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篇1

國際貿(mào)易純理論所要回答的基本問題有三個(gè)方面，即，國際貿(mào)易的原因，國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和國際貿(mào)易的結(jié)果。國際貿(mào)易的原因要說明，一國為什麼要參與國際貿(mào)易，它的動(dòng)力是什麼？國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)所要回答的是，國際貿(mào)易的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或分工結(jié)構(gòu)是什麼？從而要回答一國在國際貿(mào)易中所出口或進(jìn)口的商品結(jié)構(gòu)是什麼。國際貿(mào)易的結(jié)果所要回答問題的是，國際貿(mào)易能否給參加國帶來經(jīng)濟(jì)利益。要回答這三個(gè)基本問題還有待于國際貿(mào)易理論前提的確立。一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論前提所得出國際貿(mào)易理論是不同的。

我們認(rèn)為國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了三個(gè)基本的發(fā)展階段。國際貿(mào)易理論發(fā)展的第一個(gè)階段是古典貿(mào)易理論。這一理論的基本前提是：企業(yè)是完全競爭的企業(yè)；在當(dāng)生產(chǎn)要素從一個(gè)部門轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門，或其它部門是，增加某種商品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；一國的生產(chǎn)資料在本國范圍內(nèi)得到充分利用；生產(chǎn)要素在各國之間不流動(dòng)。各國對(duì)商品貿(mào)易不加干預(yù)。古典貿(mào)易理論的核心內(nèi)容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發(fā)，有兩種表述。一是技術(shù)差異論。技術(shù)差異論認(rèn)為，各國之間開展貿(mào)易的基礎(chǔ)在于，它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質(zhì)商品的價(jià)格差；這種價(jià)格差的基本原因是各國生產(chǎn)該商品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別；在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素—?jiǎng)趧?dòng)力—的假定條件下，這種勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別表現(xiàn)為各國勞動(dòng)力熟練程度上的差別，從而是單位產(chǎn)品的成本差別。在這里比較利益實(shí)質(zhì)上是比較各國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而是勞動(dòng)力熟練程度在各國的差異。在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下。各國在同一商品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別又進(jìn)一步表現(xiàn)為，各國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品是相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，即表現(xiàn)為生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本的差別。在假定世界上只有兩個(gè)國家的情況下，當(dāng)一國在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率都高于另一國家時(shí)，從相對(duì)意義看，該國專門生產(chǎn)其中一種勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的商品時(shí)，可以發(fā)揮本國勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢，即將本國的生產(chǎn)要素都投入到生產(chǎn)其機(jī)會(huì)成本比較低的商品。進(jìn)而通過貿(mào)易交換到本國放棄生產(chǎn)的那種產(chǎn)品。相應(yīng)地，盡管另外一國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率都低于另一國，但是它仍然可以專門生產(chǎn)自己（相對(duì)于外國）機(jī)會(huì)成本較低的產(chǎn)品。進(jìn)而通過交換，獲得本國放棄生產(chǎn)的商品。在這里技術(shù)差異—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率的差異成為各國進(jìn)行國際貿(mào)易和分工的原因和決定各國專門生產(chǎn)某種商品結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。這種貿(mào)易和分工使參加國際貿(mào)易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當(dāng)•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖等看來，勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別或技術(shù)差別是各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)存在價(jià)格差別的基本原因，這種價(jià)格差及其生產(chǎn)者對(duì)較高價(jià)格的追求是國際貿(mào)易的原因或動(dòng)力；每個(gè)國家專門生產(chǎn)自己有優(yōu)勢的產(chǎn)品并根據(jù)自己對(duì)產(chǎn)品的需要進(jìn)行交換是國際分工的結(jié)構(gòu)；各國經(jīng)過國際貿(mào)易都能夠獲得實(shí)際收入水平的提高則是國際貿(mào)易的結(jié)果。基于獲得和維持這一結(jié)果的因素，國際貿(mào)易得以維持和發(fā)展。古典國際貿(mào)易理論的另一種觀點(diǎn)是生產(chǎn)要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種—?jiǎng)趧?dòng)力，而是多種，而投入兩種生產(chǎn)要素則是生產(chǎn)過程中的基本條件。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論，在各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相同的情況下，兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格差來自于產(chǎn)品的成本差別，這種成本差別來自于生產(chǎn)過程中所使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格差別，這種生產(chǎn)要素的價(jià)格差別則決定于該國各種生產(chǎn)要素的相對(duì)豐裕程度。由于各種產(chǎn)品生產(chǎn)所要求的兩種生產(chǎn)要素的比例不同，一國在生產(chǎn)密集使用本國比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就較低，而生產(chǎn)密集使用別國比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就比較高，從而形成各國生產(chǎn)和交換產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢。進(jìn)而形成國際貿(mào)易和國際分工。此時(shí)本國專門生產(chǎn)自己有成本優(yōu)勢的產(chǎn)品，而換得外國有成本優(yōu)勢的產(chǎn)品。在國際貿(mào)易理論中，這種理論觀點(diǎn)也被稱為狹義的生產(chǎn)要素稟賦論。廣義的生產(chǎn)要素稟賦論指出，當(dāng)國際貿(mào)易使參加貿(mào)易的國家在商品的市場價(jià)格、生產(chǎn)商品的生產(chǎn)要素的價(jià)格相等的情況下，以及在生產(chǎn)要素價(jià)格均等的前提下，兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相等（或生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)密集度相同）的情況下，國際貿(mào)易決定于各國生產(chǎn)要素的稟賦，各國的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為，每個(gè)國家專門生產(chǎn)密集使用本國比較豐裕生產(chǎn)要素的商品。生產(chǎn)要素稟賦論假定，生產(chǎn)要素在各部門轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)的某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本保持不變。生產(chǎn)要素稟賦論是瑞典的兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的，奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地論述了生產(chǎn)要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術(shù)差異的角度解釋國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的局限，而是從比較接近現(xiàn)實(shí)的要素稟賦來說明國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。1技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論的共同點(diǎn)在于，它們都是以各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格或成本差別作為國際貿(mào)易的原因和動(dòng)力的。因此盡管兩種理論在產(chǎn)生的時(shí)間上相距約150年的時(shí)間，但是其理論淵源沒有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是：它們借以立論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是否有根本性的變化；它們的理論本身是否建立在不同的動(dòng)力機(jī)制上，即是否改變了價(jià)格差作為貿(mào)易原因或動(dòng)力的基本觀點(diǎn)。在我們看來這兩個(gè)方面都沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。2因此我們將技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論統(tǒng)稱為比較利益理論，從而構(gòu)成古典貿(mào)易理論的內(nèi)容。

我們知道古典國際貿(mào)易理論的假定：只有兩個(gè)國家；生產(chǎn)中使用的生產(chǎn)要素是一種，或兩種；兩國都能生產(chǎn)兩種商品；在各國范圍內(nèi)，生產(chǎn)要素在部門間轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；生產(chǎn)要素在本國的各部門間自由流動(dòng)，而在各國之間不能自由流動(dòng)。這些假定條件在理論上是可以接受的，但距離解釋現(xiàn)實(shí)還有一定的距離。

二

國際貿(mào)易理論發(fā)展的第二個(gè)階段是新古典國際貿(mào)易理論。新古典國際貿(mào)易理論是放松了古典貿(mào)易理論各個(gè)次要假定前提后所形成的國際貿(mào)易理論新古典國際貿(mào)易理論對(duì)這些假定都作了放松，從而得出了某種新的觀點(diǎn)。首先，古典貿(mào)易理論提出者，兩個(gè)國家、生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。現(xiàn)實(shí)中的國際貿(mào)易不只是生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。這些學(xué)者將兩個(gè)國家與生產(chǎn)多種產(chǎn)品生產(chǎn)聯(lián)系起來，提出，在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的條件下，每個(gè)國家總是可以出口其中一部分自己有比較成本優(yōu)勢的商品，而進(jìn)口另外一部分本國有比較劣勢的產(chǎn)品。這一分析沒有改變古典國際貿(mào)易理論的基本原理，但是卻推進(jìn)了古典貿(mào)易理論的使用范圍，即無論是兩種產(chǎn)品還是多種產(chǎn)品，國際貿(mào)易都能夠用比較利益理論加以解釋。其次，古典貿(mào)易理論假定，各國只使用一種或兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)產(chǎn)品，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中，人們使用的生產(chǎn)要素不只兩種。亞羅斯拉夫•萬尼克在其著名的論文《要素稟賦論—多種要素的情況》中指出，在多種生產(chǎn)要素下，同樣可以依據(jù)兩種生產(chǎn)要素的分析方法將多種要素下生產(chǎn)的多種產(chǎn)品按照產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格比進(jìn)行排列，得出要素稟賦在產(chǎn)品價(jià)格上比較優(yōu)勢的系列，仍然可以得出赫克歇爾和奧林的基本結(jié)論。第三，古典貿(mào)易理論假定，當(dāng)各國為了實(shí)現(xiàn)專業(yè)化分工，生產(chǎn)要素從一個(gè)部門轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門時(shí)，其機(jī)會(huì)成本不會(huì)發(fā)生變化。正是基于這一假定，各國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全專業(yè)化的國際分工。因?yàn)樵诒緡袃?yōu)勢產(chǎn)品國際比價(jià)高于封閉下的國內(nèi)比價(jià)的情況下，該國廠商將增加其產(chǎn)品的生產(chǎn)量。當(dāng)機(jī)會(huì)成本或邊際成本保持不變時(shí)，該國的資源將逐步集中到自己有優(yōu)勢的部門。由于該國生產(chǎn)者無論怎樣增加其產(chǎn)量，邊際成本仍保持不變，結(jié)果是該國的全部資源或生產(chǎn)要素就集中到專門生產(chǎn)自己有優(yōu)勢的產(chǎn)品生產(chǎn)上，形成各國完全專業(yè)化的國際分工。但是在現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)生產(chǎn)要素從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)向另外一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)，由于資源的稀缺性，其機(jī)會(huì)成本會(huì)發(fā)生變化。這種變化的一種表現(xiàn)形式是機(jī)會(huì)成本遞增。機(jī)會(huì)成本遞增意味著，當(dāng)本國有比較優(yōu)勢的商品產(chǎn)量增加時(shí)，本國總會(huì)在該優(yōu)勢行業(yè)尚未實(shí)現(xiàn)完全專業(yè)化生產(chǎn)水平以前邊際成本就上升到等于邊際收益的水平，從而本國的生產(chǎn)不能達(dá)到完全專業(yè)化。由此可以看出，當(dāng)放松了機(jī)會(huì)成本不變的假定條件時(shí)，古典貿(mào)易理論關(guān)于完全專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易的假定，或貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)有某種程度的調(diào)整。因而其結(jié)論更接近于解釋國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的某種現(xiàn)實(shí)情況。即在現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易中很少存在一國專門一種產(chǎn)品的情形。第四，古典貿(mào)易的分析是建立在靜態(tài)分析分析的基礎(chǔ)上的，實(shí)際上無論在生產(chǎn)要素的總量上，還是技術(shù)水平上，一國的技術(shù)優(yōu)勢或要素優(yōu)勢將發(fā)生變化。從動(dòng)態(tài)的角度看，一國各種生產(chǎn)要素總量會(huì)發(fā)生變化。從勞動(dòng)力的總量看由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展各階段勞動(dòng)力的自然增長呈現(xiàn)出“∩”型，即隨著一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其勞動(dòng)力表現(xiàn)出開始增長較曼，然后增長加快，到經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)階段勞動(dòng)力增長速度重新放慢的特征。另一方面，隨著一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其居民收入中用于消費(fèi)的比例將減少，而用于儲(chǔ)蓄的比例在增加，因此，一國的資本存量將隨著該國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而直線增加。資本的直線增長與勞動(dòng)力的“∩”型增長相結(jié)合，使該國的要素豐裕度發(fā)生變化，從而按照赫克歇爾—奧林模型的結(jié)論，該國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和在國際分工中的地位都會(huì)發(fā)生變化。古典國際貿(mào)易理論主張的比較優(yōu)勢理論中，各國技術(shù)的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要基礎(chǔ)，它是以要素技術(shù)建立在各國之間不存在技術(shù)傳播為前提的。然而在現(xiàn)實(shí)中，各國間存在著技術(shù)的相互傳播，這種傳播有利于企業(yè)獲得更多的利潤。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，不僅指出了跨國公司對(duì)外投資的動(dòng)力，跨國公司對(duì)外投資客觀上帶來了技術(shù)的擴(kuò)散，從而是技術(shù)發(fā)明國喪失了在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有的技術(shù)優(yōu)勢，并將這種優(yōu)勢轉(zhuǎn)向其它國家。某種產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移帶來了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化，即從該產(chǎn)品的出口國變成進(jìn)口國，而某些過去的進(jìn)口國，由于技術(shù)的引進(jìn)變成了出口國。從國家的角度看，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來了技術(shù)進(jìn)口國收入水平的提高，但是跨國公司的理論告訴我們，這里存在跨國公司與東道國某種利益集團(tuán)的利益分享。技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)轉(zhuǎn)移理論對(duì)古典貿(mào)易理論產(chǎn)生了新的影響。即建立在各國技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易優(yōu)勢不是一個(gè)長期不變的量，相反從動(dòng)態(tài)的角度看，建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易優(yōu)勢是一個(gè)不斷傳播的過程。而技術(shù)的擴(kuò)散則表明，如果技術(shù)發(fā)明國不能不斷發(fā)明新的技術(shù)，它的技術(shù)優(yōu)勢，從而是貿(mào)易優(yōu)勢將會(huì)消失，更深層的意義是，技術(shù)擴(kuò)散將使建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的貿(mào)易逐步減少，進(jìn)而出現(xiàn)各國對(duì)對(duì)外貿(mào)易的依賴“遞減”。古典貿(mào)易理論還假定，生產(chǎn)要素在各國之間是不流動(dòng)的。然而在現(xiàn)實(shí)中，如果生產(chǎn)要素的流動(dòng)能夠給有關(guān)企業(yè)帶來較多的收益，資本的流動(dòng)是可能發(fā)生的。1957年羅伯特•蒙德爾發(fā)表了具有重要意義的論文《商品流動(dòng)與資本流動(dòng)的關(guān)系》。在論文中，蒙德爾從要素價(jià)格均等化的角度說明了，商品流動(dòng)與資本流動(dòng)對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的相互替代作用。這意味著，當(dāng)商品的自由流動(dòng)遇到障礙時(shí)，資本流動(dòng)將代替商品流動(dòng)實(shí)現(xiàn)各生產(chǎn)要素價(jià)格的均等化。從另一個(gè)角度，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家王凱峪（1963年）提出了商品流動(dòng)與生產(chǎn)要素流動(dòng)在一定程度上的相互補(bǔ)充關(guān)系，即在考慮生產(chǎn)要素可以在各國間自由流動(dòng)的條件下，國際貿(mào)易可能只是部分地起到促進(jìn)要素價(jià)格均等化的作用。因此在放松了生產(chǎn)要素不能在各國之間自由流動(dòng)的假定之后，廣義上的要素價(jià)格均等化需要做一定的補(bǔ)充，即生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化不僅可以通過自由貿(mào)易加以實(shí)現(xiàn)，也可以通過生產(chǎn)要素的跨國界流動(dòng)實(shí)現(xiàn)，或者商品流動(dòng)和生產(chǎn)要素的流動(dòng)可以同時(shí)起作用，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素價(jià)格的均等化。然而無論這種假定條件的放松對(duì)古典國際貿(mào)易理論作了那些重要的修正，都不能改變古典貿(mào)易理論的兩個(gè)基本方面。一是，國際貿(mào)易的基本原因是建立在比較成本差別基礎(chǔ)上的商品價(jià)格差異；二是，國際貿(mào)易的分析是建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)之下的。因此古典國際貿(mào)易理論是自由競爭市場結(jié)構(gòu)下的理論。三

國際貿(mào)易理論發(fā)展的第三個(gè)階段是新貿(mào)易理論發(fā)展的階段。前面我們已經(jīng)注意到，生產(chǎn)某種產(chǎn)品時(shí)的機(jī)會(huì)成本不是不變，而是變化的。這種變化的第一種形式是機(jī)會(huì)成本遞增。而另一種形式是機(jī)會(huì)成本遞減。實(shí)際上，機(jī)會(huì)成本遞減的另一面就是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)所引致的報(bào)酬遞增。所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，其單位產(chǎn)品的平均成本逐步下降的效果。它可以表示為TC/Q=FC/Q+VC/Q。式中，Q表示該商品的生產(chǎn)量，TC表示Q量商品的生產(chǎn)總成本，F(xiàn)C表示生產(chǎn)商品的固定成本，該成本將隨著其產(chǎn)量的增加平均到每個(gè)單位產(chǎn)品上的固定成本會(huì)下降。VC表示生產(chǎn)該商品的可變成本，該成本不會(huì)隨著產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而下降，而是保持不變。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果意味著，企業(yè)可以通過擴(kuò)大其生產(chǎn)規(guī)模、降低商品的單位成本占居競爭的優(yōu)勢地位。同時(shí)企業(yè)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求，將帶來產(chǎn)品一個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)排他性的增強(qiáng)，先進(jìn)入的企業(yè)可以通過逐步擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模形成單位產(chǎn)品的成本優(yōu)勢，從而是價(jià)格優(yōu)勢。這是一種憑借規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果所取得的市場勢力或市場控制能力。另一方面，瓊•羅賓遜認(rèn)為，盡管理論上我們假定市場是完全競爭的，但在現(xiàn)實(shí)中，大多數(shù)的市場是不完全競爭的。其原因是，任何企業(yè)都希望通過某種優(yōu)勢，獲得對(duì)市場價(jià)格的操縱權(quán)，或控制權(quán)。獲得壟斷或控制權(quán)的便利途徑是生產(chǎn)差異產(chǎn)品。從消費(fèi)者的角度看，隨著收入水平的提高，消費(fèi)者不僅要追求某種消費(fèi)品消費(fèi)數(shù)量的增加，以提高自身消費(fèi)的福利水平，還可以通過在多種同類產(chǎn)品的供應(yīng)中，選擇最適合本人愿意消費(fèi)的產(chǎn)品提高自己的福利水平。因此從一國封閉經(jīng)濟(jì)的條件下，市場從兩個(gè)方面表現(xiàn)出不完全競爭的特點(diǎn)，一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)排除了企業(yè)自由進(jìn)入某些部門的可能性，二是差異產(chǎn)品意味著企業(yè)追求控制產(chǎn)品價(jià)格的可能性。這兩個(gè)方面都打破了原有的自由競爭的市場結(jié)構(gòu)。然而在一國市場范圍內(nèi)，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果和追求差異產(chǎn)品是矛盾的。因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)效果要求生產(chǎn)大批量、同質(zhì)產(chǎn)品，從而帶來市場價(jià)格的下降。但是對(duì)差異產(chǎn)品的追求要求生產(chǎn)小批量、異質(zhì)產(chǎn)品。要解決這一矛盾的最佳途徑是開展國際貿(mào)易。因?yàn)閲H貿(mào)易可以使批量生產(chǎn)的產(chǎn)品分布在不同國家的市場上，從而在每個(gè)國家都成為小批量產(chǎn)品，且成為差異產(chǎn)品。這一基本觀點(diǎn)由保羅•克魯格曼在其國際貿(mào)易新理論的經(jīng)典性論文《報(bào)酬遞增、差異產(chǎn)品和國際貿(mào)易》作出了完整準(zhǔn)確的論述。在那里，保羅•克魯格曼非常系統(tǒng)地闡述上述觀點(diǎn)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)生作用的條件下，生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求，從而是對(duì)獲得超額利潤的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)力。這一理論觀點(diǎn)還意味著，國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)是不確定的，因?yàn)榻⒃谝?guī)模經(jīng)濟(jì)效果基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易暗含著這樣兩個(gè)重要的假定條件，一是各國之間不存在技術(shù)水平的差異；二是各國生產(chǎn)要素稟賦不一定是有差異的，甚至可以說，在參加貿(mào)易國家的生產(chǎn)要素稟賦相同的條件下，國際貿(mào)易仍然可以存在。此時(shí)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與以往國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的根本差異在于，古典貿(mào)易理論所揭示的國際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)間或部門間的貿(mào)易，而建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，出口方的利益就是不完全競爭廠商獲得的市場勢力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益的總和。進(jìn)口方利益則是從消費(fèi)差異產(chǎn)品中獲得消費(fèi)上的滿足，進(jìn)而是福利水平的提高。由此按照保羅•克魯格曼的觀點(diǎn)，既然要素稟賦相同的國家可以通過開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易獲得經(jīng)濟(jì)利益，那麼各國之間建立在要素稟賦相近或相同基礎(chǔ)上的貿(mào)易沖突將消失，代之而起的是各國企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)和出口差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論的第二個(gè)重要的理論是相互傾銷理論。詹母斯•布蘭德和保羅•克魯格曼在其著名的論文《國際貿(mào)易的相互傾銷模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤最大化，將增加的產(chǎn)品產(chǎn)量以低于本國市場價(jià)格的價(jià)格銷往國外市場。盡管從表面上看，在國外市場上產(chǎn)品的銷售價(jià)格降低了，但是從銷售全部產(chǎn)品所獲利潤最大化的角度，如果這種銷售不影響在本國銷售的其它產(chǎn)品的價(jià)格，那麼廠商所獲得的總利潤水平提高了。同樣道理，其他國家的廠商也會(huì)采取同樣的戰(zhàn)略將增加的產(chǎn)品銷售量銷往對(duì)方國家市場，這種相互傾銷行為所形成的貿(mào)易不是由于兩家分屬不同國家的廠商生產(chǎn)了差異產(chǎn)品，而是因?yàn)楦髯詫?duì)自己最大限度利潤的追求。由此可以看出，在相互傾銷貿(mào)易理論這里，各國開展對(duì)外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場銷售戰(zhàn)略。進(jìn)而國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受產(chǎn)品成本差別，進(jìn)而是要素稟賦差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品追求的限制。同時(shí)，相互傾銷基礎(chǔ)上國際貿(mào)易的利益來自于各國企業(yè)通過“傾銷”所獲得的壟斷利潤和在本國市場上銷售價(jià)格保持不變情況下所獲得的壟斷利潤總和。為說明這一點(diǎn)，我們假定，A國的壟斷廠商甲生產(chǎn)和銷售汽車100萬量，單價(jià)為20，000萬美元，如果其增加了生產(chǎn)量1000量，并在國內(nèi)市場銷售，則為使市場吸納增加的供應(yīng)量，企業(yè)必須將產(chǎn)品的市場價(jià)格降低。（因?yàn)楣杨^壟斷企業(yè)面臨的是一條向下傾斜的需求曲線）例如降價(jià)200美元。即每量車售價(jià)19800美元。在此情況下，該企業(yè)因增加生產(chǎn)和銷售1000量汽車額外獲得1980萬美元。但是，當(dāng)企業(yè)降低其商品售價(jià)時(shí)，不僅要降低新增產(chǎn)品的價(jià)格還要將原有的100萬量汽車的價(jià)格降低到與新增產(chǎn)品價(jià)格相同的水平，即從2萬美元降至19800美元，100萬輛汽車因降價(jià)減少收入2000萬。結(jié)果是企業(yè)增加生產(chǎn)后，其總收入還減少了20萬美元。顯然是有背企業(yè)增加生產(chǎn)和銷售的初衷的。對(duì)此，企業(yè)的決策是將產(chǎn)品以低于本國市場價(jià)格的價(jià)格“傾銷”到國外。此時(shí)即使該汽車在國外市場上的賣價(jià)相對(duì)較低，也不致引起企業(yè)整體銷售收入和利潤的大幅度下降。如果說規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論開創(chuàng)了新貿(mào)易理論的新階段，那麼相互傾銷貿(mào)易理論將建立在不完全競爭基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易理論推向了更高的層次：即使各國生產(chǎn)的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對(duì)最大限度利潤的追求，開展各國之間的貿(mào)易。不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，使國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)更加不確定。在那里，既然國際貿(mào)易產(chǎn)生于企業(yè)為獲取最大限度的利潤而確定的市場戰(zhàn)略，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)只服從于壟斷企業(yè)的市場戰(zhàn)略或獲取最大限度利潤的標(biāo)準(zhǔn)。所以，相互傾銷貿(mào)易理論指出了，現(xiàn)代國際貿(mào)易的原因之一是不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，這種市場戰(zhàn)略下，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)僅僅是由于各國企業(yè)對(duì)最大限度利潤的追求。新貿(mào)易理論的第三個(gè)重要方面是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易。所謂外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于企業(yè)外部經(jīng)營規(guī)模的優(yōu)勢給企業(yè)帶來的額外報(bào)酬或外在優(yōu)勢。根據(jù)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論，企業(yè)有貿(mào)易優(yōu)勢或沒有貿(mào)易優(yōu)勢的一個(gè)原因不在于各國之間絕對(duì)的要素優(yōu)勢的差異，而在于有關(guān)部門在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上的發(fā)展規(guī)模。一般而言，如果一國在某個(gè)行業(yè)上發(fā)展的規(guī)模較大，相應(yīng)地會(huì)形成一個(gè)行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢。這種優(yōu)勢表現(xiàn)為，該行業(yè)有一個(gè)可供共同使用的勞動(dòng)力隊(duì)伍，它可以調(diào)劑各企業(yè)間的余缺；同時(shí)行業(yè)規(guī)模較大，有助于技術(shù)的進(jìn)步和技術(shù)成果的迅速普及或采用?？傊欢ǖ男袠I(yè)規(guī)模有利于資源或生產(chǎn)要素的共享，從而能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變條件下的經(jīng)濟(jì)利益。相反如果在一國范圍內(nèi)，行業(yè)的規(guī)模較小，企業(yè)的生存和發(fā)展要求一家企業(yè)必須“小而全”，否則難以維持正常的生產(chǎn)，在生產(chǎn)規(guī)模較小的情況下，“小而全”將導(dǎo)致產(chǎn)品單位成本較高，從而是該行業(yè)在國際市場上不具備競爭能力。在以往的貿(mào)易理論中，我們所謂一國在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有優(yōu)勢，是將企業(yè)優(yōu)勢與行業(yè)優(yōu)勢等同起來。在新貿(mào)易理論中，企業(yè)的優(yōu)勢表現(xiàn)為兩種形式，一是企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，二是企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以使企業(yè)自身產(chǎn)生競爭優(yōu)勢，而企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是借助行業(yè)優(yōu)勢產(chǎn)生的企業(yè)優(yōu)勢。這兩種優(yōu)勢都會(huì)導(dǎo)致國際貿(mào)易的產(chǎn)生。在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易論那里，某些具有要素優(yōu)勢的國家所以不能在某個(gè)行業(yè)處于劣勢地位，可能產(chǎn)生于該國的這個(gè)行業(yè)還沒有發(fā)展起來，因而行業(yè)規(guī)模有限，難有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，“干中學(xué)”是該國發(fā)展此行業(yè)的途徑。由此可以看出，發(fā)展中國家需要在政府的干預(yù)下，獲得某種規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢或行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢。上述三個(gè)方面所闡述的新貿(mào)易理論是從生產(chǎn)的角度分析國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。在這些理論中，國際貿(mào)易的基本前提已經(jīng)發(fā)生變化。由于現(xiàn)代企業(yè)追求對(duì)市場的操縱，并且從操縱市場中獲得額外利潤，因此這種市場結(jié)構(gòu)已經(jīng)不同于典型的完全自由競爭，代替它的是不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。這里的關(guān)鍵在于，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，從而是國際貿(mào)易理論已經(jīng)承認(rèn)了這樣一個(gè)不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)的事實(shí)，并將這一事實(shí)納入國際貿(mào)易理論的思考之中。這種貿(mào)易理論基本前提的變化，標(biāo)志著國際貿(mào)易理論的新發(fā)展，即使國際貿(mào)易理論進(jìn)入了新貿(mào)易理論發(fā)展階段。在此基礎(chǔ)上，國際貿(mào)易理論才有了建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易論，才有了相互傾銷貿(mào)易理論以及外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論。這些理論的核心是，具有某種不完全競爭優(yōu)勢的企業(yè)或行業(yè)憑借自身的優(yōu)勢獲得國際貿(mào)易中競爭優(yōu)勢，它們擴(kuò)展了國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的理論觀點(diǎn)。使現(xiàn)代貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象得到了更切合實(shí)際的解釋。

新貿(mào)易理論不僅從供給的角度解釋國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果，還從需求的角度對(duì)現(xiàn)代國際貿(mào)易加以解釋。林德認(rèn)為，每個(gè)國家都存在一個(gè)代表性的需求水平。代表性需求水平表明一國平均的收入水平或大多數(shù)人的收入水平。這種收入水平的代表性消費(fèi)品是各國消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)。因?yàn)槠髽I(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品只有符合大多數(shù)消費(fèi)者的需要，其生產(chǎn)才容易達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而有助于企業(yè)獲得較高的利潤率。另一方面任何一個(gè)國家，由于收入水平的差異，其需求水平也必然有差異。因此一國專門生產(chǎn)某一個(gè)代表性需求層次上的商品，就意味著它不能滿足其它收入水平消費(fèi)者對(duì)同類產(chǎn)品的消費(fèi)。國際貿(mào)易可以解決各國生產(chǎn)者在某個(gè)層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和滿足不同收入消費(fèi)者消費(fèi)需要的矛盾。即各國可以專門生產(chǎn)本國代表性需求產(chǎn)品，并出口這種產(chǎn)品，同時(shí)分別從不同的國家進(jìn)口其他國家生產(chǎn)的這些國家代表性需求的產(chǎn)品，滿足本國其他收入層次消費(fèi)者的需要。代表性需求貿(mào)易理論表明，在消費(fèi)品的生產(chǎn)上，規(guī)模經(jīng)濟(jì)容易在各國代表性需求的產(chǎn)品生產(chǎn)上形成；收入水平比較接近的國家，它們的貿(mào)易較多，因?yàn)樗鼈兇硇孕枨蟮慕咏?，為相互之間滿足不同收入水平的消費(fèi)者的需要?jiǎng)?chuàng)造了條件；由此可以推論，兩國間收入水平的差距越大，它們相互貿(mào)易的可能性越??；建立在代表性需求基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易是同一產(chǎn)品內(nèi)部不同檔次產(chǎn)品的貿(mào)易。這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式。

新貿(mào)易理論的中心問題是解釋第二次世界大戰(zhàn)以后出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。根據(jù)這一理論，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各種制成品之間的貿(mào)易。這種貿(mào)易是建立在不完全競爭或機(jī)器大生產(chǎn)的基礎(chǔ)上的。因此它趨向于排除競爭，形成大規(guī)模企業(yè)控制某個(gè)行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和市場的程度；這種生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國際貿(mào)易上產(chǎn)生三個(gè)方面的結(jié)論。一是由于企業(yè)追求差異產(chǎn)品形成的不完全競爭導(dǎo)致的國際貿(mào)易；二是由于不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略所導(dǎo)致的相互傾銷（貿(mào)易）；三是由外部經(jīng)濟(jì)效果所產(chǎn)生的行業(yè)優(yōu)勢，從而是不完全競爭企業(yè)所進(jìn)行的貿(mào)易（出口），以及由此引申的后發(fā)展的國家為獲得某種行業(yè)，從而是企業(yè)優(yōu)勢所需要的“干中學(xué)”。另一方面，由需求引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是由于代表性需求與需求的多層次性給各國企業(yè)向大規(guī)?；l(fā)展創(chuàng)造了條件。從而產(chǎn)生了建立在差異需求條件下的國際貿(mào)易。此外新貿(mào)易理論也試圖解釋跨國公司與國際貿(mào)易的關(guān)系，在那里，赫爾普曼不是從對(duì)外直接投資引起貿(mào)易，而是真正從企業(yè)選擇的角度推論出國際貿(mào)易的產(chǎn)生和結(jié)構(gòu)。然而依筆者看來，到目前為止，新的貿(mào)易理論主要是上述四個(gè)方面的內(nèi)容。

由上述的基本分析可以看出，國際貿(mào)易理論從基本前提劃分，可以分成古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論；從貿(mào)易理論漸進(jìn)的發(fā)展看，國際貿(mào)易理論分成古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論三個(gè)發(fā)展階段此后，保羅.薩謬爾森、愛德華特.利馬都進(jìn)一步論述了要素價(jià)格均等化的理論。在薩謬爾森那里概括出了“斯拖爾帕.薩謬爾森定理。即對(duì)任何本國密集使用稀缺生產(chǎn)要素產(chǎn)品的關(guān)稅保護(hù)都有助于稀缺生產(chǎn)要素收入水平的提高。這是生產(chǎn)要素稟賦論的一個(gè)逆定理。

一些學(xué)者認(rèn)為，將新貿(mào)易理論出現(xiàn)以前的所有貿(mào)易理論通稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論似乎更符合人們的一般看法，但是科學(xué)的任務(wù)之一是，根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)將其發(fā)展過程細(xì)分成不同的發(fā)展階段。

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篇2

摘要：近年來，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和人口的不斷增加，資源浪費(fèi)和環(huán)境污染逐漸成為各國共同關(guān)注的社會(huì)問題。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)有利于改善人類環(huán)境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，是未來國際貿(mào)易的發(fā)展趨勢。在低碳經(jīng)濟(jì)的視角下，必然會(huì)改變傳統(tǒng)國際貿(mào)易發(fā)展方式，發(fā)展相應(yīng)的技術(shù)，同時(shí)，由于低碳發(fā)展離不開科學(xué)的規(guī)劃，因而需要完善的相應(yīng)機(jī)制作為保障。

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟(jì)；國際貿(mào)易；挑戰(zhàn)

一、低碳經(jīng)濟(jì)的意義及發(fā)展的可能性

(一)低碳經(jīng)濟(jì)的定義

低碳經(jīng)濟(jì)指的是在可持續(xù)發(fā)展的理念下通過技術(shù)提升、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、能源替換等手段降低石油、天然氣等傳統(tǒng)高碳能源的消耗，達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)與生態(tài)環(huán)境共同發(fā)展的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。低碳經(jīng)濟(jì)最早由老牌工業(yè)國家英國提出，在全球變暖的背景下，這一以低能耗、低污染為特點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)模式正逐漸成為世界熱點(diǎn)。

(二)低碳經(jīng)濟(jì)下國際貿(mào)易的意義

目前人們已充分意識(shí)到昔日過度依賴化石能源的經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)方式帶來的危害，隨著環(huán)境問題的日益嚴(yán)重，低碳經(jīng)濟(jì)作為一種低能耗、低排放、高效率的可持續(xù)發(fā)展方式逐漸受到各國青睞，隨之而來的便是對(duì)領(lǐng)先技術(shù)與能源效率的追求。在全球產(chǎn)業(yè)與國際貿(mào)易的競爭中，除了發(fā)展低碳產(chǎn)品的技術(shù)差異，政策的爭奪也變得炙手可熱，在低碳經(jīng)濟(jì)的視野下，不僅貿(mào)易形態(tài)，貿(mào)易關(guān)系會(huì)發(fā)生改變，各國在世界貿(mào)易中的位置和收獲也會(huì)隨技術(shù)和政策的不同而發(fā)生改變，因而，如何將低碳經(jīng)濟(jì)化為我國的優(yōu)勢也就變成了一個(gè)極為重要的議題。

二、低碳經(jīng)濟(jì)帶來的挑戰(zhàn)

(一)更為激烈的貿(mào)易規(guī)則話語權(quán)爭奪

發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是世界各國的共同選擇，作為一種新的經(jīng)濟(jì)形勢，國際貿(mào)易也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的調(diào)整改變。低碳領(lǐng)域的國際標(biāo)準(zhǔn)是評(píng)判國際出口商品的標(biāo)準(zhǔn)和尺度，制定有利于自身的國際貿(mào)易游戲規(guī)則可以維護(hù)本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、在低碳經(jīng)濟(jì)的視野下取得最大化的利益，對(duì)于每一個(gè)國家來說都有著極為重要的意義，因而在低碳經(jīng)濟(jì)中，貿(mào)易規(guī)則話語權(quán)的爭奪也變得更為激烈。

(二)更為嚴(yán)峻的貿(mào)易環(huán)境

在國際貿(mào)易中，各國貿(mào)易壁壘一直存在以保護(hù)自己的國內(nèi)企業(yè)。我國作為對(duì)外貿(mào)易中的出口大國，由于出口產(chǎn)品大多集中在勞動(dòng)密集型和資源密集型的領(lǐng)域，因而隨著低碳經(jīng)濟(jì)的不斷深入，世界其他國家和地區(qū)也就擁有了更多的借口抵制中國出口的商品，出臺(tái)很多相關(guān)的貿(mào)易措施，這對(duì)于我國的外貿(mào)事業(yè)來說是十分不利的貿(mào)易條件，出口商品將會(huì)面臨更為嚴(yán)峻的貿(mào)易環(huán)境。

(三)難以快速調(diào)整的能源結(jié)構(gòu)

中國的能源結(jié)構(gòu)以“富煤、少氣、缺油”為特征，電力中，火電占比達(dá)77%，可以說，煤炭資源是我國主要的能源資源；同時(shí)，我國主體產(chǎn)業(yè)為第二產(chǎn)業(yè)，工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的落后又加劇了高碳的特征。作為一個(gè)發(fā)展中國家，我國目前整體科技水平仍然比較落后，這一特點(diǎn)嚴(yán)重制約了低碳經(jīng)濟(jì)視野下我國能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使我國難以在短期內(nèi)轉(zhuǎn)變成與世界貿(mào)易格局相符的低碳經(jīng)濟(jì)模式。

三、低碳經(jīng)濟(jì)帶來的機(jī)遇

(一)新的市場需求

隨著低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，低碳產(chǎn)業(yè)中不同產(chǎn)品將形成不同的市場。低碳產(chǎn)品指的是具有節(jié)約能源、節(jié)能減排的產(chǎn)品，例如天然竹木產(chǎn)品、太陽能產(chǎn)品等。相對(duì)于傳統(tǒng)外貿(mào)產(chǎn)品，這些產(chǎn)品具有更高的技術(shù)含量，也同時(shí)具有更高的附加值優(yōu)勢，這些市場需求對(duì)于我國而言是新的市場機(jī)會(huì)，有利于我國開發(fā)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)從中獲利。

(二)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)轉(zhuǎn)型

盡管我國目前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍然以粗放式的工業(yè)模式為主，但在隨著低碳經(jīng)濟(jì)的不斷深入和低碳產(chǎn)品需求的不斷增加，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)也將隨著市場需求進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。目前我國在國際貿(mào)易中比重過大的在加工貿(mào)易方面，隨著粗放型經(jīng)濟(jì)不斷被集約型經(jīng)濟(jì)替代、高碳產(chǎn)品工業(yè)被低碳產(chǎn)品工業(yè)替代，高新產(chǎn)業(yè)所占的比重將會(huì)不斷提升，低碳經(jīng)濟(jì)可以作為市場需求無形中加快我國的產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型。

四、我國貿(mào)易發(fā)展對(duì)策分析

(一)爭取規(guī)則制定主動(dòng)權(quán)

隨著中國經(jīng)濟(jì)、軍事、政治力量的飛快發(fā)展，中國的綜合國力在過去幾十年中有了大幅提升，已具備了依靠自身實(shí)力參與制定國際貿(mào)易規(guī)則的實(shí)力。目前發(fā)達(dá)國家對(duì)于傳統(tǒng)化石能源的依賴逐漸減弱，很多西方國家企圖利用貿(mào)易規(guī)則弱化發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中的競爭力，對(duì)于我國來說，利用自身逐漸強(qiáng)大的綜合國力爭取到更多規(guī)則制定的主動(dòng)權(quán)，在這場無硝煙的博弈之戰(zhàn)中具有至關(guān)重要的作用。

(二)加快建設(shè)低碳機(jī)制

目前我國已經(jīng)積極參與到多個(gè)多邊國際氣候變化談判和治理中，然而，我們不難發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家在貿(mào)易規(guī)則的制定中大都企圖通過發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)優(yōu)勢謀求碳交易、碳金融中的控制權(quán)。在發(fā)達(dá)國家中，已經(jīng)有很多國家形成了以資源能源定價(jià)的體系和控制權(quán)，而我國僅僅在少數(shù)一線城市建立了碳交易機(jī)構(gòu)，仍然不夠完善。在新興的地壇國際貿(mào)易市場中，為穩(wěn)固我國的話語權(quán)和控制權(quán)，應(yīng)當(dāng)大力加快符合我國國情的低碳機(jī)制建設(shè)，形成自身體系優(yōu)勢，從而面對(duì)國際形勢。

(三)加速低碳技術(shù)應(yīng)用

低碳經(jīng)濟(jì)的支撐是低碳技術(shù)的應(yīng)用。西方國家早在上世紀(jì)就開始逐漸意識(shí)到生態(tài)環(huán)境對(duì)于人類社會(huì)的重要作用，因而通過潔凈技術(shù)以及再生能源開發(fā)利用的相關(guān)技術(shù)提高能源利用率，具有技術(shù)上的優(yōu)勢。我國起步相對(duì)較晚，目前應(yīng)當(dāng)大力加強(qiáng)相應(yīng)技術(shù)的研發(fā)和學(xué)習(xí)，有效發(fā)揮先進(jìn)技術(shù)的特殊作用，促進(jìn)清潔生產(chǎn)和能源循環(huán)利用，廣泛將低碳技術(shù)應(yīng)用于清潔燃料交通工具、節(jié)能型建筑、環(huán)保型農(nóng)業(yè)等不同領(lǐng)域。

五、未來發(fā)展及展望

(一)改變?nèi)蛸Q(mào)易格局，地區(qū)差距擴(kuò)大

在低碳經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的同時(shí)，傳統(tǒng)的能源類物品交易數(shù)額也在發(fā)生相應(yīng)的下降。在整體的國際貿(mào)易交易格局中，高能耗、高排放的商品交易份額正在不斷下降，而低碳環(huán)保的高新產(chǎn)物交易份額正在產(chǎn)生相應(yīng)的上升。對(duì)于具有良好的科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)的西方發(fā)達(dá)國家，在未來的發(fā)展中，將會(huì)獲得更多的貿(mào)易優(yōu)勢，而以勞動(dòng)力和低附加值產(chǎn)品為優(yōu)勢的發(fā)展中國家則面臨著更多的貿(mào)易壁壘和挑戰(zhàn)，地區(qū)與地區(qū)之間的差距將被擴(kuò)大。

(二)改變技術(shù)格局，出現(xiàn)低碳環(huán)保技術(shù)的轉(zhuǎn)讓

根據(jù)基本的產(chǎn)品循環(huán)理論，可以知道產(chǎn)品的生命周期分為新產(chǎn)品階段、產(chǎn)品成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段三個(gè)階段。在第一階段中，具有較多資金和技術(shù)的發(fā)達(dá)國家利用技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)新產(chǎn)品；而當(dāng)這一技術(shù)日趨完善、消費(fèi)者接納程度提高后，廠商將會(huì)采用大量生產(chǎn)的方式發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效益，因而會(huì)逐漸將工廠轉(zhuǎn)移到海外；隨著技術(shù)不斷標(biāo)準(zhǔn)化，生產(chǎn)技術(shù)的模仿學(xué)習(xí)使得競爭主要以價(jià)格為主，勞動(dòng)力成本成為主要因素，因而該產(chǎn)業(yè)將會(huì)被轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。盡管很多低碳產(chǎn)品目前仍然處于第一階段，但可以預(yù)判到隨著國際貿(mào)易的不斷加深和相關(guān)技術(shù)的學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)讓，更多的技術(shù)將會(huì)深入到發(fā)展中國家，相關(guān)貿(mào)易也會(huì)產(chǎn)生新的格局。

六、總結(jié)

隨著環(huán)保意識(shí)的不斷增強(qiáng)，低碳經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為必然的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，對(duì)于國際貿(mào)易也將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，在這樣的時(shí)代背景下，我國在面臨挑戰(zhàn)的同時(shí)也擁有著相應(yīng)的機(jī)遇，應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)對(duì)這樣的形勢變化，通過技術(shù)的提升、機(jī)制的完善、貿(mào)易規(guī)則的參與揚(yáng)長避短，在國際貿(mào)易中取得更大的利益。

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國際貿(mào)易專業(yè)論文范文二：國際貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)防范及控制

摘要：隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，外貿(mào)企業(yè)越來越多，國際貿(mào)易量也取得了大幅度的增加。由于各國之間政策、法律等方面的差異和沖突，造成外貿(mào)企業(yè)在國際貿(mào)易的過程中很容易出現(xiàn)各種問題，不利于我國外貿(mào)企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，如何能夠有效的防范和控制外貿(mào)過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，不論對(duì)于外貿(mào)企業(yè)自身的發(fā)展還是對(duì)于我國國際貿(mào)易的發(fā)展都是有著非常重要的研究意義的。本文簡要分析和介紹了國際貿(mào)易的特點(diǎn)以及國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的類型，并對(duì)如何防范和控制國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)提出了一些建議和措施，期望能夠?qū)τ谖覈赓Q(mào)企業(yè)的未來發(fā)展能夠起到一定的借鑒作用。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)防范和控制

一、國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)概述

1.國際貿(mào)易的概念及特點(diǎn)。

國際貿(mào)易是一種不同國家、不同地區(qū)之間的跨國性質(zhì)的商品交換活動(dòng)，在性質(zhì)上與國內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)是相同的，由于這種貿(mào)易活動(dòng)是跨地區(qū)或跨國家的，其在很多方面與國內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)還是有很大差異的。國際貿(mào)易的特點(diǎn)表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(1)由于貿(mào)易活動(dòng)跨國家或跨區(qū)域，所以貿(mào)易活動(dòng)要涉及到兩個(gè)以上不同的國家或地區(qū)，這些國家或地區(qū)之間可能會(huì)在政策、法律、語言文化和社會(huì)風(fēng)俗等方面存在差異甚至沖突，所以程序和過程要比國內(nèi)貿(mào)易復(fù)雜的多。

(2)國際貿(mào)易的金額和數(shù)量一般都很大，而且運(yùn)輸距離遠(yuǎn)，貿(mào)易周期長，貿(mào)易雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)國內(nèi)貿(mào)易來說要大很多。

(3)由于國際貿(mào)易時(shí)間較長，在貿(mào)易過程中可能會(huì)受到貿(mào)易雙方所在國家的政治、經(jīng)濟(jì)變動(dòng)、雙邊關(guān)系及國際局勢變化等條件的影響。

(4)國際貿(mào)易要經(jīng)過雙方所在國家的商檢、海關(guān)等部門的協(xié)作和配合才能完成，程序要更加復(fù)雜。

2.國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的概念及特點(diǎn)。

國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)是指貿(mào)易雙方在進(jìn)行國際貿(mào)易合作的過程中由于一些不確定性的因素而造成的貿(mào)易活動(dòng)失敗或收益低于預(yù)期甚至蒙受損失的可能性。國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)有著其自身的獨(dú)特特點(diǎn)：

(1)客觀存在性。國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，其產(chǎn)生和發(fā)展是不以個(gè)人的意志為轉(zhuǎn)移的，具有極大的客觀性，正是由于其客觀性的存在，使得很多國際貿(mào)易公司在國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生以后只能夠被動(dòng)的接受風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的結(jié)果而無法改變它的發(fā)生。

(2)復(fù)雜性和不可預(yù)見性。由于國際貿(mào)易涉及的方面較多、距離較遠(yuǎn)、周期較長，在國際貿(mào)易過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)都可能會(huì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，而且國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的影響也是極其復(fù)雜的，國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性直接導(dǎo)致了其不可預(yù)見性，貿(mào)易公司只有盡可能的防范和降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，提高自身的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，但是卻不能夠阻礙風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

(3)危害很大。由于國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)很難預(yù)測，國際貿(mào)易公司無法避免或降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的嚴(yán)重后果，也使得這種風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失和危害都更大。

3.國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的分類和內(nèi)容。

國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)從不同的角度可以進(jìn)行不同的分類，例如從表現(xiàn)形式可以分為有形風(fēng)險(xiǎn)和無形風(fēng)險(xiǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)可以分為動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，而從產(chǎn)生的原因分析的話就又可以分為自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)程度可以分為低風(fēng)險(xiǎn)、中度風(fēng)險(xiǎn)和高度風(fēng)險(xiǎn)等等?，F(xiàn)在比較流行的風(fēng)險(xiǎn)劃分是從宏觀和微觀兩個(gè)方面進(jìn)行劃分，宏觀國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和文化風(fēng)險(xiǎn)等，而微觀國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)則包括合同風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等等。下面簡要介紹一下宏觀國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。政治風(fēng)險(xiǎn)是指國際貿(mào)易雙方所在國家在貿(mào)易過程中由于政治不穩(wěn)定、政治制度變更、政府更迭等重大政治變故而引發(fā)的國際貿(mào)易業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大變化的風(fēng)險(xiǎn)，任何一方的國家或地區(qū)出現(xiàn)政治變故都會(huì)直接對(duì)貿(mào)易活動(dòng)帶來嚴(yán)重的影響。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指國際貿(mào)易過程中由于市場經(jīng)濟(jì)的變化而導(dǎo)致的貿(mào)易雙方所在國家的貨幣匯率或商品價(jià)格產(chǎn)生重大變動(dòng)而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，貨幣匯率和商品價(jià)格每天都在發(fā)生變化，因此合作雙方必須事先就商定好。政策風(fēng)險(xiǎn)是指貿(mào)易雙方所在國家由于存在貿(mào)易摩擦、貿(mào)易壁壘或貿(mào)易保護(hù)主義等現(xiàn)象而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)貿(mào)易公司只能被動(dòng)接受而無法改變。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)也稱操作風(fēng)險(xiǎn)，是指外貿(mào)公司由于在人員、基礎(chǔ)設(shè)施、操作技術(shù)或流程等方面由于操作失誤或業(yè)務(wù)不熟練等原因而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如技術(shù)人員對(duì)貿(mào)易合同術(shù)語不熟悉產(chǎn)生操作失誤而使得雙方對(duì)于合同的內(nèi)容或方式理解不同就會(huì)造成一定的風(fēng)險(xiǎn)。文化風(fēng)險(xiǎn)是指國際貿(mào)易雙方所在國家或地區(qū)由于存在社會(huì)文化、風(fēng)俗習(xí)慣等方面的差異而對(duì)貿(mào)易活動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

二、防范和控制國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策建議

國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)雖然是客觀存在的，但并不是說國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)是不能夠防范和控制的，只要外貿(mào)企業(yè)平時(shí)就做好防范工作，提前采取有效的措施就能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)造成的損失降到最小。

1.嚴(yán)格調(diào)查貿(mào)易伙

伴的資信情況。

選擇一個(gè)資信情況良好的貿(mào)易合作伙伴是有效防范和控制國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的前提和保障，在選擇貿(mào)易伙伴的時(shí)候一定要慎重考察貿(mào)易伙伴的資信情況，并保證相關(guān)證明材料的真實(shí)性。資信情況調(diào)查的內(nèi)容主要包括：對(duì)方的營業(yè)執(zhí)照信息、經(jīng)營活動(dòng)信息、經(jīng)營管理能力、經(jīng)營主體的資格和身份以及對(duì)方的信譽(yù)度等等。只有找到真實(shí)可信的貿(mào)易合作伙伴才能為下一步進(jìn)行國際貿(mào)易合作打下良好的基礎(chǔ)。

2.嚴(yán)格遵守國際貿(mào)易法律法規(guī)。

在國際貿(mào)易活動(dòng)中，一方面要遵守一些由國際性組織或商團(tuán)制定的為業(yè)內(nèi)人所普遍接受和應(yīng)用的有關(guān)國際貿(mào)易的規(guī)定或準(zhǔn)則，另一方面要遵守貿(mào)易雙方所在國家的有關(guān)國際貿(mào)易的法律法規(guī)，才能夠使得國際貿(mào)易活動(dòng)更加規(guī)范有序，從而有效的防范和控制國際貿(mào)易活動(dòng)中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

3.樹立質(zhì)量意識(shí)和品牌意識(shí)。

外貿(mào)企業(yè)要樹立質(zhì)量意識(shí)和品牌意識(shí)，注重于不斷提高外貿(mào)商品的質(zhì)量和品牌水平，在國際貿(mào)易中才能夠開拓良好的市場，才能夠得到國外客戶的認(rèn)同和信賴，才能夠降低由于貿(mào)易壁壘等現(xiàn)象引發(fā)的國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將注重產(chǎn)品質(zhì)量與提升產(chǎn)品檔次視為規(guī)避技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要手段之一。

4.采用有效的技術(shù)手段規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

外貿(mào)企業(yè)可以采取一些合理、合法的技術(shù)手段來將國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去，例如可以采取投保貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)的方法，將貨物在物流運(yùn)輸過程中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司，可以有效的降低由于物流過程中出現(xiàn)問題而導(dǎo)致的損失。也可以采取投保出口信用保險(xiǎn)的方式來降低境外買方信用風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)。外貿(mào)企業(yè)也可以利用國際保理業(yè)務(wù)開拓國際市場，防范對(duì)外經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)?？傊?，外貿(mào)企業(yè)可以采用多種技術(shù)手段來有效的規(guī)避國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，雖然要有一定的成本，但是相對(duì)于巨大的風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失而言，仍然是非?？尚械?。

5.積極控制匯率風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于我國的國際貿(mào)易企業(yè)來說，要想控制匯率風(fēng)險(xiǎn)，可以采取以下兩種手段：一是積極參與國際匯率下的期貨市場之中，運(yùn)用鎖定匯率的方式來開展國際貿(mào)易，從而有效地控制匯率；二是盡量選用比較合理的計(jì)價(jià)貨幣。在具體執(zhí)行過程中，企業(yè)可堅(jiān)持在出口時(shí)用硬幣進(jìn)行計(jì)價(jià)，堅(jiān)持在進(jìn)口時(shí)用軟幣進(jìn)行計(jì)價(jià)。一旦企業(yè)缺乏足夠的議價(jià)能力而只能接受出口用軟幣計(jì)價(jià)，進(jìn)口用硬幣計(jì)價(jià)的話，那就可以考慮對(duì)價(jià)格實(shí)施調(diào)整。比如，在出口使用軟幣進(jìn)行計(jì)價(jià)之后，還可相應(yīng)地提高價(jià)格。同理，在進(jìn)口時(shí)使用硬幣進(jìn)行計(jì)價(jià)之后，還可相應(yīng)地調(diào)低價(jià)格。如此一來，就能有效地規(guī)避掉相當(dāng)一部分國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，從而確保合同能夠在最大限度上得到有效地實(shí)施。

參考文獻(xiàn)：

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篇3

到了二十世紀(jì)七十年代后期，隨著國際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國際貿(mào)易理論又活躍起來，一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始用新的方法來研究貿(mào)易的原因和結(jié)果，研究新的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易政策，創(chuàng)立了一系列新的學(xué)說。經(jīng)過十多年的發(fā)展，這些學(xué)說已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書，另外部分仍在繼續(xù)討論之中，仍是貿(mào)易的前沿論題，本文將簡要地介紹這些貿(mào)易理論的新發(fā)展并闡述其對(duì)我國貿(mào)易政策的意義。

一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭、工業(yè)發(fā)達(dá)國家之間和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易

為貿(mào)易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說”，主要的貢獻(xiàn)者是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）。這一理論以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和世界市場的不完全競爭為基礎(chǔ)解釋戰(zhàn)后增長迅速的工業(yè)國之間的和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論［（1）a］的發(fā)展是建立在兩個(gè)與以往理論不同的假設(shè)上：（1）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（2）國際市場的競爭是不完全的。

具體講在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“壟斷競爭”的條件下，企業(yè)的長期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降，企業(yè)面對(duì)的是市場需求曲線，市場需求量會(huì)隨著價(jià)格的下跌而增加。在參與國際貿(mào)易以前，企業(yè)所面向的只是國內(nèi)的需求。由于國內(nèi)市場需求有限，企業(yè)不能生產(chǎn)太多，從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格不得不保持在較高的水平上。

如果企業(yè)參與國際貿(mào)易，產(chǎn)品所面臨的市場就會(huì)擴(kuò)大，國內(nèi)需求加上國外需求，企業(yè)生產(chǎn)就可以增加。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段，產(chǎn)量的增加反而使產(chǎn)品的平均成本降低，從而在國際市場上增加了競爭能力。

由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性，任何一國都不可能囊括一行業(yè)的全部產(chǎn)品，從而使國際分工和貿(mào)易成為必然。但具體哪一國集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品，則沒有固定的模式，既可以自然（競爭）產(chǎn)生，也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達(dá)國家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢。

二、國際貿(mào)易、技術(shù)外溢、與經(jīng)濟(jì)增長

八十年代末九十年代初以來，國際貿(mào)易理論的研究主要是圍繞國際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系來進(jìn)行。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，雖然已有許多理論闡述了技術(shù)在貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長中的作用，但是最新一系列的研究則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅討論技術(shù)對(duì)貿(mào)易的影響，也分析國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長在技術(shù)進(jìn)步中的作用。把技術(shù)變動(dòng)、不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長等結(jié)合起來研究，是國際貿(mào)易理論的最新發(fā)展和前沿課題。

國際貿(mào)易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國際貿(mào)易格局變化有關(guān)。在用規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭的理論說明了當(dāng)前“北北貿(mào)易”和同類產(chǎn)品之間貿(mào)易的原因之后，人們自然就會(huì)進(jìn)一步探討。為什么會(huì)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)？產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際分工是怎樣形成的？如果說技術(shù)的差異與發(fā)展是重要的原因之一，那么，技術(shù)又是怎樣產(chǎn)生、發(fā)展、傳遞的？技術(shù)的發(fā)展與國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系又是如何？這些問題引起了國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的極大興趣。學(xué)者們將國際貿(mào)易理論與增長理論結(jié)合起來，提出了許多新的觀點(diǎn)。

近年來，在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，關(guān)于國際貿(mào)易、技術(shù)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長的文章很多。從其理論淵源來說可以分為兩個(gè)部分，一部分是沿著李嘉圖的模型，仍把技術(shù)作為一種外生變量，但從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和各國福利水平的影響，另一部分則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長，同時(shí)把技術(shù)發(fā)展作為科研、投資、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動(dòng)、國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長相互間的關(guān)系。

1．技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易與增長理論

（1）技術(shù)差異所形成的貿(mào)易模式

除了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭”的貿(mào)易學(xué)說外，技術(shù)作為外生變量上的差異亦被用來說明發(fā)達(dá)工業(yè)國家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，馬庫森和斯文森（MakusenandSvenson，1985）在他們的研究中假設(shè)兩國的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產(chǎn)品生產(chǎn)需用兩種以上的要素投入，但不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但如果兩國在生產(chǎn)技術(shù)上有某種細(xì)微的差別，勞動(dòng)生產(chǎn)率就會(huì)略有不同。在兩國的貿(mào)易中，各國都會(huì)出口其要素生產(chǎn)率相對(duì)高的產(chǎn)品。

戴維斯（Davis）在他1994年的研究中也假設(shè)兩個(gè)國家兩種產(chǎn)業(yè)。其中第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品。假設(shè)其中一國在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國外略有技術(shù)上的不同，在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比別國略勝一籌。在自由貿(mào)易條件下，要素價(jià)格的相等會(huì)使該國生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品，而別國則會(huì)生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。

馬庫森、斯文森和戴維斯的研究說明，即使在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競爭的市場上，技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品之間（intra—industry）的貿(mào)易。

（2）技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和福利的影響

克魯格曼1986年研究了技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家福利的影響。在他的模型中，他假設(shè)有兩類國家：技術(shù)較先進(jìn)的國家（發(fā)達(dá)國家）和技術(shù)相對(duì)落后的國家（發(fā)展中國家），產(chǎn)品亦分為兩類：技術(shù)密集型產(chǎn)品與非技術(shù)密集型產(chǎn)品。這些假設(shè)與赫克歇爾—俄林模型有些相似，它的發(fā)展在于：假如技術(shù)變動(dòng)了（而不管為什么會(huì)變動(dòng)），會(huì)對(duì)各國的貿(mào)易模式和福利產(chǎn)生什么影響？

如果這種技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在發(fā)達(dá)國家，則結(jié)果是沒有壞處。第一，對(duì)發(fā)達(dá)國家來講，它技術(shù)更高了，產(chǎn)品更先進(jìn)了，由于本來就在技術(shù)上領(lǐng)先，更新的技術(shù)的產(chǎn)生并不面臨什么競爭，也不威脅別國，別國也威脅不了它，所以技術(shù)進(jìn)步對(duì)它有好處。第二，對(duì)落后國家也沒壞處，因?yàn)榧夹g(shù)差距拉大了，給后進(jìn)國家更大的空間來發(fā)展和趕超。所以技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在先進(jìn)國家對(duì)這兩類國家均有利。對(duì)先進(jìn)國家唯一的不利之處是對(duì)一些本來就有技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)出口能力的提高，有可能使這些產(chǎn)品的價(jià)格下降，貿(mào)易條件有可能變得不利。

假如技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在后進(jìn)國家呢？克魯格曼認(rèn)為結(jié)果是縮小了兩類國家之間的差距，對(duì)原來先進(jìn)國家是一種競爭，對(duì)他們不利。后進(jìn)國家會(huì)因?yàn)樽约河心芰ιa(chǎn)這類產(chǎn)品而減少進(jìn)口，造成兩方面的結(jié)果：一是使該類產(chǎn)品價(jià)格的下降，對(duì)先進(jìn)國不利，二是如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進(jìn)國本來就稀缺的資源，那么對(duì)后進(jìn)國來說也不利。

2．技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易與增長理論

貿(mào)易理論的另外一方面發(fā)展是將技術(shù)視為內(nèi)生變量來分析，研究技術(shù)變動(dòng)的原因，也研究技術(shù)的進(jìn)步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對(duì)貿(mào)易模式與社會(huì)福利的影響。技術(shù)變動(dòng)有兩種源泉，一種是被動(dòng)的，不是經(jīng)過專門研究開發(fā)出來的，而是從看中、干中學(xué)會(huì)的，是通過經(jīng)濟(jì)行為學(xué)來的，這叫“干中學(xué)”（learningbydoing）。這里所說的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù)，還包括管理知識(shí)。另外一種是主動(dòng)的，是自己創(chuàng)造出來的。這種技術(shù)變動(dòng)是一種革新（innovation）。技術(shù)革新一般是研究和發(fā)展（ResearchandDevelopment，簡稱R＆D）的結(jié)果。

（1）“技術(shù)外溢”（Spillovers）與“干中學(xué)”（Learing—by—Doing）

所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，所謂技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過程有時(shí)并非是最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時(shí)也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，被稱為技術(shù)“外溢”（Spillovers）。不管什么技術(shù)，都有一個(gè)外溢的過程?！案芍袑W(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。技術(shù)外溢，又可分國際、國內(nèi)、行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)幾種不同情況。

a）國際技術(shù)外溢

國際技術(shù)外溢指的是技術(shù)通過直接或間接（如通過貿(mào)易）的途徑傳播到了別的國家，從而使別國的生產(chǎn)者也逐漸掌握了這些技術(shù)。

為了說明技術(shù)在國際間的外溢，我們假設(shè)有兩個(gè)國家：A國和B國，各國分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，X和Y。在兩國沒有貿(mào)易時(shí)，各國的生產(chǎn)是由本國的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置決定的，A國有生產(chǎn)X的比較優(yōu)勢，B國則有生產(chǎn)Y的比較優(yōu)勢。如果兩國發(fā)生貿(mào)易，根據(jù)“比較優(yōu)勢”理論，A國會(huì)專門從事X的生產(chǎn)和出口，B國則專門生產(chǎn)和出口產(chǎn)品Y。這是貿(mào)易發(fā)生后的最初均衡。

現(xiàn)在我們?cè)龠M(jìn)一步假設(shè)技術(shù)是無法壟斷的，可以通過商品貿(mào)易“外溢”到別國。貿(mào)易的結(jié)果，AB兩國的生產(chǎn)者都掌握了彼此的生產(chǎn)技術(shù)并有可能對(duì)本國的生產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整。這種國際范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)有各種不同的結(jié)果。一種情況是，A國本來有生產(chǎn)商品X的比較優(yōu)勢，但B國生產(chǎn)X的技術(shù)更先進(jìn)，有絕對(duì)優(yōu)勢。A國引進(jìn)了B國生產(chǎn)商品X的技術(shù)，提高了本來就有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)率。這種結(jié)果發(fā)揮了本國資源上的比較優(yōu)勢，有利于A國的長期增長。另外，商品X本來就是B國相對(duì)短項(xiàng)，在兩國實(shí)行分工和貿(mào)易后便不再生產(chǎn)。A國多生產(chǎn)X可以使B國的進(jìn)口價(jià)格下降，也有利于B國。這種技術(shù)的外溢使原來由“比較優(yōu)勢”決定的貿(mào)易模式變成了由“絕對(duì)優(yōu)勢”決定。技術(shù)外溢的結(jié)果，兩國都從中受益。

但是如果B國生產(chǎn)商品Y的技術(shù)比A國先進(jìn)，A國從B國中學(xué)到這種技術(shù)并用此來改進(jìn)發(fā)展其本來不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品Y。對(duì)A國來說，這種技術(shù)引進(jìn)的結(jié)果是一種進(jìn)口替代型增長，但對(duì)B國來說則是一種威脅和競爭。如果A國生產(chǎn)Y需要密集使用其稀缺的資源，對(duì)A國的長期發(fā)展也不一定有利。貿(mào)易和技術(shù)外溢有可能將發(fā)展引入“錯(cuò)誤”方向，使兩國的長期發(fā)展速度都受影響（參見Yanagawa，1993）。

b）國內(nèi)的技術(shù)外溢

國內(nèi)技術(shù)外溢指的是技術(shù)在本國范圍內(nèi)的傳播。由于地理、語言、文化等原因，國內(nèi)技術(shù)外溢比學(xué)習(xí)外國技術(shù)更快。

八十年代后期，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國內(nèi)技術(shù)外溢的問題。在克魯格曼（1987）的模型中，他假設(shè)有兩個(gè)國家A和B，生產(chǎn)一系列產(chǎn)品。其中任何一國會(huì)在一些產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)中有最初的領(lǐng)先地位。盡管技術(shù)可以在國際間傳播，但本國內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)更快。隨著時(shí)間的推移和較快的國內(nèi)技術(shù)外溢過程，該國原先的領(lǐng)先的行業(yè)會(huì)有加速發(fā)展的可能，原有的比較優(yōu)勢會(huì)增強(qiáng)，“國內(nèi)技術(shù)外溢”也會(huì)使別國在他們?cè)瓉砭陀斜容^優(yōu)勢的產(chǎn)品更有領(lǐng)先地位，技術(shù)的國內(nèi)傳播使各國的差異擴(kuò)大。

盧卡斯（1988）的模型與克魯格曼有些相似，只是他假設(shè)一系列國家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：X和Y。各國的勞動(dòng)力和勞動(dòng)生產(chǎn)率相同，但對(duì)兩種產(chǎn)品的技術(shù)知識(shí)的最初掌握程度不同。一些國家生產(chǎn)X，另一些國家生產(chǎn)Y，形成最初的國際分工。由于技術(shù)在國內(nèi)的外溢，生產(chǎn)X和生產(chǎn)Y的國家都會(huì)在各自的專業(yè)生產(chǎn)中不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而使各國對(duì)兩種產(chǎn)品技術(shù)知識(shí)掌握程度上的差距越來越大。在一般情況下，各國在國際分工中的地位很難改變，除非產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長速度跟不上產(chǎn)品價(jià)格下降的速度，改變?cè)葒H分工的地位，從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的，也只能是那些原來就在邊緣上的國家（marginalcountry）。

克魯格曼和盧卡斯的分析說明：一個(gè)國家最初的比較優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)選擇和在國際分工中的地位可能與它本國的技術(shù)知識(shí)和資源配置有關(guān)，也可能是由于偶然的因素，但最初的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一旦形成之后，國內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)的外溢使得一國在這些產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)率比別國提高的更快，會(huì)使該國在這些產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先地位更加鞏固。這在某種意義上解釋了為什么一些國家擅長于一些行業(yè)，而另外一些國家擅長于另外一些行業(yè)，這與國內(nèi)的技術(shù)外溢是有關(guān)系的。而且，一旦形成了某種生產(chǎn)格局，改變是不容易的，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)規(guī)模與國內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，只要成本增長的速度低于勞動(dòng)生產(chǎn)率增長的速度，就會(huì)有利可圖而繼續(xù)存在。歷史在決定一國長期的生產(chǎn)和貿(mào)易模式中起了重要的作用。

c）行業(yè)間與行業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢

技術(shù)外溢也可以發(fā)生在不同的行業(yè)之間（inter—industry）和同行業(yè)之內(nèi)，許多行業(yè)雖然產(chǎn)品不同，但所用的資源有許多是相同的，如何提高要素生產(chǎn)率對(duì)各行業(yè)都是有促進(jìn)作用的。另外，這里的“技術(shù)”概念，也不僅僅局限于具體的生產(chǎn)方式，也包括管理等方面的技術(shù)知識(shí)。因此，一個(gè)行業(yè)擁有的技術(shù)優(yōu)勢也可能外溢到別的行業(yè)，使別的行業(yè)的生產(chǎn)率也有所提高，并對(duì)社會(huì)的長期發(fā)展產(chǎn)生影響。［（1）c］

同一行業(yè)內(nèi)也可能有不同的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（industryclusters），各集團(tuán)生產(chǎn)類似產(chǎn)品但生產(chǎn)技術(shù)不會(huì)完全相同。與國外類似的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)相比，生產(chǎn)上也會(huì)有不同的優(yōu)勢。國際貿(mào)易以及由此產(chǎn)生的競爭和技術(shù)外溢會(huì)縮短各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的技術(shù)差距。

（2）發(fā)展研究（R＆D）與技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）

技術(shù)變動(dòng)的另一個(gè)來源是技術(shù)創(chuàng)新，它是一種投資、開發(fā)與研究的結(jié)果。新技術(shù)的開發(fā)主要表現(xiàn)在：a）提高要素生產(chǎn)率，用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或保證產(chǎn)量的情況下，使用更少的資源；b）產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開發(fā)。

技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步可以在專業(yè)化程度的提高中出現(xiàn)。隨著生產(chǎn)的社會(huì)化，分工越來越細(xì)，一個(gè)最終產(chǎn)品可以由一個(gè)企業(yè)變成許多個(gè)企業(yè)來生產(chǎn)。同一企業(yè)中也可分為許多部門，每個(gè)部門只生產(chǎn)產(chǎn)品的一個(gè)零部件。專業(yè)化程度的提高使每個(gè)部門只集中于一個(gè)小范圍的大規(guī)模生產(chǎn)，而在這個(gè)具體的零部件生產(chǎn)中，企業(yè)有可能通過降低成本來獲得利潤。換句話說，專業(yè)化程度的提高使利潤不再只是從最終產(chǎn)品中獲得，每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)都獨(dú)立出來，都有獲得利潤的可能性。對(duì)利潤的追逐使生產(chǎn)的每個(gè)環(huán)節(jié)上都有改進(jìn)技術(shù)的動(dòng)力。

開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步也常常是在對(duì)新產(chǎn)品的研制中獲得的。市場競爭迫使企業(yè)不斷開發(fā)新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而產(chǎn)生出新技術(shù)。

與“干中學(xué)”不同，技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業(yè)才會(huì)去研制新技術(shù)。因此，一國能否獲得大幅度的開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步，需要兩個(gè)必要條件：（1）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，因?yàn)闆]有保護(hù)的話，企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品所冒的風(fēng)險(xiǎn)與其收益不對(duì)稱，也就沒動(dòng)力去投資、研究。（2）要鼓勵(lì)對(duì)科研的投資。干中學(xué)雖然也能提高技術(shù)，但畢竟有局限性，畢竟只能縮短與先進(jìn)技術(shù)的差距，一個(gè)國家要想技術(shù)上領(lǐng)先，就必須有開發(fā)型的技術(shù)進(jìn)步，但開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要有法律和投資來保證的。

國際貿(mào)易與開發(fā)型技術(shù)變動(dòng)有相互促進(jìn)的關(guān)系，貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，不僅通過國際市場的競爭迫使各國努力開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過國際技術(shù)外溢給各國互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。新技術(shù)的開發(fā)不再只是個(gè)別國家的行為，而成為各國的共同努力。這里邊也有一個(gè)技術(shù)開發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題。在某種意義上說，貿(mào)易和技術(shù)的國際流動(dòng)可以使開發(fā)研究形成“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”而降低各國的科研開發(fā)成本。一項(xiàng)新技術(shù)從一國開始后，另一國可以馬上引進(jìn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展而不應(yīng)重復(fù)同樣一個(gè)過程。當(dāng)然，這樣做需要許多政治條件和技術(shù)條件，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來講，這是一種資源配置的最優(yōu)方式。

另一方面，技術(shù)革新也會(huì)影響貿(mào)易模式。在技術(shù)作為外生變量和“干中學(xué)”的模型中，最初的貿(mào)易模式都是給定的，都假定各國在生產(chǎn)技術(shù)上有差距但沒有討論為什么有差距。技術(shù)作為內(nèi)生變量的模型則揭示了產(chǎn)生技術(shù)差距的根本原因。綜觀歷史，我們可以看到，盡管技術(shù)的國際國內(nèi)外溢和干中學(xué)的過程有可能縮短各國技術(shù)上的差距，本國原有的資源和技術(shù)條件對(duì)于一國的長期發(fā)展和在國際分工中的地位仍起著極其重要的作用。因此，加強(qiáng)對(duì)發(fā)展研究的投資和不斷開發(fā)新的技術(shù)，是改善一國的貿(mào)易地位和保證經(jīng)濟(jì)長期增長的必要措施。

三、國際貿(mào)易新理論對(duì)我國進(jìn)一步改革開放的啟示

過去十五年來，我們雖然在開放上取得了很大成績，但是貿(mào)易政策上仍受許多傳統(tǒng)觀念的束縛。我們?cè)诔隹诜矫孀髁嗽S多努力，但是開放國內(nèi)市場方面顧慮重重。在申請(qǐng)恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定地位的過程中，我們把擴(kuò)大進(jìn)口和開放市場看作是一種進(jìn)關(guān)貿(mào)的代價(jià)，是為了獲得某種權(quán)利而不得不承擔(dān)的“義務(wù)”，其想法在很大程度上是來源于“保護(hù)幼稚工業(yè)”的理論。

中國仍是發(fā)展中國家，對(duì)某些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的，可以理解的。問題是，怎樣選擇保護(hù)對(duì)象？采用什么方式來保護(hù)？保護(hù)的前景與代價(jià)是什么？我們必須充分估計(jì)為保護(hù)所付出的代價(jià)，并努力以最小的代價(jià)來實(shí)現(xiàn)我們發(fā)展先進(jìn)或幼稚工業(yè)的目標(biāo)。

古典和新古典的貿(mào)易理論已經(jīng)分析了保護(hù)給消費(fèi)者和整個(gè)國家福利所帶來的損失。關(guān)于技術(shù)外溢和干中學(xué)的學(xué)說又為我們揭示了保護(hù)所失去的“外部效應(yīng)”，尤其是對(duì)電腦等高科技產(chǎn)品進(jìn)口的限制，損失的不只是消費(fèi)者的利益，更重要的，是拖延了技術(shù)外溢和干中學(xué)的過程。電腦等科技知識(shí)產(chǎn)品與一般消費(fèi)品不一樣，電腦的使用和普及包含著科學(xué)技術(shù)的普及和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。電腦迅速普及所能帶來的外部效應(yīng)，是無法用貨幣來衡量的，況且電腦行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是硬件而是軟件，只有在普及的基礎(chǔ)上才能有足夠的人力資本和市場需求來促進(jìn)軟件的開發(fā)。通過貿(mào)易壁壘的辦法來保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，其代價(jià)和結(jié)果都是必須考慮的。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說還為我們的貿(mào)易政策提出了許多新思路，新的貿(mào)易理論揭示了當(dāng)代國際市場的壟斷競爭和工業(yè)制成品貿(mào)易為主的特征，工業(yè)產(chǎn)品的多樣性使得任何一個(gè)國家都不可能有足夠的資源來生產(chǎn)、出口全部的工業(yè)產(chǎn)品。國際貿(mào)易的空間變得越來越大，即使在同一行業(yè)內(nèi)，也可能既進(jìn)口又出口?，F(xiàn)代的國際競爭并不局限于個(gè)別產(chǎn)品的得失，因此，我們沒有必要去限制外國優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的進(jìn)口，不一定非要通過保護(hù)來生產(chǎn)國外已占優(yōu)勢的產(chǎn)品。對(duì)外開放某些市場，并不等于國內(nèi)的同類產(chǎn)業(yè)就不能發(fā)展了。別人生產(chǎn)了一些種類型號(hào)，我們可以集中資源生產(chǎn)別的或新的種類型號(hào)，并通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低成本向國外出口。

怎樣使某些產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)？規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說提出了一個(gè)“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”的問題。由于國際市場上的不完全競爭和現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，如何擴(kuò)大國際市場份額以擴(kuò)大生產(chǎn)降低成本，成為企業(yè)能否在國際競爭中取勝的關(guān)鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國資源優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，通過政策支持，幫助其達(dá)到一定生產(chǎn)規(guī)模的話，對(duì)本國利益和發(fā)展都會(huì)有利的。這種貿(mào)易保護(hù)著眼于一國長期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”。

不少國家曾采用過戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策，如日本在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，也對(duì)許多產(chǎn)業(yè)有過保護(hù)。它將一個(gè)產(chǎn)業(yè)保護(hù)一段時(shí)期，然后就轉(zhuǎn)移。保護(hù)的目的只是希望在保護(hù)期內(nèi)，讓產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)生出一種技術(shù)外溢和自行不斷壯大的能力，在短期內(nèi)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和競爭力。保護(hù)的時(shí)間是短暫的，保護(hù)的行業(yè)是不斷變動(dòng)的。克魯格曼借用了吉文斯（Givens，1982）的說法，將其稱做“狹窄的、移動(dòng)的保護(hù)帶”（theNarrowMovingBand）。

無論是自由貿(mào)易的政策還是“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”政策，選擇的依據(jù)都是如何使本國的利益最大化。這種利益不僅要從靜態(tài)上估計(jì)，也要從動(dòng)態(tài)上考慮。對(duì)什么產(chǎn)業(yè)采取什么政策，都要有盡可能精確的利弊分析。國際貿(mào)易的新理論并不告訴我們應(yīng)不應(yīng)該保護(hù)的問題，而是為了我們貿(mào)易政策的選擇提供了更多需要考慮的問題。簡單地利用貿(mào)易壁壘來保護(hù)幼稚工業(yè)是一種被動(dòng)和陳舊的方式，代價(jià)是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對(duì)某些產(chǎn)品（不一定是整個(gè)行業(yè)）實(shí)行保護(hù)也許會(huì)帶來長期的優(yōu)勢和利益，但是這些產(chǎn)品不一定是幼稚產(chǎn)業(yè)，保護(hù)的手段也不一定是貿(mào)易壁壘，可以是代價(jià)較小的產(chǎn)業(yè)政策或消費(fèi)政策，保護(hù)的時(shí)期應(yīng)是短暫的，這種保護(hù)是一種積極的，有前途的保護(hù)。

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篇4

戰(zhàn)后特別是六十年代以來，國際貿(mào)易格局出現(xiàn)了一系列新變化：技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易比重迅速上升；發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易成為世界貿(mào)易的主要部分；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展，工業(yè)國傳統(tǒng)的“出口制成品，進(jìn)口初級(jí)產(chǎn)品”的貿(mào)易形勢逐漸變化，出現(xiàn)了大量的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)既有出口又有進(jìn)口的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；跨國公司空前發(fā)展，跨國公司內(nèi)部貿(mào)易成為工業(yè)國總貿(mào)易量的主要組成部分。

二、針對(duì)國際貿(mào)易格局的新變化對(duì)傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的反思

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論主要指李嘉圖的比較優(yōu)勢理論和赫克歇爾-俄林的要素稟賦論，是以比較優(yōu)勢理論為核心內(nèi)容，以完全競爭的市場結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，認(rèn)為在完全競爭市場結(jié)構(gòu)下以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)進(jìn)行自由貿(mào)易，可以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易雙方的利益雙贏。因此其主要在于解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的垂直分工與貿(mào)易。所以不能或不完全能解釋國際貿(mào)易中的新變化，必然會(huì)引起對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論局限性的重新思考：

首先，傳統(tǒng)貿(mào)易理論是以國家之間的差異和要素稟賦的差異來解釋貿(mào)易，強(qiáng)調(diào)國家間的相似性與貿(mào)易量之間的反向關(guān)系，即國家間差異越大，產(chǎn)生貿(mào)易的可能性越大，即貿(mào)易更多發(fā)生在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間。顯然不能解釋二戰(zhàn)后要素稟賦相似的發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易成為世界貿(mào)易的主要組成部分這一事實(shí)。其次，傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為各國應(yīng)當(dāng)按要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢來進(jìn)行生產(chǎn)與貿(mào)易，即所交換的應(yīng)當(dāng)是要素密集度不同的產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易。然而，實(shí)際的貿(mào)易構(gòu)成中卻包括大量的要素密集度相似的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的雙向貿(mào)易，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。此外，當(dāng)人們將注意力轉(zhuǎn)向跨國公司對(duì)外直接投資及由此引起的公司內(nèi)貿(mào)易時(shí)，就會(huì)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)理論的不適應(yīng)性，期望有一種考慮了公司行為的貿(mào)易理論。

因此，為了能對(duì)國際貿(mào)易的新變化做出科學(xué)的解釋，需要對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行補(bǔ)充與發(fā)展，促成了新貿(mào)易理論的產(chǎn)生。

三、新貿(mào)易理論的產(chǎn)生與假設(shè)前提

新貿(mào)易理論主要是指二戰(zhàn)結(jié)束后,特別是20世紀(jì)80年代以來,為解釋新的貿(mào)易現(xiàn)象而產(chǎn)生的一系列國際貿(mào)易理論學(xué)說。其主要代表人物包括迪可西特、克魯格曼、赫爾普曼、斯賓塞和布蘭德等。其中最主要代表人物是克魯格曼。以下對(duì)其假設(shè)前提進(jìn)行介紹。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)物，是以一些嚴(yán)密的理論假設(shè)為基礎(chǔ)的，主要包括：市場都是完全競爭的、規(guī)模報(bào)酬不變或遞減、各國的需求偏好相似且不變、模型分析的是兩個(gè)國家、兩種商品、兩種要素，即2×2×2模型。但新貿(mào)易理論認(rèn)為正是這些前提不符合當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活，使傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋現(xiàn)實(shí)。應(yīng)當(dāng)放寬并建立更符合現(xiàn)實(shí)的前提假設(shè)：

1、引入產(chǎn)業(yè)組織理論，市場結(jié)構(gòu)假設(shè)轉(zhuǎn)變?yōu)楦F(xiàn)實(shí)的不完全競爭。

2、規(guī)模報(bào)酬不再是不變的，而是遞增的。

3、傳統(tǒng)的2×2×2貿(mào)易模型過于簡單化，新貿(mào)易理論改為J×N×M模型。

4、放棄赫克歇爾-俄林關(guān)于貿(mào)易國在獲得生產(chǎn)技術(shù)方面具有相同可能性的假定，研究不同國家獲得技術(shù)的可能性對(duì)國際貿(mào)易的影響。

在建立了更符合實(shí)際的前提假設(shè)后，打破傳統(tǒng)貿(mào)易理論中“完全競爭”和“規(guī)模報(bào)酬不變”這兩個(gè)關(guān)鍵假設(shè)后，為解釋貿(mào)易動(dòng)因與貿(mào)易基礎(chǔ)開辟了新的源泉，新貿(mào)易理論得以發(fā)展壯大。

四、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容與特征

1、新貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易動(dòng)因與貿(mào)易基礎(chǔ)的解釋

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、發(fā)達(dá)國家之間的水平分工與貿(mào)易的迅速增長成為當(dāng)今國際貿(mào)易的主要現(xiàn)象，新貿(mào)易理論認(rèn)為這是因?yàn)楫a(chǎn)生國際貿(mào)易的動(dòng)因與基礎(chǔ)發(fā)生了變化，不再僅僅是因?yàn)榧夹g(shù)和要素稟賦的差異帶來了貿(mào)易。新貿(mào)易理論從供給、需求、技術(shù)差距論等不同角度分析了國際貿(mào)易的動(dòng)因與基礎(chǔ)。

(1)從供給角度：揭示了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下的企業(yè)的壟斷競爭行為成為貿(mào)易產(chǎn)生的重要?jiǎng)右蚺c基礎(chǔ)。1977年,迪克希特和斯蒂格利茨建立的D-S模型,闡述了在不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下消費(fèi)者需求多樣化和企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的兩難沖突問題。在具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下,企業(yè)傾向于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，對(duì)生產(chǎn)者來說,產(chǎn)品差別越少越好;而消費(fèi)者則要求產(chǎn)品要具有多樣性,即產(chǎn)品差異。國際貿(mào)易可以解決這一矛盾：各國專業(yè)化大規(guī)模生產(chǎn)具有某一方面差異的同種產(chǎn)品并進(jìn)行貿(mào)易，既利用了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性獲得比較優(yōu)勢，又滿足了消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的需求。

克魯格曼看到了D-S模型解釋貿(mào)易問題的潛力，首先將它應(yīng)用到國際貿(mào)易分析中，建立了規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論，即一個(gè)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)引致貿(mào)易的模型。通過采用張伯倫壟斷競爭分析方法，得出結(jié)論為：貿(mào)易并不需要是技術(shù)或要素稟賦差異的結(jié)果，而可能僅僅是擴(kuò)大市場和獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一種途徑。國際貿(mào)易的意義就在于能夠形成一個(gè)一體化的世界市場,廠商可以打破單一狹小的國內(nèi)市場限制,在世界范圍內(nèi)擴(kuò)大產(chǎn)品銷售市場,并從別國進(jìn)口其它差異性產(chǎn)品,以滿足消費(fèi)者需求。

綜上所述，關(guān)于貿(mào)易發(fā)生的原因,新貿(mào)易理論從供給角度分析,認(rèn)為在不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就成了引起專業(yè)化與國際貿(mào)易的重要原因。即使各國的偏好、技術(shù)和要素稟賦都一致的情況下，也會(huì)產(chǎn)生差異產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且國家間的差異越大，產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易量就越大，而國家間越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易量就越大。

(2)新貿(mào)易理論還強(qiáng)調(diào)需求因素對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。從需求角度進(jìn)行探索,填補(bǔ)了貿(mào)易動(dòng)因研究視角上的一大空白。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德提出的代表性需求理論，將需求與產(chǎn)品差異結(jié)合起來解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。他指出,一國平均的收入水平或者大多數(shù)人的收入水平就是一國的代表性需求。生產(chǎn)者只有專門生產(chǎn)代表此水平的商品才有可能達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì),因此,一國應(yīng)集中生產(chǎn)本國代表性需求的產(chǎn)品,出口該產(chǎn)品,并從與本國收入水平相似的其他國家進(jìn)口相似產(chǎn)品,以滿足本國其他收入水平消費(fèi)者的消費(fèi)需求。該貿(mào)易理論表明,規(guī)模經(jīng)濟(jì)容易在各國代表性需求的產(chǎn)品上產(chǎn)生,因此收入水平越相似,國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越多。

(3)技術(shù)差距論以不同國家之間的技術(shù)差距為分析前提，認(rèn)為技術(shù)差距和模仿時(shí)滯決定了現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易格局。1959年,美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新理論修正了赫克歇爾-俄林模型,提出了技術(shù)差距理論。該理論在解釋發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家貿(mào)易時(shí)，即是著名的生命周期理論。同時(shí)也可解釋發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易：即使兩個(gè)發(fā)達(dá)國家在技術(shù)開發(fā)方面具有相同的能力，所開發(fā)出的技術(shù)與產(chǎn)品仍會(huì)有差異，從而促成國際貿(mào)易的產(chǎn)生。因此技術(shù)水平接近的國家會(huì)因?yàn)樽非螽a(chǎn)品的差異性而產(chǎn)生貿(mào)易。從而解釋了發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

2、在貿(mào)易政策方面，兩個(gè)論點(diǎn)——利潤轉(zhuǎn)移論和外部經(jīng)濟(jì)的提出

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論是建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)框架下，完全競爭市場是最具效率的市場，任何干預(yù)只會(huì)帶來效率損失。因此傳統(tǒng)貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易的重要性。

新貿(mào)易理論則認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中市場的有效性就值得懷疑。因此提出了兩個(gè)干預(yù)貿(mào)易的論點(diǎn)-利潤轉(zhuǎn)移論和外部經(jīng)濟(jì)論，在此基礎(chǔ)上提出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

外部經(jīng)濟(jì)論認(rèn)為，一些具有技術(shù)創(chuàng)新的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，可以通過知識(shí)外溢為其他部門帶來收益，即產(chǎn)生了有益的外部經(jīng)濟(jì)性。政府則應(yīng)該對(duì)這些產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持，從而推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

以上述兩種理論為基礎(chǔ)，新貿(mào)易理論提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，即應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)本國經(jīng)濟(jì)有重要促進(jìn)作用的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持補(bǔ)貼。如日本80年代中期從美國手中奪得半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)，就是戰(zhàn)略性政策使用的結(jié)果。戰(zhàn)略性政策對(duì)美國20世紀(jì)90年代的貿(mào)易政策有重大影響力，同時(shí)，也影響了歐洲聯(lián)盟條約的內(nèi)容。

3、新貿(mào)易理論提出了參加貿(mào)易并不總能得到利益的論點(diǎn)

傳統(tǒng)貿(mào)易理論并未對(duì)國際貿(mào)易的福利效應(yīng)作專門分析，因?yàn)槠淅碚摰慕Y(jié)論是按比較優(yōu)勢進(jìn)行分工對(duì)各國都有利益，貿(mào)易利益來源于專業(yè)化生產(chǎn)效率的提高。新貿(mào)易理論認(rèn)為貿(mào)易利益不僅來自比較優(yōu)勢，還來自于：規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、增加了不完全競爭產(chǎn)業(yè)的競爭程度、增加了產(chǎn)品的差異性等。同時(shí)，新貿(mào)易理論指出，盡管存在著潛在貿(mào)易得益，但不完全競爭市場同時(shí)也產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn)，使一國經(jīng)濟(jì)有可能不僅無法利用潛在的貿(mào)易得益而且實(shí)際上遭受損失。當(dāng)貿(mào)易使得本國以遞增規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮，而帶來的其他利益不足以彌補(bǔ)這種收縮帶來的損失時(shí)，貿(mào)易使本國受損，這說明，參加貿(mào)易并不是總能得到利益。

4、新貿(mào)易理論開始注重國際貿(mào)易理論與國際直接投資理論的融合

篇5

比較成本的優(yōu)勢也能從國際間技術(shù)水平的高低中產(chǎn)生?；诖私?jīng)濟(jì)學(xué)家Posner發(fā)展了技術(shù)缺口理論。他認(rèn)為，國際間技術(shù)的差別會(huì)在不同的國家間產(chǎn)生技術(shù)缺口，這個(gè)“缺口”導(dǎo)致了國家間貿(mào)易流的產(chǎn)生。

技術(shù)缺口理論還認(rèn)為，出口往往是從技術(shù)領(lǐng)先的國家開始的，這些國家大多是高工資的國家。在企業(yè)擁有技術(shù)優(yōu)勢時(shí)，成本差別對(duì)貿(mào)易流的走向并沒有太大的影響，但是當(dāng)模仿缺口結(jié)束后，成本的差別便決定了貿(mào)易的流向。因此技術(shù)缺口貿(mào)易和低成本貿(mào)易似乎是對(duì)外貿(mào)易的兩個(gè)階段。從理論上講，擁有技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)完全可以通過不斷開發(fā)新產(chǎn)品或者不斷進(jìn)行技術(shù)革新跳過對(duì)外貿(mào)易的第二個(gè)階段。但是由于一流人力資源的稀缺和昂貴，要想越過第二個(gè)階段往往困難很大。

從上面的論述中，我們可以看出，技術(shù)缺口理論為我們提供這樣的策略思維，那就是，為了在國際貿(mào)易中長期地獲得競爭優(yōu)勢，從理論上講我們應(yīng)盡可能地延長模仿缺口，從實(shí)踐上講我們應(yīng)重視技術(shù)革新，同時(shí)也應(yīng)考慮到成本的因素，以及進(jìn)口國市場的大小。

二、學(xué)習(xí)曲線理論

經(jīng)濟(jì)學(xué)家Arrow認(rèn)為，一個(gè)國家的技術(shù)（特別是工藝技術(shù)）依賴于這個(gè)國家過去生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量總和。并進(jìn)一步指出，擁有最大的積聚產(chǎn)品數(shù)量的國家通過過去不斷的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”達(dá)到最低的成本，因此與較少積聚產(chǎn)品數(shù)量的國家相比擁有更好的出口機(jī)會(huì)。通過比較成本優(yōu)勢這個(gè)國家能夠成功地出口相應(yīng)的產(chǎn)品，即使兩個(gè)國家有相同的資源配置。這個(gè)效應(yīng)越強(qiáng)烈，在模仿缺口存在期間這個(gè)國家將擁有越大的國內(nèi)和國際市場。

國際貿(mào)易的學(xué)習(xí)曲線理論的基本概念是1936年被經(jīng)濟(jì)學(xué)家Wright在飛機(jī)制造的實(shí)踐中確定的學(xué)習(xí)曲線。Wright通過實(shí)踐證明，積聚的產(chǎn)品每翻一番，每架飛機(jī)的成本便會(huì)有一定程度（例如20%）的下降。但是不同工業(yè)部門的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”是不一樣的，具體的學(xué)習(xí)曲線也因此千差萬別。

由于Arrow的學(xué)習(xí)曲線理論主要通過對(duì)制造業(yè)“學(xué)習(xí)過程”的調(diào)查得出的，波士頓咨詢公司為此在1974年發(fā)展了這個(gè)理論，認(rèn)為所有的成本種類，即銷售總成本、研究和發(fā)展總成本以及其它各類總成本通過經(jīng)驗(yàn)的積累都有“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，并將學(xué)習(xí)曲線改稱為經(jīng)驗(yàn)曲線。實(shí)踐也證明，不同成本種類的經(jīng)驗(yàn)曲線也是不同的，直線的和曲線的都有，當(dāng)然產(chǎn)品越相似其經(jīng)驗(yàn)曲線的形狀也越相似。

對(duì)企業(yè)經(jīng)營者來講，國際貿(mào)易的學(xué)習(xí)曲線理論提供了這樣的策略思維，為了能更快地達(dá)到經(jīng)驗(yàn)曲線效應(yīng)，從企業(yè)的內(nèi)部來講，成本、生產(chǎn)和技術(shù)是關(guān)鍵的因素；從企業(yè)外部來講，經(jīng)營者也必需考慮到產(chǎn)品市場的大小和潛力。

三、需求結(jié)構(gòu)理論

1961年被經(jīng)濟(jì)學(xué)家Linder發(fā)展的需求結(jié)構(gòu)理論主要是分析自然資源和工業(yè)品的出口。Linder對(duì)于自然資源對(duì)外貿(mào)易的解釋是依據(jù)俄林和赫克歇爾的要素稟賦理論，因此，需求結(jié)構(gòu)理論僅僅對(duì)工業(yè)品對(duì)外貿(mào)易的解釋具有創(chuàng)新意義。

Linder在需求結(jié)構(gòu)理論中將對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域分為潛在的和現(xiàn)存的。對(duì)于潛在的出口產(chǎn)品的調(diào)查，他認(rèn)為，產(chǎn)品的國內(nèi)需求量和這種產(chǎn)品在國內(nèi)市場增長邊界對(duì)產(chǎn)品的出口潛力有決定作用。他的理論的出發(fā)點(diǎn)是，這種產(chǎn)品首先在國內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)銷售。對(duì)此他給出了三個(gè)理由：

1.一個(gè)企業(yè)想滿足國外的需求（這個(gè)需求在國內(nèi)還不存在）是不可能的，因?yàn)檫@個(gè)企業(yè)沒有關(guān)于國外的詳細(xì)信息。

2.革新和發(fā)明通常都與企業(yè)所處的環(huán)境有關(guān)，因此革新首先是在國內(nèi)進(jìn)行的。

3.在生產(chǎn)初期，為了獲得有效而便宜的信息交流，在產(chǎn)品的試銷過程中商品和消費(fèi)者之間的緊密聯(lián)系是必要的。這在國內(nèi)是最可能實(shí)現(xiàn)的。

如果國內(nèi)的市場已無潛力可挖，Linder認(rèn)為企業(yè)將把它的活動(dòng)空間拓展到國外。這個(gè)時(shí)候企業(yè)開始考慮產(chǎn)品應(yīng)該出口到哪些國家？按照他的觀點(diǎn)，潛在的進(jìn)口國主要是那些同出口國有相似需求結(jié)構(gòu)的國家。并且他將人均收入作為需求結(jié)構(gòu)是否相似的衡量指標(biāo)。他認(rèn)為，兩個(gè)國家的需求結(jié)構(gòu)越相似，工業(yè)品潛在的對(duì)外貿(mào)易越有可能。

除了對(duì)潛在的對(duì)外貿(mào)易分析之外，他也論述了對(duì)外貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)領(lǐng)域。他認(rèn)為，工業(yè)品現(xiàn)實(shí)的出口將決定于以下因素，其中促進(jìn)出口的因素有：

1.全球范圍內(nèi)壟斷性的產(chǎn)品供應(yīng)結(jié)構(gòu)；

2.與國內(nèi)和國外競爭對(duì)手相比擁有生產(chǎn)要素采購和加工的優(yōu)勢；

3.與國內(nèi)外同行相比擁有先進(jìn)的技術(shù)；

4.更好的管理水平；

5.通過大批量生產(chǎn)擁有成本的優(yōu)勢；

下列因素阻礙著出口：

1.缺少對(duì)國外市場的了解；

2.高昂的交通費(fèi)用；

3.貿(mào)易的限制；

除此之外，Linder也給出來自現(xiàn)實(shí)進(jìn)口國的決定因素：

1.文化因素，例如，語言和氣質(zhì)的不同；

2.政治因素，例如，政治聯(lián)盟（歐共體、前法國的殖民地區(qū)等）。

需求結(jié)構(gòu)理論指出了許多影響對(duì)外貿(mào)易的發(fā)生的因素，同時(shí)也給企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)提供許多出口戰(zhàn)略思維，比如，要想增加出口，同業(yè)壟斷地位應(yīng)是企業(yè)不斷追求的目標(biāo)。另外從企業(yè)內(nèi)部來講，在采購方面、生產(chǎn)方面和技術(shù)方面的優(yōu)勢以及管理方面的優(yōu)勢能導(dǎo)致成本的優(yōu)勢及規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；從企業(yè)的外部來講，國內(nèi)需求的結(jié)構(gòu)及增長邊際、進(jìn)口國的政治文化、關(guān)稅及貿(mào)易限制也影響著企業(yè)出口決策的實(shí)施。

四、區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易理論

隨著世界經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，各國之間的經(jīng)濟(jì)交往變得越來越密切，這也導(dǎo)致了技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的速度變得越來越快。因此工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)條件在各國間也就變得越來越相似。這種模仿效應(yīng)使得國家之間，特別是各工業(yè)國之間的供求結(jié)構(gòu)變得很相似。如果這種發(fā)展與實(shí)際相符的話，那么傳統(tǒng)對(duì)外貿(mào)易理論所提供的許多解釋變量對(duì)當(dāng)今出口戰(zhàn)略的實(shí)施已失去了策略上的意義。

在這個(gè)觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家Levitt在1983年提出了一個(gè)實(shí)現(xiàn)出口的新的解釋模型，即區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易理論。這個(gè)理論特別對(duì)工業(yè)國家之間的貿(mào)易的發(fā)生具有解釋意義。區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易理論試圖解釋，在國際間供給結(jié)構(gòu)越來越趨向類同的狀況下，各國之間的貿(mào)易是怎樣發(fā)生的。

區(qū)域貿(mào)易理論認(rèn)為，在這種情況下，產(chǎn)品的差異化是貿(mào)易產(chǎn)生的原由。國際間產(chǎn)品差異化能通過下列方法達(dá)到：

1.產(chǎn)品物理性質(zhì)和功能的差異，例如，材料的種類、技術(shù)設(shè)計(jì)、質(zhì)量等；

2.產(chǎn)品美學(xué)方面的差異，例如，設(shè)計(jì)、形狀、顏色或者包裝等；

3.產(chǎn)品標(biāo)記的差異，例如，商標(biāo)及名稱；

4.產(chǎn)品其它方面的差異，例如，咨詢和售后服務(wù)等。

區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易理論將產(chǎn)品的差異化作為貿(mào)易產(chǎn)生的原由。在當(dāng)今的國際市場上產(chǎn)品的差異化也是企業(yè)獲得國際競爭力的一個(gè)有效而重要的手段，對(duì)企業(yè)國際化策略的發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)的意義。當(dāng)然與技術(shù)缺口理論、學(xué)習(xí)曲線理論以及需求結(jié)構(gòu)理論相比，它對(duì)對(duì)外貿(mào)易發(fā)生只提供了一個(gè)解釋變量，即工藝技術(shù)。

篇6

國際貿(mào)易理論主要是假設(shè)商品要素流動(dòng)這一前提下分析研究企業(yè)發(fā)生的具體貿(mào)易行為，以及國際貿(mào)易政策變動(dòng)。國際貿(mào)易理論中提到了優(yōu)勢思想，這一優(yōu)勢簡單闡述即是各個(gè)國家的商品在國際市場中體現(xiàn)出的競爭力，形成了各國商品在國際市場的進(jìn)入與退出，體現(xiàn)各個(gè)國家的企業(yè)在國際上市場上的競爭優(yōu)勢。經(jīng)過長期的發(fā)展演變，國際貿(mào)易的優(yōu)勢從絕對(duì)優(yōu)勢演變?yōu)橄鄬?duì)優(yōu)勢，絕對(duì)優(yōu)勢是指各國企業(yè)對(duì)同一商品的生產(chǎn)因?yàn)閯趧?dòng)生產(chǎn)率的不同形成的企業(yè)競爭優(yōu)勢，相對(duì)優(yōu)勢是指各國企業(yè)在生產(chǎn)不同商品是因?yàn)閯趧?dòng)生產(chǎn)率的不同而形成的競爭優(yōu)勢。相對(duì)優(yōu)勢與絕對(duì)優(yōu)勢都是在不同的假設(shè)前提下對(duì)相同事物做出的判斷。同時(shí)可以得出結(jié)論，即企業(yè)在經(jīng)營過程中如果不受到資源約束的話，具備相對(duì)優(yōu)勢的企業(yè)則不能在激烈的市場競爭中脫穎而出，具備絕對(duì)優(yōu)勢的企業(yè)則可以在競爭中占有一席之地。

(二)國際直接投資理論在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的發(fā)展應(yīng)用

早期的國際直接投資理論主要包含三個(gè)方面的內(nèi)容:1，壟斷優(yōu)勢理論，它形成與二十世紀(jì)六十年代，該理論認(rèn)為因?yàn)閲鴥?nèi)和國際市場的具備不完全性的特點(diǎn)，給跨國公司帶來壟斷的優(yōu)勢，比如跨國企業(yè)具備的專有技術(shù)，管理經(jīng)驗(yàn)，以及銷售能力等方面的優(yōu)勢，從而得到較高的壟斷價(jià)格和利潤，因此產(chǎn)生了不完全競爭的局面，這是跨國公司對(duì)外投資的直接原因。2，產(chǎn)品生命周期理論，該理論是基于壟斷優(yōu)勢理論提出的，因?yàn)楫a(chǎn)品在市場上有著周期性的變化，主要分為創(chuàng)新，成熟以及標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)階段，各個(gè)階段都與企業(yè)的決策密不可分。因此在企業(yè)發(fā)展的不同階段，應(yīng)該采取不同的投資戰(zhàn)略。國際直接投資應(yīng)該運(yùn)用在產(chǎn)品生產(chǎn)已經(jīng)成熟并且投入標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，這樣可以將生產(chǎn)投入到成本較低的區(qū)域，從而替代出口產(chǎn)生的成本。3，內(nèi)部化理論，該理論基于自然性市場的完美性出發(fā)分析當(dāng)前跨國企業(yè)的興起以及外國投資現(xiàn)象的形成。該理論認(rèn)為跨國公司是由于市場內(nèi)部化形成的，市場內(nèi)部化是指外部市場機(jī)制導(dǎo)致原材料，半成品等交易的效率呈現(xiàn)較低的狀態(tài)。為了提高這一效率企業(yè)不得不通過行政結(jié)構(gòu)將低效率的中間產(chǎn)品內(nèi)部化。這一理論同時(shí)解釋了發(fā)達(dá)國家以及發(fā)展中國家的直接投資行為。

二、套利與平價(jià)理論在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的發(fā)展應(yīng)用

(一)基本概念闡述

套利是指在同一個(gè)市場中購進(jìn)外匯，證券，商品等其他貨物同時(shí)在另外一個(gè)市場中以更高的價(jià)格將其賣出。價(jià)差則是指同一個(gè)商品在不同的市場上有著不同的價(jià)格，包含時(shí)間上以及空間上的差異。交易成本是指套利者完成一項(xiàng)交易需要耗費(fèi)的成本，主要包含直接成本以及間接成本，直接成本主要是指勞動(dòng)力流動(dòng)的交通費(fèi)，資金流動(dòng)的匯費(fèi)以及隱含的工資，利息以及租金等，間接成本主要包含信息成本，談判成本等。平價(jià)主要是指價(jià)值對(duì)等，具體闡述為只要不同市場之間的價(jià)格差異超過交易產(chǎn)生的費(fèi)用，那么套利者就能從中獲取利潤。

篇7

到了二十世紀(jì)七十年代后期，隨著國際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國際貿(mào)易理論又活躍起來，一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始用新的方法來研究貿(mào)易的原因和結(jié)果，研究新的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易政策，創(chuàng)立了一系列新的學(xué)說。經(jīng)過十多年的發(fā)展，這些學(xué)說已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書，另外部分仍在繼續(xù)討論之中，仍是貿(mào)易的前沿論題，本文將簡要地介紹這些貿(mào)易理論的新發(fā)展并闡述其對(duì)我國貿(mào)易政策的意義。

一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭、工業(yè)發(fā)達(dá)國家之間和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易

為貿(mào)易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說”，主要的貢獻(xiàn)者是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）。這一理論以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和世界市場的不完全競爭為基礎(chǔ)解釋戰(zhàn)后增長迅速的工業(yè)國之間的和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論［（1）a］的發(fā)展是建立在兩個(gè)與以往理論不同的假設(shè)上：（1）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（2）國際市場的競爭是不完全的。

具體講在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“壟斷競爭”的條件下，企業(yè)的長期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降，企業(yè)面對(duì)的是市場需求曲線，市場需求量會(huì)隨著價(jià)格的下跌而增加。在參與國際貿(mào)易以前，企業(yè)所面向的只是國內(nèi)的需求。由于國內(nèi)市場需求有限，企業(yè)不能生產(chǎn)太多，從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格不得不保持在較高的水平上。

如果企業(yè)參與國際貿(mào)易，產(chǎn)品所面臨的市場就會(huì)擴(kuò)大，國內(nèi)需求加上國外需求，企業(yè)生產(chǎn)就可以增加。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段，產(chǎn)量的增加反而使產(chǎn)品的平均成本降低，從而在國際市場上增加了競爭能力。

由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性，任何一國都不可能囊括一行業(yè)的全部產(chǎn)品，從而使國際分工和貿(mào)易成為必然。但具體哪一國集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品，則沒有固定的模式，既可以自然（競爭）產(chǎn)生，也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達(dá)國家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢。

二、國際貿(mào)易、技術(shù)外溢、與經(jīng)濟(jì)增長

八十年代末九十年代初以來，國際貿(mào)易理論的研究主要是圍繞國際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系來進(jìn)行。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，雖然已有許多理論闡述了技術(shù)在貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長中的作用，但是最新一系列的研究則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅討論技術(shù)對(duì)貿(mào)易的影響，也分析國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長在技術(shù)進(jìn)步中的作用。把技術(shù)變動(dòng)、不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長等結(jié)合起來研究，是國際貿(mào)易理論的最新發(fā)展和前沿課題。

國際貿(mào)易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國際貿(mào)易格局變化有關(guān)。在用規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭的理論說明了當(dāng)前“北北貿(mào)易”和同類產(chǎn)品之間貿(mào)易的原因之后，人們自然就會(huì)進(jìn)一步探討。為什么會(huì)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)？產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際分工是怎樣形成的？如果說技術(shù)的差異與發(fā)展是重要的原因之一，那么，技術(shù)又是怎樣產(chǎn)生、發(fā)展、傳遞的？技術(shù)的發(fā)展與國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系又是如何？這些問題引起了國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的極大興趣。學(xué)者們將國際貿(mào)易理論與增長理論結(jié)合起來，提出了許多新的觀點(diǎn)。

近年來，在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，關(guān)于國際貿(mào)易、技術(shù)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長的文章很多。從其理論淵源來說可以分為兩個(gè)部分，一部分是沿著李嘉圖的模型，仍把技術(shù)作為一種外生變量，但從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和各國福利水平的影響，另一部分則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長，同時(shí)把技術(shù)發(fā)展作為科研、投資、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動(dòng)、國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長相互間的關(guān)系。

1．技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易與增長理論

（1）技術(shù)差異所形成的貿(mào)易模式

除了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭”的貿(mào)易學(xué)說外，技術(shù)作為外生變量上的差異亦被用來說明發(fā)達(dá)工業(yè)國家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，馬庫森和斯文森（MakusenandSvenson，1985）在他們的研究中假設(shè)兩國的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產(chǎn)品生產(chǎn)需用兩種以上的要素投入，但不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但如果兩國在生產(chǎn)技術(shù)上有某種細(xì)微的差別，勞動(dòng)生產(chǎn)率就會(huì)略有不同。在兩國的貿(mào)易中，各國都會(huì)出口其要素生產(chǎn)率相對(duì)高的產(chǎn)品。

戴維斯（Davis）在他1994年的研究中也假設(shè)兩個(gè)國家兩種產(chǎn)業(yè)。其中第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品。假設(shè)其中一國在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國外略有技術(shù)上的不同，在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比別國略勝一籌。在自由貿(mào)易條件下，要素價(jià)格的相等會(huì)使該國生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品，而別國則會(huì)生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。

馬庫森、斯文森和戴維斯的研究說明，即使在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競爭的市場上，技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品之間（intra—industry）的貿(mào)易。

（2）技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和福利的影響

克魯格曼1986年研究了技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家福利的影響。在他的模型中，他假設(shè)有兩類國家：技術(shù)較先進(jìn)的國家（發(fā)達(dá)國家）和技術(shù)相對(duì)落后的國家（發(fā)展中國家），產(chǎn)品亦分為兩類：技術(shù)密集型產(chǎn)品與非技術(shù)密集型產(chǎn)品。這些假設(shè)與赫克歇爾—俄林模型有些相似，它的發(fā)展在于：假如技術(shù)變動(dòng)了（而不管為什么會(huì)變動(dòng)），會(huì)對(duì)各國的貿(mào)易模式和福利產(chǎn)生什么影響？

如果這種技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在發(fā)達(dá)國家，則結(jié)果是沒有壞處。第一，對(duì)發(fā)達(dá)國家來講，它技術(shù)更高了，產(chǎn)品更先進(jìn)了，由于本來就在技術(shù)上領(lǐng)先，更新的技術(shù)的產(chǎn)生并不面臨什么競爭，也不威脅別國，別國也威脅不了它，所以技術(shù)進(jìn)步對(duì)它有好處。第二，對(duì)落后國家也沒壞處，因?yàn)榧夹g(shù)差距拉大了，給后進(jìn)國家更大的空間來發(fā)展和趕超。所以技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在先進(jìn)國家對(duì)這兩類國家均有利。對(duì)先進(jìn)國家唯一的不利之處是對(duì)一些本來就有技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)出口能力的提高，有可能使這些產(chǎn)品的價(jià)格下降，貿(mào)易條件有可能變得不利。

假如技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在后進(jìn)國家呢？克魯格曼認(rèn)為結(jié)果是縮小了兩類國家之間的差距，對(duì)原來先進(jìn)國家是一種競爭，對(duì)他們不利。后進(jìn)國家會(huì)因?yàn)樽约河心芰ιa(chǎn)這類產(chǎn)品而減少進(jìn)口，造成兩方面的結(jié)果：一是使該類產(chǎn)品價(jià)格的下降，對(duì)先進(jìn)國不利，二是如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進(jìn)國本來就稀缺的資源，那么對(duì)后進(jìn)國來說也不利。

2．技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易與增長理論

貿(mào)易理論的另外一方面發(fā)展是將技術(shù)視為內(nèi)生變量來分析，研究技術(shù)變動(dòng)的原因，也研究技術(shù)的進(jìn)步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對(duì)貿(mào)易模式與社會(huì)福利的影響。技術(shù)變動(dòng)有兩種源泉，一種是被動(dòng)的，不是經(jīng)過專門研究開發(fā)出來的，而是從看中、干中學(xué)會(huì)的，是通過經(jīng)濟(jì)行為學(xué)來的，這叫“干中學(xué)”（learningbydoing）。這里所說的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù)，還包括管理知識(shí)。另外一種是主動(dòng)的，是自己創(chuàng)造出來的。這種技術(shù)變動(dòng)是一種革新（innovation）。技術(shù)革新一般是研究和發(fā)展（ResearchandDevelopment，簡稱R＆D）的結(jié)果。

（1）“技術(shù)外溢”（Spillovers）與“干中學(xué)”（Learing—by—Doing）

所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，所謂技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過程有時(shí)并非是最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時(shí)也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，被稱為技術(shù)“外溢”（Spillovers）。不管什么技術(shù)，都有一個(gè)外溢的過程。“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。技術(shù)外溢，又可分國際、國內(nèi)、行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)幾種不同情況。

a）國際技術(shù)外溢

國際技術(shù)外溢指的是技術(shù)通過直接或間接（如通過貿(mào)易）的途徑傳播到了別的國家，從而使別國的生產(chǎn)者也逐漸掌握了這些技術(shù)。

為了說明技術(shù)在國際間的外溢，我們假設(shè)有兩個(gè)國家：A國和B國，各國分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，X和Y。在兩國沒有貿(mào)易時(shí)，各國的生產(chǎn)是由本國的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置決定的，A國有生產(chǎn)X的比較優(yōu)勢，B國則有生產(chǎn)Y的比較優(yōu)勢。如果兩國發(fā)生貿(mào)易，根據(jù)“比較優(yōu)勢”理論，A國會(huì)專門從事X的生產(chǎn)和出口，B國則專門生產(chǎn)和出口產(chǎn)品Y。這是貿(mào)易發(fā)生后的最初均衡。

現(xiàn)在我們?cè)龠M(jìn)一步假設(shè)技術(shù)是無法壟斷的，可以通過商品貿(mào)易“外溢”到別國。貿(mào)易的結(jié)果，AB兩國的生產(chǎn)者都掌握了彼此的生產(chǎn)技術(shù)并有可能對(duì)本國的生產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整。這種國際范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)有各種不同的結(jié)果。一種情況是，A國本來有生產(chǎn)商品X的比較優(yōu)勢，但B國生產(chǎn)X的技術(shù)更先進(jìn)，有絕對(duì)優(yōu)勢。A國引進(jìn)了B國生產(chǎn)商品X的技術(shù)，提高了本來就有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)率。這種結(jié)果發(fā)揮了本國資源上的比較優(yōu)勢，有利于A國的長期增長。另外，商品X本來就是B國相對(duì)短項(xiàng)，在兩國實(shí)行分工和貿(mào)易后便不再生產(chǎn)。A國多生產(chǎn)X可以使B國的進(jìn)口價(jià)格下降，也有利于B國。這種技術(shù)的外溢使原來由“比較優(yōu)勢”決定的貿(mào)易模式變成了由“絕對(duì)優(yōu)勢”決定。技術(shù)外溢的結(jié)果，兩國都從中受益。

但是如果B國生產(chǎn)商品Y的技術(shù)比A國先進(jìn)，A國從B國中學(xué)到這種技術(shù)并用此來改進(jìn)發(fā)展其本來不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品Y。對(duì)A國來說，這種技術(shù)引進(jìn)的結(jié)果是一種進(jìn)口替代型增長，但對(duì)B國來說則是一種威脅和競爭。如果A國生產(chǎn)Y需要密集使用其稀缺的資源，對(duì)A國的長期發(fā)展也不一定有利。貿(mào)易和技術(shù)外溢有可能將發(fā)展引入“錯(cuò)誤”方向，使兩國的長期發(fā)展速度都受影響（參見Yanagawa，1993）。

b）國內(nèi)的技術(shù)外溢

國內(nèi)技術(shù)外溢指的是技術(shù)在本國范圍內(nèi)的傳播。由于地理、語言、文化等原因，國內(nèi)技術(shù)外溢比學(xué)習(xí)外國技術(shù)更快。

八十年代后期，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國內(nèi)技術(shù)外溢的問題。在克魯格曼（1987）的模型中，他假設(shè)有兩個(gè)國家A和B，生產(chǎn)一系列產(chǎn)品。其中任何一國會(huì)在一些產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)中有最初的領(lǐng)先地位。盡管技術(shù)可以在國際間傳播，但本國內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)更快。隨著時(shí)間的推移和較快的國內(nèi)技術(shù)外溢過程，該國原先的領(lǐng)先的行業(yè)會(huì)有加速發(fā)展的可能，原有的比較優(yōu)勢會(huì)增強(qiáng)，“國內(nèi)技術(shù)外溢”也會(huì)使別國在他們?cè)瓉砭陀斜容^優(yōu)勢的產(chǎn)品更有領(lǐng)先地位，技術(shù)的國內(nèi)傳播使各國的差異擴(kuò)大。

盧卡斯（1988）的模型與克魯格曼有些相似，只是他假設(shè)一系列國家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：X和Y。各國的勞動(dòng)力和勞動(dòng)生產(chǎn)率相同，但對(duì)兩種產(chǎn)品的技術(shù)知識(shí)的最初掌握程度不同。一些國家生產(chǎn)X，另一些國家生產(chǎn)Y，形成最初的國際分工。由于技術(shù)在國內(nèi)的外溢，生產(chǎn)X和生產(chǎn)Y的國家都會(huì)在各自的專業(yè)生產(chǎn)中不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而使各國對(duì)兩種產(chǎn)品技術(shù)知識(shí)掌握程度上的差距越來越大。在一般情況下，各國在國際分工中的地位很難改變，除非產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長速度跟不上產(chǎn)品價(jià)格下降的速度，改變?cè)葒H分工的地位，從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的，也只能是那些原來就在邊緣上的國家（marginalcountry）。

克魯格曼和盧卡斯的分析說明：一個(gè)國家最初的比較優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)選擇和在國際分工中的地位可能與它本國的技術(shù)知識(shí)和資源配置有關(guān)，也可能是由于偶然的因素，但最初的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一旦形成之后，國內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)的外溢使得一國在這些產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)率比別國提高的更快，會(huì)使該國在這些產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先地位更加鞏固。這在某種意義上解釋了為什么一些國家擅長于一些行業(yè)，而另外一些國家擅長于另外一些行業(yè)，這與國內(nèi)的技術(shù)外溢是有關(guān)系的。而且，一旦形成了某種生產(chǎn)格局，改變是不容易的，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)規(guī)模與國內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，只要成本增長的速度低于勞動(dòng)生產(chǎn)率增長的速度，就會(huì)有利可圖而繼續(xù)存在。歷史在決定一國長期的生產(chǎn)和貿(mào)易模式中起了重要的作用。

c）行業(yè)間與行業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢

技術(shù)外溢也可以發(fā)生在不同的行業(yè)之間（inter—industry）和同行業(yè)之內(nèi)，許多行業(yè)雖然產(chǎn)品不同，但所用的資源有許多是相同的，如何提高要素生產(chǎn)率對(duì)各行業(yè)都是有促進(jìn)作用的。另外，這里的“技術(shù)”概念，也不僅僅局限于具體的生產(chǎn)方式，也包括管理等方面的技術(shù)知識(shí)。因此，一個(gè)行業(yè)擁有的技術(shù)優(yōu)勢也可能外溢到別的行業(yè)，使別的行業(yè)的生產(chǎn)率也有所提高，并對(duì)社會(huì)的長期發(fā)展產(chǎn)生影響。［（1）c］

同一行業(yè)內(nèi)也可能有不同的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（industryclusters），各集團(tuán)生產(chǎn)類似產(chǎn)品但生產(chǎn)技術(shù)不會(huì)完全相同。與國外類似的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)相比，生產(chǎn)上也會(huì)有不同的優(yōu)勢。國際貿(mào)易以及由此產(chǎn)生的競爭和技術(shù)外溢會(huì)縮短各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的技術(shù)差距。

（2）發(fā)展研究（R＆D）與技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）

技術(shù)變動(dòng)的另一個(gè)來源是技術(shù)創(chuàng)新，它是一種投資、開發(fā)與研究的結(jié)果。新技術(shù)的開發(fā)主要表現(xiàn)在：a）提高要素生產(chǎn)率，用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或保證產(chǎn)量的情況下，使用更少的資源；b）產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開發(fā)。

技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步可以在專業(yè)化程度的提高中出現(xiàn)。隨著生產(chǎn)的社會(huì)化，分工越來越細(xì)，一個(gè)最終產(chǎn)品可以由一個(gè)企業(yè)變成許多個(gè)企業(yè)來生產(chǎn)。同一企業(yè)中也可分為許多部門，每個(gè)部門只生產(chǎn)產(chǎn)品的一個(gè)零部件。專業(yè)化程度的提高使每個(gè)部門只集中于一個(gè)小范圍的大規(guī)模生產(chǎn)，而在這個(gè)具體的零部件生產(chǎn)中，企業(yè)有可能通過降低成本來獲得利潤。換句話說，專業(yè)化程度的提高使利潤不再只是從最終產(chǎn)品中獲得，每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)都獨(dú)立出來，都有獲得利潤的可能性。對(duì)利潤的追逐使生產(chǎn)的每個(gè)環(huán)節(jié)上都有改進(jìn)技術(shù)的動(dòng)力。

開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步也常常是在對(duì)新產(chǎn)品的研制中獲得的。市場競爭迫使企業(yè)不斷開發(fā)新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而產(chǎn)生出新技術(shù)。

與“干中學(xué)”不同，技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業(yè)才會(huì)去研制新技術(shù)。因此，一國能否獲得大幅度的開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步，需要兩個(gè)必要條件：（1）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，因?yàn)闆]有保護(hù)的話，企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品所冒的風(fēng)險(xiǎn)與其收益不對(duì)稱，也就沒動(dòng)力去投資、研究。（2）要鼓勵(lì)對(duì)科研的投資。干中學(xué)雖然也能提高技術(shù)，但畢竟有局限性，畢竟只能縮短與先進(jìn)技術(shù)的差距，一個(gè)國家要想技術(shù)上領(lǐng)先，就必須有開發(fā)型的技術(shù)進(jìn)步，但開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要有法律和投資來保證的。

國際貿(mào)易與開發(fā)型技術(shù)變動(dòng)有相互促進(jìn)的關(guān)系，貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，不僅通過國際市場的競爭迫使各國努力開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過國際技術(shù)外溢給各國互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。新技術(shù)的開發(fā)不再只是個(gè)別國家的行為，而成為各國的共同努力。這里邊也有一個(gè)技術(shù)開發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題。在某種意義上說，貿(mào)易和技術(shù)的國際流動(dòng)可以使開發(fā)研究形成“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”而降低各國的科研開發(fā)成本。一項(xiàng)新技術(shù)從一國開始后，另一國可以馬上引進(jìn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展而不應(yīng)重復(fù)同樣一個(gè)過程。當(dāng)然，這樣做需要許多政治條件和技術(shù)條件，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來講，這是一種資源配置的最優(yōu)方式。

另一方面，技術(shù)革新也會(huì)影響貿(mào)易模式。在技術(shù)作為外生變量和“干中學(xué)”的模型中，最初的貿(mào)易模式都是給定的，都假定各國在生產(chǎn)技術(shù)上有差距但沒有討論為什么有差距。技術(shù)作為內(nèi)生變量的模型則揭示了產(chǎn)生技術(shù)差距的根本原因。綜觀歷史，我們可以看到，盡管技術(shù)的國際國內(nèi)外溢和干中學(xué)的過程有可能縮短各國技術(shù)上的差距，本國原有的資源和技術(shù)條件對(duì)于一國的長期發(fā)展和在國際分工中的地位仍起著極其重要的作用。因此，加強(qiáng)對(duì)發(fā)展研究的投資和不斷開發(fā)新的技術(shù)，是改善一國的貿(mào)易地位和保證經(jīng)濟(jì)長期增長的必要措施。

三、國際貿(mào)易新理論對(duì)我國進(jìn)一步改革開放的啟示

過去十五年來，我們雖然在開放上取得了很大成績，但是貿(mào)易政策上仍受許多傳統(tǒng)觀念的束縛。我們?cè)诔隹诜矫孀髁嗽S多努力，但是開放國內(nèi)市場方面顧慮重重。在申請(qǐng)恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定地位的過程中，我們把擴(kuò)大進(jìn)口和開放市場看作是一種進(jìn)關(guān)貿(mào)的代價(jià)，是為了獲得某種權(quán)利而不得不承擔(dān)的“義務(wù)”，其想法在很大程度上是來源于“保護(hù)幼稚工業(yè)”的理論。

中國仍是發(fā)展中國家，對(duì)某些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的，可以理解的。問題是，怎樣選擇保護(hù)對(duì)象？采用什么方式來保護(hù)？保護(hù)的前景與代價(jià)是什么？我們必須充分估計(jì)為保護(hù)所付出的代價(jià)，并努力以最小的代價(jià)來實(shí)現(xiàn)我們發(fā)展先進(jìn)或幼稚工業(yè)的目標(biāo)。

古典和新古典的貿(mào)易理論已經(jīng)分析了保護(hù)給消費(fèi)者和整個(gè)國家福利所帶來的損失。關(guān)于技術(shù)外溢和干中學(xué)的學(xué)說又為我們揭示了保護(hù)所失去的“外部效應(yīng)”，尤其是對(duì)電腦等高科技產(chǎn)品進(jìn)口的限制，損失的不只是消費(fèi)者的利益，更重要的，是拖延了技術(shù)外溢和干中學(xué)的過程。電腦等科技知識(shí)產(chǎn)品與一般消費(fèi)品不一樣，電腦的使用和普及包含著科學(xué)技術(shù)的普及和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。電腦迅速普及所能帶來的外部效應(yīng)，是無法用貨幣來衡量的，況且電腦行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是硬件而是軟件，只有在普及的基礎(chǔ)上才能有足夠的人力資本和市場需求來促進(jìn)軟件的開發(fā)。通過貿(mào)易壁壘的辦法來保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，其代價(jià)和結(jié)果都是必須考慮的。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說還為我們的貿(mào)易政策提出了許多新思路，新的貿(mào)易理論揭示了當(dāng)代國際市場的壟斷競爭和工業(yè)制成品貿(mào)易為主的特征，工業(yè)產(chǎn)品的多樣性使得任何一個(gè)國家都不可能有足夠的資源來生產(chǎn)、出口全部的工業(yè)產(chǎn)品。國際貿(mào)易的空間變得越來越大，即使在同一行業(yè)內(nèi)，也可能既進(jìn)口又出口。現(xiàn)代的國際競爭并不局限于個(gè)別產(chǎn)品的得失，因此，我們沒有必要去限制外國優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的進(jìn)口，不一定非要通過保護(hù)來生產(chǎn)國外已占優(yōu)勢的產(chǎn)品。對(duì)外開放某些市場，并不等于國內(nèi)的同類產(chǎn)業(yè)就不能發(fā)展了。別人生產(chǎn)了一些種類型號(hào)，我們可以集中資源生產(chǎn)別的或新的種類型號(hào)，并通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低成本向國外出口。

怎樣使某些產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)？規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說提出了一個(gè)“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”的問題。由于國際市場上的不完全競爭和現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，如何擴(kuò)大國際市場份額以擴(kuò)大生產(chǎn)降低成本，成為企業(yè)能否在國際競爭中取勝的關(guān)鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國資源優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，通過政策支持，幫助其達(dá)到一定生產(chǎn)規(guī)模的話，對(duì)本國利益和發(fā)展都會(huì)有利的。這種貿(mào)易保護(hù)著眼于一國長期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”。

不少國家曾采用過戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策，如日本在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，也對(duì)許多產(chǎn)業(yè)有過保護(hù)。它將一個(gè)產(chǎn)業(yè)保護(hù)一段時(shí)期，然后就轉(zhuǎn)移。保護(hù)的目的只是希望在保護(hù)期內(nèi)，讓產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)生出一種技術(shù)外溢和自行不斷壯大的能力，在短期內(nèi)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和競爭力。保護(hù)的時(shí)間是短暫的，保護(hù)的行業(yè)是不斷變動(dòng)的。克魯格曼借用了吉文斯（Givens，1982）的說法，將其稱做“狹窄的、移動(dòng)的保護(hù)帶”（theNarrowMovingBand）。

無論是自由貿(mào)易的政策還是“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”政策，選擇的依據(jù)都是如何使本國的利益最大化。這種利益不僅要從靜態(tài)上估計(jì)，也要從動(dòng)態(tài)上考慮。對(duì)什么產(chǎn)業(yè)采取什么政策，都要有盡可能精確的利弊分析。國際貿(mào)易的新理論并不告訴我們應(yīng)不應(yīng)該保護(hù)的問題，而是為了我們貿(mào)易政策的選擇提供了更多需要考慮的問題。簡單地利用貿(mào)易壁壘來保護(hù)幼稚工業(yè)是一種被動(dòng)和陳舊的方式，代價(jià)是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對(duì)某些產(chǎn)品（不一定是整個(gè)行業(yè)）實(shí)行保護(hù)也許會(huì)帶來長期的優(yōu)勢和利益，但是這些產(chǎn)品不一定是幼稚產(chǎn)業(yè)，保護(hù)的手段也不一定是貿(mào)易壁壘，可以是代價(jià)較小的產(chǎn)業(yè)政策或消費(fèi)政策，保護(hù)的時(shí)期應(yīng)是短暫的，這種保護(hù)是一種積極的，有前途的保護(hù)。

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篇8

一、引言

我國加入世界貿(mào)易組織之后，國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就已邁入了一個(gè)全新的階段，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，開放型經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為發(fā)展我國經(jīng)濟(jì)的必然趨勢。針對(duì)開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論五花八門，本文將以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅.克魯格曼的國際貿(mào)易新理論為入手點(diǎn)進(jìn)行分析，結(jié)合我國國情，得出適合我國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一些啟示。

二、新貿(mào)易理論的基本觀點(diǎn)

眾所周知，國際貿(mào)易理論的代表理論是李嘉圖比較優(yōu)勢理論，但在實(shí)踐中卻發(fā)現(xiàn)，更多的國際貿(mào)易是在同類產(chǎn)品中進(jìn)行的。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一個(gè)新的理論逐漸嶄露頭角，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅?克魯格曼提出的新貿(mào)易理論認(rèn)為每個(gè)國家的發(fā)展資源都是有限的，所以要在貿(mào)易時(shí)取長補(bǔ)短，優(yōu)勢互補(bǔ)，才能合理依靠國內(nèi)與國外的共同資源，豐富自身的發(fā)展前路。例如，蘋果由美國加利福利亞州蘋果公司研發(fā)設(shè)計(jì)的，但卻找中國的富士康工廠代工，之后銷往世界各地。其原因是中國低廉的生產(chǎn)成本和勞動(dòng)力，而中國工廠可以在生產(chǎn)過程中得到部分費(fèi)用，從而雙方互利互惠。

三、開放型經(jīng)濟(jì)

在國內(nèi)和國外貿(mào)易過程中，有一種跨越國界的貿(mào)易流動(dòng)，這種貿(mào)易可以使得貿(mào)易國獲得更高的經(jīng)濟(jì)收益，這種貿(mào)易活動(dòng)稱為開放型經(jīng)濟(jì)。在開放型經(jīng)濟(jì)中，既要出口，也要進(jìn)口，從而形成國家間的自由貿(mào)易，使國家與國家之間的貿(mào)易更加緊密，從而發(fā)揮國家的自身經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。曾經(jīng)的昆山是長江三角洲地區(qū)相對(duì)落后的城市，在改革開放后，他們堅(jiān)持走開放的發(fā)展道路，以IT行業(yè)為領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)積極對(duì)外合作與貿(mào)易，勇于創(chuàng)新、大膽實(shí)踐，終于走上開放型經(jīng)濟(jì)的昆山之路。

四、新貿(mào)易理論對(duì)我國開放型經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的的啟示

1.戰(zhàn)略性支持貿(mào)易政策

為了迎合開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)代，政府應(yīng)當(dāng)給予有發(fā)展前途的企業(yè)大力扶持，并且設(shè)立一些優(yōu)惠政策，使其能更好的提高經(jīng)濟(jì)效益，為我國的經(jīng)濟(jì)添一份力。例如，日本政府在二戰(zhàn)后，對(duì)于本國的企業(yè)發(fā)展就給予了大力的支持與保護(hù)，政府和企業(yè)相輔相成，互惠互利，所以日本本國企業(yè)快速發(fā)展。當(dāng)然，所謂的保護(hù)并不是盲目的保護(hù)所有企業(yè)，而是保護(hù)那些在未來發(fā)展中會(huì)有一定優(yōu)勢的企業(yè)。所以，政府應(yīng)該根據(jù)現(xiàn)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向和今后的發(fā)展道路進(jìn)行判斷，酌情保護(hù)與支持。

2.重視企業(yè)的規(guī)模經(jīng)營

規(guī)模經(jīng)濟(jì)既包括內(nèi)部也包括外部的經(jīng)濟(jì)。對(duì)內(nèi)部經(jīng)營規(guī)模的重視，就是重視企業(yè)自身的生產(chǎn)規(guī)?！，F(xiàn)在，隨著國際一體化經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，規(guī)模經(jīng)濟(jì)亦將不可避免的導(dǎo)致市場規(guī)模的擴(kuò)大，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的新貿(mào)易理論的分析中我們可以發(fā)現(xiàn)，某種市場需求的增多，國家便會(huì)對(duì)某個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行一定的擴(kuò)大，這也有助于減少工業(yè)過程的生產(chǎn)成本，當(dāng)然，規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來的成本優(yōu)勢可以在一定程度上增強(qiáng)我們的國際競爭力，反之，它在國際競爭中就會(huì)相對(duì)于處于劣勢。

3.促進(jìn)創(chuàng)新的競爭優(yōu)勢

新貿(mào)易理論中提出一個(gè)國家的興衰需要看其在國際市場的競爭能力，而這樣的競爭優(yōu)勢又來源于該國是否在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有相應(yīng)的創(chuàng)新競爭機(jī)制。由此我們可以了解到，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在一定程度上可以促進(jìn)發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易往來，同時(shí)也是提高對(duì)外貿(mào)易競爭力的一個(gè)重要途徑。因此，我們國家要想提高國際競爭力，從而獲得更多的貿(mào)易利益，首先必須要做到的就是創(chuàng)新，單一的產(chǎn)品時(shí)間一長的話，消費(fèi)者本身就會(huì)產(chǎn)生一定的消費(fèi)疲勞由此來形成我們國家的競爭優(yōu)勢。在銷售渠道上的創(chuàng)新，現(xiàn)在銷售的渠道偏于多樣化，電商的發(fā)展可謂是迅速的，但國外商相對(duì)的有些被動(dòng)了，我們應(yīng)該促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)銷售的發(fā)展，與國際銷售，提高或者是減少在銷售中可有可無的環(huán)節(jié)，這樣可以在一定基礎(chǔ)上降低我國的企業(yè)生產(chǎn)成本，從而爭取到最佳的銷售時(shí)機(jī)，增加自身的籌碼，提高我們的國際競爭力。

4.大力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

篇9

不同于傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論用比較優(yōu)勢理論來解釋貿(mào)易的產(chǎn)生，克魯格曼指出：國家之間比較優(yōu)勢的不同只是國際貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)基本原因，而規(guī)模報(bào)酬遞增則是另一個(gè)基本原因。不同于傳統(tǒng)的貿(mào)易理論建立在完全競爭和規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)之上，克魯格曼的國際貿(mào)易新理論以規(guī)模報(bào)酬遞增和壟斷競爭為前提，能更好的解釋現(xiàn)實(shí)中的問題：為什么比較優(yōu)勢基本相同的發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過比較優(yōu)勢有明顯差別的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的貿(mào)易額。為什么各個(gè)國家的工資率之間存在著巨大的差異。

在克魯格曼之前也有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究過規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國際貿(mào)易的影響：在俄林理論（1933年）中的一個(gè)重要分課題就是大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)作用，巴拉薩（1967年）和克拉維斯（1971年）也曾提到規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論在解釋戰(zhàn)后工業(yè)國家間國際貿(mào)易不斷增長的現(xiàn)象時(shí)所起的關(guān)鍵作用。而克魯格曼在前人的分析和研究上，創(chuàng)新的將規(guī)模報(bào)酬遞增作為貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)原因并結(jié)合均衡貿(mào)易理論和張伯倫壟斷競爭模型系統(tǒng)的做出理論分析。

一、克魯格曼論文中主要使用的模型和推導(dǎo)脈絡(luò)

在克魯格曼的論文中有諸多的假設(shè)并引用了多個(gè)模型，它們對(duì)理解克魯格曼經(jīng)典論文、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國際貿(mào)易新理論中的推導(dǎo)和結(jié)論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經(jīng)典論文中有許多相似的假設(shè)，其分析和推導(dǎo)方式也很有類似之處。克魯格曼在論文中，假設(shè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是企業(yè)內(nèi)生的，并且假定市場具有張伯倫壟斷競爭模型的市場結(jié)構(gòu)。同時(shí)，引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對(duì)其作了一些修改。首先，在封閉經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)這些理論加以變化并進(jìn)行推導(dǎo)和分析：他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡化。只考慮一種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力），并假定所有居民具有相同的效用函數(shù)，所有產(chǎn)品以相同成本函數(shù)進(jìn)行生產(chǎn)。其中和分別為勞動(dòng)投入量和產(chǎn)量。并且假定，產(chǎn)量等于消費(fèi)量，其中，成本函數(shù)表明：每件產(chǎn)品生產(chǎn)中使用的勞動(dòng)力數(shù)量是產(chǎn)量的線性函數(shù)，并且隨著產(chǎn)出的增加平均成本遞減，邊際成本則保持不變。很明顯，這是一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的成本函數(shù)。而后，克魯格曼假定經(jīng)濟(jì)處于充分就業(yè)狀態(tài)，勞動(dòng)力全部用于各個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)中，所以有且所有的產(chǎn)品都是對(duì)稱的?？唆敻衤鶕?jù)上述假設(shè)和模型，從效用函數(shù)開始，結(jié)合效用最大化原理推導(dǎo)出需求函數(shù)；根據(jù)企業(yè)利潤最大化原則求出產(chǎn)品價(jià)格；根據(jù)企業(yè)可以自由進(jìn)入市場并且均衡利潤為0的假設(shè)（張伯倫壟斷競爭模型的市場結(jié)構(gòu)）得出生產(chǎn)產(chǎn)品的種類。在分析完封閉經(jīng)濟(jì)之后，克魯格曼在各篇論文中進(jìn)一步進(jìn)行了推廣和引申，或是考慮要素流動(dòng)，或是加入運(yùn)輸成本，或是考慮要素比例，或是考慮自由貿(mào)易的福利效應(yīng)，使得理論推導(dǎo)更具有現(xiàn)實(shí)意義，更能說明現(xiàn)實(shí)的問題。

克魯格曼在論文中使用了迪克西特和斯蒂格利茨(A.DixitandJ.Stiglitz)的DS模型來建立分析框架。DS模型是迪克西特和斯蒂格利茨于1977年在《美國經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表了《壟斷競爭和最優(yōu)產(chǎn)品多樣化》一文中建立的一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間的兩難沖突模型。DS模型假設(shè)，存在兩個(gè)國家，并且在其生產(chǎn)中都存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而消費(fèi)者偏好多樣化的消費(fèi)。在這種條件下，即使兩國其他條件完全相同，仍然可以通過專業(yè)化生產(chǎn)選擇來獲得比較優(yōu)勢。迪克西特和斯蒂格利茨在DS模型中指出：從生產(chǎn)者方面來說，由于產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越大成本就越低，因此產(chǎn)品的品種越少越好；而從消費(fèi)者方面來講，由于多樣化消費(fèi)的偏好，因此產(chǎn)品的品種越多越好。這就產(chǎn)生了一個(gè)兩難沖突:消費(fèi)者要求產(chǎn)品的品種更多；而生產(chǎn)者偏好生產(chǎn)更少的產(chǎn)品種類。而在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，市場競爭能使這種兩難沖突達(dá)到一種次優(yōu)的均衡：即每一個(gè)生產(chǎn)者都去生產(chǎn)一種差別性產(chǎn)品——既滿足了消費(fèi)者多樣化和廉價(jià)的消費(fèi)需求，又能使生產(chǎn)者本身獲得一定程度的壟斷利益——從而形成某種壟斷競爭的局面。迪克西特和斯蒂格利茨最后得出結(jié)論：一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)模擴(kuò)大的市場更能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，從而使這一兩難沖突得以解決的可能性增大。

郭芳等：論西方國際貿(mào)易發(fā)展的里程碑克魯格曼在論文中引入了張伯倫壟斷競爭模型的市場結(jié)構(gòu)。張伯倫壟斷競爭模型以下列條件作為前提：一是大量的廠商生產(chǎn)具有一定差別的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品都是相近的替代品，廠商的進(jìn)入不受限制；二是同一產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)廠商的數(shù)量如此之多，以至于每個(gè)廠商都預(yù)期它自身的行動(dòng)不為其競爭對(duì)手所注意；三是同一產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)所有廠商的成本曲線和需求曲線都是相同的。也就是說在張伯倫壟斷競爭模型中，每個(gè)企業(yè)都有一定的壟斷權(quán)，同時(shí)規(guī)模收益是遞增的，企業(yè)生產(chǎn)差別化產(chǎn)品（產(chǎn)品可以替代但不完全替代），彼此間互相爭奪市場，而競爭的最終結(jié)果就是壟斷利潤消失，各個(gè)企業(yè)僅獲得正常利潤，即均衡利潤為0。

二、克魯格曼論文分析

在發(fā)表于1979年的《報(bào)酬遞增、壟斷競爭與國際貿(mào)易》一文中：克魯格曼在迪克西特和斯蒂格利茨的研究成果

上，引入張伯倫的壟斷競爭模型建立起一個(gè)數(shù)學(xué)模型，來論證在一個(gè)各國間不存在自然差異的世界中，貿(mào)易完全可以由報(bào)酬遞增而產(chǎn)生。

克魯格曼在這篇論文中建立的是一個(gè)單要素模型。在規(guī)模報(bào)酬遞增的條件下，這意味著勞動(dòng)分工是由市場的規(guī)模來決定的。隨后克魯格曼分析了市場規(guī)模擴(kuò)大的三種途徑,即勞動(dòng)力增長、貿(mào)易及移民。勞動(dòng)力的增長使得曲線向左移動(dòng)，在新的均衡點(diǎn)B上，C下降，p/w也下降。由于x=α/(p/w-β)，又n=L/(α+βLc))。則有，隨著勞動(dòng)力的增長每項(xiàng)產(chǎn)品的產(chǎn)量與產(chǎn)品的數(shù)量都將上升。在討論貿(mào)易的作用時(shí)，克魯格曼假定運(yùn)輸成本為0。由于對(duì)稱假設(shè)，則兩國的工資率和產(chǎn)品價(jià)格必定相等。在此種情況下，勞動(dòng)力增長對(duì)兩國所起的作用相同，都會(huì)使生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，可供消費(fèi)的產(chǎn)品品種增加。這樣，由于實(shí)際工資的增加和可供選擇的產(chǎn)品的增加，兩國的福利都將增加。克魯格曼在分析中指出這時(shí)貿(mào)易的地理方向是不確定的，能確定的僅僅是貿(mào)易量。其后，克魯格曼對(duì)要素流動(dòng)的作用進(jìn)行了分析?？唆敻衤赋鲈谏鲜銮疤嵯拢羰浅霈F(xiàn)了貿(mào)易障礙，則勞動(dòng)力將向已經(jīng)有較大勞動(dòng)力數(shù)量的地區(qū)移動(dòng)。假設(shè)無法進(jìn)行貨物貿(mào)易但是勞動(dòng)力可以自有流動(dòng)。則在這種情況下，人口較多的地區(qū)的實(shí)際工資及產(chǎn)品的種類都高于人口較少的地區(qū)；在均衡條件下，所有的勞動(dòng)力都將集中在一個(gè)地區(qū)。而哪個(gè)地區(qū)是勞動(dòng)力集中的方向則是由這個(gè)地區(qū)的最初條件決定的，其關(guān)鍵在于是歷史上是否存在規(guī)模報(bào)酬遞增。在這種情況下，要素流動(dòng)表現(xiàn)為一個(gè)人口集聚的過程。在這篇文章的最后，克魯格曼指出：“貿(mào)易并不一定是國家之間技術(shù)或要素稟賦差別的必然結(jié)果；與之相反，貿(mào)易很可能只是擴(kuò)大的市場及促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的一種途徑，而且貿(mào)易的作用與勞動(dòng)力增長和地區(qū)集聚的作用是相似的?！?/p>

在發(fā)表于1980年的《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異及貿(mào)易模式》中：克魯格曼在前文的模型基礎(chǔ)上加入了運(yùn)輸成本這一因素，使得模型更具有現(xiàn)實(shí)意義。在其他條件與假設(shè)不變的情況下，運(yùn)輸成本的加入使得情況改變了——此時(shí)，較大的國家將會(huì)具有較高的工資。克魯格曼從個(gè)人行為研究起，將運(yùn)輸成本看作是一座“冰山”——即任何運(yùn)輸?shù)漠a(chǎn)品僅有一小部分能到達(dá)，其他部分在運(yùn)輸途中損耗掉了，并研究了其均衡的確定。經(jīng)過一系列的推導(dǎo)和分析，克魯格曼得出結(jié)論：在較大的國家里工人能獲得較高的工資。這是因?yàn)檩^大國家的國內(nèi)市場規(guī)模也比較大。而其他國家的工人則能從較好的貿(mào)易條件中獲益?？唆敻衤瑫r(shí)推導(dǎo)出，如果兩個(gè)國家的生產(chǎn)成本相同，則產(chǎn)品的生產(chǎn)地距離較大市場的國家將更有利。因?yàn)檫@樣就可以盡可能減少運(yùn)輸成本。而為使兩國的勞動(dòng)力繼續(xù)在本地就業(yè)，則這種優(yōu)勢必須用工資差別來抵消。文中分析與推導(dǎo)對(duì)工業(yè)化國家對(duì)人口眾多的國家的高投資（例如對(duì)中國和印度）和國家間實(shí)際工資的差距等現(xiàn)實(shí)問題提出有益的理論解釋。

在發(fā)表于1981年的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與從貿(mào)易中獲利》中：克魯格曼從國際貿(mào)易的三個(gè)“悖論”2入手，進(jìn)一步將規(guī)模報(bào)酬遞增與比較優(yōu)勢同時(shí)納入一個(gè)模型中，指出這兩者都可以是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，并使用模型分析對(duì)這三個(gè)“悖論”做出了比較合理的理論解釋?？唆敻衤谖闹屑俣ǎ捍嬖趦蓚€(gè)產(chǎn)業(yè)，且兩個(gè)產(chǎn)業(yè)相互獨(dú)立，并且是對(duì)稱的；在同一產(chǎn)業(yè)中，生產(chǎn)要素——?jiǎng)趧?dòng)力是自由流動(dòng)的。在對(duì)要素比例及貿(mào)易模式的推導(dǎo)和分析過程中，克魯格曼假定要素稟賦相似的國家之間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，要素稟賦不同的國家之間則進(jìn)行赫克歇爾-俄林式貿(mào)易。從而得出結(jié)論：貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致要素價(jià)格相等，但不會(huì)改變生產(chǎn)模式。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)必然等于要素比例相似指數(shù)，即。在貿(mào)易帶來的利益和損失這一節(jié)中，克魯格曼著重分析了在國家之間要素比例相似并主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的情況下貿(mào)易對(duì)收入分配的影響?？唆敻衤赋鲑Q(mào)易存在兩種福利效應(yīng)：一是由于要素價(jià)格相等產(chǎn)生的分配效應(yīng)，此時(shí)勞動(dòng)力的實(shí)際工資用自己產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來表示并沒有變化，而以其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來表示卻有可能會(huì)出現(xiàn)隨要素的豐富或稀缺而升降；二是由于市場擴(kuò)大使得可獲得的產(chǎn)品種類增多，而這對(duì)每個(gè)個(gè)人都有利?？死锔衤ㄟ^模型推倒指出，在自由貿(mào)易狀態(tài)的情況下，分配效應(yīng)為負(fù)（比之沒有貿(mào)易的狀態(tài)），將出現(xiàn)分配損失，而工人福利將由于市場擴(kuò)大而增加。并進(jìn)一步推導(dǎo)出，在產(chǎn)品的種類很多的情況下，較豐富的要素和稀缺要素都能從貿(mào)易中獲利。當(dāng)資源稟賦相似，兩個(gè)要素也都能從貿(mào)易中得到好處。

在發(fā)表于1983年的《一個(gè)相互傾銷的國際貿(mào)易模型》中：克魯格曼使用庫爾諾雙寡頭壟斷模型對(duì)寡頭壟斷企業(yè)在既不存在比較優(yōu)勢也不存在規(guī)模報(bào)酬遞增的情況下也會(huì)出現(xiàn)的“相互傾銷”的現(xiàn)象進(jìn)行了分析?？唆敻衤谖闹屑俣ǎ河袃蓚€(gè)相同的國家，每個(gè)國家都有一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)商品。這兩個(gè)國家互相出口產(chǎn)品并存在運(yùn)輸成本。在模型中，每個(gè)國家都是相互割裂的市場，并且每個(gè)國家分別選擇利潤最大化的產(chǎn)量政策。每個(gè)企業(yè)都具有庫爾諾雙寡頭壟斷的特征，即每個(gè)企業(yè)都假定另一個(gè)企業(yè)供應(yīng)給每個(gè)國家的產(chǎn)量都是固定的。克魯格曼通過理論推導(dǎo)解釋了相互傾銷出現(xiàn)的原因和過程，指出：在一個(gè)不完全競爭的次佳世界中存在兩種不同的效應(yīng)，一種是貿(mào)易導(dǎo)致的無謂的運(yùn)輸使得福利減少；一種是國際競爭導(dǎo)致價(jià)格下降從而減少了壟斷扭曲。而當(dāng)壟斷所提高的價(jià)格超過在不存在壟斷情況下的運(yùn)輸成本時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)相互傾銷。在運(yùn)輸成本很低的情況下，若企業(yè)獲利，則貿(mào)易的發(fā)生會(huì)使福利改善；反之，如果運(yùn)輸成本很高，貿(mào)易也許會(huì)造成福利損失。

這幾篇文章的分析與推導(dǎo)層層深入，不斷完善了對(duì)國際貿(mào)易產(chǎn)生原因的模型化解釋，并形成了對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比較系統(tǒng)的分析與理論，成為理解產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國際貿(mào)易新理論的重要文獻(xiàn)。

三、啟示

克魯格曼在這些文章中顯示出他將現(xiàn)實(shí)問題抽象并牢牢把握其中的關(guān)鍵的非凡能力。他將自己對(duì)這些問題的理解用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)模型表示出來，通過模型的推導(dǎo)來說明和分析問題。這種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)推導(dǎo)值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。除此之外，在這四篇論文中克魯格曼都在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行了綜合，并提出了新的看法和新的思想，創(chuàng)新的在國際貿(mào)易問題研究中引入了新的研究模式。而這些論文之所以經(jīng)典就是因?yàn)檫@其中蘊(yùn)含的新思想和新思路，它們?yōu)閲H貿(mào)易研究領(lǐng)域開辟了一條新的路徑，并促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國際貿(mào)易新理論的研究與發(fā)展。從中我們可以發(fā)現(xiàn)，除了數(shù)學(xué)推導(dǎo)和模型之外，經(jīng)濟(jì)思想也是十分重要的，并在一些經(jīng)典的論文中起著主導(dǎo)作用。在平時(shí)的學(xué)習(xí)和研究之中，我們也應(yīng)該多加思考，努力形成自己對(duì)經(jīng)濟(jì)問題的看法與觀點(diǎn)。只有這樣模型研究與經(jīng)濟(jì)思想齊頭并進(jìn)，才能真正達(dá)到比較透徹的學(xué)習(xí)和研究經(jīng)濟(jì)理論的目的。

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［4］JamesA.Brander,BarbaraJ.Spencer.ExportsubsidiesandInternationalMarketShareRivalry［J］.JournalofInternationalEconomics,1983,（18）:227-242.

篇10

一、國際貿(mào)易人文化的內(nèi)涵 

進(jìn)入21世紀(jì)后，隨著世界經(jīng)貿(mào)的變化和發(fā)展，在多邊貿(mào)易體制的制度框架下，一種新的價(jià)值取向正在國際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)悄然形成，即貿(mào)易的人文化（即人文貿(mào)易）現(xiàn)代人文主義思想在國際貿(mào)易領(lǐng)域的體現(xiàn)，它通過以wto為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制的制度安排，特別是“貿(mào)易與環(huán)境”等問題納入wto新一輪多哈發(fā)展議程，使國際貿(mào)易活動(dòng)不僅重視人類賴以生存的環(huán)境問題，而且關(guān)注人類發(fā)展中的社會(huì)問題。 

在傳統(tǒng)人文主義的影響下，國際貿(mào)易的指導(dǎo)思想以謀取最大限度的經(jīng)濟(jì)利益和對(duì)物質(zhì)財(cái)富的最大限度占有為目的。不管是重商主義理論，還是亞當(dāng)斯密的絕對(duì)成本理論、李嘉圖的比較成本理論和h-o原理都只是重視貿(mào)易的總量，很少顧及自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類社會(huì)的承受能力。另一方面導(dǎo)致人類發(fā)展與自然發(fā)展的對(duì)立，使人類社會(huì)在取得巨大進(jìn)步的同時(shí)也付出了沉重的代價(jià)環(huán)境污染、資源短缺、生態(tài)失衡、貧富分化等。 

現(xiàn)代人文主義思想從根源上改變了傳統(tǒng)人文主義思想對(duì)國際貿(mào)易理論與政策的錯(cuò)誤價(jià)值導(dǎo)向。以1995年建立的wto為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制旗幟鮮明地將可持續(xù)發(fā)展寫入前言，作為一個(gè)重要宗旨，這是對(duì)gatt宗旨的重大發(fā)展。在發(fā)展國際貿(mào)易的過程中牢記可持續(xù)發(fā)展的重大目標(biāo)，是著眼于全球的長遠(yuǎn)利益和子孫后代的幸福，防止片面追求眼前利益的傾向，防止由于一味地追求某一時(shí)期生產(chǎn)與貿(mào)易的發(fā)展，而造成對(duì)環(huán)境的污染和生態(tài)的破壞，以至從根本上動(dòng)搖國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，降低人類的生活水平。從gatt對(duì)世界資源的“充分”利用，演變成wto對(duì)世界資源的“合理”利用，一方面反映出wto尋求的人類對(duì)資源利用能力的擴(kuò)大主要表現(xiàn)在對(duì)資源利用質(zhì)的提高，而非對(duì)資源利用量的擴(kuò)大；從更深層次上講，也是現(xiàn)代人文主義思想在國際貿(mào)易的體現(xiàn)，是貿(mào)易人文化發(fā)展進(jìn)程中的一個(gè)里程碑。 

二、國際貿(mào)易人文化對(duì)國際貿(mào)易的影響 

（一）國際貿(mào)易人文化對(duì)國際貿(mào)易理論基礎(chǔ)的動(dòng)搖 

第一，對(duì)指導(dǎo)國際貿(mào)易理論價(jià)值取向的哲學(xué)思考。理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本的核心假設(shè)，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生、發(fā)展和研究工作的核心與起點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主要建立在人們受自身利益驅(qū)動(dòng)并能做出理性決策的假設(shè)基礎(chǔ)之上。現(xiàn)代人文主義思潮的興起，在國際貿(mào)易內(nèi)形化的新價(jià)值取向。人文貿(mào)易的哲學(xué)基礎(chǔ)現(xiàn)代人文主義堅(jiān)持“以人為本”，追求人的全面發(fā)展。人文主義關(guān)注人的發(fā)展與完善，強(qiáng)調(diào)人的價(jià)值和需要，關(guān)注生活世界存在的基本意義，并且在現(xiàn)實(shí)生活中努力實(shí)踐這種價(jià)值和意義的精神。其哲學(xué)價(jià)值取向與傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論是完全不同的，對(duì)謀求利益最大化的“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)提出嚴(yán)重挑戰(zhàn)。 

第二，對(duì)傳統(tǒng)自由貿(mào)易能增進(jìn)社會(huì)財(cái)富和福利的增長的質(zhì)疑。關(guān)于自由貿(mào)易可以改善經(jīng)濟(jì)福利的論斷是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最古老和最廣泛接受的原則之一。它在構(gòu)造國際政治、政府和制度框架（比如，單一市場地區(qū)，如歐盟和wto）中起到相當(dāng)重要的作用。然而傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論論證的條件假設(shè)中都沒有把環(huán)境污染及生態(tài)破壞的負(fù)面影響計(jì)入生產(chǎn)成本。沒有考慮環(huán)境成本的“社會(huì)財(cái)富和福利”的增長，其實(shí)是一種“虛擬”、“現(xiàn)時(shí)”的增長，其增長的背后忽略了“現(xiàn)實(shí)”、“延時(shí)”的補(bǔ)償成本，如果考慮環(huán)境成本帶來的財(cái)富和福利的損失，傳統(tǒng)的自由貿(mào)易會(huì)增進(jìn)社會(huì)財(cái)富和福利的增長的結(jié)論實(shí)際上可能站不住腳。 

（二）國際貿(mào)易人文化對(duì)多邊貿(mào)易體制的挑戰(zhàn) 

隨著國際貿(mào)易人文化的發(fā)展，如何協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易的關(guān)系，對(duì)多邊貿(mào)易體制的許多基本原則提出了挑戰(zhàn)。如生產(chǎn)過程和方法（ppm）問題和雙重環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的爭論對(duì)現(xiàn)有國民待遇原則提出了質(zhì)疑；環(huán)境補(bǔ)貼和與環(huán)境成本內(nèi)在化有關(guān)的生態(tài)傾銷問題使得人們重新思考公平貿(mào)易原則；發(fā)展中國家在保護(hù)環(huán)境方面能否享有特殊待遇等。國際貿(mào)易人文化的發(fā)展，將從新的角度思考兩者的協(xié)調(diào)問題。 

三、建立以人文貿(mào)易為基礎(chǔ)的可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展模式的初步探討 

（一）建立可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展模式的目標(biāo) 

建立可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展模式必須以對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的人文化發(fā)展。國際貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)應(yīng)與人文化發(fā)展方向內(nèi)涵是一致的。國際貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展應(yīng)跳出傳統(tǒng)意義上的片面追求貿(mào)易額的“可持續(xù)”增長，而是在關(guān)注貿(mào)易總量的同時(shí)還應(yīng)關(guān)注貿(mào)易的實(shí)際質(zhì)量，從以物為中心的可持續(xù)發(fā)展到以人為中心的可持續(xù)發(fā)展，從追求短期利益的可持續(xù)發(fā)展到追求長期綜合利益的可持續(xù)發(fā)展。 

（二）建立可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展模式的主要措施 

第一，重新審視對(duì)外貿(mào)易效益來源，轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易增長方式。轉(zhuǎn)變外貿(mào)的增長方式，必須重新審視外貿(mào)效益來源。首先必須建立人文貿(mào)易的評(píng)價(jià)體系，在衡量外貿(mào)效益的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系中增加生態(tài)指標(biāo)和社會(huì)指標(biāo)，客觀評(píng)估外貿(mào)對(duì)國家經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、社會(huì)帶來的整體影響。在此基礎(chǔ)上，重新思考外貿(mào)效益的來源，對(duì)資源投入與貿(mào)易收益嚴(yán)重失衡的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新，減少其負(fù)外部性，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)外貿(mào)收益的現(xiàn)實(shí)增長。 

第二，建立貿(mào)易與環(huán)境的有效協(xié)調(diào)機(jī)制。建立貿(mào)易與環(huán)境的有效協(xié)調(diào)機(jī)制體現(xiàn)在兩個(gè)方面。其一是加強(qiáng)貿(mào)易與環(huán)保法規(guī)、政策的協(xié)調(diào)，充分考慮貿(mào)易政策對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響及環(huán)境政策對(duì)貿(mào)易的扭曲代價(jià)，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易與環(huán)境的雙贏；其二是建立人文貿(mào)易措施保護(hù)體系，推行綠色貿(mào)易行動(dòng)計(jì)劃，合理建立中國產(chǎn)品綠色標(biāo)準(zhǔn)體系，既可以增加我國在國際貿(mào)易中產(chǎn)品的實(shí)際競爭力，又可以實(shí)現(xiàn)以人為本，自然、社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展的保障體系。 

第三，構(gòu)建應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易“人文壁壘”的預(yù)警和快速反應(yīng)系統(tǒng)。國際貿(mào)易的人文化發(fā)展伴隨著“人文壁壘”的產(chǎn)生，為了防止其帶來的負(fù)面影響，需構(gòu)建相關(guān)的預(yù)警和快速反應(yīng)系統(tǒng)，對(duì)人文貿(mào)易發(fā)展過程中有可能引起的“人文壁壘”的變化因素進(jìn)行監(jiān)測、識(shí)別、評(píng)價(jià)、預(yù)測、預(yù)防控制并及時(shí)矯正不良發(fā)展的趨勢，以保證國際貿(mào)易人文化的健康發(fā)展。 

參看 

[1]ota sik， fred eidlin， william graf：for a humane economic democracy，journalof economic literature ［m］vol， 24， no， 3 (sep， 1986)， pp，1233-1234 

［美］理查德t德喬治.經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)［m］北京：北京大學(xué)出版社，2002 

篇11

國際貿(mào)易原理課程屬于國貿(mào)專業(yè)學(xué)生的專業(yè)基礎(chǔ)課，主要包括國際貿(mào)易理論和國際貿(mào)易政策兩部分內(nèi)容，通過該課程的學(xué)習(xí)可以為后續(xù)實(shí)務(wù)操作性課程做好理論和政策上的鋪墊。由于該課程的理論性較強(qiáng)，如何調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，提高教學(xué)效果就顯得尤為重要。通過開展合作式教學(xué)，有利于充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的主觀能動(dòng)性，培養(yǎng)學(xué)生主動(dòng)學(xué)習(xí)及合作學(xué)習(xí)的能力，實(shí)現(xiàn)要我學(xué)向我要學(xué)的轉(zhuǎn)變，提高學(xué)生分析問題和解決問題的能力。

一、合作教學(xué)法概述

(一)合作教學(xué)法的含義

合作教學(xué)法主要利用各小組的分工合作，共同利用資源，互相支持去完成學(xué)習(xí);并利用小組本位的評(píng)核及各組間的比賽，營造團(tuán)隊(duì)比賽的氣氛，以增進(jìn)學(xué)習(xí)效果，使學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)更為平等，學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)更為強(qiáng)烈。

(二)合作教學(xué)法的策略

1.小組成績分工法

簡稱STAD，是典型的合作教學(xué)，其原理是將學(xué)生分成4―5人一組，盡量使每一組的學(xué)生結(jié)構(gòu)具有最大的差異，其差異結(jié)構(gòu)類似于整個(gè)班級(jí)的結(jié)構(gòu)。采用演講法或討論法學(xué)習(xí)，以學(xué)生過去的成績?yōu)榛鶞?zhǔn)，每人進(jìn)步成績均可為團(tuán)體加分。各組練習(xí)中的表現(xiàn)，最優(yōu)的與最優(yōu)的比，差的與差的比，構(gòu)成不同的分陣。

2.小組游戲比賽法

簡稱TGT，與STAD類似。學(xué)生也分成5人左右小組，每組均為異質(zhì)性小組，并有每周一次的競賽。教學(xué)的程序，先由教師講述第一節(jié)課，然后分給工作單。同一組的成員共同進(jìn)行學(xué)習(xí)，并隨時(shí)舉行評(píng)量，以確定各組員以學(xué)習(xí)精熟。在小組練習(xí)之后，有學(xué)末競賽。采用能力分級(jí)法;各組同程度的成員互為比賽對(duì)手。不論哪一級(jí)的選手，凡得第一名的均贏得相同的分?jǐn)?shù)。TGT的教學(xué)策略與STAD主要差異是以學(xué)藝競賽代替考試。

3.團(tuán)體研究

薛倫(Sharan，1976)所提出，將教學(xué)分為幾個(gè)主題，并將全班分為多個(gè)小組分別負(fù)責(zé)這些主題，而每一小組成員再針對(duì)該組主題進(jìn)行分工。每一小組準(zhǔn)備其所負(fù)責(zé)的主主題并向全班同學(xué)報(bào)告。學(xué)生成績以小組報(bào)告質(zhì)量和其他相關(guān)的團(tuán)體表現(xiàn)為依據(jù)。本法所強(qiáng)調(diào)的是分工合作與共同分享團(tuán)體努力的成果。

4.拼圖式教學(xué)

由阿倫遜(Aronson，1978)設(shè)計(jì)。將教材分成若干小題，負(fù)責(zé)相同小題的各組代表先成立專家組，共同研討該小題至精熟。然后各自回到自己的組，負(fù)責(zé)將研討的內(nèi)容教給同組其他同學(xué)。

(三)合作式教學(xué)法的優(yōu)缺點(diǎn)

1.優(yōu)點(diǎn)

通過合作式教學(xué)有利于增進(jìn)同學(xué)間的感情，加強(qiáng)合作，發(fā)揮個(gè)人的專長，提高工作效率。

2.缺點(diǎn)

有時(shí)候大家的意見分歧太多，爭論不休，小組無法統(tǒng)一意見。另外小組討論時(shí)，有時(shí)會(huì)有不愿分擔(dān)責(zé)任的同伴，甚至推卸其責(zé)任，造成團(tuán)體目標(biāo)無法完成，影響團(tuán)隊(duì)的成績。

二、國際貿(mào)易原理課程教學(xué)現(xiàn)狀

國際貿(mào)易原理課程作為國貿(mào)專業(yè)學(xué)生的一門基礎(chǔ)必修課，主要講授國際貿(mào)易理論與政策的基礎(chǔ)知識(shí)，由于課程的理論性較強(qiáng)，在教學(xué)方法、教學(xué)內(nèi)容等方面，還存在著很多需要進(jìn)一步改革的地方。

1.教材普遍存在滯后性

國際貿(mào)易原理教材中古典和新古典貿(mào)易理論部分所占的篇幅較大，對(duì)現(xiàn)實(shí)意義更強(qiáng)的當(dāng)代國際貿(mào)易理論只作了簡單的論述，一些新的理論沒有及時(shí)補(bǔ)充進(jìn)去;教學(xué)重點(diǎn)不能隨著國際經(jīng)濟(jì)形勢的變化而改變，理論與實(shí)踐的結(jié)合度不夠，不利于培養(yǎng)學(xué)生對(duì)理論的應(yīng)用與解決問題的能力。

2.學(xué)生專業(yè)基礎(chǔ)薄弱

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)作為國際貿(mào)易原理課程的先修課程，這些課程盡管在教學(xué)計(jì)劃都有安排，但是學(xué)生的掌握情況并不理想，專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)薄弱勢必會(huì)影響到國際貿(mào)易原理課程的教學(xué)效果。

3.教學(xué)方式以教師滿堂灌為主

目前，很多高校在國際貿(mào)易原理過程中主要采用傳統(tǒng)的滿堂灌的方式，學(xué)生處于被動(dòng)學(xué)習(xí)的狀態(tài)，無法實(shí)現(xiàn)教學(xué)一體化，不利于培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣、激發(fā)學(xué)生創(chuàng)新思維、鍛煉學(xué)生獨(dú)立分析解決問題的能力。

4.理論與實(shí)際脫節(jié)較為嚴(yán)重

國際貿(mào)易原理課程長期以來在教學(xué)過程中教師和學(xué)生都過分依賴教材，偏重理論教學(xué)，缺乏實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)，忽視了對(duì)學(xué)生應(yīng)用能力的培養(yǎng)，不利于提高學(xué)生對(duì)專業(yè)知識(shí)的綜合應(yīng)用能力。

三、合作式教學(xué)在國際貿(mào)易原理課程中的運(yùn)用

(一)深化教學(xué)方法改革

不斷開展教學(xué)研究，系統(tǒng)總結(jié)教學(xué)成果，突出能力培養(yǎng)核心，深化教學(xué)方法改革，更多采用突出學(xué)生主體地位的課堂設(shè)計(jì)，加強(qiáng)案例教學(xué)、討論式教學(xué)等方法的運(yùn)用，提高學(xué)生學(xué)習(xí)的主觀能動(dòng)性。

1.開設(shè)研討課與自主學(xué)習(xí)課

在教學(xué)過程中，采取大班講授，小班討論的授課方式，研討課采用課外準(zhǔn)備、課堂討論、師生互動(dòng)的方式。大班課學(xué)生人數(shù)控制在100―120人之間，小班討論課學(xué)生人數(shù)控制在30人左右，每個(gè)小班分成5個(gè)小組，每組6名左右學(xué)生。小組長的選舉需要由學(xué)生民主推選，這樣既可以保證每個(gè)學(xué)生都有參與發(fā)言的機(jī)會(huì)，也有利于提高學(xué)生的創(chuàng)造性思維。比如在講授比較優(yōu)勢理論時(shí)，讓學(xué)生運(yùn)用所學(xué)知識(shí)談?wù)剬?duì)比較優(yōu)勢陷阱的認(rèn)識(shí)，對(duì)我國應(yīng)如何發(fā)揮現(xiàn)有的比較優(yōu)勢，如何創(chuàng)造新的比較優(yōu)勢這一問題展開討論。在講授產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國家競爭優(yōu)勢理論時(shí)可以讓學(xué)生進(jìn)行分組學(xué)習(xí)，就哪個(gè)理論更適合目前的中國展開討論。

2.結(jié)合案例進(jìn)行合作式教學(xué) 國際貿(mào)易原理課程是國貿(mào)專業(yè)學(xué)生的第一門專業(yè)基礎(chǔ)課程，為了避免討論變成紙上談兵，在開展合作式教學(xué)過程中，需要注意引入現(xiàn)實(shí)案例教學(xué)，通過指導(dǎo)學(xué)生針對(duì)案例討論，提高學(xué)生的專業(yè)敏感度。

3.增加課程小論文

在開課初期，教師對(duì)國際貿(mào)易理論與政策部分留若干題目，學(xué)生選題開題，并撰寫課程小論文。這樣做，有利于開闊學(xué)生的視野，鍛煉了學(xué)生的學(xué)習(xí)借鑒能力，鍛煉了學(xué)生的專業(yè)知識(shí)評(píng)判能力、論文寫作能力、專業(yè)知識(shí)的綜合應(yīng)用能力，培養(yǎng)了學(xué)生的探究能力、思維能力、分析問題解決問題的能力。

4.增設(shè)課前外經(jīng)貿(mào)新聞環(huán)節(jié)

每節(jié)課課前留出5分鐘由各小組輪流播報(bào)外經(jīng)貿(mào)新聞，不僅可以拓展學(xué)社國內(nèi)的專業(yè)視野、培養(yǎng)學(xué)生搜集處理信息的能力，還可以鍛煉他們的口達(dá)表達(dá)能力，調(diào)動(dòng)學(xué)生關(guān)心國際經(jīng)貿(mào)大事的熱情。

(二)加強(qiáng)教材建設(shè)