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時間：2023-11-26 15:28:37
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【 正 文 】
勞動力價值理論是馬克思剩余價值理論的重要組成部分，也是馬克思資本積累理論和利潤率理論的組成部分。國外某些學(xué)者為了否定馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)說，對馬克思收入分配理論提出了種種非難。本文現(xiàn)以羅賓遜、大衛(wèi)·P·萊文等人的觀點為代表進(jìn)行評析，旨在說明馬克思的收入分配理論是一致的，不存在國外某些學(xué)者所說的相互矛盾。
一、勞動力價值的三個定義完全是一個虛構(gòu)
羅賓遜在《資本主義、沖突和通貨膨脹》一書的第七章《馬克思的工資理論》中說，馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中存在著三個不一致的勞動力價值的定義。第一個定義是《資本論》第1卷中所說的勞動力價值由勞動力的生產(chǎn)成本來決定，即“勞動力的價值，是由生產(chǎn)、發(fā)展、維持和延續(xù)勞動力所必需的生活資料的價值來決定的”[1](P146)。第二個定義是勞動力的價值由傳統(tǒng)的生活水平來決定。羅賓遜認(rèn)為，馬克思的勞動力價值包含著歷史和道德的因素，就是指勞動力價值還取決于每個國家的傳統(tǒng)生活水平。在馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中存在的勞動力價值的第三個定義是：“至于談到勞動價值的界限，那末，這種界限的實際確定總是依供給和需求為轉(zhuǎn)移。我所說的是資本方面對勞動的需求和工人方面對勞動的供給。在殖民地國家里，供求規(guī)律有利于工人。因此，美國的工資水平是比較高的。在那里，資本用盡一切方法，也不能制止勞動市場往往因雇傭工人經(jīng)常轉(zhuǎn)化為獨立自耕農(nóng)而陷入空虛的情況?！盵1](P146)羅賓遜認(rèn)為：“這段話提出，勞動力的價值是誘使人們在資本主義生產(chǎn)部門尋找工作或留下來工作最少需要的工資。這樣一個工資，必須保障生活標(biāo)準(zhǔn)起碼等于非資本主義生產(chǎn)部門或別的什么地方的水平?！绷_賓遜認(rèn)為馬克思關(guān)于勞動力價值的三個定義不僅內(nèi)容不一致，而且量也不同。(P242-244)其實，這種觀點并不能成立。
1.所謂馬克思勞動力價值存在的三個定義完全是一種虛構(gòu)。
羅賓遜等人所說的馬克思的三個勞動力價值的定義，實際上是對馬克思分析勞動力價值構(gòu)成要素的論述的割裂。馬克思對勞動力價值定義的論述是一個完整的整體，不存在三個相互矛盾的定義。馬克思認(rèn)為：“勞動力的價值由兩種要素構(gòu)成：一種是純生理的要素；一種是歷史的或社會的要素。勞動力價值的最低界限由生理的要素來決定?！诉@種純粹生理的要素以外，勞動的價值還取決于每一國家的傳統(tǒng)生活水平。這種生活不僅包括滿足生理上的需要，而且包括滿足由人們賴以生息教養(yǎng)的那些社會條件所產(chǎn)生的一定需要。”[1](P165)從以上論述中可以看出，羅賓遜等人所說的勞動力價值的第一個定義，就是馬克思所說的構(gòu)成勞動力價值的生理要素。第二個定義就是馬克思所說的構(gòu)成勞動力價值的歷史的或社會的要素。第三個定義是根本不存在的，從羅賓遜所引用的馬克思的論述中可以看出，馬克思只是在舉例說明構(gòu)成勞動力價值的歷史或社會要素的表現(xiàn)形式，并不是在給勞動力價值下定義。
2.所謂馬克思的勞動力價值理論存在不一致的說法也是不能成立的。
馬克思認(rèn)為，勞動力價值是由生理要素與歷史或社會要素共同決定，二者不存在任何不一致的地方。勞動力價值的生理要素，決定勞動力價值必須由生產(chǎn)、發(fā)展、維持和延續(xù)勞動力所必需的生活資料的價值來決定。因此，勞動力價值的生理要素決定了勞動力價值的最低限，即資本主義的工資不能低于這個水平，否則，勞動力的再生產(chǎn)就無法正常進(jìn)行，就不能為資本主義生產(chǎn)提供所需要的勞動力。勞動力價值的歷史或社會要素，決定了勞動力的價值在不同國家和不同時代的差別。生理要素是構(gòu)成勞動力價值的基礎(chǔ)，歷史或社會要素則構(gòu)成勞動力價值的社會和時代的內(nèi)容。與此相聯(lián)系，勞動力價值的變化也取決于這兩種要素的變化。從生理要素來看，在不同的國家和不同的時代，由于生產(chǎn)、發(fā)展、維持和延續(xù)勞動力所必需的生活資料差別不大，因此，勞動力價值的變化主要取決于技術(shù)的進(jìn)步和勞動生產(chǎn)力的變化。從歷史或社會要素來看，勞動力的價值可以在生活資料價值不變的條件下，因社會歷史條件的變化而變化。勞動力價值中包含的歷史或社會要素具有彈性，正如馬克思指出的那樣：“可能擴(kuò)大，也可能縮小，甚至完全消失，以至除了生理上的界限以外什么也不會剩下。”[1](P165)
3.所謂三個勞動力價值定義反映的量上不一致的矛盾是不存在的。
勞動力價值的生理要素與歷史或社會要素并不是相互獨立的兩個勞動力價值的定義，在決定勞動力價值量上，是相互依賴相互補(bǔ)充的。勞動力價值的生理要素決定勞動力價值的物質(zhì)內(nèi)容，沒有勞動力價值的生理要素，勞動力價值的歷史或社會要素就沒有賴以體現(xiàn)的物質(zhì)基礎(chǔ)。勞動力價值的歷史或社會要素，決定著生活資料的范圍，沒有勞動力價值的歷史或社會要素，勞動力價值的生理要素就會成為超越歷史時代和社會背景的物質(zhì)產(chǎn)品的堆砌。因此，不存在羅賓遜所說的第一個勞動力價值的定義在量上小于第二個勞動力價值定義的問題。
二、勞動力價值是決定工資的基礎(chǔ)的觀點與“積累是自變量，工資是因變量”并不矛盾
大衛(wèi)·P·萊文把馬克思在資本有機(jī)構(gòu)成不變條件下，因資本積累對工資的影響的特定條件下所作的分析，無條件地一般化，并從中得出資本積累對工資的影響與勞動力價值決定工資相矛盾的結(jié)論。大衛(wèi)·P·萊文認(rèn)為，馬克思在分析資本積累對工資的影響時，指出“資本積累通過對工資產(chǎn)生向上壓力而讓勞動力獲得益處，使工人‘自己的享受范圍’擴(kuò)大”，“在這個意義上工資就起著調(diào)節(jié)機(jī)制的作用?！e累由于勞動價格的提高而削弱，因為利潤的刺激變得遲鈍了’”。在這種情況下，“勞動的價格重新降到適合于資本增殖的需要的水平，而不管這個水平現(xiàn)在是低于、高于還是等于工資提高前的正常水平”。在概括上述資本積累對工資的影響時，馬克思還指出：“積累是自變量，工資是因變量，而不是相反?！?P680)但馬克思又認(rèn)為工資是勞動力價值的表現(xiàn)形式，是由勞動力價值決定的。據(jù)此，大衛(wèi)·P·萊文斷言：“通過這些分析，馬克思實際上放棄了生存工資和勞動力價值的思想，而把收入分配的決定看成了產(chǎn)出、價格和投資理論的一部分?！?P53)這是以“兩種形式出現(xiàn)，首先一種是通過確定獨立于產(chǎn)品、價格和投資的勞動力價值，來解決分配問題；第二種則與此相反，它根據(jù)不斷發(fā)展中的資本積累需求來確定工資”(P53)。
所謂勞動力價值決定工資與資本積累決定工資的矛盾并不存在。
1.勞動力價值決定工資與資本積累決定工資的適用歷史階段不同。
馬克思關(guān)于積累是自變量，工資是因變量的論述，是就資本積累在資本有機(jī)構(gòu)成不變的情況下，積累對工資的影響而言的，不是指決定工資運動的全部原因。馬克思指出：“以上我們只是考察了這個過程的一個特殊階段，即在資本有機(jī)構(gòu)成不變的情況下資本增長的階段。但是過程會越出這一階段。”并且這個階段僅僅是資本主義制度建立時期的階段，馬克思指出：“一旦資本主義的一般基礎(chǔ)奠定下來，但積累過程中就一定會出現(xiàn)一個時刻，那時社會生產(chǎn)率的發(fā)展成為積累的最強(qiáng)有力的杠桿?！?P682)資本積累決定工資是就特定的歷史階段和特定條件下而言的，而勞動力價值決定工資量是就整個資本主義社會工資運動的基礎(chǔ)而言的，不能把馬克思在特定條件下關(guān)于工資運動的論述，無條件地升為一般意義上的結(jié)論。
2.勞動力價值決定工資與積累量決定工資是就不同角度而言的。
前者是指勞動力價值是工資運動的基礎(chǔ)，工資是圍繞勞動力價值來波動的。后者是指資本積累通過影響勞動力的需求而引起的工資運動，是工資運動的直接原因。所以勞動力價值決定工資是就工資運動的基礎(chǔ)而言的，而積累是自變量，工資是因變量，是就工資變動的原因而言的。
3.勞動力價值決定工資與資本積累決定工資的范圍不同。& nbsp;
前者決定工資是指工資變化的界限，勞動力價值的生理要素決定的生活資料量的價值是工資變化的最低限度，否則資本主義生產(chǎn)就會因缺乏勞動力而無法進(jìn)行，同時，勞動力價值也決定了工資運動的最高限度，即工資的上升不能長期超出勞動力價值，造成剩余勞動減少到損害資本主義制度賴以生存的程度。馬克思指出：“勞動價值的提高被限制在這樣的界限內(nèi)，這個界限不僅使資本主義制度的基礎(chǔ)不受侵犯，而且還保證資本主義的規(guī)模擴(kuò)大再生產(chǎn)?！?P381)所以，資本積累是在勞動力價值確定的范圍內(nèi)，通過資本積累量的變化，引起對勞動力需求的變化，導(dǎo)致工資的變化。在勞動力供給一定，資本有機(jī)構(gòu)成不變的情況下，資本積累最初會引起對勞動力需求的增加，導(dǎo)致工資的上升。但這種變化到了一定程度，工資的上升就會遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出勞動力價值的范圍，導(dǎo)致利潤率的下降，積累減少，反過來造成對勞動力需求的減少，使工資水平下降，“重新降到適合資本增殖需要的水平”。(P680)因此，在上述特定條件下，馬克思在論述“積累是自變量，工資是因變量”時，不存在放棄勞動力價值決定工資的問題。
三、馬克思工資理論與利潤率下降規(guī)律理論是一致的
羅賓遜與大衛(wèi)·P·萊文認(rèn)為馬克思的工資理論與利潤率下降理論是矛盾的。羅賓遜認(rèn)為，實際工資的上升和利潤率的下降同時發(fā)生，如果實際工資真的不變，則利潤率就不可能下降。(P228)大衛(wèi)·P·萊文則認(rèn)為：“為了更好地分析利潤率，馬克思傾向于假定在不斷下降的單位勞動成本和不斷上升的資本強(qiáng)度情況下，勞動力價值保持不變。這就可能意味著利潤率的下降是由于實際工資增加，同時也是由于資本強(qiáng)度的上升。”(P70)羅賓遜和大衛(wèi)·P·萊文虛構(gòu)的馬克思工資理論與利潤下降理論的矛盾是不存在的。
1.馬克思沒有認(rèn)為實際工資的上升和利潤率的下降是同時發(fā)生的。
馬克思多次論述過工資與利潤的對立運動。他指出：“工資一般降低的結(jié)果，是剩余價值和剩余價值率的一般提高，并且在其他條件不變的情況下，還有利潤率的一般提高?！?P226)但是，如果考慮其他因素的變化，馬克思認(rèn)為：“工資和利潤率可以不按相反方向變化，而按相同方向變化，二者可以一同提高，或一同降低?！?P982)顯然，所謂馬克思認(rèn)為實際工資的上升與利潤率的下降是同時發(fā)生的斷言，是不能成立的。
2.所謂“實際工資不變，利潤率就不會下降”的論斷也是不能成立的。
引起利潤率下降的原因是多方面的，但最根本的原因是在技術(shù)進(jìn)步的條件下，資本有機(jī)構(gòu)成的提高，資本積累導(dǎo)致可變資本在總資本中的比重下降，從而造成由可變資本帶來的剩余價值總量在增加的情況下，社會總資本的比率在下降。因此，實際工資的變化，不是引起利潤率下降的根本原因。就是在實際工資不變的情況下，利潤率也照樣可能下降。馬克思在分析利潤率下降規(guī)律時指出：“不管這是由于工作日的延長或強(qiáng)化，還是由于勞動生產(chǎn)力的發(fā)展而引起的工資價值的下降，那末，剩余價值量，絕對利潤量，就必然會增加，盡管可變資本同不變資本相比是相對減少了?！?P245)在勞動力價值下降的條件下，實際工資的提高也不會導(dǎo)致利潤率的下降。馬克思認(rèn)為：“如果工資因勞動力價值的下降（這種現(xiàn)象甚至可以和勞動的實際價值提高結(jié)合在一起）而降低了”(P131-132)，那么，這就可以提高剩余價值率，從而提高利潤率。
3.在勞動力價值不變的條件下，實際工資的提高不會引起利潤率的下降。
在技術(shù)進(jìn)步和勞動生產(chǎn)力提高的情況下，勞動力價值不變。雖然工人所獲得的生活資料的數(shù)量得到了增加，但并沒有改變原有的必要勞動與剩余勞動的劃分比例，即剩余價值率沒有變。資本積累的增加，由技術(shù)進(jìn)步引起的資本有機(jī)構(gòu)成的提高，同樣會使可變資本的比例相對下降，資本對勞動力的需求相對減少，從而導(dǎo)致利潤率的下降。因此，在勞動力價值不變時，實際工資的增加，改變的只是勞動者的生活資料量，不會降低利潤率。
四、勞動力價值構(gòu)成的社會要素與工資以勞動力價值為基礎(chǔ)是一致的
大衛(wèi)·P·萊文認(rèn)為，馬克思關(guān)于工資爭議的分析過程，“使得勞動力的價值決定于工人要求和維持貨幣工資率水平的能力。如果我們不再深究工資爭議發(fā)生的更詳細(xì)內(nèi)容，那么勞動力的價值和利潤就將取決于外部既定的環(huán)境”。(P61)同時，他還認(rèn)為，馬克思關(guān)于“工資的一般變動僅僅是由同工業(yè)周期各個時期的更替相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)后備軍的膨脹和收縮來調(diào)節(jié)”的論述，可能意味著工資會隨著偶然歷史環(huán)境的不同而發(fā)生變化。(P69)在這里，大衛(wèi)·P·萊文從兩個方面對馬克思分配理論提出了非難。一是勞動力價值取決于工人爭取提高 工資的能力與工資是由勞動力價值決定相矛盾。二是工資的一般變動僅僅取決于工業(yè)周期的變動。其實，上述責(zé)難難是不能成立的。
1.勞動力價值的歷史或社會要素說明勞動力價值的確定取決于特定的社會歷史條件，工人階級可以通過斗爭擴(kuò)大原有歷史條件下形成的勞動力價值的范圍。
馬克思指出：“勞動的價值本身不是一個常數(shù)，而是一個變數(shù)，它甚至在其他一切商品的價值仍舊不變的條件下也是一個變數(shù)。”[1](P165)馬克思認(rèn)為，勞動力價值的歷史或社會的要素是可以改變的，而決定這種改變的因素，取決于工人階級與資本家階級“斗爭力量的對比”。[1](P161-166)這種改變是通過工人階級爭取提高工資的斗爭來實現(xiàn)的，但這不等于勞動力的價值僅僅決定于工人要求和維持貨幣工資率的能力，它還要取決于資產(chǎn)階級的力量和當(dāng)時的社會歷史條件。
2.勞動力價值的歷史或社會要素總是由一定時代和一定國家的具體社會條件所決定。
它在特定國家的特定時期是一定的。因此，勞動力價值的歷史或社會要素的變化，是就勞動力價值的長期變化而言的。工人階級通過長期的歷史斗爭，能擴(kuò)大勞動力價值的范圍。但這不等于工資完全脫離了勞動力的價值，在一個特定時期內(nèi)，工人爭取提高工資的斗爭，只能引起工資的變動，而不會改變勞動力價值的范圍。在特定時期內(nèi)勞動力價值如果沒有勞動生產(chǎn)力的提高，它只能是一個常數(shù)，而不是一個變數(shù)。從特定的時期來看，由于勞動力價值的歷史或社會要素是既定的，勞動力價值和利潤的變化就取決于勞動力價值生理要素所決定的生活資料價值的變化。從長期來看，勞動力價值的歷史或社會要素也會發(fā)生變化，但這種變化主要取決于社會環(huán)境的改變，因此不能簡單地說勞動力價值和利潤取決于外在的既定環(huán)境。
3.工資的一般變動由工業(yè)周期相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)后備軍的膨脹和收縮來調(diào)節(jié)，不等于工資由偶然因素來決定。
工資是由勞動力價值決定的，工資的變動以勞動力價值為基礎(chǔ)。但勞動力價值并不決定工資變動的具體方向，工資變動的具體方向是由勞動力的需求與供給來決定的。資本主義工業(yè)生產(chǎn)的周期性，以及與此相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)后備軍的膨脹和收縮，就成了影響勞動力供求的決定性因素，從而引起工資的變動。但這種變動仍然只是勞動力價格層面上的變動，工資的漲落仍然圍繞勞動力價值上下波動。 收稿日期
【參考文獻(xiàn)】
[1] 馬克思恩格斯全集[M]．北京：人民文學(xué)出版社，1964．
朱鐘棣．西方學(xué)者對馬克思經(jīng)濟(jì)理論的研究[M]．上海：上海人民出版社，1991．
中圖分類號：A81文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1671-2544(2001)04-0030-05
勞動力價值理論是馬克思剩余價值理論的重要組成部分，也是馬克思資本積累理論和利潤率理論的組成部分。國外某些學(xué)者為了否定馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)說，對馬克思收入分配理論提出了種種非難。本文現(xiàn)以羅賓遜、大衛(wèi)·P·萊文等人的觀點為代表進(jìn)行評析，旨在說明馬克思的收入分配理論是一致的，不存在國外某些學(xué)者所說的相互矛盾。
一、勞動力價值的三個定義完全是一個虛構(gòu)
羅賓遜在《資本主義、沖突和通貨膨脹》一書的第七章《馬克思的工資理論》中說，馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中存在著三個不一致的勞動力價值的定義。第一個定義是《資本論》第1卷中所說的勞動力價值由勞動力的生產(chǎn)成本來決定，即“勞動力的價值，是由生產(chǎn)、發(fā)展、維持和延續(xù)勞動力所必需的生活資料的價值來決定的”[1](P146)。第二個定義是勞動力的價值由傳統(tǒng)的生活水平來決定。羅賓遜認(rèn)為，馬克思的勞動力價值包含著歷史和道德的因素，就是指勞動力價值還取決于每個國家的傳統(tǒng)生活水平。在馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中存在的勞動力價值的第三個定義是：“至于談到勞動價值的界限，那末，這種界限的實際確定總是依供給和需求為轉(zhuǎn)移。我所說的是資本方面對勞動的需求和工人方面對勞動的供給。在殖民地國家里，供求規(guī)律有利于工人。因此，美國的工資水平是比較高的。在那里，資本用盡一切方法，也不能制止勞動市場往往因雇傭工人經(jīng)常轉(zhuǎn)化為獨立自耕農(nóng)而陷入空虛的情況。”[1](P146)羅賓遜認(rèn)為：“這段話提出，勞動力的價值是誘使人們在資本主義生產(chǎn)部門尋找工作或留下來工作最少需要的工資。這樣一個工資，必須保障生活標(biāo)準(zhǔn)起碼等于非資本主義生產(chǎn)部門或別的什么地方的水平?！绷_賓遜認(rèn)為馬克思關(guān)于勞動力價值的三個定義不僅內(nèi)容不一致，而且量也不同。[2](P242-244)其實，這種觀點并不能成立。
1.所謂馬克思勞動力價值存在的三個定義完全是一種虛構(gòu)。
羅賓遜等人所說的馬克思的三個勞動力價值的定義，實際上是對馬克思分析勞動力價值構(gòu)成要素的論述的割裂。馬克思對勞動力價值定義的論述是一個完整的整體，不存在三個相互矛盾的定義。馬克思認(rèn)為：“勞動力的價值由兩種要素構(gòu)成：一種是純生理的要素；一種是歷史的或社會的要素。勞動力價值的最低界限由生理的要素來決定?！诉@種純粹生理的要素以外，勞動的價值還取決于每一國家的傳統(tǒng)生活水平。這種生活不僅包括滿足生理上的需要，而且包括滿足由人們賴以生息教養(yǎng)的那些社會條件所產(chǎn)生的一定需要?！盵1](P165)從以上論述中可以看出，羅賓遜等人所說的勞動力價值的第一個定義，就是馬克思所說的構(gòu)成勞動力價值的生理要素。第二個定義就是馬克思所說的構(gòu)成勞動力價值的歷史的或社會的要素。第三個定義是根本不存在的，從羅賓遜所引用的馬克思的論述中可以看出，馬克思只是在舉例說明構(gòu)成勞動力價值的歷史或社會要素的表現(xiàn)形式，并不是在給勞動力價值下定義。
2.所謂馬克思的勞動力價值理論存在不一致的說法也是不能成立的。馬克思認(rèn)為，勞動力價值是由生理要素與歷史或社會要素共同決定，二者不存在任何不一致的地方。勞動力價值的生理要素，決定勞動力價值必須由生產(chǎn)、發(fā)展、維持和延續(xù)勞動力所必需的生活資料的價值來決定。因此，勞動力價值的生理要素決定了勞動力價值的最低限，即資本主義的工資不能低于這個水平，否則，勞動力的再生產(chǎn)就無法正常進(jìn)行，就不能為資本主義生產(chǎn)提供所需要的勞動力。勞動力價值的歷史或社會要素，決定了勞動力的價值在不同國家和不同時代的差別。生理要素是構(gòu)成勞動力價值的基礎(chǔ)，歷史或社會要素則構(gòu)成勞動力價值的社會和時代的內(nèi)容。與此相聯(lián)系，勞動力價值的變化也取決于這兩種要素的變化。從生理要素來看，在不同的國家和不同的時代，由于生產(chǎn)、發(fā)展、維持和延續(xù)勞動力所必需的生活資料差別不大，因此，勞動力價值的變化主要取決于技術(shù)的進(jìn)步和勞動生產(chǎn)力的變化。從歷史或社會要素來看，勞動力的價值可以在生活資料價值不變的條件下，因社會歷史條件的變化而變化。勞動力價值中包含的歷史或社會要素具有彈性，正如馬克思指出的那樣：“可能擴(kuò)大，也可能縮小，甚至完全消失，以至除了生理上的界限以外什么也不會剩下?！盵1](P165)
3.所謂三個勞動力價值定義反映的量上不一致的矛盾是不存在的。
勞動力價值的生理要素與歷史或社會要素并不是相互獨立的兩個勞動力價值的定義，在決定勞動力價值量上，是相互依賴相互補(bǔ)充的。勞動力價值的生理要素決定勞動力價值的物質(zhì)內(nèi)容，沒有勞動力價值的生理要素，勞動力價值的歷史或社會要素就沒有賴以體現(xiàn)的物質(zhì)基礎(chǔ)。勞動力價值的歷史或社會要素，決定著生活資料的范圍，沒有勞動力價值的歷史或社會要素，勞動力價值的生理要素就會成為超越歷史時代和社會背景的物質(zhì)產(chǎn)品的堆砌。因此，不存在羅賓遜所說的第一個勞動力價值的定義在量上小于第二個勞動力價值定義的問題。
二、勞動力價值是決定工資的基礎(chǔ)的觀點與“積累是自變量，工資是因變量”并不矛盾
大衛(wèi)·P·萊文把馬克思在資本有機(jī)構(gòu)成不變條件下，因資本積累對工資的影響的特定條件下所作的分析，無條件地一般化，并從中得出資本積累對工資的影響與勞動力價值決定工資相矛盾的結(jié)論。大衛(wèi)·P·萊文認(rèn)為，馬克思在分析資本積累對工資的影響時，指出“資本積累通過對工資產(chǎn)生向上壓力而讓勞動力獲得益處，使工人‘自己的享受范圍’擴(kuò)大”，“在這個意義上工資就起著調(diào)節(jié)機(jī)制的作用?！e累由于勞動價格的提高而削弱，因為利潤的刺激變得遲鈍了’”。在這種情況下，“勞動的價格重新降到適合于資本增殖的需要的水平，而不管這個水平現(xiàn)在是低于、高于還是等于工資提高前的正常水平”。在概括上述資本積累對工資的影響時，馬克思還指出：“積累是自變量，工資是因變量，而不是相反?！盵3](P680)但馬克思又認(rèn)為工資是勞動力價值的表現(xiàn)形式，是由勞動力價值決定的。據(jù)此，大衛(wèi)·P·萊文斷言：“通過這些分析，馬克思實際上放棄了生存工資和勞動力價值的思想，而把收入分配的決定看成了產(chǎn)出、價格和投資理論的一部分?！盵4](P53)這是以“兩種形式出現(xiàn)，首先一種是通過確定獨立于產(chǎn)品、價格和投資的勞動力價值，來解決分配問題；第二種則與此相反，它根據(jù)不斷發(fā)展中的資本積累需求來確定工資”[4](P53)。
所謂勞動力價值決定工資與資本積累決定工資的矛盾并不存在。
1.勞動力價值決定工資與資本積累決定工資的適用歷史階段不同。
馬克思關(guān)于積累是自變量，工資是因變量的論述，是就資本積累在資本有機(jī)構(gòu)成不變的情況下，積累對工資的影響而言的，不是指決定工資運動的全部原因。馬克思指出：“以上我們只是考察了這個過程的一個特殊階段，即在資本有機(jī)構(gòu)成不變的情況下資本增長的階段。但是過程會越出這一階段?！辈⑶疫@個階段僅僅是資本主義制度建立時期的階段，馬克思指出：“一旦資本主義的一般基礎(chǔ)奠定下來，但積累過程中就一定會出現(xiàn)一個時刻，那時社會生產(chǎn)率的發(fā)展成為積累的最強(qiáng)有力的杠桿?！盵3](P682)資本積累決定工資是就特定的歷史階段和特定條件下而言的，而勞動力價值決定工資量是就整個資本主義社會工資運動的基礎(chǔ)而言的，不能把馬克思在特定條件下關(guān)于工資運動的論述，無條件地升為一般意義上的結(jié)論。
2.勞動力價值決定工資與積累量決定工資是就不同角度而言的。
前者是指勞動力價值是工資運動的基礎(chǔ)，工資是圍繞勞動力價值來波動的。后者是指資本積累通過影響勞動力的需求而引起的工資運動，是工資運動的直接原因。所以勞動力價值決定工資是就工資運動的基礎(chǔ)而言的，而積累是自變量，工資是因變量，是就工資變動的原因而言的。
3.勞動力價值決定工資與資本積累決定工資的范圍不同。
前者決定工資是指工資變化的界限，勞動力價值的生理要素決定的生活資料量的價值是工資變化的最低限度，否則資本主義生產(chǎn)就會因缺乏勞動力而無法進(jìn)行，同時，勞動力價值也決定了工資運動的最高限度，即工資的上升不能長期超出勞動力價值，造成剩余勞動減少到損害資本主義制度賴以生存的程度。馬克思指出：“勞動價值的提高被限制在這樣的界限內(nèi)，這個界限不僅使資本主義制度的基礎(chǔ)不受侵犯，而且還保證資本主義的規(guī)模擴(kuò)大再生產(chǎn)?！盵3](P381)所以，資本積累是在勞動力價值確定的范圍內(nèi)，通過資本積累量的變化，引起對勞動力需求的變化，導(dǎo)致工資的變化。在勞動力供給一定，資本有機(jī)構(gòu)成不變的情況下，資本積累最初會引起對勞動力需求的增加，導(dǎo)致工資的上升。但這種變化到了一定程度，工資的上升就會遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出勞動力價值的范圍，導(dǎo)致利潤率的下降，積累減少，反過來造成對勞動力需求的減少，使工資水平下降，“重新降到適合資本增殖需要的水平”。[3](P680)因此，在上述特定條件下，馬克思在論述“積累是自變量，工資是因變量”時，不存在放棄勞動力價值決定工資的問題。
三、馬克思工資理論與利潤率下降規(guī)律理論是一致的
羅賓遜與大衛(wèi)·P·萊文認(rèn)為馬克思的工資理論與利潤率下降理論是矛盾的。羅賓遜認(rèn)為，實際工資的上升和利潤率的下降同時發(fā)生，如果實際工資真的不變，則利潤率就不可能下降。[2](P228)大衛(wèi)·P·萊文則認(rèn)為：“為了更好地分析利潤率，馬克思傾向于假定在不斷下降的單位勞動成本和不斷上升的資本強(qiáng)度情況下，勞動力價值保持不變。這就可能意味著利潤率的下降是由于實際工資增加，同時也是由于資本強(qiáng)度的上升。”[4](P70)羅賓遜和大衛(wèi)·P·萊文虛構(gòu)的馬克思工資理論與利潤下降理論的矛盾是不存在的。
1.馬克思沒有認(rèn)為實際工資的上升和利潤率的下降是同時發(fā)生的。
馬克思多次論述過工資與利潤的對立運動。他指出：“工資一般降低的結(jié)果，是剩余價值和剩余價值率的一般提高，并且在其他條件不變的情況下，還有利潤率的一般提高?！盵5](P226)但是，如果考慮其他因素的變化，馬克思認(rèn)為：“工資和利潤率可以不按相反方向變化，而按相同方向變化，二者可以一同提高，或一同降低?！盵5](P982)顯然，所謂馬克思認(rèn)為實際工資的上升與利潤率的下降是同時發(fā)生的斷言，是不能成立的。版權(quán)所有
2.所謂“實際工資不變，利潤率就不會下降”的論斷也是不能成立的。
引起利潤率下降的原因是多方面的，但最根本的原因是在技術(shù)進(jìn)步的條件下，資本有機(jī)構(gòu)成的提高，資本積累導(dǎo)致可變資本在總資本中的比重下降，從而造成由可變資本帶來的剩余價值總量在增加的情況下，社會總資本的比率在下降。因此，實際工資的變化，不是引起利潤率下降的根本原因。就是在實際工資不變的情況下，利潤率也照樣可能下降。馬克思在分析利潤率下降規(guī)律時指出：“不管這是由于工作日的延長或強(qiáng)化，還是由于勞動生產(chǎn)力的發(fā)展而引起的工資價值的下降，那末，剩余價值量，絕對利潤量，就必然會增加，盡管可變資本同不變資本相比是相對減少了?！盵5](P245)在勞動力價值下降的條件下，實際工資的提高也不會導(dǎo)致利潤率的下降。馬克思認(rèn)為：“如果工資因勞動力價值的下降（這種現(xiàn)象甚至可以和勞動的實際價值提高結(jié)合在一起）而降低了”[5](P131-132)，那么，這就可以提高剩余價值率，從而提高利潤率。
3.在勞動力價值不變的條件下，實際工資的提高不會引起利潤率的下降。
在技術(shù)進(jìn)步和勞動生產(chǎn)力提高的情況下，勞動力價值不變。雖然工人所獲得的生活資料的數(shù)量得到了增加，但并沒有改變原有的必要勞動與剩余勞動的劃分比例，即剩余價值率沒有變。資本積累的增加，由技術(shù)進(jìn)步引起的資本有機(jī)構(gòu)成的提高，同樣會使可變資本的比例相對下降，資本對勞動力的需求相對減少，從而導(dǎo)致利潤率的下降。因此，在勞動力價值不變時，實際工資的增加，改變的只是勞動者的生活資料量，不會降低利潤率。
四、勞動力價值構(gòu)成的社會要素與工資以勞動力價值為基礎(chǔ)是一致的
大衛(wèi)·P·萊文認(rèn)為，馬克思關(guān)于工資爭議的分析過程，“使得勞動力的價值決定于工人要求和維持貨幣工資率水平的能力。如果我們不再深究工資爭議發(fā)生的更詳細(xì)內(nèi)容，那么勞動力的價值和利潤就將取決于外部既定的環(huán)境”。[4](P61)同時，他還認(rèn)為，馬克思關(guān)于“工資的一般變動僅僅是由同工業(yè)周期各個時期的更替相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)后備軍的膨脹和收縮來調(diào)節(jié)”的論述，可能意味著工資會隨著偶然歷史環(huán)境的不同而發(fā)生變化。[4](P69)在這里，大衛(wèi)·P·萊文從兩個方面對馬克思分配理論提出了非難。一是勞動力價值取決于工人爭取提高工資的能力與工資是由勞動力價值決定相矛盾。二是工資的一般變動僅僅取決于工業(yè)周期的變動。其實，上述責(zé)難難是不能成立的。
1.勞動力價值的歷史或社會要素說明勞動力價值的確定取決于特定的社會歷史條件，工人階級可以通過斗爭擴(kuò)大原有歷史條件下形成的勞動力價值的范圍。
馬克思指出：“勞動的價值本身不是一個常數(shù)，而是一個變數(shù)，它甚至在其他一切商品的價值仍舊不變的條件下也是一個變數(shù)?！盵1](P165)馬克思認(rèn)為，勞動力價值的歷史或社會的要素是可以改變的，而決定這種改變的因素，取決于工人階級與資本家階級“斗爭力量的對比”。[1](P161-166)這種改變是通過工人階級爭取提高工資的斗爭來實現(xiàn)的，但這不等于勞動力的價值僅僅決定于工人要求和維持貨幣工資率的能力，它還要取決于資產(chǎn)階級的力量和當(dāng)時的社會歷史條件。
2.勞動力價值的歷史或社會要素總是由一定時代和一定國家的具體社會條件所決定。
它在特定國家的特定時期是一定的。因此，勞動力價值的歷史或社會要素的變化，是就勞動力價值的長期變化而言的。工人階級通過長期的歷史斗爭，能擴(kuò)大勞動力價值的范圍。但這不等于工資完全脫離了勞動力的價值，在一個特定時期內(nèi)，工人爭取提高工資的斗爭，只能引起工資的變動，而不會改變勞動力價值的范圍。在特定時期內(nèi)勞動力價值如果沒有勞動生產(chǎn)力的提高，它只能是一個常數(shù)，而不是一個變數(shù)。從特定的時期來看，由于勞動力價值的歷史或社會要素是既定的，勞動力價值和利潤的變化就取決于勞動力價值生理要素所決定的生活資料價值的變化。從長期來看，勞動力價值的歷史或社會要素也會發(fā)生變化，但這種變化主要取決于社會環(huán)境的改變，因此不能簡單地說勞動力價值和利潤取決于外在的既定環(huán)境。
3.工資的一般變動由工業(yè)周期相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)后備軍的膨脹和收縮來調(diào)節(jié)，不等于工資由偶然因素來決定。
工資是由勞動力價值決定的，工資的變動以勞動力價值為基礎(chǔ)。但勞動力價值并不決定工資變動的具體方向，工資變動的具體方向是由勞動力的需求與供給來決定的。資本主義工業(yè)生產(chǎn)的周期性，以及與此相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)后備軍的膨脹和收縮，就成了影響勞動力供求的決定性因素，從而引起工資的變動。但這種變動仍然只是勞動力價格層面上的變動，工資的漲落仍然圍繞勞動力價值上下波動。收稿日期：2000-09-13
【參考文獻(xiàn)】
[1]馬克思恩格斯全集[M]．北京：人民文學(xué)出版社，1964．
[2]朱鐘棣．西方學(xué)者對馬克思經(jīng)濟(jì)理論的研究[M]．上海：上海人民出版社，1991．
目 錄
1. 人力資源與人力資本的概念
2. 商譽(yù)的來源
2.1 商譽(yù)產(chǎn)生的前提條件
2.2 人力資本的超額效用
2.3 企業(yè)與勞動力之間的不完備契約
2.4 商譽(yù)的變化
3. 商譽(yù)的計量屬性
4. 商譽(yù)的確認(rèn)
4.1 自創(chuàng)商譽(yù)
4.2 外購商譽(yù)
5 商譽(yù)攤銷
前 言 21世紀(jì)，知識和技術(shù)將成為經(jīng)濟(jì)生活的主導(dǎo)因素。知識經(jīng)濟(jì)，這一不久前多數(shù)人尚為陌生的詞匯正通過各種媒體進(jìn)入人們的視野，它昭示著一場正在醞釀中的生產(chǎn)力的革命以及未來世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)格局，而人力資源作為生產(chǎn)力的主要構(gòu)成要素必將在其中發(fā)揮舉足輕重的作用。在知識經(jīng)濟(jì)的時代里，企業(yè)要想順利地生存和發(fā)展，必須在人力資源方面擁有絕對的優(yōu)勢，這就要求其對自身人力資源進(jìn)行有效地管理、開發(fā)和利用，而人力資源或其表現(xiàn)形式——人力資本與企業(yè)商譽(yù)之間則存在著某種內(nèi)在聯(lián)系。本文試從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，就人力資源(或人力資本)與商譽(yù)的關(guān)系、商譽(yù)的本質(zhì)以及商譽(yù)的會計處理等有關(guān)問題展開討論，以求找到管窺商譽(yù)本質(zhì)的新視角。為此，我們先從人力資源和人力資本的概念說起。
1. 人力資源與人力資本的概念
人力資源與人力資本是兩個涵義不同的概念，它們之間既有一定的區(qū)別又有著密切的聯(lián)系。首先，就人力資源來看，它屬靜態(tài)的概念范疇。對于整個社會，它是指其中全體人口所擁有的勞動能力的集合，受社會的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和心理等各種因素的制約，并反過來對上述諸因素施加至關(guān)重要的影響。而對于一個企業(yè)而言，它則僅包括其所擁有或控制的、在一定時期內(nèi)可以使用的全體人口的勞動能力，它與社會人力資源構(gòu)成個別與總體的關(guān)系.
. 而對人力資本的概念，則需要從動態(tài)的意義上加以理解。它所強(qiáng)調(diào)的是人力資源在生產(chǎn)過程中的使用。當(dāng)人力資源用以作為賺取利潤的手段時，即被賦予了人力資本的內(nèi)涵，其載體是人力資本的真正所有者——勞動力。作為商品的人力資本——勞動力資本，其價值與使用價值與一般商品有著嚴(yán)格的不同，即人力資本的使用是其知識和技能的運用，在使用過程中可以創(chuàng)造出超過其自身價值的價值，而且還會通過勞動經(jīng)驗的積累，或通過自身的建設(shè)而增加其價值。對此，馬克思在其《資本論》中已有詳細(xì)論述。人力資本的另一個顯著特性是其“不可分割地屬于其載體”。正是人力資本的這一顯著特性才使得其使用權(quán)與所有權(quán)相分離，從而導(dǎo)致商譽(yù)的產(chǎn)生。
2. 商譽(yù)的來源——人力資本的超額效用
2.1 商譽(yù)產(chǎn)生的前提條件——人力資本的壟斷
作為一項特殊的無形資產(chǎn)，商譽(yù)的根本特征是其不可辨認(rèn)性。這項特征是它與一般無形資產(chǎn)相區(qū)別的主要標(biāo)志。那么，企業(yè)的商譽(yù)到底是如何產(chǎn)生的呢?要探究這個問題還必須從商譽(yù)的根本特性——不可辨認(rèn)性入手。
不論怎樣對商譽(yù)加以理解，其最終必然表現(xiàn)為企業(yè)除商譽(yù)外的凈資產(chǎn)的超額盈利能力。而可以形成商譽(yù)的超額盈利能力，又必然緣于某種形式的壟斷。廣義來說，不論多么完備的市場，都不可能徹底避免壟斷性的存在，因為市場中的許多要素(例如人所擁有的優(yōu)秀素質(zhì)和技能)都是獨一無二或極為稀缺的，這種獨一無二或極為稀缺的生產(chǎn)要素一旦為企業(yè)所占有即形成壟斷。而企業(yè)的超額盈利能力皆可歸因于壟斷，比如，對購買或銷售市場的壟斷可以使企業(yè)制定有利于自己的壟斷價格，對技術(shù)的壟斷可以使企業(yè)降低成本，對人力資源的壟斷則可為企業(yè)帶來成本、價格、市場等多方面的優(yōu)勢。但是，企業(yè)對市場和技術(shù)的壟斷均為可以出售的權(quán)力，因而應(yīng)屬可辨認(rèn)無形資產(chǎn)的范疇，因此應(yīng)當(dāng)增加可辨認(rèn)凈資產(chǎn)的價值。惟有對人力資源的壟斷與企業(yè)有著不可分割的聯(lián)系，不能脫離企業(yè)而單獨出售，與之相聯(lián)系的超額贏利能力才是真正意義上的凈資產(chǎn)超額贏利能力(下文即從這個意義上使用這一術(shù)語)。所以，企業(yè)的商譽(yù)應(yīng)來自其對人力資源的壟斷。
2.2 人力資本的超額效用——商譽(yù)的真正來源
企業(yè)對其人力資源加以使用時，就使其轉(zhuǎn)化為人力資本。正常情況下，人力資本的使用可以為企業(yè)帶來市場平均利潤，這種能夠為企業(yè)賺取利潤的能力即是人力資本的使用價值，稱之為人力資本的效用。當(dāng)企業(yè)人力資本的效用與其使用成本之差大于市場平均值的時候，我們可以稱其超額部分為超額效用，這部分超額效用是企業(yè)超額贏利能力的根源?？梢姡肆Y本的超額效用是一個至關(guān)重要的概念.在約翰·海爾斯看來，“人是追求最大利潤”的，因為市場經(jīng)濟(jì)中的每個人都是有理性的，而且都對自己的人力資本擁有控制權(quán)，也就是說，市場中的人都是所謂的“經(jīng)濟(jì)人”。市場中的每個人——“經(jīng)濟(jì)人”都盡可能使其人力資本價值最大化，即盡可能地使其占有的物質(zhì)或獲得的享受達(dá)到最佳狀態(tài)。而人力資本價值的最大化則需以其使用價值——效用最大化為基礎(chǔ)。
一、我國大中型煤礦企業(yè)開展知識資本管理的現(xiàn)實意義
知識資本是組織在創(chuàng)造價值的過程中借以獲取超額收益的各種知識的有機(jī)綜合體，是企業(yè)取得持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉。知識資本是相對獨立的資本，是知識經(jīng)濟(jì)的第一資本。知識資本化是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。舒爾茨說過：經(jīng)濟(jì)學(xué)家正在重新安排經(jīng)濟(jì)增長舞臺上演員的角色，他們指定勞動力和資本扮演二、三流的小角色，而讓知識扮演主角。
在我國很長一段時間內(nèi)對于知識資本的研究似乎成為知識型企業(yè)的專利，一直與傳統(tǒng)行業(yè)無緣。知識型企業(yè)的典型特點是產(chǎn)品科技含量較高、從業(yè)人員素質(zhì)較高、信息化程度高、管理方式先進(jìn)，所以，首先在知識型企業(yè)開展知識資本的研究是情理之事。但是，即使在傳統(tǒng)行業(yè)領(lǐng)域，知識資本的研究也不應(yīng)受到冷遇。因為知識資本的內(nèi)涵包容了任何成熟行業(yè)的業(yè)務(wù)流程，而當(dāng)今的所有企業(yè)也均受到知識經(jīng)濟(jì)的浪潮所沖擊。
目前，國有大中型煤礦企業(yè)的知識資本含量較高，是其企業(yè)核心競爭力的重要決定因素。但長期以來對煤礦企業(yè)知識資本的結(jié)構(gòu)、內(nèi)涵和效能等方面的研究卻是荒蕪之地，沒有得到應(yīng)有的關(guān)注。因此，本文的目標(biāo)是在闡述國有大中型煤礦企業(yè)知識資本管理重要地位的同時，對其知識資本的構(gòu)成要素及指標(biāo)體系進(jìn)行系統(tǒng)性的剖析，為進(jìn)一步對其功能性的研究做準(zhǔn)備。
二、國有大中型煤礦企業(yè)知識資本指標(biāo)體系的生成
1.大中型煤礦企業(yè)知識資本指標(biāo)體系的生成機(jī)理分析
確切地說，知識資本的完整概念是由當(dāng)代最偉大的管理學(xué)宗師彼得德魯克于1988年在《新型組織的出現(xiàn)》這篇文章里首先提出。借鑒于國內(nèi)外關(guān)于知識資本構(gòu)成要素的前沿研究成果，再結(jié)合于國有大中型國有煤礦企業(yè)的一般業(yè)務(wù)流程和運作模式，本文將國有大中型煤礦企業(yè)知識資本的構(gòu)成要素分為如下五個部份:人力資本、管理資本、技術(shù)資本、顧客資本和市場資本。其中，人力資本是指花費在人力保健、教育、培訓(xùn)等方面的開支所形成的資本，是對人的投資而形成的并體現(xiàn)在人身上的知識、技能、經(jīng)歷、經(jīng)驗和熟練程度等，即人力資源使用價值的資本化。管理資本指蘊(yùn)含于企業(yè)內(nèi)部的并體現(xiàn)于各項管理職能上的競爭能力；技術(shù)資本指應(yīng)用于企業(yè)運作的各項技術(shù)的應(yīng)用能力、開發(fā)能力和轉(zhuǎn)換能力；顧客資本指企業(yè)對于客戶群體的依存性以及客戶群體相對于企業(yè)的穩(wěn)定性；市場資本指企業(yè)顯現(xiàn)于外部營銷市場上的各項競爭優(yōu)勢。
知識資本指標(biāo)體系的生成過程，也就是對知識資本構(gòu)成要素進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)化與分解的過程。與國民經(jīng)濟(jì)的其他諸行業(yè)相比，煤礦企業(yè)的業(yè)務(wù)流程和運行環(huán)境有許多獨特之處，因此，在構(gòu)建其知識資本構(gòu)成要素指標(biāo)體系時，必須兼顧這些行業(yè)特性，才能使我們的研究結(jié)果更加科學(xué)和合理。概括起來，這些特殊性主要有如下諸多方面：
（1)煤礦企業(yè)還屬于勞動密集型行業(yè)的范疇，人員眾多，但職工整體文化素質(zhì)較低。高素質(zhì)的管理人員與工程技術(shù)人員的比例偏低，且安于行業(yè)工作的心理穩(wěn)定性較差，易于流失。
（2)煤礦企業(yè)大多地理位置偏僻，遠(yuǎn)離經(jīng)濟(jì)文化中心，企業(yè)文化建設(shè)長期得不到重視，極易形成文化荒漠。
（3)相對于其他任何行業(yè)，煤礦企業(yè)的生產(chǎn)安全問題識各項工作的重中之重。先有安全，才有生產(chǎn)，安全問題是煤礦企業(yè)運作的核心問題之一。隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，人本管理的呼聲漸高，這一問題的顯要地位愈加突出。
（4)就外部環(huán)境而言，煤礦企業(yè)的生存和發(fā)展很大程度上依存于與地方政府、運輸部門、金融業(yè)的協(xié)調(diào)能力。特別是鐵路運輸業(yè)，對于煤礦企業(yè)的績效甚至存亡具有天然的制約性。
（5)煤炭資源屬于不可再生資源，煤礦企業(yè)產(chǎn)品的許多天然屬性，如煤層分布、開采條件、地理位置和各項煤質(zhì)指標(biāo)等，都是煤炭企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的先天性決定因素。
2.大中型煤礦企業(yè)知識資本指標(biāo)體系的確立
根據(jù)以上分析，本文將大中型國有煤礦企業(yè)的知識資本分解成5個構(gòu)成要素，每個要素進(jìn)一步分解成4個指標(biāo)，共20個指標(biāo)。詳細(xì)內(nèi)容(表1）。
三、模型驗證
在樣本量為201、樣本量與觀察指標(biāo)之比為10:1、Cronbach α系數(shù)為 0.8345的條件下，采用了SPSS11.5和LISREL8.7進(jìn)行驗證性因子分析（固定方差法），得模型擬和指數(shù)列表（表2）。
所以，模型擬和效果較好，無需進(jìn)行指標(biāo)修正。本文得出的大中型國有煤礦企業(yè)知識資本測度指標(biāo)體系可以為我國國有大中型煤礦企業(yè)進(jìn)行知識資本管理提供有效的基礎(chǔ)平臺。
參考文獻(xiàn):
二、城市化的構(gòu)成要素及其協(xié)調(diào)性
（一）城市化的構(gòu)成要素從城市和鄉(xiāng)村截然不同的構(gòu)成要素出發(fā)，我們可以得到城市化的本質(zhì)便是鄉(xiāng)村要素向城市要素轉(zhuǎn)變的過程，城市化水平雖由各個要素的城市化速度決定，但城市化的質(zhì)量卻很大程度上取決于不同要素之間城市化速度的協(xié)調(diào)性。無論是三十余年的中國城市化進(jìn)程中遇到的城市擴(kuò)張、戶籍壁壘、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、社會保障等問題，還是潛心于城市化問題研究的眾多學(xué)者多樣化的研究領(lǐng)域——地理學(xué)、人口學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)，我們都能從中抽象出現(xiàn)階段我國城市化幾個基本的構(gòu)成要素：空間、人口、經(jīng)濟(jì)、社會。空間上的城市化是其他要素城市化的載體，是隨著經(jīng)濟(jì)、人口等要素城市化所伴生的反映在載體上的現(xiàn)象，即農(nóng)村地域向城市地域的轉(zhuǎn)變和城市地域的升級。從建筑學(xué)或景觀學(xué)角度說是鄉(xiāng)村景觀向城市景觀的轉(zhuǎn)變；從土地利用角度來說就是以農(nóng)村居民點和農(nóng)用地等為代表的帶有鄉(xiāng)村特征的土地利用類型向以城市、建制鎮(zhèn)用地和交通運輸用地等為代表的帶有城市特征的土地利用類型轉(zhuǎn)變的過程；從土地產(chǎn)權(quán)角度說就是農(nóng)村集體土地所有權(quán)變?yōu)槌鞘袊型恋厮袡?quán)。其外在表現(xiàn)包括城市數(shù)量增加、城市地域擴(kuò)大、原有城市用地的再組織和再開發(fā)等，也包括基礎(chǔ)設(shè)施的改善。人口城市化是早期城市化理論的核心內(nèi)容，即人口由鄉(xiāng)村向城市集中地過程。隨著研究的不斷深入，人口城市化現(xiàn)在只是城市化的一個組成部分，其本身的概念也在不斷發(fā)展。許多人口學(xué)家將其定義為具有城市居民特征的人口在區(qū)域總?cè)丝谥械谋壤粩嗌仙倪^程，這一過程不僅包括農(nóng)業(yè)人口向非農(nóng)人口的轉(zhuǎn)變，還包括所有城市居民生活方式和價值觀念不斷由傳統(tǒng)向現(xiàn)代轉(zhuǎn)變，社會地位和生活品質(zhì)不斷提高的過程。經(jīng)濟(jì)城市化主要指城市化過程中的經(jīng)濟(jì)增長以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由傳統(tǒng)的第一產(chǎn)業(yè)向以第二、三產(chǎn)業(yè)為代表的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與聚集。研究經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)演變與城市化之間關(guān)系的學(xué)者很多，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為城市化與經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)演變之間具有長期均衡、甚至互為因果的關(guān)系。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的劉易斯模型、托達(dá)羅的預(yù)期收入模型、喬根森模型都從不同角度驗證了這一結(jié)果，結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)演進(jìn)理論也認(rèn)為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)體現(xiàn)了人類社會生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力的不斷適應(yīng)，與城市化進(jìn)程的關(guān)系密切。無論是從勞動力供需的角度，還是從城鄉(xiāng)預(yù)期收入差距、消費結(jié)構(gòu)變化的角度，經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)演變都是鄉(xiāng)村人口向城市遷移的重要推動力；與此同時，城市化過程中人們的居住、就業(yè)、游憩帶動了大量的固定資產(chǎn)投資和消費需求，生活方式的變化也通過促進(jìn)消費需求增長和消費結(jié)構(gòu)變化，推動著經(jīng)濟(jì)增長與結(jié)構(gòu)演化。社會城市化也是城市化內(nèi)涵的一個重要方面，其來源于城市的社會屬性，城市社會學(xué)中便將城市化作為其學(xué)科的一個核心概念，認(rèn)為城市化就是傳統(tǒng)的農(nóng)村社會向現(xiàn)代城市社會的轉(zhuǎn)變過程。本文在這里把社會城市化中的“社會”定義為廣義的社會概念，包括文化觀念、生活方式、社會保障等內(nèi)涵，認(rèn)為社會的城市化是城市化過程中人的思想觀念、生活水平、受教育程度、社會保障水平等全方位的城市化。
（二）構(gòu)成要素之間的協(xié)調(diào)性為解釋和解決城市化中出現(xiàn)的問題，許多學(xué)者開展了城市化質(zhì)量研究，強(qiáng)調(diào)城市化過程中經(jīng)濟(jì)、社會、資源環(huán)境、城鄉(xiāng)發(fā)展與人口的協(xié)調(diào)性，這是相對以前將人口作為唯一指標(biāo)研究城市化的進(jìn)步，但這些研究或僅是城市化水平的綜合測度，或是僅研究其他因素與人口因素的協(xié)調(diào)，缺少各內(nèi)在構(gòu)成要素之間的協(xié)調(diào)性的深入分析。城市化是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，其協(xié)調(diào)性分為內(nèi)部協(xié)調(diào)性和外部協(xié)調(diào)性。從系統(tǒng)的角度出發(fā)，城市化由空間、人口、經(jīng)濟(jì)、社會若干子系統(tǒng)構(gòu)成，他們之間城市化速度的耦合問題就是城市化的內(nèi)在協(xié)調(diào)性；若將城市化看成一個整體，而研究其與外部要素（如工業(yè)化、耕地保護(hù)、生態(tài)環(huán)境等）的關(guān)系就是其外部協(xié)調(diào)性。目前學(xué)者們對城市化的外在協(xié)調(diào)問題關(guān)注較多，如城市化與工業(yè)化是否同步，城市化與耕地保護(hù)的關(guān)系等，因此本文不再贅述，而將研究重點放在城市化內(nèi)部各要素之間的協(xié)調(diào)性上。健康的城市化應(yīng)當(dāng)是經(jīng)濟(jì)、人口、空間、社會各要素互相促進(jìn)，協(xié)調(diào)發(fā)展的過程。經(jīng)濟(jì)城市化是城市化的內(nèi)在驅(qū)動力，它為城市居民提供就業(yè)崗位、商品和各種服務(wù)，通過相對鄉(xiāng)村較高的預(yù)期收入和較好的生活品質(zhì)吸引人口向城市遷徙；它還為城市空間規(guī)模的擴(kuò)張?zhí)峁┝速Y金、材料和人力資源，是城市擴(kuò)張的重要推動力；此外，它還為城市的社會保障、文化教育、游憩等社會要素城市化提供資金，促使城市能為居民提供必要的社會保障和更舒適的生活品質(zhì)。人口的城市化是城市化的重要衡量指標(biāo)，通過人口向城市的遷移，能為城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供更多的勞動力和更大的消費市場需求，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；人口的增加也會帶來對城市生產(chǎn)、生活等空間的需求，促使城市規(guī)模不斷擴(kuò)張；同時，人口還是城市社會保障、文化游憩等服務(wù)的主要消費者。社會的城市化代表著城市社會保障、文化教育、休閑游憩服務(wù)水平的提高，通過這些不但使城市居民具有更高的素質(zhì)、勞動或管理技能，還會使他們無后顧之憂，更放心的將財富用于消費，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長?？臻g的城市化（包括城市基礎(chǔ)設(shè)施的改善）則為上述經(jīng)濟(jì)、人口、社會要素提供了空間載體。值得一提的是，由于目前地方政府財政收入過度依賴土地出讓金等地租收入，而這些財政收入又有相當(dāng)一部分用來提高城市的社會服務(wù)水平，因此從某種程度上說，中國城市社會要素的城市化得到了來自空間要素城市化過程的資金支持。
空間、人口、經(jīng)濟(jì)與社會四要素都是城市化的有機(jī)組成部分，每個要素都在其中擔(dān)負(fù)著一定的機(jī)能，城市化的順利推動有賴于各要素城市化的健康運行以及各要素之間城市化速度的協(xié)調(diào)。在城市化各要素的組織結(jié)構(gòu)上，本文借鑒了“四維時空坐標(biāo)”的概念，在四維時空中，橫、縱、高度和時間坐標(biāo)共同確定物體在時空中的位置，缺少任意一維都會使物體的位置不準(zhǔn)確。在城市化研究中，過去僅研究人口要素的城市化，是一維的城市化，不能代表城市化的方方面面，后來許多學(xué)者又綜合考慮了空間、經(jīng)濟(jì)等，開展了二維、三維的城市化研究，而且這些研究的重點往往是城市化水平的綜合測定，而不是各要素之間的協(xié)調(diào)性，這些研究得到了城市化的水平，卻忽視了各要素城市化速度不協(xié)調(diào)所導(dǎo)致的問題。通過空間、人口、經(jīng)濟(jì)與社會的四維分析，不僅能更準(zhǔn)確、全面的確定城市化水平，還能根據(jù)各要素之間城市化速度的差異，發(fā)現(xiàn)其中存在的協(xié)調(diào)性問題。
三、要素協(xié)調(diào)視角的城市化問題分析
很多城市化實踐中的問題根源都是城市化中空間、人口、經(jīng)濟(jì)、社會各要素的缺位或速度不協(xié)調(diào)。拉美國家的城市化進(jìn)程是人口城市化速度與其他要素城市化速度不協(xié)調(diào)的典型代表。由于歷史原因，拉美國家的農(nóng)地很大一部分集中在大莊園主手里，大量農(nóng)民由于缺少最基本的生產(chǎn)資料而極端貧困，加之對城市更多就業(yè)機(jī)會的預(yù)期，農(nóng)村的推力和城市的拉力使得農(nóng)民大量涌入城市（特別是大城市），然而城市的基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、社會保障等都無法應(yīng)對城市人口的爆炸式增長，人口的城市化速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于經(jīng)濟(jì)、空間和社會城市化的速度。人口城市化速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過經(jīng)濟(jì)城市化速度，導(dǎo)致城市無法為進(jìn)城農(nóng)民提供充足的就業(yè)崗位，造成城市失業(yè)率長期居高不下，如拉美第一大經(jīng)濟(jì)體巴西的失業(yè)率自1998年來一直維持在10%左右，雖然非正規(guī)部門解決了大量人口的就業(yè)問題，但非正規(guī)就業(yè)由于其本身極不穩(wěn)定的勞動關(guān)系、較差的工作環(huán)境和偏低的薪資水平等特點，使得這些就業(yè)人口長期處于低水平就業(yè)狀態(tài)；此外，人口城市化速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過城市空間城市化的速度，大量農(nóng)民進(jìn)城后無力購置正規(guī)住宅，于是大量移民非法侵入無主或閑置土地，建成簡易住房，這些住房危險系數(shù)較高，加上沒有納入城市規(guī)劃，基礎(chǔ)設(shè)施差，臟亂成為其代名詞，一些成規(guī)模的新進(jìn)城農(nóng)民的聚居區(qū)逐漸演變?yōu)樨毭窨?；城市人口的過度膨脹、惡劣的空間和經(jīng)濟(jì)環(huán)境阻礙了拉美進(jìn)城農(nóng)民的社會城市化，無法享受城市的生活方式和品質(zhì)，加之由于預(yù)算有限，政府無力負(fù)擔(dān)起廣大貧民的文化教育、社會保障等方面的服務(wù)，拉美國家60%的城市人口缺少適當(dāng)?shù)男l(wèi)生服務(wù)和干凈飲用水。我國的城市化進(jìn)程也出現(xiàn)了很多問題，例如為廣大學(xué)者所熱議的“半城市化”現(xiàn)象，農(nóng)民工以及部分地區(qū)出現(xiàn)的用工荒現(xiàn)象，“鬼城”現(xiàn)象等。本文從上文提出的城市化四要素協(xié)調(diào)的角度加以抽象，嘗試分析上述現(xiàn)象發(fā)生的深層次原因。
農(nóng)民工的“半城市化（peri-urbanization）”是中國城市化進(jìn)程中一種特殊現(xiàn)象，指農(nóng)村人口向城市人口轉(zhuǎn)化過程中的一種不完整狀態(tài)，具體表現(xiàn)在農(nóng)民進(jìn)入城市后，他們在勞動報酬、子女教育、社會保障、住房等方面不能與城市居民享受同等待遇，不能真正融入城市社會。從城市化四要素協(xié)調(diào)的角度分析：農(nóng)村剩余勞動力受城市更多的就業(yè)機(jī)會和更好收入期望的吸引向城市遷移，通過雇傭關(guān)系實現(xiàn)從鄉(xiāng)村向城市的空間轉(zhuǎn)換，在城市工作、消費，實現(xiàn)了人口和經(jīng)濟(jì)的城市化。但他們卻沒有實現(xiàn)空間和社會的城市化，具體表現(xiàn)是：由于收入水平較低，沒有經(jīng)濟(jì)能力購買、租住城市的社區(qū)住宅，而大量蝸居在租金較低的城中村和城鄉(xiāng)結(jié)合部，這些地方往往是城市規(guī)模擴(kuò)張過程中沒有改造的農(nóng)村居民點，村內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施較差，沒有城市的空間特征；此外，農(nóng)民工進(jìn)城后，尤其是進(jìn)入大城市后難以獲得城市戶口，由于戶籍的限制，農(nóng)民工被排斥在城市社會保障體系之外，在就業(yè)、醫(yī)療、子女教育等諸多方面不能享受市民的待遇，以上這些又直接或間接導(dǎo)致農(nóng)民工的生活方式無法城市化?！肮沓恰痹局敢蛸Y源枯竭而被廢棄的城市，但隨著城市化的快速推進(jìn)，各地出現(xiàn)了很多高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的城市新區(qū)因為空置率過高，鮮有人居住，也被形象的稱為“鬼城”。被《時代》周刊稱為“鬼城”的康巴什就是空間城市化速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過人口城市化的代表。始建于2004年的康巴什新區(qū)迄今為止建成區(qū)面積已達(dá)32平方公里，按照高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃建設(shè)，實現(xiàn)了空間的城市化。然而，到2009年僅有2.86萬人入住康巴什新區(qū)，人口密度僅893.75人/平方公里，僅為自治區(qū)首府呼和浩特市建成區(qū)人口密度的12%，人口城市化速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于空間城市化速度。
關(guān)鍵詞：中小企業(yè)發(fā)展指標(biāo)評價方式
一、中小企業(yè)的經(jīng)營水平構(gòu)成要素及其機(jī)理分析
中小企業(yè)的經(jīng)營水平最終體現(xiàn)在中小企業(yè)經(jīng)營的盈利能力上，而經(jīng)營能否獲得較高的盈利要看產(chǎn)品市場競爭能力的強(qiáng)弱。產(chǎn)品的市場競爭能力與許多因素相關(guān)，其中中小企業(yè)的產(chǎn)出能力是中小企業(yè)產(chǎn)品市場競爭力的基礎(chǔ)。
1．中小企業(yè)的產(chǎn)出能力。企業(yè)的生產(chǎn)行為，是指企業(yè)以獲取最大利潤為目的，根據(jù)自己面對的各種經(jīng)濟(jì)約束的變化，對生產(chǎn)過程的投入和產(chǎn)出兩個方面進(jìn)行的選擇和調(diào)整。也就是企業(yè)在不追加固定投資的情況下，生產(chǎn)組織系統(tǒng)中的各生產(chǎn)要素優(yōu)化組合使之達(dá)到勞動成果最大化，一般用短期生產(chǎn)函數(shù)來表達(dá)。
生產(chǎn)函數(shù)中的投入是使用價值形態(tài)的各種物質(zhì)生產(chǎn)資料和勞動。在完整的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)中，企業(yè)的經(jīng)營效果往往是生產(chǎn)經(jīng)營收入做出了物耗勞動，把勞動成本扣除后的剩余，是這部分剩余與資金運作總量的比率?？己似髽I(yè)經(jīng)營生產(chǎn)投入產(chǎn)出效果的指標(biāo)有：
全員勞動生產(chǎn)率=工業(yè)增加值/全部職工平均人數(shù)。
2．企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭能力。競爭是市場經(jīng)濟(jì)的顯著特征，進(jìn)入市場產(chǎn)品在競爭中優(yōu)勝劣汰是市場經(jīng)濟(jì)的一個經(jīng)濟(jì)本規(guī)律，遵循這一運行過程的基本規(guī)律，雖不能完全排除行政手段調(diào)節(jié)，但是市場機(jī)制這一無形之手起著關(guān)鍵性作用，應(yīng)是調(diào)節(jié)的主要方面，因而必須從市場供求關(guān)系和市場均衡關(guān)系分析入手來尋求解題答案。首先，企業(yè)必須測度自己的產(chǎn)品在某一特定時間內(nèi)，在一定價格水平條件下，購買者愿意購買的數(shù)量。我們分析影響購買者需求欲望和需求行為的，大體有五個因素：一商品的價格；二是購買者支付能力；三是購買者偏好；四是購買者的心理預(yù)期；五是相關(guān)替代產(chǎn)品的制約和互補(bǔ)產(chǎn)品的促進(jìn)。企業(yè)的競爭力集中體現(xiàn)在自己產(chǎn)品的市場占有率上。這在通貨緊縮、生產(chǎn)過剩的情況下尤顯突出。企業(yè)產(chǎn)品的市場占有率不能僅僅從靜態(tài)去考察它的現(xiàn)狀，而要從動態(tài)分析求得結(jié)果，這樣才能準(zhǔn)確地反映其變化發(fā)展的趨勢，通常形象地以“朝陽產(chǎn)品”或者“夕陽產(chǎn)品”反映該產(chǎn)品是處于成長期還是衰老期等不同階段。所謂市場機(jī)制，就是各種信號形成并制約微觀經(jīng)濟(jì)主體行為的機(jī)制，產(chǎn)品的價格需求彈性、收入彈性以及與其他產(chǎn)品的交叉彈性的變動都是一種市場信號，而產(chǎn)品的價格彈性，表示企業(yè)在價格變動情況下的供應(yīng)愿望和能力，它是市場均衡和非均衡的狀態(tài)下，隨著主體經(jīng)濟(jì)行為和購買者行為變化而不斷地變換著。這類變化的因果關(guān)系相當(dāng)復(fù)雜，因而考察企業(yè)產(chǎn)品市場占有率的變化趨勢，大體只能在市場價格持平或波動情況下，以產(chǎn)品價格與市場平均銷價同幅變動為條件，來考察銷售的變動率并與其替代產(chǎn)品的市場占有率的變動進(jìn)行比較。產(chǎn)品的市場占有率與企業(yè)自身相關(guān)的因素，主要是價格、特性和服務(wù)水平。此外，影響購買的還有產(chǎn)品的品牌效應(yīng)等。從它所包涵的各項因素內(nèi)容來看，它是一項綜合性指標(biāo)。
產(chǎn)品銷售率=工業(yè)銷售產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值，此項指標(biāo)與產(chǎn)品市場占有率功能近似。
3．企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的盈利能力。反映企業(yè)在一定的物耗勞動和活勞動消耗所構(gòu)成的總成本消耗之后，與所形成的價值做出抵銷之后的價值剩余，與相對應(yīng)的成本消耗之間的對比。其體現(xiàn)形式為成本費用利潤率。
成本費用利潤率指標(biāo)：
成本費用利潤率=利潤總額/成本費用總額
其中，成本費用總額為產(chǎn)品銷售成本、銷售費用、管理費用、財務(wù)費用之和。這一指標(biāo)綜合地反映了企業(yè)在一定時期內(nèi)投入產(chǎn)出效率。
二、中小企業(yè)發(fā)展能力的機(jī)理分析及構(gòu)成要素
企業(yè)發(fā)展通常具有三種方式：一是在原有產(chǎn)品具有市場潛力和盈利能力的前提下，采用原有生產(chǎn)技術(shù)工藝，籌集資本擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的簡單擴(kuò)大再生產(chǎn)；二是在原有生產(chǎn)經(jīng)營基礎(chǔ)上注入新的投資，改進(jìn)工藝，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本或擴(kuò)大部分生產(chǎn)規(guī)模，通稱技術(shù)改造；三是脫離原有生產(chǎn)產(chǎn)品技術(shù)裝備，依靠自身的財力和貸款，籌資興建，另辟新的生產(chǎn)經(jīng)營門路，通稱對外投資或基本建設(shè)。由此可見，不論采用哪一種方式發(fā)展，都離不開企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和自身的經(jīng)濟(jì)實力，即自籌資本的能力。
1．中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。“技術(shù)創(chuàng)新”是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，起源于美籍奧地利著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫.A.熊彼特于1912年提出的“創(chuàng)新理論”。其基本含義是指與新技術(shù)的研究開發(fā)、生產(chǎn)及商業(yè)化有關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動。它的主要特征在于體現(xiàn)了技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。技術(shù)創(chuàng)新不同于科學(xué)的發(fā)明和發(fā)現(xiàn)，突出強(qiáng)調(diào)新技術(shù)的首次商業(yè)性應(yīng)用。滿足市場需求、獲得商業(yè)利潤是檢驗創(chuàng)新成功與否的最終標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不僅是經(jīng)濟(jì)增長的基本動力，同時也是企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要源泉。但這一重要因素在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)分析及企業(yè)管理評價理論中，一直被當(dāng)作經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的外生變量，或者是一種給定的因素，對它的功力沒有給予應(yīng)有的地位。把技術(shù)創(chuàng)新這項影響企業(yè)發(fā)展的重要因素排斥在外，對于評價體系完整性來說無疑是件憾事。技術(shù)創(chuàng)新以企業(yè)追求利潤最大化為動力，通過技術(shù)創(chuàng)新來降低成本，通過技術(shù)創(chuàng)新形成差別化。
技術(shù)創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性的勞動成果，是市場競爭的產(chǎn)物，是企業(yè)自身根本利益的內(nèi)在要求。創(chuàng)新能力是企業(yè)競爭能力的主要表現(xiàn)，它是衡量企業(yè)發(fā)展能力水平的重要指標(biāo)。
2．中小企業(yè)發(fā)展資本的籌措能力。任何企業(yè)的發(fā)展，都離不開資金的占用，企業(yè)的發(fā)展依照現(xiàn)行銀行貸款通則，必須具有至少30%以上的資本金，所提供的貸款還需一定數(shù)量的資產(chǎn)作為擔(dān)保，為此，企業(yè)的發(fā)展在一定程度上依靠自身良好的財務(wù)狀況。體現(xiàn)企業(yè)財務(wù)狀況的指標(biāo)很多，主要有兩項：（1）資本保值增值率=期末所有者權(quán)益/期初所有者權(quán)益。這個指標(biāo)反映企業(yè)凈資產(chǎn)變動情況，是企業(yè)發(fā)展能力的集中體現(xiàn)。（2）資產(chǎn)負(fù)債率=期末總負(fù)債/期末總資產(chǎn)。
以上兩項指標(biāo)從企業(yè)發(fā)展財力方面體現(xiàn)其發(fā)展能力。
此外，在分析研究企業(yè)生產(chǎn)行為及其效果時，如果從企業(yè)內(nèi)部在原有基礎(chǔ)進(jìn)行投資擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，歸結(jié)于長期性生產(chǎn)，并用長期生產(chǎn)函數(shù)來反映企業(yè)追加長期投入擴(kuò)大規(guī)模后產(chǎn)量增加的幅度，以追求規(guī)模效應(yīng)。內(nèi)部擴(kuò)大規(guī)模與對外投資自營性項目相比，從投資經(jīng)營獲益的角度上來分析，雖有投資于內(nèi)于外的區(qū)別，經(jīng)營產(chǎn)品可能不同，但它們追求的目標(biāo)沒有本質(zhì)的差別，當(dāng)然進(jìn)入資本經(jīng)營階段，還應(yīng)包括企業(yè)對外參股性的投資。企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和對外投資控股或參股是企業(yè)常有的經(jīng)濟(jì)行為，它的收益直接影響母體企業(yè)的生存發(fā)展，選準(zhǔn)項目可使企業(yè)獲利豐厚，如項目決策不當(dāng)，也可使企業(yè)一蹶不振，從此背上沉重包袱，投資對于企業(yè)來說應(yīng)該是機(jī)遇與風(fēng)險同在。
三、中小企業(yè)的社會貢獻(xiàn)要素的分析
社會是人類生活各種要素相互關(guān)系的總和。經(jīng)濟(jì)增長和科學(xué)技術(shù)發(fā)展所帶來的社會問題，以及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)在衡量社會發(fā)展水平中存在的局限性，是導(dǎo)致社會指標(biāo)運動的普遍原因。它促使人們在尋找一種更全面、更有效的指標(biāo)，作為評價尺度來評價社會的進(jìn)步與發(fā)展，為把中小企業(yè)的社會貢獻(xiàn)對社會指標(biāo)產(chǎn)生的影響，作為其發(fā)展水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)提供了理論依據(jù)，但由于社會問題的復(fù)雜性，本身衡量和評價標(biāo)準(zhǔn)至今難以統(tǒng)一，我們只能針對中小企業(yè)自身的特點，從經(jīng)濟(jì)影響方面以直觀反映它對社會的作用，選擇關(guān)聯(lián)程度較大的指標(biāo)。
1．吸納勞動力就業(yè)的能力。就業(yè)貢獻(xiàn)率=企業(yè)就業(yè)人數(shù)/當(dāng)?shù)厥Ｓ鄤趧恿倲?shù)。
2．對當(dāng)?shù)刂苯咏?jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率。中小企業(yè)對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率為企業(yè)總資產(chǎn)數(shù)與上交的稅收、社會保證金、銀行利息、員工培訓(xùn)經(jīng)費以及其他社會性支出之總和的比較。
3．中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的總量貢獻(xiàn)率?？偭控暙I(xiàn)率=中小企業(yè)總產(chǎn)值/區(qū)域內(nèi)所有企業(yè)總產(chǎn)值。
4．中小企業(yè)產(chǎn)品社會效用。為社會提供有效用的產(chǎn)品的勞動所制造的價值，可以用人均凈產(chǎn)值水平來作為衡量指標(biāo)，以區(qū)別企業(yè)對社會的貢獻(xiàn)大小。
企業(yè)人均凈產(chǎn)值=企業(yè)凈產(chǎn)值/企業(yè)平均人數(shù)。
四、中小企業(yè)環(huán)境效益的評價標(biāo)準(zhǔn)與相關(guān)指標(biāo)
考察企業(yè)與自然環(huán)境的關(guān)系，并建立相關(guān)考評指標(biāo)體系，與社會指標(biāo)運動的目的是一致的。社會指標(biāo)運動內(nèi)容相當(dāng)廣泛，而中小企業(yè)發(fā)展水平評價體系則專指企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程對自然資源、環(huán)境保護(hù)、生產(chǎn)條件等方面產(chǎn)生的影響，它的指標(biāo)設(shè)置有自身獨特的內(nèi)容。
1．自然資源利用水平。廣義的自然資源指在一定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件下，自然界中對人類有效力的一切物質(zhì)和能量。中小企業(yè)生產(chǎn)所耗費最多的、與資源利用影響最大的是耗竭資源類中的不可再生資源。這類資源主要指經(jīng)過漫長的地質(zhì)年代形成的礦產(chǎn)資源，在再生資源中尚有與農(nóng)業(yè)緊密相關(guān)的土地資源，以及對生態(tài)環(huán)境影響較大的森林資源，土地資源的利用率。由于它的突出地位，有時我們應(yīng)把它作為單項考核指標(biāo)，而把森林資源的利用納入資源開發(fā)利用項上一并予以考察。
不可再生的礦產(chǎn)資源和森林資源的開發(fā)利用過程，一般情況下，均分為開發(fā)和加工利用兩個過程。礦產(chǎn)采掘企業(yè)由于地勘程度不同，儲量級別不同，分為開采儲量、設(shè)計儲量、遠(yuǎn)景儲量、地質(zhì)儲量四類，和A、B、C、D、E五級，利用率計算一般以B+C級儲量與實際開采礦產(chǎn)量的比值計算，以地礦部門制定的標(biāo)準(zhǔn)來衡量其開采利用水平。森林資源的采伐過程，其利用率為：資源調(diào)查設(shè)計資源量與實際采伐量的比值。加工業(yè)以選礦得率和木材加工出材率計算，還有的是以商品材和成品礦加工升值過程中所創(chuàng)造的價值高低來區(qū)別，因此，設(shè)置自然資源利用率指標(biāo)盡管很重要，但評價過程中不同行業(yè)均有不同的指標(biāo)要求，評價的方法只能參照同行業(yè)平均水平，予以調(diào)整。
資源利用率水平=企業(yè)資源利用率/同業(yè)平均水平利用率。
2．土地資源利用水平。土地是人類賴以生存的物質(zhì)基礎(chǔ)，山地對自然環(huán)境影響很大，耕地、草地與農(nóng)牧業(yè)關(guān)系更為重要。我國現(xiàn)有耕地約1億公頃，是世界耕地總面積7%，人均耕地約0.1公頃，僅為世界平均的1/9，因此，保護(hù)每一寸土地在中國尤為重要。土地同時也是企業(yè)賴以生存的基礎(chǔ)，但對土地重要性的認(rèn)識程度，土地的利用水平，企業(yè)的單位土地產(chǎn)出都有很大差別，這項指標(biāo)在農(nóng)牧企業(yè)中，尤為有比較價值，在評價過程中只要根據(jù)土地肥力加以分類評分。在中小型工業(yè)企業(yè)中考核這一指標(biāo)，可以強(qiáng)化土地意識，對圈地閑置和任意用地，以及利用粘土為原料的加工業(yè)予以某些限制是必要的。
道德資本異質(zhì)性特性不完全源于道德資本投資差異，不宜輕易沿襲西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家將道德資本差異簡單轉(zhuǎn)化為教育投資等同質(zhì)因素差異的做法，而應(yīng)綜合考慮先天稟賦、后天道德資本投資以及所處正式制度與非正式制度的差異。道德資本結(jié)構(gòu)是衡量道德資本異質(zhì)性重要維度。道德資本異質(zhì)性與專用性在很多情形相伴而生，是勞動分工深化的結(jié)果。知識經(jīng)濟(jì)時代，異質(zhì)性作為高度專業(yè)化信息載體及其處理主體的道德資本特征，它能進(jìn)一步解釋道德資本的差異性、非流動性、決策非完全理性、在分工同時的集中合作性及其對企業(yè)剩余支配權(quán)的合理要求。不穩(wěn)定性。道德資本不像其他資本一樣具有確定性的價格信號顯示機(jī)制，道德資本實際價值的大小會受到其所有者的機(jī)會主義行為的影響，其實際價值具有不確定性和波動性，道德資本價值不確定性主要體現(xiàn)在：一是從資本流通過程看，物質(zhì)資本定價明確且多采用貨幣形式交易實現(xiàn)，容易流通，而道德資本難于定價計量采用契約交易方式，由于買賣雙方信息不對稱，道德資本流通之初是建立在平等的買賣雙方相互尊重等非正式制度的基礎(chǔ)之上，交易風(fēng)險較大，較難流通。二是從資本價值取得程度看，購買物質(zhì)資本，便獲得物質(zhì)資本的全部價值，購買道德資本并不能保證獲得其全部價值。道德資本受自身能動性、道德資本載體的直接影響，還受既定環(huán)境的制約，當(dāng)?shù)赖沦Y本所有者在追求個人效用最大化的過程中受到道德資本購買主體制約或限制時，出于自利通常會選擇偏離道德資本購買主體價值取向，減少、封閉自己或是阻礙他人道德資本價值的發(fā)揮，也即發(fā)生“敗德行為”，導(dǎo)致購買主體不能獲得足額道德資本價值；反之，購買主體將獲得足額甚至超額人力資本價值。價值難以計量。知識、技術(shù)、物質(zhì)資本等資本價值計量可直接轉(zhuǎn)化為凝聚在該要素上的已完成的勞動力價值與相關(guān)資源價值的衡量，而道德資本價值的形成不僅取決于道德資本獲取成本的耗費，還包括價值增量測算。個體因投資獲得的學(xué)歷、經(jīng)驗資質(zhì)等勞動力價值測算，馬克思將其還原為相等量的生產(chǎn)資料商品、勞動力商品等耗費的價值總和，[9]（P210）加上資本的利息成本、減去因技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的原有勞動生產(chǎn)率下降的貶值價值，粗略測算出投資產(chǎn)生的勞動力價值。但是道德資本能動性提升激發(fā)道德資本自增殖機(jī)制發(fā)揮作用，帶來的價值增殖量則是動態(tài)的、隱蔽的，難以計量。道德資本這種自增殖機(jī)制是個體自利性、超功利性動機(jī)等在特定激勵機(jī)制作用下，個體克服“偷懶”、“逃避責(zé)任”等消極因素，通過調(diào)動主觀能動性創(chuàng)新形成全新的勞動能力，或是個體面臨復(fù)雜局面借助價值取向等非正式制度對象物對外部環(huán)境做出“抄近路”反應(yīng)，[10]這種全新的勞動能力或者反應(yīng)往往不為個體所事先熟知，是在特殊環(huán)境下催生出來的一種潛在能力。如恪守孝道帶來的精神滿足是難以用價值衡量的。生產(chǎn)、消費二重性。馬克思認(rèn)為整個生產(chǎn)的終結(jié)是消費，消費和生產(chǎn)具有統(tǒng)一性。生產(chǎn)是手段，消費是目的；生產(chǎn)決定消費，消費再決定生產(chǎn)。弗里德曼將人擁有的資本劃分為生產(chǎn)性資本和非生產(chǎn)性資本[11]（P32），循此邏輯，道德資本必兼?zhèn)渖a(chǎn)性能力和消費性能力，也即道德資本中品性、價值取向、文化素養(yǎng)、理性等既是活勞動之重要本源，也是人類獲得全面發(fā)展、享受高品質(zhì)生活必備的物質(zhì)基礎(chǔ)和意識條件，二者關(guān)系密切。
中圖分類號：F270；F407.471 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-6260(2010)01-0127-03
以2008年雷曼兄弟公司倒閉為導(dǎo)火索，美國金融危機(jī)的影響迅速蔓延開來，作為耐用消費品的汽車產(chǎn)業(yè)及企業(yè)首當(dāng)其沖。在日益嚴(yán)峻的形勢下，美國政府在2008年底決定提供174億美元的短期約束性貸款，對通用和克萊斯勒公司進(jìn)行援助。德國、法國和瑞典等國政府相繼出臺了汽車產(chǎn)業(yè)振興方案，包括免繳車輛稅、信貸擔(dān)保和緊急貸款等措施，以應(yīng)對金融危機(jī)的沖擊。然而，其實際成效并不明顯，美國通用公司最終走到破產(chǎn)保護(hù)、瘦身重組的地步。因此，我們有必要對汽車企業(yè)的競爭優(yōu)勢，特別是對其競爭優(yōu)勢的來源進(jìn)行重新思考。
一、汽車企業(yè)競爭優(yōu)勢來源的分析
經(jīng)典戰(zhàn)略管理理論中計劃學(xué)派的代表人物安紹夫認(rèn)為，競爭優(yōu)勢是指那些可以使企業(yè)處于強(qiáng)有力競爭地位的產(chǎn)品和市場的特性(Ansoff，1965)。波特(2005)認(rèn)為，競爭優(yōu)勢歸根結(jié)底來源于企業(yè)為客戶創(chuàng)造的超過其成本的價值。資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為，競爭優(yōu)勢是指該公司目前與潛在的競爭對手，無法同步執(zhí)行該公司現(xiàn)在所執(zhí)行的價值創(chuàng)造戰(zhàn)略(Barney，1991)。綜合上述觀點，競爭優(yōu)勢是指一種優(yōu)于一般競爭對手的競爭地位，擁有這一競爭地位的企業(yè)的贏利能力高于產(chǎn)業(yè)平均水平，其產(chǎn)品或服務(wù)可以為客戶帶來超額價值。顯然，從這一基本定義來考察汽車企業(yè)，傳統(tǒng)意義上的“6+3”都是具有競爭優(yōu)勢的企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)。這里所說的“6+3”，是指全球乘用車市場被6個汽車大集團(tuán)或聯(lián)盟和3個大型的獨立企業(yè)所絕對主導(dǎo)，即通用一菲亞特―鈴木一富士重工一五十鈴集團(tuán)，福特一馬自達(dá)一沃爾沃轎車集團(tuán)，戴姆勒一克萊斯勒一三菱集團(tuán)，豐田一大發(fā)一日野集團(tuán)，大眾一斯堪尼亞集團(tuán)，雷諾一日產(chǎn)一三星集團(tuán)，加上本田、標(biāo)致一雪鐵龍和寶馬汽車。
關(guān)于競爭優(yōu)勢的來源，波特的競爭理論是從產(chǎn)品市場的角度來考慮競爭范圍，認(rèn)為競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)外部，即企業(yè)所選擇的市場空間。競爭優(yōu)勢的兩種基本形式是成本領(lǐng)先和差異化。資源基礎(chǔ)理論和核心競爭力理論認(rèn)為競爭優(yōu)勢來源于那些在要素市場不能買到的、內(nèi)生于企業(yè)連續(xù)行動所累積的資源與企業(yè)能力。徐二明(2002)認(rèn)為，競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)資源配置的模式與經(jīng)營范圍的決策，即競爭優(yōu)勢既可以來自企業(yè)在產(chǎn)品和市場上的地位，也可以來自企業(yè)對特殊資源的正確運用。而格林沃德等(2007)則認(rèn)為，只存在供應(yīng)、需求和規(guī)模經(jīng)濟(jì)三種真正的競爭優(yōu)勢。希爾等(2007)將競爭優(yōu)勢的來源表述為競爭優(yōu)勢的構(gòu)成要素，并認(rèn)為競爭優(yōu)勢包括效率、品質(zhì)、客戶響應(yīng)和創(chuàng)新等四個構(gòu)成要素。很顯然，這四個構(gòu)成要素都是創(chuàng)造條件來進(jìn)一步實現(xiàn)成本領(lǐng)先或差異化，從這個意義上說，成本領(lǐng)先和差異化是競爭優(yōu)勢的基本構(gòu)成要素。
考察各大汽車企業(yè)的競爭優(yōu)勢，美系汽車和德系汽車主要憑借差異化、日系汽車和韓系汽車主要憑借成本領(lǐng)先奠定競爭優(yōu)勢。通過提升規(guī)模經(jīng)濟(jì)的水平來造就競爭優(yōu)勢在汽車企業(yè)中表現(xiàn)得尤為突出。無論是美系、德系還是日系汽車企業(yè)，其規(guī)模性都非常突出。比如大眾汽車2007年全球產(chǎn)量高達(dá)621.3萬輛，占世界汽車總產(chǎn)量的8.3％，接近我國汽車總產(chǎn)量的70％。并購重組豐富和提高了企業(yè)的資源與能力，而全球范圍內(nèi)的持續(xù)需求則在很長時期內(nèi)促進(jìn)了世界汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。此次金融危機(jī)，從顯觀原因看，需求萎縮導(dǎo)致各汽車企業(yè)產(chǎn)銷出現(xiàn)困難。但實質(zhì)上是企業(yè)在資源與能力方面存在短板，充分顯示了一些汽車企業(yè)競爭優(yōu)勢的脆弱性。
二、案例分析
通用汽車作為一家百年老店，對美國經(jīng)濟(jì)曾作出了巨大貢獻(xiàn)，整整影響了美國四代人的生活。作為曾經(jīng)的世界上最大的汽車制造企業(yè)，通用品牌名傳天下。今天，美國的道路上仍行駛著至少3000萬輛通用品牌汽車。近幾年，國際油價起伏不定，勞動力成本居高不下，特別是金融危機(jī)導(dǎo)致企業(yè)流動性枯竭，通用汽車經(jīng)營日益困難，美國的市場份額已從1980年的45％下滑到2008年的22％。盡管通用汽車采取了削減產(chǎn)能、大幅裁員、調(diào)整品牌等舉措，但其市值仍加速蒸發(fā)，商譽(yù)每況愈下，最終尋求破產(chǎn)保護(hù)，成為金融危機(jī)沖擊下企業(yè)受損最典型的實例。為便于分析，我們將豐田汽車在美國市場的經(jīng)營作為比較對象，并從競爭優(yōu)勢所包括的效率、品質(zhì)、客戶響應(yīng)和創(chuàng)新等四個構(gòu)成要素(希爾等，2007)切人。
首先是效率。得益于其出色的全球制造體系，通用汽車的生產(chǎn)制造工藝不斷穩(wěn)步提高。在過去幾年中，通用汽車的生產(chǎn)效率提升了22％，是提升幅度最大的汽車制造企業(yè)。通用汽車平均每15.85小時就能裝配一輛汽車，在北美各整車生產(chǎn)企業(yè)中，生產(chǎn)效率名列榜首。但從人力成本上看，通用汽車生產(chǎn)的每輛汽車上所承擔(dān)的員工養(yǎng)老金和醫(yī)療福利成本高達(dá)1500美元，而豐田汽車僅為200美元。2006年通用汽車員工每小時薪水為73美元，而豐田汽車在美國的員工每小時薪水為48美元。過去兩年里，通用公司累計虧損額超過120億美元。很顯然，由于過高的員工工資和福利，通用汽車的高生產(chǎn)效率并沒有帶來成本優(yōu)勢。
其次是品質(zhì)。通用汽車以豪華、寬大、內(nèi)部舒適、速度快、馬力大為特征，在很長時間里滿足了美國消費者追求身份象征、乘用舒適的需求。但美國人的汽車消費觀念、消費方式已經(jīng)發(fā)生了變化，逐漸把它視為一種純交通工具。石油危機(jī)使得通用汽車的大馬力并不能提高其本身的實用價值，再加上交通阻塞、停車?yán)щy，從而引發(fā)出對小型、節(jié)能車型的需求。這就給豐田汽車提供了機(jī)會。盡管豐田汽車自身在品質(zhì)上還有待進(jìn)一步提升，但引入性價比這個指標(biāo)，豐田汽車的優(yōu)勢就凸現(xiàn)出來了。比如，豐田汽車的高檔品牌凌志車以穩(wěn)重、豪華、精細(xì)、高檔為特征，比同級的奔馳車還要便宜30％。美國人喜歡凌志車，尤其欣賞其無與倫比的性價比和令人晾訝的低噪音。相比較而言，無論是花冠還是佳美，豐田汽車在與同類型的通用汽車比較中，其優(yōu)越的性價比表現(xiàn)得更為突出，從而造就了品質(zhì)上的競爭優(yōu)勢。
第三是客戶響應(yīng)。通用汽車旗下各種品牌的汽車雖然車型常出常新以提升客戶響應(yīng)水平，卻多數(shù)是油耗高、動力強(qiáng)的傳統(tǒng)美式車。從2000年開始通用汽車在美國國內(nèi)銷售量連續(xù)九年下降。盡管在歐洲、亞洲和美洲其他地區(qū)都創(chuàng)下新的銷售記錄，但國外的收益不足以彌補(bǔ)國內(nèi)的損失。豐田汽車在美國正式銷售以來，一直致力于提升產(chǎn)品競爭力和客戶響應(yīng)水平。他們的銷售策略從來不是針對某個競爭對手，而是面對消費者，不斷研究市場需求。他們在美國銷售的29種車型，款款都有專門的消費對象。2008年，通用汽車全年銷售了835萬輛汽車，豐田汽車全年銷售了897萬輛汽車，通用汽車在77年之后
將全球最大汽車制造企業(yè)的寶座讓給了豐田汽車。
最后是創(chuàng)新。自1973年第一次石油危機(jī)以來，節(jié)能車型已成為汽車產(chǎn)業(yè)的一個發(fā)展方向。但通用汽車長期以來在降低油耗方面沒有多少實際行動，特別是其悍馬品牌的越野車更是高油耗的代表。豐田汽車一直以節(jié)油著稱，其在燃油經(jīng)濟(jì)性等方面的出色表現(xiàn)是其深受消費者歡迎的主要原因之一。在“尾氣零排量”的要求下，豐田汽車推出了采取電氣馬達(dá)與汽油發(fā)動機(jī)組合的動力系統(tǒng)的普銳斯車進(jìn)入美國市場，并發(fā)展成為美國家喻戶曉的品牌。時至今日，普銳斯已發(fā)展到第五代。以普銳斯為代表的混合動力車已占到豐田汽車在美國總銷量的10％。由此可見，不斷創(chuàng)新從根本上奠定了豐田汽車的競爭優(yōu)勢。
三、結(jié)論與啟事
通過上述分析，我們可以得出以下結(jié)論：
1 同種類型的企業(yè)在相同的環(huán)境中可能表現(xiàn)各異
在這次金融危機(jī)中，遭到重創(chuàng)的是世界汽車產(chǎn)業(yè)，受損最嚴(yán)重的是發(fā)達(dá)國家的汽車企業(yè)。面對金融危機(jī)的沖擊，同為汽車巨人的通用汽車和豐田汽車表現(xiàn)不盡相同。通用汽車走到破產(chǎn)保護(hù)、瘦身重組，而豐田汽車盡管也損失較大，卻一躍成為全球最大汽車制造企業(yè)。這充分說明，競爭優(yōu)勢的構(gòu)成要素在不同的企業(yè)會有不同的表現(xiàn)，從而使得不同的企業(yè)競爭優(yōu)勢存在本質(zhì)上的差異。
2 競爭優(yōu)勢構(gòu)成要素之間存在關(guān)聯(lián)性
學(xué)術(shù)界對一個企業(yè)是否可以同時實現(xiàn)成本領(lǐng)先和差異化存在爭論。有些管理專家認(rèn)為企業(yè)不可能提供價格便宜的差異化產(chǎn)品，理由是差異化必然帶來更高的成本(孫樹杰，2005)。但效率、品質(zhì)、客戶響應(yīng)和創(chuàng)新四個構(gòu)成要素之間卻具有很高的關(guān)聯(lián)性。不過它們之間的相互影響方式還是有所不同。從汽車企業(yè)的實踐來看，卓越的品質(zhì)可能有助于實現(xiàn)卓越的效率，但并不盡然；而創(chuàng)新則有助于提高效率、品質(zhì)和客戶響應(yīng)。
3 企業(yè)的創(chuàng)新能力是實現(xiàn)競爭優(yōu)勢可持續(xù)性最根本的保證
中圖分類號：G122 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）07-0155-02
在一個越來越強(qiáng)調(diào)國家軟實力競爭的時代大背景下，文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)競爭力水平已經(jīng)成為衡量一個國家綜合國力的重要標(biāo)志，是一個國家經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展水平和文明程度的必要體現(xiàn)。在一些國家和地區(qū)，文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)帶來了許多新的經(jīng)濟(jì)增長點，推動了經(jīng)濟(jì)和文化的二次發(fā)展，對于提高產(chǎn)業(yè)可持續(xù)的發(fā)展能力起到了非常重要的作用，提高文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的競爭力具有多重的意義。由于文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是新興的產(chǎn)業(yè)和嶄新的研究領(lǐng)域，無論是國內(nèi)還是國外，對其研究的理論成果都不多，研究的力度也不大。筆者認(rèn)為，學(xué)術(shù)理論研究的前提是對基礎(chǔ)理論概念有準(zhǔn)確的把握。本文的重點就旨在闡明相關(guān)概念的界定和劃分。
一、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的概念
德國的經(jīng)濟(jì)思想家熊彼德早在1912年就提出了“資本和勞動力已然不是影響當(dāng)今社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要原因，如今創(chuàng)新才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動力?！痹?986年也同樣有經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默提出“占據(jù)市場和創(chuàng)造財富需要的是有創(chuàng)新理念在其中的新產(chǎn)品?！钡牵?dāng)代的研究成果表明，學(xué)術(shù)界還沒有達(dá)到對文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)統(tǒng)一口徑，例如文化創(chuàng)意在美國被稱為版權(quán)產(chǎn)業(yè)，而在英國則叫創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，在中國、荷蘭、新加坡、日本、德國、韓國等國家被叫作文化產(chǎn)業(yè)。
究其根源，到底什么才是我們今天所理解的文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)呢？研究中國過去的文獻(xiàn)，不難發(fā)現(xiàn)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)在過去僅僅表現(xiàn)在理論也就是意識形態(tài)的層面，很多情況下都折射哲學(xué)及美學(xué)的概念，大多數(shù)的學(xué)者們忽略了其基本的屬性而是批評和擴(kuò)大了它的商品屬性。隨著近些年來我們對文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展越來越重視，學(xué)術(shù)界對文化產(chǎn)業(yè)相關(guān)概念的研究和探索也在不斷深入，過去的一些片面的觀點得到了澄清和理解，對于文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)概念的研究也逐漸進(jìn)入了大眾視野。
聯(lián)合國教科文組織對文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的界定是“依靠創(chuàng)意人本身的智慧、天賦、技能，借助于高科技手段對現(xiàn)有文化資源進(jìn)行提升和創(chuàng)造，通過對知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)以及運用，而產(chǎn)生高附加值的產(chǎn)品，具有一定創(chuàng)造財富能力和就業(yè)潛力的產(chǎn)業(yè)?！盵1]文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)包含了文化產(chǎn)品、智能產(chǎn)權(quán)和文化服務(wù)三項內(nèi)容。
在國內(nèi)，北京市統(tǒng)計局于2006年12月聯(lián)合頒布的《北京市文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》，將文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)定義為“以創(chuàng)作、創(chuàng)造、創(chuàng)新為根本手段，以文化內(nèi)容和創(chuàng)意成果為核心價值，以知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)或消費為交易特征，為社會公眾提供文化體驗的具有內(nèi)在聯(lián)系的行業(yè)集群?！盵2]
綜合以上定義，本文所理解的文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)可以簡潔概括為結(jié)合特有的區(qū)域環(huán)境，以經(jīng)濟(jì)效益為最終結(jié)果導(dǎo)向，研發(fā)其巨大的潛能，從而改變文化產(chǎn)業(yè)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀。
二、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的特征
1.二重性。文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)出來的文化產(chǎn)品既有營利性的也有非營利性的，營利性的則具備了商品的特征，揉入了其作為商品本身的價值。之所以人們創(chuàng)造它，就是為了滿足人們的一定的精神或者是物質(zhì)的需求，這就不可避免地與人類的意識形態(tài)發(fā)生了緊密的聯(lián)系，一定程度上反映了社會的價值。然而文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)本身的動力則是因為其在滿足群眾物質(zhì)、精神需求的同時，也獲取了一定可觀的經(jīng)濟(jì)效益[3]。
2.創(chuàng)造性。文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)最核心的屬性就是它的創(chuàng)新和創(chuàng)意，生產(chǎn)出以前沒有的東西，沖破原有的陳規(guī)，為其受眾提供前所未有，獨一無二的服務(wù)和產(chǎn)品。文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)只有具備了創(chuàng)造性，才能夠體現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)本身的價值，萌發(fā)出新的經(jīng)濟(jì)增長點。文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更多地依賴于現(xiàn)有的地域環(huán)境和創(chuàng)造者的靈感。
3.高附加值性。文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與人的意識形態(tài)領(lǐng)域息息相關(guān)，它與傳統(tǒng)的第一和第二產(chǎn)業(yè)相比，最大的不同就是更多地將人文因素以及創(chuàng)新思維作為推動行業(yè)發(fā)展的主要動力，它服務(wù)的更多的是人們的精神領(lǐng)域。隨著人們生活水平的提高，生活品質(zhì)的提升，越來越多的人喜歡去消費文化與科技相融合的產(chǎn)品與服務(wù)，文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)價值越來越凸顯。
4.可復(fù)制性。文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的可復(fù)制性也是其區(qū)別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的一個重要方面。主要體現(xiàn)為文化產(chǎn)品的多媒體形式以及便捷的傳播方式。它的這個特性決定了好的文化產(chǎn)品能夠在短期內(nèi)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)和人文效益，這一點是勞動力密集型或者資本密集型產(chǎn)業(yè)所無法比擬的。
三、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)競爭力的概念
縱觀所有有關(guān)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的文獻(xiàn)可以得到，目前關(guān)于文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵還沒有得到明確的解釋和統(tǒng)一的定論。目前，國外研究文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)主要從軟環(huán)境上進(jìn)行研究，如影響其行業(yè)的法律法規(guī)、自身市場的需求、整個產(chǎn)業(yè)鏈的凝聚力和國家政策支持力度以及產(chǎn)業(yè)價值鏈等。在我國，則主要研究其硬性環(huán)境、如生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)效率、產(chǎn)品效益和勞動資源等。
1.WEF和IMD的觀點。國際競爭力評價權(quán)威機(jī)構(gòu)WEF（世界經(jīng)濟(jì)論壇）和IMD（瑞士洛桑國際管理開發(fā)學(xué)院）認(rèn)為：一個國家的競爭力主要是指其生產(chǎn)、設(shè)計和輸出的文化產(chǎn)品和文化服務(wù)可以搶占多少可觀的國際市場，在價格上是不是可以較其他國家更加具有優(yōu)勢。
2.祁述裕的觀點。祁述裕認(rèn)為文化產(chǎn)業(yè)競爭力從國家的角度談是一個比較概念，是指和其他國家相比自身文化產(chǎn)品和文化服務(wù)的產(chǎn)出量和銷售量以及占據(jù)市場份額和獲取利潤的能力[4]。
3.花建的觀點?；ńㄔ凇段幕a(chǎn)業(yè)競爭力的內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略重點》一文中指出，文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)競爭力是指一個國家或地區(qū)通過對生產(chǎn)資料和相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行合理配置，保證其穩(wěn)定、持續(xù)的生產(chǎn)出相比其他國家或地區(qū)更多的文化產(chǎn)品，提供更優(yōu)秀的文化服務(wù)，從而獲取相對較多財富的能力[5]。
筆者認(rèn)為從競爭力的要素出發(fā)，可以這樣闡釋文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)競爭力：
1.從競爭的主體來看。文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的主體就是特定的文化創(chuàng)意的產(chǎn)業(yè)，作為產(chǎn)業(yè)，其最基本的內(nèi)涵就是“同類產(chǎn)品及其可替代的產(chǎn)品”，它既可以理解成一個產(chǎn)品的集合，也可以理解為一種產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，更能將兩者結(jié)合。文化產(chǎn)業(yè)的競爭力也就是相應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)能否作為替代品得到消費者的認(rèn)可，本文是從狹義的角度進(jìn)行理解。
2.從競爭的對象來看，文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的競爭主要體現(xiàn)在兩個方面，一個是在原料也就是資源上的競爭；另一個是在受眾，即市場占有率的競爭。只有在這兩個方面都占有競爭的優(yōu)勢，才能更好地提高產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出率，使文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的價值得到更大程度的發(fā)揮，在競爭中占有優(yōu)勢。
3.從競爭能力來看。競爭能力在兩者的比較中才能顯現(xiàn)出來，在現(xiàn)實的產(chǎn)業(yè)競爭中，很多因素都影響著競爭能力的強(qiáng)弱，比如說創(chuàng)新軟實力，產(chǎn)品的受歡迎程度，營銷的策略和方式，產(chǎn)業(yè)的集聚規(guī)模等等，競爭力的強(qiáng)弱是衡量產(chǎn)業(yè)發(fā)展好壞最直接的指標(biāo)。
4.從競爭結(jié)果來看，文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)競爭力最終體現(xiàn)在了產(chǎn)品的市場占有率和盈利水平兩個方面，市場占有率和盈利水平的高低，直接影響到產(chǎn)業(yè)的影響力，從側(cè)面又制約和影響著競爭力的提高[6]。
綜合以上的分析，可以把文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)競爭力定義為：某國（或某地區(qū)）的文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)憑借高于他國（或其他地區(qū)）的生產(chǎn)率水平，生產(chǎn)出了比他國（或其他地區(qū)）具有競爭優(yōu)勢的文化創(chuàng)意產(chǎn)品，這些產(chǎn)品能夠在國際（或國內(nèi)）市場上占有較高的市場份額，創(chuàng)造了價值，擴(kuò)大了某國的文化影響力。
四、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)競爭力的構(gòu)成要素
通過查閱文獻(xiàn)我們得知，關(guān)于文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)競爭力要素在學(xué)術(shù)界還沒有得到一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，大致可以分為以下幾個方面：以市場需求為主要目的進(jìn)行生產(chǎn)開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品的創(chuàng)新能力、通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可提高的產(chǎn)業(yè)可競爭力、完善的產(chǎn)業(yè)鏈及每一環(huán)節(jié)的配合、基于追求更大經(jīng)濟(jì)價值的產(chǎn)業(yè)空間集聚能力、高新技術(shù)的研發(fā)和用于實踐的能力和影響產(chǎn)業(yè)競爭能力的外部大環(huán)境等等。國內(nèi)對這個問題研究的成果比較少，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)競爭力的主要構(gòu)成要素有以下幾點：產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)力、產(chǎn)業(yè)的效益、產(chǎn)業(yè)的資源、產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)的環(huán)境等。雖說國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對這個問題有自己不同的研究體系和理論成果，但是其中的一點已經(jīng)達(dá)成了共識，就是文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的競爭力是多種因素共同作用的結(jié)果，是各種因素構(gòu)成的系統(tǒng)產(chǎn)生的系統(tǒng)化的功能性力量，各種因素在構(gòu)成系統(tǒng)時的空間、時間、質(zhì)量、數(shù)量的不同組合形式?jīng)Q定了競爭力的強(qiáng)度和影響力。
筆者認(rèn)為，文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)競爭力有多種表現(xiàn)形式。從投入與產(chǎn)出兩個方面來看，也就是我們通常所說的生產(chǎn)效率的角度，文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的競爭力的高低表現(xiàn)為在一定投入的情況下是否實現(xiàn)了產(chǎn)出的最大化；從文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部要素構(gòu)成的維度出發(fā)，文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)競爭力的高低表現(xiàn)為了各要素的整合能力，各要素的優(yōu)化組合是否可以帶來整體能力的最大化；從對大眾精神層次滿足的角度來看，文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的競爭力則表現(xiàn)為一個國家可以滿足民眾精神文化需求和創(chuàng)造特色文化產(chǎn)品的能力。在研究文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)競爭力各要素之間關(guān)系的同時，我們不僅要關(guān)注其顯性因素，還要深度挖掘影響產(chǎn)業(yè)競爭力，造成競爭力差距的深層次因素，綜合分析顯性因素和隱形因素對競爭力的影響。
參考文獻(xiàn)：
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城市競爭力是一個具有明確直觀含義卻又不易精確把握的概念，但它主要是指一個城市在競爭和發(fā)展過程中與其他城市相比較所具有的吸引、爭奪、擁有、控制和轉(zhuǎn)化資源，爭奪、占領(lǐng)和控制市場，以創(chuàng)造價值，為其居民提供福利的能力。城市價值是由城市企業(yè)或經(jīng)濟(jì)人創(chuàng)造的。每一個城市的產(chǎn)業(yè)群都由若干產(chǎn)業(yè)組成，每個產(chǎn)業(yè)又分若干個產(chǎn)業(yè)部門和環(huán)節(jié)，每一部門和環(huán)節(jié)又有不少企業(yè)，城市價值體系是所有企業(yè)價值體的集合。所有影響城市價值體系的各種因素或力量的綜合即是城市競爭力。城市價值體系的狀況及變動表現(xiàn)著城市競爭力的狀況及變動。城市競爭力是一個復(fù)雜的混沌系統(tǒng)，其眾多的要素和環(huán)境子系統(tǒng)以不同的方式存在，共同集合構(gòu)成城市綜合競爭力，創(chuàng)造城市價值。概括地表示：
城市競爭力＝F（硬競爭力、軟競爭力）＝城市產(chǎn)業(yè)競爭力之和
硬分力＝人才競爭力＋資本競爭力＋科技競爭力＋結(jié)構(gòu)競爭力＋基礎(chǔ)設(shè)施競爭力＋區(qū)位競爭力＋環(huán)境競爭力＋聚集力
軟分力＝秩序競爭力＋文化競爭力＋制度競爭力＋管理競爭力＋開放競爭力
人才競爭力包括城市勞動者隊伍的數(shù)量、質(zhì)量和未來潛力。資本力包括資本的存量、可得的便利性和金融控制力?？萍剂劝茖W(xué)技術(shù)、知識資源的存量，也包括科技的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化能力。城市結(jié)構(gòu)有廣泛的含義，結(jié)構(gòu)力這里主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、城市產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度及城市的空間結(jié)構(gòu)等。環(huán)境力指城市環(huán)境狀況，如氣候條件、環(huán)境質(zhì)量、風(fēng)景名勝等。區(qū)位力這里是指城市綜合區(qū)位力，包括自然地理位置、經(jīng)濟(jì)區(qū)位、科技、政治區(qū)位等。聚集力指城市的人口、生產(chǎn)要素的聚集和企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的群集狀況和能力。秩序力指城市政治、經(jīng)濟(jì)及社會秩序，包括政治穩(wěn)定性、經(jīng)濟(jì)安全性和社會治安狀況等。制度力是城市、城市企業(yè)以及城市所在的國家在城市層面表現(xiàn)的政治法律制度、經(jīng)濟(jì)體制以及社會文化方面的制度等。文化力是城市所特有的市民社會意識、道德觀念、城市文化氛圍和風(fēng)俗習(xí)慣。管理力包括城市、城市企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和管理水平及管理效率。開放力包括城市內(nèi)部各要素、城市與區(qū)域內(nèi)外（包括國內(nèi)外）聯(lián)系的程度。
2.基礎(chǔ)設(shè)施與城市競爭力的關(guān)系
城市基礎(chǔ)設(shè)施是以物質(zhì)形態(tài)為特征的城市基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，是指城市可利用的各種設(shè)施及質(zhì)量，包括交通系統(tǒng)，通訊系統(tǒng)，能源動力系統(tǒng)，住房儲備，文、衛(wèi)、科教機(jī)構(gòu)和設(shè)施等?；A(chǔ)設(shè)施是城市經(jīng)濟(jì)、社會活動的基本載體，是真正屬于城市的不可移動要素。設(shè)施力是一定的基礎(chǔ)設(shè)施所形成影響城市產(chǎn)業(yè)價值形成的力量。
城市基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)模、類型、水平直接影響著城市產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和價值體系的形成。城市基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量（基礎(chǔ)設(shè)施個體質(zhì)量、空間匹配）的狀況影響城市的產(chǎn)品成本和競爭力。城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的競爭力將成為城市總體產(chǎn)業(yè)競爭力的重要組成部分。
在基礎(chǔ)設(shè)施對提高城市競爭力作用中，技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施越來越至關(guān)重要。技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施狀況決定一個城市產(chǎn)業(yè)的水平，擁有發(fā)達(dá)的高技術(shù)的基礎(chǔ)設(shè)施，可以吸引和培育高技術(shù)高附加的產(chǎn)業(yè)（包括金融業(yè)），創(chuàng)造和持續(xù)創(chuàng)造更多的價值，提高城市競爭力。
基礎(chǔ)設(shè)施通過影響城市產(chǎn)業(yè)收益回報率，塑造城市吸引人才、技術(shù)、資金、資源等要素的能力，將影響城市的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)。
二、中國24城市競爭力的計量和分析
檢驗和分析城市競爭力與城市基礎(chǔ)設(shè)施之間關(guān)系的基本假說，首先要設(shè)計表現(xiàn)它們的指標(biāo)體系，選取樣本城市，運用有關(guān)方法采集和處理樣本指標(biāo)數(shù)據(jù)，應(yīng)用有關(guān)分析方法計算出各樣本城市的綜合競爭力和基礎(chǔ)設(shè)施競爭力。
1.中國城市綜合競爭力和基礎(chǔ)設(shè)施競爭力指標(biāo)設(shè)計
(1)城市綜合競爭力指標(biāo)體系。根據(jù)理論框架，本文選取了從不同的角度表現(xiàn)城市綜合競爭力的四個關(guān)鍵性指標(biāo)，構(gòu)建一個簡單的指標(biāo)體系。①市場占有率。它是企業(yè)競爭力大小的最直接表現(xiàn)。對于城市而言，市場占有率反映一個城市域外產(chǎn)品需求的大小，反映其產(chǎn)品在全部城市產(chǎn)品市場中的份額，反映了一個城市創(chuàng)造價值的相對規(guī)模。②GDP的增長率。城市競爭是貿(mào)易競爭，更是增長的競爭。城市吸引、占領(lǐng)、爭奪、控制資源和市場創(chuàng)造價值的能力、潛力及持續(xù)性決定于GDP的長期增長。GDP增長率反映了城市價值擴(kuò)展的速度及潛力。③勞動生產(chǎn)率。勞動生產(chǎn)率是城市技術(shù)水平和各種經(jīng)濟(jì)效益，即城市生產(chǎn)力水平的綜合反映，它從質(zhì)量上反映城市競爭力，它是城市創(chuàng)造價值的投入產(chǎn)出效率的一個集中表現(xiàn)。④居民人均收入。即居民收入的綜合性上反映了城市在域內(nèi)和域外創(chuàng)造價值的狀況。它能把城市的域外收益表現(xiàn)出來，能反映城市的對外吸引和控制能力。它也是一個反映水平的指標(biāo)。
(2)城市設(shè)施競爭力指標(biāo)體系。①基本基礎(chǔ)設(shè)施。市內(nèi)基本基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)，由城市能源、交通、道路、住房等八項具體指標(biāo)綜合構(gòu)成，反映城市市內(nèi)基本基礎(chǔ)設(shè)施的水平；對外基礎(chǔ)設(shè)施綜合指標(biāo)。由城市貨運量和客運量指標(biāo)綜合構(gòu)成，反映城市公路、鐵路、水運等基礎(chǔ)設(shè)施狀況，這是一個主客觀綜合指標(biāo)。②技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施。每百人擁有電話機(jī)數(shù)，反映城市基本技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)狀和城市的現(xiàn)代化水平；城市現(xiàn)代交通、通訊、信息設(shè)施的綜合指數(shù)，由先進(jìn)交通設(shè)施指標(biāo)港口個數(shù)、機(jī)場等級、高速公路、高速鐵路、地鐵個數(shù)、光纜線路數(shù)加權(quán)綜合構(gòu)成，這是一個主客觀結(jié)合指標(biāo)。③社會基礎(chǔ)設(shè)施。文化基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)，由公共藏書量、文化館、影劇院指標(biāo)加權(quán)綜合構(gòu)成。反映城市的文化設(shè)施狀況。這是一個主客觀結(jié)合指標(biāo)；衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)，由醫(yī)院個數(shù)、萬人醫(yī)院床位數(shù)綜合構(gòu)成，這是一個主客觀結(jié)合指標(biāo)；設(shè)施力指標(biāo)從基本設(shè)施、社會基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施三方面反映城市基礎(chǔ)設(shè)施的基本狀況和技術(shù)狀況。
2.樣本城市指標(biāo)數(shù)據(jù)的采集和處理
(1)樣本城市的選取。本文根據(jù)有基本統(tǒng)計數(shù)據(jù)和有代表性兩個原則，選取了24個樣本城市。這些城市一般都有城市統(tǒng)計年鑒或城市年鑒，它們同時有一定的代表性，比如從規(guī)模上看，它們之中有：超大城市，特大城市，大城市，中小城市。從地區(qū)分布上看，它們之中有：西部城市，中部城市，東部城市；東部地區(qū)的城市又有珠江三角洲城市，閩浙沿海城市，長江三角洲城市，環(huán)渤海灣地區(qū)城市等。
(2)指標(biāo)數(shù)據(jù)的處理。由于城市競爭力各項指標(biāo)數(shù)據(jù)的量綱不同，因此，要對這些指標(biāo)進(jìn)行綜合集成，所有指標(biāo)數(shù)據(jù)都必須進(jìn)行無量綱化處理。
3.城市綜合競爭力及城市基礎(chǔ)設(shè)施競爭力的計量
數(shù)量統(tǒng)計中的主成份分析法原來是用于處理多維隨機(jī)變量在線性變換下其分量相關(guān)問題的，它通過求協(xié)方差陣或相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值與特征根運算，按指定的貢獻(xiàn)率求出集中原來隨機(jī)變量主要信息的、相互無關(guān)的主成份。它可以用來計算多變量樣本的相對數(shù)值，即構(gòu)造樣本的指數(shù)。利用主成份原理編程，輸入標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)，計算城市綜合競爭力和基礎(chǔ)設(shè)施競爭力指數(shù)的得分和排序，如表1、表2。利用主成份分析構(gòu)建的競爭力指數(shù)有一部分為負(fù)值，這里的負(fù)值并不代表其競爭力的真實含義，而是說明該城市在被選城市的所有城市中的相對地位，即是處在平均水平之下的。
表1城市綜合競爭力及表現(xiàn)要素得分和排序表
附圖
數(shù)據(jù)來源：指標(biāo)數(shù)據(jù)由1997-1999年《中國城市經(jīng)濟(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、國家有關(guān)部委專業(yè)年鑒的有關(guān)數(shù)據(jù)擬合而成。
從表1第一列可見，在24個樣本城市的得分中，上海得分最高，為1.47。24個樣本城市的綜合競爭力從1到24的排序依次是上海、深圳、廣州、北京、廈門、無錫、天津、大連、杭州、南京、珠海、東莞、青島、武漢、溫州、福州、重慶、蘇州、成都、寧波、石家莊、西安、哈爾濱、南昌。從區(qū)域整體的角度上大致地看，從強(qiáng)到弱依次是珠江流域、長江流域、閩江流域、環(huán)渤海地區(qū)、我國中部地區(qū)、我國西部地區(qū)。前十強(qiáng)的城市都在東部地區(qū)，在前十名左右的城市中，最引人注意的是東南沿海的幾個中等城市，東莞、溫州等城市的競爭力竟在武漢、重慶之上。
表224城市設(shè)施力及構(gòu)成要素得分及排序
附圖
數(shù)據(jù)來源：指標(biāo)數(shù)據(jù)由1997-1999年《中國城市經(jīng)濟(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、國家有關(guān)部委專業(yè)年鑒的有關(guān)數(shù)據(jù)擬合而成。
表2第一列給出樣本城市設(shè)施競爭力指數(shù)的計算結(jié)果：即設(shè)施競爭力得分和排名。設(shè)施力排在前4名的為深圳、上海、北京、廣州，其中深圳最好，因為深圳的基礎(chǔ)技術(shù)水平比較高。北京因缺乏水路設(shè)施排名大受影響，排名靠后的城市為石家莊、西安、南昌、哈爾濱。表明這些中西部大城市的基礎(chǔ)設(shè)施比較落后?？傮w上看，沿海地區(qū)的城市的基礎(chǔ)設(shè)施比中西部好，沿海地區(qū)的大城市的基礎(chǔ)設(shè)施比中小城市好。
三、城市競爭力與基礎(chǔ)設(shè)施關(guān)系的檢驗
1.城市競爭力與基礎(chǔ)設(shè)施力關(guān)系假說驗證的方法和程序
模糊曲線分析法是由世界著名的實驗室諾斯—阿拉姆斯實驗室適應(yīng)系統(tǒng)應(yīng)用中心金融分析小組最新開發(fā)的非常有價值的統(tǒng)計方法。它主要是用來壓縮輸入數(shù)據(jù)的維度，發(fā)展影響產(chǎn)出變量的重要因素。由于它通過求相關(guān)度、貢獻(xiàn)彈性，根據(jù)樣本點擬合樣本曲線，最后選取出影響變量的重要因素。因此，使用這一方法不僅能初步檢驗城市競爭力的有關(guān)影響因素的假說，實證分析城市競爭力的問題，而且能通過對現(xiàn)有變量及指標(biāo)的篩選，為進(jìn)一步研究城市競爭力提供條件。
根據(jù)模糊曲線的原理，編制計算程序在SPS軟件上操作，輸入城市競爭力總力、分力指數(shù)，輸入標(biāo)準(zhǔn)化后的相關(guān)要素指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行計算。分別得出包括資本力在內(nèi)的城市競爭各分力及各要素指標(biāo)對城市競爭力的相關(guān)性系數(shù)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)，城市競爭力各分力間的相關(guān)矩陣、二元相關(guān)矩陣。為了更清晰地理解城市設(shè)施力對城市綜合競爭力的影響，本文利用模糊曲線方法，計算并繪制城市競爭各分力對城市綜合競爭力的相關(guān)系數(shù)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)表格，繪制了城市競爭力對于資本競爭力的函數(shù)關(guān)系的擬合曲線。利用2次擬合即ax[2]+bx+c擬合，計算并繪制城市競爭各分力構(gòu)成要素對城市綜合競爭力的相關(guān)系數(shù)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)表格，繪制了設(shè)施力構(gòu)成要素指標(biāo)與城市綜合競爭力的擬合曲線。然后，根據(jù)數(shù)據(jù)表格與圖形進(jìn)行理論檢驗和實證分析。
2.結(jié)果及初步檢驗分析
表3城市競爭力各分力對綜合競爭力的多元相關(guān)系數(shù)（標(biāo)準(zhǔn)化后）
附圖
所有城市競爭分力與城市綜合競爭力都呈正相關(guān)。其中基礎(chǔ)設(shè)施與城市競爭力相關(guān)度最高，為0.111。
表4城市競爭力各分力對總力的貢獻(xiàn)彈性系數(shù)
附圖
表4給出了城市競爭力各分力對綜合競爭力的貢獻(xiàn)彈性系數(shù)。各分力對城市競爭力的貢獻(xiàn)彈性更能準(zhǔn)確地驗證城市競爭各分力對綜合競爭力的作用。各分力對城市綜合競爭力的彈性在不同的情況下應(yīng)該是不等的，本表的貢獻(xiàn)彈性系數(shù)是平均貢獻(xiàn)彈性系數(shù)，上表顯示所有分力對城市競爭力都有正貢獻(xiàn)。其中資本力貢獻(xiàn)最大，貢獻(xiàn)彈性系數(shù)為0.164，其次是文化力、設(shè)施力、聚集力、管理力、科技力，最小是結(jié)構(gòu)力。這進(jìn)一步證明：資本力是競爭力綜合的最重要的力量，設(shè)施力是第三重要力量。
表5城市競爭力各分力之間的相關(guān)矩陣
附圖
表5給出城市競爭力各分力之間的相關(guān)矩陣。矩陣顯示資本競爭力與其他力之間均存在著較強(qiáng)的相關(guān)性（見表5的F5行），其中設(shè)施力與資本力、科技力、勞動力、相關(guān)系數(shù)分別為0.861、0.769、0.708，表明與這些分力相關(guān)性很強(qiáng)。表明設(shè)施力通過這些分力對城市競爭力將產(chǎn)生重要的間接影響。
表6給出城市競爭力二元相關(guān)程度的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)顯示城市設(shè)施力與其他分力之間均存在著二元相關(guān)性，且總體相關(guān)度較高，反映設(shè)施力與其他分力之間具有較強(qiáng)的相關(guān)傳遞性。
表6城市競爭力各分力間的二元相關(guān)矩陣
附圖
為了更深入地檢驗假說，本文還分別對城市競爭力與要素指標(biāo)關(guān)系進(jìn)行分析。表7給出了城市各分要素指標(biāo)對城市競爭力的多元相關(guān)系數(shù)。表中的F1-F13分別表示勞動力、資本力、科技力、結(jié)構(gòu)力、設(shè)施力、區(qū)位力、環(huán)境力、聚集力、秩序力、文化力、制度力、管理力和開放力（表8同）。表7中第一行的數(shù)字表示第一列中，各分力的組成要素指標(biāo)的代號。表8給出各要素對城市競爭力的貢獻(xiàn)彈性系數(shù)。
表7城市各分要素指標(biāo)對競爭力的多元相關(guān)系數(shù)
123456
F10.02020.01730.00910.02010.01010.0238
F20.02010.01040.01740.01860.0169
F30.01380.01020.01030.01010.01110.0097
F40.00970.00960.02930.01850.0089
F50.01130.01020.01270.01190.00980.0095
F60.02090.01000.01640.01100.00930.0105
F70.00950.00960.0097
F80.01570.01700.01190.0183
F90.01380.01020.01030.01010.01110.0097
F100.01090.01070.01360.01300.01180.0128
F110.01200.00930.01220.01210.00870.0146
F120.01750.11180.01360.00970.0117
F130.01160.01430.01230.01000.0168
表8各要素對城市競爭力的貢獻(xiàn)彈性系數(shù)
123456
F10.02180.02170.00230.02200.01080.0202
F20.02100.01480.02390.02230.0239
F30.02130.00980.00870.00900.01730.0048
F40.00600.00470.01670.02180.0043
F50.00920.00620.01910.01370.00490.0046
F60.02140.00480.02450.01820.00860.0101
F70.00430.00500.0095
F80.02070.02070.01480.0204
F90.02130.00980.00870.00900.01730.0048
F100.01770.01780.02480.01890.01840.0238
F110.02000.00680.01640.01050.00040.0252
F120.02300.00500.02480.00730.0215
F130.09200.01190.01790.01240.0228
從表7、表8可以看出，設(shè)施力的構(gòu)成要素對城市綜合競爭力的相關(guān)性和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)總體上不太高，但F5-3每百人擁有電話機(jī)數(shù)的貢獻(xiàn)彈性為0.0191，在城市競爭力70多個構(gòu)成要素中屬比較高之列。F5-4城市現(xiàn)代交通、通訊、信息設(shè)施的綜合指數(shù)對城市競爭力的貢獻(xiàn)彈性為0.0137相對設(shè)施力的其他構(gòu)成要素屬比較高的?？傮w上看，技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施遠(yuǎn)高于基本基礎(chǔ)設(shè)施和社會基礎(chǔ)設(shè)施。F5-1所對應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示對外基本基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)對城市競爭力指數(shù)的相關(guān)系數(shù)、貢獻(xiàn)彈性系數(shù)分別為0.0113、0.0092。表明對外基本基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力有積極的貢獻(xiàn)作用。F5-2所對應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示市內(nèi)基本基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)對城市競爭力的正相關(guān)性系數(shù)、正貢獻(xiàn)彈性系數(shù)分別為0.0102、0.0062。表明市內(nèi)基本基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力的貢獻(xiàn)較小。F5-3所對應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示每百人擁有電話機(jī)數(shù)對城市競爭力的相關(guān)系數(shù)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)為0.0103、0.0191，表明基本技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力的貢獻(xiàn)相對較大。F5-4所對應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示城市技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力呈正相關(guān)、正貢獻(xiàn)關(guān)系，且數(shù)據(jù)也稍大，分別為0.0101、0.0137。表明，城市技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力起重要貢獻(xiàn)作用。F5-5所對應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示城市文化基礎(chǔ)設(shè)施與城市競爭力呈正相關(guān)和正貢獻(xiàn)關(guān)系，其相關(guān)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)分別為0.0098、0.0049。城市文化基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力有一定貢獻(xiàn)。F5-6所對應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示城市衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施與城市競爭力呈正相關(guān)和正貢獻(xiàn)關(guān)系，其相關(guān)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)分別為0.0095、0.0046。城市衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力有一定貢獻(xiàn)，但比文化基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力的貢獻(xiàn)要稍微低一些。
綜合表3—表8中的一些數(shù)據(jù)，可以驗證：設(shè)施力是構(gòu)成城市綜合競爭力的最重要力量之一。比較這些曲線和有關(guān)數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力的作用遠(yuǎn)大于設(shè)施力的其他構(gòu)成要素。
四、政策含義
在當(dāng)前和今年一段時期內(nèi)，面對激烈的區(qū)域競爭和國際競爭，中國城市政府仍然要把改善城市基礎(chǔ)設(shè)施作為提高城市競爭力的戰(zhàn)略重點。不斷增強(qiáng)城市對人才、資金、資源等要素的吸引和承載能力。
在基礎(chǔ)設(shè)施體制方面，要引進(jìn)和實行先進(jìn)的管理和制度尤其是融資制度。要放松政府管制和限制，鼓勵民間資本大量進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域；要積極推行特許經(jīng)營、BOT等國際上行之有效的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理的制度和辦法；要積極利用國內(nèi)外的資本市場融通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運營資金。
大力推進(jìn)技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。改善交通、通訊、信息等基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境。在基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃建設(shè)方面一定要考慮技術(shù)的先進(jìn)性，考慮與國際接軌，加快推進(jìn)城市信息化進(jìn)程，為城市科技創(chuàng)新和高技術(shù)、高管理產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造硬環(huán)境。
圍繞城市個性，提供城市基礎(chǔ)設(shè)施。受歷史和現(xiàn)實條件的制約，不同的城市其發(fā)展目標(biāo)不同，對城市基礎(chǔ)設(shè)施的載體要求不同，不同的產(chǎn)業(yè)集群所需的公共基礎(chǔ)設(shè)施也不同。城市政府應(yīng)根據(jù)其目標(biāo)，精心設(shè)計和規(guī)劃城市基礎(chǔ)設(shè)施目標(biāo)重點實施步驟和具體方案。
建設(shè)適宜的生活性和社會性基礎(chǔ)設(shè)施。進(jìn)一步加大科技基礎(chǔ)設(shè)施投入和建設(shè)，為吸引科技資源，提高科技實力，培育城市的科技轉(zhuǎn)化能力創(chuàng)造基礎(chǔ)設(shè)施硬環(huán)境。加大對教育的基礎(chǔ)設(shè)施投入和建設(shè)，建立適應(yīng)地方經(jīng)濟(jì)的教育基礎(chǔ)設(shè)施體系。注意歷史文化遺產(chǎn)的保護(hù)，建立獨具特色、優(yōu)美怡人的城市人工環(huán)境。總之，應(yīng)建立適合城市發(fā)展和有利于居民福利不斷提高的基礎(chǔ)設(shè)施體系。
收稿日期：2002-03-22
[1]郝壽義、倪鵬飛：《中國城市競爭力研究—以若干城市為例》，載《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》1998年第2期。
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ofAustraliaandtheOrganizationforEconomiccooperationandDevelopment,1995,P424-446.
[中圖分類號]F062.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1006-5024（2013）07-0015-04
[基金項目]2011年河北省軟科學(xué)研究計劃項目“產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)的形成機(jī)制與運作機(jī)理研究”（批準(zhǔn)號：114572142）
[作者簡介]蓋宏偉，燕山大學(xué)文法學(xué)院行政管理系副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向為行政管理、高等教育。（河北秦皇島066004）
產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)是以與集群品牌價值關(guān)聯(lián)的要素及相互關(guān)系為基礎(chǔ)，以集群品牌價值發(fā)展創(chuàng)新為運作內(nèi)容，具有對區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展較強(qiáng)的推動能力和促進(jìn)作用，在以品牌競爭為核心的區(qū)域經(jīng)濟(jì)競爭中能夠為區(qū)域競爭優(yōu)勢及其績效取得帶來實質(zhì)性意義。集群品牌生態(tài)系統(tǒng)營造不僅可以增強(qiáng)企業(yè)、區(qū)域乃至國家的競爭力，也能夠帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群的快速發(fā)展。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)競爭激烈化和復(fù)雜化的背景下，營造適合區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會、產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的品牌生態(tài)系統(tǒng)，應(yīng)該得到廣泛重視。由于集群品牌生態(tài)系統(tǒng)涉及諸多環(huán)境因素，要素豐度效度、相關(guān)產(chǎn)業(yè)及輔和支持性產(chǎn)業(yè)、區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及競爭態(tài)勢等都對集群品牌生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生多層面影響。細(xì)致梳理和規(guī)整這些環(huán)境要素既是保證產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)體系的重要基礎(chǔ)，也是發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)功能體系的首要前提。在不斷適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境過程中，集群品牌生態(tài)系統(tǒng)逐漸形成了一定的功能體系，主要包括品牌價值擴(kuò)展功能、集群優(yōu)勢強(qiáng)化功能、環(huán)境資源整合功能、區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶動功能、產(chǎn)業(yè)鏈延伸功能、品牌效應(yīng)提升和動態(tài)演化功能。
一、品牌價值擴(kuò)展功能
集群品牌相關(guān)要素之所以愿意集聚起來，并形成相對穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)關(guān)系和功能表現(xiàn)，其原因就在于這種有機(jī)體能夠給集群品牌帶來任何一個相關(guān)要素都無法比擬的功能效應(yīng)，使得集群品牌價值從不同程度得到擴(kuò)展和提升。集群品牌價值包括經(jīng)濟(jì)價值、社會價值、生態(tài)價值和人本價值等。經(jīng)濟(jì)價值是集群品牌價值的首要基礎(chǔ)。也是集群品牌擁有企業(yè)追求的主要目標(biāo)，它體現(xiàn)集群品牌競爭和創(chuàng)新優(yōu)勢，反映集群品牌獲取利潤、加快資金周轉(zhuǎn)、減少產(chǎn)品庫存、節(jié)約品牌價值成本、提高品牌產(chǎn)品生產(chǎn)效率等，因而是促進(jìn)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動力。社會價值是集群品牌價值的重要組成部分，它主要表現(xiàn)為集群品牌擁有企業(yè)能夠為市場和顧客提供優(yōu)質(zhì)的商品和服務(wù)，滿足社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和消費者生活需要；推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，優(yōu)化區(qū)域社會環(huán)境，促進(jìn)區(qū)域社會進(jìn)步；提供勞動力就業(yè)崗位，吸納區(qū)域剩余勞動力就業(yè)，維持區(qū)域社會秩序的合理穩(wěn)定。生態(tài)價值是生態(tài)文明和生態(tài)經(jīng)濟(jì)背景下集群品牌價值目標(biāo)的發(fā)展方向，它要求集群品牌產(chǎn)品生產(chǎn)和技術(shù)開發(fā)過程必須倡導(dǎo)生態(tài)、低碳和節(jié)約的理念，最大程度地避免對區(qū)域環(huán)境的破壞和污染，努力實現(xiàn)集群品牌經(jīng)營管理的高效化與節(jié)約化。人本價值是集群品牌價值的精神內(nèi)核，既表現(xiàn)為集群品牌產(chǎn)品要以滿足顧客需求為目標(biāo)，也表現(xiàn)為集群品牌企業(yè)要注重員工綜合素質(zhì)和技能的培養(yǎng)，尤其突出員工心理素質(zhì)的養(yǎng)成教育，使得企業(yè)不僅成為員工發(fā)揮聰明才智的場所，還要成為員工健康和諧成長的環(huán)境。在集群品牌生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)，通過創(chuàng)設(shè)有利于集群品牌產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和創(chuàng)新的氛圍，構(gòu)建有利于集群品牌發(fā)展的物能循環(huán)網(wǎng)和信息傳遞鏈，能夠?qū)崿F(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)部要素的高效互動與持續(xù)交流，增強(qiáng)品牌價值不同層面之間的有機(jī)關(guān)聯(lián)性，促進(jìn)集群品牌價值的提升發(fā)展。可見，集群品牌生態(tài)系統(tǒng)能夠有效推動品牌價值各層面之間的融合，獲得集群品牌價值整體效應(yīng)。
二、集群優(yōu)勢強(qiáng)化功能
集群品牌價值創(chuàng)造發(fā)展的有機(jī)性和統(tǒng)一性，要求其過程必須基于穩(wěn)定的平臺環(huán)境或背景下，而集群品牌生態(tài)系統(tǒng)的營造正好能夠適應(yīng)和滿足這種要求。在集群品牌生態(tài)系統(tǒng)運作過程中，集群品牌的各種關(guān)聯(lián)要素在相關(guān)目標(biāo)、制度的引導(dǎo)和約束下，通過彼此之間功能、角色的互補(bǔ)以及相互交流學(xué)習(xí)，一方面形成了集群品牌發(fā)展所依附的要素關(guān)系結(jié)構(gòu)，保證了集群品牌發(fā)展過程的合理有序進(jìn)行；另一方面形成了反映集群品牌發(fā)展的知識信息、規(guī)章制度和規(guī)則要求，并深深影響集群品牌企業(yè)或系統(tǒng)主體的思想活動和行為取向。集群品牌與集群競爭優(yōu)勢之間具有內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，集群品牌發(fā)展可以提高集群競爭優(yōu)勢，集群競爭優(yōu)勢可以促進(jìn)集群品牌成長。可見，集群優(yōu)勢強(qiáng)化功能分為兩個方面：一是集群層面的優(yōu)勢強(qiáng)化，具有整體輻射性，能夠有效提升集群的競爭優(yōu)勢和核心競爭力，使得集群更好地適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境的發(fā)展變化，推動集群持續(xù)健康發(fā)展和演化，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷注入新活力。二是集群內(nèi)部構(gòu)成要素層面的優(yōu)勢強(qiáng)化，對于各構(gòu)成要素而言集群能夠帶來自身不具有的優(yōu)勢，而且這種優(yōu)勢會隨著集群發(fā)展而不斷發(fā)展，給集群內(nèi)企業(yè)及其他構(gòu)成要素提供持續(xù)性支持。不論是集群層面還是群內(nèi)構(gòu)成要素層面，優(yōu)勢強(qiáng)化功能都具有一定的時效性，這種時效性又往往取決于集群品牌生命周期的演變。也就是說，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)處于發(fā)展期和成熟期，這種優(yōu)勢強(qiáng)化功能比較明顯且突出，而當(dāng)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)處于形成期和衰退期，優(yōu)勢強(qiáng)化功能就表現(xiàn)得不明顯，甚至?xí)绊懙郊簝?nèi)部企業(yè)的發(fā)展。此時，一些企業(yè)就會選擇戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，進(jìn)而轉(zhuǎn)向其他領(lǐng)域，原有集群品牌生態(tài)系統(tǒng)的優(yōu)勢強(qiáng)化基本上也就消失了。
三、環(huán)境資源整合功能
集群品牌生態(tài)系統(tǒng)之所以能夠形成較強(qiáng)的品牌價值和競爭優(yōu)勢效應(yīng)，其根本原因就在于它能夠有效整合與利用集群品牌內(nèi)外環(huán)境要素，實現(xiàn)集群品牌環(huán)境條件、因素的系統(tǒng)化、統(tǒng)一化和協(xié)調(diào)化，這些構(gòu)成了集群品牌生態(tài)系統(tǒng)績效的重要基礎(chǔ)。一方面，豐富的環(huán)境條件和因素可以使得系統(tǒng)在環(huán)境體系中選擇最有利的條件因素來獲得持續(xù)發(fā)展；另一方面，集群品牌生態(tài)系統(tǒng)也可以減少環(huán)境條件和因素選擇成本，使得系統(tǒng)主體能夠集中精力進(jìn)行品牌價值發(fā)展專項研究，進(jìn)而降低系統(tǒng)運作成本。任何集群品牌生態(tài)系統(tǒng)都不可能充分享有環(huán)境體系中的所有條件和要素并取得持續(xù)競爭優(yōu)勢，尤其是當(dāng)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)處于快速發(fā)展階段，已有的資源格局和要素體系很可能不適應(yīng)系統(tǒng)快速發(fā)展時期的資源要求時，如果不進(jìn)行資源格局優(yōu)化和要素體系創(chuàng)新，就必然影響到系統(tǒng)正常發(fā)展所需物質(zhì)、能量和信息的有效供給。因此，要合理構(gòu)建系統(tǒng)內(nèi)外環(huán)境關(guān)系，滿足集群品牌生態(tài)系統(tǒng)資源需求，為集群品牌價值創(chuàng)造提供基礎(chǔ)條件。通過梳理系統(tǒng)內(nèi)外環(huán)境關(guān)系形成資源結(jié)構(gòu)體系，既可以實現(xiàn)系統(tǒng)運作資源需求的有效滿足，又可以增強(qiáng)系統(tǒng)對環(huán)境資源的整合能力，提高集群品牌生態(tài)系統(tǒng)的競爭優(yōu)勢。對于產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)而言，其發(fā)展運作所需的環(huán)境資源大致可以分為知識資源、技術(shù)資源、人才資源和信息資源。知識資源是指可以反復(fù)利用能夠給產(chǎn)業(yè)集群及群內(nèi)企業(yè)帶來利潤、價值增長的資源總稱。知識資源一般是隨著產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展逐漸積累的，它不僅表現(xiàn)在文件資料、檔案材料和活動程序中，更存在于產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展實踐之中。技術(shù)資源也是產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)的一種特殊資源，主要包括解決實際問題相關(guān)的軟件方面的知識和解決實際問題使用的設(shè)備、工具等硬件方面的知識。人才資源是人力資源中素質(zhì)層次較高的人才群體，通常表現(xiàn)為杰出的、優(yōu)秀的人力資源，能夠給企業(yè)發(fā)展帶來明顯作用的人力資源，突出強(qiáng)調(diào)人力資源的質(zhì)量，主要包括員工解決問題能力、創(chuàng)新創(chuàng)造能力、管理能力和心理能力等。信息資源是指產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)運作發(fā)展過程中涉及到的文件、資料和數(shù)據(jù)等信息的總稱，信息資源貫穿于產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)運作發(fā)展的整個過程。對于產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)而言，知識資源、技術(shù)資源、人才資源和信息資源主要存在于與其緊密相關(guān)的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、中介組織、政府等，不同主體之間通過技術(shù)研發(fā)、科技咨詢、政策措施、市場運作和資本流動等，實現(xiàn)環(huán)境資源層面的溝通互動。也正是基于此，產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)實現(xiàn)了運作發(fā)展。
四、區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶動功能
隨著改革開放的遞進(jìn)深入，特別是近年來經(jīng)濟(jì)社會的不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集群在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用日漸明顯，已經(jīng)成為重要的產(chǎn)業(yè)組織形式和載體。國家統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的強(qiáng)力實施和區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐加快，進(jìn)一步推進(jìn)了各地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。從產(chǎn)業(yè)集群覆蓋的行業(yè)來看，也逐漸從紡織、服裝、皮革、五金制品、工藝美術(shù)等傳統(tǒng)行業(yè)，發(fā)展到信息技術(shù)、生物工程、新材料以及文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)等高新技術(shù)領(lǐng)域，龍頭骨干企業(yè)和區(qū)域品牌不斷涌現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)集群帶動區(qū)域品牌實際上就是產(chǎn)業(yè)集群品牌的形成發(fā)展和產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)的完善強(qiáng)化。產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)的快速發(fā)展，不僅能夠帶動系統(tǒng)內(nèi)部集群品牌價值、企業(yè)效益、商品質(zhì)量、技術(shù)優(yōu)勢和服務(wù)水平等方面的穩(wěn)步提升，而且能夠吸引系統(tǒng)外部更多品牌企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、公共組織、社會團(tuán)體的加入。這些被吸引進(jìn)來的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)并不是簡單、隨意地與集群品牌生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部構(gòu)成要素結(jié)合起來，而是通過彼此之間已有的競爭優(yōu)勢及其存在的互補(bǔ)關(guān)系進(jìn)行合理配置，由此便形成了集群品牌生態(tài)系統(tǒng)新的優(yōu)勢規(guī)模和價值范圍，這種規(guī)模和范圍無疑是系統(tǒng)開展品牌增值活動的基礎(chǔ)。
集群品牌生態(tài)系統(tǒng)具有的吸引整合作用一旦形成以后，便會呈現(xiàn)出一種螺旋上升的態(tài)勢，原有品牌、技術(shù)與新吸引品牌、技術(shù)之間融合滲透的關(guān)系越緊密，其形成的優(yōu)勢規(guī)模和價值范圍就越大，對于提高集群品牌生態(tài)系統(tǒng)競爭優(yōu)勢的作用也就越顯著，反過來就越能夠吸引更多的品牌、技術(shù)，既能夠不斷擴(kuò)大集群品牌生態(tài)系統(tǒng)的優(yōu)勢規(guī)模和價值范圍，也能夠促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的整體提升，進(jìn)而使得系統(tǒng)內(nèi)外品牌、技術(shù)之間的互動融合轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)之間的互動融合。實際上，帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能也是集群品牌生態(tài)系統(tǒng)社會價值的充分體現(xiàn)。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度看，產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)有助于“強(qiáng)化專業(yè)化分工、發(fā)揮協(xié)作配套效應(yīng)、降低創(chuàng)新成本、優(yōu)化生產(chǎn)要素配置等”，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，帶動中小企業(yè)快速發(fā)展，提升區(qū)域競爭力，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康和協(xié)調(diào)發(fā)展，這對于實現(xiàn)全面建成小康社會的戰(zhàn)略目標(biāo)具有十分重要的意義。
五、產(chǎn)業(yè)鏈延伸功能
對于集群品牌生態(tài)系統(tǒng)而言，如果說帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展是其社會價值的宏觀體現(xiàn)，那么延伸產(chǎn)業(yè)鏈則是其社會價值的微觀反映。集群品牌生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展演化不斷提高了集群品牌的競爭優(yōu)勢，使得系統(tǒng)主體能夠按照集群品牌產(chǎn)品的功能特性，細(xì)化品牌市場結(jié)構(gòu)，并結(jié)合品牌市場不同顧客群的需求確定品牌產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。作為集群品牌產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要體現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)鏈延伸是一個動態(tài)過程，它主要由集群品牌產(chǎn)品生產(chǎn)分工的細(xì)化所決定。具體而言就是，集群品牌生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展提高了系統(tǒng)內(nèi)部要素的生態(tài)活度，優(yōu)化了系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)關(guān)系和功能機(jī)制，增強(qiáng)了系統(tǒng)的競爭優(yōu)勢和動態(tài)適應(yīng)能力，促進(jìn)了系統(tǒng)與外部環(huán)境之間的協(xié)調(diào)互動和深度融合，同時，也進(jìn)一步細(xì)化了集群品牌產(chǎn)品生產(chǎn)過程各主體、環(huán)節(jié)和部門之間的分工，提升了集群品牌產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的專業(yè)化水平，集群品牌產(chǎn)業(yè)鏈也得到了延伸。集群品牌產(chǎn)業(yè)鏈延伸具有一定的條件性，首先是建立在集群品牌產(chǎn)品生產(chǎn)專業(yè)化分工基礎(chǔ)上的有效協(xié)作。各主體、環(huán)節(jié)和部門之間僅有分工沒有協(xié)作是不能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈延伸的，分工只是產(chǎn)業(yè)鏈延伸的必要條件之一，它還需要基礎(chǔ)分工的互動協(xié)作。其次是集群品牌產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、功能和形態(tài)的可解構(gòu)性。集群品牌產(chǎn)品的可解構(gòu)性越強(qiáng)，其具有產(chǎn)業(yè)鏈延伸的可能性就越大。當(dāng)然，并不是具有可解構(gòu)性強(qiáng)的集群品牌產(chǎn)品就一定能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈延伸，集群品牌產(chǎn)品解構(gòu)過程還必須依附于科學(xué)合理的方式手段，解構(gòu)方式手段選擇得不合理及其使用得不科學(xué)，都會影響到集群品牌產(chǎn)品解構(gòu)的結(jié)果。最后是集群品牌產(chǎn)品的價值寬度。價值寬度是集群品牌產(chǎn)品所具有的價值維度總和，其大小范圍決定集群品牌產(chǎn)品的價值空間。價值寬度大的集群品牌產(chǎn)品通常具有較高的價值空間拓展可能性，也越容易進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈的延伸。
六、自我強(qiáng)化功能
集群品牌生態(tài)系統(tǒng)的優(yōu)勢就在于系統(tǒng)內(nèi)外要素及環(huán)境關(guān)系的協(xié)同性和適應(yīng)性，而這又主要取決于要素之間、內(nèi)外環(huán)境之間關(guān)系的合理穩(wěn)定和有效互動。系統(tǒng)內(nèi)部要素關(guān)系和外部環(huán)境關(guān)系，一方面保證系統(tǒng)功能的正常發(fā)揮和系統(tǒng)運作的持續(xù)進(jìn)行；另一方面保證系統(tǒng)對外部環(huán)境的動態(tài)適應(yīng)。當(dāng)環(huán)境處于相對穩(wěn)定狀態(tài)時，系統(tǒng)可以借助已有的關(guān)系結(jié)構(gòu)體系與外部環(huán)境進(jìn)行正常的物質(zhì)循環(huán)、能量流動和信息傳遞，即便存在結(jié)構(gòu)關(guān)系調(diào)整的情況，也只是局部甚至是微小的。而當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生重大變化或者突發(fā)性動蕩時，系統(tǒng)主體就必須通過要素層面和結(jié)構(gòu)層面的調(diào)整優(yōu)化以應(yīng)對環(huán)境變化及其影響。此時，系統(tǒng)主體應(yīng)急素質(zhì)能力的不高、應(yīng)急意識的滯后或者應(yīng)急機(jī)制的不健全、不合理，就會影響到系統(tǒng)適應(yīng)行為的選擇和適應(yīng)過程的有效開展。因此，大多數(shù)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)會提高系統(tǒng)主體的應(yīng)急意識和能力，科學(xué)設(shè)置應(yīng)急機(jī)制以適應(yīng)環(huán)境變化，增強(qiáng)系統(tǒng)的動態(tài)適應(yīng)能力，這種過程有序進(jìn)行的動力主要來自于系統(tǒng)的自組織功能。根據(jù)組織行為學(xué)的理論觀點，自我強(qiáng)化可以理解為組織依據(jù)強(qiáng)化原理通過相關(guān)的行為活動來完成階段性目標(biāo)，最終實現(xiàn)結(jié)果性目標(biāo)。對于產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)而言，自我強(qiáng)化更多表現(xiàn)為自組織協(xié)同、自組織演化的實施。然而，這并不等于集群品牌生態(tài)系統(tǒng)不會出現(xiàn)衰退的現(xiàn)象，相反當(dāng)自我強(qiáng)化功能達(dá)到一定程度和水平時，就會形成一種固化，使得產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)難以適應(yīng)外部環(huán)境的變化，此時集群品牌生態(tài)系統(tǒng)極易出現(xiàn)不適應(yīng)環(huán)境變化的癥狀，由此誘發(fā)衰退也就在所難免。從這個意義上講，產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)的自我強(qiáng)化功能具有條件性和雙向性。條件性表現(xiàn)為自我強(qiáng)化功能需要基于一定的環(huán)境條件，沒有環(huán)境條件的支持必然影響到產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)自我強(qiáng)化功能的形成和發(fā)揮；雙向性表現(xiàn)為自我強(qiáng)化功能既會產(chǎn)生積極、正向且有利于產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的作用力，也會產(chǎn)生制約和弱化產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的影響力，要求管理者和決策者必須有效把握和利用集群品牌生態(tài)系統(tǒng)的自我強(qiáng)化功能。
六、動態(tài)演化功能
產(chǎn)業(yè)集群品牌是指體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)品、服務(wù)、文化和特色的標(biāo)示，它形成于產(chǎn)業(yè)集群生存發(fā)展的實踐過程中。作為產(chǎn)業(yè)集群的特殊標(biāo)志，產(chǎn)業(yè)集群品牌可以給產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展帶來實效，但產(chǎn)業(yè)集群品牌的形成具有一定的條件性，這種條件主要體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集群品牌必須基于一定的環(huán)境資源和條件，不同區(qū)域的環(huán)境資源和條件具有差異性，進(jìn)而決定了產(chǎn)業(yè)集群品牌形成發(fā)展?fàn)顟B(tài)的差異性。正是不同產(chǎn)業(yè)集群品牌之間的相互影響和相互作用，使得產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)了持續(xù)健康發(fā)展。當(dāng)某個產(chǎn)業(yè)集群品牌與外部環(huán)境形成相對穩(wěn)定的關(guān)系結(jié)構(gòu)時，它就會表現(xiàn)出一定的功能形態(tài)，可以理解為產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)。關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)的研究，國內(nèi)學(xué)者首推王興元教授。王興元教授經(jīng)過多年的研究積累，已經(jīng)形成了產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)研究的理論概貌，對于推動品牌生態(tài)研究起到了積極作用。根據(jù)學(xué)術(shù)界已有的理論成果，結(jié)合生態(tài)系統(tǒng)的概念本質(zhì)，可以將產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)理解為產(chǎn)業(yè)集群品牌在不斷適應(yīng)環(huán)境變化的過程中形成的具有特定關(guān)系結(jié)構(gòu)和穩(wěn)定功能形態(tài)的有機(jī)系統(tǒng)。從概念中可以看出，產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)包括構(gòu)成要素、結(jié)構(gòu)和功能三方面內(nèi)容。構(gòu)成要素就是產(chǎn)業(yè)集群品牌及其發(fā)展所依附的環(huán)境條件、因素；結(jié)構(gòu)就是產(chǎn)業(yè)集群品牌及其所依附的環(huán)境條件、要素之間相互影響、相互作用，形成的關(guān)系結(jié)構(gòu)；功能就是產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)表現(xiàn)出的功能特性。從形態(tài)上看，產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)可以是某個產(chǎn)業(yè)集群品牌形成的生態(tài)系統(tǒng)，也可以是幾個彼此關(guān)聯(lián)緊密的產(chǎn)業(yè)集群品牌形成的生態(tài)系統(tǒng)。前者可以視為單獨型的產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)，后者可以視為共同體型的產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)。產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)的形成過程，是“品牌企業(yè)、品牌產(chǎn)品和服務(wù)、供應(yīng)商、目標(biāo)顧客、終端市場、金融機(jī)構(gòu)、政府、網(wǎng)絡(luò)媒體、競爭者以及集群所在區(qū)域環(huán)境要素之間互動過程”，這些環(huán)境條件和要素形成合力，共同作用和影響產(chǎn)業(yè)集群品牌生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展。
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