時(shí)間：2022-09-29 09:16:11
序論：速發(fā)表網(wǎng)結(jié)合其深厚的文秘經(jīng)驗(yàn)，特別為您篩選了11篇社會政策研究論文范文。如果您需要更多原創(chuàng)資料，歡迎隨時(shí)與我們的客服老師聯(lián)系，希望您能從中汲取靈感和知識！
伴隨著教育改革的不斷深人，教育教學(xué)論文課題研究日益完善，教師素質(zhì)也今非昔比。大多數(shù)教師在教育教學(xué)實(shí)踐的基礎(chǔ)上積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，需把自己的探索、體會、經(jīng)驗(yàn)寫成教育論文，因此撰寫教育論文已是時(shí)展的要求。
但在具體的畢業(yè)論文寫作過程中，很多老師只是停留在實(shí)踐階段，不善于總結(jié)的占多數(shù)。那么，在寫教育教學(xué)畢業(yè)論文的時(shí)候，選題定題如何把握度呢？分享以下信息。
第一，題目難易要適當(dāng)。
題目的難易程度要適當(dāng)，如果急于求成，選擇的題目過大，那么即使勉強(qiáng)定題，也不知從何下筆，不但力不從心，往往舉步維艱，久攻不下，則常常是半途而廢。
第二，題目大小要適中。
初學(xué)寫作的老師在選題上最易犯的毛病是貪大求全，以為題目越大越有分量，其實(shí)論文的分量與題目的大小并不一定成正比。題目太大，反而由于自己學(xué)術(shù)不足，導(dǎo)致研究深度不夠，問題解決不清。
因此，若能抓住本學(xué)科領(lǐng)域中的一個(gè)關(guān)鍵問題，即使是小問題，深人展開，從各方面把它說深說透，有獨(dú)到的見解，把問題解決了，那么論文就很有分量。所以我們選擇課題，應(yīng)盡量具體一些，范圍小一些，寧可小題大做.也不要大題小做。
最后給大家分享一些金融專業(yè)的畢業(yè)論文研究題目：
1.促進(jìn)新農(nóng)村建設(shè)的財(cái)稅政策分析
2.糧食安全與財(cái)政支持政策研究
3.地方政府財(cái)政公開與信息透明的研究
4.促進(jìn)區(qū)域現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的財(cái)政政策研究
5.政府投資項(xiàng)目管理模式探析
6.支持發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的財(cái)政政策與措施研究
7.新型農(nóng)村社會保障制度研究
8.公共財(cái)政構(gòu)建過程中的財(cái)政支出結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化研究
9.新型農(nóng)村合作醫(yī)療制度的改革與完善
10.農(nóng)村公共產(chǎn)品供給問題探討
11.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的財(cái)政政策研究
12.國內(nèi)外財(cái)政理論與政策比較研究
13.社會保障稅研究
14.農(nóng)村社會保障研究
15.社會保障基金的籌集和管理研究
16.社會保障基金的投資和運(yùn)營研究
17.政府在社會保障中的責(zé)任研究
[中圖分類號]D035 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1005-6432(2010)44-0101-03
1 問題的提出
“公共政策”(Public Policy)是近十多年來在中國新聞媒體、書刊雜志、政府文件上出現(xiàn)頻率較高的術(shù)語。公共政策作為公共行政學(xué)研究的一個(gè)重要方面,日益受到學(xué)術(shù)界的重視。在社會處于變革和轉(zhuǎn)型時(shí)期所進(jìn)行的社會科學(xué)研究中,往往是名詞概念出現(xiàn)在前,真正的研究、實(shí)踐在后。雖然“公共政策”一詞在人們口頭上和書面中已經(jīng)使用了一些年,但是在中國真正的公共政策研究才剛剛起步,就連有關(guān)公共政策的學(xué)科定位和自身概念在學(xué)界還存在著模糊認(rèn)識;至于在公共政策的制定、實(shí)施和評估這些具體的環(huán)節(jié)上,學(xué)者們的爭議則更多。
近些年,越來越多的學(xué)者開始對公共政策的理論和實(shí)踐進(jìn)行研究。關(guān)于“公共政策”,有哪些人在研究?都說了些什么?主要采用哪些方法進(jìn)行研究?本文試圖解答這些問題從而探尋中國公共政策研究的發(fā)展方向。
2 樣本來源及指標(biāo)設(shè)計(jì)
2.1 樣本來源
本文對公共政策研究的評述選取的刊物是《中國行政管理》,選取的時(shí)間段為2004―2009年。剔除了非學(xué)術(shù)性的書評、會議綜述等文章后,最后所獲得的總樣本量為70篇。需要說明的是,樣本的選擇標(biāo)準(zhǔn)是論文具有明顯的公共政策學(xué)學(xué)科取向或問題取向,即主要從文章的具體內(nèi)容來判斷是否符合樣本要求而非標(biāo)題中有“公共政策”字樣。
《中國行政管理》是目前我國行政(公共)管理學(xué)科唯一大型綜合性權(quán)威學(xué)術(shù)月刊。其理論成果反映了目前我國公共政策研究的較高水平,從中我們可以對中國目前公共政策研究的現(xiàn)狀有比較清楚的了解。
2.2 指標(biāo)設(shè)計(jì)
基于評估的需要,本次評估設(shè)計(jì)了一些具體指標(biāo),包括:
(1)年份。分析在不同的年份,研究在數(shù)量上是否呈現(xiàn)出不同的特征。
(2)作者單位為了統(tǒng)計(jì)的方便,對于合作文章,均以第一作者為主要作者,作者單位與學(xué)術(shù)地位均采用第一作者的資料;對于有諸多頭銜的作者,我們只采用第一單位的資料。
所有未標(biāo)明資金支持的都看做是無資金支持。與學(xué)術(shù)地位。分析哪些人在做公共政策的研究。我們將作者單位分為高等院校、行政學(xué)院、研究所/學(xué)會、黨校/團(tuán)委、其他或未標(biāo)明五類;學(xué)術(shù)地位則劃分為博士研究生、講師、副教授(副研究員)、教授(研究員)、無標(biāo)明或無學(xué)術(shù)身份五個(gè)層次。
(3)資金支持。四個(gè)層次為:國家級社科或自然基金、省市級政府基金、高?；蜓芯恐行幕鸷蜔o資金支持。
(4)研究主題。我們將研究主題劃分為基礎(chǔ)理論、具體政策分析(或政策選擇)、政策制定、政策執(zhí)行、政策評估、政策過程、價(jià)值取向和其他。但這只是一個(gè)大致的分類,具體的分類標(biāo)準(zhǔn)在分析樣本時(shí)還會進(jìn)一步闡明。
(5)研究方法。參照陳輝在《中國行政學(xué)研究評估:基于高校學(xué)報(bào)的分析》中的分類方法,把研究方法分為質(zhì)化研究、量化研究和非經(jīng)驗(yàn)研究三類。
(6)研究階段。根據(jù)我國公共政策研究的實(shí)際狀況,本次評估將研究階段分為概念界定、問題描述、變量識別和變量分析四個(gè)階段。
3 樣本的分析
3.1 論文的發(fā)表年份
《中國行政管理》每年刊登的論文有近四百篇。這些文章涉及行政管理的各個(gè)方面,而核心為公共政策研究的文章從2006年的9篇到2009年的15篇,呈穩(wěn)步上升的狀態(tài)。可見近年來“公共政策”的確是一個(gè)高頻詞匯,也反映出學(xué)術(shù)界開始關(guān)注公共政策,越來越多的學(xué)者從公共政策的視角來進(jìn)行學(xué)術(shù)研究。
3.2 作者單位與學(xué)術(shù)地位
從圖1中我們可以很清楚地看到研究者所處的機(jī)構(gòu)部門比較集中。多達(dá)75.7%的研究人員來自高等院校,這表明高校是公共政策研究的主要陣地。
圖1 作者單位
從表1中可以看出,多達(dá)32.8%的作者“未標(biāo)明或無學(xué)術(shù)地位”,而研究者中教授最多,所占比例為28.6%,其次是副教授。這表明教授、副教授等具有較高學(xué)術(shù)地位的研究者是公共政策研究成果的主要貢獻(xiàn)者。同時(shí),講師和博士研究生也達(dá)到了一定的比例,這說明不少年輕的研究者正把目光投向公共政策領(lǐng)域。
3.3 資金支持
表2顯示,多達(dá)71.4%的研究都沒有資金支持。獲國家級社科或自然基金資助的研究論文有12篇,占17.1%。獲省、市級政府基金資助的研究占8.6%。樣本中僅出現(xiàn)了2篇高校和研究中心資助的研究,且均見于2009年。這些都反映出資金來源單一且支持力度不夠。
3.4 研究主題
有些研究主題不是很容易區(qū)分,在此詳細(xì)地說明分類標(biāo)準(zhǔn)?；A(chǔ)理論研究是指研究人的社會活動特性和利益需求結(jié)構(gòu),研究現(xiàn)代政府治理與政策系統(tǒng)的關(guān)系等。具體的政策分析是指基于具體問題(如公共物品、產(chǎn)權(quán)、城鎮(zhèn)化、NGO等)進(jìn)行的研究。政策制定既包括宏觀政策的制定,也包括具體政策的制定。政策執(zhí)行是指對公共政策的實(shí)施過程的研究。這里歸為政策過程這一類別的文章,其主題是寬泛地研究政策過程。研究主題涉及價(jià)值目標(biāo)、公眾認(rèn)同等方面的,姑且以價(jià)值取向來概括。
從圖2中,我們可以看到基于具體問題而進(jìn)行的公共政策研究最多,占27.2%,可見現(xiàn)階段對公共政策的研究是帶有相當(dāng)程度的問題導(dǎo)向性的。然后是政策過程,占17.1%。另一方面,樣本中有3篇文章的標(biāo)題直接提及“中國轉(zhuǎn)型時(shí)期”,不少文章在行文中也提到,可見學(xué)者們對于公共政策的研究正在努力立足于我國國情,以期更好的發(fā)展。
3.5 研究方法
質(zhì)化研究是通過觀察、參與觀察、深度訪談及焦點(diǎn)團(tuán)體討論等方法來發(fā)現(xiàn)第一手資料,在此基礎(chǔ)上構(gòu)建研究結(jié)果或理論的研究方法。量化研究是運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)考察“量”的規(guī)律性,從而把握事物性質(zhì)的研究方法。
如表3所示,既非質(zhì)化研究又非量化研究的非經(jīng)驗(yàn)研究達(dá)到了81.4%。這些論文通常都按照概念界定、提出問題、分析對策這樣的三段式結(jié)構(gòu)來撰寫,研究方法滯后,缺乏創(chuàng)新。
3.6 研究階段
表4反映出,在公共政策研究的論文中,82.9%處于問題描述階段,這說明大部分公共政策研究仍處在研究的初始階段,重復(fù)進(jìn)行著低水平的研究,缺乏深度的挖掘。
4 結(jié)論與啟示
以上的分析表明,近6年來我國公共政策研究在研究者覆蓋范圍、涉及的研究領(lǐng)域方面取得了一定的進(jìn)步,但是表面的繁榮無法掩蓋內(nèi)在的危機(jī):理論體系缺乏創(chuàng)新;研究內(nèi)容有待豐富;研究方法亟待改進(jìn);研究水平有待提高。反映在上面針對性的統(tǒng)計(jì)分析中,表現(xiàn)為:概念化的研究停留在問題描述階段;研究方法滯后單一導(dǎo)致知識的積累性不強(qiáng);重復(fù)型研究眾多,缺乏影響力;缺乏強(qiáng)有力的資金支持等。
以上種種問題,究其原因,主要有以下幾點(diǎn):
第一,中國公共政策研究缺乏問題意識。公共政策是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的學(xué)科,其生命力在于要回答中國政治改革和社會發(fā)展中的現(xiàn)實(shí)問題。目前,大量的研究尚停留在對西方國家的公共政策理論進(jìn)行介紹的層面,還未將研究重心轉(zhuǎn)向中國的現(xiàn)實(shí)問題。
第二,中國公共政策研究方法單一滯后。大多數(shù)研究者完全是埋頭做研究,采用的絕大多數(shù)是非經(jīng)驗(yàn)主義的方法。非經(jīng)驗(yàn)主義方法也不失為一種方法,但當(dāng)此研究方法比重過高且流于形式時(shí),對公共政策的研究會局限在基礎(chǔ)理論層面。由于缺乏質(zhì)化研究和量化研究的有機(jī)結(jié)合,導(dǎo)致公共政策研究成果結(jié)構(gòu)性失衡,缺乏可操作性。
第三,我國公共政策研究的理論和實(shí)踐存在矛盾:從事公共政策研究的專家學(xué)者重理論、輕實(shí)踐,大多進(jìn)行“不出門”的研究;而公共政策的決策者和執(zhí)行者又重視實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、輕視理論的作用。這就造成我國公共政策理論與實(shí)踐的嚴(yán)重脫節(jié),公共政策研究成果的應(yīng)用率和采納率低。
因此,首先我們要加強(qiáng)對公共政策的理論研究。公共政策研究在我國起步較晚,還未受到足夠的重視,從研究者集中在高校而鮮少有社會組織研究足可以說明這一點(diǎn)。其次,研究者需要改進(jìn)研究方法,努力提高公共政策的研究水平。我們需要的不是只停留在概念界定、問題描述階段的重復(fù)研究。一門學(xué)科的發(fā)展和繁榮與其研究方法息息相關(guān),我們需要通過摸索形成自己的研究方法體系。再次,還要重視公共政策學(xué)科建設(shè),加大研究基金的扶持力度,為公共政策研究的發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)良好的外部環(huán)境。
我們帶著面對問題的勇氣去反思已做的研究,雖然中國公共政策研究在目前的環(huán)境下面臨一些困難和問題,但是政策研究多元化、系統(tǒng)化、科學(xué)化的發(fā)展進(jìn)程是大勢所趨,絕不會停止。
參考文獻(xiàn):
[1] 張金馬.公共政策:學(xué)科定位和概念分析[J].北京行政學(xué)院學(xué)報(bào),2000(1):7.
[2] 丘昌泰.公共政策:當(dāng)代政策科學(xué)理論之研究[M].臺北: 巨流圖書公司,1997:1-2,35-49.
學(xué)術(shù)型智庫是德國數(shù)量最多的智庫類型，占德國智庫的75%。其組織形式又可以劃分為三類：一是由政府直接建立但在公共部門指導(dǎo)原則之內(nèi)獨(dú)立運(yùn)作的政策研究機(jī)構(gòu)，如國際關(guān)系和安全事務(wù)研究所。二是非大學(xué)的政策研究機(jī)構(gòu)，最有代表性的是“萊布尼茨研究所”。這些政策研究機(jī)構(gòu)群更強(qiáng)調(diào)自身超黨派、超政治立場的性質(zhì)。三是附屬于大學(xué)的政策研究中心。這類智庫在組織方面雖隸屬各大學(xué)，但其主要運(yùn)行經(jīng)費(fèi)則部分來自政府，部分來自私人基金會。如著名的慕尼黑大學(xué)應(yīng)用政策研究中心就受到歐盟以及德國馬歇爾基金會和貝塔斯曼基金會的資助。
代言型智庫在德國不如在奉行自由主義政治經(jīng)濟(jì)政策的英美國家盛行，其規(guī)模也遠(yuǎn)沒有那么大。較常見的是那些依附于各行業(yè)協(xié)會的政策研究機(jī)構(gòu)，如德國貿(mào)易聯(lián)合會、雇主聯(lián)合會、納稅人聯(lián)合會以及其他一些宗教特殊利益團(tuán)體，都設(shè)有政策研究組織。近年來，德國一些大的利益集團(tuán)對代言型智庫的興趣和資金投入較以往有明顯增加。
在德國，各主要政黨都有支持各自政策主張的“政治基金會”。最具影響力的政治基金會有6個(gè)。這些基金會雖然在政治上支持各自的黨派，但并沒有組織隸屬關(guān)系，不像一般代言型智庫那樣對背后的利益集團(tuán)具有那么強(qiáng)大的依附力。
公共資金保障智庫公益性
德國社會高度期望智庫能夠與企業(yè)特殊利益劃清界限，因此受政府財(cái)政資金資助的智庫比例非常高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，德國有75%以上的智庫接受政府公共資金的資助。德國聯(lián)邦和州政府，一般對各州學(xué)術(shù)型智庫的資助按照1∶1的比例均攤。
德國政治基金會的資金同樣絕大部分來自德國聯(lián)邦和州的公共預(yù)算。根據(jù)阿登納基金會公布的2010年度預(yù)算，公共財(cái)政資金占全部資金總量的96.8%，僅有0.5%的資金來自私人捐助。2008年到2010年，每年平均有4億多歐元注入6大政治基金會。這些資金主要以三種形式劃撥給各基金會：行政資金，用于維持基金會各機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，約占年資金總額的30%；項(xiàng)目資金，如國際合作、政策研究、人才培養(yǎng)、留學(xué)生資助等項(xiàng)目資金，約占年預(yù)算總額的近70%；特別資金，主要用于分擔(dān)各基金會政治教育工作的費(fèi)用。這種以公共財(cái)政資金對智庫進(jìn)行直接支持的運(yùn)作機(jī)制，保證了智庫免受利益集團(tuán)的過多干預(yù)，更容易從全局角度開展符合公眾利益的政策研究。
適應(yīng)社會政治變遷的新趨勢
隨著政治社會環(huán)境的變遷，德國智庫本身的構(gòu)造、角色以及對公眾和決策過程的影響方式也在發(fā)生著變化。
Abstract: As a Commonwealth R&D funding agency， Australian Research Council (ARC) play an important role in giving advice on national S&T policy and its coordination while it makes an effort to policy research and strategic planning for its own development. The paper examines policy research and strategic planning in ARC and their effects in-depth in the context of Australian innovation system， in order to learn lessons for R&D management of our government， especially during this socio-economic transition time of China.
Keywords: Australian S&T Policy; Policy Research; Strategic Planning; ARC
科技政策與戰(zhàn)略是科學(xué)技術(shù)事業(yè)的重要組成部分，在科技發(fā)展中占有舉足輕重的地位，不同的國家或機(jī)構(gòu)從不同時(shí)期國家社會經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的需求出發(fā)，制定與其總體發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)的政策與戰(zhàn)略，構(gòu)成了各具特色的科技體制的基石。20世紀(jì)下半葉以來，特別是冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著國際政治經(jīng)濟(jì)格局的新變化、全球化進(jìn)程的加劇以及知識經(jīng)濟(jì)的崛起，許多國家的科技政策與戰(zhàn)略發(fā)生了很大的變化，對各國的科技、經(jīng)濟(jì)、社會等方面產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，科技政策與戰(zhàn)略的重要性也被提升到前所未有的戰(zhàn)略高度，其制定過程也逐步規(guī)范化與制度化。了解這些制度與方法，對于我國制定科技政策與戰(zhàn)略、特別是國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃和“十一五”科技發(fā)展戰(zhàn)略具有積極的現(xiàn)實(shí)意義。
與美國、英國、日本等國相比，澳大利亞的研究與發(fā)展（R&D）規(guī)模相對較小，但其研究領(lǐng)域又呈現(xiàn)出往往是科技大國才會具有的多樣性，更接近于如我國等發(fā)展中大國可能達(dá)到的狀況，因此，其R&D管理應(yīng)當(dāng)是我們關(guān)注的研究對象，而國內(nèi)現(xiàn)有的研究多以美國、日本等科技大國為主，對澳大利亞的研究相對較少。而且，近年來面對知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，澳聯(lián)邦政府在推動科技為解決國家社會經(jīng)濟(jì)重大問題服務(wù)以及在科技管理部門推行績效管理等方面的改革，和我國轉(zhuǎn)型時(shí)期科技體制改革也有相似之處，其科技政策研究和戰(zhàn)略制定中的許多方法和經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒，但國內(nèi)關(guān)于澳大利亞的研究多針對其政策戰(zhàn)略的具體內(nèi)容，缺乏對其制定過程及方法的分析。本文試圖以澳大利亞研究理事會（Australian Research Council，ARC）作為政策研究與戰(zhàn)略制定的范例，把對ARC的分析置于澳國家科技政策與戰(zhàn)略演變的背景下，深入考察其政策研究與戰(zhàn)略制定過程及其產(chǎn)生的作用與影響，提示對我國R&D管理的借鑒與啟示意義。
1 ARC的改革與發(fā)展
1.1 澳大利亞的科技政策與R&D管理體制
澳大利亞具有較強(qiáng)大的科學(xué)基礎(chǔ)，在科學(xué)發(fā)現(xiàn)與技術(shù)創(chuàng)新的世界舞臺上表現(xiàn)活躍。迄今為止，已有7位澳大利亞科學(xué)家獲得諾貝爾科學(xué)獎，SCI統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，1993-1997年澳研究人員發(fā)表科學(xué)論文的數(shù)量占世界論文總數(shù)的2.7%，平均每百萬人每年發(fā)表的論文數(shù)高于美國、德國和法國等科研規(guī)模更大的國家。[ ]“澳大利亞的科學(xué)基礎(chǔ)比許多國家更具多樣性，……在地球和環(huán)境科學(xué)、生物學(xué)和醫(yī)藥研究方面特別具有優(yōu)勢”[ ]，這與澳大利亞獨(dú)特的自然資源狀況有關(guān)。在一定程度上用以說明科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新間關(guān)系的指標(biāo)——專利對科學(xué)論文的引證——顯示，在如生物技術(shù)和信息技術(shù)等知識密集的高技術(shù)行業(yè)，澳大利亞專利對化學(xué)、物理學(xué)、工程學(xué)和生物學(xué)等學(xué)科的高質(zhì)量論文有很高的引用率，而且，這些專利所引用的澳大利亞論文中有95%產(chǎn)生于公共資金資助的研究。[ ]
澳大利亞政府從20世紀(jì)20年代后期開始資助科學(xué)研究，但直到70年代初以前，聯(lián)邦政府沒有統(tǒng)一的R&D或科技預(yù)算，沒有全國性的科學(xué)咨詢機(jī)構(gòu)，沒有一個(gè)負(fù)責(zé)制定科技政策或協(xié)調(diào)全國研究工作的政府部門。[ ]進(jìn)入70年代后尤其是80年代以來，聯(lián)邦政府的科技政策理念發(fā)生了根本性變化，認(rèn)為創(chuàng)新對國家的繁榮至關(guān)重要，科技政策逐步從對科學(xué)研究的自由放任轉(zhuǎn)變?yōu)閺?qiáng)調(diào)科技為國家的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展作貢獻(xiàn)，與此同時(shí)，政府也加大了R&D的投入和支出水平。澳大利亞的R&D支出從20世紀(jì)80年代起保持快速增長，到90年代中期R&D占GDP的比例已接近經(jīng)濟(jì)與合作發(fā)展組織（OECD）國家的平均水平，1996-1997澳大利亞R&D的總支出為87億澳元，約占GDP的1.65%，其中公共部門的R&D支出占GDP的0.85%，在OECD國家中排第四位。[ ]近年來，隨著政府進(jìn)一步鼓勵(lì)公共部門R&D成果的商業(yè)化和私人部門向R&D投資，產(chǎn)業(yè)界的R&D支出占GDP的比例持續(xù)上升，政府及公共部門對R&D的支持也在加大，但公共資金支持的主要領(lǐng)域仍然是基礎(chǔ)研究。
澳大利亞的R&D管理體制呈現(xiàn)由聯(lián)邦政府起主導(dǎo)作用的多元化格局，政府通過投資和政策引導(dǎo)等方式，在推動科學(xué)發(fā)展的同時(shí)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)繁榮，其活動范圍覆蓋了從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到實(shí)驗(yàn)開發(fā)乃至商業(yè)化等R&D的各種類型。目前，澳聯(lián)邦政府資助R&D活動的主要部門和機(jī)構(gòu)有聯(lián)邦教育、科學(xué)與培訓(xùn)部（DEST）、國防科學(xué)技術(shù)組織（DSTO）、聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織（CSIRO）、國家健康與醫(yī)學(xué)研究理事會（NHMRC）、澳大利亞研究理事會（ARC）、澳大利亞核科學(xué)技術(shù)組織(ANSTO)等，其中只有ARC是以支持醫(yī)學(xué)研究之外的所有學(xué)科的科學(xué)研究和研究培訓(xùn)為主的資助機(jī)構(gòu)。
1.2 ARC的成立與發(fā)展
ARC的前身是成立于1965年的澳大利亞研究撥款委員會（Australian Research Grants Committee，縮寫為ARGC），負(fù)責(zé)資助大學(xué)的高水平科研，澳全國范圍的同行評議系統(tǒng)就是自那時(shí)起建立和發(fā)展起來的。如前所述，70年代、特別是80年代以來，澳大利亞的科技政策發(fā)生了很大變化，政府開始質(zhì)疑使用公共資金的科學(xué)研究到底為納稅人貢獻(xiàn)了什么，要求研究人員走出“象牙塔”，參與更廣泛的競爭，為解決國家社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重大問題服務(wù)。[ ]ARC于1988年依據(jù)《就業(yè)、教育與培訓(xùn)法（1988）》成立，取代ARGC，成為國家就業(yè)、教育與培訓(xùn)委員會（National Board of Employment，Education and Training，縮寫為NBEET）的組成部分，與原機(jī)構(gòu)相比其職能也得到了拓展，負(fù)責(zé)資助與管理大學(xué)和大學(xué)以外的科學(xué)研究及其教育計(jì)劃及項(xiàng)目，完成NBEET和聯(lián)邦就業(yè)、教育與培訓(xùn)部交付的任務(wù)，以及就國家優(yōu)先研究領(lǐng)域或研究政策的協(xié)調(diào)等問題向NBEET提供咨詢。
然而，在ARC成立近10年后，對其整體運(yùn)行狀況開展的評估發(fā)現(xiàn)，ARC在履行資助管理和政策咨詢這兩項(xiàng)職能時(shí)不能很好地協(xié)調(diào)——ARC本身更多地關(guān)注資助活動的管理，而負(fù)責(zé)聽取其政策建議的直接主管和決策部門NBEET又對高等教育部門之外的研究政策興趣不大。[ ]因此，為了使ARC更好地履行職責(zé)，同時(shí)也是借鑒其他發(fā)達(dá)國家（特別是美國）的經(jīng)驗(yàn)，聯(lián)邦國會于2001年3月通過了《澳大利亞研究理事會法案（2001）》（簡稱為ARC法案），決定同年7月起，ARC成為聯(lián)邦就業(yè)、教育與培訓(xùn)部（2001年11月26日更名為教育、科學(xué)與培訓(xùn)部）下一個(gè)法定的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，擁有自己獨(dú)立的決策部門——ARC委員會，在資助活動及其管理中享有更大的自主權(quán)，在國家政策和戰(zhàn)略制定中也將發(fā)揮更為積極的作用。
1.3 ARC法案及其影響
根據(jù)ARC法案，ARC的作用是對聯(lián)邦政府的研究資助和科學(xué)政策提出建議，并推動開展最高水平的、有益于澳大利亞全社會的科學(xué)研究與研究培訓(xùn)。在研究資助方面，ARC繼續(xù)支持除了臨床醫(yī)學(xué)和牙醫(yī)研究以外所有學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)具有高度競爭性的科學(xué)研究和研究培訓(xùn)；在政策與戰(zhàn)略方面，除了ARC原有的就國家優(yōu)先研究領(lǐng)域和研究政策協(xié)調(diào)提出建議之外，政府于1999年12月的白皮書《知識與創(chuàng)新：研究與研究培訓(xùn)的政策聲明》，向ARC提出的3項(xiàng)重點(diǎn)要求也仍然適用于作為獨(dú)立機(jī)構(gòu)的ARC：幫助形成與保持學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界、政府組織和國際社會的有效聯(lián)系；促進(jìn)公眾理解科學(xué)及其對社會的貢獻(xiàn)；比較澳大利亞與其他研究活躍的國家的科研績效，并評估國家對科研投資的回報(bào)。[ ]
新法案實(shí)施后，ARC最大的變化是在其組織結(jié)構(gòu)、資助框架和管理模式等幾方面。在組織結(jié)構(gòu)方面，作為獨(dú)立法定機(jī)構(gòu)的ARC有著自己的決策部門ARC委員會，成員由14位來自有關(guān)政府部門、聯(lián)邦研究資助機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和相關(guān)社會各界代表組成，ARC的日常工作由具有卓越科研水平和突出研究管理能力的首席執(zhí)行官（CEO）負(fù)責(zé)。ARC下設(shè)三個(gè)部門，即：學(xué)科與項(xiàng)目管理、政策與計(jì)劃協(xié)調(diào)以及合作部門。其中最大的是學(xué)科與項(xiàng)目管理部門，分為6個(gè)學(xué)科群（生物科學(xué)與生物技術(shù)；工程學(xué)與環(huán)境科學(xué)；人文學(xué)科與創(chuàng)造性藝術(shù)；數(shù)學(xué)、信息與通訊科學(xué)；物理學(xué)、化學(xué)與地球科學(xué)；社會、行為與經(jīng)濟(jì)科學(xué)），每個(gè)學(xué)科與項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)都有一個(gè)專家咨詢委員會，負(fù)責(zé)對研究申請進(jìn)行同行評議。[ ]
在資助框架的變化方面，新的ARC將原有支持項(xiàng)目、人員、設(shè)備和機(jī)構(gòu)的資助類型進(jìn)行重新整合，避免資助活動中的分散與重復(fù)。新的資助框架稱為“國家競爭性資助計(jì)劃”（NCGP），分為兩種資助類型“發(fā)現(xiàn)”和“合作”——“發(fā)現(xiàn)”旨在發(fā)展和保持澳大利亞在廣泛的學(xué)科領(lǐng)域范圍內(nèi)具有國際水準(zhǔn)的高水平的科學(xué)基礎(chǔ)，而“合作”則是試圖通過加強(qiáng)澳大利亞國家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部以及澳大利亞與國外創(chuàng)新系統(tǒng)的聯(lián)系，鼓勵(lì)和拓展各種合作方式，以使科學(xué)研究更好地為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。[ ]
在管理模式方面，《知識與創(chuàng)新》白皮書提出，新的ARC必須建立計(jì)劃透明、重在績效的管理體制。因此，ARC聲明每年將提交一份覆蓋未來三年的戰(zhàn)略計(jì)劃，設(shè)立擬達(dá)到的目標(biāo)，并提出戰(zhàn)略實(shí)施行動的時(shí)間表以及結(jié)果形式，以實(shí)現(xiàn)真正的績效管理。[ ]事實(shí)上，從2000年到目前為止，ARC共制定兩份戰(zhàn)略計(jì)劃，即2000-2002年戰(zhàn)略計(jì)劃和2002-2004年戰(zhàn)略行動計(jì)劃，是ARC資助及管理工作的政策與戰(zhàn)略指南。
2 ARC的政策研究與戰(zhàn)略制定
ARC不僅在國家科技政策與戰(zhàn)略的制定、協(xié)調(diào)和實(shí)施中發(fā)揮重要作用，與此同時(shí)，ARC也十分重視針對自身資助和管理工作而開展的政策研究和戰(zhàn)略制定，以下將分別進(jìn)行分析。
2.1 國家科技政策研究與戰(zhàn)略制定
由于ARC負(fù)有向聯(lián)邦政府提出有關(guān)科技活動及其資助政策建議的責(zé)任，從成立之日起，ARC就開始了一系列國家科技政策研究和戰(zhàn)略制定工作，其中有些是由ARC主持的，有些是ARC參與的工作。
由ARC支持的國家科技政策研究包括政策分析、政策評估和政策建議等多種形式，政策分析重在理論研究，為政策制定奠定理論基礎(chǔ)；政策評估重在對已有政策進(jìn)行評估，為政策調(diào)整提供實(shí)際依據(jù)；而政策建議則針對具體問題，提出可操作的政策措施建議。其政策研究多是利用其與學(xué)術(shù)界（特別是科技政策研究專家）的廣泛聯(lián)系，以委托研究課題方式或由ARC人員牽頭、政策專家參與的方式進(jìn)行，課題或研究任務(wù)完成后形成的專題研究報(bào)告、評估報(bào)告或政策建議由ARC提交有關(guān)部門，其內(nèi)容涉及國家創(chuàng)新體系的發(fā)展、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、科學(xué)研究的資助模式、學(xué)科交叉研究、科學(xué)研究的評估指標(biāo)、科學(xué)研究及其教育活動的國際化等國際科技政策界也普遍關(guān)注的問題。特別是近年來，關(guān)于科學(xué)研究的商業(yè)化問題、知識產(chǎn)權(quán)管理問題、科學(xué)研究的評估問題等在ARC的政策研究中占到相當(dāng)?shù)谋戎?，如《將科學(xué)研究的效益最大化：ARC和高等教育理事會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的聯(lián)合建議》（1995）、《評估大學(xué)的研究：英國和澳大利亞的研究評估實(shí)踐之比較》（1997）、《學(xué)科交叉研究》（1999）、《向未來投資：澳大利亞專利與基礎(chǔ)研究的關(guān)系》（2000）、《為了國家利益的研究：澳大利亞大學(xué)研究的商業(yè)化》（2000）、《多樣性與集中性：澳大利亞大學(xué)的研究資助與研究活動模式》（2000）等。這些政策研究為國家科技政策制定奠定了科學(xué)的基礎(chǔ)。
ARC主持的國家科技戰(zhàn)略制定主要圍繞資助戰(zhàn)略展開，如90年代制定若干前沿學(xué)科的國家資助戰(zhàn)略，2000年主辦基因組學(xué)與基因技術(shù)國家戰(zhàn)略研討會，2002年制定國家的優(yōu)先研究領(lǐng)域等。而ARC參與制定的國家科技戰(zhàn)略議題廣泛，形式多樣。以1999-2000年度為例，1999年針對其參與起草的聯(lián)邦政府關(guān)于21世紀(jì)發(fā)展高等教育部門研究與研究培訓(xùn)的政策性文件《新知識、新機(jī)遇》討論稿，ARC向?qū)W術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界廣泛征詢意見，以完善這一國家科技發(fā)展戰(zhàn)略；1999年ARC還參與了國家科學(xué)技術(shù)普及戰(zhàn)略和產(chǎn)學(xué)合作戰(zhàn)略的討論和制定；2000年3月ARC主席參加了國家創(chuàng)新峰會，負(fù)責(zé)主持《向思想投資》主題的討論；同年3月，ARC主席赴歐洲參加歐盟政策研討會和出席澳大利亞與歐盟科學(xué)技術(shù)合作聯(lián)合委員會會議，推動雙方的科技合作；2000年6月ARC主席參與主持了在巴黎舉行的OECD全球科學(xué)論壇，代表澳大利亞政府提出建立全球創(chuàng)新平臺，促進(jìn)科學(xué)研究的國際合作，等等。[ ]可以說，這些戰(zhàn)略制定大多是以ARC開展的政策研究為基礎(chǔ)的。
轉(zhuǎn)貼于 2.2 ARC政策的評估與研究
在開展國家科技政策研究和戰(zhàn)略制定的同時(shí)，ARC也十分重視自身決策與管理水平的提高。由于評估是提高決策與管理水平的重要手段乃至前提條件之一，尤其是隨著近十多年來OECD國家科研評估之風(fēng)興起和澳大利亞本國政府對績效評估的重視，因此ARC的政策研究常常伴隨有評估。ARC政策領(lǐng)域的研究和評估主要對象有其學(xué)科政策、資助政策和管理政策等。
第一類是學(xué)科評估與學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略研究。1990-1997年ARC對其在自然科學(xué)、工程學(xué)、社會科學(xué)和人文學(xué)科幾大領(lǐng)域中發(fā)揮重要作用的24個(gè)學(xué)科的5年資助結(jié)果進(jìn)行了評估，以說明其“分配資源的管理工作”是否有效。[ ]評估由3-4位專家（包括聘請的國外專家）組成的評估專家組獨(dú)立進(jìn)行，內(nèi)容涉及資助結(jié)果和資助過程及管理，如：資助項(xiàng)目的產(chǎn)出和影響如何？受資助方向和人員是否合適？資助強(qiáng)度是否足夠？項(xiàng)目遴選和評議工作如何？等等。專家組根據(jù)評估結(jié)果對ARC所資助的學(xué)科研究水平做出判斷，并就相關(guān)管理問題提出建議。ARC有義務(wù)回答評估專家的問題，針對接受的建議提出解決設(shè)想，對不接受的建議則需說明理由。因此，評估過程既是ARC了解其資助績效的過程，也是改進(jìn)其政策和管理工作的過程。在開展學(xué)科評估的同時(shí)，ARC也結(jié)合評估結(jié)果開展學(xué)科資助政策研究工作，為制定學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略提供依據(jù)。
第二類可稱為資助類型的評估與研究。在1992-1998年間，ARC還針對其項(xiàng)目類型的運(yùn)行情況進(jìn)行了評估，包括研究項(xiàng)目類型、教育項(xiàng)目類型、研究設(shè)施資助計(jì)劃和研究中心資助計(jì)劃等。以小額項(xiàng)目類型評估和研究為例，其內(nèi)容主要有：小額項(xiàng)目類型作為一個(gè)整體是否合適？與大額項(xiàng)目的關(guān)系是否協(xié)調(diào)、在實(shí)現(xiàn)其近期和長期目標(biāo)方面有效性怎樣？該項(xiàng)目類型的整體性（項(xiàng)目人員、規(guī)模和用途等）如何？經(jīng)費(fèi)分配的機(jī)制和準(zhǔn)則是否需要改進(jìn)以及其他與項(xiàng)目運(yùn)行有關(guān)的問題。[ ]
第三類是管理政策的評估與研究，通常委托專業(yè)的政策研究專家進(jìn)行，對象包括ARC的同行評議過程、對學(xué)科交叉研究的資助政策、任命學(xué)科評審組成員的程序、ARC的組織結(jié)構(gòu)，等等。專家開展這類評估和研究，往往是基于較為深入的理論研究，并進(jìn)行國際比較，分析ARC存在的問題，提出改進(jìn)意見。以評估ARC的同行評議為例，評估報(bào)告分析了同行評議的定義和起源、開展有效的項(xiàng)目申請同行評議所需條件、同行評議的局限與受到的批評等，同時(shí)還介紹了美國國家科學(xué)基金會（NSF）和國立衛(wèi)生研究院（NIH）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的同行評議，研究了ARC大額項(xiàng)目申請同行評議的情況，最后提出政策建議。[ ]
上述三類政策評估與研究工作在ARC的政策制定和改進(jìn)管理工作中發(fā)揮了重要作用，受到ARC的高度重視。而且，多數(shù)評估與研究報(bào)告都可從ARC網(wǎng)站獲得，從而使得ARC的工作與澳大利亞更多的政府部門、更廣泛的科學(xué)界和更廣大的社會各界公眾構(gòu)成了公開、透明、活躍的互動關(guān)系，推動了科學(xué)的社會化，也提高了ARC自身的影響力。
2.3 ARC戰(zhàn)略的制定
ARC自身戰(zhàn)略可分為學(xué)科戰(zhàn)略和總體戰(zhàn)略兩個(gè)層次，關(guān)于學(xué)科戰(zhàn)略的制定前面已經(jīng)提及，主要結(jié)合學(xué)科評估進(jìn)行，而總體戰(zhàn)略的制定如前所述，在《知識與創(chuàng)新》白皮書對ARC提出績效管理的要求以來已成為ARC工作必不可少的內(nèi)容。ARC的戰(zhàn)略制定從機(jī)構(gòu)的使命出發(fā)，首先明確制定戰(zhàn)略的指導(dǎo)原則，然后設(shè)立主要發(fā)展目標(biāo)，再將總體戰(zhàn)略分解為幾個(gè)主要領(lǐng)域，結(jié)合經(jīng)費(fèi)預(yù)算，形成戰(zhàn)略實(shí)施的行動時(shí)間表，并提出衡量其結(jié)果的績效指標(biāo)。
以ARC的2002-2004年戰(zhàn)略行動計(jì)劃為例。[ ]其制定戰(zhàn)略計(jì)劃的指導(dǎo)原則為卓越性、集中性、靈活性、戰(zhàn)略性、伙伴關(guān)系、橋梁作用和績效管理，與7個(gè)主要發(fā)展目標(biāo)相對應(yīng)的7個(gè)戰(zhàn)略行動領(lǐng)域是：發(fā)現(xiàn)、合作、研究培訓(xùn)與職業(yè)發(fā)展、研究設(shè)施、優(yōu)先領(lǐng)域制定、公眾理解科學(xué)和績效管理。限于篇幅，不可能對這些領(lǐng)域的戰(zhàn)略逐一介紹，僅以“發(fā)現(xiàn)”領(lǐng)域?yàn)槔??！鞍l(fā)現(xiàn)”的戰(zhàn)略目標(biāo)是“發(fā)展和保持澳大利亞在廣泛的學(xué)科領(lǐng)域范圍內(nèi)具有很高國際水準(zhǔn)的科學(xué)基礎(chǔ)”，這一目標(biāo)又可分為3個(gè)子目標(biāo)：卓越性、靈活性和創(chuàng)造性，在每個(gè)子目標(biāo)下制定不同的投資戰(zhàn)略，采取不同的實(shí)施措施。（1）在“卓越性”目標(biāo)下的投資戰(zhàn)略是通過同行評議遴選具有高國際水準(zhǔn)的研究，確保澳大利亞擁有實(shí)現(xiàn)研究卓越性的廣泛基礎(chǔ)。正在采取的行動包括：繼續(xù)改進(jìn)ARC的同行評議，并在保證研究質(zhì)量的基礎(chǔ)上，對學(xué)科間的資助經(jīng)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整；通過提供研究的直接成本，確保ARC的資助達(dá)到可與國際競爭的水平。（2）在“靈活性”目標(biāo)下的投資戰(zhàn)略是保持與加強(qiáng)反應(yīng)迅速的靈活資助機(jī)制，以滿足不同研究的需求，抓住新出現(xiàn)的研究機(jī)會。正在采取的行動是在NCGP框架下保持“發(fā)現(xiàn)”領(lǐng)域的資助靈活性，并在廣泛的研究領(lǐng)域內(nèi)保證都有資助活動；從2003年開始的行動是在不同的計(jì)劃間實(shí)現(xiàn)靈活資助，以滿足不同學(xué)科群的需求；2004年開始的行動是縮短項(xiàng)目申請?zhí)幚碇芷?，每年?shí)行多輪受理與批準(zhǔn)。（3）在“創(chuàng)造性”目標(biāo)下的投資戰(zhàn)略是支持多學(xué)科研究和早期研究人員提出的創(chuàng)新性方法，正在采取的行動是，向最優(yōu)秀和最具創(chuàng)造力的研究人員提供長期項(xiàng)目支持，保留對早期研究人員的資助計(jì)劃，向創(chuàng)新性研究提供約100萬澳元的種子資金資助。
在制定發(fā)展目標(biāo)、投資戰(zhàn)略和具體行動的同時(shí)，ARC還提出了“發(fā)現(xiàn)”領(lǐng)域的預(yù)期結(jié)果——即促進(jìn)知識進(jìn)步以推動新發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)新產(chǎn)生——以及衡量結(jié)果是否成功的指標(biāo)：（1）“卓越性”的績效指標(biāo)有兩項(xiàng)：通過國際同行和終端用戶的評估顯示，并輔以投入-產(chǎn)出定量分析的支持，表明“發(fā)現(xiàn)”在廣泛的學(xué)科范圍內(nèi)產(chǎn)生了國內(nèi)外具有競爭力的產(chǎn)出與結(jié)果；澳大利亞具有競爭優(yōu)勢的研究領(lǐng)域其實(shí)力得到加強(qiáng)。（2）“靈活性”的績效指標(biāo)也有兩項(xiàng)：對ARC受資助者所來自的國別進(jìn)行調(diào)查和分析顯示，“發(fā)現(xiàn)”吸引國際水平的研究人員來到并留在澳大利亞；對“發(fā)現(xiàn)”領(lǐng)域ARC資助計(jì)劃的靈活性和敏捷性進(jìn)行調(diào)查，人們表示滿意。（3）“創(chuàng)造性”的績效指標(biāo)為一項(xiàng)：評議報(bào)告和國際同行的評估顯示，ARC通過申請書評議和項(xiàng)目遴選過程而支持的研究具有新穎性特征，采用了創(chuàng)新方法。
從上述指標(biāo)的具體化程度可以看出，ARC的戰(zhàn)略絕非“大而無當(dāng)”或“空洞無物”，每個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)都有可測度的績效指標(biāo)，真正能夠發(fā)揮“宏觀指導(dǎo)、微觀操作”之功效。需要強(qiáng)調(diào)的是，ARC從2000-2001年度報(bào)告起，每年在年度報(bào)告中根據(jù)戰(zhàn)略計(jì)劃提出的績效指標(biāo)，列出本年度采取的措施和取得的進(jìn)展，以檢驗(yàn)其實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的績效情況，使得戰(zhàn)略計(jì)劃最終能夠落到實(shí)處。
3 結(jié)論與借鑒
制定科技政策與戰(zhàn)略是政府R&D管理部門和機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)之一，其公開性、科學(xué)性、合理性、可行性是國家R&D管理水平的重要體現(xiàn)。從ARC的政策研究和戰(zhàn)略制定可以看到，作為一個(gè)政府機(jī)構(gòu)不僅要積極參與國家相關(guān)政策的制定，而且要重視自身的政策研究與戰(zhàn)略制定，以此提高決策的科學(xué)性，并提升自身的影響力；科學(xué)合理的評估是制定政策與戰(zhàn)略的重要依據(jù)，也是檢驗(yàn)政策與戰(zhàn)略實(shí)施結(jié)果及效果的手段之一；政策和戰(zhàn)略制定的過程可看作是實(shí)施的基礎(chǔ)，因?yàn)檎吲c戰(zhàn)略制定過程中的公開討論與磋商能夠使相關(guān)各方的思想進(jìn)行充分的交流與協(xié)調(diào)，以求達(dá)成必要的共識，并產(chǎn)生廣泛的社會影響，而這正是政策與戰(zhàn)略得以順利實(shí)施的重要保障。對比我國的科技政策與戰(zhàn)略制定工作，我國存在重制定、輕實(shí)施的現(xiàn)象，在戰(zhàn)略制定中又存在重設(shè)想、輕論證的問題，在公開性、科學(xué)性和可行性等方面也有許多可改進(jìn)之處?？疾霢RC的狀況，有以下幾方面的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒。
3.1 戰(zhàn)略制定是績效管理的重要組成部分
實(shí)行績效管理是近年來發(fā)達(dá)國家政府公共管理改革的一大趨勢。美國于1993年頒布了《政府績效與結(jié)果法案》（GPRA），率先通過法律在聯(lián)邦政府部門和機(jī)構(gòu)實(shí)行績效管理，要求各部門和機(jī)構(gòu)制定5年戰(zhàn)略規(guī)劃（且每3年修訂一次），并每年提交年度績效規(guī)劃和績效報(bào)告，年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算的批準(zhǔn)與績效報(bào)告的審議直接相關(guān)。[ ]澳大利亞也于1997年通過了《財(cái)政管理和績效法案（1997）》，1999年通過了《公共服務(wù)法案（1999）》，規(guī)定了要對政府的工作實(shí)行績效管理。ARC法案的第6章對“規(guī)劃和報(bào)告”制度作了詳細(xì)規(guī)定，明確指出制定戰(zhàn)略計(jì)劃在其整個(gè)工作中的重要地位，要求年度報(bào)告中必須包括根據(jù)戰(zhàn)略計(jì)劃中設(shè)立的目標(biāo)對ARC當(dāng)年的實(shí)施情況進(jìn)行績效評估的內(nèi)容。因此，對于ARC來說，戰(zhàn)略制定不是一種姿態(tài)的展示，更不是爭取經(jīng)費(fèi)的手段，而是法律所要求的實(shí)行績效管理的重要組成部分。這種制度將其工作置于政府和社會的公開監(jiān)督之下，結(jié)果恰恰是增強(qiáng)了政府和公眾對ARC工作的信心，政府對ARC的投資在2001-2005年間將增加一倍！
我國近幾年也在公共管理中引入了績效管理的概念，但實(shí)施中只是在局部有所試點(diǎn)，沒有明確的法律依據(jù)和制度安排。在戰(zhàn)略制定中往往仍然沿用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的做法，偏愛制定宏大的中長期規(guī)劃，缺乏包括具體績效指標(biāo)的實(shí)施方案、特別是年度績效規(guī)劃，而且，在規(guī)劃或計(jì)劃覆蓋的時(shí)期結(jié)束時(shí)也不要求開展評估，易造成“虎頭蛇尾”的現(xiàn)象。
3.2 評估是制定科技政策與戰(zhàn)略的重要依據(jù)
ARC凡有重大的政策變動或戰(zhàn)略出臺，必評估先行，評估已成為政策與戰(zhàn)略制定的重要依據(jù)乃至必要前提。ARC在2001年轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)立機(jī)構(gòu)前，對其組織結(jié)構(gòu)、資助計(jì)劃、評議過程等開展了一系列評估，包括對國外職能類似的組織進(jìn)行比較研究。在專門針對機(jī)構(gòu)改革而開展的評估中，政策研究專家從科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新對澳大利亞的重要性出發(fā)，就ARC的組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制和管理成本等與美國、英國、加拿大、荷蘭等國的類似機(jī)構(gòu)進(jìn)行比較，充分討論現(xiàn)有體制的利弊，探討組建新機(jī)構(gòu)的可能性，并提出具體建議。無獨(dú)有偶，日本國會于2002年秋通過法案，決定從2003年10起將日本學(xué)術(shù)振興會（JSPS）轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)。此前，JSPS也委托包括國外專家在內(nèi)的外部評估委員會，于2002年2月開始對JSPS的組織結(jié)構(gòu)及運(yùn)行狀況等進(jìn)行評估，充分考慮將來作為獨(dú)立機(jī)構(gòu)的JSPS的地位、組織、功能與作用等方方面面，以此為依據(jù)提出政策建議。通過這樣的嚴(yán)格評估過程制定出來的政策與戰(zhàn)略，自然很有針對性，而缺乏評估的政策與戰(zhàn)略制定則如同“盲人摸象”。近年來我國科技界也開展了廣泛的評估活動，但評估對象還多限于研究人員、研究機(jī)構(gòu)和研究項(xiàng)目等，以科技政策為對象的評估還不多見。隨著我國科技體制改革的不斷深化，評估活動也將逐步成為政策與戰(zhàn)略制定工作的重要組成部分。
3.3 公開的政策與戰(zhàn)略制定過程是實(shí)施的重要保障
現(xiàn)代政治的特征之一就是其公開性，從問題的提出到公眾參與的各方討論，再到政策制定與實(shí)施，都要求公開進(jìn)行。ARC的經(jīng)驗(yàn)表明，公開的政策與戰(zhàn)略制定過程不僅是民主政治的內(nèi)在要求，也是政策戰(zhàn)略得以順利實(shí)施的重要保障。制定優(yōu)先資助領(lǐng)域戰(zhàn)略以及在不同的學(xué)科間分配經(jīng)費(fèi)一直是政府科研資助機(jī)構(gòu)工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)，因?yàn)槊總€(gè)學(xué)科都有其要求增加資助的理由。ARC的策略是，讓本機(jī)構(gòu)以外的其他相關(guān)政府機(jī)構(gòu)、澳大利亞科學(xué)界以外的國外科學(xué)家、科學(xué)界以外的產(chǎn)業(yè)界以及更廣泛的公眾參與這一過程，通過對其他機(jī)構(gòu)資助活動及重點(diǎn)的了解，對與國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展密切相關(guān)的關(guān)鍵技術(shù)和科學(xué)問題的把握，以及聽取國外科學(xué)家的咨詢意見，制定的優(yōu)先領(lǐng)域具有廣泛的代表性與可行性，不僅得到科學(xué)界的理解，也得到公眾的支持，保證了優(yōu)先領(lǐng)域資助戰(zhàn)略的順利實(shí)施。而我國以往在科技政策與戰(zhàn)略實(shí)施中多有不到位的情況，除了政策與戰(zhàn)略目標(biāo)不夠明確、內(nèi)容不夠具體等原因，也和制定過程缺乏公開性和相關(guān)各方的廣泛參與有一定的關(guān)系，這也應(yīng)是今后改革的一個(gè)重點(diǎn)。顯然，ARC的策略值得借鑒。
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清華大學(xué)一直有著重視戰(zhàn)略發(fā)展和政策研究的歷史，改革開放初期成立的教育研究所（現(xiàn)為教育研究院）就是一支重要力量。2000年，學(xué)校黨委行政根據(jù)“三講”教育中干部師生關(guān)于加強(qiáng)學(xué)校宏觀思考和戰(zhàn)略研究的建議，決定設(shè)立政策研究室，掛靠在黨辦校辦，但作為校級行政部門相對獨(dú)立運(yùn)行。政研室從一開始就定位是校領(lǐng)導(dǎo)班子的研究、咨詢機(jī)構(gòu)，在學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。
經(jīng)過10多年發(fā)展，政研室隊(duì)伍逐漸擴(kuò)大，職責(zé)日益明晰。主要有三方面：一是研究與高等教育相關(guān)的理論和政策、國內(nèi)外教育領(lǐng)域的發(fā)展趨勢和動態(tài)，參與學(xué)校發(fā)展目標(biāo)和規(guī)劃的研究制定，為學(xué)校決策提供理論、政策依據(jù)；二是參加或負(fù)責(zé)起草學(xué)校黨委行政重要文件和報(bào)告；三是在校內(nèi)外進(jìn)行調(diào)研，組織開展有關(guān)教育思想和教育實(shí)踐的專題研究，為校領(lǐng)導(dǎo)和中層干部提供決策信息服務(wù)。
在工作實(shí)踐中，政研室形成了“高度忠誠、高度自覺、高度認(rèn)真、高度和諧”的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)。高度忠誠，就是忠于黨的教育事業(yè)、忠于學(xué)校、忠于領(lǐng)導(dǎo)、忠于職守，把服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)和服務(wù)群眾高度統(tǒng)一；高度自覺，就是自覺學(xué)習(xí)思考，主動研究謀劃，在被動中掌握主動；高度認(rèn)真，就是嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、深入，替學(xué)校把好文字的最后一道關(guān)；高度和諧，就是對外加強(qiáng)溝通合作、甘居幕后、甘當(dāng)配角，內(nèi)部團(tuán)結(jié)友愛、互幫互助，發(fā)揮集體力量。
政策研究能力建設(shè)探索
2011年是清華大學(xué)建校100周年。面向新百年的發(fā)展，學(xué)校向政研室提出了加強(qiáng)政策研究能力建設(shè)的要求。兩年多來，政研室圍繞政策研究能力建設(shè)這條主線進(jìn)行思考和探索，在保證文稿服務(wù)、信息服務(wù)的基礎(chǔ)上積極開展專題研究和調(diào)查研究，不斷提高辯證思維、戰(zhàn)略思維、創(chuàng)新思維能力，努力為學(xué)校戰(zhàn)略決策發(fā)揮思想庫智囊團(tuán)作用。
1.著眼國際國內(nèi)形勢，開展高等教育發(fā)展戰(zhàn)略的理論研究。政研室多次參與中央和國家有關(guān)部門的文件起草工作，把理論研究成果直接轉(zhuǎn)化為有關(guān)政策舉措。2011年上半年，政研室參與起草了清華百年校慶有關(guān)重要文稿。根據(jù)同志提出的堅(jiān)持“中國特色、世界一流”的發(fā)展道路，2012年政研室在起草學(xué)校第十三次黨代會報(bào)告中，對于把世界一流、中國特色、清華風(fēng)格有機(jī)統(tǒng)一到辦學(xué)實(shí)踐進(jìn)行了全面闡述，為凝聚全校的思想共識發(fā)揮了積極作用。此外，還從歷史維度和數(shù)據(jù)挖掘的角度加強(qiáng)對學(xué)校發(fā)展規(guī)律的研究，注重新經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和概括，為提高學(xué)校管理科學(xué)化水平服務(wù)。
2.圍繞學(xué)校改革創(chuàng)新，開展高等教育改革發(fā)展的動態(tài)研究。2012年，《教育決策參考》連續(xù)幾期刊登了大規(guī)模在線開放教育的有關(guān)內(nèi)容，引起了學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)的高度重視。此后，政研室先后就在線教育起草了相關(guān)的報(bào)告、政策研究論文等多篇，從教育、經(jīng)濟(jì)、文化、社會等多視角對在線教育可能帶來的深刻影響作了分析，許多觀點(diǎn)被教育主管部門采納。最近，政研室正組織力量進(jìn)一步開展在線教育的系統(tǒng)研究。同時(shí)，配合學(xué)校有關(guān)部門開展人事制度改革、教育教學(xué)改革、學(xué)生社區(qū)管理等專題研究。
3.針對社會關(guān)注的熱點(diǎn)問題，開展思想文化研究。高校是民族精神和社會道德的守護(hù)者，應(yīng)積極引領(lǐng)社會風(fēng)尚，承擔(dān)好文化傳承創(chuàng)新的任務(wù)。為此，前幾年政研室提出建設(shè)創(chuàng)新文化的建議，被學(xué)校采納。時(shí)任校長顧秉林院士在百年校慶大會上的發(fā)言就以清華精神為主題，強(qiáng)調(diào)面向未來大力弘揚(yáng)“人文日新”精神。在陳吉寧校長的高度重視和親自主持下，政研室參與起草了校長致大一新生的公開信和研究生、本科生畢業(yè)典禮講話，所提出的“生活獨(dú)立、思想獨(dú)立、人格獨(dú)立”“堅(jiān)守良知”“懂得堅(jiān)持、學(xué)會放棄”等觀點(diǎn)，都引起了積極的社會輿論。最近開展群眾路線教育實(shí)踐活動，政研室按照學(xué)校黨委領(lǐng)導(dǎo)的部署，積極開展群眾路線的時(shí)代內(nèi)涵、黨群關(guān)系各種表述等專題研究，以澄員干部的一些模糊和錯(cuò)誤認(rèn)識。
從我們的探索來看，高校政策研究工作是結(jié)合學(xué)校實(shí)際的戰(zhàn)略性、前瞻性、針對性研究，既不同于教育研究院偏重理論和學(xué)術(shù)的研究，又不同于機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門和院系偏重事務(wù)性的研究，而是把二者聯(lián)系起來的應(yīng)用理論研究；政策研究工作既要緊緊圍繞校領(lǐng)導(dǎo)班子的決策需要，又要保持前瞻性，適度超脫于現(xiàn)實(shí)的具體工作；政策研究工作既要加強(qiáng)調(diào)查和研究，又要加強(qiáng)基本建設(shè)，如隊(duì)伍建設(shè)、制度建設(shè)、信息資料建設(shè)；政策研究工作的成果主要體現(xiàn)在“以文輔政”，文稿服務(wù)是衡量政研室工作水平的基本標(biāo)志。
高校政策研究工作的思考與建議
對照建設(shè)中國特色新型智庫的要求，高校政策研究工作還有很大差距，面臨著很多困難和挑戰(zhàn)。
1.存在的問題
封閉性。高校的政策研究工作基本上局限在教育范疇和學(xué)校內(nèi)部，經(jīng)常是“身在此山中，云深不知處”。教育是社會事業(yè)的重要組成部分，與其他各項(xiàng)事業(yè)有著千絲萬縷的深刻聯(lián)系，教育改革發(fā)展的很多問題都涉及社會其他領(lǐng)域，甚至是由其他領(lǐng)域的矛盾決定的。高校戰(zhàn)略發(fā)展和具體政策也受各方面宏觀政策、社會環(huán)境、資源條件等約束。因此，就教育論教育、就學(xué)校論學(xué)校的政策研究往往無法觸及根本矛盾和關(guān)鍵問題，必須跳出教育看教育，從研究選題、機(jī)構(gòu)設(shè)置、隊(duì)伍組成等方面有所突破。同時(shí)，當(dāng)前我國面臨復(fù)雜國際形勢，高校智庫也需要圍繞國家戰(zhàn)略開展研究并作出積極回應(yīng)。只有打破封閉思維，強(qiáng)化開放思維，高校智庫建設(shè)才有出路。
分散性。高校學(xué)科齊全、專家云集，這是地方和其他部委的政策研究工作無法比擬的優(yōu)勢。但是，高校的政策研究力量由于受行政體系制約，處于分散狀態(tài)，沒有形成合力和品牌。同一學(xué)科領(lǐng)域，各高?；旧鲜歉髯詾檎未颡?dú)立。在同一學(xué)校內(nèi)部，也是各干各的，缺乏合作。以清華大學(xué)為例，像在服務(wù)國家決策方面，就有國情中心、農(nóng)村研究院、經(jīng)濟(jì)研究中心、金融研究中心等一大批研究機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)的運(yùn)行往往靠教授個(gè)人的聲譽(yù)和影響，沒有形成學(xué)校的智庫品牌；在服務(wù)學(xué)校決策方面，教育研究院等院系主要關(guān)注學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)研究等工作，教師們項(xiàng)目多、負(fù)擔(dān)重，參與學(xué)校政策研究幾乎完全是義務(wù)勞動，缺乏利益杠桿和有效機(jī)制來調(diào)動他們的積極性。只有改變一盤散沙的局面，建立合作機(jī)制、改變評價(jià)機(jī)制、完善分配機(jī)制，高校智庫建設(shè)才有強(qiáng)大的生命力。
滯后性。首先是歷史原因，過去一個(gè)多世紀(jì)包括改革開放30多年來，我國教育發(fā)展的基本思路是研究和學(xué)習(xí)西方，政策研究往往也跟在人家后面，基本沒有突破。其次是客觀原因，主要是教育的長周期性和后效性，使相關(guān)的政策研究成效不明顯，超前思考、前瞻謀劃的動力不足。最后是體制原因，我國的教育政策總體上是一刀切的，而教育部的要求通常是適合所有高校，很可能對清華大學(xué)、北京大學(xué)等一批沖擊世界一流的高校就是一種制約，因?yàn)閯?chuàng)新本身是對現(xiàn)有政策的突破。我國已是第二大經(jīng)濟(jì)體，將來還會成為第一大經(jīng)濟(jì)體，中國發(fā)展的關(guān)鍵是中國的教育和人才，再唯美國是瞻已經(jīng)不能解決中國的問題，必須盡快從跟蹤轉(zhuǎn)向超越。就像當(dāng)年美國高等教育對英國、德國模式的突破一樣。只有通過前瞻性的政策研究推動建立中國特色的教育理論和政策體系，為中國夢的教育版提供政策支撐，高校智庫建設(shè)才能實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍。
2.舉措
為此，我們建議由教育部有關(guān)部門牽頭，從以下幾方面采取相應(yīng)措施：
一是加強(qiáng)教育系統(tǒng)智庫的統(tǒng)籌建設(shè)。在全國高校規(guī)劃、部署和建設(shè)一批新型智庫，多方籌集資源，以立項(xiàng)方式重點(diǎn)支持高校開展與國家發(fā)展全局相關(guān)的戰(zhàn)略性、前瞻性、針對性政策研究。
二是加強(qiáng)對新型智庫的專題研究。組織高校政策研究部門，深入研究中國特色新型智庫的內(nèi)涵、功能、體制機(jī)制等，發(fā)揮對高校智庫建設(shè)的理論指導(dǎo)作用。
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主管單位：
主辦單位：時(shí)代集團(tuán)公司;北京汽車工業(yè)集團(tuán)總公司
出版周期：月刊
出版地址：北京市
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種：中文
開
本：大16開
國際刊號：
國內(nèi)刊號：11-3714/U
郵發(fā)代號：82-834
發(fā)行范圍：國內(nèi)外統(tǒng)一發(fā)行
創(chuàng)刊時(shí)間：1996
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[分類號] C932
1 引 言
根據(jù)最新調(diào)查，全球共有5465個(gè)思想庫，而且數(shù)量還在不斷增加，學(xué)術(shù)界對思想庫的關(guān)注也不斷增加。從研究流派來看，學(xué)術(shù)界研究可分為兩類：組織形式、出現(xiàn)和影響的研究以及政策過程研究，后者探索的重點(diǎn)是思想和技能在政策過程中的作用。從研究區(qū)域來看，目前關(guān)于思想庫的研究主要集中在英語國家，從20世紀(jì)90年代，學(xué)術(shù)界才開始關(guān)注歐洲中東部、亞洲以及發(fā)展中國家的思想庫。從研究對象來看，思想庫研究從對單個(gè)思想庫的分析研究，擴(kuò)展到對思想庫網(wǎng)絡(luò)的研究，如Diane、Raymond。比較研究也是思想庫研究的一個(gè)顯著特點(diǎn)，而且大部分比較研究中都將美國思想庫作為比較對象，如Morgan等。雖然目前思想庫研究內(nèi)容豐富、視角多樣，但對與科學(xué)技術(shù)政策相關(guān)的思想庫研究不太多。本文的目的是通過對這類思想庫的調(diào)研分析其特點(diǎn)和趨勢。
2 研究內(nèi)容與方法
2.1 研究樣本
Martin認(rèn)為思想庫是一個(gè)對重大公共問題進(jìn)行研究和分析的組織，而James認(rèn)為思想庫是對公共政策進(jìn)行研究、分析或參與其中的機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)通過面向政策的研究、分析和建議使決策者和公眾在更多信息的基礎(chǔ)上進(jìn)行公共政策決策。James的定義更清晰地反映出思想庫的性質(zhì)(政策研究分析)、工作內(nèi)容(面向政策的研究、分析并提出建議)和目的(使決策者和公眾在豐富信息的基礎(chǔ)上進(jìn)行決策)。
思想庫有不同的劃分方法，如根據(jù)工作重點(diǎn)可分為政策研究型、思考建議型以及參與行動型。本文根據(jù)研究領(lǐng)域?qū)⑺枷霂旆譃檎晤愃枷霂?、?jīng)濟(jì)類思想庫、科學(xué)思想庫、社會問題類思想庫、軍事思想庫和外交思想庫等。這種分類也反映了思想庫所研究問題的類型。思想庫的分類并非是一種簡單、非此即彼的分類。與按工作重點(diǎn)進(jìn)行思想庫劃分的方法相類似，思想庫可能涉及上述分類中的多個(gè)類型，稱之為綜合類思想庫。同時(shí)由于目前科學(xué)技術(shù)與社會間的密切關(guān)系，看似社會問題(如氣候變化)卻可能與科學(xué)技術(shù)政策有密切關(guān)系，以此類問題開展研究的思想庫也可以視為科學(xué)思想庫。
科學(xué)思想庫就是以科學(xué)技術(shù)問題或與之相關(guān)的政策問題為主要研究內(nèi)容的思想庫，具體來說就是通過面向政策的研究、分析和建議，對科學(xué)問題及其有關(guān)科學(xué)技術(shù)政策進(jìn)行研究、分析以及參與其中的機(jī)構(gòu)?？茖W(xué)思想庫的目的是通過相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員的知識與技能彌補(bǔ)決策者與公眾對科學(xué)技術(shù)問題認(rèn)識的不足，它可以幫助相關(guān)決策者和公眾在更豐富信息的基礎(chǔ)上對相關(guān)科學(xué)問題進(jìn)行決策。
James按研究領(lǐng)域分別對思想庫進(jìn)行了排名，涉及領(lǐng)域包括：國際發(fā)展、衛(wèi)生政策、環(huán)境、安全與國際事務(wù)、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策、國際經(jīng)濟(jì)政策和社會政策…。環(huán)境問題與科學(xué)技術(shù)問有著密切關(guān)系，根據(jù)上文定義本研究將James調(diào)查中的環(huán)境類思想庫視為科學(xué)思想庫，研究樣本情況如表1所示：
James調(diào)查中環(huán)境類TOP10思想庫(共11個(gè)機(jī)構(gòu))構(gòu)成了本文的基本研究樣本。為進(jìn)一步增加樣本代表性，又增加氣候組織以及3個(gè)專門進(jìn)行科技政策研究的組織，最后構(gòu)成一個(gè)包括15個(gè)機(jī)構(gòu)的研究樣本。
2.2 研究內(nèi)容與研究方法
Morgan等認(rèn)為思想庫目前面臨著各種挑戰(zhàn)：①需要多方資金支持；②需要招募“機(jī)智而且善于利用媒體”的人；③提出創(chuàng)新性思想，提供解決方案；④需要理解如何影響并引導(dǎo)公共政策。為此思想庫需要理解受眾、提供何種產(chǎn)品、成功的關(guān)鍵以及思想庫評價(jià)等問題。本文嘗試從上述幾個(gè)方面分析科學(xué)思想庫的現(xiàn)狀，具體包括：愿景與任務(wù)、資金與課題、組織結(jié)構(gòu)與體制、產(chǎn)出與出版物、研究平臺與方法等。
內(nèi)容分析法是一種客觀、系統(tǒng)、定量地描述交流明顯內(nèi)容的研究方法，目前已經(jīng)廣泛地應(yīng)用到新聞傳播、圖書情報(bào)、社會學(xué)等領(lǐng)域。也有學(xué)者將該方法用于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的研究，如Stephen等。鑒于本文研究對象資料的可獲得性，本文將采用對機(jī)構(gòu)網(wǎng)頁進(jìn)行內(nèi)容分析的方法，對上述研究內(nèi)容進(jìn)行定量化描述與分析。
本文數(shù)據(jù)收集時(shí)間為2009年7月―2009年9月。在數(shù)據(jù)收集過程中，除韓國科技政策研究所無法訪問外，其余機(jī)構(gòu)均可訪問。后文所用到的該機(jī)構(gòu)資料均來自內(nèi)部報(bào)告。
3 結(jié)果分析
3.1 概要
這些機(jī)構(gòu)主要來自于美國，這與目前世界思想庫的分布相似。樣本中有多個(gè)思想庫從事多領(lǐng)域研究，屬于綜合類思想庫，如卡內(nèi)基、布魯金斯學(xué)會；有專門面向環(huán)境資源問題的研究所，如世界資源研究所、世界觀察研究所等；也有面向科技政策研究的機(jī)構(gòu)，如日本科技政策研究所、韓國科技政策研究所等。這些機(jī)構(gòu)代表了不同類型、面向不同問題領(lǐng)域的科學(xué)思想庫。
3.2 科學(xué)思想庫的特點(diǎn)
3.2.1 愿景與任務(wù) 14個(gè)機(jī)構(gòu)(不包括韓國科技政策研究所)中，除德國發(fā)展研究所外，其余機(jī)構(gòu)都有愿景或任務(wù)聲明。表2是對這14個(gè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)頁中愿景或任務(wù)內(nèi)容的關(guān)鍵詞詞頻分析：
這些機(jī)構(gòu)都明確將政策研究作為愿景或任務(wù)的核心，關(guān)注科學(xué)技術(shù)發(fā)展。這與上文關(guān)于科學(xué)思想庫的定義相一致。表中“Environment”、“Climate”等詞的出現(xiàn)，一方面是因?yàn)闃颖镜倪x擇，另一方面也說明科學(xué)思想庫在愿景或任務(wù)描述中一般都會明確地說明研究領(lǐng)域?！癐nternational”、“Global”以及“World”表明這些機(jī)構(gòu)所關(guān)注內(nèi)容的范圍，即全球，這也可能與研究樣本選擇有關(guān)(樣本中包括在世界上排名前10位的環(huán)境方面思想庫)。此外，從表2中也可發(fā)現(xiàn)這些機(jī)構(gòu)的受眾：公眾與政府。通過對愿景任務(wù)的分析可以發(fā)現(xiàn)：科學(xué)思想庫都是以對某領(lǐng)域的研究為基礎(chǔ)，不僅為受眾提供信息及評價(jià)工具，而且還提供相關(guān)政策建議以及解決方案，目的就是要彌補(bǔ)公眾或決策者對科學(xué)技術(shù)及相關(guān)問題理解上的不足，以提高其決策的可靠性。
3.2.2 資金來源與選題 研究樣本中能從網(wǎng)上獲得資金信息的有11家。從對資金類型描述來看，11家機(jī)構(gòu)都有基金支持，其余分別是公司、政府和個(gè)人，如圖1所示：
從具體描述內(nèi)容來看，基金是這些科學(xué)思想庫最重要的資金來源。這些機(jī)構(gòu)對政府資助的依賴程度和態(tài)度有很大不同。德國發(fā)展研究所認(rèn)為保持機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的關(guān)鍵就是獲得政府資助。而卡托研究所卻聲明為保持機(jī)構(gòu)獨(dú)立性，不接受任何政府資助，其資金主要來源是個(gè)人捐助。
未獲取資金信息的機(jī)構(gòu)有四家。如果將從網(wǎng)頁是否可獲得該機(jī)構(gòu)的資金信息視為機(jī)構(gòu)資金管理透明度的表現(xiàn)形式之一，將機(jī)構(gòu)是否入選TOP10看作為影響
力大小的表現(xiàn)，對這兩個(gè)變量的Fisher檢驗(yàn)結(jié)果表明，具有不同影響力的思想庫在資金信息透明度上是有差別的(顯著度為0.05，伴隨概率P=0.033)。這也進(jìn)一步證實(shí)了Morgan等人的觀點(diǎn)：歐洲思想庫落后于美國思想庫的原因之一就是其財(cái)會制度透明度比較低。
本研究中僅獲得蘭德公司的課題信息。蘭德公司的選題取決于具體的研究單位：從事社會經(jīng)濟(jì)政策研究的單位通過競爭取得政府部門和私人基金的資助；聯(lián)邦資助的研究中心會接受來自于政府部門的研究項(xiàng)目；除此外它還會利用慈善和公司投入研究那些因?yàn)檫^新或比較緊急而無法取得具體資助單位支持的問題。
3.2.3 人員和內(nèi)部組織 根據(jù)員工數(shù)量信息，可以將這些科學(xué)思想庫(不包括蘇塞克斯科技政策研究中心)分為3類，如表3所示：
科學(xué)思想庫非常注重利用外部人才。如卡托研究所有75名客座研究員，日本科技政策研究所的客座研究員數(shù)量甚至遠(yuǎn)超過其雇員數(shù)，高達(dá)94人?？茖W(xué)思想庫人力資源的突出特點(diǎn)是研究人員比例高、學(xué)位高且專業(yè)多樣。德國發(fā)展研究所和世界資源研究所均有2／3的人員在從事研究工作，日本科技政策研究所50多名員工中30多人具有博上學(xué)位，未來資源的大部分研究人員具有博士學(xué)位。人力資源組成r11包括了有學(xué)科背景和政策研究背景的研究人員。
本研究僅獲得了蘭德公司和日本科技政策研究所的組織結(jié)構(gòu)圖。對其他機(jī)構(gòu)組織特點(diǎn)的分析只能通過員工職位名稱和部門名稱進(jìn)行。從所收集的資料來看，機(jī)構(gòu)內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)可分為兩類：研究部門和研究支持部門。研究支持部門一般包括：行政管理、人力資源、外事、規(guī)劃、財(cái)務(wù)、圖書情報(bào)等。除日本科技政策研究所外，研究部門一般是按研究主題進(jìn)行劃分，如蘭德公司將研究部門分為軍事研究、基礎(chǔ)設(shè)施安全以及環(huán)境研究、人口研究等。而日本科技政策研究所是按研究類型細(xì)分研究部門：面向理論研究、面向研究政策研究、科技預(yù)見中心、科技分析和指標(biāo)研究部門。
研究支持部門的突出特點(diǎn)是對外關(guān)系。蘭德公司、卡內(nèi)基等八個(gè)機(jī)構(gòu)都有類似部門處理對外關(guān)系(包括媒體關(guān)系和政府關(guān)系)，如卡托研究所不僅設(shè)有政府事務(wù)經(jīng)理，而且還設(shè)有媒體經(jīng)理甚至于新媒體經(jīng)理的職位。
卡內(nèi)基和平基金認(rèn)為國際化改變了思想庫的運(yùn)作方式和結(jié)構(gòu)，因此提出了新愿景計(jì)劃。新愿景將思想庫從一個(gè)聚集在一個(gè)地方的學(xué)者組織轉(zhuǎn)型為一個(gè)集成化的國際網(wǎng)絡(luò)。在國際化建設(shè)過程中，氣候組織也具有借鑒意義。該組織成立于2004年，總部在倫敦，美國、澳大利亞、香港和北京都有分支機(jī)構(gòu)。各分支機(jī)構(gòu)獨(dú)立注冊為公司或慈善機(jī)構(gòu)，總部與其他地區(qū)團(tuán)體間通過法律合同維持關(guān)系，內(nèi)容涉及工作計(jì)劃協(xié)調(diào)以及機(jī)構(gòu)名稱和商標(biāo)授權(quán)等。
3.3 思想庫研究與成果推廣
3.3.1 研究類型與研究影響力 根據(jù)研究領(lǐng)域的相對集中情況，將環(huán)境類思想庫TOP10分為兩類，即專門研究環(huán)境問題的專門思想庫和研究領(lǐng)域比較豐富的綜合類思想庫。通過對比可以發(fā)現(xiàn)，11家機(jī)構(gòu)中，專門思想庫只有4家(分別位列4、5、6、8)，僅占36％。從這些機(jī)構(gòu)成立的時(shí)間來看，綜合類思想庫的平均年齡為55.4，而這4個(gè)專門思想庫的年齡為32.5。由此可見思想庫的成立時(shí)間與思想庫的影響力具有一定關(guān)系的。但4家專門思想庫中，皮尤全球氣候變化中心最值得關(guān)注，它成立的時(shí)間僅有11年。
3.3.2 研究支撐與成果評價(jià) 研究支撐包括信息資源及研究方法等內(nèi)容。15個(gè)科學(xué)思想庫中有7家擁有圖書情報(bào)服務(wù)機(jī)構(gòu)，主要職能是保存機(jī)構(gòu)成果、收集相關(guān)研究領(lǐng)域信息。此外蘭德公司還有一系列的專業(yè)數(shù)據(jù)庫。本文僅獲得了3個(gè)機(jī)構(gòu)關(guān)于研究方法的信息。日本科技政策所有專門的機(jī)構(gòu)從事科學(xué)技術(shù)分析和指標(biāo)研究，科技預(yù)見方法研究最為突出。蘭德公司除了相關(guān)數(shù)據(jù)庫和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)外，還公開了一些研究工具如健康調(diào)查工具等。德國發(fā)展研究所在專項(xiàng)研究中主要采用實(shí)證方法，特別是案例分析的方法進(jìn)行研究。
從評價(jià)客體來看，評價(jià)可分為成果評價(jià)和機(jī)構(gòu)評價(jià)。針對成果評價(jià)，蘭德公司提出了具體的評價(jià)指標(biāo)，包括一般標(biāo)準(zhǔn)和特殊標(biāo)準(zhǔn)兩部分：①一般標(biāo)準(zhǔn)，包括問題描述清晰、研究方法設(shè)計(jì)與執(zhí)行良好、數(shù)據(jù)與假設(shè)可靠等；②特殊標(biāo)準(zhǔn)，包括研究綜合全面、研究具有創(chuàng)新性、研究具有持久性等。而對機(jī)構(gòu)的評價(jià)，日本科技政策研究所主要是利用獨(dú)立于機(jī)構(gòu)之外的評價(jià)委員會。
3.3.3 出版物 通過對網(wǎng)頁中關(guān)于出版物類型內(nèi)容的分析(即出版物類型詞語的頻率分析)，可以發(fā)現(xiàn)論文(包括期刊、會議和學(xué)位論文)、研究手稿、報(bào)告、圖書、期刊和簡報(bào)是科學(xué)思想庫出版物的主要類型，其次是證詞、專欄、演講和情況報(bào)道，最后是廣播、指標(biāo)、參考書、小冊子和數(shù)據(jù)庫。從出版周期來看，包括了不定時(shí)的簡報(bào)、科學(xué)技術(shù)發(fā)展動態(tài)的季度分析、年度報(bào)告等。
通過出版物類型分析(見圖2)可以發(fā)現(xiàn)，目前科學(xué)思想庫的重點(diǎn)受眾是決策者和科學(xué)共同體，并非愿景分析中所提到的公眾與政府。說明許多機(jī)構(gòu)在針對公眾的產(chǎn)品設(shè)計(jì)中存在問題，但也有少數(shù)機(jī)構(gòu)利用專欄、演講、廣播及小冊子等形式針對公眾傳播其研究成果與思想，如卡內(nèi)基、皮尤全球氣候變化中心等。
3.3.4 公共交流與Web2.0 科學(xué)思想庫除了利用出版物傳播研究成果外，還通過各種活動和技術(shù)來進(jìn)一步擴(kuò)大影響。許多機(jī)構(gòu)都采用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)特別是Web2.0技術(shù)加強(qiáng)與受眾之間的聯(lián)系，特別是與媒體的聯(lián)系。在所能訪問的14個(gè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站中，9個(gè)機(jī)構(gòu)有機(jī)構(gòu)動態(tài)欄目，5家有專門針對媒體的欄目。
圖3是14個(gè)機(jī)構(gòu)(不包括韓國科技政策研究所)網(wǎng)站中所出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)：
從圖3可知，目前RSS已經(jīng)超過了傳統(tǒng)的新聞組，成為主要應(yīng)用技術(shù)。其他Web2.0技術(shù)依次為博客、社交網(wǎng)絡(luò)和播客網(wǎng)站。日本科技政策研究所、蘇塞克斯科技政策研究中心未采用上述技術(shù)中的任何一種；而卡內(nèi)基和卡托研究所采用了多項(xiàng)Web2.0技術(shù)；以世界資源研究所采用的Web2.0技術(shù)最多。這些Web2.0技術(shù)在一定程度上了彌補(bǔ)了公眾出版物的不足。
二、研究領(lǐng)域
主要從事會計(jì)與公司理財(cái)領(lǐng)域的教學(xué)研究工作。曾在《經(jīng)濟(jì)研究》、《金融研究》、《審計(jì)研究》、《會計(jì)研究》、《投資研究》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》、《經(jīng)濟(jì)管理》、《財(cái)務(wù)與會計(jì)》等刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文80余篇，公開出版著作（含合作）7部。近年來李常青教授主要圍繞資本市場中的會計(jì)與財(cái)務(wù)問題開展理論與實(shí)證研究，具體如下：一是股利政策研究：1996年就借中―加大學(xué)產(chǎn)業(yè)合作基金的資助開展股利政策的研究，是“我國在這一領(lǐng)域進(jìn)行研究的先驅(qū)者之一”。首次對股利政策理論進(jìn)行了梳理和綜合性評述，為國內(nèi)股利政策研究提供了借鑒性理論基礎(chǔ)；并結(jié)合中國實(shí)際情況，對股利信號內(nèi)涵進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，為政府保護(hù)股東權(quán)益、規(guī)范股利分配行為和上市公司制訂股利政策提供了實(shí)證依據(jù)。其中專著《股利政策理論與實(shí)證研究》被譽(yù)為“挑戰(zhàn)公司財(cái)務(wù)研究中的理論迷題”，具有“高、新、實(shí)”特點(diǎn)，獲得第十三屆中國圖書獎和廈門市第五屆社會科學(xué)優(yōu)秀成果二等獎。二是公司治理研究：2002年中標(biāo)上海證券交易所上證聯(lián)合招標(biāo)課題“我國上市公司董事會效率研究”，以此為契機(jī)，對公司治理問題進(jìn)行了較深入研究，提出董事會影響企業(yè)業(yè)績的基本模型和研究范式，并以ROE、EPS和EVA度量公司績效，較為全面地研究了董事會對公司績效的影響情況，首次將高管變更的類型分為高管雙向變更、高管離職和高管新任三種類型，對我國公司的高管變更展開研究。最近李常青教授正帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)開展公司治理的新領(lǐng)域媒體治理的研究。三是會計(jì)審計(jì)問題研究：李常青教授一直關(guān)注資本市場的會計(jì)審計(jì)問題，其認(rèn)為真金白銀也有瑕疵，現(xiàn)金流量表也可以粉飾，提出了識別現(xiàn)金流量表粉飾的四種方法，并率先在國內(nèi)開展非經(jīng)常性損益的實(shí)證研究，提出了完善我國非經(jīng)常性損益披露制度的具體對策，李常青教授還通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，在我國會計(jì)師事務(wù)所規(guī)模與審計(jì)質(zhì)量無關(guān)，會計(jì)師事務(wù)所聲譽(yù)也不能影響IPO折價(jià)，盲目引進(jìn)國際四大所對上市公司進(jìn)行補(bǔ)充審計(jì)意義不大。
三、主要論文和著作
《股利政策理論與實(shí)證研究》，中國人民大學(xué)出版社，2001年（專著）；《我國上市公司股利政策現(xiàn)狀及其成因分析》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，1999年第9期；《現(xiàn)金流量表的粉飾與識別》，《財(cái)務(wù)與會計(jì)》，2003年第4期；《會計(jì)師事務(wù)所聲譽(yù)能影響IPO折價(jià)關(guān)系實(shí)踐研究》，《廈門大學(xué)學(xué)報(bào)》，2004年第5期；《董事會特征影響公司績效嗎？》，《金融研究》，2004年第5期；《滬市公司IPO業(yè)績效應(yīng)研究》，《南開管理評論》，2005年第1期；《美國管理層討論與分析的審計(jì)制度及對我國的借鑒》，《審計(jì)研究》，2006年第1期；《應(yīng)用供應(yīng)鏈理念發(fā)展商業(yè)銀行授信業(yè)務(wù)》，《投資研究》，2007年第3期；《管理層討論與分析研究述評》，《廈門大學(xué)學(xué)報(bào)》，2007年第5期；《上市公司管理層討論與分析披露質(zhì)量影響因素研究》，《經(jīng)濟(jì)管理》，2008年第4期；《中國上市公司年報(bào)重述公告效應(yīng)研究》，《會計(jì)研究》，2009年第8期；《家族控制、審計(jì)監(jiān)督與公司治理――來自年報(bào)補(bǔ)充更正公告的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》，《審計(jì)研究》，2009年第6期；《半強(qiáng)制分紅政策的市場反應(yīng)研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2010年第3期；“Family Control, Governance Environment and Cash Dividend Policy in China”，2010，ISTP檢索；Family control, institutional environment and cash dividend policy :Evidence from China，China Journal of Accounting Research，2011。
本刊以科技與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部和管理工作者、科技政策研究者、自然和社會科學(xué)工作者、企業(yè)家、大專院校師生和其他熱愛創(chuàng)新事業(yè)的讀者為對象。歡迎高校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)界和社會各界從事科技、經(jīng)濟(jì)及管理研究的專家學(xué)者、自然科學(xué)和社會科學(xué)研究人員、在讀碩博研究生、行政管理人員投稿。
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主管單位：中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會
主辦單位：中國科學(xué)技術(shù)情報(bào)學(xué)會
出版周期：月刊
出版地址：北京市
語
種：中文
開
本：大16開
國際刊號：1000-0135
國內(nèi)刊號：11-2257/G3
郵發(fā)代號：82-153
發(fā)行范圍：
創(chuàng)刊時(shí)間：2010
期刊收錄：
SA 科學(xué)文摘(英)(2009)
CBST 科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)速報(bào)(日)(2009)
Pж(AJ) 文摘雜志(俄)(2009)
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