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篇1

與此同時，近年來，國家關(guān)于生態(tài)經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)、可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的相關(guān)政策相繼推出。由于這幾個概念頗為接近，加之頻繁出現(xiàn)在我們的生產(chǎn)、生活和學(xué)習(xí)中，不僅使大眾困惑，對學(xué)術(shù)研究也形成不小的干擾，特別是在厘清低碳經(jīng)濟(jì)概念、低碳發(fā)展重點和任務(wù)時，容易與其他概念的內(nèi)涵和發(fā)展任務(wù)產(chǎn)生混淆，反映在實際領(lǐng)域中，低碳經(jīng)濟(jì)有被泛用的趨勢。在低碳經(jīng)濟(jì)研究中，目前，圍繞碳排放驅(qū)動因素和碳足跡的研究，大多是從能源領(lǐng)域獲取數(shù)據(jù)并建立分析模型，進(jìn)而將結(jié)論推廣至整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，這種方式忽略了能源行業(yè)與工業(yè)過程、農(nóng)業(yè)林地、廢氣物等其他領(lǐng)域具有的不同的碳排放特征，其結(jié)論的嚴(yán)謹(jǐn)性有待推敲;關(guān)于國際貿(mào)易中碳排放的歸屬問題，大多數(shù)的定量研究忽略了上游中間產(chǎn)品生產(chǎn)排放的間接影響，并采用投入產(chǎn)出方法對截面數(shù)據(jù)進(jìn)行靜態(tài)估算，造成了全球產(chǎn)業(yè)分工對“貿(mào)易內(nèi)涵排放”(EmbeddedCar-boninTrade)影響的顯著低估;關(guān)于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的評價，主要以國家宏觀層面研究較多，并形成以低碳產(chǎn)出、低碳消費(fèi)、低碳資源和低碳政策為維度的指標(biāo)體系對策研究，針對區(qū)域或行業(yè)低碳發(fā)展需求的微觀領(lǐng)域評估體系則相對較少;圍繞各種模擬模型的使用，主要以實現(xiàn)各種減排模式的減排情景預(yù)測為目標(biāo)，較少考慮經(jīng)濟(jì)是否平穩(wěn)增長以及如何保持宏觀經(jīng)濟(jì)的總體增長最優(yōu)等問題。綜上，國內(nèi)不同領(lǐng)域的學(xué)者對低碳經(jīng)濟(jì)研究已取得了不小成績，但仍然存在諸多不足和困惑。理論研究進(jìn)展的緩慢，既不能滿足國內(nèi)低碳實踐領(lǐng)域的發(fā)展需求，在面對全球低碳經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域業(yè)已出現(xiàn)的激烈利益博弈時，也難以及時跟進(jìn)并提出具有前瞻性的觀點。因此，盡快構(gòu)建低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展平臺，完善低碳經(jīng)濟(jì)理論框架體系，成為當(dāng)前推動低碳經(jīng)濟(jì)研究向縱深發(fā)展以及滿足我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際需求的最為現(xiàn)實和迫切的問題。

二、基于范式理論的低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架

1．“范式”理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)范式

最早提出“范式”(Paradigm)這一概念是美國科學(xué)史家、科學(xué)哲學(xué)家托馬斯•庫恩，他在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》一書中系統(tǒng)闡述了以范式概念為核心的科學(xué)發(fā)展的動態(tài)結(jié)構(gòu)的理論。庫恩對“范式”的理解有3種:一是科學(xué)共同體“普遍承認(rèn)的科學(xué)成就”;二是“一定時期內(nèi)開展研究活動的基礎(chǔ)”;三是指“在科學(xué)實際活動中，某些被公認(rèn)的范例———包括定律、理論以及儀器設(shè)備在內(nèi)的范例———為某種科學(xué)研究傳統(tǒng)的出現(xiàn)提供了模型”。庫恩(2003)認(rèn)為，規(guī)則、屬性這些東西都是事后的，范式具有在先性。一套實際的科學(xué)習(xí)慣和科學(xué)傳統(tǒng)對于有效的科學(xué)工作是十分必要和極其重要的，它不僅是一個科學(xué)共同體團(tuán)結(jié)一致、協(xié)同探索的紐帶，而且是其進(jìn)一步研究和開拓的基礎(chǔ);不僅能賦予任何一門新學(xué)科以自己的特色，而且決定著它的未來和發(fā)展，而它的形成須要仰賴于“范式”。因此，按照庫恩的理解，“范式”是進(jìn)行科學(xué)研究的前提，從學(xué)科建立的角度看，范式是“開展研究活動的基礎(chǔ)”。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，“庫恩的范式理論得到經(jīng)濟(jì)學(xué)者的高度重視，范式理論被用來解釋、評價重要經(jīng)濟(jì)理論的形成，以及它們在經(jīng)濟(jì)學(xué)史上的地位”。作為一門研究人類經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的社會科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了自身的研究范式。錢穎一提出，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)“由3個主要部分組成:視角(Perspective)、參照系(Reference)或基準(zhǔn)點(Benchmark)和分析工具(Analyticaltools)”?！耙暯恰笔墙?jīng)濟(jì)學(xué)中研究問題的出發(fā)點，通?；谌椈炯僭O(shè):經(jīng)濟(jì)人的偏好、生產(chǎn)技術(shù)和制度約束，可供使用的資源稟賦;“參照系”的建立對任何學(xué)科的建立和發(fā)展都極為重要，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究經(jīng)濟(jì)問題的標(biāo)尺，包括一系列公認(rèn)的理論和公式等，如一般均衡理論中的阿羅－德布羅定理(Arrow－DebreuTheorem)，產(chǎn)權(quán)理論中的科斯定理(CoaseTheorem)，公司金融理論中的默迪格利安尼－米勒定理(Modigliani－MillerTheorem)等，都被經(jīng)濟(jì)學(xué)家用作分析經(jīng)濟(jì)問題時的基準(zhǔn)點;經(jīng)濟(jì)學(xué)還提供了一系列強(qiáng)有力的“分析工具”，即各種圖象模型和數(shù)學(xué)模型，其作用在于用較為簡明的圖象和數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)幫助深入分析紛繁錯綜的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象，如供需曲線圖象模型、薩繆爾森的重疊代模型、所有權(quán)－控制權(quán)模型、非對稱信息模型等。由此可見，“視角”———基本假定、“參照系”———理論術(shù)語體系以及“分析工具”，這三部分是構(gòu)成現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)范式研究的基本要素。如今，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們正是運(yùn)用這些概念所代表的分析框架來認(rèn)識和揭示各種經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。

2．低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系構(gòu)建

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的要求，筆者認(rèn)為，低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)是基于全球溫室氣體排放空間有限這一基本假定，針對溫室氣體排放空間配置過程中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)規(guī)律進(jìn)行研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)下面的一門學(xué)科分支。需要強(qiáng)調(diào)的是，這里的“配置”(Allo-cation)不是“配額”(Quota)，前者是研究在不同的時間、空間條件下，在不同的利益主體之間如何配置的整個過程及其影響因素，是一個動態(tài)的、持續(xù)發(fā)展的綜合性事件，后者強(qiáng)調(diào)的結(jié)果，是一個靜態(tài)的概念。這里所指的溫室氣體除了通常所了解的CO2、CH4、N20等氣體，隨著自然科學(xué)的深入，還包括已經(jīng)發(fā)現(xiàn)并證明的CO2、CH4、N20、HFCS、PF-CS、SF6等30余種氣體，主要來源于經(jīng)濟(jì)社會中的5個方面:能源行業(yè)、工業(yè)工程和產(chǎn)品用途、農(nóng)業(yè)、林地和其他土地利用、廢棄物、其他領(lǐng)域和途徑等，低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究也主要圍繞這5個方面展開。

(1)低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假定

低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)承認(rèn)經(jīng)濟(jì)學(xué)范式中的“理性人”和“資源稀缺”假設(shè)，在學(xué)科本質(zhì)上歸屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)。同時，低碳經(jīng)濟(jì)是在全球溫室氣體容量有限，溫室效應(yīng)對人類產(chǎn)生巨大威脅的情況下提出的。因此，“理性人”、“全球溫室氣體容量有限”共同構(gòu)成了低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)范式下一門學(xué)科分支的假定前提。低碳經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能以溫室氣體排放量上升為代價，追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放相對脫鉤，解決這一問題主要靠經(jīng)濟(jì)手段，即運(yùn)用“看不見的手”和“看得見的手”解決全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展與溫室氣體高排放之間的矛盾。所以，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是低碳經(jīng)濟(jì)研究的出發(fā)點和落腳點，其終極目標(biāo)是建立一個持續(xù)和高效的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，以滿足人類的生存發(fā)展需要。

(2)低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象

低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究溫室效應(yīng)與人類社會發(fā)展之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)規(guī)律的學(xué)科，即一切與溫室效應(yīng)有關(guān)的人類經(jīng)濟(jì)活動都是低碳經(jīng)濟(jì)的研究對象，低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的在于找到并運(yùn)用其中的規(guī)律。在現(xiàn)實中，通過對大量低碳經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的觀察，可以將其從4個維度抽象概括，即低碳經(jīng)濟(jì)成分、形態(tài)、模式以及秩序。低碳經(jīng)濟(jì)成分，凡是與低碳有關(guān)的各種經(jīng)濟(jì)活動，我們都可以稱之為低碳經(jīng)濟(jì)成分，它是低碳經(jīng)濟(jì)中的最小元素，也是構(gòu)成低碳經(jīng)濟(jì)的基本單元。我們?nèi)粘Ｉ钪兴姷降母鞣N低碳經(jīng)濟(jì)行為，如減少化石能源使用、增加可再生資源利用率、植樹造林等具體行為都是低碳經(jīng)濟(jì)的一種成分。低碳經(jīng)濟(jì)形態(tài)，是指低碳經(jīng)濟(jì)各種成分的總和，是各種低碳經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的總和。潘家華、莊貴陽、付加鋒等學(xué)者的研究，就是從低碳經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的總和出發(fā)，將低碳經(jīng)濟(jì)視為一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)，并分析其具有的特征。低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，指低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程及其最終形成的結(jié)果，它是在一定地區(qū)、一定歷史條件下形成的獨(dú)具特色的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展路子，包括在這一過程中所形成的所有制形式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路、分配方式等。低碳經(jīng)濟(jì)秩序，代表著國際社會一種新的規(guī)則的形成，溫室氣體問題導(dǎo)致氣候成本與收益在不同群體和個體之間的重新分配。秩序是低碳經(jīng)濟(jì)內(nèi)在運(yùn)營的要求，這一秩序的形成不僅將重塑全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形態(tài)和布局，而且將決定各國在未來國際分工中的地位。

(3)低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題

低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題是配置問題，即通過對溫室氣體(目前主要是二氧化碳)排放空間的配置，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高增長和低排放的目標(biāo)?；跍厥覛怏w排放空間的配置，國際社會形成了以下共識:低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長、消費(fèi)水平提高高度兼容，人類社會的一切活動都必須在自然系統(tǒng)最大可排放溫室氣體這個客觀尺度的剛性約束下展開。削減溫室氣體排放量，遏制全球氣候暖化是世界各國共同承擔(dān)的責(zé)任。通過對溫室氣體排放空間的合理配置，降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展對生態(tài)系統(tǒng)碳循環(huán)的影響，維持生物圈的碳平衡，實現(xiàn)以碳生產(chǎn)力為核心的碳中性經(jīng)濟(jì)，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展人為排放的溫室氣體與通過人為措施吸收的溫室氣體實現(xiàn)動態(tài)均衡。低碳經(jīng)濟(jì)要求人類改變傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，發(fā)展基于化石能源高效清潔利用、開發(fā)可再生能源基礎(chǔ)之上的低碳經(jīng)濟(jì)社會。

(4)低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)和分析工具

低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)和分析工具主要來自于經(jīng)濟(jì)學(xué)以及環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)學(xué)科。目前，已經(jīng)提出的低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)包括市場失靈理論、產(chǎn)權(quán)理論和政府管制理論，經(jīng)濟(jì)周期理論、生態(tài)足跡理論、“脫鉤”理論、環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)、“城市礦山”理論等;研究方法上包括情景分析法、灰色關(guān)聯(lián)度方法、簡均分解法(SampleAverageDivision，SAD)、自適應(yīng)權(quán)重分解法(AdaptiveWeightingDivsion—AWD)、Topio脫鉤指標(biāo)、對數(shù)平均權(quán)重分解法(LogarithmicMeanWeightDivisionIndexMethod，LMDI)、Kaya恒等式、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)技術(shù)、投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)分解方法、IPAT方程理論等;模型分析工具則形成了以能源所開發(fā)的IPAC系統(tǒng)為核心的能源經(jīng)濟(jì)模型(IPAC－SGM)，排放模型(IPAC－emission)，能源技術(shù)模型(IPAC－AIM)，中國科學(xué)院引入的經(jīng)濟(jì)分析和預(yù)測模型REMIPolicyInsight，以及CGE模型、MARKAL－MACRO模型，STIRPAT模型等等。隨著低碳經(jīng)濟(jì)研究的深入，低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和分析工具將進(jìn)一步發(fā)展并完善。

3．低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他相關(guān)學(xué)科的區(qū)別與聯(lián)系

作為經(jīng)濟(jì)學(xué)范式下的一個新興理論分支，低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源經(jīng)濟(jì)學(xué)之間既有聯(lián)系也有區(qū)別。這4門學(xué)科都是自工業(yè)文明以來人類在對經(jīng)濟(jì)行為與自然關(guān)系不斷反思過程的背景下形成的，通過設(shè)定理性人選擇、資源稀缺兩大假設(shè)，研究人和環(huán)境之間的各種關(guān)系，從而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。從不同之處來看，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展同環(huán)境的相互關(guān)系和變化規(guī)律的科學(xué);生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)活動與自然生態(tài)的關(guān)系及其發(fā)展規(guī)律的科學(xué);能源經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究能源開發(fā)利用的經(jīng)濟(jì)規(guī)律以及能源與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的科學(xué);低碳經(jīng)濟(jì)則是近10年出現(xiàn)的概念，針對全球氣候變化問題，低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究溫室效應(yīng)與人類社會發(fā)展之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)規(guī)律的交叉學(xué)科。同時，低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)在形成和發(fā)展過程中吸收了大量其他3門學(xué)科的理論和研究方法，如環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的外部性理論、產(chǎn)權(quán)交易理論、公共選擇理論，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的生態(tài)價值、生態(tài)均衡理論等，能源經(jīng)濟(jì)學(xué)中的能源替代與轉(zhuǎn)換、能源利用技術(shù)等。

三、中國低碳經(jīng)濟(jì)研究的目標(biāo)和重點任務(wù)

為應(yīng)對全球氣候變化和國際金融危機(jī)，“低碳經(jīng)濟(jì)”成為越來越多國家實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必選之路。西方發(fā)達(dá)國家已經(jīng)在全球低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中取得了技術(shù)領(lǐng)先并掌握了一定主導(dǎo)權(quán)。中國的特殊國情決定了發(fā)達(dá)國家的低碳發(fā)展道路并不適合中國:能源結(jié)構(gòu)上，中國一次能源消費(fèi)中煤炭占60%以上，這一局面在相當(dāng)長的時期內(nèi)不會根本轉(zhuǎn)變，在降低單位能源碳排放強(qiáng)度上中國面臨比其他國家更大的困難;社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上，中國是處于工業(yè)化初期的發(fā)展中國家，工業(yè)呈現(xiàn)加速發(fā)展，能源消費(fèi)和碳排放必然還會持續(xù)增長;溫室氣體排放總量上，中國居世界前列，受不平等國際貿(mào)易規(guī)則以及“鎖定效應(yīng)”影響，中國總量減排的壓力依然很大。因此，如何走出一條有中國特色的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路是中國低碳經(jīng)濟(jì)研究要解決的首要問題。

1．中國低碳經(jīng)濟(jì)研究目標(biāo)

國際層面，為中國經(jīng)濟(jì)爭取更多的發(fā)展空間。如何讓中國爭取到更多機(jī)會參與國際氣候制度體系的建立，如何為中國實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化爭取應(yīng)有的發(fā)展權(quán)和必要的排放空間，是國內(nèi)低碳經(jīng)濟(jì)研究需要深入思考的問題。對減排問題，探討是否參加減排或者什么時候以何種方式參加減排，研究減排的真實成本和社會經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，提出明確符合國家利益的減排指標(biāo)和目標(biāo)。國內(nèi)層面，提供低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和路徑選擇。從全國層面統(tǒng)籌考慮低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展戰(zhàn)略問題，通過各種情景分析評價中國對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的適應(yīng)性，明確低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略定位和優(yōu)先領(lǐng)域，為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略制定和應(yīng)對各種低碳經(jīng)濟(jì)問題提供決策依據(jù);立足于國內(nèi)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中各主體方的利益訴求，解釋低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展推進(jìn)過程中利益激勵和約束的可能性，提出低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的利益分配均衡對策，誘發(fā)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動力，從利益機(jī)制的有效運(yùn)作上確保低碳經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。行業(yè)和區(qū)域?qū)用妫峁┑吞及l(fā)展技術(shù)路線和發(fā)展模式選擇。全面分析和評價各種低碳經(jīng)濟(jì)政策、發(fā)展方案對我國各行業(yè)和區(qū)域的經(jīng)濟(jì)影響，提供行業(yè)或區(qū)域的低碳發(fā)展能力建設(shè)與決策支持系統(tǒng)，探索不同背景的低碳發(fā)展模式及選擇。

2．中國低碳經(jīng)濟(jì)研究的重點任務(wù)

(1)完善低碳經(jīng)濟(jì)信息、數(shù)據(jù)集成系統(tǒng)

目前，我國尚缺少系統(tǒng)的碳排放監(jiān)測數(shù)據(jù)，且氣候變化信息分散在不同領(lǐng)域和部門，國外關(guān)于中國的信息和數(shù)據(jù)容易影響到對我國排放地位的科學(xué)判斷，不利于我國應(yīng)對氣候變化的科學(xué)決策。因此，要建立中國氣候變化及能源利用信息集成系統(tǒng)，將目前分散的、與氣候變化相關(guān)信息整合到一個系統(tǒng)化的架構(gòu)中，為我國應(yīng)對氣候變化提供強(qiáng)有力的信息支撐;完善我國碳排放數(shù)據(jù)統(tǒng)計、采集、監(jiān)測體系，發(fā)展集成碳排放數(shù)據(jù)系統(tǒng)(包括各種溫室氣體、不同部門和不同來源的數(shù)據(jù))，為相關(guān)決策、評估和研究工作提供數(shù)據(jù)庫支撐。

(2)研發(fā)適合中國的模型工具和分析方法

由于統(tǒng)計體系和口徑差異，國外氣候變化分析工具在研究我國氣候問題時存在適應(yīng)性差，結(jié)論出入大等問題，因此，應(yīng)開發(fā)符合發(fā)展中國家利益的計算模型，形成更適應(yīng)中國國情的模型工具和分析方法:充分認(rèn)識吸收國內(nèi)外有關(guān)應(yīng)對氣候變化和政策模擬模型的優(yōu)缺點，在LEAP模型(Long－rangeEnergyAltemativesPlanningSystem)、MARKAL模型(MarketAllocation)、SGM模型(SecondGenerationModel)等分析工具的基礎(chǔ)上尋求更適應(yīng)中國國情的模型和預(yù)測方案;通過研究發(fā)達(dá)國家碳發(fā)展軌跡，估算各國低碳減排成本，建立一致的間接代價評估方法，對中國的減排途徑進(jìn)行優(yōu)化選擇并為國際氣候談判提供依據(jù);進(jìn)一步完善IPAC模型系統(tǒng)對中國能源與溫室氣體的排放情景分析，形成綜合評價模型框架。

(3)探究低碳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行內(nèi)在機(jī)理和發(fā)展規(guī)律

從不同的角度深入低碳經(jīng)濟(jì)內(nèi)在運(yùn)行機(jī)理，深入到具體區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)研究碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(發(fā)展)演進(jìn)的關(guān)系、與進(jìn)出口貿(mào)易的關(guān)系、與能源(結(jié)構(gòu))演進(jìn)的關(guān)系、與區(qū)域發(fā)展格局的關(guān)系;在碳排放影響因子和驅(qū)動因素研究中，具體結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況和產(chǎn)業(yè)、行業(yè)發(fā)展情況研究碳排放問題，加強(qiáng)居民消費(fèi)行為對碳排放影響的研究;進(jìn)一步分析核算碳排放，得出具體行業(yè)、區(qū)域的碳足跡邊界系統(tǒng)，構(gòu)建碳足跡核算框架體系;加強(qiáng)碳稅對經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響研究，提出我國碳稅制度的實施框架，以及碳稅與相關(guān)稅種的功能定位，制定我國開征碳稅的實施路線圖;開展碳排放貿(mào)易(交易)研究，對全球碳交易市場構(gòu)架、碳交易品種、額度、市場規(guī)模以及地區(qū)分布進(jìn)行統(tǒng)計和估算，推動國內(nèi)交易機(jī)制發(fā)展;進(jìn)一步深化碳匯研究，分析如何提升我國森林碳匯、海洋碳匯等的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

(4)提出中國低碳經(jīng)濟(jì)路線圖

研究不同領(lǐng)域、不同層面低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑，勾畫我國國家層面低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展路線圖。探討各個區(qū)域、行業(yè)、部門等微觀層面的碳排放軌跡，分析不同途徑所能形成的現(xiàn)實節(jié)能減排量及其貢獻(xiàn)率，以各種途徑所能實現(xiàn)的節(jié)能減排量及其現(xiàn)實難度為基礎(chǔ)對未來中國低碳發(fā)展選擇重點作出判斷，分析不同系統(tǒng)下低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑;同時，對發(fā)達(dá)國家碳軌跡開展總量和結(jié)構(gòu)比較研究，在比較的基礎(chǔ)上探討碳軌跡的一般性規(guī)律及不同經(jīng)濟(jì)和政策情景對碳軌跡的影響，結(jié)合中國的具體國情，得到未來中國可能碳軌跡及其峰值年份，為國家在碳減排目標(biāo)下的低碳發(fā)展路線圖選擇提供決策依據(jù)。

篇2

中圖分類號：F061.5；F09文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：16748131（2017）01001008

一、引言

經(jīng)濟(jì)活動空間分布的非均衡性或者說經(jīng)濟(jì)活動具有空間結(jié)構(gòu)性這一特征，是我們研究現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)無法回避的問題（年猛 等，2012）。然而，經(jīng)濟(jì)活動的空間因素卻被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家長期忽視，這種研究不僅“在上一代基本上處于休眠狀態(tài)”（Krugman，1991a），而且難入主流。目前，已經(jīng)聲名鵲起的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（New Economic Geography，NEG）t把空間因素納入一般均衡理論分析的框架之中，探究經(jīng)濟(jì)活動空間分布的規(guī)律，解釋產(chǎn)業(yè)活動的空間集聚機(jī)制，并以此來分析和探討區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的規(guī)律與途徑（安虎森，2009）。

經(jīng)過20多年的發(fā)展，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)日趨成熟與完善，形成了許多理論模型。尤其是近年來，企業(yè)異質(zhì)性（Heterogeneous Firm）理論的引入，增強(qiáng)了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)的解釋力、完善了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論基礎(chǔ)。本文的目的主要在于闡述新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的最新研究進(jìn)展――“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的繼承和創(chuàng)新及其在中國的應(yīng)用和創(chuàng)新方向。

二、 空間、新貿(mào)易理論與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

1.缺失空間維度的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)

經(jīng)濟(jì)活動在地理空間上的集聚現(xiàn)象在現(xiàn)實中是非常普遍的。然而長期以來，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一直排斥關(guān)于空間經(jīng)濟(jì)的研究，至今在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書中仍熱衷于講述沒有空間維度的經(jīng)濟(jì)理論（安虎森，2010）。美國經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)家馬克?布勞格（Blaug，1997）在《經(jīng)濟(jì)理論回顧》一書中指出：“18世紀(jì)的偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)先驅(qū)愛爾蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德?坎蒂?。≧. Cantillon）、英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯?斯圖亞特（J. Steuart）、蘇格蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)?斯密（A. Smith）等，曾大量論述過關(guān)于區(qū)域與距離這個兩位一體現(xiàn)象有關(guān)的空間經(jīng)濟(jì)模式，然而令人不解的是，這一關(guān)乎‘空間’的經(jīng)濟(jì)研究主題在1800年以后的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)當(dāng)中幾乎不見蹤影；盡管古典區(qū)位論在19世紀(jì)興起、成熟并產(chǎn)生一定的影響力，但一直被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)排斥在外而無法進(jìn)入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的殿堂，直到20世紀(jì)50年代，整個主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)世界的分析都是缺少空間維度的”。

雖然主流經(jīng)濟(jì)學(xué)長期忽視空間維度，但諸如區(qū)位論、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等學(xué)科一直研究并關(guān)注經(jīng)濟(jì)活動的空間特性，其中也產(chǎn)生了很多經(jīng)典的空間分析范式。然而這些學(xué)科在研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時，常常假設(shè)經(jīng)濟(jì)活動的集聚體（例如城市）是外生的（如德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰?杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論），并把這種經(jīng)濟(jì)活動在地理空間上的集聚現(xiàn)象視作“黑箱”處理，這種處理方式顯然無法對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生很大的影響。然而，由于經(jīng)濟(jì)活動的空間“塊狀”特征非常普遍且無法回避，于是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從“外部性”這種外部性包括兩個方面：一方面是指生產(chǎn)要素稟賦空間分布的不均衡，由HO理論、比較優(yōu)勢理論等構(gòu)成；另一方面是指技術(shù)外部性，也稱為技術(shù)外溢或知識擴(kuò)散。 來解釋經(jīng)濟(jì)活動的空間差異現(xiàn)象。但是，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)這種外部性對集聚形成的內(nèi)在機(jī)制的解釋無法令人信服。

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家尤其是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家們認(rèn)為，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以長期缺失空間維度，關(guān)鍵是缺乏處理不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)和規(guī)模報酬遞增的技術(shù)工具（Krugman，1995，1998a，1998b；Fujita et al，1999）?？梢哉f，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們是由于缺乏合適的技術(shù)工具而不得已回避空間問題的；同時，區(qū)位論等非主流的相關(guān)研究由于缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)哪Ｐ捅硎龊臀床捎靡话憔夥治龇椒ǘ鵁o法得到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)同。正因為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的無能為力和非主流相關(guān)學(xué)科的研究不足，“空間”這一經(jīng)濟(jì)學(xué)“最后的前沿”成為了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)誕生的立足點。

2.新貿(mào)易理論為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的生產(chǎn)提供了技術(shù)上的支持

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（New Economic Geography，NEG）實際上是脫胎于新貿(mào)易理論（New Trade Theory，NTT）的，而與這兩個領(lǐng)域聯(lián)系最為緊密的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅?克魯格曼（P. Kugman）（安虎森，2009）。Krugman的突出貢獻(xiàn)在于：在國際貿(mào)易領(lǐng)域開創(chuàng)了新貿(mào)易理論和在經(jīng)濟(jì)活動區(qū)位分析方面開創(chuàng)了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。

1979年，Krugman在《收益遞增、壟斷競爭和國際貿(mào)易》一文中，使用DS模型構(gòu)建了全新的綜合了傳統(tǒng)觀點的新貿(mào)易理論框架（Krugman，1979）。這篇論文不僅包含了“即使不存在比較優(yōu)勢和生產(chǎn)要素稟賦差異，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也是導(dǎo)致國家或地區(qū)間貿(mào)易產(chǎn)生的重要原因之一”的新貿(mào)易理論核心思想，而且具有了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的雛形思想，即可以在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡框架內(nèi)分析經(jīng)濟(jì)活動和生產(chǎn)要素的區(qū)位。1980年，Krugman在《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易模式》一文中，用“冰山成本”（Iceberg Cost）“冰山成本”是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Samuelson于1952年首次提出，目的是用來描述由于貿(mào)易壁壘而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效率的損失。Krugman將其引入國際貿(mào)易研究中以替代傳統(tǒng)的運(yùn)輸成本假設(shè)，即一單位商品在到達(dá)目的地時會像“冰山”一樣“融化”掉一部分，而“融化”的這部分就是運(yùn)輸成本。這種假設(shè)顯然有利于Krugman數(shù)理模型的構(gòu)建并得到一些有意義的結(jié)論，但這種“線性運(yùn)輸成本”的假設(shè)也受到了一些反對者的批評。 假設(shè)替代傳統(tǒng)的運(yùn)輸成本假設(shè)，在進(jìn)一步完善新貿(mào)易理論的同時，其提出的“本地市場效應(yīng)”（也稱市場接近效應(yīng)，Home Market Effect）同樣是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的重要內(nèi)容（Krugman，1980）。盡管新貿(mào)易理論蘊(yùn)涵了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的思想，但沒有實現(xiàn)立足于消費(fèi)者與企業(yè)空間區(qū)位選擇的一般均衡分析。因此，直到1991年Krugman發(fā)表的《收益遞增與經(jīng)濟(jì)地理》才被認(rèn)為是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的開篇之作（Krugman，1991a）。

因此，新貿(mào)易理論被經(jīng)濟(jì)學(xué)界譽(yù)為壟斷競爭和規(guī)模報酬遞增革命的第二次浪潮，并為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的誕生奠定了諸多基礎(chǔ)。Krugman創(chuàng)立的CP模型，也是在新貿(mào)易理論模型廣泛使用的基本元素（如消費(fèi)者多樣化、規(guī)模報酬遞增、壟斷競爭等）的基礎(chǔ)上，增加了具有規(guī)模報酬不變和無運(yùn)輸成本等特征的農(nóng)I部門以及工業(yè)企業(yè)和工人在地理空間上的無成本遷移而得出的。在Krugman創(chuàng)立新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)之后，國際貿(mào)易理論與經(jīng)濟(jì)地理學(xué)通過新的理論視角而聯(lián)系得越來越緊密，即在給定生產(chǎn)要素國際分布的情況下，同時探討不同國家之間的專業(yè)化（國際貿(mào)易理論）和這些要素在不同國家之間的區(qū)位運(yùn)行（經(jīng)濟(jì)地理學(xué)）的共同驅(qū)動力。

3.“新”新貿(mào)易理論為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生提供了微觀理論基礎(chǔ)

《貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)內(nèi)的再分配和產(chǎn)業(yè)總生產(chǎn)率的影響》（Melitz，2003）一文一經(jīng)發(fā)表就在國際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)掀起了以企業(yè)異質(zhì)性為基本特征的“新”新貿(mào)易理論（‘New’ New Trade Theory，NNTT）研究浪潮。NNTT從一個新的角度，即更加強(qiáng)調(diào)企業(yè)而不是行業(yè)的重要性，來理解在全球化時代下國家或地區(qū)所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。相比傳統(tǒng)的貿(mào)易理論中用比較優(yōu)勢和要素稟賦原理來解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易以及新貿(mào)易理論中用規(guī)模收益遞增原理來解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，“新”新貿(mào)易理論則是從更加微觀角度――企業(yè)來解釋國際貿(mào)易活動。NNTT模型揭示出國際貿(mào)易導(dǎo)致一個地區(qū)或國家同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)只有生產(chǎn)效率更高的企業(yè)才能進(jìn)入國外市場，而效率低的企業(yè)只能被淘汰出國際市場，同時市場份額的再分配也會促使效率更高的企業(yè)擁有更大的市場份額，并最終會提升整體行業(yè)的生產(chǎn)效率。近年來，得益于微觀企業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)獲得的便利性，大量實證研究也驗證了“新”新貿(mào)易理論的結(jié)論。

因此，引入了企業(yè)異質(zhì)性的“新”新貿(mào)易理論，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論只研究產(chǎn)業(yè)層面而缺少企業(yè)層面的微觀理論基礎(chǔ)的缺陷，進(jìn)一步增強(qiáng)了貿(mào)易理論對現(xiàn)實國際貿(mào)易活動的解釋力。隨著新貿(mào)易理論穩(wěn)步發(fā)展到“新”新貿(mào)易理論，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)也逐漸發(fā)展到“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（‘New’ New Economic Geography，NNEG）?！靶隆毙陆?jīng)濟(jì)地理學(xué)仍然以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭為基礎(chǔ)，但更強(qiáng)調(diào)企業(yè)、個人等微觀異質(zhì)性和企業(yè)的集聚行為。更關(guān)注微觀異質(zhì)性（microheterogeneity）的“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)是對關(guān)注宏觀異質(zhì)性（macroheterogeneity）的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論發(fā)展和補(bǔ)充，在整個新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的體系中搭起了理論與現(xiàn)實的橋梁，而理論與實際的不符正是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)飽受批評的原因。

三、“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的繼承與創(chuàng)新

1.新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)與“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生

（1）DS模型的出現(xiàn)和新貿(mào)易理論的創(chuàng)立為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生奠定了技術(shù)基礎(chǔ)

1977年，印度裔美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家迪克西特（Dixit）和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫?斯蒂格利茨（J. Stiglitz）創(chuàng)立的DS模型，為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家們提供了將規(guī)模收益遞增和不完全競爭納入一般均衡模型的工具，從而新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)得以被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所接納。DS模型設(shè)計精巧，涉及產(chǎn)業(yè)組織、國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等領(lǐng)域，產(chǎn)生了較為深遠(yuǎn)的影響。

Dixit和Stiglitz（1977）通過假設(shè)商品效用函數(shù)的擬凹性和不變替代彈性以及差異化產(chǎn)品，保留企業(yè)在壟斷競爭市場上自由進(jìn)入和退出的假定，構(gòu)建了消費(fèi)者消費(fèi)多樣化與企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一般均衡分析框架。根據(jù)原假設(shè)，在報酬遞增和壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)下，產(chǎn)品之間具有一定程度的替代性和差異性；消費(fèi)者具有多樣化消費(fèi)偏好特征。對生產(chǎn)者來說，在市場規(guī)模和生產(chǎn)資源一定的情況下，產(chǎn)品的種類越少，市場競爭就越不激烈，廠商就越能利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)行一種產(chǎn)品的生產(chǎn)；對于消費(fèi)者來說，由于多樣化消費(fèi)能促進(jìn)效用的增加，因此產(chǎn)品的種類越多越好。這樣就產(chǎn)生了廠商偏向商品種類少樣化而消費(fèi)者偏好種類多樣化的“兩難”沖突。在市場規(guī)模不變情況下，新廠商的自由進(jìn)入最終導(dǎo)致市場均衡，廠商利潤為零；然而市場規(guī)模的擴(kuò)大有利于生產(chǎn)者發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，促使產(chǎn)品的種類的增加和單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本的下降（即生產(chǎn)效率的提高）。DS模型暗含的“商品貿(mào)易促使市場規(guī)模擴(kuò)大、規(guī)模經(jīng)濟(jì)有效利用以及消費(fèi)者效用水平提高”的思想，在國際貿(mào)易研究領(lǐng)域得到吸納和應(yīng)用，并最終發(fā)展成為新貿(mào)易理論。

（2）CP模型的創(chuàng)立與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的批判性發(fā)展

Krugman（1991a，1991b）建立的CP模型（CorePeriphery Model，譯為“中心―模型”或“核心―邊緣模型”）揭示出集聚是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)、市場規(guī)模和運(yùn)輸成本等因素相互作用決定，并將經(jīng)濟(jì)活動的空間集聚現(xiàn)象完全內(nèi)生化。Krugman（1995）指出，運(yùn)輸成本與產(chǎn)業(yè)集聚水平之間是非線性的，呈倒“U”型關(guān)系，即：在貿(mào)易自由度很低（即指運(yùn)輸成本非常高）的情況下，經(jīng)濟(jì)活動呈空間分散格局；隨著貿(mào)易自由度開始提升（即運(yùn)輸成本開始下降），由于存在“黏性”特征新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中的“黏性”特征即指“路徑依賴”現(xiàn)象。 ，經(jīng)濟(jì)活動的區(qū)位不會很快發(fā)生改變；但是當(dāng)貿(mào)易自由度達(dá)到某個特定的臨界值時，會產(chǎn)生“突發(fā)性集聚”，經(jīng)濟(jì)活動會突然向某個區(qū)域集中并不斷發(fā)生累積，并最終形成“中心―”（中心是工業(yè)區(qū)，是農(nóng)業(yè)為主的區(qū)域）的空間結(jié)構(gòu)。

CP模型的問世標(biāo)志著新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的誕生，其模型本身也不斷被Krugman本人及其他學(xué)者改善和補(bǔ)充。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德?鮑德溫（R. Baldwin）等人在《經(jīng)濟(jì)地理與公共政策》一書中，對新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)相關(guān)模型進(jìn)行了總結(jié)（Baldwin et al，2003），主要有：自由資本模型（Footloose Capital Model，F(xiàn)C模型）（Martin et al，1995）、自由企業(yè)家模型（FootlooseEntrepreneur Model，F(xiàn)E模型）（Ottaviano，1996；Forslid，1999；Forslid et al，2003）、資本創(chuàng)造模型（Constructed Capital Model，CC模型）（Baldwin，1999）、全域溢出模型（Global Spillovers Model，GS模型）（Martin et al，1999）、局部溢出模型（Local Spillovers Model，LS模型）（Baldwin et al，2001）、中心―邊緣垂直模型（CorePeriphery VerticalLinkage Model，CPVL模型）（Krugman et al，1995；Fujita et al，1999）、自由資本垂直模型（Footloose Capital VerticalLinkage Model，F(xiàn)CVL模型）（RobertNicoud，2002）、自由企業(yè)家垂直聯(lián)系模型（FootlooseEntrepreneur VerticalLinkage Model，簡稱FEVL模型）（Ottaviano et al，2002）等。

上述模型都以依賴“DCI框架”“DCI框架”是指以DS模型為基礎(chǔ)，并采用不變替代效用函數(shù)（CES）和冰山運(yùn)輸成本假設(shè)（Iceberg transport cost）。 為基本特征。為擺脫“DCI框架”，尤其是“冰山運(yùn)輸成本假說”與F實的不符，經(jīng)濟(jì)學(xué)家奇安馬可?奧塔維亞諾（G. Ottaviano）等建立了線性自由資本模型（Linear Footloose Capital Model，LFC模型）和線性自由企業(yè)家模型（Linear FootlooseEntrepreneur Model，LFE模型）（Ottaviano et al，1999；Ottaviano，2001；Ottaviano et al，2002），嘗試使用包含二次子效用的擬線性需求函數(shù)、線性運(yùn)輸成本和差別定價的框架來解析“中心―”現(xiàn)象。以“DCI框架”和線性函數(shù)為基本特征的兩種模型構(gòu)成了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)（ELinkage）方面的理論體系，而日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家藤田昌久建立的關(guān)于知識關(guān)聯(lián)（KLinkage）的模型（Fujita，2007），以及最近興起的企業(yè)異質(zhì)性的引入，使新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究向貼近現(xiàn)實世界的方向拓展，這種趨勢也代表著未來新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展方向。

（3）新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)面臨的挑戰(zhàn)、微觀異質(zhì)性與“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)只關(guān)注宏觀異質(zhì)性而缺乏微觀基礎(chǔ)是其飽受批評者詬病的主要原因之一，而“新”新貿(mào)易理論的出現(xiàn)為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)解決微觀基礎(chǔ)問題提供了極為重要的思路。Baldwin和Okubo（2006）借鑒美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克?梅里茲（Melitz，2003）的研究思路建立了第一個基于微觀主體異質(zhì)性的新經(jīng)濟(jì)地理模型，并開啟了基于微觀主體異質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)地理研究潮流（楊開忠 等，2016）。2011年，Ottaviano首次將納入企業(yè)異質(zhì)性的新經(jīng)濟(jì)地理模型稱為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（Ottaviano，2011）借鑒Baldwin和RobertNicoud（2005）等學(xué)者將引入企業(yè)異質(zhì)性理論的新貿(mào)易理論稱為“新”新貿(mào)易理論的做法，Ottaviano（2011）將引入企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)稱為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。 。

“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)將企業(yè)之間的效率差異引入傳統(tǒng)的新經(jīng)濟(jì)地理模型中，以考察企業(yè)異質(zhì)性條件下的生產(chǎn)成本和市場規(guī)模的差異。當(dāng)不同的企業(yè)面臨區(qū)位選擇時，效率低的企業(yè)為避免激烈的競爭而具有更強(qiáng)的動力遠(yuǎn)離區(qū)位優(yōu)勢較好的地區(qū)（Baldwin et al，2006）。因此，企業(yè)異質(zhì)性可以作為額外的分散力（Dispersion Force），更何況，貿(mào)易成本越大企業(yè)產(chǎn)品之間的替代性就越大。

此外，通過NNEG模型我們可以從競爭性企業(yè)供應(yīng)產(chǎn)品的數(shù)量差異及生產(chǎn)效率差異的角度來分析區(qū)位差異。從這個角度出發(fā)，研究企業(yè)產(chǎn)品之間的替代彈性可以闡釋橫向產(chǎn)品差異化（horizontal product differentiation），而研究企業(yè)生產(chǎn)效率差異可以闡釋垂直產(chǎn)品差異化（vertical product differentiation）產(chǎn)品差異化（Product Differentiation，也被譯為產(chǎn)品特異性）是指企業(yè)通過某種方式改變同質(zhì)性或差異較小的產(chǎn)品，從而使消費(fèi)者相信這些產(chǎn)品具有差異并產(chǎn)生偏好的不同。如果產(chǎn)品特征水平在空間上擴(kuò)大使得一個消費(fèi)者的效用上升而另一個消費(fèi)者效用的下降，這種產(chǎn)品差異就是橫向的；若產(chǎn)品特征水平在空間上的擴(kuò)大使得所有消費(fèi)者的效用都增加，這種產(chǎn)品差異就是垂直的或者是縱向的。產(chǎn)品差異性與壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)密不可分，并一同被引入經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中。在區(qū)位類比分析中，根據(jù)具有不同特征的產(chǎn)品的相對數(shù)量，某一特定產(chǎn)品被認(rèn)為定位于一個特定空間中，進(jìn)而可以根據(jù)差異產(chǎn)品空間分布的特征來分析企業(yè)之間的區(qū)位差異。 。在“新”新經(jīng)濟(jì)地理模型中，橫向產(chǎn)品差異化可以促進(jìn)企業(yè)空間集中，垂直產(chǎn)品差異化則促進(jìn)企業(yè)空間分散。從這方面來看，不同企業(yè)在效率上的異質(zhì)性程度成為決定經(jīng)濟(jì)活動地理分布的一個微觀因素。同時，對人異質(zhì)性（Heterogeneous Agents）的研究，對于進(jìn)一步理解企業(yè)與勞動者異質(zhì)性導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)集聚的機(jī)制也產(chǎn)生了重要的影響（Duranton et al，2004）。

“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為，相比生產(chǎn)率低的企業(yè)，生產(chǎn)率高的企業(yè)更具競爭力，因而能在市場規(guī)模較大的核心地區(qū)生存并獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；而生產(chǎn)率較低的企業(yè)為避免競爭會離開核心區(qū)而定位于競爭并不激烈的邊緣區(qū)域，這樣就形成了存在“質(zhì)”的差別的“核心―邊緣”結(jié)構(gòu)。很顯然，這種空間結(jié)構(gòu)與新經(jīng)濟(jì)地理模型中的同質(zhì)化的空間結(jié)構(gòu)是不相同的。企業(yè)異質(zhì)性理論的引入，激發(fā)了國外一些經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家們的研究熱情，出現(xiàn)一系列的研究成果，不斷補(bǔ)充和完善“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。綜合這些研究成果，可以把企業(yè)或個人等微觀異質(zhì)性對經(jīng)濟(jì)活動空間分布的影響歸結(jié)為以下三大效應(yīng)：集聚效應(yīng)，指由于企業(yè)的地理集中會產(chǎn)生知識溢出等正的外部性和形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)而有利于企業(yè)生產(chǎn)率的提高；空間選擇效應(yīng)，指在競爭的作用下，生產(chǎn)率高的企業(yè)會集聚在核心區(qū)而生產(chǎn)率低的企業(yè)只能布局在邊緣區(qū)；人才歸類效應(yīng)，指優(yōu)秀人才會主動選擇在核心區(qū)（大市場區(qū)）工作（Baldwin et al，2006；Okubo et al，2010；Behrens et al，2014）。

總體而言，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要從以下三個方面推動了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論體系的完善和發(fā)展：一是探討了微觀異質(zhì)性對新經(jīng)濟(jì)地理模型主要特征和結(jié)論的影響，并為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)奠定了微觀基礎(chǔ)（Baldwin et al，2006，2009）；二是從企業(yè)和勞動者異質(zhì)性出發(fā)重新探討經(jīng)濟(jì)活動空間集聚形成和城市空間結(jié)構(gòu)變化的微觀機(jī)制（Behrens et al，2014）；三是在企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)條件下，探討區(qū)域政策對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長與福利變化的影響（Baldwin et al，2006，2009；Baldwin和Forslid，2010）。

2.“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要分析框架

“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)采用“新”新貿(mào)易理論研究的最新成果，并在沿用新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的分析框架的基礎(chǔ)上，力求構(gòu)建更加多元化的模型。綜合目前研究的成果，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論模型主要基于以下三大分析框架：

（1）DS壟斷競爭分析框架。如前所述，無論是新貿(mào)易理論、新經(jīng)濟(jì)地理還是“新”新貿(mào)易理論，DS框架都是其理論模型的基礎(chǔ)分析框架。Fujita和Krugman（1999）也認(rèn)為整個新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)都是建立在DS壟斷競爭分析框架、冰山貿(mào)易成本理論、特別動態(tài)演化和計算機(jī)模擬的基礎(chǔ)之上的。因此，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的最初創(chuàng)立者也沿用了這一傳統(tǒng)。其中，Baldwin和Okubo（2006）在DS框架下探討了企業(yè)異質(zhì)性對企業(yè)區(qū)位定位的空間選擇與空間分類效應(yīng)；法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯蒂安?貝倫斯等也在DS框架下證明了大城市具有高效率的特征（Behrens et al，2014）。

（2）OTT分析框架。OTT分析框架是由Ottaviano、Tabuchi和Thisse等建立的一個基于準(zhǔn)線性二次函數(shù)分析框架（Ottaviano et al，2002）。與DS框架相比，OTT框架一方面克服了DS框架下企業(yè)產(chǎn)品邊際成本加成定價的缺陷，使得企業(yè)產(chǎn)品的最優(yōu)定價策略隨市場規(guī)模的變化而變化；另一方面用準(zhǔn)線性效用函數(shù)替代CES（不變替代彈性）效用函數(shù)，使模型中所有內(nèi)生變量都可以用外生變量以線性形式表示，具有完全解析能力。OTT框架一經(jīng)推出，就在貿(mào)易領(lǐng)域與新經(jīng)濟(jì)地理領(lǐng)域得到了大量的運(yùn)用。其中，Melitz和Ottaviano（2008）采用OTT框架分析了市場規(guī)模與企業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系；日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家久保卓治等（Okubo et al，2010）也基于OTT框架分析了企業(yè)異質(zhì)性對其空間區(qū)位選擇的影響。

（3）BEKJ分析框架。BEKJ模型由Bernard、Eaton、Kortum和Jensen等建立（Bernard et al，2003）被看作是“新”新貿(mào)易理論的另一重要模型。由于BEKJ模型僅僅關(guān)注Frenchet分布，而無法反映隨機(jī)企業(yè)的比較優(yōu)勢，因此該分析框架無論是在貿(mào)易領(lǐng)域還是新經(jīng)濟(jì)地理領(lǐng)域使用得都比較少。

四、“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在中國的研究現(xiàn)狀及啟示作為空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的新方向（楊開忠等，2016），國外學(xué)者對“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)已關(guān)注近十年，而國內(nèi)研究才剛剛起步。由于微觀層面稻菘苫竦瞇越喜睿國內(nèi)相關(guān)研究主要以引進(jìn)介紹國外研究成果為主（李福柱，2011；顏銀根，2013；陳光，2015；楊開忠 等，2016），僅有少數(shù)學(xué)者開展了相關(guān)實證研究，且主要集中在微觀主體異質(zhì)性集聚驗證（劉海洋 等，2015）和“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角下企業(yè)效率的影響機(jī)制（梁琦等，2012、2013；王文雯等，2015）等方面。同時，相關(guān)研究也缺乏符合中國國情的理論模型。

Krugman（2011）指出，對于發(fā)達(dá)國家而言，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)“討論的是過去，不是現(xiàn)在，更不是未來”，但是對于包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家而言，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)正當(dāng)其時。實踐應(yīng)用是檢驗理論的標(biāo)準(zhǔn)，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實踐為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)及其最新理論進(jìn)展提供了廣闊的應(yīng)用平臺（孫久文 等，2015）。而“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的引進(jìn)也為研究中國區(qū)域問題提供了新的研究思路和理論依據(jù)。我們應(yīng)積極借鑒其最新研究視角和方法，結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)實際，從時間和空間上來研究經(jīng)濟(jì)活動空間格局形成的內(nèi)在機(jī)制。

首先，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)為研究中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間格局提供了新的微觀思路。目前，中國存在區(qū)域之間發(fā)展不均衡、城鄉(xiāng)差距長期存在以及產(chǎn)業(yè)空間分布不合理等問題，借鑒“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究，我們可以從企業(yè)生產(chǎn)率差異、勞動者素質(zhì)差異等微觀異質(zhì)性角度，來研究中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題產(chǎn)生的深層次原因和解決路徑。

其次，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)為討論和研究中國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策提供了重要的理論依據(jù)。由于引入了微觀異質(zhì)性，“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)為學(xué)者研究政府實施區(qū)域政策的效果提供了具有預(yù)測性和針對性的分析框架。我們可以借鑒這種分析框架來研究中國實施的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略以及近年來密集出臺的“新規(guī)劃”，深入探討其原因、機(jī)制和效果等。

最后，中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展提供了獨(dú)特的、有價值的素材。因此，當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究學(xué)者應(yīng)扎根中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特色實踐，從應(yīng)用、模仿轉(zhuǎn)向創(chuàng)新、突破，促進(jìn)其區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論體系的完善和發(fā)展。具體來講，目前的研究應(yīng)將“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論和模型更大程度地與中國實際的地理空間結(jié)構(gòu)、微觀主體特征等結(jié)合起來，深入探討市場的“空間選擇效應(yīng)”、區(qū)域政策的“分類效應(yīng)”，并注重實證檢驗方法以及企業(yè)效率來源識別方法的創(chuàng)新，讓理論模型和實證研究的結(jié)果更加符合中國的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實。

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（輯：夏冬；段文娟）

收稿日期：20160918；修回日期：20161019

篇3

地理學(xué)是研究人地關(guān)系的學(xué)科，其中人類經(jīng)濟(jì)活動與地理環(huán)境的關(guān)系十分關(guān)鍵。經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要研究經(jīng)濟(jì)活動的區(qū)位、空間組織及其與地理環(huán)境的關(guān)系，是地理類專業(yè)的主干課程之一。學(xué)好經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對于地理類專業(yè)的學(xué)生起著至關(guān)重要的作用。然而，現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)地理學(xué)教學(xué)中存在缺乏創(chuàng)新思維訓(xùn)練；學(xué)習(xí)內(nèi)容太多，重點不突出；實踐少且以認(rèn)知性為主；缺少創(chuàng)新實踐；學(xué)習(xí)評估方法單一等問題。探究式教學(xué)法又稱“發(fā)現(xiàn)法”[1]。近年來，相關(guān)學(xué)者對探究式教學(xué)的特點[2-3]、類型[4]和模式[5-6]等進(jìn)行了一些探索，并在高等學(xué)校的地理課程教學(xué)中進(jìn)行了實踐[7-8]。李小建主編的面向21世紀(jì)課程教材《經(jīng)濟(jì)地理學(xué)》[9]，注重與國際接軌，突出理論構(gòu)建，在全國高校中廣泛使用。該教材的理論框架比較適用于探究式教學(xué)。自2007年開始，課題組以該教材的內(nèi)容體系為基礎(chǔ)，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)地理學(xué)探究式教學(xué)模式。該模式包括思維方式的培育、主要理論點的課堂教學(xué)和相關(guān)的輔助教學(xué)及激勵三個層面（圖1）。其中，基本思維理念貫穿始終，體現(xiàn)在各個環(huán)節(jié)。主要理論觀點是課程的主干，通過理論點的教學(xué)使學(xué)生掌握全課程的主要理論并可以運(yùn)用理論解釋一些實際問題；課外閱讀、認(rèn)知探索、專題研究及評估考試等輔助手段進(jìn)一步加強(qiáng)基本理論的貫徹，加深對重要理論的理解。

一、貫穿經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的科學(xué)思維理念

經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究中，整體論、還原論、系統(tǒng)論對其理論的形成都有重要作用。但經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中的經(jīng)典理論，多數(shù)與還原論有關(guān)。還原論的基本原理，是把復(fù)雜的事物簡化，把高層次的現(xiàn)象用低層次的規(guī)律概括，把整體的問題分解為基本元素，從而發(fā)現(xiàn)事物間關(guān)系的最基本原理[10]。比如，區(qū)位論所形成的基本思維邏輯就是把研究的問題進(jìn)行簡化假設(shè)，從而推出基本理論。再逐漸放寬假設(shè)，逐步接近現(xiàn)實世界，把原理論進(jìn)行修正。得出較好的解釋客觀世界的理論。與之比較，整體論強(qiáng)調(diào)世間各事物之間的聯(lián)系。系統(tǒng)論強(qiáng)調(diào)事物聯(lián)系的系統(tǒng)特征。這很符合地理學(xué)中的許多客觀事實。這些思維方式對經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究均十分重要。但由于經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論與相關(guān)地理條件之間具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)，為了培養(yǎng)學(xué)生形成批判性、創(chuàng)造性的學(xué)習(xí)習(xí)慣，我們在“經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”教學(xué)中，引入一種基本思維方法。即“前人觀點――相關(guān)條件――現(xiàn)實條件――新的觀點”思維方法（圖2）。通過該方法的訓(xùn)練，培養(yǎng)學(xué)生根據(jù)中國國情，探索相關(guān)的適應(yīng)理論的能力。與思維方法相關(guān)聯(lián)，我們還在“經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”課程的探究式教學(xué)中，注重培養(yǎng)學(xué)生文獻(xiàn)收集能力，提出和分析問題的能力，成果展示能力。在課程教學(xué)過程中潛移默化進(jìn)行人格培養(yǎng)，包括求真務(wù)實的態(tài)度、堅韌不拔的毅力和團(tuán)結(jié)合作的精神。

二、著重課堂教學(xué)的基本理論點

為了實現(xiàn)上述目標(biāo)，在經(jīng)濟(jì)地理學(xué)探究式課堂教學(xué)中可采用“定理―例證法”。所謂“定理―例證法”就是指在精選出經(jīng)濟(jì)地理學(xué)基本原理、基本理論和基本觀點的基礎(chǔ)上，運(yùn)用相關(guān)的案例和數(shù)據(jù)對其進(jìn)行例證，以加深學(xué)生對經(jīng)濟(jì)地理學(xué)基本理論點的理解，提高學(xué)生分析問題和解決問題的能力。基于李小建主編、高等教育出版社出版的《經(jīng)濟(jì)地理學(xué)》（第二版），挑選出15個經(jīng)濟(jì)地理學(xué)課堂教學(xué)的基本理論點（各理論點在教材內(nèi)容體系中的位置，見圖3），并針對各具體理論點，提出例證的思路。

（1）經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的定位。要點：研究對象、學(xué)科發(fā)展以及與相關(guān)學(xué)科的關(guān)系。例證：比較經(jīng)濟(jì)地理學(xué)與自然地理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別。

（2）杜能農(nóng)業(yè)區(qū)位論。基本觀點：空間距離影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)類型和結(jié)構(gòu)。例證：村莊周圍土地利用類型，城市周圍土地利用的空間分異，技術(shù)變化對農(nóng)業(yè)區(qū)位的影響。

（3）韋伯工業(yè)區(qū)位論?；居^點：工業(yè)活動趨向于費(fèi)用最低的區(qū)位。例證：以不同行業(yè)（或部門）為例，分析運(yùn)費(fèi)、勞動力、土地、優(yōu)惠政策等方面產(chǎn)生的費(fèi)用對區(qū)位選址的影響以及區(qū)位效果。

（4）中心地理論?；居^點：中心地職能越高，服務(wù)半徑越大，數(shù)量越少。例證：居民點的規(guī)模與數(shù)量關(guān)系、商業(yè)網(wǎng)點等級與數(shù)量的關(guān)系。

（5）史密斯的收益性空間界限?；居^點：企業(yè)在一定收益性空間界限內(nèi)布局，純收益最大是最佳區(qū)位。例證：收益性空間界限和工業(yè)區(qū)位模型的關(guān)系，企業(yè)家經(jīng)營能力和水平與區(qū)位模型的關(guān)系，政府政策對區(qū)位模型的影響。

（6）普雷德的行為區(qū)位矩陣?；居^點：區(qū)位選擇的合理性取決于決策者的信息量和信息利用能力。例證：微軟的選址，外資在華投資的選址。

（7）區(qū)位論新論。基本觀點：新產(chǎn)業(yè)區(qū)位呈現(xiàn)新特點、新因素對產(chǎn)業(yè)區(qū)位具有新影響。例證：金融業(yè)區(qū)位、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)區(qū)位、住宅區(qū)位，技術(shù)、外部性等因素的影響。

（8）企業(yè)空間擴(kuò)張規(guī)律?；居^點：企業(yè)空間擴(kuò)張呈現(xiàn)接觸擴(kuò)張（近鄰效應(yīng)和距離衰減）、等級擴(kuò)張（市場規(guī)模）和通道擴(kuò)張。例證：3種類型的企業(yè)的空間擴(kuò)張。

（9）跨國公司區(qū)位?；居^點：合理布局各組分的區(qū)位使公司整體利益最大化。例證：世界大型公司的分布，外資在中國的區(qū)位變化。

（10）區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變理論。基本觀點：區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步向資本、技術(shù)、知識密集型演變。例證：某區(qū)域產(chǎn)業(yè)的縱向發(fā)展，不同發(fā)展階段的區(qū)域間比較。

（11）區(qū)域空間結(jié)構(gòu)演變理論?；居^點：空間結(jié)構(gòu)演變表現(xiàn)為低水平均衡――非均衡――高水平均衡，點――線――網(wǎng)絡(luò)的變化特征。例證：一個區(qū)域空間結(jié)構(gòu)的時間演變，不同發(fā)展水平的區(qū)域間比較；葉大年的對稱分布規(guī)律，陸大道點軸理論。

（12）區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長機(jī)制。基本觀點：區(qū)域優(yōu)勢為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了前提，偶然因素啟動區(qū)域增長，路徑依賴鎖定區(qū)域發(fā)展模式，收益遞增加快區(qū)域增長。例證：美國的道爾頓地毯產(chǎn)業(yè)集群，中國南莊村鋼卷尺產(chǎn)業(yè)集群。

（13）區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異?；驹恚簠^(qū)域經(jīng)濟(jì)差異與收入水平呈倒“U”字形關(guān)系。例證：發(fā)達(dá)國家例證，中國例證。

（14）區(qū)域間關(guān)系。基本觀點：區(qū)域間因發(fā)展梯度不同，技術(shù)和產(chǎn)業(yè)由高梯度區(qū)域向低梯度區(qū)域的推移；發(fā)達(dá)區(qū)域依賴欠發(fā)達(dá)區(qū)域的資源、勞動力和市場，欠發(fā)達(dá)區(qū)域依賴發(fā)達(dá)區(qū)域的技術(shù)、資本、信息。例證：國家間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，中國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

（15）貿(mào)易與區(qū)位?；居^點：區(qū)域間因比較優(yōu)勢不同帶來區(qū)域間的分工；規(guī)模收益遞增也帶來區(qū)域間經(jīng)濟(jì)活動差異。例證：中美之間的貿(mào)易，美日汽車貿(mào)易。

三、相關(guān)的輔助教學(xué)及激勵

1．拓展學(xué)生的課前閱讀

課前閱讀有助于提高學(xué)生獨(dú)立獲取新知識的能力，增強(qiáng)課堂教學(xué)的效果。閱讀文獻(xiàn)的過程中，學(xué)生會不可避免地遇到一些新問題，加上知識基礎(chǔ)的千差萬別，因此需要教師把好第一關(guān)“合理設(shè)計閱讀材料和閱讀提示”，讓學(xué)生帶著提示去閱讀，做到有的放矢。在文獻(xiàn)選取方面，我們遵循以下原則：（1）選擇與前面15個理論點相關(guān)的經(jīng)典文獻(xiàn)；（2）列出學(xué)生閱讀文獻(xiàn)時所必須弄清的主要問題；（3）每個理論點列出文獻(xiàn)5篇左右；（4）以中文文獻(xiàn)為主，側(cè)重中國案例文獻(xiàn)。學(xué)生可以在獨(dú)立閱讀的基礎(chǔ)上，分小組交流各自的閱讀體會。

2．加強(qiáng)學(xué)生的認(rèn)知探究

經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的實踐教學(xué)包括認(rèn)知性實習(xí)（感性）、學(xué)理層面實習(xí)（理論驗證）和探究層面實習(xí)（反思，發(fā)現(xiàn)）三個不同層次的體驗與訓(xùn)練。認(rèn)知實踐可將google earth的觀察、室內(nèi)模擬、實地考察等多種方法相結(jié)合，其中實地考察是認(rèn)知探究最重要的途徑。根據(jù)課程重點內(nèi)容可包括企業(yè)區(qū)位、企業(yè)與區(qū)域發(fā)展關(guān)系、區(qū)域之間關(guān)系、全球化等方面。鑒于經(jīng)濟(jì)地理學(xué)現(xiàn)象具有很強(qiáng)的地域性，各地可根據(jù)區(qū)域特點，有不同的側(cè)重（如東部地區(qū)院校可側(cè)重跨國公司投資區(qū)位、跨國公司空間組織和全球―地方關(guān)系；中西部地區(qū)院校可側(cè)重新型城市增長、城郊農(nóng)業(yè)、專業(yè)村和農(nóng)區(qū)空間結(jié)構(gòu)重構(gòu)（村鎮(zhèn)合并）；東北地區(qū)院?？蓚?cè)重國有企業(yè)的區(qū)位、老工業(yè)基地振興和資源型城市的可持續(xù)發(fā)展。以河南大學(xué)和河南財經(jīng)政法大學(xué)為例，兩校開展了以考察中部經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主的實踐教學(xué)，主要包括經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、農(nóng)村工業(yè)集聚區(qū)和農(nóng)區(qū)（城郊農(nóng)業(yè)、專業(yè)村）等。同時考慮到生源地（主要來自河南以及中部其他省份）和教學(xué)的整體性，也選擇了沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的青島市、日照市作為實踐教學(xué)基地，著重跨國公司投資區(qū)位、全球―地方關(guān)系等方面的認(rèn)知與探究。

3．引入相關(guān)專題研究

專題研究作為基本理論掌握和知識應(yīng)用能力的整合平臺，在經(jīng)濟(jì)地理探究式教學(xué)中發(fā)揮著舉足輕重的作用。我們在教師指導(dǎo)下，以課題小組為單位開展相關(guān)專題研究。課題小組通過制定課題研究方案，收集、整理和分析數(shù)據(jù)，進(jìn)行理論分析，最后形成調(diào)研報告或論文。這樣，既培養(yǎng)了創(chuàng)新精神和團(tuán)隊精神，又能夠使其系統(tǒng)地整合所學(xué)的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論知識，提高知識應(yīng)用能力。專題研究的選題可以遵循熱點問題和理論問題相結(jié)合、理論研究與實地調(diào)查相結(jié)合、普遍性與地域性相結(jié)合以及科學(xué)性和可行性相結(jié)合的原則。就研究內(nèi)容而言，各個地區(qū)的高等院校，應(yīng)該結(jié)合區(qū)域的經(jīng)濟(jì)地理現(xiàn)象，選擇合適的課題。比如，在城市經(jīng)濟(jì)地理研究方面，可開展商業(yè)網(wǎng)點、大型零售業(yè)區(qū)位、城市交通、房地產(chǎn)等方面的研究；在農(nóng)區(qū)經(jīng)濟(jì)地理研究方面，可從農(nóng)戶、農(nóng)戶群等微觀角度，選擇典型農(nóng)區(qū)，開展勞動力轉(zhuǎn)移、土地流轉(zhuǎn)、糧食生產(chǎn)等問題的研究，以及農(nóng)村居民點空間分布變化研究。

4．改革評估考試

傳統(tǒng)的考試模式、評價體系是以考查學(xué)生學(xué)業(yè)成績?yōu)橹鞯募埞P考試形式，只能在認(rèn)知方面考查學(xué)生學(xué)習(xí)到的書本知識及運(yùn)用這些知識解決書面問題的能力，而不是分析解決實際經(jīng)濟(jì)地理問題的能力，缺乏對人的多元化、人性化和動態(tài)化的評價。探究式教學(xué)要求對傳統(tǒng)的評估考試方面進(jìn)行改革，建立一種“全程式－多元化”考核模式。我們在建立新的評價體系時考慮以下原則：（1）強(qiáng)調(diào)能力，主要考核學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題的能力、認(rèn)識與分析問題的能力、邏輯思維的能力、成果展示的能力。（2）強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新，考查學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中的發(fā)散性思維；（3）強(qiáng)調(diào)新思路、新觀點、新方法。具體操作層面就是從學(xué)生課前閱讀、課堂討論、認(rèn)知與探究、專題研究和卷面考試等多個環(huán)節(jié)開展全過程、多元化、發(fā)展性評估。比如，學(xué)生總成績中課前閱讀占10%，課堂討論占10%，認(rèn)知與探究占10%，專題研究占20%，卷面考試占50%。

四、結(jié)論與啟示

探究式教學(xué)在中國尚處于探索階段，理論上的研究成果、尤其是高等教育中的理論研究成果還比較薄弱。在教學(xué)實踐中也有一系列的問題需要深入研究。我們圍繞特定的《經(jīng)濟(jì)地理學(xué)》教材，進(jìn)行了相關(guān)方面的一些探索，力圖在以下四個方面有所創(chuàng)新:（1）在理念上，引入了科學(xué)思維訓(xùn)練的教學(xué)理念，訓(xùn)練學(xué)生形成經(jīng)濟(jì)地理學(xué)科學(xué)思維定式：“了解前人觀點――觀點形成背景條件――現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)地理條件――可能得出的新觀點”。（2）在內(nèi)容上，基于教材的知識結(jié)構(gòu)，精煉教學(xué)內(nèi)容，突出各部分的理論要點，構(gòu)建了立體化的教學(xué)框架，使教學(xué)內(nèi)容清晰明了。（3）形成了探究式的教學(xué)方法體系，即課堂內(nèi)的“理論―例證法”、與課堂外的“認(rèn)知―探究逐步遞進(jìn)法”和“熱點追蹤―理性分析法”。通過這些教學(xué)方法，一方面把抽象的理論具體化，另一方面訓(xùn)練學(xué)生的科學(xué)思維素養(yǎng)。（4）在考試評估上，從學(xué)生課前閱讀、課堂討論、認(rèn)知與探究、專題研究、評估考試等多個環(huán)節(jié)開展了全過程、多元化、發(fā)展性評估，突出對學(xué)生的科學(xué)思維和創(chuàng)新能力考察。

對河南大學(xué)和河南財經(jīng)政法大學(xué)的實踐結(jié)果表明，所提出的探究式教學(xué)模式大大提高了學(xué)生的綜合能力，轉(zhuǎn)變了教師的教學(xué)方式和思維方式，并促使師生關(guān)系進(jìn)入良性互動狀態(tài)。學(xué)生的相關(guān)創(chuàng)新成果獲得了國家級的大學(xué)生創(chuàng)新獎勵。相關(guān)高?？筛鶕?jù)自己的特殊性，不斷探求，改善經(jīng)濟(jì)地理的教學(xué)方法，拓展地理類專業(yè)教育的改革思路，優(yōu)化地理類專業(yè)人才培養(yǎng)過程，為培養(yǎng)高素質(zhì)的創(chuàng)新型人才作出自己的貢獻(xiàn)。

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篇4

二、地理學(xué)習(xí)環(huán)境設(shè)計概述

“學(xué)習(xí)環(huán)境”是指學(xué)生與學(xué)習(xí)資源之間面對面交流的一種學(xué)習(xí)狀態(tài)或?qū)W習(xí)境況。地理學(xué)習(xí)環(huán)境是在地理學(xué)特征基礎(chǔ)上運(yùn)用所有教學(xué)資源創(chuàng)設(shè)的有利于提高學(xué)生地理知識和技能學(xué)習(xí)，形成空間思維能力的環(huán)境。學(xué)習(xí)環(huán)境設(shè)計是新時期教育思想和理論變革的產(chǎn)物，是建立在二十世紀(jì)以來建構(gòu)主義和認(rèn)知主義學(xué)習(xí)理論發(fā)展基礎(chǔ)上的新學(xué)習(xí)理論。它是能較好體現(xiàn)信息社會教育特征的一種現(xiàn)代教學(xué)設(shè)計，旨在創(chuàng)立一種有效學(xué)習(xí)、積極學(xué)習(xí)的環(huán)境以促進(jìn)學(xué)生對教學(xué)內(nèi)容的自我理解和掌握、促進(jìn)學(xué)生自我認(rèn)識能力提高。

1.地理學(xué)習(xí)環(huán)境研究現(xiàn)狀

關(guān)于學(xué)習(xí)環(huán)境研究，很多學(xué)者從不同角度做出了許多努力。Hannafin&Land在1997年提出建構(gòu)主義學(xué)習(xí)環(huán)境的核心要素即心理學(xué)基礎(chǔ)、教學(xué)論基礎(chǔ)、文化基礎(chǔ)和實用基礎(chǔ)。當(dāng)今很多關(guān)于學(xué)習(xí)環(huán)境的研究都建立在這四個基礎(chǔ)之上，鐘志賢在2005年也提出任何學(xué)習(xí)環(huán)境設(shè)計都離不開五大理論視角，即心理學(xué)的、教育學(xué)的、技術(shù)的、文化的和實用主義的視角。情境化思維與真實境脈在學(xué)習(xí)環(huán)境建構(gòu)中具有重要作用，Brown等認(rèn)為知識、思維和學(xué)習(xí)的境脈相互聯(lián)系。一些建構(gòu)主義環(huán)境提供了宏情境，將相關(guān)信息置于或者鑲嵌其中，而不是提供孤立的信息。學(xué)習(xí)環(huán)境也重視多種觀點的協(xié)商和解釋，許多建構(gòu)主義學(xué)者強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)的社會中介，通過探索、協(xié)商和解釋，理解得以深化。建構(gòu)主義學(xué)習(xí)環(huán)境另一個潛在價值觀是個人信念和經(jīng)驗為新的理解提供獨(dú)特的個人框架。地理學(xué)習(xí)環(huán)境設(shè)計研究屬于學(xué)科學(xué)習(xí)環(huán)境設(shè)計研究，目前大部分關(guān)于學(xué)習(xí)環(huán)境設(shè)計的研究都著眼于通識教育的角度，國內(nèi)關(guān)于學(xué)科學(xué)習(xí)環(huán)境的研究尚處于起步階段，地理學(xué)習(xí)環(huán)境設(shè)計的研究也較少。

2.地理學(xué)習(xí)環(huán)境研究趨勢

學(xué)習(xí)環(huán)境的創(chuàng)建主要有兩種關(guān)于情境的理論，森杰的實習(xí)場理論和萊夫和溫格的實踐共同體理論。Senge將這種設(shè)計看作創(chuàng)設(shè)實習(xí)場。所謂實習(xí)場即一種與真實場地分開的情境脈絡(luò)，所有努力都是為將真實的活動安置在這個境脈中，學(xué)習(xí)者遇到的問題將和真實環(huán)境下相一致，即一種模擬真實環(huán)境的境脈。拋錨式教學(xué)、基于問題的學(xué)習(xí)和認(rèn)知學(xué)徒制就是實習(xí)場的典型案例。萊夫和溫格（Lave&Wenger，1991）提出實踐共同體的概念來體現(xiàn)活動將個體與共同體加以聯(lián)系的重要性和共同體使個體事件合法化的重要性。羅斯（Rose，1998）認(rèn)為實踐共同體就是具有共同成員介入共同的任務(wù)，具有相關(guān)的實踐和資源，具有沒有異議的背景假設(shè)，共同人可以寫常識和實際理由。筆者認(rèn)為創(chuàng)建一種符合學(xué)生認(rèn)知方式、符合地理學(xué)特征、具有時代特征的學(xué)習(xí)環(huán)境是地理學(xué)習(xí)環(huán)境設(shè)計的研究重點，應(yīng)具有以下趨勢：豐富地理學(xué)習(xí)環(huán)境設(shè)計的理論基礎(chǔ)，體現(xiàn)學(xué)科特性；緊隨時代潮流，善用信息技術(shù)輔助學(xué)習(xí)環(huán)境；切合新課程理念，促進(jìn)地理課程發(fā)展；不斷創(chuàng)新方法和技術(shù)，拓展地理學(xué)習(xí)環(huán)境的深廣度。

三、地理教學(xué)設(shè)計和學(xué)習(xí)環(huán)境設(shè)計差異分析

地理教學(xué)設(shè)計與學(xué)習(xí)環(huán)境設(shè)計作為兩種預(yù)設(shè)型地理教學(xué)模式，根據(jù)以上論述可以看出，教學(xué)系統(tǒng)設(shè)計與學(xué)習(xí)環(huán)境設(shè)計無論起源還是具體趨勢都有一定差異，主要表現(xiàn)在建構(gòu)的基礎(chǔ)、設(shè)計的目標(biāo)、關(guān)注的對象、操作的方法等方面。

四、從地理教學(xué)設(shè)計到學(xué)習(xí)環(huán)境設(shè)計變化動因

1.更切合新課程理念

如果說新課程背景下的教學(xué)設(shè)計是“以學(xué)生為主體、以教師為主導(dǎo)”的“雙主理念”下的教學(xué)設(shè)計，充分體現(xiàn)以學(xué)生為中心，那么地理學(xué)習(xí)環(huán)境的設(shè)計將是一種完全以學(xué)生為中心創(chuàng)設(shè)的環(huán)境。以學(xué)生為中心、以學(xué)習(xí)者為中心的學(xué)習(xí)環(huán)境，提供了互動的、鼓勵性的活動，能滿足個人獨(dú)特的學(xué)習(xí)興趣和需求，在不同復(fù)雜程度下加深理解。近年來以學(xué)生為中心的認(rèn)識論如雨后春筍般大量出現(xiàn)，這些理論就包括諸如基于問題的學(xué)習(xí)、拋錨式教學(xué)、認(rèn)知學(xué)徒制、交互式教學(xué)、基于目標(biāo)的情境、基于項目的學(xué)習(xí)、建構(gòu)主義學(xué)習(xí)環(huán)境和開放學(xué)習(xí)環(huán)境等。盡管在應(yīng)用范圍、技術(shù)和方法上這些方式都各有不同，但基本上都體現(xiàn)了如何加深學(xué)生理解的本質(zhì)和最適于促進(jìn)學(xué)習(xí)的方法的相似假設(shè)。另外，地理學(xué)習(xí)環(huán)境是在與實際極其相似的境脈中培養(yǎng)學(xué)生獨(dú)立自主解決問題的探究能力和學(xué)生相互之間交流合作的能力，解決的這些問題也都與生活中面臨的問題相類似。因此，學(xué)習(xí)環(huán)境設(shè)計所創(chuàng)設(shè)的是一種與新課標(biāo)“學(xué)習(xí)對生活有用的地理，學(xué)習(xí)對終生發(fā)展有用的地理”理念相契合的環(huán)境。在這樣的環(huán)境下，獲取知識與技能不再是學(xué)習(xí)惟一目標(biāo)，培養(yǎng)個人能力，促進(jìn)自身全面發(fā)展與獲取地理知識一起成為地理學(xué)習(xí)環(huán)境所追求的結(jié)果。

2.理論基礎(chǔ)更合理

教學(xué)系統(tǒng)設(shè)計建立在客觀認(rèn)識論基礎(chǔ)上，受到行為主義和信息加工理論的影響。由于行為主義力求用外顯的行為來解釋學(xué)習(xí)，而信息加工理論依賴于符號認(rèn)知，集中于有意識的推理和思維，忽視文化和物理的情境脈絡(luò)，因此教學(xué)系統(tǒng)設(shè)計是從系統(tǒng)的角度關(guān)注系統(tǒng)要素，偏重微觀知識的呈現(xiàn)、傳遞和教學(xué)策略的設(shè)計，注重學(xué)習(xí)結(jié)果和學(xué)生外在行為變化的分析。雖然不同學(xué)習(xí)環(huán)境有不同的理論支持，如情境理論、分布式認(rèn)知、活動理論、建構(gòu)主義理論等，但它們大多建立在主觀認(rèn)識論或主客觀互動的認(rèn)識論上。學(xué)習(xí)環(huán)境的設(shè)計是從宏觀角度關(guān)注學(xué)生的學(xué)習(xí)活動，注重學(xué)習(xí)情境的設(shè)計、認(rèn)知工具和資源的設(shè)計以及學(xué)習(xí)共同體的設(shè)計。這種設(shè)計是動態(tài)的，沒有固定的步驟和策略，以一種框架的、非線性的形式提供一些設(shè)計的思想和原則，從理論上來說也更加合理，地理學(xué)習(xí)環(huán)境更加符合學(xué)生認(rèn)知發(fā)展規(guī)律。

3.現(xiàn)代技術(shù)不斷發(fā)展

伴隨時代的進(jìn)步和科技的發(fā)展，在教育領(lǐng)域中信息技術(shù)的應(yīng)用逐步擴(kuò)展，地位日漸突出。首先，教學(xué)系統(tǒng)設(shè)計的發(fā)展從技術(shù)角度分析基于攝影、幻燈、投影、無線電廣播、電影、電視、語言實驗室、計算機(jī)等多媒體。其次，從信息傳播角度來看，這些媒體內(nèi)容的表征是單一的、播放式的、線性的，人們通常把這些媒體只當(dāng)作教學(xué)系統(tǒng)設(shè)計的一個要素，設(shè)計者通過比較不同媒體的教學(xué)特性、教學(xué)作用并結(jié)合所講教學(xué)內(nèi)容選擇合適的教學(xué)媒體。隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，微電子技術(shù)和計算機(jī)技術(shù)發(fā)展為當(dāng)前教育信息技術(shù)的主要基礎(chǔ)，這類信息技術(shù)以信息處理為核心，以硬件、軟件等為手段。從信息傳播角度分析，這類信息技術(shù)內(nèi)容的表征是綜合的、交互的、非線性的，人們不再把信息技術(shù)只看作教學(xué)系統(tǒng)的一個要素。在這種環(huán)境中，教室的實體界限開始變得模糊，學(xué)習(xí)活動可以不分時間與地點在一個虛擬的“電子教室”中進(jìn)行，數(shù)據(jù)庫中存儲有許多與課程相關(guān)的輔助教材與練習(xí)題，學(xué)習(xí)者可透過網(wǎng)絡(luò)更快速與便捷地獲得參考資料，與同學(xué)交流溝通更趨便利。通過各種網(wǎng)絡(luò)通訊工具，學(xué)生之間可以匿名方式討論交流，這里的學(xué)生不再限制于一個班級一個學(xué)校，而有可能來自不同省區(qū)，甚至不同國家。學(xué)習(xí)環(huán)境設(shè)計關(guān)注如何利用信息技術(shù)營造互動的教學(xué)環(huán)境和學(xué)習(xí)環(huán)境。學(xué)習(xí)環(huán)境中如何促進(jìn)學(xué)生的學(xué)習(xí)活動、實現(xiàn)學(xué)習(xí)目標(biāo)以及培養(yǎng)學(xué)生的高級思維能力等是重要的考慮因素，也是學(xué)習(xí)環(huán)境的優(yōu)勢。

篇5

AbstractReviewed an integrated theoretical analysis framework of new economic geography and Henderson urban system models, introduced the specific applications of the framework. The results showed that the analytical framework was good to understand the new economic geography and urban Economics model, and promote its application on policy.

KeywordsNEG； urban system； integrated model

一、引言

城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中的兩大核心。城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)可以追溯到杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論，兩大發(fā)展來自于阿隆索-米爾-莫斯（Alonso-Mills-Muth）和亨德森（Henderson）--前者討論了單一城市的均衡問題，后者則討論了多城市（城市體系）的問題。阿隆索-米爾-和莫斯將中央商務(wù)區(qū)和通勤者分別替代了杜能模型中的城市與農(nóng)民，將杜能區(qū)位地租的概念引入城市空間結(jié)構(gòu)均衡分析，是對杜能理論的直接延伸。Henderson（1974）則基于Alonso-Muth的城市內(nèi)部結(jié)構(gòu)模型框架，用一般均衡的方法把Alonso-Muth的模型擴(kuò)展到具有有限產(chǎn)業(yè)部門的城市體系上，建立了城市體系形成的靜態(tài)模型。

在Dixit-Stiglitz（1977）的工作以前，將報酬遞增的技術(shù)納入一般均衡的分析框架進(jìn)行模型化一直是個難以解決的難題。Dixit-Stiglitz（1977）發(fā)表了《壟斷競爭和最優(yōu)的產(chǎn)品多樣性》一文，提出了D-S模型，將壟斷競爭和規(guī)模報酬遞增納入了一般均衡的分析框架中。在這個框架的基礎(chǔ)上，在20世紀(jì)80年代新貿(mào)易理論和新增長理論得以迅速發(fā)展。在新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上加入運(yùn)輸成本，Paul Krugman（1991）發(fā)表了《遞增收益和經(jīng)濟(jì)地理》一文，提出了“中心-”模型，開辟了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)這一研究領(lǐng)域?！爸行?”模型構(gòu)成了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的基石（Neary，2001），繼克魯格曼的工作后，眾多的學(xué)者在這一模型的基礎(chǔ)上做了延伸。總體上看，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型(NEG models)包括三類（Fujita，Mori， 2005）：中心-模型（Core-periphery models），城市體系模型（urban system models）和國際（貿(mào)易）模型(international models)。

然而，遺憾的是盡管城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中的兩大核心，但是這兩個領(lǐng)域卻是幾乎不兼容的。前者在完全競爭的市場中運(yùn)行，后者則在壟斷競爭的市場中運(yùn)行；前者充分考慮了土地、通勤等要素，長于區(qū)域內(nèi)部結(jié)構(gòu)的考察，后者則充分考慮運(yùn)輸成本等要素，長于區(qū)域間結(jié)構(gòu)的考察；從機(jī)理上看也存在巨大差別，比如前者的經(jīng)濟(jì)活動分散力量來自于本地的人員擁擠帶來的生活費(fèi)用上升，后者則來源于消費(fèi)者多樣化偏好和運(yùn)輸成本等因素通過市場形成的競爭效應(yīng)。這種不兼容性在一定程度上削弱了上述兩種理論對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實的解釋力。事實上，近年來，力求整合城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究成為了一個前沿研究領(lǐng)域（Fujita，2005）。Tabuchi（1998）；Murata and Thisse（2005）等在兩區(qū)域的框架下，加入了城市住房的地租作為分散力量，模型得到了與克魯格曼中心-模型不一樣的一個結(jié)論，即當(dāng)運(yùn)輸成本足夠低的時候，制造業(yè)會分散。陳良文（2008）將城市內(nèi)部空間結(jié)構(gòu)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)同時整合到標(biāo)準(zhǔn)的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型框架之中，結(jié)論顯示，作為重要分散力量的城市內(nèi)部通勤成本和作為重要集聚力量的馬歇爾外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)都對經(jīng)濟(jì)活動的集聚程度有重要的影響。鄧永新（2008）則基于新增長理論、比較優(yōu)勢理論、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的相關(guān)整合模型，提出了一個城市群空間結(jié)構(gòu)演化的概念模型，認(rèn)為基于動態(tài)要素的比較優(yōu)勢和基于積聚經(jīng)濟(jì)的競爭優(yōu)勢相互作用推動了城市群空間結(jié)構(gòu)的演化。

另一個方面，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的數(shù)理模型是比較復(fù)雜的，限制了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的影響力和可應(yīng)用性（Duranton，2005）。為此，Duranton等（2005）提出了一個圖形分析框架，整合了亨德森城市體系模型和幾個新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型。該分析框架具有簡潔易懂的特點，并且極其有利于進(jìn)行情景分析（Scenarios analysis），方便政策上的應(yīng)用。為此，本文主要介紹這個分析框架。不同的是原文討論了凸的勞動力需求曲線的情形，本文討論凹的情形，并相對規(guī)范的對該分析框架略做擴(kuò)展，以求促進(jìn)數(shù)理上比較復(fù)雜的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的傳播及其在政策上的應(yīng)用。

二、新經(jīng)濟(jì)地理模型與亨德森城市體系模型的整合分析框架

在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的一系列模型中，引起經(jīng)濟(jì)集聚的微觀機(jī)制各種各樣，主要包括內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)1 、中間投入品、基礎(chǔ)設(shè)施共享、勞動力池匹配效應(yīng)和知識外溢等。亨德森城市體系模型，則直接假定生產(chǎn)的外部性，存在行業(yè)層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。由于考慮的集聚機(jī)制不同，各種模型有所差異，但結(jié)果都是造成經(jīng)濟(jì)集聚，從而使人均產(chǎn)出為總就業(yè)人口的增函數(shù)。如果假定資本完全流動，土地完全不能流動，那么只需要將重點放在勞動力的討論上，通過讓勞動力供需均衡進(jìn)而確定產(chǎn)業(yè)規(guī)模等2 ，然后討論作為外生變量的經(jīng)濟(jì)因素（如環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施等）對勞動供給與需求的影響，進(jìn)而理解區(qū)域如何對經(jīng)濟(jì)沖擊做出響應(yīng)。為此，Combes，Duranton，Overman（2005）的分析框架圍繞勞動力的工資展開。我們將這一分析工具稱為C-D-O分析框架。

（一）勞動力需求

假定區(qū)域總產(chǎn)出為Y，總就業(yè)人口為N，人均產(chǎn)出為y，勞動力名義工資為w，那么由于集聚經(jīng)濟(jì)的存在有（1）式：

有理由承認(rèn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，但是根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，隨著規(guī)模的提升可能逐漸導(dǎo)致更高的管理成本，由于這里要討論規(guī)模經(jīng)濟(jì)所以避免討論這種成本會帶來的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，但是將這一因素給與力所能及的考慮是必要的。為此，有理由相信盡管人均產(chǎn)出是總?cè)丝诘脑龊瘮?shù)，但是遞增的速率是下降的。采用克魯格曼中心模型中的生產(chǎn)函數(shù)（2式）考察勞動力需求曲線的凹凸性：

（3）式即給出了（1）式關(guān)于人均產(chǎn)出遞增的證明，也表明人均產(chǎn)出關(guān)于總?cè)丝贜的曲線是凹的。這表示，勞動力需求曲線、勞動力反需求曲線也具有這樣的特征 3。所以用反需求曲線反映勞動力需求，得到（4）式。

但是，在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型中，由于運(yùn)輸成本存在“閥值”現(xiàn)象（在其他條件不變的情況下，運(yùn)輸成本達(dá)到某個點，經(jīng)濟(jì)將完全集聚，否則按照原始的農(nóng)民的分布狀態(tài)分散），所以在用這個框架討論新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)時，必須區(qū)分不同運(yùn)輸成本條件下的勞動力需求曲線，并且由于“閥值”的原因，勞動力需求曲線可能是負(fù)的斜率?？梢酝普摚谶\(yùn)輸成本低的情形下，上述命題合適；在運(yùn)輸成本高的情形下，勞動力需求曲線斜率、凹凸性正好相反。

（二）區(qū)域擁（成本）擠效應(yīng)

區(qū)域的擁擠效應(yīng)反應(yīng)了當(dāng)?shù)厣畹某杀?，本質(zhì)上是一種市場的外部性。隨著當(dāng)?shù)厝丝诘纳仙?，住房成本，通勤成本都可能增加。由于地租增加，本地制造業(yè)的消費(fèi)品價格也可能增加。但是如新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型中所指出的更大的市場（人口），也意味著更多供應(yīng)多樣化產(chǎn)品的產(chǎn)商，若消費(fèi)者是多樣化偏好的，在給定貿(mào)易成本的條件下，這會導(dǎo)致一個較低的價格指數(shù)。

1．城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的考慮重點。在城市經(jīng)濟(jì)模型中，通勤費(fèi)用、土地是重要要素，是經(jīng)濟(jì)參與者面臨的成本因素?！胺績r隨收入增加而增加”是城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個基本結(jié)論，上述基于勞動力需求函數(shù)的分析也得出了名義工資是人口數(shù)量增函數(shù)的結(jié)論。所以，我們假定擁擠成本是人口數(shù)量的增函數(shù)，并假定遞增的速率遞增 1。設(shè)成本為C，則這一命題由（5）式表示。

2．新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的考慮重點。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)不考慮地理上個體消費(fèi)者的擁擠效應(yīng)2 ，或者說這種個體的擁擠（集中）3 ，不僅沒有壞處，反而將獲得更多的多樣化產(chǎn)品，降低價格指數(shù)，使個體獲利。因此，這里的成本是隨著總?cè)丝跀?shù)的增加而下降的。但在低運(yùn)輸費(fèi)用存在的條件下，低運(yùn)輸費(fèi)用情形下的成本相對高運(yùn)輸費(fèi)用情形下的成本更低。進(jìn)一步假定，對于恒定的運(yùn)輸成本，成本的下降速率是人口總量的減函數(shù)。這一命題由（6）式表示。

（三）勞動力供給

假定勞動力供給是實際工資的增函數(shù)。沿用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于反勞動供給曲線的形狀，則反勞動需求曲線為凸。這一命題由（7）式表示。

（四）均衡

簡單起見，這里采用城市經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)的方程來討論均衡，用來說明該分析框架的應(yīng)用。

（4）-（5）得到凈工資曲線方程：

W（N）=w（N）-c（N）,W'（N）=w'（N）-c'（N）,W"（N）=w"（N）-c"（N）＜0 （8）

將（4）（5）（7）（8）的曲線描繪如圖所示。

如圖1所示，供給曲線與凈工資曲線相交于F，E兩點，其中F點是不穩(wěn)定的均衡，E點是穩(wěn)定均衡。通過E點，可以求得（城市）人口規(guī)模、名義工資、成本。

三、新經(jīng)濟(jì)地理模型與亨德森城市體系模型的整合分析框架應(yīng)用

（一）C-D-O分析框架與亨德森城市體系模型

亨德森城市體系模型假定存在行業(yè)層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，資本與勞動總量固定且可以完美流動。初級土地要素使用的機(jī)會成本為0；經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)貿(mào)易品、住房和區(qū)位（site）三種產(chǎn)品。模型的結(jié)論是：①均衡時，所有的城市都是專業(yè)化的；②同樣專業(yè)化的城市擁有同樣的城市規(guī)模；③存在多產(chǎn)業(yè)類型時，均衡時每一專業(yè)化類型的城市規(guī)模都大于城市最優(yōu)規(guī)模，但引入城市開發(fā)商后，所有城市都可以達(dá)到最優(yōu)規(guī)模。

這里不妨假定存在兩種類型的產(chǎn)業(yè)A、B，假定產(chǎn)業(yè)B有比產(chǎn)業(yè)A更高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，那么由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，某個城市必定只從事一個行業(yè)，因為假定它從事兩個行業(yè)，人口的完美流動使均衡點必定在產(chǎn)業(yè)A與產(chǎn)業(yè)B名義工資曲線相交的k點1 ，但是此時勞動力從二者中的任一行業(yè)流向另一行業(yè)，都可以獲得更高的名義工資，因此均衡是不穩(wěn)定的,如圖所示。

進(jìn)一步假定，如果經(jīng)濟(jì)中只存在兩類區(qū)域A，B，那么他們分別從事什么行業(yè)？亨德森的模型是不能回答這個問題的。但是，人口流動將使得勞動在兩類行業(yè)分布直到凈工資相等2 ，均衡點為A1,B1,在這種情況下，分別專業(yè)化從事產(chǎn)業(yè)A，B的兩類城市規(guī)模都相對凈工資曲線上的最大工資點3來說過大了，如圖所示。

現(xiàn)在引入大者（政府，開發(fā)商）來創(chuàng)造城市。對于者來說最優(yōu)的策略是創(chuàng)造一個能達(dá)到凈工資曲線最高點的新城，然后征收該點與市場工資點之間的差額。這樣，在人口數(shù)量既定的條件下，人口從舊的城市流向新的城市，舊的城市規(guī)模下降，每一個城市都可以達(dá)到最優(yōu)城市規(guī)模。同時，者優(yōu)先選擇能產(chǎn)生相對更高凈工資點的產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)2）創(chuàng)建新城，這意味著該類產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品供給增加，從而使得產(chǎn)品價格相對擁有較低最高凈工資點產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)1）的產(chǎn)品價格更低，使得兩類產(chǎn)業(yè)的凈工資曲線發(fā)生相對移動，直到最后凈工資都處于最高點且在產(chǎn)業(yè)間相等，均衡為A2,B2點，如圖2所示。

（二）C-D-O分析框架與克魯格曼中心模型

中心模型假定存在東部（本地，home）和西部(其他，foreign)兩個區(qū)域，勞動力可以完全流動，存在多樣化偏好，存在產(chǎn)商層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，制成品有冰山運(yùn)輸成本，農(nóng)業(yè)人口均勻分布且不能流動。給定這些假定，克魯格曼模型得出較低的運(yùn)輸成本、較高的工業(yè)制成品占支出的份額或較大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)（三者的某種組合）將產(chǎn)生中心-結(jié)構(gòu)，反之則出現(xiàn)對稱的均衡。

在克魯格曼模型中，存在集聚和分散兩種作用過程?？梢灾庇^的理解，對于代表性區(qū)域，當(dāng)處于集聚情形時，名義工資隨總?cè)丝诘脑黾佣黾?；而處于分散過程時，名義工資必定隨總?cè)丝诘脑黾佣陆?。從模型中的機(jī)理看，這兩種作用分別對應(yīng)本地市場效應(yīng)和市場擁擠效應(yīng)。集聚還是分散，取決于哪種效應(yīng)處于主導(dǎo)地位。給定消費(fèi)者的替代彈性和工業(yè)制品占支出的份額，這兩種效應(yīng)力量的對比取決于運(yùn)輸成本的大小。隨著運(yùn)輸成本下降，這兩種效應(yīng)都減弱。但是Baldwin等（2003）證明了市場擁擠效應(yīng)減弱程度更大(楊海余等，2004)。這表示，運(yùn)輸費(fèi)用較低時，本地市場效應(yīng)與市場擁擠效應(yīng)相比，處于主導(dǎo)地位，從而名義工資是總?cè)丝诘脑龊瘮?shù)。反過來，當(dāng)運(yùn)輸費(fèi)用較高時，市場擁擠效應(yīng)增加的程度更大，市場擁擠效應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位，從而名義工資是總?cè)丝诘臏p函數(shù)。進(jìn)一步考慮名義工資與運(yùn)輸費(fèi)用的關(guān)系，當(dāng)本地人口較少時（這表示制造業(yè)人口較少，因為農(nóng)民均勻分布）意味著本地廠商較少，同時由于運(yùn)輸費(fèi)用高使得本地產(chǎn)商面臨的外部競爭小，企業(yè)索要一個更高的價格，促使本地名義工資高；而當(dāng)運(yùn)輸成本低的時候，本地就面臨外部大量的產(chǎn)品競爭壓力，促使本地名義工資下降。因此，本地人口少時，名義工資是運(yùn)輸費(fèi)用的增函數(shù)。同理，可以證明本地人口多時，名義工資是運(yùn)輸費(fèi)用的減函數(shù)。在C-D-O分析框架中的區(qū)域擁擠效應(yīng)部分已經(jīng)指出新經(jīng)濟(jì)地理模型中生活成本是總?cè)丝跀?shù)的減函數(shù)，但低運(yùn)輸費(fèi)用情形下的成本相對高運(yùn)輸費(fèi)用情形下的成本更低。

圖3反應(yīng)了上述結(jié)論。其中E點是均衡點，此時制造業(yè)均勻分布；K點不是穩(wěn)定均衡點，制造業(yè)將或者全部集中到E1點，或者全部集中到E2點，達(dá)到均衡。

（三）資源環(huán)境指向、技術(shù)沖擊與新城開發(fā)、城市規(guī)模調(diào)整

在亨德城市體系模型中，城市在哪里出現(xiàn)是不確定的。造成這一問題的一個原因可以歸結(jié)為模型未考慮空間差異。在現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)中，地區(qū)的自然地理、資源稟賦條件是有差異的，從產(chǎn)業(yè)層次看存在絕對優(yōu)勢或者比較優(yōu)勢，這也是傳統(tǒng)貿(mào)易理論解釋不同城市區(qū)域存在的原因。由于有限的自然景觀資源、礦產(chǎn)資源等在區(qū)域上的不連續(xù)分布，或者即使是連續(xù)分布，也由于開發(fā)時序與強(qiáng)度的不一致而導(dǎo)致了實際上的不連續(xù)，進(jìn)而使得特定的產(chǎn)業(yè)在空間上進(jìn)行不連續(xù)的調(diào)整。假定現(xiàn)實世界分為已開發(fā)區(qū)域與未開發(fā)區(qū)域，空間特性能夠帶來產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢或絕對優(yōu)勢，那么經(jīng)濟(jì)會如何調(diào)整？

考慮某個地區(qū)，不妨設(shè)為沿海未開發(fā)地區(qū)，該地區(qū)由于未開發(fā)和沿海區(qū)位兩個因素與已開發(fā)地區(qū)相比具有更好的自然景觀和資源條件（由于運(yùn)輸優(yōu)勢可以用更低的成本利用全球資源）。沿用3.1節(jié)“C-D-O分析框架與亨德森城市體系模型”的假定，進(jìn)一步設(shè)B產(chǎn)業(yè)（如重工業(yè)）對上述的資源環(huán)境因素高度敏感。由于開發(fā)政策的實行，經(jīng)濟(jì)中新增加了該地區(qū)B產(chǎn)業(yè)的名義工資曲線（設(shè)為Bn），并與大量的所有其他地區(qū)相比更高，如圖4（a）所示。但是，現(xiàn)在該地區(qū)并不能必然被開發(fā)，因為在人口到達(dá)No之前，該地區(qū)的實際工資低于其他地區(qū)。若人口達(dá)到No，則大量的其他地區(qū)的人口將自發(fā)的流入該地區(qū)，該地區(qū)將具有內(nèi)生的增長能力，直到該地區(qū)的實際工資與所有其他地區(qū)相等，實現(xiàn)短期的均衡1 ,如圖4（c）所示。長期而言，由于該地區(qū)的差異性，不能被新的城市開發(fā)商創(chuàng)造，最終該地區(qū)的城市規(guī)模將大于最優(yōu)的城市規(guī)模，但所有其他地區(qū)能實現(xiàn)最優(yōu)的城市規(guī)模，并且所有地區(qū)的實際工資相等，實現(xiàn)長期均衡，如下圖4（d）所示。

從上述經(jīng)濟(jì)調(diào)整的分析中，能夠得到一個有趣的結(jié)論：一個新區(qū)即使是從事自己具有絕對優(yōu)勢或比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，要發(fā)展成為一個城市必須有一個最小的投資（補(bǔ)貼）規(guī)模；在完成最小投資（補(bǔ)貼）規(guī)模后，新區(qū)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益才能足夠使城市實現(xiàn)內(nèi)生發(fā)展。最小投資（補(bǔ)貼）規(guī)模由（1）式給出，同時滿足（2）式。其中Wc為整個經(jīng)濟(jì)的實際工資，為常數(shù)；W(N)-c(N)為新區(qū)擁有絕對優(yōu)勢或比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的實際工資。

上面討論的是地區(qū)差異的情形，是一個城市群內(nèi)城市間的調(diào)整問題。那里由于假定了城市區(qū)域無限大量，所以現(xiàn)有的城市面對這種沖擊做出的調(diào)整很少。放松這個假定，一個直觀的結(jié)論就是由于資源環(huán)境要素在地理上的變動導(dǎo)致了城市產(chǎn)業(yè)人口向新區(qū)的遷移。但是，對于一個既定的城市群內(nèi)的某個城市區(qū)域，面對外部環(huán)境的沖擊會如何做出調(diào)整呢？下面考慮技術(shù)沖擊的情形。

假定在現(xiàn)有的城市框架下，B產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了一個正的技術(shù)沖擊，從而使得B產(chǎn)業(yè)的名義工資曲線上移?，F(xiàn)在可將圖4中“新地區(qū)B產(chǎn)業(yè)名義工資曲線”看成是“技術(shù)沖擊條件下B產(chǎn)業(yè)的名義工資曲線”，其他對應(yīng)曲線做類似處理。由于經(jīng)濟(jì)的總?cè)丝诓蛔儯詮氖翧產(chǎn)業(yè)的城市產(chǎn)業(yè)人口流向從事B產(chǎn)業(yè)的城市，直到兩類城市的實際工資相等實現(xiàn)短期均衡，最終走向長期均衡，皆能達(dá)到最優(yōu)的城市規(guī)模。與技術(shù)沖擊前相比，技術(shù)沖擊后，從事A產(chǎn)業(yè)的城市變小，從事B產(chǎn)業(yè)的城市變大，但是整個經(jīng)濟(jì)的實際工資都上升了。這表示，哪怕是不是從事經(jīng)歷正向技術(shù)沖擊產(chǎn)業(yè)的城市，也能從該產(chǎn)業(yè)技術(shù)沖擊中獲得一定的好處，即得到更高的實際工資，而成本是城市人口的下降。

進(jìn)一步放松上述關(guān)于勞動力自由流動的假定，假設(shè)勞動力不完全流動，從而勞動力供給曲線就變成了一條向上傾斜的曲線。此時城市的規(guī)模與標(biāo)準(zhǔn)的亨德森模型相比可能偏小，外部正向的技術(shù)沖擊不僅提高整體人口的實際工資水平，而且有可能使城市規(guī)模更大而趨向于更為合理，如圖4（e）所示。若實行城市規(guī)模管制政策，如控制人口規(guī)模為圖4（e）中的L點，此時勞動力的需求大于勞動力的供給，造成福利損失D由（3）式給出，無證人口的流入有利于城市整體福利的改進(jìn)。

（四）交易成本、價值鏈分工與城市功能演化

不管是城市經(jīng)濟(jì)學(xué)中的亨德森城市體系模型還是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中的模型，企業(yè)是一個完整的單元。但是，現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中的總部經(jīng)濟(jì)、制造基地等事實表明，企業(yè)的組織在空間上可能是分化的。Duranton和Puga(2005)建立了一個模型，對這一問題進(jìn)行了考察。這實質(zhì)是一個中間投入品為特征的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型，Krugman等（1995），Venables（1996）較早的研究了這類模型。

假定企業(yè)的價值鏈分為商業(yè)服務(wù)和生產(chǎn)制造兩個環(huán)節(jié)，兩個環(huán)節(jié)之間的產(chǎn)品互為投入品，皆規(guī)模報酬遞增（規(guī)模報酬遞增程度可能是不一樣的，假定從行業(yè)層次講商業(yè)服務(wù)比生產(chǎn)制造的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性更強(qiáng)），那么企業(yè)就面臨著將這兩個環(huán)節(jié)分散還是集中布局的決策。若布局在一起，好處是節(jié)省了交易成本，壞處是布局在一起共同拉高了生活成本（比如造成擁擠，即兩個環(huán)節(jié)之間存在負(fù)的外部性）；若分散布局，好處是可以充分發(fā)揮各自的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，壞處是存在高的交易成本。交易成本可能是基礎(chǔ)設(shè)施、通訊技術(shù)等參數(shù)的函數(shù)?？紤]極端的情況，在極低交易成本的條件下，對各環(huán)節(jié)而言，將這兩個環(huán)節(jié)分散布局比布局在一起顯然會有更高的名義工資曲線；反之，有更低的名義工資曲線。沿用3.1節(jié)“C-D-O分析框架與亨德森城市體系模型”的字符假定，并對各情形下的名義工資曲線編號，在考慮了擁擠的成本效應(yīng)后，得到了對應(yīng)的實際工資曲線。短期均衡如圖5所示。

三個結(jié)論如下：①隨著交易成本的下降，城市規(guī)模不斷擴(kuò)大。②在高交易成本的條件下，功能型（單一環(huán)節(jié)型）的城市規(guī)模小于一體化型的城市規(guī)模；在低交易成本的條件下，功能型（單一環(huán)節(jié)型）的城市規(guī)模大于一體化型的城市規(guī)模。③同等交易成本條件下，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假定，商業(yè)服務(wù)型（或稱總部經(jīng)濟(jì)型）的城市規(guī)模大于生產(chǎn)制造型的城市規(guī)模。

現(xiàn)在考慮另一情況，假定商業(yè)服務(wù)和生產(chǎn)制造兩個環(huán)節(jié)的產(chǎn)品并不是互為投入的，而只是生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)需要商業(yè)服務(wù)環(huán)節(jié)的投入，那么交易成本只計入生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)。設(shè)想初始經(jīng)濟(jì)的狀況，由于高的交易成本，那么企業(yè)將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)與商業(yè)服務(wù)環(huán)節(jié)布局在一起形成一體化型的城市。長期而言交易成本不斷下降直到下降到某一程度，專業(yè)化建設(shè)城市就構(gòu)成了城市管理者最優(yōu)選擇，將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的企業(yè)遷到新生的專業(yè)化的城市（或郊區(qū)）就是有利可圖的，則原有的城市逐漸轉(zhuǎn)向提供商業(yè)服務(wù)的城市。這個過程可能表現(xiàn)為城市的郊區(qū)化、去工業(yè)化和更多新的工業(yè)城市的創(chuàng)建。

（五）貿(mào)易開放與城市群內(nèi)部差異和規(guī)模調(diào)整

3.4節(jié)交易成本與城市功能演化的問題，本質(zhì)上也是一個貿(mào)易成本與城市功能演化的問題。但是，那里是一種投入產(chǎn)出層次上的貿(mào)易成本，而不是最終商品貿(mào)易成本，采用的模型是亨德森城市體系模型。下面采用新經(jīng)濟(jì)地理模型探討商品貿(mào)易成本變化時城市結(jié)構(gòu)的調(diào)整問題，首先討論兩城市間貿(mào)易成本變動時的情形，再考慮兩城市間貿(mào)易成本不變但這兩個城市與其他城市貿(mào)易成本變化的情形。

兩城市間貿(mào)易成本變動時的情形。沿用3.2節(jié)“C-D-O分析框架與克魯格曼中心模型”討論中的基本假設(shè)，進(jìn)一步加入城市經(jīng)濟(jì)學(xué)別關(guān)注的不可流動并且有限供給的土地因素，可以將土地作為投入要素也可以作為生活的成本要素。為了討論方便不妨假定土地為生活成本的影響要素，且其貢獻(xiàn)的成本為人口的增函數(shù)，從而該因素構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)的又一個分散力量，用曲線c(N)表示，如圖6（b）。此時，經(jīng)濟(jì)的總成本因素就由圖6（b）中的兩類曲線合成為鐘型曲線，如圖6（c）所示。

加入土地等擁擠因素后，城市間的調(diào)整與經(jīng)典的中心理論相比表現(xiàn)出了一些有趣的結(jié)論。在城市間貿(mào)易成本極高的時候，經(jīng)濟(jì)在E點達(dá)到對稱的均衡；隨著貿(mào)易成本一定程度的下降，對稱的均衡不再穩(wěn)定，在K1或者K2達(dá)到非對稱的穩(wěn)定均衡，每個城市都有一定的制造業(yè)，但其中一個占有的份額更大；最后當(dāng)貿(mào)易成本足夠低時，經(jīng)濟(jì)在E＇點達(dá)到對稱均衡,如圖6（d）。總結(jié)這個結(jié)論是：隨著城市群內(nèi)城市間貿(mào)易成本的下降，城市間經(jīng)濟(jì)差異先增加后下降，顯示出一個倒U型的過程。這與Krugman，Venables（1995）建立的模型結(jié)論類似。

兩城市間貿(mào)易成本不變但這兩個城市與其他城市貿(mào)易成本變化的情形，不妨考慮三區(qū)域的情形：東部、西部、國外。假定東部與西部的貿(mào)易為城市群區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易，勞動力可以完全自由流動，商品貿(mào)易成本為固定為T；東部、西部與國外的貿(mào)易成本分別為T1,T2。

先考慮T1= T2時的情形。顯然，相比T1,T2低的情形，在T1,T2較高時，企業(yè)的主要市場是國內(nèi)，勞動力在東西部間的流動有更強(qiáng)的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)。此時。企業(yè)必定在東西部間非對稱的積聚，類似于上圖中K1或者K2均衡點時的情形。因為如果對外貿(mào)易成本高時顯對稱積聚，那么就不能得出在對外貿(mào)易成本低時更加均衡分布的結(jié)論，這與不同對外貿(mào)易成本條件下后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)不同的前提相抵觸?，F(xiàn)在，讓T1,T2足夠降低，此時東西部就是外向型的地區(qū)，東西部間勞動力流動所能帶來的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)很弱，等價于積聚力量減弱。此時，巨大的人口帶來的土地?fù)頂D成本使得非均衡分布的城市結(jié)構(gòu)向更加均衡的方向變化。對這種情形一個直觀的理解是：當(dāng)T1,T2降低時，東西部的產(chǎn)品出口國外，對東西部而言如果分別將彼此看成國外，則相當(dāng)于東西部互相之間的貿(mào)易成本T降低，東（西）部出口產(chǎn)品到西（東）部，類似于上圖中E＇均衡點時的情形。這個過程的結(jié)論是：隨著對外貿(mào)易成本的下降，城市之間的差異縮小。

再考慮T1與T2不相等的情形，不妨假設(shè)T1逐漸下降。此時，對于東部地區(qū)而言，可以將更多的產(chǎn)品出口到國外，西部地區(qū)勞動流向東部地區(qū)帶來的競爭效應(yīng)減弱，并且由于進(jìn)口產(chǎn)品也更加便宜，制成品價格指數(shù)降低，兩方面的影響使得東部地區(qū)的實際工資曲線上移。均衡的結(jié)果是，對于東部地區(qū)而言，城市規(guī)模增大，如圖6(e)所示。這個過程的結(jié)論是：在其他因素不變的條件下，與外部貿(mào)易成本更低的地區(qū)規(guī)模更大。

四、結(jié)論與討論

本文介紹了整合新經(jīng)濟(jì)地理模型和亨德森城市體系模型的理論分析框架--C-D-O分析框架。該框架由Combes，Duranton，Overman（2005）提出，以勞動供給與需求為核心，是一個簡單的供需分析，但是能夠重現(xiàn)復(fù)雜的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型和亨德森城市體系模型的結(jié)論，并且可以延伸到諸如貿(mào)易成本、資源環(huán)境等變量的考察上，顯示出了很強(qiáng)的理論兼容性和解釋力，有利于相關(guān)理論的傳播和在政策上的應(yīng)用。

然而，盡管C-D-O分析框架是一個易于應(yīng)用的分析工具，但是從理論的嚴(yán)謹(jǐn)性講，卻是不足的。因此，建立規(guī)范的數(shù)理模型，整合新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型和亨德森城市體系模型仍然十分必要。如果有一系列這樣規(guī)范的數(shù)理模型，那么使用C-D-O分析框架將更加令人信服。這是以后的一個研究方向。當(dāng)然，本文的C-D-O分析框架對相關(guān)數(shù)理模型的研究具有一定的啟示性。

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篇6

在新循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，有學(xué)者提出發(fā)達(dá)國家正在實施的循環(huán)經(jīng)濟(jì)(即后工業(yè)經(jīng)濟(jì))是知識經(jīng)濟(jì)的第一階段。筆者認(rèn)為，在知識經(jīng)濟(jì)時代，由于高技術(shù)的污染遠(yuǎn)比傳統(tǒng)意義上的污染復(fù)雜，在生產(chǎn)、消費(fèi)和消費(fèi)后廢棄等階段都對環(huán)境產(chǎn)生影響；第三產(chǎn)業(yè)也會產(chǎn)生一定的環(huán)境污染和生態(tài)破壞，因此，應(yīng)該大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，循環(huán)型知識經(jīng)濟(jì)是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的最高階段。

廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念的再認(rèn)識

空間結(jié)構(gòu)是廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)與新循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究內(nèi)容。新循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是5R原則(包括再思考、減量化、再使用、再循環(huán)、再修復(fù))，強(qiáng)調(diào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展原則和生態(tài)工業(yè)園的建設(shè)。廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)也重視生態(tài)工業(yè)園的建設(shè)。但總體上看，二者對空間結(jié)構(gòu)較少涉及。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視空間結(jié)構(gòu)研究的缺陷已經(jīng)為學(xué)者們所認(rèn)識，因此，作為可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)新模式，廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)與新循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)必須將空間結(jié)構(gòu)作為重要研究內(nèi)容，以研究空間結(jié)構(gòu)為核心的地理學(xué)應(yīng)該是廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)與新循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)之一，建立和發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)將是地理學(xué)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的重要方向，但這一點還沒有引起學(xué)術(shù)界的重視。循環(huán)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)可分為通論循環(huán)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、部門循環(huán)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)(包括農(nóng)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、第三產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等)和公司(企業(yè))循環(huán)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。

有學(xué)者認(rèn)為，廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)有其特定的內(nèi)涵，不是一個包羅萬象的“筐”，凡有產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的都要往里“裝”。例如，電-高耗能產(chǎn)業(yè)耦合、資源的深加工等是在市場經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)自發(fā)進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)活動，不存在上游廢物變成下游原料的關(guān)系，不應(yīng)是循環(huán)經(jīng)濟(jì)。筆者認(rèn)為，這種觀點是片面的，理由如下：盡管目前循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要依靠政策來推動，但循環(huán)經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)在根本上具有一致性，市場經(jīng)濟(jì)是建立循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，因此，將在市場經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)自發(fā)進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)活動排除在循環(huán)經(jīng)濟(jì)之外是不合理的。在一定的制度和技術(shù)條件下，廢物如廢鋼鐵就是資源，二者并沒有本質(zhì)的區(qū)別，電-高耗能產(chǎn)業(yè)耦合、資源的深加工與垃圾發(fā)電-高耗能產(chǎn)業(yè)、廢物如廢鋼鐵的深加工并沒有本質(zhì)的區(qū)別，因此，不能因為不存在上游廢物變成下游原料的關(guān)系，就認(rèn)為不是循環(huán)經(jīng)濟(jì)。狹義的循環(huán)經(jīng)濟(jì)更多地關(guān)注生態(tài)效益，忽視經(jīng)濟(jì)效益，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，是難以實現(xiàn)的。如電-高耗能產(chǎn)業(yè)耦合和資源深加工盡管不存在上游廢物變成下游原料的關(guān)系，沒有形成完整的循環(huán)經(jīng)濟(jì)鏈，但只要遵循5R原則，就是循環(huán)經(jīng)濟(jì)鏈的一部分，可以通過區(qū)域分工，共同建立完整的循環(huán)經(jīng)濟(jì)鏈，因此，從這個意義上來說，廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)比目前廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵更豐富。

廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)與新循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別和聯(lián)系

新循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要創(chuàng)新在于提出新循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是社會經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)與自然生態(tài)三個大系統(tǒng)以及三者之間的關(guān)系，增加了再思考與再修復(fù)的新理念，把原3R的理念進(jìn)行了延伸與拓展，強(qiáng)調(diào)和諧社會的形成(包括區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展原則和消除貧困原則)、知識經(jīng)濟(jì)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的融合、循環(huán)經(jīng)濟(jì)方程、新循環(huán)經(jīng)濟(jì)國民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計指標(biāo)體系是新循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究內(nèi)容，并進(jìn)行了深入的研究，對循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。

廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要創(chuàng)新在于強(qiáng)調(diào)廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)包括經(jīng)濟(jì)、自然環(huán)境及社會三個方面的相互作用及相互銜接，涵蓋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步、生態(tài)環(huán)境三個方面，追求三個系統(tǒng)之間達(dá)到一種理想的優(yōu)化組合狀態(tài)。廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論不僅關(guān)注工業(yè)系統(tǒng)、社會系統(tǒng)內(nèi)部循環(huán)經(jīng)濟(jì)體系的建設(shè)與發(fā)展，更重要的是把人口、資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會等因素納入循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論體系，構(gòu)建完全意義、具有廣泛理論價值和實踐指導(dǎo)意義的循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論體系。并探討了廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)的生態(tài)學(xué)基礎(chǔ)與模式轉(zhuǎn)換、廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)與經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的轉(zhuǎn)換、廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)支撐體系和社會運(yùn)行機(jī)制與社會治理，推進(jìn)了循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

從以上分析可知，二者的主要共同點在于強(qiáng)調(diào)社會系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成的復(fù)雜巨系統(tǒng)是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的研究對象，追求經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和生態(tài)效益是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，3R原則是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重要原則，與狹義循環(huán)經(jīng)濟(jì)相比更強(qiáng)調(diào)社會效益以及生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與社會系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，是在可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)學(xué)思想指導(dǎo)下對循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)新。二者的主要區(qū)別在于研究內(nèi)容的側(cè)重點不同，對循環(huán)經(jīng)濟(jì)原則認(rèn)識的深度不同，對科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)重要性認(rèn)識的不同。但從學(xué)科視角看，二者的研究對象和目標(biāo)是一致的，本質(zhì)上是一致的，都屬于可持續(xù)發(fā)展學(xué)。

新循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)是可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)，不能僅以經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，也要追求生態(tài)效益和社會效益，要研究社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)、自然生態(tài)系統(tǒng)三大系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，但重點應(yīng)是其中的子系統(tǒng)即經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，否則，新循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)就等同于循環(huán)型可持續(xù)發(fā)展學(xué)，也就是說目前的新循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象太過寬泛。廣義循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和新循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展方向應(yīng)是在可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)學(xué)思想指導(dǎo)下，根據(jù)5R原則和三循環(huán)理論(良性自然循環(huán)、良性經(jīng)濟(jì)循環(huán)和良性社會-經(jīng)濟(jì)-自然復(fù)合循環(huán))等對傳統(tǒng)線形經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行改造，以循環(huán)型市場經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，并將空間結(jié)構(gòu)作為重要研究內(nèi)容，是更新和更廣義的循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)，可稱為循環(huán)型可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)與區(qū)域創(chuàng)新

區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是指在一定地域范圍內(nèi)，各個行為主體(企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、地方政府等組織及其個人)在交互作用與協(xié)同創(chuàng)新過程中，彼此建立起各種相對穩(wěn)定的、能夠促進(jìn)創(chuàng)新的、正式或非正式的關(guān)系總和，結(jié)點主要包括企業(yè)、大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)、政府等公共組織機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)組織以及區(qū)域金融機(jī)構(gòu)等。在可持續(xù)發(fā)展背景下，循環(huán)經(jīng)濟(jì)必然是區(qū)域創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)之一，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)將轉(zhuǎn)型為區(qū)域循環(huán)型創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。其中的企業(yè)將變成循環(huán)型企業(yè)，既包括傳統(tǒng)企業(yè)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)改造，也包括資源再生企業(yè)和生態(tài)恢復(fù)企業(yè)。大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)要研究循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)，并通過教育、培訓(xùn)以及成果轉(zhuǎn)化等方式，有效地促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)知識、信息、技術(shù)等的擴(kuò)散或市場價值的實現(xiàn)。循環(huán)經(jīng)濟(jì)信息服務(wù)中介組織、循環(huán)經(jīng)濟(jì)社區(qū)協(xié)調(diào)中介組織、雙軌制回收中介組織和民間環(huán)保社團(tuán)成為循環(huán)型中介組織的重要組成部分。政府應(yīng)積極營造區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新環(huán)境，如建立和完善循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度，促進(jìn)區(qū)域循環(huán)型創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成與發(fā)展。區(qū)域金融機(jī)構(gòu)要支持區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。以上各循環(huán)型結(jié)點之間的物質(zhì)(含“廢物”)聯(lián)系和循環(huán)經(jīng)濟(jì)知識、技術(shù)、信息、人才等的聯(lián)系成為區(qū)域循環(huán)型創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的重要關(guān)系鏈條。由于我國的循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度體系還沒有建立起來，目前應(yīng)充分發(fā)揮政府在區(qū)域循環(huán)型創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的重要作用。區(qū)域循環(huán)型創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的基本特征除包括傳統(tǒng)的動態(tài)性、系統(tǒng)性、非中心化和本地化外，還應(yīng)包括遵循5R原則和公平性，以實現(xiàn)可持續(xù)的區(qū)域創(chuàng)新。

根據(jù)循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論，自然資源和生態(tài)環(huán)境將是區(qū)域循環(huán)型創(chuàng)新環(huán)境的重要組成部分(如良好的生態(tài)環(huán)境有利于吸引人才，優(yōu)質(zhì)的自然資源有利于循環(huán)型產(chǎn)品的生產(chǎn))，傳統(tǒng)的社會政治環(huán)境、法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、文化環(huán)境、社會服務(wù)環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施必須根據(jù)循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行創(chuàng)新，如加強(qiáng)企業(yè)之間相互利用“廢物”的運(yùn)輸通道和“廢物”信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，制定有利于循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律和制度，倡導(dǎo)循環(huán)經(jīng)濟(jì)文化。

根據(jù)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的要求，以上理論必須在循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)下進(jìn)行創(chuàng)新，才能成為區(qū)域循環(huán)型創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的理論基石。規(guī)模循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論要求既考慮經(jīng)濟(jì)成本也考慮社會成本和生態(tài)成本，既考慮經(jīng)濟(jì)效益也考慮生態(tài)效益和社會效益。范圍循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論要求在由動脈產(chǎn)業(yè)和靜脈產(chǎn)業(yè)構(gòu)成的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)進(jìn)行專業(yè)化分工與合作。循環(huán)經(jīng)濟(jì)交易成本理論要求傳統(tǒng)交易成本“綠色化”，包括“廢物”信息成本、綠色市場信息成本、循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)信息成本、談判成本、監(jiān)督管理成本等。環(huán)形網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新理論要求由線性創(chuàng)新模式或非線性創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變?yōu)橛森h(huán)形創(chuàng)新模式與傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式融合創(chuàng)新形成的新模式。區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)競爭優(yōu)勢理論要求重視自然資源和生態(tài)環(huán)境要素、綠色市場條件、基于產(chǎn)業(yè)生態(tài)聯(lián)系的相關(guān)與支撐條件等的作用，既考慮經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢也考慮生態(tài)優(yōu)勢和社會優(yōu)勢。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)與區(qū)域規(guī)劃

新的區(qū)域資源觀。一方面，在傳統(tǒng)的區(qū)域資源觀中，區(qū)域資源包括自然物質(zhì)資源、知識、信息和制度等無形資源，但在循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下，許多“廢物”成為資源，如垃圾發(fā)電。另一方面，傳統(tǒng)的認(rèn)為知識和信息資源等無形要素逐漸取代自然物質(zhì)資源而成為決定區(qū)域發(fā)展關(guān)鍵因素的觀點的合理性在于強(qiáng)調(diào)了知識經(jīng)濟(jì)的影響，但忽略了自然資源尤其是不可再生資源的稀缺性在逐漸加大的事實。

新的區(qū)域發(fā)展觀?？沙掷m(xù)發(fā)展觀已成為指導(dǎo)區(qū)域發(fā)展的主流發(fā)展觀，但在傳統(tǒng)的線形經(jīng)濟(jì)模式下，有很大的局限性，循環(huán)經(jīng)濟(jì)為區(qū)域可持續(xù)發(fā)展提供了有效的途徑，因此，基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展觀將是指導(dǎo)區(qū)域發(fā)展的理想發(fā)展觀。

新的區(qū)域市場觀。在循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下，綠色市場將逐漸取代傳統(tǒng)市場，同時，由于循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度在我國還沒有建立起來，必須加強(qiáng)政府的作用，政府調(diào)控與市場導(dǎo)向共同促進(jìn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

為實現(xiàn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展，循環(huán)經(jīng)濟(jì)將成為區(qū)域規(guī)劃的新理念，區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論將成為指導(dǎo)區(qū)域規(guī)劃的新理論，區(qū)域規(guī)劃要遵循5R原則，重視社會公平(如區(qū)域協(xié)調(diào)與區(qū)際協(xié)調(diào))和生態(tài)恢復(fù)，以經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會效益為目標(biāo)。

篇7

上世紀(jì)70年代，克魯格曼等學(xué)者相繼獨(dú)立提出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭的思想，并據(jù)此對缺乏比較優(yōu)勢的貿(mào)易模式進(jìn)行解釋。伊希爾于1979年提出中間產(chǎn)品而不是最終產(chǎn)品基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，隨后，克魯格曼最清晰、最系統(tǒng)地闡述了國際貿(mào)易理論中這一革命性方法。

1979年克魯格曼發(fā)表于《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志的短文“收益增長、壟斷競爭和國際貿(mào)易”具有雙重貢獻(xiàn)。該論文不僅為解釋現(xiàn)實中的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象提供了理論工具，而且播下了經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的思想種子。經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對生產(chǎn)要素和經(jīng)濟(jì)活動的地理分布運(yùn)用一般均衡模型進(jìn)行分析和解釋。更重要的是，克魯格曼表述這些思想僅用了十頁的篇幅，他提出的單生產(chǎn)要素模型極為簡單，并用有固定成本的線性成本函數(shù)來表示規(guī)模收益。由于克魯格曼的模型極其簡單，因此對關(guān)鍵機(jī)制的闡述非常透徹。

克魯格曼方法的核心內(nèi)容是企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即企業(yè)可以通過增加產(chǎn)量降低平均成本。在這種情形下，市場不可能實現(xiàn)完全競爭。貿(mào)易理論中通常避免運(yùn)用不完全競爭模型，因為分析起來相當(dāng)復(fù)雜。但克魯格曼運(yùn)用迪克西特和斯蒂格利茨提出的壟斷競爭規(guī)模對貿(mào)易活動進(jìn)行了成功分析。

克魯格曼研究發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)品的均衡產(chǎn)量和均衡價格確定的情況下，由勞動量（假定只有一種生產(chǎn)要素――勞動）決定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模對均衡產(chǎn)生以下影響：（1）在效用函數(shù)形狀給定的情形下，每種產(chǎn)品的產(chǎn)量不受經(jīng)濟(jì)規(guī)模的影響，但產(chǎn)品的種類與勞動同比例增加；（2）每種產(chǎn)品的人均消費(fèi)隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模增加而減少，因為每種產(chǎn)品產(chǎn)量不變，經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張意味著勞動者數(shù)量的增加；（3）每個消費(fèi)者的福利隨著規(guī)模經(jīng)濟(jì)增加而提升，實際工資隨著產(chǎn)品多樣化而增加。因此，經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，可以生產(chǎn)的產(chǎn)品種類就會越多，就可實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。根據(jù)克魯格曼的分析，在資源給定的情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益的增加也可增加產(chǎn)品的產(chǎn)量，從而降低產(chǎn)品的單位成本。我們據(jù)此對兩國間的貿(mào)易進(jìn)行分析。

假定世界上只有兩個國家，它們在偏好、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模方面完全相同，我們可以比較兩種情形：一種是自力更生，禁止貿(mào)易，另一種是假定運(yùn)輸成本為零的自由貿(mào)易。通過自由貿(mào)易，總經(jīng)濟(jì)規(guī)模等于兩國經(jīng)濟(jì)規(guī)模之和，世界的產(chǎn)量和消費(fèi)量就像只有一個大國一樣。于是，產(chǎn)品的種類將增加一倍，兩國都專業(yè)于部分產(chǎn)品的生產(chǎn)，從而實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。但產(chǎn)品的地區(qū)分布并不確定，各國的貿(mào)易額將等于該國GDP的一半，消費(fèi)者將可消費(fèi)到比閉關(guān)鎖國時代更多的產(chǎn)品。即使兩國擁有完全相同的技術(shù)和資源分布，自由貿(mào)易仍可以增加社會福利，因為貿(mào)易可以增加產(chǎn)品的種類。根據(jù)克魯格曼的效用函數(shù)，自由貿(mào)易可降低單位產(chǎn)品的成本。克魯格曼的模型并不能確定產(chǎn)品由哪國生產(chǎn)，產(chǎn)品i和產(chǎn)品j在哪國產(chǎn)生是隨機(jī)的，即使兩種產(chǎn)品十分相似（例如，兩種汽車）。在這種情形下，自由貿(mào)易將形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

國際貿(mào)易

運(yùn)輸成本與貿(mào)易：國內(nèi)市場效應(yīng)

貿(mào)易增長的重要動力之一是運(yùn)輸成本的下降，但長期以來大多數(shù)貿(mào)易模型中都不包含這一因素?？唆敻衤?980年通過引入運(yùn)輸成本拓展了他1979年的模型，假定運(yùn)輸成本是貨物運(yùn)輸量的一定比例。這使得他更好地分析了國內(nèi)市場效應(yīng)，即企業(yè)傾向于集中于大市場，這也解釋了偏好對貿(mào)易模式的重要性。一國通常出口的是那些擁有龐大國內(nèi)市場的產(chǎn)品。

國內(nèi)市場效應(yīng)看起來一目了然。通過增加收益、降低運(yùn)輸成本，企業(yè)靠近最大的市場會受到激勵。通過在一個區(qū)域集中生產(chǎn)，可以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而靠近最大的市場進(jìn)行生產(chǎn)可以實現(xiàn)運(yùn)輸成本的最小化。國內(nèi)市場效應(yīng)對一國在特定產(chǎn)品生產(chǎn)方面具有優(yōu)勢給出了答案。工人在更大的經(jīng)濟(jì)體中工作福利會得到提升，因為規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以降低價格水平，同時可以降低消費(fèi)中運(yùn)輸成本所占比重。

新貿(mào)易理論的進(jìn)一步發(fā)展

克魯格曼1979年提出的基于規(guī)模報酬遞增和壟斷競爭的新國際貿(mào)易理論顛覆了傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢說、資源稟賦說等理論，對現(xiàn)實存在的重要貿(mào)易模式進(jìn)行了有力的解釋。新舊貿(mào)易理論的整合尤其重要，由此引發(fā)了對不同國家國際貿(mào)易模式差異的檢驗。

有關(guān)國際貿(mào)易模式的另一個事實是發(fā)達(dá)國家之間發(fā)生的大量知識密集型產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)通常被跨國公司所壟斷。之所以會形成這種貿(mào)易格局，學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)這是企業(yè)對固定研發(fā)成本的市場反應(yīng)?？唆敻衤鼘⑦@些理論綜合進(jìn)他的專著之中，成為國際貿(mào)易理論權(quán)威的參考資料。

新貿(mào)易理論對貿(mào)易政策研究產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。運(yùn)用新貿(mào)易理論可以對貿(mào)易自由化在貿(mào)易模式、產(chǎn)出分布、要素收益等方面的影響進(jìn)行預(yù)測，同時可用于對社會福利的分析?，F(xiàn)實模型容易被經(jīng)濟(jì)計量方法搞得復(fù)雜得無法運(yùn)用,新貿(mào)易理論模型已被世界銀行用于對WTO貿(mào)易自由化談判可能產(chǎn)生的影響的評估。

經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

很早以前生產(chǎn)要素流動與產(chǎn)品貿(mào)易的替代性就被學(xué)者所認(rèn)識。貿(mào)易壁壘的存在會導(dǎo)致要素價格的國別差異，從而引發(fā)了勞動和資本的跨國流動?？唆敻衤鼘Ξa(chǎn)品差異和壟斷競爭情形下的要素流動進(jìn)行了研究。他認(rèn)為，如果沒有貿(mào)易，大國將為本國居民提供更高的福利，因為大國可以提供更多樣化的產(chǎn)品，對移民有更大的吸引力?？唆敻衤?jīng)過十二年努力將以上思想發(fā)展成為所謂的“核心－邊緣模型”，這是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的起點。為了分析“核心－邊緣模型”的深遠(yuǎn)影響，我們需要回顧經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的相關(guān)背景。

經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的相關(guān)背景

將空間與競爭均衡相結(jié)合是一項挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)貿(mào)易理論將空間的異質(zhì)性視為給定的外生變量，從而得出要素分布和技術(shù)差異導(dǎo)致貿(mào)易模式不同的結(jié)論。由馬歇爾開始的區(qū)域經(jīng)濟(jì)分析，發(fā)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)推動了經(jīng)濟(jì)活動的集中，同時假定規(guī)模經(jīng)濟(jì)對企業(yè)而言是外部因素，但對行業(yè)或城市來說是內(nèi)部因素，從而與完全競爭理論保持了一致。一個例子是在一個地區(qū)公司間技術(shù)的溢出效應(yīng)，因為技術(shù)的轉(zhuǎn)移有利于產(chǎn)量的提高。但此理論的缺陷是規(guī)模經(jīng)濟(jì)外部性的性質(zhì)相當(dāng)模糊，根據(jù)經(jīng)驗來檢驗和運(yùn)用這些理論時很難對技術(shù)的外部性進(jìn)行衡量?？唆敻衤男陆?jīng)濟(jì)地理理論通過假定內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭，發(fā)展了傳統(tǒng)的地理經(jīng)濟(jì)理論。

貨幣外部性通過市場價格推動形成企業(yè)的集中，因為大市場為企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)品多元化和降低成本提供了可能。當(dāng)家庭或企業(yè)的交易在同一市場完成時，通?？梢酝ㄟ^交易價格對其他人產(chǎn)生影響。當(dāng)市場存在不完全競爭時，這些影響可以被視為一種外部性?？唆敻衤芯堪l(fā)現(xiàn)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競爭意味著市場的非充分競爭性，因此，外部性成為經(jīng)濟(jì)的根本特征。

享德森在規(guī)模經(jīng)濟(jì)外部性領(lǐng)域做出了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)。特定產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的外部性導(dǎo)致企業(yè)邊際成本隨著整個城市產(chǎn)量的增加而下降。城市的經(jīng)濟(jì)規(guī)模依賴于這些外部性的相互替代，從而決定產(chǎn)業(yè)集中的收益和經(jīng)濟(jì)活動空間集中的成本。城市傾向于集中發(fā)展特定產(chǎn)業(yè)，從而使這些產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)具有更大的外部性，吸引更多的企業(yè)進(jìn)駐，實現(xiàn)城市的擴(kuò)張。

享德森假定城市是圍繞中心商務(wù)區(qū)（CBD）建立的單中心，就像在經(jīng)典的模型中表示的一樣。但經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過分析均衡狀態(tài)下土地價格、工資和土地在生產(chǎn)和住宅之間的配置后發(fā)現(xiàn)中心商務(wù)區(qū)與副中心商務(wù)區(qū)可以并存，即主中心與副中心可共同存在于同一城市。一個重大發(fā)現(xiàn)是，當(dāng)運(yùn)輸成本和其他關(guān)鍵因素變化時，城市可能發(fā)生巨大的結(jié)構(gòu)性變化。

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)――核心邊緣模型

超過一半的世界人口生活在城市，在大多數(shù)國家，絕大多數(shù)人口居住在少數(shù)幾座高度發(fā)達(dá)的城市里（核心），少數(shù)人口居住在農(nóng)村（邊緣），克魯格曼的核心邊緣模型對這種現(xiàn)行的模式進(jìn)行了解釋。他首次向模型中引入了工人（消費(fèi)者）流動性變量就像在國際貿(mào)易模型中引入運(yùn)輸成本一樣。假定有兩類產(chǎn)品，食品和工業(yè)品。假定食品是同質(zhì)的，生產(chǎn)食品的規(guī)模報酬不變；而工業(yè)產(chǎn)品則是多元的，存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并在壟斷的不完全競爭市場中銷售。假定消費(fèi)者對食品的偏好服從科布－道格拉斯函數(shù)，工業(yè)產(chǎn)品的替代性由擁有固定的替代彈性的迪克西特－斯蒂格利茨效用函數(shù)決定。

比如有兩個地區(qū)，具有相同的基本條件（產(chǎn)量和偏好的函數(shù)相同），貨物可在兩地區(qū)間自由貿(mào)易；農(nóng)產(chǎn)品的交易成本為零（之后此假定被放松），而工業(yè)品則有運(yùn)輸成本；有兩類人，制造業(yè)工人和農(nóng)民，前者可自由遷移到能夠?qū)崿F(xiàn)效用最大化的地區(qū)，而農(nóng)民則不能遷移。需要分析的是，在均衡狀態(tài)下，人口和經(jīng)濟(jì)活動在兩個地區(qū)間是如何分布的。研究證明，企業(yè)有積極性選擇更大的市場以利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)、節(jié)約運(yùn)輸成本從而實現(xiàn)利潤最大化。個人也傾向于遷移到更大的地區(qū)，因為大地區(qū)可以提供更高的實際工資和更多的消費(fèi)品選擇。這種趨勢加劇了兩個地區(qū)市場規(guī)模的差異和企業(yè)、個人遷移的動力，兩種力量之間互為因果。假定初始情況兩個地區(qū)人口數(shù)量完全相同，各有一半人口，如果兩個地區(qū)其他要素也完全相同，這顯然就是個均衡狀態(tài)?，F(xiàn)在假定，一個偶然因素打破了兩個地區(qū)間的平衡，一個地區(qū)市場比另一地區(qū)市場更大。于是在國內(nèi)市場和實際工資效應(yīng)的作用下，人口和企業(yè)從較小地區(qū)向較大地區(qū)開始遷移，最終形成與初始均衡完全不同的新均衡。

然而，這種人口和資源流動過程中仍然存在阻力。如果所有企業(yè)都遷到大地區(qū)，只有一家企業(yè)遷至小地區(qū)，那它將成為市場的壟斷者。壟斷企業(yè)將產(chǎn)品賣給當(dāng)?shù)剞r(nóng)民和自己的員工，但會遇到進(jìn)口工業(yè)產(chǎn)品的競爭，進(jìn)口產(chǎn)品價格和數(shù)量受運(yùn)輸成本的約束。壟斷企業(yè)受到勞動力市場的制約，因為它要提供足夠高的實際工資才能吸引到所需的工人。小地區(qū)企業(yè)工人的福利取決于企業(yè)支付的工資、壟斷企業(yè)產(chǎn)品的價格和含運(yùn)輸成本的進(jìn)口產(chǎn)品的價格。小地區(qū)的市場狀況不只對一家企業(yè)有吸引力，有更多的企業(yè)脫離大地區(qū)（中心區(qū)）到小地區(qū)（邊緣區(qū)），從而形成分散均衡。分散均衡能否形成取決于運(yùn)輸成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和偏好等因素的共同作用。

其他因素，比如大地區(qū)的擁堵成本、地價上漲等也會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)分散而不是集中。克魯格曼的比較表態(tài)分析結(jié)果使我們可以更好地理解在運(yùn)輸成本下降、技術(shù)收益遞增的情形下城市化進(jìn)程和中心邊緣結(jié)構(gòu)的形成。

國際金融危機(jī)

克魯格曼在國際金融方面也有重要的貢獻(xiàn)。他于1979年提出了研究貨幣危機(jī)的新分析框架。他認(rèn)為在基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)出現(xiàn)非均衡的情況下，政府仍試圖維持固定匯率（在資本項目開放的形勢下）從長期看是不可能的。政府通過大量買賣外匯對匯率進(jìn)行干預(yù)，只能在短期維持固定匯率。由于理性投資者預(yù)期政府的外匯儲備不久將會枯竭，因此他們會通過做空攻擊該國貨幣?？唆敻衤鼡?jù)此準(zhǔn)確預(yù)言了1997年的亞洲金融危機(jī)的爆發(fā)。

克魯格曼對目標(biāo)區(qū)內(nèi)的匯率波動也進(jìn)行了研究。貨幣目標(biāo)區(qū)是相關(guān)央行為實現(xiàn)幣值穩(wěn)定而制定的匯率浮動范圍，在歐元出現(xiàn)前歐洲曾采用的歐洲匯率機(jī)制（ERM）就是一例。克魯格曼提出“正則模型”對目標(biāo)區(qū)匯率的波動進(jìn)行分析?；舅枷胧?，在目標(biāo)區(qū)的中間，匯率上下波動的概率相同，匯率的預(yù)期波動幅度為零；在目標(biāo)區(qū)的上限，匯率更可能向下波動，預(yù)期波動幅度為負(fù)值。理性投資者可以預(yù)期到這些趨勢，并運(yùn)用期權(quán)定期模型對目標(biāo)區(qū)內(nèi)的匯率波動進(jìn)行分析。結(jié)果，可信的目標(biāo)區(qū)有助于實現(xiàn)匯率的穩(wěn)定。

篇8

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(作者單位：重慶科技學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院重慶401331)

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篇9

一、引言：問題的提出

長期以來，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對區(qū)位與城鎮(zhèn)問題的研究是在認(rèn)定城鎮(zhèn)發(fā)展對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和人 的進(jìn)步具有重要性和必然性這一共識的基礎(chǔ)之上，由此引申出不同類型區(qū)域推進(jìn)城鎮(zhèn)化和 完善城鎮(zhèn)體系的政策含義，即強(qiáng)調(diào)各地區(qū)應(yīng)基于不同實情科學(xué)慎重選擇適合本區(qū)域特色 的發(fā)展模式和基本路徑實現(xiàn)城鎮(zhèn)化，從而通過城鎮(zhèn)化與工業(yè)化良性互動促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、實現(xiàn) 充分就業(yè)和破解長期困擾社會發(fā)展的其他重大關(guān)鍵性問題。但是，經(jīng)濟(jì)理論始終并不十分關(guān) 心城鎮(zhèn)的起源及城鎮(zhèn)化的成長機(jī)制，也沒有基于某一個核心概念構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)分析城鎮(zhèn)發(fā)展這 一經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)象的解釋框架，而使以城鎮(zhèn)發(fā)展為研究主題的相關(guān)探索存在缺陷，并且出現(xiàn)與 城鎮(zhèn)及城鎮(zhèn)化相關(guān)研究陷入混亂的局面，其中最明顯的表現(xiàn)是以城鎮(zhèn)發(fā)展基本條件、推進(jìn)城 鎮(zhèn)化的動力機(jī)制、傳導(dǎo)機(jī)制等關(guān)系不明、界定不清為典型。

不僅如此，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)也未能有效解決這一問題。不論是對二元社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題的研究， 還是對工業(yè)化與城鎮(zhèn)化關(guān)系問題的研究，抑或是對城鄉(xiāng)發(fā)展關(guān)系的研究，都是以既存的城鎮(zhèn) 具有諸多優(yōu)勢為假設(shè)而推論，往往忽略了對其研究賴以成立的本原基礎(chǔ)的考察，加之經(jīng) 濟(jì)理論中存在一種從城鎮(zhèn)化發(fā)展而非城鎮(zhèn)的產(chǎn)生這一基點開始分析問題的傾向，由此凸現(xiàn)了 理論界不僅要給城鎮(zhèn)的性質(zhì)提出分析框架，而且要弄清楚城鎮(zhèn)與現(xiàn)實存在的和正在進(jìn)行的城 鎮(zhèn)化的不同之處進(jìn)行科學(xué)解釋的必要性，特別是，究竟是何種力量推動著城鎮(zhèn)的產(chǎn)生、發(fā)展 和 演變，以至于城鎮(zhèn)已經(jīng)超越國家意義而進(jìn)入到全球都市圈和連綿帶的發(fā)展深度和廣度；在這 一不可逆轉(zhuǎn)的自發(fā)秩序的自組織演進(jìn)過程中，我們能否找到一個核心概念并基于這一概念梳 理現(xiàn)有對城鎮(zhèn)問題的相關(guān)研究?，F(xiàn)實表明，任何制度都是人們?yōu)樽非蠛途S護(hù)其不同群體的利 益，在 財富最大化的歷史進(jìn)程中逐漸形成的創(chuàng)新空間；如何設(shè)計好一個制度體系是各國城鎮(zhèn)發(fā)展必 須解決的最為緊要的根本問題，城鎮(zhèn)化過程就是要借助于制度的重新安排降低交易費(fèi)用以提 高 資源配置效率。已形成交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、委托-理論、公共選擇理論、新 經(jīng)濟(jì)史學(xué)等幾個支流的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，為我們突破不完全知識和對城鎮(zhèn)發(fā)展的無意識后果所 造成的研究困境提供了新的視野。本文的主旨就是試圖找出城鎮(zhèn)在一個特定經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中 如何出現(xiàn)及是什么力量推動著城鎮(zhèn)長期廣泛演進(jìn)的根本原因。對于城鎮(zhèn)化的定義，本文認(rèn)為 以農(nóng)業(yè)人口向非農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)化并在城鎮(zhèn)集聚的過程為代表的各種不同的表述并不重要，因為 城鎮(zhèn)化的定義問題并不會影響到我們對于城鎮(zhèn)性質(zhì)的深入考察。

二、理論解讀：新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中的城鎮(zhèn)性質(zhì)

(一)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視野中的城鎮(zhèn)性質(zhì)

經(jīng)濟(jì)學(xué)說史發(fā)展表明，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)似乎對空間問題置之不理，除了城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué) 以外，其研究的基本思路與方法屬于非空間性的，這主要是因為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們知道很難把空間 因素模型化。然而，問題在于如果忽視空間因素在經(jīng)濟(jì)活動中的作用，關(guān)于城鎮(zhèn)性質(zhì)問題的 研究就難以得到理想的答案。廖什（August Losch）在《經(jīng)濟(jì)空間秩序》開創(chuàng)性地指出，城 鎮(zhèn)的存在必須以一定的非農(nóng)企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)集群為支撐， 基于此，要么形成農(nóng)業(yè)主導(dǎo)型的城鎮(zhèn)，要么是工業(yè)型的城鎮(zhèn)、第三產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)型的城鎮(zhèn)，抑或 是其 他特殊類型的城鎮(zhèn)。［1］這一論述表明，沒有企業(yè)的形成，進(jìn)而沒有由企業(yè)組成的 產(chǎn)業(yè)聚集和支撐，城鎮(zhèn)的存在便成為無源之水、無本之木。這種由企業(yè)集聚式發(fā)展在改變企 業(yè)自身組織發(fā)展 形式的同時，會極大地影響區(qū)域城鎮(zhèn)發(fā)展的動力基礎(chǔ)，使得企業(yè)形成與城鎮(zhèn)發(fā)展之間產(chǎn)生良 性互動關(guān)系。這種理論的抽象和概括可以從實踐層面得到實證檢驗。換句話說，企業(yè)組織程 度較高和企業(yè)聚集發(fā)展的區(qū)域，恰好是城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展活躍的地帶和城鎮(zhèn)化程度較高的區(qū)域； 企業(yè)發(fā)展的加強(qiáng)有助于推動城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和壯大，構(gòu)成城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)主體――企業(yè)的 不斷發(fā)育和發(fā)展――更進(jìn)一步吸引著更多的生產(chǎn)要素向城鎮(zhèn)積聚，并促使新進(jìn)入企業(yè)在原有 城鎮(zhèn) 中和已有企業(yè)形成更為密集的網(wǎng)絡(luò)和更為發(fā)達(dá)的城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)，最終導(dǎo)致區(qū)域發(fā)展城鎮(zhèn)化、企業(yè) 發(fā)展網(wǎng)絡(luò)化和城鎮(zhèn)發(fā)展區(qū)域化現(xiàn)象。

令作者感到興奮的是，這種現(xiàn)象正好是近年來新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)領(lǐng)域研究的核心問題之一。20世 紀(jì)90年代以來，以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅•克魯格曼(Paul Krugman)、日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家藤田昌久(M asahisa Fujita)以及英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家安東尼•維納布爾斯(Anthony J. Venables)為代表的新 經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派，以壟斷競爭市場模型和冰山成本假 設(shè)為基礎(chǔ)，對人口和產(chǎn)業(yè)集聚的累積因果機(jī)制進(jìn)行了深入研究，提出了遷移驅(qū)動模型和投入 ――產(chǎn)出聯(lián)系驅(qū)動模型，這些模型對于以交易費(fèi)用節(jié)約為典型表現(xiàn)形式的資源集中和分散機(jī) 制等問題的關(guān)注，給理解城鎮(zhèn)發(fā)展帶來了很好的啟發(fā)。［2］自克魯格曼開創(chuàng)性地以 迪克希特和斯 蒂格利茲壟斷競爭一般均衡分析框架為基礎(chǔ)，借鑒國際貿(mào)易理論、新增長理論，利用薩繆爾 遜的“冰山”型運(yùn)輸成本（Iceberg trade costs）理論，歷史演進(jìn)及計算機(jī)模擬技術(shù)，把 空間概念引入一般均衡分析框架中，提出了著名的“核心―邊緣”（Core-periphery）模型 ，使空間問題進(jìn)入了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的視野。此后，經(jīng)過藤田昌久、克魯格曼和維納布爾斯 等學(xué)者的共同努力，建立了一個新的統(tǒng)一 的空間經(jīng)濟(jì)學(xué)研究框架――新經(jīng)濟(jì)地理（NEG）。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在一般均衡模型的框架下， 比較清晰的展現(xiàn)了集聚區(qū)位決定的微觀機(jī)制，精巧的解釋了各個層次地理空間上的經(jīng)濟(jì)集聚 現(xiàn)象及其集聚力的來源，從而為新貿(mào)易理論、新增長理論等提供了一個思想和經(jīng)驗的實驗室 。［3］自新經(jīng)濟(jì)地理革命以來，空間經(jīng)濟(jì)研究主要沿著兩條主線發(fā)展。一是亨德森 (Henderson)的“城市 系統(tǒng)”模型（Urban-system model），以傳統(tǒng)的地方外部性或城市外部性為核心對此進(jìn)行理 論與實證研究；二是沿著新經(jīng)濟(jì)地理的思路，通過市場關(guān)聯(lián)的形式化處理對城市經(jīng)濟(jì)與區(qū)域 經(jīng)濟(jì)進(jìn)行理論與實證研究，近年來這兩條主線開始逐漸相互影響并不斷融合?；谶@一基 本分析框架，我們便可以清晰地看到城鎮(zhèn)的產(chǎn)生本質(zhì)上在于與城鎮(zhèn)相關(guān)的企業(yè)、政府、家庭 和其他組織有諸多共同的利益訴求，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：

第一，是與企業(yè)組織數(shù)目有關(guān)的利益。如前所述，城鎮(zhèn)的成長在于由非農(nóng)企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)集 群的支撐，因此某一城鎮(zhèn)系統(tǒng)內(nèi)部的各子系統(tǒng)不管種類如何，都有在一個共同選擇的區(qū)位進(jìn) 行共同利益實現(xiàn)的沖動。這些利益表現(xiàn)為諸如交通的更加便捷，基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)的不斷完善， 低廉的發(fā)展成本以及較大的勞動力市場，強(qiáng)大的科技創(chuàng)新力量和相互學(xué)習(xí)的外在效應(yīng)，如此 等等。

第二，是與經(jīng)濟(jì)波動有關(guān)的子系統(tǒng)的利益。若在某一個區(qū)位，集中對于那些季節(jié)變動或周期 變動時期不一致的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門是有利的，則各經(jīng)濟(jì)主體所形成的城鎮(zhèn)子系統(tǒng)的聚集既可以 緩和這些不利影響對共同利益波動的影響，而且緩和了其他地域空間對直接有關(guān)的產(chǎn)業(yè)所加 的過大的第二次、甚至更多次放大的作用，同時有利于城鎮(zhèn)經(jīng)營者對各子系統(tǒng)進(jìn)行自發(fā)擴(kuò)展 式秩序的協(xié)調(diào)。［4］

第三，是與經(jīng)濟(jì)構(gòu)造有關(guān)的變化引起的利益。當(dāng)城鎮(zhèn)系統(tǒng)內(nèi)子系統(tǒng)間的利益關(guān)系、經(jīng)濟(jì)活動 和子系統(tǒng)品質(zhì)有著多元化傾向時，經(jīng)濟(jì)構(gòu)造的變化可以引起城鎮(zhèn)構(gòu)造的變化。所以，恰當(dāng)?shù)?均衡化的文化制度因素，不但其本身有價值，而且對于相對獨(dú)自發(fā)展的子系統(tǒng)和對城鎮(zhèn)系統(tǒng) 新環(huán)境的適應(yīng)也頗有益處。

第四，是與一般化理由有關(guān)的利益。城鎮(zhèn)系統(tǒng)內(nèi)從事并不與特定地點拴在一起的職業(yè)和事業(yè) 的理性主體，能夠在它所樂意的區(qū)域居住，而且一般地說，它是在追求利益的過程中，有意 識地?fù)?dān)負(fù)著文化傳統(tǒng)的傳承和對于業(yè)已形成的“游戲規(guī)則”的維持與創(chuàng)新，有著它們之間相 互吸引、相互協(xié)力的傾向，因而能增加他們的收益。最后，是相互接近等有關(guān)的利益。在這 里，必須對為形成城鎮(zhèn)而存在的組織和因城鎮(zhèn)已在那里存在的組織加以區(qū)別。前者是由于利 益的驅(qū)動使其自覺地對城鎮(zhèn)的鄰近或邊緣地域提供服務(wù)而獲益，這就引發(fā)城鎮(zhèn)更小組織將各 種生產(chǎn)要素諸如人力、財力、物力和信息傳遞到城鎮(zhèn)為“乘數(shù)效應(yīng)”，從而引 發(fā)城鎮(zhèn)的進(jìn)一步發(fā)育；后者是為前者而存在，后者也可以以其他形式把它們的組織與前者組 織相聯(lián)系。

從以上諸種利益的分析中同時可以看出，工業(yè)化作為城鎮(zhèn)發(fā)展的動力要素和機(jī)制之一，仍然 需要制度創(chuàng)新和新經(jīng)濟(jì)地理因素的介入。但是，若要探尋這一結(jié)論背后隱藏的更深層次的原 因，即又是什么力量推動著工業(yè)化的發(fā)展，從而推動著城鎮(zhèn)的發(fā)展時，我們又必須回到本 文企圖得出的結(jié)論上來。至于構(gòu)成城鎮(zhèn)的子系統(tǒng)的逐步聚集，不論是由于自然力量抑或是歷 史的必然，均是因為這些子系統(tǒng)對利益的追求和由此聚集到城鎮(zhèn)而對交易費(fèi)用的節(jié)約。

(二)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中的城鎮(zhèn)性質(zhì)

科斯（Ronald H. Coase）在《論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》一書中，以其經(jīng)典論文《企業(yè)的性質(zhì)》 提出，在真實世界里的市場機(jī)制并不免費(fèi)，交易費(fèi)用為正；企業(yè)組織正是由于節(jié) 約交易費(fèi)用而存在。［5］按此邏輯推論，如果將城鎮(zhèn)看作是一個不同等級規(guī)模的組 織系統(tǒng)，則城 鎮(zhèn)的產(chǎn)生和存在的合理性恰恰就是因為這一組織系統(tǒng)中的各子系統(tǒng)，諸如企業(yè)、政府、家庭 及其他組織為了節(jié)約交易費(fèi)用而發(fā)生的。換句話說，城鎮(zhèn)和企業(yè)一樣，都是資源配置相互 可以替代的手段，其根本區(qū)別僅在于城鎮(zhèn)、企業(yè)二者的規(guī)模及其組織形式和運(yùn)行機(jī)制的不同 ，特別是城鎮(zhèn)會有單個企業(yè)所無法企及的更大規(guī)模效應(yīng)，城鎮(zhèn)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜，城鎮(zhèn)需 要更為高層次的經(jīng)營管理者去經(jīng)營城鎮(zhèn)賴以發(fā)展的各類要素。在企業(yè)內(nèi)部，與城鎮(zhèn)經(jīng)營管理 相類似的工作是通過權(quán)威關(guān)系完成的。在城鎮(zhèn)內(nèi)部，由于城鎮(zhèn)的存在為各子系統(tǒng)實現(xiàn)交易費(fèi) 用的節(jié)約提供了一個更為廣泛的途徑和空間，即產(chǎn)生了正的“外部性”。因此，城鎮(zhèn)更是一 種巧妙的交易組織形式，它在由非人格化的價格調(diào)節(jié)而形成的資源配置的市場上可以把其子 系統(tǒng)內(nèi)一些交易費(fèi)用極高的活動卷入城鎮(zhèn)間的等級分工與合作，同時又可以避免對這類活動 的直接定價和直接交易。在這一過程中，距離起了主要的影響作用。由此以來，城鎮(zhèn)的經(jīng)營 者則是那些擅長于對稀缺資源的協(xié)調(diào)利用和對各子系統(tǒng)的相互協(xié)調(diào)運(yùn)行做出明智決斷的城鎮(zhèn) 決策者。

基于此，我們現(xiàn)在至少可以認(rèn)為，城鎮(zhèn)的性質(zhì)在一定條件下既可以表現(xiàn)為對城鎮(zhèn)系統(tǒng)內(nèi)部 各子系統(tǒng)之間完成交易的所有費(fèi)用的節(jié)約，也可以表現(xiàn)為發(fā)揮城鎮(zhèn)經(jīng)營者和各子系統(tǒng)經(jīng)營者 的能力或利用管理而進(jìn)行協(xié)調(diào)的優(yōu)勢。簡言之，城鎮(zhèn)就是另一種不同于其他企業(yè)的組織化的 、制度化的契約組織系統(tǒng)；城鎮(zhèn)體系的本質(zhì)就是一種特殊的契約結(jié)構(gòu)在空間層次的表現(xiàn)；城 鎮(zhèn)系統(tǒng)便會自發(fā)地由以往的治理或管理理念向城鎮(zhèn)經(jīng)營理念轉(zhuǎn)變，城鎮(zhèn)系統(tǒng)及其演進(jìn)也因此 由無序走向有序。由此，交易費(fèi)用視角中城鎮(zhèn)發(fā)展的效應(yīng)可以分解為三種：

一是聚集經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。強(qiáng)調(diào)由于勞動和資本等生產(chǎn)要素的集中所產(chǎn)生的高效益，它有兩種表現(xiàn) 形態(tài)：同類企業(yè)的聚集效益――同類企業(yè)聚集在一個地區(qū)，便于開展專業(yè)化協(xié)作，相互促進(jìn) ，給企業(yè)間的人、財、物、信息等生產(chǎn)要素的交流創(chuàng)造了優(yōu)越條件，通過同類企業(yè)的競爭與 合作，有助于提高行業(yè)技術(shù)裝備水平和產(chǎn)品質(zhì)量，提高行業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。多類企業(yè)的聚集效益 ――多種類型的企業(yè)聚集在一個地區(qū)，首先可以形成比較完整的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品 結(jié)構(gòu)體系，彼此之間互為對方的原料供應(yīng)商和產(chǎn)品使用者，從而縮短了運(yùn)距、減少了運(yùn)費(fèi)、 節(jié)約了時間、提高了收益；其次可以滿足消費(fèi)者對商品的多樣化需求，吸引更多的客源、開 拓更大的市場；最后，還可以協(xié)調(diào)生產(chǎn)中的不安定因素，克服由于偶然性、季節(jié)性、周期性 所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)波動。正是各種各樣的企業(yè)、眾多的勞動者和雄厚的資金都在一個城鎮(zhèn)中聚集 ，才使城鎮(zhèn)職能更為完備、城鎮(zhèn)市場更為豐富、城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)更為強(qiáng)大。因此，集聚是城鎮(zhèn)最本 質(zhì)的特征，也是影響城鎮(zhèn)化進(jìn)程的最重要的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。

二是規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。該效應(yīng)是由于企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而導(dǎo)致長期平均成本下降的效應(yīng)，企業(yè) 最佳規(guī)模點存在臨界值。對一個城鎮(zhèn)來說，規(guī)模過小，則城鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施的 利用率較低，城鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)效益也難以提高。在實際生活中，城鎮(zhèn)最佳規(guī)模是不斷變化的，在 某一時點是最佳規(guī)模，另一時點可能就不是最佳規(guī)模。因此，在不同的國家和地區(qū)，依據(jù)其 不同的發(fā)展條件，存在著某個較為合理的人口規(guī)模，高于或低于這個規(guī)模，城鎮(zhèn)都處于相對 不經(jīng)濟(jì)中。

三是區(qū)位經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。即因城鎮(zhèn)優(yōu)越的地理位置所帶來的“額外經(jīng)濟(jì)效益”。世界上的各種資 源不是均衡分布的，因此城鎮(zhèn)總是在那些地理、氣候、土質(zhì)、礦藏條件和原有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好 的地區(qū)產(chǎn)生和發(fā)展，并不斷吸引人口與資本向其中交通、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施更好的城鎮(zhèn)聚集， 從而體現(xiàn)出不同的效益差別來。所以，河流的兩岸、鐵路的沿線，不僅城鎮(zhèn)數(shù)量多，而且規(guī) 模大、發(fā)展快、效益好。

三、幾點補(bǔ)充：城鎮(zhèn)性質(zhì)的進(jìn)一步討論

制度通過決定生產(chǎn)總成本的數(shù)量及其構(gòu)成影響區(qū)域城鎮(zhèn)發(fā)展的綜合績效。交易費(fèi)用概念的引 入是分析城鎮(zhèn)性質(zhì)進(jìn)而也是城鎮(zhèn)經(jīng)營的關(guān)鍵理論工具，同樣是由于對交易費(fèi)用的節(jié)約才導(dǎo)致 了城鎮(zhèn)的產(chǎn)生。對經(jīng)濟(jì)利益的共同追求以及與此相關(guān)的經(jīng)濟(jì)理是城鎮(zhèn)不斷演進(jìn)的動力 源泉，人口、資本、技術(shù)和企業(yè)加管理才能等因素之所以會在城鎮(zhèn)實現(xiàn)集中，就在于這些要 素在聚集過程中能夠帶來巨大收益，從而使城鎮(zhèn)的各政治組織、經(jīng)濟(jì)組織和社會組織不斷趨 于合理化。

城鎮(zhèn)的性質(zhì)如果表達(dá)為在一定的外部能量輸入的條件下，城鎮(zhèn)系統(tǒng)通過各子系統(tǒng)之間為節(jié)約 交易費(fèi)用和追求最大化收益而產(chǎn)生自組織協(xié)同和放大效應(yīng)，并在自身集聚擴(kuò)散力量的推動下 達(dá)到新 的動態(tài)穩(wěn)定和均衡，形成新的時空有序結(jié)構(gòu)。那么，城鎮(zhèn)系統(tǒng)一旦形成，它必然會要求其因 自組織擴(kuò)展秩序性質(zhì)而使城鎮(zhèn)本身和納入其中的各子系統(tǒng)必須根據(jù)環(huán)境的變化及運(yùn)行規(guī)律改 變自身結(jié)構(gòu)和行為參數(shù)，從而形成一種均衡態(tài)的、穩(wěn)定的、相對有序的動態(tài)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)。這種 結(jié)構(gòu)的演化在實踐層面表現(xiàn)為城鎮(zhèn)體系和等級規(guī)模及其空間結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化完善，以及城鎮(zhèn) 系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)行為的優(yōu)化和高級化。由此還可以進(jìn)一步延伸出另一層意思，即城鎮(zhèn)系統(tǒng) 越是具有開放性、兼容性、變化性，便越容易發(fā)生規(guī)模和空間拓展以及對其他類型組織的集 聚。

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究啟示我們，報酬遞增和不完全競爭對決定伴隨城鎮(zhèn)發(fā)展 中的貿(mào)易、集聚和專業(yè)化遠(yuǎn)比完全競爭和報酬不變更為重要。城鎮(zhèn)發(fā)展系統(tǒng)中的任何一種形 式的經(jīng)濟(jì)循環(huán)，或互為因果，或相互作用，并且都是累積的，從而也是失衡的。城鎮(zhèn)化與工 業(yè)化中一系列互為因果的事件，在經(jīng)過一次波動之后，可能會迅速收斂達(dá)到最初的穩(wěn)定均衡 ，或收斂到其他穩(wěn)定的均衡點。從某種意義上說，城鎮(zhèn)引起的產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)聚集引起的城 鎮(zhèn)發(fā)展很可能始于一種歷史偶然，如果專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易是由報酬遞增而不是比較利益的驅(qū) 動，則什么樣的產(chǎn)業(yè)聚集在什么樣的區(qū)位形成城鎮(zhèn)并不確定，而呈現(xiàn)路徑依賴特征。［ 6］報酬遞 增、運(yùn)輸費(fèi)用、要素流動性以及這三者之間通過市場而傳導(dǎo)的錯綜復(fù)雜的相互作用，與我們 形成對于城鎮(zhèn)性質(zhì)新的認(rèn)識具有重要價值。

本文所進(jìn)行的這種分析，并未否定城鎮(zhèn)形成的物質(zhì) 基礎(chǔ)，如作為生產(chǎn)要素中最主要的資本問題，城鎮(zhèn)面臨的環(huán)境狀況，交通及基礎(chǔ)設(shè)施的完善 、通達(dá)與便捷程度，文化傳統(tǒng)、制度因素等等對城鎮(zhèn)的性質(zhì)的作用和影響。更進(jìn)一步，特定 時空區(qū)域的城鎮(zhèn)發(fā)展根本上說具有某種“自然的方式”，它是自發(fā)的聚集、擴(kuò)展、合作而形 成的。如果人為地濫用政府組織、企業(yè)組織等其他強(qiáng)勢力量對城鎮(zhèn)發(fā)展進(jìn)行干預(yù)，設(shè)定其發(fā) 展途徑、發(fā)展規(guī)模、發(fā)展形式，就會導(dǎo)致城鎮(zhèn)發(fā)展的失范及其與此相關(guān)的其他經(jīng)濟(jì)社會問題 的產(chǎn)生，如失地農(nóng)民生計問題、城市發(fā)展的攤大餅問題、城中村改造中的搬遷問題，等等。 同時， 城鎮(zhèn)系統(tǒng)的效率標(biāo)準(zhǔn)最終取決于各子系統(tǒng)對資源利用的效率與交易成本的節(jié)約程度，只有組 成城鎮(zhèn)系統(tǒng)的各子系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的邊際收益超過邊際成本性質(zhì)的變遷，城鎮(zhèn)的發(fā)展才是有效 率的。從歷史較長時期來講，城鎮(zhèn)發(fā)展及城鎮(zhèn)化擴(kuò)展至今，物質(zhì)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)利益型、合作形 式的經(jīng)營管理型、知識形態(tài)的數(shù)字信息網(wǎng)絡(luò)型，可能構(gòu)成城鎮(zhèn)化在不同階段演進(jìn)的基本類型 。

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On the Characters of Urban Area: Introspection and Self-criticism

Li Quan

Abstract: The development of the economy in the real world enli ghtens us that th e cost of transacting of the new institutional economics is the very important c oncept to analysis the towns and cities' characteristics, and also, the new econ omic geography gives us a new analysis frame to understanding the cities develop ment. It is the reduce of the cost of transacting that makes the enterprises, go vernments and the consumers to realize their economic profits during the course

篇10

Visual Representation and Social Construction of Place:Cultural Turn in Western Tourism Advertising Researches

LIU Danping

(School of Tourism and Hotel Management, South China University of Technology, Guangzhou 510006, China)

Abstract： In mid and late 1990s, western human geography saw a major theoretical incident―“Cultural Turn”, whose core was to put cultural studies and social theories into the analytical system of humane geography and stress on the shaping role of social culture and political process in space and place. For marketing many destinations use pictures to show their landscape, which some scholars named visual representation. And these marketing pictures just are texts which involves culture, place and man. The major conclusions of those western scholars have been made are: Firstly, the destination is an image and myths. Secondly, postcards are narrative texts involving many social signifiers. Thirdly, those visual marketing texts often make fake representation about the hosts.

Key words： tourist marketing text; place; visual representation; social construction; cultural study

一、 問題來源

二戰(zhàn)后，西方人文地理學(xué)的理論思潮呈現(xiàn)階段性變化，從1960年代的“數(shù)量革命”(計量地理學(xué))，演變到1970年代的“行為革命”(行為地理學(xué))和人文主義地理學(xué)(humanistic geography)①，再到1980年代中期的“轉(zhuǎn)向”(即結(jié)構(gòu)地理學(xué)，或稱激進(jìn)地理學(xué))。到了1990年代，由于社會科學(xué)總體上對人類文化的興趣大大增加，文化成為普遍性的研究熱點，西方人文地理學(xué)也隨之呈現(xiàn)出“后現(xiàn)代的”多元化屬性，并最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、社會地理學(xué)、文化地理學(xué)和區(qū)域地理學(xué)等各分支學(xué)科發(fā)生了一系列重大的理論轉(zhuǎn)向，約翰斯頓稱其為“文化轉(zhuǎn)向”(Cultural Turn)[1]。

與上述理論走向相一致的，就是西方人文地理學(xué)方法論和哲學(xué)基礎(chǔ)的某些變化。例如，西方學(xué)者逐漸意識到，實證主義影響下的那種強(qiáng)調(diào)空間分析、運(yùn)用“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)和定量分析(quantitative methods)、對經(jīng)濟(jì)活動空間規(guī)律的探討很少涉及社會過程和文化層面等做法，在解釋現(xiàn)代資本主義復(fù)雜的地理現(xiàn)象時越來越顯示出局限性和不合理性。于是，人本主義的、文化研究(cultural studies)的、社會批判(social critics)的以及后現(xiàn)代(postmodern)的方法論逐漸得到重視，一系列原本用于社會學(xué)、人類學(xué)、民族學(xué)的所謂定性方法(qualitative methods)[2，3]被采納。其中，不少學(xué)者注重探究人類的視覺體驗，通過分析攝影圖片、影視光碟等視覺資料，來揭示地理現(xiàn)象中的政治和文化意義，有學(xué)者稱其為“視覺方法”(visual approaches)[4，5]。

Tourism Science旅游科學(xué)“地方”的視覺表征與社會構(gòu)建利用攝影圖片進(jìn)行旅游地的視覺營銷一直是旅游企業(yè)所重視的策略[6，7]。二十世紀(jì)八、九十年代后，“文化轉(zhuǎn)向”思潮在人文地理學(xué)的重要分支之一――旅游地理學(xué)的研究中開始有生動的體現(xiàn)，眾多西方學(xué)者對明信片、旅行指南、導(dǎo)游手冊中的攝影圖片進(jìn)行了符號學(xué)(semiology)、修辭學(xué)(rhetoric)、敘事學(xué)(narratology)、語用學(xué)(pragmatics)的分析，揭示了旅游地(“地方”，place)如何被視覺表征(visual representation)，以及如何被社會性地構(gòu)建(socially constructed)，由此形成了一系列有重大學(xué)術(shù)價值和現(xiàn)實意義的研究問題、研究內(nèi)容和結(jié)論，極大地豐富了對人類旅游活動的理論解釋。

自1999年起，我國學(xué)者就敏銳地預(yù)見到西方人文地理學(xué)文化轉(zhuǎn)向可能產(chǎn)生的重大影響，紛紛在《地理學(xué)報》[8]、《地理研究》[9]、《人文地理》[10-12]、《經(jīng)濟(jì)地理》[13-15]等刊物上進(jìn)行介紹和評述，著重從研究體系或框架上概括出該學(xué)術(shù)事件在經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、社會地理學(xué)、文化地理學(xué)以及區(qū)域地理學(xué)等分支學(xué)科中的基本特征，更有部分學(xué)者率先選擇國內(nèi)案例地做了某些前沿性的研究工作[16]。然而，迄今為止，國內(nèi)學(xué)者對西方學(xué)者關(guān)于旅游地視覺表征的研究這一“文化轉(zhuǎn)向”思潮中最活躍的學(xué)術(shù)活動尚缺乏了解，相關(guān)的綜述與評價也鮮有見到。本文擬在此方面有所貢獻(xiàn)。

同時，如果說國內(nèi)先前已有的那些關(guān)于“文化轉(zhuǎn)向”的綜論性文章重在粗線條的勾勒，那么接下來該做的，就是在此基礎(chǔ)上從微觀層面考察國外同行如何進(jìn)行地理學(xué)問題的文化研究。鑒于此，本文就將綜述的起點放在西方學(xué)者的典型案例研究上，然后再對他們的理論工作加以評價和闡釋。

二、 述評方法

本著從歷史的、文化的、社會的角度探討旅游營銷圖像的原則，筆者將文獻(xiàn)收集范圍限定于旅游研究中的視覺文本分析。文獻(xiàn)來源主要有兩類：國際旅游研究領(lǐng)域內(nèi)僅有的兩個被SSCI科技文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)收錄的期刊《旅游研究紀(jì)事》(Annals of Tourism Research)和《旅游管理》(Tourism Management)一直代表了旅游研究的前沿成果，它們從1980年代以來的學(xué)術(shù)論文就成為本文綜述的第一類文獻(xiàn)；另外，2003年6月，英國Sheffield Hallam大學(xué)舉辦了主題為“旅游與攝影：靜態(tài)的視覺影像與動態(tài)的生活”的國際學(xué)術(shù)會議，會議交流論文80余篇，集中反映出該議題的國際研究動態(tài)，它們是筆者關(guān)注的第二類文獻(xiàn)。

在具體評述時，筆者將分兩個層面進(jìn)行。

第一層面是案例研究觀摩。筆者從國外同行的諸多研究個案中選擇三個代表性工作加以詳盡的解析，目的是細(xì)致地觀摩和學(xué)習(xí)他們有哪些有價值的研究問題，如何開展工作，以及做了哪些理論解釋。

第二層面是關(guān)鍵詞的抽取與闡述。借鑒近年來文化研究領(lǐng)域(也包括人類學(xué)、社會學(xué)、傳播學(xué)等)日益推崇的“關(guān)鍵詞”(keywords)研究思路[17-21]，筆者從西方學(xué)者關(guān)于“地方”的視覺表征和社會構(gòu)建的諸多研究案例中抽取他們使用頻率相對較高的若干核心詞語(這其實是學(xué)者們?nèi)〉玫哪承┕沧R所在)，然后將這些核心詞語視為該議題的“關(guān)鍵詞” 逐個進(jìn)行簡要分析。顯然，這些關(guān)鍵詞彼此勾連應(yīng)合，已形成一條西方學(xué)者關(guān)于旅游營銷文本的視覺文化研究的理論主線。

三、 典型案例觀摩

西方學(xué)者認(rèn)為，旅游業(yè)的發(fā)展歷史受制于一定時空范圍內(nèi)的社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)制度，以及決定這種經(jīng)濟(jì)制度和結(jié)構(gòu)的政治結(jié)構(gòu)和意識形態(tài)。某一“地方”之所以成為旅游地，成為旅游者消費(fèi)的對象，實際上是歷史的選擇，是一定社會階層和社會集團(tuán)及其代表人物意志的集中體現(xiàn)。同時，他們還認(rèn)為，探究旅游營銷圖像的產(chǎn)生過程，是洞悉旅游地形象問題的最佳切入點之一。國外同行的多項研究表明，旅游地是視覺表征的結(jié)果，是當(dāng)?shù)卣?、旅游開發(fā)商與銷售商、土著居民(indigenous people或host)以及游客共同地、社會性地重構(gòu)原地方后形成的一個“非真實世界”[21，22]。

1. 旅游地是一個“意象”：蘇格蘭旅游委員會案例

Caroline E．等人以蘇格蘭旅游委員會(STB)為例，試圖回答物質(zhì)景觀如何實現(xiàn)話語轉(zhuǎn)換，成為導(dǎo)游手冊里的圖片影像這一問題[23]。研究發(fā)現(xiàn)，在導(dǎo)游手冊里旅游空間被設(shè)計、轉(zhuǎn)化成某種視覺表征需要經(jīng)歷三個媒介傳播過程：市場調(diào)研機(jī)構(gòu)提供游客需求信息，并由此提出形成蘇格蘭地方特色的關(guān)鍵性圖符(icon)；專業(yè)攝影師運(yùn)用技術(shù)和社會文化知識選擇性地拍攝景物；導(dǎo)游手冊編輯設(shè)計人員使用媒介話語精心編排出一個極具勸服功效的導(dǎo)游手冊，最終完成影像表達(dá)。三方在整個過程中都需要遵循當(dāng)代社會關(guān)于旅游發(fā)展、關(guān)于導(dǎo)游手冊角色的約定。作者不無幽默地描述導(dǎo)游手冊編輯設(shè)計人員的工作之一就是將合適的東西放在合適的頁面里，以引起游客注意，讓他們想到：“哦，這很有趣”，或者“嗯，這地方看來值得一去！”

據(jù)此，Caroline E．等人認(rèn)為，地理背景并不能單純地決定一個地方是否成為旅游目的地。對某一地方而言，不是其自我評價，而是外來因素合力對它進(jìn)行的描繪使其成為人們所說、所觀看到的“地方”。即，旅游地實際上是一個“意象”(image)，它由旅游運(yùn)營商“經(jīng)營”(operate)，由市場營銷人員“包裝成型”(model)，再由旅游者“使其具有生命力”(perpetuate)。供需雙方共同建造了一個地方“神話”(myths)。

2. 自然界是一系列值得拍攝的機(jī)會：加拿大杰士伯國家公園案例

旅游資源管理、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)旅游一直是國內(nèi)外旅游研究的熱點，其中如何看待旅游地是西方學(xué)者關(guān)注的焦點。其中，加拿大學(xué)者Keri Cronin的研究可圈可點。他以加拿大杰士伯國家公園(Jasper National Park，簡稱JNP)這樣一個典型的生態(tài)旅游地為研究對象，卻一改不少學(xué)者從旅游地生態(tài)與環(huán)境監(jiān)測、生態(tài)評價、旅游者行為管理等入手進(jìn)行研究的慣例，而是收集有關(guān)JNP的旅游營銷圖片，對它們進(jìn)行內(nèi)容分析，解析圖像中具體的構(gòu)圖元素(element)和修辭手法(rhetoric)，探究圖像所隱喻的自然資源管理人員、旅游開發(fā)經(jīng)營人員對JNP生態(tài)環(huán)境的認(rèn)知，以及資源利用的主張，由此剖析該旅游地生態(tài)環(huán)境問題的深層原因[24]。

Keri Cronin注意到，導(dǎo)游手冊、明信片、旅行指南里關(guān)于JNP的圖片的畫面“主角”始終是廣闊無垠的原始森林或其它自然景觀，似乎刻意避免出現(xiàn)人類活動的痕跡，以塑造JNP“未被侵染的、純凈的、新奇刺激的野生環(huán)境”之形象。但這顯然違背公園的發(fā)展實情：其旅游業(yè)發(fā)展得十分紅火，某些地段和景點常常游人如織。同時在導(dǎo)游手冊里，人們滿眼看到的是公園內(nèi)一長串適合拍照的景點，以及相應(yīng)的取景角度和時間說明。對此，Keri Cronin不無諷刺地寫道：“在旅游營銷文本里，自然界變成了一系列值得拍攝的機(jī)會(photo-opportunities)，導(dǎo)游手冊簡直就是一個為攝影發(fā)燒友服務(wù)的向?qū)?shutterbug Guides)?！绷硗猓芯空哌€發(fā)現(xiàn)，JNP的管理政策也大多是從有利于旅游發(fā)展的角度制定的，常常為取悅游客而人為干涉生態(tài)系統(tǒng)的自身循環(huán)。例如，公園有禁火規(guī)定，每年干燥季節(jié)里自然燃起的山火都會被立即撲滅，并在最短時間內(nèi)原地補(bǔ)種樹苗或草坪，目的就是保證游客的眼睛和照相機(jī)鏡頭所觀察到的都是一片生機(jī)盎然的綠色世界。

Keri Cronin進(jìn)一步揭示，旅游營銷圖像樹立的JNP“自然絕境(the sublime)”的形象誘使更多的游客前往觀光體驗。當(dāng)這些被“藝術(shù)化唯美化”的旅游廣告圖片“洗腦”后的游客大量涌入時，很難期望他們能夠自覺意識到JNP所面臨的環(huán)境壓力，以及過度的旅游、拍攝行為可能導(dǎo)致何種生態(tài)損害。研究者總結(jié)道，為了JNP的旅游業(yè)發(fā)展，公園管理者、旅游批發(fā)商和游客等群體的態(tài)度和行為都是“以人為中心的”(humancentered)的，他們不約而同地將人與自然對立起來，認(rèn)為野生地(wilderness space)是一個非人類世界(nonhuman world)，人類可以不斷地征服和利用它。就這樣，攝影和旅游營銷圖像“進(jìn)入了國家公園的生態(tài)過程(ecological processes)”，并在其中起到不容忽視的消極作用。

JNP案例再一次證明：但凡被營銷者貼上“生態(tài)旅游地”標(biāo)簽的地方，永遠(yuǎn)維持“處女的” 形象和狀態(tài)就成為它們的重要任務(wù)。因此，地方是表征的結(jié)果，被如何表征則受控于人類社會的選擇。

3. 明信片是一種“社會能指”：札格勒布市案例

Sanja KalaposGasparac將前南斯拉夫克羅地亞共和國的首都札格勒布市( Zagreb )作為研究對象，比較了二十世紀(jì)初到二戰(zhàn)和二戰(zhàn)后這兩個歷史時期內(nèi)札格勒布市明信片中影像的不同[25]。研究發(fā)現(xiàn)，在第一段時間里，當(dāng)?shù)厝艘恢庇小霸窭詹际惺菤W洲中心”這一地方認(rèn)同感。明信片里的影像大都是展示該市精美絕倫的教堂、高貴典雅的文化場館、古典厚重的城市雕塑以及奢華迷人的貴婦人等，那些五色琉璃、世界名畫、人體線條、蕾絲花邊等構(gòu)圖要素?zé)o時不在傳遞札格勒布市濃厚的浪漫主義文化氣息。而二戰(zhàn)后，作為社會主義共和國的首都，明信片里的影像則更多地試圖樹立“新札格勒布”、“人民的札格勒布”的形象，各種能集中反映“繁榮”、“進(jìn)步”、“平等”、“祥和”、“兄弟手足情”等社會主義特質(zhì)的生活場景成為明信片的畫面主題，且這些特質(zhì)通過陪襯物、拍攝角度、畫面色彩以及文字說明等手段逐一突顯出來。

同時，研究者還發(fā)現(xiàn)，以上兩個不同歷史時期的明信片都形成了強(qiáng)大的勸服誘導(dǎo)功效，它們?yōu)橛慰土可矶ㄗ隽艘粋€札格勒布市，通過符號和象征規(guī)定和指導(dǎo)了游客如何選擇該市的旅游景點、如何欣賞城市風(fēng)景、如何選擇拍攝對象、如何產(chǎn)生“合適”的情感以及日后如何形成“應(yīng)有的”記憶等。當(dāng)然，兩個歷史時期的旅游者，也都分別認(rèn)為自己欣賞到了當(dāng)時札格勒布市的精華所在。

這一案例表明，明信片很容易被人們操縱，它是政治、審美、修辭的合力結(jié)果，是具有多種意義的強(qiáng)有力的“社會能指”(social signifiers)。無論是二戰(zhàn)前的浪漫之都，還是二戰(zhàn)后的社會主義新城市，札格勒布市都是城市管理者(政府部門)、旅游開發(fā)商、景點銷售商以及游客等一起為自己精心重構(gòu)的一個旅游地。他們共同策劃并聯(lián)合演出了一幕戲劇，所有演員各取所需：旅游產(chǎn)品的供給方獲得金錢，旅游產(chǎn)品的購買方獲得暢快、愉悅或刺激等體驗。

四、關(guān)鍵詞的抽取與闡述

從西方學(xué)者的諸多研究案例中抽取、歸納他們頻繁使用的核心概念，將十分有助于我們洞察旅游地被視覺表征和社會構(gòu)建的基本特征和實質(zhì)，準(zhǔn)確把握國外同行的若干理論點。筆者視這些核心概念為“關(guān)鍵詞”。通過串連、參照、對比、整合這些關(guān)鍵詞，能夠較為清晰地梳理出西方學(xué)者關(guān)于該議題的一條理論主線。

1. 抽取關(guān)鍵詞

這些核心概念可劃分為如下5部分：

第一部分屬于旅游地視覺表征問題的研究基點，或者是一個理論分析工具，主要有“凝視/被凝視”(gaze/gazed)這一對關(guān)鍵詞[26-34]。

第二部分是西方學(xué)者用以解釋旅游地視覺表征和社會建構(gòu)過程中的人及其行為的核心概念，主要包括“發(fā)送者/接收者”(sender/receiver)和“編碼/解碼”(incode/decode)這兩對關(guān)鍵詞[35，36]。

第三部分是西方學(xué)者進(jìn)行旅游營銷圖片視覺分析時重點使用的概念，包括“圖符”(icon)、“符號”(sign)和“符碼”(code)等[37，38]。

第四部分是西方學(xué)者揭示旅游營銷圖片如何激發(fā)人們產(chǎn)生旅游動機(jī)時所頻繁使用的核心詞語，包括“表征”(representation)[39，40]、“隱喻”(metaphor)[41]、“敘事”(narrative)[42，43]、“修辭”(rhetoric)[44]、“象征”(symbol)[45，46]、“意指”(signification)、“能指/所指”(signifier/signified)[47，48] 等。顯然，這些關(guān)鍵詞分別援引自符號學(xué)、修辭學(xué)、敘事學(xué)、語用學(xué)以及文化研究和社會批判學(xué)派?，F(xiàn)代西方人文地理學(xué)與其它學(xué)科的交融日益深刻和廣泛的事實也由此可以略見一斑。

第五部分是西方學(xué)者用以回答旅游地視覺表征和社會建構(gòu)過程之本質(zhì)的核心詞語，包括“文化再生產(chǎn)”(cultural reproduction)[49，50]、“話語”(discourse)[51，52]、“權(quán)力”(power)[53-55]等關(guān)鍵詞。

2. 闡釋關(guān)鍵詞

上述5類關(guān)鍵詞深刻揭示出旅游地被視覺化表征和社會性構(gòu)建的原因與過程，其間有復(fù)雜多樣的政治緣由和意識形態(tài)問題。筆者將選擇其中幾個關(guān)鍵詞進(jìn)行闡述。

第一，“凝視/被凝視”。它表明旅游者(凝視主體)與旅游地居民及其文化(凝視客體)之間的關(guān)系。旅游，原本就是一個看與被看的過程，游客正是通過欣賞旅游地不同于自己日常生活的自然景觀和文化景觀而獲得審美、愉悅、刺激、新鮮等情感體驗的[11]。而在西方文化里，凝視主體與凝視客體之間客觀存在著某種權(quán)力之爭?！澳?被凝視”這一對概念其實就暗含有這樣一個觀點，即，二者之間可能存在著某種不平等。顯然，“凝視/被凝視”是國外同行回答“旅游地如何被視覺化地表征？其中的社會建構(gòu)過程和意義是什么？”之問題的基本出發(fā)點，所有相關(guān)論述都由此深入展開。

第二，“發(fā)送者/接收者”和“編碼/解碼”。它們描述了旅游營銷文本與游客之間的一個基本的傳播過程：廣告設(shè)計者以滿足游客需求的原則對旅游地景觀進(jìn)行重新設(shè)計，精心拍攝廣告圖片并撰寫文字說明(即編碼)，然后以明信片、導(dǎo)游手冊等形式銷售或贈送(即發(fā)送)到游客那里；游客閱讀和理解這些營銷文本，并做出自己對旅游地景觀和吸引力的判斷(即解碼)，決定是否出游。

第三，“圖符”、“符號”和“符碼”。這是社會批判、傳播學(xué)以及視覺文化理論中常見的核心概念。其中，口頭語言、書面語言、人的動作與姿態(tài)、服裝、建筑、飾物等所有的社會與文化活動或產(chǎn)品都可以視為符號；而符碼則是這一套受制于使用它的文化成員明確或不明確贊同的規(guī)則的符號系統(tǒng)[11]。換言之，文化成員不僅借助于這些符號和符碼去表達(dá)、傳遞和構(gòu)建某種意義，同時也有意無意地采用固有的文化慣例和規(guī)則破譯并理解這些符號、符碼?；诖?，整個社會生活得以延續(xù)和推進(jìn)。顯然，旅游廣告的設(shè)計者(我們完全有理由擴(kuò)展到旅游產(chǎn)品的開發(fā)商、經(jīng)營商)和旅游廣告的閱讀者(包括潛在游客和實際到訪游客)都是這樣一些文化成員，他們共同通過某些符號、符碼來完成旅游產(chǎn)品的供給與消費(fèi)。于是，在西方學(xué)者分析明信片或?qū)в问謨岳锏穆糜螤I銷圖片時，畫面主角、色彩、拍攝視角、背景物、附加文字等各個要素就被他們視為回答旅游地如何被表征和社會建構(gòu)的理想切入點，國家公園的原始森林、城市街頭的燈飾圖案、女性衣裙的蕾絲花邊等也都成為一系列符號被逐一探測和解釋。

第四，“表征”、“隱喻”、“敘事”、“修辭”、“象征”、“意指”、“能指/所指”。國外同行通過這些詞語揭示了一個事實：旅游營銷圖片其實就是使用一系列符號，通過隱喻、修辭、象征等手段引起旅游者的情感共鳴，促使他們產(chǎn)生旅游的欲望。例如，一望無際的綠色森林(森林是一種符號)象征生態(tài)旅游地的處女地性質(zhì)，貴婦人華美的衣帽(衣帽是一種符號)隱喻城市古典文化，海浪、懸崖、野生動物意指未被征服的自然界絕景，等等。

第五，“文化再生產(chǎn)”、“話語”和“權(quán)力”。這些關(guān)鍵詞揭示出旅游地被表征和社會構(gòu)建的最本質(zhì)問題――如何生產(chǎn)意義？如何使意義合法化？誰掌握了權(quán)力？首先，這里需要分別解釋“文化再生產(chǎn)”和“話語”的含義。因為與前述若干關(guān)鍵詞相比，它們并不為人文地理學(xué)家所普遍熟悉，而是國外同行從文化研究和批判理論(critical theory)轉(zhuǎn)借過來的概念，帶有某種“后學(xué)”傾向[56，57]。

“文化再生產(chǎn)”表示文化領(lǐng)域作為一個各階級為爭奪社會利益而在意指方面進(jìn)行不斷斗爭的場所所發(fā)揮作用的方式。其結(jié)果是文化在任何時代都或隱或現(xiàn)地有利于解釋支配階級的利益，有利于他們的表意實踐(signifying practices)。于是，文化再生產(chǎn)就是使統(tǒng)治階級集團(tuán)利益的社會權(quán)威自然化與合法化的過程。同時，什么能夠得到再生產(chǎn)不是一個可預(yù)知的結(jié)論，而是特定空間與時間中運(yùn)行的文化力量此消彼長的結(jié)果[58]。

同樣，在文化研究和批判學(xué)派那里，“話語”也決不簡單地等同于“語言”。前者本身兼有名詞和動詞兩種屬性，同時指涉思想和傳播的交互過程與最終結(jié)果。同時，話語是社會化、歷史化及制度化形構(gòu)的產(chǎn)物，它體現(xiàn)著權(quán)力關(guān)系，而意義就是由這些制度化的話語所產(chǎn)生的。話語包括電視和新聞這些媒介話語，以及諸如醫(yī)學(xué)、文學(xué)和科學(xué)等制度化的話語。因此，話語是一種社會控制力量，各種話語無不體現(xiàn)著社會權(quán)勢的意志，無不對應(yīng)著特定的權(quán)力機(jī)構(gòu)[59]。

借鑒文化研究和社會批判的上述觀點，西方學(xué)者揭示出旅游地被視覺表征和構(gòu)建為某種非真實世界的深刻內(nèi)涵，即，刻意設(shè)計、規(guī)劃和選擇性拍攝旅游地景觀，然后通過明信片、導(dǎo)游手冊等旅游營銷方式將其大量復(fù)制和廣泛傳播，并最終強(qiáng)烈地影響游客的消費(fèi)決策和體驗，這一切行為說到底就是一種文化再生產(chǎn)。同時，這樣的文化再生產(chǎn)并非隨意或偶然地發(fā)生的，而是文化產(chǎn)業(yè)的各個相關(guān)機(jī)構(gòu)(institutes)(如旅游行政管理部門、圖片社、出版商等)通過國家各項發(fā)展政策、經(jīng)濟(jì)法律制度等共同界定和規(guī)范了旅游者的凝視主體地位和旅游地居民及其文化的凝視客體地位，其后暗含著復(fù)雜的制度化、政治化操縱意味。換言之，旅游營銷圖片就是媒介話語的一種具體形式，它具有強(qiáng)大的說服和洗腦功能；旅游者掌控了話語權(quán)，他們決定了究竟哪一地方能講故事，為誰講，以及如何講。

至此，我們就可以勾連到第一類關(guān)鍵詞“凝視/被凝視” 進(jìn)行初步總結(jié)：正是因為要滿足旅游者觀光、凝視和消費(fèi)的需求，旅游地才被表征和社會性地建構(gòu)為游客所希望的“模樣”。迎合旅游者的凝視偏好是塑造和強(qiáng)化旅游地形象的根本動力之一。

3. 簡析西方學(xué)者的理論走向

在現(xiàn)代西方人文地理學(xué)發(fā)生“文化轉(zhuǎn)向”思潮這一重大理論事件中，各個分支學(xué)科各有不同的表現(xiàn)。其中，文化地理學(xué)的要點就是借鑒“后現(xiàn)代主義”和“人文主義”的最新成果，將文化研究和社會理論納入人文地理學(xué)的分析體系中。在“新文化地理學(xué)”看來，“景觀”并不是傳統(tǒng)文化地理學(xué)所定義的“那些我們在地面上看到的風(fēng)景，或一片土地”，而是人類對世界的“多種解讀方式”(ways of seeing)[60]。至于區(qū)域地理學(xué)，學(xué)者們則普遍關(guān)注英國社會學(xué)家吉登斯把“地方”定義為“利用空間來提供社會相互作用的場所”的觀點，開始偏重小尺度的視野。于是，作為對文化轉(zhuǎn)向的響應(yīng)，“新區(qū)域地理學(xué)”的核心概念就由過去的“區(qū)域”(region)轉(zhuǎn)變?yōu)楸毁x予了社會化涵義的“地方”(place)。在“新區(qū)域地理學(xué)”看來，“地方”屬于意識形態(tài)的范疇，是個人和各種組織實現(xiàn)其功能的限制空間[61]?；诖?，我們對比分析前文所述的西方學(xué)者關(guān)于旅游地的視覺表征與社會構(gòu)建的前沿研究，就不難發(fā)現(xiàn)他們是在旅游研究領(lǐng)域里接受和演繹了人文地理學(xué)中關(guān)于“景觀”、“地方”的某些新觀點。在他們看來，所謂旅游地形象并非客觀世界的直接反映，相反地，它受制于人們觀看的方式(即旅游者的凝視偏好)，是社會意識形態(tài)作用的結(jié)果。

當(dāng)然，我們還可以將思考范圍進(jìn)一步拓展到后現(xiàn)代地理學(xué)關(guān)于“空間”(space)概念的某些觀點，來理解西方學(xué)者對旅游地視覺表征的若干結(jié)論。例如，后現(xiàn)代地理學(xué)的先驅(qū)者亨利?列斐伏爾(Henri Lefebvre)在其專著《空間的生產(chǎn)》里指出：空間不僅是物質(zhì)的存在，更是社會關(guān)系的容器；空間具有其物質(zhì)屬性，更有其精神屬性[62]。著名地理學(xué)家戴維?哈維(David Harvey)在其著作《社會公正與城市》一書的后序里寫道：“空間和空間的政治組織體現(xiàn)了各種社會關(guān)系，但又反過來作用于這些關(guān)系”[63]。西方思想界大家、后結(jié)構(gòu)主義(Poststructuralism)學(xué)者米歇爾??？?Michel Foucault)更堅信權(quán)力的分析就是空間的分析[64]。他論述道：“是的，空間在任何形式的公共生活中都極為重要；空間在任何權(quán)力的運(yùn)作中也非常重要。知識一旦按照區(qū)域、領(lǐng)地、移植、置換、過渡來加以分析，人們就會捕捉到知識作為權(quán)力形式和傳播權(quán)力效應(yīng)的過程?！盵65]并非巧合地，在剖析旅游地的視覺表征時，不止一位國外同行提出這樣的觀點：攝影術(shù)提高了人類操縱視覺空間的能力，它可以反映事實，更可以創(chuàng)造事實。攝影中常用的方法，如取景、剪裁、調(diào)焦距、柔化、布景以及對底片的技術(shù)處理等，都使它具有隱藏、神秘化和欺騙等功能。實際上，攝影照片從來沒有描繪客觀事實，它總是陷入社會、經(jīng)濟(jì)意義所編織的網(wǎng)中，參與社會歷史進(jìn)程。當(dāng)與旅游營銷目的結(jié)合時，攝影便表現(xiàn)為社會權(quán)力手段，旅游地(“地方”)按照人的意愿在時間上和空間上被重新構(gòu)建。因此，無所不在的旅游營銷圖像幫助人們搭建起一個想象的空間――旅游地。在那里，山水、樹木、雕塑、街燈等景物都被賦予特殊意義；在那里，旅游者與旅游地居民及其文化之間凝視/被凝視的權(quán)力關(guān)系得以體現(xiàn)和強(qiáng)化。顯然，這是后現(xiàn)代地理學(xué)和社會批判理論中的空間思想(space in critical social theory)在旅游研究中的某種滲透和引用[11，66]。

應(yīng)該說，把艱深晦澀的后結(jié)構(gòu)主義、后現(xiàn)代主義應(yīng)用于旅游現(xiàn)象的研究是有相當(dāng)難度的，西方學(xué)者的研究也存在不少或牽強(qiáng)附會或膚淺僵化的缺憾。然而，他們探索性的前沿工作卻極大地豐富了旅游研究的理論與方法，拓展了人地關(guān)系、人人關(guān)系的思考方向。當(dāng)然，對他們的某些社會批判思想也應(yīng)該結(jié)合其國家發(fā)展?fàn)顟B(tài)和社會文化背景進(jìn)行具體分析?？梢钥隙ǖ氖?，西方學(xué)者的批判目的并非簡單地否定一切(如否定旅游廣告、否定圖片營銷、否定旅游需求)，而是希望提出一種思考社會現(xiàn)象的方式來幫助人們理解旅游現(xiàn)象。

五、 對我們的啟示

近年來，隨著我國旅游業(yè)的迅猛發(fā)展，不僅成熟旅游地異常重視旅游市場營銷，某些深藏于偏僻山區(qū)的自然景觀和民族文化也因其獨(dú)特的旅游吸引力而被迅速納入到旅游消費(fèi)市場中。通過攝影營銷圖片和各種大眾傳播媒介，這些區(qū)域特有的人文事象被越來越多的公眾所知。它們反映了當(dāng)代社會的某種審美與消費(fèi)偏好，并獲得了社會制度、政策以及相應(yīng)組織、機(jī)構(gòu)的引導(dǎo)和支持。雖然國情和文化背景決定了我們的研究對象和學(xué)術(shù)旨意不可能完全等同于國外同行，但這并不妨礙我們借鑒他們的經(jīng)驗和學(xué)術(shù)觀點進(jìn)行如下思考：當(dāng)下國內(nèi)旅游營銷文本的特征是什么？它們?nèi)绾谓槿氲铰糜蔚氐陌l(fā)育過程中？這又反映了怎樣的文化的、經(jīng)濟(jì)的和政治的緣起與結(jié)果？

更重要的是，我們還不能僅僅停留于某一具體研究議題的層面，本文的寫作初衷也絕非局限于旅游話題，西方學(xué)者在人文地理學(xué)領(lǐng)域內(nèi)異常活躍的科研探索才真正需要引起國內(nèi)同仁關(guān)注。一個有意思的事實是，在國內(nèi)最近兩、三年問世的傳介西方學(xué)界關(guān)于都市文化和空間研究的若干新觀點的譯著或編著中，有不少是專業(yè)背景為文藝美學(xué)的學(xué)者完成的。例如包亞明[67-70]、周憲、許鈞等[71，72]學(xué)者，他們對亨利?列斐伏爾、戴維?哈維、愛德華?蘇賈②、米歇爾?福柯等學(xué)術(shù)大家思想的評述十分可貴，其中不乏對“地方”的文化研究和后現(xiàn)代地理學(xué)傾向。相反地，國內(nèi)嚴(yán)格意義上的地理學(xué)家們卻顯示出某種缺席，無論是編譯、述評還是實證研究，近來相關(guān)論著所見不多[73]，這或許是一個遺憾。筆者謹(jǐn)借旅游地視覺表征這一小議題，提示國內(nèi)同行應(yīng)該對西方人文地理學(xué)及城市社會學(xué)的發(fā)展方向保持必要的學(xué)術(shù)敏感性。

注釋：

① 雖然有譯為“人本主義地理學(xué)”的，但文獻(xiàn)檢索發(fā)現(xiàn)國內(nèi)學(xué)界學(xué)多譯為“人文主義地理學(xué)”，參見：(1)馬潤潮：《人文主義與后現(xiàn)代化主義之興起及西方新區(qū)域地理學(xué)之發(fā)展》，《地理學(xué)報》1999年第4期；(2)張祖林：《當(dāng)代西方地理學(xué)中的人文主義》，《自然辯證法研究》1999年第4期。同時，該流派的創(chuàng)始人段義孚(Yifu Tuan)先生也同意“人文主義地理學(xué)”這種譯法。故本文采納之。

② 當(dāng)代杰出的地理學(xué)家Edward W. Soja，國內(nèi)也有人翻譯為“愛德華?索雅”。

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篇11

    在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的出現(xiàn)應(yīng)該說始于門格爾（carl menger）《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書于1871年的出版。接著，龐巴維克（eugen von böhm-bawerk——門格爾德學(xué)生）和維塞爾（friedrich von wieser）與門格爾一起，創(chuàng)立了第一代奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)。第一次世界大戰(zhàn)后，奧地利學(xué)派的第二代傳人米塞斯（ludwig von mises——龐巴維克的學(xué)生）、邁耶（hans meyer——維塞爾的學(xué)生）與哈耶克、哈伯勒（gottfried haberler）、馬克盧普（fritz machlup）、莫根斯坦（oskar morgenstern）、以及羅森斯坦－羅丹（paul n. rosentein-rodan）等一大批學(xué)者一起，出版和發(fā)表了大量著作，從而把奧地利學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)推向了鼎盛期。二次戰(zhàn)后，尤其是20世紀(jì)60－70年代之后，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的一些理論觀點逐漸被新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所吸納和融合起來了，隨之奧地利學(xué)派的理論主張也逐漸模糊起來，于是就有了哈耶克的“自立門戶的奧地利學(xué)派雖已不復(fù)存在”說。盡管如此，在20世紀(jì)60－70年代后，仍有israel kirzner（米塞斯的關(guān)門弟子），e. streissller, ludwig lachmann, murray n. rothbard, l. b. yeager, gerald p. o’driscoll, mario j. rizzo, roger w. garrison等一批當(dāng)代學(xué)者在堅持弘揚(yáng)并重新解釋奧地利學(xué)派的傳統(tǒng)思想和理論主張，尤其是自20世紀(jì)90年代后，在國際上出現(xiàn)了奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)的新一波的復(fù)興運(yùn)動。按照柯茨納（kirzner, 1991）和馬克盧普（machlup ，1982）的總結(jié)和歸納，奧地利學(xué)派的理論觀點和經(jīng)濟(jì)主張大致有以下8點：（1），方法論上的個人主義，主張對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋應(yīng)該回溯到對個人的行為中去解釋；（2），認(rèn)識上的主觀主義，承認(rèn)只有通過有關(guān)個人的知識、信息、感覺和期望，才能理解和解釋人們的行為；（3），經(jīng)濟(jì)分析中的邊際主義，強(qiáng)調(diào)決策者所面臨的數(shù)量預(yù)期變化的重要性；（4），在市場運(yùn)行上，堅持認(rèn)為效用尤其是邊際效用遞減對需求和進(jìn)而對市場價格有著決定性的影響；（5），機(jī)會成本理論，承認(rèn)影響決策的成本是指為某一目的而使用生產(chǎn)要素所放棄的最為重要的選擇機(jī)會，而不是指已被放棄去選擇其他目的的機(jī)會；（6），強(qiáng)調(diào)消費(fèi)和生產(chǎn)的時間結(jié)構(gòu)，堅持認(rèn)為人們有時間偏好，并注意生產(chǎn)的“迂回性”；（7），相信市場和競爭是一個學(xué)習(xí)和發(fā)現(xiàn)過程；（8），堅持認(rèn)為個人決策是在不確定環(huán)境中的一種選擇行為，并認(rèn)定有關(guān)選擇的機(jī)會也是決策的一部分。

    上述8個主要觀點，部分由奧地利學(xué)派第一代傳人門格爾、龐巴維克、維塞爾所初步提出，并經(jīng)由其第二代傳人米塞斯和哈耶克等學(xué)者的深入解釋而變成了奧地利學(xué)派思想家們所關(guān)注的核心問題和理論意識。奧地利學(xué)派的這8個主要理論觀點，絕大部分目前已被當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所接收，從而已幾乎全部被吸納和融合到新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析和學(xué)術(shù)發(fā)展中去了。由此可以認(rèn)為，奧地利學(xué)派的3代經(jīng)濟(jì)學(xué)家們，已對當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)分析和人類的經(jīng)濟(jì)思想，做出了巨大的理論貢獻(xiàn)。這已是一個為世人所公認(rèn)的事實。盡管奧地利學(xué)派已對人類知識存量的積累做出了巨大的貢獻(xiàn)，但其思想方法及其理論主張卻不是沒有問題的。深入探討奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的思想方法論問題，對未來經(jīng)濟(jì)學(xué)的成長和發(fā)展，將會具有一定的理論意義，尤其是對經(jīng)濟(jì)學(xué)制度分析的未來理論建設(shè)來說，可能有著根本性的理論含蘊(yùn)。

（二）

在上面的分析中，我們已經(jīng)知道，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的思想方法論，可以簡單地歸結(jié)為兩點，即方法論上的個人主義和分析進(jìn)路上的主觀主義。熟悉當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者會馬上意識到，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派方法論的這兩個基本點，恰恰也構(gòu)成了當(dāng)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析的潛隱基礎(chǔ)，并且實際上也是以科斯（ronald coase）、諾思（douglass north）、威廉姆森（oliver williamson）和張五常為代表的當(dāng)代新制度主義（new institutionalist）經(jīng)濟(jì)學(xué)理論架構(gòu)的暗含前提。因此可以說，盡管新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家和新制度學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們并沒有明言——甚至他們其中的一些學(xué)者還并沒有自我意識到——，源自于奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的這一思想方法論，實際上已構(gòu)成了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論大廈的最底層的一塊基石。

    要理解這一思想方法論的意義及其潛在的問題，看來還要從經(jīng)濟(jì)學(xué)的選擇理論上入手。在這方面，當(dāng)代一位著名政治哲學(xué)家諾齊克（robert nozick）生前已做了許多深入的思考和討論，曾發(fā)表過“紐康柏問題（newcomb’s problem）與選擇的兩條原理”（1969）、“對紐康柏問題的反思”（1973）、“論奧地利學(xué)派的方法”（1976），“經(jīng)驗、理論與語言”（1986）（這幾篇論文已收入nozick, 1997）等重要論文，并在《個人選擇的規(guī)范分析》（nozick, 1990）和《理性的本質(zhì)》等著作中進(jìn)一步討論了相關(guān)問題。沿著諾齊克的輪辯理路，在以下的分析中，我們將從兩個方面初步討論一下奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的思想方法論的理論意義及潛在問題。

    首先，讓我們來討論和審視一下奧地利學(xué)派的方法論個人主義。這里首先應(yīng)該指出的是，經(jīng)濟(jì)學(xué)界所說的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的方法論個人主義，一方面非同于政治學(xué)即意識形態(tài)意義上的個人主義主張，另一方面也與文化研究中的個人主義有著實質(zhì)性的差別（參韋森，2003a，第六章）。政治學(xué)和文化研究中所見的個人主義，均強(qiáng)調(diào)“個性解放”、“個人自由”、“個人自主”和“自我獨(dú)立”，并且均公開支持在社會經(jīng)濟(jì)活動中個人對自身利益的張揚(yáng)追求；而奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的方法論個人主義，其基本主張是堅持要把對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的理論分析還原到對經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的個人行為的解釋中去。正如諾齊克（nozick, 1997, p.111）所見，“方法論的個人主義聲言，社會科學(xué)中所有合乎事實的理論均可以還原為（reducible to）個人行動的理論，外加一些人在其中行動的約束條件?！?/p>

    如果把人類社會的所有事實和存在均還原為當(dāng)事者（agents）個人的行為及其結(jié)果，那么，進(jìn)一步的問題是，是什么決定了并支配著人們行動和選擇？在這個問題上，奧地利學(xué)派的第二代傳人——尤其是哈耶克——進(jìn)一步推進(jìn)了門格爾及其他奧地利學(xué)派第一代傳人的思想，并在分析進(jìn)路上進(jìn)一步走向了主觀主義。哈耶克堅持認(rèn)為，只有通過對有關(guān)個人的知識、信息、感覺和期望的了解，才能理解和解釋人們的行為，從而，哈耶克以信息的獲取以及知識在社會中運(yùn)用作為出發(fā)點，構(gòu)建了他的宏大社會理論的基本框架，也從而極大地推動了人類對自身參與其中的經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)象的理解。應(yīng)該說，就當(dāng)代社會經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的整體進(jìn)展和目前格局來看，從門格爾－米塞斯－哈耶克所一脈承傳下來的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論思想，要比其他經(jīng)濟(jì)社會理論（包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論學(xué)說）具有更強(qiáng)的現(xiàn)實解釋力，并且他們也提供了一個完全自恰的理論體系。對于這一點，我已經(jīng)在《社會制序的經(jīng)濟(jì)分析導(dǎo)論》第2章中專門做了介紹（見韋森，2001）。

回到個人的行動與人類社會的“生活形式”（我是在西方社會人們的實際使用中包括習(xí)慣、習(xí)俗、慣例、制度等在內(nèi)的“social institutions”概念的寬泛涵義上來“等價”使用維特根斯坦后期哲學(xué)中的這個術(shù)語的）的相互關(guān)系上，有了其方法論的個人主義，從門格爾開始，奧地利學(xué)派的思想家們就自然而然地把人類社會的種種習(xí)俗、慣例和制度視作為只是具有不完備信息和分立知識因而只具備有限理性（bounded rationality）的個人參與社會博弈的適應(yīng)性演化的“非企劃的結(jié)果”（unintended result）（參menger, 1883, book 3, appdenices i-iii）。哈耶克（hayek, 1960，pp.58-60）后來進(jìn)一步發(fā)展了門格爾的這一思想，并在《自由的構(gòu)成》中提出了如下名言：“在各種人際關(guān)系中，一系列具有明確目的制度的生成，是極其復(fù)雜但卻又條理井然的。然而，這即不是什么設(shè)計的結(jié)果，也不是發(fā)明的結(jié)果，而是產(chǎn)生于諸多未明確意識到其所作所為會有此結(jié)果的人的各自行動”。為什么種種社會秩序和制度規(guī)則會得以如此自發(fā)生成和擴(kuò)展？照哈耶克看來，這仍然需要從個人的行動原則及其社會后果的角度來進(jìn)行解釋。譬如，在1945年在都柏林大學(xué)所做的“個人主義：真與偽”的著名講演中，哈耶克（hayek，1947，p. 8 ）就明確指出：“我們在人類事務(wù)中所發(fā)現(xiàn)的絕大部分秩序都是個人活動的不可預(yù)見的結(jié)果，這種觀點與把所有可發(fā)現(xiàn)的秩序都?xì)w結(jié)為刻意設(shè)計的觀點的區(qū)別，可以從18世紀(jì)的英國思想家的真正個人主義和笛卡爾學(xué)派的所謂的‘個人主義’的鮮明對比中看出來?！睆墓说倪@些評論中，我們可以清楚地看出，只有理解了自門格爾以來的奧地利學(xué)派的個人主義方法論傳統(tǒng)，方能對哈耶克的自發(fā)社會秩序理論有一個真正到位并脈絡(luò)清晰的理解。

    概言之，奧地利學(xué)派的重大理論貢獻(xiàn)之一是較清晰和“客觀”地展示了人類的種種社會生活形式的生成與演化機(jī)制，而這一重要理論貢獻(xiàn)一方面與其方法論的個人主義密不可分，另一方面也與奧地利學(xué)派的思想家們對其社會理論解釋對象的把握和理解有關(guān)。具體說來，基于其個人主義的方法論，奧地利學(xué)派的思想家們一般把包括人們的習(xí)慣、習(xí)俗、慣例和制度在內(nèi)的社會生活形式（institutions）看成是人們“行動表征”（act tokens——諾齊克語）的總和（sums），而哈耶克本人則進(jìn)一步精確地把其中的社會秩序（social orders）視作為人們社會活動與交往中的常規(guī)性（regularities）的整合（configuration）。由于奧地利學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一般都把人們的社會生活形式視作為人們社會博弈的非個人設(shè)計并往往是意想不到的自發(fā)生成結(jié)果，這就為未來博弈論制度分析預(yù)留了巨大的發(fā)展空間，并為20世紀(jì)90年代中后期在國際上才開始出現(xiàn)的演化博弈論（evolutionary game theory）制度分析在研究方向上預(yù)標(biāo)了分析路徑（參韋森，2003b）。從這個視角來展望，在世界未來的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中，奧地利學(xué)派的思想方法和理論洞識，還將會為學(xué)術(shù)界進(jìn)一步挖掘，并將會得到進(jìn)一步張揚(yáng)和重新進(jìn)行理論詮釋。

(三)

    盡管從某種程度上說奧地利學(xué)派的方法論個人主義已為現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)分析奠定了思想基礎(chǔ)，奧地利學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的理論洞識也在很大程度上推進(jìn)了人們對社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的認(rèn)識和理解，然而，從經(jīng)濟(jì)學(xué)——尤其是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)——進(jìn)一步發(fā)展的角度來審視，奧地利學(xué)派的思想方法論不是沒有問題的。現(xiàn)在看來，其問題之一是，如果把種種社會秩序和制度規(guī)則都還原為個人行動的結(jié)果，那么，進(jìn)一步的問題是什么決定了人們的社會選擇和人們個人行動的原則？是否能像新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)、現(xiàn)代博弈論以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣僅僅把市場參與者一律視作為一臺臺追求著個人利益（或自我效用）最大化的“超級”計算機(jī)？

    對于這類問題，應(yīng)該說奧地利學(xué)派的思想家們只是以含糊其辭（盡管哈耶克從信息的獲取與知識的利用論及了這一問題并與新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論觀點和主張鮮明地區(qū)別開來了）而處之，或者至少可以說他們沒有試圖給予明確的回答。當(dāng)然，對于以建立精美數(shù)學(xué)模型為導(dǎo)向的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，現(xiàn)在似乎還沒有必要回答和深究這兩個問題，但是，對于以認(rèn)識和理解人類社會經(jīng)濟(jì)活動中的種種秩序和制度的生成機(jī)制為主要理論任務(wù)的奧地利學(xué)派自身來說，這類問題就無論如何也是躲不過去的了。現(xiàn)在看來，要對這類深層問題有一些真正到位的認(rèn)識，僅僅依靠經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論推理以及直觀觀察和判斷顯然是無濟(jì)于事的。由于這些問題與倫理學(xué)、（文化）人類學(xué)、（社會和認(rèn)知）心理學(xué)甚至演化生物學(xué)密切關(guān)聯(lián)著，只有經(jīng)過一些基于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析但又超越純經(jīng)濟(jì)學(xué)理論推理的跨學(xué)科思考和研究，才有可能走出目前的困境。

    只是把種種社會生活形式視作為個人行動的結(jié)果，而不去進(jìn)一步深究是什么決定了人們的社會選擇和行動的原則，這自然會給奧地利學(xué)派思想家們的理論話語詮釋帶來許多尚待解釋的空間和問題。現(xiàn)在看來，僅從個人行動和的選擇決策與人類社會的生活形式的關(guān)系來看，問題也似乎絕非如奧地利學(xué)派的思想家——尤其是哈耶克——的做法那樣假定存在一種先驗的人類行動模式（priori pattern of human action），而人類的社會生活形式只是這種先驗個人行動模式的無企劃的結(jié)果。如果是這樣的話，奧地利學(xué)派與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及與經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，最終都會走向歷史決定論。事實上，在社會生活博弈中，個人的行動和選擇一方面會導(dǎo)致社會秩序和制度規(guī)則的自發(fā)生成和演化變遷，另一方面，既存的社會秩序和制度安排也會反過來影響人們的行動選擇，——甚至如諾齊克（nozick, 1997, pp. 115-118）所見的那樣會型塑（shape）人們的效用函數(shù)（或言選擇中的“偏好”）。如果是這樣的話，個人行動與社會生活形式之間的關(guān)系，顯然就不盡如奧地利學(xué)派所見的那樣只是一種單方向的因果作用關(guān)系鏈條，而可能存在一種動態(tài)的、復(fù)雜的相互作用和關(guān)聯(lián)機(jī)制。由于一方面任何社會生活形式（包括種種習(xí)慣、習(xí)俗、慣例和制度安排）都是人們行動的結(jié)果，而另一方面在任何社會的任何歷史時點上人們的行動原則與選擇表征（choice token）又為人們的社會生活形式所型塑和影響——嚴(yán)格說來是制度地、社會地、文化地、生物地和歷史地決定了的，那么，這種復(fù)雜的雙向作用一方面與與制度變遷中的路徑依賴（path-dependence）密切關(guān)聯(lián)，另一方面又生發(fā)和產(chǎn)生著社會變遷到的巨大張力（strains）。并且，如果把個人的社會行動和博弈選擇視作為是生物地、文化地、制度地、社會地以及歷史地決定著的，而不是像奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派和新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所假定的那樣存有一種先驗的人類個人行動模式，我們也就自然不會僅僅相信人類社會只有一種演化路徑、且只存在一種惟一的最優(yōu)制度安排了。

    當(dāng)然，我們這里必須認(rèn)識到——且也必須承認(rèn)，任何放松經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)有理論中個人選擇和行動原則上的一些先驗假定的做法，都會給未來的經(jīng)濟(jì)分析和理論建模帶來巨大的困難和問題。但是，要對人類社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象——尤其是想要對人類種種社會生活形式的的生成和演化路徑——有一些進(jìn)一步切近現(xiàn)實的理解，我們還不得不把研究的“集中意識”（focus awareness）聚焦到人類個人行動的原則和社會選擇的決定因素及其形成機(jī)制這一根本性問題上來。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論200余年——尤其是第二次世界大戰(zhàn)后數(shù)十年——的積累性發(fā)展，已把這個問題重新提到了走向21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們面前?，F(xiàn)在，是要回復(fù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的亞當(dāng)·斯密傳統(tǒng)——即從多維視角思考人的選擇和行動的原則——的時候了。

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