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篇1

經(jīng)濟(jì)發(fā)展在促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的同時(shí)，隨之而來(lái)的各種環(huán)境問(wèn)題也越來(lái)越嚴(yán)重。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體，一方面要利用自然資源獲得高額利潤(rùn)，另一方面又大肆污染環(huán)境、浪費(fèi)資源，對(duì)環(huán)境造成嚴(yán)重?fù)p害。如何使企業(yè)自覺(jué)履行環(huán)境責(zé)任成為緊迫而重要的問(wèn)題。目前學(xué)者們的研究視野主要集中于外部性理論和產(chǎn)權(quán)理論。但是這兩種理論在實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中存在很多局限性，儒家生態(tài)倫理作為一種非正式制度能夠彌補(bǔ)以上企業(yè)管理制度的不足，對(duì)企業(yè)正確認(rèn)識(shí)人與自然的關(guān)系，積極承擔(dān)環(huán)境責(zé)任具有深刻地啟示意義。

一、企業(yè)環(huán)境管理的理論基礎(chǔ)及局限性分析

（一）企業(yè)環(huán)境管理的理論基礎(chǔ)

1、外部性理論

在分析環(huán)境問(wèn)題的成因時(shí)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為負(fù)外部性尤其是生產(chǎn)的負(fù)外部性是導(dǎo)致環(huán)境污染和生態(tài)破壞的根源。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾（1910）首次提出“外部不經(jīng)濟(jì)性”理論，庇古進(jìn)一步發(fā)展了該理論，提出外部性理論。外部性是指經(jīng)濟(jì)主體之活動(dòng)，對(duì)與該活動(dòng)無(wú)直接關(guān)系的他人或社會(huì)所產(chǎn)生的影響，企業(yè)為進(jìn)行生產(chǎn)所支付的成本稱為私人成本。當(dāng)企業(yè)的私人成本小于社會(huì)成本時(shí)，該企業(yè)的活動(dòng)就產(chǎn)生了負(fù)外部性。

外部性理論認(rèn)為，企業(yè)在追求利潤(rùn)的過(guò)程中，總是希望把環(huán)境污染和開發(fā)資源的成本轉(zhuǎn)移給他人或者搭他人治理和修復(fù)環(huán)境資源的便車，外部性便成為導(dǎo)致環(huán)境問(wèn)題的根源。

以庇古為代表環(huán)境干預(yù)主義學(xué)派的學(xué)者認(rèn)為市場(chǎng)是有缺陷的，基于環(huán)境的外部性，政府干預(yù)是有必要的，在干預(yù)方式上他們（除了庇古）主張立法或通過(guò)法律的手段來(lái)保護(hù)環(huán)境。此外，庇古還主張政府通過(guò)征稅的方式進(jìn)行環(huán)境管理，即所謂的“庇古稅”。 基于外部性理論，各國(guó)主要采取政府干預(yù)及命令―控制型制度進(jìn)行環(huán)境管理，例如我國(guó)的“三同時(shí)”制度以及排污收費(fèi)制度。

2、產(chǎn)權(quán)理論

產(chǎn)權(quán)理論的代表人物是經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯。產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為外部性產(chǎn)生的根本原因在于環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)界定不明晰或界定不當(dāng)，從而使環(huán)境資源具有公共物品的性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，純粹的公共物品具備以下兩個(gè)特性：消費(fèi)的無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性和消費(fèi)中無(wú)排他性。河流、空氣等環(huán)境資源屬于公共物品，不具備使用的排他性，也沒(méi)有明確的產(chǎn)權(quán)。所以企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可以根據(jù)自己的成本效益原則任意使用環(huán)境資源，并排放廢棄物。環(huán)境成本外部化勢(shì)必會(huì)造成嚴(yán)重的污染問(wèn)題。

以科斯為代表的產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為在交易費(fèi)用為零和產(chǎn)權(quán)界定明晰的情況下，私人之間所達(dá)成的自愿協(xié)議可以使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的邊際私人凈產(chǎn)值和邊際社會(huì)凈產(chǎn)值相等，從而排除導(dǎo)致外部性存在的根源?；谕獠啃岳碚摚鲊?guó)主要采取市場(chǎng)型制度進(jìn)行環(huán)境管理。

（二）企業(yè)環(huán)境責(zé)任理論基礎(chǔ)的局限性分析

外部性理論及產(chǎn)權(quán)理論充分論證了企業(yè)生產(chǎn)的負(fù)外部性以及環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的不明確是導(dǎo)致環(huán)境污染的主要原因，依據(jù)這兩種理論各國(guó)也采取了相應(yīng)措施如命令-控制型制度和市場(chǎng)型制度。但是這兩種理論及其相應(yīng)制度在實(shí)際的運(yùn)用中存在很多問(wèn)題。

以外部性理論為基礎(chǔ)的命令―控制制度在實(shí)施過(guò)程中遭到了許多企業(yè)的抵抗，政府實(shí)施面臨很多挑戰(zhàn)，究其原因主要有以下幾方面：一是命令―控制型環(huán)境規(guī)制工具幾乎都采用“一刀切”的方式，迫使每個(gè)企業(yè)承擔(dān)相同的污染控制份額或?qū)嵤┫嗤募夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)，忽視了企業(yè)間的差異。二是此種管制方法缺乏靈活性，增加了企業(yè)成本卻不能增加企業(yè)效益。另外，該規(guī)制工具下的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)需要政府承擔(dān)非常高的監(jiān)管成本。

產(chǎn)權(quán)理論也存在局限性。首先，產(chǎn)權(quán)理論的適用環(huán)境是高度發(fā)達(dá)的市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)，這對(duì)很多國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)條件是不具備的；其次，外部性問(wèn)題的復(fù)雜性可能使協(xié)商成本非常高，甚至使協(xié)商無(wú)法進(jìn)行；另外，對(duì)環(huán)境資源進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定非常困難或成本很高。

二、儒家生態(tài)倫理學(xué)是企業(yè)環(huán)境管理理論基礎(chǔ)新視角

基于外部性理論和產(chǎn)權(quán)理論的命令-控制型制度和市場(chǎng)型制度都屬于正式制度。利用正式制度對(duì)環(huán)境進(jìn)行管制有其特有優(yōu)勢(shì)：一是正式制度具有實(shí)施的強(qiáng)制性，企業(yè)必須按規(guī)定進(jìn)行相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；二是正式制度對(duì)企業(yè)的規(guī)定都是具體而明確的，這樣便于企業(yè)依法依規(guī)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也便于政府相關(guān)部門的監(jiān)督管理。但是，利用正式制度進(jìn)行環(huán)境管理也存在許多不足之處：正式制度不可避免會(huì)存在漏洞，導(dǎo)致許多企業(yè)鉆法律空子的行為；正式制度是一種外部約束，當(dāng)企業(yè)面臨巨大利潤(rùn)誘惑時(shí)，它可能就會(huì)沖破這種外部約束而污染環(huán)境。

要想更好地進(jìn)行環(huán)境管理，需要正式制度和非正式制度“雙管齊下”。以非正式制度彌補(bǔ)正式制度的不足，通過(guò)生態(tài)價(jià)值觀的教育和建設(shè)，增強(qiáng)人們的環(huán)保意識(shí)，進(jìn)而將這種環(huán)保意識(shí)內(nèi)化為指導(dǎo)人們行為的信念，使人們自覺(jué)規(guī)范自身的行為。

儒家生態(tài)倫理作為一種非正式制度，在指導(dǎo)企業(yè)環(huán)境管理方面具有重要的意義。從內(nèi)容上看，它匯聚了古代先賢寶貴的生態(tài)思想，對(duì)于我們建設(shè)環(huán)境友好型社會(huì)有巨大的指導(dǎo)意義；從作用方式上看，儒家生態(tài)倫理是一種內(nèi)在影響力。它以倡導(dǎo)的方式，通過(guò)影響和轉(zhuǎn)變?nèi)藗兊沫h(huán)保理念，使他們將這種思想自覺(jué)的轉(zhuǎn)化為環(huán)保行為。從涵蓋范圍上看，儒家生態(tài)倫理可以填補(bǔ)制度覆蓋不到的地方，并柔化制度所形成的社會(huì)秩序。

三、儒家生態(tài)倫理精髓及對(duì)企業(yè)環(huán)境管理的啟迪

（一）儒家生態(tài)倫理的精髓

1、天人合一思想

儒家思想認(rèn)為，人與自然是統(tǒng)一的整體，人是自然的一部分。盡管孔子沒(méi)有明確提出“天人合一”，但其思想中卻包含這一觀點(diǎn)，如“君子有三畏：畏天命、畏大人、畏圣人之言。小人不知天命而不畏也，狎大人，侮圣人之言?！?《論語(yǔ)?季氏》

后世儒家思想家進(jìn)一步發(fā)展了“天人合一”思想?！吨杏埂酚袝骸叭f(wàn)物并齊而不相害，道并齊而不相悖?！泵献釉唬骸胺蚓铀^(guò)者化，所存者神，上下與天地同流。” 《禮記?郊特性》也有記載：“陰陽(yáng)合而萬(wàn)物得?！比寮疑鷳B(tài)倫理認(rèn)為天、地、人三者是一個(gè)統(tǒng)一的整體，強(qiáng)調(diào)人與自然的協(xié)調(diào)、和諧。儒家主張自然界具有獨(dú)立不倚的運(yùn)行規(guī)律，不受人類主觀意識(shí)的支配?？鬃釉唬骸疤旌窝栽眨克臅r(shí)行焉，百物生焉，天何言哉！”（《論語(yǔ)?陽(yáng)貨》）

2、順時(shí)節(jié)用思想

儒家認(rèn)為，“天地之道，可一言而盡也，其為物不貳，則其生物不測(cè)”。正因?yàn)槿绱?，儒家認(rèn)為人類應(yīng)該節(jié)制欲望，合理地開發(fā)利用自然資源，使自然資源的生產(chǎn)和消費(fèi)處于良性循環(huán)之中。儒家堅(jiān)決反對(duì)濫用資源，明確提出“釣而不綱，弋不射宿”（《論語(yǔ)?述而》），《禮記?祭義》記載，曾子曰：“樹木以時(shí)伐焉，禽獸以時(shí)殺焉?！薄盾髯?天論》中有曰：“草木榮華滋碩之時(shí)，則斧斤不入山林，不夭其生，不絕其長(zhǎng)也”。

3、知命畏天思想

孔子在《論語(yǔ)》中所談的天論的命即“天命”?！墩撜Z(yǔ)?陽(yáng)貨第十七》記載，子曰：“天何言哉？四時(shí)行焉，百物生焉。天何言哉？”孔子用八個(gè)字揭示天命即“四時(shí)行焉，百物生焉”這正是天地萬(wàn)物自然變化的規(guī)律。又曰：“君子有三畏：畏天命，畏大人，畏圣人之言。小人不知天命而不畏也，狎大人，侮圣人之言”（論語(yǔ)?季氏第十六）。

孔子認(rèn)為，“知命畏天”是君子應(yīng)具的美德。他強(qiáng)調(diào)君子應(yīng)該遵循自然萬(wàn)物變化之規(guī)律?？鬃诱J(rèn)為人不僅要“知天命”，更要“畏天命”――敬畏天命是孔子提出其生態(tài)倫理思想的理論基石。

孔子認(rèn)為只有君子才懂得“畏天命”，小人是沒(méi)有敬畏之心的?！吨杏埂分v“君子居易以俟命，小人行險(xiǎn)以僥幸”。正是由于許多人不遵從自然規(guī)律，缺乏敬畏之心才出現(xiàn)了社會(huì)上一系列的“生態(tài)危機(jī)”、“信仰危機(jī)”等問(wèn)題。至此我們也可以看出，兩千多年前孔子提出的知命畏天思想對(duì)于促進(jìn)社會(huì)健康發(fā)展、維護(hù)生態(tài)平衡的重要作用?，F(xiàn)在我們更應(yīng)該秉承孔子敬畏天命的思想，培養(yǎng)自覺(jué)遵循自然規(guī)律的生態(tài)倫理意識(shí)，這才是解決生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的根本之道。

（二）儒家生態(tài)倫理的精髓對(duì)企業(yè)環(huán)境管理的啟迪

1、天人合一思想的指導(dǎo)意義

近代以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展、物質(zhì)技術(shù)的不斷提高，“人類中心主義”也隨之逐步膨脹起來(lái)，人類把自己看作是自然的所有者，對(duì)自然資源隨意開發(fā)，對(duì)自然環(huán)境隨意處置。然而，儒家思想讓我們清醒的認(rèn)識(shí)到，人不是自然界的主人，與自然界一樣，我們只是整個(gè)宇宙大系統(tǒng)中的一部分。對(duì)于我們的無(wú)知與貪婪，大自然已經(jīng)發(fā)出了警告，近年來(lái)的霧霾、全球氣溫異常等就是對(duì)我們的提醒。企業(yè)作為環(huán)境污染的主體，更應(yīng)當(dāng)秉承先人“天人合一”之思想，積極承擔(dān)環(huán)境責(zé)任，實(shí)行綠色生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)，追求經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益的結(jié)合，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然的可持續(xù)發(fā)展。

2、順時(shí)節(jié)用思想的指導(dǎo)意義

從儒家思想中我們可以看到儒家對(duì)時(shí)令的強(qiáng)調(diào)，對(duì)動(dòng)植物的惜生。儒家強(qiáng)調(diào)人類在利用萬(wàn)物時(shí)，要遵從萬(wàn)物生長(zhǎng)發(fā)育的天理，對(duì)萬(wàn)物加以合理地愛(ài)護(hù)性地、節(jié)約地利用。其思想核心就是遵循自然規(guī)律， 合理開發(fā)使用自然資源。儒家“順時(shí)節(jié)用“思想對(duì)我國(guó)企業(yè)地長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有深刻的啟示意義。

企業(yè)作為自然資源的主要使用者，應(yīng)當(dāng)樹立順時(shí)節(jié)用思想，適時(shí)適度開發(fā)使用自然資源。企業(yè)應(yīng)牢牢樹立資源節(jié)約意識(shí)，改變粗放型資源利用模式，提高資源是使用效率，降低能耗，使用可再生資源，同時(shí)加強(qiáng)資源的回收再利用。農(nóng)林牧漁企業(yè)更應(yīng)該樹立順時(shí)節(jié)用思想。自然界是一個(gè)有機(jī)系統(tǒng)，過(guò)度地采伐、放牧、捕撈等必定會(huì)降低生態(tài)系統(tǒng)的可再生能力，破壞生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性。唯有“斧斤以時(shí)入山林”，才有“材木不可勝用也”。

3、知命畏天思想的指導(dǎo)意義

企業(yè)作為社會(huì)中的一個(gè)法人主體，只有敬畏自然，才不會(huì)為了經(jīng)濟(jì)利益而置自然環(huán)境于不顧。而且積極的履行環(huán)境責(zé)任也是一個(gè)有社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)應(yīng)盡的義務(wù)。而只有一個(gè)有社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)才會(huì)得到消費(fèi)者的認(rèn)可，才可以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。在企業(yè)中管理者起著領(lǐng)導(dǎo)決策作用，更應(yīng)該以儒家的君子之德要求自己。在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理中始終保持對(duì)自然及環(huán)境的敬畏之心，將節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境思想融入企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)決策之中。

儒家的生態(tài)倫理思想雖然誕生于中國(guó)古代社會(huì)，但是其對(duì)于企業(yè)正確認(rèn)識(shí)人與自然的關(guān)系、合理利用自然資源、積極承擔(dān)環(huán)境責(zé)任具有深刻的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。如果企業(yè)能從博大精深的儒家文化中吸取更多有價(jià)值的生態(tài)倫理思想并努力踐行，這對(duì)于解除我們當(dāng)前日益嚴(yán)重的生態(tài)危機(jī)將會(huì)有巨大的意義。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 任俊華.論儒家生態(tài)倫理思想的現(xiàn)代價(jià)值[J].自然辯證法研究.2006，（3）

[3] （美）戴斯?賈斯丁.環(huán)境倫理學(xué)[M].林官明 楊愛(ài)民譯.北京：北京大學(xué)出版社，2002

篇2

中圖分類號(hào)：TV21 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1 前言

水權(quán)，是水資源開發(fā)、利用、保護(hù)和管理等相關(guān)權(quán)利的總稱。根據(jù)2002年新《水法》，中國(guó)水資源的所有權(quán)歸國(guó)家。為了能夠使中國(guó)真正轉(zhuǎn)變?yōu)楣?jié)水型社會(huì)，實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用，必須建立以水權(quán)及其水市場(chǎng)理論為基礎(chǔ)的水資源經(jīng)濟(jì)管理制度。全面推進(jìn)國(guó)家水權(quán)制度建設(shè)，形成不斷提高水資源利用效率和效益的節(jié)水機(jī)制。

2 中國(guó)水權(quán)三要素

只有對(duì)用水總量有了具體限制，對(duì)用水效率以定額指標(biāo)進(jìn)行考核，再加以經(jīng)濟(jì)、法律、行政、工程科技等手段，各行各業(yè)、各家各戶都在往節(jié)水方向走，形成一種有效的激勵(lì)機(jī)制，才能真正構(gòu)建起“節(jié)水型社會(huì)”。在這個(gè)過(guò)程中，有一個(gè)非常重要的概念，就是水權(quán)。

中國(guó)的水權(quán)理論體系包含三個(gè)基本要素：

第一，應(yīng)該重視初始水權(quán)的分配，特別要注意在分水前預(yù)留河流的生態(tài)水量。河流自己不會(huì)說(shuō)話，流域管理機(jī)構(gòu)首先應(yīng)該代表河流的生態(tài)利益，成為河流生態(tài)的代言人。

第二，要加強(qiáng)流域的綜合管理。

第三，水權(quán)本身是可以轉(zhuǎn)換的，可以建立水市場(chǎng)，進(jìn)行有序的水權(quán)交易。

這三個(gè)要素共同構(gòu)成了流域的綜合管理。為了能夠達(dá)到最好的效果，首先應(yīng)該充分利用民主協(xié)商過(guò)程，使跟水利相關(guān)的政府部門、地方政府、企業(yè)、用水戶、科技人員等各方共同參與，提高水權(quán)管理等各項(xiàng)決策的科學(xué)性。

3 水資源經(jīng)濟(jì)管理的涵義、主要內(nèi)容和主要原則

3.1 水資源經(jīng)濟(jì)管理的涵義和內(nèi)容

水資源經(jīng)濟(jì)管理是指利用經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)水資源的開發(fā)利用、供給、需求、保護(hù)、節(jié)約、配置的管理體系和制度。

主要內(nèi)容包括水權(quán) （水資源使用權(quán)）管理、水市場(chǎng)（資源市場(chǎng)）管理、水資源成本核算管理、水資源需求管理、水資源供給管理、水資源交易管理。

水權(quán)管理是國(guó)有水資源產(chǎn)權(quán)代表部門和各級(jí)政府的行政主管部門，運(yùn)

用法律的、行政的、經(jīng)濟(jì)的手段，對(duì)水權(quán)的產(chǎn)生、行使、保護(hù)和轉(zhuǎn)讓等的管理，水權(quán)管理是水資源經(jīng)濟(jì)管理的基礎(chǔ)，也是水資源經(jīng)濟(jì)管理和立法管理的集合。

水市場(chǎng)管理是國(guó)家運(yùn)用法律、政策和經(jīng)濟(jì)措施對(duì)水資源市場(chǎng)交易活動(dòng)

進(jìn)行的管理，是對(duì)水市場(chǎng)的形成、運(yùn)行的管理。旨在維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)合法經(jīng)營(yíng)和正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，穩(wěn)定物價(jià)，保障消費(fèi)者權(quán)益。

水資源成本核算管理，主要是指建立包括水的資源性資產(chǎn)評(píng)價(jià)、各種

成本核算的核算體系，掌握水資源家底，形成合理的水價(jià)格，促進(jìn)用水戶重視資源成本，并與其他成本一道計(jì)入生產(chǎn)成本。

水資源的需求管理是指對(duì)用水的合理性管理，對(duì)用水總量的控制、用

水水平的調(diào)節(jié)、用水需求的引導(dǎo)、對(duì)未來(lái)水需求進(jìn)行預(yù)測(cè)等。其目的和標(biāo)準(zhǔn)是通過(guò)調(diào)節(jié)水資源承載能力和用水需求達(dá)到供需平衡，保證高效供水并兼顧各種水需求的合理、公平。

水資源供給管理是對(duì)水資源開發(fā)利用以及水資源和水商品進(jìn)入用戶的

管理，實(shí)質(zhì)是在水資源評(píng)價(jià)規(guī)劃的基礎(chǔ)上，對(duì)水資源配置的管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)用水戶的服務(wù)。

水資源交易管理是指對(duì)水權(quán)、水資源、水商品實(shí)際交易過(guò)程中的管理。

3.2 水資源經(jīng)濟(jì)管理的主要原則

第一，兼顧資源配置的效率與公平原則。效率原則是指使資源流向資源利用效益高的用戶；公平原則是指保障每個(gè)用水戶都能滿足必要的基本水平的用水需要。

第二，講求資源管理效率原則。水資源管理既要科學(xué)合理，也要要追求管理成本的最小化和管理效益的最大化。

第三，資源效率與經(jīng)濟(jì)效率并重。水資源效率是單位水資源的產(chǎn)出貢獻(xiàn)率，經(jīng)濟(jì)效率是單位物質(zhì)的生產(chǎn)水平?，F(xiàn)階段，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展快速，存在著大量過(guò)多消耗資源和破壞環(huán)境的現(xiàn)象。用水戶因?yàn)樽陨斫?jīng)濟(jì)利益的趨勢(shì)，往往只重視經(jīng)濟(jì)效率而忽視了資源效率。作為資源管理者，要重視水資源的效率，通過(guò)管理提高單位水資源的產(chǎn)出。

第四，可持續(xù)發(fā)展原則。要充分考慮節(jié)約資源，維護(hù)生態(tài)，保護(hù)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)人與自然和諧共處，同時(shí)實(shí)現(xiàn)水利與社會(huì)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

第五，盡量防止專有資源轉(zhuǎn)化為共享資源的原則。共享水資源在開發(fā)利用水資源過(guò)程中是客觀存在，必不可少的，并且發(fā)揮著公益性作用，由政府或政府委托的機(jī)構(gòu)管理。因?yàn)楣蚕碣Y源是無(wú)主資產(chǎn)，所以共享資源過(guò)多的情況會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈、管理低效，同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致濫用和浪費(fèi)；然而產(chǎn)權(quán)明晰的專有資源容易受到尊重、保護(hù)和合理利用，所以根據(jù)用水戶的性質(zhì)，要盡量明確產(chǎn)權(quán)人，防止專有資源成為共享資源。

4 正確定位水權(quán)、明確水權(quán)的基本理論和制度框架，是建立水資源經(jīng)濟(jì)管理制度的基礎(chǔ)

4.1 水權(quán)的內(nèi)涵界定

水權(quán)是指水資源的所有權(quán)以及從所有權(quán)中分設(shè)出的用益權(quán)。水資源的所有權(quán)是對(duì)水資源占有、使用、收益和處置的權(quán)力，所有權(quán)具有全面性、整體性和恒久性的特點(diǎn)。我國(guó)《水法》明確規(guī)定，水資源屬于國(guó)家所有，水資源的所有權(quán)由國(guó)務(wù)院代表國(guó)家行使。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織修建管理的水庫(kù)中的水，歸該農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)使用。為適應(yīng)不同的使用目的，可以在使用權(quán)的基礎(chǔ)上，著眼于水資源的使用價(jià)值，將其各項(xiàng)權(quán)能分開，創(chuàng)設(shè)使用權(quán)、用水權(quán)、開發(fā)權(quán)等。其中最重要的是水資源的使用權(quán)。國(guó)家鼓勵(lì)單位和個(gè)人依法開發(fā)、利用水資源，并保護(hù)其合法性。

4.2 水權(quán)初始專有化的界定形式

水權(quán)分為個(gè)人所有（即私有產(chǎn)權(quán)）、社團(tuán)所有（即社團(tuán)產(chǎn)權(quán)）、集體所有（即集體產(chǎn)權(quán)）和國(guó)家所有（即國(guó)有產(chǎn)權(quán)，一種特殊的集體產(chǎn)權(quán)）這幾種形式。因?yàn)樗Y源具有利害兼存和易被破壞的自然屬性，同時(shí)具有多功能性、可更新性、流動(dòng)性、不可替代性和地域、流域限制性特點(diǎn)，而水資源的需求既存在生活用水的剛性需求，又存在生態(tài)和環(huán)境用水的弱勢(shì)用水需求，所以水權(quán)的初始專有化在分配上存在著很大的技術(shù)難點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，是水權(quán)制度建立的難點(diǎn)之一。

4.3 水權(quán)管理的主要任務(wù)

第一，初始水權(quán)產(chǎn)生的管理目的。主要是保證水資源的正常使用權(quán)、專有化健康地和初始水權(quán)形成。

第二，水權(quán)內(nèi)涵界定的管理。包括水權(quán)的時(shí)效性、空間限定、水權(quán)人的權(quán)利與義務(wù)的確定與管理等。

第三，水權(quán)行使過(guò)程的管理。主要是防止偏差、失當(dāng)行為。

第四，水權(quán)糾紛的處理和保護(hù)水權(quán)人的合法權(quán)益。

第五，水權(quán)的登記、轉(zhuǎn)讓的管理。

4.4 水權(quán)管理制度的基本特點(diǎn)和基本框架

第一，水權(quán)管理是經(jīng)濟(jì)與法律的結(jié)合體。

第二，水權(quán)管理制度的建立與完善要與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立與完善保持一致并且緊密結(jié)合，要遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的價(jià)值規(guī)律和效率規(guī)律等。

第三，水權(quán)管理要符合水資源的自然規(guī)律。

第四，水權(quán)管理要與資源使用者密切聯(lián)系，方便為資源使用者接受。

第五，水權(quán)價(jià)格的確定，是健康發(fā)展的水權(quán)市場(chǎng)的基本問(wèn)題。

第六，水權(quán)的所有者可由具有公法人地位的機(jī)構(gòu)代表。

5 建立并完善水價(jià)格形成機(jī)制，是水資源經(jīng)濟(jì)管理制度實(shí)施的關(guān)鍵之一

5.1 制訂合理水價(jià)格的必要性

水權(quán)和水商品價(jià)格要符合價(jià)值規(guī)律，就要反映水資源的稀缺程度，體現(xiàn)生產(chǎn)水商品的社會(huì)生產(chǎn)力要素的價(jià)值尺度，同時(shí)作為社會(huì)需求豐缺的信息載體，要給生產(chǎn)者帶來(lái)應(yīng)有的報(bào)酬，進(jìn)而鼓勵(lì)生產(chǎn)者根據(jù)價(jià)格信息和報(bào)酬大小對(duì)水行業(yè)的投資進(jìn)行增減，并且調(diào)動(dòng)用水者調(diào)整用水方式和提高用水效率的積極性。所以說(shuō)，水價(jià)格是提高水資源利用率和優(yōu)化配置水資源的最有活力的經(jīng)濟(jì)因素。

5.2 水權(quán)價(jià)格形成需要考慮的主要因素

第一，資源的稀缺性，或者是供求關(guān)系，同時(shí)要考慮人們的支付意愿

二是水資源開發(fā)的邊際成本，在經(jīng)濟(jì)上尋求開源和節(jié)流的平衡點(diǎn)，以最小的投入獲得最大的效果。

三是生態(tài)系統(tǒng)和環(huán)境的補(bǔ)償費(fèi)用。要合理補(bǔ)償由于水資源開發(fā)而造成的生態(tài)系統(tǒng)和環(huán)境的不利影響或破壞。

四是滿足水資源的剛性需求，使全體用戶能用較合理、可支付的價(jià)格獲取。

5.3 水商品價(jià)格的核算和形成

水商品價(jià)格的核算和形成要考慮全成本，主要包括：①水權(quán)價(jià)格；②水商品形成過(guò)程中所需的成本；③資本的合理利潤(rùn)；④產(chǎn)生的廢污水所需要的處理成本。

6 結(jié)語(yǔ)

建立并完善水權(quán)制度和水資源經(jīng)濟(jì)管理制度是一個(gè)長(zhǎng)期的實(shí)踐工程，而這個(gè)過(guò)程，一定要把專家研究指導(dǎo)與群眾的實(shí)踐創(chuàng)造相結(jié)合，實(shí)事求是，尊重客觀規(guī)律，創(chuàng)新制度，為我國(guó)水資源經(jīng)濟(jì)管理尋求正確的出路。

篇3

中圖分類號(hào)：F014

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

文章編號(hào)：1000-176X(2006)04-0003-08

在正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)選擇理論對(duì)選擇行為的分析中，決策者基于給定的心理法則――偏好關(guān)系公理假設(shè)――進(jìn)行判斷和選擇，在資源約束下追求效用最大化。正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式隱含了三個(gè)基礎(chǔ)性假設(shè)：

1．偏好或主觀效用的內(nèi)涵不變性假設(shè)。決策者有預(yù)先得到完備界定的選擇集和基于其上的偏好關(guān)系。在行為過(guò)程中，這些偏好關(guān)系只是被顯現(xiàn)出來(lái)，但內(nèi)涵不會(huì)發(fā)生變化。

2．偏好或主觀效用的外延無(wú)關(guān)性假設(shè)[1-14-21]。當(dāng)決策者追求主觀效用的最大化時(shí)，他是在基于預(yù)先給定的選擇集和選擇集上的偏好關(guān)系進(jìn)行理性計(jì)算。這意味著，決策者在面臨具體的選擇時(shí)，偏好關(guān)系與選擇的描述方式無(wú)關(guān)，也與選擇的引出方式無(wú)關(guān)。

3.經(jīng)濟(jì)資源的完全可替代性假設(shè)。決策者把給定的資源配置到各種商品組合的過(guò)程中，用于購(gòu)買各種商品的資源是完全可以替代的。無(wú)差異曲線給出了資源完全可替代性的形象說(shuō)明。

在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)推進(jìn)的心理現(xiàn)實(shí)化過(guò)程中，價(jià)值載體從狀態(tài)量轉(zhuǎn)為變化量，正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析中隱含的絕對(duì)價(jià)值判斷被相對(duì)價(jià)值判斷所替代，而這一隱含的技術(shù)假設(shè)既適用于決定性世界的效用理論，也適用于非決定性世界的預(yù)期效用理論[5]。這個(gè)基本原則的轉(zhuǎn)變，使得行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的反對(duì)迅速?gòu)姆菦Q定性世界擴(kuò)展到了決定性世界，從技術(shù)層面擴(kuò)展到了基礎(chǔ)層面。正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)選擇理論隱含的基礎(chǔ)性假設(shè)――偏好的內(nèi)涵不變性假設(shè)、外延無(wú)關(guān)性假設(shè)與經(jīng)濟(jì)資源的完全可替代性假設(shè)――與現(xiàn)實(shí)的嚴(yán)重背離逐漸凸現(xiàn)出來(lái)。

一、結(jié)構(gòu)化效應(yīng)與相對(duì)價(jià)值判斷

在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性選擇理論存在一系列與心理現(xiàn)實(shí)背離的假設(shè)，包括：偏好關(guān)系的基準(zhǔn)無(wú)關(guān)性，即財(cái)富總量的微幅波動(dòng)對(duì)偏好關(guān)系的影響可以忽略不計(jì)；偏好關(guān)系不受選擇問(wèn)題表述方式變化的影響(描述不變性假設(shè))。預(yù)期效用理論對(duì)風(fēng)險(xiǎn)選擇行為的描述功能的缺陷被系統(tǒng)揭示后，在與人類感知系統(tǒng)的類比中，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)完成了相對(duì)價(jià)值判斷的系統(tǒng)建構(gòu)[5-10]。對(duì)相對(duì)價(jià)值判斷更加系統(tǒng)而深入的研究，構(gòu)成了結(jié)構(gòu)化效應(yīng)[11]的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

我們先看看幾個(gè)結(jié)構(gòu)化效應(yīng)的行為實(shí)驗(yàn)。

1．亞洲疾病案例[8]。設(shè)想美國(guó)準(zhǔn)備應(yīng)付將要爆發(fā)的一場(chǎng)不同尋常的亞洲疾病，預(yù)計(jì)將殺死600人。決策者面臨A、B兩個(gè)應(yīng)付該疾病的方案。

(1)積極框架下的方案表述及相關(guān)試驗(yàn)結(jié)果如下：

如果方案A被采用，200人將獲救；如果方案B被采用，有1／3的可能，600人都獲救，2／3的可能沒(méi)有人獲救。你將選擇哪種方案?實(shí)驗(yàn)表明，絕大多數(shù)被試會(huì)選擇方案A，表現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)厭惡。

(2)消極框架下方案表述及相關(guān)試驗(yàn)結(jié)果如下(在兩種表述中被試不同)：

如果方案A被采用，400人將死去；如果方案B被采用，1／3的可能沒(méi)有人會(huì)死，2／3的可能600人會(huì)死。實(shí)驗(yàn)表明，大多數(shù)被試選擇方案B，表現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)追逐。

注意，僅僅改變對(duì)同一個(gè)問(wèn)題的陳述方式，卻引起了偏好逆轉(zhuǎn)。

2．背景效應(yīng)(context effct)。在Tversky(1969)的試驗(yàn)中，許多被試選擇(06，$8)①(03， $18)，(1，$4)＞(0．6，$8)，但是卻選擇了(03，$8)＞(1，$4)，出現(xiàn)了偏好循環(huán)。實(shí)驗(yàn)表明，在第一次、第二次比較中，人們更加關(guān)注概率比較；而在第三次比較中，人們更加關(guān)注彩頭。就理性選擇而言，被試應(yīng)該充分利用概率與彩頭的信息，實(shí)現(xiàn)概率與彩頭的平衡。但從試驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，被試在試驗(yàn)中大多基于單一屬性進(jìn)行比較，而忽略了其他屬性的影響，由此導(dǎo)致多維屬性選擇的偏好關(guān)系循環(huán)②。SimonsonandTversky[13]指出，對(duì)某一特定選擇子集的偏好順序常常受選擇子集被置于什么樣的選擇集中的影響，這違背了標(biāo)準(zhǔn)偏好理論的假設(shè)――對(duì)特定選擇的偏好獨(dú)立于不相關(guān)選擇的假設(shè)。

3．錨定效應(yīng)(anchoringeffect)。在ArieLy，LovewensteinandPrelec(2003)的試驗(yàn)中，對(duì)被試提出是否 愿意接受以他們的社會(huì)安全號(hào)后兩位作為購(gòu)買價(jià)格的問(wèn)題后(無(wú)論回答是或否)，在對(duì)無(wú)線鍵盤的定價(jià)中，社會(huì)安全號(hào)后處于00-20的被試的平均定價(jià)為016．09，而處于80-99的被試的平均定價(jià)為855．64。行為實(shí)驗(yàn)表明，由于被試對(duì)無(wú)線鍵盤的價(jià)格信息了解不充分，在與無(wú)線鍵盤定價(jià)不直接相關(guān)的陳述中，被試會(huì)形成賴以進(jìn)行判斷或選擇的基準(zhǔn)――就像拋錨形成的基準(zhǔn)位置，從而影響了價(jià)值判斷。

對(duì)上述案例的分析表明，選擇問(wèn)題被呈現(xiàn)于決策者的方式，將影響決策者對(duì)選擇賴以評(píng)價(jià)的參照系的選擇。在亞洲疾病案例中，兩種陳述給出了不同的參照系：在救人的表述中，隱含地假設(shè)了以現(xiàn)有人口減去600以后的人口總數(shù)作為基準(zhǔn)，將兩個(gè)方案的結(jié)果轉(zhuǎn)化為收益；而在死人的表述中，隱含地假設(shè)了以現(xiàn)有人口總數(shù)為基準(zhǔn)，將兩個(gè)方案的結(jié)果轉(zhuǎn)化為損失。在背景效應(yīng)中，不同的選擇背景突出了價(jià)值評(píng)價(jià)的不同維度，實(shí)際上改變了選擇被評(píng)價(jià)的參照系的結(jié)構(gòu)，有的以概率為主，而有的以回報(bào)為主。而在錨定效應(yīng)中，隨機(jī)的錨定卻實(shí)質(zhì)性地影響了評(píng)價(jià)基準(zhǔn)的選擇，引起了決策者偏好關(guān)系的系統(tǒng)偏移。

結(jié)構(gòu)化效應(yīng)揭示了偏好對(duì)選擇問(wèn)題呈現(xiàn)方式的依賴性。選擇問(wèn)題的呈現(xiàn)和決策者認(rèn)識(shí)選擇問(wèn)題的結(jié)構(gòu)隱含了一個(gè)重大的事實(shí)，決策者評(píng)估和選擇的對(duì)象并不是現(xiàn)實(shí)世界中自在的客體，而是經(jīng)由我們的智力轉(zhuǎn)化并呈現(xiàn)的客體③。因此，決策者在選擇的時(shí)候并不同時(shí)產(chǎn)生一個(gè)關(guān)于選擇問(wèn)題的客觀的、中立的陳述。決策者和選擇問(wèn)題呈現(xiàn)方式之間的相互影響決定了決策者對(duì)選擇問(wèn)題進(jìn)行陳述的基本框架。而這個(gè)基本框架永遠(yuǎn)都不可能是絕對(duì)的，它可以將收益結(jié)構(gòu)化為損失，也可以把損失結(jié)構(gòu)化為收益，甚至改變各種因素的相對(duì)關(guān)系。結(jié)構(gòu)化效應(yīng)揭示了一個(gè)對(duì)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)構(gòu)成重大挑戰(zhàn)的事實(shí)，不同的問(wèn)題呈現(xiàn)方式將為選擇者提供不同的參照系，從而將選擇問(wèn)題映射為不同的問(wèn)題。選擇行為與選擇問(wèn)題的形式、背景高度相關(guān)，離開決策者所處的背景，離開選擇問(wèn)題呈現(xiàn)的具體形式，是無(wú)法討論偏好關(guān)系和選擇評(píng)價(jià)的。

由于選擇問(wèn)題的不同陳述隱含地假設(shè)了不同的參照系，決策者在分析選擇問(wèn)題時(shí)，應(yīng)該首先解決參照系的選擇和轉(zhuǎn)換問(wèn)題，才能進(jìn)行比較。就正如在地球上稱重量與在月亮上稱重量或者在水中與真空中稱重

注解：

① (0.6，$8；0.4，$3)表示結(jié)果集為{$8，$3}，各結(jié)果的發(fā)生概率對(duì)應(yīng)為{0.6，0.4}的選擇。當(dāng)結(jié)果。時(shí)，簡(jiǎn)記為(06．$8)。

② 這與Tversdy(1967a，t967b)對(duì)概率與效用的獨(dú)立性研究結(jié)果相吻合。研究表明，概率與效用的獨(dú)立性得到溯支持。作為判斷和選擇的兩個(gè)核心變量，概率和效用滿足獨(dú)立性，隱含了一層不可忽略的含義：決策者進(jìn)行概率判斷時(shí)，不進(jìn)行效用判斷，也不考慮效用判斷；反之亦然。這為在不同的背景下突出不同的決策維度提供了可能。

③ 這與古希臘智者普羅泰戈拉的觀點(diǎn)完全一致。普羅察戈拉由于看到感覺(jué)世界不存在永恒性、普遍性而轉(zhuǎn)向了懷疑論，而行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家則從沒(méi)有一對(duì)敵的心理世界轉(zhuǎn)向了描述性。

量，在對(duì)兩個(gè)重量進(jìn)行比較時(shí)，必須首先進(jìn)行引力參數(shù)或浮力參數(shù)的調(diào)整。忽略隱含的參照系假設(shè)問(wèn)題，勢(shì)必導(dǎo)致正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析與行為現(xiàn)實(shí)發(fā)生系統(tǒng)偏差，在考慮參照系問(wèn)題后，無(wú)論決策者是否采用同樣的參照系，這種偏差都會(huì)不復(fù)存在，決策者需要討論的是他們?cè)撨x擇何種參照系，然后才是做何選擇。

二、偏好關(guān)系的程序依賴――偏好的引出效應(yīng)

在早期關(guān)于偏好逆轉(zhuǎn)的研究中，SlovicandLichtensteint[15]較早注意到偏好引出方式對(duì)偏好順序的影響，揭示了人們?cè)诒容^選擇(makinschoice)和匹配定價(jià)(settingprice)過(guò)程中價(jià)值判斷和偏好順序的矛盾：在比較選擇中被偏好的選擇卻在匹配定價(jià)過(guò)程中被給予了更低的價(jià)格。此后，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家陸續(xù)進(jìn)行了一系列的行為實(shí)驗(yàn)研究確認(rèn)了偏好關(guān)系對(duì)偏好引出過(guò)程的依賴性①。

在中東高速公路方案民意測(cè)驗(yàn)案例12中，方案A(投入1100萬(wàn)美元，交通事故人員傷亡從每年的600人減少到570人)，方案B(投入5500萬(wàn)美元，交通事故人員傷亡從每年的600人減少到500人)被兩種不同的民調(diào)方式進(jìn)行比較。第一種民調(diào)方式是進(jìn)行直接比較，結(jié)果2／3以上的人更加偏好D；第二種民調(diào)方式是價(jià)值匹配，方案B的投入被隱去了，要求被調(diào)查者在方案A基礎(chǔ)上對(duì)減少100人員傷亡的方案B所需要的投入進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果90％以上人的投入估價(jià)低于5500萬(wàn)美元。按照價(jià)值匹配的方式，將會(huì)有更多的人偏好A。

在隨機(jī)世界②的選擇情形中，正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家遭遇了同樣的偏好逆轉(zhuǎn)。將P賭局(8／9，4$)和$ 賭局(1／9，$40)按照兩種方式進(jìn)行比較。采用比較選擇時(shí)，71％的被試選擇了P賭局；而在要求被試作為賭局的提供者對(duì)兩個(gè)賭局進(jìn)行匹配定價(jià)時(shí)，67％的被試對(duì)S賭局的定價(jià)高于P賭局[36]。Tversky，Slovic，andKahneman(1990)提供了涉及時(shí)間的選擇情形：L(2500$，在5年之后兌現(xiàn))與S(1600S，在1．5年之后兌現(xiàn))。當(dāng)進(jìn)行比較選擇時(shí)，74％的被試選擇了S；而在進(jìn)行匹配定價(jià)時(shí)，75％的被試就L給出了更高的現(xiàn)值。

上述案例中的偏好逆轉(zhuǎn)可能被歸于三種原因：標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)分析的偏好傳遞性假設(shè)，或者標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)分析對(duì)程序不變性的隱含假設(shè)，或者回報(bào)安排獨(dú)立性假設(shè)。為了確定導(dǎo)致發(fā)生偏好逆轉(zhuǎn)的主要原因，Tversky，Slovic，andKahneman[20]進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)研究，研究表明，程序不變性假設(shè)是導(dǎo)致偏好逆轉(zhuǎn)的主要原因③。這樣，選擇問(wèn)題的引出過(guò)程對(duì)偏好順序就有實(shí)質(zhì)性的影響。人們?cè)诒容^選擇(好比用天平比較兩個(gè)物體的重量)時(shí)做出的選擇卻在匹配定價(jià)(好比用彈簧秤分別稱重)中被賦予更低的價(jià)值。這些偏好逆轉(zhuǎn)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論隱含的程序不變性假設(shè)提出了嚴(yán)重質(zhì)疑。

為什么人們會(huì)高估低概率、高回報(bào)的$賭局，而在進(jìn)行比較選擇時(shí)卻選擇高概率、低回報(bào)的P賭局呢?Slovic，Craffin，andTversky[16]基于刺激一反應(yīng)相容性④概念的擴(kuò)展提供了解釋，即度量相容性假設(shè)⑤：外部刺激對(duì)人們判斷選擇的影響力受到其與人們反應(yīng)模式的相容性的實(shí)質(zhì)影響。當(dāng)外部刺激與反應(yīng)模式不相容時(shí)，建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的額外思維操作將削弱其影響力；而人們特有的反應(yīng)模式則提 供了結(jié)構(gòu)化外部刺激的框架，這使得具有相容性的刺激被突出。我們可以在SmithandWdker(1993)提出的認(rèn)知?jiǎng)趧?dòng)理論⑥中看到類似的分析：思維活動(dòng)就像體力勞動(dòng)，而人們好逸惡勞，因此不喜歡努

注解：

① 需要指出的是另一偏好引出方式導(dǎo)致系統(tǒng)偏差的研究――通過(guò)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)預(yù)期效用理論內(nèi)蘊(yùn)的確定性等值技術(shù)確定效用函數(shù)。根據(jù)預(yù)期效用理論，可以采用鏈?zhǔn)酱_定性等值技術(shù)導(dǎo)出效用函數(shù)。但是Kannarker(1974；quoted from Camerer，1995)、MeCord andde Neufville(1983；quoted from Camem，1995)、Hersjey and Sehoemake，(1985)發(fā)現(xiàn)，使用概率p和確定性等值所導(dǎo)出的效用函數(shù)存在系統(tǒng)偏差。

② 中東高速公路案例屑于決策性世界的選擇問(wèn)題。關(guān)于決策世界的分類，參見(馮燮剛、李子奈，005)。

③ 在Tversky，slovic，abd Kahneman(1990)的實(shí)驗(yàn)研究中，不可逆轉(zhuǎn)性能夠解釋10％的偏好逆轉(zhuǎn)，而程序不變性則能解釋66％。 Loomes，Starmer，and sugden(1991)則表明，不可逆轉(zhuǎn)性能夠解釋20％的偏好逆轉(zhuǎn)，如Loomes and Taylor(1992)則得到了25％的 偏好循環(huán)。這樣，不可逆轉(zhuǎn)性或過(guò)程依賴性在偏好逆轉(zhuǎn)的解釋中都具有重要的作用。

④ 比如一個(gè)具有四個(gè)燃燒器的爐子，若四個(gè)燃燒器按照方陣排列，那么按照方陣對(duì)應(yīng)排列控制按鈕要比按照直線排列控制按鈕要便 于控制(Tveeaky and Thaler，1990)。

⑤ Tverky，Sattath，mdSlovic[21]對(duì)比較選擇和價(jià)值匹配兩種過(guò)程的比較研究中，揭示了比較選擇的字典排序特點(diǎn)：即兩維選擇中更 突出的維度在比較選擇過(guò)程中比在匹配過(guò)程中產(chǎn)生更大的影響。顯著性效應(yīng)實(shí)際上是度量相容性原理的一個(gè)推論：某一維度的權(quán) 重將由該維度與反應(yīng)模式的心理相容性決定。

⑥ 值得注意的是，Camerer對(duì)認(rèn)知?jiǎng)趧?dòng)理論持謹(jǐn)慎態(tài)度。在他看來(lái)，把所有的認(rèn)知過(guò)程細(xì)節(jié)都?jí)嚎s到高度概括的“努力”(effort)， 是從認(rèn)知心理學(xué)范式(將大腦比作計(jì)算機(jī)的信息處理范式，是20世紀(jì)60年代以后的主導(dǎo)心理學(xué)范式)向行為主義心理學(xué)范式 (將人比作一個(gè)刺激一行為反應(yīng)器，主要研究人對(duì)各種刺激的反應(yīng)，人的大腦被比喻為黑箱，而認(rèn)知過(guò)程的細(xì)節(jié)則被忽略了)的 倒退(1995)。

力思考。更多的思維努力總是服務(wù)于更強(qiáng)的刺激，更大的思維投入將降低反應(yīng)的可變性。在上述賭局 選擇的案例中，當(dāng)進(jìn)行賭局定價(jià)時(shí)，由于需要確定賭局的現(xiàn)金價(jià)值，按照反應(yīng)模式相容性原理，賭局 的回報(bào)維度被突出，而概率維度被弱化，因此低概率、高回報(bào)的$賭局被突出。而在進(jìn)行賭局選擇 時(shí)，獲得的可能性則由于同樣的原因被強(qiáng)化，因此高概率、低回報(bào)的P賭局被選擇。同樣的原理可 以解釋高速公路建設(shè)方案與延時(shí)回報(bào)選擇案例。

總的來(lái)看，這些偏好逆轉(zhuǎn)以及其背后的反應(yīng)模式相容性機(jī)制是標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)分析無(wú)法面對(duì)，也是無(wú)法忽視 的。選擇問(wèn)題的啟發(fā)程序會(huì)改變選擇各個(gè)維度屬性的權(quán)重，這使得“決策者有一個(gè)固定的偏好順序”的傳 統(tǒng)假設(shè)受到了嚴(yán)重質(zhì)疑。正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析中程序不變性假設(shè)的取消，直接產(chǎn)生了值得深思的結(jié)果：偏好的程 序依賴性意味著決策者并沒(méi)有事先確定的偏好關(guān)系，偏好關(guān)系是在問(wèn)題展開過(guò)程中被塑造的。

三、動(dòng)態(tài)演進(jìn)的偏好――占有效應(yīng)

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)結(jié)構(gòu)化效應(yīng)和引出效應(yīng)的系統(tǒng)分析，取消了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析中關(guān)于偏好關(guān)系外延無(wú)關(guān) 性的假定。偏好關(guān)系對(duì)于選擇問(wèn)題被呈現(xiàn)的背景框架和呈現(xiàn)過(guò)程的依賴，正是偏好關(guān)系在特定背景 下、特定過(guò)程中被塑造的間接表述。這取消了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析的邏輯起點(diǎn)――有一個(gè)預(yù)先界定好的選擇 集和基于其上的偏好關(guān)系。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)占有效應(yīng)(Endowmenteffect)的研究，則從另一個(gè)角度取 消了偏好關(guān)系事先得到完備界定的可能性。

在正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，對(duì)給定的商品，決策者的買價(jià)和賣價(jià)應(yīng)是同一的。但許多實(shí)驗(yàn)研究表明，在買 價(jià)和賣價(jià)之間存在較大的差距。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家HammackandBrown[6]在上個(gè)世紀(jì)70年現(xiàn)了買賣價(jià)格差 距。他們發(fā)現(xiàn)，獵鴨者愿意支付2478以保持某一濕地適于鴨子生存，但卻要求1044$作為放棄該濕地的 補(bǔ)償。Thaler[17]給出了著名的例子：一個(gè)消費(fèi)者以$5單價(jià)購(gòu)買了一箱葡萄酒，幾年后，葡萄酒商愿意以 $100單價(jià)回購(gòu)但被其拒絕了，盡管他現(xiàn)在決不會(huì)以高于$35的單價(jià)購(gòu)入新的葡萄酒。

Thaler利用局部選擇理論[10]對(duì)此現(xiàn)象進(jìn)行了解釋：購(gòu)入新的葡萄酒的價(jià)格在經(jīng)濟(jì)學(xué)上被解釋為 葡萄酒的機(jī)會(huì)成本，而出讓自己收藏的葡萄酒的價(jià)格卻不是機(jī)會(huì)成本，而是讓渡成本(out-of- pocketcost)。前者對(duì)應(yīng)葡萄酒的獲得，后者對(duì)應(yīng)葡萄酒的損失。根據(jù)局部選擇理論，消費(fèi)者將是損失 厭惡的。因此，由于消費(fèi)者購(gòu)進(jìn)葡萄酒后，改變了消費(fèi)者資源配置的初始狀態(tài)，將葡萄酒的增加或減 少轉(zhuǎn)化為收益或損失的基準(zhǔn)發(fā)生了變化。與獲得的機(jī)會(huì)成本相比，放棄的讓渡成本必然被賦予更高的 價(jià)值，即放棄帶來(lái)的痛苦要大于獲得帶來(lái)的快樂(lè)，此即占有效應(yīng)。換句話說(shuō)，人們對(duì)自己擁有的東西 的估值要高于他們不擁有的東西，占有效應(yīng)將改變?nèi)藗兊南埠?。由于讓渡成本和機(jī)會(huì)成本的不同，占 有效應(yīng)取消了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式中無(wú)差異曲線的可逆性，這同時(shí)意味著兩條無(wú)差異曲線可能相交[9]。 Tversky and Kahneman[19]的研究揭示了由于占有效應(yīng)的影響形成的基準(zhǔn)依賴的偏好結(jié)構(gòu)，并對(duì)科斯定 理提出了質(zhì)疑：即使交易成本為零，由于占有效應(yīng)，相對(duì)其它沒(méi)有獲得的物品，人們提高對(duì)已經(jīng)獲得 的物品的評(píng)估價(jià)值。這樣，資源的最初配置狀態(tài)引起經(jīng)濟(jì)主體內(nèi)在喜好的變化，引起無(wú)差異曲線的系 統(tǒng)移動(dòng)，對(duì)資源最終配置產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

在上述案例中，占有效應(yīng)主要通過(guò)改變消費(fèi)者對(duì)占有物的價(jià)值評(píng)估，而改變了對(duì)占有物的偏好， 從而引起消費(fèi)者對(duì)特定商品空間相對(duì)偏好關(guān)系的變化。

LoewensteinandAdlerL[19]進(jìn)一步對(duì)人們是否能夠預(yù)知占有效應(yīng)對(duì)他們自己喜好的影響進(jìn)行了研究。 研究發(fā)現(xiàn)，由于兩方面的原因，人們?cè)陬A(yù)知自己的喜好變化上存在系統(tǒng)偏差。第一，占有效應(yīng)引起的 喜好變化是如此迅速，以至于人們無(wú)法預(yù)期，這阻礙人們從長(zhǎng)期的獲得、占有、放棄實(shí)踐中了解喜好 是如何變化的；第二，僅當(dāng)面臨放棄占有物的情形時(shí)，人們才會(huì)表現(xiàn)出對(duì)占有物的迷戀，而獲得和放 棄通常具有時(shí)間間隔，人們一般無(wú)法獲得迷戀占有物的反饋。對(duì)最初評(píng)價(jià)的遺忘進(jìn)一步對(duì)這種反饋產(chǎn) 生了干擾。這樣，人們?cè)跓o(wú)意識(shí)中受到占有效應(yīng)的影響，在不知不覺(jué)中進(jìn)入了自己選擇的陷阱，對(duì)自 己選擇的可逆性存在不切實(shí)際的想法。

在前面的分析中我們看到，選擇問(wèn)題呈現(xiàn)的特定背景(結(jié)構(gòu)化效應(yīng))和特定過(guò)程(引出效應(yīng)) 的不同會(huì)引起決策者的偏好關(guān)系發(fā)生逆轉(zhuǎn)，這就好像具有特定面貌的人在不同的哈哈鏡中看到了不同 的影像。決策者經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)、訓(xùn)練后，可以讓選擇問(wèn)題背景隱含的參照系、讓不同的引出過(guò)程透明化， 確認(rèn)哈哈鏡之間的轉(zhuǎn)化關(guān)系，外部環(huán)境對(duì)決策者偏好關(guān)系的影響可以因此被削弱直至消除。但是占有 效應(yīng)的影響卻是實(shí)質(zhì)性的，它通過(guò)改變決策者的資源邊界條件，對(duì)決策者選擇用以感知收益和損失、 痛苦和歡樂(lè)的參照系產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性影響，從而改變了決策者的偏好關(guān)系。占有效應(yīng)不像外在的哈哈 鏡，而更像生物體的生長(zhǎng)過(guò)程，對(duì)特定商品的選擇和放棄，就好像生物體的消化吸收和排泄活動(dòng)一 樣，對(duì)消費(fèi)者的內(nèi)在的偏好關(guān)系結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性影響。這樣，預(yù)先界定的偏好關(guān)系被顯現(xiàn)的內(nèi)涵不 變性假設(shè)遭到了行為現(xiàn)實(shí)的根本消解。

這樣，在決策者與其所在的環(huán)境的互動(dòng)過(guò)程中，隨機(jī)性的選擇背景和引出過(guò)程使決策者暴露在一 個(gè)高度不確定的選擇環(huán)境中。在隨機(jī)性的結(jié)構(gòu)化效應(yīng)和引出效應(yīng)的作用之下，決策者的現(xiàn)實(shí)行為是高 度隨機(jī)的。但隨機(jī)性的選擇行為卻會(huì)產(chǎn)生實(shí)際的選擇結(jié)果，而實(shí)際選擇結(jié)果將進(jìn)一步因占有效應(yīng)對(duì)決 策者的喜好產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。這樣，偏好關(guān)系不僅是動(dòng)態(tài)演進(jìn)的，而且完全是一個(gè)隨機(jī)過(guò)程。我們既 沒(méi)有預(yù)先給定的偏好關(guān)系，也無(wú)法對(duì)動(dòng)態(tài)演進(jìn)的偏好關(guān)系進(jìn)行預(yù)測(cè)，人類喜好或偏好并不是人們主動(dòng) 選擇或理性計(jì)算的結(jié)果，而是在與環(huán)境之間的高度隨機(jī)的獲得、占有、放棄實(shí)踐中被塑造。這樣，占 有效應(yīng)、結(jié)構(gòu)化效應(yīng)和引出效應(yīng)的結(jié)合，完全取消了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵不變性和外延無(wú)關(guān)性假設(shè)，正 統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的前提和基礎(chǔ)受到了致命的質(zhì)疑。

四、經(jīng)濟(jì)資源的不可替代性――思維會(huì)計(jì)

在正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析中，用于購(gòu)買各種商品的資源是完全可以替代的。這意味著，就決策者千差萬(wàn)別 的選擇評(píng)價(jià)或行為描述而言，盡管每一個(gè)決策者的主觀感受不同，但卻可以由中性的經(jīng)濟(jì)資源去客觀 度量，完全可替代的經(jīng)濟(jì)資源提供了一個(gè)客觀度量主觀感受的經(jīng)驗(yàn)框架。在這個(gè)經(jīng)驗(yàn)框架下，我們只 需要關(guān)注經(jīng)濟(jì)資源的配置情況。描述性轉(zhuǎn)向過(guò)程中的一個(gè)重要發(fā)現(xiàn)，在于揭示了決策者在處理各種交 易活動(dòng)時(shí)的思維會(huì)計(jì)原理，對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的完全可替代性提出了無(wú)可辯駁的質(zhì)疑。

根據(jù)Thaler(1999)，思維會(huì)計(jì)(mental accounting)是指?jìng)€(gè)人或家庭為了跟蹤資金流向，控制支 出，而像財(cái)務(wù)或管理會(huì)計(jì)那樣，在思維中將個(gè)人的財(cái)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行記錄、總結(jié)、分析和報(bào)告的會(huì)計(jì)活 動(dòng)。思維會(huì)計(jì)由三個(gè)部分組成：思維會(huì)計(jì)系統(tǒng)為決策者知覺(jué)或經(jīng)驗(yàn)事件結(jié)果、進(jìn)行事前或事后的成本 一收益分析提供基礎(chǔ)；像真實(shí)的會(huì)計(jì)系統(tǒng)一樣，思維會(huì)計(jì)會(huì)將資金的來(lái)源和使用進(jìn)行分類，歸入不同 的思維賬戶；思維會(huì)計(jì)系統(tǒng)會(huì)以不同的頻率評(píng)估各種賬戶，使賬戶每天、每周、每月、每年或以其他 頻率，在較寬或較窄的范圍內(nèi)進(jìn)行平衡。對(duì)各種交易活動(dòng)而言，把交易行為歸入思維賬戶的過(guò)程，實(shí) 際上就是確定該交易行為賴以進(jìn)行評(píng)價(jià)的參照系的過(guò)程，從而決定了決策者如何把交易行為結(jié)構(gòu)化為 損失或收益，對(duì)實(shí)際的選擇行為產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，

我們看看兩個(gè)行為試驗(yàn)：

1．驅(qū)車購(gòu)物案例[11]

情形1：你打算在附近某個(gè)商店購(gòu)買一件價(jià)值125$的襯衣和價(jià)值15$的計(jì)算器。你被計(jì)算器銷 售員告知，在車程20分鐘以外的分店，計(jì)算器價(jià)格為10$。你是選擇在附近商店買，還是驅(qū)車去分 店買?試驗(yàn)結(jié)果表明，大多數(shù)人選擇去分店購(gòu)買。

情形2；你打算在附近某個(gè)商店購(gòu)買一件價(jià)值15$的襯衣和價(jià)值125$的計(jì)算器。你被計(jì)算器銷 售員告知，在車程20分鐘以外的分店，計(jì)算器價(jià)格為120$。你是選擇在附近商店買，還是驅(qū)車去 分店買?試驗(yàn)結(jié)果表明，大多數(shù)人選擇就地購(gòu)買。

2．看戲案例[11]

情形1：你購(gòu)票以后前去看戲，但在快動(dòng)身前，你發(fā)現(xiàn)票丟了。你是重新購(gòu)票前去，還是放棄? 試驗(yàn)結(jié)果表明，大多數(shù)人選擇了放棄。

情形2：你打算前去看戲，但在快動(dòng)身前，你發(fā)現(xiàn)丟了部分錢(恰好可以買一張戲票)。你是購(gòu) 票前去，還是放棄?試驗(yàn)結(jié)果表明，大多數(shù)人選擇購(gòu)票前去。

在看戲案例中，人們?cè)趤G失了票的情況下，比在丟失了同樣數(shù)額的錢的情況下，更不愿意重新買 票。思維會(huì)計(jì)原理給出了這樣的解釋，購(gòu)票支出被歸入看戲思維賬戶之下，丟失票的損失記入了該賬 戶，而丟失同等數(shù)額的錢則沒(méi)有歸入相應(yīng)的賬戶。因此，戲票丟失后，重新買票，則使看戲變得非常 昂貴；而丟失同等數(shù)額的錢，則與看戲無(wú)關(guān)。在驅(qū)車購(gòu)物案例中，購(gòu)買計(jì)算器和襯衣的支出以及驅(qū)車 前往成本被分別記人了不同的思維會(huì)計(jì)賬戶，在第一種情形中，在計(jì)算器的思維會(huì)計(jì)賬戶中，就近購(gòu) 買計(jì)算器價(jià)格要高出33％，是一個(gè)很難接受的交易①；而在第二種情形中，就近購(gòu)買計(jì)算器價(jià)格僅僅 高出4％，是可以接受的。

在上述案例中，消費(fèi)者的行為與正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析的結(jié)果是完全不同的。在正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)范式中，預(yù)算 內(nèi)各種賬戶的錢是完全可替代的，時(shí)間也是可以完全替代的，也就是說(shuō)在任何活動(dòng)上的時(shí)間投入的邊 際價(jià)值都應(yīng)該是相等的。在思維會(huì)計(jì)分析中，人們可以發(fā)現(xiàn)這兩種替代性都是站不住腳的。在看戲案 例中，人們丟失了票與丟失了同等數(shù)額的錢，卻產(chǎn)生了差異很大的選擇行為，前者不愿意再購(gòu)票，后 者則愿意。在驅(qū)車購(gòu)物案例中，人們可以為了一件小商品驅(qū)車20分鐘以節(jié)約5$，但卻不愿意為了 大宗商品驅(qū)車20分鐘節(jié)約5$。

Camemreld．[3]則在對(duì)出租車司機(jī)工作時(shí)間的研究中發(fā)現(xiàn)，正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于工作時(shí)間和薪酬的替代性假設(shè)是存在問(wèn)題的。研究發(fā)現(xiàn)，司機(jī)們一般根據(jù)租車費(fèi)等設(shè)定每天的工作目標(biāo)，一旦達(dá)到目標(biāo)， 就停止工作，這直接導(dǎo)致他們?cè)谏夂玫娜兆永锕ぷ鲿r(shí)間短，而在生意不好的日子工作時(shí)間長(zhǎng)。這違 背了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于工作時(shí)間和薪酬關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)解釋：薪酬越高，工作時(shí)間越長(zhǎng)，人們?cè)敢夥艞壐?的閑暇。從思維會(huì)計(jì)的角度來(lái)看，出租車司機(jī)每日確定目標(biāo)的工作方式，實(shí)際上是一天進(jìn)行一次思維 會(huì)計(jì)賬戶的評(píng)估。

就思維會(huì)計(jì)而言，另一個(gè)重要的問(wèn)題是決策者何時(shí)啟用某個(gè)賬戶，何時(shí)關(guān)閉它，即選擇歸并問(wèn) 題：決策者何時(shí)把某一思維會(huì)計(jì)賬戶中的交易活動(dòng)進(jìn)行歸并。經(jīng)過(guò)歸并后的思維會(huì)計(jì)賬戶的狀態(tài)將為 后續(xù)交易活動(dòng)的評(píng)價(jià)提供參照系，先行選擇的結(jié)果由此才會(huì)對(duì)后續(xù)的選擇行為施加影響。與選擇歸并 相關(guān)的著名案例來(lái)自于股票投資之謎(Mehra，Prescott，1988)。從美國(guó)的數(shù)據(jù)來(lái)看，股票投資和國(guó)債 投資之間的收益差距是非常巨大的，從1926-1998年的70年間，股票投資的年收益率約為6％， 1926年的10股票投資到1998年變成了1800$；而與此對(duì)應(yīng)，1G的國(guó)債投資只能得到15$(一半 被通貨膨脹吃掉了)。風(fēng)險(xiǎn)厭惡并不足以解釋股票投資之謎；BenartziandThaler[3]利用思維會(huì)計(jì)原理提供了說(shuō)明。人的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度將取決于他們重新設(shè)置評(píng)價(jià)基準(zhǔn)的頻率，即他們多么頻繁地重新評(píng)估他們 的資產(chǎn)組合②。他們的研究發(fā)現(xiàn)，投資者一般每13個(gè)月評(píng)估：―次他們的資產(chǎn)組合③。這樣，股票投資與債券投資在長(zhǎng)期中的巨大差距被忽略掉了，這正是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)股票投資之謎的解答④；

綜合來(lái)看，思維會(huì)計(jì)原理反映了決策者在進(jìn)行選擇評(píng)價(jià)時(shí)的幾個(gè)重要特點(diǎn)：(1)決策者進(jìn)行選擇評(píng)價(jià)的參照系是多維參照系，同一個(gè)選擇問(wèn)題的不同方面補(bǔ)歸入了參照系的不同維度，在參照性的不同維度上被結(jié)構(gòu)化為收益和損失。由于參照基準(zhǔn)的不同，結(jié)構(gòu)化后的結(jié)果不同，不同思維會(huì)計(jì)賬戶中的經(jīng)濟(jì)資源失去了可替代性。(2)決策者以某種頻率不斷地進(jìn)行思維會(huì)計(jì)賬戶的選擇歸并，從而不斷地調(diào)整參照系，選擇問(wèn)題的評(píng)價(jià)基準(zhǔn)因而發(fā)生持續(xù)的變動(dòng)。(3)決策者參照系的調(diào)整周期是不定的，被特定的情形決定。

在局部選擇理論[16]中，價(jià)值載體從正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的財(cái)富狀態(tài)量改變?yōu)樨?cái)富變化量，由此引入了一維的參照系。作為行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展，思維會(huì)計(jì)研究表明，不同背景、不同過(guò)程、不同形式的財(cái)富變化量

注解：

①　Thaler(1999)引入了交易效用(tramactionutility，被定義為實(shí)際支付價(jià)格與參考價(jià)格(通常價(jià)格)的差距)概念，來(lái)解釋人們對(duì)交易公平性的偏好。對(duì)同一物品(比如價(jià)值10的啤酒)，人們可以接受在高級(jí)酒店中的高價(jià)(4$)，但不會(huì)接受在雜貨店中超過(guò)2$的高價(jià)。

②　注意在局部選擇理論中，由于人們基于一定基準(zhǔn)確認(rèn)收益或損失。與此相伴的必然還有財(cái)富狀況評(píng)估的頻率，或者決策者評(píng)估富狀況的周期。每一次新的評(píng)估都將確定新的基準(zhǔn)。另外一個(gè)值得深思的問(wèn)題是，基準(zhǔn)本身的相對(duì)性。按照Thaler(1999)對(duì)歸并行為的研究，賭博贏家不會(huì)在一天之內(nèi)根據(jù)當(dāng)天的輸贏調(diào)整基準(zhǔn)。

③　Benartzi and Thaler關(guān)于資關(guān)組合評(píng)估周期的研究說(shuō)明什么呢？不是投資者的思維會(huì)計(jì)法則決定了人們一般會(huì)以年為評(píng)估周期，而是地球季節(jié)變化的周期性，與此相關(guān)的人類活動(dòng)的周期性決定了年度的評(píng)估周期。

④ 這種思維會(huì)計(jì)行為被他們稱為短視的損失厭惡(myopic loss aversion)。Kahneman and Lovallo(1993)給出了一個(gè)更加一般化的解釋――狹隘的結(jié)構(gòu)化(narrow framing)：決策者一次只處理一個(gè)問(wèn)題，而不是把該問(wèn)題作為一部分納入一個(gè)全面的、完整的分析框架。這樣，由于基準(zhǔn)置頻率的影響，在長(zhǎng)期來(lái)看可行的投資策略在短期內(nèi)卻被忽略了。

所承載的價(jià)值并不相同。思維會(huì)計(jì)實(shí)際上是多元的結(jié)構(gòu)化過(guò)程①。多元結(jié)構(gòu)化效應(yīng)對(duì)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析是破壞性的，一向被視為中性的、可以相互替代的貨幣或時(shí)間等經(jīng)濟(jì)資源的可替代性被取消了。

五、結(jié)　語(yǔ)

在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)決策理論是從賭局的邏輯分析上發(fā)展起來(lái)的，而不是從風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值的心理分析基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。因此，現(xiàn)代決策理論所建構(gòu)的是理想決策者的規(guī)范模型，而不是對(duì)真實(shí)決策者行為的描述[19]。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在心理現(xiàn)實(shí)化方向的深入，逐漸觸及到了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)性假設(shè)，為我們揭示了偏好關(guān)系的動(dòng)態(tài)演進(jìn)圖像――偏好關(guān)系在決策者與其身處的環(huán)境之間高度隨機(jī)的互動(dòng)過(guò)程中被塑造，取消了偏好關(guān)系預(yù)先得到完備界定并在行為過(guò)程中保持一致的可能性。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)由此跳出了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)設(shè)定的基本框架，放棄了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)先入為主的規(guī)范性理想。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)及心理學(xué)創(chuàng)建以來(lái)，學(xué)者們關(guān)于實(shí)體意義的心理基礎(chǔ)一直處于永無(wú)休止的爭(zhēng)議之中。在單極化的本質(zhì)主義思想傳統(tǒng)[5]之下，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)與正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)及心理學(xué)一樣，試圖通過(guò)心理現(xiàn)實(shí)化在決策者一極確定普遍永恒的行為依據(jù)。這樣建立的理論，要為決策者和其身處的環(huán)境之間關(guān)聯(lián)互動(dòng)的行為現(xiàn)實(shí)提供說(shuō)明，理論解釋與行為現(xiàn)實(shí)之間必然產(chǎn)生系統(tǒng)偏差。事實(shí)證明，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家心理現(xiàn)實(shí)化后建立的理論并沒(méi)有取得比預(yù)期效用理論更加好的行為解釋力[7]。也正是由于這個(gè)原因，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)放棄了先入為主的規(guī)范性理想，在描述性轉(zhuǎn)向的形成過(guò)程中，開始遠(yuǎn)離不可觀察的心理世界，越來(lái)越接近我們生活經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)實(shí)世界。

雖然行為經(jīng)濟(jì)學(xué)放棄了找到永恒普遍的心理法則框架――完全理性的自我――作為選擇行為終極依據(jù)的規(guī)范性理想，但他們并沒(méi)有真正放棄規(guī)范性理想，他們追尋的仍然是某個(gè)具備描述的心理法則框架――有限理性的自我。只是在描述性轉(zhuǎn)向后，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)放棄了完全理性，而轉(zhuǎn)向了有限理性[12]；放棄了事先完備界定心理法則的先驗(yàn)玄想，而在決策的背景中、過(guò)程中去確定。描述性也好，規(guī)范性也罷，一顆觀察、判斷、選擇的心，仍然是經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀理論的基礎(chǔ)。在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果中已經(jīng)清楚地看到，心理現(xiàn)實(shí)化和描述性轉(zhuǎn)向真正指向的并不是心理，而是現(xiàn)實(shí)，即行為現(xiàn)實(shí)化。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在向現(xiàn)實(shí)世界開放的過(guò)程中，逐漸融入了現(xiàn)實(shí)世界，更加深遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式變革――關(guān)系論轉(zhuǎn)向[5]已經(jīng)非常清晰地展現(xiàn)出來(lái)：在決策者和其身處的環(huán)境互動(dòng)過(guò)程中發(fā)生的行為的依據(jù)，既不可能單一地來(lái)自于自我(無(wú)論是完全理性的自我還是有限理性的自我)，也不可能單一地來(lái)自于自我所處的現(xiàn)實(shí)世界，更與自我和現(xiàn)實(shí)世界之外的第三者(某種結(jié)構(gòu)的本質(zhì)實(shí)體，比如意志、直覺(jué)、潛意識(shí)、心靈、靈魂、上帝等)無(wú)關(guān)，而必然在自我和現(xiàn)實(shí)世界的關(guān)聯(lián)互動(dòng)過(guò)程中被確定。 決策者不是設(shè)計(jì)者，也不是觀察者或自動(dòng)機(jī)或理解者，而是參與者，決策者與現(xiàn)實(shí)世界之間的關(guān)聯(lián)互動(dòng)構(gòu)成其行為的全部。在關(guān)系論轉(zhuǎn)向后，正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀心理基礎(chǔ)問(wèn)題乃是在根深蒂固的單極化本質(zhì)主義思維模式下提出的虛假問(wèn)題，既無(wú)法界定，也無(wú)須界定，更不必回答[4-5]。

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注解：

①　根據(jù)Kahneman and Tversky[17],當(dāng)面對(duì)多屬性的選擇時(shí)，決策者會(huì)基于多個(gè)維度的參照系(multiattribute reference state), 建立多個(gè)思維 賬戶(mental account)對(duì)選擇的利弊進(jìn)行多個(gè)維度的分析。

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The Deconstruction of the Foundation of Orthodox Microeconomics

FENG Xie - gang, LI Zi - nai

篇4

一、企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理面臨的困境

1.對(duì)經(jīng)濟(jì)管理認(rèn)識(shí)不夠

在當(dāng)前我國(guó)企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)經(jīng)濟(jì)管理的認(rèn)識(shí)不夠，只重視企業(yè)的盈利情況，對(duì)于企業(yè)的其他發(fā)展方面沒(méi)有足夠的關(guān)注，最終導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟(jì)管理不能為企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展服務(wù)。

2.經(jīng)濟(jì)管理方式落后

我國(guó)企業(yè)在長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程中形成了粗放型的管理模式，在管理中一味地通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來(lái)提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。雖然在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中企業(yè)對(duì)自己的管理模式進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，但是以往的經(jīng)濟(jì)管理模式的影響還是存在的，在經(jīng)濟(jì)管理中還是采用原來(lái)的管理方式，沒(méi)有用現(xiàn)代化的管理理念來(lái)進(jìn)行管理，導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟(jì)管理不能與當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)環(huán)境相適應(yīng)，阻礙了經(jīng)濟(jì)管理水平的提高，嚴(yán)重影響了企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

3.經(jīng)濟(jì)管理組織不到位

企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目的是為了提高自己的經(jīng)濟(jì)效益，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)管理需要有專門的管理部門進(jìn)行組織管理，并且企業(yè)的組織管理要隨著企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的變化而發(fā)生相應(yīng)的轉(zhuǎn)變。從目前我國(guó)大多數(shù)企業(yè)中來(lái)看，雖然設(shè)置了專門的經(jīng)濟(jì)管理部門，在管理的過(guò)程中經(jīng)濟(jì)管理部門與企業(yè)的其他部門之間的聯(lián)系較少，沒(méi)有進(jìn)行有效的溝通和交流，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)管理部門對(duì)企業(yè)的情況沒(méi)有全面深入的把握，加上經(jīng)濟(jì)管理部門中崗位設(shè)置不合理最終嚴(yán)重影響了正常的經(jīng)濟(jì)管理秩序，降低了企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理的效率。

4.沒(méi)有健全的經(jīng)濟(jì)管理制度

要提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)管理水平需要一套完善的經(jīng)濟(jì)管理制度，但是在我國(guó)的很多企業(yè)中經(jīng)濟(jì)管理制度不完善，甚至在一些企業(yè)的經(jīng)濟(jì)管理過(guò)程中根本沒(méi)有制定經(jīng)濟(jì)管理制度，都是按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的意愿以及經(jīng)濟(jì)管理人員的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行的管理。而一些企業(yè)雖然建立了經(jīng)濟(jì)管理制度，但是在制定經(jīng)濟(jì)管理制度的過(guò)程中并沒(méi)有全面考慮企業(yè)的實(shí)際情況，很多企業(yè)的經(jīng)濟(jì)管理制度中沒(méi)有明確管理人員的責(zé)任和義務(wù)，有些企業(yè)的經(jīng)濟(jì)管理制度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于企業(yè)的實(shí)際發(fā)展情況。這些問(wèn)題的存在導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟(jì)管理制度執(zhí)行力下降，并不能有效促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理水平的提高。

二、企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理的出路

1.轉(zhuǎn)變觀念，樹立新的經(jīng)濟(jì)管理理念

在新的社會(huì)形勢(shì)中企業(yè)要向提高自己的經(jīng)濟(jì)管理水平首先就需要轉(zhuǎn)變觀念，樹立新的經(jīng)濟(jì)管理理念，一方面企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者要對(duì)經(jīng)濟(jì)管理的重要性有深刻的認(rèn)識(shí)，在進(jìn)行企業(yè)的各種決策的過(guò)程中要以發(fā)展的眼光看問(wèn)題，重視企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，在綜合考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的基礎(chǔ)上制定科學(xué)的經(jīng)濟(jì)決策。另外一方面，企業(yè)要通過(guò)各種宣傳活動(dòng)提高企業(yè)員工對(duì)經(jīng)濟(jì)管理重要性的認(rèn)識(shí)，幫助他們樹立新觀念，使他們?cè)诠ぷ髦心苡行б?guī)范自己的行為，遵守經(jīng)濟(jì)企業(yè)制定的經(jīng)濟(jì)管理制度。

2.明確經(jīng)濟(jì)管理目標(biāo)，建立經(jīng)濟(jì)管理責(zé)任制

企業(yè)的經(jīng)濟(jì)管理是貫穿于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)中，在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)管理中要其量化，需要制定明確的經(jīng)濟(jì)管理目標(biāo)，不僅針對(duì)企業(yè)整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)制定目標(biāo)，而且根據(jù)企業(yè)不同部門制定具體的經(jīng)濟(jì)管理目標(biāo)，然后建立經(jīng)濟(jì)管理責(zé)任制，將經(jīng)濟(jì)管理目標(biāo)逐級(jí)落實(shí)到企業(yè)的每一個(gè)工作人員身上，從而提高他們的責(zé)任意識(shí)，對(duì)于完成經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的員工要給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于沒(méi)有完成目標(biāo)的人員要給予相應(yīng)的懲罰，這樣不僅可以加強(qiáng)企業(yè)員工對(duì)經(jīng)濟(jì)管理重要性的認(rèn)識(shí)，而且能降低企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中各種資源的浪費(fèi)，從而提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

3.建立完善的企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理制度

完善的企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理制度是保證企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理有序進(jìn)行的重要條件。企業(yè)要對(duì)自身的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行全面的了解，針對(duì)不同工作崗位的實(shí)際情況制定相關(guān)的管理制度，將企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理的工作流程制度化，保證企業(yè)的各項(xiàng)工作都能有章可循。同時(shí)需要建立相應(yīng)的監(jiān)督制度，對(duì)企業(yè)員工的工作行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，對(duì)于經(jīng)濟(jì)管理中存在的問(wèn)題及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并且采取相關(guān)的措施進(jìn)行處理，降低企業(yè)的損失，保證企業(yè)的健康發(fā)展。

4.加強(qiáng)企業(yè)人力資源管理

企業(yè)人力資源管理部門的工作是對(duì)企業(yè)中的人員進(jìn)行任用和調(diào)動(dòng)，從而滿足企業(yè)的發(fā)展需要。從經(jīng)濟(jì)管理中來(lái)說(shuō)，企業(yè)在人力資源管理中要針對(duì)不同的工作崗位要安排合適的工作人員，在經(jīng)濟(jì)管理中，要針對(duì)經(jīng)濟(jì)管理的特點(diǎn)，選擇適合的管理人員，在管理人員的聘用中不僅需要對(duì)其專業(yè)知識(shí)進(jìn)行考察，而且看其是否具有較高的管理能力，并且在企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中人力資源管理部門要為企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理人員提供參加培訓(xùn)的機(jī)會(huì)，幫助他們更新知識(shí)，從而提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理水平。

結(jié)論：

在新的形勢(shì)下，企業(yè)要想解決經(jīng)濟(jì)管理面臨的困境，就需要不斷提高經(jīng)濟(jì)管理水平，要樹立新的管理理念，建立完善的管理制度，企業(yè)各部門之間要加強(qiáng)合作，采用先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)管理方式，培養(yǎng)高素質(zhì)的經(jīng)濟(jì)管理人才。

參考文獻(xiàn)：

[1] 尉金珍.淺論企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中的理念創(chuàng)新[J].中國(guó)機(jī)電工業(yè)，2009（08）

篇5

[DOI]10.13939/ki.zgsc.2016.22.080

1 問(wèn)題的提出

從產(chǎn)業(yè)關(guān)系理論的角度來(lái)看，作為勞動(dòng)者的人與產(chǎn)業(yè)之間是相互依存的關(guān)系。因?yàn)?，一種產(chǎn)業(yè)的存在，它是圍繞著人的生活需求和勞動(dòng)需求建立起來(lái)的，一旦這種產(chǎn)業(yè)喪失了勞動(dòng)需求，這個(gè)產(chǎn)業(yè)的本質(zhì)就被扭曲了。這就意味著，產(chǎn)業(yè)歸根結(jié)底就是為人服務(wù)的，只有完全站在人的發(fā)展角度去衡量產(chǎn)業(yè)發(fā)展，才能夠呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)關(guān)系真正的態(tài)勢(shì)。因此，人們必須以理性的目光去看待產(chǎn)業(yè)與勞動(dòng)者的關(guān)系，協(xié)調(diào)好產(chǎn)業(yè)與勞動(dòng)者的關(guān)系。產(chǎn)業(yè)與勞動(dòng)者均衡發(fā)展，可以使人們清晰地認(rèn)識(shí)到如何正確地利用產(chǎn)業(yè)關(guān)系來(lái)理順勞動(dòng)者與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系。從當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的本身來(lái)說(shuō)，我國(guó)過(guò)于關(guān)注企業(yè)的發(fā)展，將企業(yè)的發(fā)展當(dāng)作勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心，而不是站在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度去做發(fā)展規(guī)劃，使得我國(guó)在有著大量過(guò)剩勞動(dòng)力的情況，盲目追求用智能機(jī)器人代替勞動(dòng)者，用互聯(lián)網(wǎng)血洗了很多傳統(tǒng)商業(yè)模式，等等，這些現(xiàn)象的存在，很顯然是中國(guó)政府沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到勞動(dòng)者與就業(yè)崗位之間的均衡發(fā)展問(wèn)題。同時(shí)，由于中國(guó)只關(guān)注企業(yè)的發(fā)展，在中國(guó)的諸多企業(yè)，勞動(dòng)互惠已經(jīng)成為明日黃花，勞動(dòng)密集使得勞動(dòng)廉價(jià)，勞動(dòng)廉價(jià)倒逼企業(yè)雇用廉價(jià)的女工和農(nóng)民工，導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生性別歧視和身份歧視，身份歧視使得企業(yè)可以以更廉價(jià)的薪酬雇用勞動(dòng)者。這種不均衡的勞資關(guān)系，需要人們重新來(lái)審視人力資源管理的問(wèn)題。

2 中國(guó)產(chǎn)業(yè)關(guān)系理論應(yīng)用存在的主要問(wèn)題

2.1 在勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中忽視勞動(dòng)者與就業(yè)崗位之間的均衡性

從勞動(dòng)產(chǎn)生的本源來(lái)看，勞動(dòng)是用來(lái)滿足人的需求的。人類通過(guò)勞動(dòng)來(lái)生產(chǎn)滿足自身的物質(zhì)和精神需求，這就是勞動(dòng)的本質(zhì)。這就意味著，如果得不到想要的物質(zhì)和精神需求，勞動(dòng)就喪失了存在的本質(zhì)。而勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)管理的核心就是應(yīng)該使得勞動(dòng)者與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間實(shí)現(xiàn)均衡。也就是說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也使勞動(dòng)者獲得其滿意的物質(zhì)與精神需求。那么，作為勞動(dòng)者管理組織工會(huì)，其實(shí)際是為了使技術(shù)發(fā)展與勞動(dòng)者就業(yè)機(jī)會(huì)獲得平衡而存在的。但是，由于工會(huì)實(shí)際上為國(guó)家所設(shè)立，在歷次技術(shù)發(fā)展中，技術(shù)革新的成本都是國(guó)家付費(fèi)的。因此，在勞動(dòng)者與企業(yè)管理層發(fā)生的對(duì)抗與沖突中，政府自然而然地打著國(guó)家安全的幌子，理所當(dāng)然地支持管理層，壓制勞動(dòng)者。例如在我國(guó)，紡織技術(shù)變革導(dǎo)致全國(guó)性的紡織工人失業(yè)；推行互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)導(dǎo)致大量的傳統(tǒng)商業(yè)服務(wù)人員失業(yè)，等等。也就是說(shuō)，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)關(guān)注的不是如何均衡勞動(dòng)者與勞動(dòng)機(jī)會(huì)的關(guān)系，不是考慮如何使技術(shù)更新與節(jié)約成本和勞動(dòng)者就業(yè)聯(lián)合起來(lái)考慮，而只是考慮到節(jié)約成本的問(wèn)題。

2.2 在人力資源管理中未能協(xié)調(diào)好勞資關(guān)系

從人力資源管理的發(fā)展實(shí)際來(lái)看，隨著管理水平的不斷提高，中國(guó)部分企業(yè)的人力資源管理已經(jīng)開始關(guān)注人性化管理，目的在于借助人性化的管理，盡可能地借助企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件，提高勞動(dòng)者的待遇，為勞動(dòng)者提供更為豐厚的物質(zhì)需求和豐富的精神需求。但是，從我國(guó)的實(shí)際來(lái)看，能夠從勞動(dòng)者的角度出發(fā)去對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行管理的企業(yè)畢竟是少數(shù)，大多數(shù)企業(yè)人力資源管理的主要目的是幫助企業(yè)降低人力成本。企業(yè)既然要降低勞動(dòng)成本，必然會(huì)通過(guò)各種形式來(lái)實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)。為了在提高勞動(dòng)者薪酬水平的基礎(chǔ)上降低企業(yè)的用工成本，部分企業(yè)通過(guò)加班來(lái)提高勞動(dòng)強(qiáng)度，降低勞動(dòng)成本；部分企業(yè)采用智能機(jī)器人來(lái)代替部分人工生產(chǎn)，提高勞動(dòng)效率來(lái)降低用工成本。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)論采用何種方式來(lái)降低用工成本，都預(yù)示著可能存在的勞資沖突。假定工人以前上班8個(gè)小時(shí)月薪酬為3200元，現(xiàn)在月薪酬漲到了4000元，工作時(shí)間延長(zhǎng)到10個(gè)小時(shí)或以上，其發(fā)現(xiàn)自己薪酬并沒(méi)有增長(zhǎng)，在一定程度上反而縮水了。那么，作為工人，顯然不愿意得到這種結(jié)果，因?yàn)槠髽I(yè)提高了工人的收入使得基本生活資料成本增高，而其收入水平并沒(méi)有真正提高，就需要企業(yè)給個(gè)說(shuō)法。而人力資源管理的功能就是在企業(yè)管理中協(xié)調(diào)好企業(yè)與勞動(dòng)者之間的關(guān)系，勞資關(guān)系當(dāng)然是其管理的職能范圍。而從實(shí)際來(lái)看，當(dāng)前的人力資源管理部門顯然無(wú)法實(shí)現(xiàn)該功能，無(wú)法從根本上協(xié)調(diào)勞資關(guān)系。他們目前能做的通常是通過(guò)解除雇用關(guān)系壓制員工的訴求，來(lái)緩解勞資關(guān)系沖突。

3 改進(jìn)產(chǎn)業(yè)關(guān)系理論在中國(guó)的應(yīng)用問(wèn)題

3.1 重視勞動(dòng)者與就業(yè)崗位的均衡性

在勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中，要從產(chǎn)業(yè)關(guān)系發(fā)展的角度出發(fā)，將產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與勞動(dòng)者的發(fā)展均衡起來(lái)考慮。例如，在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，歐美國(guó)家有比我國(guó)更為先進(jìn)的發(fā)展水平，但他們能夠從傳統(tǒng)行業(yè)發(fā)展的角度去考慮互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)能夠?yàn)閯趧?dòng)者提供的就業(yè)崗位有多少，這些就業(yè)是否能夠從整體上提升工業(yè)發(fā)展水平。同時(shí)，在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)改造的同時(shí)，要合理安排好勞動(dòng)者與技術(shù)改造之間的關(guān)系，將技術(shù)改造維持在可控范圍。試想一下，一家以生活用品為主的企業(yè)，完全利用機(jī)器人生產(chǎn)，工人全部被清退回家。在工人沒(méi)有購(gòu)買力的情況下，就意味著企業(yè)的產(chǎn)品全部過(guò)剩。因此，維持勞動(dòng)者與就業(yè)崗位的均衡性，就是要維持社會(huì)資源分配的相對(duì)均衡，使得大部分的人由于勞動(dòng)而獲得相應(yīng)的購(gòu)買力，從而維持勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。例如，在人工智能代替人工的基礎(chǔ)上，很多國(guó)家也從自身的就業(yè)機(jī)會(huì)出發(fā)，對(duì)人工智能進(jìn)行研究，而在實(shí)施中卻不是那么的積極，也主要是從自身的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)角度去考慮，使得經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與勞動(dòng)者的就業(yè)機(jī)會(huì)維持一種相對(duì)的均衡。

3.2 人力資源管理要協(xié)調(diào)好勞資關(guān)系

隨著人力資源管理的水平不斷提高，人力資源管理要善于協(xié)調(diào)好勞資關(guān)系。人力資源管理在設(shè)計(jì)勞動(dòng)者薪酬的時(shí)候，要盡量從勞動(dòng)者的角度出發(fā)，給予勞動(dòng)者相應(yīng)的薪酬水平，使勞動(dòng)者能夠獲得與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步的薪酬。例如，在生活用品不斷上漲的情況下，企業(yè)的薪酬要跟上基本消費(fèi)品上漲的水平。因?yàn)橹挥袉T工的薪酬水平上漲，才能夠維持社會(huì)有對(duì)等的消費(fèi)需求和購(gòu)買力，才能夠維持企業(yè)的產(chǎn)品銷量不致下降。而如果企業(yè)通過(guò)加班來(lái)降低用工成本，也必然要給予員工合理的薪酬，來(lái)維持勞動(dòng)者有對(duì)等的消費(fèi)能力。因此，可以說(shuō)，人力資源管理就要合理協(xié)調(diào)好勞資關(guān)系，以維持勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的秩序。

總而言之，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)不能只關(guān)注企業(yè)而不關(guān)注勞動(dòng)者。企業(yè)的存在就是為人服務(wù)的，所以要從人的發(fā)展角度去關(guān)注企業(yè)發(fā)展，這才是勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本原。在我國(guó)當(dāng)前為了企業(yè)發(fā)展壓低勞動(dòng)者薪酬，為了追求企業(yè)產(chǎn)能的高效而采取智能機(jī)器或機(jī)器人代替人的社會(huì)現(xiàn)實(shí)下，人的發(fā)展被忽略。人們開始認(rèn)識(shí)到，盲目追求經(jīng)濟(jì)和企業(yè)的高速發(fā)展，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展逼進(jìn)一條死胡同。為了改善這種狀況，國(guó)家在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的情況下，要首先關(guān)注勞動(dòng)者與就業(yè)崗位的關(guān)系；企業(yè)在追求利益的同時(shí)，要給予員工合理的薪酬，使勞動(dòng)者消費(fèi)能力通過(guò)消費(fèi)增長(zhǎng)刺激企業(yè)的產(chǎn)品銷量，以此維持良好的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序。

篇6

國(guó)際工程公司一般擁有較為廣泛的項(xiàng)目信息來(lái)源。包括業(yè)主公開招標(biāo)信息，咨詢公司、中介等機(jī)構(gòu)的宣傳，各重要紙質(zhì)、電子媒體的傳播等。從事經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)工作的商務(wù)人員需要非常敏銳地獲知這些項(xiàng)目信息，歸納整理并初步辨別信息的真實(shí)度，并及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)。

1.2明確重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)、項(xiàng)目和業(yè)主，細(xì)分市場(chǎng)，了解所有有關(guān)背景資料

根據(jù)市場(chǎng)現(xiàn)狀，商務(wù)人員需要結(jié)合其公司的戰(zhàn)略發(fā)展和營(yíng)銷方針，對(duì)項(xiàng)目信息進(jìn)行科學(xué)的篩選，制訂針對(duì)不同性質(zhì)不同地區(qū)的海外市場(chǎng)的計(jì)劃，充分了解背景資料，包括政治、經(jīng)濟(jì)、歷史、語(yǔ)言、文化、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r等，明確重點(diǎn)開拓和投標(biāo)對(duì)象。這是與國(guó)內(nèi)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)工作區(qū)別最大所在，在整個(gè)經(jīng)營(yíng)工作中占據(jù)著極其重要的地位。

1.3與業(yè)主和其他中介公司的關(guān)系運(yùn)營(yíng)和維護(hù)

全面收集項(xiàng)目信息與業(yè)主及業(yè)主所在國(guó)的有關(guān)信息，培育信息來(lái)源和渠道，在日常的關(guān)系運(yùn)營(yíng)和維護(hù)中加深與業(yè)主之間的了解與情感交流。

1.4與本國(guó)政府機(jī)構(gòu)相關(guān)部門的關(guān)系運(yùn)營(yíng)和維護(hù)

國(guó)際工程公司在海外市場(chǎng)的運(yùn)作和競(jìng)爭(zhēng)參與，需要取得政府的絕對(duì)支持，了解國(guó)家政策方向，借勢(shì)而為，趨利避害，為海外市場(chǎng)的擴(kuò)張保駕護(hù)航。海外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)從某種意義上，也是國(guó)家與國(guó)家之間政治關(guān)系、經(jīng)濟(jì)利益、文化習(xí)俗之間的競(jìng)爭(zhēng)。

1.5投標(biāo)工作

這是經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)工作的一大重點(diǎn)。及時(shí)、快速地組織人員完成商務(wù)組織、技術(shù)組織、采購(gòu)組織、施工組織，分別完成:①招標(biāo)文件、招標(biāo)合同要求、風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任，結(jié)合本公司的各方面條件的分析;②業(yè)主需求的全部技術(shù)內(nèi)容;③針對(duì)不同供貨商進(jìn)行詢價(jià)比價(jià)工作，并制訂購(gòu)貨計(jì)劃，考慮運(yùn)輸方式和發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用;④了解當(dāng)?shù)厥┕l件，對(duì)施工工藝、技術(shù)、進(jìn)度、材料和勞動(dòng)力等各方面進(jìn)行構(gòu)思，確定質(zhì)量監(jiān)督原則并制訂施工計(jì)劃。⑤分析、計(jì)算投標(biāo)的各項(xiàng)成本。上報(bào)高層后，由公司確定利潤(rùn)及最終投標(biāo)價(jià)格。同時(shí)，隨時(shí)做好與業(yè)主和招標(biāo)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)問(wèn)題確認(rèn)等溝通協(xié)調(diào)工作。這也是前期經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)工作的綜合成果。

1.6為配合經(jīng)營(yíng)工作進(jìn)行的日常管理工作

日常管理主要包括合同管理、翻譯、涉外商務(wù)管理等事務(wù)。這些工作繁雜，設(shè)定科學(xué)的模板是合格的經(jīng)營(yíng)人員的必備利器。

2經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)工作的知識(shí)管理

那么，我們通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)知識(shí)的管理，在諸多相關(guān)關(guān)系和因果關(guān)系里找尋邏輯，發(fā)現(xiàn)方向，全面提升基礎(chǔ)工作的質(zhì)量，抓住機(jī)會(huì)完成投標(biāo)、談判工作，以實(shí)現(xiàn)最終合同簽訂，取得實(shí)質(zhì)性成果。由此，我們將經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)工作知識(shí)作出以下初步分類:

(1)項(xiàng)目技術(shù)類知識(shí)。

作為國(guó)際工程公司，首先是依托專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)來(lái)滿足客戶需求，并通過(guò)不斷更新創(chuàng)新技術(shù)和開辟創(chuàng)新服務(wù)內(nèi)容在相關(guān)行業(yè)內(nèi)保持一定的競(jìng)爭(zhēng)力，占據(jù)一定份額的市場(chǎng)。在不同行業(yè)，相近專業(yè)、不同的工藝流程都涉及對(duì)多種專業(yè)知識(shí)的綜合利用，國(guó)際上也有相對(duì)穩(wěn)定的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量企業(yè)工藝、專利、設(shè)備的先進(jìn)性，并確認(rèn)企業(yè)在本行業(yè)領(lǐng)域所處的地位和影響。因此在與外界進(jìn)行早期溝通時(shí)，公司相關(guān)展示件是極為重要的敲門磚，包括公司介紹、公司業(yè)績(jī)、技術(shù)特色、技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展等。以業(yè)績(jī)?yōu)槔?，?jīng)過(guò)知識(shí)管理的分類和解析，采用不同方式設(shè)計(jì)業(yè)績(jī)的展示模式逐漸成為極其重要又基本的工作之一。在分析業(yè)主、咨詢機(jī)構(gòu)的需求之后，針對(duì)項(xiàng)目背景和特點(diǎn)，提交不同類型的業(yè)績(jī)，事半功倍。同行業(yè)宜根據(jù)自己行業(yè)特性和技術(shù)更替來(lái)進(jìn)行整理分類，替代對(duì)任何業(yè)主任何國(guó)家任何條件下都只提供一份一模一樣的業(yè)績(jī)表的做法。以俄羅斯某燒結(jié)項(xiàng)目為例，該業(yè)主選用的燒結(jié)原料特征要求工藝流程利用小球燒結(jié)技術(shù)。在技術(shù)層面上進(jìn)行溝通時(shí)，投標(biāo)方通過(guò)策劃設(shè)計(jì)好的內(nèi)容安排，調(diào)用投標(biāo)公司知識(shí)庫(kù)中小球燒結(jié)的業(yè)績(jī)及原有業(yè)主產(chǎn)能產(chǎn)量相關(guān)數(shù)據(jù)，在帶領(lǐng)業(yè)主進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察時(shí)，就此項(xiàng)相關(guān)內(nèi)容與業(yè)主進(jìn)行了充分的技術(shù)交流，將公司的業(yè)績(jī)重磅推出，在最短的時(shí)間里讓業(yè)主認(rèn)識(shí)了解了他們關(guān)注的方面，迅速并突出重點(diǎn)的展示得到業(yè)主的肯定。國(guó)際工程公司的技術(shù)等全方位支撐是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，應(yīng)在專業(yè)信息平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)共享與交流。

(2)商務(wù)管理類知識(shí)。

商務(wù)管理類知識(shí)是經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)工作中最基本的知識(shí)領(lǐng)域。包括戰(zhàn)略思想、國(guó)際金融、國(guó)際貿(mào)易、市場(chǎng)營(yíng)銷、會(huì)計(jì)學(xué)、人力資源管理、項(xiàng)目管理、物流管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、法律等。其中營(yíng)銷思想無(wú)疑是經(jīng)營(yíng)工作的核心，項(xiàng)目融資也在當(dāng)前形勢(shì)下，成為經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)工作中遇到的常見問(wèn)題。越來(lái)越多的項(xiàng)目可能采取EPCF(總承包+融資)或者EP+F形式。某些融資可以充分利用屬于國(guó)家層面的政府專項(xiàng)貸款。這類融資項(xiàng)目合同一旦簽訂即可開展融資手續(xù)。融資取決于政府及國(guó)家銀行對(duì)于項(xiàng)目的審批，且有不同類型的組合，一旦外方政府完成項(xiàng)目審批流程，該項(xiàng)目即可通過(guò)相應(yīng)審批流程完成融資手續(xù)。這類涵蓋政策和金融相交織的相關(guān)知識(shí)需要在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)進(jìn)程中，隨其發(fā)展不斷挖掘、了解并確認(rèn)、分析。

(3)人類學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、語(yǔ)言學(xué)等知識(shí)的管理。

走向海外市場(chǎng)，是思維和行動(dòng)橫向的擴(kuò)展。而縱向路徑的思考，讓我們了解過(guò)去對(duì)現(xiàn)在的影響，并對(duì)現(xiàn)在和未來(lái)做出判斷。充分利用對(duì)特別的“人”的了解，來(lái)認(rèn)識(shí)事件背后的意義，分析項(xiàng)目發(fā)展的趨勢(shì)，是經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)工作中的必修課。人類學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)對(duì)認(rèn)識(shí)人的共性和個(gè)性的認(rèn)識(shí)緊密相關(guān)。例如在俄羅斯的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，我們深感“老大哥”的心理優(yōu)勢(shì)無(wú)處不在。最初我們懷著向其宣傳當(dāng)代先進(jìn)科技和工藝的心態(tài)前往，同時(shí)了解其真實(shí)的狀態(tài)和需求。經(jīng)過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)踏勘，看到樹立起來(lái)的“1937”“1967”等豐碑式的紀(jì)念標(biāo)志，對(duì)其歷史沿革的查找和分析，以及與其專業(yè)技術(shù)人員的交流，我們?cè)O(shè)身處地感受到前蘇聯(lián)當(dāng)年技術(shù)強(qiáng)國(guó)的氣勢(shì)和實(shí)力。換位思考后，調(diào)整心態(tài)，在技術(shù)文本內(nèi)容上加強(qiáng)了工藝技術(shù)創(chuàng)新的介紹，就其現(xiàn)狀為業(yè)主綜合考慮了工藝的改進(jìn)需求，并對(duì)解決設(shè)備使用問(wèn)題做出了建議性意見。謙虛謹(jǐn)慎、與時(shí)俱進(jìn)的中國(guó)風(fēng)范，得到了業(yè)主的認(rèn)可。在語(yǔ)言的功用上，絕不僅是簡(jiǎn)單交流和信息獲取。語(yǔ)言使用的熟練程度決定我們對(duì)其國(guó)家文化的理解，以及專業(yè)的程度。提高專業(yè)術(shù)語(yǔ)表述能力，充分理解語(yǔ)言習(xí)慣代表的文化含義貫穿在了解客戶的真實(shí)需求、推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)程的過(guò)程中。

(4)項(xiàng)目組織運(yùn)作類知識(shí)。

在經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)工作中，如物流、運(yùn)輸包裝、交通咨詢、禮品服務(wù)、展位設(shè)計(jì)等，涉及相當(dāng)專業(yè)的項(xiàng)目運(yùn)作類管理知識(shí)。服務(wù)外包的情況日益增多，也是分工細(xì)化、運(yùn)作專業(yè)化的體現(xiàn)。這些外包服務(wù)的組織、管理，對(duì)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)工作的商務(wù)人員也提出了新的要求。如何甄別和選擇外包服務(wù)，在合適的時(shí)候以合適的價(jià)格為經(jīng)營(yíng)主體工作提供優(yōu)質(zhì)的配套服務(wù)，并納入知識(shí)管理的信息平臺(tái)范疇，使資源利用最大化，是未來(lái)的趨勢(shì)。

3創(chuàng)建更好的知識(shí)管理環(huán)境

通過(guò)對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)工作和涉及知識(shí)領(lǐng)域的了解，我們認(rèn)識(shí)到，需要進(jìn)一步發(fā)展知識(shí)管理體系的管理界面，培育知識(shí)管理的管理環(huán)境來(lái)促進(jìn)經(jīng)營(yíng)工作。完整的知識(shí)管理體系的管理界面，應(yīng)由戰(zhàn)略思想、組織管理、資源管理、文化管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和評(píng)價(jià)管理等六個(gè)方面組成。如圖2所示，經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)工作知識(shí)管理與這六大管理的關(guān)系都是雙向影響的。其中，整個(gè)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)工作內(nèi)容的規(guī)劃、建設(shè)、維護(hù)無(wú)時(shí)不刻深受公司戰(zhàn)略思想和公司文化的指引，反之也為戰(zhàn)略規(guī)劃提出新的啟示和思路，給公司文化注入新的活力;公司組織結(jié)構(gòu)和資源的配備給予知識(shí)管理官方或非官方的支持是巨大的，反過(guò)來(lái)，知識(shí)管理也對(duì)組織和資源結(jié)構(gòu)不斷提出新的要求;知識(shí)管理要求歸納總結(jié)、分享再創(chuàng)造的同時(shí)也必須受到安全、成本等風(fēng)險(xiǎn)管理的制約，必然要求責(zé)任與自由并舉，并接受來(lái)自組織的評(píng)價(jià)和修正。同時(shí)，知識(shí)管理本身又對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)價(jià)管理提出了不同時(shí)代不同形勢(shì)下的挑戰(zhàn)與更新的要求。

篇7

初次檢測(cè)技術(shù)由三部分組成：設(shè)置監(jiān)測(cè)儀表要做到準(zhǔn)確；對(duì)款雅進(jìn)行綜合全面的判斷；根據(jù)判斷需要一套現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)的會(huì)診，制定措施，完善保護(hù)制度。初次放頂距離。通過(guò)開采經(jīng)驗(yàn)和礦壓觀測(cè)，堅(jiān)硬頂板初次來(lái)壓步距需要確定，在工作面推進(jìn)時(shí)，加強(qiáng)人工挑頂力度，進(jìn)行強(qiáng)制放頂。垮落高度。強(qiáng)制放頂就是用爆破的方法將頂板人為切斷，使其冒落形成墊層以減弱頂板壓力和冒落時(shí)產(chǎn)生的沖擊載何荷。放頂方法在最初放頂時(shí)，采取小步距、密打眼的挑頂方式，以達(dá)到預(yù)期目的。

放頂檢測(cè)儀表的主要工作方式是是頂板動(dòng)態(tài)儀器，它的精確度非常高.在采煤工作面必要地方安設(shè)頂板動(dòng)態(tài)儀，也可在初排和末排設(shè)置頂板動(dòng)態(tài)儀進(jìn)行檢測(cè)。

二、初次放頂?shù)墓芾?/p>

1.把好管理工作的關(guān)卡

生產(chǎn)礦長(zhǎng)是回采工作面頂板管理的首要檢測(cè)人，他的主要任務(wù)是引導(dǎo)第一次放頂，及時(shí)跟蹤檢查初次放頂?shù)倪M(jìn)展，解決首次放頂中存在的不安全因素，關(guān)于頂板管理工作要負(fù)起首要責(zé)任，而礦總工程師主要職責(zé)是技術(shù)管理方面，是制定的措施擁有科學(xué)性、指導(dǎo)性等，從技術(shù)上層層把關(guān)。采煤隊(duì)的任務(wù)是加強(qiáng)工程質(zhì)量力度，加強(qiáng)管理，切實(shí)做到安全生產(chǎn)。安全監(jiān)督部門的職責(zé)是檢查、監(jiān)督工程措施的實(shí)施情況，檢查安全隱患方面存在的問(wèn)題，把好監(jiān)督安全關(guān)卡。

2.做領(lǐng)導(dǎo)的跟班，及時(shí)處理發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

要做好領(lǐng)導(dǎo)的跟班，需熟知有關(guān)的放頂規(guī)定，要懂得記錄重要信息、會(huì)分析情況，做到親自檢查支柱的支撐力和工作阻力等方面的問(wèn)題，了解工作面的支護(hù)質(zhì)量核定辦的動(dòng)態(tài)情況。在初次放頂階段，要加強(qiáng)觀測(cè)，運(yùn)用巡回檢查法，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理，一定要確保觀測(cè)數(shù)據(jù)的正確性，適時(shí)可以對(duì)存在隱患的地方提出一些有效的建議。放頂指導(dǎo)小組在檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)在現(xiàn)場(chǎng)整正。例如如下表1中所示，在處理相關(guān)問(wèn)題和實(shí)施相應(yīng)措施的時(shí)候應(yīng)該做好措施管理，及時(shí)將貫徹情況進(jìn)行記錄。

3.引進(jìn)先進(jìn)機(jī)電設(shè)備

加大對(duì)煤礦機(jī)電設(shè)備的投入，對(duì)陳舊落后的機(jī)電設(shè)備進(jìn)行及時(shí)的淘汰和更新，禁止使用淘汰的機(jī)電設(shè)備。嚴(yán)格按照機(jī)電設(shè)備的使用說(shuō)明進(jìn)行運(yùn)行操作，避免機(jī)電設(shè)備的超負(fù)荷使用，減少由于機(jī)電設(shè)備故障帶來(lái)的安全隱患。引進(jìn)先進(jìn)的機(jī)電設(shè)備，提高煤礦生產(chǎn)的機(jī)械化水平，使機(jī)電設(shè)備的整體性能得到提升，提高煤礦企業(yè)的生產(chǎn)效率。

4.提高機(jī)電安全管理人員的整體素質(zhì)

大力引進(jìn)專業(yè)人才對(duì)煤礦機(jī)電設(shè)備進(jìn)行科學(xué)的管理，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有管理人員的培訓(xùn)，提高管理人員的專業(yè)技術(shù)水平。煤礦企業(yè)要十分注重機(jī)電安全管理人員的能力和素質(zhì)，定期對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)，并采取應(yīng)急演練的方式，提高安全管理人員的應(yīng)變能力和處理突發(fā)事件的能力，全面提升機(jī)電安全管理人員的綜合素質(zhì)。

篇8

1.1.1對(duì)照組管理方法對(duì)照組患者采用傳統(tǒng)管理方法，根據(jù)患者情況對(duì)患者實(shí)施分類管理，定期給予患者抗精神病藥物治療。

1.1.2實(shí)驗(yàn)組管理方法實(shí)驗(yàn)組患者的管理方法在對(duì)照組的基礎(chǔ)之上實(shí)施個(gè)案管理方法。主要包括（：1）組建個(gè)案管理小組：個(gè)案管理小組主要由醫(yī)師和護(hù)士組成，也包括一些心理衛(wèi)生人員和志愿者等，主要職責(zé)是根據(jù)每個(gè)人的特長(zhǎng)，對(duì)患者實(shí)施個(gè)案管理；（2）對(duì)個(gè)案進(jìn)行評(píng)估：主要從患者的身體和精神狀況、對(duì)疾病的反應(yīng)、社會(huì)和生活功能、藥物管理等幾個(gè)方面對(duì)患者的現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)估；（3）明確問(wèn)題和目標(biāo)：根據(jù)患者的評(píng)估情況，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，針對(duì)這些問(wèn)題和家屬協(xié)商共同制定管理目標(biāo)并根據(jù)相應(yīng)的指標(biāo)對(duì)康復(fù)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)；（4）制定管理措施：具體說(shuō)來(lái)，就是對(duì)患者的既往病史、心理和身體狀況、用藥依從性進(jìn)行考察以制定用藥措施；對(duì)患者的日常生活、家庭和社會(huì)關(guān)系、適應(yīng)能力、職業(yè)狀況、康復(fù)依從性和主動(dòng)性檢查進(jìn)行考察以制定康復(fù)措施；（5）定期宣傳督導(dǎo)：定期對(duì)患者及其家屬開展心理健康知識(shí)教育、慢性病康復(fù)指導(dǎo)等活動(dòng)。按計(jì)劃完成既定管理目標(biāo)，對(duì)完成情況實(shí)施督導(dǎo)。每月安排精神科執(zhí)業(yè)醫(yī)師對(duì)患者的精神和身體狀況進(jìn)行檢查、調(diào)整或修改既定的管理措施和解決一些疑難問(wèn)題，對(duì)個(gè)案管理的實(shí)施予以指導(dǎo)。

1.2評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分別采用SDSS和BPRS對(duì)患者的社會(huì)功能缺陷程度和精神病嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)。SDSS包含10個(gè)項(xiàng)目，采用1～3分的評(píng)分方法，分值越高表明患者的社會(huì)功能缺陷越嚴(yán)重；BPRS包含18個(gè)項(xiàng)目，采用1～7分的評(píng)分方法，分值越高表明患者病情越嚴(yán)重。

1.3統(tǒng)計(jì)學(xué)方法所有數(shù)據(jù)采用SPSS17.0統(tǒng)計(jì)學(xué)軟件進(jìn)行處理，正態(tài)計(jì)量資料采用“x±s”表示，組間比較采用t檢驗(yàn)；計(jì)數(shù)資料用例數(shù)（n）表示，計(jì)數(shù)資料組間率（%）的比較采用χ2檢驗(yàn)；以P＜0.05為差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

2結(jié)果

管理6個(gè)月后，2組患者的SDSS評(píng)分比較，差異無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義；12個(gè)月后，實(shí)驗(yàn)組SDSS評(píng)分明顯優(yōu)于對(duì)照組，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P＜0.05）。見表1。管理6個(gè)月后，2組患者的BPRS評(píng)分比較，差異無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義；12個(gè)月后，實(shí)驗(yàn)組BPRS評(píng)分明顯優(yōu)于對(duì)照組，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P＜0.05）。

篇9

作者簡(jiǎn)介：魏敏（1983-），男，四川雅安人，昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生。（云南 昆明 650093）

中圖分類號(hào)：F273 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-0079（2013）02-0201-03

近年來(lái)，精益生產(chǎn)已經(jīng)成為企業(yè)管理的熱門話題，不再是神秘晦澀的日式現(xiàn)代管理方法和工具。精益生產(chǎn)之所以得到企業(yè)高管的重視，是因?yàn)樗鼛?lái)了其他生產(chǎn)方式無(wú)法企及的效率和質(zhì)量，能極大程度的提高生產(chǎn)力，減少浪費(fèi)，控制成本。中國(guó)電力的現(xiàn)代化和智能化起步較晚，電力技術(shù)的發(fā)展相對(duì)緩慢，班組管理還在發(fā)展階段，生產(chǎn)水平和管理方式還較為落后。因此，在班組管理中推進(jìn)精益生產(chǎn)的理論和方法有助于電力企業(yè)夯實(shí)基礎(chǔ)，改善管理，提高生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)卓越的社會(huì)服務(wù)。

一、 精益生產(chǎn)的起源和發(fā)展

日本豐田公司早在20世紀(jì)50年代就開始了精益之旅。二戰(zhàn)后的日本經(jīng)濟(jì)崩潰，民生凋敝，企業(yè)資金匱乏，融資受到限制。豐田英二來(lái)到美國(guó)福特公司考察后，根據(jù)國(guó)情和日本的文化，開發(fā)了不依賴大批量生產(chǎn)的靈活生產(chǎn)流程，并通過(guò)不斷的驗(yàn)證和完善，最終建立了一套適合日本汽車工業(yè)的生產(chǎn)方式，被稱為“豐田生產(chǎn)方式”，使日本豐田公司一躍成為走在全球前列的汽車制造商。日本豐田汽車公司的成功，引起了全世界的關(guān)注，掀起了考察豐田公司，學(xué)習(xí)豐田生產(chǎn)方式的熱潮。《改變世界的機(jī)器》一書中，第一次對(duì)日本豐田生產(chǎn)方式進(jìn)行了歸納和總結(jié)，并定義為精益生產(chǎn)。隨后，精益生產(chǎn)方式擴(kuò)展到了其他行業(yè)，得到了豐富和發(fā)展。

二、電力企業(yè)班組管理實(shí)施精益生產(chǎn)的思路和方法

為了在電力企業(yè)班組管理中實(shí)施精益生產(chǎn)，首先需要識(shí)別價(jià)值流（VSM-Value stream Mapping）。所謂價(jià)值流是指從原材料轉(zhuǎn)變?yōu)槌善凡⒔o它賦予價(jià)值的全部活動(dòng)，[1]以及對(duì)產(chǎn)品生命周期的支持與服務(wù)的全過(guò)程。在這個(gè)價(jià)值流中包含了增值（Value Added，簡(jiǎn)稱VA）的活動(dòng)和不增值（NO Value Added，簡(jiǎn)稱NVA）的活動(dòng)，不增值的活動(dòng)就是精益生產(chǎn)中所提到的浪費(fèi)。通過(guò)分析班組生產(chǎn)中每天的業(yè)務(wù)流和價(jià)值流，找出不增值的活動(dòng)并及時(shí)加以排除，就能使浪費(fèi)不斷減少，成本不斷降低。

精益生產(chǎn)提供了諸多理論方法，例如：JIT生產(chǎn)方式，按必需的產(chǎn)品和數(shù)量，在必需時(shí)進(jìn)行生產(chǎn)；看板管理，利用看板在工序之間傳遞作業(yè)命令，最終實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)時(shí)化的目的；標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，實(shí)現(xiàn)作業(yè)人員、作業(yè)順序、設(shè)備布置、物流的最優(yōu)化組合；5S管理，對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)要素進(jìn)行管理，可在質(zhì)量、成本、安全方面發(fā)揮作用，等等。

三、電力企業(yè)班組生產(chǎn)管理中常見的問(wèn)題

一是班組結(jié)構(gòu)不合理，班組成員的配置在同一情況下多少不一，人員和設(shè)備的利用不能滿足生產(chǎn)需要，造成了浪費(fèi)。

二是電網(wǎng)規(guī)模迅速發(fā)展，電網(wǎng)新設(shè)備數(shù)量急劇增加，早期的檢修計(jì)劃、檢修工藝和管理水平明顯落后。

三是班組備品備件倉(cāng)庫(kù)管理簡(jiǎn)單粗暴，備品備件未能有效保養(yǎng)，因庫(kù)存積壓，不得不在過(guò)期后報(bào)廢，無(wú)形中損失嚴(yán)重。

四是質(zhì)量管理還停留在較低的層次，其管理的手段和形式還需要進(jìn)一步完善。

四、基于精益生產(chǎn)的班組管理方法

1.班組規(guī)模的設(shè)計(jì)

沃頓商學(xué)院克萊因教授認(rèn)為，對(duì)于團(tuán)隊(duì)而言，人數(shù)非常重要，如果是兩個(gè)人，則有可能是對(duì)等體，如果是三個(gè)人，則有可能進(jìn)行權(quán)力的斗爭(zhēng)。中國(guó)也流傳著：“一個(gè)和尚挑水吃，兩個(gè)和尚抬水吃，三個(gè)和尚沒(méi)水吃”的諺語(yǔ)。那么多少人的團(tuán)隊(duì)才能使效率最高呢？有些觀點(diǎn)認(rèn)為奇數(shù)與偶數(shù)的團(tuán)隊(duì)有差異，有些觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)不超過(guò)10人。事實(shí)上，當(dāng)一個(gè)團(tuán)隊(duì)達(dá)到8人或9人以上時(shí)，會(huì)出現(xiàn)團(tuán)隊(duì)臃腫、派系叢生。繆勒認(rèn)為，當(dāng)團(tuán)隊(duì)達(dá)到5人以上時(shí)，就會(huì)顯出社會(huì)惰性。

電力企業(yè)的班組可以分為變電類、線路類、營(yíng)銷類等，在人數(shù)設(shè)置前需要以行業(yè)為范圍開展組織方式、生產(chǎn)技術(shù)水平、用工狀況等調(diào)研工作，充分考慮新技術(shù)的推廣等客觀因素的影響，在滿足先進(jìn)性和實(shí)用性的原則下，還要遵循有利于員工健康和發(fā)展的原則。以看管定額法、比例定員法等方法對(duì)不同職業(yè)崗位進(jìn)行勞動(dòng)定員，再用德爾菲法、概率統(tǒng)計(jì)法、同業(yè)比較法對(duì)定員標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修正、調(diào)整，目的是達(dá)到人員的最優(yōu)化配置。當(dāng)人數(shù)超過(guò)12人時(shí)，考慮進(jìn)行班組的拆分或工作區(qū)域、任務(wù)的重新劃定，以免增加班組長(zhǎng)的管理幅度和難度，降低團(tuán)隊(duì)的工作效率，浪費(fèi)人力資源。

2.6S管理的應(yīng)用

6S管理是5S管理的升級(jí)。5S起源于日本，在日本民間流傳了200多年。江戶時(shí)代的日本商人已開始習(xí)慣丟棄不想要的東西，以“空”為“靜”，以“變”為“新”，以“新”求“存”，養(yǎng)成了良好的經(jīng)商理念，啟蒙了5S思想，[2]并在長(zhǎng)期的艱苦探索中得以傳承和發(fā)展。日本豐田公司經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期生產(chǎn)實(shí)踐，在傳統(tǒng)的5S管理，即“整理”、“整頓”、“清掃”、“清潔”、“素養(yǎng)”的基礎(chǔ)上加上了“安全”，形成了今天的現(xiàn)場(chǎng)6S管理。如今，國(guó)內(nèi)已有一些供電企業(yè)通過(guò)6S管理的應(yīng)用收到了較好的效果。如山東淄博供電公司通過(guò)6S管理，規(guī)范了現(xiàn)場(chǎng)工作流程和員工的行為，并形成了事前分析、事中控制、事后評(píng)價(jià)的常態(tài)機(jī)制，達(dá)到了現(xiàn)場(chǎng)簡(jiǎn)捷高效，縮短了工作時(shí)間。

6S管理并不是一種大掃除或是一種精神文明建設(shè)的產(chǎn)物，它是品質(zhì)管理和提升管理水平的需要。電力企業(yè)班組應(yīng)對(duì)的現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境非常復(fù)雜，如果現(xiàn)場(chǎng)混亂，工器具亂放、設(shè)備物料缺失必然造成工作不暢，潛伏著巨大的安全隱患。因此，電力企業(yè)應(yīng)高度重視并引進(jìn)6S現(xiàn)場(chǎng)管理的思想。首先，應(yīng)分階段、分步驟、有選擇的在班組實(shí)施，讓6S管理逐漸走上常態(tài)化，然后逐步推廣并積極鞏固成果，推進(jìn)6S管理的制度化和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。其次，要在6S應(yīng)用過(guò)程中，注意對(duì)6S應(yīng)用效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。只有通過(guò)不斷的自查自糾，構(gòu)建PDCA循環(huán)，才能對(duì)成效進(jìn)行積累，真正實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)模式的良性運(yùn)作，完善班組的現(xiàn)場(chǎng)管理。

3.以狀態(tài)檢修促進(jìn)計(jì)劃和基礎(chǔ)管理

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)電力設(shè)備的運(yùn)行檢修是一種“定期計(jì)劃、有缺則修”的模式，在快速處理故障，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行方面起到了一定作用。但是這種單一的計(jì)劃?rùn)z修模式，并沒(méi)有考慮設(shè)備實(shí)際的運(yùn)行狀態(tài)，也沒(méi)有考慮設(shè)備供應(yīng)商的差別、設(shè)計(jì)材質(zhì)的優(yōu)劣、質(zhì)量的好壞等。定期性的檢修必然使運(yùn)行狀態(tài)優(yōu)良的設(shè)備停運(yùn)，使電網(wǎng)運(yùn)行受到較大的壓力，頻繁的設(shè)備拆裝、不良的檢修工藝和流程客觀上也給系統(tǒng)運(yùn)行帶來(lái)了新的安全隱患，并且人力和資金的投入造成了大量浪費(fèi)，沒(méi)有達(dá)到預(yù)期效果。

狀態(tài)檢修是根據(jù)狀態(tài)檢測(cè)和診斷技術(shù)提供的信息，判斷設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，在故障發(fā)生前進(jìn)行檢修的方式。即根據(jù)設(shè)備的健康狀態(tài)，科學(xué)安排檢修的方式，它是以安全性、可靠性、成本為基礎(chǔ)，通過(guò)狀態(tài)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一種檢修策略。具體流程如圖2所示。

狀態(tài)檢修的最大優(yōu)點(diǎn)是有針對(duì)性的進(jìn)行檢修，降低了維修成本，延長(zhǎng)了設(shè)備壽命，提高了設(shè)備的利用率。同時(shí)，設(shè)備信息的收集對(duì)狀態(tài)檢修的實(shí)施尤為重要，所以對(duì)班組歷史材料的記錄、設(shè)備參數(shù)的分析與整理、設(shè)備檢測(cè)與檢查等都作了更規(guī)范化和嚴(yán)格的要求，從一定程度上夯實(shí)了班組的基礎(chǔ)管理。

4.班組備品備件管理

備品備件是班組生產(chǎn)中正常進(jìn)行消缺或檢修的材料、設(shè)備部件，做好備品備件的管理有助于班組加快設(shè)備運(yùn)行故障的處理，縮短檢修時(shí)間，確保電力系統(tǒng)健康穩(wěn)定運(yùn)行，也可以減少因管理不善帶來(lái)的無(wú)形損耗。由于一些班組受條件限制，不具備足夠空間的庫(kù)室和設(shè)備需要的溫濕環(huán)境，導(dǎo)致備品備件的無(wú)序擺放，管理簡(jiǎn)單粗暴，進(jìn)出沒(méi)有相關(guān)記錄，不能為急需備品備件提前預(yù)購(gòu)。對(duì)此，應(yīng)從以下方面改善管理：

（1）在班組設(shè)立專人（或由安全員兼任）管理，建立相應(yīng)的備品備件管理制度。專責(zé)管理人員要嚴(yán)格執(zhí)行班組備品備件管理制度，按時(shí)到物資部門領(lǐng)取班組備品備件，登記、立卡后入庫(kù)。班組工作人員領(lǐng)料、補(bǔ)料需憑工作票和班組長(zhǎng)的審核，并貫徹先進(jìn)、先出的原則，實(shí)行退庫(kù)和核銷制度。

（2）合理計(jì)算備品備件定額。

例如：A備品備件儲(chǔ)備定額=平均每日需要量*合理儲(chǔ)備天數(shù)

合理儲(chǔ)備天數(shù)=平均供應(yīng)間隔天數(shù)+驗(yàn)收入庫(kù)天數(shù)+使用前準(zhǔn)備天數(shù)

同時(shí)還可以對(duì)保險(xiǎn)和季節(jié)性儲(chǔ)備定額進(jìn)行計(jì)算。[4]

（3）配置備品備件需要的環(huán)境?？紤]到電力系統(tǒng)運(yùn)行的特殊性，有必要對(duì)備品備件的環(huán)境進(jìn)行設(shè)定與配置，避免備品備件耗損。對(duì)于電氣儀表類精密貴重儀器，應(yīng)配置恒溫柜；易碎瓷器、玻璃制品應(yīng)使用裝塑料泡沫盒子加固，以免損壞；塑料制品應(yīng)避光裝存；需要上油的備件，應(yīng)配置油槽或吸油氈，保持備品備件倉(cāng)庫(kù)清潔、衛(wèi)生。

（4）備品備件的管理和擺放?！癆BC”分類法和“四定位五擺放”原則有利于加強(qiáng)班組對(duì)備品備件的管理。

“ABC”分類法就是根據(jù)物資品種和供應(yīng)額之間的不均衡將電力企業(yè)的備品備件劃分為三類：A類最重要，約占全部物資的10%，占70%的資金；B類次之，占20%的物資，20%的資金；C類最不重要，占70%的物資，10%的資金。對(duì)A類需要控制購(gòu)買量，經(jīng)常核對(duì)和檢查數(shù)量，注意保存的環(huán)境，C類由于不重要可以減少管理工作和核對(duì)次數(shù)，而B類備品備件的管理則介于兩者之間。

“四定位五擺放”原則，即電力企業(yè)備品備件要按照“庫(kù)、架、層、位”定點(diǎn)，按照“五五成行，五五成方，五五成串，五五成堆，五五成層”的原則碼放，便于班組專責(zé)員進(jìn)行盤點(diǎn)和取送，對(duì)物資的使用情況一目了然，同時(shí)也使班組備品備件室整潔、干凈，符合標(biāo)準(zhǔn)化管理的要求。

重慶大足供電公司檢修中心于2010年應(yīng)用“ABC”分類法和“四定位五擺放”原則后，大大改善了班組物資管理，使備品備件室結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)明，成本得到了壓縮，備品備件室空間利用增加了五分之二，因管理不善引起的損耗下降了約12%，實(shí)現(xiàn)了“帳、卡、物”的實(shí)時(shí)統(tǒng)一，其方法在公司其他中心也得到了順利推廣。另外，在大唐、華能公司下屬的一些火電廠，也取得了較好的效果。由此可見，“ABC”分類法和“四定位五擺放”原則滿足在電力企業(yè)班組應(yīng)用的條件，并能提高班組物資的管理水平。

（5）班組團(tuán)隊(duì)建設(shè)。精益生產(chǎn)要靠團(tuán)隊(duì)來(lái)實(shí)現(xiàn)。應(yīng)把團(tuán)隊(duì)素質(zhì)的培養(yǎng)和團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力的提升貫穿到精益生產(chǎn)的全過(guò)程，對(duì)班組員工的業(yè)務(wù)技能、思想狀況、愛(ài)好特長(zhǎng)等進(jìn)行充分的了解和引導(dǎo)，使每位班組成員都能適得其所、甘于奉獻(xiàn)，在崗位上充分發(fā)揮自己的才能。

具體來(lái)講，應(yīng)注意以下三個(gè)方面的建設(shè)：

一是廣泛開展職業(yè)道德教育。在思想上以理念教育為核心，樹立良好的職業(yè)道德風(fēng)尚，增強(qiáng)班組員工的服務(wù)意識(shí)，通過(guò)創(chuàng)建工人先鋒號(hào)、優(yōu)秀服務(wù)窗口、巾幗文明崗活動(dòng)等，著力培養(yǎng)班組員工愛(ài)崗敬業(yè)的精神，以形勢(shì)任務(wù)教育為平臺(tái)，加強(qiáng)班組員工的主人翁責(zé)任感。

二是充分發(fā)揮黨員的先鋒模范帶頭作用，在班組大力開展?fàn)幭葎?chuàng)優(yōu)活動(dòng)。在班組著力推進(jìn)黨員示范崗的活動(dòng)，用先進(jìn)的言行影響人，用崇高的精神鼓舞人，確保班組無(wú)違章、無(wú)違紀(jì)，形成黨員群眾齊抓共管、群策群力的好局面，為精益生產(chǎn)的逐步實(shí)施營(yíng)造了理想的氛圍。

三是建立長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制與分配制度多元化。對(duì)員工的生活、身體狀況予以關(guān)心，積極改善工作條件，加強(qiáng)上下級(jí)間的溝通，多聽取班組員工的意見和建議。打破以學(xué)歷、資歷、身份為主的分配模式，建立班組崗位績(jī)效制和二次分配，鼓勵(lì)精益生產(chǎn)的創(chuàng)新，并作為后備干部提升的一個(gè)重要因素。

五、結(jié)束語(yǔ)

在電力企業(yè)的班組管理中，精益生產(chǎn)的方式還有很多。通過(guò)在班組導(dǎo)入精益生產(chǎn)的理念，分析各個(gè)環(huán)節(jié)的價(jià)值流，強(qiáng)化各環(huán)節(jié)的控制與銜接，采取措施提高生產(chǎn)效率，能極大地改善班組的運(yùn)營(yíng)管理，促進(jìn)班組各方面的建設(shè)，使班組這個(gè)“細(xì)胞”更具有生機(jī)與活力，以提高企業(yè)的效益，并在日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)中保持企業(yè)優(yōu)勢(shì)。

參考文獻(xiàn)：

[1]唐昕.精益管理50問(wèn)[M].北京：中國(guó)電力出版社，2009.

篇10

1、引言

隨著全球氣候的變暖，低污染、低能耗、低排放的低碳技術(shù)及產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為了新的趨勢(shì)。但是，關(guān)于低碳經(jīng)濟(jì)的研究當(dāng)前還處于一個(gè)初級(jí)階段，很多理論及方法并不是非常完善，基于此，對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)及其經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值的研究還有很長(zhǎng)的路要走，本文對(duì)這方面的研究進(jìn)行綜述，對(duì)于這一工作有一定的指導(dǎo)作用。

2、低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵

低碳經(jīng)濟(jì)代表了一種低污染、低排放、低能耗的發(fā)展模式，提出這一概念的主要目的在于幫助我們更好的應(yīng)對(duì)氣候的變化以及確保能源的安全，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，其實(shí)質(zhì)在于創(chuàng)建更多的能源清潔機(jī)構(gòu)、提升能源的利用效率以及發(fā)展更多的低碳產(chǎn)品、低碳技術(shù)以及低碳服務(wù)，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展和溫室氣體的排放出現(xiàn)一個(gè)統(tǒng)一的局面。要想做好這一工作，最為關(guān)鍵的是加強(qiáng)技術(shù)的創(chuàng)新以及制度的創(chuàng)新。

在低碳經(jīng)濟(jì)中，其具有經(jīng)濟(jì)性、目標(biāo)性以及技術(shù)性這三個(gè)特征。具體來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)性主要是指低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要遵循經(jīng)濟(jì)機(jī)制及經(jīng)濟(jì)原則，不得出現(xiàn)因發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)而導(dǎo)致人們生活條件下降的情況。目標(biāo)性則是指將大氣中溫室氣體的濃度保持在穩(wěn)定的水平上，使其不會(huì)給人類的生存及發(fā)展帶來(lái)不利影響。至于技術(shù)性則是指我們應(yīng)通過(guò)技術(shù)的創(chuàng)新和進(jìn)步來(lái)降低溫室氣體的排放、提升能源的使用效率?？傮w來(lái)說(shuō)，低碳經(jīng)濟(jì)有低碳技術(shù)、低碳產(chǎn)業(yè)、低碳能源、低碳管理以及低碳城市這5個(gè)要素構(gòu)成。

3、低碳經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)

低碳經(jīng)濟(jì)的提出和發(fā)展并不是憑空而來(lái)的，而是以傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作為基礎(chǔ)，結(jié)合生態(tài)經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、氣候經(jīng)濟(jì)、資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)，在構(gòu)建低碳經(jīng)濟(jì)理論的初步設(shè)想中，又涉及到了很多經(jīng)濟(jì)學(xué)模型和理論。正是有這些理論上的支持，才使得低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有更強(qiáng)的科學(xué)性和客觀性。以下將對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)進(jìn)行具體的分析：

3.1低碳經(jīng)濟(jì)的理論依據(jù)

首先，針對(duì)生態(tài)經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)以及循環(huán)經(jīng)濟(jì)，它們都屬于三高一低往三低一高進(jìn)行轉(zhuǎn)變的模式，也就是從高消耗、高排放、高投入以及低效率往低消耗、低排放、低投入以及高效率轉(zhuǎn)變，這一點(diǎn)和低碳經(jīng)濟(jì)是一致的，而且這四種經(jīng)濟(jì)形勢(shì)都表達(dá)了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)遵循生態(tài)規(guī)律這一理念，雖然研究的角度是有區(qū)別的，但本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，低碳經(jīng)濟(jì)屬于生態(tài)經(jīng)濟(jì)的范疇，可以說(shuō)是其他三種經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的一種發(fā)展，基于此，生態(tài)經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)以及循環(huán)經(jīng)濟(jì)和低碳經(jīng)濟(jì)有著巨大的聯(lián)系。

其次，對(duì)于氣候經(jīng)濟(jì)學(xué)，它和低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)系更為密切，氣候經(jīng)濟(jì)學(xué)主要通過(guò)對(duì)氣候的變化進(jìn)行考察，探尋氣候和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，而低碳經(jīng)濟(jì)則是主要探尋溫室氣體排放和經(jīng)濟(jì)變化之間的關(guān)系。這兩者可以說(shuō)內(nèi)涵是一致的，僅僅是表述方法的問(wèn)題，也正因?yàn)榇?，?dāng)其低碳經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展也主要是以氣候經(jīng)濟(jì)學(xué)作為基礎(chǔ)。

第三，至于資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要是對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與環(huán)境之間物質(zhì)交換的規(guī)律進(jìn)行探索，進(jìn)而確保經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅能夠獲取最佳的經(jīng)濟(jì)效益，還能夠獲取最佳環(huán)境效益。對(duì)于低碳經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，它和資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)之間研究?jī)?nèi)容的交叉比較嚴(yán)重，很多低碳經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展都存在著借鑒和參考資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)象。

3.2低碳經(jīng)濟(jì)理論的構(gòu)建

當(dāng)前低碳經(jīng)濟(jì)的研究方法主要可以分為三個(gè)方面：首先，利用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的實(shí)證分析等基本方法進(jìn)行分析，比如邊際分析、結(jié)構(gòu)分析、彈性分析、結(jié)構(gòu)分析、總量分析、均衡分析等；其次，通過(guò)對(duì)相關(guān)學(xué)科的某些分析方法進(jìn)行借鑒，將其應(yīng)用到低碳經(jīng)濟(jì)研究之中，比如波及性分析、效益-成本分析、成本有效性分析、碳足跡、碳貿(mào)易、碳權(quán)和碳金融、碳循環(huán)等；最后則是使用制度學(xué)分析方法，這主要是因?yàn)楫?dāng)前的全球變暖主要由一些國(guó)家排放的溫室氣體過(guò)度導(dǎo)致的，影響卻覆蓋了其他的國(guó)家，這和經(jīng)濟(jì)學(xué)中的外部性效應(yīng)的延伸有一定類似，加之氣候本身具有全球公用品的屬性，因此，借用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中公共物品的相關(guān)研究可以給我們的工作帶來(lái)一定的靈感。

由于低碳經(jīng)濟(jì)理論的構(gòu)建過(guò)程中所使用的研究方法比較多，針對(duì)不同的研究角度所涉及的模型也非常多，本文很難對(duì)其進(jìn)行一一贅述，這里僅以低碳經(jīng)濟(jì)研究中政策評(píng)估階段的模型為例對(duì)其進(jìn)行分析。

在政策運(yùn)行的過(guò)程中，政策評(píng)估屬于一個(gè)重要的環(huán)節(jié)，是我們進(jìn)行政策調(diào)整的依據(jù)，也是確保政策科學(xué)化的保證。依據(jù)評(píng)價(jià)目的及著眼點(diǎn)的不同，我們可以把政策評(píng)價(jià)模式分為效果模式、職業(yè)化模式以及經(jīng)濟(jì)模式這三類。其中，效果模式又包括附帶效果模式、目標(biāo)達(dá)成模式、綜合評(píng)價(jià)模式、無(wú)目標(biāo)評(píng)價(jià)模式、利益相關(guān)者模式以及顧客導(dǎo)向評(píng)價(jià)模式；經(jīng)濟(jì)模式有可以細(xì)分為生產(chǎn)率模式以及效率模式這兩類；至于職業(yè)化模式，主要的著眼點(diǎn)是評(píng)估的執(zhí)行者，較為典型的就是同行評(píng)議。

在政策評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建過(guò)程中，我們主要使用綜合指數(shù)法進(jìn)行總評(píng)分的計(jì)算：設(shè)指標(biāo)層中的第i個(gè)指標(biāo)在總目標(biāo)中的權(quán)重值是Wi，評(píng)分是si，那么對(duì)于政策最后評(píng)價(jià)的總分S是：

其中，假如S大于0，則說(shuō)明政策是積極的，具有一定的成效，而且S值越大則表示政策的實(shí)施效果越強(qiáng)；假如S小于0，則代表著政策效果為負(fù)面的，我們應(yīng)及時(shí)的對(duì)政策進(jìn)行改進(jìn)。另外，應(yīng)用這一公式我們可以對(duì)政策各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)其得分對(duì)其效果及內(nèi)在原因進(jìn)行分析，這可以幫助我們判斷政策的去向。

4、低碳經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值

4.1提供國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作困境的解決思路

在以往的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，國(guó)際間經(jīng)濟(jì)合作的主要經(jīng)濟(jì)理論有傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論以及新國(guó)際貿(mào)易理論。從這些理論來(lái)看，國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作對(duì)于經(jīng)濟(jì)效益是有利的。但是如果從生態(tài)效益方面分析則可以看出國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作則會(huì)產(chǎn)生一些負(fù)面效應(yīng)，這主要是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家在將一些技術(shù)制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)過(guò)程時(shí)由于欠發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)及能源結(jié)構(gòu)較為落后，很可能出現(xiàn)資源過(guò)度開發(fā)、二氧化碳過(guò)度排放等問(wèn)題。針對(duì)這種現(xiàn)象，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論尚沒(méi)有有效的途徑來(lái)避免這種問(wèn)題。而低碳經(jīng)濟(jì)則提出了碳交易、碳貿(mào)易等國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作方法，對(duì)于解決這一困境起到了很好的效果。

4.2為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了新模式的理論基礎(chǔ)

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)模式由于缺乏對(duì)于生態(tài)環(huán)境的關(guān)注，使得生態(tài)系統(tǒng)的平衡性出現(xiàn)了問(wèn)題，甚至已經(jīng)影響了人們的生存和發(fā)展。另外，當(dāng)前的很多國(guó)家一味的強(qiáng)調(diào)GDP，也加重了這一問(wèn)題，因此，可以說(shuō)經(jīng)濟(jì)發(fā)展亟需一種新的模式。而以生態(tài)經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)以及循環(huán)經(jīng)濟(jì)等為基礎(chǔ)的低碳經(jīng)濟(jì)具有很廣的涉及領(lǐng)域，其研究的內(nèi)容又主要是如何解決全球變暖問(wèn)題，本質(zhì)上是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式進(jìn)行革新，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變非常有利。

4.3對(duì)消費(fèi)方式的轉(zhuǎn)變起到引導(dǎo)效果

消費(fèi)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要?jiǎng)恿?，因此，倡?dǎo)低碳經(jīng)濟(jì)可以提升人們的環(huán)保意識(shí)，使人們?cè)谏钕M(fèi)中對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)提供更多的支持。這對(duì)于改善當(dāng)前過(guò)度開發(fā)的問(wèn)題有很強(qiáng)的改善效果，基于此，低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)消費(fèi)方式的轉(zhuǎn)變將起到引導(dǎo)效果。

4.4為解決環(huán)境問(wèn)題拓寬了途徑

解決當(dāng)前的環(huán)境問(wèn)題僅僅靠道德上的約束是沒(méi)法實(shí)現(xiàn)的。真正的途徑應(yīng)該沖法律約束及利益引導(dǎo)方面出發(fā)，而低碳經(jīng)濟(jì)中碳交易、碳貿(mào)易以及碳關(guān)稅等辦法可以作為我們的具體解決途徑。

4.5對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究起到了豐富的作用

當(dāng)前的低碳經(jīng)濟(jì)中，很多概念還不是很完善，但是這方面的研究已經(jīng)對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)性研究起到了很強(qiáng)的指導(dǎo)和啟發(fā)效果，未來(lái)隨著低碳經(jīng)濟(jì)研究的深入，相信將會(huì)給相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究起到更多的影響。

5、結(jié)語(yǔ)

低碳經(jīng)濟(jì)的研究對(duì)于改善當(dāng)前的環(huán)境現(xiàn)狀有著重要的意義。本文進(jìn)隊(duì)其理論基礎(chǔ)進(jìn)行了簡(jiǎn)要的綜述，并在大的層次上對(duì)其經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值進(jìn)行了探討，還有很多地方需要深入?；诖?，我們要加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)和探索，借鑒更多的相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，使其更好的應(yīng)用到低碳經(jīng)濟(jì)之中。

參考文獻(xiàn)

[1] 曹海霞，張復(fù)明. 低碳經(jīng)濟(jì)國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展[J]. 生產(chǎn)力研究. 2010（03）

篇11

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)波動(dòng) 消費(fèi) 投資 進(jìn)出口

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史表明：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從來(lái)就不是按部就班、一成不變的，任何國(guó)家的經(jīng)濟(jì)都是在經(jīng)濟(jì)上下波動(dòng)的交替中發(fā)展的。西方經(jīng)濟(jì)周期理論中的消費(fèi)不足論、投資過(guò)度論以及D.H.Robertson的“對(duì)外貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”等理論，都表明了消費(fèi)、投資及進(jìn)出口貿(mào)易是影響經(jīng)濟(jì)繁榮與蕭條的重要因素。本文運(yùn)用國(guó)民收入恒等式，乘數(shù)-加速數(shù)模型，IS-LM-BP模型，AD-AS模型，產(chǎn)出缺口模型等，對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與消費(fèi)、投資及進(jìn)出口之間的相互作用以及作用過(guò)程進(jìn)行理論分析。

基于國(guó)民收入恒等式的分析

根據(jù)凱恩斯的國(guó)民收入和主要決定理論，在開放經(jīng)濟(jì)中，一國(guó)均衡收入取決于消費(fèi)、投資、政府支出和凈出口。在開放經(jīng)濟(jì)中，商品市場(chǎng)的均衡條件為：

GDP=C+I+G（X－M）（1）

其中GDP、C、I、G、X、M分別代表國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，消費(fèi)，投資，政府支出，出口和進(jìn)口。式（1）是一個(gè)會(huì)計(jì)恒等式，從直觀上靜態(tài)的描述了開放經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)出與消費(fèi)、投資、政府支出及進(jìn)出口之間的關(guān)系。為了進(jìn)一步深入分析開放經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)出與消費(fèi)、投資、政府支出及進(jìn)出口之間的關(guān)系，在（1）中引入時(shí)間因素，即將（1）式動(dòng)態(tài)化。

假定t時(shí)期的產(chǎn)出由t時(shí)期的消費(fèi)、投資、政府支出及進(jìn)出口水平?jīng)Q定，從而（1）式動(dòng)態(tài)化為：

GDPt=Ct+It+Gt+（Xt－Mt） （2）

式中t表示時(shí)期。（2）式兩邊對(duì)時(shí)間求一階導(dǎo)數(shù)可得：

d（GDPt′）=dCt′+dIt′+dGt′+d（Xt′-Mt′）（3）

其中，GDPt′=dGDP/dt，其余類似。（3）式兩邊同除以GDPt并對(duì)（3）式右邊進(jìn)行適當(dāng)變換，可得：

（4）

這里，分別為各個(gè)變量的增長(zhǎng)率，則分別為消費(fèi)、投資、政府支出、出口和進(jìn)口在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中所占的比例。因此，（4）式表示了動(dòng)態(tài)化后的國(guó)民收入恒等式中，右邊各個(gè)組成部分?jǐn)?shù)量上的變化對(duì)產(chǎn)出的影響。根據(jù)（4）式，可以計(jì)算出消費(fèi)、投資、政府支出、出口和進(jìn)口的變化與產(chǎn)出之間的直接關(guān)系。從這里的分析可知，消費(fèi)、投資和進(jìn)出口的變化無(wú)疑將引起產(chǎn)出的波動(dòng)，而產(chǎn)生的波動(dòng)也將作用于消費(fèi)、投資和進(jìn)出口。

基于乘數(shù)－加速數(shù)模型的分析

根據(jù)薩繆爾森的乘數(shù)－加速數(shù)原理，新發(fā)明的出現(xiàn)使投資增加，投資通過(guò)乘數(shù)作用使國(guó)民收入增加。人們的收入增加，從而購(gòu)買更多的物品，導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)消費(fèi)和進(jìn)口增加。由于加速數(shù)的作用，消費(fèi)和進(jìn)口的增加促使投資以更快的速度增加，而投資又使國(guó)民收入增加，從而消費(fèi)和進(jìn)口再次上升。如此循環(huán)往復(fù)，國(guó)民收入不斷增長(zhǎng)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)處于經(jīng)濟(jì)周期的繁榮階段，逼近經(jīng)濟(jì)周期的波峰位置。然而，社會(huì)資源是有限的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平遲早會(huì)超過(guò)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，而處于經(jīng)濟(jì)周期的波峰位置。一旦經(jīng)濟(jì)達(dá)到經(jīng)濟(jì)周期的波峰位置，國(guó)民收入便不再增長(zhǎng)，從而消費(fèi)和進(jìn)口下降。根據(jù)加速原理，消費(fèi)和進(jìn)口的下降意味著投資的成倍減少，投資減少，國(guó)民收入減少，從而消費(fèi)和進(jìn)口進(jìn)一步減少。又根據(jù)加速原理，消費(fèi)和進(jìn)口的減少使得投資進(jìn)一步減少，國(guó)民收入進(jìn)一步下降。如此循環(huán)往復(fù)，國(guó)民收入持續(xù)下降，社會(huì)經(jīng)濟(jì)處于經(jīng)濟(jì)周期的蕭條階段，由于長(zhǎng)期的負(fù)投資，即生產(chǎn)設(shè)備的逐年減少，仍在堅(jiān)持生產(chǎn)的一部分企業(yè)感到有必要更新設(shè)備，于是隨著投資開始增加，國(guó)民收入開始增加，消費(fèi)和進(jìn)口增加。通過(guò)加速數(shù)的作用，社會(huì)經(jīng)濟(jì)再次進(jìn)入繁榮階段，新一輪的經(jīng)濟(jì)周期開始。

出口表示本國(guó)商品在國(guó)外的銷售，代表著國(guó)外對(duì)本國(guó)商品的需求，是由外國(guó)的購(gòu)買力和購(gòu)買要求決定的，本國(guó)難以左右，因而本文中假定出口是本國(guó)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)外生變量，我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與出口的相互作用取決于上述過(guò)程，而獨(dú)立形成一個(gè)外生過(guò)程。一般而言，出口的增加會(huì)導(dǎo)致國(guó)民收入增加，出口的減少導(dǎo)致國(guó)民收入的減少，而國(guó)民收入的增加或減少又將影響消費(fèi)和進(jìn)口，進(jìn)而又影響投資，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)產(chǎn)生影響。本文將經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與消費(fèi)、投資及進(jìn)出口的相互作用過(guò)程如圖1所示。

圖1所示過(guò)程表明，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，投資通過(guò)乘數(shù)作用影響國(guó)民收入水平，國(guó)民收入又影響消費(fèi)和進(jìn)口水平，而消費(fèi)和進(jìn)口又通過(guò)投資乘數(shù)間接影響國(guó)民收入，進(jìn)口作為一個(gè)外生變量通過(guò)外貿(mào)乘數(shù)影響國(guó)民收入。因此，在乘數(shù)－加速數(shù)的作用下，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與消費(fèi)、投資及進(jìn)出口相互作用。

基于SI-LM-BP模型的分析

凱恩斯的國(guó)民收入決定模型是一個(gè)實(shí)物經(jīng)濟(jì)模型，沒(méi)有考慮到貨幣因素對(duì)國(guó)民收入的影響，從而也就沒(méi)有考慮利率對(duì)總需求的影響。凱恩斯認(rèn)為，消費(fèi)是收入的增函數(shù)，即當(dāng)收入增加時(shí)消費(fèi)會(huì)增加，但不如收入增加的快，投資是利率的減函數(shù)，即利率上升時(shí)投資下降，利率下降時(shí)投資上升。下面我們運(yùn)用IS-LB-BP模型來(lái)分析經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與消費(fèi)、投資及進(jìn)出口之間的相互作用。

如圖2所示，IS曲線表示商品市場(chǎng)均衡，LM曲線表示貨幣市場(chǎng)均衡，BP曲線表示國(guó)際收支平衡。假設(shè)經(jīng)濟(jì)初始處于內(nèi)部和外部共同均衡的E1點(diǎn)，利率水平為R1，產(chǎn)出水平為Y1，實(shí)行固定匯率下的資本不完全流動(dòng)，BP曲線的斜率小于LM曲線的斜率。假設(shè)經(jīng)濟(jì)的初始均衡點(diǎn)E1處于經(jīng)濟(jì)周期的蕭條階段，蕭條持續(xù)一段時(shí)間后，投資開始緩慢增加，使總需求增加，IS1曲線緩慢向右移動(dòng)，產(chǎn)出增加，消費(fèi)和進(jìn)口亦開始緩慢增加，IS1曲線最終右移至IS2位置，IS2與LM1相交于較高利率水平的國(guó)內(nèi)均衡點(diǎn)E，與BP相交于較低利率水平的國(guó)際收支平衡點(diǎn)E2。在國(guó)內(nèi)貨幣供給水平不變的條件下，國(guó)內(nèi)利率必然上升。一方面，收入增加導(dǎo)致貿(mào)易逆差，造成國(guó)際收支失衡的壓力。另一方面，利率上升將導(dǎo)致足夠的外資流入，最終出現(xiàn)國(guó)際收支順差。國(guó)際收支順差，外匯市場(chǎng)上出現(xiàn)本幣供不應(yīng)求的局面，本幣出現(xiàn)升值壓力，出口減少。在固定匯率制度下，為了維持固定匯率，貨幣當(dāng)局必須對(duì)外匯市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，以本幣買進(jìn)外幣。這樣，一方面官方外匯儲(chǔ)備增加，另一方面國(guó)內(nèi)貨幣供應(yīng)量增加。LM1曲線向右移動(dòng)至LM2，LM2與IS2、BP曲線交于E2點(diǎn)，重新達(dá)到內(nèi)部和外部均衡，利率水平為R2，比初始的利率水平R1高，產(chǎn)出水平為Y2。當(dāng)利率達(dá)到某一水平之前，投資繼續(xù)增加，上述過(guò)程循環(huán)往復(fù)，產(chǎn)出水平達(dá)到很高水平，利率也將達(dá)到很高水平，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)進(jìn)入繁榮階段。當(dāng)利率提高到一定程度，投資開始下降，使總需求減少，IS曲線開始向左移動(dòng)，產(chǎn)出減少，消費(fèi)和進(jìn)口減少，IS曲線移至IS2位置，且最終左移至IS1位置。在國(guó)內(nèi)貨幣供給水平不變的條件下，國(guó)內(nèi)利率必然下降。一方面，收入減少導(dǎo)致貿(mào)易順差，造成國(guó)際收支失衡的壓力。另一方面，利率下降將導(dǎo)致足夠的外資流出，最終出現(xiàn)國(guó)際收支逆差。國(guó)際收支逆差，外匯市場(chǎng)上出現(xiàn)本幣供過(guò)于求的局面，本幣出現(xiàn)貶值壓力，出口增加。在固定匯率制度下，為了維持固定匯率，貨幣當(dāng)局必須對(duì)外匯市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，以外幣買進(jìn)本幣。這樣，一方面官方外匯儲(chǔ)備減少，另一方面國(guó)內(nèi)貨幣供應(yīng)量減少。LM曲線開始向左移動(dòng)至LM2位置，且最終左移至LMl位置，重新達(dá)到內(nèi)部和外部均衡點(diǎn)E1。經(jīng)濟(jì)波動(dòng)再次進(jìn)入蕭條階段。這樣國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)歷了一次完整的周期波動(dòng)，當(dāng)上述過(guò)程循環(huán)往復(fù)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行就表現(xiàn)出周期波動(dòng)特征。

綜合上述分析可知，這里利率起到了重要作用。投資增加使產(chǎn)出增加，產(chǎn)出增加導(dǎo)致消費(fèi)和進(jìn)口增加，又進(jìn)一步導(dǎo)致投資增加，在國(guó)內(nèi)貨幣供應(yīng)量不變的情況下，國(guó)內(nèi)利率必然上升。當(dāng)利率達(dá)到一定水平后，投資開始減少，產(chǎn)出減少，消費(fèi)和進(jìn)口減少，又導(dǎo)致投資進(jìn)一步減少，在國(guó)內(nèi)貨幣供應(yīng)量不變的情況下，國(guó)內(nèi)利率下降。這一過(guò)程的循環(huán)往復(fù)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行就表現(xiàn)出周期波動(dòng)特征。

基于AD-AS模型的分析

開放經(jīng)濟(jì)條件下，總需求=消費(fèi)+投資+政府支出+（出口-進(jìn)口），消費(fèi)、投資、政府支出、出口和進(jìn)口的任何波動(dòng)都可能導(dǎo)致總需求的波動(dòng)，從而導(dǎo)致總需求與總供給均衡點(diǎn)的變動(dòng)，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。下面我們運(yùn)用AD-AS模型來(lái)分析經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與消費(fèi)、投資及進(jìn)出口之間的相互作用。

圖3中ASL表示長(zhǎng)期總供給曲線，它與潛在產(chǎn)量線Y完全重合，ASS表示短期總供給曲線，AD表示總需求曲線。假定經(jīng)濟(jì)初始處于總需求曲線AD1和短期總供給曲線ASS的均衡點(diǎn)E1處，其產(chǎn)出水平為Y1，價(jià)格水平為P1。從圖3可知，E1點(diǎn)處在潛在產(chǎn)量線Y*，的左側(cè)，產(chǎn)出水平Y(jié)1和價(jià)格水平P1都處于很低的水平，經(jīng)濟(jì)處于蕭條階段。當(dāng)總需求增加時(shí)，總需求曲線從 AD1右移至AD2處，經(jīng)濟(jì)處于短期總供給曲線ASS和新的總需求曲線AD2的均衡點(diǎn)E2處，其產(chǎn)出水平為Y2，價(jià)格水平為P2。從圖3可知，E2點(diǎn)處在潛在產(chǎn)量線Y*的右側(cè)，產(chǎn)出水平Y(jié)2和價(jià)格水平P2都處于很高的水平，經(jīng)濟(jì)處于繁榮階段。

假設(shè)經(jīng)濟(jì)處于蕭條階段，即總需求曲線AD與短期總供給曲線ASS的均衡點(diǎn)位于潛在產(chǎn)量線的左側(cè)，持續(xù)一段時(shí)間后部分企業(yè)開始更新固定資產(chǎn)投資，在乘數(shù)作用下產(chǎn)出增加，消費(fèi)和進(jìn)口增加，又進(jìn)一步導(dǎo)致投資增加，從而導(dǎo)致總需求不斷增加，致使總需求曲線AD向右移動(dòng)，經(jīng)濟(jì)開始復(fù)蘇。復(fù)蘇階段投資繼續(xù)增加，產(chǎn)出繼續(xù)增加，消費(fèi)和進(jìn)口進(jìn)一步增加，投資又進(jìn)一步增加，總需求進(jìn)一步增加，總需求曲線AD進(jìn)一步右移，如此循環(huán)往復(fù)，總需求曲線AD與短期總供給曲線ASS的均衡點(diǎn)越過(guò)潛在產(chǎn)量線并進(jìn)一步右移，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入繁榮階段。當(dāng)經(jīng)濟(jì)到達(dá)波峰位置時(shí)，由于資源約束導(dǎo)致產(chǎn)出下降，消費(fèi)和進(jìn)口下降，進(jìn)一步又使投資減少，從而導(dǎo)致總需求下降，致使總需求曲線向左移動(dòng)，經(jīng)濟(jì)開始出現(xiàn)衰退。衰退階段投資繼續(xù)減少，產(chǎn)出繼續(xù)下降，消費(fèi)和進(jìn)口繼續(xù)減少，投資進(jìn)一步下降，總需求繼續(xù)下降，總需求曲線AD進(jìn)一步左移，如此循環(huán)往復(fù)，總需求曲線AD與短期總供給曲線ASS的均衡點(diǎn)越過(guò)潛在產(chǎn)量線并進(jìn)一步左移，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入蕭條階段。這樣宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行就完成了一次周期波動(dòng)。蕭條持續(xù)一段時(shí)間后，部分企業(yè)開始更新固定資產(chǎn)投資，總需求開始增加，經(jīng)濟(jì)開始緩慢復(fù)蘇，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行開始新的周期波動(dòng)，如此循環(huán)往復(fù)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行就表現(xiàn)出周期波動(dòng)特征。根據(jù)圖3可知，出口作為本國(guó)經(jīng)濟(jì)的外生變量，出口波動(dòng)將直接導(dǎo)致總需求曲線移動(dòng)，導(dǎo)致總需求曲線AD與短期總供給曲線ASS的均衡點(diǎn)移動(dòng)，從而影響經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。

綜合上述分析可知，總需求波動(dòng)是經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的重要原因，消費(fèi)、投資及進(jìn)出口波動(dòng)將直接導(dǎo)致總需求波動(dòng)，消費(fèi)、投資及進(jìn)出口的增加或減少將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇或衰退，經(jīng)濟(jì)的繁榮與蕭條亦將導(dǎo)致消費(fèi)、投資及進(jìn)出口的擴(kuò)張與收縮。

基于產(chǎn)出缺口模型的分析

前面分析了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與消費(fèi)、投資及進(jìn)出口之間的相互作用，下面我們運(yùn)用產(chǎn)出缺口模型來(lái)分析經(jīng)濟(jì)周期階段與消費(fèi)、投資及進(jìn)出口的關(guān)系。

西方學(xué)者一般將經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)分為兩個(gè)階段:收縮階段和擴(kuò)張階段，波峰和波谷是經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)也可以分為四個(gè)階段：繁榮（經(jīng)濟(jì)活動(dòng)擴(kuò)張或向上的階段）、衰退（由繁榮轉(zhuǎn)為蕭條的過(guò)渡階段）、蕭條（經(jīng)濟(jì)活動(dòng)收縮或向下的階段）、復(fù)蘇（由蕭條轉(zhuǎn)為繁榮的過(guò)渡階段）（如圖4所示）。圖4中正斜率的直線是經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)趨勢(shì)線。由于經(jīng)濟(jì)總體上保持著或多或少的增長(zhǎng)，所以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期趨勢(shì)是正斜率的。

產(chǎn)出缺口是指潛在產(chǎn)出與實(shí)際產(chǎn)出之差，即：

產(chǎn)出缺口=潛在產(chǎn)出－實(shí)際產(chǎn)出（5）

產(chǎn)出缺口可以衡量實(shí)際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出之間周期性偏離的規(guī)模。當(dāng)產(chǎn)出缺口是正值時(shí)，實(shí)際產(chǎn)出低于潛在產(chǎn)出，這時(shí)經(jīng)濟(jì)位于收縮階段。隨著產(chǎn)出缺口的不斷擴(kuò)大，實(shí)際產(chǎn)出越來(lái)越低于潛在產(chǎn)出，于是衰退日益嚴(yán)重，最后經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)蕭條。蕭條持續(xù)一段時(shí)間后，部分企業(yè)開始更新固定資產(chǎn)投資，在乘數(shù)－加速數(shù)的作用下，產(chǎn)出缺口越來(lái)越小，蕭條和衰退程度不斷減輕和緩和，實(shí)際產(chǎn)出朝著潛在產(chǎn)出水平上升，進(jìn)而步入復(fù)蘇階段。當(dāng)實(shí)際產(chǎn)出越過(guò)潛在產(chǎn)出線，上升到潛在產(chǎn)出線上時(shí)，產(chǎn)出缺口由正值變?yōu)樨?fù)值。這時(shí)經(jīng)濟(jì)步入擴(kuò)張階段，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)繁榮局面。

由（5）式可知，產(chǎn)出缺口的產(chǎn)生主要是實(shí)際產(chǎn)出變動(dòng)的結(jié)果，而實(shí)際產(chǎn)出Y-C+I+G+（X-M）+Iu，Iu指期初過(guò)量存貨投資。當(dāng)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退時(shí)，Iu≥0，廠商會(huì)產(chǎn)生不樂(lè)觀的預(yù)期，從而減少投資，通過(guò)乘數(shù)的作用使產(chǎn)出減少，進(jìn)而消費(fèi)和進(jìn)口減少，又進(jìn)一步導(dǎo)致投資減少，產(chǎn)出缺口為正值，且正的產(chǎn)出缺口越來(lái)越大，直至波谷位置，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入蕭條階段。當(dāng)一部分仍在生產(chǎn)的企業(yè)開始更新固定資產(chǎn)投資時(shí)，Iu越來(lái)越小直至廠商的期初存貨投資為零，正的產(chǎn)出缺口逐漸縮小，這時(shí)廠商產(chǎn)生樂(lè)觀的預(yù)期，從而增加投資，通過(guò)乘數(shù)的作用使產(chǎn)出增加，進(jìn)而消費(fèi)和進(jìn)口增加，又進(jìn)一步導(dǎo)致投資增加，產(chǎn)出缺口變?yōu)樨?fù)值，且負(fù)的產(chǎn)出缺口越來(lái)越大，經(jīng)濟(jì)開始復(fù)蘇直至波峰位置，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入繁榮階段。另外由（5）式可知，出口作為本國(guó)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)外生變量，出口的增加或減少將直接導(dǎo)致實(shí)際產(chǎn)出的增加或減少，使得產(chǎn)出缺口縮小或擴(kuò)大，從而影響經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)所處階段。

綜合上述分析可知，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)所處階段與消費(fèi)、投資及進(jìn)出口增長(zhǎng)水平緊密相關(guān)。一般情況是，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于復(fù)蘇和繁榮階段時(shí)，消費(fèi)、投資及進(jìn)口就趨于擴(kuò)張階段，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于衰退和蕭條階段時(shí)，消費(fèi)、投資和進(jìn)口就趨于收縮階段，出口的擴(kuò)張與收縮亦對(duì)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)所處階段產(chǎn)生重要影響。

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