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中圖分類號：TB47
文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914（2013）07-013-03
引言
在工業(yè)設計研究中，出現(xiàn)了很多優(yōu)秀的相關碩士論文，本文從工業(yè)設計論文的研究方向以及發(fā)表數(shù)量等，初步分析出2000—2012年間工業(yè)設計發(fā)展的趨勢與變化，從而了解每個工業(yè)設計發(fā)展階段的新趨勢，研究成果以及仍然存在的問題。
一、分析方法與步驟
在《中國知網(wǎng)之中國期刊全文數(shù)據(jù)庫》、《萬方之中國學術會議文獻數(shù)據(jù)庫》分別檢索論文以及會議文獻題目中包含“工業(yè)設計”關鍵詞的文獻，在《中國知網(wǎng)之中國期刊全文數(shù)據(jù)庫》以“工業(yè)設計”為關鍵詞檢索結果，截止到2012年7月19日，為557篇。
二、結果與分析
1.時間分布?？紤]到要對現(xiàn)有工業(yè)設計趨勢進行研究分析，所以選擇了較近12年（2000年—2010年）的論文，通過使用“工業(yè)設計”為關鍵詞進行搜索發(fā)現(xiàn)，2000年沒有相關優(yōu)秀碩士，從2001—2003年相關碩士優(yōu)秀論文屬于發(fā)展起步階段，從2004—2012年每年都會很多優(yōu)秀碩士，屬于迅速發(fā)展階段，相關優(yōu)秀論文增至557篇，2009年（88篇）是相關數(shù)量最高峰點。
經過推斷可知，在2009年工業(yè)設計的論文達到歷史最高的原因在于我國本?？茢U招是從1999年開始的，自1997年以后，隨著廣大群眾渴望子女接受高等教育愿望的增加，對擴大高等教育規(guī)模的呼聲也越來越高。同時，考慮到國家快速發(fā)展的需要，1999年我國高等教育開始大規(guī)模擴招，當年本專科生招生數(shù)與1998年相比增長了47.4%。本?？埔?guī)模的迅速擴大給高校畢業(yè)生的就業(yè)帶來了更大的壓力，而研究生的擴招能夠對本科生的就業(yè)壓力起到一定的緩解作用，因此，碩士研究生的招生規(guī)模也不斷攀升，錄取比例和入學率都在大幅提高。
2.作者分布。在檢索到的工業(yè)設計方面的優(yōu)秀碩士論文中，作者主要分布在以下幾個學校中，可見相關院校的工業(yè)設計發(fā)展程度。如表1所示。
小結：由于優(yōu)秀工業(yè)設計碩士論文具有一定的刪選性，由表1可以看出工業(yè)設計發(fā)展較快的院校，并且通過涉及最多的關鍵詞可以看到每所院校所側重的工業(yè)設計發(fā)展方向或者是發(fā)展程度較深的方向。
3.關鍵詞分布。從2000年到2012年，以“工業(yè)設計”為關鍵詞搜索的期刊論文中，論文的關鍵詞主要集中在產品設計、CAID構思與表達、設計教育教學、IDFORCNC（先進制造設備工業(yè)設計）、設計管理、綠色設計等。由于搜索分布時采用了關鍵詞“工業(yè)設計”，所以這里忽略“工業(yè)設計”關鍵詞的數(shù)量。所有論文相對較多的關鍵詞如下：可持續(xù)發(fā)展設計（綠色）、中國傳統(tǒng)文化（符號學 語義學）、設計管理/用戶研究交互設計、CAID構思與表達、數(shù)據(jù)庫、設計教育、造型語言、工設工程（材料、工藝）、汽車設計、時尚設計、服務設計、品牌PI（產品形象識別）設計、人機工程、可用性、設計史、信息視覺化、故事版/情景設計、設計心理學、體驗/情感化設計、IDFORCNC。
其中有代表性的有如下幾篇：2010年，北京服裝學院屈新波在《現(xiàn)代新材料在產品設計中的應用研究》{1}一文中論述了現(xiàn)代新材料在產品設計中的應用，借助于“需求”將產品設計與材料聯(lián)系起來。2008年，山東大學張志強在《面向家用健身器材的人機工程理論分析與研究》{2}一文中論述了如何運用人機工程理論對健身器材進行分析，以及針對相關器材人機方面的具體研究。2006年，山東大學吳蘭萍在《面向產品設計自動化的人機工程研究與應用》{3}一文中論述了人機工程學的定義以及與工業(yè)設計之間的關系，闡述了人機工程學的原理以及產品設計的不同階段的具體內容，此外還重點分析了現(xiàn)有計算機輔助人機工程軟件，例如JACK、SAMMIE、SAFEWORK等。2004年，武漢理工大學劉紅在《簡論設計項目管理》{4}一文中論述了由于市場競爭的激烈化，用戶需求的多樣化，項目管理的組織及團隊建設的內容與項目管理的執(zhí)行關鍵，以及設計項目的生命周期。2007年，西北工業(yè)大學韓娟在《CAID系統(tǒng)的用戶界面研究及應用》{5}一文中論述了以用戶為中心的設計方法，綜合認知心理學、人機工程學、計算機信息科學等對CAID用戶模型進行分析，將基于用戶模型構建的用戶界面原型引入到界面設計過程中。
4.影響力分布。在檢索到的期刊論文中被引用頻次最高的，排在前6位的論文，如表2所示。
通過引用頻次最多的文章中發(fā)現(xiàn)，關注最多的工業(yè)設計方向多為產品設計、交互界面方面。因為產品設計和交互設計的研究較早，所以時間早的被引用的幾率就很高。但也充分說明這些優(yōu)秀論文有一定的借鑒價值。
三、工業(yè)設計研究趨勢
工業(yè)設計從2000—2012年這12年間，發(fā)展速度是迅猛的，這一點可以從優(yōu)秀碩士論文的發(fā)表數(shù)量日趨增多看出來，并且也是在跟隨著社會每一步的發(fā)展而發(fā)生著變化，從簡單地僅僅研究工業(yè)設計的表面內容，即“產品設計”，變成研究工業(yè)設計更加細節(jié)化的方面，是一個從量變到質變的過程。現(xiàn)在工業(yè)設計優(yōu)秀碩士論文中，研究方面數(shù)量最多的依次為產品設計、設計管理、設計教育、ID FOR CNC以及可持續(xù)發(fā)展設計。
李北在2006年中國科協(xié)年會的會議論文《未來工業(yè)設計的多元化發(fā)展趨勢》{12}中闡述，現(xiàn)在工業(yè)設計呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢，并且可以看到，工業(yè)設計是一種戰(zhàn)略資源，是國家創(chuàng)新戰(zhàn)略體系中的重要組成部分。工業(yè)設計正在向著跨專業(yè)跨學科的綜合領域發(fā)展。此外通過計算機使用的普及，工業(yè)設計信息化也成為主流。
通過對2000—2012年優(yōu)秀工業(yè)設計碩士論文逐年的分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)表的時間與內容和2000—2012年工業(yè)設計發(fā)展的過程、發(fā)展的主題是一致的。通過對這些論文關鍵詞的統(tǒng)計分析，可以看到工業(yè)設計在每段時間里發(fā)展的內容、重點、趨勢，這與社會的需求具有著強烈的聯(lián)系。
每篇論文的關鍵詞是不變的，在以“工業(yè)設計”為關鍵詞搜索到的碩士論文中，通過對新的一年與以往相比較新出現(xiàn)的關鍵詞進行統(tǒng)計，洞察出工業(yè)設計每個階段的新趨勢。如表3所示工業(yè)設計研究方向從泛泛的大方向上的研究，比如“產品設計”、“可持續(xù)設計”等，發(fā)展成為細分的研究方向。研究表明，從抽象的工業(yè)設計，變?yōu)榫唧w的產品設計，后來人們發(fā)現(xiàn)工業(yè)設計離不開與社會、人的聯(lián)系，所以研究方向漸漸與社會、人聯(lián)系起來，最終發(fā)展成多方向的、細分的研究方向。這與現(xiàn)有工業(yè)設計研究人員對工業(yè)設計發(fā)展方向的研究結果不謀而合。
2000—2012年有關產品設計、人機工程學以及設計管理等成為研究的主要趨勢。此外，還可以發(fā)現(xiàn)每年相比前幾年新增的研究方向即是工業(yè)設計發(fā)展中研究趨勢的新方向。例如可持續(xù)發(fā)展（Sustainable Development）是上世紀80年代提出的一個新概念。1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會在《我們共同的未來》{13}報告中第一次闡述了可持續(xù)發(fā)展的概念，得到了國際社會的廣泛共識。那么工業(yè)設計對此也進行了研究，在2002年第一次出現(xiàn)在相關優(yōu)秀工業(yè)設計碩士論文中。例如2002年湖南大學龔克在《非物質與可持續(xù)的工業(yè)設計道路》{14}中闡述了有關可持續(xù)的工業(yè)設計道路的相關內容。
再例如，在現(xiàn)代信息化的大背景下，計算機信息庫在工業(yè)設計專業(yè)得到了廣泛的應用，2006年第一次出現(xiàn)有關數(shù)據(jù)庫研究的碩士論文。例如2006年東華大學孫明華發(fā)表的《設計藝術學專業(yè)建立設計材料數(shù)據(jù)庫的必要性研究》{15}。2009年山東大學郝松發(fā)表了《基于產品表象信息庫的工業(yè)設計構型方法研究》{16}。
同時也發(fā)現(xiàn)，由于優(yōu)秀碩士論文是要在社會需求的大背景下提出，受發(fā)表時間和評審的限制，雖然相對滯后，但是也能夠體現(xiàn)出近十年間的工業(yè)設計的大體研究趨勢、新的研究方向。工業(yè)設計研究趨勢的發(fā)展變化受社會發(fā)展因素（技術、環(huán)境、國情、學科交融等）的影響較大。
四、結束語
2000—2012年，我國優(yōu)秀工業(yè)設計數(shù)量以及發(fā)表的內容質量都有著質的飛躍，這也說明我國工業(yè)設計方面研究的水平日趨深入。但是從近幾年發(fā)現(xiàn)，已經存在研究過（下轉第16頁）（上接第14頁）熱的現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在研究課題的重復性，例如人機工程學，此間不乏相關類似課題的出現(xiàn)。
從2000—2012年間優(yōu)秀工業(yè)設計碩士論文中，可以看到工業(yè)設計事業(yè)發(fā)展迅速，方向由單一轉為多元化，并且呈現(xiàn)多學科融合趨勢。此外，研究趨勢受社會發(fā)展的因素（技術、環(huán)境、國情、學科交融等）影響較大，比如在信息化的大背景下，工業(yè)設計專業(yè)與計算機應用越來越密切，因此出現(xiàn)了CAID等相關研究?？梢钥吹焦I(yè)設計的研究趨勢在以后會圍繞產品設計、計算機輔助工業(yè)設計（CAID）、設計管理等熱門話題展開。隨著工業(yè)設計的深入研究，也會出現(xiàn)更多新的設計概念，而這些概念一定是可持續(xù)性地圍繞用戶的人機設計，相信在以后的研究中，會有更多優(yōu)秀的碩士論文出現(xiàn)。
注釋：
{1}屈新波.現(xiàn)代新材料在產品設計中的應用研究[D].北京服裝學院，2010
{2}張志強.面向家用健身器材的人機工程理論分析與研究[D].山東大學，2008
{3}吳蘭萍.面向產品設計自動化的人機工程研究與應用[D].山東大學，2006
{4}劉紅.簡論設計項目管理[D].武漢理工大學，2004
{5}韓娟.CAID系統(tǒng)的用戶界面研究及應用[D].西北工業(yè)大學，2007
{6}吳瑜.人機交互設計界面問題研究[D].武漢理工大學，2004
{7}周睿.基于可用性的手機交互界面設計研究[D].南京理工大學，2006
{8}楊大年.中國民間兒童玩具再設計研究[D].江南大學，2004
{9}王巍.ICAID系統(tǒng)的實現(xiàn)機制研究[D].湖南大學，2004
{10}王軍鋒.計算機游戲界面設計方法研究[D].西北工業(yè)大學，2007
{11}熊湘暉.產品造型設計的外觀質量美學評價理論及研究[D].昆明理工大學，2005
{12}李北.未來工業(yè)設計的多元化發(fā)展趨勢[R].中國科協(xié)年會，2006
{13}我們共同的未來[R].世界環(huán)境與發(fā)展委員會.1987
{14}龔克.非物質與可持續(xù)的工業(yè)設計道路[D].湖南大學，2002
{15}孫明華.設計藝術學專業(yè)建立設計材料數(shù)據(jù)庫的必要性研究[D].東華大學，2006
一、商務語境的原則
經濟全球化發(fā)展，商務語境體現(xiàn)了合作原則、禮貌原則和關聯(lián)原則：
1.商務語境的話語效應與社會效應。20世紀80年代以來，“外貿熱”，作為中國一個大眾文化的“公共領域”逐步形成。我國商務語境的構建，具有廣泛的基礎，表現(xiàn)了我們對國際市場極大熱情和信念，構成了我國大眾對現(xiàn)代經濟體系的強烈愿望。我們看到商務語境的廣泛性、世俗性、社會性；商務語境在建立商務空間和文化策略上，在全球化進程中發(fā)揮了積極的作用。
哈貝馬斯在構建其話語倫理學時，提出“理想的話語環(huán)境”概念。商務英語是一種交際行為，表現(xiàn)為一種交際策略的利用。一般交際是以非瑣碎性質的演繹規(guī)則為基礎進行的，語境控制是按照商務情景進行選擇、調控，最終取得最優(yōu)交際效果的過程。商務語境的控制包括了認知控制、商務控制、文化控制，他們在商務活動中的語境生成和調適表現(xiàn)為公司之間、商戶之間、品牌文化之間的語境結構的有效設定與能動調適?？缥幕虅贞P系，重在引導和促進商務通道中流動的信息產生語境傳播效應，通過話語信息的語境轉換，增加交流活動中的語境信息量，是實現(xiàn)商務信息協(xié)調配置和有效傳通的重要途徑。
2.堅持開放的現(xiàn)代商務情境建設。自上世紀80年代初至今，商務英語已經由單純的商務英語實務而逐步拓寬到更為廣闊的經濟貿易領域。這就為英語認知語境建立了全球化商務的“文化語境”(Context of Culture)與“情景語境”(Context of Situation)，前者指“說話者生活于其中的社會文化”，后者指“言語行為發(fā)生的具體情景”。在這里，商務語境被視為一個商務文化結構體，而不是交際場合中種種外在要素。固守語言內部的做法越來越多地受到質疑，“內外結合”的語境構建，也就是英語的語境構建凸現(xiàn)的巨大作用。
3.商務文化必須具有最大的社會包容性，無論在商務語境，還是商務活動，都可以容納多元的，多種組織形式的，以及不同所有制的形態(tài)。 商務英語的產生和理解要求公司之間、商戶之間、品牌文化之間的互動，即商務認知體驗。僅僅依靠本文語境，上下文，或者說話人與聽話人之間的互動是不足夠完全傳遞信息的。商務語境的核心問題是語境的文化控制。因此，研究商務活動中的語境，包括認知語境、商務語境、文化控制三個范疇。
語言是文化的載體，各種語言在文化發(fā)展中能有效擔負各種交際功能是不爭的事實，從古到今各國的友好往來就是明證，國際商務上演了跨國的、全球的、世界的文化策略，通過交流共享、相互融合，通過文化，建構公共場域、表達場域，語境創(chuàng)設，使世界重新審視中國商務的價值體系。
二、商務語境構建和取徑
布朗和列文森的理論框架下，就商務英語寫作的禮貌策略進行了研究。從詞、時態(tài)、語態(tài)和句法等語言角度，分析了四種禮貌策略在商務英語寫作中的語言手段和實現(xiàn)形式，分析的重點是使用最為頻繁的積極禮貌策略和消極禮貌策略。
認知語境從言語行為的分類模式出發(fā)，把商務語境分類的語用功能和他的文化控制結合起來，比如，信函類分為合作類信函、和諧類信函、競爭類信函和沖突類信函，并探討積極和消極禮貌策略在四類信函中的分布狀況。四類信函的文化控制是有差異性的，積極地控制和消極控制對商務活動產生了很大的作用，近幾年，隨著商務文化廣泛引起全球的響應，廣泛的文化交流使商務語境創(chuàng)設具有了國際文化場域，實現(xiàn)了各國商務文化語境共建，這已經成為當代商務的主旋律。盡管人類膚色不同、語言不同、種族不同，但我們共同分享跨國的、全球的、世界的市場貿易空間。
繼語言英國人類學家B.Malinowski在1923年提出語境和語境分類后，語境的研究和構建一直是現(xiàn)代化、國際化進程的新載體、新途徑、新內涵。隨著國際對話的升級、國際協(xié)作的深入、大眾體系的完善，語境的研究走向體系構建的實際性階段，尤其是商務作為一種文化儀式帶來的語境對話、解釋，更是提升了英語語境作為公共領域的文化控制。
國家教育部2001年頒發(fā)的“英語課程標準”（實驗稿）規(guī)定：“文化是指所學語言國家的歷史地理、風土人情、傳統(tǒng)習俗、生活方式、文學藝術、行為規(guī)范、價值觀念等?！倍逃吭?004年的“大學英語課程教學要求”（試行）中指出：“大學英語是以英語語言知識與應用技能、學習策略和跨文化交際為主要內容?！彼裕覀儼焉虅照Z境取徑分為兩種。第一種是策略行為,它以交際為目的。第二種是行為者是通過與別人共同分有對共同處境的理解的文化策略。
參考文獻：
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[2]羅明禮:商務英語寫作語用特點探微[J].商場現(xiàn)代化，2007, (25)
【中國分類法】：G520.1
國務院頒布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》中明確提出創(chuàng)新人才培養(yǎng)的重要性，創(chuàng)新人才的培養(yǎng)要靠創(chuàng)新型的教師[1]。教育碩士作為未來基礎教育的引領者，在創(chuàng)新人才的培養(yǎng)中起著主導性的作用，是培養(yǎng)創(chuàng)新人才的關鍵。因此，如何培養(yǎng)創(chuàng)新型的教育碩士，是專業(yè)碩士教育面臨的一個重要課題，引起了教育界學者的普遍關注。
一、教育碩士創(chuàng)新能力培養(yǎng)的研究現(xiàn)狀
對于“如何培養(yǎng)創(chuàng)新型教育碩士”這個課題，有很多學者進行了探討，我們能從中得到許多有益的啟發(fā)[2-5]。從這些學者的研究中，我們不難發(fā)現(xiàn)要“培養(yǎng)創(chuàng)新型的教育碩士”其實就是組織教育碩士的各種資源進行整合與分配，使之達到適合教育碩士成長的最佳比例,其實這就是管理的本質[6]。因此，要培養(yǎng)創(chuàng)新型的教育碩士就要發(fā)揮管理的作用。學院是對教育碩士進行管理的實體，目前針對教育碩士的院級管理模式尚不完善，仍在不斷地探索中，在改進過程中出現(xiàn)的很多問題值得我們去思考，但是幾乎沒有學者進行這方面的研究。因此，我認為探討院級管理對創(chuàng)新型教育碩士的培養(yǎng)具有重要意義。
二、目前的院級管理模式在培養(yǎng)創(chuàng)新型教育碩士中存在的不足
學院對教育碩士的管理主要體現(xiàn)在培養(yǎng)方案、導師隊伍、日常管理等方面。其中，培養(yǎng)方案是貫穿于教育碩士整個培養(yǎng)過程的重要資源，一般包括培養(yǎng)目標、課程設置、授課方式、論文要求、實踐教學等內容。目前學院對這些資源的協(xié)調還存在一些問題，其不足之處主要表現(xiàn)在以下幾方面。
（一）培養(yǎng)目標缺乏創(chuàng)新。教育碩士專業(yè)學位的設置，主要是為了培養(yǎng)基礎教育的優(yōu)秀教師或教育管理者，基礎教育對各科教師或教育管理者的要求各不相同。因此，不同學科的教育碩士應具備體“個性化能力”，這種能力的培養(yǎng)需要各學院來制定，而目前學院恰恰忽略了培養(yǎng)目標的創(chuàng)新性。
（二）課程內容與基礎教育實際存在差距。目前教育碩士的很多課程以傳統(tǒng)課程為主，理論性課程偏多，專業(yè)實踐性課程偏少。課程內容與基礎教育實際相差較大，缺少體現(xiàn)教育碩士專業(yè)技能的課程[7]，課程設置上的不合理是當前學院在協(xié)調課程資源上存在的重要問題。
（三）授課方式過于單一。教育碩士專業(yè)學位是培養(yǎng)基礎教育領域的應用型人才，教育碩士應具有解決基礎教育中的實際問題的能力。授課方式是提高教育碩士這方面能力的重要環(huán)節(jié)，而實際上很多授課教師還是以老師講為主，只注重知識的灌輸，忽視能力的提升[3]。這種單一的授課方式會影響教育碩士專業(yè)技能的提升。
（四）忽視學位論文質量的提升。學院做為培養(yǎng)教育碩士的前沿陣地，對其論文的監(jiān)管最為直接有效，但實際上有些學院沒有完全發(fā)揮其作用，只注重對論文結果進行評價，忽略了對論文寫作過程的監(jiān)督[5]。其次，由于沒有良好的學術氛圍，教育碩士也不主動學習探究，寫出的論文質量自然不高。
（五）對教育碩士校外實踐的實施力度不夠。教育碩士校外實習期間，實習內容比較單一，有些僅限于聽課，很少有機會講課。他們與導師交流較少，實習中遇到的問題也得不到解決。
（六）師資隊伍的結構不盡合理?，F(xiàn)有的教育碩士導師中，學術型導師要比實踐型導師多，學術型導師比較重理論學習，對基礎教育的實際了解不多[8]。實踐型教師大多為在基礎教育一線工作的優(yōu)秀老師，他們擁有深厚的教育知識與專業(yè)的教育技能，對基礎教育的現(xiàn)狀最為了解，但這些教師很少有時間來給教育碩士授課指導。這就使得教育碩士對基礎教育實際的認識不夠，在真正去中學的工作后會措手不及。
三、完善教育碩士院級管理的建議
針對當前教育碩士院級管理存在的不足，結合我院（魯東大學物理與光電工程學院）對教育碩士管理的成功之處，提出完善教育碩士院級管理的幾點建議。
（一）在學?？偰繕说幕A上，提出適合本專業(yè)的個性化目標。在個性化目標中要求教育碩士了解本學科的前沿和發(fā)展趨勢，具有較強的本學科教育實踐能力，能勝任高水平的教育教學工作。在現(xiàn)代教育理論指導下運用所學專業(yè)理論和方法，熟練使用現(xiàn)代教育技術，解決本學科教學中的實際問題。同時還要熟悉基礎教育課程改革，掌握課程改革的新理念、新內容和新方法。
（二）根據(jù)基礎教育特點，開設特色課程。教育碩士的課程設置應與用人單位的需求相匹配，注重學生實踐能力與創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，學院應認真調整教育碩士的課程設置，增加實踐型課程來提高其專業(yè)技能。在原有專業(yè)課程的基礎上，增加一些微型課，如教具的設計與制作、信息檢索與教學論文寫作等課程。
（三）授課方式要體現(xiàn)教育碩士的主體性。采用課程學習、實踐教學和學位論文相結合的培養(yǎng)方式。教學方式應重視理論與實踐相結合，采用課堂參與、小組研討、案例教學、合作學習、模擬教學等方式。實踐教學應在中小學建立穩(wěn)定的教育實踐基地，做好教育實踐活動的組織與實施。
（四）注重學術論文以及畢業(yè)論文的寫作質量。學院要重視對教育碩士的學術誠信的培養(yǎng)，加強學風建設，營造良好的學術氛圍?？梢远ㄆ谘堃恍┲难芯拷逃矫娴膶＜易鰧W術報告，或者安排教育碩士參加一些學術會議，這樣可以使他們的思維更開闊，激發(fā)他們對某一教育問題的研究動力。同時導師要做好檢查和監(jiān)督工作，對教育碩士的論文寫作做好檢查和指導工作。
（五）成立實踐教學領導小組，全面負責教育碩士的實踐教學工作。領導小組由學院負責人、教育碩士導師、研究生教學秘書等組成，他們分工明確、各負其職，工作內容包括實踐教學組織、計劃制定、檢查、考核、總結、材料上報等。在教育碩士實習期間，學院要進行跟蹤管理，負責人員要不定期的前往實踐單位調研，檢查并督促實踐活動的落實情況。
（六）建立高素質、高水平的優(yōu)秀導師隊伍。教育碩士的培養(yǎng)主要采用導師負責制，并且實行雙導師制。校內導師要求具有先進的教育思想和理念，熟悉基礎教育教學的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢，學院要給導師創(chuàng)造條件，定期舉辦一些關于基礎教育的研討會，不斷更新導師隊伍的現(xiàn)代教育觀念。校外導師作為基礎教育的一線教師或管理者，學院要監(jiān)督校外導師的上課情況，成立導師組，采取集體培養(yǎng)與導師負責相結合的指導方式，鼓勵校內導師與中小學有經驗的高級教師共同指導教育碩士。
四、結語
經過多年的探索，我院不斷改革創(chuàng)新對教育碩士的管理模式，培養(yǎng)出了一批優(yōu)秀的教育碩士，他們在工作崗位上都已經成為教學和科研骨干，有學員被評為省級優(yōu)秀物理教師、中國教育學會的百名基礎名師和全國優(yōu)秀教師等多項榮譽。這些驕人的成績說明了院級管理對優(yōu)秀人才的培養(yǎng)有重要意義，并且院級管理不是一成不變的固定模式，它隨著社會的發(fā)展以及基礎教育對人才要求的變化而不斷更新發(fā)展，這樣才能培養(yǎng)出真正意義上的創(chuàng)新型的教育碩士。
致謝：本研究得到了山東省研究生教育創(chuàng)新計劃項目的支持（項目名稱：培養(yǎng)創(chuàng)新型教育碩士專業(yè)學位研究生的院級管理模式的探索與實踐；基金號：SDYY11155）。
參考文獻
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【中圖分類號】 G232.1 【文獻標識碼】 B 【文章編號】 1009—458x（2012）05—0029—07 在學習科學的最新研究中，學習的建構本質、社會協(xié)商本質和參與本質越來越清晰地凸顯出來[1]。突顯學習社會性的學習共同體（learning community）由此備受關注。目前，國內相關的文獻繁多，研究人員只能對其感興趣的某方面深入研讀，如何快速地對國內學習共同體研究現(xiàn)狀進行總體了解，并對其研究進展有一個簡要判斷，是本研究要解決的問題。
了解一個領域的進展現(xiàn)狀，實際上就要對該領域已產生的和新產生的知識有一個全面的把握，文獻資料中蘊含著某個研究領域的豐富知識，因此，有必要將這些知識從文獻中挖掘出來[2]。為此，本研究借助于科學知識圖譜可視化分析技術對十多年間（2001年~2011年）國內已有的學習共同體研究文獻進行系統(tǒng)梳理和分析，從而對該領域的研究熱點、前沿方向和進展狀況有一個總體把握。
一、研究過程
（一）研究樣本的選擇
由于學習共同體的研究范圍較為廣泛，在教育、社會學、計算機與互聯(lián)網(wǎng)等領域均有涉及。因此，國內關于學習共同體的文獻量非常大，刊登該研究領域成果的期刊種類也較多，且比較分散。為盡可能保證數(shù)據(jù)分析的全面性，本研究使用中國知網(wǎng)的中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫（CAJD）、中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫和中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫獲得相關文獻的信息與全文。
（二）研究文獻信息的收集與處理方法
Community的中文譯法通常有“社會”、“共同體”、“社區(qū)”、“社群”等，最常見的是“共同體”和“社區(qū)”的譯法，同時與community有關的復合詞匯也有多種不同的譯法，如本研究關注的“l(fā)earning community”就有學習型社區(qū)、學習共同體兩種不同的譯法。因此，本研究在檢索時，使用以下控制條件“期刊年限（2001~2011）+來源類別（核心期刊），內容檢索條件為：主題（學習共同體）或者包含（學習型社區(qū)）”對中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫進行文獻檢索，獲得期刊文獻725篇（檢索時間為2011年10月15日）。同時使用控制條件“期刊年限（2001-2011），內容檢索條件為：主題（學習共同體）或者包含（學習型社區(qū)）”對中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫進行檢索得到博士論文66篇，對中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫檢索得到碩士論文628篇。最后，依據(jù)中國知網(wǎng)提供的文獻信息依次進行文獻信息采集。
在文獻數(shù)據(jù)信息處理方面，本研究主要采用中國醫(yī)科大學醫(yī)學信息學系開發(fā)的數(shù)目共現(xiàn)分析系統(tǒng)Bicomb v1.0[3][4]，以及美國德雷塞爾大學陳超美博士研發(fā)的信息可視化統(tǒng)計軟件CiteSpace 3.0.R2[5][6]兩款數(shù)據(jù)統(tǒng)計軟件對獲取的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計處理。其中，CiteSpace軟件可有效探索學科知識領域的演進與研究前沿，進行可視化分析，使得文獻計量學分析易于實現(xiàn)歷時性的動態(tài)化[7]，該軟件內嵌了國內學者劉盛博編制的CNKI（RefWork）格式轉換程序，具備將CNKI數(shù)據(jù)轉換為可處理的格式的功能。但受CNKI數(shù)據(jù)采集選項和中文文本處理功能的限制，CiteSpace僅可有效處理CNKI數(shù)據(jù)的專業(yè)術語和關鍵詞分析。因此，筆者同時選用Bicomb軟件、UCINET軟件，甚至人工統(tǒng)計的方法對文獻信息進行補充處理與分析。最后，依據(jù)統(tǒng)計結果對學習共同體的研究進展狀況進行分析和評判。
二、研究結果與分析
（一）國內學習共同體研究成果產出分析
筆者按年度對2001至2011年間的國內期刊論文和國內碩博論文進行了檢索和統(tǒng)計（2011年截止到筆者檢索日期10月15日），國內各年份的論文刊發(fā)與學位論文數(shù)量情況如圖1所示。由圖分析可知，期刊論文和碩士論文的數(shù)量整體上呈上升趨勢（2011年僅能檢索到10月份），特別是近三年來，期刊論文數(shù)量一直保持在100篇以上，碩士論文也從2007年開始保持在85篇以上，這可能與國內教育界對建構主義、學習的社會性等與學習共同體相關理論的關注力度加大有關，從而引發(fā)更多的國內學者對該領域進行研究。如果單從博士論文數(shù)量上看，則相對比較穩(wěn)定，近三年來一直保持在十篇左右。總體上看，國內學者對學習共同體的研究趨于上升趨勢，有更多的學者開展該領域研究。
（二）載文期刊與研究機構分布
用Bicomb軟件對2001~2011年間關于國內學習共同體研究的、在核心期刊發(fā)表的文獻進行載文期刊分布進行統(tǒng)計，載文量大于等于10篇的期刊有21家，結果見表1和圖2。其中載文數(shù)量在前10位的期刊的載文量占到了全部文獻的41.89%。僅就載文期刊關注領域來看，學習共同體研究還主要集中于教育領域。
為有效反映研究論文的機構來源，本研究使用Bicomb軟件對期刊論文和碩博論文的研究單位或授予學位單位進行統(tǒng)計，統(tǒng)計結果如表2所示。無論從期刊論文數(shù)量還是碩博論文數(shù)量上來看，華東師范大學均是學習共同體研究的一個重鎮(zhèn)。如僅從期刊載文量來看，華南師范大學、北京師范大學、西南大學、南京師范大學也對學習共同體研究做了較突出貢獻。但若僅從碩士論文上講，首都師范大學、山東師范大學、東北師范大學等學校的學位論文數(shù)量較多。為此，我們對各單位不同類型的發(fā)文量進行對比（圖3），發(fā)現(xiàn)了一個現(xiàn)象，即：有些單位核心期刊研究論文較多卻少有相關的碩博學位論文，但有些單位核心期刊發(fā)文量較低卻有特別多的碩士學位論文出現(xiàn)。前者還比較容易理解和解釋，即該校有相關研究，且做出了較為突出的成績，但沒有引領研究生跟進該領域的研究。但后者所反映的問題卻值得我們深思，即研究還沒有得到業(yè)內廣泛認可（表現(xiàn)為沒有在該領域的核心期刊或較少），卻指導了非常多的碩士論文研究。
（三）學習共同體領域研究熱點與前沿分析
1. 研究熱點分析
關鍵詞是文章主題的高度概括和凝練，通過對高頻關鍵詞進行統(tǒng)計與分析，可以挖掘某一研究領域的熱點。本文使用CiteSpace 3.0.R2，以關鍵詞為節(jié)點，時間分區(qū)為1年，閥值為50Top per slice，采用最小成樹算法，利用國內期刊文獻繪制國內學習共同體研究熱點知識圖譜，共得到節(jié)點366個，連線294個，結果見圖4和表3。而對國內碩博論文繪制高頻關鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡，得到節(jié)點321個，連線315個，結果見圖5和表4。
根據(jù)陳超美的介紹[8]，分析由CiteSpaceII生成的期刊熱點知識圖譜（圖4）的關鍵節(jié)點分布可知，國內學習共同體研究領域熱點可以確定為：學習共同體、學習型社區(qū)、社區(qū)教育、共同體、學習型社會、教師、教師專業(yè)發(fā)展、終身學習、網(wǎng)絡學習共同體、專業(yè)發(fā)展等。而根據(jù)碩博論文熱點知識圖譜（圖5）的關鍵節(jié)點分布可確定學習共同體研究熱點領域為學習共同體、教師專業(yè)發(fā)展、虛擬社區(qū)、協(xié)作學習、網(wǎng)絡學習共同體、專業(yè)發(fā)展、知識建構等。
由表3可知，期刊高頻關鍵詞頻次排序中，學習共同體最高，因此其節(jié)點年環(huán)明顯最大。從節(jié)點的中介中心度看，學習共同體的中心度同樣最大，因此其節(jié)點的紫色年環(huán)最大，即中心度最高，占核心地位，緊隨其后的是社區(qū)教育、共同體、學習型社會、教師、教師專業(yè)發(fā)展等。若從碩博論文高頻關鍵詞中心度和頻次統(tǒng)計角度分析（見表4），對策的研究頻次最高，專業(yè)發(fā)展排其次。但教師專業(yè)發(fā)展、虛擬學習社區(qū)、協(xié)作學習、學習共同體、網(wǎng)絡學習共同體等的中心度相比前兩者更高，占較為重要的核心地位。
由以上分析可知，從期刊論文來看，關于學習共同體、學習型社區(qū)的研究最廣泛，而社區(qū)教育、共同體、學習型社會、教師、教師專業(yè)發(fā)展等是相對突出的研究熱點。從碩博論文分析，學習共同體隱去了其中心位置，教師專業(yè)發(fā)展、虛擬學習社區(qū)、網(wǎng)絡學習共同體等主題凸顯出來。學習共同體、學習型社區(qū)的研究頻次最高是易于理解的，但無論是期刊論文還是碩博論文都顯示與教師專業(yè)發(fā)展、網(wǎng)絡學習共同體相關研究熱度較高，這應引起我們的重視。
對學習共同體，人們不僅研究它的概念、內涵、基本理論和形成機制，更關注它的具體應用。教師專業(yè)發(fā)展在教育領域備受關注，然而強調教師知識提升的理智取向的專業(yè)發(fā)展范式，雖經多年研究與實踐，成效卻不盡如人意。學習共同體所提倡的學習的社會文化觀和分布式認識觀適應了人們對學習觀的轉變，特別是它強調的知識建構的社會性、文化場域依存性、多元主體互動性等適應了當今人們對學習的理解，正好適應了教師專業(yè)發(fā)展觀的實踐-反思取向（教師主要不是通過“接受”知識，而是通過“反思”以更清晰地理解自己、理解實踐，并實現(xiàn)專業(yè)發(fā)展）[9]、生態(tài)取向（教師專業(yè)知識和能力發(fā)展并不能全然依靠自己，而應將其置于一定的社會環(huán)境、人際關系中，有效利用各種人力和物力資源以實現(xiàn)專業(yè)發(fā)展；將教師專業(yè)發(fā)展的內涵提升到教師教研合作能力和教師群體整體專業(yè)發(fā)展水平的高度）[10]。學習共同體所倡導的理念、實踐形式為教師專業(yè)發(fā)展提供了理論先導和實踐指導。因此，在學習共同體研究領域，關于教師專業(yè)發(fā)展的內容被廣泛關注和深入研究。
為了進一步了解其研究現(xiàn)狀，本研究以“主題（學習共同體）并含（教師專業(yè)發(fā)展）”為檢索條件對中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫進行檢索發(fā)現(xiàn)，2001~2011年間國內學習共同體領域教師專業(yè)發(fā)展方向研究文獻呈快速增長趨勢（見圖6）。2003年，顧小清在《教師專業(yè)發(fā)展：在線學習共同體的作用》一文中對學習共同體與教師專業(yè)發(fā)展的關系、如何利用信息通信技術構建教師在場的學習共同體以及學習共同體對教師專業(yè)發(fā)展的影響進行了詳細闡述。隨后，這一領域引起了國內學者的廣泛關注，相關研究逐年增多。
而以“主題（網(wǎng)絡學習共同體）或含（網(wǎng)絡學習社區(qū)）或含（網(wǎng)絡學習型社區(qū)）”為檢索條件對中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫進行檢索發(fā)現(xiàn)（圖7），國內網(wǎng)絡學習共同體的研究是在近年來才逐漸被廣泛關注的，這一轉變與Web2.0技術在教育教學領域的廣泛應用恰好契合。Web2.0的六度分割理論、利用集體智慧與學習共同體理念相似，同時，Web2.0及其相關技術為組建學習共同體提供了技術支持。因此，網(wǎng)絡共同體及其相關問題逐漸成為該研究范疇所相關。
對研究熱點分布做進一步的時間線圖分析，結果見圖8和圖9。從圖8來看，現(xiàn)有的研究熱點主要出現(xiàn)于2005年之前。2005~2010年間，雖有新的研究熱點出現(xiàn)，但研究頻次和中心度相對不大。而從圖9來看，形式也基本一樣，知識熱點和出現(xiàn)時間稍有區(qū)別，最為突出的是教師專業(yè)發(fā)展、網(wǎng)絡學習共同體的出現(xiàn)時間和關注程度稍有差別。從二者的整體時間分布情況來分析，2005年以后，新的研究熱點出現(xiàn)較少，主要是對以前研究熱點的繼續(xù)深化。總體看來，國內學習共同體研究各研究方向逐漸成熟化，呈現(xiàn)靜態(tài)穩(wěn)定趨勢。
2. 研究前沿分析
CiteSpace軟件選擇突變專業(yè)術語類型（burst term），利用其詞頻探測技術進行研究前沿術語分析。期刊論文得到突變專業(yè)術語366個，碩博學位論文得到321個，分別對視圖布局進行精簡合并，形成結果見圖10和圖11。綜合分析這兩個圖，顯著的索引專業(yè)術語主要有：學習共同體、學習型社區(qū)、共同體、社區(qū)教育、學習型社會、教師專業(yè)發(fā)展、專業(yè)發(fā)展、網(wǎng)絡學習共同體、虛擬學習社區(qū)、知識建構、學習社區(qū)、協(xié)作學習、對策、Web2.0、學習環(huán)境、知識建構、網(wǎng)絡課程、建構主義、教師培訓等。
對這些詞語進入深入分析，可將國內學習共同體研究領域的前沿方向概括為以下三類。
（1）理論深化類
以“題名（學習共同體）或含（學習型社區(qū)）”為條件對中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫進行再檢索，將數(shù)據(jù)導入Bicomb軟件進行統(tǒng)計分析和人工鑒別發(fā)現(xiàn)，隨著學習共同體在各領域的廣泛應用，關于對原有概念和理論不斷反思、修正和深化的研究內容相對較多。同時，人們不再停留在早期的學習共同體概念界定、闡釋和區(qū)別上，而是從不同視角對學習共同體理論進行豐富、充實。這種深化表現(xiàn)在兩個層面。第一個層面表現(xiàn)在對學習共同體理論內涵的深化，即：更深入地研究學習共同體的基礎理論、哲學基礎、文化基礎，主要表現(xiàn)在從生態(tài)哲學、后現(xiàn)代哲學等視角研究學習共同體，同時還表現(xiàn)在從社會建構觀、分布認知理論、知識論、學習的實踐論等角度對學習共同體的基礎理論的深入研究與挖掘。第二個層面表現(xiàn)在對學習共同體外延的研究，該方面的研究表現(xiàn)在對學習共同體不同實踐形式的理論深化，包括對網(wǎng)絡學習共同體、課堂學習共同體、學校共同體、專業(yè)學習共同體、課程學習共同體等領域的深入研究。
（2）具體應用與組織形式類
該方向致力于將學習共同體的思想、理論及其方式與具體的實踐領域相結合，發(fā)揮其優(yōu)勢，解決相關領域的問題。教師專業(yè)發(fā)展和教師培訓是教師教育領域愈久彌新的問題，學習共同體的出現(xiàn)不僅為教師專業(yè)發(fā)展、教師培訓開啟了新思路，提供了新方法，還提供了新的實踐范式。學校、課堂與課程是教育的主陣地，然而這些主陣地卻歷來備受詬病，甚至把“只具有工具的理性，而缺少價值的關懷[11]”的現(xiàn)代人所具有的共性特征也歸結為教育問題。改變現(xiàn)狀、促進人類發(fā)展是每一個教育研究者的理想。因此，與學校、課堂和課程等相關的學習共同體組織形式都是未來的研究方向。教育不僅包括學校教育，還包括家庭教育、社會教育（包括現(xiàn)實社會、網(wǎng)絡社會等）等非正式場合教育，可見，與社區(qū)、實踐、網(wǎng)絡虛擬世界等領域聯(lián)系的網(wǎng)絡學習共同體、虛擬學習共同體、實踐共同體等組織形式也將成為該領域的未來研究方向。
（3）構建策略類
學校共同體、課堂共同體、課程學習共同體的構建與策略研究是一個必然趨勢。時至今日，網(wǎng)絡已在深深影響著人們的工作、學習和生活。因此，與網(wǎng)絡相關的學習共同體、虛擬學習社區(qū)構建必然成為學習共同體研究的又一趨勢。Web2.0作為更注重用戶的交互作用的網(wǎng)絡組織形式，正吸引更多人選擇數(shù)字化、網(wǎng)絡化的生存方式和學習方式，迎接共同參與、共同創(chuàng)造、共同分享的全民織網(wǎng)時代。如何利用Web2.0及其相關技術構建網(wǎng)絡學習共同體或虛擬學習共同體必然成為該研究領域的又一增長點。
（四）研究學者合作網(wǎng)絡與機構合作網(wǎng)絡
1. 研究學者合作網(wǎng)絡
將采集數(shù)據(jù)導入Bicomb軟件，以作者為關鍵字段進行提取、統(tǒng)計后，選取頻次≥2的86名研究學者（頻次累計百分比為9.5861%）數(shù)據(jù)，生成Excel類型共現(xiàn)矩陣文件。將Excel文件輸入UCINET軟件，輸出##h類型的數(shù)據(jù)集。然后，導入UCINET集成軟件[12]進行可視化分析。對合作網(wǎng)絡去除非主成分并進行布局優(yōu)化，生成結果見圖12。從圖12可以看出，國內學習共同體研究領域學者合作較松散。為進一步研究各位研究者在本領域的重要性，我們引入了社會網(wǎng)絡分析中的度數(shù)中心度和中間中心度（如果一個點處于許多其他點對的捷徑上，我們就認為該點具有較高的中間中心度）概念（見表5）。在權衡以上兩者的基礎上，我們對作者研究情況進行人工文獻閱讀與排查，發(fā)現(xiàn)主要存在以下3個合作密切的研究群：鐘啟泉為華東師范大學課程與教學研究所學者，主要關注學校共同體、課堂共同體以及知識社會與文化催生等；王陸為首都師范大學教育技術學學者，從網(wǎng)絡交互、教師專業(yè)發(fā)展等角度對網(wǎng)絡學習共同體進行了研究；時長江則更多地關注了課堂學習共同體和教師專業(yè)發(fā)展。從中間中心度上看，佐藤學、時長江、郝志峰在合作網(wǎng)絡中的影響程度較高，是合作網(wǎng)絡中的重要人物。
2. 研究機構合作網(wǎng)絡
對研究機構合作網(wǎng)絡的研究，選取頻次≥2的研究機構共26個，頻次累計百分比達22.3529%，采用與作者合作網(wǎng)絡研究的相同程序。對合作網(wǎng)絡去除非主成分并進行布局優(yōu)化，結果見表6和圖13?？芍瑱C構間的合作也比較松散。華東師范大學課程與教學研究所、廣西師范大學教育科學學院、西南大學教育學院、華南師范大學教育信息技術學院、華東師范大學教育科學學院等在整個網(wǎng)絡中的度數(shù)中心性最高。而從中間中心度上來看，華東師范大學課程與教學研究所同樣是合作網(wǎng)絡中的代表機構。
總之，國內學習共同體合作研究相對較為松散，研究者之間相對缺乏必要的交流與合作，分散了研究力量。如果僅從文獻研究者所屬單位上推理，研究者間應有更多的合作機會和合作可能。這也許要歸因于國內論文署名習慣，許多研究成果可能是多名研究者合作進行的，但因為各種因素，文章最后只署了一個名字。
三、總結
本研究利用科學知識圖譜可視化分析技術，從研究論文數(shù)量、載文期刊與研究機構分布、研究熱點、研究前沿、研究學者合作情況和研究機構合作情況等方面分析了國內學習共同體研究進展情況，得出以下結論：
第一，從研究論文數(shù)量上看，國內學習共同體領域研究發(fā)文數(shù)量較大，呈逐年上升趨勢。近年來，發(fā)文數(shù)量逐漸趨于平穩(wěn)，從某種程度上說明該研究領域逐漸趨向成熟。
第二，從發(fā)表文獻的載文期刊分布來看，主要期刊有：《中國遠程教育》、《成人教育》、《中國成人教育》、《全球教育展望》、《電化教育研究》等。
第三，從研究單位分布來看，期刊論文主要集中在華東師范大學、華南師范大學、北京師范大學、西南大學、南京師范大學、山東師范大學等高校，而碩士論文主要集中在華東師范大學、首都師范大學、山東師范大學、東北師范大學、西南大學、南京師范大學、上海師范大學等高校。
（一） 研究樣本的選擇
由于學習共同體的研究范圍較為廣泛，在教育、社會學、計算機與互聯(lián)網(wǎng)等領域均有涉及。因此，國內關于學習共同體的文獻量非常大，刊登該研究領域成果的期刊種類也較多，且比較分散。為盡可能保證數(shù)據(jù)分析的全面性，本研究使用中國知網(wǎng)的中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫 （CAJD）、中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫和中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫獲得相關文獻的信息與全文。
（二） 研究文獻信息的收集與處理方法
Community 的中文譯法通常有“社會”、“共同體”、“社區(qū)”、“社群”等，最常見的是“共同體”和“社區(qū)”的譯法，同時與 community 有關的復合詞匯也有多種不同的譯法，如本研究關注的“l(fā)earn-ing community”就有學習型社區(qū)、學習共同體兩種不同的譯法。因此，本研究在檢索時，使用以下控制條件“期刊年限 （2001~2011） + 來源類別 （核心期刊），內容檢索條件為：主題 （學習共同體） 或者包含 （學習型社區(qū)）”對中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫進行文獻檢索，獲得期刊文獻 725 篇 （檢索時間為2011 年 10 月 15 日）。同時使用控制條件“期刊年限 （2001- 2011），內容檢索條件為：主題 （學習共同體） 或者包含 （學習型社區(qū)）”對中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫進行檢索得到博士論文 66 篇，對中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫檢索得到碩士論文 628篇。最后，依據(jù)中國知網(wǎng)提供的文獻信息依次進行文獻信息采集。在文獻數(shù)據(jù)信息處理方面，本研究主要采用中國醫(yī)科大學醫(yī)學信息學系開發(fā)的數(shù)目共現(xiàn)分析系統(tǒng) Bi-comb v1.0[3][4]，以及美國德雷塞爾大學陳超美博士研發(fā)的信息可視化統(tǒng)計軟件 CiteSpace 3.0.R2[5][6]兩款數(shù)據(jù)統(tǒng)計軟件對獲取的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計處理。其中，CiteSp ace 軟件可有效探索學科知識領域的演進與研究前沿，進行可視化分析，使得文獻計量學分析易于實現(xiàn)歷時性的動態(tài)化[7]，該軟件內嵌了國內學者劉盛博編制的 CNKI（RefWork） 格式轉換程序，具備將CNKI 數(shù)據(jù)轉換為可處理的格式的功能。但受 CNKI數(shù)據(jù)采集選項和中文文本處理功能的限制，CiteS-p ace 僅可有效處理 CNKI 數(shù)據(jù)的專業(yè)術語和關鍵詞分析。因此，筆者同時選用 Bicomb 軟件、UCINET軟件，甚至人工統(tǒng)計的方法對文獻信息進行補充處理與分析。最后，依據(jù)統(tǒng)計結果對學習共同體的研究進展狀況進行分析和評判。
二、研究結果與分析
（一） 國內學習共同體研究成果產出分析
筆者按年度對 2001 至 2011 年間的國內期刊論文和國內碩博論文進行了檢索和統(tǒng)計 （2011 年截止到筆者檢索日期 10 月 15 日），國內各年份的論文刊發(fā)與學位論文數(shù)量情況如圖 1 所示。由圖分析可知，期刊論文和碩士論文的數(shù)量整體上呈上升趨勢（2011 年僅能檢索到 10 月份），特別是近三年來，期刊論文數(shù)量一直保持在 100 篇以上，碩士論文也從2007 年開始保持在 85 篇以上，這可能與國內教育界對建構主義、學習的社會性等與學習共同體相關理論的關注力度加大有關，從而引發(fā)更多的國內學者對該領域進行研究。如果單從博士論文數(shù)量上看，則相對比較穩(wěn)定，近三年來一直保持在十篇左右。總體上看，國內學者對學習共同體的研究趨于上升趨勢，有更多的學者開展該領域研究。
（二） 載文期刊與研究機構分布
用 Bicomb 軟件對 2001~2011 年間關于國內學習共同體研究的、在核心期刊發(fā)表的文獻進行載文期刊分布進行統(tǒng)計，載文量大于等于 10 篇的期刊有 21家，結果見表 1 和圖 2。其中載文數(shù)量在前 10 位的期刊的載文量占到了全部文獻的 41.89%。僅就載文期刊關注領域來看，學習共同體研究還主要集中于教育領域。為有效反映研究論文的機構來源，本研究使用Bicomb 軟件對期刊論文和碩博論文的研究單位或授予學位單位進行統(tǒng)計，統(tǒng)計結果如表 2 所示。無論從期刊論文數(shù)量還是碩博論文數(shù)量上來看，華東師范大學均是學習共同體研究的一個重鎮(zhèn)。如僅從期刊載文量來看，華南師范大學、北京師范大學、西南大學、南京師范大學也對學習共同體研究做了較突出貢獻。但若僅從碩士論文上講，首都師范大學、山東師范大學、東北師范大學等學校的學位論文數(shù)量較多。為此，我們對各單位不同類型的發(fā)文量進行對比（圖3），發(fā)現(xiàn)了一個現(xiàn)象，即：有些單位核心期刊研究論文較多卻少有相關的碩博學位論文，但有些單位核心期刊發(fā)文量較低卻有特別多的碩士學位論文出現(xiàn)。前者還比較容易理解和解釋，即該校有相關研究，且做出了較為突出的成績，但沒有引領研究生跟進該領域的研究。但后者所反映的問題卻值得我們深思，即研究還沒有得到業(yè)內廣泛認可（表現(xiàn)為沒有在該領域的核心期刊或較少），卻指導了非常多的碩士論文研究。
（三） 學習共同體領域研究熱點與前沿分析
1. 研究熱點分析
關鍵詞是文章主題的高度概括和凝練，通過對高頻關鍵詞進行統(tǒng)計與分析，可以挖掘某一研究領域的熱點。本文使用 CiteSpace 3.0.R2，以關鍵詞為節(jié)點，時間分區(qū)為 1 年，閥值為 50Top per slice，采用最小成樹算法，利用國內期刊文獻繪制國內學習共同體研究熱點知識圖譜，共得到節(jié)點 366 個，連線 294 個，結果見圖 4 和表 3。而對國內碩博論文繪制高頻關鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡，得到節(jié)點 321 個，連線 315個，結果見圖 5 和表 4。根據(jù)陳超美的介紹[8]，分析由 CiteSpaceII 生成的期刊熱點知識圖譜 （圖 4） 的關鍵節(jié)點分布可知，國內學習共同體研究領域熱點可以確定為：學習共同體、學習型社區(qū)、社區(qū)教育、共同體、學習型社會、教師、教師專業(yè)發(fā)展、終身學習、網(wǎng)絡學習共同體、專業(yè)發(fā)展等。而根據(jù)碩博論文熱點知識圖譜 （圖 5）的關鍵節(jié)點分布可確定學習共同體研究熱點領域為學習共同體、教師專業(yè)發(fā)展、虛擬社區(qū)、協(xié)作學習、網(wǎng)絡學習共同體、專業(yè)發(fā)展、知識建構等。由表 3 可知，期刊高頻關鍵詞頻次排序中，學習共同體最高，因此其節(jié)點年環(huán)明顯最大。從節(jié)點的中介中心度看，學習共同體的中心度同樣最大，因此其節(jié)點的紫色年環(huán)最大，即中心度最高，占核心地位，緊隨其后的是社區(qū)教育、共同體、學習型社會、教師、教師專業(yè)發(fā)展等。若從碩博論文高頻關鍵詞中心度和頻次統(tǒng)計角度分析 （見表 4），對策的研究頻次最高，專業(yè)發(fā)展排其次。但教師專業(yè)發(fā)展、虛擬學習社區(qū)、協(xié)作學習、學習共同體、網(wǎng)絡學習共同體等的中心度相比前兩者更高，占較為重要的核心地位。
由以上分析可知，從期刊論文來看，關于學習共同體、學習型社區(qū)的研究最廣泛，而社區(qū)教育、共同體、學習型社會、教師、教師專業(yè)發(fā)展等是相對突出的研究熱點。從碩博論文分析，學習共同體隱去了其中心位置，教師專業(yè)發(fā)展、虛擬學習社區(qū)、網(wǎng)絡學習共同體等主題凸顯出來。學習共同體、學習型社區(qū)的研究頻次最高是易于理解的，但無論是期刊論文還是碩博論文都顯示與教師專業(yè)發(fā)展、網(wǎng)絡學習共同體相關研究熱度較高，這應引起我們的重視。對學習共同體，人們不僅研究它的概念、內涵、基本理論和形成機制，更關注它的具體應用。教師專業(yè)發(fā)展在教育領域備受關注，然而強調教師知識提升的理智取向的專業(yè)發(fā)展范式，雖經多年研究與實踐，成效卻不盡如人意。學習共同體所提倡的學習的社會文化觀和分布式認識觀適應了人們對學習觀的轉變，特別是它強調的知識建構的社會性、文化場域依存性、多元主體互動性等適應了當今人們對學習的理解，正好適應了教師專業(yè)發(fā)展觀的實踐 - 反思取向（教師主要不是通過“接受”知識，而是通過“反思”以更清晰地理解自己、理解實踐，并實現(xiàn)專業(yè)發(fā)展）[9]、生態(tài)取向 （教師專業(yè)知識和能力發(fā)展并不能全然依靠自己，而應將其置于一定的社會環(huán)境、人際關系中，有效利用各種人力和物力資源以實現(xiàn)專業(yè)發(fā)展；將教師專業(yè)發(fā)展的內涵提升到教師教研合作能力和教師群體整體專業(yè)發(fā)展水平的高度）[10]。學習共同體所倡導的理念、實踐形式為教師專業(yè)發(fā)展提供了理論先導和實踐指導。因此，在學習共同體研究領域，關于教師專業(yè)發(fā)展的內容被廣泛關注和深入研究。
為了進一步了解其研究現(xiàn)狀，本研究以“主題（學習共同體）并含 （教師專業(yè)發(fā)展）”為檢索條件對中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫進行檢索發(fā)現(xiàn)，2001~2011 年間國內學習共同體領域教師專業(yè)發(fā)展方向研究文獻呈快速增長趨勢 （見圖 6）。2003 年，顧小清在 《教師專業(yè)發(fā)展：在線學習共同體的作用》 一文中對學習共同體與教師專業(yè)發(fā)展的關系、如何利用信息通信技術構建教師在場的學習共同體以及學習共同體對教師專業(yè)發(fā)展的影響進行了詳細闡述。隨后，這一領域引起了國內學者的廣泛關注，相關研究逐年增多而以“主題 （網(wǎng)絡學習共同體） 或含 （網(wǎng)絡學習社區(qū)） 或含 （網(wǎng)絡學習型社區(qū)）”為檢索條件對中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫進行檢索發(fā)現(xiàn) （圖 7），國內網(wǎng)絡學習共同體的研究是在近年來才逐漸被廣泛關注的，這一轉變與 Web2.0 技術在教育教學領域的廣泛應用恰好契合。Web2.0 的六度分割理論、利用集體智慧與學習共同體理念相似，同時，Web2.0 及其相關技術為組建學習共同體提供了技術支持。因此，網(wǎng)絡共同體及其相關問題逐漸成為該研究范疇所關注的重點內容。對研究熱點分布做進一步的時間線圖分析，結果見圖 8 和圖 9。從圖 8 來看，現(xiàn)有的研究熱點主要出現(xiàn)于2005 年之前。2005~2010 年間，雖有新的研究熱點出現(xiàn)，但研究頻次和中心度相對不大。而從圖 9來看，形式也基本一樣，知識熱點和出現(xiàn)時間稍有區(qū)別，最為突出的是教師專業(yè)發(fā)展、網(wǎng)絡學習共同體的出現(xiàn)時間和關注程度稍有差別。從二者的整體時間分布情況來分析，2005 年以后，新的研究熱點出現(xiàn)較少，主要是對以前研究熱點的繼續(xù)深化?？傮w看來，國內學習共同體研究各研究方向逐漸成熟化，呈現(xiàn)靜態(tài)穩(wěn)定趨勢。
2. 研究前沿分析
CiteSp ace 軟件選擇突變專業(yè)術語類型 （b urs tterm），利用其詞頻探測技術進行研究前沿術語分析。期刊論文得到突變專業(yè)術語 366 個，碩博學位論文得到 321 個，分別對視圖布局進行精簡合并，形成結果見圖 10 和圖 11。綜合分析這兩個圖，顯著的索引專業(yè)術語主要有：學習共同體、學習型社區(qū)、共同體、社區(qū)教育、學習型社會、教師專業(yè)發(fā)展、專業(yè)發(fā)展、網(wǎng)絡學習共同體、虛擬學習社區(qū)、知識建構、學習社區(qū)、協(xié)作學習、對策、Web2.0、學習環(huán)境、知識建構、網(wǎng)絡課程、建構主義、教師培訓等。對這些詞語進入深入分析，可將國內學習共同體研究領域的前沿方向概括為以下三類。
（1） 理論深化類
以“題名 （學習共同體） 或含 （學習型社區(qū)）”為條件對中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫進行再檢索，將數(shù)據(jù)導入Bicomb 軟件進行統(tǒng)計分析和人工鑒別發(fā)現(xiàn)，隨著學習共同體在各領域的廣泛應用，關于對原有概念和理論不斷反思、修正和深化的研究內容相對較多。同時，人們不再停留在早期的學習共同體概念界定、闡釋和區(qū)別上，而是從不同視角對學習共同體理論進行豐富、充實。這種深化表現(xiàn)在兩個層面。第一個層面表現(xiàn)在對學習共同體理論內涵的深化，即：更深入地研究學習共同體的基礎理論、哲學基礎、文化基礎，主要表現(xiàn)在從生態(tài)哲學、后現(xiàn)代哲學等視角研究學習共同體，同時還表現(xiàn)在從社會建構觀、分布認知理論、知識論、學習的實踐論等角度對學習共同體的基礎理論的深入研究與挖掘。第二個層面表現(xiàn)在對學習共同體外延的研究，該方面的研究表現(xiàn)在對學習共同體不同實踐形式的理論深化，包括對網(wǎng)絡學習共同體、課堂學習共同體、學校共同體、專業(yè)學習共同體、課程學習共同體等領域的深入研究。
（2） 具體應用與組織形式類
該方向致力于將學習共同體的思想、理論及其方式與具體的實踐領域相結合，發(fā)揮其優(yōu)勢，解決相關領域的問題。教師專業(yè)發(fā)展和教師培訓是教師教育領域愈久彌新的問題，學習共同體的出現(xiàn)不僅為教師專業(yè)發(fā)展、教師培訓開啟了新思路，提供了新方法，還提供了新的實踐范式。學校、課堂與課程是教育的主陣地，然而這些主陣地卻歷來備受詬病，甚至把“只具有工具的理性，而缺少價值的關懷[11]”的現(xiàn)代人所具有的共性特征也歸結為教育問題。改變現(xiàn)狀、促進人類發(fā)展是每一個教育研究者的理想。因此，與學校、課堂和課程等相關的學習共同體組織形式都是未來的研究方向。教育不僅包括學校教育，還包括家庭教育、社會教育 （包括現(xiàn)實社會、網(wǎng)絡社會等） 等非正式場合教育，可見，與社區(qū)、實踐、網(wǎng)絡虛擬世界等領域聯(lián)系的網(wǎng)絡學習共同體、虛擬學習共同體、實踐共同體等組織形式也將成為該領域的未來研究方向。
（3） 構建策略類
學校共同體、課堂共同體、課程學習共同體的構建與策略研究是一個必然趨勢。時至今日，網(wǎng)絡已在深深影響著人們的工作、學習和生活。因此，與網(wǎng)絡相關的學習共同體、虛擬學習社區(qū)構建必然成為學習共同體研究的又一趨勢。Web2.0 作為更注重用戶的交互作用的網(wǎng)絡組織形式，正吸引更多人選擇數(shù)字化、網(wǎng)絡化的生存方式和學習方式，迎接共同參與、共同創(chuàng)造、共同分享的全民織網(wǎng)時代。如何利用Web 2.0 及其相關技術構建網(wǎng)絡學習共同體或虛擬學習共同體必然成為該研究領域的又一增長點。
（四） 研究學者合作網(wǎng)絡與機構合作網(wǎng)絡
1. 研究學者合作網(wǎng)絡
將采集數(shù)據(jù)導入 Bicomb 軟件，以作者為關鍵字段進行提取、統(tǒng)計后，選取頻次≥2 的 86 名研究學者 （頻次累計百分比為 9.5861%） 數(shù)據(jù)，生成 Excel類型共現(xiàn)矩陣文件。將 Excel 文件輸入 UCINET 軟件，輸出 ##h 類型的數(shù)據(jù)集。然后，導入 UCINET集成軟件[12]進行可視化分析。對合作網(wǎng)絡去除非主成分并進行布局優(yōu)化，生成結果見圖 12。從圖 12 可以看出，國內學習共同體研究領域學者合作較松散。為進一步研究各位研究者在本領域的重要性，我們引入了社會網(wǎng)絡分析中的度數(shù)中心度和中間中心度 （如果一個點處于許多其他點對的捷徑上，我們就認為該點具有較高的中間中心度） 概念 （見表 5）。在權衡以上兩者的基礎上，我們對作者研究情況進行人工文獻閱讀與排查，發(fā)現(xiàn)主要存在以下 3 個合作密切的研究群：鐘啟泉為華東師范大學課程與教學研究所學者，主要關注學校共同體、課堂共同體以及知識社會與文化催生等；王陸為首都師范大學教育技術學學者，從網(wǎng)絡交互、教師專業(yè)發(fā)展等角度對網(wǎng)絡學習共同體進行了研究；時長江則更多地關注了課堂學習共同體和教師專業(yè)發(fā)展。從中間中心度上看，佐藤學、時長江、郝志峰在合作網(wǎng)絡中的影響程度較高，是合作網(wǎng)絡中的重要人物。
2. 研究機構合作網(wǎng)絡
前 言
股東除名制度，最早出現(xiàn)于商業(yè)合伙、無限公司等以無限責任為特點的商業(yè)主體中，目的是解決股東個人行為能力或債務承擔能力減損，危及其他股東利益的問題；或者作為打破公司僵局中解散公司的替代措施，以求盡量維持企業(yè)存續(xù)。其主要但非完全是一種企業(yè)內部沖突解決機制，也包含對無力承擔無限責任的股東的淘汰功能。其特點是針對股東的身份，而非財產權利發(fā)生作用，目的是將某一股東從企業(yè)投資團隊中剔除出去。同時，除名追求一種強制性，即在滿足條件的情況下，不考慮被除名股東的意見而剝奪其股東身份。
有限責任公司作為較晚出現(xiàn)的一種公司形態(tài)，是法學家為填補合伙與股份有限公司間的空白，同時發(fā)揮人合性在企業(yè)管理和有限責任在吸引投資方面的優(yōu)勢而設計出的企業(yè)形態(tài)。相比于合伙，有限責任公司的股東不再以個人財產對公司債務承擔無限責任，所以法律對其個人行為能力與債務承擔能力的要求并不嚴格。但是相比于股份有限公司強調的“所有權”與經營權的分離，有限責任公司中卻普遍存在著股東兼任董事、監(jiān)事，公司“所有者”親自參與公司管理的情況。而且有限責任公司的股權分布往往相對集中，大股東和幾個股東的聯(lián)合就可以在公司決策中形成多數(shù)票。這些特點都導致一個共同的結果，就是股東的個人行為就可能影響公司的運營，乃至將公司拖入無法維持的境地。因此，為平衡單一股東在有限責任公司的影響力，防止其利用股東權利或管理者身份侵害公司和其他股東利益，隨著公司法制的發(fā)展，許多國家都將源于無限責任企業(yè)的股東除名制度逐漸引入到有限責任公司中。同時，雖然受到公法的較多關注，有限責任公司仍是股東自愿投資設立的團體法人，無論從社團法還是合同法的角度觀察，公司章程都是公司運行、管理和內部沖突解決的重要依據(jù)。所以在一定程度上承認公司章程對股東身份，包括其除名的規(guī)定的效力，也是許多國家有限公司法的普遍做法。
反觀我國有限責任公司，同樣存在“所有者管理”，股權分布集中等特點，股東借管理者身份之便侵害公司利益、濫用股東權利、大股東壓制小股東等問題相比他國有過之而無不及。但有關公司法制卻相對薄弱。例如在濫用股東權利給公司和其他股東造成損失方面，僅規(guī)定了侵權法中的損害賠償責任，保護程度不及一般民事權利。另一方面，公司法允許異議股東通過股權回購方式退出公司，也允許股東在公司僵局情況下請求解散公司，卻唯獨不允許在一定情況下將對公司和其他股東利益造成嚴重損害的個別股東剔除出去。其結果是要么公司和多數(shù)股東的利益得不到完整的保護，受害的股東最多只能“用腳投票”，要么忍無可忍的股東提起解散公司之訴，讓公司、所有股東和雇員為個別股東的行為買單。而引入股東除名制度，不僅可以加強對股東不當行為的追究力度，例如允許公司將長期欠繳出資的股東除名，其威懾力將遠比現(xiàn)有的僅要求欠繳出資股東承擔違約責任大得多；而且也將在很多情況下成為解散公司的替代手段?？烧f股東除名制度是極大的緩和了現(xiàn)有有限責任公司內部沖突解決體系的落差。
迄今為止，國內已有多篇論述談及有限責任公司的股東除名問題。較早的有律師董紅海的《有限責任公司股東（自然人）能否被“除名”》，法官劉炳榮的《論有限責任公司股東除名》，教師成的《論有限責任公司股東的除名》等，在舊公司法的背景下討論了在我國建立有限責任公司股東除名制度的必要性和可行性。2007年，中國政法大學民商法碩士齊爽在其畢業(yè)論文《有限責任公司股東除名權制度研究》中比較完整和系統(tǒng)的論述了股東除名制度的內涵和理論基礎，并設計了除名制度的大體框架。2008年，葉林老師在其論文《公司股東出資義務研究》中從有效解決股東欠繳出資的立場出發(fā)，呼吁引入有限責任公司股東除名制度。同年，中國政法大學民商法學博士劉德學在其畢業(yè)論文《股東除名權法律問題研究——以大陸法系國家的公司法為基礎》中深入、全面地介紹了歐洲德、法、意、比利時等國家包括人合公司（主要指商業(yè)合伙和無限、兩合公司）與資合公司（有限責任公司和股份有限公司）的股東除名制度，并對股東除名的事實前提、除名程序和法律后果作了專門的分析，應屬至今為止大陸學者在該領域最全面的比較法研究成果。[1]以上論述都不同程度的指出了我國公司法在股東行為規(guī)范上的不足，充分闡明了在我國建立有限責任公司股東除名制度的必要性。同時，在劉炳榮、齊爽和劉德學的論述中，還特別就有限責任公司股東除名的理論基礎進行了詳細分析。
有鑒于此，本文將主要站在過往學者研究的基礎上，對有限責任公司股東除名的價值判斷標準和事由、具體制度設計和運行中的問題及解決、需要考慮的特殊問題——如“除名決議異議股東的退出機制”等問題進行深入的討論。相反學者討論較為成熟，大多形成共識的如股東除名的理論基礎、引入制度的必要性等問題，本文將僅在有新意的角度——如從我國現(xiàn)有公司法體系內尋找有限責任公司股東除名的基礎及適用空間——提出自己的見解。
第1章 有限責任公司股東除名制度的基本概念
1.1 有限責任公司股東除名制度的內涵
學者對于股東除名的定義較為豐富，具體表述有“除名，是股東被迫地脫離公司，其基本理念乃在于藉由除名，以確保公司存在的價值及其他股東繼續(xù)經營公司的權益，所以，公司除名權，可說是股東集體性的防衛(wèi)權”[2]；“股東除名是指股東在不履行股東義務，出現(xiàn)法律規(guī)定的情形下，公司依照法律規(guī)定的程序，將該股東從股東名冊中刪除，強制其退出公司，終止其與公司和其他股東的關系，絕對喪失其在公司的股東資格的法律制度”[3]；“有限責任公司股東的除名指基于法定事由，將有限責任公司某一股東開除出公司，它是被除名股東以外的公司股東作為一個整體作出的強制性決定”[4]；“除名意指將與本人的意思相反，強制剝奪其社員資格的其它社員的自治性意思決定?！盵5]
本文認為，對于股東除名的多種定義和其差異，首先來自于“股東除名”這一名詞的理解。在各種學者的定義中，有些將股東除名作為一種行為進行解釋，強調除名股東的動態(tài)過程——如楊君仁、成所言；有些對整個股東除名制度進行解釋，說明其是一種怎樣的法律制度——如劉炳榮言；還有從除名決定的法律屬性的角度作出定義的——如韓國李哲松。此外在劉德學博士的著作中，直接以“除名權”為切入，通過分析其權利屬性和特征界定其范疇。[6]這些定義都較全面地體現(xiàn)了除名制度的內涵，總體而言也對股東除名的特點形成了共識，如除名的強制性，除名的結果是喪失股東身份等，但不同的出發(fā)點使各個定義在表述重點上存在分歧，使人無法準確把握“股東除名”到底是什么東西。或者說，在對股東除名進行定義以前，有必要明確所做定義的切入角度。
其次，股東除名作為從合伙法發(fā)展起來的制度，其存在形態(tài)是豐富多樣的。例如就除名的事由而言，在合伙法上就包括特定的股東行為和股東自身情況的改變——如喪失行為能力等，在有限責任公司法上也區(qū)分法定和公司章程約定兩大類事由出處；就除名的決定者而言，也存在由公司決定和必須請求法院裁決等兩種方式。若考慮股東除名的類似制度，如德國有限公司法上的延遲繳付出資而強制喪失出資歸公司的制度和比利時法上少數(shù)股東強制購買被除名股東股份的請求之訴的制度，則除名問題就遠非上文所列的某一定義所能涵蓋的了。同時，有限責任公司有其自身特點，除名制度在其中的形態(tài)和所需發(fā)揮的功能也與合伙、無限或兩合公司中的不完全相同。因此明確有限責任公司股東除名制度的內涵，必須建立在針對該類企業(yè)的專門除名制度設計——這需要充分考慮有限責任公司人合性與資合性相結合的特點——的基礎之上。簡言之，學者需要做的不是提出某一股東除名制度的定義，再設計相應的制度，而是進行相反的過程。
有鑒于此，本文將以有限責任公司股東除名這一制度為對象，通過分析該制度的基本框架、主體、法律后果及作用，明確其內涵。
1.1.1 有限責任公司股東除名制度運行的基本框架
如前所述，股東除名制度的具體形態(tài)是較為豐富的，為便于理清脈絡，本文先簡單描述擬設計的我國有限責任公司股東除名制度的基本框架，有關具體的問題的分析和論述將在后文展開。
本文希望建立的有限責任公司的股東除名制度，其目的在于驅逐對公司造成嚴重損害的股東，保障公司的正常發(fā)展。當股東行為滿足法定或章程約定的除名事由，如長期欠繳出資，濫用股東權利，利用所處的管理崗位之便假公濟私時，其他股東可在例行股東會或專門召集的臨時股東會上依據(jù)專門的表決機制，通過公司對前述股東實施除名。除名作為公司的決定，自通知送達被除名股東之日起生效，即刻發(fā)生被除名股東的股東身份喪失的法律效果。隨后，公司和被除名股東將依據(jù)專門的定價程序，就強制回購或轉讓其股份達成協(xié)議。若處理被除名股份不導致公司減資，則除名程序自股份交易結束時終止。若導致減資，則觸發(fā)向相應的債權人保護程序。如果被除名股東對除名決定或股份定價有異議，可在專門訴訟時效內請求法院裁決撤銷公司決議或重新定價。
1.1.2 有限責任公司股東除名制度的主體
有限責任公司股東除名制度的主體是公司，而非被除名股東之外的其它股東。
必須承認，有限責任公司的人合性是催生其股東除名制度的主要原因，這種人合性不可避免的表現(xiàn)為“股東間有著相互信任的關系” [7]。但是，建立除名制度并不僅僅是為了維護這種信任關系，或者說僅僅是為了保證股東間的愉快合作。而是一方面，法律為了“沿襲人合性企業(yè)組織的一些特點而（對有限責任公司）做了某些特殊制度安排，如股東人數(shù)有上限規(guī)定、股東轉讓股份須經過一定的嚴格程序等，”[8]另一方面，有限責任公司在所有者與經營者分離、完整的董事、監(jiān)事機構設置和信息披露等資合性公司原則方面有所緩和。其共同結果是股東很容易直接介入公司管理或者說現(xiàn)實中或多或少的，股東不僅通過行使股東權利的方式影響著公司利益。這就導致相比于股份公司，有限責任公司股東可能的“破壞力”要大得多，自然也需要更嚴格和全面的規(guī)范機制。
進一步，在充分承認有限責任公司人合性特點基礎上，不能忘記其本質仍是由有限責任決定的資合性企業(yè)。公司本身是由股東投資建立起的具有獨立人格的法人，法律在公司正常運營的情況下，除及時足額繳納出資外并未要求股東承擔其它特殊義務，尤其是不存在與其它股東“精誠合作”或“相互信任”的義務。[9]因此一方面，有限責任公司不同于沒有法人地位的合伙企業(yè)，其對外以自身資產承擔無限責任，對內以獨立人格與股東建立法律關系，具有除名股東的權利能力和行為能力。另一方面，每個股東都以其出資對公司承擔有限責任，形成對內僅存在于公司和股東之間的投資法律關系。新股東進入公司雖然要經過其它股東同意，但其是簽署公司章程，承諾向公司投資，而與其它股東沒有建立實質的契約關系。因此，股東間可以是陌路人，而除名股東的決定需要由公司，而非哪怕是其它股東全體做出。
當然，實際操作上公司意志應由股東會形成，但不同主體對應不同法律關系。例如在被除名股東對除名決定提出異議之訴時，被告就應是公司而非其它股東或其整體。另外主體的確定也影響除名事由正當性的判定，因為只有股東侵害公司利益的行為，才能被認為是正當?shù)某掠伞６鴥H僅是股東間的矛盾，即使非常尖銳，如一名股東因私人恩怨殺害另一名股東，也很難成為正當?shù)某掠?。此外有國家?guī)定除名須經法院裁決。[10]但這里的強調的是權利行使須經司法程序，也就是所謂的形成訴權，提起除名之訴的主體仍應是公司。
1.1.3 股東除名的法律后果
股東除名的法律后果，簡單來說即被除名股東喪失股東身份，這也是除名制度的價值所在。正如學者所說，“股東除名解決的是股東的身份和資格問題，而不是股東的財產權問題，針對股東資格。并未針對出資額?！盵11]這種先解決身份，后解決財產的處理方式，也正是股東除名和其他股東退出機制，如異議股東的股份回購請求權的重要差別。同時，“股東權利可簡稱為成員權。成員權是以社團成員之身份所享有的各種權利……股東的成員權可衍生出復雜的具體權利形式，但若脫離了對于成員權的依附，都無法持續(xù)地獨立存在。”[12]因此一旦通過除名剝奪了股東資格，股東在公司內基于其身份所享有的各項權利都將喪失。
值得注意的是，有限責任公司的股東往往擔任某些公司職務，這些職務不是股東權的一部分，是否也應在股東除名是一并免除。本文認為，理論上公司管理職務與股東權沒有必然聯(lián)系，其免除不是股東除名的必然結果。但是一方面股東被除名往往與其特定的管理身份相聯(lián)系，正是因為存在直接管理公司的機會，股東才由機會對公司造成必須將之除名的重大損害。另一方面，除名股東是一種嚴重的公司沖突解決機制，很難想象其他股東能夠容忍被除名股東繼續(xù)在公司擔任要職。而且，有限責任公司法并未要求公司管理者必須是股東，如果有必要，其他股東大可在除名后再將被除名股東招聘回來。因此，不妨直接在股東除名的過程中一并免除被除名股東的公司職務。
除喪失股東身份外，多數(shù)學者還承認在除名決議生效后，被除名股東獲得一種“股份收買請求權”，即被除名股東有權要求公司以合理價格收購其股份。[13]應當承認，“除名時股東喪失的僅僅是股東資格，財產權并沒有喪失?！盵14]各國立法也普遍承認被除名股東的財產利益并注意保護這種利益不被侵害，只有極特別情況，如《德國有限責任公司法》第21至25條規(guī)定的滯納出資股東被除名時，其已付款項可以收歸公司所有。
最后，除名股東以股東對公司利益嚴重損害為前提，其出現(xiàn)往往伴隨著違約及侵權法律關系。如依據(jù)公司法第20條第二款產生的損害賠償責任和第28條第二款產生的違約責任。這些責任由被除名股東以個人身份承擔，雖無股東身份不可能產生，但在被剝奪股東身份后也不應免除。其原理就像政府官員瀆職犯罪，在被免除行政職務后仍需承擔民事和刑事責任一樣。但是以股東身份為基礎承擔的法定義務，如組織清算的義務和公司章程規(guī)定的例如競業(yè)禁止義務，自股東資格喪失時起當為免除。
綜上所述，本文可以就我國有限責任公司股東除名制度作如下定義：有限責任公司股東除名制度，就是允許公司在法定事由或章程約定的正當除名事由發(fā)生時，強制剝奪公司股東的股東資格和公司職務，使其退出公司的法律制度。
1.2 有限責任公司股東除名權
1.2.1 除名股東是法律賦予公司的一項權利
有限責任公司股東除名制度以法律的形式賦予公司這樣一種自由，即當股東的行為對公司利益產生嚴重損害時，公司可以將股東除名以保護自己的利益。稱其為自由，因為公司對股東行為的追究不同于公權力對犯罪行為的追究，其可以選擇這種方式保護自身利益，也可以以其他方式解決問題，或者單純的忍受。因此本文認為將股東除名對于公司而言，符合“權利就是服務于民事主體特定利益的實現(xiàn)或維持，由法律之力保證實現(xiàn)的自由”[15]的描述，是一種民事權利。
1.1.2 股東除名權主要是形成權
進一步，就本文所設計的股東除名制度而言，行使除名權直接導致股東與公司間的投資法律關系解除，應屬“當事人一方可以依自己的意思表示使法律關系發(fā)生變動”[16]的情況，即股東除名權是一種形成權。同時，“根據(jù)權利的行使是否需要通過訴訟程序，形成權可以區(qū)分為形成權與形成訴權，前者如合同解除權，后者如債權人的撤銷權?！盵17]則本文所稱除名權應是狹義的形成權，而如德國商法典對無限公司的除名規(guī)定——“在某特定股東身上發(fā)生的某種事實嚴重影響到共同目的的實現(xiàn)，以至于其他股東無法容忍該股東繼續(xù)留在公司之內，多數(shù)股東可請求法院將股東除名”[18]，則屬于形成訴權。
當然，確認股東除名權為形成權不等于其行使不受約束或不承擔義務。相反，正因為形成權對法律關系直接產生影響，法律對其行使總是附加苛刻條件的。就股東除名權而言，公司往往在除名前需履行充分溝通和適當容忍、警告的義務，并以“無其他解決辦法”為前提。但形成權的本質是一旦權利有效行使即可改變法律關系，而對除名權行使的種種前置條件，嚴格說來不是行使權利的過程，而是獲得行使權利資格的過程。這就好像合同法第47、48條賦予相對人撤銷權但又要求其必須“善意”一樣，公司在除名股東前也必須擁有足夠的正當性。另一方面，股東在被除名后獲得“股權收買請求權”，這類似于過錯方在對方行使合同解除權后仍可能擁有的不當?shù)美颠€請求權，[19]也不對除名權是形成權的界定構成影響。
值得注意的是，在某種特殊的除名制度設計下，如葡萄牙商法典242條，除名權的形成權屬性會受到影響?！案鶕?jù)該法典第242條第3款的規(guī)定，在法院的除名判決確定后三十日期限內，公司應當將被除名股東在公司中的出資銷除，或者是由公司取得或使第三人取得該出資，否則有關的除名判決失效。因此，除名判決本身并不直接導致股東資格的喪失，而只是構成公司實現(xiàn)股東除名的必要執(zhí)行名義。在法院判決生效后至有關的措施(出資的銷除或公司或他人取得出資)實行前，股東仍然保留其股東身份?！盵20]這種情況下，雖然剝奪股東資格仍不考慮被除名股東的意思，也不需要其輔助，但公司在除名之訴結束后須履行相應的股份安置義務才能實現(xiàn)其目的，即義務成為除名權行使的一部分，則不符合典型形成權的要求了。
除名權作為一種形成權，具有單方性和強制性，即由公司一方作出決定即可改變投資法律關系，由此形成對股東行為的規(guī)制，達到公司自我保護的目的。但形成權不等于處罰權，不能簡單理解行為是單方強制作出的，就是對另外一方的處罰。除名權是否具有處罰性，要結合依據(jù)的除名事由進行具體分析。例如因股東長期欠繳出資而將其除名，在很大程度上可以從合同法根本性違約而導致“合同解除”的角度進行理解，此時公司除名股東，可認為是解除與股東的投資法律關系，則僅僅是合同解除權的行使很難認為具有處罰性。依據(jù)公司章程規(guī)定而進行的除名也具有這類特征。相反，對于因股東行為對公司利益造成重大損害，如濫用股東權利、負擔管理職責而進行競業(yè)行為等侵權類事由，則侵權的基本責任承擔方式是損害賠償，除名股東作用于身份關系的解除，對于公司既有損害的彌補并無意義——當然，侵權行為可能持續(xù)，公司除名股東可能是基于對未來不受進一步侵害的考慮，但是不能排除股東未來不再事實侵權行為的可能——則被除名股東承擔的是其侵權責任之外的，額外的身份關系責任，應當說是一種處罰。最后，在除名權的處罰性方面劉炳榮在其論述也有提及，但本文認為其第一點理由：“股東除名的處罰性表現(xiàn)在股東身份上”[21]，沒有區(qū)分具體的除名事由情況，太過籠統(tǒng)；第二點理由：“股東除名的處罰性還表現(xiàn)在股東被除名后還要承擔作為股東的義務和責任”[22]沒有對“義務和責任”作具體說明，而股東義務主要是出資義務，在除名后當然免除；其他如（欠繳出資）違約責任、（濫用股東權利）侵權責任，只是“具有股東身份才可能產生的責任”，是股東的個人責任，不能稱為“股東義務和責任”，因此不知所指為何。
注釋:
[1] 以上論文皆可通過“中國知網(wǎng)”（cnki.net）中的“中國期刊全文數(shù)據(jù)庫”，“中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫”和“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”搜索獲得。
[2] 楊君仁 著：《有限公司股東退股與除名》，神州圖書出版有限公司，2000年版，117頁。
[3] 劉炳榮：《論有限責任公司股東除名》，載《廈門大學法律評論》第8輯，廈門大學法律出版社2004年6月版，426頁。
[4] 成：《有限責任公司股東的除名》，載《西南民族大學學報 人文社科版》，2005年第9期，102頁。
[5] （韓）李哲松 著，吳日煥 譯：《韓國公司法》，中國政法大學出版社，2000年1月版，128頁。
[6] 參見 劉德學：《股東除名權法律問題研究——以大陸法系國家的公司法為基礎》，“中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫”，7頁。
[7] （德）卡爾 拉倫茨 著，王曉曄 邵建東 程建英 徐國建 謝懷栻 譯：《德國民法通論》（上），法律出版社，2003年1月版，190頁。轉引自 齊爽：《有限責任公司股東除名權制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，6頁。
[8] 葉林 段威：《論有限責任公司的性質及立法趨向》，現(xiàn)代法學，2005年1月第27卷第一期，58頁。
[9] 有觀點認為有限公司股東須對公司和其它股東承擔忠實義務，參見 劉德學：《股東除名權法律問題研究——以大陸法系國家的公司法為基礎》，“中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫”，79頁。但本文認為這種所謂的忠實義務，無非是不侵害公司和其它股東利益，不濫用股東權利，在強度上未超出一般的誠實信用范疇，不足以成為股東的一項特殊義務，只不過是一般民事不作為義務在有限公司股東身上的別稱。
[10] 如葡萄牙商法典，參見 劉德學：《股東除名權法律問題研究——以大陸法系國家的公司法為基礎》，“中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫”，88頁。
[11] 楊君仁：《論有限責任公司之退股與除名及其法政策上之建議》，中原財經法學，2000年第5期。轉引自劉炳榮：《論有限責任公司股東除名》，載《廈門大學法律評論》第8輯，廈門大學法律出版社2004年6月版，426頁。
[12] 葉林：《公司法研究》，中國人民大學出版社，2008年版，86、88頁。
[13] 參見：齊爽：《有限責任公司股東除名權制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，33頁；葛仲陽：《有限責任公司股份除名制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，33頁；劉炳榮：《論有限責任公司股東除名》，載《廈門大學法律評論》第8輯，廈門大學法律出版社2004年6月版，428頁。
[14] 張寶亮：《有限責任公司股東除名權法律制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，30頁。
[15] 王利明 主編：《民法》，中國人民大學出版社，2005年版，122頁。
[16] 同上引，131頁。
[17] 同上引，131頁。
[18] 劉德學：《股東除名權法律問題研究——以大陸法系國家的公司法為基礎》，“中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫”，83頁。
[19] 雖然除名股東與解除合同不是相同的法律行為，但學者多將合同解除視為股東除名的最重要理論基礎。參見 齊爽：《有限責任公司股東除名權制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，23頁；劉德學：《股東除名權法律問題研究——以大陸法系國家的公司法為基礎》，“中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫”，21頁；葉林：《公司股東出資義務研究》，河南社會科學，2008年7月第16卷第4期，122頁，關于公司法第28條第二款的解讀。本文認為，這種理解起碼對于因欠繳出資而除名股東和依據(jù)公司章程除名股東的情況具有較強說明力
1、問題提出
根據(jù)劉向前2005年在其碩士畢業(yè)論文中的闡述，課堂沉默是指課堂教學環(huán)境中教師和學生所呈現(xiàn)出來的無聲且無固定語義的非言語交際活。筆者在做文獻綜述時發(fā)現(xiàn)：劉向前是我國率先提出對“課堂沉默”這一定義的研究學者，并受到了國內廣大研究者的認可。課堂教學活動無疑是一個師生間交互作用的過程，身為主體的教師和學生，其交際形態(tài)劃分出了對課堂沉默的兩種理解。廣義的課堂沉默當然就既包括教師的沉默也包括學生的沉默；而狹義的課堂沉默則單指課堂互動和交往中的學生沉默現(xiàn)象。本文將學生的課堂沉默現(xiàn)象作為研究的主體，是指學生在英語課堂教學過程中表現(xiàn)在思維、情感和行為等方面的無聲靜默狀態(tài)。
目前國內對課堂沉默的研究還并不周全，學者們零零散散地對課堂沉默的功能、類型進行探索研究。在課堂沉默的功能方面，劉向前（2005）指出沉默的功能可以被劃分為正反兩方面的作用。王玉輝（1994）也認為教師的課堂沉默可以起到調節(jié)課堂氣氛以及促進學生思考的作用，是一種較為有效的教學及管理方式。
那么如何劃分課堂沉默類型呢？Levinson（1983）在其出版的《語用學》一書中，最先根據(jù)沉默在談話雙方交際中出現(xiàn)的位置劃分為話輪內沉默、話輪間沉默以及話輪沉默。李美峰（2010）提出了有意義沉默和無意義沉默、積極沉默和消極沉默，其中有意義沉默與積極沉默涵蓋的內容基本相同，而無意義沉默與消極沉默的內容大體一致。
2、研究方法
2.1研究對象
本研究選取了云南省內一所縣級農村高級中學同年級兩個不同的班級，采用了課堂觀察、問卷調查和個別訪談的研究形式進行調查。
2.2 具體研究方法
本次調查進行了4次課堂觀察；共發(fā)放100份問卷，由任課老師隨堂完成，因此問卷回收率為100%；在調查的最后分別對兩個班級的任課老師和隨機挑選的六名同學進行了個別訪談。本次調查的班級為一個文科班和一個理科班，男女比例相當，具有一定的代表性。
3、結果與分析
筆者首先對兩個班級分別做了兩次課堂觀察，直觀地感受到農村高中英語課堂沉默現(xiàn)象十分普遍。隨后使用自編的問卷調查對當前農村高中學生的英語課堂沉默現(xiàn)象進行了定量研究，目的是為了解決三個問題：
①農村高中英語課程沉默的現(xiàn)狀如何？
②造成英語課堂沉默的原因有哪些？
③應如何改變這一現(xiàn)狀，提高學生的課堂參與性？
問卷共有15題，分別對從學生自身對英語學習的興趣、英語課堂上的表現(xiàn)、班級的學習氣氛、老師的提問風格和對課堂參與的態(tài)度這5個方面進行調查。
在分析問卷之前，筆者對三個研究問題分別做出了假設，調查的結果與之前的猜想一致。
3.1 課堂沉默成因分析
首先，有過半的學生反映自己在英語課上發(fā)言不多，二大部分時間都是在傾聽。
其次，受中國傳統(tǒng)文化與班級氛圍的影響，一些學生認為“沉默是金”，就算知道正確答案也不回答，以此來確保自己在課堂中處于絕對安全的位置。
第三，農村學生缺少自信，特別是學習外語和說外語。因為生活中極少接觸到真實的外語環(huán)境，因此學習英語完全就是為了應付考試。所以學生對教學內容、教學形式缺乏興趣，也不敢大膽地表達看法。
3.2 打破農村高中英語課堂沉默的有效對策
3.2.1 教師層面
學校任教老師應該通過崗位培訓、觀摩評課等方式方法，加深對課堂沉默的了解和認識。并在認識的基礎上樹立積極打破課堂沉默的教學意識，多多設計學生參與性強的課堂活動以取代傳統(tǒng)的、以教師為中心的教學模式。教師還可以靈活調整課堂評價制度，用發(fā)言加分等方式激勵學生的課堂參與程度。
3.2.2 學生層面
學生應該重視英語學習，意識到學習英語不僅是為了應付現(xiàn)階段的考試，更重要的是學習到了一種不同的認識世界的工具。作為當代的青年學生，要從現(xiàn)在開始就樹立和培養(yǎng)國際化的視野，克服內心的恐懼和自卑。在英語學習中不應抱有“沉默是金”的傳統(tǒng)中國式思維，而應該堅信“自古寒門出狀元”！只要自己認真努力了，英語學習就一定不再有障礙。
3.2.3 學校層面
積極為學生營造學習以及練習英語的良好條件。農村高中基本鮮少有能力把外教請進課堂，那不妨每兩周為同學們集體播放一部英語電影、每學期舉行一次全校性的英語配音或者英語話劇比賽，以此提高學生學習英語的積極性，也是在有限的條件下為學生創(chuàng)造盡可能多的英語練習和運用機會。
4、結語
課堂沉默，作為影響英語課堂教與學的一大障礙，受到了廣大學者與研究者的關注。在農村高中英語課堂上，學生普遍沉默這一嚴重的現(xiàn)象引起了筆者的注意，因此筆者通過大量的文獻閱讀和實證研究，找出了造成學生沉默的原因，并從農村高中的實際出發(fā)，提出了確實可行的解決對策。在此，希望本文的研究可以為打破課堂沉默，提高英語課堂教學的有效性提供參考和借鑒。
參考文獻：
[1] Levinson， S.C. Pragmatics [M]. Cambridge： Cambridge University Press， 1983
中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1003-4161（2012）05-0138—04
一、企業(yè)知識產權研究量化分析
（一）文獻選取
本文以中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫、中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國專利全文數(shù)據(jù)庫、國家標準全文數(shù)據(jù)庫、中國行業(yè)標準全文數(shù)據(jù)庫、國外標準數(shù)據(jù)庫、國家科技成果數(shù)據(jù)庫、德國Springer期刊數(shù)據(jù)庫、英國Taylor&Francis期刊數(shù)據(jù)庫10家數(shù)據(jù)庫為文獻源，以首篇文獻出現(xiàn)時間1980年到2010年為起止時間，并設立“題名檢索”為檢索項。
鑒于研究成果的學術性，本文主要以中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫（下文主要以核心期刊為例）、中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫收錄文獻為依據(jù)。
（二）樣本分析
在題名檢索中，筆者分別以“知識產權”、“企業(yè)知識產權”、“中小企業(yè)知識產權”為檢索詞進行題名精確檢索，三類檢索詞首篇文獻出現(xiàn)時間統(tǒng)計顯示（見表1），我國對知識產權的研究始于1980年，12年后，我國學者開始對企業(yè)知識產權進行研究，20年后，學界開始關注中小企業(yè)知識產權的研究。
下面以知識產權、企業(yè)知識產權、中小企業(yè)知識產權首篇文章出現(xiàn)的年代為時間段，對表2～表5數(shù)據(jù)進行綜合分析。
第一階段：改革開放后的1980年到十四大召開前的1991年（見表2）。其間發(fā)表篇名為“知識產權”的論文總數(shù)為205篇，沒有以篇名為“企業(yè)知識產權”和“中小企業(yè)知識產權”為檢索詞的論文，各年份發(fā)文增長率亦正亦負，增幅緩慢，表明國內學者對知識產權的研究剛剛起步，對企業(yè)知識產權和中小企業(yè)知識產權的研究還沒有開始。
第二階段：從十四大召開的1992年到2000年（見表3）。相比上一時段，此間數(shù)量明顯增多，共發(fā)表篇名為“知識產權”的論文4730篇，為第一階段的23倍，各年度有不同程度的增長。論文的層次出現(xiàn)質的飛躍——2000年開始出現(xiàn)關于知識產權的博士（7篇）、碩士（39篇）論文。
在這一階段，學者們開始關注企業(yè)知識產權的研究，此間共63篇，僅占研究知識產權論文總數(shù)的1.33%，說明此間學者研究視角開始轉向對企業(yè)知識產權的研究，但研究成果與知識產權研究相比較，可謂鳳毛麟角，而且這個時期中小企業(yè)知識產權還沒有受到關注。
第三階段：從加入世貿組織的2001年到2010年（見表4）。每年發(fā)表的論文數(shù)量持續(xù)上升，尤其在2005年以后，數(shù)量快速增長，達到幾近或者超過1992--2000年發(fā)表的論文總量。此間有的學者開始關注中小企業(yè)知識產權的研究。一方面，說明國內學者越加關注知識產權的研究，另一方面，研究的范圍越來越廣泛。在這一階段，研究企業(yè)知識產權的優(yōu)秀碩士論文始于2003年（見表5）、博士論文始于2008年；研究中小企業(yè)知識產權的優(yōu)秀碩士論文始于2007年，截至2010年底還沒有博士論文出現(xiàn)。
二、企業(yè)知識產權研究的主要觀點
以中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫、中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫為主要文獻源，以“企業(yè)知識產權”為檢索詞進行題名精確檢索，共檢索到文獻964篇（期刊918篇，優(yōu)秀碩士論文43篇，博士論文3篇），而分別以題名“企業(yè)知識產權管理”、“企業(yè)知識產權保護”_和“企業(yè)知識產權戰(zhàn)略”、“企業(yè)知識產權檔案”、“企業(yè)知識產權建設”、“企業(yè)知識產權經營”、“企業(yè)知識產權融資”、“企業(yè)知識產權質押”等為檢索詞進行題名、精確、在結果中檢索，檢索結果顯示，排名前三位的是以“企業(yè)知識產權保護”、“企業(yè)知識產權管理”、“企業(yè)知識產權戰(zhàn)略”為題名的檢索，且分別為227，172和166篇。由此可知，自20世紀90年代國內學者開始研究企業(yè)知識產權以來，企業(yè)知識產權保護、管理和戰(zhàn)略問題是學者們討論的熱點。學者們對企業(yè)知識產權的研究既有宏觀上的，也涉及微觀領域。
（一）關于企業(yè)知識產權保護的研究
大多數(shù)學者從不同視角研究保護策略、對策和戰(zhàn)略，也有學者以區(qū)域、行業(yè)和企業(yè)內外為視角來研究知識產權保護。
研究保護策略、對策和戰(zhàn)略方面。例如，李正華從對外策略和內部策略展開研究，認為從企業(yè)對外關系的發(fā)展方面分析，對待知識產權問題應當制定出相應的策略，具體包括合同界定、依法確權、及時備案、停止使用、制止侵權等策略；從企業(yè)內部關系的理順方面分析，具體包括獲取信息、有效創(chuàng)新、嚴格保密、知識管理策略等。孫斌、吳松強運用博弈論的有關思想、方法，建立了知識產權所有企業(yè)與侵權企業(yè)之間的三階段完全且完美信息動態(tài)博弈模型，以及侵權企業(yè)與政府之間的完全信息靜態(tài)博弈模型。在對模型分析、討論的基礎上，推導出知識產權利益各方的博弈關系，提出了政府及知識產權所有企業(yè)采取針對性措施降低知識產權保護費用，加大對侵犯知識產權行為的懲罰力度以及增強知識產權保護意識，營造良好的知識產權保護環(huán)境等行之有效的對策建議。王立誠等人在分析知識產權存在的問題（知識產權保護意識淡薄、法制觀念不強、管理機構薄弱、人才缺乏、技術秘密保護不力、知識產權流失較重、知識產權情報工作開展不力等）基礎上，提出我國各級地方政府和企業(yè)必須采取相應對策。
以區(qū)域行業(yè)和不同類型的企業(yè)為視角來研究知識產權保護。例如，王惠珍的《寧波進出口企業(yè)知識產權海關保護問題探討》，王秀麗、郭燕的《服裝企業(yè)知識產權保護狀況調查分析及解決對策》，楊寶明的《國內軟件企業(yè)知識產權保護現(xiàn)狀調查分析》，林勇的《論農作物種子企業(yè)知識產權的保護》以及張東風的《河北民營科技企業(yè)的知識產權保護》，段瑞春。的《國有企業(yè)知識產權保護的戰(zhàn)略應對》，楊拉克的《中小企業(yè)知識產權保護策略研究》，丁永豪的《我國高新技術企業(yè)知識產權保護問題研究》等等。
（二）關于企業(yè)知識產權管理的研究
學者們對知識產權管理的研究主要集中在有關知識產權最優(yōu)制度的設計、專利情報檢索、專利技術圖等方面的微觀理論研究；有關知識產權制度的交易成本、社會福利、經濟學分析的研究；在國家層面上，知識產權管理戰(zhàn)略和技術創(chuàng)新的關系、各國知識產權制度的差異，跨國企業(yè)知識產權管理戰(zhàn)略的研究；知識產權侵權行為尤其是跨國企業(yè)知識產權濫用行為的研究。
關于企業(yè)知識產權管理內容，馮曉青教授?？偨Y和概括了國外企業(yè)知識產權管理包含的內容，他認為國外企業(yè)知識產權管理主要是圍繞有關專利技術開發(fā)、專利申請、對員工的發(fā)明獎勵、知識產權的歸屬、知識產權的運用、知識產權糾紛處理等內容，知識產權管理的具體內容已與日常的知識產權工作緊密相連。戴勵盛認為，企業(yè)知識產權管理的具體內容已與企業(yè)日常的知識產權工作緊密相連，有知識產權的地方就有知識產權管理，管理的涉及面也非常廣，所以很難將知識產權管理的內容具體化，但如果從具體管理措施角度理解就直觀得多，根據(jù)管理對象的不同，知識產權管理可分為專利管理、商標管理、商業(yè)秘密管理等，每一類又有具體的管理措施。
關于企業(yè)知識產權戰(zhàn)略與企業(yè)知識產權管理的關系，戴勵盛認為，企業(yè)知識產權戰(zhàn)略正是企業(yè)知識產權管理的更進一步，是知識產權管理在企業(yè)管理中更高形式的體現(xiàn)。正如何敏所說，“在企業(yè)的知識產權管理體系中知識產權戰(zhàn)略無疑具有全局性的意義，能使企業(yè)的知識產權管理更具主動性、技巧性”。馮曉青特別強調了企業(yè)知識產權戰(zhàn)略管理與企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的關系——企業(yè)知識產權戰(zhàn)略管理是與企業(yè)知識產權戰(zhàn)略既密切相關又相互區(qū)別的概念。一般地說，后者是前者的基礎，前者是落實后者的保障。企業(yè)戰(zhàn)略管理對企業(yè)的作用被越來越多的人所認識，已成為企業(yè)管理學領域一門非常重要的學科。
涉及管理制度、管理體制的研究。高永琳認為，國外企業(yè)知識產權管理體制大致分為集中管理體制（如IBM公司）、分散管理體制（如東芝公司）、按行列管理的體制（如佳能公司）。這3種管理體制中，知識產權管理部門都是處于總公司管理層的核心位置，與技術部門、經營部門密切聯(lián)系，將授權后的知識產權工作全部匯集在此統(tǒng)一管理，成為總公司的智囊部門。金芳運用法學、經濟學、管理學等多種理論與方法，從知識產權與知識產權管理的基本概念出發(fā)，對美、日企業(yè)及我國企業(yè)的知識產權管理進行國際比較，提出當前我國企業(yè)面臨著知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃和知識產權管理組織制度建設兩個重大課題，依照我國實際提出了推動我國企業(yè)知識產權管理進程，加強知識產權中介機構建設的構想，構建了知識產權管理信息平臺建設方案。羅瓊/A9）則結合法律與管理兩個學科的不同特點，從專利、商標、著作權管理戰(zhàn)略的重要性人手，來研究知識產權管理部門的外部、內部組織結構，以及知識產權管理涉及的各種制度的具體內容。金哲主要針對我國企業(yè)知識產權運作管理的問題研究了企業(yè)知識產權創(chuàng)新管理體系。
另外，還有學者以行業(yè)為視角進行研究。如牛淑鴻、石巍針對造船企業(yè)的特點，以企業(yè)知識產權管理的內、外部機制為視角，對企業(yè)的知識產權管理機制的優(yōu)化進行了剖析，提出了使企業(yè)的知識產權管理工作步入良性循環(huán)的建設性對策。
（三）關于企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的研究
隨著知識在經濟發(fā)展中的作用不斷提高，知識產權成為國際競爭戰(zhàn)略的核心內容。越是發(fā)達的國家越重視知識產權戰(zhàn)略。自1979年美國前總統(tǒng)卡特第一次將知識產權戰(zhàn)略作為國家發(fā)展戰(zhàn)略提出后，知識產權戰(zhàn)略就成為美國最重要的長期發(fā)展戰(zhàn)略之一。第二次世界大戰(zhàn)之后，日本通過大規(guī)模引進和消化歐美先進技術，實施“技術立國”戰(zhàn)略，實現(xiàn)了經濟的高速增長。后來，日本啟動了知識產權政策，促使其從“技術立國”到“知識產權立國”的戰(zhàn)略轉移。
國內部分學者對企業(yè)知識產權戰(zhàn)略研究進行了梳理分析，現(xiàn)有6篇關于企業(yè)知識產權戰(zhàn)略研究方面的綜述，分別為李培林的《企業(yè)知識產權戰(zhàn)略研究綜述》，黃微、王琳娜、孫騫的《我國企業(yè)知識產權戰(zhàn)略研究述評》，李鐵寧、羅建華的《企業(yè)知識產權戰(zhàn)略文獻綜述》，孫偉的《企業(yè)知識產權戰(zhàn)略研究評述》，鄒杰的《企業(yè)知識產權戰(zhàn)略綜述》和李倩、劉樺林的《企業(yè)知識產權戰(zhàn)略綜述》，可見，學者們意識到從整體上梳理企業(yè)知識產權戰(zhàn)略研究具有非常重要的意義。
李培林從企業(yè)知識產權戰(zhàn)略概念研究、企業(yè)知識產權戰(zhàn)略相關研究和知識產權戰(zhàn)略體系劃分研究等不同層面對學者們的研究成果進行梳理，列舉了國內學者如萬迪、馮曉青、吳漢東、陳美章、范再峰等對企業(yè)知識產權戰(zhàn)略概念的不同表述，認為雖然學者們有不同表述，但其內涵基本一致。他對學者們關于企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的相關研究成果進行分析，認為目前我國學者對企業(yè)知識產權戰(zhàn)略研究的內容較為廣泛，既有宏觀研究，又有微觀研究。一部分是國外經驗的介紹和國內經驗的總結，主要涉及經濟、貿易戰(zhàn)略管理的基本問題，內容包括專利、商標、商業(yè)秘密戰(zhàn)略等，范圍涉及高科技、民營等各類企業(yè)。他從戰(zhàn)略制定主體的不同和系統(tǒng)、商業(yè)運作模式三個層面歸納分析學者們對不同戰(zhàn)略類型的表述，最后提出關于企業(yè)知識產權戰(zhàn)略研究的幾點不足，即關于企業(yè)知識產權戰(zhàn)略沒有形成一個統(tǒng)一的定義，也沒有一個確定的研究領域和內容；在知識產權創(chuàng)造方面，對如何將個人所有的知識轉化為組織的知識而形成知識產權，研究得較少；對企業(yè)知識產權戰(zhàn)略與企業(yè)績效的實證研究成果不多。
黃微、王琳娜、孫騫在對文獻分析的基礎上，從學者們對企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的宏觀、微觀及相關研究幾個層面進行梳理分析。贊同李培林的關于企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的概念沒有一個統(tǒng)一的定義，沒有確定的研究領域和內容的觀點，另外指出目前研究還存在著在法律層面對企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的研究較少，多數(shù)是從企業(yè)管理層面進行研究以及企業(yè)知識產權戰(zhàn)略與企業(yè)的實際應用成果研究較少等方面的問題。
李鐵寧、羅建華從企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的類型和實施戰(zhàn)略、專利情報戰(zhàn)略、企業(yè)知識產權戰(zhàn)略中的知識產權管理模式、企業(yè)知識產權的價值評價方法、國外企業(yè)知識產權戰(zhàn)略等層面對學者們的觀點進行梳理分析，指出目前國內外企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略主要集中在以下幾個方面：從競爭的角度將知識產權戰(zhàn)略分類研究、專利情報戰(zhàn)略、知識產權戰(zhàn)略管理模式、知識產權戰(zhàn)略價值化和投資戰(zhàn)略，采用定量評價方法評估知識產權戰(zhàn)略對企業(yè)能力的貢獻大小。而將知識產權戰(zhàn)略作為企業(yè)資源和能力形成的核心競爭力的機理缺乏深入研究。
孫偉從戰(zhàn)略管理的視角，系統(tǒng)回顧和評述了企業(yè)知識產權戰(zhàn)略研究中的以知識產權客體為體系，以知識產權運作過程為體系，以知識產權核心要素為體系三大類觀點。
鄒杰通過對國際、國內企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的分析人手，闡述知識產權對企業(yè)生存和發(fā)展的重要作用，對如何運用知識產權，如何建立適合企業(yè)發(fā)展的企業(yè)知識產權戰(zhàn)略提出了對策和建議。
李倩、劉樺林分析了國外企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的經驗介紹、國內企業(yè)知識產權戰(zhàn)略研究現(xiàn)狀，提出我國企業(yè)知識產權戰(zhàn)略實施對策，如增強知識產權戰(zhàn)略意識，制定規(guī)范的知識產權制度，實行品牌戰(zhàn)略，加強知識產權的保護，積極促進政府把知識產權從企業(yè)行為上升為國家戰(zhàn)略等。
三、企業(yè)知識產權研究現(xiàn)狀評述
綜觀理論界關于企業(yè)知識產權的絕大多數(shù)研究成果，可以歸結為兩類：一類是屬于企業(yè)知識產權保護方面的（包括迄今為止已經出臺的《專利法》、《商標法》等），另一類則屬于企業(yè)知識產權發(fā)展戰(zhàn)略方面的（包括目標、程序、措施等）。對企業(yè)知識產權戰(zhàn)略研究的領域和內容多集中在企業(yè)管理層面，在法律層面的研究較少，尤其關于企業(yè)知識產權成果轉化方面的應用研究更少。
雖然學者們分別從不同的視角來進行研究，但沒有將企業(yè)知識產權的創(chuàng)造、保護、管理和運營看作一個整體來研究，還沒有提出一個企業(yè)知識產權建設的完整框架，使企業(yè)知識產權建設理論之間缺乏內在的統(tǒng)一和聯(lián)系。而諸多國外企業(yè)都十分重視知識產權的創(chuàng)造、運營、保護和管理，企業(yè)內設有專門的管理機構，政府高度重視，制定并出臺了一系列相關的扶持政策。認真考察創(chuàng)新型國家的企業(yè)政策法規(guī)（如美國在1980年制定的《史蒂文森——懷特勒創(chuàng)新法》、1982年的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》；德國政府在1978年出臺的《中小企業(yè)科技政策的總體構想》；日本于1963年制定的《中小企業(yè)基本法》，以及韓國的《小企業(yè)科技創(chuàng)新特別法》），可以看出，在上述政策法規(guī)中都或多或少地涉及關于“企業(yè)知識產權”方面的條款，這些經驗值得借鑒。
另外，從國內制度政策層面上看，現(xiàn)有的涉企法律及政策較少涉及知識產權建設，企業(yè)知識產權建設滯后的問題已經成為企業(yè)技術創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的“瓶頸”、“企業(yè)技術創(chuàng)新和發(fā)展受制于知識產權”已帶有普遍性，迫切需要有關企業(yè)知識產權建設方面的理論指導以及政策扶持，從目前研究來看，尚沒有專門針對企業(yè)知識產權政策方面的研究，現(xiàn)行的企業(yè)政策（法律）主要存在以下不足。
第一，偏重于要素供給、市場凈化和基礎設施建設方面，而能力（知識產權建設能力及創(chuàng)新能力）提升方面的政策非常薄弱，即存在著政策結構功能的失衡性問題。
【【關鍵詞】網(wǎng)絡/社科信息資源/檢索策略
隨著全球信息化的不斷深入，網(wǎng)上社科信息資源日益豐富。但由于網(wǎng)上信息資源高度分散、數(shù)字信息的易拷貝等特點導致信息重復率高，無序性更為突出。所的社科信息沒有統(tǒng)一的管理和規(guī)范，加之現(xiàn)有的檢索工具智能化程度較低，導致信息查詢困難，大大影響了網(wǎng)上社科信息資源的利用效率。了解目前網(wǎng)上社科信息資源的分布情況，加快和擴大網(wǎng)上信息資源開發(fā)利用的進度和規(guī)模，利用信息網(wǎng)絡共享社科信息資源，彌補目前普遍面臨的信息資源短缺的問題，已經迫在眉睫。
1網(wǎng)絡社科信息資源的分布
1.1網(wǎng)上電子期刊資源
網(wǎng)上電子期刊具有時效性強、內容豐富、檢索途徑多樣等優(yōu)勢，利用率非常高。網(wǎng)上電子期刊包括與印刷版同時發(fā)行和僅在網(wǎng)上發(fā)行的兩種，其主要來源渠道有：
（1）出版商和文摘索引服務商提供的期刊檢索服務。目前，國際上大多數(shù)主要的期刊出版商都建立了全文數(shù)字化期刊數(shù)據(jù)庫，并通過因特網(wǎng)提供服務。如美國學術出版社（AcademicPrees）的IDEAL（InternationalDigitalElectronicAccessLibrary）系統(tǒng)（http：//），德國Spring-Verlag出版公司的Link系統(tǒng)（http：//link.springer.de）等。有的文摘索引服務商則將自己的產品上網(wǎng)，提供包括期刊訂購、檢索、全文傳遞等服務。如美國威爾遜公司（Wilson）的WilsonFulltext（http：//）。
（2）網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫信息服務商提供的服務。存儲在網(wǎng)絡服務器上的網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫品種多、質量高，大多由信息服務商或大型圖書情報機構創(chuàng)建維護，如世界上最早和最大的國際聯(lián)機檢索系統(tǒng)Dialog，美國聯(lián)機計算機圖書館中心OCLC，中國期刊網(wǎng)等。訪問的形式主要有授權直接訪問或訪問鏡像站上的數(shù)據(jù)庫兩種。中國期刊網(wǎng)的題錄數(shù)據(jù)庫免費供用戶檢索，可為用戶提供6000多種刊物的題錄信息。有的數(shù)據(jù)庫服務商不定期地提供某些數(shù)據(jù)庫的免費試用服務。
（3）文獻情報部門或學術性機構提供的服務。文獻情報部門或學術性機構依托自己或協(xié)作單位的館藏，通過自己的網(wǎng)站提供期刊或其他類型文獻的網(wǎng)上檢索服務，用戶在有的網(wǎng)站檢索二次文獻信息的同時，還可以訂購原始文獻，原文可通過E-mail、傳真、瀏覽、下載和聯(lián)機打印等方式獲取。如美國科技信息研究所的科學網(wǎng)（webofscience，http：//）提供世界三大引文索引SCI、SSCI、A＆HCI）的檢索。
（4）網(wǎng)絡版期刊提供的服務。許多期刊正在網(wǎng)上建立自己的網(wǎng)站，便于讀者上網(wǎng)檢索或提供免費的電子郵件現(xiàn)刊目錄服務。如《中國遠程教育》免費為廣大讀者提供全文閱讀、期刊訂閱及檢索服務；《世界華人名人錄》網(wǎng)絡版提供網(wǎng)絡版的題錄和全文；中國經濟展望網(wǎng)提供《宏觀經濟觀察》、《宏觀經濟論壇》等多種網(wǎng)絡版期刊的題錄和全文，等等。
1.2網(wǎng)上圖書信息
網(wǎng)上提供的圖書信息主要包括書目信息和電子圖書。
（1）出版商提供的書目信息。國內外許多出版社都設有自己的網(wǎng)站，通過因特網(wǎng)其出版物的目錄、最新圖書內容簡介、價格等信息。如高等教育出版社提供新書推薦、教材目錄以及書目查詢服務等；AcademicPress提供其出版物的目錄、最新圖書內容簡介、價格等信息，帶有一定的銷售宣傳性質。
（2）圖書館、文獻情報中心提供的聯(lián)機圖書館館藏目錄。目前全球至少有15000個大型圖書館的聯(lián)機目錄24小時對外開放。讀者通過OPAC可以查詢到大量的書目信息，確定某本書是否在館，能否通過館際互借加以利用等。有些聯(lián)機目錄不但提供書目及摘要，還提供其他信息資源，用戶可以通過相應的URL地址訪問世界各個國家和地區(qū)的各種圖書館。
（3）數(shù)字圖書館提供的電子圖書。數(shù)字圖書館是數(shù)字化生存時代的重要文化基礎設施。用戶只需通過鼠標和鍵盤，記載人類文明成果的圖書資料就會方便地進入人們的生活。如超星數(shù)字圖書館可為讀者提供35萬冊的PDG格式的數(shù)字圖書。其會員可隨時閱覽到最新圖書。國內可供讀者閱讀圖書的還有中國數(shù)字圖書館、書生之家數(shù)字圖書館等。
（4）研究機構提供的電子圖書。以香港中文大學中國文化研究所的“古文獻資料庫中心”和中國臺灣的“瀚典”為代表。兩網(wǎng)站除部分內容需付費使用外，絕大部分內容可免費在線瀏覽。
（5）個人或團體網(wǎng)站提供的電子圖書。大多數(shù)文學類網(wǎng)站屬于此類，有的以收藏為主，有的以鏈接為主。雖然側重點有所不同，但大多是中外文學名著和眼下一些比較紅火的圖書，也包括一些網(wǎng)友自己的習作和文摘，一般為全部免費提供給讀者閱讀。
1.3網(wǎng)上報紙資源
網(wǎng)上電子報紙時效性強、傳播范圍廣，提供大量時事、專題、經濟、政治、法律法規(guī)等方面的信息，正逐漸成為新的重要的社科信息源。據(jù)不完全統(tǒng)計，自1995年10月《中國貿易報》率先在網(wǎng)上開辦電子版以來，到1999年6月，國內已有273家報紙上網(wǎng)提供閱覽。以《人民日報》網(wǎng)絡版為例，它從每天凌晨0時30分到5時，將每天出版的《人民日報》、《市場報》等17種報刊的全部文字和圖片上網(wǎng)，還分為“中國”、“國際”、“財經”等9個頻道，每天滾動國內外新聞1500條，并就新聞熱點制作專題。網(wǎng)站還設置了對報刊和頻道新聞均有效的信息檢索功能，讀者很方便就能查到相關資料。
1.4網(wǎng)上學位論文資源
（1）利用全國性的學位論文數(shù)據(jù)庫提供的信息。許多國家已將學位論文數(shù)字化列為重要的項目計劃，其中較具規(guī)模與成效的，例如：ETDDigitalLibraryNetworkedDigitalLibraryofThesesandDissertations（NDLTD）網(wǎng)絡博碩士論文數(shù)字化圖書館計劃。它是一個國際論文資源的電子圖書館計劃。通過整合性檢索可檢索19個單位的論文；另外更列出許多大學及研究機構博碩士論文的網(wǎng)址。CALIS高校學位論文（文摘）數(shù)據(jù)庫，是中國高等教育文獻保障系統(tǒng)的一個子項目，建庫的目的是通過對分散在各大學中各類學科的學位文獻信息的收集、整理、建庫、上網(wǎng)，使原始的論文信息獲得升值，為國內外希望獲取高校學術信息的用戶提供方便的查詢途徑，起到推動高校教學、科研交流和促進發(fā)展的作用。高校學位論文數(shù)據(jù)庫收錄包括北京大學、清華大學等全國著名大學在內的83個CALIS成員館的碩士、博士學位論文，截止到2002年5月21日，已有97所學校申請加入學位論文數(shù)據(jù)庫建庫工作，學位論文數(shù)據(jù)庫上網(wǎng)數(shù)據(jù)已達到約9.7萬條。
（2）利用商業(yè)出版機構或信息中介者提供的信息。目前已有商業(yè)出版機構取得授權，通過正式的出版渠道出版學位論文；有些則是委托商接受論文訂購。如1983年成立的UMI公司，是美國學術界首屈一指的出版公司，出版物包括自1861年美國的第一本論文到目前所出版的150多萬本美加地區(qū)博碩士論文，1997年以后出版的已經有PDF形式的論文，可直接使用信用卡訂購下載。通過Amazon網(wǎng)絡書店訂購學位論文，前25頁可免費瀏覽。
（3）利用聯(lián)機檢索系統(tǒng)中的學位論文數(shù)據(jù)庫。一些知名的聯(lián)機檢索系統(tǒng)中都包含大量的與學位論文有關的數(shù)據(jù)庫。如Dialog系統(tǒng)、QuestelQrbit系統(tǒng)、STNFizKar/sruhe系統(tǒng)。我國的“中國優(yōu)秀博碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫”由教育部主管、清華大學主辦，是中國知識基礎工程（CNKl）繼《中國學術期刊全文數(shù)據(jù)庫》等超大型數(shù)據(jù)庫建成后，又一項大規(guī)模開發(fā)利用我國知識信息資源的重大信息化工程。按照CNKI信息采集范圍規(guī)定的信息源，它已收錄全國有博士招生點的280多家院校的1800多個博士點和3000多個碩士點2000年以來的博碩士學位論文5萬多本。并按科學的體系進行了編輯。到2002年底，加入這一數(shù)據(jù)庫的博碩士培養(yǎng)單位將達到80％以上，2002年6月2日的《光明日報》稱該數(shù)據(jù)庫是目前世界上惟一最科學、最全面的中文全文博碩士學位論文檢索數(shù)據(jù)庫。
（4）學術教育單位自建的學位論文數(shù)據(jù)庫。有些大學或資料中心在原有圖書館館藏目錄查詢系統(tǒng)之外建立本校的博碩士論文查詢系統(tǒng)，部分學校除提供書目及摘要外，另有全文下載功能。如：MITThesesOnline麻省理工學院，收錄經選擇后的博碩士論文，提供論文掃描后之全文?？删€上訂購全文，包括：紙本、PDF檔及微縮片三種形式?！渡虾＝煌ù髮W學位論文數(shù)據(jù)庫》，提供多種途徑包括摘要和全文的檢索能力，可以查到上海交通大學歷年的博碩士論文書目資料及摘要，博士論文的全文下載僅限授權用戶。
1.5網(wǎng)上政府信息
政府信息是政府活動的原始記錄和產物，它的發(fā)展與政府機構本身的擴充及其職能的強化有著不可分割的聯(lián)系；其文獻地位和使用價值也隨著綜合國力的增強和在國際事務中所發(fā)揮的作用，而不斷上升和升值。網(wǎng)絡政府信息的多少，已被視為一個國家民主程度的表征之一。
在網(wǎng)絡發(fā)達的美國，據(jù)1997年中期統(tǒng)計，美國聯(lián)邦政府的4300個網(wǎng)站和215個電腦公報牌已將政府的42個部門機構拴鏈為一體，在2000年末已將政府3/4的議事錄（transaction）電子化。通過網(wǎng)絡，可以查找美國的總統(tǒng)文獻，如：國情咨文、經濟咨文等；可以通過美國GPOAccess主頁、美國國務院網(wǎng)站或美國國務院外交事務網(wǎng)等查找美國國務院的文獻資料；還可通過美國商業(yè)部的國情普查局、勞動統(tǒng)計局、經濟分析局等查找美國的統(tǒng)計資料。
1999年1月22日，中國電信和國家經貿委經濟信息中心聯(lián)合40多家部委信息主管部門在北京召開了“政府上網(wǎng)工程”啟動大會，要求1999年底60％以上的部委和政府部門在163、169網(wǎng)上建立正式網(wǎng)站，到2000年底則要實現(xiàn)80％以上部委和政府部門建立網(wǎng)站。據(jù)2002年7月22日中國互聯(lián)網(wǎng)絡信息中心（CNNIC）第10次中國互聯(lián)網(wǎng)絡發(fā)展狀況統(tǒng)計報告，全國各級政府部門申請域名的已達5864個，“政府上網(wǎng)”已經成為現(xiàn)實。
1.6電子論壇和電子會議
因特網(wǎng)上設有USENET及Listserv電子論壇，也稱新聞討論小組。USENET及Listserv都是由成千上萬個專題討論小組構成。每個小組是由某一主題參與的文章所構成。USENET與Listserv類似，但是，前者范圍更廣泛，幾乎無所不包，一般不需訂購便可參與；而后者較為嚴肅，而且更趨學術性，通常還需訂購方可參與。因特網(wǎng)上用戶通過E-mail均可自由參與電子論壇的活動，從中可以獲得用任何其他手段都難獲得的第一手重要專題信息與資料。因此，它是研究人員及時了解跟蹤學科動態(tài)與前沿的最有效途徑之一，可消除印刷出版物時間滯后的缺點。電子論壇的另一特點是舉辦國際電子會議。例如，利用Listserv，一些學術團體與組織已成功舉辦了多次專業(yè)性的國際學術會議。參加這些會議，能了解本專業(yè)的最新研究發(fā)展動態(tài)，獲取完整的會議論文與資料。
1.7網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫
存儲在網(wǎng)絡服務器上的文獻信息數(shù)據(jù)庫稱為網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫，多由信息服務商或大型圖書情報機構創(chuàng)建維護，品種多，質量高，但基本上都是需要付費才能使用。訪問網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫的形式主要有直接訪問和訪問鏡像上的數(shù)據(jù)庫兩種。目前在網(wǎng)絡上運行的著名數(shù)據(jù)庫，如：Dialog系統(tǒng)已擁有600多個集文獻信息庫、數(shù)據(jù)信息庫、事實信息庫和全文信息庫于一體的大型專業(yè)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)；OCLCFirstsearch數(shù)據(jù)庫，能為用戶提供包括ArticleFirst、ContentsFirst、ERIC、FastDoc、GPO等14個基礎數(shù)據(jù)庫。
1.8網(wǎng)上其他社科信息
網(wǎng)絡上還有大量的會議信息、政策法規(guī)、標準文獻、產品樣本目錄、組織機構、通訊討論組等。這些資源的實用性也很強。
2網(wǎng)絡社科信息資源的檢索
2.1直接進入網(wǎng)站或數(shù)據(jù)庫進行檢索
通過這種途徑進行檢索，要求檢索者對網(wǎng)絡信息資源分布有所了解，進行檢索前，首先要分析所檢課題的信息類型，然后找到可能包含其內容的相應網(wǎng)站的相應系統(tǒng)。比如，要了解某一新課題相關論著，首先確定需要檢索書目，可以利用國家圖書館的書目檢索系統(tǒng)進行檢索，也可進入高校圖書館書目信息查詢系統(tǒng)進行檢索。如果要了解課題目前國內外研究最新進展，首先確定可以檢索期刊目次，外文的可以進入清華的科技新刊報導檢索，中文的可以檢索CNKI的期刊專題題錄數(shù)據(jù)庫。
2.2利用搜索引擎進行檢索
搜索引擎俗稱“網(wǎng)絡門戶”，是搜集網(wǎng)絡信息資源最方便的入手工具。據(jù)統(tǒng)計，至少85％的網(wǎng)上用戶使用搜索引擎來查找信息。目前在因特網(wǎng)上已有數(shù)千個搜索引擎，中文搜索引擎也有100多種。利用搜索引擎可以搜索所有在網(wǎng)上的資源而不必預先知道資源所在的地址。搜索引擎通常有兩種檢索方式：一種是分類目錄導航，一種是輸入檢索詞進行匹配檢索。前一種是以Yahoo！為代表的人工分類式搜索引擎，根據(jù)檢索主題所屬類別，逐級展開分類目錄，查找分類匹配信息。分類式搜索引擎雖具有分類清晰、準確的優(yōu)點，但卻存在人工成本高、收集內容有限、難于更新的不足。后一種是以AlatVista為代表的基于Robot的搜索引擎，它提供對關鍵詞、主題詞或自然語言的查詢，由程序自動搜索。用戶只要在搜索框中輸入檢索式或表達式，搜索引擎就會返回一組指向相關站點的超鏈接。由于是機器人程序自動搜索，可方便地收集更多的網(wǎng)站并及時更新、發(fā)現(xiàn)及刪除已不存在的站點，從而大大提高用戶查詢結果的數(shù)量。這兩種類型搜索引擎的工作原理各不相同，檢索效果也各有差異，應合理選用。
2.3利用專業(yè)信息資源導航系統(tǒng)獲取信息資源
搜索引擎雖然是整合互聯(lián)網(wǎng)信息資源，并使之有序化的重要手段。但是據(jù)NEC研究院的最新研究，網(wǎng)上信息缺乏有效整合標準和手段，搜索引擎只能覆蓋網(wǎng)上不到1/4的信息，而發(fā)表在《自然》雜志的研究稱，沒有一個搜索引擎可以覆蓋網(wǎng)上信息內容達16％以上，并且隨著站點越來越多，這個比例還會下降。因此通過通用搜索引擎查找信息具有一定的局限性，因為通用搜索引擎的信息覆蓋面廣，面向大眾的信息居多，要查詢業(yè)務性較強的主題，查準率較低。為了使網(wǎng)上的信息資源充分發(fā)揮作用，許多國家的信息工作者把分散在網(wǎng)上的某一或某些主題信息通過多個搜索引擎的協(xié)同搜索，選擇有較高利用價值的信息資源URL，經過專業(yè)人員的加工、總結、歸類，以目錄的形式組織起來，按學科門類進行分類，使用戶能按類目瀏覽，方便地獲得某一主題的相關信息。通常先按照學科設立一級類目，在一級學科類目下設二級學科欄目，二級學科類目下可以按照信息資源類型設三級類目（如果本學科的信息資源較少，可以不再按信息資源類型設三級類目，使二級類目直接對應于具體的信息資源，這樣更簡潔明了），三級類目對應的就是具體的信息資源的網(wǎng)址。從而形成了一系列的網(wǎng)上專業(yè)資源指南和WWW虛擬圖書館，把讀者和網(wǎng)上信息資源連接起來，可以節(jié)省用戶網(wǎng)上漫游的時間。如：知識管理虛擬圖書館（http：///km/）、語言類虛擬圖書館（http：///）等。
3基于網(wǎng)絡的社科信息資源檢索策略
網(wǎng)上社科信息資源內容豐富、種類繁多、更新頻繁，通過各種專業(yè)搜索引擎和專業(yè)信息資源導航系統(tǒng)查找是最主要的途徑。但是，任何一個研究人員都必須關注、瀏覽本專業(yè)相關的國際學會、協(xié)會、研究所的網(wǎng)上主頁，同時加以取舍和鑒別，最終從網(wǎng)上獲得有價值的信息，這才是網(wǎng)絡信息檢索的主旨所在。同時，網(wǎng)上的信息檢索系統(tǒng)有著各自不同的服務功用，用戶在檢索時，如果選用不恰當，會事倍功半，因此在實際檢索中應針對不同的檢索要求，加強檢索策略的規(guī)劃，其中包括檢索標識的確定、檢索人口的選擇、檢索詞間的邏輯關系以及檢索提問的表達等。正確而完善的檢索策略可優(yōu)化檢索結果，反之會造成檢索的失誤或失敗。
3.1確定檢索項
（1）分析檢索課題，明確檢索要求。分析檢索課題，是為了弄清楚檢索課題要達到的目的和意圖，弄清楚課題學科屬性、專業(yè)范圍及相關內容，以便正確選用數(shù)據(jù)庫、檢索詞和邏輯運算符，確定檢索標識，達到良好的檢索效果。
（2）選擇適當?shù)恼Z詞，確定檢索項。規(guī)范詞和自由詞是檢索常用的語詞。規(guī)范詞是規(guī)范化的語詞，是受控詞匯，它取自主題詞表（敘詞表）。自由語詞是自然狀態(tài)的語詞，屬于非受控詞匯。檢索時，應遵循優(yōu)先使用規(guī)范詞，根據(jù)實際情況恰當使用自由詞的原則。
（3）檢索項之間進行邏輯組配，編制檢索表達式。不管是數(shù)據(jù)庫還是網(wǎng)上的搜索引擎，幾乎都具有邏輯組配檢索功能。由于已確定的檢索項表達的主題概念間存在邏輯關系，可以通過使用布爾邏輯算符和位置算符對檢索項進行組配，編制成檢索表達式。常用的布爾邏輯算符有“邏輯與”（and）、“邏輯或”（or）和“邏輯非”（not）；常用的位置算符有“near”、“with”、“field”等算符。
3.2選擇檢索工具
（1）科研選題和科研進行中，由于要檢索比較專業(yè)的、學術性較強的文獻信息，如正式發(fā)表的期刊論文、會議記錄等，應選擇網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫檢索系統(tǒng)，以保證檢索結果的全面性和權威性。
（2）網(wǎng)上商務信息數(shù)據(jù)庫的比重逐年增加，如中文的萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)和美國的Dialog公司均提供許多很有特色的商務信息數(shù)據(jù)庫，用戶如要檢索比較準確和系統(tǒng)的商務信息（包括政策與法規(guī)、市場、金融、商品等），也可以選擇網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫信息檢索系統(tǒng)，登錄其網(wǎng)站，進入有關數(shù)據(jù)庫進行有償信息檢索。
（3）檢索時效性較強的信息，如新聞報道、最新商務信息等，可以選擇網(wǎng)上搜索引擎。搜索引擎具有信息傳遞速度快且免費檢索的特點，但對于學術性強，比較專深的課題，用搜索引擎檢索效果不理想。
（4）針對具體的檢索課題，可根據(jù)實際情況選用不同類型的信息資源靈活地配合使用，取長補短，即以專業(yè)性或綜合性數(shù)據(jù)庫檢索為主，適當輔以網(wǎng)頁搜索的檢索方法，以達到最佳檢索效果。實際操作中，用戶最常用的就是這種綜合運用的方法。
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中圖分類號：G710 文獻標志碼：A 文章編號：1673-9094-（2016）11C-0015-04
近年來，隨著醫(yī)學的發(fā)展與進行，精神科護理模式也逐步實現(xiàn)了從生物到心理再到社會醫(yī)學模式的轉變。人性化護理服務理念正逐漸深入到精神科護理工作中。精神科護理是基礎護理的一個分支，人性化護理是在基礎護理的基礎上增加人文關懷、把精神病患者當作“完整的人”看待，盡量滿足其需求的、以患者為本的護理服務。該理念對患者特別是精神病患者護理人員職業(yè)人文關懷素養(yǎng)提出了較高要求。筆者僅就當前精神病患者護理人員職業(yè)人文素養(yǎng)方面的研究進行元分析。
一、概念界定
（一）精神病患者護理
精神疾病是一種特殊的疾病，患者在認知、情感、意志和行為方面有異常表現(xiàn)，致使其工作、學習、生活能力下降，社會功能減退，得不到應有的重視甚至被遺棄。對精神疾病患者的護理，技術性操作較少，主要以日常生活護理為主。精神病患者雖受病態(tài)的情感、思維影響而行為異常，卻有著正常人的認知和需求。由于受到歧視，他們對尊重和情感的需求更為強烈。精神病患者對人文關懷的需求較之常人更為強烈，護理人員尤其應對患者給予人文關懷。
（二）人文關懷素養(yǎng)
“人文”即重視人的文化，是人類文化中先進的價值觀及其規(guī)范。素養(yǎng)是指經常修習涵養(yǎng)，也指平日的修養(yǎng)。人文素養(yǎng)即對人類文化中先進價值觀及其規(guī)范的修習涵養(yǎng)，是一種深植于內心、設身處地為別人著想的善良，集中體現(xiàn)在尊重人、關心人、愛護人的良好品質。護理人文關懷素養(yǎng)的本質是一種具有專業(yè)道德情懷的價值觀，具體表現(xiàn)在人際互動的行為中，如將患者當作生理、心理、社會的綜合存在，能夠在患者疾病、遭遇與疼痛時給予幫助并使患者認識到自身生命存在的意義，從而獲得較高的生理、心理與精神和諧，以保護、增強與維持患者的生存質量。表現(xiàn)為對人生命的尊重與愛護、對生命健康的關愛與呵護、對生命健康權利的敬畏與尊重。人文關懷是基礎護理的本質，是護理的本源。
（三）元分析
元分析是應用特定的設計和統(tǒng)計方法對以往的研究結果進行整體的和系統(tǒng)的定性與定量分析，是回顧性與觀察性的，是對傳統(tǒng)綜述的一種改進，是概括以往研究結果的方法，包括大量的方法和技術，具有全面、系統(tǒng)和定量的特點，可用來對以前的具有不同研究設計的和不同時期收集到的資料進行整合。相對傳統(tǒng)的文獻綜述，元分析是一種定量的綜合文獻的方法，可以在很大程度上克服傳統(tǒng)文獻綜述中存在的一些問題。元分析以原始研究結果為單位，設計嚴密，強調對相關研究進行全面的文獻檢索，有明確的文獻納入和排除標準，系統(tǒng)統(tǒng)計所有的研究結果，并在此基礎上對統(tǒng)計結果進行討論得出結論，這樣就盡可能地避免了人為的主觀性，使研究結果更加科學、客觀和準確。
二、研究方法
（一）抽樣
本研究在中國知網(wǎng)（CNKI）的中文期刊、中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫，國際會議論文全文數(shù)據(jù)庫中，以“護士人文素養(yǎng)”為主題，搜索了2005年10月1日―2016年6月10日的研究論文，共搜索到2300篇。其中，以“護理人員人文關懷素養(yǎng)”為主題，搜到1707篇，再以“精神病護理人員人文關懷素養(yǎng)”為主題，共搜到105篇。去除不相關樣本，共獲取57篇與本研究密切相關的樣本。
（二）分析單位
本文以搜集的研究論文為分析單位，從關注度、發(fā)表年份、數(shù)據(jù)庫來源、研究指向、研究結果五個維度對“分析單元”進行分類和編碼。五個維度的具體操作性定義如下：（1）關注度。學術關注度是指同一個課題或者題目的期刊更新數(shù)。本文分別對“精神病患者護理”與“護理人文關懷”兩項主題的學術關注度進行了統(tǒng)計；（2）發(fā)表年份。對每篇論文按照發(fā)表年度編碼，從2005―2016年每年的數(shù)量分析人們對精神病患者護理人員的人文關懷素養(yǎng)的研究程度，同時分析對該主題研究的發(fā)展趨勢；（3）數(shù)據(jù)庫來源。按照中文期刊數(shù)據(jù)庫，中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫，中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫，中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫，國際會議論文全文數(shù)據(jù)庫中4個數(shù)據(jù)庫的不同層次與價值，分析各數(shù)據(jù)庫中論文的分布情況，判斷現(xiàn)有研究成果的研究動機、研究層次、研究價值；（4）研究主題。分析現(xiàn)有研究內容與結論，總結出研究主題。主要分為實踐性研究和理論型研究兩大部分，其中實踐性研究包括管理和應用兩方面內容。
三、研究結果
（一）關注度
CNKI“精神病患者護理”學術關注度統(tǒng)計如圖1所示。
從關注度上可以看出，針對“精神病患者護理”和“護理人文關懷”兩類主題的關注度呈整體上升趨勢，特別在2013-2014年間達到高峰。但“精神病患者護理”的關注度在2015年下降較快，“護理人文關懷”的關注度在2015年也有所下降。
（二）發(fā)表年份
自2005年以來的11年間，關于精神病患者護理人員人文關懷素養(yǎng)的研究總體數(shù)量呈增加態(tài)勢，運用CNKI學術趨勢分析統(tǒng)計軟件檢索發(fā)現(xiàn)，以“精神病患者護理”“護理人文關懷”為主題的研究論文逐年上升，但并非持續(xù)上升，中間有關注度上的起伏。具體發(fā)表年份及相關主題論文學術趨勢分析如表1、圖1、圖2所示。但是，以“精神病患者護理人員人文關懷素養(yǎng)”為主題公開發(fā)表的研究論文數(shù)量明顯偏少，CNKI分析趨勢分析軟件檢索表明，論文數(shù)量不足以進行學術趨勢分析。
這11年間對相關主題的關注度及研究的起伏變化有著一定的政策背景與文化背景。2005年，我國衛(wèi)生部明確提出加強護士隊伍建設，將護理關懷人文思想落實到護理實踐中。2007年，衛(wèi)生部在醫(yī)政工作會議上再次提出，醫(yī)院要在護理服輾矯孀黽訃使患者受益大、感受深的實事，將人文關懷融入護理工作中，服務于細微之處。這進一步強化了護理工作中的人性化服務意識。2011年，《中國護理事業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要（2011―2015年）》（衛(wèi)醫(yī)政發(fā)〔2011〕96號）指出，到2015年，全國所有三級醫(yī)院和二級醫(yī)院全面推行責任制整體護理的服務模式，落實護理職責，加強內涵建設，進一步深化“以病人為中心”的服務理念，為患者提供全面、全程、專業(yè)、人性化的護理服務。2015年，衛(wèi)生部印發(fā)的《中國護理事業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要（2011―2015年）》強調，要進一步落實“以病人為中心”的護理理念，提高優(yōu)質護理服務內涵，加強?？谱o士的培訓，提高護理人員的信譽度，讓住院患者不僅有主管醫(yī)生，還要有自己的護士?？梢姡芯空撐臄?shù)量上與相關政策的出臺及人文思想普及的程度呈正相關。
（三）數(shù)據(jù)庫來源
相關論文在中國知網(wǎng)（CNKI）的中文期刊數(shù)據(jù)庫、中國博碩士學位論文數(shù)據(jù)庫、中國重要會議論文數(shù)據(jù)庫中的分布情況見表2。
數(shù)據(jù)庫中，期刊論文占72%，這些研究者多為一線護理工作人員；會議論文的比例為28%，這些研究者多為與護理相關的管理人員，如護士長、護理部主任等。這兩類研究的動機多為基于實踐問題，特別是護士人文素養(yǎng)在實踐中的運用及效果為主的研究；碩士論文和博士論文的此項研究為空白。
（四）研究主題
根據(jù)精神病患者護理人員的人文關懷素養(yǎng)的研究主題，現(xiàn)有研究可分為兩大類主題，即實踐研究（包括管理和應用型研究）和理論研究。研究論文分布如表3。
上表顯示，基于護理工作實踐的應用研究數(shù)量最多，占81%，研究者多為一線護理工作者；而基于管理視角的研究數(shù)量較少，只占7%，研究者多為醫(yī)院管理人員；基于人文素養(yǎng)理論的研究占12%，多為對護理實踐的思考和總結，研究者多為承擔課題項目的護理工作者。
四、結論與討論
（一）需重視對精神病患者護理人員人文關懷素養(yǎng)的培育
研究論文關注度與發(fā)表年份的數(shù)據(jù)表明，研究論文與國家的政策導向密切相關。除國家在政策上引導外，各級各類醫(yī)院均應重視護理人員人文關懷素養(yǎng)的提升。特別是精神病患者護理專業(yè)的醫(yī)院，只有提升護理人員人文關懷的素養(yǎng)，才能實現(xiàn)“十三五”規(guī)劃“深化優(yōu)質護理服務、提高護理服務質量”的要求，滿足各類患者的人文關懷需求。
（二）需提升對精神病患者護理人員人文關懷素養(yǎng)的研究水平
從研究論文數(shù)據(jù)庫來源看，本主題現(xiàn)有研究者多為一線護理工作者，這些人多為?？茖W歷，部分為自學大專、本科學歷，研究水平有限、研究質量較低，多局限于護理實踐過程及實踐經驗的總結，普遍缺乏對實踐經驗的深入思考及總結提升。部分承擔課題的研究者，也因缺乏扎實的研究功底、科學的研究方法、嚴密的邏輯思維而導致研究成果水平較低。
因此，要提升相關論文研究水平，需要進一步優(yōu)化護士隊伍結構，強化在職培訓，并提升研究生、博士生層次護士比例，夯實理論研究基礎，才能保證相關研究的動力充足。
（三）需重視對精神病患者護理人員人文關懷素養(yǎng)的理論研究
【關 鍵 詞】灰色文獻/網(wǎng)絡灰色文獻/資源建設
【正 文】
灰色文獻是指通過正常途徑難以獲得的文獻。傳統(tǒng)的灰色文獻主要包括會議論文、科技報告、內部刊物、政府報告、學位論文、檔案文獻、產品樣本、廣告樣本、翻譯文獻等。1997舉行的第三次灰色文獻國際會議，就灰色文獻的定義基本達成了共識，認為灰色文獻是指不受商業(yè)出版者控制的，由各級政府部門、學術機構、工商業(yè)界生產的各類印刷或電子形式的文獻資料。近年來，隨著網(wǎng)絡的普及以及傳統(tǒng)的出版費用的增加，通過網(wǎng)絡出版、傳播和獲取灰色文獻成為重要的手段。網(wǎng)絡灰色文獻不僅包括傳統(tǒng)灰色文獻的網(wǎng)絡載體形式，而且還包括許多非正式出版但具有學術性的在線信息、電子預印本等。一般來說，網(wǎng)絡灰色文獻資源主要是對科研和生產有較高利用價值的學術信息資源。本文主要對我國網(wǎng)絡灰色文獻資源建設的現(xiàn)狀、存在問題和發(fā)展對策進行探討。
1 我國網(wǎng)絡灰色文獻資源建設的現(xiàn)狀
我國網(wǎng)絡灰色文獻資源的建設開展時間較晚，就目前而言，主要指學位論文、會議論文、技術報告以及其他學術資源方面的建設。
1.1 學位論文
學位論文是一種重要的網(wǎng)絡灰色文獻資源，它是一種原創(chuàng)性的研究成果，理論性、系統(tǒng)性較強，內容專一，具有一定的獨創(chuàng)性，目前，我國的學位論文數(shù)據(jù)庫方面的建設主要有以下幾方面。
CALIS的高校學位論文數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫是一個集中檢索、分布式全文獲取服務的CALIS高校博碩士學位論文文摘與全文數(shù)據(jù)庫，由清華大學圖書館牽頭組織，協(xié)調全國86所高校合作建設的文摘索引數(shù)據(jù)庫。系統(tǒng)收錄包括北京大學、清華大學等全國著名大學在內的83個CALIS成員館的博碩士學位論文，內容涵蓋自然科學、社會科學等各個學科領域。
萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)的中國學位論文數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫是萬方數(shù)據(jù)庫的子系統(tǒng)，由中國科技信息研究所提供。它的記錄來源于1977年以來各高等院校、研究生院及研究所向中國科技信息研究所送交的我國自然科學領域的碩士、博士和博士后論文。其文摘記錄數(shù)量到2006年7月23為止已達到766609條，每日更新，而全文數(shù)據(jù)庫收錄了自1986年以來的博碩士論文，涵蓋自然科學和人文社會科學的各學科領域，全文數(shù)量到2006年7月23日為止已達到492562篇。
中國期刊網(wǎng)的中國優(yōu)秀博碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫。該系統(tǒng)是目前國內相關資源最完備、收錄質量最高、連續(xù)動態(tài)更新的中國博碩土論文全文數(shù)據(jù)庫，至2006年7月23日，它收錄了1999年以來305家博碩士培養(yǎng)單位的優(yōu)秀博碩士學位論文約321506篇。覆蓋的范圍有：理工A（數(shù)理化天地生）、理工B（化學化工能源與材料）、理工C（工業(yè)技術）、農業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生、文史哲、經濟政治與法律、教育與社會科學、電子技術與信息科學。該數(shù)據(jù)庫及各鏡像站點每日更新，專輯光盤每月更新，專題光盤年度更新。
國家圖書館學位論文收藏中心。國務院學位委員會指定的全國惟一負責全面收藏和整理我國學位論文的專門機構；也是人事部專家司確定的惟一負責全面入藏博士后研究報告的專門機構。迄今已收藏自 1981年實施學位制以來的博士論文（包括所有博士授予單位及其專業(yè)）近12萬種，收藏率達98%；收藏近年來碩士論文和博士后研究報告萬余種。此外，自 1992年至今，已向海外征集到中國留學生的博士論文千余種。該館并建置了“全國博碩士論文資訊網(wǎng)”，自 1986年至今共建立全國65所大學院校、882個研究所的126000余篇博碩士論文的摘要資料。
1.2 會議論文
會議論文也是一種重要的網(wǎng)絡灰色文獻資源，目前，我國會議論文數(shù)據(jù)庫的建設主要集中在以下幾方面。
萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)的中國學術會議論文全文數(shù)據(jù)庫。中國學術會議論文全文數(shù)據(jù)庫是國內惟一的學術會議文獻全文數(shù)據(jù)庫，主要收錄1998年以來國家級學會、協(xié)會、研究會組織召開的全國性學術會議論文，每年涉及600余個重要的學術會議，每年增補論文15000余篇，數(shù)據(jù)范圍覆蓋自然科學、工程技術、農林、醫(yī)學等領域。到2006年7月，總共收錄會議論文 407004篇。
中國醫(yī)學學術會議論文數(shù)據(jù)庫。該庫是解放軍醫(yī)學圖書館數(shù)據(jù)庫研究部開發(fā)的以醫(yī)學學術會議論文為來源文獻的數(shù)據(jù)庫，收集了1994年以來的中華醫(yī)學會所屬專業(yè)學會、各地區(qū)分會以及編輯部等單位組織召開的全國性醫(yī)學學術會議論文集的醫(yī)學文獻，約700多個會議15萬多篇文獻。會議論文大部分只在大會上宣講或傳閱，只有少部分會議在醫(yī)學期刊上。數(shù)據(jù)庫收集面廣、會種多、內容豐富，是目前我國收集較為齊全的醫(yī)學會議文獻數(shù)據(jù)庫。
中國知網(wǎng)的中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫。收錄 2000年以來（部分回溯至1999年會議論文）中國國家二級以上學會、協(xié)會舉辦的重要學術會議、高校重要學術會議、在國內召開的國際會議上發(fā)表的文獻。年更新約100000篇文章。至2005年12月31日，累積會議論文全文文獻38萬多篇。中心網(wǎng)站及數(shù)據(jù)庫交換服務中心每日更新，各鏡像站點每日更新。
1.3 研究報告
研究報告作為一種重要的網(wǎng)絡灰色文獻資源并沒有得到足夠的重視，主要包括以下兩種。
國研網(wǎng)的國研報告。國研網(wǎng)（國務院發(fā)展研究中心信息網(wǎng)）創(chuàng)建于1998年3月，是國務院發(fā)展研究中心信息中心主辦、北京國研網(wǎng)信息有限公司承辦的大型經濟類專業(yè)信息網(wǎng)絡服務平臺，它全面匯集、整合了國內外經濟金融領域的研究成果和經濟信息。其國研報告是一種有關中國經濟和社會諸多領域的調查報告，內容豐富，設有社會發(fā)展研究、宏觀經濟研究、農村經濟研究、金融研究、產業(yè)研究、企業(yè)研究、政府管理研究、技術發(fā)展研究和區(qū)域經濟研究等9個專題報告，具有很高的權威性和預見性。每年約200期，不定期出版，網(wǎng)絡每天在線更新，印刷版每月出版。
中國商業(yè)報告庫。它是中國資訊的子庫之一，收錄1993年以來經濟專家及學者關于中國宏觀經濟、金融、市場、行業(yè)等的分析研究文獻及政府部門頒布的各項年度報告全文，主要為用戶的商業(yè)研究提供專家意見的資訊。到2006年7月23日為止，共收錄218723篇報告，數(shù)據(jù)庫每日更新。
1.4 電子預印本資源
電子預印本資源是開放存取資源的一種主要類型，也是一種新興起的網(wǎng)絡灰色文獻資源。國內的電子預印本系統(tǒng)建設起步較晚，2003年以來，許多研究機構和個人組織紛紛建立電子預印本系統(tǒng)，收集電子預印本資源，主要有中國科技論文在線、奇跡論文、中國預印本系統(tǒng)等。這些預印本系統(tǒng)提供了向科研人員提供方便穩(wěn)定的預印本服務，方便科研人員第一時間自己的研究成果，并在中國學術界中推廣開放存取的思想和理念。目前，國內的電子預印本系統(tǒng)基本上覆蓋所有的學科。
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2 我國網(wǎng)絡灰色文獻資源建設存在的問題
2.1 缺乏一個全國性的網(wǎng)絡灰色文獻收集管理中心
國外許多國家都非常重視灰色文獻的收集管理和開發(fā)利用，成立專門性的全國灰色文獻機構，如：英國大英圖書館文獻供應中心、德國灰色文獻中心等，集中收集整理本國以及其他國家的灰色文獻，并建立了許多灰色文獻網(wǎng)站，如：灰色文獻網(wǎng)(GreyNet)、美國的灰色文獻門戶網(wǎng)站(GreyLit Network)等。而一直以來，我國由于缺乏對網(wǎng)絡灰色文獻的開發(fā)意識，并沒有專門設立一個統(tǒng)一的機構對網(wǎng)絡灰色文獻進行集中、系統(tǒng)的收集整理和開發(fā)利用，現(xiàn)有的灰色文獻系統(tǒng)一般都偏重于搜集某一類型的灰色文獻，如學位論文、會議論文、政府報告等等，各自為政，缺少合作，同類資源重復建設的現(xiàn)象較嚴重，缺乏系統(tǒng)的開發(fā)利用，缺少一個含多國家、多類型、跨學科的大型綜合性網(wǎng)絡灰色文獻信息系統(tǒng)。
2.2 網(wǎng)絡灰色文獻類型少，規(guī)模較小
國外針對灰色文獻開發(fā)利用的類型多種多樣，涵蓋了灰色文獻的所有類型。如SIGLE收集有科技報告、學位論文、會議論文、譯文、預印本、政府出版物等，另外，除收集本國的各種灰色文獻資源外，還積極開發(fā)利用其他國家的灰色文獻資源。
而我國目前對于灰色文獻的開發(fā)類型還主要集中在學位論文、會議論文和科研報告方面，近幾年來開展了針對電子預印本資源的開發(fā)利用，并建立了中國預印本服務系統(tǒng)、奇跡文庫和中國科技論文在線等三大電子預印本服務系統(tǒng)，但由于電子預印本系統(tǒng)還處于起步階段，規(guī)模小，論文的提交量還相當有限，其中許多學科提交的論文數(shù)量只有幾篇甚至從來就沒有。另外，在譯文方面的開發(fā)利用也還未能開展。而且我國的灰色文獻資源來源也主要局限于國內的高等院校、研究所、協(xié)會、學會和政府等，對國外灰色文獻的收集和開發(fā)利用也很少。
2.3 網(wǎng)絡灰色文獻開發(fā)利用缺乏標準化建設
網(wǎng)絡灰色文獻開發(fā)利用的最終目的是資源共享，而標準化與規(guī)范化則是灰色文獻資源共享的前提，沒有規(guī)范和統(tǒng)一的技術標準，資源共享將成為空談。目前我國網(wǎng)絡灰色文獻資源的建設仍處在一種零星分散的狀態(tài)，數(shù)據(jù)格式多種多樣，數(shù)據(jù)缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和標準，而且數(shù)據(jù)的建設重復較多，覆蓋的廣度也不夠，這些問題給實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享帶來很大障礙。而國外對網(wǎng)絡灰色文獻資源的開發(fā)利用由于有一個相對集中的管理中心，該中心已通過建立起統(tǒng)一的規(guī)范和標準對灰色文獻進行集中收集和管理。
2.4 網(wǎng)絡灰色文獻的版權保護問題期待重視
網(wǎng)絡灰色文獻資源的開發(fā)和利用過程中會涉及到大量的知識產權問題，一般來說，對于任何形式的復制、分發(fā)、租賃、存儲等目的的使用權限需要向文獻的版權所有者申請。雖然有合理使用的范疇，但為了不侵犯灰色文獻版權者的權益，在開發(fā)和利用網(wǎng)絡灰色文獻資源時，首先要保持文獻資源的完整性，并注明資源版權者的姓名，如帶有營利目的，還應向版權者支付版權費用。就目前來說，許多大的灰色文獻收藏機構往往能夠獲得文獻的版權，并向用戶提供一般意義上的使用權，如個人的研究需要或非商業(yè)目的的使用。但有些灰色文獻收藏機構只對一部分特定用戶提供使用權，而大多數(shù)用戶在使用或下載時需要申請權限。另外，還有很多灰色文獻沒有明確的版權說明，有些甚至沒有明確的來源信息，更無從考證版權，這些都給網(wǎng)絡灰色文獻的收藏和利用帶來了很多隱患和困難。
3 我國網(wǎng)絡灰色文獻資源建設的對策
3.1 建立全國性的網(wǎng)絡灰色文獻資源管理機構
我國政府和各個灰色文獻收藏機構應該重視網(wǎng)絡灰色文獻的開發(fā)利用，政府應根據(jù)需要制定網(wǎng)絡灰色文獻資源建設的總體規(guī)劃，并統(tǒng)一和協(xié)調各個灰色文獻收藏機構的具體規(guī)劃，從而保證對本機構范圍內的網(wǎng)絡灰色文獻的收藏和開發(fā)利用。目前，各種類型的網(wǎng)絡灰色文獻資源中，學位論文的收藏和利用較為系統(tǒng)化和規(guī)范化，建立了國家學位論文服務體系，成為國家科技文獻資源建設與共享服務平臺的重要保障之一。但其他類型的網(wǎng)絡灰色文獻資源如會議論文、技術報告、國家標準、開放資源等等的收藏和開發(fā)利用并不系統(tǒng)。因此，有必要像歐美國家一樣，成立全國性的、統(tǒng)一的國家網(wǎng)絡灰色文獻資源管理機構，加大對網(wǎng)絡灰色文獻開發(fā)和利用的資金投入力度，并制定相應的規(guī)范和標準，加強各收藏分機構間的合作，統(tǒng)一協(xié)調開發(fā)利用工作，避免重復建設，以收集更多的網(wǎng)絡灰色文獻資源，為社會提供更多的灰色文獻資源服務。
3.2 切實加強收藏和組織利用各種網(wǎng)絡灰色文獻資源
如前所述，網(wǎng)絡灰色文獻資源是一種重要的學術信息資源，網(wǎng)絡灰色文獻資源種類多，國外針對灰色文獻開發(fā)利用的類型多種多樣，涵蓋了灰色文獻的所有類型，如科技報告、學位論文、學術會議論文、譯文、預印本、政府出版物等。而我國對于網(wǎng)絡灰色文獻資源的建設主要集中在學位論文、學術會議論文和科研報告方面，特別是對于最后幾年出現(xiàn)的網(wǎng)絡開放存取的學術資源，并沒有進行有針對性的收集。另外，除了多途徑多類型、廣范圍地收集各種網(wǎng)絡灰色文獻外，還應該有針對性地開發(fā)利用網(wǎng)絡上的灰色文獻，通過有效的方式對灰色文獻資源進行組織管理，并制定管理章程、規(guī)范和條例，確定灰色文獻的收藏范圍、原則和保管細則等具體的管理辦法，加強灰色文獻研究與開發(fā)，以便人們更好地利用。有必要在現(xiàn)有的基礎上，加大對網(wǎng)絡灰色文獻開發(fā)利用的力度，進一步加強對學位論文、會議論文和報告的開發(fā)外，還要加強對開放存取資源、譯文和政府出版物等類型網(wǎng)絡灰色文獻的開發(fā)利用。
3.3 加強對網(wǎng)絡灰色文獻資源的版權保護
加強對網(wǎng)絡灰色文獻資源的版權保護有利于灰色文獻資源建設的持續(xù)發(fā)展。由于對網(wǎng)絡灰色文獻資源的收集、整理、加工、翻譯、復制、傳播、利用等方面，不可避免地涉及知識產權問題，網(wǎng)絡灰色文獻資源版權保護方面存在較大的復雜性和難操作性，有必要重新修訂《知識產權法》中的有關條款，加大對網(wǎng)絡灰色文獻資源的保護力度和違反后的懲罰力度。同時，應該大力宣傳《知識產權法》，加大宣傳以及采取專門措施，逐步強化人們的知識產權意識，長期有效地開發(fā)和利用網(wǎng)絡灰色文獻，走可持續(xù)發(fā)展之路。
3.4 加強網(wǎng)絡灰色文獻的開放存取
在加強對網(wǎng)絡灰色文獻資源版權保護的同時，有必要加強網(wǎng)絡灰色文獻資源的開放存取，國外的網(wǎng)絡灰色文獻資源中，有許多是開放存取資源，用戶在遵守知識產權保護的基礎上，能夠免費利用這些開放存取資源。而國內由于利益方面的問題，資源共享并沒有得到有效的實施，，只停留在本機構范圍內、系統(tǒng)內的資源共享，如大學校園網(wǎng)外的用戶并不能有效利用大學圖書館購買或開發(fā)的網(wǎng)絡學術資源，包括許多網(wǎng)絡灰色文獻資源。因而，有必要進行網(wǎng)絡灰色文獻資源的開放存取，機構生產者可以在本機構建立機構庫或學科庫，用戶將自己撰寫的灰色文獻資源通過網(wǎng)絡提交到機構庫或學科庫中，而機構庫通過特定的協(xié)議如OAI元數(shù)據(jù)收割協(xié)議(OAI PMH)和其它機構庫或學科庫實現(xiàn)互操作，形成更大范圍內的網(wǎng)絡灰色文獻資源的開放存取。
3.5 加強網(wǎng)絡灰色文獻建設的標準化和規(guī)范化建設
標準化和規(guī)范化是網(wǎng)絡灰色文獻資源建設的前提和基礎，要實現(xiàn)資源共享，就必須要有統(tǒng)一的標準規(guī)范。歐美許多國家都建立了完備的網(wǎng)絡灰色文獻數(shù)據(jù)庫，并遵循較統(tǒng)一的、易操作的標準和規(guī)范。我們在建立網(wǎng)絡灰色文獻數(shù)據(jù)庫時，一定要充分研究與國外接軌的規(guī)范和標準，實現(xiàn)網(wǎng)絡灰色文獻資源著錄格式、標引規(guī)則、數(shù)據(jù)指標、符號轉換等方面的標準化，并根據(jù)國際標準和通用規(guī)范，逐步推出資源標識、描述、存貯、查詢、交換、管理和使用等方面的標準規(guī)范，形成我國網(wǎng)絡灰色文獻資源建設所需的標準規(guī)范體系，真正使我國網(wǎng)絡灰色文獻信息資源能夠被社會以最方便的形式獲取和利用。
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