳統(tǒng)的F—T—F團(tuán)隊(duì)（Face—To—Faceteams）不應(yīng)當(dāng)有很明確的界限，因?yàn)樵谝粋€(gè)組織中很少有完全的F—T—F團(tuán)隊(duì)，因此，在研究方法上，必須從比較虛擬團(tuán)隊(duì)和傳統(tǒng)的F—T—F團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)移到研究“虛擬度”如何影響虛擬團(tuán)隊(duì)上來。
3．基于動態(tài)能力和理論視角的虛擬團(tuán)隊(duì)人力資源管理（HRM）理論。Teece和Pisano等（1997）認(rèn)為在全球市場上的勝利者是這樣一類組織：具有有效協(xié)調(diào)、配置內(nèi)外部資源的能力，并顯示出及時(shí)、快速與靈活的產(chǎn)品創(chuàng)新能力的組織。為了識別作為優(yōu)勢源泉的企業(yè)特殊能力的范圍，解釋競爭和資源的結(jié)合是怎樣被利用、發(fā)展和保護(hù)的。Teece、Pisano等提出了“動態(tài)能力”理論來強(qiáng)調(diào)開發(fā)那些企業(yè)現(xiàn)有的和外部存在的能夠應(yīng)付不斷變化環(huán)境的組織特殊能力。Teece和Pisano等將動態(tài)能力定義為企業(yè)整合、建立和再配置組織內(nèi)外部能力以適應(yīng)快速變化環(huán)境的能力。虛擬團(tuán)隊(duì)能整合組織內(nèi)外部能力，以適應(yīng)組織外部環(huán)境的快速，因此具有動態(tài)能力。
[next]Davis和Schoorman等（1997）認(rèn)為理論強(qiáng)調(diào)了基于目標(biāo)沖突和信息不對稱的HRM對組織的作用，但是忽視了HRM的跨組織創(chuàng)造和傳遞隱性知識功能。因此Sherer和Rogovsky等（1998）認(rèn)為理論應(yīng)當(dāng)包含組織的動態(tài)能力，以有利于隱性知識在組織內(nèi)部傳遞，從而實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)部的知識共享。
Grant（1996）認(rèn)為組織成員擁有和創(chuàng)造的隱性知識雖然不能編碼，但是能提高組織的運(yùn)行效率。虛擬團(tuán)隊(duì)成員由于時(shí)間、空間分散，從而增加了隱性知識在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的傳遞難度。因此，虛擬團(tuán)隊(duì)中的HRM系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)起到支持、控制和協(xié)調(diào)的作用，以實(shí)現(xiàn)隱性知識在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的有效傳遞，這樣才能充分發(fā)揮虛擬團(tuán)隊(duì)的動態(tài)能力。
Harvey和Novicevic等（2004）認(rèn)為為了適應(yīng)外部環(huán)境的變化，如果一個(gè)組織的全球化策略越靈活，就會更加頻繁的采用虛擬團(tuán)隊(duì)。虛擬團(tuán)隊(duì)的HRM系統(tǒng)不但要考慮到隱性知識在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部轉(zhuǎn)移，而且要在多個(gè)虛擬團(tuán)隊(duì)之間轉(zhuǎn)移。因此在設(shè)計(jì)虛擬團(tuán)隊(duì)的HRM系統(tǒng)時(shí)要包含社會控制和行為控制兩個(gè)方面。社會控制就是在團(tuán)隊(duì)和團(tuán)隊(duì)之間創(chuàng)造信任，這樣能消除虛擬團(tuán)隊(duì)的空間分散而導(dǎo)致的文化障礙，從而實(shí)現(xiàn)隱性知識的轉(zhuǎn)移。相對社會控制而言，行為控制強(qiáng)調(diào)虛擬團(tuán)隊(duì)中的任務(wù)計(jì)劃、協(xié)調(diào)和沖突管理，具體來說就是實(shí)現(xiàn)信息在團(tuán)隊(duì)成員之間的相互交換。因此，基于以上幾個(gè)因素，Harvey和Novicevic等提出了虛擬團(tuán)隊(duì)中HRM應(yīng)按照以下步驟：（1．了解虛擬團(tuán)隊(duì)的成立原因。在這個(gè)過程中，管理人員必須確定組織采用虛擬團(tuán)隊(duì)的目的，通常組織為了適應(yīng)外界環(huán)境的變化而采取積極主動的反應(yīng)策略，并且整合全球資源來獲得競爭優(yōu)勢。
2．評價(jià)虛擬團(tuán)隊(duì)的任務(wù)。虛擬團(tuán)隊(duì)的任務(wù)類型可以分為協(xié)調(diào)任務(wù)、計(jì)算任務(wù)和創(chuàng)新任務(wù)，而任務(wù)的另一個(gè)特點(diǎn)是具有一定的難度，通常任務(wù)難度可以分為任務(wù)機(jī)構(gòu)的復(fù)雜性、任務(wù)內(nèi)容的模糊性和任務(wù)的表達(dá)方式
3．評價(jià)虛擬團(tuán)隊(duì)的外部運(yùn)行環(huán)境。虛擬團(tuán)隊(duì)雖然是分布在不同地區(qū)的成員組成，但組建團(tuán)隊(duì)的組織屬于具體的地區(qū)和市場，而且團(tuán)隊(duì)越分散，其運(yùn)行越困難。因此HRM要研究團(tuán)隊(duì)所處的環(huán)境來評價(jià)其潛在的目標(biāo)，讓團(tuán)隊(duì)成員適應(yīng)團(tuán)隊(duì)的知識環(huán)境。
4．評價(jià)虛擬團(tuán)隊(duì)規(guī)模。虛擬團(tuán)隊(duì)為了在計(jì)劃時(shí)間內(nèi)完成的任務(wù)，必須具備一定的組織功能，其成員應(yīng)具備相關(guān)的能力，從而決定了虛擬團(tuán)隊(duì)規(guī)模。
5．建立虛擬團(tuán)隊(duì)的績效評價(jià)指標(biāo)。在建立虛擬團(tuán)隊(duì)的績效評價(jià)指標(biāo)過程中，不但要判斷團(tuán)隊(duì)是否完成目標(biāo)及和執(zhí)行任務(wù)的行為效果，還要考慮到許多“隱性因素”，比如顧客服務(wù)水平、持續(xù)合作意向和滿意度等。
6．完成虛擬團(tuán)隊(duì)的績效評價(jià)和反饋。在建立虛擬團(tuán)隊(duì)的績效評價(jià)指標(biāo)后，就可以對其績效進(jìn)行綜合評價(jià)，在評價(jià)過程中，應(yīng)注意團(tuán)隊(duì)行為效果和團(tuán)隊(duì)人際關(guān)系的協(xié)同作用。在完成評價(jià)后，應(yīng)當(dāng)把評價(jià)結(jié)果反饋給組織，以便更好的管理新組建的虛擬團(tuán)隊(duì)。
三、國外虛擬團(tuán)隊(duì)研究發(fā)展趨勢對我國的啟示
國際貿(mào)易慣例要義闡釋。
《辭?！穼ν赓Q(mào)易一詞是這樣定義的：一國或一個(gè)地區(qū)與他國或另一地區(qū)之間的商品買賣活動，即國際間的商品交換。對外貿(mào)易由進(jìn)口和出口兩個(gè)部分組成，亦稱進(jìn)出口貿(mào)易，而國際貿(mào)易則是各國對外貿(mào)易的總和。 如果認(rèn)為商品分有形商品和無形商品，則這一定義并無不妥。但在國際貿(mào)易學(xué)界，占主流意見的觀點(diǎn)是，商品專指有形的物質(zhì)產(chǎn)品，無形的產(chǎn)品即是服務(wù)。因此，國際貿(mào)易的對象不僅包括有形的物質(zhì)產(chǎn)品，還包括無形的服務(wù)。長期以來，商品買賣一直是國際貿(mào)易的主要內(nèi)容，而所謂國際貿(mào)易慣例大多指有關(guān)商品買賣或與商品買賣有關(guān)的各類服務(wù)的慣例，這也是本文的討論對象。具體而言，本文研究的是從買賣雙方貿(mào)易洽商到最終履約(或未能履約) 整個(gè)過程的有關(guān)國際貿(mào)易慣例，由于在這一過程中涉及到金融服務(wù)、交通運(yùn)輸?shù)人^服務(wù)貿(mào)易范疇，因此源于有形商品的跨國交換，并為賣方交付商品和買方支付貨款提供便利或保障的有關(guān)服務(wù)也屬本文的研究范圍。慣例是一個(gè)經(jīng)常使用卻又語義含糊的詞，也是一個(gè)在我國學(xué)術(shù)界備受爭議的用語(國外也有類似爭議) 。學(xué)術(shù)界對慣例應(yīng)用的普遍性和實(shí)踐性有著大致相同的看法，但在涉及慣例的本質(zhì)問題方面，則歧見頗大。
（一） 慣例是否需要成文化。
有學(xué)者認(rèn)為，慣例需經(jīng)過民間國際組織或貿(mào)易協(xié)會的編纂后才會有明確的內(nèi)容，才能稱之為慣例。而大多數(shù)學(xué)者則認(rèn)為，成文的國際貿(mào)易慣例固然是國際貿(mào)易慣例的主要形式，但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國際商業(yè)習(xí)慣做法也是國際貿(mào)易的慣例。筆者贊同后一種看法。從國際貿(mào)易慣例的發(fā)展歷史來看，國際貿(mào)易慣例常常起源于一些主要貿(mào)易口岸的大公司的實(shí)際做法。由于這些公司具有廣泛影響力，以及這些做法本身也具有減少貿(mào)易障礙等方面的作用，這些做法逐漸成為某一行業(yè)或某一地區(qū)的共同做法。但是不同行業(yè)、不同地區(qū)對同一問題的處理手法或?qū)ν恍g(shù)語的解釋不盡相同，這就難免造成地區(qū)間或行業(yè)間的貿(mào)易障礙。為解決這一問題，一些組織擔(dān)當(dāng)了統(tǒng)一解釋和編纂工作，這就形成了成文的國際貿(mào)易慣例。國際商會編寫的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的發(fā)展過程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒有載入成文的國際貿(mào)易慣例，如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開即不能退貨的慣例。
甚至還有一些做法曾經(jīng)被寫入一些組織編寫的國際貿(mào)易慣例，后因歧見消失、做法統(tǒng)一而又被撤出成文慣例。比如，國際商會在1980 年出版的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》關(guān)于CIF 術(shù)語賣方責(zé)任的表述中認(rèn)為，賣方應(yīng)提交清潔提單，但承運(yùn)人在提單上對貨物的內(nèi)容、重量、尺碼、品質(zhì)等無所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990 年實(shí)行的新的《國際貿(mào)易解釋通則》里則沒有這句話，這并不表明國際商會改變了看法，相反它正是顯示了貿(mào)易界及相關(guān)各界已認(rèn)同了這一點(diǎn)，從而無需再用文字描述了。
一、我國貿(mào)易融資現(xiàn)狀
國際貿(mào)易融資是外匯銀行圍繞著國際結(jié)算的各個(gè)環(huán)節(jié)為進(jìn)出口商提供的資金便利的總和。與其它業(yè)務(wù)不同的是，國際貿(mào)易融資業(yè)務(wù)集中間業(yè)務(wù)與資產(chǎn)業(yè)務(wù)于一身，無論對銀行還是對進(jìn)出口企業(yè)均有著積極的影響，已成為許多國際性銀行的主要業(yè)務(wù)之一。有的銀行設(shè)在國外的分支機(jī)構(gòu)，主要的業(yè)務(wù)就是開展國際貿(mào)易結(jié)算與融資，其業(yè)務(wù)收入可占到銀行總收入的八成。此項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)達(dá)程度與否，已被視為銀行國際化、現(xiàn)代化的重要標(biāo)志。在我國，90％以上的企業(yè)是中小企業(yè)。相當(dāng)數(shù)量的中小企業(yè)具有良好的成長性和發(fā)展前景，銀行對風(fēng)險(xiǎn)的控制能力較弱，資金扶持和貸款投向普遍向大企業(yè)傾斜，中小企業(yè)普遍面臨著融資難、擔(dān)保難的發(fā)展困境。由于受到人才、資金等方面的制約，中小企業(yè)希望銀行能夠提供一條龍式專業(yè)化貿(mào)易結(jié)算和融資服務(wù)。華夏銀行就推出了這樣的一系列創(chuàng)新產(chǎn)品。比如針對臺資企業(yè)推出的兩岸匯劃直通車、美元匯款全額到帳和去年推出的出口票證通等等。其中，出口票證通是以出口收匯權(quán)為擔(dān)保，為客戶提供銀行承兌匯票和進(jìn)日開證服務(wù)，組成??以應(yīng)收帳款權(quán)益為保證手段、還款來源的業(yè)務(wù)，也就是說基于應(yīng)收帳款基礎(chǔ)上的貿(mào)易金融服務(wù)，這是在物權(quán)法基礎(chǔ)上的一個(gè)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，也體現(xiàn)了進(jìn)出口貿(mào)易的自償性特點(diǎn)。還有近幾年推出的華夏貿(mào)易寶是為解決中小企業(yè)出口結(jié)算環(huán)節(jié)融資難，擔(dān)保難等問題而推出的出口押匯、出口貼現(xiàn)、福費(fèi)廷和信保融資四種出口貿(mào)易融資產(chǎn)品的組合套餐，這是第一期，第二期還要推出進(jìn)口產(chǎn)品的服務(wù)組合就是在進(jìn)口環(huán)節(jié)對進(jìn)口商進(jìn)行金融產(chǎn)品組合，進(jìn)口商可以從產(chǎn)品組合的籃子里選擇能夠適合他們需要的服務(wù)以及產(chǎn)品組合和打包。
眾所周知，中間業(yè)務(wù)與資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負(fù)債業(yè)務(wù)一起被稱為現(xiàn)代商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的三大支柱，中間業(yè)務(wù)的發(fā)展是商業(yè)銀行現(xiàn)代化的重要標(biāo)志。國內(nèi)各商業(yè)銀行都把大力發(fā)展中間業(yè)務(wù)，提高中間業(yè)務(wù)收入列入重要發(fā)展內(nèi)容。據(jù)統(tǒng)計(jì)，股份制商業(yè)銀行近50％的中間收入是國際業(yè)務(wù)帶來的。而貿(mào)易融資業(yè)務(wù)能促進(jìn)國際貿(mào)易結(jié)算業(yè)務(wù)的開展，進(jìn)而拉動中間業(yè)務(wù)的快速增長。貿(mào)易融資以其在風(fēng)險(xiǎn)資本占用和交叉銷售等方薅的優(yōu)勢，正日漸成為各家銀行競相發(fā)展的業(yè)務(wù)重點(diǎn)之一，已成為各銀行競爭的重要領(lǐng)域。外資銀行首先是在中國開展跨國公司的國際結(jié)算，然后是做所有外幣的貿(mào)易結(jié)算，接著是傲中國公司的本外幣貿(mào)易結(jié)算，現(xiàn)在才開始人民幣零售業(yè)務(wù)。外資銀行在國際業(yè)務(wù)方面有相當(dāng)?shù)氖袌鰧?shí)力和產(chǎn)品優(yōu)勢，比如在上海地區(qū)，大概有一半以上的國際業(yè)務(wù)是被外資銀行瓜分的。
中資銀行在國際業(yè)務(wù)方面很早就和外資銀行直接競爭，在競爭過程中，中資銀行逐漸提高了能力，外資銀行也了解了中國。不過由于中國市場潛力巨大，整個(gè)盤子也越做越大，所以中外資銀行更多的是處于發(fā)展?fàn)顟B(tài)。并沒有太多的激烈競爭。
本文的主題是國際刑事法院的獨(dú)立性以及它對于免受政治影響而采取的措施。在展開主題之前，先簡短地介紹一下國際刑事法院的歷史和職權(quán)。
一、國際刑事法院的歷史
建立一個(gè)永久性的國際刑事法院的提議可以追溯到二戰(zhàn)后對軸心國的主要戰(zhàn)犯進(jìn)行審判的那段時(shí)期。紐倫堡審判和東京審判向人們發(fā)出了一個(gè)明確的信號：為了避免滅絕種族罪、反人類罪和戰(zhàn)爭罪再次發(fā)生，我們有責(zé)任將這些罪犯繩之于法。20世紀(jì)50年代，聯(lián)合國在其框架內(nèi)起草了一份關(guān)于國際刑事法院的規(guī)約，以及一部關(guān)于反人類戰(zhàn)爭罪的法典，并對其進(jìn)行了深入的討論。但非常遺憾的是，冷戰(zhàn)的開始將這一進(jìn)程帶入了暫時(shí)的停滯。
冷戰(zhàn)結(jié)束后，啟動這一進(jìn)程又看到了新的發(fā)展希望。發(fā)生在前南斯拉夫和盧旺達(dá)令人發(fā)指的事件，使國際社會確信：開展國際刑事審判的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。前南國際刑事法庭和盧旺達(dá)國際刑事法庭的成立為建立一個(gè)常設(shè)國際刑事法院這一宏偉目標(biāo)奠定了基礎(chǔ)。1998年的夏天，來自160多個(gè)國家及250多個(gè)非政府組織的代表聚會羅馬，商討關(guān)于國際刑事法院羅馬規(guī)約的有關(guān)內(nèi)容。1998年7月17日羅馬會議表決通過了該規(guī)約，其中120票贊成，7票反對，21票棄權(quán)。
令人驚喜的是，締約國的總數(shù)很快就達(dá)到了《羅馬規(guī)約》第一百二十六條規(guī)定的60個(gè)國家批準(zhǔn)的規(guī)定。在該規(guī)約表決通過后的第四個(gè)年頭，也就是2002年7月1日它正式生效了。由此，國際刑事法院正式成為一個(gè)獨(dú)立的國際機(jī)構(gòu)。到今天為止，《羅馬規(guī)約》一共有103個(gè)締約國。
二、國際刑事法院的機(jī)構(gòu)設(shè)置
國際刑事法院主要由四大部門組成：院長會議、分庭、檢察官辦公室和書記官處。我所在的分庭是最主要的部門，包括預(yù)審?fù)?、審判庭和上訴庭，由18位庭審法官組成。第二個(gè)部門是負(fù)責(zé)管理國際刑事法院行政事務(wù)的院長會議，由院長、第一、第二副院長三位法官組成。第三個(gè)部門是檢察官辦公室，主要負(fù)責(zé)對本法院管轄權(quán)范圍內(nèi)的犯罪進(jìn)行調(diào)查和。書記官處則負(fù)責(zé)非司法方面的行政管理和服務(wù)。
三、國際刑事法院行使的司法管轄權(quán)
國際刑事法院的管轄權(quán)限定在整個(gè)國際社會共同關(guān)注的最嚴(yán)重的犯罪：滅絕種族罪、反人類罪及戰(zhàn)爭罪。這些罪行在國際法和國際慣例中都有明確的定義。國際刑事法院現(xiàn)行的管轄權(quán)只涉及規(guī)約生效后實(shí)施的有關(guān)犯罪。因此，國際刑事法院的管轄不具有追溯力。罪行發(fā)生地或犯罪被告人的國籍國是締約國，國際刑事法院就可以行使管轄權(quán)。聯(lián)合國安理會根據(jù)《聯(lián)合國》第七章行事，也可以向法院提交案件。在這種情況下，由于安理會根據(jù)第七章行事具有強(qiáng)制性質(zhì)，即使犯罪發(fā)生地國或被告人國籍國都不是締約國，法院也可以行使管轄權(quán)。
檢察官可以根據(jù)締約國或安理會提交的案件情勢來啟動案件調(diào)查。至今為止，檢察官辦公室已經(jīng)收到了三份締約國提交的案件，涉及到幾個(gè)非洲國家。實(shí)踐證明，國際刑事法院在很短的時(shí)間內(nèi)已經(jīng)成為了一個(gè)發(fā)揮作用的、有效的國際機(jī)構(gòu)。
四、國際刑事法院的獨(dú)立性
排除政治因素干擾，維護(hù)司法獨(dú)立，這對任何一個(gè)法院來說都是非常重要的。只有在法官獨(dú)立審判的前提下，司法部門才能正常地行使其職權(quán)，司法部門管轄下的其他政府部門才能公正地運(yùn)作。1985年聯(lián)合國大會簽署的《關(guān)于司法機(jī)關(guān)獨(dú)立的基本原則》對此就作出了相關(guān)規(guī)定。《公民權(quán)利與政治權(quán)利國際公約》和《歐洲人權(quán)公約》等國際人權(quán)公約規(guī)定了嫌疑犯有權(quán)由一個(gè)獨(dú)立的法庭受審。而且司法機(jī)關(guān)也只有以保持其獨(dú)立性來贏得社會對它的尊重。
司法獨(dú)立對于國際刑事法院和國內(nèi)法院同等重要，但國際刑事法院的獨(dú)立性似乎面臨著比國內(nèi)法院更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。國際刑事法院有權(quán)行使管轄權(quán)的犯罪通常都是有國家支持的大規(guī)模犯罪。這些犯罪將會隨著武裝沖突的爆發(fā)而不斷升級，并帶有極高的政治風(fēng)險(xiǎn)。從以往國際刑事法院的審判經(jīng)驗(yàn)來看，被帶到國際刑事法院受審的嫌疑犯極有可能是國家前內(nèi)閣領(lǐng)導(dǎo)。由此看來，國際刑事法院運(yùn)作于一個(gè)高度政治化的環(huán)境中。因此，抵御政治壓力，尋求司法獨(dú)立對于國際刑事法院就顯得尤為重要。
我們不得不問，國際刑事法院能否抵御政治壓力而完整獨(dú)立地進(jìn)行司法審判呢？回答是肯定的，因?yàn)椤读_馬規(guī)約》為我們提供了健全的機(jī)制來充分保護(hù)法院的獨(dú)立性，并提供了使它排除政治干擾的安全措施。
五、國際刑事法院調(diào)查取證和選擇案件的獨(dú)立性
當(dāng)涉及到檢察官辦公室選擇調(diào)查對象以及之后的審判案件時(shí)，國際刑事法院作為一個(gè)組織機(jī)構(gòu)，它的獨(dú)立性就顯得尤為重要?！读_馬規(guī)約》規(guī)定了相關(guān)機(jī)制來確保國際刑事法院以及它的檢察官不受政治因素的影響。正如之前提到的，國際刑事法院的締約國以及聯(lián)合國安理會有權(quán)向國際刑事法院提交顯示一項(xiàng)或多項(xiàng)犯罪發(fā)生的情勢。這樣看來，國際刑事法院勢必在很大程度上會受到政治因素的影響，因?yàn)椴徽撌蔷喖s國還是安理會，很有可能會出于政治目的的考慮而向國際刑事法院提交。這種擔(dān)憂并不是沒有根據(jù)的。但是，檢察官在接到提交情勢時(shí)并不是馬上對其展開調(diào)查。相反，檢察官要分析資料，認(rèn)定是否存在調(diào)查的合理根據(jù)。只有在檢察官認(rèn)定確實(shí)存在調(diào)查的合理依據(jù)，才會對該情勢啟動調(diào)查。其中需要指出的是，這里由締約國或安理會向檢察官提交的僅僅是“情勢”，也就是定義為暫時(shí)的、地區(qū)性的，包含人口因素在內(nèi)的一種沖突，而不是針對某個(gè)特定的嫌疑犯的具體案件。因此，提交的情勢不能指向某個(gè)特定的個(gè)人。之后由檢察官來決定誰是嫌疑犯，誰該被審判。
如果是出于政治目的，締約國或安理會都沒有將那些明顯需要得到國際刑事法院關(guān)注的情勢提交上來，這又該怎么處理呢？在《羅馬規(guī)約》的談判過程中，就曾對此問題展開了激烈的討論。一些國家認(rèn)為，檢察官只能在接到國家或安理會的指控或提交的情勢后才可以開始或進(jìn)行調(diào)查，否則有可能會給法院帶來負(fù)面的政治影響。因?yàn)?，如果締約國或安理會不希望對該提交進(jìn)行調(diào)查，那么檢察官的調(diào)查工作將會受到來自這些國家或安理會的阻撓。
令人慶幸的是，我們最終并沒有采取上述方案，而是規(guī)定：不需要任何國家的指控或安理會的提交，只要檢察官認(rèn)定有合理的調(diào)查依據(jù)就可以自行開始或進(jìn)行調(diào)查。這樣一來，檢察官就可以不受政治因素的干擾獨(dú)立地開展工作。需要指出的是，《羅馬規(guī)約》還對檢察官的情勢調(diào)查權(quán)作了限制規(guī)定：檢察官只有在獲得預(yù)審?fù)サ氖跈?quán)后才可以進(jìn)行調(diào)查。由此三位法官將會仔細(xì)地審核檢察官辦公室的決定以避免其不合理性或避免出于政治考慮而作的決定。
需要特別提到一個(gè)在適用《羅馬規(guī)約》時(shí)出現(xiàn)的例子，以此表明政治實(shí)體可以對檢察官的調(diào)查產(chǎn)生直接的影響：根據(jù)規(guī)約第十六條的規(guī)定，聯(lián)合國安理會可以在聯(lián)合國的第七章的規(guī)定下行事，要求檢察官在一定時(shí)間內(nèi)(最長可達(dá)十二個(gè)月)停止調(diào)查工作。設(shè)立這個(gè)條款是考慮到國際刑事法院在一定時(shí)期展開的調(diào)查有可能會對聯(lián)合國安理會在該地區(qū)建立和平局勢造成不利影響。當(dāng)然，一旦形勢有所改變，檢察官的調(diào)查還將繼續(xù)進(jìn)行。某些時(shí)候，人們更愿意通過政治途徑來解決戰(zhàn)爭沖突，而不是將其交給法庭受審。因此，延緩調(diào)查的規(guī)定不會導(dǎo)致負(fù)面的政治影響，而是對上述事實(shí)的妥協(xié)。
六、國際刑事法院的財(cái)政獨(dú)立
人們往往忽視了另一個(gè)涉及到國際刑事法院獨(dú)立性的問題——法院的財(cái)務(wù)狀況。對于任何一個(gè)司法機(jī)構(gòu)，它的財(cái)政開支和來源對于它的獨(dú)立性也是非常重要的。政治家可以通過減少對司法機(jī)構(gòu)的財(cái)政分配來達(dá)到對其施加影響的目的。試想，沒有資金支持，那么調(diào)查和審判又從何而談呢？資金不足的確給國際刑事審判工作帶來了很大了困難。
《羅馬規(guī)約》尋求解決這一問題的方案是：各規(guī)約締約國必須向法院交納一定的費(fèi)用為其財(cái)政預(yù)算提供資金。法院借鑒聯(lián)合國的資金估算方式對締約國上交的費(fèi)用進(jìn)行估算。這種透明的、預(yù)先制定的財(cái)政體系可以排除其政治影響。法院每年都會提交一個(gè)財(cái)政預(yù)算報(bào)告，該報(bào)告經(jīng)預(yù)算和財(cái)務(wù)委員會討論，最終由締約國大會通過，整個(gè)過程是透明公開的。
國際刑事法院獨(dú)立性所面臨的另一個(gè)挑戰(zhàn)就是締約國對法院的自愿捐助問題。能否通過對法院的捐助來對其施加影響？締約國對這一點(diǎn)已經(jīng)留意，并且在2002年通過了一個(gè)決議，要求那些愿意提供自愿捐助的締約國作出聲明，表明他們不是出于影響法院的獨(dú)立性的目的對其捐助。書記官員負(fù)責(zé)確認(rèn)，接受任何自愿捐助都不會影響法院的獨(dú)立性。如果對捐助目的有任何懷疑，法院即拒絕接受資助。書記官員還負(fù)責(zé)在締約國大會上報(bào)告所有的自愿捐助資金來源，不論法院是否已經(jīng)接受。由此我們才能夠保證法院財(cái)政的透明度，從而排除任何不利的政治干擾。
同時(shí)，國際刑事法院的信托基金也給法院的獨(dú)立性帶來了挑戰(zhàn)。根據(jù)《羅馬規(guī)約》的規(guī)定，信托基金可以向法院管轄范圍內(nèi)的犯罪受害人及其家屬提供援助。一旦對被指控方定罪，審判庭將要求向該案件中的受害者支付賠償。在一些特殊的情況下，該基金也可以用來支付賠償審判案件之外的受害者。該基金的主要資金來源于締約國或其他組織的自愿捐助。為了免受政治影響，該信托基金的規(guī)章中規(guī)定當(dāng)締約國向基金提供捐助時(shí)，不得指定款項(xiàng)的用途，不論是出于任何特殊的目的或是針對某個(gè)特殊的受害者。
七、法官的獨(dú)立性
毫無疑問，審判的獨(dú)立性是最重要的。只有當(dāng)法官可以進(jìn)行獨(dú)立審判時(shí)，國際刑事法院作為一個(gè)整體才能體現(xiàn)出它的真正獨(dú)立性。
對于國際刑事法院的審判獨(dú)立性有多個(gè)方面需要討論。首先是法官選舉和任期的法律規(guī)定。國際刑事法院的法官是通過締約國大會選舉產(chǎn)生的，每個(gè)締約國擁有一票。競選者必須在選舉前提交個(gè)人申請，這樣締約國才有時(shí)間認(rèn)真審核每個(gè)競選者的資歷和條件。競選成功需要得到締約國大會三分之二多數(shù)票的支持。由此，法官們將不再是代表他們自己的政府，而是要得到整個(gè)國際社會的支持和信任。
通過選舉任命的法官任期九年。從原則上說，一旦當(dāng)選，就不存在再次參加選舉的可能，這在一定程度上也加強(qiáng)了法院的獨(dú)立性。法官在任職期間是全職工作，不能在法院以外的機(jī)構(gòu)任職。法官的工資由締約國大會決定，并且在其任職期間不得削減。這有效地避免了因財(cái)政壓力給法官帶來的不利影響?？偠灾?，《羅馬規(guī)約》提供了一切必要的手段來保護(hù)法院審判的獨(dú)立性，同時(shí)與之前提到的聯(lián)合國基本原則充分一致。
國際刑事法院的法官們在工作中一直堅(jiān)持獨(dú)立性的原則。國際刑事法院的建立被認(rèn)為是近代國際關(guān)系中的一個(gè)重要發(fā)展歷程。國際社會對它寄予高度的期望，希望它能夠?yàn)轱柺軟_突之苦的國家建立法治以及持續(xù)的和平而作出貢獻(xiàn)。非常值得欣慰的是，各國政府、國際性組織以及非政府組織對法院的每一步發(fā)展都報(bào)以極大的關(guān)注。但是法院及其法官都不能留下這樣的印象，就是他們要被外部的輿論所影響。如果國際刑事法院讓步于外界的任何壓力或者只是有這樣的印象，都不利于法院今后的工作。法院在未來采取的一些措施可能并不總是受到大眾的歡迎，但最終不是出于短期的政治考慮來評判法院，而是以它的工作質(zhì)量來評判。
一、我國商業(yè)銀行次級債發(fā)行
所謂次級債(SubordinatedDebtorMezzanineDebt)，是指償還次序優(yōu)于公司股本權(quán)益但低于公司一般債務(wù)的一種特殊的債務(wù)形式。次級債兼有債務(wù)和股權(quán)的特征。次級債的次級只是針對債務(wù)的清償順序而言，即若公司一旦進(jìn)入破產(chǎn)清償程序，該公司在償還其所有的一般債務(wù)之后，才能將剩余資金用來償還次級債。
參照國際經(jīng)驗(yàn)，我國商業(yè)銀行尤其是國有商業(yè)銀行發(fā)行次級金融債券是解決資本金不足的有效途徑。由于以前對商業(yè)銀行發(fā)行次級債的規(guī)定一直處于政策“盲區(qū)”，沒有相關(guān)法規(guī)予以明確，因此2003年底以前尚無一家商業(yè)銀行發(fā)行此類債券。為滿足銀行業(yè)補(bǔ)充資本金提高資本充足率的需要，中國銀行業(yè)監(jiān)管委員會了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》，從此商業(yè)銀行發(fā)行次級債有了政策上的支持和認(rèn)可，為商業(yè)銀行利用次級債補(bǔ)充資本金奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。隨后，交通銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、華夏銀行等也紛紛發(fā)行了次級債，國內(nèi)商業(yè)銀行掀起了一股次級債的發(fā)行熱潮。
我國股份制商業(yè)銀行次級債券的發(fā)行基本是定向發(fā)行方式，具有私募性質(zhì)，利率水平一般由商業(yè)銀行通過向保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)詢價(jià)來確定，后期采用固定利率發(fā)行的逐漸增多，但比例偏低；債券期限較短，一般為6年以下；除交通銀行外，發(fā)債規(guī)模都在60億元以下；發(fā)債次數(shù)偏少并缺乏明確的連續(xù)性，次級債券的目的和作用主要表現(xiàn)為增加銀行的資本金。
國有商業(yè)銀行發(fā)行的次級債券主要是10年期、固定利率、一年付息一次的、可贖回債券，與歐美國家主要銀行的次級債券結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)大體一致，而且債券品種設(shè)計(jì)也開始多樣化，能夠適應(yīng)不同投資者的市場需求。次級債券的定價(jià)是在同期限國債收益率的基礎(chǔ)上加上金融債券的信用補(bǔ)償溢價(jià)，國內(nèi)大約是20基點(diǎn)。下圖是國內(nèi)商業(yè)銀行次級債發(fā)行特征。
注：各商業(yè)銀行公開資料整理所得
二、我國商業(yè)銀行次級債發(fā)行存在的問題
1.商業(yè)銀行次級債發(fā)行目的單一
我國商業(yè)銀行的發(fā)行目的單一，只是考慮將次級債作為補(bǔ)充資本金的工具，滿足監(jiān)管資本的要求，而忽視次級債在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的效用，以及次級債作為一種長期資金對改善銀行負(fù)債結(jié)構(gòu)的效用。如果銀行只是純粹為了提高資本充足率發(fā)行次級債，以滿足監(jiān)管部門的監(jiān)管要求，而沒有根據(jù)自己的資產(chǎn)情況來發(fā)行債券，加強(qiáng)債務(wù)資金的運(yùn)營管理，充分利用次級債發(fā)行帶來的緩沖期提高自身的盈利水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，那么次級債的發(fā)行就會變成表面文章，對銀行而言反而成為一個(gè)美麗的陷阱。
從目前的市場反應(yīng)來看，已發(fā)行和準(zhǔn)備發(fā)行次級債的銀行過多地強(qiáng)調(diào)了次級債對于補(bǔ)充銀行附屬資本的作用。發(fā)行的次級債來看，大部分期限都為5年零1個(gè)月，目的就是為了滿足計(jì)入附屬資本的要求。而中行和建行更為“聰明”，設(shè)計(jì)了一個(gè)實(shí)際期限為5年而名義期限為10的可贖回次級債，巧妙地避開了銀監(jiān)會關(guān)于剩余期限5年內(nèi)計(jì)入附屬資本折算比例逐步降低的規(guī)定，以10年期債券的成本實(shí)現(xiàn)了5年100%地將次級債計(jì)入附屬資本，最大限度地利用了次級債來提高資本充足率。從發(fā)行期限的設(shè)計(jì)可以看出，發(fā)債銀行可算是機(jī)關(guān)算盡，其目的就是以提高資本充足率為出發(fā)點(diǎn)的。各商業(yè)銀行的這種出發(fā)點(diǎn)，掩蓋了次級債在改善銀行負(fù)債結(jié)構(gòu)以及風(fēng)險(xiǎn)管理的職能。
2.次級債的發(fā)行無助于改善商業(yè)銀行的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)
優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，是指資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的配置和負(fù)債結(jié)構(gòu)的配置能夠相互適應(yīng)，當(dāng)負(fù)債結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)能迅速做出調(diào)整，以及當(dāng)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)根據(jù)需求必須出現(xiàn)變動時(shí)，銀行能夠在滿足流動性需求的情況下，實(shí)現(xiàn)利潤的最大化。由此，可以看到次級債在優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)方面對于商業(yè)銀行的意義。
但是從我國商業(yè)銀行次級債的設(shè)計(jì)來看，期限短，大多是5年。中行和建行發(fā)行的10年期的次級債在后5年是可贖回的。并且大都采用了浮動利率制，當(dāng)然，浮動利率制有助于降低商業(yè)銀行自身的風(fēng)險(xiǎn)，但對投資者而言卻不是有利的。這樣的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)就使商業(yè)銀行難以籌集到長期，穩(wěn)定的負(fù)債，從而解決資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的不匹配帶來的流動性風(fēng)險(xiǎn)問題。3.銀行間相互持有次級債
商業(yè)銀行相互持有次級債最主要的原因在于，監(jiān)管當(dāng)局允許商業(yè)銀行相互持有次級債。2007年1月1日是監(jiān)管部門為各家商業(yè)銀行資本充足率達(dá)標(biāo)設(shè)定的最后期限，在巴塞爾新資本協(xié)議對商業(yè)銀行資本金的硬約束下，資本金壓力如影隨形，我國商業(yè)銀行普遍存在資本饑渴問題。從資金來源上看，債券資金作為附屬資的一部分，與股本金一樣起到提高資本充足率的作用。
目前我國商業(yè)銀行核心資本比重普遍偏大(大都在90%以上)，附屬資本實(shí)際上只有呆壞賬準(zhǔn)備一項(xiàng)。并且，央行規(guī)定提取呆壞賬準(zhǔn)備的比例僅為風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的1%，其中的大部分被用于沖消歷史壞賬。在增加核心資本很困難的情況下，增加次級金融債等附屬資本來提升資本充足率，是比較理想的選擇。只要不超過監(jiān)管當(dāng)局規(guī)定的比例上限，銀行可以循環(huán)發(fā)債適時(shí)補(bǔ)充資本。因此，從《關(guān)于將次級定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》到《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》對次級債持有對象的修訂，都體現(xiàn)了一個(gè)政策信號，那就是給商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金開辟道路。從中國目前的金融市場結(jié)構(gòu)來看保險(xiǎn)公司等各類非銀行金融機(jī)構(gòu)在金融資產(chǎn)總量中的比例相對較低，單靠它們是無法消化商業(yè)銀行巨大的融資需求的。允許商業(yè)銀行投資其他商業(yè)銀行發(fā)行的次級債可以拓寬次級債的發(fā)行渠道降低商業(yè)銀行發(fā)行成本，使商業(yè)銀行能快速提升資本充足率。允許銀行互持是監(jiān)管當(dāng)局為幫助國有銀行盡快充實(shí)資本金，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的無奈之舉。因?yàn)椋趧冸x不良資產(chǎn)和注資之后，銀行的資本充足率仍未能達(dá)到監(jiān)管要求，而國家卻早已不堪重負(fù)。而以保險(xiǎn)公司為主力軍的投資者受政策和自身實(shí)力所限，遠(yuǎn)不能消化掉國有銀行為補(bǔ)充資本所需發(fā)行的巨額次級債券。允許商業(yè)銀行互持次級債將使這一難題迎刃而解。
其次，商業(yè)銀行的積極參與也是銀行互持的重要原因。從發(fā)債銀行的角度來看，次級債的互持為發(fā)債銀行提供了次級債的需求主體。而從購買債券的銀行看，投資次級債為以后發(fā)行次級債的需求主體問題鋪平道路，亦即“密謀”互持次級債，或者是一種不必言傳的“默契”。如此，對發(fā)債行或是投資行都是一種“雙贏”，但是這種雙贏是建立在道德風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和流動性風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)之上的，是不足取的。
小結(jié)：由于商業(yè)銀行是特殊的金融企業(yè)，商業(yè)銀行的穩(wěn)健經(jīng)營對一國的金融安全而言是非常重要的，沒有哪個(gè)行業(yè)像銀行業(yè)一樣受到如此嚴(yán)格的監(jiān)管。政府監(jiān)管可能存在監(jiān)管失靈，而銀行安全網(wǎng)設(shè)計(jì)中又容易引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)。因此，新巴塞爾協(xié)議強(qiáng)調(diào)市場監(jiān)管的重要性。而次級債的市場約束機(jī)制為市場監(jiān)管提供了一個(gè)很好的監(jiān)管工具。各國政府都十分重視次級債的市場約束作用。在美國，美聯(lián)儲成立了專門的次級債研究小組，考察次級債的市場約束。一些國家甚至強(qiáng)制要求商業(yè)銀行發(fā)行同質(zhì)的次級債券，以加強(qiáng)對商業(yè)銀行的市場約束。而我國次級債發(fā)行歷時(shí)尚短，從第一支次級債發(fā)行至今不到5年時(shí)間。從我國商業(yè)銀行次級債的發(fā)行特點(diǎn)上看，我國商業(yè)銀行次級債發(fā)行缺乏連續(xù)性；銀行互持問題嚴(yán)重，缺乏機(jī)構(gòu)投資者；發(fā)行定價(jià)扭曲。這些都導(dǎo)致次級債的市場約束機(jī)制很難發(fā)揮作用。
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19世紀(jì)在國際法發(fā)展的紀(jì)年表中被稱為一個(gè)“國際會議”的世紀(jì)，當(dāng)時(shí)的歐洲各國為了解決郵政，通訊，度量衡，河道利用與管理等跨國性的行政事務(wù)問題召開了一系列的國際會議，建立了大量的國際行政聯(lián)盟，這些行政聯(lián)盟也正是許多今天活躍于世界舞臺上的國際組織的前身。在國際公共衛(wèi)生合作領(lǐng)域，自1851年在巴黎召開的首屆國際衛(wèi)生會議后，歐洲各國在近半個(gè)世紀(jì)的時(shí)間里共舉行了六次會議，并于1892年在意大利威尼斯締結(jié)了人類歷史上第一個(gè)具有拘束力的國際衛(wèi)生條約（InternationalSanitaryConvention，1892），并在以后的國際衛(wèi)生會議上多次加以修改與補(bǔ)充。這些會議與條約的根本目標(biāo)可以概括為：一、保護(hù)歐洲免受外來傳染性疾病的入侵；二、協(xié)調(diào)統(tǒng)一各國的隔離措施以便利國際貿(mào)易的進(jìn)行。國際貿(mào)易與傳染性疾病在19世紀(jì)時(shí)就以國際立法的形式緊密地聯(lián)系起來，一方面各國有權(quán)采取措施保護(hù)國內(nèi)公共衛(wèi)生的安全，另一方面又必須進(jìn)行國際合作以確保此類措施不對貿(mào)易增加不合理的負(fù)擔(dān)，造成不合理的阻礙。在整個(gè)國際貿(mào)易法的發(fā)展進(jìn)程中，這一矛盾貫穿始終。大而言之，傳染病的國際預(yù)防與控制只不過是從一個(gè)特定的角度折射出了在這個(gè)“無政府主義”的世界里國際法存在的根據(jù)和理由：在確立國家原則同時(shí)通過國家間的合作與博弈對涉及到共同利益的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)與規(guī)制。
二戰(zhàn)以后聯(lián)合國的成立堪稱國際法發(fā)展進(jìn)程中的一座里程碑，而隨后關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的誕生則標(biāo)志著國際貿(mào)易法的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)嶄新的階段，自由貿(mào)易理論指導(dǎo)下的GATT體制確立了最惠國待遇和國民待遇原則作為國際貿(mào)易活動的基本指針，同時(shí)又在GATT第20條里列舉了“一般例外”事項(xiàng)，允許成員方在特定情況下背離非歧視原則，采取措施以保護(hù)本國的重大或根本利益，其中就包括“為保護(hù)人類，動物或植物的生命健康所必需的措施”（第20條b項(xiàng)），但又規(guī)定“此類措施的實(shí)施不得在情形相同的國家之間構(gòu)成任意歧視的手段或構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制”。在這里，我們看到了關(guān)貿(mào)總協(xié)定與國際衛(wèi)生條約之間一種精神上的傳承：承認(rèn)各國有權(quán)將可能威脅本國公共衛(wèi)生安全的外國產(chǎn)品據(jù)之門外，同時(shí)又對此項(xiàng)權(quán)力加以規(guī)制，以避免其被濫用為一種貿(mào)易保護(hù)的手段。然而美好的藍(lán)圖與現(xiàn)實(shí)之間總是存在著差距，關(guān)貿(mào)總協(xié)定半個(gè)世紀(jì)的歷程告訴我們，僅僅依靠第20條這樣一個(gè)概括性的規(guī)定無法承擔(dān)起這樣一個(gè)重任，于是在烏拉圭回合談判中，《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》（SPS協(xié)議）應(yīng)孕而生，成為龐大的WTO法律體系的一個(gè)組成部分。
與GATT體制相比較，SPS協(xié)議在以下三個(gè)方面實(shí)現(xiàn)了突破：1.要求SPS措施必須建立在科學(xué)原則與證據(jù)之上（SPS協(xié)議第2條）；2.要求成員方將各自的SPS措施與國際標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)（SPS協(xié)議第3條）3.運(yùn)用更為有效的WTO爭端解決機(jī)制應(yīng)對與SPS措施相關(guān)的爭議（SPS協(xié)議第11條）。SPS協(xié)議的可操作性通過前兩項(xiàng)規(guī)定得到了顯著的增強(qiáng)，而后一項(xiàng)規(guī)定則使得SPS協(xié)議的實(shí)施有了強(qiáng)制性爭端解決機(jī)制作為后盾和保障，這在所有的旨在協(xié)調(diào)貿(mào)易與公共衛(wèi)生安全之間關(guān)系的國際協(xié)定中還是第一次，從宏觀的角度考察，這也是國際法的強(qiáng)制性正在發(fā)生變化的一個(gè)極好的例證。
在國際貿(mào)易法之外，國際法的其他分支部門同樣與傳染性疾病的預(yù)防和控制有著千絲萬縷的聯(lián)系。
國際人權(quán)法在二戰(zhàn)以后得到了長足的發(fā)展，“國際人權(quán)”的誕生標(biāo)志著尊重與保障人權(quán)已經(jīng)成為全人類的共識。正如美國人權(quán)法學(xué)者K.Tomasevski所說的那樣，實(shí)際上每一項(xiàng)傳染病的防控措施都有著人權(quán)保障的內(nèi)涵。舉例來說，隔離等傳染病防控措施必然會對個(gè)人自由遷徙的權(quán)利造成暫時(shí)性的限制，但是包括隔離在內(nèi)的傳染病防控措施卻又是政府為了保障人民享有健康權(quán)（righttohealth）而實(shí)施，人權(quán)理論中個(gè)人人權(quán)與集體人權(quán)的劃分，人權(quán)的絕對性與非絕對性的爭論在這里得到了現(xiàn)實(shí)的反映。此外，對某些特殊人群（如艾滋病，結(jié)核病，肝炎等傳染性疾病患者）在諸如婚姻權(quán)，工作權(quán)，受教育權(quán)方面的人權(quán)保障更是國內(nèi)外共同關(guān)注的熱點(diǎn)問題，這些都有待于人們進(jìn)行更深一步的研究與思考。如何在防止與控制傳染性疾病的過程中來更好地保障人權(quán)，我們有理由期待國際人權(quán)法學(xué)界從國際法的角度對這一命題做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
瘟疫向來與兵禍共生，歷史上戰(zhàn)爭一向是傳染性疾病產(chǎn)生的根源和肆虐的舞臺，國際法對戰(zhàn)爭的態(tài)度經(jīng)歷了從承認(rèn)訴諸戰(zhàn)爭權(quán)是國家的一項(xiàng)固有的權(quán)利（20世紀(jì)以前），到對戰(zhàn)爭權(quán)加以一定的限制（國際聯(lián)盟盟約），再到禁止非法使用武力（聯(lián)合國）的曲折的發(fā)展進(jìn)程，國際人道法也在這一進(jìn)程中逐步成熟與完善起來，國際人道法的發(fā)展對于傳染性疾病的防止與控制起到了積極的推動作用，對研制，使用生物武器等大規(guī)模殺傷性武器進(jìn)行禁止的一系列國際立法，如1972年《禁止細(xì)菌（生物）及毒素武器的發(fā)展，生產(chǎn)及儲存以及銷毀這類武器的公約》更與傳染性疾病的防控有著直接的關(guān)系。
關(guān)鍵詞：循環(huán)型農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益保障體系
循環(huán)經(jīng)濟(jì)是按照生態(tài)學(xué)規(guī)律,合理利用自然資源和環(huán)境容量,以物質(zhì)、能量梯次和閉路循環(huán)流動為特征的生態(tài)經(jīng)濟(jì)。其對經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展的意義體現(xiàn)在“3R”原則上,即減量化(Reduce)、再使用(Reuse)和再循環(huán)(Recycle)。循環(huán)型農(nóng)業(yè)是循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的體現(xiàn)和應(yīng)用,從宏觀上來說,循環(huán)型農(nóng)業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)社會大循環(huán)的子系統(tǒng),也是人類賴以生存和持續(xù)發(fā)展的根本;從微觀上來說,進(jìn)入新世紀(jì),尤其是我國加入WTO后,對農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境、“綠色”農(nóng)業(yè)和產(chǎn)品質(zhì)量提出了更高的要求。因而,發(fā)展循環(huán)型農(nóng)業(yè)就成為我國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。
1.循環(huán)型農(nóng)業(yè)及其特點(diǎn):
1.1循環(huán)型農(nóng)業(yè)循環(huán)型農(nóng)業(yè)是循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的體現(xiàn)和應(yīng)用,循環(huán)型農(nóng)業(yè)的概念可概括為:尊重生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)活動系統(tǒng)的基本規(guī)律,以經(jīng)濟(jì)效益為驅(qū)動力,以綠色GDP核算體系為導(dǎo)向,按照3R原則,通過優(yōu)化農(nóng)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)至消費(fèi)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的結(jié)構(gòu),實(shí)現(xiàn)物質(zhì)的多級循環(huán)使用和產(chǎn)業(yè)活動對環(huán)境的有害因子零(最小)排放的一種農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式。以經(jīng)濟(jì)效益為驅(qū)動力體現(xiàn)的是經(jīng)濟(jì)規(guī)律,市場經(jīng)濟(jì)條件下,只有有了經(jīng)濟(jì)效益的活動才能更好地保護(hù)生態(tài)環(huán)境,3R原則是循環(huán)型農(nóng)業(yè)的精髓,零(最小)排放則是循環(huán)型農(nóng)業(yè)具體的可操作目標(biāo)。傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)發(fā)展模式將生態(tài)環(huán)境保護(hù)與農(nóng)業(yè)發(fā)展兩者對立起來,而循環(huán)型農(nóng)業(yè)將二者有機(jī)的結(jié)合起來,使二者相互促進(jìn),相互發(fā)展,這是循環(huán)型農(nóng)業(yè)的創(chuàng)新。
1.2循環(huán)型農(nóng)業(yè)的特征首先,循環(huán)型農(nóng)業(yè)作為循環(huán)經(jīng)濟(jì)有其一般特征:以資源高效利用和循環(huán)利用為核心,以“三R”為原則,以低消耗、低排放、高效率為基本特征。其次,循環(huán)型農(nóng)業(yè)有其特有的特點(diǎn),主要表現(xiàn)在:①注重農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的改善和農(nóng)田生物多樣性的保護(hù)。②提倡農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營,實(shí)施農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn),改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù),適度使用對環(huán)境友好的“綠色”農(nóng)用化學(xué)品,實(shí)現(xiàn)環(huán)境污染最小化。③利用高新技術(shù)優(yōu)化農(nóng)業(yè)系統(tǒng)結(jié)構(gòu),按照“資源-農(nóng)產(chǎn)品-農(nóng)業(yè)廢棄物-再生資源“反饋式流程組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn),實(shí)現(xiàn)資源利用最優(yōu)化。④延長農(nóng)業(yè)生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈,通過要素耦合方式與相關(guān)產(chǎn)業(yè)形成協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)。
2.循環(huán)型農(nóng)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動力:經(jīng)濟(jì)效益
雖然社會十分關(guān)心農(nóng)業(yè)的生態(tài)效益,但在市場經(jīng)濟(jì)條件下,一種農(nóng)業(yè)發(fā)展模式能否生存并得到推廣,關(guān)鍵在于它能否帶來經(jīng)濟(jì)效益,循環(huán)型農(nóng)業(yè)主要可以從以下兩個(gè)方面獲得經(jīng)濟(jì)效益:一是通過區(qū)域大循環(huán)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和結(jié)構(gòu)效應(yīng);二是通過企業(yè)小循環(huán)和產(chǎn)業(yè)鏈延長獲得經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)業(yè)鏈增值。
2.1通過區(qū)域大循環(huán)可以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)循環(huán)型農(nóng)業(yè)要求根據(jù)區(qū)域農(nóng)業(yè)資源優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征以及廢棄物特征和分布狀況,實(shí)現(xiàn)區(qū)域范圍的大循環(huán),這種大循環(huán)無疑促進(jìn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整所帶來的結(jié)構(gòu)效益。首先是規(guī)模效益,由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)加工過程相對較分散、廢棄物也較分散、規(guī)模較小、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者往往無法對廢棄物進(jìn)行處理或至少處理成本太高或根本沒人關(guān)心,如果在區(qū)域內(nèi)有相應(yīng)的處理中心,將廢棄物集中處理,這便可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì),產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營,一方面廢棄物得到清理,另一方面廢棄物也可得到充分利用。其次是結(jié)構(gòu)效應(yīng),循環(huán)型農(nóng)業(yè)要求通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整推及區(qū)域范圍的大循環(huán),在實(shí)現(xiàn)污染最小化和集中化的同時(shí),實(shí)現(xiàn)專業(yè)化和規(guī)?；?根據(jù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,調(diào)整農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),會產(chǎn)生一種“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”,即不需要增加任何要素的投入而只是調(diào)整其配置的方向,就會產(chǎn)生比原來更多的產(chǎn)出。例如通過調(diào)整要素在種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)等產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的配置,不但各業(yè)的產(chǎn)值會發(fā)生變化,而且農(nóng)業(yè)的總產(chǎn)值也會增加。
2.2企業(yè)小循環(huán)和產(chǎn)業(yè)鏈延長獲得經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)業(yè)鏈增值一個(gè)運(yùn)行模式是否適合企業(yè)、能否得到推廣應(yīng)用,關(guān)鍵是能否有經(jīng)濟(jì)效率,因?yàn)檫@是經(jīng)濟(jì)主體(涉農(nóng)企業(yè)和農(nóng)戶)更關(guān)心的問題,經(jīng)濟(jì)效率主要表現(xiàn)在盡量降低成本的同時(shí),盡量增大利潤空間。由于循環(huán)型農(nóng)業(yè)遵循3R原則,這實(shí)際上就是遵循了經(jīng)濟(jì)效率延長了產(chǎn)業(yè)鏈,實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)鏈增值。一個(gè)典例就是現(xiàn)在不少企業(yè)開始廢水回用,不僅減少了對水資源的浪費(fèi),減少了水污染,同時(shí)降低了成本,實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效益。
3.循環(huán)型農(nóng)業(yè)發(fā)展的保障體系
3.1借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn),建立有利于循環(huán)型農(nóng)業(yè)發(fā)展的政策和法律體系借鑒發(fā)達(dá)國家發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),建立和完善推進(jìn)循環(huán)型農(nóng)業(yè)發(fā)展的法律法規(guī)體系,使污染者治理,受益者補(bǔ)償機(jī)制。鑒于我國居民,尤其是廣大農(nóng)村居民對生態(tài)環(huán)境保護(hù)知識較為缺乏和意識比較薄弱的狀況,政府應(yīng)強(qiáng)化責(zé)任意識,并通過立法把發(fā)展循環(huán)型農(nóng)業(yè)納入地方政府的職責(zé)范圍,加強(qiáng)對循環(huán)型農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要性教育、宣傳和引導(dǎo)。同時(shí),綜合運(yùn)用財(cái)稅、投資、信貸、價(jià)格等政策措施,調(diào)節(jié)和影響農(nóng)業(yè)投資主體的經(jīng)營行為,建立自覺節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的激勵(lì)機(jī)制。
3.2加大政府對農(nóng)業(yè)科技開發(fā)的扶持力度,推行農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)的新技術(shù)農(nóng)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的革命,它必須以先進(jìn)技術(shù)為支撐點(diǎn)。政府應(yīng)從總體上加大對農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)扶持力度。一是對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大影響的技術(shù)應(yīng)重點(diǎn)資金扶持;二是建立一批高效運(yùn)作的農(nóng)業(yè)科研組織與管理機(jī)構(gòu);三是在農(nóng)業(yè)科研運(yùn)行機(jī)制與模式上進(jìn)行探索與創(chuàng)新;四是通過各種渠道和方式,加快農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)的擴(kuò)散和傳播。
3.3建立適合循環(huán)型農(nóng)業(yè)發(fā)展的管理體系轉(zhuǎn)變政策目標(biāo)導(dǎo)向:徹底轉(zhuǎn)變單純追求GDP增長的政策目標(biāo)導(dǎo)向,建立綠色GDP核算體系,將農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境成本和農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境效益納入農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長機(jī)制之中;結(jié)合國情、資源能源特點(diǎn)有選擇地吸收國外成功的經(jīng)驗(yàn)成果,尤其是先進(jìn)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理方法,從而形成一套適合自己發(fā)展的管理模式。同時(shí)我們的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)還必須應(yīng)對全球產(chǎn)品綠色化的需求,和國際標(biāo)準(zhǔn)接軌,推動我國農(nóng)業(yè)向國際化方向發(fā)展。
(1)流動性增強(qiáng)創(chuàng)新:它產(chǎn)生于對一般流動性需求的增加。最初的創(chuàng)新出現(xiàn)于20世紀(jì)70年代中后期,當(dāng)時(shí)存在三種因素促進(jìn)了增強(qiáng)流動性工具的產(chǎn)生:①當(dāng)時(shí)的高利率增加了傳統(tǒng)方式交易流動性的機(jī)會成本,對提高交易的流動性的新技術(shù)產(chǎn)生了需求;②對銀行信譽(yù)的擔(dān)心,引起投資者選擇從存款轉(zhuǎn)向通常流動性較少的資本市場工具,于是流動性的這種損失隨即創(chuàng)造了流動性增強(qiáng)流動性增強(qiáng)創(chuàng)新的需求;③增長的杠桿作用,對更大的債務(wù)復(fù)旦的預(yù)期導(dǎo)致對預(yù)防性的流動性需求的增加。
(2)信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新:對信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新的需求,產(chǎn)生于對現(xiàn)行金融頭寸可靠性逐漸惡化的認(rèn)識,例如能源市場的衰退,發(fā)展中國家的債務(wù)危機(jī)等等。由于對信用問題的普遍關(guān)注,刺激了轉(zhuǎn)移這些金融風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品的創(chuàng)新。
(3)信用創(chuàng)造創(chuàng)新:信用創(chuàng)造創(chuàng)新主要具備兩個(gè)作用,第一是信用創(chuàng)造創(chuàng)新可以調(diào)動不活躍資產(chǎn)以支持新的借款,例如杠桿融資和股權(quán)自然增益莊戶;第二則止利用信用創(chuàng)造創(chuàng)新來開發(fā)新的信貸來源。
(4)股權(quán)創(chuàng)造創(chuàng)新:這類創(chuàng)新數(shù)量有限,主要有可變利率的優(yōu)先股票、浮動利率票據(jù)和可轉(zhuǎn)換債券等。
(5)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新:金融產(chǎn)品創(chuàng)新最突出的特點(diǎn)是具有風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能。這種需求來自于對金融頭寸的資產(chǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)日益增長的感性認(rèn)識。
1.2金融危機(jī)與投資銀行
2008年9月,美國出現(xiàn)全面性的投資銀行危機(jī),將次貸危機(jī)和金融危機(jī)推向了。在貝爾斯登(BearStearns)、美林證券(MerrillLynch)被收購和雷曼兄弟(LehmanBrothers)破產(chǎn)后,高盛(GoldmanSachs)和摩根士丹利(MorganStanley)轉(zhuǎn)型為銀行控股公司。至此,占美國投資銀行市場份額60%的前5大獨(dú)立投資銀行在這次危機(jī)中被全能銀行收購或轉(zhuǎn)型為銀行控股公司。
(1)自有資本少,過于依賴杠桿率。美國的投資銀行相對于綜合性銀行,自有資本和資本充足率比較低。為籌集資金擴(kuò)大業(yè)務(wù)量,大多用大量借貸的方法來維持業(yè)務(wù)運(yùn)營的資金需求,借貸越多,自有資本越少,杠桿率就越大。如美林的杠桿率為28倍,雷曼兄弟宣布進(jìn)入破產(chǎn)保護(hù)時(shí),負(fù)債權(quán)益比是6130:260。高杠桿要求較高的流動性與之相匹配,在市場較為寬松時(shí),尚可通過貨幣市場融資來填補(bǔ)交易的資金缺口,而一旦自身財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)惡化風(fēng)險(xiǎn),公司持有大量的流動性很低的資產(chǎn),評級公司則降低其評級,融資成本將不可避免的上升,造成投資銀行無法融資維持流動性,貝爾斯登便是因此遭擠兌而倒下。
(2)“創(chuàng)新”過度,金融衍生產(chǎn)品泛濫。美國投資銀行在混業(yè)經(jīng)營發(fā)展模式下,已經(jīng)遠(yuǎn)離了金融中介這一基本職能。在近十多年來,投資銀行領(lǐng)導(dǎo)了美國的金融創(chuàng)新的主流,各種新的籌資工具和風(fēng)險(xiǎn)管理方式幾乎都是由投資銀行首先推出的。各種金融衍生品和證券化產(chǎn)品在美國資本市場上非常多,衍生產(chǎn)品鏈條非常長,金融機(jī)構(gòu)無節(jié)制的“創(chuàng)新”,把次級債券不斷拆分、組合,原有的有限的金融資產(chǎn)已經(jīng)被更多的金融產(chǎn)品所覆蓋,金融衍生品鏈條不斷被拉長。虛擬經(jīng)濟(jì)脫離了實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。這就違背了虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)必須保持一定的適度比例這一經(jīng)濟(jì)學(xué)基本規(guī)律。
(3)缺乏良好的監(jiān)管。正如美國一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家總結(jié)的:“我覺得根本的原因是金融系統(tǒng)缺乏良好的監(jiān)管,這導(dǎo)致了房地產(chǎn)市場的失控,和金融市場的危機(jī)。在問題出現(xiàn)之前,美聯(lián)儲沒有及時(shí)提升利率,政府在加強(qiáng)信貸監(jiān)管上也太過柔和?！便y行對風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)調(diào)主要在市場風(fēng)險(xiǎn),雖然此次加強(qiáng)了對理財(cái)產(chǎn)品的監(jiān)管,但是沒有充分注意發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn),區(qū)別在于,以往投資銀行作為擔(dān)保人或者發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)有限,但是隨著次級債券危機(jī)的爆發(fā),投行作為發(fā)行人或者擔(dān)保人,卻變成風(fēng)險(xiǎn)最高的一環(huán)。2中國投資銀行的發(fā)展與現(xiàn)狀
2.1中國投資銀行的產(chǎn)生
新行業(yè)的形成過程實(shí)際上就是對社會潛在需求的發(fā)現(xiàn)和給予有效滿足的過程,需求可以促使一個(gè)新興行業(yè)的產(chǎn)生或快速發(fā)展。中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和改革的浪潮呼喚著中國的投資銀行業(yè)的產(chǎn)生,投資銀行業(yè)任重而道遠(yuǎn)。從我國的改革實(shí)踐看,投資銀行業(yè)務(wù)最初是由商業(yè)銀行從事的,二十世紀(jì)八十年代中后期,隨著我國開放證券流通市場,原有商業(yè)銀行的證券業(yè)務(wù)逐漸被分離出來,各地區(qū)先后成立了一大批證券公司,形成了以證券公司為主的資本市場中介機(jī)構(gòu)體系。在隨后的十余年里,證券公司已逐漸成為我國投資銀行業(yè)務(wù)的主體。當(dāng)然,除了專業(yè)的證券公司以外,還有一大批業(yè)務(wù)范圍寬泛的信托投資公司設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)、金融投資公司、產(chǎn)權(quán)交易與經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)咨詢公司等也在從事投資銀行的相關(guān)業(yè)務(wù)。特別是1999年我國政府成立的四大金融資產(chǎn)管理公司肩負(fù)著特殊歷史使命和特殊法律地位,具有多方面的資產(chǎn)處置和運(yùn)作手段,其業(yè)務(wù)范圍已涉及到了國際上全方位服務(wù)的投資銀行的基本業(yè)務(wù)。
2.2當(dāng)前中國投資銀行發(fā)展的環(huán)境分析
(1)從中國投資銀行發(fā)展的宏觀環(huán)境來看。改革開放以來,中國經(jīng)濟(jì)保持了持續(xù)快速增長,國內(nèi)生產(chǎn)總值從1978年5689.8億元增長到2008年的300670億元,增長速度的迅猛超出了歷史上任何時(shí)期。展望未來,中國經(jīng)濟(jì)增長潛力仍然很大。堅(jiān)持不懈的經(jīng)濟(jì)改革、不斷增長的內(nèi)需和積極參與經(jīng)濟(jì)全球化等三大動力,將使中國經(jīng)濟(jì)在未來20年內(nèi)保持旺盛的活力。中國近三十年來雖然經(jīng)濟(jì)增長很快,但經(jīng)濟(jì)增長的起點(diǎn)低,基數(shù)小,同時(shí)又處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌時(shí)期,因此經(jīng)濟(jì)增長和金融發(fā)展的關(guān)系更多的呈現(xiàn)帕特里克所謂的“需求追隨”模式特征。按照這種模式,中國經(jīng)濟(jì)的高增長必然伴隨經(jīng)濟(jì)主體對金融服務(wù)的需求膨脹,導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)與負(fù)債和相關(guān)金融服務(wù)的發(fā)展。所以,經(jīng)濟(jì)高增長為我國投資銀行業(yè)務(wù)的大發(fā)展提供了最堅(jiān)實(shí)的保障。同時(shí),也應(yīng)該看到雖然中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總體狀況良好,但是結(jié)構(gòu)失衡仍然比較明顯。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的失衡需要通過資本要素的合理流動來加以解決,而投資銀行就是運(yùn)營資本要素,并使資本要素更順暢地流動和配置的專業(yè)中介機(jī)構(gòu),因此經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不合理對投資銀行的資本運(yùn)作形成了巨大的需求,為投資銀行的發(fā)展提供了更大的舞臺。
(2)從中國投資銀行發(fā)展的微觀環(huán)境來看,在中國經(jīng)濟(jì)改革開放的歷程中存在四個(gè)有利的條件。首先是國有資產(chǎn)管理體制改革,國有資產(chǎn)管理體制改革給投資銀行業(yè)務(wù)帶來了新的發(fā)展機(jī)會。國有資產(chǎn)管理體制改革中,中央和地方各級政府出資人權(quán)限的界定,為地方政府轉(zhuǎn)讓一批上市公司的國家股股權(quán)創(chuàng)造了條件,各級政府希望通過并購重組實(shí)現(xiàn)數(shù)萬億資產(chǎn)的優(yōu)化配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級,國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性重組為投資銀行提供了生機(jī)和商機(jī)。其次是國有企業(yè)的改革,隨著國有企業(yè)改革繼續(xù)深化,中國幾十萬國有企業(yè)需要對凝固了40多年的產(chǎn)權(quán)和資產(chǎn)存量進(jìn)行流動和重組;高負(fù)債的國有企業(yè)需要通過股市直接融資來優(yōu)化資本結(jié)構(gòu),調(diào)整負(fù)債比率;相當(dāng)一部分國有企業(yè)需要進(jìn)行股份制改造和上市;而已上市的公司要在經(jīng)營中注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn),保持高回報(bào)率和壯大公司實(shí)力,這些都需要投資銀行提供融資服務(wù)和財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。再次是中小企業(yè)的發(fā)展,以民營企業(yè)為代表的中小企業(yè)發(fā)展問題很多,面臨的競爭也很激烈,對投資銀行業(yè)務(wù)的需求也很迫切。最后,中國商業(yè)銀行巨額的不良資產(chǎn)需要處置,在中國由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中,商業(yè)銀行不可避免地承擔(dān)了一部分改革成本,再加上銀行自身內(nèi)控機(jī)制不完善、經(jīng)營不規(guī)范,所以形成了銀行大量的不良資產(chǎn),迫切需要中國的投資銀行更多地參與到不良資產(chǎn)的處置中來。
3危機(jī)下的啟示與對策
這次金融危機(jī),深刻地詮釋了金融創(chuàng)新和金融風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系,揭示了導(dǎo)致投資銀行巨大損失的機(jī)制和根源,對于我們正確理解金融創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)控制,完善投資銀行發(fā)展和監(jiān)管,具有重要的借鑒意義。
(1)處理好風(fēng)險(xiǎn)控制與金融創(chuàng)新的關(guān)系。
雖然金融創(chuàng)新有助于分散風(fēng)險(xiǎn),提高資產(chǎn)的流動性,但是并不能消除風(fēng)險(xiǎn),只是使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生轉(zhuǎn)移或隱藏起來。在金融危機(jī)中,無論監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資銀行還是投資者,對金融創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識、管理和評估,都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于金融創(chuàng)新的發(fā)展。市場長期繁榮掩蓋了潛在風(fēng)險(xiǎn),鼓勵(lì)了金融機(jī)構(gòu)超出風(fēng)險(xiǎn)承受能力的大規(guī)模投機(jī)。一旦市場發(fā)生轉(zhuǎn)折,潛在風(fēng)險(xiǎn)突然爆發(fā),金融機(jī)構(gòu)將遭受巨大損失。金融市場歸根結(jié)底應(yīng)該服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì),金融創(chuàng)新的規(guī)模也必須控制在實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要的范圍內(nèi)。
(2)實(shí)行逆周期損失準(zhǔn)備制度。
為增加抵御危機(jī)的能力,我們建議我國投資銀行應(yīng)實(shí)行逆周期損失準(zhǔn)備制度。在經(jīng)濟(jì)周期的繁榮階段,由于資本市場繁榮,資本收益率相對較高,資產(chǎn)價(jià)格上升,這時(shí)銀行應(yīng)上調(diào)資產(chǎn)損失準(zhǔn)備金率,既可以為防范危機(jī)準(zhǔn)備充足的緩沖儲備,又可以抑制投資銀行在資本市場過度投機(jī)。相反,在經(jīng)濟(jì)陷入衰退、蕭條,復(fù)蘇階段時(shí),應(yīng)降低資產(chǎn)損失準(zhǔn)備金率,增強(qiáng)其應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)的能力。
(3)加強(qiáng)監(jiān)管力度。
美國投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)一般是由審計(jì)委員會、執(zhí)行管理委員會、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視委員會、風(fēng)險(xiǎn)政策小組、業(yè)務(wù)單位、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會及公司各種管理委員會等組成。但是此次金融危機(jī)卻顯得力不足。要加強(qiáng)發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管,同時(shí)投資銀行應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)良好的風(fēng)險(xiǎn)撥備制度,在有風(fēng)險(xiǎn)時(shí)及時(shí)處理,而不是等到危機(jī)出現(xiàn)時(shí)再解決。
參考文獻(xiàn)
[1]何小鋒.投資銀行學(xué)[M].北京:中國發(fā)展出版社,2002.
