時間：2022-07-05 00:16:08
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加強社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制工作，是確保社會保險基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦機構(gòu)各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段。為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規(guī)范化、科學化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，建立對社?；鹗虑?、事中、事后全過程的監(jiān)督機制。
1、合理設(shè)置崗位，明確責任分工，建立內(nèi)部制衡機制
根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等部門。在各部門內(nèi)部再進行崗位細分，財務(wù)部門要求會計與出納分設(shè)，業(yè)務(wù)部門要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理、復(fù)核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位，建立崗位責任制度，形成責任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機制。
突出加強對資金結(jié)算過程的監(jiān)督。一是靠財務(wù)部門內(nèi)部的監(jiān)督，出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核，每天下班前，另一財務(wù)人員對出納當天收繳的社會保險費存入開戶銀行的情況要再次進行復(fù)核;二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進行對賬，業(yè)務(wù)部門每天開出的票據(jù)與財務(wù)部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及時解決，月份、年度終了，財務(wù)和業(yè)務(wù)部門分別由不同的人員核對月份和年度發(fā)生額，確保月發(fā)生額與當期日發(fā)生額累計數(shù)核對一致;三是靠內(nèi)部稽核來監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對社保基金的運行進行稽核，提出稽核意見和改進建議，促進內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對社?；鹑轿?、全過程的監(jiān)督。
2、工作程序化、規(guī)范化，建立組織嚴密、可操作性強的工作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范
按照既高效、便捷又安全、嚴密的原則，建立涵蓋社?；饛倪M口到出口，涉及財務(wù)、業(yè)務(wù)、待遇、稽核等各部門的。要求加大復(fù)核、審核、稽核作用，強化內(nèi)部控制功能，最終達到一個人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求。
參保單位到業(yè)務(wù)部門辦理繳費基數(shù)調(diào)整、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù)，受理人審核后，必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核，并經(jīng)稽核部門稽核后，方能辦理;業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對社會保險待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進行對比分析，并經(jīng)復(fù)核人、業(yè)務(wù)負責人、財務(wù)負責人復(fù)核，稽核部門稽核，局領(lǐng)導審核后轉(zhuǎn)財務(wù)部門辦理支付。財務(wù)部門出納收取社會保險費、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核;財務(wù)專用章和個人名章由兩人分開管理;安排專人從源頭抓好社會保險費專用收款票據(jù)的管理;每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務(wù)負責人對對賬情況進行復(fù)核。待遇審批部門應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度，審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案，經(jīng)稽核部門稽核后，報局領(lǐng)導召開辦公會審批。
3、加強內(nèi)部稽核，確保各項規(guī)范和流程得到貫徹落實
有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎(chǔ)，但把規(guī)范和流程貫徹落實好則是關(guān)鍵所在。根據(jù)社會保險政策法規(guī)，對照《內(nèi)部社會保險業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、待遇審批部門執(zhí)行社保政策和工作流程情況進行稽核?；送戤吅?，向單位領(lǐng)導匯報、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問題，并提出改進意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進社會保險管理水平的不斷提高。
4、建立工作流程運行分析制度
社會保險工作政策性強，制度不斷發(fā)展完善，必須根據(jù)出現(xiàn)的新情況、新問題不斷修訂完善。我局從自身工作實際出發(fā)，在已有的業(yè)務(wù)規(guī)范、工作流程基礎(chǔ)上，應(yīng)建立工作流程運行分析制度，主要領(lǐng)導親自抓。定期召開會議，財務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核、信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員等相關(guān)人員參加，工作人員結(jié)合工作分工，對當期工作流程運行情況進行分析，逐條梳理，對發(fā)現(xiàn)的不能適應(yīng)當前工作的流程，及時進行修改，從而保證了工作流程的嚴密性和適用性。
5、加強隊伍建設(shè)，提高社保基金管理能力
社會保險干部隊伍是社?；鸬闹苯庸芾碚?，其整體素質(zhì)高低，直接影響著社?；鸸芾淼馁|(zhì)量。結(jié)合我局工作實際，將定期組織人員進行培訓，進行適當?shù)膷徫唤涣?，熟悉社?；饛娜肟诘匠隹诘臉I(yè)務(wù)流程，加深對社保政策的理解。平時要注重利用反面教材開展警示教育，通過分析經(jīng)濟案件犯罪心理、犯罪過程，加深對經(jīng)濟犯罪危害性的認識，保持警鐘長鳴，使每一位工作人員都成為政治過硬、業(yè)務(wù)熟練、一專多能、廉潔勤政的工作能手。
二、存在問題
社保經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制尚處于初級發(fā)展階 段，對于社保經(jīng)辦機構(gòu)，內(nèi)部控制可以說是一個新的課題，部分人對內(nèi)部控制的重要性認識程度不高。內(nèi)部控制與長期形成的習慣和思維定勢必然會有沖突,形成各種各樣的矛盾和問題，內(nèi)部控制建設(shè)需要解決好這些矛盾和問題。
1、控制執(zhí)行人與控制對象之間的矛盾
控制執(zhí)行人即社保經(jīng)辦機構(gòu)的稽核部門及稽核人員，控制對象是社保經(jīng)辦機構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員(包括負有審批職責的人員)、參保單位等。這方面的矛盾表現(xiàn)在：當社保經(jīng)辦機構(gòu)和經(jīng)辦人員以習慣思維處理業(yè)務(wù)分工和辦理各項社會保險業(yè)務(wù)，處理和辦理的方式、方法和結(jié)果不符合內(nèi)部控制的要求時，由于稽核人員按工作職責進行糾正、要求整改而產(chǎn)生的對立和沖突。如繳費基數(shù)核定，大多數(shù)社保經(jīng)辦機構(gòu)和經(jīng)辦人員仍然沿襲參保單位申報多少即核定多少。因此而產(chǎn)生錯核、漏核，產(chǎn)生少報、瞞報，這種核定方式違反了《經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程》的規(guī)定和上級文件的要求。又如社會保險待遇支付環(huán)節(jié)的審核，內(nèi)部控制要求嚴格覆行審核職責，不僅要核查待遇審批表、養(yǎng)老金發(fā)放名冊，還必須核查相關(guān)的支付依據(jù)和計算過程，以控制經(jīng)辦環(huán)節(jié)的舞弊和失誤。但現(xiàn)實中審核、復(fù)核、簽批流于形式，經(jīng)辦環(huán)節(jié)出現(xiàn)的失誤得不到及時發(fā)現(xiàn)和糾正的現(xiàn)象依然存在。另外，參保單位瞞報繳費基數(shù)、人數(shù)，少繳社會保險費，或是惡意欠費，也屬于控制執(zhí)行人與控制對象的矛盾。解決這類矛盾需要剛性的法律支持，但是社保經(jīng)辦機構(gòu)僅有稽核檢查權(quán)，沒有行政處罰權(quán)，糾正的難度大，這又形成了矛盾的另一方面。
2、專業(yè)人員不足的客觀現(xiàn)實與實際需求之間的矛盾
內(nèi)部控制要求科學合理設(shè)置崗位、不相容崗位分離;要求部分崗位專職、不得兼任和包辦風險控制崗位的工作;要求崗位與崗位之間要形成必要的相互制約關(guān)系，這是社會保險發(fā)展的必然要求。也就是說，社保經(jīng)辦機構(gòu)需要足夠的人員編制，能夠合理地設(shè)置崗位，配置人員，才能滿足內(nèi)部控制基本的條件。而目前我縣專業(yè)人員不足又是客觀存在的現(xiàn)實。因此，內(nèi)部控制建設(shè)還必須解決好這個問題。
三、加強社保經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制建設(shè)的建議
1、加大執(zhí)法力度。根據(jù)勞動保障部頒發(fā)的《社會保險稽核辦法》的規(guī)定，社會保險經(jīng)辦機構(gòu)是稽核的責任人，所以我們社保機構(gòu)必須運用該《辦法》賦予的權(quán)力，加大宣傳力度，鼓勵職工來監(jiān)督企業(yè)申報繳費基數(shù)，讓他們知道企業(yè)少報、瞞報的后果。加大執(zhí)法力度，真正有效遏制瞞報、冒領(lǐng)等違規(guī)行為。
2、加快制度規(guī)范。建議盡快建立社會保險稽核工作規(guī)范，從制度上、程序上、處罰上進一步規(guī)范社會保險稽核行為，使社會保險經(jīng)辦機構(gòu)的稽核行為規(guī)范化，切實做到依法稽核、依法處罰。同時，建議勞動保障行政部門授權(quán)社保機構(gòu)對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題行使行政處罰。
一、制度建設(shè)情況
我公司于20xx年對原有規(guī)章制度進行分類整理、補充、修改、完善，形成包含黨政管理類、人力資源管理類、企業(yè)發(fā)展類、財務(wù)管理類、工會工作類、資產(chǎn)后勤管理類六個方面42項制度，并匯編成冊制定《管理制度匯編》，于20xx年1月1日起開始試行。
在試行的一年中，公司開展征求對落實規(guī)章制度的意見建議工作，收集反饋到6個方面共42條意見建議，根據(jù)意見建議對《管理制度匯編》修訂完善。2020年1月1日起，新修訂的《管理制度匯編》正式實施。目前我公司《管理制度匯編》共包含六個方面44項制度，基本涵蓋經(jīng)營管理工作各個方面，為推進企業(yè)規(guī)范管理、科學管理提供依據(jù)。今年，我公司將繼續(xù)做好規(guī)章制度的修訂、增補工作，進一步健全、完善制度體系。
出臺《管理制度匯編》，是我公司走“以規(guī)治企”之路的第一步，對進一步明確職能、簡化程序、提高效率，逐步建立按制度辦事、靠制度管人、用制度規(guī)范行為的長效管理機制具有重要意義。
二、扎實推動制度落實
20xx年是我公司的“制度落實年”，公司采取多項措施強力推動《管理制度匯編》落實。一是制定實施方案。公司印發(fā)“制度落實年”活動實施方案，強化組織領(lǐng)導，落實工作責任，明確活動步驟，制定工作措施，確?；顒臃€(wěn)步推進、取得成效。二是印制“口袋書”。
為加強干部職工對各項規(guī)章制度內(nèi)容的學習，我公司編印規(guī)章制度應(yīng)知應(yīng)會手冊，整理核心要點412條，強化制度的學習和執(zhí)行，重點規(guī)范業(yè)務(wù)審批、財務(wù)報銷、績效管理等工作流程。三是開展制度知識競賽。20xx年12月，公司舉辦“制度落實年”知識競賽活動，在活動開展過程中，各部門認真組織，參賽人員積極備賽，在大家的共同努力下，競賽活動圓滿結(jié)束，進一步強化制度落實。四是嚴格處理違紀行為。公司在20xx年對個別違反規(guī)章制度的人員進行了嚴肅處理，要求其他部門汲取教訓，進一步強化人員規(guī)矩意識。
2020年，我公司將持續(xù)開展“制度落實年”活動，督促全體干部職工模范遵守國家法律法規(guī)和公司制定的各項規(guī)章制度，堅決樹牢人人懂規(guī)矩、人人守規(guī)矩、事事依規(guī)矩的意識，使遵規(guī)守紀在公司蔚然成風，使規(guī)章制度在公司落地生根。
三、自查自糾情況
我公司按照廳黨組要求對制度執(zhí)行情況進行自查自糾，從各部門自查反饋結(jié)果上看，各項規(guī)章制度落實情況整體較好，《管理制度匯編》也已成為公司經(jīng)營管理工作的基本遵循。但是從自查過程及以往反饋的情況來看，在制度執(zhí)行上仍然存在一些問題。
一是個別干部職工對規(guī)章制度的嚴肅性認識不足。在20xx年處理了個別違反規(guī)章制度的人員，起到了警示作用，但是仍有個別干部職工對規(guī)章制度的敬畏意識不強，規(guī)矩意識樹立的不夠牢固。
二是需要與時俱進修訂個別規(guī)章制度。我公司身處完全市場化競爭的行業(yè)，市場環(huán)境變化快，需要根據(jù)行業(yè)形勢和公司發(fā)展需要及時對個別規(guī)章制度進行修訂。
三是需要加強制度細節(jié)落實。個別部門對制度細節(jié)落實的不夠好，一些干部職工對制度中的范圍、流程、標準、時限、權(quán)限、格式等內(nèi)容沒有做到真正熟悉，如個別部門的會計基礎(chǔ)工作和人事管理流程不夠規(guī)范，請休假制度執(zhí)行得不夠好，影響工作效率，并在一定程度上損害了制度的權(quán)威性。
四、改進措施
一、貫徹落實四項制度機構(gòu)建設(shè)情況
今年4月份以來，__縣糧食局認真按縣委、縣人民政府的布置安排，認真學習和貫徹落實《__縣人民政府關(guān)于在全縣行政機關(guān)推行服務(wù)承諾制首問責任制限時辦結(jié)制的實施細則》（綠政發(fā)[20__]35號）、《__縣人民政府關(guān)于印發(fā)全縣行政機關(guān)貫徹落實行政問責辦法等四項制度工作方案的通知》（綠政發(fā)[20__]36號）文件及云南省行政問責辦法等四項制度工作手冊為主線，做到理論、業(yè)務(wù)兩不務(wù)、兩促進、兩發(fā)展。
為確保對兩個文件規(guī)定（四項制度）的貫徹落實，縣糧食局成立了以李忠斗局長為組長、許偉副局長為副組長、各股室負責人為成員，下設(shè)辦公室為局機關(guān)辦公室的領(lǐng)導小組和機構(gòu)。
二、學習宣傳四項制度的基本情況
按縣委、縣人民政府辦公室的要求，__縣糧食局有計劃、分批次地進行學習，學習活動形勢多樣，首先采取集中局機關(guān)全體工作人員和糧食購銷有限公司的經(jīng)理、副經(jīng)理集中統(tǒng)一學習、在職人員統(tǒng)一按上級要求考試；要求在職人員結(jié)合本職工作寫出體會發(fā)言稿開展交流學習活動；邀請機關(guān)離退休老黨員、老干部向在職人員提出批評和建議。
三、本機關(guān)貫徹落實四項制度建設(shè)的情況
通過學習和按四項制度要求，結(jié)合本局實際，共制定實施和完善補充了以下制度。1、建立和完善了機關(guān)辦事公示欄；2、建立和完善了責任追究到股室、到個人的制度，并以局黨支部與股室簽訂了責任書；3、完善了局機關(guān)工作人員請示、報告、財務(wù)報銷等規(guī)章的建立完善。
四、貫徹落實四項制度以來，有無進行行政問責的情況
自20__年4月份實施四項制度以來，雖然到目前為止未出現(xiàn)行政問責情況，但各股室各工作人員工作作風、工作紀律均有了大的改進和轉(zhuǎn)變；各自對自己所從事的業(yè)務(wù)工作職責、職能和工作責任心都更加得到了規(guī)范和明確。
五、貫徹落實《__縣人民政府關(guān)于在全縣行政機關(guān)推行服務(wù)承諾制首問責任制限時辦結(jié)制的實施細則》（綠政發(fā)[20__]35號）和《__縣人民政府關(guān)于印發(fā)全縣行政機關(guān)貫徹落實行政問責辦法等四項制度工作方案的通知》（綠政發(fā)[20__]36號）文件的情況
根據(jù)縣人民政府關(guān)于行政問責辦法等四項制度的實施意見，我局黨組高度重視，及時組織了學習，并結(jié)合部門實際對相關(guān)工作進行了安排部署，現(xiàn)就學習貫徹落實情況匯報如下：
一、及時成立領(lǐng)導小組和工作機構(gòu)。
我局領(lǐng)導高度重視“四項制度”貫徹落實工作，把推行“四項制度”工作作為首要的政治任務(wù)和加強自身建設(shè)，轉(zhuǎn)變機關(guān)作風，提高行政效能，推動當前發(fā)改工作的重要機遇來抓。早在5月15日我局及時召開了全局職工大會，就我局如何貫徹落實“四項制度”進行了專題研究和全面部署。會議決定成立以局黨組書記、局長肖云為組長的領(lǐng)導小組，黨組成員張華、張世紅、朱玉華為副組長，辦公室張春麗、張矞宇、自登順等為成員的貫徹落實行政問責辦法等四項制度工作領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，承擔落實四項制度的日常工作。
二、及時印發(fā)和下發(fā)學習材料。
我局辦公室為局機關(guān)每個公務(wù)員購置了《云南省行政問責辦法等四項制度工作手冊》，同時，將“四項制度”的主要文件、領(lǐng)導講話和相關(guān)背景材料印發(fā)給各股室，為推動學習宣傳和全面貫徹落實“四項制度”奠定良好基礎(chǔ)。
三、及時傳達學習，不斷提高認識。
按照再動員、再學習、再要求、再深化、再落實的原則，我局召開了貫徹落實“四項制度”動及工作部署大會，會議通過學習省政府制定的“四項制度”，根據(jù)部門實際，提出了“五個一定要”的要求，即：一定要充分認識省政府作出實施“四項制度”決策的重大意義，切實提高落實“四項制度”的自覺性，切實增強執(zhí)行“四項制度”的責任感和緊迫感；一定要原原本本學好“四項制”度，切實做到熟知“四項制度”、遵守“四項制度”，執(zhí)行“四項制度”；一定要對“四項制度”的落實進行再動員、再部署、再要求，切實確?！八捻椫贫取眻?zhí)行有力、落實到位、抓出成效；一定要有專門的機構(gòu)牽頭抓這項工作，抽調(diào)專門人員承辦具體事項，以便迅速啟動實施“四項制度”工作，堅決有力地落實好縣政府安排部署的有關(guān)工作任務(wù)；一定要結(jié)合工作職責和職能，抓緊制定相應(yīng)的工作措施和辦法，切實把“四項制度”貫徹到具體工作中，落實到實際行動上，要在
作作風、服務(wù)意識、辦事效率上取得顯著成效。
落實好“四項制度”要解決好以下五個問題：一是要理清部門和股室的職責，解決好“做什么”的問題；二是要擬定崗位職責，解決好“誰做什么”的問題；三要確立相關(guān)制度，解決好“怎么做”的問題；四要對社會承諾的事項作明確，解決好“怎樣監(jiān)督”的問題；五要制定考核辦法，做好考核工作，解決好“如何問責”的問題。通過多次的傳達學習，我局干部職工的責任意識、服務(wù)意識、公仆意識和依法履行職責的法制意識明顯增強，公務(wù)員推動工作的積極性、主動性和創(chuàng)造性明顯提高，機關(guān)的服務(wù)形象進一步提升。局機關(guān)全體公務(wù)員按要求參加了縣監(jiān)察局、縣人事局組織的全縣行政機關(guān)公務(wù)員行政負責人問責辦法等四項制度培訓考試。
四、采取多種形式，確?！八捻椫贫取庇行鋵?。
為切實轉(zhuǎn)變機關(guān)作風，提高服務(wù)水平，真正解決現(xiàn)實問題，全面貫徹落實好“四項制度”，我局結(jié)合部門實際，突出重點，狠抓落實，制定和出臺適合本單位、本部門貫徹“四項制度”的具體辦法，不斷把貫徹落實“四項制度”引向深入。
一是及時制定實施方案。按照縣人民政府關(guān)于實施行政問責辦法等“四項制度”有關(guān)工作的通知要求，我局及時研究制定了《縣發(fā)改局服務(wù)承諾制 首問責任制 限時辦結(jié)制實施細則》和印發(fā)《行政問責等四項制度的實施意見》。
二是及時對相關(guān)制度進行梳理和修訂。對照“四項制度”的要求，我局明確專人負責，目前正按照實施細則對發(fā)改局《考勤制度》、《工作運行制度》、《車輛管理制度》、《保密制度》、《學習制度》、《財務(wù)制度》等相關(guān)工作制度作進一步的修改和完善，同時對現(xiàn)行的行政許可、行政執(zhí)法、政務(wù)公開、服務(wù)承諾等各項政策規(guī)定、制度進行清理。
三是加大公示制度，擴大宣傳范圍。按照實施“四項制度”的要求，我局將“四項制度”及相關(guān)背景材料、局機關(guān)貫徹落實“四項制度”的工作措施進行全面公示；同時在機關(guān)政務(wù)公開欄設(shè)置“四項制度”宣傳欄，將“服務(wù)機關(guān)八項工作承諾”等相關(guān)信息進行公示和張貼。
四是進行工
作任務(wù)分解。按照縣政府的工作部署和要求，將急需辦理的工作事項分解到各股室，明確責任主體。擬定崗位職責、工作程序、服務(wù)問責事項等內(nèi)容。
五是統(tǒng)一制作工作身份標牌。將機關(guān)人員的身份、職務(wù)、聯(lián)系電話等在政務(wù)公開欄、辦公室等場所進行公示，方便服務(wù)對象了解辦事人員身份，接受監(jiān)督。
六是制定相關(guān)的配套措施。成立辦公室，設(shè)置同一對外窗口，規(guī)范了窗口接待工作。完善了登記、分類、交接等制度，加強了我局業(yè)務(wù)辦理文書。制定了行政許可（非行政許可）申請報件憑據(jù)、受理通知書、不予受理通知書、補正材料通知書、延期通知書等，整理規(guī)范了行政許可 (非行政許可) 事項所需的報件材料、報件清單和辦事流程、方便了來訪人員。
七是建立行政審查會議制度。在原有會議制度的基礎(chǔ)上，建立了審查會議制度，制定了審查會議辦法，規(guī)范了會議內(nèi)容、參會范圍、時間，提高辦事時效。
下階段的工作安排:
下一步，我局將按全縣深入貫徹落實“四項制度”動員大會等的安排部署，進一步抓好“四項制度”的貫徹落實。
一要進一步加強領(lǐng)導。要充分發(fā)揮局貫徹落實“四項制度”領(lǐng)導小組及辦公室的領(lǐng)導職能，進一步對辦公室工作人員進行細化分工，切實抓緊抓好此項工作。同時，要按局黨組會議等的要求，各股室要盡快擬定本股室崗位職責，完善和制定辦公室工作職責、辦事流程，及時對外開展工作。
二要進一步加強學習和宣傳。要安排專門時間，認認真真、原原本本、反反復(fù)復(fù)學習《決定》和《辦法》，學習有關(guān)文件、講話和背景材料，切實掌握實行領(lǐng)導干部問責制的重大意義、基本原則和主要內(nèi)容，進一步加強對四項制度的學習理解和把握，確保四項制度的正確實施。
三要盡快向社會公布服務(wù)承諾事項。按照“四項制度”的要求和時限，認真梳理修定完善我局服務(wù)承諾事項（包括服務(wù)項目、服務(wù)標準、政策規(guī)定、辦事依據(jù)、辦事條件、辦事程序、所需材料、辦理時限、辦理結(jié)果等）給予公示。完善投訴電話和郵箱的管理，并向社會各界公布，以便社會各界知曉發(fā)改局工作職能，主動接受社會的監(jiān)督，切實促進機關(guān)依法行政、轉(zhuǎn)變作風、提高工作效能。
通過重點對“四項經(jīng)費”自查，具體情況是：
公務(wù)接待費方面：按照《黨政機關(guān)國內(nèi)公務(wù)接待管理辦法（試行）》制度規(guī)定，重點從公務(wù)接待范圍、標準、陪餐人數(shù)等方面，采取逐筆逐筆的檢查和核對，通過檢查沒有發(fā)現(xiàn)隨意接待、超標準、超陪餐人員現(xiàn)象發(fā)生。每次接待都有正式公函及電話記錄。
差旅費方面: 嚴格按照《黨政機關(guān)差旅費管理辦法（試行）》及局機關(guān)關(guān)于差旅費管理的制度，從嚴審核出差事由、出差人數(shù)、出差天數(shù)、強化源頭控制。全年沒有違規(guī)報銷差旅費的現(xiàn)象。
執(zhí)行情況在組織機構(gòu)控制方面，設(shè)財務(wù)股（會計、出納）、辦公室、綜合業(yè)務(wù)股、政策法規(guī)和基金監(jiān)管股，通過制度建設(shè)做為組織機構(gòu)控制的基礎(chǔ)，對每個工作人員的職責進行了明確;建立了財務(wù)管理、檔案管理、信息管理等制度，對每項業(yè)務(wù)的崗位職責進行了明確;建立了《業(yè)務(wù)辦理流程》，對各項業(yè)務(wù)的操作規(guī)程進行了明確規(guī)定;建立了限時辦理制度，做到業(yè)務(wù)限時辦結(jié)，權(quán)責關(guān)系明確;嚴格實施授權(quán)管理，按照規(guī)定分配權(quán)限，信息系統(tǒng)管理明確;落實崗位責任制度，責任到人，職工之間相互監(jiān)督、秉公辦事，通過各項制度的建立、執(zhí)行，做到了有章可循，為內(nèi)部控制的整體打下堅實的基礎(chǔ)。
二、業(yè)務(wù)運行控制情況
在業(yè)務(wù)運行控制方面，注重突出基金業(yè)務(wù)的財務(wù)支出、嚴格按照年初制定的方案執(zhí)行，同時，認真學習整理上級部門關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)范管理方面的文件或操作步驟，加強業(yè)務(wù)知識學習和交流，嚴格操作規(guī)范，實行程序控制，各項業(yè)務(wù)辦理流程均按上級要求的規(guī)定執(zhí)行。
三、項目財務(wù)控制情況
在項目資金管理過程中，我們自始至終注意思想建設(shè)，認真嚴格執(zhí)行各項政策及規(guī)章制度，并不斷完善各項制度和監(jiān)督機制，嚴格執(zhí)行“收支兩條線”管理，財務(wù)人員依據(jù)合法、有效的會計憑證進行財務(wù)記錄，會計記錄按照規(guī)定的要素完整準確地反映各項業(yè)務(wù)活動，會計報表由會計人員獨立編制，會計檔案按照要求及時整理歸檔，印章管理符合要求，賬戶開設(shè)符合規(guī)定，做到帳帳、帳表、賬實相符，會計核算沒有出現(xiàn)違規(guī)操作現(xiàn)象，會計科目設(shè)置符合財務(wù)會記制度要求。
四、內(nèi)部控制的管理與監(jiān)督
嚴格按照相關(guān)要求建立內(nèi)部控制制度，經(jīng)常不定期的圍繞基金收支、管理、監(jiān)督的各個環(huán)節(jié)。深入查找問題，檢查項目資金監(jiān)管政策法規(guī)執(zhí)行情況，內(nèi)控制度是否健全，管理是否規(guī)范，有無違規(guī)操作等各方面問題，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，進一步提高維護項目安全的自覺性，從源頭上防范風險。
五、存在的問題
(一)對內(nèi)控制度建設(shè)的重要性認識不夠，認為建立了規(guī)章制度，就是建立了內(nèi)控制度，忽視了內(nèi)控制度是一種業(yè)務(wù)運作過程中環(huán)環(huán)相扣的動態(tài)監(jiān)督自律機制。
(二)內(nèi)控制度建設(shè)滯后，內(nèi)控體系不夠完善。自實施內(nèi)部規(guī)范管理以來，著重各項業(yè)務(wù)制度建設(shè)，沒有將內(nèi)部制度建設(shè)很好地過渡到內(nèi)部控制建設(shè)上來，個別制度雖然建立了，但對系列業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程缺乏牽制、制約關(guān)系，個別制度存在牽制、制約關(guān)系，卻沒有隨著業(yè)務(wù)發(fā)展而及時更新，而且，沒有形成一套整體職責權(quán)限相互制約、運作有序的內(nèi)控體系，缺乏有力的整體監(jiān)控。
六、下步工作打算
將繼續(xù)按照財經(jīng)紀律的要求和步驟，以這次檢查為契機，針對內(nèi)部控制的各個方面采取強有力的措施，在認真做好整改工作的同時，做好以下幾個方面的工作，把工作抓出成效，確保我縣醫(yī)保事業(yè)的平穩(wěn)運行。
(一)優(yōu)化隊伍結(jié)構(gòu)，推進機關(guān)效能建設(shè)。加強干部培養(yǎng)、考核和監(jiān)督，加大輪崗交流和競爭上崗力度。加強思想政治建設(shè)，轉(zhuǎn)變觀念、轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風，全面提升經(jīng)辦隊伍的綜合素質(zhì)和工作能力，構(gòu)建學習型、服務(wù)型單位。
為認真貫徹落實《省人民政府關(guān)于在全省縣級以上行政機關(guān)推行重大決策聽證重要事項公示重點工作通報政務(wù)信息查詢四項制度的決定》和《市推行陽光政府四項制度實施方案》，確保陽光政府四項制度的順利實施，年4月，我局把實施陽光政府四項制度工作列入重要議事日程，組織學習貫徹落實各級有關(guān)推行陽光政府四項制度的工作會議和文件精神，進一步提高認識，加強領(lǐng)導，周密部署，精心組織，健全領(lǐng)導機構(gòu)，及時成立了由局長為組長，分管副局長為副組長，局機關(guān)各科室主要負責人為成員的領(lǐng)導小組。制定了市糧食局實施陽光政府四項制度具體辦法，落實了相關(guān)責任。
年5月，市糧食局認真推行陽光政府四項制度，共實施重大決策聽證共0項，重要事項公示0項,重點工作通報1項，落實了96128政務(wù)專線聯(lián)絡(luò)員，按照責任政府四項制度認真辦理和解答查詢。重點工作通報一是認真開展年全國清倉查庫普查工作。按照國務(wù)院、省州政府統(tǒng)一部署，遵照“有倉必到、有糧必查、有賬必查、查必徹底”的原則，市糧食局周密籌劃，普查了全市7個糧點，普查糧食貨位26個；對全市40戶非國有糧食企業(yè)和轉(zhuǎn)化用糧企業(yè)執(zhí)行糧食流通統(tǒng)計制度的情況進行檢查；對3戶重點非國有糧食企業(yè)和轉(zhuǎn)化用糧企業(yè)糧食庫存進行了典型調(diào)查。二是認真做好省糧食清倉查庫巡查和復(fù)查。4月25日-26日，省糧食局局長蘇全忠一行14人隨機對中央儲備糧食直屬庫、市糧食儲備有限公司倉庫的糧食進行了抽查。被查4個倉庫糧食實物帳、會計帳、統(tǒng)計帳三帳相符，糧食質(zhì)量完好。復(fù)查結(jié)果滿意。
二、工作成效
【正文】
全面推行行政執(zhí)法三項制度自查報告
為全面推行依法行政，規(guī)范行政執(zhí)法行為，切實維護人民群眾合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)文件精神及要求，我鄉(xiāng)高度重視，積極組織自查，逐條對照，現(xiàn)將我鄉(xiāng)行政執(zhí)法“三項制度”工作落實情況自查報告如下:
一、工作推進情況
（一）嚴格實施執(zhí)法公示制。一是通過縣政府門戶網(wǎng)站及時公示公開了我鄉(xiāng)《行政執(zhí)法主體資格清單》，內(nèi)容包括機構(gòu)全稱、法定代表人、執(zhí)法職責與依據(jù)、投訴監(jiān)督電話等，規(guī)范事前公示。二是通過縣政府門戶網(wǎng)站及時公示公開了我鄉(xiāng)《行政執(zhí)法執(zhí)法人員資格清單》，內(nèi)容包括執(zhí)法區(qū)域、執(zhí)法類型等，嚴格實施執(zhí)法人員持證上崗、亮證執(zhí)法工作要求，規(guī)范執(zhí)法事中公示。三是推動事后公示。我鄉(xiāng)通過公示欄定期公示行政許可事項和行政處罰情況，接受群眾監(jiān)督。
（二）積極推進執(zhí)法全過程記錄制。一是我鄉(xiāng)明確規(guī)定執(zhí)法人員要求通過文字、音像記錄等方式對執(zhí)法程序、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行、歸檔管理等行政執(zhí)法整個過程進行全程記錄；二是加強執(zhí)法裝備建設(shè)，推進全過程記錄執(zhí)法工作。按照執(zhí)法程序，明確了執(zhí)法過程中現(xiàn)場拍照記錄入卷規(guī)范、執(zhí)法記錄儀及其他錄音錄像設(shè)備錄制的音像資料也應(yīng)記錄入卷。確保每件行政執(zhí)法案件有記錄、有案卷，保障執(zhí)法全過程文字記錄完整，執(zhí)法文書規(guī)范，案卷完整齊全。
（三）開展重大行政執(zhí)法決定法制審核制。我鄉(xiāng)在行政處罰、行政訴訟、民事訴訟等方面經(jīng)過法律顧問審核，強化了法制審核制度的落實，規(guī)范了執(zhí)法行為，提高了執(zhí)法質(zhì)量，保障了行政執(zhí)法決定的合法性、合理性，有力地促進了嚴格規(guī)范公正執(zhí)法。
二、存在的問題
一是“三項制度”的建立還不夠完善。二是在實施“三項制度”上還不夠具體、全面：1.執(zhí)法全過程記錄方面文字記錄和音像記錄資料的記錄，保管、制作入卷方面還不夠規(guī)范，特別是音像記錄資料入卷的不多；2.重大行政執(zhí)法決定法制審核方面，法制審核人員法律專業(yè)知識不強，缺乏相應(yīng)培訓，需要提高法律素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力；3.涉及法制審核的范圍、內(nèi)容和程序有待進一步細化、明確。
三、下一步計劃
一是要加強組織領(lǐng)導，成立以鄉(xiāng)長為組長、分管領(lǐng)導為副組長、各行政執(zhí)法站所為成員的領(lǐng)導小組，由組長、副組長全面領(lǐng)導，各站所具體負責，進一步推進行政執(zhí)法三項制度的規(guī)范化、完善化，保障行政執(zhí)法的合法性。
二是進一步建立完善“三項制度”。學習其他單位經(jīng)驗，進一步明確行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄和重大行政執(zhí)法決定法制審核的內(nèi)容、范圍、程序、方式，規(guī)范執(zhí)法制度建設(shè)。
為全面貫徹落實《縣監(jiān)察局關(guān)于印發(fā)縣行政機關(guān)推行行政行為監(jiān)督制度實施方案的通知》（鎮(zhèn)監(jiān)字〔〕7號）精神，進一步強化行政責任，提高工作效能，加大對行政權(quán)力運行的監(jiān)督，從源頭上預(yù)防腐敗，我局積極推行行政行為監(jiān)督制度。6月1日，我局召開干部職工會，組織學習了相關(guān)文件，對我局推行行政行為監(jiān)督制度工作進行了專題研究和部署。同時，成立了由局長任組長、副局長任副組長、各股室負責人為成員的鎮(zhèn)沅縣人口與計劃生育局推行行政行為監(jiān)督制度領(lǐng)導小組，下設(shè)辦公室在局行政辦公室，具體辦理相關(guān)工作。領(lǐng)導機構(gòu)的建立健全，為確保行政行為監(jiān)督制度在我局的順利實施奠定了堅實的基礎(chǔ)。
二、強化學習培訓，切實統(tǒng)一思想、提高認識
3月份，我局安排專人參加了效能政府四項制度培訓會議，培訓會議結(jié)束后我局及時召開干部職工大會，組織對相關(guān)文件及會議精神進行了傳達、學習。并結(jié)合人口計生工作的職能職責，對如何順利推行行政行為監(jiān)督制度進行了深入的討論研究。通過學習和討論，廣大干部職工切實提高了對推行行政行為監(jiān)督制度重要性和必要性的認識，基本把握了行政行為監(jiān)督制度的特點、要求和內(nèi)涵，明確了初步的工作思路和方法，并堅定了以推行行政行為監(jiān)督制度為重點，不斷加強自身建設(shè)，提高工作效率，提升行政能力的信心和決心。
三、制定工作方案，有序推進行政行為監(jiān)督制度實施工作
為了確保行政行為監(jiān)督制度分階段、有計劃、有步驟地推進，我局根據(jù)具體工作職責以及省、市的統(tǒng)一安排，研究制定了縣人口計生局推行行政行為監(jiān)督制度的具體實施方案，在方案中對相關(guān)股室的職責及其相關(guān)工作任務(wù)作了明確的細化分解。
四、進一步推進、完善電子監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)
我局適時在鎮(zhèn)沅政府信息公開網(wǎng)站上各類公開信息、重點工作、重要事項等200余條。真正實現(xiàn)了面向社會公開，接受社會監(jiān)督。
督查指導檢查自查報告
根據(jù)中央、省、市相關(guān)文件精神和區(qū)委《關(guān)于印發(fā)<xx領(lǐng)導干部轉(zhuǎn)變作風廉潔從政的暫行規(guī)定>的通知》(xx委辦發(fā)[20xx]2號)文件精神，為進一步深入貫徹落實中央關(guān)于改進工作作風、密切聯(lián)系群眾的"八項規(guī)定"，切實規(guī)范全區(qū)黨員干部廉潔從政行為，促進干部作風的進一步轉(zhuǎn)變，積極開展自查自糾工作，班子成員和全體干部緊緊圍繞主題，深入查找自身在思想觀念、服務(wù)態(tài)度、工作作風、辦事效率、廉潔自律、嚴肅執(zhí)紀等各方面存在的不足和問題，深刻剖析思想根源，對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改。
一、高度重視
切實提高思想認識，作風建設(shè)是黨的建設(shè)的重要組成部分，我辦要求全體干部要充分認識加強和改進黨的作風建設(shè)，是全面貫徹黨的基本理論、基本路線、基本綱領(lǐng)的迫切需要，是黨永遠立于不敗之地的重要保證。我們要提高思想認識，把加強和改進黨的作風建設(shè)放在更加突出的位置,切實抓緊抓好。
二、規(guī)范管理
進一步加強制度建設(shè)，為加強服務(wù)意識、責任意識、大局意識，要轉(zhuǎn)變服務(wù)理念，培養(yǎng)穩(wěn)重、踏實、仔細的工作作風。我辦嚴格按照管委會相關(guān)管理制度，嚴肅工作紀律，進一步提高全體人員的思想觀念，提高服務(wù)意識和能力，并在部門內(nèi)部逐步建立健全各項管理制度，以提升服務(wù)水平。
三、多措并舉
改進自查問題和不足，我辦黨支部注重發(fā)揮基層黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用，采取多種措施提高作風建設(shè)水平。
一是注重學習，我辦定期召開民主生活會，組織全體干部認真貫徹執(zhí)行黨的規(guī)定，切實加強作風轉(zhuǎn)變和廉政建設(shè)工作，嚴格執(zhí)行《廉政準則》，嚴格落實黨內(nèi)監(jiān)督制度。
二是班子成員帶頭，堅持民主集中制度，班子成員對全體干部公開公務(wù)用車使用管理情況和個人重大事項報告變化情況。堅持"標本兼治、懲防并舉、注重預(yù)防"的方針，采取有效措施，轉(zhuǎn)變工作作風，提高工作效能。
三是定期召開領(lǐng)導班子會議。班子成員之間互相交換工作意見，共同商量決策，凡是涉及部門重大事項、大額支出、人事任免和獎懲，以及關(guān)系職工切身利益等重大問題，都經(jīng)黨支部研究討論通過。
四是推進黨務(wù)公開。深入推進黨務(wù)公開工作，制作黨務(wù)公開宣傳欄，公示領(lǐng)導干部黨風廉政建設(shè)、人事任免、黨建制度、群眾反映熱點問題等內(nèi)容，推行制度上墻、打造陽光黨務(wù)，建設(shè)良好的黨內(nèi)外溝通渠道，為營造和諧企業(yè)氛圍提供政治保障。
四、提高軟環(huán)境服務(wù)水平
提升干部隊伍的業(yè)務(wù)能力。進一步加強業(yè)務(wù)知識的學習，提高理論水平和服務(wù)能力。通過學習《政府采購法》、《招投標法》和《招投標實施條例》等法律法規(guī),提高監(jiān)管水平，創(chuàng)新服務(wù)方法，確保每一位工作人員認真、仔細、耐心地做好每件事情，在細中求精,精中求實,實中求細，讓領(lǐng)導滿意、企業(yè)滿意。
五、增強法制觀念
一、突出題目
1、三級電站水庫內(nèi)網(wǎng)箱魚養(yǎng)殖密度過大，由于飼料投進過大等因素影響，導致庫內(nèi)水體富營養(yǎng)化，三級電站水庫出水處腥臭難聞、水質(zhì)渾濁，有一些藻類漂浮水面。
2、三級電站水庫下面的廢塑料加工廠將生產(chǎn)污水和生活污水直接排進木杉河內(nèi)。
3、xx村龍生村民組有一個養(yǎng)殖戶，直接將污水排進河內(nèi)。
4、xx村龍生村民組康潔洗滌廠將污水直接排進河內(nèi)。
5、屠宰場的污水處理裝備是不是合格，排進河內(nèi)的水是不是達格，豬的糞便不知處理到何處，病死豬處理車間燃燒產(chǎn)生的氣體刺鼻難聞，四周居民反映很大。
6、紅院子旁邊一廢品回收站，堆放了很多廢塑料、廢鋼材等雜物，其中加工處理回收的廢舊熟料、橡膠等時,產(chǎn)生相當刺鼻難聞的
濃煙
，嚴重污染水質(zhì)和空氣質(zhì)量。建議取消或搬遷至偏僻地段。
6、xx石材廠的污水沉淀池極其簡陋，邊生產(chǎn)邊將污水排進河內(nèi);該廠后面有一個干涸的泥砂沉淀池，一旦下大雨，污泥就排進河內(nèi)。
7、14：13左右，六中至游泳館段有某單位將糞水污物直接排進河中，有引發(fā)傳染病的隱患。
8、雷家河東村民組有一家東陽商砼，沒有污水處理設(shè)施，水泥沙漿直排河內(nèi)。
9、污水處理管道展設(shè)進度不夠理想。唯一幾名施工職員在xx駕校河道邊砍樹，部份樹枝隨河水而下。
10、向河道傾倒垃圾、渣土的現(xiàn)象依然存在。謝橋河道兩岸將生活垃圾倒進河道，特別是木杉河、凱朝溪岸邊的居民，向河道傾倒垃圾的現(xiàn)象較為突出。
二、短時間治理建議
1、區(qū)政府督查室抓緊與市政府督查室對接，于5月4日前，把
市人民政府致市民保護母親河書
發(fā)放到xx河道兩岸的每戶家庭、企業(yè)。
2、區(qū)委宣傳部在萬山視窗、廣播電視臺開設(shè)
保護母親河
專欄，在區(qū)內(nèi)定期與不定期宣傳有關(guān)單位綜合治理情況，
暴光
不文明行為，
暴光
資料不上報、不過傳。
3、由區(qū)團委牽頭，住建局、畜牧局、環(huán)保局、謝橋辦事處配合，于5月4日前，組織青年志愿者、村干部、沿河兩岸群眾、企業(yè)員工，展開一次河道垃圾清算活動。
4、自來水公司要組織施工隊伍加班加點建設(shè)好沿河兩岸的污水處理管網(wǎng)，同時，國土、住建等單位要密切配合，抓緊建設(shè)好垃圾填埋場。
5、市城市管理局萬山分局采取
邊建設(shè)邊申報項目
的方式，先購置一些活動垃圾回收箱，公道擺放在居民相對集中的區(qū)域;采取多種途徑，增加環(huán)衛(wèi)工人，確保垃圾有人定時打掃清運。
6、畜牧局要組織專人，配合市畜牧局按綜合治理方案的要求，對三級電站網(wǎng)箱養(yǎng)魚進行清算、整頓。
7、環(huán)保局要對屠宰場進行一次污水、煙塵、排放物的檢測，根據(jù)監(jiān)測數(shù)占有針對性地展開有關(guān)工作。
8、環(huán)保、畜牧、住建等單位要及時組織職員，對沿河兩岸企業(yè)、養(yǎng)殖場下達限期整改通知書，依法責令停止生產(chǎn)，該搬遷的一概動員搬遷，該完善環(huán)保設(shè)施的先完善再生產(chǎn)。
三、長時間治理建議
1、xx辦事處要加強對河道兩岸村寨群眾的宣傳教育，做到人人皆知，提倡群眾自覺遵守。同時，加大處罰力度，制止不文明行為，讓群眾養(yǎng)成穩(wěn)定倒垃圾、亂排污水的良好習慣。
2、制定xx河道巡查報告制度。區(qū)政府從環(huán)保、水務(wù)、城市管理等單位抽派精兵強將，建立聯(lián)合執(zhí)法隊，定期對謝橋河道巡查，發(fā)現(xiàn)題目，立即通知有關(guān)部分下達限期整改通知書或責令改正違法行為通知書，限期不整改者，一概依法責令停產(chǎn)或搬遷。
3、區(qū)政府要認真研究《中華人民共和國河道管理條例》，制定《xx河道保護管理辦法》，明確水務(wù)、環(huán)保、城市管理、住建、xx辦事處等相干單位的職責、管理措施、懲罰條款等。水務(wù)、環(huán)保、城市管理等單位執(zhí)法時，請示市局同意后，可與碧江區(qū)執(zhí)法隊伍展開交叉、聯(lián)合執(zhí)法。由城市管理組織沿岸單位、企業(yè)、個人嚴格履行門前
三包
